文档内容
XXXX 银行 CRM 系统
需求分析规格
XXXX 集团
目录 I目
录
1 简介..................................................................................................................................................................1
2 规格目的..........................................................................................................................................................1
2.1 规格范围..........................................................................................................................................1
2.2 名词定义..........................................................................................................................................2
2.3 参考文件..........................................................................................................................................2
3 系统概述..........................................................................................................................................................3
3.1 系统目标..........................................................................................................................................3
3.2 系统范围..........................................................................................................................................3
3.3 系统结构..........................................................................................................................................3
4 接口..................................................................................................................................................................5
5 系统环境..........................................................................................................................................................6
5.1 硬件环境..........................................................................................................................................6
5.2 软件环境..........................................................................................................................................6
6 业务功能需求..................................................................................................................................................7
6.1 角色划分..........................................................................................................................................7
6.2 功能划分..........................................................................................................................................7
6.3 我的客户..........................................................................................................................................9
6.3.1 概述..................................................................................................................................................9
6.3.2 查询客户........................................................................................................................................15
6.3.3 对公客户信息................................................................................................................................17
6.3.4 对私客户信息................................................................................................................................38
6.3.5 联系人查询....................................................................................................................................58
6.3.6 创建潜在客户................................................................................................................................58
6.3.7 压缩退出客户管理........................................................................................................................59
6.3.8 “三个一批”客户管理................................................................................................................61
6.3.9 客户合并........................................................................................................................................62
6.3.10 客户分配........................................................................................................................................63
6.3.11 客户认领........................................................................................................................................64
6.4 我的任务........................................................................................................................................66
6.4.1 概述................................................................................................................................................66
6.4.2 查询任务........................................................................................................................................70
6.4.3 营销任务转发................................................................................................................................71
6.4.4 创建任务........................................................................................................................................72
6.4.5 修改任务........................................................................................................................................77
6.4.6 接受任务........................................................................................................................................77
6.4.7 执行任务........................................................................................................................................78
目录 II6.4.8 关闭任务........................................................................................................................................79
6.4.9 废弃任务........................................................................................................................................81
6.4.10 审批任务........................................................................................................................................81
6.5 我的日志........................................................................................................................................88
6.5.1 概述................................................................................................................................................88
6.5.2 查询日志........................................................................................................................................89
6.5.3 日程安排........................................................................................................................................90
6.5.4 填写日志........................................................................................................................................91
6.5.5 日志批注........................................................................................................................................94
6.6 营销管理........................................................................................................................................96
6.6.1 概述................................................................................................................................................96
6.6.2 公告管理........................................................................................................................................97
6.6.3 产品管理........................................................................................................................................98
6.6.4 短信息管理....................................................................................................................................99
6.6.5 客户群管理..................................................................................................................................104
6.6.6 任务反馈类型设置......................................................................................................................108
6.6.7 客户经理团队管理......................................................................................................................109
6.6.8 事件触发任务设置......................................................................................................................110
6.7 区域营销......................................................................................................................................114
6.7.1 区域管理......................................................................................................................................114
6.7.2 区域客户管理..............................................................................................................................117
6.7.3 区域经理管理..............................................................................................................................119
6.8 我的绩效......................................................................................................................................121
6.8.1 概述..............................................................................................................................................121
6.8.2 中间业务认领..............................................................................................................................121
6.8.3 绩效参数维护..............................................................................................................................122
6.8.4 我的考核......................................................................................................................................124
6.8.5 模拟利润计算器..........................................................................................................................126
