XX税务系统内部控制监督平台税收执法风险监控分析系统需求规格说明书_436套软件开发需求文档_VD516-软件开发需求文档_10各类系统软件开发需求_更新内容

税务系统内部控制监督平台_税收执法风险 监控分析系统 需求规格说明书编写人： 风险监控分析组 复核人： 刘英盛 审核人： 周君 审批人： 孙亚松税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 版本信息 日期 版本号 作者 说明 风险监控分析 2017-02-20 <0.1> 分析创建。 组 风险监控分析 2017-02-23 <0.2> 根据内部评审意见进行修改。 组 根据2017-2-26汇报会上修改意见，修改 风险监控分析 6疑点清册用例分析部分，将该部分的7 2017-3-3 <0.3> 组 个用例整合成一个用例，同时修改完善1 系统概述部分 根据开发建议和基于权限设计的考虑，将 风险监控分析 2017-3-11 <0.4> 6疑点清册一个用例按照基本功能点拆 组 分成16个自用例 3 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 目录 1. 系统概述...................................................................................................................................5 1.1 总体功能描述..................................................................................................................5 1.2 业务流程图......................................................................................................................7 1.3 用户角色分析..................................................................................................................7 1.4 用例列表..........................................................................................................................8 2. 业务指标分析.........................................................................................................................10 3. 接口分析.................................................................................................................................10 4. 指标维护用例分析.................................................................................................................11 5. 指标计算用例分析.................................................................................................................11 6. 疑点清册用例分析.................................................................................................................11 6.1 UC2.3.1新建督审任务..................................................................................................11 6.2 UC2.3.2督审任务下钻..................................................................................................30 6.3 UC2.3.3全部清册下钻..................................................................................................38 6.4 UC2.3.4外部数据录入..................................................................................................43 6.5 UC2.3.5外部数据修改..................................................................................................51 6.6 UC2.3.6疑点数据置为无效..........................................................................................55 6.7 UC2.3.7疑点数据恢复有效..........................................................................................60 6.8 UC2.3.8移动至督审任务..............................................................................................64 6.9 UC2.3.9从督审任务中移除..........................................................................................68 6.10 UC2.3.10移动至临时清册............................................................................................73 6.11 UC2.3.11从临时清册中清除........................................................................................77 6.12 UC2.3.12增加临时清册................................................................................................81 6.13 UC2.3.13删除临时清册................................................................................................84 6.14 UC2.3.14回收................................................................................................................86 6.15 UC2.3.15推送................................................................................................................91 6.16 UC2.3.16退回................................................................................................................98 7. 查询分析用例分析...............................................................................................................102 5 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 7.1 UC2.4.1 查询分析模型维护........................................................................................102 7.2 UC2.4.2 自定义查询....................................................................................................144 7.3 UC2.4.3 展示评价........................................................................................................149 6 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 1. 系统概述 税收执法风险监控分析系统，以规范税收执法行为，防范税收执法风险为导向，对税收 执法业务全过程进行监控。该系统可以运用多种分析方法对相关数据进行全覆盖分析，对可 能存在的问题和风险通过指标进行识别、筛选、推送核查，并实现对核查情况的过程跟踪。 1.1总体功能描述 税收执法风险监控分析系统主要包括指标维护、指标计算、疑点清册、查询分析4个功 能模块。具体见下图： 1.1.1 指标维护 指标维护主要是通过sql方式或图形方式对指标进行设定、修改、删除、测试、推送。 7 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 1.1.2 指标计算 指标计算主要是对指标设置计算方案，执行计算方案，最终得到疑点数据。 1.1.3 疑点清册 疑点清册主要是对疑点数据进行案头分析，录入外部疑点数据，同时通过人工简单核查 后推送下级核查、推送督审项目核查或推送特殊流程核查。 1.1.4 查询分析 查询分析分为3部分，分别为：查询分析模型维护、自定义查询、展示评价。 查询分析模型维护主要是对查询分析模型的新增、修改、删除、查看、查询。 自定义查询是利用自定义的查询分析模型查询数据。 展示评价是利用模型对数据进行不同方式的展现。 8 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 1.2业务流程图 9 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 1.3用户角色分析 序号 用户角色 功能权限 查询分析模型查看 1 普通数据生成角色 查询分析模型查询 自定义查询 查询分析模型查看 2 高级数据生成角色 查询分析模型查询 自定义查询 查询分析模型查看 3 督审项目组角色 查询分析模型查询 自定义查询 查询分析模型查看 查询分析模型查询 4 展示评价角色 自定义查询 展示评价 查询分析模型维护 5 查询模型设置角色 展示评价 自定义查询 查询分析模型查看 6 督审人员角色 自定义查询 查询分析模型查询 疑点清册 自定义查询 7 数据分析角色 查询分析模型查询 查询分析模型查看 展示评价 8 领导角色 自定义查询 1.4用例列表 用例编号 用例名称 优先级 UC2.3.1 新建督审任务 高 UC2.3.2 督审任务下钻 高 UC2.3.3 全部清册下钻 高 UC2.3.4 外部数据录入 高 10 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 用例编号 用例名称 优先级 UC2.3.5 外部数据修改 高 UC2.3.6 疑点数据置为无效 高 UC2.3.7 疑点数据恢复有效 高 UC2.3.8 移动至督审任务 高 UC2.3.9 从督审任务中移除 高 UC2.3.10 移动至临时清册 高 UC2.3.11 从临时清册中清除 高 UC2.3.12 增加临时清册 高 UC2.3.13 删除临时清册 高 UC2.3.14 回收 高 UC2.3.15 推送 高 UC2.3.16 退回 高 UC2.4.1 查询分析模型维护 高 UC2.4.1.1 查询 高 UC2.4.1.2 删除 高 UC2.4.1.3 新增 高 UC2.4.1.3.1 新增业务视图 高 UC2.4.1.3.2 创建查询分析模型 高 UC2.4.1.4 修改模型 高 UC2.4.1.5 查看 高 UC2.4.2 自定义查询 高 UC2.4.3 展示评价 高 UC2.4.3.1 税收执法疑点指标设置情况展示评价 高 UC2.4.3.2 税收执法疑点数据生成情况展示评价 高 UC2.4.3.3 税收执法疑点数据核查情况展示评价 高 UC2.4.3.4 税收执法疑点数据核查结果展示评价 高 UC2.4.3.5 展示评价查询 高 2. 业务指标分析 无 3. 接口分析 接口编号 接口类型 接口名称 接口描述 1 域间 查询结果生成疑 接口提供方：税收执法风险监控分析系统接口 11 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 调用方：督察审计流程管理系统 点或附件 接口功能说明：督察审计流程管理系统调用 “选择查询结果部分内容作为疑点或附件” 接口提供方：税收执法风险监控分析系统 接口调用方：内控系统、税收执法责任制考核 系统 接口功能说明：内控系统调用指标管理完成内 2 域间 指标管理 控系统的指标维护和指标计算，并生成相应的 疑点数据；税收执法责任制考核系统调用指标 管理完成税收执法责任制考核系统的指标维 护和指标计算，并生成相应的过错数据、考核 评价数据 域间 疑点跟踪 接口提供方：督察审计流程管理系统 接口调用方：税收执法风险监控分析系统 3 接口功能说明：税收执法风险监控分析系统提 供疑点跟踪查询，查询结果可调用督察审计流 程管理系统的疑点过程跟踪展示 接口提供方：税收执法风险监控分析系统 4 域内 指标推送 接口调用方：税收执法风险监控分析系统 接口功能说明：总局和省局之间的指标推送 接口提供方：税收执法风险监控分析系统 5 域内 疑点推送 接口调用方：税收执法风险监控分析系统 接口功能说明：总局和省局之间的疑点推送 4. 指标维护用例分析 详见“税务系统内部控制监督平台_指标管理平台_需求规格说明书” 5. 指标计算用例分析 详见“税务系统内部控制监督平台_指标管理平台_需求规格说明书” 12 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 6. 疑点清册用例分析 6.1UC2.3.1 新建督审任务 6.1.1 业务概述 当前参与者根据需要可以新建督审任务，在督审任务中增加疑点清册或疑点数据。 6.1.2 用例图 6.1.3 参与者 序号 角色 工作职责 1 数据分析角色 新建督审任务，并向其增加疑点清册或疑点数据。 6.1.4 触发事件 当前参与者点击新建督审任务按钮。 6.1.5 前置条件和后置条件 前置条件：无。 后置条件：产生新的督审任务。 6.1.6 基本事件流 1. 当前参与者打开疑点清册模块，系统进入初始化界面 2. 系统展示当前参与者单位生成或上级推送过来的督审任务列表 13 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 3. 当前参与者点击【新建督审任务】按钮 4. 系统进入新建督审任务界面 5. 系统自动生成督审任务编号、任务设置时间、任务设置人、任务设置单位，并显 示 6. 当前参与者填写督审任务名称和督审任务目的 7. 当前参与者选择增加疑点清册 8. 系统进入疑点清册列表界面，展现出当前参与者单位生成的或上级单位推送 过来的全部疑点清册 9. 当前参与者选择具体的疑点清册 10. 当前参与者点击确定按钮 11. 系统返回到新建督审任务界面 12. 系统展示所选的疑点数据 13. 当前参与者点击保存按钮 14. 系统进行保存校验规则并通过 15. 系统将所选的所有疑点数据同新建的督审任务建立联系 16. 用例结束 6.1.7 备选事件流 9a 添加疑点清册下的部分疑点数据 9a1 当前参与者点击具体的疑点清册编号 9a2系统进入所选疑点清册下的疑点数据列表界面，系统展示出所选疑点清册下的所有 有效疑点数据 9a3 当前参与者选择具体的疑点数据 9a4当前参与者点击确定按钮 9a4a 点击取消 9a4a1 当前参与者点击取消按钮 9a4a2 系统不保存任何数据 9a4a3 系统返回到增加疑点清册列表界面 9a4a4 事件流返回到基本时间流9部分 9a5 事件流返回到基本时间流10部分 10a 点击取消按钮 14 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 10a1 当前参与者点击取消按钮 10a2 系统不保存任何信息 10a3 系统回到新建督审任务界面 10a4 事件流返回基本时间流7部分 13a 点击取消按钮 13a1 当前参与者点击取消按钮 13a2 系统提示是否取消新建督审任务 13a3 当前参与者点击确定 13a3a 点击取消按钮 13a3a1 当前参与者点击取消按钮 13a3a2 系统返回到新建督审任务界面，之前所做的操作不变 13a3a3 事件流返回到基本时间流13部分 13a4 系统不保存任何数据，界面返回到基本时间流2部分 14a 必填项验证不通过 14a1 系统提示“存在未输入的必填项，请输入必填项！” 14a2 事件流返回到基本事件流6部分 6.1.8 补充约束 6.1.8.1 非功能性需求 1. 督审任务列表中的列可以根据客户的设定进行可配置展示 2. 督审任务列表展示的数据可以根据客户设定的查询条件进行过滤，过滤包含 模糊查询 3. 督审任务列表中要能翻页、跳转到某一具体的页、设置显示数据条数，总数据 条数、当前页数、总页数等数据量信息 4. 督审任务编号可以进行下钻 5. 必填项要用红色星号标记出来 6.1.8.2 业务规则 (一) 基本规则 1. 督审任务列表、疑点数据列表、疑点清册列表中只展现税收执法风险监控分析 系统中产生的相关数据，不能展现行政管理风险监控分析系统中的相关数据 15 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 2. 督审任务中的疑点数据都是有效状态的 3. 在增加疑点清册列表中，展现的是存在未在督审任务的未推送的疑点数据的 疑点清册，由疑点清册下钻到疑点数据，展现的疑点数据也是未在其他督审任务中 的未推送的疑点数据 4. 在新增督审任务中，只能增加未推送的疑点数据或疑点清册 (二) 保存校验规则 1. 在新建督审任务界面，点击保存时，系统需判断必填项是否全部填写，若存在 未填写的必填项，系统弹出提示信息“存在未输入的必填项，请输入必填项” 并 将没有填写的必选项标示出来；若不存在未填写的必填项，系统弹出提示信息“督 审任务保存成功” 6.1.8.3 屏幕描述 （一）督审任务界面 打开疑点清册模块，首先进入督审任务界面 1. 初始化页面： 默认进入督审任务页签界面，展示督审任务相关信息，在督审任务列表下 默认展现当前登录人员本级单位生成的或上级推送过来的督审任务，上级或下级建立的督 审任务不能在本级中显示。督审任务编号支持多选。界面中默认存在一个临时清册01页签， 存在【移动至临时清册01】功能按钮 2. 查询条件：督审任务编号、督审任务名称、设置单位是输入框，非必选，支持模糊查询 16 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 3. 督审任务编号：字体为蓝色下划线，支持下钻到本督审任务下的疑点清册列表，可选，支 持多选，对应督审任务表中的督审任务编号。 4. 督审任务名称：对应督审任务表中的督审任务名称 5. 督审任务目的：对应督审任务表中的督审任务目的 6. 设置时间：对应督审任务表中的任务设置时间 7. 设置单位：对应督审任务表中的任务设置单位 8. 疑点数据量：展现4部分的数据量，格式是：未推送/已推送/退回/总量，其中未推送指的 是督审任务中是未推送状态的疑点数据的数量，已推送指的是督审任务中是已推送状态的 疑点数据的数量，退回是指的是督审任务中推送后被退回的疑点数据的数量，总量指的是督 审任务中所有的疑点数据的数量，4个数据都支持下钻到对应状态的疑点数据列表中，例如 点击未推送的数值，下钻到所选督审任务下的未推送的疑点数据列表。 9. 新建督审任务按钮：新建一个新的督审任务，具体界面见（二）新建督审任务界面 10. 移动至督审任务按钮：将所选的未推送的督审任务下的所有疑点数据移动到新的督审 任务中，所选督审任务下将不存在任何疑点数据 11. 推送按钮：将所选的督审任务下的未推送的所有疑点数据进行推送，可以推送到下级、 推送到目标下级、推送督审项目、推送特殊流程 12. 导出按钮：将督审任务列表下的所有数据导出到本地电脑中，支持导出多种格式、支持 全部数据、部分数据导出。 13. 打印按钮：将列表数据进行打印 14. 全部清册页签：展现当前登录人员本级单位及上级推送过来的有效的所有疑点清册列 表 15. 全部疑点数据页签：系统默认展现当前登录人员本级单位及上级推送过来的有效的所 有疑点数据列表 16. 临时清册01页签：将疑点数据临时分组的数据集，方便操作者统一操作，最多可以有5 个临时清册，之后增加临时清册可以自定义临时清册的名称，默认名称为临时清册02，之后 排序 17. 移动至临时清册01按钮：将所选的督审任务下的所有未推送的疑点数据移动到临时清 册01中，如果界面中有几个临时清册，就会有几个移动至临时清册的按钮 18. 新增临时清册按钮：增加临时清册页签及对应的移动至临时清册按钮，最多可以增加到 5个临时清册 （二）新建督审任务界面 17 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 在督审任务界面中，点击【新建督审任务】按钮，系统进入新建督审任务界面，界面如下： 右侧继续如下： 1. 初始化界面：督审任务编号、任务设置时间、任务设置人、任务设置单位是系统 自动生成。 18 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 2. 督审任务编号：系统自动生成，不可修改，生成规则是：共11位，8位年月日+3 位自动生成的序列号 3. 督审任务名称：输入框，必填项，简明表述该任务内容，用户录入 4. 任务设置时间：系统自动生成，年月日分时，不可修改 5. 任务设置人：系统自动生成，当前登录人员，不可修改 6. 任务设置单位：系统自动生成，当前登录人员的税务机关，不可修改 7. 督审任务目的：输入框，非必填项，描述该任务建立的目的，用户录入 8. 疑点清册编号：取自疑点清册表中的疑点清册编号，字体为蓝色有下划线，支 持下钻到相应的该疑点清册中所有有效未在督审任务中的疑点数据列表中，可选择 支持多选 9. 疑点清册名称：疑点清册表中的疑点清册名称 10. 指标名称：疑点清册对应的指标名称，若为外部数据录入的疑点清册，则为空 11. 疑点数据来源：疑点清册表中的疑点数据来源，主要为外部数据录入、指标计 算 12. 税种：疑点清册表中的税种 13. 督审事项一级、督审事项二级、督审事项三级、督审事项问题点、政策依据、适 用级次、适用范围、风险等级：疑点清册表中的相应字段 14. 生成日期：疑点清册表中的生成日期 15. 生成单位：疑点清册表中的生成日期 16. 增加疑点清册按钮：将疑点清册中的疑点数据增加到督审任务中 17. 删除疑点清册按钮：将选中的疑点数据从督审任务中删除 18. 保存按钮：将新建的督审任务信息保存 19. 取消按钮：取消新建督审任务，界面回到模块初始化界面 （三）增加疑点清册列表界面 在（二）新建督审任务界面点击【增加疑点清册】按钮，系统进入增加疑点清册列表界面， 界面如下： 19 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 右侧继续如下图： 1. 初始化界面：界面展示出当前登录人员本级单位生成以及上级推送过来的所 有有效未在其他督审任务中的疑点清册，界面中可以使用疑点清册编号、疑点清册 名称进行模糊查询，列表中的疑点清册编号支持下钻到本疑点清册下的所有有效 未在督审任务中的疑点数据列表，支持选中多条疑点清册。 2. 疑点清册编号：取自疑点清册表中的疑点清册编号，字体为蓝色有下划线，支 持下钻到相应的该疑点清册中所有有效未在督审任务中的疑点数据列表中，可选择 支持多选 3. 疑点清册名称：疑点清册表中的疑点清册名称 4. 指标名称：疑点清册对应的指标名称，若为外部数据录入的疑点清册，则为空 5. 疑点数据来源：疑点清册表中的疑点数据来源，主要为外部数据录入、指标计 算 6. 税种：疑点清册表中的税种 7. 