6.9 绩效管理......................................................................................................................................128
6.9.1 指标体系管理..............................................................................................................................128
6.9.2 考核方案管理..............................................................................................................................143
6.9.3 任务管理......................................................................................................................................152
6.9.4 考核数据维护..............................................................................................................................160
6.9.5 考核结果管理..............................................................................................................................175
6.9.6 业绩回算需求..............................................................................................................................180
6.10 统计分析......................................................................................................................................180
6.10.1 客户分析......................................................................................................................................180
6.10.2 客户经理分析..............................................................................................................................184
6.10.3 机构分析......................................................................................................................................186
6.10.4 绩效分析......................................................................................................................................192
6.10.5 区域客户分析..............................................................................................................................196
6.11 系统管理......................................................................................................................................198
6.11.1 机构管理......................................................................................................................................198
6.11.2 角色管理......................................................................................................................................202
目录 III6.11.3 用户管理......................................................................................................................................205
6.11.4 用户登陆日志..............................................................................................................................209
6.11.5 系统参数维护..............................................................................................................................209
7 非功能需求..................................................................................................................................................212
7.1 性能需求......................................................................................................................................212
7.2 用户界面需求..............................................................................................................................212
7.2.1 界面版式......................................................................................................................................212
7.2.2 数据列表......................................................................................................................................212
7.2.3 信息录入......................................................................................................................................213
7.3 安全需求......................................................................................................................................213
7.3.1 数据库安全管理..........................................................................................................................213
7.3.2 WEB登录控制.............................................................................................................................213
7.3.3 系统权限控制..............................................................................................................................213
7.3.4 安全审计......................................................................................................................................214
7.4 可移植性需求..............................................................................................................................214
7.5 分布性需求..................................................................................................................................214
7.6 故障处理需求..............................................................................................................................214
7.7 运行需求......................................................................................................................................214
7.7.1 运行时间需求..............................................................................................................................214
7.7.2 维护需求......................................................................................................................................215
目录 IV1 简介
本章将简要地说明系统需求分析规格书(以下简称本规格)的目的、范围、名词定义和参考文件
2 规格目的
本规格为编制如下文档提供基本依据：
“软件概要设计规格”
“软件开发计划”
“软件详细设计规格”
“软件测试计划”
“软件测试说明”
“软件操作手册”
“系统安装手册”
“系统运行维护手册”
本规格与“软件详细设计规格”一起，为编程、元件测试、组件测试及软件集成测试提供基本依
据；
本规格为编制其它有关文件提供基本依据
本规格为软件质量保证人员提供工作依据
本规格将作为日后软件确认测试和系统验收之准则
本规格与“软件详细设计规格”一起，将作为日后系统维护工作基准文件
2.1 规格范围
本规格的内容涵盖了本系统的硬件需求、软件需求、网络需求及业务流程需求。
本规格的阅读、使用者包括：
项目管理人员
软件设计人员
编程人员
软件测试人员
软件质量控制人员
软件维护人员
第 1 页2.2 名词定义
提示：准确地解释本手册所涉及的字头词和缩写词
2.3 参考文件
标题 文件号 发布日期 出版单位
第 2 页3 系统概述
3.1 系统目标
本系统实现客户信息的管理，客户经理管理，营销活动管理，客户信息统计和客户经理的绩效考
核等。具体包括：
搭建客户经理日常工作平台；
对客户经理进行灵活的绩效考核；
决策层和管理层能通过任务对客户经理进行指导。
3.2 系统范围
业务范围：公司、零售的营销管理业务。
组织范围：包括从总行到分理处的各级机构，从行长、客户经理到柜员的各种角色。
功能范围：本期开发以客户经理工作平台为中心，实现客户视图、客户分配、任务管理、日志管理
以及绩效考核、营销管理、统计报表等功能模块。
第 3 页3.3 系统结构
本系统的结构按如下层次进行划分：
基础数据层来自于ODS系统，整合了来自核心、信贷、理财、中间业务、国际业务等系统客户及业
务信息；
在ODS数据层的基础上形成CRM的数据库；
应用服务器层，采用WebSphere服务器；
IntelliPlatform平台集成了j2ee应用开发框架；
本系统的应用模块。
第 4 页4 接口
本系统的主要接口为ODS系统。
第 5 页5 系统环境
5.1 硬件环境
数据库及ETL服务器
WEB应用服务器
存储
网卡
5.2 软件环境
数据库 DB2
应用服务器 Websphere
应用开发平台 Intelliplatform
ETL运行平台 DataStage
客户端浏览器 IE6.0+
第 6 页6 业务功能需求
6.1 角色划分
名称 说明
客户经理 管理和营销客户
市场营销主管 管理总行市场营销工作
人力资源主管 管理总行绩效考核
支行综合录入人员 协助支行的营销主管和客户经理录入各种数据
总行综合录入人员 协助总行的营销主管和客户经理录入各种数据
支行系统管理员 维护支行的机构、角色、人员及权限
总行系统管理员 维护总行的机构、角色、人员及权限
风险管理人员 审批压缩退出客户
支行行长 管理客户经理及支行的营销、考核工作
总行行长 管理全行
6.2 功能划分
用例图
第 7 页第 8 页6.3 我的客户
6.3.1 概述
6.3.1.1 用例图
6.3.1.2 功能清单
第 9 页子系统/ 一级功能点 功能编号 二级功能点 优先级
子模块
查询客户 RQ-CUST-01 查询客户 高
联系人查询 RQ-CUST-02 联系人查询 低
RQ- CUST-03-01 客户概要信息 高
RQ- CUST-03-02 对公客户基本信息 高
RQ- CUST-03-03 对公客户扩展信息 高
RQ- CUST-03-04 对公客户预警行为 低
RQ- CUST-03-05 关联企业信息 高
RQ- CUST-03-06 对公客户业务信息 中
RQ- CUST-03-07 客户关键人信息 高
RQ- CUST-03-08 客户联系人信息 高
RQ- CUST-03-09 客户预警信息
RQ- CUST-03-10 管户团队信息
RQ- CUST-03-11 客户特殊日期登记
RQ- CUST-03-12 客户任务信息
RQ- CUST-03-13 客户接触历史
RQ- CUST-03-14 客户业绩分配
客户信息管理 RQ- CUST-03-15 客户分配业绩查询
RQ- CUST-03-16 对私客户概要信息
RQ- CUST-03-17 对私客户基本信息 高
我的客户
RQ- CUST-03-18 对私客户扩展信息 高
RQ- CUST-03-19 对私客户预警行为 高
RQ- CUST-03-20 对私客户联系信息 高
RQ- CUST-03-21 客户家庭信息 低
RQ- CUST-03-22 对私客户业务信息 高
RQ- CUST-03-23 对私客户单位信息 低
RQ- CUST-03-24 对私客户资产信息 高
RQ- CUST-03-25 管户团队信息 高
RQ- CUST-03-26 客户任务信息 低
RQ- CUST-03-27 接触历史 低
RQ- CUST-03-28 客户业绩分配 高
RQ- CUST-03-29 业绩分配查询 高
创建潜在客户 RQ- CUST-04 创建潜在客户 中
RQ- CUST-05_01 客户经理分配 高
客户分配
RQ- CUST-05_02 客户经理团队分配 高
压缩退出客户 RQ- CUST-06_01 压缩退出客户申请 高
管理 RQ- CUST-06_02 压缩退出客户审批 高
“三个一批” RQ- CUST-07-01 “三个一批”客户申请 中
客户管理 RQ- CUST-07-02 “三个一批”客户审批 中
第 10 页客户认领 RQ- CUST-08 客户认领 高
客户合并 RQ- CUST-09 客户合并 高
6.3.1.3 客户管理权限
本系统的权限策略为：
1）一个客户可以有多个管户机构，开户支行均为管户机构，管户机构互相独立。
2）每个管户机构有独立的管户团队，互不可视。
3）客户信息（包括基本信息、扩展信息、关联/家庭信息、联系/联系人信息、资产信息）可编辑，可
编辑字段具体见各章节，账务信息、财务信息不可编辑。
4）联系人信息由各机构分别维护，互相不可视。
5）账务信息原则上各支行只看到在本机构开户的账户，但贷款行可查看所有信息。
客户管理权限矩阵
类 信贷管户支行 管户支行
型 非管
模块 总行 户支
市场营 管户客户 非管户客户 市场营 管户客 非管户客 行
销主管 经理 经理 销主管 户经理 户经理
基本信息 √ √ -- √ √ -- √
公
扩展信息 √ √ -- √ --
共
潜 关联/家庭信息 √ √ -- √ --
在 联系人信息 √ √ -- √ --
客 财务/资产信息
户 √ √ -- √ --
基本信息 √ √ √ √ √
跟 扩展信息 √ √ √ √ √
踪 关联/家庭信息 √ √ √ √ √
潜
联系/联系人信息 √ √ √ √ √
在
财务/资产信息 √ √ √ √ √
客
户 相关任务 √ √ √ √ √
接触历史 √ √ √ √ √
基本信息 √ √ -- √ √ -- √ √
扩展信息 √ √ -- √ √ -- √
关联/家庭信息 √ √ -- √ √ -- √ √
公
共 联系/联系人信息 √ √ -- √ √ -- √
存 （支行按机构）
量 本机构账务信息 √ √ -- √ √ -- √ --
客 他机构账务信息 √ √ -- √ --
户
财务/资产信息 √ √ -- √ √ -- √
相关任务 -- -- -- -- -- -- -- --
接触历史 -- -- -- -- -- -- -- --
基本信息 √ √ √ √ √ √ √ √
扩展信息 √ √ √ √
管 关联/家庭信息 √ √ √ √ √ √ √ √
户
联系/联系人信息
存 √ √ √ √
（支行按机构）
量
本机构账务信息 √ √ √ √ √ √ √ --
客
户 他机构账务信息 √ √ √ √ √ √
财务/资产信息 √ √ √ √
相关任务 √ √ √ √
第 11 页接触历史 √ √ √ √
6.3.1.4 客户生命周期管理
公共潜在客户
用户录入，且自己不营销，也不引荐给他人的客户，成为公共潜在客户。
跟踪潜在客户
当客户经理录入自己营销的潜在客户时，该客户自动成为跟踪潜在客户，且录入人成为主办客户
经理。
当客户经理录入潜在客户并引荐给他人时，该客户自动成为跟踪潜在客户，且被引荐人自动成为
主办客户经理。
当客户经理认领公共潜在客户时，系统为该客户复制一条信息，该复制信息成为跟踪潜在客户，
客户经理成为该复制客户的主办客户经理。但原公共潜在客户依然可被其他客户经理同时认领，
互不干涉。
活动客户
从核心系统中产生。
睡眠客户
ETL判断长期不动户的客户。
退出客户
ETL检查已销户客户。客户经理可手动设置为退出客户，设置后须经市场营销主管审批后才成为
退出客户
6.3.1.5 客户管户流程
自然增长客户管户流程
第 12 页 主动营销客户管户流程——自建或引荐
当客户经理自建潜在客户或接受他人引荐潜在客户时，客户自动分配客户经理。客户当前状态为
跟踪潜在客户。同时系统自动生成一条潜在客户营销任务。
当跟踪潜在客户营销成功时，客户经理关闭潜在客户营销任务，自动触发管户申请流程。
市场营销主管审批管户申请。
当审批通过时，与存量客户合并，主办客户经理为当前客户经理。如果此时存量客户已经被分配
（如被别人抢先认领），市场营销主管审批时进行管户调整，或加为协办，或改变主办。
主动营销客户管户流程——认领公共潜在客户
客户经理可以自由认领本支行录入的公共潜在客户，认领时不改变客户状态，而是拷贝一条客户
信息，拷贝后的客户状态为跟踪潜在客户，管户客户经理为认领人。
当公共潜在客户被认领后，还可以同时被其他人认领，除非营销成功。
当跟踪潜在客户营销成功时，客户经理关闭潜在客户营销任务，自动触发管户申请流程。
第 13 页市场营销主管审批管户申请。