督审事项一级、督审事项二级、督审事项三级、督审事项问题点、政策依据、适 用级次、适用范围、风险等级：疑点清册表中的相应字段 8. 生成日期：疑点清册表中的生成日期 20 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 9. 生成单位：疑点清册表中的生成日期 10. 处理环节：当选择疑点清册后，点击【确定】按钮，疑点清册和对应的疑点数据 都属于新建的督审任务。 11. 点击疑点清册编号，系统进入本疑点清册下的疑点数据列表中，见（四）增加疑 点清册下钻到疑点数据列表界面 12. 取消按钮：界面返回到新建督审任务界面 （四）增加疑点清册下钻到疑点数据列表 在（三）增加疑点清册列表界面中点击疑点清册编号，系统下钻到该疑点清册的疑点数 据列表界面，界面如下： 右侧继续如下： 右侧继续如下： 21 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 右侧继续如下： 右侧继续如下： 右侧继续如下： 22 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 1. 初始化界面：界面默认展示所选疑点清册下未在其他督审任务中的有效的未 推送的疑点数据，支持疑点编号模糊查询，点击核查历史信息列下的历史信息，可 以下钻到该疑点数据之前的核查历史信息。点击疑点编号，可以下钻到疑点数据具 体的信息，包含推送过程。 2. 疑点清册编号、疑点清册名称、疑点数据来源、税种、督审事项一级、督审事项 二级、督审事项三级、督审事项问题点、政策依据、适用范围、使用级次、风险等级： 取自疑点数据对应的疑点清册对应数据 3. 督审任务名称：疑点数据所在的督审任务名称 4. 疑点编号、疑点名称、临时清册、推送状态、推送目标、单位/项目名称、推送下 级时间、列入项目时间、列入特殊流程时间、有效标志、问题所属单位、纳税人识别 号、生成日期、生成人、生成单位：取自疑点数据中的对应字段 5. 退回时间、退回单位、退回原因、退回人：取自疑点数据对应的退回表中对应的 字段 6. 回收人、回收时间、回收原因：取自疑点数据对应的回收表中对应的字段 7. 推送下级时间、接收人、接收时间：取自疑点数据对应的接收表中对应的字段 8. 督审项目名称、特殊流程名称、分配时间、分配人、核查时间、核查人、核查结果、 底稿编制时间、底稿编号、问题点、是否需整改、是否需追责、是否存在执法过错、整 改时间、整改情况、未完全在整改原因、是否移送、移送情况、已补税款、已退税款、 其他整改违规税款、加收滞纳金、罚款：取自“督查审计流程管理系统”中疑点数 23 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 据对应的相关字段 9. 是否已追责、追责形式、责任人、责任单位：取自“税收执法责任制考核系统” 中疑点数据对应的相关字段 10. 核查历史信息：如果有核查历史信息，则显示“历史信息”，点击可以连接到 历史信息展示界面，如果没有核查历史信息，则为空 11. 操作处理环节：选择具体的疑点数据后，点击【确定】按钮，疑点数据和对应的 疑点清册会在新建督审任务中。在选择疑点数据时，疑点数据选中后，在督审任务 中会有这个疑点清册信息，不过疑点清册中的疑点数据是被选中的数据。在督审任 务中点击疑点清册编号下钻到疑点数据中，只能显示属于这个督审任务的疑点数据 而不是整个疑点清册的所有疑点数据。 12. 点击核查历史信息列中的“历史信息”字段，连接到核查历史信息界面，详见 （五）核查历史信息界面 13. 取消按钮：系统返回到增加疑点清册列表界面 （五）核查历史信息界面 在（四）增加疑点清册下钻到疑点数据列表中点击核查历史信息中的“历史信息”，系 统下钻到疑点数据的核查历史信息界面，界面如下： 右侧继续如下： 右侧继续如下： 24 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 右侧继续如下： 右侧继续如下： 1. 初始化界面：系统默认展示所选疑点数据的核查历史信息，若只有一次核查信 息，则没有历史核查信息 2. 界面中列的说明同（四）增加疑点清册下钻到疑点数据列表 3. 关闭按钮：系统回到点击核查历史信息时的界面 6.1.8.4 表证单书 无 6.1.8.5 数据说明 （一）疑点数据表（公共部分） 序 字段类 字段长 是否为 字段名 备注 号 型 度 空 疑点生成方式为0时，如果指标计算时采 用督审任务方式生成，则带入督审任务编 督审任 1 字符串 11 可空 号。 务编号 当将疑点数移动到具体的督审任务中时填 写对应督审任务编号 疑点生成方式为0时，指标计算时系统自 动生成编号，规则为12位数据生成时间 （年月日时分）+4位顺序数，例如： 疑点清 2 册编号 字符串 16 2015030513120001。 疑点生成方式为1时，在点击外部数据录 入时系统自动生成编号，规则为12位数据 生成时间（年月日时分）+4位顺序数，例 25 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 序 字段类 字段长 是否为 字段名 备注 号 型 度 空 如：2015030513120001。 指标编 3 字符串 14 可空 号 临时清 默认码值为01、02、03、04、05，当将疑点 4 字符串 10 可空 册 数据移动到具体的临时清册时填写 疑点生成方式为0时，在指标计算时系统 自动生成，根据指标编号加上日期和顺序 数。 疑点编 5 字符串 32 疑点生成方式为1时，点击新增疑点数据 号 时系统自动生成，规则为“外部数 据”+12位生成时间（年月日时分）+2位 顺序数 疑点名 疑点生成方式为1时，用户录入，外部数据 6 字符串 200 可空 称 核查任务的概述 疑点内 疑点生成方式为1时，用户录入，该疑点需 7 字符串 4000 可空 容 要核查的具体内容 疑点生成方式为0时，指标计算时必须指 问题所 定具体的单位（指标中的输出字段之一） 8 字符串 200 属单位 疑点生成方式为1时，用户录入（选择本级 或下级单位，只能选一个） 疑点生成方式为0时，指标计算时系统自 动生成，取计算时的时间 生成日 9 date 疑点生成方式为1时，点击新增疑点数据 期 时系统自动生成，取当时的系统时间，年月 日时分 疑点生成方式为0时，指标计算时系统自 动生成，取计算时的操作人员 10 生成人 字符串 100 疑点生成方式为1时，点击新增疑点数据 时系统自动生成，取当前登陆人员的姓名 疑点生成方式为0时，指标计算时系统自 动生成，取计算时的操作人员单位 生成单 11 字符串 200 疑点生成方式为1时，点击新增疑点数据 位 时系统自动生成，取当前登陆人员的单位 名称 外部数 疑点生成方式为1时，码值为：上级交办、 12 字符 1 可空 据来源 部门转办、本级直接办理，用户选择 疑点生成方式为1时，码值为信访、举报、 外部数 13 字符 1 可空 新闻、12366、外部审计、纪检案件、外部巡 据类型 视、其他，用户选择 疑点生成方式为1时，默认为0，可导入多 附件数 个附件，格式为扫描件、影音件、Word文 14 数值 可空 量 档、Excel文档，用户选择 疑点生成方式为0时，为空 疑点用 15 可空 疑点生成方式为1时，填写疑点数据 途 16 核查时 可空 疑点生成方式为1时，用户输入 26 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 序 字段类 字段长 是否为 字段名 备注 号 型 度 空 疑点生成方式为0时，取自指标的核查时 限 限 核查单 17 字符串 200 可空 位 码值为：有效、无效，默认为有效，当点击 有效标 18 字符 1 置为无效按钮时变为无效，当点击恢复有 志 效时变为有效 疑点生 19 字符 1 1：外部数据录入，0：指标计算 成方式 当前处 20 字符串 200 理单位 当前处 未推送、未接收、已收回、已收到回退、已 21 字符 1 理状态 推送特殊流程、已推送督审项目 推送状 码值为：未推送、已推送，默认是未推送， 22 可空 态 点击推送确定时，置为已推送 码值为：下级、督审项目、特殊流程，默认 推送目 为空，推送下级或目标下级时写入下级，推 23 可空 标 送督审项目时写入督审项目，推送特殊流 程时写入特殊流程 默认为空，若推送下级，则写入下级单位名 单位/项 称，若推送督审项目，则写入督审项目名 24 可空 目名称 称，若推送特殊流程，则写入信访、核查、 配合外审中的一种 推送时 25 可空 默认为空，当点击推送时写入当时时间 间 （二）疑点数据表（输出字段） 序 字段名 字段类型 字段长度 是否为空 备注 号 1 疑点编号 字符串 32 2 指标编号 字符串 14 否 3 输出内容序号 字符串 3 否 4 输出内容 字符串 1000 （三）疑点清册表 序 字段 字段类型 字段长度 是否为空 备注 号 名 指 标 1 字符串 14 可空 编号 指 标 指标计算得到的疑点清册写入具体的 2 字符串 200 可空 名称 指标名称，外部数据录入的为空 疑 点 疑点清册自动生成编号，规则为12位 3 清 册 字符串 16 数据生成时间（年月日时分）+4位顺 编号 序数，例如：2015030513120001。 4 疑 点 字符串 214 1、外部数据录入时自动生成名称，规 27 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 序 字段 字段类型 字段长度 是否为空 备注 号 名 则为“外部数据”+12 位生成时间 清 册 （年月日时分）+2位顺序数，例如： 名称 XXXXXXXX20150305121201。 2、指标计算时自动生成。 疑 点 5 数 据 字符 1 1：外部数据录入，0：指标计算 来源 指标计算的继承指标取值，外部数据 6 税种 字符串 50 可空 录入的用户选择 业 务 7 字符串 50 可空 指标计算的继承指标取值， 类型 督 审 事 项 一 指标计算的继承指标取值，外部数据 8 字符串 20 可空 级 / 疑 录入的用户选择 点 类 型一 疑 点 9 类 型 字符串 100 可空 指标计算的继承指标取值， 二 疑 点 10 类 型 字符串 50 可空 指标计算的继承指标取值， 三 督 审 指标计算的继承指标取值，外部数据 11 事 项 字符串 200 可空 录入的用户选择 二级 督 审 指标计算的继承指标取值，外部数据 12 事 项 字符串 200 可空 录入的用户选择 三级 督 审 事 项 指标计算的继承指标取值，外部数据 13 字符串 2000 可空 问 题 录入的用户选择 点 指标计算的继承指标取值，外部数据 14 备注 字符串 2000 可空 录入的用户选择 政 策 指标计算的继承指标取值，外部数据 15 字符串 2000 可空 依据 录入的用户选择 使 用 指标计算的继承指标取值，外部数据 16 字符 1 可空 级次 录入的用户选择 使 用 指标计算的继承指标取值，外部数据 17 字符 1 可空 范围 录入的用户选择 生 成 18 date 不可为空 系统自动生成 时间 生 成 19 字符串 200 不可为空 系统自动生成 单位 （四）督审任务表 28 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 序 字段类 字段长 是否为 字段名 备注 号 型 度 空 督 审 任 务 共11位，8位年月日+3位自动生成的 1 字符串 11 非空 编号 序列号。 督 审 任 务 2 字符串 200 非空 简明表述该任务内容，录入 名称 督 审 任 务 3 字符串 1000 非空 描述该任务建立的目的，录入。 目的 任 务 设 置 点击计算时的时间或者手动生成任务的 4 Date 非空 时间 时间 任 务 设 置 5 字符串 1000 非空 当前用户。 人 生 成 税 务 6 字符串 200 非空 当前税务机关。 机关 6.1.8.6 扩展用例 无 6.1.8.7 设计约束 无 6.2UC2.3.2 督审任务下钻 6.2.1 业务概述 当前参与者可以在督审任务列表中点击督审任务编号，下钻到督审任务下的疑点清册 列表，在疑点清册列表中，点击疑点清册编号，下钻到对应的疑点数据列表。 6.2.2 用例图 29 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 6.2.3 参与者 序号 角色 工作职责 1 数据分析角色 在督审任务界面下钻到疑点清册或疑点数据界面。 6.2.4 触发事件 当前参与者点击督审任务编号。 6.2.5 前置条件和后置条件 前置条件：无。 后置条件：无。 6.2.6 基本事件流 1. 当前参与者打开疑点清册模块，系统初始化界面 2. 系统展示当前参与者单位生成的以及上级单位推送过来的督审任务列表 3. 当前参与者选择督审任务编号 4. 系统下钻到疑点清册列表，展现出所选督审任务下的所有疑点清册 5. 当前参与者点击具体的疑点清册编号 6. 系统下钻到疑点数据列表界面，展现出在所选督审任务中的在所选疑点清册 中的所有疑点数据 7. 用例结束 6.2.7 备选事件流 3a 点击疑点数据量 3a1 当前参与者选择点击某个督审任务的疑点数据量的某个数值 3a2 系统下钻到疑点数据列表界面，展现出在所选督审任务中的对应状态的疑点数据 3a3 用例结束 5a点击疑点数据量 5a1当前参与者选择点击某个疑点清册的疑点数据量的某个数值 5a2系统下钻到疑点数据列表界面，展现出在所选督审任务中的在所选疑点清册中的对 30 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 应状态的疑点数据 6.2.8 补充约束 6.2.8.1 非功能性需求 1. 督审任务列表、疑点清册列表、疑点数据列表中，在选择时可以支持全选、全不 选、反选的功能 2. 督审任务列表、疑点清册列表、疑点数据列表中，要有翻页、跳到指定页、设置 每页显示的条数、当前页数、总页数等基本功能 3. 督审任务列表、疑点清册列表、疑点数据列表中，都要有导出功能，要支持多种 格式的导出 6.2.8.2 业务规则 (一) 基本规则 1. 督审任务列表、疑点数据列表、疑点清册列表中只展现税收执法风险监控分析 系统中产生的相关数据，不能展现行政管理风险监控分析系统中的相关数据 2. 督审任务列表默认显示的是本级生成的督审任务（包含已推送的）和上级推送 过来的督审任务 3. 督审任务列表中下钻到疑点清册，疑点清册再下钻到疑点数据，这些疑点数据 是在督审任务中的，不一定是疑点清册所有的疑点数据，例如疑点清册中有 10条 数据，6条移动到督审任务中，那督审任务下钻到疑点清册中，疑点清册的疑点数量 为6条，疑点清册下钻到疑点数据也是6条。 4. 生成单位将督审任务推送到下级后，生成单位不能再对督审任务中的疑点清 册或疑点数据进行移除操作，也不能将其他疑点数据移动至该督审任务中 5. 下级接收到督审任务后，督审任务名称会显示在下级的督审任务列表中，下级 能再对推送过来的督审任务中的疑点清册或疑点数据进行移除操作，也不能将其 他疑点数据移动至该督审任务中 6. 未推送的督审任务中疑点清册或疑点数据可以移动到其他未推送的督审任务 或临时清册中，也可以将疑点清册或疑点数据从督审任务中移除 7. 本级显示的督审任务列表中，既有自己本级生成的督审任务还有上级推送过 来的督审任务。 31 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 8. 指标计算得到的督审任务中的疑点数据可以移除，也可以将其他疑点清册或 疑点数据移动至本督审任务。 9. 可以将整个督审任务、疑点清册、疑点数据推送至督审任务中 10. 督审任务中的疑点数据都是有效状态的 11. 一个疑点数据最多只能在一个督审任务中，同一疑点清册中的不同的疑点数 据可以移动至不同的督审任务中。 12. 一个疑点数据只能在一个疑点清册中，一旦指标计算后生成后，疑点数据所在 的疑点清册就不能再改变 13. 通过外部数据录入得到的疑点清册和对应的疑点数据中，疑点数据只要没有 推送，都是可以修改的，但是不能删除。 14. 疑点数据最多只能在一个临时清册中，同一疑点清册中的不同的疑点数据可 以移动至不同的临时清册中 15. 疑点清册列表中，默认显示有效的疑点清册，疑点清册本身没有有效或无效属 性，疑点清册下只要有有效的疑点数据，就代表疑点清册有效，若疑点清册下的所 有疑点数据为无效，则疑点清册无效 16. 在疑点清册列表界面中，最后一列的疑点数据量，是疑点清册中的在本级单位 中的疑点数据个数。如果是本级生成的疑点清册，则疑点数据总量是本疑点清册所 有有效的疑点数据个数；如果是上级推送过来的疑点数据或疑点清册，则疑点数据 总量是本疑点清册上级推送过来的有效的疑点数据个数；推送数量同理 17. 在一个疑点清册中，例如上级界面展示有10条数据，上级推送给下级6条数据， 下级接收后，在下级展示界面中，该疑点清册中的疑点数据为6条。 18. 督审任务、疑点清册列表、疑点数据列表中，默认按照推送时间和生成时间降 序排序，也就是推送过来的数据不看生成时间，和本级生成的疑点清册或疑点数据 降序排序 19. 当督审任务是选中状态时，下钻到疑点清册，都是被选中状态，下钻到疑点数 据时，也都是被选中状态。若点击某一个疑点数据变为不被选中状态，则对应的疑 点清册和督审任务的选中状态会变为黑色方形，即不全选状态，疑点清册对督审任 务也如此。 6.2.8.3 屏幕描述 （一）督审任务下钻到疑点清册界面 32 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 在督审任务界面中，详见用例UC2.3.1新建督审任务中（一）督审任务界面，点击【督审 任务编号】，系统下钻到所选督审任务下的疑点清册列表，界面如下： 右侧继续如下： 33 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 1. 初始化界面：疑点清册列表默认展现的是在所选督审任务中的所有疑点清册， 列表中的疑点清册编号支持下钻到本疑点清册下的所有有效的疑点数据列表，支 持选中多条疑点清册。 2. 查询条件：疑点清册编号、疑点清册名称是输入框，非必选，支持模糊查询，督 审事项二级是下拉框，非必选，取自督审事项二级分类 3. 疑点清册编号：取自疑点清册表中的疑点清册编号，字体为蓝色有下划线，支 持下钻到相应的该疑点清册中所有有效的疑点数据列表中，可选择，支持多选 4. 指标清册名称：疑点清册表中的疑点清册名称 5. 指标名称：疑点清册对应的指标名称，若为外部数据录入的疑点清册，则为空 6. 疑点数据来源：疑点清册表中的疑点数据来源，主要为外部数据录入、指标计 算 7. 税种：疑点清册表中的税种 8. 督审事项一级、督审事项二级、督审事项三级、督审事项问题点、政策依据、适 用级次、适用范围、风险等级：疑点清册表中的相应字段 9. 生成日期：疑点清册表中的生成日期 10. 生成单位：疑点清册表中的生成单位。 11. 疑点数据量：展现4部分的数据量，格式是：未推送/已推送/退回/总量，其中未 推送指的是疑点清册中是未推送状态的疑点数据的数量，已推送指的是疑点清册 中是已推送状态的疑点数据的数量，退回是指的是疑点清册中推送后被退回的疑 点数据的数量，总量指的是疑点清册中所有的疑点数据的数量，4个数据都支持下 钻到对应状态的疑点数据列表中，例如点击未推送的数值，下钻到所选疑点清册下 的未推送的疑点数据列表 12. 移除按钮：将所选的疑点清册下的所有疑点数据从督审任务中移除，不在属于 所选的督审任务 13. 移动至督审任务按钮：将所选的疑点清册下的所有未推送的疑点数据移动到 新的督审任务中，如果疑点清册下的部分疑点数据已经属于其他督审任务并且未 推送，移动至新选督审任务时，会覆盖原来的督审任务，在原来督审任务下就不会 存在所选疑点清册下的疑点数据，不能将已推送的疑点数据移动至督审任务 14. 推送按钮：将所选的疑点清册下的所有疑点数据进行推送，可以推送到下级、 推送到目标下级、推送督审项目、推送特殊流程 15. 导出按钮：将疑点清册列表下的所有数据导出到本地电脑中，支持导出多种格 34 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 式、支持全部数据、部分数据导出 16. 打印按钮：将列表数据进行打印 17. 移动至临时清册01按钮：将所选的疑点清册下的所有未推送的疑点数据移动 到临时清册01中 18. 返回督审任务：返回到督审任务界面 （二）点击疑点编号下钻到疑点数据列表界面 在（一）督审任务下钻到疑点清册界面点击【疑点清册编号】或疑点清册列表中的疑点数 据量中的数值，可以下钻到疑点数据列表界面，界面如下： 1. 初始化界面：系统默认展现所选督审任务下的所选疑点清册下的有效的疑点 数据，点击疑点编号，可以下钻到疑点数据具体的信息，包含推送过程，支持多选， 疑点数据列表的字段取值口径同UC2.3.1新建督审任务用例中屏幕描述中（四）增 加疑点清册下钻到疑点数据列表界面的数据列取数口径。 2. 查询条件：疑点清册编号、疑点编号是输入框，非必选，支持模糊查询，有效标 志是下拉框，非必选，码值为有效、无效，推送状态是下拉框，非必选，码值为：未推 送、已推送 3. 返回到疑点清册按钮，返回（一）督审任务下钻到疑点清册界面 4. 移动至督审任务按钮：将所选的未推送的疑点数据移动到新的督审任务中，如 果疑点数据已经属于其他督审任务并且未推送，移动至新选督审任务时，会覆盖原 来的督审任务，在原来督审任务下就不会存在所选疑点数据 35 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 5. 推送按钮：将所选的未推送的疑点数据进行推送，可以推送到下级、推送到目 标下级、推送督审项目、推送特殊流程 6. 回收按钮：将所选的已推送的疑点数据进行回收，也就是将本级推送到下级的 推送记录清空，但是上级推送到本级的推送记录保留。 7. 移动至临时清册01按钮：将所选的未推送的疑点数据移动到临时清册01中 8. 退回按钮：对于上级推送过来的疑点数据，可以进行退回 9. 置为无效按钮：将所选的疑点数据置为无效，无效的数据不能进行推送，同时 系统默认不显示无效的疑点数据，如果疑点清册中的数据都为无效，则对应的疑点 清册也无效，系统默认不会显示无效的疑点清册 10. 恢复有效按钮：将所选的无效的疑点数据恢复有效，系统默认显示有效的疑点 数据或疑点清册 11. 移除按钮：将所选的疑点数据从督审任务中移除，如果疑点清册中的疑点数据 都不在督审任务中，疑点清册也不会在督审任务中 （三）点击疑点数据量中的数值下钻到疑点数据列表界面 在督审任务界面中点击【疑点数据量】中具体的数值下钻到疑点数据列表界面，界面如下 1. 初始化界面：系统默认展示所选督审任务下的所有疑点数据，疑点数据列表的 字段取值口径同UC2.3.1新建督审任务用例中屏幕描述中（四）增加疑点清册下钻 到疑点数据列表界面中的数据项取数口径一致，点击疑点编号，可以下钻到疑点数 36 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 据具体的信息，包含推送过程 2. 查询条件：疑点清册编号、疑点编号是输入框，非必选，支持模糊查询，有效标 志是下拉框，非必选，码值为有效、无效，推送状态是下拉框，非必选，码值为：未推 送、已推送 3. 返回到督审任务按钮：界面返回到督审任务界面 6.2.8.4 表证单书 无 6.2.8.5 数据说明 无 6.2.8.6 扩展用例 无 6.2.8.7 设计约束 无 6.3UC2.3.3 全部清册下钻 6.3.1 业务概述 当前参与者可以在全部清册页签中点击疑点清册编号，下钻到疑点数据列表中。 6.3.2 用例图 37 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 6.3.3 参与者 序号 角色 工作职责 1 数据分析角色 在全部清册页签中下钻到疑点数据列表。 6.3.4 触发事件 当前参与者在全部清册页签中点击疑点清册编号。 6.3.5 前置条件和后置条件 前置条件：无。 后置条件：无。 6.3.6 基本事件流 1. 当前参与者打开疑点清册模块，系统初始化界面 2. 系统展示当前参与者单位中的督审任务列表 3. 当前参与者点击【全部清册】页签名称 4. 系统进入全部清册界面，展示出当前参与者单位生成的以及上级推送过来的 所有疑点清册 5. 当前参与者点击具体的疑点清册编号 6. 系统下钻到疑点数据界面，展示出所选疑点清册中的所有疑点数据 7. 用例结束 6.3.7 备选事件流 5a点击疑点数据量 5a1当前参与者选择点击疑点数据量列中的具体数值 5a2系统下钻到疑点数据列表界面，展现出在所选疑点清册中的疑点数据 38 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 6.3.8 补充约束 6.3.8.1 非功能性需求 1. 疑点清册列表、疑点数据列表中，在选择时可以支持全选、全不选、反选的功能 2. 疑点清册列表、疑点数据列表中，要有翻页、跳到指定页、设置每页显示的条数、 当前页数、总页数等基本功能 3. 疑点清册列表、疑点数据列表中，都要有导出功能，要支持多种格式的导出 6.3.8.2 业务规则 (一) 基本规则 1. 疑点数据列表、疑点清册列表中只展现税收执法风险监控分析系统中产生的 相关数据，不能展现行政管理风险监控分析系统中的相关数据 2. 全部清册展示的是本级生成的和上级推送过来的疑点清册 3. 上级推送过来的督审任务中的疑点清册也会显示在列表中 4. 当疑点清册是选中状态时，下钻到疑点数据时，也都是被选中状态。若点击某 一个疑点数据变为不被选中状态，则对应的疑点清册的选中状态会变为黑色方形， 即不全选状态 6.3.8.3 屏幕描述 （一）全部清册界面 在督审任务界面中，点击【全部清册】页签名称，系统展示出全部的疑点清册列表界面， 界面如下： 39 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 右侧继续如下： 1. 初始化界面：疑点清册列表中展现出当前登录人员本级单位及上级推送过来 的疑点清册，点击疑点清册编号或疑点数据量，可以下钻到对应疑点清册下的所有 有效疑点数据列表，疑点清册可以选择，支持多选，疑点数据量列中的疑点数据总 量是疑点清册中全部有效的疑点数据的数量，其他数据列的取数口径同UC2.3.1新 建督审任务用例中屏幕描述（三）增加疑点清册列表界面的数据列取数口径。 40 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 2. 查询条件：疑点清册编号、疑点清册名称是输入框，非必选，支持模糊查询，督 审事项二级是下拉框，非必选，取自督审事项二级分类 3. 疑点清册编号说明：点击【疑点清册编号】时，下钻展示出的疑点数据是该疑点 清册中所有的有效的疑点数据，没有督审任务限制 4. 移动至督审任务按钮：将所选的疑点清册下的所有未推送的疑点数据移动到 新的督审任务中，如果疑点清册下的部分疑点数据已经属于其他督审任务并且没 有推送，移动至新选督审任务时，会覆盖原来的督审任务，在原来督审任务下就不 会存在所选疑点清册下的疑点数据 5. 推送按钮：将所选的疑点清册下的所有未推送的疑点数据进行推送，可以推送 到下级、推送到目标下级、推送督审项目、推送特殊流程 6. 移动至临时清册01按钮：将所选的疑点清册下的所有未推送的疑点数据移动 到临时清册01中 7. 外部数据录入按钮：手工录入外部疑点数据 8. 外部数据修改按钮：对手工录入的外部疑点数据进行修改 9. 导出按钮：将疑点清册列表下的所有数据导出到本地电脑中，支持导出多种格 式、支持全部数据、部分数据导出 10. 打印按钮：将列表数据进行打印 （二）全部清册下钻到疑点数据界面 在（一）全部清册界面中点击【疑点清册编号】或疑点数据量中的具体数字，可以下钻到 疑点数据列表，界面如下： 41 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 1. 初始化界面：如果是在（一）全部清册界面中点击【疑点清册编号】或点击疑点 数据量中疑点数据总量数字，疑点数据列表展现的是该疑点清册中全部有效的疑 点数据，如果点击疑点数据量中的已推送数量，疑点数据列表展现的是该疑点清册 中已推送的有效的疑点数据，列表中所有字段及取数口径同UC2.3.1新建督审任务 用例中屏幕描述（四）增加疑点清册下钻到疑点数据列表界面的数据列取数口径， 有疑点输出字段1~n 2. 查询条件：疑点清册编号、疑点编号是输入框，非必选，支持模糊查询，有效标 志是下拉框，非必选，码值为有效、无效，推送状态是下拉框，非必选，码值为：未推 送、已推送 3. 移动至督审任务：将疑点数据移动至督审任务 4. 置为无效按钮：将有效的疑点数据置为无效状态 5. 恢复有效按钮：将无效的疑点数据恢复成有效状态 6. 推送：将疑点数据推送到下级、目标单位、督审项目或特殊流程 7. 回收：将已推送的疑点数据进行回收 8. 退回：将上级推送过来的疑点数据退回 9. 移动至临时清册：将有效未推送的疑点数据移动至临时清册 10. 返回全部清册：界面返回到全部清册界面 11. 导出按钮：将疑点数据列表下的所有数据导出到本地电脑中，支持导出多种格 42 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 式、支持全部数据、部分数据导出 12. 打印按钮：将列表数据进行打印 6.3.8.4 表证单书 无 6.3.8.5 数据说明 无 6.3.8.6 扩展用例 无 6.3.8.7 设计约束 无 6.4UC2.3.4 外部数据录入 6.4.1 业务概述 根据掌握情况、审核纸质资料或外部来源等相应信息，发现是疑点数据，需要由人工录 入方式将外部疑点数据录入到系统中，形成电子版疑点清册信息，方便数据信息化。 6.4.2 用例图 6.4.3 参与者 序号 角色 工作职责 1 数据分析角色 将外部疑点数据录入到系统中，形成电子版疑点清数据。 43 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 6.4.4 触发事件 当前参与者执行外部数据录入操作。 6.4.5 前置条件和后置条件 前置条件：存在各类需核查的外部数据。 后置条件：形成新的疑点清册和疑点数据。 6.4.6 基本事件流 1. 当前参与者打开疑点清册模块，系统初始化界面 2. 系统展示当前参与者单位中的督审任务列表 3. 当前参与者选择全部清册页签 4. 系统进入全部清册列表界面，展示出当前参与者单位生成或上级推送过来的 所有疑点清册 5. 当前参与者选择外部数据录入 6. 系统进入新增外部数据疑点清册界面 7. 系统自动生成疑点清册编号、疑点清册名称、生成人、生成单位、生成日期，并 展示 8. 当前参与者填写界面中其他信息 9. 当前参与者选择增加疑点数据 10. 系统进入增加疑点数据界面 11. 系统自动生成疑点编号 12. 当前参与者填写其他信息 13. 当前参与者保存信息 14. 系统校验保存规则并校验成功 15. 系统将数据保存到数据表中 16. 系统返回到新增外部数据疑点清册界面 17. 系统在新增外部数据疑点清册界面显示新增的疑点数据信息 18. 当前参与者点击保存按钮 19. 系统校验保存规则并校验成功 44 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 20. 系统将数据保存到数据表中 21. 用例结束 6.4.7 备选事件流 9a 修改新增的疑点数据 9a1 当前参与者选中修改的疑点数据 9a2 当前参与者点击修改疑点数据 9a3系统进入增加疑点数据界面 9a4当前参与者修改疑点数据信息 9a5当前参与者保存信息 9a6系统将数据保存到数据表中 9a7用例结束 14a 保存时校验失败 14a1 系统提示“存在未输入的必填项，请输入必填项” 14a2 事件流返回到基本事件流12部分 19a 保存时校验失败 19a1 系统提示“存在未输入的必填项，请输入必填项” 19a2 事件流返回到基本事件流8部分 6.4.8 补充约束 6.4.8.1 非功能性需求 无 6.4.8.2 业务规则 (一) 基本规则 1. 疑点数据列表、疑点清册列表中只能新增与税收执法风险监控分析系统关联 的相关数据，不能新增行政管理风险监控分析系统相关联的相关数据 2. 一个新增的疑点清册中可以包含多个新增的疑点数据 3. 疑点清册保存后，不能对疑点数据进行删除，可以进行新增或修改 4. 在上传附件中，如果支持高拍仪，请指定唯一的具体的高拍仪的品牌，同时提 45 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 供开发接口，并且所有高拍仪的购买费用需要局方自己承担 (二) 保存校验规则 1. 在新建外部数据疑点清册界面，点击保存时，系统需判断必填项是否全部填写， 若存在未填写的必填项，系统弹出提示信息“存在未输入的必填项，请输入必填 项” 并将没有填写的必选项标示出来；若不存在未填写的必填项，系统弹出提示 信息“信息保存成功” 2. 在新增疑点数据界面，点击保存时，系统需判断必填项是否全部填写，若存在 未填写的必填项，系统弹出提示信息“存在未输入的必填项，请输入必填项” 并 将没有填写的必选项标示出来；若不存在未填写的必填项，系统弹出提示信息“信 息保存成功” 3. 在修改疑点数据界面，点击保存时，系统需判断必填项是否全部填写，若存在 未填写的必填项，系统弹出提示信息“存在未输入的必填项，请输入必填项” 并 将没有填写的必选项标示出来；若不存在未填写的必填项，系统弹出提示信息“信 息保存成功” 6.4.8.3 屏幕描述 （一）新增外部数据疑点清册 在UC2.3.3全部清册下钻用例中的屏幕描述中的全部清册界面中，点击【外部数据录入】 按钮，系统进入新增外部数据疑点清册界面，界面如下： 46 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 1. 初始化界面：系统自动生成疑点清册编号、疑点清册名称、生成人、生成单位、 生成时间 2. 疑点清册编号：系统自动生成，不可修改，规则为12位数据生成时间（年月日 时分）+4位顺序数 3. 疑点清册名称：系统自动生成，不可修改，规则为“外部数据”+12位生成时间 （年月日时分）+2位顺序数 4. 生成人：系统自动生成，不可修改，取当前登录人员姓名 5. 生成时间：系统自动生成，不可修改，取当前系统时间，格式为年月日时分 6. 生成单位：系统自动生成，不可修改，取当前登录人员所在的单位名称 7. 督审事项一级：非必选项，下拉框，取自督审事项一级分类 8. 督审事项二级：非必选项，下拉框，取自督审事项二级分类，显示具体类别受限 于督审事项一级 9. 督审事项三级：非必选项，下拉框，自督审事项三级分类，显示具体类别受限于 督审事项一级、督审事项二级 10. 督审事项问题点：非必选项，下拉框，自督审事项问题点，显示具体类别受限于 47 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 督审事项一级、督审事项二级，督审事项三级 11. 税种：非必选项，下拉框，引用6.4中的税种类别（征收项目列表中有效项目、 多税种、不涉及税种），可多选 12. 适用级次：非必选项，下拉框，引用6.4级次类别（总局、省局、地市局、县区局）， 可以多选，例如跨省取数的就不适合省局，只适合总局，默认为空 13. 适用范围：非必选项，下拉框，下拉值为国税、地税、国地税，默认为空 14. 政策依据：非必选项，输入框，填写法律法规依据 15. 风险等级：非必须项，单选下拉框，默认为空，下拉值为1级、2级、3级、4级、5 级、6级、7级、8级、9级、10级 16. 增加疑点数据按钮：增加外部的疑点数据 17. 修改疑点数据按钮：对新增外部的疑点数据进行修改 18. 删除疑点数据按钮：对新增外部的疑点数据进行删除，新增时可以进行对疑点 数据的删除，但是新建疑点清册保存后，不能再进行疑点数据的删除 （二）新增疑点数据界面 在（一）新增外部数据疑点清册界面，点击【增加疑点数据】按钮，系统进入新增疑点数据， 界面如下： 48 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 1. 初始化界面：系统默认生成疑点编号、生成时间、生成人、生成单位，在上传附 件处提示“附件单个大小不能超过200K”，疑点内容默认填写“最多输入1000个 字” 2. 疑点名称：非必填项，输入框，用户录入 3. 疑点编号：系统自动生成，不可修改，规则为“外部数据”+12位生成时间（年 月日时分）+2位顺序数 4. 纳税人识别号：输入框，非必填项，用户录入 5. 问题所属单位：必填项，下拉框，展示当前登录人员单位及下级单位，默认值为 空 6. 外部数据类型：必填项，单选下拉框，下拉框值为：上级交办、部门转办、本级直 接办理，默认值为空 7. 外部数据来源：必填项，单选下拉框，下拉框值为：信访、举报、新闻、12366、外 部审计、纪检案件、外部巡视、其他，当选择其他时，系统要提示输入备注 8. 生成时间：系统自动生成，不可修改，系统当时时间 9. 生成人：系统自动生成，不可修改，当前登录人员姓名 10. 生成单位：系统自动生成，不可修改，当前登录人员所在单位名称 11. 核查时限：非必填项，时间选择框，格式是年月日，默认值为空 12. 疑点内容：非必填项，输入框，用户录入该疑点需要核查的具体内容，默认显示 最多输入1000个字 13. 上传附件：非必填项，可导入多个附件，提供挂接媒体类附件（如：扫描件、影音 件、Word文档、Excel文档），大小最多不能超过200K，如果支持高拍仪，请指定唯 一的具体的高拍仪的品牌，同时提供开发接口，并且所有高拍仪的购买费用需要局 方自己承担 14. 当点击保存时，系统自动将疑点数据表中的“疑点用途”字段写入“疑点数 据”这个值，要判断疑点内容是否超过1000个字，如果超过，要给提示“疑点内容 不能超过,1000个字，请重新编辑！” （三）修改疑点数据界面 在（一）新增外部数据疑点清册界面，选中疑点数据，点击【修改疑点数据】按钮，系统进 入修改疑点数据界面，界面如下： 49 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 1. 初始化界面：系统默认显示所选疑点数据的相关信息，其中疑点编号、生成人、 生成单位、生成时间不能修改，其他可以修改。点击保存时，疑点数据的有效标志默 认为有效。 6.4.8.4 表证单书 无 6.4.8.5 数据说明 无 6.4.8.6 扩展用例 无 6.4.8.7 设计约束 无 50 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 6.5UC2.3.5 外部数据修改 6.5.1 业务概述 当前参与者如果发现外部数据录入的有误，并且疑点数据没有进行推送，可以对录入的 外部数据进行修改。 6.5.2 用例图 6.5.3 参与者 序号 角色 工作职责 1 数据分析角色 对录入的外部数据进行修改。 6.5.4 触发事件 当前参与者点击外部数据修改按钮。 6.5.5 前置条件和后置条件 前置条件：录入的外部数据疑点数据没有推送。 后置条件：保存新的外部疑点数据信息。 6.5.6 基本事件流 1. 当前参与者打开疑点清册模块，系统初始化界面 2. 系统展示当前参与者单位中的督审任务列表 3. 当前参与者选择全部清册页签 51 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 4. 系统进入全部清册列表界面，展示出当前参与者单位生成及上级推送过来的 所有疑点清册 5. 当前参与者选择要修改的外部数据录入的疑点清册 6. 当前参与者选择外部数据修改 7. 系统进入修改外部数据疑点清册界面 8. 系统展示清册的具体信息 9. 当前参与者修改界面中其他信息 10. 当前参与者选择增加疑点数据 11. 系统进入增加疑点数据界面 12. 系统自动生成疑点编号 13. 当前参与者填写其他信息 14. 当前参与者保存信息 15. 系统校验保存规则并校验成功 16. 系统将数据保存到数据表中 17. 系统返回到新增外部数据疑点清册界面 18. 当前参与者点击保存按钮 19. 系统校验保存规则并校验成功 20. 系统将数据保存到数据表中 21. 用例结束 6.5.7 备选事件流 10a 修改外部数据录入的数据 10a1 当前参与者选择要修改的疑点数据 10a2 当前参与者点击修改疑点数据操作 10a3 系统进入到修改疑点数据界面 10a4 当前参与者修改相关信息 10a5 当前参与者点击保存按钮 10a6 系统保存修改的数据 10a7系统校验保存规则并校验成功 10a8 事件流返回到基本事件流17部分 52 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 6.5.8 补充约束 6.5.8.1 非功能性需求 无 6.5.8.2 业务规则 (一) 基本规则 1. 只能推未推送的外部数据录入的疑点数据进行修改 2. 疑点清册保存后，不能对疑点数据进行删除，可以进行新增或修改 3. 点击保存时，系统弹出对话框，提示“是否保存修改的内容？” 4. 有已推送的疑点数据的疑点清册信息不能修改 (二) 保存校验规则 1. 在修改外部数据疑点清册界面，点击保存时，系统需判断必填项是否全部填写， 若存在未填写的必填项，系统弹出提示信息“存在未输入的必填项，请输入必填 项” 并将没有填写的必选项标示出来；若不存在未填写的必填项，系统弹出提示 信息“信息保存成功” 2. 在新增疑点数据界面，点击保存时，系统需判断必填项是否全部填写，若存在 未填写的必填项，系统弹出提示信息“存在未输入的必填项，请输入必填项” 并 将没有填写的必选项标示出来；若不存在未填写的必填项，系统弹出提示信息“信 息保存成功” 3. 在修改疑点数据界面，点击保存时，系统需判断必填项是否全部填写，若存在 未填写的必填项，系统弹出提示信息“存在未输入的必填项，请输入必填项” 并 将没有填写的必选项标示出来；若不存在未填写的必填项，系统弹出提示信息“信 息保存成功” 6.5.8.3 屏幕描述 （一）修改外部数据 在UC2.3.3全部清册下钻用例中的屏幕描述中的全部清册界面中，要修改的外部疑点清 册，点击【外部数据修改】按钮，系统进入修改外部数据疑点清册界面，界面如下： 53 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 1. 初始化界面：系统展示所选外部疑点清册的相关信息，其中疑点清册编号、疑 点清册名称、生成人、生成单位、生成时间不能进行修改，系统默认展示出该疑点清 册下所有的疑点数据，包含无效状态的疑点数据。 2. 点击【增加疑点数据】按钮和【修改疑点数据】按钮展现的界面UC2.3.4外部数 据录入用例中屏幕描述下的（二）增加疑点数据界面和（三）修改疑点数据界面相同， 但是修改疑点数据时，要先判断所选疑点数据是否已推送，已推送的数据不能进行 修改。 6.5.8.4 表证单书 无 6.5.8.5 数据说明 无 6.5.8.6 扩展用例 无 54 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 6.5.8.7 设计约束 无 6.6UC2.3.6 疑点数据置为无效 6.6.1 业务概述 当前参与者若发现某些疑点数据不是问题，可以将疑点数据置为无效，系统默认不显示 无效的疑点数据。 6.6.2 用例图 6.6.3 参与者 序号 角色 工作职责 1 数据分析角色 对疑点数据置为无效。 6.6.4 触发事件 当前参与者点击置为无效按钮。 6.6.5 前置条件和后置条件 前置条件：疑点数据没有推送并且不是疑点。 后置条件：无。 55 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 6.6.6 基本事件流 1. 当前参与者打开疑点清册模块，系统初始化界面 2. 当前参与者点击督审任务编号 3. 系统下钻到疑点清册列表 4. 系统展示当前参与者单位下的督审任务中的疑点清册列表 5. 当前参与者点击疑点清册编号 6. 系统下钻到疑点数据列表 7. 系统展示当前参与者单位下的督审任务中的疑点清册中的有效的疑点数据列 表 8. 当前参与者在疑点数据列表中选择对应的疑点数据 9. 当前参与者选择置为无效操作 10. 系统将选择的疑点数据标识为无效 11. 系统在列表中不再显示无效的疑点数据 12. 用例结束 6.6.7 备选事件流 2a 由督审任务下钻到疑点清册列表 2a1 当前参与者点击督审任务列表中的疑点数据量的总量 2a2系统下钻到在疑点数据列表 2a3 系统展示所选督审任务下的有效的疑点数据 2a4 事件流回到基本事件流8部分 2b 由全部清册下钻到疑点数据列表 2b1 当前参与者点击全部清册页签 2b2 系统进入全部清册界面，展示当前参与者单位下的所有疑点清册 2b3a 当前参与者点击疑点清册编号 2b3b 当前参与者点击疑点清册列表中的疑点数据量中的全部疑点数据 2b4 系统下钻到疑点数据列表 2b5 系统展示所选疑点清册下的有效的疑点数据 2b6事件流回到基本事件流8部分 2c 由全部疑点数据页签进入疑点数据列表 56 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 2c1 当前参与者点击全部疑点数据页签 2c2 系统进入疑点数据列表 2c3 系统展示出当前参与者单位下的所有有效疑点数据 2c4事件流回到基本事件流8部分 2d 由临时清册页签进入疑点数据列表 2d1 当前参与者点击临时清册页签 2d2 系统进入疑点数据列表 2d3 系统展示出临时清册下的所有有效疑点数据 2d4事件流回到基本事件流8部分 5a 点击疑点清册列表下的疑点数据量 5a1 当前参与者点击疑点清册列表下的疑点数据量中的总量 5a2系统展示当前参与者单位下的督审任务中的疑点清册中的有效的疑点数据列表 5a3事件流回到基本事件流8部分 10a 若选择的疑点数据为已推送状态 10a1 系统提示“所选的疑点数据已推送，不能置为无效，请重新选择” 10a2事件流回到基本事件流8部分 6.6.8 补充约束 6.6.8.1 非功能性需求 1. 督审任务列表、疑点清册列表、疑点数据列表中，在选择时可以支持全选、全不 选、反选的功能 2. 督审任务列表、疑点清册列表、疑点数据列表中，要有翻页、跳到指定页、设置 每页显示的条数、当前页数、总页数等基本功能 3. 督审任务列表、疑点清册列表、疑点数据列表中，都要有导出功能，要支持多种 格式的导出 6.6.8.2 业务规则 (一) 基本规则 1. 疑点数据和疑点清册都不能被物理删除，疑点数据可以被置为无效，置为无效 后的疑点数据不能再进行推送，也不能移动至督审任务，可以移动至临时清册中 2. 督审任务列表、疑点清册列表、疑点数据表中，初始化界面都是显示有效的疑 57 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 点数据或疑点数据量 3. 下级不能将上级推送过来的疑点数据置为无效，只能是疑点数据的生成单位 可以将疑点数据置为无效或恢复有效，推送单位不可以进行置为无效 4. 生成单位将疑点数据置为无效时，要将疑点数据对应的督审任务信息和临时 清册信息清空，即原来在督审任务或临时清册中的疑点数据，点击置为无效后，就 不再属于督审任务或临时清册了，但是能将无效的疑点数据移动至临时清册中。 5. 不能对已推送的疑点数据置为无效，已推送的疑点数据要先进行回收 6. 只能对有效的疑点数据置为无效，不能将疑点清册或督审任务置为无效，当督 审任务中的疑点清册中的全部疑点数据（有可能不是疑点清册全部的疑点数据）为 无效时，督审任务下才不会显示疑点清册的信息，若疑点清册中的全部疑点数据置 为无效后，在全部清册页签下（同时也包含督审任务页签下）不会显示该疑点清册 7. 疑点数据列表默认不显示无效的疑点数据 8. 不能对有效的疑点数据恢复有效 9. 只能对无效的疑点数据进行恢复有效，不能对疑点清册或督审任务进行恢复 有效 10. 当选中疑点数据点击置为无效按钮后，系统弹出对话框，提示“是否将疑点数 据置为无效？” 6.6.8.3 屏幕描述 从督审任务下钻到疑点数据列表的屏幕描述详见UC2.3.2督审任务下钻用例、从全部清 册下钻到疑点数据列表详见UC2.3.3全部清册下钻用例。从临时清册页签展示疑点数据列表 详见UC2.3.10移动至临时清册用例。 （一）全部疑点数据 在督审任务界面点击【全部疑点数据】页签，系统进入全部疑点数据下的疑点数据列表， 界面如下： 58 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 1. 初始化界面：系统默认展示出当前登录人员本级单位以及上级推送过来的所 有有效疑点数据，疑点数据列表中所有字段及取数口径同UC2.3.1新建督审任务用 例中屏幕描述（四）增加疑点清册下钻到疑点数据列表界面的疑点数据列取数口径， 没有疑点输出1~n字段。点击疑点编号，可以下钻到疑点数据具体的信息，包含推 送过程 2. 查询条件：疑点清册编号、疑点编号是输入框，非必选，支持模糊查询，有效标 志是下拉框，非必选，码值为有效、无效，推送状态是下拉框，非必选，码值为：未推 送、已推送 3. 恢复有效按钮：将无效的疑点数据恢复成有效状态 4. 置为无效按钮：将未推送的有效的疑点数据置为无效状态 5. 移动至督审任务按钮：将疑点数据移动到督审任务 6. 推送按钮：将疑点数据推送到下级、目标下级、督审项目或特殊流程 7. 回收按钮：将已推送的疑点数据回收回来 8. 退回按钮：将上级推送过来的疑点数据退回 9. 导出按钮：将疑点清册列表下的所有数据导出到本地电脑中，支持导出多种格 式、支持全部数据、部分数据导出 10. 打印按钮：将列表数据进行打印 11. 移动至临时清册：将未推送的疑点数据移动到临时清册中 59 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 6.6.8.4 表证单书 无 6.6.8.5 数据说明 无 6.6.8.6 扩展用例 无 6.6.8.7 设计约束 无 6.7UC2.3.7 疑点数据恢复有效 6.7.1 业务概述 当前参与者可以根据需要，将之前置为无效的疑点数据恢复有效，以便对疑点数据进行 推送操作。 6.7.2 用例图 6.7.3 参与者 序号 角色 工作职责 1 数据分析角色 对无效的疑点数据恢复成有效状态。 60 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 6.7.4 触发事件 当前参与者点击恢复有效按钮。 6.7.5 前置条件和后置条件 前置条件：疑点数据为无效状态。 后置条件：疑点数据可以推送。 6.7.6 基本事件流 1. 当前参与者打开疑点清册模块，系统初始化界面 2. 当前参与者点击督审任务编号 3. 系统下钻到疑点清册列表 4. 系统展示当前参与者单位下的督审任务中的疑点清册列表 5. 当前参与者点击疑点清册编号 6. 系统下钻到疑点数据列表 7. 系统展示当前参与者单位下的督审任务中的疑点清册中的有效的疑点数据列 表 8. 当前参与者选择显示无效疑点数据 9. 当前参与者在疑点数据列表中选择对应的无效疑点数据 10. 