当审批通过时，与存量客户合并，客户状态为受管户存量客户。
当审批通过时，与存量客户合并，主办客户经理为当前客户经理。如果此时存量客户已经被分配
（如被别人抢先认领），市场营销主管审批时进行管户调整，或加为协办，或改变主办。
合并完成后，删除原公共潜在客户。
客户经理调动或辞职
系统自动解除该客户经理的管户客户。
6.3.2 查询客户
用例说明：
用例名: 查询客户
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管
描述：
前置条件： 点击我的客户菜单进入
后置条件：
功能界面：
输入：
名称 类型 说明
客户类别 下拉选项 零售
公司
客户经理按角色自动带入
查询范围 下拉选择 1-我的客户（默认项）
第 14 页客户经理的“我的客户”是指自己管户或
创建的客户
市场营销主管的“我的客户”是指所在机
构的客户，凡在某机构开户的客户均为该
机构的客户
2-公共客户（未分配的客户）
只能查询本机构的未分配客户
4-精确查询
选择此项时，必须输入客户号或客户名称
客户名称 字符
证件类型 下拉选项 根据客户类别不同而显示相对应信息
证件号码 字符
客户阶段 下拉选项 1、 公共潜在
2、 跟踪潜在
3、 活动
4、 睡眠
5、 推出
6、 废弃
所属机构 弹出选择框 只能为自己所在机构及其下属机构
客户经理 弹出选择框 只能选择所属机构及其下属机构下的客户
经理
客户群 下拉选择框 根据客户类别不同而在客户群定义中定义
的相对应信息
客户号 字符
输出：
客户号 客户名称 开户机构 客户等级 是否信用客户 客户类型 客户阶段
处理流程：
1、进入菜单后显示默认客户列表
2、可重新录入查询条件，点击查询按钮后显示结果列表
3、双击记录项，可展示客户信息联系人查询
6.3.3 对公客户信息
6.3.3.1 客户概要信息
用例说明：
用例名: 对公客户概要信息
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管。可查询所有客户，但只能编辑属于我的客户。
描述： 查看，编辑客户概况
第 15 页前置条件： 查询客户并选择客户
功能界面：
输入输出：
公共部分
序号 名称 是否可编辑 备注
1. 客户阶段 否
2. 客户名称 否
3. 证件类型 否
4. 证件号码 否
基本信息
序号 名称 是否可编辑 备注
1. 法人代表 否
2. 电话号码 否
3. 所属行业 否
4. 企业性质 否
5. 企业规模 否
6. 员工人数 否
7. 系统评级 否
8. 手工评级 否
9. 客户号 否
10. 是否三个一批 否
11. 是否压缩退出 否
12. 地域信息 否
业务信息
序号 名称 是否可编辑 备注
1. 信用评级 否
2. 授信额度 否
第 16 页3. 全行贷款总额 否
4. 本行存款余额 否
5. 本行存款日均 否
6. 本行贡献度 否
风险预警信息
显示信息为：共有风险预警信息 ** 条，有链接可以自荐连接到风险预警信息列表界面
管户信息
序号 名称 是否可编辑 备注
1. 管户机构 否 列表项
开户信息
序号 名称 是否可编辑 备注
1. 开户机构号 否 列表项
处理流程：
1、查询并选择客户
2、查看客户信息，显示客户概况
3、本页面所有信息均只供显示作用，不提供修改功能
6.3.3.2 客户基本信息
用例说明：
用例名: 对公客户基本信息
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管。可查询所有客户，但只能编辑属于我的客户。
描述： 查看，编辑客户基本信息，打开客户视图后默认显示概况和基本信息
前置条件： 查询客户并选择客户
功能界面：
第 17 页 输入输出：
序号 名称 是否可编辑 备注
1. 客户全称 文本输入
2. 客户简称 文本输入
3. 英文名称 文本输入
4. 地域信息 弹出框选择：省、市、区、街道、社区
（或村）五级
5. 证件类型 下拉选择框，具体信息见参数表
6. 证件号码 文本输入
7. 企业性质 下拉选择框，具体信息见参数表
8. 法人代表 文本输入
9. 是否我行股东 是/否
10. 是否上市公司 是/否
11. 贷款卡号 文本输入
12. 贷款档案号 文本输入
13. 所属行业 弹出框选择
14. 是否为信用客户 否
15. 是否卡户 否
16. 是否网银客户 否
处理流程：
1、查询并选择客户
2、查看客户信息
3、如果是我的客户，编辑可编辑字段，并提交
6.3.3.3 客户扩展信息
用例说明：
第 18 页用例名: 对公客户扩展信息
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管。只能查看我的客户和编辑属于我的客户。
描述： 查看，编辑客户扩展信息
前置条件： 查询客户并选择客户
后置条件：
操作权限
客户经理只能查看我的客户和公共客户的扩展信息，不能查看他人管户的扩展信息；
客户经理只能编辑我的客户的扩展信息；
市场营销主管只能查看和编辑我的客户的扩展信息。
功能界面：
输入输出：
序号 名称 是否可编辑 备注
1. 企业规模 下拉选择，具体信息见参数表
2. 员工人数 手工维护
3. 成立日期 日期选择
4. 注册资金 文本输入
5. 营业执照 文本输入
6. 营业执照到期日 日期选择
7. 邮政编码 文本输入
8. 联系电话 文本输入
9. 公司传真 文本输入
10. 公司地址 文本输入
11. 公司网址 文本输入
12. 经营范围 文本输入
13. 主营业务 文本输入
14. 兼营业务 文本输入
15. 营销机会 文本输入
16. 合并历史 否
处理流程：
1、查询并选择客户
2、查看客户信息
3、如果是我的客户，编辑可编辑字段，并提交
6.3.3.4 关联企业
用例说明：
用例名: 对公客户关联企业信息管理
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管
描述： 查看、编辑关联企业信息
前置条件： 查询客户并选择客户
后置条件：
操作权限
可查看所有客户的关联企业信息，可编辑我的客户和公共客户的关联企业信息。
第 19 页 功能界面：
输入输出：
序号 名称 属性 备注
是否我行客户 下拉选择 是、否、未知
企业简称 弹出框 当选择是我行客户时，弹出框
为客户检索页面，否则弹出潜
在客户性新增界面
关联类型 下拉选择框 具体数据见参数表
和关联关系存在几年关系
关联关系 下拉选择框 具体数据见参数表
和关联类型存在级联关系
处理流程：
1、查询并选择客户
2、显示关联企业列表
3、选择记录，查看关联企业详情，详情界面为新的客户界面
4、可编辑关联企业
5、可新增关联企业
6.3.3.5 客户业务信息
6.3.3.5.1存款业务
用例说明：
用例名: 客户存款业务信息
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管
描述： 查看客户的存款账户及其交易信息
前置条件： 查询客户并选择客户
后置条件：
操作权限
可查看在本机构开户的我的客户和公共客户的存款信息。
贷款行可查看全部账务信息。
功能界面：
输出：
活期账户信息：
序号 名称 属性 备注
1. 帐号
2. 户名
3. 币种
4. 业务类别
第 20 页5. 产品
6. 开户日期
7. 开户机构
8. 当前余额
9. 本年新增余额
10. 当前日均
11. 本年新增日均
12. 本年贡献度
交易明细信息：
序号 名称 属性 备注
1. 存款帐号
2. 币种
3. 产品
4. 渠道
5. 借贷标志
6. 交易类别
7. 交易金额
8. 余额
9. 交易日期
10. 交易机构
定期存款账户信息
序号 名称 属性 备注
1. 帐号
2. 户名
3. 币种
4. 产品
5. 存期
6. 业务类别
7. 协议利率
8. 开户日期
9. 开户机构
10. 当前余额
11. 本年新增余额
12. 当前日均
13. 本年新增日均
14. 本年贡献度
定期存款交易明细
序号 名称 属性 备注
1. 存款帐号
2. 币种
3. 产品
4. 借贷标志
5. 交易类别
6. 交易金额
7. 余额
8. 交易日期
9. 交易机构
第 21 页 处理流程：
1、查询并选择客户，点击存款业务
2、分别显示活期存款和定期存款账户的列表，账户按照余额倒序排序
3、选择账户，显示账户详细信息
4、点击账号，显示交易信息，交易按照交易日期倒序排序
6.3.3.5.2贷款业务
用例说明：
用例名: 对公客户贷款信息
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管
描述： 查看贷款信息
前置条件： 查询客户并选择客户
后置条件：
操作权限
可查看在本机构开户的我的客户和公共客户的贷款业务信息。
功能界面：
输入输出：
贷款账户信息
序号 名称 属性 备注
1. 机构号
2. 机构名称
3. 产品
4. 借款人名称
5. 贷款合同号
6. 借据序号
7. 利率
8. 贷款帐号
9. 发放日期
10. 到期日期
11. 发放金额
12. 当前余额
13. 本年新增余额
14. 当前日均
15. 本年新增日均
16. 本年贡献度
17. 贷款四级形态
18. 贷款五级形态
19. 欠息金额
20. 担保方式
21. 信贷员
票据贴现信息
序号 名称 属性 备注
1. 机构号
第 22 页2. 机构名称
3. 产品
4. 贴现帐号
5. 对方账号
6. 贴现借据号
7. 币种
8. 票面金额
9. 发放日期
10. 到期日期
承兑汇票信息
序号 名称 属性 备注
票据号码
承兑类型
币种
产品
金额
开户机构
到期日期
保证金余额
责任人
签发机构
贷款账户交易明细
序号 名称 属性 备注
1. 贷款帐号
2. 币种
3. 产品
4. 借贷标志
5. 交易类别
6. 交易本金
7. 交易利息
8. 余额
9. 交易日期
10. 交易机构
处理流程：
1、查询并选择客户，点击贷款
2、显示贷款账户列表，账户按照余额倒序排序
3、选择账户，显示账户详细信息
4、点击账号，显示交易信息，交易按照交易日期倒序排序
6.3.3.5.3国际业务
用例说明：
用例名: 客户国际信息
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管
描述： 展示信用证通知、信用证议付、跟单托收、汇入汇款等国际业务
第 23 页前置条件： 查询客户并选择客户
后置条件：
操作权限：
可查看在本机构开户的我的客户和公共客户的国际业务信息。
功能界面：
输出：
序号 名称 属性 备注
1. 业务类型 信用证通知
信用证议付
跟单托收
光票托收
汇入汇款
进口代收
汇出汇款
保函
……
2. 产品
3. 币种
4. 金额
5. 手续费
6. 交易日期
7. 交易机构
8. 交易柜员
处理流程：
1、查询并选择客户，点击国际业务
2、显示国际业务列表，按照交易日期排序
6.3.3.5.4中间业务
用例说明：
用例名: 中间业务信息
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管
描述： 展示各种中间业务信息
目前为：1、代收代付；2、债券；3、其他，含手工录入
前置条件： 查询客户并选择客户
后置条件：
操作权限：
可查看在本机构开户的我的客户和公共客户的中间业务信息。
贷款开户行可查看全部。
功能界面：
输出：
代收代付
序号 名称 属性 备注
账号
第 24 页币种
产品
交易类型 0-移动代缴;
1-国税业务;
2-财政票据;
3-地税业务;
4-地税企业;
5-地税双定户;
6-养路费;
7-杭州电信代缴;
8-电力代缴;
9-银保通业务;
10-长兴社保;
11-电力现金缴费;
12-财务系统;
13-入省辖汇票;
14-一户通业务现金
交易;
15-网通宽带;
16-杭州农村养老;
17-杭州水费;
18-新农信第三方;
19-省版电信
交易金额
手续费
滞纳金
罚金
代理单位名称
代理单位管理机
构
交易机构
交易柜员
债券
序号 名称 属性 备注
债券账号
资金账号
币种
产品
债券代码
发行次数
债券面额
手续费
交易机构
交易柜员
交易日期
其他中间业务
中间业务产品
业务量
实收金额
入账日期
第 25 页说明
处理流程：
1、查询并选择客户，点击中间业务
2、分别查看各种类型的中间业务信息
6.3.3.5.5银行卡业务
用例说明：
用例名: 对公客户银行卡业务信息
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管
描述： 查看对公客户银行卡业务信息
前置条件： 查询客户并选择客户
后置条件：
操作权限
可查看在本机构开户的我的客户和公共客户的银行卡业务信息。
功能界面：
输入输出：
卡信息
序号 名称 属性 备注
1. 卡号
2. 帐号
3. 户名
4. 卡类别 借记卡、贷记卡
5. 卡性质 借记卡：1-储蓄卡、2－
理财卡、3－贵宾理财
卡、４－理财白金卡、５
－支农贷款卡
贷记卡：1 – 贷记卡；
2 – 准贷记卡；
6. 卡状态 1 - 正常；
2 - 新发卡未启用；
3 - 新换卡未启用；
4 - 已收卡；
5 - 已销卡
9 - 作废卡；
7. 卡级别 贷记卡：1- 普通卡；
2- 金卡；3- 白金卡；
4- 钻石卡；
8. 主副卡标志
9. 卡余额
10. 本年新增余额
11. 当前日均
12. 本年新增日均
13. 发卡日期
14. 生效日期
第 26 页15. 有效日期
16. 发卡机构
17. 本年手续费收入
卡交易信息（按月汇总）
1. 卡号
2. 帐号
3. 户名
4. 币种
5. 交易渠道
6. 借贷标志
7. 现转标志
8. 交易金额
9. 手续费
10. 交易日期
11. 交易机构
处理流程：
1、查询并选择客户，点击银行卡业务
2、显示银行卡列表，按照余额倒序排序
3、选择记录，显示银行卡详细信息
4、点击卡号，显示月汇总交易信息，交易按照交易日期倒序排序
6.3.3.6 联系人信息
用例说明：
用例名: 对公客户联系人信息
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管
描述： 查看黑联系人
前置条件： 查询客户并选择客户
后置条件：
操作权限
市场营销主管可查看、编辑、删除、创建我的客户的联系人信息，不受共享标志约束。
客户经理可创建我的客户的联系人信息。
客户经理可查看、编辑、删除本人创建的联系人信息。
客户经理可查看、编辑、删除我的客户的团队内共享的联系人信息。
客户经理可查看本机构内非我的客户的机构内共享的联系人信息。
功能界面：
输入输出：
序号 名称 属性 备注
是否我行客户 下拉选择 是、否、未知
客户名称 弹出框 当选择是我行客户
时，弹出框为客户检
索页面，否则弹出潜
第 27 页在客户性新增界面
部门 文本输入
职务 文本输入
是否高管 是/否
是否股东 是/否
是否关键人 是/否
关系备注 文本输入
处理流程：
1、查询并选择客户
2、查看和编辑联系人信息
3、新增联系人信息
4、删除联系人信息
6.3.3.7 关键人信息
用例说明：
用例名: 对公客户关键人信息
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管
描述： 查看、编辑关键人信息
前置条件： 查询客户并选择客户
后置条件：
操作权限
可查看我的客户和公共客户的关键人信息。
可编辑（增删改）我的客户的关键人信息。
功能界面：
输入输出：
序号 名称 属性 备注
是否我行客户 下拉选择 是、否、未知
客户名称 弹出框 当选择是我行客户
时，弹出框为客户检
索页面，否则弹出潜
在客户性新增界面
部门 文本输入
职务 文本输入
是否高管 是/否
是否股东 是/否
是否关键人 是/否
关系备注 文本输入
处理流程：
1、查询并选择客户
2、查看和编辑关键人信息
第 28 页3、新增关键人信息
4、删除关键人信息
6.3.3.8 预警行为
用例说明：
用例名: 对公客户预警行为
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管
描述： 客户的风险行为来自源系统或客户经理录入
前置条件： 查询客户并选择客户
后置条件：
操作权限
客户经理可增加、修改或删除风险行为预警记录。
功能界面：
输入输出：
序号 名称 是否可编辑 备注
1. 预警行为类型 部分可维护 黑名单（不可编辑）
逾期
拒付
多次授信未通过
其他
2. 预警等级 严重
关注
3. 原因及说明 手工维护
4. 建立人
5. 建立日期
处理流程：
1、查询并选择客户
2、查看客户预警行为信息列表
3、可增、删、改由客户经理维护的记录
6.3.3.9 管户团队信息
用例说明：
用例名: 管户团队信息
用例ID:
参与者: 行长，市场营销主管
描述： 管户团队信息来自客户经理申请和相关领导指派
前置条件： 查询客户并选择客户
后置条件：
操作权限
第 29 页客户开户行的相关领导可增加、修改或删除该客户的管户经理。
客户经理可对客户进行认领，领导审批通过以后进入该客户的管户经理团队
功能界面：
输入输出：
序号 名称 是否可编辑 备注
1. 客户经理
2. 所属机构
3. 开始时间
4. 有效状态
处理流程：
1、查询并选择客户
2、查看客户管户客户经理信息列表
3、可增、删客户管户团队成员
6.3.3.10 客户特殊日期登记
用例说明：
用例名: 客户特殊日期登记
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管
描述： 客户特殊日期来自客户经理登记
前置条件： 查询客户并选择客户
后置条件： 系统会在设定的特殊日期到达时自动产生特殊日期任务
操作权限
客户经理可增加、修改或删除该客户的特殊日期。
功能界面：
输入输出：
序号 名称 属性 备注
1. 日期 日期选择
2. 提醒周期类型 下拉选择 日、月、年
3. 提醒周期 数字
4. 最近一次提醒日 不可编辑
期
5. 提醒内容描述 文本输入
6. 提前天数 数字
处理流程：
1、查询并选择客户
2、查看客户特殊日期信息列表
3、可增、删客户特殊日期信息
第 30 页4、系统会在设定的特殊日期到达时自动产生特殊日期任务
6.3.3.11客户任务信息
用例说明：
用例名: 客户任务信息
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管
描述： 客户任务信息显示所有和本客户相关的任务信息
前置条件： 查询客户并选择客户
后置条件：
操作权限
客户经理可查询该客户的任务信息列表。
功能界面：
输入
序号 名称 属性 备注
1. 执行者类型 下拉选择 个人、机构、管户团队
2. 执行者 弹出选择框 日、月、年
3. 任务类型 下拉选择 具体信息参见参数表
4. 任务名称 文本输入 不可编辑
5. 任务状态 下拉选择 已创建
已发送\下达\引荐
在执行
已关闭
已废弃
6. 任务来源 下拉选择 自建、引荐、下达、系统
输出：
序号 名称 属性 备注
1. 任务类型 列表项
2. 任务名称 列表项
3. 任务状态 列表项
4. 完成情况 列表项
5. 创建人 列表项
6. 创建时间 列表项
处理流程：
1、查询并选择客户
2、选择客户任务查询条件
3、点击查询。
第 31 页6.3.3.12 接触历史
用例说明：
用例名: 客户接触历史
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管
描述： 客户任务信息显示所有和本客户相关的接触历史信息
前置条件： 查询客户并选择客户
后置条件：
操作权限
客户经理可查询该客户的任务信息列表。
客户经理领导可以对接触历史进行批注。
功能界面：
输入
序号 名称 属性 备注
1. 接触渠道 下拉选择 具体信息参见参数表
2. 联系人 文本输入
3. 工作性质 下拉选择 具体信息参见参数表
4. 创建机构 弹出选择框
5. 执行时间范围 日期选择 起始
6. 执行时间范围 日期选择 结束
输出：
序号 名称 属性 备注
1. 客户 列表项
2. 联系人 列表项
3. 接触渠道 列表项
4. 工作性质 列表项
5. 计划时间 列表项
6. 执行时间 列表项
7. 日志状态 列表项
8. 创建机构 列表项
9. 创建人 列表项
10. 创建时间 列表项
处理流程：
1、查询并选择客户
2、选择客户接触历史查询条件
3、点击查询。
6.3.3.13 客户业绩分配
用例说明：
用例名: 业绩分配
第 32 页用例ID:
参与者: 市场营销主管
描述： 业绩分配
前置条件： 查询客户并选择客户
后置条件： 记录回算标志
操作权限
客户经理可查看我的客户的业绩分配。
市场营销主管可对本机构的客户和账户进行分配。
功能界面：
输入输出：
序号 名称 属性 备注
1. 分配对象 客户号或帐户号 系统自动带入
账户是本机构开户账户
2. 开始时间 日期 选择+、-时间段
默认为当前账务日期的
后一天
开始时间不得先于回算
期限
不得修改先于回算期限
的时间段
3. 分配人员 选择 本机构人员（添加时间
段时，默认为管户团队
和引荐人）
4. 比例 数值 时间段内比例之和不得
超过100
处理流程：
1、查询并选择客户，点击业绩分配；
第 33 页2、左侧显示客户和本机构开户的账户；
3、点击分配对象，显示起始时间大于当前时间的分配时间段；
4、展开时间段，显示分配成员和比例；
5、可添加、修改、删除时间段，对编辑时间段内的成员和比例；
6、受影响的回算时间不得超过系统设置的回算期限。
6.3.3.14 业绩分配查询
用例说明：
用例名: 业绩分配查询
用例ID:
参与者: 客户经理
描述： 业绩分配查询
前置条件： 查询客户并选择客户
后置条件：
操作权限
客户经理可查看我的客户的业绩分配。
功能界面：
输入输出：
序号 名称 属性 备注
1. 分配对象 客户号或帐户号 系统自动带入
账户是本机构开户账户
2. 开始时间 日期 选择+、-时间段
默认为当前账务日期的
后一天
开始时间不得先于回算
期限
不得修改先于回算期限
的时间段
3. 分配人员 选择 本机构人员（添加时间
段时，默认为管户团队
和引荐人）