当前参与者选择恢复有效操作 11. 系统将选择的疑点数据标识为有效 12. 用例结束 6.7.7 备选事件流 2a 由督审任务下钻到疑点清册列表 2a1 当前参与者点击督审任务列表中的疑点数据量 2a2系统下钻到在疑点数据列表 2a3 系统展示所选督审任务下的有效的疑点数据 2a4 事件流回到基本事件流8部分 2b 由全部清册下钻到疑点数据列表 61 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 2b1 当前参与者点击全部清册页签 2b2 系统进入全部清册界面，展示当前参与者单位下的所有疑点清册 2b3a 当前参与者点击疑点清册编号 2b3b 当前参与者点击疑点清册列表中的疑点数据量中的全部疑点数据 2b4 系统下钻到疑点数据列表 2b5 系统展示所选疑点清册下的有效的疑点数据 2b6事件流回到基本事件流8部分 2c 由全部疑点数据页签进入疑点数据列表 2c1 当前参与者点击全部疑点数据页签 2c2 系统进入疑点数据列表 2c3 系统展示出当前参与者单位下的所有有效疑点数据 2c4事件流回到基本事件流8部分 2d 由临时清册页签进入疑点数据列表 2d1 当前参与者点击临时清册页签 2d2 系统进入疑点数据列表 2d3 系统展示出临时清册下的所有有效疑点数据 2d4事件流回到基本事件流8部分 5a 点击疑点清册列表下的疑点数据量 5a1 当前参与者点击疑点清册列表下的疑点数据量中的全部疑点数据 5a2系统展示当前参与者单位下的督审任务中的疑点清册中的有效的疑点数据列表 5a3事件流回到基本事件流8部分 10a 若选择的疑点数据为已推送状态 10a1 系统提示“所选的疑点数据为有效状态，不能恢复有效，请重新选择” 10a2事件流回到基本事件流8部分 6.7.8 补充约束 6.7.8.1 非功能性需求 无 6.7.8.2 业务规则 (一) 基本规则 62 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 1. 疑点数据列表默认不显示无效的疑点数据 2. 不能对有效的疑点数据恢复有效 3. 只能对无效的疑点数据进行恢复有效，不能对疑点清册或督审任务进行恢复 有效 4. 有效的疑点数据可以进行推送、移动等操作 5. 当选中疑点数据点击恢复有效按钮后，系统弹出对话框，提示“是否将疑点数 据恢复有效？” 6.7.8.3 屏幕描述 从督审任务下钻到疑点数据列表的屏幕描述详见UC2.3.2督审任务下钻用例、从全部清 册下钻到疑点数据列表详见UC2.3.3全部清册下钻用例。从临时清册页签展示疑点数据列表 详见UC2.3.10移动至临时清册用例。 （一）全部疑点数据 在督审任务界面点击【全部疑点数据】页签，系统进入全部疑点数据下的疑点数据列表， 界面如下： 1. 初始化界面：系统默认展示出当前登录人员本级单位以及上级推送过来的所 有有效疑点数据，疑点数据列表中所有字段及取数口径同UC2.3.1新建督审任务用 例中屏幕描述（四）增加疑点清册下钻到疑点数据列表界面的疑点数据列取数口径， 没有疑点输出1~n字段。 63 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 2. 恢复有效按钮：将无效的疑点数据恢复成有效状态 3. 置为无效按钮：将未推送的有效的疑点数据置为无效状态 4. 移动至督审任务按钮：将疑点数据移动到督审任务 5. 推送按钮：将疑点数据推送到下级、目标下级、督审项目或特殊流程 6. 回收按钮：将已推送的疑点数据回收回来 7. 退回按钮：将上级推送过来的疑点数据退回 8. 导出按钮：将疑点清册列表下的所有数据导出到本地电脑中，支持导出多种格 式、支持全部数据、部分数据导出 9. 打印按钮：将列表数据进行打印 10. 移动至临时清册：将未推送的疑点数据移动到临时清册中 11. 可以通过查询将无效的疑点数据展现出来 6.7.8.4 表证单书 无 6.7.8.5 数据说明 无 6.7.8.6 扩展用例 无 6.7.8.7 设计约束 无 6.8UC2.3.8 移动至督审任务 6.8.1 业务概述 当某些疑点数据或疑点清册有相似问题，可以统一进行推送，那可以将这些有相似问题 的疑点数据移动至督审任务中进行统一的推送。 64 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 6.8.2 用例图 6.8.3 参与者 序号 角色 工作职责 1 数据分析角色 对疑点数据移动至督审任务。 6.8.4 触发事件 当前参与者打开疑点清册模块。 6.8.5 前置条件和后置条件 前置条件：无。 后置条件：疑点数据和督审任务产生关系。 6.8.6 基本事件流 1. 当前参与者打开疑点清册模块，系统初始化界面 2. 系统展示当前参与者单位下的所有督审任务列表 3. 当前参与者选择相应的督审任务 4. 当前参与者选择移动至督审任务操作 5. 系统弹出督审任务选择框，列出当前参与者单位中生成的督审任务名称列表 6. 当前参与者选择对应的督审任务名称 7. 系统保存选择的督审任务下的未推送的疑点数据同新选择的督审任务之间的 联系关系 8. 用例结束 65 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 6.8.7 备选事件流 3a 选择疑点清册 3a1a 从督审任务下钻到疑点清册 3a1b 从全部清册到疑点清册 3a2 当前参与者选择疑点清册 3a3 事件流返回到基本事件流4部分 3b 选择疑点数据 3b1a 从督审任务下钻到疑点清册，再从疑点清册下钻到疑点数据列表 3b1b 从督审任务中点击疑点数据量，下钻到疑点数据列表 3b1c从全部清册下钻到疑点数据列表 3b1d从全部疑点数据进入疑点数据列表 3b1e 从临时清册数据进入疑点数据列表 3b2 当前参与者选择疑点数据 3b3 事件流返回到基本事件流4部分 7a 选择的疑点数据为已推送状态 7a1 系统提示“疑点数据为已推送状态，不能移动至督审任务中，请重新选择！” 7a2 事件流返回到基本事件流3部分 6.8.8 补充约束 6.8.8.1 非功能性需求 无 6.8.8.2 业务规则 (一) 基本规则 1. 可以对未推送的督审任务、疑点清册、疑点数据移动至督审任务中，对于已推 送的督审任务、疑点清册、疑点数据不能移动至别的督审任务中 2. 选中督审任务点击移动至新的督审任务后，所选督审任务中的已推送的疑点 数据不会移动到新督审任务中，只会将所选督审任务中未推送的疑点数据移动到 新督审任务中，疑点清册同理 3. 当督审任务中的疑点数据都是已推送状态时，不可以再将其他疑点数据或疑 66 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 点清册移动至本督审任务 4. 不能将疑点数据移动至上级推送过来的督审任务中 5. 当选中具体的督审任务点击确定按钮后，系统弹出对话框，提示“是否将疑点 数据移动至督审任务？” 6. 如果一个疑点清册中的未推送的多个疑点数据在几个不同的督审任务中，选 中疑点清册后点击移动至督审任务，则该疑点清册下的未推送的多个疑点数据都 移动到最新选择的督审任务中 6.8.8.3 屏幕描述 从督审任务下钻到疑点清册或疑点数据列表的屏幕描述详见 UC2.3.2督审任务下钻用 例、从全部清册下钻到疑点数据列表详见UC2.3.3全部清册下钻用例、从临时清册页签进入 疑点数据列表详见UC2.3.10移动至临时清册用例、从全部疑点数据页签进入疑点数据列表 详见UC2.3.6疑点数据置为无效用例中的屏幕描述部分 点击【移动至督审任务】按钮，系统弹出督审任务选择界面，如下图： 1. 初始化界面：系统展示出当前登录人员单位生成的督审任务名称列表，选择督 审任务名称确定后，系统将选择的疑点数据移动到新督审任务中，督审任务具有排 他性，即一个疑点数据最多只能属于一个督审任务 6.8.8.4 表证单书 无 6.8.8.5 数据说明 无 67 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 6.8.8.6 扩展用例 无 6.8.8.7 设计约束 无 6.9UC2.3.9 从督审任务中移除 6.9.1 业务概述 若在督审任务中，某些疑点清册或疑点数据不需要继续在督审任务中，可以将这些疑点 清册或疑点数据进行移除。 6.9.2 用例图 6.9.3 参与者 序号 角色 工作职责 1 数据分析角色 对疑点数据或疑点清册从督审任务中移除。 6.9.4 触发事件 当前参与者点击移除按钮。 6.9.5 前置条件和后置条件 前置条件：无。 后置条件：疑点数据和督审任务取消关系。 68 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 6.9.6 基本事件流 1. 当前参与者打开模块，系统初始化界面 2. 系统默认展示当前参与者本单位生成或上级推送过来的督审任务 3. 当前参与者选择具体的督审任务 4. 系统下钻到疑点清册界面，默认展示所选督审任务下的所有疑点清册 5. 当前参与者选择具体的疑点清册 6. 当前参与者选择移除操作 7. 系统将选择的疑点清册中未推送的疑点数据和督审任务取消联系 8. 系统在督审任务中不再显示选择的疑点清册及对应的疑点数据 9. 用例结束 6.9.7 备选事件流 5a 选择具体的疑点数据 5a1a 当前参与者点击具体的疑点清册编号 5a1b 当前参与者点击具体的疑点数据量数值 5a2 系统下钻到疑点数据列表界面，默认展示所选疑点清册下的疑点数据 5a3 当前参与者选择具体的疑点数据 5a4 事件流返回到基本事件流6部分 7a 选择的疑点数据是已推送状态 7a1 系统提示“所选的疑点数据为已推送状态，不能进行移除，请重新选择！” 7a2 事件流返回到基本事件流5部分 6.9.8 补充约束 6.9.8.1 非功能性需求 1. 督审任务列表、疑点清册列表、疑点数据列表中，在选择时可以支持全选、全不 选、反选的功能 2. 督审任务列表、疑点清册列表、疑点数据列表中，要有翻页、跳到指定页、设置 每页显示的条数、当前页数、总页数等基本功能 3. 督审任务列表、疑点清册列表、疑点数据列表中，都要有导出功能，要支持多种 69 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 格式的导出 6.9.8.2 业务规则 (一) 基本规则 1. 督审任务中已推送的疑点数据不能被移除，只能移除未推送的疑点数据。 2. 不能对上级推送下来的疑点数据进行移除操作 3. 当选中疑点数据点击移除按钮后，系统弹出对话框，提示“是否将疑点数据从 督审任务中移除？” 6.9.8.3 屏幕描述 从督审任务界面点击疑点清册编号，下钻到疑点清册列表，界面如下： 右侧继续如下： 70 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 1. 初始化界面：疑点清册列表默认展现的是在所选督审任务中的所有疑点清册， 列表中的疑点清册编号支持下钻到本疑点清册下的所有有效的疑点数据列表，支 持选中多条疑点清册。 2. 查询条件：疑点清册编号、疑点清册名称是输入框，非必选，支持模糊查询，督 审事项二级是下拉框，非必选，取自督审事项二级分类 3. 疑点清册编号：取自疑点清册表中的疑点清册编号，字体为蓝色有下划线，支 持下钻到相应的该疑点清册中所有有效的疑点数据列表中，可选择，支持多选 4. 指标清册名称：疑点清册表中的疑点清册名称 5. 指标名称：疑点清册对应的指标名称，若为外部数据录入的疑点清册，则为空 6. 疑点数据来源：疑点清册表中的疑点数据来源，主要为外部数据录入、指标计 算 7. 税种：疑点清册表中的税种 8. 督审事项一级、督审事项二级、督审事项三级、督审事项问题点、政策依据、适 用级次、适用范围、风险等级：疑点清册表中的相应字段 9. 生成日期：疑点清册表中的生成日期 10. 生成单位：疑点清册表中的生成单位。 71 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 11. 疑点数据量：展现4部分的数据量，格式是：未推送/已推送/退回/总量，其中未 推送指的是疑点清册中是未推送状态的疑点数据的数量，已推送指的是疑点清册 中是已推送状态的疑点数据的数量，退回是指的是疑点清册中推送后被退回的疑 点数据的数量，总量指的是疑点清册中所有的疑点数据的数量，4个数据都支持下 钻到对应状态的疑点数据列表中，例如点击未推送的数值，下钻到所选疑点清册下 的未推送的疑点数据列表 12. 移除按钮：将所选的疑点清册下的所有疑点数据从督审任务中移除，不在属于 所选的督审任务 13. 移动至督审任务按钮：将所选的疑点清册下的所有未推送的疑点数据移动到 新的督审任务中，如果疑点清册下的部分疑点数据已经属于其他督审任务并且未 推送，移动至新选督审任务时，会覆盖原来的督审任务，在原来督审任务下就不会 存在所选疑点清册下的疑点数据，不能将已推送的疑点数据移动至督审任务 14. 推送按钮：将所选的疑点清册下的所有疑点数据进行推送，可以推送到下级、 推送到目标下级、推送督审项目、推送特殊流程 15. 导出按钮：将疑点清册列表下的所有数据导出到本地电脑中，支持导出多种格 式、支持全部数据、部分数据导出 16. 移动至临时清册01按钮：将所选的疑点清册下的所有未推送的疑点数据移动 到临时清册01中 17. 返回督审任务：返回到督审任务界面 18. 界面操作：选中疑点清册，点击【移除】按钮，系统提示“是否将所选疑点清册 移除督审任务”，点击确定，将疑点清册下的未推送的疑点数据中的督审任务信息 清空 19. 从督审任务界面下钻到疑点数据列表界面，见UC2.3.2督审任务下钻用例中的 （二）点击疑点编号下钻到疑点数据列表界面和（三）点击疑点数据量中的数值下钻 到疑点数据列表界面 6.9.8.4 表证单书 无 6.9.8.5 数据说明 72 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 6.9.8.6 扩展用例 无 6.9.8.7 设计约束 无 6.10 UC2.3.10 移动至临时清册 6.10.1 业务概述 税务人员可以具有相同特性的疑点数据移动到临时清册中，方便进行统一的管理或推 送。 6.10.2 用例图 6.10.3 参与者 序号 角色 工作职责 1 数据分析角色 将疑点数据移动到临时清册中。 6.10.4 触发事件 当前参与者点击移动至临时清册按钮。 6.10.5 前置条件和后置条件 前置条件：无。 后置条件：疑点数据在临时清册中展示。 73 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 6.10.6 基本事件流 1. 当前参与者打开疑点清册模块，系统初始化界面 2. 系统展示当前参与者单位下的所有督审任务列表 3. 当前参与者选择相应的督审任务 4. 当前参与者选择移动至具体的临时清册操作 5. 系统保存选择的督审任务下的未推送的疑点数据同选择的临时清册之间的联 系关系 6. 用例结束 6.10.7 备选事件流 3a 选择疑点清册 3a1a 从督审任务下钻到疑点清册 3a1b 从全部清册到疑点清册 3a2 当前参与者选择疑点清册 3a3 事件流返回到基本事件流4部分 3b 选择疑点数据 3b1a 从督审任务下钻到疑点清册，再从疑点清册下钻到疑点数据列表 3b1b 从督审任务中点击疑点数据量，下钻到疑点数据列表 3b1c从全部清册下钻到疑点数据列表 3b1d从全部疑点数据进入疑点数据列表 3b1e 从临时清册数据进入疑点数据列表 3b2 当前参与者选择疑点数据 3b3 事件流返回到基本事件流4部分 5a 选择的疑点数据为已推送状态 5a1 系统提示“疑点数据为已推送状态，不能移动至临时清册中，请重新选择！” 5a2 事件流返回到基本事件流3部分 74 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 6.10.8 补充约束 6.10.8.1非功能性需求 1. 督审任务列表、疑点清册列表、疑点数据列表中，在选择时可以支持全选、全不 选、反选的功能 2. 督审任务列表、疑点清册列表、疑点数据列表中，要有翻页、跳到指定页、设置 每页显示的条数、当前页数、总页数等基本功能 3. 督审任务列表、疑点清册列表、疑点数据列表中，都要有导出功能，要支持多种 格式的导出 6.10.8.2业务规则 (一) 基本规则 1. 只能将未推送的疑点数据移动到临时清册中。 2. 移动至临时清册最多有5个按钮，分别为移动至临时清册01、移动至临时清册 02、移动至临时清册03、移动至临时清册04、移动至临时清册05，这些名称随着临 时清册页签名称的改变而变化 3. 一个疑点数据最多只能在一个临时清册中，即临时清册具有排他性，一个疑点 清册中的不同疑点数据可以在不同的临时清册中。 4. 只能将未推送的疑点数据移动至临时清册中，若选中督审任务后点击“移动 至临时清册01”，则是将所选督审任务中未推送的疑点数据移动到临时清册01中， 督审任务和临时清册无关，若选中疑点清册后点击“移动至临时清册01”，则是将 所选疑点清册中未推送的疑点数据移动到临时清册01中，疑点清册和临时清册无 关 5. 可以将某个临时清册中的疑点数据移动到其他临时清册或督审任务中 6. 可以将上级推送下来的疑点数据、疑点清册中的疑点数据或督审任务中的疑 点数据移动到临时清册中 7. 临时清册最多有5个，即默认为临时清册01、临时清册02、临时清册03、临时 清册04、临时清册05，临时清册名称可以编辑，系统默认存在临时清册01，操作人 员增加临时清册后，界面会自动显示“移动至XX”的功能按钮，以后登录系统，增 加的临时清册还会存在，里面的疑点数据不因重新登录而改变 75 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 8. 临时清册以税务机机关为单位，也就是同一单位的人进去，临时清册的数量和 里面的疑点数据一样的，不同单位的人进入系统，临时清册的数量和里面的疑点数 据因他们操作过程不同而不同 9. 临时清册中的疑点数据在本级一旦变为已推送状态，自动不再显示在临时清 册中，疑点数据的临时清册信息清空 10. 临时清册中的疑点数据不展示疑点数据输出字段1~n，点击疑点编号，可以下 钻到疑点数据具体的信息，包含推送过程 11. 上级将疑点数据推送到下级或目标下级时，在本级展示界面有临时清册标记 的，下级接收后，在下级展示界面中，临时清册标记为空 12. 临时清册界面没有回收按钮，因为临时清册界面中的疑点数据都是未推送状 态 13. 当选中疑点数据点击移动至临时清册按钮后，系统弹出对话框，提示“是否将 疑点数据移动至临时清册？” 6.10.8.3屏幕描述 从督审任务下钻到疑点清册或疑点数据列表的屏幕描述详见 UC2.3.2督审任务下钻用 例、从全部清册下钻到疑点数据列表详见UC2.3.3全部清册下钻用例、从全部疑点数据页签 进入疑点数据列表详见UC2.3.6疑点数据置为无效用例中的屏幕描述部分，在临时清册中移 动至其他临时清册时，首先进入到临时清册页签，如点击临时清册01页签，进入临时清册01 中的疑点数据列表，界面如下： 76 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 1. 初始化界面：系统默认展示临时清册中的疑点数据列表，疑点数据都是未推送 状态，点击点击疑点编号，可以下钻到疑点数据具体的信息，包含推送过程，疑点编 号支持多选，疑点数据列的数据项说明同UC2.3.1新建督审任务用例中屏幕描述 （四）增加疑点清册下钻到疑点数据列表界面部分的疑点数据项说明 2. 查询条件：疑点清册编号、疑点编号、问题所属单位是输入框，非必选、，支持模 糊查询 3. 删除本临时清册按钮：将临时清册删除 4. 界面操作：选中疑点数据，点击移动至临时清册，如点击移动至临时清册02，临 时清册02中会显示，如果选择的是临时清册中的疑点数据，则对应的临时清册中 不会再显示所选的疑点数据 6.10.8.4表证单书 无 6.10.8.5数据说明 无 6.10.8.6扩展用例 无 77 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 6.10.8.7设计约束 无 6.11 UC2.3.11 从临时清册中清除 6.11.1 业务概述 当前参与者可以根据自己的需要，将疑点数据从临时清册中清除。 6.11.2 用例图 6.11.3 参与者 序号 角色 工作职责 1 数据分析角色 将疑点数据从临时清册中清除。 6.11.4 触发事件 当前参与者点击清除按钮。 6.11.5 前置条件和后置条件 前置条件：疑点数据在临时清册中。 后置条件：疑点数据不在临时清册中显示。 6.11.6 基本事件流 1. 当前参与者打开疑点清册模块，系统初始化界面 78 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 2. 系统展示当前参与者单位下的所有督审任务列表 3. 当前参与者点击具体的临时清册页签 4. 系统进入临时清册界面，展现临时清册下的疑点数据 5. 当前参与者选择具体的疑点数据 6. 当前参与者点击清除按钮 7. 系统弹出确认框 8. 当前参与者选择确定 9. 系统将所选疑点数据对应的临时清册信息清空 10. 系统在临时清册中不在显示所选疑点数据 11. 用例结束 6.11.7 备选事件流 8a 选择取消 8a1 当前参与者选择取消 8a2 用例结束 6.11.8 补充约束 6.11.8.1非功能性需求 1. 疑点数据列表中，在选择时可以支持全选、全不选、反选的功能 2. 疑点数据列表中，要有翻页、跳到指定页、设置每页显示的条数、当前页数、总 页数等基本功能 3. 疑点数据列表中，都要有导出功能，要支持多种格式的导出 6.11.8.2业务规则 (一) 基本规则 1. 移除是将疑点数据中的临时清册字段清空。 2. 当选中疑点数据点击清除按钮后，系统弹出对话框，提示“是否将疑点数据从 临时清册中清除？” 6.11.8.3屏幕描述 从督审任务下钻到疑点清册或疑点数据列表的屏幕描述详见 UC2.3.2督审任务下钻用 79 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 例、从全部清册下钻到疑点数据列表详见UC2.3.3全部清册下钻用例、从全部疑点数据页签 进入疑点数据列表详见UC2.3.6疑点数据置为无效用例中的屏幕描述部分，在临时清册中移 动至其他临时清册时，首先进入到临时清册页签，如点击临时清册01页签，进入临时清册01 中的疑点数据列表，界面如下： 1. 初始化界面：系统默认展示临时清册中的疑点数据列表，疑点数据都是未推送 状态，点击点击疑点编号，可以下钻到疑点数据具体的信息，包含推送过程，疑点编 号支持多选，疑点数据列的数据项说明同UC2.3.1新建督审任务用例中屏幕描述 （四）增加疑点清册下钻到疑点数据列表界面部分的疑点数据项说明 2. 查询条件：疑点清册编号、疑点编号、问题所属单位是输入框，非必选、，支持模 糊查询 3. 删除本临时清册：将临时清册删除 4. 界面操作：选中疑点数据，点击清除按钮，对应的临时清册中不会再显示所选 的疑点数据 6.11.8.4表证单书 无 6.11.8.5数据说明 无 80 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 6.11.8.6扩展用例 无 6.11.8.7设计约束 无 6.12 UC2.3.12 增加临时清册 6.12.1 业务概述 当前参与者可以根据实际需要，增肌临时清册。 6.12.2 用例图 6.12.3 参与者 序号 角色 工作职责 1 数据分析角色 增加临时清册。 6.12.4 触发事件 当前参与者点击增加临时清册按钮。 6.12.5 前置条件和后置条件 前置条件：无。 后置条件：产生新的临时清册。 81 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 6.12.6 基本事件流 1. 当前参与者打开疑点清册模块，系统初始化界面 2. 系统展示当前参与者单位下的所有督审任务列表 3. 当前参与者选择新增临时清册 4. 系统在界面中新增一个临时清册TAB页签 5. 系统在界面中新增一个移动至临时清册的功能按钮 6. 系统将临时清册名称保存到数据表中 7. 用例结束 6.12.7 备选事件流 无 6.12.8 补充约束 6.12.8.1非功能性需求 无 6.12.8.2业务规则 (一) 基本规则 1. 增加临时清册时，要按顺序增加，即在有临时清册01、临时清册03时，点击增 加临时清册，会增加临时清册02 2. 最多可以增加到临时清册05 3. 点击增加临时清册后，对应会出现新的临时清册页签和移动至临时清册按钮 4. 在新增临时清册时，要按照新增临时清册的时间顺序展示，如目前有临时清册 1和临时清册3，点击增加临时清册后，增加临时清册2，界面显示的顺序是临时清 册1、临时清册3、临时清册2 5. 临时清册的名称可以修改，修改后对应的移动至临时清册按钮也会对应的修 改 82 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 6.12.8.3屏幕描述 （一）新增临时清册 在督审任务界面，点击【新增临时清册】按钮，系统会自动增加临时清册页签同时显示对 应的移动至临时清册，例如督审任务界面中已经有临时清册01 ，点击新增临时清册按钮后， 系统增加一个临时清册02页签，同时显示【移动到临时清册02】按钮，增加之后的界面如下： 1. 初始化界面：疑点数据列表数据为空，疑点数据列的数据项说明同UC2.3.1新 建督审任务用例中屏幕描述（四）增加疑点清册下钻到疑点数据列表界面部分的疑 点数据项说明，点击疑点编号，可以下钻到疑点数据具体的信息，包含推送过程 2. 