4. 比例 数值 时间段内比例之和不得
超过100
处理流程：
1、查询并选择客户，点击业绩分配查询；
2、左侧显示客户和本机构开户的账户；
3、点击分配对象，显示分配时间段；
4、展开时间段，显示分配成员和比例 ；
第 34 页6.3.4 对私客户信息
6.3.4.1 客户概况
用例说明：
用例名: 对私客户概况信息
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管。可查询所有客户，但只能编辑属于我的客户。
描述： 查看，编辑客户概况信息
前置条件： 查询客户并选择客户
后置条件： 如果修改退出标志，触发退出客户审批流程
功能界面：
输入输出：
公共部分
序号 名称 是否可编辑 备注
1. 客户阶段 否
2. 客户名称 否
3. 证件类型 否
4. 证件号码 否
基本信息
序号 名称 是否可编辑 备注
1. 性别 否
2. 职业 否
3. 生日 否
4. 婚姻状况 否
5. 职称 否
6. 系统评级 否
7. 手工评级 否
第 35 页8. 客户号 否
9. 地域信息 否
业务信息
序号 名称 是否可编辑 备注
1. 信用评级 否
2. 授信额度 否
3. 全行贷款总额 否
4. 本行存款余额 否
5. 本行存款日均 否
6. 本行贡献度 否
风险预警信息
显示信息为：共有风险预警信息 ** 条，有链接可以自荐连接到风险预警信息列表界面
管户信息
序号 名称 是否可编辑 备注
1. 管户机构 否 列表项
2. 客户经理 否 列表项
开户信息
序号 名称 是否可编辑 备注
1. 开户机构号 否 列表项
2. 开户机构 否 列表项
处理流程：
1、查询并选择客户；
2、查看客户信息；
3、如果是我的客户，编辑可编辑字段，并提交
6.3.4.2 客户基本信息
用例说明：
用例名: 对私客户基本信息
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管。可查询所有客户，但只能编辑属于我的客户。
描述： 查看，编辑客户基本信息，打开客户视图后默认显示概况和基本信息
前置条件： 查询客户并选择客户
后置条件： 如果修改退出标志，触发退出客户审批流程
功能界面：
第 36 页 输入输出：
序号 名称 是否可编辑 备注
1. 证件类型 下拉选择 具体见参数表
2. 证件号码 文本输入
3. 性别 下拉选择 具体见参数表
4. 出生日期 日期选择
5. 国籍 下拉选择 具体见参数表
6. 民族 下拉选择 具体见参数表
7. 职业 下拉选择 具体见参数表
8. 婚姻状况 下拉选择 具体见参数表
9. 结婚纪念日 日期选择
10. 是否本行职工 是/否
11. 是否我行股东 是/否
12. 是否引荐 否
13. 客户系统等级 否
14. 客户人工等级 否
15. 接受短信范围 下拉选择 具体见参数表
16. 是否信用客户 否
17. 是否卡户 否
18. 是否网银客户 否
19. 地域信息 弹出选择框
处理流程：
1、查询并选择客户
2、查看客户信息
3、如果是我的客户，编辑可编辑字段，并提交
4、如果修改了客户阶段为退出类，触发退出类客户审批流程
第 37 页6.3.4.3 客户扩展信息
用例说明：
用例名: 对私客户扩展信息
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管。只能查看我的客户和编辑属于我的客户。
描述： 查看，编辑客户扩展信息
前置条件： 查询客户并选择客户
后置条件：
操作权限
客户经理只能查看我的客户和公共客户的扩展信息，不能查看他人管户的扩展信息；
客户经理只能编辑我的客户的扩展信息；
市场营销主管只能查看和编辑我的客户的扩展信息。
功能界面：
输入输出：
序号 名称 属性 备注
1. 职称 下拉选择 具体见参数表
2. 学历 下拉选择 具体见参数表
3. 年收入区间 下拉选择 具体见参数表
4. 年收入 数字
5. 宗教信仰 下拉选择 具体见参数表
6. 个人爱好 下拉选择 具体见参数表
7. 投资兴趣 下拉选择 具体见参数表
8. 投资风险类型 下拉选择 具体见参数表
9. 合并历史 不可编辑
10. 营销机会 文件描述
处理流程：
1、查询并选择客户
2、查看客户信息
3、如果是我的客户，编辑可编辑字段，并提交
6.3.4.4 预警行为
用例说明：
用例名: 对私客户预警行为
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管
描述： 客户的风险行为来自源系统或客户经理录入
前置条件： 查询客户并选择客户
后置条件：
操作权限
客户经理可增加、修改或删除风险行为预警记录。
功能界面：
输入输出：
第 38 页序号 名称 是否可编辑 备注
1. 预警行为类型 部分可维护 黑名单（不可编辑）
逾期
拒付
多次授信未通过
其他
2. 预警等级 严重
关注
3. 原因及说明 手工维护
4. 建立人
5. 建立日期
处理流程：
1、查询并选择客户
2、查看客户预警行为信息列表
3、可增、删、改由客户经理维护的记录
6.3.4.5 客户联系信息
用例说明：
用例名: 对私客户联系信息
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管
描述： 查看、编辑联系信息
前置条件： 查询客户并选择客户
后置条件：
操作权限
可查看和编辑我的客户的联系信息。
功能界面：
输入输出：
序号 名称 属性 备注
1. 居住地电话
2. 居住地邮政编码
3. 单位电话
4. 单位邮政编码
5. 居住住址
6. 单位地址
7. 对帐单邮政编码
8. 对帐单地址
9. 手机号
10. QQ
11. EMAIL
12. MSN
处理流程：
1、查询并选择客户；
第 39 页2、查看、编辑客户联系信息
6.3.4.6 客户家庭信息
用例说明：
用例名: 对私客户家庭信息
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管
描述： 查看、创建、编辑、删除客户家庭信息
前置条件： 查询客户并选择客户
后置条件：
操作权限
可查看和编辑我的客户的家庭信息。
功能界面：
输入输出：
序号 名称 属性 备注
1. 客户号
2. 是否本行客户 下拉选择
3. 成员客户号
4. 成员姓名
5. 成员关系 下拉选择 配偶、子女、父母、兄
弟、姐妹、其他血亲
6. 证件类型 下拉选择
7. 证件号码
8. 工作单位
9. 成员职业 下拉选择
10. 成员职务
11. 联系电话
12. 成员手机
13. 创建人
处理流程：
1、查询并选择客户；
2、查看客户家庭成员信息；
3、添加、修改、删除客户家庭成员；
6.3.4.7 客户特殊日期登记
用例说明：
用例名: 客户特殊日期登记
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管
描述： 客户特殊日期来自客户经理登记
前置条件： 查询客户并选择客户
后置条件： 系统会在设定的特殊日期到达时自动产生特殊日期任务
操作权限
客户经理可增加、修改或删除该客户的特殊日期。
第 40 页 功能界面：
输入输出：
序号 名称 属性 备注
1. 日期 日期选择
2. 提醒周期类型 下拉选择 日、月、年
3. 提醒周期 数字
4. 最近一次提醒日 不可编辑
期
5. 提醒内容描述 文本输入
6. 提前天数 数字
处理流程：
1、查询并选择客户
2、查看客户特殊日期信息列表
3、可增、删客户特殊日期信息
4、系统会在设定的特殊日期到达时自动产生特殊日期任务
6.3.4.8 客户业务信息
6.3.4.8.1存款业务
用例说明：
用例名: 客户存款业务信息
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管
描述： 查看客户的存款账户及其交易信息，包含活期存款及定期存款
前置条件： 查询客户并选择客户
后置条件：
操作权限：
可查看在本机构开户的我的客户和公共客户的存款信息。
贷款行可查看全部信息。
功能界面：
输出：
活期账户信息：
序号 名称 属性 备注
1. 帐号
2. 户名
3. 币种
4. 业务类别
5. 产品
第 41 页6. 开户日期
7. 开户机构
8. 当前余额
9. 本年新增余额
10. 当前日均
11. 本年新增日均
12. 本年贡献度
交易明细信息：
序号 名称 属性 备注
1. 存款帐号
2. 币种
3. 产品
4. 渠道
5. 借贷标志
6. 交易类别
7. 交易金额
8. 余额
9. 交易日期
10. 交易机构
定期存款信息
序号 名称 属性 备注
1. 帐号
2. 户名
3. 币种
4. 产品
5. 存期
6. 业务类别
7. 协议利率
8. 开户日期
9. 开户机构
10. 当前余额
11. 本年新增余额
12. 当前日均
13. 本年新增日均
14. 本年贡献度
定期存款交易明细
序号 名称 属性 备注
1. 存款帐号
2. 币种
3. 产品
4. 借贷标志
5. 交易类别
6. 交易金额
7. 余额
8. 交易日期
9. 交易机构
处理流程：
第 42 页1、查询并选择客户，点击存款业务
2、显示存款账户列表，包括定期和活期，账户按照余额倒序排序
3、选择账户，显示账户详细信息
4、点击账号，显示交易信息，交易按照交易日期倒序排序
6.3.4.8.2贷款业务
用例说明：
用例名: 对私客户贷款信息
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管
描述： 查看贷款信息
前置条件： 查询客户并选择客户
后置条件：
操作权限：
可查看在本机构开户的我的客户和公共客户的贷款业务信息。
功能界面：
输入输出：
贷款账户信息
序号 名称 属性 备注
1. 机构号
2. 机构名称
3. 产品
4. 借款人名称
5. 贷款合同号
6. 借据序号
7. 利率
8. 贷款帐号
9. 发放日期
10. 到期日期
11. 发放金额
12. 当前余额
13. 本年新增余额
14. 当前日均
15. 本年新增日均
16. 本年贡献度
17. 贷款四级形态
18. 贷款五级形态
19. 欠息金额
20. 担保方式
21. 信贷员
贷款账户交易明细
序号 名称 属性 备注
第 43 页1. 贷款帐号
2. 币种
3. 产品
4. 借贷标志
5. 交易类别
6. 交易本金
7. 交易利息
8. 余额
9. 交易日期
10. 交易机构
处理流程：
1、查询并选择客户，点击贷款
2、显示贷款账户列表，账户按照余额倒序排序
3、选择账户，显示账户详细信息
4、点击账号，显示交易信息，交易按照交易日期倒序排序
6.3.4.8.3中间业务
用例说明：
用例名: 对私客户中间信息
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管
描述： 查看中间业务信息
前置条件： 查询客户并选择客户
后置条件：
操作权限
可查看在本机构开户/交易的我的客户和公共客户的中间业务信息。
功能界面：
输入输出：
序号 名称 属性 备注
1. 业务种类
2. 产品
3. 帐号
4. 户名
5. 交易金额
6. 手续费
7. 交易日期
8. 交易机构
9. 交易柜员
处理流程：
1、查询并选择客户，点击中间业务
2、分别查看各种类型的中间业务信息
第 44 页6.3.4.8.4银行卡业务
用例说明：
用例名: 对私客户银行卡业务信息
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管
描述： 查看对私客户银行卡业务信息
前置条件： 查询客户并选择客户
后置条件：
操作权限
可查看在本机构开户的我的客户和公共客户的银行卡业务信息。
功能界面：
输入输出：
卡信息
序号 名称 属性 备注
1. 卡号
2. 帐号
3. 户名
4. 卡类别 借记卡、贷记卡
5. 卡性质 借记卡：1-储蓄卡、2－
理财卡、3－贵宾理财
卡、４－理财白金卡、５
－支农贷款卡
贷记卡：1 – 贷记卡；
2 – 准贷记卡；
6. 卡状态 1 - 正常；
2 - 新发卡未启用；
3 - 新换卡未启用；
4 - 已收卡；
5 - 已销卡
9 - 作废卡；
7. 卡级别 贷记卡：1- 普通卡；
2- 金卡；3- 白金卡；
4- 钻石卡；
8. 主副卡标志
9. 卡余额
10. 本年新增余额
11. 当前日均
12. 本年新增日均
13. 发卡日期
14. 生效日期
15. 有效日期
16. 发卡机构
17. 本年手续费收入
卡交易信息（按月汇总）
1. 卡号
2. 帐号
第 45 页3. 户名
4. 币种
5. 交易渠道
6. 借贷标志
7. 现转标志
8. 交易金额
9. 手续费
10. 交易日期
11. 交易机构
处理流程：
1、查询并选择客户，点击银行卡业务；
2、显示银行卡列表，按照余额倒序排序；
3、选择记录，显示银行卡详细信息；
4、点击卡号，显示月汇总交易信息，交易按照交易日期倒序排序。
6.3.4.9 客户单位信息
用例说明：
用例名: 对私客户单位信息
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管
描述： 查看、编辑客户单位信息
前置条件： 查询客户并选择客户
后置条件：
操作权限
可查看、编辑我的客户的单位信息。
功能界面：
输入输出：
序号 名称 属性 备注
1 是否本行客户 下拉选择框 是否
2 是否为企业主 下拉选择框 是否
3 单位名称 弹出选择框 当选择是我行客户时，弹出框
为客户检索页面，否则弹出潜
在客户性新增界面
4 部门 文本输入
5 职务 下拉选择框 具体将参数表
6 是否高管 下拉选择框 是否
7 是否股东 下拉选择框 是否
8 是否关键人 下拉选择框 是否
处理流程：
1、查询并选择客户；
2、查看、编辑客户单位信息，查看详情时弹出对公客户视图。
第 46 页6.3.4.10 客户资产信息
用例说明：
用例名: 对私客户资产信息
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管
描述： 查看、编辑客户资产信息
前置条件： 查询客户并选择客户
后置条件：
操作权限
可查看、编辑我的客户的资产信息。
功能界面：
输入输出：
序号 名称 属性 备注
1. 资产类别 房地产、车等（选项可维
护）
2. 资产名称
3. 地址
4. 资产描述
5. 现资产价值（评估）
6. 评估日期
7. 备注
处理流程：
1、查询并选择客户
2、查看、新增、编辑、删除客户资产信息
6.3.4.11管户团队信息
用例说明：
用例名: 管户团队信息
用例ID:
参与者: 行长，市场营销主管
描述： 管户团队信息来自客户经理申请和相关领导指派
前置条件： 查询客户并选择客户
后置条件：
操作权限
客户开户行的相关领导可增加、修改或删除该客户的管户经理。
客户经理可对客户进行认领，领导审批通过以后进入该客户的管户经理团队
功能界面：
输入输出：
序号 名称 是否可编辑 备注
1. 客户经理
2. 所属机构
第 47 页3. 开始时间
4. 有效状态
处理流程：
1、查询并选择客户
2、查看客户管户客户经理信息列表
3、可增、删客户管户团队成员
6.3.4.12 客户任务信息
用例说明：
用例名: 客户任务信息
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管
描述： 客户任务信息显示所有和本客户相关的任务信息
前置条件： 查询客户并选择客户
后置条件：
操作权限
客户经理可查询该客户的任务信息列表。
功能界面：
输入
序号 名称 属性 备注
1. 执行者类型 下拉选择 个人、机构、管户团队
2. 执行者 弹出选择框 日、月、年
3. 任务类型 下拉选择 具体信息参见参数表
4. 任务名称 文本输入 不可编辑
5. 任务状态 下拉选择 已创建
已发送\下达\引荐
在执行
已关闭
已废弃
6. 任务来源 下拉选择 自建、引荐、下达、系统
输出：
序号 名称 属性 备注
1. 任务类型 列表项
2. 任务名称 列表项
3. 任务状态 列表项
4. 完成情况 列表项
5. 创建人 列表项
6. 创建时间 列表项
处理流程：
1、查询并选择客户
2、选择客户任务查询条件
第 48 页3、点击查询。
6.3.4.13 接触历史
用例说明：
用例名: 客户接触历史
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管
描述： 客户任务信息显示所有和本客户相关的接触历史信息
前置条件： 查询客户并选择客户
后置条件：
操作权限
客户经理可查询该客户的任务信息列表。
客户经理领导可以对接触历史进行批注。
功能界面：
输入
序号 名称 属性 备注
1. 接触渠道 下拉选择 具体信息参见参数表
2. 联系人 文本输入
3. 工作性质 下拉选择 具体信息参见参数表
4. 创建机构 弹出选择框
5. 执行时间范围 日期选择 起始
6. 执行时间范围 日期选择 结束
输出：
序号 名称 属性 备注
1. 客户 列表项
2. 联系人 列表项
3. 接触渠道 列表项
4. 工作性质 列表项
5. 计划时间 列表项
6. 执行时间 列表项
7. 日志状态 列表项
8. 创建机构 列表项
9. 创建人 列表项
10. 创建时间 列表项
处理流程：
1、查询并选择客户
2、选择客户接触历史查询条件
3、点击查询。
第 49 页6.3.4.14 客户业绩分配
用例说明：
用例名: 业绩分配
用例ID:
参与者: 市场营销主管
描述： 业绩分配
前置条件： 查询客户并选择客户
后置条件： 记录回算标志
操作权限
客户经理可查看我的客户的业绩分配。
市场营销主管可对本机构的客户和账户进行分配。
功能界面：
输入输出：
序号 名称 属性 备注
5. 分配对象 客户号或帐户号 系统自动带入
账户是本机构开户账户
6. 开始时间 日期 选择+、-时间段
默认为当前账务日期的
后一天
开始时间不得先于回算
期限
不得修改先于回算期限
的时间段
7. 分配人员 选择 本机构人员（添加时间
段时，默认为管户团队
和引荐人）
8. 比例 数值 时间段内比例之和不得
第 50 页超过100
处理流程：
1、查询并选择客户，点击业绩分配；
2、左侧显示客户和本机构开户的账户；
3、点击分配对象，显示起始时间大于当前时间的分配时间段；
4、展开时间段，显示分配成员和比例；
5、可添加、修改、删除时间段，对编辑时间段内的成员和比例；
6、受影响的回算时间不得超过系统设置的回算期限。
6.3.4.15 业绩分配查询
用例说明：
用例名: 业绩分配查询
用例ID:
参与者: 客户经理
描述： 业绩分配查询
前置条件： 查询客户并选择客户
后置条件：
操作权限
客户经理可查看我的客户的业绩分配。
功能界面：
输入输出：
序号 名称 属性 备注
1. 分配对象 客户号或帐户号 系统自动带入
账户是本机构开户账户
2. 开始时间 日期 选择+、-时间段
默认为当前账务日期的
后一天
开始时间不得先于回算
期限
不得修改先于回算期限
的时间段
3. 分配人员 选择 本机构人员（添加时间
段时，默认为管户团队
和引荐人）
4. 比例 数值 时间段内比例之和不得
超过100
处理流程：
1、查询并选择客户，点击业绩分配查询；
2、左侧显示客户和本机构开户的账户；
3、点击分配对象，显示分配时间段；
第 51 页4、展开时间段，显示分配成员和比例；
6.3.5 联系人查询
用例说明：
用例名: 联系人查询
用例ID:
参与者: 客户经理
描述： 查询我的公司客户的联系人信息以及零售客户的联系信息
前置条件： 查询客户并选择客户
后置条件：
操作权限
可查看我的客户的联系人信息。
功能界面：
序号 名称 属性 备注
客户类型 下拉选择
客户名称
开户机构 弹出选择框
管户客户经理 弹出选择框 选择范围在开会机构范围
以内
输入输出：
序号 名称 属性 备注
1. 客户类型
2. 客户名称
3. 联系人姓名
4. 联系电话
5. 联系手机
6. 电子邮箱
处理流程：
1、进入我的客户，选择联系人；
2、默认列出我的公司客户的联系人和关键人，我的零售客户的联系信息；
3、录入查询条件后，可重新查找；
6.3.6 创建潜在客户
用例说明：
用例名: 创建潜在客户
用例ID:
参与者: 所有用户
描述： 创建潜在客户，并为自己或他人提供营销信息
前置条件：
后置条件： 当自建或引荐时，系统自动创建潜在客户营销任务
操作权限
功能界面：
第 52 页 输入输出：
序号 名称 属性 备注
1. 客户类型 对公对私
2. 营销方式 公共、引荐、自建
3. 引荐人 选择 当选择引荐时必
填
4. 客户信息 参见对私、对公客
户信息
处理流程：
1、进入我的客户菜单，点击创建潜在客户；
2、录入信息并提交；
3、完成后，如果是引荐或自建系统自动为客户经理创建一条潜在客户营销任务。
6.3.7 压缩退出客户管理
压缩退出客户是指总行每年向支行下达一定数量的退出客户指标。支行可进行申请，经总行风险
管理部审批后形成年度压缩退出客户列表。
6.3.7.1 压缩退出客户申请
用例说明：
用例名: 压缩退出客户申请
用例ID:
参与者: 支行市场营销主管
描述： 支行市场营销主管录入年度压缩退出客户名单，并报总行风险管理部审批
前置条件：
后置条件： 支行市场营销主管录入并提交审核后后自动触发压缩退出客户审批流程
操作权限
功能界面：
第 53 页 输入：
输入信息 必输 说明
年度 是 下拉选择，自动带入本年度
机构 是 下拉选择，自动带入本机构
客户 是 选择，多选
金额 是 输入
处理流程：
1、选择压缩退出客户，可对客户列表进行增减；
2、保存压缩退出客户，可在以后对列表继续进行编辑；
3、申请后，触发压缩退出客户申请流程，产生相应审批任务，不可再编辑列表。向用户提醒到我的
任务-审批任务中查看审批情况。
6.3.7.2 压缩退出客户审批
用例说明：
用例名: 压缩退出客户审批
用例ID:
参与者: 风险管理员
描述： 风险管理员对压缩退出客户申请进行审批，通过后正式进入压缩退出客户列表。
参见我的任务-审批任务
前置条件：
后置条件：
操作权限
风险管理员
第 54 页6.3.8 “三个一批”客户管理
“三个一批”客户是我行重点公司客户。本模块实现申请和审批流程，流程为由支行申请，总行
审批通过后，被申请客户成为“三个一批”客户。
6.3.8.1 “三个一批”客户申请
用例说明：
用例名: “三个一批”客户申请
用例ID:
参与者: 支行市场营销主管
描述： 支行市场营销主管“三个一批”客户名单，并报总行审批
前置条件：
后置条件： 支行市场营销主管录入并提交审核后后自动触发“三个一批”客户审批流程
操作权限
功能界面：
输入：
输入信息 必输 说明
客户 是 选择，多选
处理流程：
1、进入“三个一批”客户申请界面；
2、查询出客户列表，并选择客户，可多选；
3、点击申请，申请后，触发“三个一批”客户申请流程，产生相应审批任务。同时向用户提醒到我
第 55 页的任务-审批任务中查看审批情况。
6.3.8.2 “三个一批”客户审批
用例说明：
用例名: “三个一批”客户审批
用例ID:
参与者: 总行市场营销主管
描述： 总行市场营销主管对“三个一批”客户申请进行审批，通过后正式成为“三个一
批”客户。
参见我的任务-审批任务
前置条件：
后置条件：
操作权限
总行市场营销主管
6.3.9 客户合并
用例说明：
用例名: 客户合并
用例ID:
参与者: 市场营销主管
描述： 在如下情况下需要进行客户合并：
核心系统两个不同客户号实属同一客户，潜在客户营销成功后需要与存量客户合
并，在后一种情况下，当潜在营销任务审批时将自动引用该功能。
前置条件： 查询客户并选择客户
后置条件： 将被合并客户置为退出，退出原因为被合并
操作权限
合并本机构的客户。
功能界面：
输入：
输入信息 必输 说明
被合并客户 是 选择（参见产品设置）
处理流程：
1、以受管客户为主客户，以未受管为从客户，假设都受管或都不受管，市场营销主管手工指定主
客户。客户信息以主客户为主，主客户空缺的信息从从客户中复制，多记录信息（如对公客户的联
系人信息）进行合并。
2、如果是两条存量客户合并，对合并后的从客户不删除，客户标记为已退出，退出原因注明被合
并。对历史信息不追溯。
第 56 页6.3.10 客户分配
用例说明：
用例名: 客户分配
用例ID:
参与者: 市场营销主管
描述： 市场营销主管可批量分配客户给客户经理
前置条件：
后置条件：
操作权限
市场营销主管可分配本机构管户的客户
功能界面：
输入：
输入信息 必输 说明
客户类型 下拉框
客户名称 文本输入
客户阶段 下拉框
证件类型 下拉框
证件号码 文本输入
所属机构 默认本人所属机构，不可修改
输出
输入信息 必输 说明
客户类型
客户名称
证件类型
证件号码
客户阶段
客户等级
是否信用客户
处理流程：
1、查询出待分配客户；
2、勾选出要分配的客户
3、选择分配的对象：客户经理/客户经理团队
4、选择客户经理或者客户经理团队对客户进行分配。
6.3.11 客户认领
用例说明：
用例名: 客户认领
用例ID:
第 57 页参与者: 客户经理
描述： 客户经理查询出客户，并勾选客户进行批量认领，经审批后认领者成为管户经理
前置条件：
后置条件： 客户经理选择客户并提交后自动认领客户审批流程
操作权限：
功能界面：
输入：
输入信息 必输 说明
客户类型 下拉框
客户名称 文本输入
客户阶段 下拉框
证件类型 下拉框
证件号码 文本输入
所属机构 默认本人所属机构，不可修改
输出
输入信息 必输 说明
客户类型
客户名称
证件类型
证件号码
客户阶段
客户等级
是否信用客户
第 58 页 处理流程：
1、查询出无管户客户经理的客户；
2、勾选出要认领的客户；
3、弹出申请理由输入界面；
4、提交成功后，生成审批任务提交到市场营销主管处，并提示客户经理在我的任务-审批任务中
查看审批情况；
5、如果被申请客户是公共潜在客户无需审批，复制该客户记录，保留原公共客户信息。
第 59 页6.4 我的任务
6.4.1 概述
6.4.1.1 用例图
6.4.1.2 功能清单
子系统/ 一级功能点 功能编号 二级功能点 优先级
子模块
我的任务 查看任务 RQ-TASK-01 查看任务 高
第 60 页营销任务转发 RQ-TASK-02 营销任务转发
RQ-TASK-03-01 自建任务 高
创建任务 RQ-TASK-03-02 下达任务
RQ-TASK-03-03 引荐任务
接受任务 RQ-TASK-04 接受任务 高
执行任务 RQ-TASK-05 执行任务 高
关闭任务 RQ-TASK-06 关闭任务 高
RQ-TASK-07-01 审批任务查询 高
RQ-TASK-07-02 审批任务处理
审批任务
RQ-TASK-07-03 压缩退出客户申请审批
RQ-TASK-07-04 三个一批客户申请审批 高
6.4.1.3 任务分类
按类型分：
潜在客户营销；
产品营销；
客户关怀；
投诉受理；
大额异动检查任务；
产品到期处理任务；
其他任务，其他任务可扩展。
按来源分：
下达任务；
系统任务；
自建任务；
引荐/推送任务。
来源和类型的二维关系表：
潜在客户营销 产品营销 客户关怀 投诉受理 大额异动 产品到期 其他
下达任务 √ √ √ √
系统任务 √ √ √
自建任务 自建潜在客户 √ √ √ √
引荐/推送 引荐潜在客户 √ √
其中潜在客户营销任务在创建和认领潜在客户时自动创建潜在客户营销任务，市场营销主
管可下达潜在客户营销数量的任务；
引荐/推送类任务可创建投诉受理任务，将投诉信息推送给客户经理。
第 61 页6.4.1.4 任务处理流程
产生任务：
市场营销主管新建下达任务；
系统根据客户事件创建系统任务；
客户经理自建任务；
客户经理创建给他人执行的任务，一种是推荐客户和产品的任务，另一种是推送投诉信息的任务；
下达和引荐/推送任务在推送前均可修改，推送后不可修改。自建任务在关闭前可随时修改。
凡是非自建的新任务都在首页进行提醒。
引荐/下达任务：
自建和系统任务无须推送，上级下达任务须经下达，他人引荐/推送任务如果是推荐产品和客户须
经引荐，如果是投诉受理须推送。
下达类任务在下达前须按执行者进行分解。
第 62 页在推送前，可修改、删除任务内容，推送后不得编辑。
接受任务：
非自建的任务流转到执行人的工作平台时，均须执行人进行“接受”操作。在未接受前首页进行
提醒，接受后不再提醒。
下达类任务、系统类任务和他人推送的投诉处理类任务只能接受不能拒绝，因此，在客户经理点
开任务后即视为接受。
他人引荐的任务客户经理可以拒绝和接受任务。
下达任务须判断是否继续下达，即执行者是否为机构，如果是机构需继续分解下达，直至将任务
执行者落实到客户经理或管户团队。
执行任务：
执行任务即记录该任务的工作日志或安排日程。可先安排日程，也可不安排直接填写工作日志。
直至最终手动关闭任务，或时间到期自动关闭任务。
关闭任务：
当任务结束后关闭任务，任务关闭时，系统对任务完成情况进行校验。
第 63 页6.4.2 查询任务
用例说明：
用例名: 查询任务
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管
描述： 查询用户的所有任务
前置条件：
后置条件：
操作权限
客户经理可查看执行者为本人或所在管户团队的任务。
市场营销主管可查看执行者为本人或所在机构的任务。
功能界面：
第 64 页 输入：
序号 名称 属性 备注
1. 任务类型 下拉选择 详见参数表
2. 任务名称 文本输入
3. 任务来源 下拉选择
4. 执行者类型 下拉选择 默认个人
5. 执行者 弹出选择框 默认当前用户
6. 任务状态 下拉选择
输出：
处理流程：
1、进入我的任务菜单；
2、默认列出我的在执行任务；
3、点击任务可显示详情，可编辑、执行、关闭任务。
6.4.3 营销任务转发
用例说明：
用例名: 查询任务
用例ID:
参与者: 行长，市场营销主管
描述： 查询用户的所有机构任务
前置条件： 进入我的任务的营销任务转发链接
后置条件： 转发的任务重新分配给机构、团队或者个人
操作权限
行长或者市场营销主管可查看执行者为本人或所在机构的任务。
功能界面：
输入：
序号 名称 属性 备注
1. 任务类型 下拉选择 详见参数表
2. 任务名称 文本输入
3. 任务来源 下拉选择
4. 执行者类型 下拉选择 默认个人
5. 执行者 弹出选择框 默认当前用户
6. 任务状态 下拉选择
第 65 页 输出：
处理流程：
1、进入我的任务菜单；
2、选择查询条件并点击查询；
3、点击任务可显示详情，可将任务转发给下级机构、管户团队、客户经理。
6.4.4 创建任务
用例说明：
用例名: 创建任务
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管，系统
描述： 创建各种类型的任务
前置条件：
后置条件：
操作权限
客户经理可创建自建或引荐/推送类任务；
市场营销主管可创建自建、引荐/推送以及下达类任务。
功能界面：
上级下达任务
第 66 页系统创建任务
第 67 页 输入输出：
序号 名称 属性 备注
1. 任务名称 输入
2. 开始日期 选择
3. 结束日期 选择
4. 创建者 系统带入，本人
5. 创建日期 系统带入，系统日期
6. 任务状态 系统处理 已创建/未发送
已发送
在执行
已关闭
自建任务创建后即为在
执行；
系统创建任务在创建后
即为已发送；
第 68 页下达或引荐/推送类任
务创建后为已创建，发
送后为已发送，接受后
为在执行；
当任务状态为已发送
时，首页向执行者提醒
7. 附件 文件 可上传相关文件
8. 只有系统产生任务才有
该项
触发事件信息 系统产生
事件信息产生规则见营
销管理相关章节
9. 潜在客户营销
产品营销
客户关怀
投诉受理
任务类型 选项 大额异动检查
产品到期处理
其他
参见概述-任务分类
10. 空
客户群
单客户
目标客户 选择 下达任务可以为空或客
户群
任
引荐/推送任务必须为
务
单客户
目
自建任务必须为单客户
标
11. 目标产品 选择 产品营销类任务必选
其他可选
12. 定量指标计量方式 选择 客户数
账户数
余额
交易笔数
交易金额
模拟利润
可选，在任务关闭时，对
于潜在客户营销和产品
营销将按此方式进行统
计
13. 定量指标值 数值 可为空
14. 详细内容 文本 对任务目标的文字描述
15. 多项选择 只在客户关怀类型任务
里显示
关怀内容 系统产生的关怀类型任
务在事件提醒中设置
选项可设置
16. 执 任务来源 系统带入 上级下达
行 系统发送
第 69 页自建
引荐/推送
17. 执行者 选择 机构
客户经理
客户管户团队
只有下达任务才可为机
构
在下达前必须将机构分
解，拆成若干子任务。下
级机构接受后继续下
情 达，直至下达到个人。
18. 况 完成标志 选项 完成、未完成
有定量指标时，完成指
标必须不得小于计划指
标才能选择完成
19. 完成值 数值 有定量指标时必填
产品营销或潜在客户营
销任务有定量指标时，
完成情况由系统自动计
算
20. 关联存量客户 选择 只有单客户的潜在客户
营销任务完成时须录入
21. 完成情况 文本 完成情况的文字描述
处理流程：
1、进入我的任务菜单，选择下达任务、自建任务或引荐/推送任务；
2、录入信息；
3、上级下达任务，可点击 展开执行者，点击 ，将对下级机构或所在机构的客户经理产生
一系列子任务，如果有定量指标，系统默认对其进行平均分配，任务创建者进行调整；
4、点击 或 按钮可添加或删除分解成员；
5、任务创建后，对于下达或引荐/推送类任务可发送任务，任务状态为已发送。
6.4.5 修改任务
用例说明：
用例名: 修改任务
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管
描述：
前置条件： 查询并选择任务，任务来源为自建，或者任务状态为已创建
后置条件：
操作权限
只能修改创建人为自己的任务。
功能界面：
同创建任务
输入输出：
第 70 页同创建任务
处理流程：
1、查询并选择任务；
2、编辑任务并提交。
6.4.6 接受任务
用例说明：
用例名: 接受任务
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管
描述：
前置条件： 任务状态为已发送
后置条件： 任务状态为在执行或未发送
操作权限
客户经理可接受执行者为本人或所在管户团队的任务。
市场营销主管可接受执行者为本人或所在机构的任务。
功能界面：
输入输出：
略
处理流程：
1、查询并选择任务；
2、对于上级下达的已发送状态任务，点击展开详情页面时，即为接受；
3、对于系统产生的已发送状态任务，点击展开详情页面时，也为接受；
4、对于他人推送的投诉处理类任务，点击展开详情页面时，也为接受；
5、对于他人引荐的潜在客户营销或产品营销任务，点击接受或拒绝按钮，当接受时，任务状态为
在执行，当拒绝时任务状态为未发送，创建人可修改后重新发送。
6.4.7 执行任务
用例说明：
用例名: 执行任务
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管
描述：
前置条件： 任务状态为在执行
后置条件：
操作权限
客户经理可接受执行者为本人或所在管户团队的任务。
市场营销主管可接受执行者为本人或所在机构的任务。
功能界面：
第 71 页 输入输出：
略
处理流程：
1、查询并选择在执行任务；
2、点击 进入任务日志列表；
3、可创建新日志或进行日程安排。
详细参见我的日志
6.4.8 关闭任务
用例说明：
用例名: 关闭任务
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管
描述：
前置条件： 查询并选择我的任务，任务状态为在执行
后置条件： 任务状态为已关闭
操作权限
可关闭执行者为本人或所在管户团队的任务。
第 72 页 功能界面：
输入输出：
序号 名称 属性 备注
1. 完成标志 选项 完成、未完成
有定量指标时，完成指
标必须不得小于计划指
标才能选择完成
2. 执 完成值 数值 有定量指标时必填
行 产品营销或潜在客户营
情 销任务有定量指标时，
况 完成情况由系统自动计
算
3. 关联存量客户 选择 只有单客户的潜在客户
营销任务完成时须录入
4. 完成情况 文本 完成情况的文字描述
处理流程：
1、查询并选择任务；
2、录入完成情况信息；
3、检查完成情况，有定量指标时，完成指标必须不得小于计划指标才能选择完成；
4、如果任务是单客户的潜在客户营销任务，且完成时，触发认领客户审批任务；
5、如果是下达任务，且任务有子任务，同时关闭所有的下级任务。
第 73 页6.4.9 废弃任务
用例说明：
用例名： 废弃任务
用例ID：
参与者： 客户经理，市场营销主管
描述：
前置条件： 查询并选择任务
后置条件： 删除任务
操作权限：
客户经理可随时废弃自建任务，市场营销主管可废弃自己创建的下达任务。
功能界面：
输入输出：
处理流程：
1、查询并选择自建任务或自己创建的下达任务；
2、点击废弃按钮，删除被废弃的任务；
3、如果是下达任务且包含子任务，同时废弃所有子任务。
6.4.10 审批任务
客户经理的部分操作需要进行审批，审批任务实现审批功能。当客户经理进行操作时自动创建审
批任务并触发审批流程，并流转到市场营销主管或风险管理员处。客户经理可查看审批情况。市
场营销主管可处理审批任务。
需要审批的操作有：
1、单客户潜在客户营销任务完成时；
2、认领公共存量客户时；
3、认领中间业务业绩时；
4、申请压缩退出客户时；
5、申请“三个一批”客户时。
6.4.10.1 查看审批任务
用例说明：
用例名： 查看审批任务
用例ID：
参与者： 客户经理，市场营销主管，风险管理员
描述：
前置条件：
后置条件：
操作权限
第 74 页客户经理可查看自己触发的任务；
市场营销主管可查看本机构所有任务。
总行风险管理员可查看自己执行的任务。
功能界面：
审批任务查询
审批任务详细查看
输入输出：
序号 名称 属性 备注
1. 任务名称 输入
2. 任务状态 选择 默认为全部
3. 任务类型 选择 客户认领
中间业务认领
客户退出
压缩退出客户审批
“三个一批”客户审批
处理流程：
1、进入我的任务菜单，点击审批任务；
2、显示审批任务列表，点击列表显示详情；
第 75 页3、输入查询条件，点击查询可重新查询。
6.4.10.2 单个处理审批任务
用例说明：
用例名： 单个处理审批任务
用例ID：
参与者： 市场营销主管、风险管理员
描述：
前置条件： 任务状态为未处理
后置条件：
操作权限
市场营销主管可处理本机构审批任务。
风险管理员可处理压缩退出类申请任务。
功能界面：
潜在客户营销成功审批
认领存量客户
第 76 页中间业务认领审批
客户退出审批
第 77 页 输入输出：
序号 名称 属性 备注
1. 审批结果 选择，同意、不同意
2. 审批意见 文本 默认为全部
3. 审批人 系统带入
处理流程：
1、录入审批信息，提交；
2、如果潜在客户营销成功任务通过审批，系统自动合并潜在客户任务中的潜在客户和申请的存
量客户，合并规则见客户合并；
3、同时，自动分配管户和业绩（业绩为100%）；
4、如果申请客户已经被分配，自动加为协办客户经理，并提醒市场营销主管手动调整业绩分配；
5、如果存量客户认领申请通过审批时，自动分配主办，且业绩为100%；
6、如果退出客户申请通过时，将客户的阶段标志置为退出类；
7、如果中间业务认领申请通过时，将确认中间业务认领（修改相关标志）。
6.4.10.3 批量处理审批任务
用例说明：
用例名： 批量处理审批任务
用例ID：
参与者： 市场营销主管、风险管理员
描述：
前置条件： 任务状态为未处理
后置条件：
操作权限
市场营销主管可处理本机构审批任务。
第 78 页风险管理员可处理压缩退出类申请任务。
功能界面：
输入输出：
序号 名称 属性 备注
1. 任务号 选择，多选
2. 审批结果 同意、不同意 选择按钮通过或驳回
处理流程：
1、根据条件查询出未处理的审批任务；
2、勾选任务记录；
3、点击通过或驳回；
4、后续处理参见上一节。
6.4.10.4 压缩退出客户申请审批
压缩推出客户申请审批同样分为单个审批和批量审批两种，本部分功能实际生也属于审批任务的一
部分，单独提出来是因为这个审批的权限比较特殊，只属于少数比较高级的管理人员使用。
6.4.10.5 三个一批客户申请审批
三个一批客户申请审批同样分为单个审批和批量审批两种，本部分功能实际生也属于审批任务的一
部分，单独提出来是因为这个审批的权限比较特殊，只属于少数比较高级的管理人员使用。
第 79 页6.5 我的日志
6.5.1 概述
6.5.1.1 用例图
填写日志时可触发：
1、创建日程；
2、关闭任务；
3、创建任务；
4、创建潜在客户
第 80 页6.5.1.2 功能清单
子系统/ 一级功能点 功能编号 二级功能点 优先级
子模块
查询日志 RQ-RECD-01 查询日志 高
日程安排 RQ-RECD-02 日程安排 高
我的日志
填写日志 RQ-RECD-03 填写日志 高
日志批注 RQ-RECD-04 日志批注 高
6.5.2 查询日志
用例说明：
用例名: 查询日志
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管
描述：
前置条件：
后置条件：
操作权限
可查询本人创建的日志
功能界面：
输入输出：
序号 名称 属性 备注
1. 类型 选择 日程安排
工作日志
2. 计划时间 选择日期
3. 执行时间 选择日期
处理流程：
1、进入我的日志；
2、默认显示全部日程安排；
3、可录入查询条件，重新查询。
第 81 页6.5.3 日程安排
用例说明：
用例名: 日程安排
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管
描述：
前置条件：
后置条件：
操作权限
功能界面：
输入输出：
序号 名称 属性 备注
1. 客户 选择
选择后自动列出该客
户相关任务
2. 联系人 可选择，也可录入
对私客户默认为客户
本人，对公客户选择
联系人或关键人
3. 接触渠道 短信
电话
电邮
邮件
会议
面见
即时网络聊天
其它
第 82 页可维护
4. 计划日期 选择
在计划日期当天首页
将提醒该日程安排
如果日程未处理将一
直提醒下去
5. 任务情况 多选 选择客户后自动列出
该客户相关任务
6. 工作内容 下拉选择 介绍
咨询
谈判
可维护
7. 工作内容详情 文本 记录工作内容的详细
情况
处理流程：
1、进入我的日志，创建日程安排；
2、日程安排创建后到期将在首页提醒。
6.5.4 填写日志
用例说明：
用例名: 填写日志
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管
描述：
前置条件：
后置条件：
操作权限
功能界面：
第 83 页 输入输出：
序号 名称 属性 备注
1. 客户 选择 选择后自动列出该客
户相关任务
2. 联系人 选择或录入 对私客户默认为客户
本人，对公客户选择
联系人或关键人
3. 重要程度 选择 重点关注
重要
一般
可维护
4. 接触渠道 选择 短信
电话
电邮
邮件
会议
面见
即时网络聊天
其它
可维护
5. 日期 选择 在计划日期当天首页
将提醒该日程安排
如果日程未处理将一
直提醒下去
6. 发现新商机 选择是、否 如果选择是，将跳转
产品营销任务录入界
第 84 页面
7. 发现新客户 选择是、否 如果选择是，将跳转
到潜在客户录入界面
8. 相关任务 多选 选择客户后自动列出
该客户相关任务
9. 反馈 选择 选项由任务类型决定
任务
可配置
情况
10. 反馈详情 录入
11. 是否关闭任务 勾选 如选择，进入关闭任
务填写界面
12. 工作内容 选择 介绍
咨询
谈判
可维护
13. 工作内容详情 文本
14. 再接触预约 日期
15. 再接触渠道 选择
处理流程：
1、进入我的日志，创建日志，或者选择日程安排进行处理；
2、填写工作日志；
3、如果发现新商机，下一步进入自建或引荐产品营销任务创建页面，并将该日志与新建任务相关
联；
4、如果发现新客户，下一步进入自建或引荐潜在客户录入页面，并将该日志与潜在客户营销任务
相关联；