查询条件：疑点清册编号、疑点编号、问题所属单位是输入框，非必选、，支持模 糊查询 3. 删除本临时清册：将临时清册删除 6.12.8.4表证单书 无 6.12.8.5数据说明 无 6.12.8.6扩展用例 无 83 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 6.12.8.7设计约束 无 6.13 UC2.3.13 删除临时清册 6.13.1 业务概述 当前参与者可以根据需要，对不需要的临时清册删除。 6.13.2 用例图 6.13.3 参与者 序号 角色 工作职责 1 数据分析角色 对临时清册进行删除。 6.13.4 触发事件 当前参与者点击删除本临时清册按钮。 6.13.5 前置条件和后置条件 前置条件：存在临时清册。 后置条件：临时清册删除。 6.13.6 基本事件流 1. 当前参与者打开疑点清册模块，系统初始化界面 84 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 2. 系统展示当前参与者单位下的所有督审任务列表 3. 当前参与者点击具体的临时清册页签 4. 系统进入临时清册界面，展现临时清册下的疑点数据 5. 当前参与者选择删除本临时清册按钮 6. 系统弹出确认框 7. 当前参与者选择确定 8. 系统将所在的临时清册页签删除，同时删除对应的移动至临时清册按钮 9. 系统回到上一个临时清册页签界面 10. 用例结束 6.13.7 备选事件流 7a 选择取消 7a1 当前参与者选择取消 7a2 用例结束 6.13.8 补充约束 6.13.8.1非功能性需求 无 6.13.8.2业务规则 (一) 基本规则 1. 不能删除有疑点数据的临时清册，只能删除没有疑点数据的临时清册 2. 临时清册有疑点数据时，可以先将疑点数据清除，再删除临时清册 3. 临时清册01也可以删除 4. 当点击删除本临时清册按钮后，系统弹出对话框，提示“是否将本临时清册删 除？” 5. 可不按顺序删除临时清册 6. 删除临时清册时，对应的移动至临时清册按钮也删除 6.13.8.3屏幕描述 （一）临时清册界面 85 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 临时清册界面如下： 1. 初始化界面：疑点数据列的数据项说明同UC2.3.1新建督审任务用例中屏幕描 述（四）增加疑点清册下钻到疑点数据列表界面部分的疑点数据项说明 2. 界面操作：疑点数据列表为空，点击删除本临时清册，所在页签删除，系统回到 上一个临时清册页签界面 6.13.8.4表证单书 无 6.13.8.5数据说明 无 6.13.8.6扩展用例 无 6.13.8.7设计约束 无 86 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 6.14 UC2.3.14 回收 6.14.1 业务概述 由于政策发生变化，已推送出去的疑点数据不再符合督查的必要，税务人员可以将这部 分数据回收回来，回收后推送的目标单位不会再显示这些数据。 6.14.2 用例图 6.14.3 参与者 序号 角色 工作职责 1 数据分析角色 对疑点数据进行回收操作。 6.14.4 触发事件 当前参与者点击回收按钮。 6.14.5 前置条件和后置条件 前置条件：疑点数据推送出去后没有核查的必要。 后置条件：疑点数据不再是已推送状态。 6.14.6 基本事件流 1. 当前参与者打开疑点清册模块，系统初始化界面 2. 当前参与者点击督审任务编号 3. 系统下钻到疑点清册列表 87 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 4. 系统展示当前参与者单位下的督审任务中的疑点清册列表 5. 当前参与者点击疑点清册编号 6. 系统下钻到疑点数据列表 7. 系统展示当前参与者单位下的督审任务中的疑点清册中的有效的疑点数据列 表 8. 当前参与者在疑点数据列表中选择对应的已推送的疑点数据 9. 当前参与者选择回收操作 10. 系统弹出回收对话框，系统自动生成回收人、回收时间 、回收单位 11. 当前参与者填写回收原因，并确定 12. 系统通过保存校验规则 13. 系统将回收相关信息保存到数据表中 14. 系统将当前参与者本级推送给下级的推送数据清空 15. 系统给对应下级单位发送代办信息 16. 系统在下级疑点数据列表和疑点清册列表中不在显示回收了的对应信息 17. 用例结束 6.14.7 备选事件流 2a 从全部清册到疑点数据 2a1 当前参与者点击全部清册页签 2a2 系统进入全部清册界面，展示当前参与者单位生成或上级推送过来的疑点清册 2a3a 当前参与者点击疑点清册编号 2a3b 当前参与者点击疑点清册列表中的疑点数据量数值 2a4 系统进入疑点数据列表界面，展示疑点清册下的疑点数据 2a5事件流返回到基本事件流8部分 2b 从全部疑点数据进入疑点数据 2b1当前参与者点击全部疑点数据页签 2b2系统进入全部疑点数据页签，展示当前参与者单位生成或上级推送过来的疑点数据 2b3事件流返回到基本事件流8部分 5a 从督审任务下钻到疑点数据 5a1 当前参与者点击疑点清册列表中的疑点数据量的数值 5a2系统展示当前参与者单位下的督审任务中的疑点清册中的有效的疑点数据列表 88 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 5a3 事件流返回到基本事件流8部分 12a 所选的疑点数据是未推送状态 12a1系统给出提示“疑点数据未推送，不能回收，请重新选择！” 12a2 当前参与者点击确定 12a3 用例结束 12b 系统没有通过保存校验规则 12b1系统弹出提示信息“存在未输入的必填项，请输入必填项” 12b2 事件流返回到基本事件流11部分 6.14.8 补充约束 6.14.8.1非功能性需求 1. 疑点数据列表中，在选择时可以支持全选、全不选、反选的功能 2. 疑点数据列表中，要有翻页、跳到指定页、设置每页显示的条数、当前页数、总 页数等基本功能 3. 疑点数据列表中，都要有导出功能，要支持多种格式的导出 6.14.8.2业务规则 (一) 基本规则 1. 回收是本级将已推送到下级或目标下级的疑点数据进行回收，如果下级已经 将疑点数据核查或推送到下下级，也可以回收，本级回收时，将下级的核查结果信 息或下级的推送信息以及本级的推送信息清空，上级对本级的推送信息保存 2. 只能对疑点数据进行回收，不可以对督审任务、疑点清册进行回收，回收后，系 统要给接收到的所有下级或下下级发待办信息，通知哪个疑点数据进行回收，回收 原因是什么，下级或下下级不再显示回收了的疑点数据 3. 回收是推送单位对接收单位进行的操作，可以不是疑点数据的生成单位 4. 选中疑点数据点击回收时，系统弹出对话框，提示“回收后推送出去的疑点数 据将清空下级所做的所有操作，是否回收疑点数据？” 5. 回收的疑点数据，推送状态从已推送变为未推送 (二) 保存校验规则 1. 在回收界面，点击保存时，系统需判断必填项是否全部填写，若存在未填写的 89 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 必填项，系统弹出提示信息“存在未输入的必填项，请输入必填项” 并将没有填 写的必选项标示出来；若不存在未填写的必填项，系统弹出提示信息“信息保存成 功” 6.14.8.3屏幕描述 在疑点数据列表界面，点击回收按钮，系统会弹出回收信息框，如下： 1. 初始化界面：系统默认展示回收人、回收时间、回收单位，只能对已推送的疑点 数据进行回收，对未推送的数据进行回收时，系统给出提示“疑点数据未推送，不 能回收，请重新选择！”，回收是将本级推送到下级的推送记录清空，上级推送到 本级的推送记录不清空，回收之后，系统给接收单位发送待办信息，提醒有多少条 数据回收，接收单位不在显示回收了的疑点数据 2. 回收原因：必填项，输入框 3. 回收人：系统自动生成，不可修改，取当前登录人员姓名 4. 回收时间：系统自动生成，不可修改，取当前操作时间，年月日时分 5. 回收单位：系统自动生成，不可修改，取当前登录人员单位名称 6.14.8.4表证单书 无 6.14.8.5数据说明 （一）推送、接收、退回、回收表 序 字段名 字段类型 字段长度 是否为空 备注 号 1 疑点编号 字符串 32 否 90 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 序 字段名 字段类型 字段长度 是否为空 备注 号 2 推送序号 字符串 3 否 从1开始计数 3 推送单位 字符串 200 4 推送人 字符串 100 5 推送时间 date 6 推送状态 字符 1 未推送、已推送 7 推送方式 字符 1 推本级、推下级 8 本级核查方式 字符 1 可空 特殊流程、督审项目 9 推送目标单位 字符串 200 10 接收人 字符串 100 可空 11 接收时间 date 可空 12 接收状态 字符 1 未接收、已接收 13 回收时间 date 可空 14 回收单位 字符串 200 可空 15 回收人 字符串 100 可空 16 回收原因 字符串 500 可空 17 回收状态 字符 1 未回收、已回收 18 退回时间 date 可空 19 退税单位 字符串 200 可空 20 退回人 字符串 100 可空 21 退回原因 字符串 500 可空 22 退回状态 字符 1 未退回、已退回 6.14.8.6扩展用例 无 6.14.8.7设计约束 无 91 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 6.15 UC2.3.15 推送 6.15.1 业务概述 当前参与者根据疑点数据的情况，将疑点数据推送到下级或本级的督审任务或特殊流 程。 6.15.2 用例图 6.15.3 参与者 序号 角色 工作职责 1 数据分析角色 对疑点数据进行推送操作。 6.15.4 触发事件 当前参与者点击推送按钮。 6.15.5 前置条件和后置条件 前置条件：无。 后置条件：疑点数据进入下级单位或督查审计流程。 6.15.6 基本事件流 1. 当前参与者进入本模块，系统初始化界面。 2. 统显示出当前参与者本单位生成及上级单位推送过来的督审任务 3. 当前参与者选择具体的督审任务 92 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 4. 当前参与者点击【推送】按钮。 5. 系统弹出推送选择界面。 6. 当前参与者选择推送至督审项目。 7. 系统显示出当前参与者本单位的本年度的已启动的未关闭的督审项目名称列 表。 8. 当前参与者选择具体的督审项目名称。 9. 当前参与者点击确认按钮 10. 系统通过保存校验规则 11. 系统将选择的疑点数据建立联系。 12. 系统将推送相关信息保存到数据表中 13. 用例结束。 6.15.7 备选事件流 3a 选择疑点清册 3a1a 从督审任务下钻到疑点清册 3a1b 从全部清册到疑点清册 3a2 当前参与者选择疑点清册 3a3 事件流返回到基本事件流4部分 3b 选择疑点数据 3b1a 从督审任务下钻到疑点清册，再从疑点清册下钻到疑点数据列表 3b1b 从督审任务中点击疑点数据量，下钻到疑点数据列表 3b1c从全部清册下钻到疑点数据列表 3b1d从全部疑点数据进入疑点数据列表 3b1e 从临时清册数据进入疑点数据列表 3b2 当前参与者选择疑点数据 3b3 事件流返回到基本事件流4部分 6a 选择推送下级 6a1 当前参与者输入核查时限，并确定 6a2 系统将选择的疑点数据推送到当前参与者的下级 6a3 系统给下级单位发送待办信息 6a4 系统将操作工程数据保存到数据表中 93 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 6a5 用例结束 6b 推送到目标单位 6b1 当前参与者选择推送目标单位 6b2 系统展示出当前参与者的所有下级单位 6b3 当前参与者选择具体的单位 6b4系统将所选的疑点数据的问题所属单位在所选单位或所选单位下级的疑点数据推 送过去 6b5 系统将过程数据保存到数据表中 6b6 系统给目标单位发送待办信息 6b7 用例结束 6c 选择推送特殊流程 6c1 当前参与者选择推送特殊流程 6c2 系统展示出特殊流程列表 6c3 当前参与者选择具体的特殊流程路径，确定 6c4 系统将选择的疑点数据推送到特殊流程 6c5 系统将过程数据保存到数据表中 6c6 用例结束。 10a 所选疑点数据为已推送状态 10a1 系统提示“所选疑点数据是已推送状态，不能再次推送，请重新选择” 10a2 用例结束 6.15.8 补充约束 6.15.8.1非功能性需求 1. 督审任务列表、疑点清册列表、疑点数据列表中，在选择时可以支持全选、全不 选、反选的功能 2. 督审任务列表、疑点清册列表、疑点数据列表中，要有翻页、跳到指定页、设置 每页显示的条数、当前页数、总页数等基本功能 3. 督审任务列表、疑点清册列表、疑点数据列表中，都要有导出功能，要支持多种 格式的导出 94 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 6.15.8.2业务规则 (一) 基本规则 1. 可以将督审任务、疑点清册、疑点数据推送下级或目标单位 2. 可以将督审任务中的疑点数据或疑点清册单独推送，当督审任务中有未推送 的疑点数据、已推送的疑点数据时，选中整个督审任务进行推送时，是将未推送的 疑点数据进行推送，疑点清册同理 3. 当上级将整个督审任务推送到下级时，下级看到的是推送过来的督审任务，下 级会增加这个督审任务，但是下级没有权限移除或增加上级推送过来的督审任务 中的疑点数据。 4. 上级将疑点数据推送到下级或目标下级时，在本级展示界面有临时清册标记 的，下级接收后，在下级展示界面中，临时清册标记为空 5. 本级将疑点数据推送到下级或目标下级后，在本级展示界面中疑点数据的推 送状态是已推送，推送目标是下级，推送下级时间是点击推送时系统时间，接收人 是下级接收时操作人员，接收时间是下级接收的系统时间，在下级展示界面中疑点 数据对应的推动状态是未推送，推送目标、推送下级时间、接收人、接收时间为空 6. 在一个疑点清册中，例如有10条数据，上级推送给下级6条数据，下级接收后， 在下级展示界面中，该疑点清册中的疑点数据为6条。 7. 上级推送到下级、下级退回、下级推送到下一级、回收等过程，要在疑点数据中 可以展示历史痕迹 8. 推送目标单位这个功能在上线时，按钮置为灰色，不可用状态，即使是超级管 理员也不可用，上线后若甲方要求开放，再开放该功能。 9. 推送下级时，要按照疑点数据的问题所属单位方向推送，推送目标单位则和问 题所属单位无关，例如督审任务中有25条数据，其中10条疑点数据的问题所属单 位是A省a县，12个是A省b县，3条是C省d县，当选中这个督审任务点击‘推 送下级’时，会给A省税务机关推送10+12=22条数据，给C省税务机关推送3条 数据，不是推送到区县级。若选中这个督审任务点击‘推送目标单位’时，选择推 送到D省e市，这25条数据都会推送到D省e市。 10. 可以将督审任务、疑点清册、疑点数据、临时清册推送督审项目或特殊流程 11. 推送督审项目或特殊流程时，是将疑点数据的问题所属单位在督审项目或特 殊流程中被督审单位本级或下级的疑点数据推送过去，例如督审任务中有10条数 95 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 据，其中3条是A省b市c县的，7条是A省d市e县的，督审项目的被督审单位是 b市，省级在将督审任务推送到督审项目时，是将3条是A省b市c县的疑点数据 推送到督审项目中，7条A省d市e县的疑点数据不推送。 12. 选择推送类型后点击确定按钮，系统弹出对话框，如果选择推送下级，提示 “是否将所选数据推送到下级单位？”，如果选择推送目标单位，提示“是否将所 选数据推送到所选单位？”，如果选择推送督审项目，提示“是否将所选数据推送 到督审项目？”，如果选择推送特殊流程，提示“是否将所选数据推送到特殊流 程？” 13. 在选择推送类型后，如果选择推送目标单位、督审项目、特殊流程，在点击确定 时，要分别对目标单位、督审项目、特殊流程必填项进行校验 6.15.8.3屏幕描述 在督审任务界面、疑点清册列表界面、疑点数据列表界面，点击【推送】按钮后，系统弹出 推送选择对话框，默认显示推送下级，界面如下： 1. 初始化界面：系统默认显示推送下级的推送界面，核查时间是时间选择框，格 式是年月日，非必填项，点击确定按钮之后，系统将选择的疑点数据推送到当前操 作者单位的直接下级，这个直接下级要是疑点数据的问题所属单位的本级或上级， 例如当前登录者是总局，推送的疑点数据的问题所属单位有的是河北省下的区县， 有的是河南省的地市，那点击推送下级时，是将疑点数据分别推送到河北省的省级 单位和河南省的省级单位 96 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 选择推送目标单位，系统出现单位选择列表，界面如下： 1. 初始化界面：系统默认展示出当前登陆人员本级及下级所有单位，选择具体单 位后点击确定，将所选的疑点数据推送过去，核查时间是时间选择框，格式是年月日 非必填项 选择推送督审项目，系统出现督审项目选择列表，界面如下： 1. 初始化界面：系统默认展示当前登录人员本级单位的所有已启动未关闭的督 审项目，选择确定后，系统将选择的疑点数据的问题所属单位是督审项目的被督审 单位或督审单位的下级单位的疑点数据推送到督审项目中，不在其中的疑点数据 不进行推送。 97 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 选择推送特殊流程，系统出现特殊流程选择列表，界面如下： 1. 初始化界面：系统展示核查、信访、配合外审三种特殊流程方式，选择确定后， 将所选择的疑点数据推送到特殊流程中。 6.15.8.4表证单书 无 6.15.8.5数据说明 同UC2.3.14回收用例的数据说明部分 6.15.8.6扩展用例 无 6.15.8.7设计约束 无 6.16 UC2.3.16 退回 6.16.1 业务概述 如果上级推送过来的疑点数据不是本单位的疑点数据，当前参与者可以将推送过来的 疑点数据退回。 98 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 6.16.2 用例图 6.16.3 参与者 序号 角色 工作职责 1 数据分析角色 对推送过来的疑点数据进行退回操作。 6.16.4 触发事件 当前参与者点击退回按钮。 6.16.5 前置条件和后置条件 前置条件：推送过来的疑点数据不是本单位的疑点数据。 后置条件：疑点数据变为未推送状态且不在下级单位显示。 6.16.6 基本事件流 1. 当前参与者打开疑点清册模块，系统初始化界面 2. 当前参与者点击督审任务编号 3. 系统下钻到疑点清册列表 4. 系统展示当前参与者单位下的督审任务中的疑点清册列表 5. 当前参与者点击疑点清册编号 6. 系统下钻到疑点数据列表 7. 系统展示当前参与者单位下的督审任务中的疑点清册中的有效的疑点数据列 表 8. 当前参与者在疑点数据列表中选择上级推送过来的疑点数据 99 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 9. 当前参与者选择退回操作 10. 系统弹出退回对话框，系统自动生成退回人、退回时间 、退回单位 11. 当前参与者填写退回原因，并确定 12. 系统通过保存校验规则 13. 系统将退回相关信息保存到数据表中 14. 系统将疑点数据返回到推送单位 15. 系统给对应下级单位发送代办信息 16. 系统在下级疑点数据列表和疑点清册列表中不在显示退回了的对应信息 17. 用例结束 6.16.7 备选事件流 2a 从全部清册到疑点数据 2a1 当前参与者点击全部清册页签 2a2 系统进入全部清册界面，展示当前参与者单位生成或上级推送过来的疑点清册 2a3a 当前参与者点击疑点清册编号 2a3b 当前参与者点击疑点清册列表中的疑点数据量数值 2a4 系统进入疑点数据列表界面，展示疑点清册下的疑点数据 2a5事件流返回到基本事件流8部分 2b 从全部疑点数据进入疑点数据 2b1当前参与者点击全部疑点数据页签 2b2系统进入全部疑点数据页签，展示当前参与者单位生成或上级推送过来的疑点数据 2b3事件流返回到基本事件流8部分 5a 从督审任务下钻到疑点数据 5a1 当前参与者点击疑点清册列表中的疑点数据量的数值 5a2系统展示当前参与者单位下的督审任务中的疑点清册中的有效的疑点数据列表 5a3 事件流返回到基本事件流8部分 12a 所选的疑点数据是未推送状态 12a1系统给出提示“疑点数据未推送，不能退回，请重新选择！” 12a2 当前参与者点击确定 12a3 用例结束 12b 系统没有通过保存校验规则 100 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 12b1系统弹出提示信息“存在未输入的必填项，请输入必填项” 12b2 事件流返回到基本事件流11部分 6.16.8 补充约束 6.16.8.1非功能性需求 1. 督审任务列表、疑点清册列表、疑点数据列表中，在选择时可以支持全选、全不 选、反选的功能 2. 督审任务列表、疑点清册列表、疑点数据列表中，要有翻页、跳到指定页、设置 每页显示的条数、当前页数、总页数等基本功能 3. 督审任务列表、疑点清册列表、疑点数据列表中，都要有导出功能，要支持多种 格式的导出 6.16.8.2业务规则 (一) 基本规则 1. 只能对疑点数据进行退回操作，不能对督审任务或疑点清册进行退回 2. 点击退回时，系统自动将数据退回到推送单位 3. 选中疑点数据点击退回按钮时，系统弹出对话框，提示“是否将疑点数据退 回？” 4. 退回后，在推送方的推送状态由已推送变为未推送 5. 退回后的疑点数据不再在接收方列表中显示 (二) 保存规则 1. 在退回界面中，点击保存时，系统需判断必填项是否全部填写，若存在未填写的必 填项，系统弹出提示信息“存在未输入的必填项，请输入必填项” 并将没有填写 的必选项标示出来；若不存在未填写的必填项，系统弹出提示信息“信息保存成 功”。 6.16.8.3屏幕描述 在疑点数据列表中疑点数据，点击【退回】按钮，系统弹出退回信息框，如下图： 101 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 1. 初始化界面：系统默认展示退回人、退回时间、退回单位 2. 退回原因：必填项，输入框 3. 退回人：系统自动生成，不可修改，取当前登录人员姓名 4. 退回时间：系统自动生成，不可修改，取当前操作时间，年月日时分 5. 退回单位：系统自动生成，不可修改，取当前登录人员单位名称 6.16.8.4表证单书 无 6.16.8.5数据说明 同UC2.3.14回收用例的数据说明部分 6.16.8.6扩展用例 无 6.16.8.7设计约束 无 102 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 7. 查询分析用例分析 7.1UC2.4.1 查询分析模型维护 7.1.1 业务概述 税务人员可以根据需要编制查询模型，同时可以对已经编制好的查询分析模型进行修 改、删除、查看操作。 103 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 7.1.2 用例图 104 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 7.1.3 参与者 序号 角色 工作职责 1 查询模型设置角色 对查询分析模型进行查询、查看、新增、修改、删除操作 2 普通数据生成角色 对已建立的查询分析模型进行查询、查看 3 高级数据生成角色 对已建立的查询分析模型进行查询、查看 4 督审项目组角色 对已建立的查询分析模型进行查询、查看 5 展示评价角色 对已建立的查询分析模型进行查询、查看 6 督审人员角色 对已建立的查询分析模型进行查询、查看 7 数据分析角色 对已建立的查询分析模型进行查询、查看 7.1.4 UC2.4.1.1 查询 7.1.4.1 业务概述 查询分析模型建立后，税务人员可以查询模型。 7.1.4.2 用例图 105 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 106 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 7.1.4.3 参与者 序号 角色 工作职责 1 查询模型设置角色 对已建立的查询分析模型进行查看 2 普通数据生成角色 对已建立的查询分析模型进行查看 3 高级数据生成角色 对已建立的查询分析模型进行查看 4 督审项目组角色 对已建立的查询分析模型进行查看 5 展示评价角色 对已建立的查询分析模型进行查看 6 督审人员角色 对已建立的查询分析模型进行查看 7 数据分析角色 对已建立的查询分析模型进行查看 7.1.4.4 触发事件 数据生成角色、高级数据生成角色、督审项目组角色、展示评价角色、督审人员角色、数 据分析角色、查询模型设置角色点击【查询】按钮。 7.1.4.5 前置条件和后置条件 前置条件：查询模型设置角色完成对查询分析模型的建立。 后置条件：无。 7.1.4.6 基本事件流 1. 当前参与者进入【查询分析模型维护】模块，系统初始化界面，用例开始。 2. 当前参与者录入查询条件。 3. 