5、勾选相关任务，将该日志与任务相关联；
6、勾选关闭任务，下一步将进入任务关闭处理界面；
7、如果选择再接触预约，将创建一条日程安排。
第 85 页6.5.5 日志批注
用例说明：
用例名: 日志批注
用例ID:
参与者: 市场营销主管
描述：
前置条件：
后置条件：
操作权限：
市场营销主管可对所管辖的客户经理日志进行批注
功能界面：
第 86 页 输入输出：
序号 名称 属性 备注
1. 批注内容 录入
2. 批注人 自动带入
3. 批注日期 自动带入
处理流程：
1、进入我的日志，查询出客户经理的日志；
2、填写批注；
3、提交并保存。
第 87 页6.6 营销管理
6.6.1 概述
6.6.1.1 用例图
6.6.1.2 功能清单
子系统/ 一级功能点 功能编号 二级功能点 优先级
子模块
营销管理 公告管理 RQ-MRKT -01 公告管理 低
第 88 页产品管理 RQ-MRKT -02 产品管理 高
短信息管理 RQ-MRKT -03 短信息管理 高
RQ-MRKT -04-01 对公客户群管理 中
客户群管理
RQ-MRKT-04-02 对私客户群管理
任务反馈类型设置 RQ-MRKT -05 任务反馈类型设置 高
客户经理团队管理 RQ-MRKT -06 客户经理团队管理
RQ-MRKT -07-01 对公事件触发任务设置 中
事件触发任务设置
RQ-MRKT -07-02 对私时间触发任务设置 中
6.6.2 公告管理
用例说明：
用例名: 公告管理
用例ID:
参与者: 市场营销主管
描述： 发布相关公告信息，包括通知，政策法规等
文档是附件存放，支持txt, office文档式；
分告按发布时间降序排列
前置条件：
后置条件：
操作权限
市场营销主管有发布、删除、修改、查看公告的权限。
功能界面：
输入：
输入内容 输入形式 必输项 备注
编号 输入 是
标题 输入 是
关健字 输入 是 关健字之间用逗号分
开
描述 输入 简要描述
发布范围 下拉选择 全行，支行列表（可多
选）
发布机构 下拉选择 是 总行，支行
发布人 传入 是
上传附件 文件对话框选择 是
处理流程：
发布后将在首页上显示；
6.6.3 产品管理
6.6.3.1 产品设置
用例说明：
第 89 页用例名: 产品设置
用例ID:
参与者: 市场营销主管
描述： 增删改查产品树设置
1、 可对核心系统的产品进行细分定义（只针对手工录入台帐）；
2、 可编辑核心产品的属性，但不可修改产品名称，也不能删除；
3、 可编辑或删除非核心系统的产品结点，删除时只能逻辑删除
前置条件：
后置条件：
操作权限
市场营销主管有添加、修改、删除产品树设置的权限。
功能界面：
输入：
数据项名称 数据项取值 数据项说明 数据源分析
产品编号 录入
产品名称 录入
产品类型 股票产品、 选择
基金产品、 只针对理财
产品，其他产
债券产品、
品为空
混合产品
产品类别 稳健型 选择
中间型 只针对理财
产品，其他产
风险型
品为空
产品单位 选择
对账单 是/否 选择
第 90 页赎回 是/否 选择
客户类型 零售/公司/全 选择
部
是否按交易认领 是/否 选择 作为业绩认
领的条件
是否为交叉销售粒度 是/否 选择 作为计算交
叉销售的依
据
产品描述 输入
附件 上传文件
启用日期
停用日期
处理流程：
1、打开产品树结点，对结点属性进行编辑；
2、可在现有结点下创建新结点；
3、可删除结点。
6.6.4 短信息管理
用例说明：
用例名: 短信息管理
用例ID:
参与者: 市场营销主管
描述： 设置短信息的触发事件、内容模板和目标客户群
系统将根据设置自动向客户发送短信息
前置条件：
后置条件：
操作权限
市场营销主管有新增、删除、修改、查看短信息管理的权限。
功能界面：
输入：
对公提醒种类：
1) 大额定期到期提醒；
数据项名称 数据项取值 数据项说明 数据源分析
客户群 选择
金额阀值 输入
提前天数 输入
短信息类型 选择 类型由营销参数模块
设置
内容模版 文本 输入
模版提供客户名称、
第 91 页账号、金额、到期日等
通配符
2) 贷款到期提醒；
数据项名称 数据项取值 数据项说明 数据源分析
客户群 选择
金额阀值 输入
提前天数 输入
短信息类型 选择 类型由营销参数模块
设置
内容模版 文本 输入
模版提供客户名称、
账号、金额、到期日等
通配符
3) 贴现到期提醒；
数据项名称 数据项取值 数据项说明 数据源分析
客户群 选择
金额阀值 输入
提前天数 输入
短信息类型 选择 类型由营销参数模块
设置
内容模版 文本 输入
模版提供客户名称、
账号、金额、到期日等
通配符
4) 承兑汇票到期；
数据项名称 数据项取值 数据项说明 数据源分析
客户群 选择
金额阀值 输入
提前天数 输入
短信息类型 选择 类型由营销参数模块
设置
内容模版 文本 输入
模版提供客户名称、
票据号、金额、到期日
等通配符
5) 贷记卡透支及逾期；
数据项名称 数据项取值 数据项说明 数据源分析
客户群 选择
金额阀值 输入
提醒角色 选择
短信息类型 选择 类型由营销参数模块
设置
内容模版 文本 输入
模版提供客户名称、
卡号、透支金额、到期
日等通配符
第 92 页6) 大额变动提醒；
数据项名称 数据项取值 数据项说明 数据源分析
客户群 选择
金额阀值 输入
提醒角色 选择
短信息类型 选择 类型由营销参数模块
设置
内容模版 文本 输入
模版提供客户名称、
账号、金额、变动日期
等通配符
7) 授信到期提醒；
数据项名称 数据项取值 数据项说明 数据源分析
客户群 选择
金额阀值 输入
提前天数 输入
短信息类型 选择 类型由营销参数模块
设置
内容模版 文本 输入
模版提供客户名称、
金额、到期日等通配
符
8) 高管人员生日提醒
数据项名称 数据项取值 数据项说明 数据源分析
客户群 选择
提前天数 输入
短信息类型 选择 类型由营销参数模块
设置
内容模版 文本 输入
模版提供客户名称、
生日、生日贺词等通
配符
对私提醒种类
1) 大额定期存款到期提醒；
数据项名称 数据项取值 数据项说明 数据源分析
客户群 选择
金额阀值 输入
提前天数 输入
短信息类型 选择 类型由营销参数模块
设置
内容模版 文本 输入
模版提供客户名称、
账号、金额、到期日等
通配符
2) 贷款到期提醒（包括按结息情况、按揭还款情况）；
数据项名称 数据项取值 数据项说明 数据源分析
客户群 选择
第 93 页金额阀值 输入
提前天数 输入
短信息类型 选择 类型由营销参数模块
设置
内容模版 文本 输入
模版提供客户名称、
账号、金额、到期日等
通配符
3) 贷记卡透支及逾期信息；
数据项名称 数据项取值 数据项说明 数据源分析
客户群 选择
金额阀值 输入
短信息类型 选择 类型由营销参数模块
设置
内容模版 文本 输入
模版提供客户名称、
卡号、透支金额、到期
日等通配符
4) 睡眠客户提醒；
数据项名称 数据项取值 数据项说明 数据源分析
客户群 选择
短信息类型 选择 类型由营销参数模块
设置
内容模版 文本 输入
模版提供客户名称、
账号、金额、到期日等
通配符
5) 大额交易提醒(设定提示额度、帐户最低额提醒）；
数据项名称 数据项取值 数据项说明 数据源分析
客户群 选择
金额阀值 输入
短信息类型 选择 类型由营销参数模块
设置
内容模版 文本 输入
模版提供客户名称、
账号、金额、变动日期
等通配符
6) 客户生日提醒
数据项名称 数据项取值 数据项说明 数据源分析
客户群 选择
短信息类型 选择 类型由营销参数模块
设置
内容模版 文本 输入
模版提供客户名称、
生日、生日贺词等通
配符
第 94 页6.6.5 客户群管理
6.6.5.1 对公客户群管理
用例说明：
用例名: 对公客户群管理
用例ID:
参与者: 市场营销主管
描述： 市场营销主管可定义客户群，用于查询、统计以及下达营销任务的目标客户群。定义
客户群有三种方式：
1） 采用固定条件进行精确定义；
2） 采用手写sql进行精确定义；
3） 文字描述定义，用于对潜在市场的目标客户进行描述
前置条件： 查询客户并选择客户
后置条件：
操作权限
总行市场营销主管
功能界面：
描述定义
Sql定义
第 95 页 输入：
输入信息 必 说明
输
名称 是 下拉选择（参见产品设置）
客户类别 是 公司、个人
描述定义 是 手工输入
条件定义/sql定义 否 选择
企业性质 否 下拉选择，详细见参数表
企业规模 否 下拉选择，详细见参数表
是否上市 否 下拉选择，详细见参数表
所属行业 否 弹出选择框
公司客
手工评定级别 否 下拉选择，详细见参数表
户条件
系统评定级别 否 下拉选择，详细见参数表
存款年日均大于 否 数字
贷款年日均大于 否 数字
客户信用评级 否 下拉选择，详细见参数表
Sql语句 仅选择sql定义时显示
处理流程：
1、录入台帐后保存录入信息，并可删除或修改；
6.6.5.2 对私客户群管理
用例说明：
用例名: 对私客户群管理
用例ID:
第 96 页参与者: 市场营销主管
描述： 市场营销主管可定义客户群，用于查询、统计以及下达营销任务的目标客户群。定义
客户群有三种方式：
4） 采用固定条件进行精确定义；
5） 采用手写sql进行精确定义；
6） 文字描述定义，用于对潜在市场的目标客户进行描述
前置条件： 查询客户并选择客户
后置条件：
操作权限
总行市场营销主管
功能界面：
描述定义
Sql定义
第 97 页 输入：
输入信息 必输 说明
名称 是 下拉选择（参见产品设置）
客户类别 是 公司、个人
描述定义 是 手工输入
条件定义/sql定义 否 选择
性别 否 下拉选择，详细见参数表
婚姻状况 否 下拉选择，详细见参数表
年收入区间 否 下拉选择，详细见参数表
兴趣 否 下拉选择，详细见参数表
个人客 手工评定级别 否 下拉选择，详细见参数表
户条件 系统评定级别 否 下拉选择，详细见参数表
职称 否 下拉选择，详细见参数表
学历 否 下拉选择，详细见参数表
存款年日均大于 否 数字
贷款年日均大于 否 数字
Sql语句 否 仅选择sql定义时显示
处理流程：
1、录入台帐后保存录入信息，并可删除或修改；
6.6.6 任务反馈类型设置
用例说明：
用例名: 任务反馈类型设置
第 98 页用例ID:
参与者: 市场营销主管
描述： 可添加其他任务类型的子类型；
可对每种任务类型添加反馈类型；
前置条件：
后置条件：
操作权限：
总行市场营销主管有添加、修改任务反馈类型的权限。
功能界面：
输入：
输入内容 输入形式 必输项 备注
任务类型名称 选择 是
反馈类型 输入 是 可选择多条，用于任务输入
处理流程：
1、 进入任务反馈类型设置界面。
2、 在页面左方选择任务类型以后。
3、 在页面选择人物类型需要的人物反馈类型。
6.6.7 客户经理团队管理
用例说明：
用例名: 客户经理团队管理
用例ID:
参与者: 市场营销主管
描述： 本系统可将多个客户经理组合成团队，以便于按团队进行客户分配
在删除客户经理团队时，须判断是否已经管户，如果已经管户则无法进行删除
前置条件：
后置条件：
操作权限：
市场营销主管有添加、修改、删除客户经理团队的权限。
输入输出：
查询班子信息输入
名称 类型 说明
客户经理团队名称 选择
机构号 选择 支行自动带入（不可选），
总行可选
类别 选择 零售、公司
输出列表
客户经理团队管理输入输出
数据项名称 数据项取值 数据项说明 数据源分析
客户经理团队编号 系统生成
第 99 页客户经理团队名称 录入
类别 选择：零售、公司
机构 选择
客户经理团队管理输入输出
可添加、删除客户经理团队成员
数据项名称 数据项取值 数据项说明 数据源分析
客户经理 选择
业绩分配比例 录入
6.6.8 事件触发任务设置
6.6.8.1 对公事件触发任务设置
用例说明：
用例名: 对公事件触发任务设置
用例ID:
参与者: 市场营销主管
描述： 本系统可针对不同的角色进行不同的系统任务设置，根据事件类型，可
作不同设置
前置条件：
后置条件：
操作权限：
市场营销主管有添加、修改事件触发任务设置的权限。
输入：
1) 大额定期到期提醒；
数据项名称 数据项取值 数据项说明 数据源分析
机构 分行
客户群 选择
金额阀值 输入
提前天数 输入
提醒角色 选择
触发任务类型 产品到期处理 默认带入，不可录入
任务内容 输入
2) 贷款到期提醒；
数据项名称 数据项取值 数据项说明 数据源分析
机构 分行
客户群 选择
金额阀值 输入
第 100 页提前天数 输入
提醒角色 选择
触发任务类型 产品到期处理 默认带入，不可录入
任务内容 输入
3) 贴现到期提醒；
数据项名称 数据项取值 数据项说明 数据源分析
机构 分行
客户群 选择
金额阀值 输入
提前天数 输入
提醒角色 选择
触发任务类型 产品到期处理 默认带入，不可录入
任务内容 输入
4) 承兑汇票到期；
数据项名称 数据项取值 数据项说明 数据源分析
机构 分行
客户群 选择
金额阀值 输入
提前天数 输入
提醒角色 选择
触发任务类型 产品到期处理 默认带入，不可录入
任务内容 输入
5) 贷记卡透支及逾期；
数据项名称 数据项取值 数据项说明 数据源分析
机构 分行
客户群 选择
金额阀值 输入
提醒角色 选择
触发任务类型 产品到期处理 默认带入，不可录入
任务内容 输入
6) 大额变动提醒；
数据项名称 数据项取值 数据项说明 数据源分析
机构 分行
客户群 选择
金额阀值 输入
提醒角色 选择
触发任务类型 大额异动关注 默认带入，不可录入
任务内容 输入
7) 授信到期提醒；
数据项名称 数据项取值 数据项说明 数据源分析
机构 分行
客户群 选择
金额阀值 输入
提前天数 输入
提醒角色 选择
第 101 页触发任务类型 产品到期处理 默认带入，不可录入
任务内容 输入
8) 高管人员生日提醒
数据项名称 数据项取值 数据项说明 数据源分析
机构 分行
客户群 选择
提前天数 输入
提醒角色 选择
触发任务类型 客户关怀任务 默认带入，不可录入
触发任务内容 多选
客户关怀内容 多选
6.6.8.2 对私事件触发任务设置
用例说明：
用例名: 对公事件触发任务设置
用例ID:
参与者: 市场营销主管
描述： 本系统可针对不同的角色进行不同的系统任务设置，根据事件类型，可
作不同设置
前置条件：
后置条件：
操作权限：
市场营销主管有添加、修改事件触发任务设置的权限。
输入：
1) 大额定期存款到期提醒；
数据项名称 数据项取值 数据项说明 数据源分析
机构 分行
客户群 选择
金额阀值 输入
提前天数 输入
提醒角色 选择
触发任务类型 产品到期处理 默认带入，不可录入
任务内容 输入
2) 贷款到期提醒（包括按结息情况、按揭还款情况）；
数据项名称 数据项取值 数据项说明 数据源分析
机构 分行
客户群 选择
金额阀值 输入
提前天数 输入
提醒角色 选择
触发任务类型 产品到期处理 默认带入，不可录入
任务内容 输入
第 102 页3) 贷记卡透支及逾期信息；
数据项名称 数据项取值 数据项说明 数据源分析
机构 分行
客户群 选择
金额阀值 输入
提醒角色 选择
触发任务类型 产品到期处理 默认带入，不可录入
任务内容 输入
4) 睡眠客户提醒；
数据项名称 数据项取值 数据项说明 数据源分析
机构 分行
客户群 选择
金额阀值 输入
提醒角色 选择
触发任务类型 大额异动关注 默认带入，不可录入
任务内容 输入
5) 大额交易提醒(设定提示额度、帐户最低额提醒）；
数据项名称 数据项取值 数据项说明 数据源分析
机构 分行
客户群 选择
金额阀值 输入
提醒角色 选择
触发任务类型 大额异动关注 默认带入，不可录入
任务内容 输入
6) 客户生日提醒
数据项名称 数据项取值 数据项说明
机构 分行
客户群 选择
金额阀值 输入
提醒角色 选择
提前天数 录入
触发任务类型 客户关怀任务 默认带入，不可录入
触发任务内容 多选
客户关怀内容 多选
6.7 区域营销
本系统可按区域进行管理客户，设置客户的区域，指派区域经理。可管理区域设置，可批量导入
区域客户，也可手工管理区域客户。对于区域内的客户可以指派客户经理，系统将自动分配这些客户。
第 103 页6.7.1 区域管理
6.7.1.1 添加区域
用例说明：
用例名: 添加区域
用例ID:
参与者: 市场营销主管
描述： 市场营销主管创建区域。
区域为五级地理划分单位，省、市、区（县）、街道（乡）、社区（村）
前置条件：
后置条件：
操作权限
总行市场营销主管可新增任何区域单位，支行市场营销主管可新增区（县）以下的区域单位
功能界面：
输入：
输入信息 必输 说明
区域代码 是 自动生成
区域名称 是 手工录入
区域说明 否 手工录入
处理流程：
1、进入相关菜单，点击上级区域；
2、再点击新增；
3、输入内容并保存。
6.7.1.2 修改区域
用例说明：
用例名: 修改区域
用例ID:
参与者: 市场营销主管
描述： 市场营销主管修改区域名称或说明。
区域为五级地理划分单位，省、市、区（县）、街道（乡）、社区（村）
第 104 页前置条件：
后置条件：
操作权限
总行市场营销主管可修改任何区域单位，支行市场营销主管可修改区（县）以下的区域单位
功能界面：
输入：
输入信息 必输 说明
区域代码 是 自动带入
区域名称 是 手工录入
区域说明 否 手工录入
处理流程：
1、进入相关菜单，点击修改区域；
2、修改名称或说明；
3、输入内容并保存。
6.7.1.3 删除区域
用例说明：
用例名: 删除区域
用例ID:
参与者: 市场营销主管
描述： 市场营销主管删除区域结点。
区域为五级地理划分单位，省、市、区（县）、街道（乡）、社区（村）
前置条件： 1、 删除区域没有下级结点，如果有提醒必须逐级删除；
2、 删除区域在区域客户信息中以及客户的地理信息中不存在，如果存在，提示该
区域已被使用不能删除
后置条件：
操作权限
总行市场营销主管可删除任何区域单位，支行市场营销主管可删除区（县）以下的区域单位
功能界面：
第 105 页 输入：
输入信息 必输 说明
区域代码 是 自动带入
处理流程：
1、进入相关菜单，点击删除区域；
2、判断该区域是否有下级结点，如有提示不能删除；
3、判断该区域是否被使用，如已使用提示不能删除；
4、删除区域。
6.7.2 区域客户管理
6.7.2.1 批量导入区域客户
用例说明：
用例名: 批量导入区域客户
用例ID:
参与者: 市场营销主管
描述： 批量导入区域客户，并自动进行分配
1、 将一定格式的Excel表导入区域客户表中；
2、 对于存量客户自动按照已设置的区域经理进行分配（业绩为100%），已分配且
管户经理非区域经理的客户则作出相应提醒；
3、 如果客户信息中的地理信息为空，填进导入的区域位置；
4、 对于潜在客户，保留区域客户信息，当潜在客户成为存量客户时，自动分配（业
绩为100%）
前置条件： 该区域必须先指定客户经理
后置条件：
操作权限
支行市场营销主管
功能界面：
输入：
Excel模板内容
输入信息 必输 说明
区域代码 是 录入
第 106 页机构代码 是 自动带入
客户证件类型 是 录入
客户证件号 是 录入
处理流程：
1、用户上传Excel文件；
2、系统判断格式并导入文件内容；
3、将内容插入到区域客户信息中；
4、将客户信息中地理信息为空的填入当前导入值；
5、将未分配的存量客户自动进行分配；
6、将已分配的存量客户进行提醒，向用户列出冲突列表。
6.7.2.2 新增区域客户
用例说明：
用例名: 新增区域客户
用例ID:
参与者: 市场营销主管
描述： 手工新增区域内的客户，新增时判断客户是否为存量客户，如果是潜在客户，保留区
域关系，今后将自动进行分配。如果是存量客户，判断是否被分配，如果未分配自动
进行分配。如果已分配且管户经理非所辖区域经理，提示错误，须解除分配后方能新
增
前置条件： 该区域必须先指定客户经理
后置条件：
操作权限
市场营销主管可对本机构进行操作
功能界面：
输入：
输入信息 必输 说明
区域代码 是 选择
机构代码 是 自动带入
客户证件类型 是 选择
客户证件号 是 录入
处理流程：
1、进入相应界面，选择区域树结点；
2、点击新增按钮，录入输入信息；
3、判断是否为存量客户，如果是潜在客户直接新增；
4、如果是存量客户，判断客户是否已分配，未分配的客户新增后自动分配；
5、如果已经分配且管户经理不是辖区的区域经理，提示已经分配的错误信息。
第 107 页6.7.2.3 删除区域客户
用例说明：
用例名: 删除区域客户
用例ID:
参与者: 市场营销主管
描述： 删除区域内的区域客户
1、 删除时判断区域客户是否被分配；
2、 如果被分配依然删除，但提醒用户可以手动解除分配关系；
前置条件：
后置条件：
操作权限
市场营销主管删除本机构的区域客户
功能界面：
输入：
输入信息 必输 说明
区域代码 是 选择
机构代码 是 自动带入
客户证件类型 是 选择
客户证件号 是 录入
处理流程：
1、进入相应界面，选择区域树结点，选择记录；
2、点击删除按钮；
3、删除记录，判断被删客户是否被分配，已分配提醒用户可以手工解除分配关系。
6.7.3 区域经理管理
6.7.3.1 指定区域经理
用例说明：
用例名: 指定区域经理
用例ID:
参与者: 市场营销主管
描述： 可以为区域指定客户经理，该客户经理负责指定区域的营销工作
前置条件：
后置条件：
操作权限
支行市场营销主管
功能界面：
输入：
输入信息 必输 说明
区域代码 是 树选择，必须是第五级结点
第 108 页客户经理 是 下拉选择
处理流程：
1、进入相关功能界面；
2、对于未分配的区域指定区域经理。
6.7.3.2 修改区域经理
用例说明：
用例名: 修改区域经理
用例ID:
参与者: 支行市场营销主管
描述： 可修改某区域的区域经理。
前置条件： 区域内客户必先解除分配关系
后置条件：
操作权限
支行市场营销主管
功能界面：
输入：
输入信息 必输 说明
区域代码 是 树选择，必须是第五级结点
客户经理 是 下拉选择
处理流程：
1、进入相关功能界面；
2、对于已经分配的区域，可以修改区域客户经理；
3、修改后判断区域存量客户是否已经分配，如果有以分配客户，提醒先解除区域经理再进行修改；
4、自动分配区域内的存量客户。