当前参与者点击【查询】按钮。 4. 系统查询出满足条件的查询分析模型，如果没有查询结果则进入备选事件流4a部分。 5. 用例结束 7.1.4.7 备选事件流 4a 系统中没有满足条件的查询分析模型。 4a1系统提示“查询无结果！”。 4a2 用例结束。 7.1.4.8 补充约束 7.1.4.8.1 非功能性需求 1. 在查询模型结果列表中，如果数据量很大，在列表中要有上下滚动条、左右滚 107 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 动条，或者是有状态栏，展示当前共有多少条数据、已选择多少数据、当前页有多少 条数据、有多少页，支持每页显示行数的设置，支持输入页数跳转。 2. 在查询模型结果部分，显示查询结果数据总数。 7.1.4.8.2 业务规则 （一） 基本规则 1. 在查询模型过程中，查询结果受限于模型的分享类别。当前参与者可以查看到 本级及上级分享类别为分享下级的查询分析模型，不能查询到下级编制的模型。 2. 当前登录者查询到的模型，是税收执法风险监控分析系统中编制的查询分析 模型。 7.1.4.8.3 屏幕描述 （一）模块初始化界面 打开【查询分析模型维护】模块，系统初始化界面如下： （二）输入条件 查看模型之前要先查询到这个模型。查询模型时输入查询条件的界面如下： 查询条件界面的界面元素说明如下： 1. 模型ID：输入框，非必填条件，支持模糊查询，取自模型基本信息表中的模型 108 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 ID 2. 模型名称：输入框，非必填条件，支持模糊查询，取自模型基本信息表中的模型 名称 3. 编制单位：输入框，非必填条件，支持模糊查询，取自模型基本信息表中的编制 单位 4. 统计时间起止：日期选择框，非必填条件，取自模型基本信息表中的编制时间 5. 模型类别：下拉多选框，非必填条件，支持多选，取自模型基本信息表中的模型 类别，码值为：自定义查询模型、展示评价模型 如果没有输入任何查询条件，直接点击【查询】按钮，则查询出当前参与者本级的、上级 分享状态为可分享的模型。 （三）展示查询结果 当前参与者点击查询后，系统在初始化界面的下方列出查询结果，查询结果界面图如下： 查询结果展现的界面元素如下： 1. 序号：系统自动生成 2. 选项：多选框，支持多选 3. 模型ID：取自模型信息表中的模型ID 4. 模型名称：取自模型信息表中的模型名称 5. 模型描述：取自模型信息表中的模型描述 6. 编制人：取自模型信息表中的编制人 7. 编制单位：取自模型信息表中的编制单位 109 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 8. 编制时间：取自模型信息表中的编制时间 9. 模型类别：取自模型信息表中的模型类别 若查询结果数据比较多，该部分要有上下滚动条、左右滚动条，或者是翻页功能。 7.1.4.8.4 表证单书 无 7.1.4.8.5 数据说明 无 7.1.4.8.6 包含用例 无 7.1.4.8.7 扩展用例 无 7.1.4.8.8 设计约束 无 7.1.5 UC2.4.1.2 删除 7.1.5.1 业务概述 若政策发生变化，或当前查询分析模型已经不能满足当前业务需要，税务人员可以根据 实际情况将已经建立好的查询分析模型进行删除。 7.1.5.2 用例图 110 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 7.1.5.3 参与者 序号 角色 工作职责 1 查询模型设置角色 对已建立的查询分析模型进行删除 7.1.5.4 触发事件 当前参与者在【查询分析模型维护】界面中点击【查询】按钮，在查询结果列表中，选中一 个或多个查询分析模型，点击【删除】按钮。 7.1.5.5 前置条件和后置条件 前置条件：查询模型设置角色已经完成查询分析模型的建立。 后置条件：无 7.1.5.6 基本事件流 1. 当前参与者进入【查询分析模型维护】模块，系统初始化界面，用例开始。 2. 当前参与者录入查询条件。 3. 当前参与者点击“查询”按钮。 4. 系统查询出满足条件的查询分析模型，如果没有查询结果则进入备选事件流4a部分。 5. 当前参与者在查询结果列表中，选中一个或多个查询分析模型。 6. 当前参与者点击【删除】按钮。 7. 系统弹出删除确定框，查询模型设置角色点击【确认】按钮，若点击【取消】按钮则进 入备选事件流7a部分。 8. 系统删除所选择的模型信息数据。 9. 系统刷新查询结果列表。 10. 用例结束。 7.1.5.7 备选事件流 4a 系统中没有满足条件的查询分析模型。 4a1系统提示“查询无结果！”。 4a2 用例结束。 7a 点击【取消】按钮 7a1事件流跳转到基本事件流6部分。 111 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 7.1.5.8 补充约束 7.1.5.8.1 非功能性需求 1. 在查询模型结果列表中，如果数据量很大，在列表中要有上下滚动条、左右滚 动条，或者是翻页功能 2. 在查询模型结果部分，显示查询结果数据总数。 3. 当前参与者删除模型后，在返回模型查询结果界面时，系统在查询结果列表中 不再显示删除了的模型信息。 7.1.5.8.2 业务规则 (一) 基本规则 1. 在查询模型过程中，查询结果受限于模型的分享类别，如果分享类别是分享状 态，则当前参与者可以查询到本级及上级编制的模型，不能查询到下级编制的模型； 如果分享类别是不分享状态，当前参与者只能查询到本级编制的模型，不能查询到 下级和上级编制的模型。 2. 当前参与者只能删除自己所编制的查询分析模型，不能删除本级其他人及上 级编制的查询分析模型。 3. 在删除模型时，可以选中一条或多条模型进行删除。 4. 当前参与者通过查询查到的模型，是税收执法风险监控分析系统中编制的查 询分析模型。 5. 当模型进行删除后，自定义查询和展示评价查询界面中模型列表中就不能再 显示删除了的模型。 6. 删除模型时，并不是真正的物理删除，是将模型置为无效不可显示状态。 7.1.5.8.3 屏幕描述 （一）模块初始化界面 打开【查询分析模型维护】模块，系统初始化界面如下： 112 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 （二）输入条件 查看模型之前要先查询到这个模型。查询模型时输入查询条件的界面如下： 如果没有输入任何查询条件，直接点击【查询】按钮，则查询出当前参与者本级的、上级 分享状态为可分享的模型。 （三）展示查询结果 当前参与者点击查询后，系统在初始化界面的下方列出查询结果，查询结果界面图如下： 若查询结果数据比较多，该部分要有上下滚动条、左右滚动条，或者是翻页功能。 113 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 （四）模型删除 当前参与者选中一个或多个查询分析模型后，点击【删除】按钮，系统弹出对话框，对话 框界面如下： 1. 点击【确定】按钮，弹出框消失，系统删除所选查询分析模型，系统回到查询结 果界面，查询结果中不再显示这些模型； 2. 点击【取消】按钮，弹出框消失，系统回到查询结果界面，查询结果没有任何变 化。 7.1.5.8.4 表证单书 无 7.1.5.8.5 数据说明 无 7.1.5.8.6 包含用例 无 7.1.5.8.7 扩展用例 无 7.1.5.8.8 设计约束 无 114 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 7.1.6 UC2.4.1.3 新增 7.1.6.1 业务概述 为了方便查询数据，税务人员可以根据自己的需要新增查询分析模型，模型编制好之后， 可以直接利用查询分析模型查询具体的业务数据。 7.1.6.2 用例图 7.1.6.3 参与者 序号 角色 工作职责 1 查询模型设置角色 建立新的查询分析模型 7.1.6.4 UC2.4.1.3.1 新增业务视图 7.1.6.4.1业务概述 为了方便查询数据，税务人员可以根据自己的需要新增业务视图，为以后创建查询分析 模型提供数据索引。 7.1.6.4.2用例图 115 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 7.1.6.4.3参与者 序号 角色 工作职责 1 查询模型设置角色 建立新的业务视图 7.1.6.4.4触发事件 查询模型设置角色在【查询分析模型维护】界面中点击【新增】按钮，系统自动跳转【新增 业务视图】TAB页。 7.1.6.4.5前置条件和后置条件 前置条件：无 后置条件：系统产生新的业务视图，待创建查询分析模型。 7.1.6.4.6基本事件流 1. 当前参与者进入【查询分析模型维护】模块，系统初始化界面，用例开始。 2. 当前参与者点击“新增”按钮。 3. 系统跳转到业务视图初始化界面。 4. 当前参与者选择增加数据源。 5. 系统弹出数据索引对话框，对话框中数据库内容列表下列出所有系统的所有物理表。 6. 查询模型设置角色选择物理表。 7. 当前参与者点击【添加】按钮，系统将选中的物理表展示到业务视图内容目录下，若 给物理表重新命名按钮则进入备选事件流7a部分，若删除已选择的物理表则进入备选事件 流7b部分。 8. 当前参与者点击【确定】按钮，弹出框消失，系统保存数据源信息，若取消则进入备选 事件流8a部分。 9. 当前参与者选择编辑关系图。 10. 系统打开关系图界面。 11. 当前参与者将所需的物理表拖进界面中。 12. 当前参与者将不同表的字段建立关系。 13. 当前参与者在数据索引列表下编辑数据字段。 14. 当前参与者点击【保存】按钮。 15. 系统弹出业务视图基本信息保存对话框。 16. 当前参与者填写业务视图名称，点击【确定】按钮，系统将业务视图信息保存到数据 116 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 表中，若取消则进入备选事件流16a部分。 17. 用例结束 7.1.6.4.7备选事件流 7a 给物理表重新命名 7a1查询模型设置角色在业务视图内容列表中选中物理表。 7a2 查询模型设置角色点击【别名】按钮。 7a3 系统弹出别名输入对话框。 7a4 查询模型设置角色输入物理表新名称。 7a5 查询模型设置角色点击【确定】按钮。 7b 删除已选物理表 7b1查询模型设置角色在业务视图内容列表中选中物理表。 7b2 查询模型设置角色点击【删除】按钮。 7b3 系统在业务视图内容列表中将选中的物理表清空。 8a 取消增加数据源 8a1 查询模型设置角色点击【取消】按钮。 8a2 系统返回到新增业务视图初始化界面。 8a3 事件流进入基本事件流6部分。 16a 取消业务视图名称保存 10a1 查询模型设置角色点击【取消】按钮。 10a2 系统返回到业务视图界面。 10a3 事件流进入基本事件流14部分。 7.1.6.4.8补充约束 7.1.6.4.8.1非功能性需求 1. 当前参与者点击【新增】按钮后，系统界面跳转，默认跳转到【新增业务视图】 TAB界面。 2. 【业务视图】和【查询分析模型】两个界面可以随时切换。 3. 当界面关闭时，若业务视图发生了变化并且没有保存，系统需要给出是否保存 的提示。如果是首次保存，需要用户填写业务视图名称后保存；如果不是首次保存， 不需要用户填写业务视图名称直接保存。 117 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 7.1.6.4.8.2业务规则 （一） 基本规则 1. 除了查询模型设置角色之外，其他角色打开【查询分析模型维护】时，【新增】按 钮为灰色，不可用状态。 2. 在新增业务视图时，选择业务视图对应数据表时，数据表来源包括：核心征管 数据表，与税收相关的日常化项目软件（如：防伪税控、出口退税等）的数据表，海关、 工商、银行等外部涉税数据表，电子税务局、移动端申报产生的数据表，还包含税务 系统内部控制监督平台内的指标数据表、疑点数据表，不包含特殊数据。 3. 在新增业务视图时产生的业务视图名称要和7.1.6.5UC2.4.1.3.2创建查询分析 模型中的模型ID产生关联。 （二） 保存校验规则 1. 在保存模型基本信息时，需要校验界面中必填项是否都已经填写，没有填写要 给出提示框，提示当前参与者填写必填项。 7.1.6.4.8.3屏幕描述 （一）模块初始化界面 打开【查询分析模型维护】模块，系统初始化界面如下： （二）新增业务视图 点击【新增】按钮，系统进入到【业务视图】TAB页，界面如下： 118 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 界面中显示的主题数据项说明如下： 1. 主题名称：输入框，必填项，可编辑，默认值“主题一” 2. 备注说明：输入框，非必填项，可编辑，默认值“该主题是默认主题” 3. 创建日期：系统自动生成，不可编辑，取新增业务视图时的时间 4. 创建人：系统自动生成，不可编辑，取新增业务视图时的当前操作者 5. 最后修改日期：系统自动生成，不可编辑，取新增业务视图时的时间，每次修改 更新该时间 6. 最后修改人：系统自动生成，不可编辑，取新增业务视图时的当前操作者，每次 修改时更新 点击工具栏中的【创建数据源】按钮或在【业务视图】列表中右键【数据源】，选择新建， 如下图： 系统弹出数据引用对话框，如下： 119 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 当前参数者选择对应的数据源、数据表后，点击【添加】按钮，将所选数据表添加到业务 视图中，点击【确定】按钮，系统回到业务视图界面。 点击工具栏中的【编辑关系图】按钮或在【业务视图】列表中右键【关系图】，选择编辑， 工具栏界面如下： 打开新的关系图界面如下： 120 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 系统打开关系图界面，当前参与者将所需的表拖拽到界面中，界面图如下： 点击工具栏中的【连接】按钮，工具栏界面如下： 将表间相对应的字段连接起来，效果图如下： 121 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 编辑完关系图后，当前参与者通过复制粘贴将一张表的字段显示到另外一张表中（物理 表不变），也可以删除某些表或某些字段（物理表不变），实现业务视图表的建立，界面如下： 122 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 当前参与者完成以上操作后，可以点击工具栏中的【保存】按钮，系统弹出业务视图名称 输入框，界面如下： 当前参与者输入完业务视图名称后，点击【确定】，系统将业务视图名称保存到业务视图 表中，业务视图完成新增。 7.1.6.4.8.4表证单书 无 7.1.6.4.8.5数据说明 业务视图表数据说明如下： 序号 业务项目名称 是否可空 备注 123 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 1 主题名称 不为空 默认值为“主题一” 2 备注说明 不为空 默认值为“该主题是默认主题” 3 创建日期 不为空 新增业务视图时自动填入 4 创建人 不为空 新增业务视图时自动填入 5 最后修改日期 不为空 新增业务视图时自动填入，每次修改时更新日期 6 最后修改人 不为空 新增业务视图时自动填入，每次修改时更新日期 7 业务视图名称 不为空 用户填写，点击确定按钮后系统自动保存 7.1.6.4.8.6包含用例 无 7.1.6.4.8.7扩展用例 无 7.1.6.4.8.8设计约束 无 7.1.6.5 UC2.4.1.3.2 创建查询分析模型 7.1.6.5.1业务概述 在完成业务视图的新增之后，税务人员可以根据业务视图中的数据索引，编辑查询分析 模型的数据源、条件、查询输入条件、结果输出选项，最终创建查询分析模型，以便之后使用 模型进行数据的查询，最终实现可配置查询方式。 7.1.6.5.2用例图 7.1.6.5.3参与者 序号 角色 工作职责 1 查询模型设置角色 查询分析模型的创建 124 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 7.1.6.5.4触发事件 查询模型设置角色在【查询分析模型维护】界面中点击【新增】按钮，系统自动跳转【新增 业务视图】TAB页，点击【创建查询分析模型】TAB页。 7.1.6.5.5前置条件和后置条件 前置条件：查询模型设置角色已经完成相关的业务视图的新增。 后置条件：系统产生查询分析模型信息，待使用模型进行数据查询。 7.1.6.5.6基本事件流 1. 当前参与者进入【查询分析模型维护】模块，系统初始化界面，用例开始。 2. 当前参与者点击“新增”按钮。 3. 系统跳转到【新增业务视图】。 4. 当前参与者点击【创建查询分析模型】TAB页标题。 5. 系统进入查询分析模型创建初始化界面。 6. 当前参与者点击工具栏中的【业务视图】按钮。 7. 系统弹出【打开业务视图】对话框。 8. 当前参与者选择某一业务视图。 9. 当前参与者点击工具栏中的【报表】按钮。 10. 系统弹出【选择报表模板】对话框。 11. 当前参与者选择某一模板。 12. 系统进入模板界面。 13. 当前参与者选择输出项并拖拽到界面中。 14. 当前参与者选择对应的输入条件组件并拖拽到界面中。 15. 当前参与者点击工具栏中的【筛选】按钮。 16. 系统弹出【编辑筛选】界面。 17. 当前参与者编辑模型的条件，建立输入条件组件和数据索引字段的关系。 18. 当前参与者保存模型信息。 19. 系统弹出保存模型基本信息对话框。 20. 系统自动填写编制人、编制时间、编制单位。 21. 当前参与者输入其他信息。 22. 当前参与者点击【确定】按钮。 23. 系统将模型的相关信息保存到数据表中。 125 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 24. 用例结束。 7.1.6.5.7备选事件流 22a 必填信息填写 22a1系统提示“必填信息不能为空，请填写必填信息”。 22a2 事件流跳转到基本事件流22部分。 22b 点击【取消】按钮 22b1 事件流跳转到基本事件流17部分。 7.1.6.5.8补充约束 7.1.6.5.8.1非功能性需求 1. 当前参与者点击【新增】按钮后，系统界面跳转，默认跳转到【新增业务视图】 TAB界面。 2. 【业务视图】和【查询分析模型】两个界面可以随时切换。 3. 当界面关闭或跳转到其他界面时，若查询分析模型发生了变化并且没有保存， 系统需要给出是否保存的提示。若当前参与者选择保存，系统要弹出模型基本信息 对画框，界面见屏幕描述中的基本信息保存界面。无论是不是首次保存，界面中的 编制人、编制单位、编制时间自动带出，不可编辑，其中编制人、编制单位取自当前 参与者的姓名和所在单位，编制时间取自当时系统时间，形式是年月日。界面的其 他选项内容可编辑。 7.1.6.5.8.2业务规则 （一） 基本规则 1. 模型的分享类别项，如果是分享状态，则本级及下级可以查看并使用，上级不 能查看和使用；如果是不分享状态，则只能本级查看和使用，下级不能查看和使用。 2. 除了查询模型设置角色之外，其他角色打开【查询分析模型维护】时，【新增】按 钮为灰色，不可用状态。 3. 本系统中的查询分析模型的模型类别只有两个选项，即自定义查询和展示评 价查询。 4. 本系统中的查询分析模型要和行政管理风险监控分析系统中的查询分析模型 要可分开。 5. 当填写完模型基本信息，点击确定后，根据模型类别，显示到相应查询模块的 126 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 模型列表中。例如新增一个展示评价模型，当保存完模型基本信息后，在展示评价 查询界面的模型列表中要显示新增的模型名称。 6. 在配置模型的查询条件时，如果有错误，系统应提示相关错误信息来提醒用户 具体问题点 7.1.6.5.8.3屏幕描述 （一）模块初始化界面 打开【查询分析模型维护】模块，系统初始化界面如下： （二）选择业务视图 点击【新增】按钮，系统进入到【新增业务视图】TAB页，界面如下： 点击【创建查询分析模型】TAB页标题，进入创建查询分析模型界面，界面如下： 127 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 点击工具栏的【业务视图】按钮，如下图： 系统弹出打开业务视图对话框，展示目前可以使用的业务视图列表，如下图： 选择某一个业务视图，点击【确定】按钮，如下图： 系统弹出【选择报表模板】界面，如下图： 128 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 双击模板，系统打开模板界面，如下图： 选择右侧【控件】->【基础】->【普通报表】，将该工具拖拽到界面中效果如下图： 129 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 然后将模型的查询结果输出项、条件选项拖拽到表格中，如下图： 点击工具栏中的【筛选】按钮，系统弹出【编辑筛选】对话框，界面如下： 130 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 编辑模型条件及查询输入条件后，点击工具栏中的【保存】按钮，系统弹出【模型基本信 息】对话框，界面如下： 数据项说明如下： 1. 模型名称：输入框，必填项，用户输入，模型的具体名称 2. 模型ID：输入框，不可修改，系统自动生成，系统唯一 3. 模型类别：单选下拉框，必填项，码值：自定义查询模型、展示评价模型，用户选 择，默认自定义查询模型 4. 分享类别：单选下拉框，必填项，码值为：不分享（本人使用）、分享本级（本级 使用）、分享下级（本级及下级使用） 131 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 5. 模型描述：输入框，非必填项，用户输入，用以描述模型的用途 6. 编制人：输入框，不可编辑，系统自动生成，取当前操作者的姓名 7. 编制时间：输入框，不可编辑，系统自动生成，取当前操作的时间，年月日时分 8. 编制单位：输入框，不可编辑，系统自动生成，取当前操作者的单位名称 9. 模型数据表源：输入框，必填项，用户输入，记录模型所用到的系统表 10. 模型条件：输入框，必填项，用户输入，记录模型所用到的条件 11. 查询输入条件：输入框，必填项，用户输入，记录模型在查询数据过程中要使用 者输入的查询条件 12. 结果输出选项：输入框，必填项，用户输入，记录模型在查询数据过程中查询结 果的展现列 点击保存后，系统将填写的信息数据保存到模型基本信息表中，并将在对应查询模块界 面的模型列表中增加相应模型名称。 7.1.6.5.8.4表证单书 无 7.1.6.5.8.5数据说明 查询分析模型基本信息表数据项说明如下： 序号 业务项目名称 是否可空 备注 1 模型名称 不可为空 用户输入，模型的具体名称 2 模型ID 不可为空 系统自动产生，系统唯一 用户选择，其值有3个，分别为自 3 模型类别 不可为空 定义查询模型、展示评价模型，默 认自定义查询模型。 其值为是或否，是代表分享，否代 4 分享类别 不可为空 表不分享 5 模型描述 可为空 用户输入，用以描述模型的用途 在点击保存时系统自动生成，记录 6 编制人 不可为空 模型编制的人员 在点击保存时系统自动生成，记录 7 编制时间 不可为空 模型的编制时间 在点击保存时系统自动生成，记录 8 编制单位 不可为空 模型编制的单位 132 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 用户输入，记录模型所用到的系统 9 模型数据表源 不可为空 表 用户输入，记录模型本身的筛选条 10 模型条件 不可为空 件 用户输入，记录模型在查询数据过 11 查询输入条件 不可为空 程中要使用者输入的查询条件 用户输入，记录模型在查询数据过 12 结果输出选项 不可为空 程中查询结果的展现列。 7.1.6.5.8.6包含用例 无 7.1.6.5.8.7扩展用例 无 7.1.6.5.8.8设计约束 无 7.1.7 UC2.4.1.4 修改 7.1.7.1 业务概述 当查询分析模型已经不能满足目前业务的需要，税务人员可以根据自己的实际需要修 改查询分析模型中的业务视图或模型本身的属性，以便查询出符合要求的业务数据。 7.1.7.2 用例图 7.1.7.3 参与者 序号 角色 工作职责 1 查询模型设置角色 修改已建立的查询分析模型 133 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 7.1.7.4 触发事件 当前参与者在【查询分析模型维护】界面中点击【查询】按钮，在查询结果列表中，选中一 个查询分析模型，点击【修改】按钮。 7.1.7.5 前置条件和后置条件 前置条件：查询模型设置角色已经完成查询分析模型的建立。 后置条件：无 7.1.7.6 基本事件流 1. 当前参与者进入【查询分析模型维护】模块，系统初始化界面，用例开始。 2. 当前参与者录入查询条件。 3. 当前参与者点击“查询”按钮。 4. 系统查询出满足条件的查询分析模型，如果没有查询结果则进入备选事件流4a部分。 5. 当前参与者在查询结果列表中，选中一个查询分析模型。 6. 当前参与者点击【修改】按钮。 7. 系统跳转到业务视图初始化界面。 8. 当前参与者选择要修改的内容并完成修改。 9. 用例结束 7.1.7.7 备选事件流 4a 系统中没有满足条件的查询分析模型。 4a1系统提示“查询无结果！”。 4a2 用例结束。 8a 若选择修改业务视图 8a1当前参与者根据需要修改业务视图的数据源、关系图、数据索引。 8a2 当前参与者保存业务视图。 8a3 系统将新的业务视图信息保存到数据表中。 8a4 用例结束 8a4a 若修改的业务视图影响了查询分析模型 8a4a1 事件流跳转到备选事件流8b部分 8b 若选择修改查询分析模型 8b1当前参与者根据业务需要选择业务视图 134 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 8b2 当前参与者编辑报表和筛选条件 8b3 当前参与者保存查询分析模型信息 8b4 系统弹出查询分析模型基本信息对话框 8b5 当前参与者编辑查询分析模型的基本信息并点击确定按钮 8b6 系统将查询分析模型的相关信息保存到数据表中。 8b7 用例结束。 7.1.7.8 补充约束 7.1.7.8.1 非功能性需求 1. 当前参与者点击【修改】按钮后，系统界面跳转，默认跳转到【业务视图】TAB 界面。 2. 【业务视图】和【查询分析模型】两个界面可以随时切换。 3. 当【业务视图】界面关闭或跳转到其他界面时，若业务视图发生了变化并且没 有保存，系统需要给出是否保存的提示。如果是首次保存，需要用户填写业务视图 名称后保存；如果不是首次保存，不需要用户填写业务视图名称直接保存。 4. 当【查询分析模型】界面关闭或跳转到其他界面时，若查询分析模型发生了变 化并且没有保存，系统需要给出是否保存的提示。若当前参与者选择保存，系统要 弹出模型基本信息对画框，界面见屏幕描述中的基本信息保存界面。无论是不是首 次保存，界面中的编制人、编制单位、编制时间自动带出，不可编辑，其中编制人、编 制单位取自当前参与者的姓名和所在单位，编制时间取自当时系统时间，形式是年 月日。界面的其他选项内容可编辑。 5. 在查询模型结果列表中，如果数据量很大，在列表中要有上下滚动条、左右滚 动条，或者是翻页功能 6. 在查询模型结果部分，显示查询结果数据总数。 7.1.7.8.2 业务规则 （一） 基本规则 1. 除了查询模型设置角色之外，其他角色打开【查询分析模型维护】时，【修改】按 钮为灰色，不可用状态。 2. 在保存模型基本信息时，编制人、编制单位、编制时间是系统自动填入的，编制 人是当前登陆者的姓名，编制单位是当前登陆人员所在的单位，编制时间是当前操 135 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 作时间，格式是年月日。当模型建立后，编制人和编制单位均不再发生变化，编制时 间是最后一次保存时间。 3. 在查询模型过程中，查询结果受限于模型的分享类别，如果分享类别是分享状 态，则当前参与者可以查询到本级及上级编制的模型，不能查询到下级编制的模型； 如果分享类别是不分享状态，当前参与者只能查询到本级编制的模型，不能查询到 下级和上级编制的模型。 4. 在查询模型结果中，能查询到的模型是税收执法风险监控分析系统中编制的 查询分析模型。 （二） 保存校验规则 1. 在保存模型基本信息时，需要校验界面中必填项是否都已经填写，没有填写要 给出提示框，提示当前参与者填写必填项。 7.1.7.8.3 屏幕描述 （一）模块初始化界面 打开【查询分析模型维护】模块，系统初始化界面如下： （二）输入条件 查看模型之前要先查询到这个模型。查询模型时输入查询条件的界面如下： 如果没有输入任何查询条件，直接点击【查询】按钮，则查询出当前参与者本级的、上级 136 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 分享状态为可分享的模型。 （三）展示查询结果 当前参与者点击查询后，系统在初始化界面的下方列出查询结果，查询结果界面图如下： 若查询结果数据比较多，该部分要有上下滚动条、左右滚动条，或者是翻页功能。 （四）修改业务视图 点击【修改】按钮，系统进入到【业务视图】TAB页，界面如下： 之后修改操作同【UC2.4.1.3.1 新增业务视图】用例和【UC2.4.1.3.2 创建查询分析模型】 用例中的屏幕描述。 137 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 7.1.7.8.4 表证单书 无 7.1.7.8.5 数据说明 无 7.1.7.8.6 包含用例 无 7.1.7.8.7 扩展用例 无 7.1.7.8.8 设计约束 无 7.1.8 UC2.4.1.5 查看 7.1.8.1 业务概述 查询分析模型建立后，税务人员可以查看模型的具体信息。 7.1.8.2 用例图 138 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 139 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 7.1.8.3 参与者 序号 角色 工作职责 1 查询模型设置角色 对已建立的查询分析模型进行查看 2 普通数据生成角色 对已建立的查询分析模型进行查看 3 高级数据生成角色 对已建立的查询分析模型进行查看 4 督审项目组角色 对已建立的查询分析模型进行查看 5 展示评价角色 对已建立的查询分析模型进行查看 6 督审人员角色 对已建立的查询分析模型进行查看 7 数据分析角色 对已建立的查询分析模型进行查看 7.1.8.4 触发事件 数据生成角色、高级数据生成角色、督审项目组角色、展示评价角色、督审人员角色、数 据分析角色、查询模型设置角色在查询结果选中某一结果数据，点击【查看】按钮。 7.1.8.5 前置条件和后置条件 前置条件：查询模型设置角色完成对查询分析模型的建立。 后置条件：无。 7.1.8.6 基本事件流 1. 当前参与者进入【查询分析模型维护】模块，系统初始化界面，用例开始。 2. 当前参与者录入查询条件。 3. 当前参与者点击【查询】按钮。 4. 系统查询出满足条件的查询分析模型，如果没有查询结果则进入备选事件流4a部分。 5. 当前参与者在查询结果中选中某一条查询分析模型数据。 6. 当前参与者点击【查看】按钮，如果之前选择了多条查询分析模型数据则进入备选事 件流6a部分。 7. 系统显示被选查询分析模型的具体信息。 8. 用例结束。 7.1.8.7 备选事件流 4a 系统中没有满足条件的查询分析模型。 4a1系统提示“查询无结果！”。 4a2 用例结束。 140 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 6a 选择多条结果数据进行查看。 6a1系统提示“只能选择查看一个查询分析模型”。 6a2 事件跳转到基本事件流5部分。 7.1.8.8 补充约束 7.1.8.8.1 非功能性需求 1. 在查询模型结果列表中，如果数据量很大，在列表中要有上下滚动条、左右滚 动条，或者是有状态栏，展示当前共有多少条数据、已选择多少数据、当前页有多少 条数据、有多少页，支持每页显示行数的设置，支持输入页数跳转。 2. 在查询模型结果部分，显示查询结果数据总数。 3. 在打开查看模型界面中，所有的选项都是不可编辑。 4. 在查看模型界面中，点击【确定】按钮后，系统自动回到查询模型结果界面。 7.1.8.8.2 业务规则 （一） 基本规则 1. 在查询模型过程中，查询结果受限于模型的分享类别。当前参与者可以查看到 本级及上级分享类别为分享下级的查询分析模型，不能查询到下级编制的模型。 2. 在查询模型结果界面中，只能对一个模型进行查看，若选中多个模型后点击 【查看】按钮，需要提示“只能选择查看一个查询分析模型”，返回到查询结果列表 中，选中的查询模型结果行被选中状态不变。 3. 当前登录者查询到的模型，是税收执法风险监控分析系统中编制的查询分析 模型。 7.1.8.8.3 屏幕描述 （一）模块初始化界面 打开【查询分析模型维护】模块，系统初始化界面如下： 141 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 （二）输入条件 查看模型之前要先查询到这个模型。查询模型时输入查询条件的界面如下： 如果没有输入任何查询条件，直接点击【查询】按钮，则查询出当前参与者本级的、上级 分享状态为可分享的模型。 （三）展示查询结果 当前参与者点击查询后，系统在初始化界面的下方列出查询结果，查询结果界面图如下： 若查询结果数据比较多，该部分要有上下滚动条、左右滚动条，或者是翻页功能。 142 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 （四）查看模型 当前参与者选中一个查询分析模型，点击【查看】按钮后，系统显示所选模型的详细信息， 显示界面如下： 查看模型结果展现的界面元素如下： 1. 模型名称：不可修改，取模型信息表中的模型名称 2. 模型ID：不可修改，取模型信息表中的模型ID 3. 模型类别：不可修改，取模型信息表中的模型类别 4. 模型描述：不可修改，取模型信息表中的模型描述 5. 编制人：不可修改，取模型信息表中的编制人 6. 编制时间：不可修改，取模型信息表中的编制时间 7. 编制单位：不可修改，取模型信息表中的编制单位 8. 模型数据表源：不可修改，取模型信息表中的模型数据表源 9. 模型条件：不可修改，取模型信息表中的模型条件 10. 查询输入条件：不可修改，取模型信息表中的查询输入条件 11. 结果输出选项：不可修改，取模型信息表中的结果输出选项 点击【确定】按钮之后，系统回到查询模型结果界面。如下图： 143 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 7.1.8.8.4 表证单书 无 7.1.8.8.5 数据说明 无 7.1.8.8.6 包含用例 无 7.1.8.8.7 扩展用例 无 7.1.8.8.8 设计约束 无 7.2UC2.4.2 自定义查询 7.2.1 业务概述 参与者可以根据制定好的查询分析模型查询所需要的数据。 144 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 7.2.2 用例图 145 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 7.2.3 参与者 序号 角色 工作职责 1 查询模型设置角色 使用查询分析模型查询数据 2 普通数据生成角色 使用查询分析模型查询数据 3 高级数据生成角色 使用查询分析模型查询数据 4 督审项目组角色 使用查询分析模型查询数据 5 督审人员角色 使用查询分析模型查询数据 6 数据分析角色 使用查询分析模型查询数据 7 领导角色 使用查询分析模型查询数据 8 展示评价角色 使用查询分析模型查询数据 7.2.4 触发事件 当前参与者选择【自定义查询】功能。 7.2.5 前置条件和后置条件 前置条件：查询模型设置角色已经完成查询分析模型的建立。 后置条件：无 7.2.6 基本事件流 1. 当前参与者进入【自定义查询】模块，系统初始化界面，用例开始。 2. 当前参与者在模型列表中选择具体的查询分析模型 3. 当前参与者录入查询条件。 4. 当前参与者点击“查询”按钮。 5. 系统查询出满足条件的数据，如果系统中没有满足条件的数据则进入备选事件流5a 部分。 6. 用例结束。 7.2.7 备选事件流 4a 当前参与者点击【清空】按钮。 4a1系统将界面中的查询条件清空。 146 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 4a2 事件流跳转到基本事件流3部分。 5a 系统中没有满足条件的数据。 5a1系统提示“查询无结果！”。 5a2 用例结束。 7.2.8 补充约束 7.2.8.1 非功能性需求 1、在查询出结果数据后，查询界面和查询结果界面来回切换。 7.2.8.2 业务规则 （一） 基本规则 1. 当前参与者在查询数据时，只能查询到自己税务机关权限下的数据。 2. 当前参与者能查到的数据包括：核心征管系统数据，与税收相关的日常化项目 软件（如：防伪税控、出口退税等）的数据，海关、工商、银行等外部涉税数据，电子 税务局、移动端申报产生的数据，还包含税务系统内部控制监督平台内的指标数据、 疑点数据，不包含特殊数据。 3. 在查询分析模型列表中展现的模型是当前参与者本级编制的模型和上级编制 的分享类别为分享状态的模型。 4. 展示评价角色不能查询指标相关数据。 7.2.8.3 屏幕描述 由于自定义查询的模型都是可配置的，因此查询分析模型的查询条件和查询结果并不 是固定的，下面屏幕描述以一个例子展示。 查询界面如下： 147 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 界面左侧是当前参与者权限下的查询分析模型列表。界面右侧是查询条件区和查询功 能区。 查询结果界面如下： 由于查询条件和查询结果的数据项都是查询模型设置角色编制查询分析模型时设置好 的，有具体的口径，因此在该处不做详细介绍。 7.2.8.4 表证单书 无 148 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 7.2.8.5 数据说明 无 7.2.8.6 包含用例 无 7.2.8.7 扩展用例 扩展用例包含对查询结果的打印和导出，尤其该部分功能比较简单因此不再编写用例。 7.2.8.8 设计约束 无 7.3UC2.4.3 展示评价 7.3.1 UC2.4.3.1税收执法疑点指标设置情况展示评价 7.3.1.1 业务概述 税收执法疑点指标设置情况展示评价是对已固化使用的执法疑点分析类指标设置情况 进行静态或动态分析，从而掌握各类指标的设置使用情况、增减变化情况等。 7.3.1.2 用例图 149 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 7.3.1.3 参与者 序号 角色 工作职责 1 展示评价角色 对已固化使用的执法疑点分析类指标设置情况进行查询 2 领导角色 对已固化使用的执法疑点分析类指标设置情况进行查询 7.3.1.4 触发事件 展示评价角色、领导角色打开税收执法疑点指标设置情况展示评价模块。 7.3.1.5 前置条件和后置条件 前置条件：查询模型设置角色完成对展示评价模型的建立。 后置条件：无。 7.3.1.6 基本事件流 1. 当前参与者进入【税收执法疑点指标设置情况展示评价】模块，系统初始化界面，用 例开始。 2. 当前参与者录入查询条件。 3. 当前参与者点击【查询】按钮。 4. 系统查询出满足条件的数据，如果没有查询结果则进入备选事件流4a部分。 5. 用例结束。 7.3.1.7 备选事件流 3a 重置查询条件 3a1当前参与者点击【重置】按钮。 3a2 系统将查询条件置为页面刚打开的初始化状态。 3a3 事件流返回到基本事件流2部分 4a 系统中没有满足条件的查询分析模型。 4a1系统提示“查询无结果！”。 4a2 用例结束。 7.3.1.8 补充约束 7.3.1.8.1 非功能性需求 1、对于查询结果的展现形式，可以实现表格、折线图、柱状图、饼状图等形式。 150 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 2、对应查询结果和查询条件界面，能够可切换。 7.3.1.8.2 业务规则 (一) 基本规则 1. 当前参与者利用该模块能查找到的指标个数，是当前参与者权限下的所有指 标个数。 2. 数据来源于税收执法风险监控分析子系统中，指标类型二为“疑点分析”的 固化指标。 7.3.1.8.3 屏幕描述 模块打开初始化界面如下： 查询界面数据项说明如下: 序号 条件名称 条件属性 条件类型 说明 按照税收执法风险监控分析子系 展示评价时间起 1 必选条件 日期选择框 统所配置的固化指标的“编制日 止 期”，默认为当年，可复选。 按照税收执法风险监控分析子系 统所配置的固化指标的“编制日 下拉树形结 2 税务机关 必选条件 期”，税务机关包括总局、省、市、 构 区县等，默认值为当前税务机关。 可复选 按照税收执法风险监控分析子系 3 有效标志 可选条件 下拉多选框 统所配置的固化指标的“有效标 志”进行分类设置。 按照税收执法风险监控分析子系 4 适用范围 可选条件 下拉多选框 统所配置的固化指标的“适用范 围”进行分类设置，可复选。 按照税收执法风险监控分析子系 5 适用级次 可选条件 下拉多选框 统所配置的固化指标的“适用级 次”进行分类设置，可复选。 6 督审规范二级类 可选条件 下拉多选框 按照税收执法风险监控分析子系 别 统所配置的固化指标的“督审规 151 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 范二级类别”进行分类设置，默 认值为全选。 7 展示方式 可选条件 单选下拉框 表单、柱形图、折线、饼图。 查询结果界面如下： （一）表单 2.柱形图 疑点指标设置情况统计图 3.折线图 疑点指标设置情况统计图 152 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 4.饼图 疑点指标设置情况统计图 输出数据项说民如下： 序号 输出项目名称 说明 1 税务登记 指标数据表中督审规范二级类别为“税务登记”的指标个数 2 认定管理 指标数据表中督审规范二级类别为“认定管理”的指标个数 3 申报征收 指标数据表中督审规范二级类别为“申报征收”的指标个数 4 税收优惠 指标数据表中督审规范二级类别为“税收优惠”的指标个数 5 税额确认 指标数据表中督审规范二级类别为“税额确认”的指标个数 6 税款征收 指标数据表中督审规范二级类别为“税款征收”的指标个数 7 税务稽查 指标数据表中督审规范二级类别为“税务稽查”的指标个数 8 税收法制 指标数据表中督审规范二级类别为“税收法制”的指标个数 9 凭证管理 指标数据表中督审规范二级类别为“凭证管理”的指标个数 10 国际税收 指标数据表中督审规范二级类别为“国际税收”的指标个数 指标数据表中督审规范二级类别为“出口退（免）税”的指标个 11 出口退（免）税 数 12 合计 1至11列数据和 153 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 7.3.1.8.4 表证单书 无 7.3.1.8.5 数据说明 无 7.3.1.8.6 包含用例 无 7.3.1.8.7 扩展用例 扩展用例包含对查询结果的打印和导出，尤其该部分功能比较简单因此不再编写用例 7.3.1.8.8 设计约束 无 7.3.2 UC2.4.3.2税收执法疑点数据生成情况展示评价 7.3.2.1 业务概述 当指标计算后，会产生相应的疑点数据，税务人员可以根据需要通过疑点数据展示评价 中查询数据的功能对指标设置、疑点数据生成情况、疑点数据核查情况、疑点数据核查结果 等具体的状态进行查询统计分析，方便税务人员实时了解指标、疑点相关进度。 7.3.2.2 用例图 154 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 7.3.2.3 参与者 序号 角色 工作职责 1 展示评价角色 对疑点数据的生成情况进行查询 2 领导角色 对疑点数据的生成情况进行查询 7.3.2.4 触发事件 展示评价角色、领导角色打开模块。 7.3.2.5 前置条件和后置条件 前置条件：查询模型设置角色完成对展示评价模型的建立。 后置条件：无。 7.3.2.6 基本事件流 1. 当前参与者进入【税收执法疑点数据生成情况展示评价】模块，系统初始化界面，用 例开始。 2. 当前参与者录入查询条件。 3. 当前参与者点击【查询】按钮。 4. 系统查询出满足条件的数据，如果没有查询结果则进入备选事件流4a部分。 5. 用例结束。 7.3.2.7 备选事件流 3a 重置查询条件 3a1当前参与者点击【重置】按钮。 3a2 系统将查询条件置为页面刚打开的初始化状态。 3a3 事件流返回到基本事件流2部分 4a 系统中没有满足条件的查询分析模型。 4a1系统提示“查询无结果！”。 4a2 用例结束。 7.3.2.8 补充约束 7.3.2.8.1 非功能性需求 1. 对于查询结果的展现形式，可以实现表格、折线图、柱状图、饼状图、数字地图 155 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 等形式。 2. 对应查询结果和查询条件界面，能够可切换。 7.3.2.8.2 业务规则 （一） 基本规则 1. 当前参与者利用该模块查询到的疑点数据，是当前参与者权限下能够查询到 的疑点数据条数。。 2. 数据来源于税收执法风险监控分析子系统中的固化指标所计算生成的疑点数 据。使用数字地图展示形式时，需按疑点数据输出字段中的主管税务局代码 （ZGSWJ_DM），分省统计数量并以数字地图的形式进行展示，数量按照从多到少分 五档，颜色分别由深至浅标示(蓝色)。数字地图应显示各省名称，点击各省名称后， 显示本省各地市疑点数据分布情况。 7.3.2.8.3 屏幕描述 查询界面如下： 查询数据项说明如下： 序号 条件名称 条件属性 条件类型 说明 按照税收执法风险监控分析子系统所 展示评价时 1 必选条件 日期选择框 配置的固化指标的“编制日期”，默 间起止 认为当年，可复选。 按照税收执法风险监控分析子系统所 配置的固化指标的“编制日期”，税 2 税务机关 必选条件 下拉树形框 务机关包括总局、省、市、区县等，默认 值为当前税务机关。可复选 按照税收执法风险监控分析子系统固 3 有效标志 必选条件 下拉选择框 化指标的“有效标志”进行分类设 置，默认值为“是”且不可更改。 按照税收执法风险监控分析子系统固 4 适用范围 可选条件 下拉选择框 化指标的“适用范围”进行分类设 置，可复选。 5 适用级次 可选条件 下拉选择框 按照税收执法风险监控分析子系统固 化指标的“适用级次”进行分类设 156 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 置，可复选。 按照税收执法风险监控分析子系统所 配置的固化指标的“督审规范二级类 6 督审规范 可选条件 下拉选择框 别”进行分类设置，可复选，默认值为 全选。 单选拉选择 按“督审规范二级类别”展示、按税 7 展示类别 必选条件 框 务机关展示。 单选下拉选 8 展示方式 可选条件 表单、柱形图、折线、饼图、数字地图。 择框 单选下拉选 9 统计单位 必选条件 条，万条。 择框 查询结果界面如下： （一）按督审规范二级类别 （1）表单 疑点数据生成情况统计表（按督审规范二级类别） 制表单位： 统计日期： 年 月 单位：条（万条） 督审 规范 税 认 申 税 税 税 税 税 凭 国 出口 二级 务 定 报 收 额 款 务 收 证 际 退 合 类别 登 管 征 优 确 征 稽 法 管 税 （免） 计 记 理 收 惠 认 收 查 制 理 收 税 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 年度1 年度2 年度3 时间 段… … 合计 制表人： 制表日期： 年 月 日 （2）柱形图 疑点指标设置情况统计图 157 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 （3）折线图 疑点指标设置情况统计图 （4）饼图 疑点指标设置情况统计图 输出数据项说明： 输出项目名 序号 说明 称 1 税务登记 指标数据表中督审规范二级类别为“税务登记”的指标生成疑点 158 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 条数 指标数据表中督审规范二级类别为“认定管理”的指标生成疑点 2 认定管理 条数 指标数据表中督审规范二级类别为“申报征收”的指标生成疑点 3 申报征收 条数 指标数据表中督审规范二级类别为“税收优惠”的指标生成疑点 4 税收优惠 条数 指标数据表中督审规范二级类别为“税额确认”的指标生成疑点 5 税额确认 条数 指标数据表中督审规范二级类别为“税款征收”的指标生成疑点 6 税款征收 条数 指标数据表中督审规范二级类别为“税务稽查”的指标生成疑点 7 税务稽查 条数 指标数据表中督审规范二级类别为“税收法制”的指标生成疑点 8 税收法制 条数 指标数据表中督审规范二级类别为“凭证管理”的指标生成疑点 9 凭证管理 条数 指标数据表中督审规范二级类别为“国际税收”的指标生成疑点 10 国际税收 条数 出口退（免） 指标数据表中督审规范二级类别为“出口退（免）税”的指标生成 11 税 疑点条数 12 合计 1至11列数据和 （二）按税务机关展示 1.展现界面 （1）表单 疑点数据生成情况统计表（按税务机关） 制表单位： 统计日期： 年 月 单位：条(万条) B A局 C局 D局 E局 F局 合计 局 1 2 3 4 5 6 7 年度1 年度2 年度3 时间段…… 合计 制表人： 制表日期： 年 月 日 (2)柱形图 疑点数据生成情况统计图 159 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 (3)折线图 疑点数据生成情况统计图 (4)数字地图（如查询两个以上年度时，则按合计数据进行统计展示） 160 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 2.