6.7.3.3 解除区域经理
用例说明：
用例名: 解除区域经理
用例ID:
参与者: 市场营销主管
描述： 可解除某区域的市场营销主管
解除时根据选择自动解除分配关系和业绩分配
前置条件：
后置条件：
操作权限：
市场营销主管
功能界面：
第 109 页 输入：
输入信息 必输 说明
区域代码 是 树选择，必须是第五级结点
客户经理 是 自动带入
是否自动解除分配关系 是 是/否
处理流程：
1、进入相关功能界面；
2、点击删除；
3、如果选择自动解除分配关系，同时解除该客户经理的管户权。
6.8 我的绩效
6.8.1 概述
参见绩效需求
6.8.2 中间业务认领
用例说明：
用例名: 中间业务认领
用例ID:
参与者: 客户经理
描述： 客户经理录入并认领中间业务收入，经市场营销主管审批后，该笔业务作为认领人
的绩效
前置条件：
后置条件： 客户经理录入并提交审核后后自动触发中间业务台帐审批流程
操作权限
功能界面：
输入：
输入信息 必输 说明
客户类型 是 下拉选择（参见客户类型设置）
客户名称 是 根据客户类型不同，弹出不同选择框
产品名称 是 下拉选择（参见产品设置）
交易笔数 是 手工输入
交易金额（人民币） 是 手工输入
收入（人民币） 手工输入
入账日期 手工输入，未输则默认当前日期
处理流程：
录入台帐后保存录入信息，并可删除或修改
第 110 页点击审核后，自动产生中间业务认领审批流程
6.8.3 绩效参数维护
绩效参数是系统计算模拟利润或考核指标所用到的相关参数，人力资源主管可对其进行维护。绩
效参数由参数类别、参数和时间段构成。利润：
类别：存款收购利率，其下包括参数：
储蓄存款收购利率；
公司存款收购利率；
保证金存款收购利率。
而每一个参数又按时间段分成若干值，比如：
从2009-1-1——2009-9-1为0.8；
从2009-9-2——2009-10-1为1.0；
从2009-10-2—— 为0.9
其中参数类别和参数项已经确定，而参数值由用户进行维护。但并非所有的参数都可以调节过去
的值，只有如下几类参数才能修改过去值，即可回算：
存款收购利率；
信贷资金卖出利率；
资产经济成本系数
用例说明：
用例名: 绩效参数管理
用例ID:
参与者: 人力资源主管
描述： 可修改参数值
前置条件：
后置条件：
操作权限
总行人力资源主管
功能界面：
第 111 页 输入：
输入信息 必输 说明
开始时间 是 不支持回算的参数的开始时间只能在当前账务时
间以后，支持回算以为过去
结束时间 新增时，不得输入，默认为永远
值 是
处理流程：
1）按开始时间排序，显示参数值列表；
2）用户可添加新的值，添加时，结束时间为3000年，开始时间和值可修改。对不支持回算的参数
开始时间不能小于或等于当前账务日期；
3）保存后自动对时间重新进行分段：
比如当前插入一条记录，开始时间为2009-9-15，值为x，库中原有记录
2009-10-2——3000-1-1
2008-10-1——2009-10-1
这时第一条记录将被新值覆盖，且第二条修改结束时间，变为
2009-9-15——3000-1-1
2008-10-1——2009-9-14
4）对新增的记录，判断是否需要重算（无时间段的参数不需要重算），判断规则为开始时间小于等
于账务时间（暂定为系统时间）。修改回算标志。
第 112 页6.8.4 我的考核
业绩数据查询主要是实现对考评对象的业绩情况进行查询，本功能按考评对象实现对各项考评
指标的业绩查询，考评对象分为机构、部门、员工，本功能还提供对考核对象的历史业绩进行查询，本
功能还可实现对营销人员和机构进行业绩指标的排序功能。
总行能够查询各分行各种业务的业绩统计信息。分行能够查询各部门/下属机构、营销人员各种
业务的业绩统计信息，员工只可查看自己的业绩情况。
6.8.4.1 我的任务-个人
功能名称：任务查询
功能描述：实现任务查询功能。
业务规则：各人只可查询本人的任务下达情况；
输入内容：
数据项名称 输入形式 数据项说明
考核方案名称 选择
考核阶段名称 选择
处理流程：
1、选择考核方案，单选，如果存在分阶段考核，则继续选择考核阶段，单选；
2、展现各任务值。
输出内容：
序号 所属机构 员工编号 指标1 指标2 指标3 … …
1
2
… …
6.8.4.2 我的任务-机构
功能名称：任务查询
功能描述：实现任务查询功能。
业务规则：只可查询本机构的任务；
输入内容：
数据项名称 输入形式 数据项说明
考核方案名称 选择
考核阶段名称 选择
处理流程：
1、选择考核方案，单选，如果存在分阶段考核，则继续选择考核阶段，单选；
2、展现各任务值。
输出内容：
序号 机构编号 机构名称 指标1 指标2 指标3 … …
1
2
第 113 页… …
6.8.4.3 我的成绩-个人
功能名称：个人考核成绩查询
功能描述：按个人查询考核成绩并返回成绩单。
业务规则：
可查询本人的考核成绩；
输入内容：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
考核方案名称 选择 是
考核阶段名称 选择 是
处理流程：
1、选择考核方案名称，单选，如果存在分阶段考核的，则选择考核阶段名称，单选；
2、选择查询操作，展示查询结果。
输出内容：
XXXXXXX考核方案
员工编号：3100 员工名称：XXXXXX 起止日期：yyyymmdd--yyyymmdd
指标类型 指标名称 权重 任务值 完成值 得分
指标1 100 90 90
财务
… …
指标2 50 40 80
客户
… …
指标3 20 15 75
内部营运
… …
指标n 90
学习成长
… …
总分 335
其中：定性指标只展示得分，不存在任务值和完成值；
6.8.4.4 我的成绩-机构
功能名称：机构考核成绩查询
功能描述：按机构查询考核成绩并返回成绩单。
业务规则：
1、机构可进行本机构、下级机构的考核成绩查询；
2、员工不可进行机构成绩查询。
输入内容：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
考核方案名称 选择 是
考核阶段名称 选择 是
处理流程：
第 114 页1、选择考核方案名称，单选，如果存在分阶段考核的，则选择考核阶段名称，单选；
2、选择查询操作，展示查询结果。
输出内容：
XXXXXXX考核方案
机构编号：310770000 机构名称：XX分行 起止日期：yyyymmdd--yyyymmdd
指标类型 指标名称 权重 任务值 完成值 得分
指标1 100 90 90
财务
… …
指标2 50 40 80
客户
… …
指标3 20 15 75
内部营运
… …
指标n 90
学习成长
… …
总分 空白 空白 空白 空白 335
其中：定性指标只展示得分，不存在任务值和完成值；
6.8.5 模拟利润计算器
6.8.5.1 存款业绩指标模拟
功能名称：存款业绩指标模拟
功能描述：根据存款业务的具体情况，测算每笔业务的收益，帮助客户经理或机构了解该笔业务
可能产生的业绩情况，展现收益。
业务规则：
存款只计算储蓄存款、公司存款与保证金存款
收益=金额*(ftp-利率)*（结束日期-开始日期）/365
从系统中取当前日期的ftp（存款收购利率）
日期按实际天数计算；
输入内容：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
产品 选择 是
金额 输入 是 单位（万元）
利率 输入 是 年利率，百分数
开始日期 选择 是
结束日期 选择 是 结束日期要大于开始日期
处理流程：
1、选择产品，单选，取存款种类（储蓄存款、公司存款与保证金存款），（参考绩效考核
参数）
2、输入金额；
3、输入实际利率；
4、输入开始日期；
5、输入结束日期；
第 115 页6、根据存款种类与当前日期从绩效参数表中取得存款收购利率
6、根据公式计算并展示收益。
6.8.5.2 贷款业绩指标模拟
功能名称：贷款业绩指标模拟
功能描述：根据贷款业务的具体情况，测算每笔业务的收益，帮助员工或机构了解该笔业务可能
产生的业绩情况，展现收益、拨备。
业务规则：
计算收益=贷款金额×[（贷款实际年利率－ 信贷资金卖出利率）-
经济资本分配系数X资本期望收益率]/365
从系统中取当前日期的ftp（信贷资金卖出利率）、资产经济成本系数、资本期望收益率
日期按实际天数计算；
输入内容：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
产品 选择 是
类别 选择 是
金额 输入 是 单位（万元）
利率 输入 是 年利率，百分数
开始日期 选择 是
结束日期 选择 是 结束日期要大于开始日期
处理流程：
1、选择产品，单选，取贷款产品为：6个月内（含）、6个月至1年、1年以上、
个人按揭（参考绩效考核参数）
2、选择类别，单选，取类别分为：
短期抵质押贷款、其他短期贷款、中长期抵质押贷款、
其他中长期贷款、房屋按揭/抵质押贷款、其他个人贷款、直贴、表外敞口
（参考绩效考核参数）
3、输入金额；
4、输入实际利率；
5、输入开始日期；
6、输入结束日期；
7、根据选择产品、当前日期从绩效参数表中取得对应的信贷卖出利率
8、根据选择类别、当前日期从绩效参数表中取得对应的资产经济成本系数
9、根据当前日期从绩效参数表中获取资本期望收益率
9、根据公式：贷款金额×[（贷款实际年利率－ 信贷资金卖出利率）- 分配系数X资本期望收益率]*
（结束日期-开始日期）/365 计算收益并展示
第 116 页6.9 绩效管理
6.9.1 指标体系管理
6.9.1.1 指标体系维护
本功能实现考评指标体系的管理，以各机构所采用的考核方法为划分标准，如BSC、MBO、KPI
等，也可采用自定义的方法，如在BSC、MBO、KPI之外，自行定义一个名称“XX考评指标体系”。
在考评体系下，可定义隶属于该考评体系的指标分类，该指标分类称为指标类型，如：BSC考核
方法下可分为财务类、客户类、内部营运类、学习成长类；KPI可分为定性和定量，假设自行定义的名
称“XX考评指标体系”可分为：公司客户综合类、公司客户类、单位存款类、单位贷款类、单位结售
汇业务类、结算业务类、票据贴现类、代理业务类、其它中间业务类等。
6.9.1.1.1新建指标体系
功能名称：新建指标体系
功能描述：实现指标体系的添加功能。
业务规则：
1、只有综合员才可以进行指标体系的操作，其他人员只可进行查询；
2、各机构可建立自己的考评指标体系。
输入内容：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
指标体系代码 自动产生 否
指标体系名称 手工输入 是
适用对象 下拉选择 是 机构、个人
指标体系说明 手工输入 否
备注 手工输入 否
建立机构
建立人
建立日期
处理流程：
1、输入指标体系名称；
2、选择适用对象，单选；
3、输入指标体系说明；
4、输入备注；
5、选择“保存”、“放弃”。
输出内容：
无
第 117 页6.9.1.1.2修改指标体系
功能名称：修改指标体系
功能描述：实现指标体系的修改功能。
业务规则：
1、只有业务主管才可以进行指标体系的操作，其他人员只可进行查询；
2、只可修改本机构定义的指标体系。
输入内容：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
指标体系代码 自动产生 否
指标体系名称 手工输入 是
适用对象 下拉选择 是 机构、客户经理
指标体系说明 手工输入 否
备注 手工输入 否
建立机构
建立人
建立日期
处理流程：
1、出现本行定义的指标体系列表；
指标体系代码 指标体系名称 适用对象 建立人 建立日期
在列表中选择需要修改的指标体系名称，单选，提供“查询”、“修改”选择，选择“修改”进
入下一步修改状态，选择“查询”进入查询状态，查询后返回列表；
2、修改指标体系名称；
3、修改适用对象，单选；
4、修改指标体系说明；
5、修改备注；
6、选择“保存”、“放弃”。
输出内容：
查询内容展示
指标体系代码 建立机构
指标体系名称 建立人
适用对象 建立日期
指标体系说明 备注
6.9.1.1.3删除指标体系
功能名称：删除指标体系
功能描述：实现指标体系的删除功能。
业务规则：
第 118 页1、只有业务主管才可以进行指标体系的操作，其他人员只可进行查询；
2、只可删除本机构建立的指标体系，删除指标体系前，系统先检查该指标体系下是否还有指标
类型，如有，则提示先将指标类型删除；
输入内容：
无
处理流程：
1、出现本行定义的指标体系列表；
指标体系代码 指标体系名称 适用对象 建立人 建立日期
在列表中选择需要删除的指标体系名称，单选，提供“删除”、“查询”选择，选择“删除”进
入下一步删除状态，选择“查询”进入查询状态，查询后返回列表；
2、判断该指标体系是否可删除，如不可删除，则提示原因，如可删除，则提示是否确实要删除，确
认后执行删除功能。
输出内容：
查询内容展示
指标体系代码 建立机构
指标体系名称 建立人
适用对象 建立日期
指标体系说明 备注
6.9.1.1.4查询指标体系
功能名称：查询指标体系
功能描述：实现指标体系的查询功能。
业务规则：
1、客户经理可查询本行的考评指标体系；
2、机构可查询本机构和上、下级机构的考评指标体系；
输入内容：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
建立机构 选择 是
处理流程：
1、选择建立机构，多选，必选，缺省为本级机构；
出现指标体系列表，按机构排列；
建立机构 指标体系代码 指标体系名称 适用对象 建立人 建立日期
2、在列表中选择需要查询的指标体系名称，单选，选择“查询”进入查询状态，查询后返回列表；
输出内容：
查询内容展示
指标体系代码 建立机构
指标体系名称 建立人
第 119 页适用对象 建立日期
指标体系说明 备注
6.9.1.1.5新建指标类型
功能名称：新建指标类型
功能描述：实现指标类型的添加功能。
业务规则：
1、只有业务主管才可以进行指标体系的操作，其他人员只可进行查询；
2、各机构仅可在本级机构定义的考评指标体系内设置指标类型。
输入内容：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
指标体系名称 选择 是
指标类型代码 自动产生 否
指标类型名称 手工输入 是
指标类型说明 手工输入 否
备注 手工输入 否
建立人
建立日期
处理流程：
1、选择考评指标体系名称，单选，必选，选择范围为本行定义的指标体系；
选择后展示该指标体系内的类型列表；
指标体系名称 指标类型代码 指标类型名称
提供“增加”功能；
2、填写考评指标类型名称；
3、输入指标类型说明；
4、在“备注”栏目内输入该指标类型的备注信息；
5、选择“提交”、“取消”；
输出内容：
无
6.9.1.1.6修改指标类型
功能名称：修改指标类型
功能描述：实现指标类型的修改功能。
业务规则：
1、只有业务主管才可以进行指标体系的操作，其他人员只可进行查询；
2、各机构仅可在本级机构定义的考评指标体系内修改指标类型。
输入内容：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
第 120 页指标体系名称 选择 是
指标类型代码 自动产生 否
指标类型名称 手工输入 是
指标类型说明 手工输入 否
备注 手工输入 否
建立人
建立日期
处理流程：
1、选择考评指标体系名称，单选，必选，选择范围为本行定义的指标体系；
选择后展示该指标体系内的类型列表；
指标体系名称 指标类型代码 指标类型名称
选择需要修改的指标类型名称，单选；
2、修改考评指标类型名称；
3、修改指标类型说明；
4、在“备注”栏目内修改该指标类型的备注信息；
5、选择“提交”、“取消”；
输出内容：
无
6.9.1.1.7删除指标类型
功能名称：删除指标类型
功能描述：实现指标类型的删除功能。
业务规则：
1、只有业务主管才可以进行指标体系的操作，其他人员只可进行查询；
2、各机构仅可在本级机构定义的考评指标体系内删除指标类型，删除指标类型后，该类型与指
标之间的关联关系消失。
输入内容：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
指标体系名称 选择 是
指标类型代码 自动产生 否
指标类型名称 手工输入 是
指标类型说明 手工输入 否
备注 手工输入 否
建立人
建立日期
处理流程：
1、选择考评指标体系名称，单选，必选，选择范围为本行定义的指标体系；
选择后展示该指标体系内的类型列表；
指标体系名称 指标类型代码 指标类型名称
选择需要删除的指标类型名称，单选；
第 121 页2、确认是否删除，确认后删除；
输出内容：
无
6.9.1.1.8查询指标类型
功能名称：查询指标类型
功能描述：实现指标类型的查询功能。
业务规则：
1、只有业务主管才可以进行指标体系的操作，其他人员只可进行查询；
2、各机构可查询本级、下级或上级机构的指标类型。
输入内容：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
指标体系名称 选择 是
指标类型代码 自动产生 否
指标类型名称 手工输入 是
指标类型说明 手工输入 否
备注 手工输入 否
建立人
建立日期
机构 选择 是
处理流程：
1、选择机构，单选，必选；
2、选择考评指标体系名称，单选，必选；
选择后展示该指标体系内的类型列表；
机构 指标体系名称 指标类型代码 指标类型名称
2、选择需要查询的指标类型名称，单选，确定后展示该类型信息；
输出内容：
机构
指标体系名称
指标类型代码
指标类型名称
指标类型说明
备注
建立人
建立日期
6.9.1.2 定量指标维护
在定义了考评指标类型后可进行该类型下考评指标的定义，指标包括基础指标和复合指标，基础
指标为最基本的指标，可通过数据抽取或人工直接输入，比如存款时点余额；复合指标指组合其它指
第 122 页标和进行公式计算得到，比如年存款日均余额。指标按统计方式划分为：时点、累计、平均、增量、增幅；
按统计范围划分为：帐户、客户、个人、部门、机构；按统计期限划分为：年、半年、季、月、日。
只有业务主管才可对考评指标进行添加、修改、删除操作；其它用户如综合员、员工等只可以查
看考评指标的相关信息，但不可进行操作。即所有系统用户可以点击考评指标管理功能进入考评指标
管理主界面，点击指标，可以查看指标的详细信息。
6.9.1.2.1新建定量指标
功能名称：新建定量指标
功能描述：实现定量指标的添加功能。
业务规则：
1、只有综合员才可以进行指标的操作，其他人员只可进行查询；
2、各机构仅可在本级机构定义的考评指标体系内设置定量指标；
3、上级机构建立的指标可供下级机构使用；
4、此处新建的定量指标主要为复合指标和手工定量指标，手工定量指标的数值为手工录入，复
合指标的定义需要调用指标计算器。
输入内容：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
考评指标名称 手工输入 是
适用对象 选择 是 机构、个人
计量单位 选择 是 万元、元、笔数、张数
处理周期 选择 是 天、周、月、季、年
处理日期 选择 是 日终、旬末、月末、季末、年
末，其它日期
数据来源 选择 是 ETL、计算获得、手工输入
数据类型 选择 是 整数型、数字型、字符型、日
期型
数据长度 手工输入 是
小数位数 手工输入 否
说明 手工输入 否
处理流程：
1、填写考评指标名称；
2、选择适用对象，多选，必选；
3、选择计量单位，分为：万元、元、笔数、张数，单选。
4、选择处理周期，分为：天、月、季、年，表示获取数据的频度，多选。
5、选择处理日期，分为：日终、旬末、月末、季末、年末，其它日期，多选，用户可根据自己的需要
进行定义；
6、选择数据来源，分为：ETL、计算获得、手工输入
7、输入数据长度；
8、输入小数位数；
9、输入说明内容；
10、选择“确认”保存。
输出内容：
指标计算器
第 123 页6.9.1.2.2修改定量指标
功能名称：修改定量指标
功能描述：实现定量指标的修改功能。
业务规则：
1、只有业务主管才可以进行指标的操作，其他人员只可进行查询；
2、各机构仅可修改本级机构定义的定量指标；
输入内容：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
考评指标名称 手工输入 是
考评指标类型名称 选择 是
适用对象 选择 是 机构、个人
计量单位 选择 是 万元、元、笔数、张数
处理周期 选择 是 天、周、月、季、年
处理日期 选择 是 日终、旬末、月末、季末、年末
数据来源 选择 是 ETL、计算获得、手工输入
数据类型 选择 是 整数型、数字型、字符型、日
期型
数据长度 手工输入 是
小数位数 手工输入 否
说明 手工输入 否
处理流程：
1、输入指标名称、指标类型名称、指标体系名称、适用对象、处理周期、处理日期、数据来源，确认
后展示查询后指标名称列表，选择需要修改的指标，单选；
2、修改考评指标名称、适用对象、计量单位、处理周期、处理日期、数据来源、数据长度、小数位数、
说明内容；
3、选择“确认”保存。
第 124 页输出内容：
指标名称列表
指标代 指标名 适用对 计量单 处理周 处理日 数据来 数据长 小数位
码 称 象 位 期 期 源 度 数
6.9.1.2.3删除定量指标
功能名称：删除定量指标
功能描述：实现定量指标的删除功能。
业务规则：
1、只有业务主管才可以进行指标的操作，其他人员只可进行查询；
2、各机构仅可删除本级机构定义的定量指标；
输入内容：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
考评指标名称 手工输入 是
考评指标类型名称 选择 是
适用对象 选择 是 机构、个人
计量单位 选择 是 万元、元、笔数、张数
处理周期 选择 是 天、周、月、季、年
处理日期 选择 是 日终、旬末、月末、季末、年末
数据来源 选择 是 ETL、计算获得、手工输入
数据类型 选择 是 整数型、数字型、字符型、日
期型
处理流程：