输出项目 序号 输出项目名称 指标代码 说明 主管税务局代码（ZGSWJ_DM）为A局的 1 A局 A局生成疑点数 疑点条数 主管税务局代码（ZGSWJ_DM）为B局的 2 B局 B局生成疑点数 疑点条数 主管税务局代码（ZGSWJ_DM）为C局的 3 C局 C局生成疑点数 疑点条数 主管税务局代码（ZGSWJ_DM）为D局的 4 D局 D局生成疑点数 疑点条数 主管税务局代码（ZGSWJ_DM）为E局的 5 E局 E局生成疑点数 疑点条数 主管税务局代码（ZGSWJ_DM）为F局的 6 F局 F局生成疑点数 疑点条数 所有税务机关生成 1至6列数据和 7 合计 疑点数 7.3.2.8.4 表证单书 无 161 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 7.3.2.8.5 数据说明 无 7.3.2.8.6 包含用例 无 7.3.2.8.7 扩展用例 扩展用例包含对查询结果的打印和导出，尤其该部分功能比较简单因此不再编写用例 7.3.2.8.8 设计约束 无 7.3.3 UC2.4.3.3税收执法疑点数据核查情况展示评价 7.3.3.1 业务概述 税收执法疑点数据核查情况展示评价是对各级生成的疑点待查清册中的疑点数据相关 情况进行展示，从而掌握各类指标或各省核查的疑点数据量及增减变化情况等，达到评价疑 点核查（督察）工作开展情况的目的。 7.3.3.2 用例图 7.3.3.3 参与者 序号 角色 工作职责 1 展示评价角色 对疑点数据的核查情况进行查询 162 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 2 领导角色 对疑点数据的核查情况进行查询 7.3.3.4 触发事件 展示评价角色、领导角色打开税收执法疑点数据核查情况展示评价模块。 7.3.3.5 前置条件和后置条件 前置条件：查询模型设置角色完成对展示评价模型的建立。 后置条件：无。 7.3.3.6 基本事件流 1. 当前参与者进入【税收执法疑点数据核查情况展示评价】模块，系统初始化界面，用 例开始。 2. 当前参与者录入查询条件。 3. 当前参与者点击【查询】按钮。 4. 系统查询出满足条件的数据，如果没有查询结果则进入备选事件流4a部分。 5. 用例结束。 7.3.3.7 备选事件流 3a 重置查询条件 3a1当前参与者点击【重置】按钮。 3a2 系统将查询条件置为页面刚打开的初始化状态。 3a3 事件流返回到基本事件流2部分 4a 系统中没有满足条件的查询分析模型。 4a1系统提示“查询无结果！”。 4a2 用例结束。 7.3.3.8 补充约束 7.3.3.8.1 非功能性需求 1. 对于查询结果的展现形式，可以实现表格、折线图、柱状图、饼状图、数字地图 等形式。 2. 对应查询结果和查询条件界面，能够可切换。 163 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 7.3.3.8.2 业务规则 （一） 基本规则 1. 当前参与者利用该模块查询到的疑点数据，是当前参与者权限下能够查询到 的疑点数据条数。 2. 数据来源于省以下各级税收机关对指标类型二为“疑点分析”的固化指标设 置参数后计算生成的疑点数据进行分析筛选后所生成的疑点待查清册。 3. 核查率=核查疑点条数/生成疑点条数，其中核查疑点条数是疑点数据表中有核 查日期的并且对应指标的指标数据表中生成日期在展示评价时间起止范围内的疑 点条数。生成疑点条数是对应指标的指标数据表中生成日期在展示评价时间起止 范围内的疑点条数。 7.3.3.8.3 屏幕描述 查询界面如下： 数据项说明如下： 序 条件类型 条件名称 条件属性 说明 号 按照税收执法风险监控分析子系统所 展示评价时间起 日期选择 1 必选条件 配置的固化指标的“编制日期”，默 止 框 认为当年，可复选 按照税收执法风险监控分析子系统所 下拉树形 配置的固化指标的“编制日期”，税 2 税务机关 必选条件 选择框 务机关包括总局、省、市、区县等，默认 值为当前税务机关。可复选 按照税收执法风险监控分析子系统所 多选下拉 配置的固化指标的“有效标志”进行 3 有效标志 必选条件 框 分类设置，默认值为“是”且不可更 改。 按照税收执法风险监控分析子系统所 多选下拉 4 适用范围 可选条件 配置的固化指标的“适用范围”进行 框 分类设置，可复选。 164 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 按照税收执法风险监控分析子系统所 多选下拉 5 适用级次 可选条件 配置的固化指标的“适用级次”进行 框 分类设置，可复选。 按照税收执法风险监控分析子系统所 督审规范二级类 多选下拉 配置的固化指标的“督审规范二级类 6 可选条件 别 框 别”进行分类设置，可复选，默认值为 全选。 疑点待查清册生 单选下拉 7 可选条件 总局、省局、市局、区县局。 成税务机关 框 单选下拉 8 展示内容 必选条件 疑点核查数量、疑点核查率 框 单选下拉 按督审规范二级类别展示、按税务机 9 展示类别 必选条件 框 关展示 单选下拉 10 展示方式 可选条件 表单、柱形图、折线、饼图、数字地图 框 单选下拉 11 统计单位 必选条件 条，万条 框 查询结果界面如下： （一）按督审规范二级类别展示 1.展现界面 （1）表单 疑点数据核查情况统计表（按督审规范二级类别） 制表单位： 统计日期： 年 月 单位：条（万条） 督审 规范 税 认 申 税 税 税 税 税 凭 国 出口 二级 务 定 报 收 额 款 务 收 证 际 退 合 类别 登 管 征 优 确 征 稽 法 管 税 （免） 计 记 理 收 惠 认 收 查 制 理 收 税 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 年度1 年度2 年度3 时间 段… … 合计 制表人： 制表日期： 年 月 日 （2）柱形图 165 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 疑点数据核查情况统计图 （3）折线图 疑点数据核查情况统计图 （4）饼图（查询两个以上年度时，则按累计数进行统计，不适用于展示疑点核查率。） 2.输出项目 序 输出项目名称 说明 号 1 税务登记 指标数据表中督审规范二级类别为“税务登记”的指标核查疑点 166 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 条数或核查率（核查疑点条数/生成疑点条数） 指标数据表中督审规范二级类别为“认定管理”的指标核查疑点 2 认定管理 条数或核查率 指标数据表中督审规范二级类别为“申报征收”的指标核查疑点 3 申报征收 条数或核查率 指标数据表中督审规范二级类别为“税收优惠”的指标核查疑点 4 税收优惠 条数或核查率 指标数据表中督审规范二级类别为“税额确认”的指标核查疑点 5 税额确认 条数或核查率 指标数据表中督审规范二级类别为“税款征收”的指标核查疑点 6 税款征收 条数或核查率 指标数据表中督审规范二级类别为“税务稽查”的指标核查疑点 7 税务稽查 条数或核查率 指标数据表中督审规范二级类别为“税收法制”的指标核查疑点 8 税收法制 条数或核查率 指标数据表中督审规范二级类别为“凭证管理”的指标核查疑点 9 凭证管理 条数或核查率 指标数据表中督审规范二级类别为“国际税收”的指标核查疑点 10 国际税收 条数或核查率 出口退（免） 指标数据表中督审规范二级类别为“出口退（免）税”的指标生成 11 税 疑点条数或核查率 12 合计 1至11列数据和 （二）按税务机关展示 1.展现界面 （1）表单 疑点数据核查情况统计表（按税务机关） 制表单位： 统计日期： 年 月 单位：条(万条) A局 B局 C局 D局 E局 F局 合计 1 2 3 4 5 6 7 年度1 年度2 年度3 时间段…… 合计 制表人： 制表日期： 年 月 日 (2)柱形图 疑点数据核查情况统计图 167 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 (3)折线图 疑点数据核查情况统计图 (4)数字地图（查询两个以上年度时，按累计数据统计，不适用于疑点核查率的统计） 168 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 （二）输出项目 输出 序 项目 指标代码 说明 号 名称 A 局核查疑点数或核查 主管税务局代码（ZGSWJ_DM）为A局的疑点核 1 A局 率 查条数或核查率 B 局核查疑点数或核查 主管税务局代码（ZGSWJ_DM）为B局的疑点核 2 B局 率 查条数或核查率 C 局核查疑点数或核查 主管税务局代码（ZGSWJ_DM）为C局的疑点核 3 C局 率 查条数或核查率 D 局核查疑点数或核查 主管税务局代码（ZGSWJ_DM）为D局的疑点核 4 D局 率 查条数或核查率 E 局核查疑点数或核查 主管税务局代码（ZGSWJ_DM）为E局的疑点核 5 E局 率 查条数或核查率 主管税务局代码（ZGSWJ_DM）为F局的疑点核 6 F局 F局核查疑点数或核查率 查条数或核查率 所有税务机关核查疑点 7 合计 1至6列数据和 数或核查率 7.3.3.8.4 表证单书 无 169 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 7.3.3.8.5 数据说明 无 7.3.3.8.6 包含用例 无 7.3.3.8.7 扩展用例 扩展用例包含对查询结果的打印和导出，尤其该部分功能比较简单因此不再编写用例 7.3.3.8.8 设计约束 无 7.3.4 UC2.4.3.4税收执法疑点数据核查结果展示评价 7.3.4.1 业务概述 税收执法疑点数据核查结果展示评价是对各级税务机关的核查结果进行展示评价，包 括核查问题率、问题整改率、执法过错率、整改数据统计等，达到评价疑点分析类指标有效性 和核查工作开展质量的目的。 7.3.4.2 用例图 7.3.4.3 参与者 序号 角色 工作职责 1 展示评价角色 对疑点数据的核查结果进行查询 170 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 2 领导角色 对疑点数据的核查结果进行查询 7.3.4.4 触发事件 展示评价角色、领导角色打开税收执法疑点数据核查结果展示评价模块。 7.3.4.5 前置条件和后置条件 前置条件：查询模型设置角色完成对展示评价模型的建立。 后置条件：无。 7.3.4.6 基本事件流 1. 当前参与者进入【税收执法疑点数据核查结果展示评价】模块，系统初始化界面，用 例开始。 2. 当前参与者录入查询条件。 3. 当前参与者点击【查询】按钮。 4. 系统查询出满足条件的数据，如果没有查询结果则进入备选事件流4a部分。 5. 用例结束。 7.3.4.7 备选事件流 3a 重置查询条件 3a1当前参与者点击【重置】按钮。 3a2 系统将查询条件置为页面刚打开的初始化状态。 3a3 事件流返回到基本事件流2部分 4a 系统中没有满足条件的查询分析模型。 4a1系统提示“查询无结果！”。 4a2 用例结束。 7.3.4.8 补充约束 7.3.4.8.1 非功能性需求 1. 对于查询结果的展现形式，可以实现表格、折线图、柱状图、饼状图、数字地图 等形式。 2. 对应查询结果和查询条件界面，能够可切换。 171 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 7.3.4.8.2 业务规则 （一） 基本规则 1. 当前参与者利用该模块查询到的疑点数据，是当前参与者权限下能够查询到 的疑点数据条数。 2. 数据来源于各级税收机关对疑点待查清册所列疑点数据的《督察审计工作底 稿》或《核查工作底稿》。 3. 核查有问题数是核查结果为有问题的疑点数，核查疑点条数是有核查日期的 疑点数，已整改数是是否已整改为是的疑点数，应整改数是是否应整改为是的疑点 数，执法过错数是是否存在执法过错为是的疑点数，整改数据统计（疑点数据所对 应的督察审计工作底稿或核查工作底稿列明的补税、加征滞纳金、罚款、退税数据）。 7.3.4.8.3 屏幕描述 查询界面如下： 数据项说明如下： 序 条件类型 条件名称 条件属性 说明 号 按照税收执法风险监控分析子系统所 展示评价时间起 日期选择 1 必选条件 配置的固化指标的“编制日期”，默 止 框 认为当年，可复选 按照税收执法风险监控分析子系统所 下拉树形 配置的固化指标的“编制日期”，税 2 税务机关 必选条件 选择框 务机关包括总局、省、市、区县等，默认 值为当前税务机关。可复选 按照税收执法风险监控分析子系统所 多选下拉 配置的固化指标的“有效标志”进行 3 有效标志 必选条件 框 分类设置，默认值为“是”且不可更 改。 按照税收执法风险监控分析子系统所 多选下拉 4 适用范围 可选条件 配置的固化指标的“适用范围”进行 框 分类设置，可复选。 172 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 序 条件类型 条件名称 条件属性 说明 号 按照税收执法风险监控分析子系统所 多选下拉 5 适用级次 可选条件 配置的固化指标的“适用级次”进行 框 分类设置，可复选。 按照税收执法风险监控分析子系统所 督审规范二级类 多选下拉 配置的固化指标的“督审规范二级类 6 可选条件 别 框 别”进行分类设置，可复选，默认值为 全选。 疑点核查税务机 单选下拉 7 可选条件 总局、省局、市局、区县局。 关 框 单选下拉 8 展示内容 必选条件 疑点核查数量、疑点核查率 框 单选下拉 按督审规范二级类别展示、按税务机 9 展示类别 必选条件 框 关展示 单选下拉 10 展示方式 可选条件 表单、柱形图、折线、饼图、数字地图 框 单选下拉 11 统计单位 必选条件 条，万条 框 查询结果界面如下： （一）按督审规范二级类别展示 1.展现界面 （1）表单（本表适用于展示内容选择“核查问题率”、“问题整改率”、“执法过错率”。 如选择展示“整改数据统计”则需在每一列下分设补税、加征滞纳金、罚款、退税四个项目） 疑点数据核查结果统计表（按督审规范二级类别） 制表单位： 统计日期： 年 月 单位： 督审 规范 认 税 出口 二级 税务 定 申报 税收 税额 税款 税务 收 凭证 国际 退 合 类别 登记 管 征收 优惠 确认 征收 稽查 法 管理 税收 （免） 计 理 制 税 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 年度 1 年度 2 年度 3 时间 段 合计 制表人： 制表日期： 年 月 日 173 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 （2）柱形图 疑点数据核查结果统计图 （3）折线图 疑点数据核查结果统计图 2.输出项目 序号 输出项目名称 说明 督审规范二级类别为“税务登记”的指标核查问题率（核查有问 题数/核查疑点条数）、问题整改率（已整改数/应整改数）、执法过 1 税务登记 错率（执法过错数/核查有问题数）、整改数据统计（疑点数据所对 应的督察审计工作底稿以及核查工作底稿列明的补税、加征滞纳 金、罚款、退税数据） 督审规范二级类别为“认定管理”的指标核查问题率（核查有问 题数/核查疑点条数）、问题整改率（已整改数/应整改数）、执法过 2 认定管理 错率（执法过错数/核查有问题数）、整改数据统计（疑点数据所对 应的督察审计工作底稿或核查工作底稿列明的补税、加征滞纳 金、罚款、退税数据） 督审规范二级类别为“申报征收”的指标核查问题率（核查有问 题数/核查疑点条数）、问题整改率（已整改数/应整改数）、执法过 3 申报征收 错率（执法过错数/核查有问题数）、整改数据统计（疑点数据所对 应的督察审计工作底稿或核查工作底稿列明的补税、加征滞纳 174 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 序号 输出项目名称 说明 金、罚款、退税数据） 督审规范二级类别为“税收优惠”的指标核查问题率（核查有问 题数/核查疑点条数）、问题整改率（已整改数/应整改数）、执法过 4 税收优惠 错率（执法过错数/核查有问题数）、整改数据统计（疑点数据所对 应的督察审计工作底稿或核查工作底稿列明的补税、加征滞纳 金、罚款、退税数据） 督审规范二级类别为“税额确认”的指标核查问题率（核查有问 题数/核查疑点条数）、问题整改率（已整改数/应整改数）、执法过 5 税额确认 错率（执法过错数/核查有问题数）、整改数据统计（疑点数据所对 应的督察审计工作底稿或核查工作底稿列明的补税、加征滞纳 金、罚款、退税数据） 督审规范二级类别为“税款征收”的指标核查问题率（核查有问 题数/核查疑点条数）、问题整改率（已整改数/应整改数）、执法过 6 税款征收 错率（执法过错数/核查有问题数）、整改数据统计（疑点数据所对 应的督察审计工作底稿或核查工作底稿列明的补税、加征滞纳 金、罚款、退税数据） 督审规范二级类别为“税务稽查”的指标核查问题率（核查有问 题数/核查疑点条数）、问题整改率（已整改数/应整改数）、执法过 7 税务稽查 错率（执法过错数/核查有问题数）、整改数据统计（疑点数据所对 应的督察审计工作底稿或核查工作底稿列明的补税、加征滞纳 金、罚款、退税数据） 督审规范二级类别为“税收法制”的指标核查问题率（核查有问 题数/核查疑点条数）、问题整改率（已整改数/应整改数）、执法过 8 税收法制 错率（执法过错数/核查有问题数）、整改数据统计（疑点数据所对 应的督察审计工作底稿或核查工作底稿列明的补税、加征滞纳 金、罚款、退税数据） 督审规范二级类别为“凭证管理”的指标核查问题率（核查有问 题数/核查疑点条数）、问题整改率（已整改数/应整改数）、执法过 9 凭证管理 错率（执法过错数/核查有问题数）、整改数据统计（疑点数据所对 应的督察审计工作底稿或核查工作底稿列明的补税、加征滞纳 金、罚款、退税数据） 督审规范二级类别为“国际税收”的指标核查问题率（核查有问 题数/核查疑点条数）、问题整改率（已整改数/应整改数）、执法过 10 国际税收 错率（执法过错数/核查有问题数）、整改数据统计（疑点数据所对 应的督察审计工作底稿或核查工作底稿列明的补税、加征滞纳 金、罚款、退税数据） 督审规范二级类别为“出口退（免）税”的指标核查问题率（核 查有问题数/核查疑点条数）、问题整改率（已整改数/应整改数）、 11 出口退（免）税 执法过错率（执法过错数/核查有问题数）、整改数据统计（疑点数 据所对应的督察审计工作底稿或核查工作底稿列明的补税、加征 滞纳金、罚款、退税数据） 12 合计 1至11列数据和 （二）按税务机关展示 1.展现界面 （1）表单（本表适用于展示内容选择“核查问题率”、“问题整改率”、“执法过错率”。 如选择展示“整改数据统计”则需在每一列下分设补税、加征滞纳金、罚款、退税四个项目） 175 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 疑点数据核查结果统计表（按税务机关） 制表单位： 统计日期： 年 月 单位： A局 B局 C局 D局 E局 F局 合计 1 2 3 4 5 6 7 年度1 年度2 年度3 …… 制表人： 制表日期： 年 月 日 (2)柱形图 疑点数据核查情况结果统计图 (3)折线图 疑点数据核查情况结果统计图 （二）输出项目 176 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 序 输出项 指标代码 说明 号 目名称 主管税务局代码（ZGSWJ_DM）为A局的指 标核查问题率（核查有问题数/核查疑点条 A局核查问题率、问题整 数）、问题整改率（已整改数/应整改数）、执法 1 A局 改率、执法过错率、整改 过错率（执法过错数/核查有问题数）、整改数 数据统计 据统计（疑点数据所对应的督察审计工作底 稿或核查工作底稿列明的补税、加征滞纳金、 罚款、退税数据） 主管税务局代码（ZGSWJ_DM）为B局的指 标核查问题率（核查有问题数/核查疑点条 B局核查问题率、问题整 数）、问题整改率（已整改数/应整改数）、执法 2 B局 改率、执法过错率、整改 过错率（执法过错数/核查有问题数）、整改数 数据统计 据统计（疑点数据所对应的督察审计工作底 稿或核查工作底稿列明的补税、加征滞纳金、 罚款、退税数据） 主管税务局代码（ZGSWJ_DM）为C局的指 标核查问题率（核查有问题数/核查疑点条 C局核查问题率、问题整 数）、问题整改率（已整改数/应整改数）、执法 3 C局 改率、执法过错率、整改 过错率（执法过错数/核查有问题数）、整改数 数据统计 据统计（疑点数据所对应的督察审计工作底 稿或核查工作底稿列明的补税、加征滞纳金、 罚款、退税数据） 主管税务局代码（ZGSWJ_DM）为D局的指 标核查问题率（核查有问题数/核查疑点条 D局核查问题率、问题整 数）、问题整改率（已整改数/应整改数）、执法 4 D局 改率、执法过错率、整改 过错率（执法过错数/核查有问题数）、整改数 数据统计 据统计（疑点数据所对应的督察审计工作底 稿或核查工作底稿列明的补税、加征滞纳金、 罚款、退税数据） 主管税务局代码（ZGSWJ_DM）为E局的指 标核查问题率（核查有问题数/核查疑点条 E局核查问题率、问题整 数）、问题整改率（已整改数/应整改数）、执法 5 E局 改率、执法过错率、整改 过错率（执法过错数/核查有问题数）、整改数 数据统计 据统计（疑点数据所对应的督察审计工作底 稿或核查工作底稿列明的补税、加征滞纳金、 罚款、退税数据） 主管税务局代码（ZGSWJ_DM）为F局的指 标核查问题率（核查有问题数/核查疑点条 F局核查问题率、问题整 数）、问题整改率（已整改数/应整改数）、执法 6 F局 改率、执法过错率、整改 过错率（执法过错数/核查有问题数）、整改数 数据统计 据统计（疑点数据所对应的督察审计工作底 稿或核查工作底稿列明的补税、加征滞纳金、 罚款、退税数据） 所有税务机关核查问题 7 合计 率、问题整改率、执法过 1至6列分项目数据和 错率、整改数据统计 177 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 7.3.4.8.4 表证单书 无 7.3.4.8.5 数据说明 无 7.3.4.8.6 包含用例 无 7.3.4.8.7 扩展用例 扩展用例包含对查询结果的打印和导出，尤其该部分功能比较简单因此不再编写用例 7.3.4.8.8 设计约束 无 7.3.5 UC2.4.3.5展示评价查询 7.3.5.1 业务概述 税务人员可以根据编制的展示评价对相关数据进行查询展示。 7.3.5.2 用例图 7.3.5.3 参与者 序号 角色 工作职责 1 展示评价角色 利用展示评价模型对需要的数据进行查 178 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 询展示 利用展示评价模型对需要的数据进行查 2 领导角色 询展示 7.3.5.4 触发事件 展示评价角色、领导角色打开展示评价查询模块。 7.3.5.5 前置条件和后置条件 前置条件：查询模型设置角色完成对展示评价模型的建立。 后置条件：无。 7.3.5.6 基本事件流 1. 当前参与者进入【展示评价查询】模块，系统初始化界面，用例开始。 2. 当前参与者选择具体的展示评价模型。 3. 当前参与者录入查询条件。 4. 当前参与者点击【查询】按钮。 5. 系统查询出满足条件的数据，如果没有查询结果则进入备选事件流5a部分。 6. 用例结束。 7.3.5.7 备选事件流 4a 重置查询条件 4a1当前参与者点击【重置】按钮。 4a2 系统将查询条件置为页面刚打开的初始化状态。 4a3 事件流返回到基本事件流2部分 5a 系统中没有满足条件的查询分析模型。 5a1系统提示“查询无结果！”。 5a2 用例结束。 7.3.5.8 补充约束 7.3.5.8.1 非功能性需求 1. 对于查询结果的展现形式，可以实现表格、折线图、柱状图、饼状图、数字地图 等形式。 2. 对应查询结果和查询条件界面，能够可切换。 179 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 3. 列表中点击字段名称后进行顺序排序，再点击进行逆序排序。 4. 列表有状态栏，展示当前共有多少条数据、已选择多少数据、当前页有多少条 数据、有多少页，支持每页显示行数的设置，支持输入页数跳转。 7.3.5.8.2 业务规则 （一） 基本规则 1. 当前参与者能够使用的展示评价模型受限于模型的分享类别，如果分享类别 是分享状态，则当前参与者可以查询到本级及上级编制的模型，不能查询到下级编 制的模型；如果分享类别是不分享状态，当前参与者只能查询到本级编制的模型， 不能查询到下级和上级编制的模型。 2. 对于使用展示评价模型查询出的数据，数据权限是编者模型的编制单位的权 限，例如一个展示评价模型的编制单位是市局，若区县能使用该模型，则区县使用 模型查询到的数据是到地市一级，而不是区县局。 3. 当前参与者利用模型能查到的数据，包含当前参与者权限下的外部系统数据 和税收执法风险监控分析系统生成的指标数据和疑点数据。 7.3.5.8.3 屏幕描述 打开模块初始化界面如下： 1. 选择具体模型，点击模型名称。 180 / 181税务系统内部控制监督平台项目_税收执法风险监控分析系统 2. 系统打开模块，显示具体的查询条件和查询按钮（该部分由于每个模型的查询 条件不一样，界面原型不一样，因此没有给出） 3. 点击查询按钮，系统展示查询结果。 7.3.5.8.4 表证单书 无 7.3.5.8.5 数据说明 无 7.3.5.8.6 包含用例 无 7.3.5.8.7 扩展用例 扩展用例包含对查询结果的打印和导出，尤其该部分功能比较简单因此不再编写用例 7.3.5.8.8 设计约束 无 181 / 181