1、输入指标名称、指标类型名称、指标体系名称、适用对象、处理周期、处理日期、数据来源，确认
后展示查询后指标名称列表，选择需要删除的指标，多选；
2、选择“删除”后执行删除功能，执行完毕后回到指标名称列表选择状态，在该状态下选择
“退出”退出该功能。
输出内容：
指标名称列表
指标代 指标名 适用对 计量单 处理周 处理日 数据来 数据长 小数位
码 称 象 位 期 期 源 度 数
第 125 页6.9.1.2.4查询定量指标
功能名称：查询定量指标
功能描述：实现定量指标的查询功能。
业务规则：
1、各机构可查询本级机构、下级机构、上级机构定义的定量指标；
输入内容：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
考评指标名称 手工输入 是
考评指标类型名称 选择 是
适用对象 选择 是
计量单位 选择 是 万元、元、笔数、张数
处理周期 选择 是 天、周、月、季、年
处理日期 选择 是 日终、旬末、月末、季末、年末
数据来源 选择 是 ETL、计算获得、手工输入
数据类型 选择 是 整数型、数字型、字符型、日
期型
建立机构 选择 是
处理流程：
1、输入建立机构、指标名称、指标类型名称、指标体系名称、适用对象、处理周期、处理日期、数据
来源，确认后展示查询后指标名称列表，选择需要查询的指标，单选；
2、选择“查询”后执行查询功能，展示该指标详细信息，执行完毕后回到指标名称列表选择状
态，在该状态下选择“退出”退出该功能。
输出内容：
指标名称列表
建立机 指标代 指标名 适用对 计量单 处理周 处理日 数据来 数据长 小数位
构 码 称 象 位 期 期 源 度 数
指标信息:
考评指标名称
考评指标类型
适用对象
计量单位
处理周期
处理日期
数据来源
数据类型
数据长度
小数位数
说明
建立机构
创建人
创建日期
第 126 页6.9.1.3 定性指标维护
6.9.1.3.1新建定性指标
功能名称：新建定性指标
功能描述：实现定性指标的添加功能。
业务规则：
1、只有综合员才可以进行指标的操作，其他人员只可进行查询；
2、各机构仅可在本级机构定义的考评指标体系内设置定性指标；
3、上级机构建立的指标可供下级机构使用；
4、各级机构可定义本机构的主观评分标准。
输入内容：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
指标代码 自动产生
定性指标名称 手工输入 是
适用对象 选择 是 机构、员工
指标说明 手工输入 是
备注 手工输入 否
建立机构 自动产生
建立人 自动产生
建立日期 自动产生
处理流程：
1、填写定性指标名称；
2、选择适用对象，多选，必选；
3、输入指标说明；
4、输入备注；
5、选择“确认”保存。
输出内容：
无
6.9.1.3.2修改定性指标
功能名称：修改定性指标
功能描述：实现定性指标的修改功能。
业务规则：
1、只有业务主管才可以进行指标的操作，其他人员只可进行查询；
2、各机构仅可在本级机构定义的考评指标体系内修改定性指标，且只可修改本机构创建的指标；
3、上级机构建立的指标可供下级机构使用。
输入内容：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
指标代码 自动产生
定性指标名称 手工输入 是
适用对象 选择 是 机构、员工
第 127 页指标说明 手工输入 是
备注 手工输入 否
建立机构 自动产生
建立人 自动产生
建立日期 自动产生
处理流程：
1、输入定性指标名称、指标类型名称、指标体系名称、适用对象，确认后展示查询后指标名称列
表，选择需要修改的指标，单选；
2、修改定性指标名称、适用对象、指标说明、备注；
3、选择“确认”保存。
输出内容：
指标列表
指标代码 指标名称 适用对象 指标说明
6.9.1.3.3删除定性指标
功能名称：删除定性指标
功能描述：实现定性指标的删除功能。
业务规则：
1、只有业务主管才可以进行指标的操作，其他人员只可进行查询；
2、各机构仅可在本级机构定义的考评指标体系内删除定性指标，且只可删除本机构创建的指标；
3、上级机构建立的指标可供下级机构使用。
输入内容：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
指标代码 自动产生
定性指标名称 手工输入 是
适用对象 选择 是 机构、员工
指标说明 手工输入 是
备注 手工输入 否
建立机构 自动产生
建立人 自动产生
建立日期 自动产生
处理流程：
1、输入定性指标名称、指标类型名称、指标体系名称、适用对象，确认后展示查询后指标名称列
表，选择需要删除的指标，单选；
2、选择“删除”删除该指标。
输出内容：
指标列表
指标代码 指标名称 适用对象 指标说明
第 128 页6.9.1.3.4查询定性指标
功能名称：查询定性指标
功能描述：实现定性指标的查询功能。
业务规则：
1、只有业务主管才可以进行指标的操作，其他人员只可进行查询；
2、上级机构建立的指标可供下级机构使用，机构可查询上、下级机构的指标。
输入内容：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
指标代码 自动产生
定性指标名称 手工输入 是
适用对象 选择 是 机构、员工
指标说明 手工输入 是
备注 手工输入 否
建立机构 自动产生
建立人 自动产生
建立日期 自动产生
处理流程：
1、输入定性指标名称、指标类型名称、指标体系名称、适用对象，确认后展示查询后指标名称列
表，选择需要查询的指标，单选；
2、选择“查询”查询该指标信息。
输出内容：
指标列表
指标代码 指标名称 适用对象 指标说明 备注 建立机构 建立人 建立日期
6.9.1.4 指标关联维护
功能名称：指标关联维护
功能描述：实现指标归属的维护功能，主要是将各指标关联到指标体系内。
业务规则：
1、只有业务主管才可以进行指标体系的关联操作，其他人员只可进行查询；
2、各机构可增加自己使用的指标，使用范围仅限于本机构及下级机构使用；
3、各机构在展示指标时，将上级行与本机构的指标全部展示出来供选择；
4、全量指标库的选择范围不包括已经归属到该指标体系内其它类型的指标。
输入内容：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
第 129 页指标体系名称 选择 是
指标类型名称 选择 是
指标名称 选择 是
处理流程：
1、选择指标体系名称，单选，必选；
2、选择指标类型，单选，必选，选择范围为该指标体系内的指标类型；
3、展现该指标类型的关联指标情况，可对指标（分定量和定性）进行移出和移入，选择指标；
4、选择确定后保存。
输出内容：
全量指标库 指标
指标 指标
指标 移入 指标
指标 移出 指标
指标 指标
6.9.2 考核方案管理
6.9.2.1 机构考核方案维护
通过对机构考评方案需要涉及到的要素，如考评指标、指标比例权重、考评计算模型等进行设置，
满足考评方案的需要。考评方案维护的操作包括方案新增、修改、删除、查看操作。
6.9.2.1.1新建考核方案
功能名称：新建考核方案
功能描述：实现考核方案的添加功能。
业务规则：
1、只有综合员才可对考评方案进行新增操作；
输入内容：
考核方案信息：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
考核方案名称 手工输入 是
指标体系名称 选择 是
指标类型名称 选择 是
指标 选择 是
评分模型 选择 是 仅对定量指标
考核周期 选择 是
启用日期 自动产生 是
终止日期 自动产生 是
方案说明 手工输入 是
备注 手工输入
是否分阶段考核 复选框选择 是 是或否，按年度考核时选择是否分阶
段考核
第 130 页建立机构 自动产生
建立人 自动产生
建立日期 自动产生
处理流程：
1、输入考评方案名称；
2、输入考核周期；
3、选择指标体系，单选，必选，选择后系统展现该指标所属的类型和指标，按照类型+指标的顺序
排列；
4、选择指标，多选，把选中的指标移入选择框内；
5、选择各指标评分模型并输入权重，定性指标不选择评分模型；
6、选择是否分阶段考核，选择“是”后选择分阶段考核周期，分阶段考核周期一般为显示当年
度的四个季度；
7、输入方案说明；
8、输入备注；
9、输入完毕后，可选择“提交”、“取消”回到初始状态，按“确认”保存该考评方案；
10、按“退出”可退出该功能。
输出内容：
可选指标 已选指标
指标
指标
确定
6.9.2.1.2修改考核方案
功能名称：修改考核方案
功能描述：实现考核方案的修改功能。
业务规则：
1、只有业务主管才可对考评方案进行修改操作；
2、阶段考核名称可根据需要定义，如第一季度考核、第二季度考核、第三季度考核、第四季度考
核，可自由输入名称；
输入内容：
第 131 页考核方案信息：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
考核方案名称 手工输入 是
指标体系名称 选择 是
指标类型名称 选择 是
指标 选择 是
评分模型 选择 是 仅对定量指标
考核周期 选择 是
启用日期 自动产生 是
终止日期 自动产生 是
方案说明 手工输入 是
备注 手工输入
是否分阶段考核 复选框选择 是 是或否，按年度考核时选择是否分阶
段考核
建立机构 自动产生
建立人 自动产生
建立日期 自动产生
处理流程：
1、系统显示该机构设置的考评方案列表；
2、选中需要修改的方案，单选；
3、点击“修改”后进入下一步修改状态；
4、修改考评方案名称、考核周期、指标、各指标权重、各指标评分模型；
5、修改是否分阶段考核；
6、修改方案说明、备注；
7、修改完毕后，可选择“提交”、“取消”回到初始状态，按“确认”保存该考评方案；
8、按“退出”可退出该功能
输出内容：
可选指标 已选指标
指标
指标
确定
考核方案代码 方案名称 创建机构 开始日期 完成日期 备注
A0000002 X考核方案 XXXXXX 2008-1-1 2008-9-30
A0000003 Y考核方案 XXXXXX 2008-4-1 2008-6-30
… … … … … … … … … …
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第 132 页6.9.2.1.3删除考核方案
功能名称：删除考核方案
功能描述：实现考核方案的删除功能。
业务规则：
1、只有业务主管才可对考评方案进行删除操作；
2、已经执行完毕的考核方案不得删除；
输入内容：
无
处理流程：
1、系统显示该机构设置的考评方案列表；
2、选中需要删除的方案，单选；
3、点击“删除”后执行删除功能；
输出内容：
考核方案代码 方案名称 创建机构 开始日期 完成日期 备注
A0000002 X考核方案 XXXXXX 2008-1-1 2008-9-30
A0000003 Y考核方案 XXXXXX 2008-4-1 2008-6-30
… … … … … … … … … …
下一页 前一页 最后页 最前页 第XX页 共XXX页
6.9.2.1.4查询考核方案
功能名称：查询考核方案
功能描述：实现考核方案的查询功能。
业务规则：
1、各级机构可查询本机构定制的考核方案。
输入内容：
无
处理流程：
1、系统显示该机构设置的考评方案列表；
2、选中需要查询的方案，单选，选择后展示考核方案详细信息；
包括指标、权重、评分模型；阶段考核详细信息；
3、按“退出”可退出该功能
输出内容：
第 133 页考核方案代码 方案名称 创建机构 开始日期 完成日期 备注
A0000002 X考核方案 XXXXXX 2008-1-1 2008-9-30
A0000003 Y考核方案 XXXXXX 2008-4-1 2008-6-30
… … … … … … … … … …
下一页 前一页 最后页 最前页 第XX页 共XXX页
考核方案名称
指标体系名称
考核周期
启用日期
终止日期
方案说明
备注
是否分阶段考核
建立机构
建立人
建立日期
序号 指标类型 指标名称 权重 评分模型 评分公式
1
2
序号 阶段考核周期 启用日期 终止日期
1
2
6.9.2.2 个人考核方案维护
通过对个人考评方案需要涉及到的要素，如考评指标、指标比例权重、考评计算模型等进行设置，
满足考评方案的需要。考评方案维护的操作包括方案新增、修改、删除、查看操作。
6.9.2.2.1新建考核方案
功能名称：新建考核方案
功能描述：实现考核方案的添加功能。
业务规则：
1、只有综合员才可对个人考评方案进行新增操作；其它用户如员工等只可以查看考评方案的相
应信息，不可进行修改、删除等操作。
输入内容：
考核方案信息：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
考核方案名称 手工输入 是
第 134 页指标体系名称 选择 是
指标类型名称 选择 是
指标 选择 是
评分模型 选择 是 仅对定量指标
考核周期 下拉选择 是
启用日期 自动产生 是
终止日期 自动产生 是
方案说明 手工输入 是
备注 手工输入
是否分阶段考核 复选框选择 是
建立机构 自动产生
建立人 自动产生
建立日期 自动产生
处理流程：
1、输入考评方案名称；
2、选择考核周期；
3、选择指标体系，单选，必选，选择后系统展现该指标所属的类型和指标，按照类型+指标的顺序
排列；
4、选择指标，多选，把选中的指标移入选择框内；
5、选择各指标评分模型并输入权重；
6、选择是否分阶段考核；
7、输入方案说明；
8、输入备注；
9、输入完毕后，可选择“提交”、“取消”回到初始状态，按“确认”保存该考评方案；
10、按“退出”可退出该功能
输出内容：
可选指标 已选指标
指标
指标
确定
6.9.2.2.2修改考核方案
功能名称：修改考核方案
功能描述：实现考核方案的修改功能。
第 135 页业务规则：
1、只有综合员才可对考评方案进行修改操作；其它用户如员工等只可以查看考评方案的相应信
息，不可进行修改、删除等操作。
2、阶段考核名称可根据需要定义，如第一季度考核、第二季度考核、第三季度考核、第四季度考
核，可自由输入名称；
输入内容：
考核方案信息：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
考核方案名称 手工输入 是
指标体系名称 选择 是
指标类型名称 选择 是
指标 选择 是
评分模型 选择 是 仅对定量指标
考核周期 选择 是
启用日期 自动产生 是
终止日期 自动产生 是
方案说明 手工输入 是
备注 手工输入
是否分阶段考核 复选框选择 是
建立机构 自动产生
建立人 自动产生
建立日期 自动产生
处理流程：
1、系统显示该机构设置的考评方案列表；
2、选中需要修改的方案，单选；
3、点击“修改”后进入下一步修改状态；
4、修改考评方案名称、考核周期；
5、重新修改已经选择指标、各指标权重并选择各指标评分模型；
6、修改是否分阶段考核；
7、修改方案说明、备注；
8、修改完毕后，可选择“提交”、“取消”回到初始状态，按“确认”保存该考评方案；
9、按“退出”可退出该功能
输出内容：
可选指标 已选指标
指标
指标
确定
第 136 页考核方案代码 方案名称 创建机构 开始日期 完成日期 备注
A0000002 X考核方案 XXXXXX 2008-1-1 2008-9-30
A0000003 Y考核方案 XXXXXX 2008-4-1 2008-6-30
… … … … … … … … … …
下一页 前一页 最后页 最前页 第XX页 共XXX页
6.9.2.2.3删除考核方案
功能名称：删除考核方案
功能描述：实现考核方案的删除功能。
业务规则：
1、只有业务主管才可对考评方案进行删除操作；其它用户如员工等只可以查看考评方案的相应
信息，不可进行修改、删除等操作。
2、已经执行完毕的考核方案不得删除；
输入内容：
无
处理流程：
1、系统显示该机构设置的考评方案列表；
2、选中需要删除的方案，单选；
3、点击“删除”后执行删除功能；
输出内容：
考核方案代码 方案名称 创建机构 开始日期 完成日期 备注
A0000002 X考核方案 XXXXXX 2008-1-1 2008-9-30
A0000003 Y考核方案 XXXXXX 2008-4-1 2008-6-30
… … … … … … … … … …
下一页 前一页 最后页 最前页 第XX页 共XXX页
6.9.2.2.4查询考核方案
功能名称：查询考核方案
功能描述：实现考核方案的查询功能。
业务规则：
1、各级机构可查询本机构定制的个人考核方案。
输入内容：
无
第 137 页处理流程：
1、系统显示该机构设置的个人考评方案列表；
2、选中需要查询的方案，单选，选择后展示考核方案详细信息；
包括指标、权重、评分模型；阶段考核详细信息；
3、按“退出”可退出该功能
输出内容：
考核方案代码 方案名称 创建机构 开始日期 完成日期 备注
A0000002 X考核方案 XXXXXX 2008-1-1 2008-9-30
A0000003 Y考核方案 XXXXXX 2008-4-1 2008-6-30
… … … … … … … … … …
下一页 前一页 最后页 最前页 第XX页 共XXX页
考核方案名称
指标体系名称
考核周期
启用日期
终止日期
方案说明
备注
是否分阶段考核
建立机构
建立人
建立日期
序号 指标类型 指标名称 权重 评分模型
1
2
序号 阶段考核周期 启用日期 终止日期
1
2
6.9.3 任务管理
6.9.3.1 个人任务管理
6.9.3.1.1任务下达
功能名称：任务下达
第 138 页功能描述：实现任务下达功能。
业务规则：只有综合员才可以进行任务下达；
输入内容：
数据项名称 输入形式 数据项说明
考核方案名称 选择
考核阶段名称 选择
员工 选择
指标 选择
任务值 输入
处理流程：
1、选择考核方案，单选，如果存在分阶段考核，则继续选择考核阶段，单选；
2、选择员工，多选，选择范围为该考核方案所关联的员工；
3、选择指标，多选，选择范围为该方案的定量指标；
4、填写各指标任务值；
5、选择保存。
输出内容：
序号 所属机构 员工编号 员工名称 指标1 指标2 指标3 … …
1
2
… …
6.9.3.1.2任务修改
功能名称：任务修改
功能描述：实现任务修改功能。
业务规则：只有综合员才可以进行任务修改；
输入内容：
数据项名称 输入形式 数据项说明
考核方案名称 选择
考核阶段名称 选择
员工 选择
指标 选择
任务值 输入
处理流程：
1、选择考核方案，单选，如果存在分阶段考核，则继续选择考核阶段，单选；
2、选择员工，多选；
3、选择指标，多选，选择范围为该方案的定量指标；
4、修改各指标任务值；
5、选择保存。
输出内容：
序号 所属机构 员工编号 员工名称 指标1 指标2 指标3 … …
1
2
第 139 页… …
6.9.3.1.3任务查询
功能名称：任务查询
功能描述：实现任务查询功能。
业务规则：各机构只可查询本机构范围内的任务下达情况；
输入内容：
数据项名称 输入形式 数据项说明
考核方案名称 选择
考核阶段名称 选择
员工 选择
指标 选择
任务值 输入
处理流程：
1、选择考核方案，单选，如果存在分阶段考核，则继续选择考核阶段，单选；
2、选择员工，多选；
3、选择指标，多选，选择范围为该方案的定量指标；
6、展现各任务值。
输出内容：
序号 所属机构 员工编号 员工名称 指标1 指标2 指标3 … …
1
2
… …
6.9.3.1.4任务批量导入
功能名称：任务批量导入
功能描述：实现任务的批量导入功能。
业务规则：1、只有综合员才可以进行任务批量导入；
输入内容：
数据项名称 输入形式 数据项说明
考核方案名称 选择
考核阶段名称 选择
处理流程：
1、选择考核方案，单选，如果存在分阶段考核，则继续选择考核阶段，单选；
2、导入任务；
3、选择保存。
输出内容：
无
第 140 页6.9.3.1.5任务批量导出
功能名称：任务批量导出
功能描述：实现任务批量的导出功能。
业务规则：1、只有综合员才可以进行任务批量导出；
输入内容：
数据项名称 输入形式 数据项说明
考核方案名称 选择
考核阶段名称 选择
机构名称 选择
处理流程：
1、选择考核方案，单选，如果存在分阶段考核，则继续选择考核阶段，单选；
2、导出任务批量。
输出内容：
无
6.9.3.1.6任务进度跟踪
6.9.3.1.6.1 单考核对象任务进度跟踪
功能名称：单考核对象任务进度跟踪
功能描述：实现查询任务完成情况的功能。
业务规则：
1、机构只能查询自己管辖的员工的任务。
2、员工只能查询自己的任务。
输入内容：
数据项名称 输入形式 数据项说明
考核方案名称 选择 通过用户选择产生
考核阶段名称 选择
员工名称 选择
处理流程：
1、选择考核方案，单选，如果存在分阶段考核的，继续选择考核阶段，单选。
2、选择员工，单选，按机构、姓名、员工编号查询，选择范围为考核方案所关联的员工；
3、选择查询操作。
输出内容：
考核对象： 起止日期：yyyymmdd--yyyymmdd
指标分类 指标名称 任务值 完成值 完成比例
指标1
指标2
指标3
指标4
… …
第 141 页6.9.3.1.6.2 指定指标任务进度跟踪
功能名称：指定任务进度跟踪
功能描述：实现查询指定任务完成情况的功能。
业务规则：
1、机构只能查询自己管辖的员工的任务。
2、员工只能查询自己的任务。
输入内容：
数据项名称 输入形式 数据项说明
考核方案名称 选择
考核阶段名称 选择
员工 选择
处理流程：
1、选择考核方案，单选，如果存在分阶段考核的，继续选择考核阶段，单选。
2、选择员工，多选，按机构、姓名、员工编号查询；
3、选择指标，多选，选择范围为该方案内定量指标，然后继续选择排序指标，单选，选择升降序；
4、选择查询操作，输出指标完成率排序查询。
输出内容：
序号 所属机构 员工编号 员工名称 指标 任务值 完成值 完成率
6.9.3.2 机构任务管理
6.9.3.2.1任务下达
功能名称：任务下达
功能描述：实现任务下达功能。
业务规则：
1、只有综合员才可以进行任务下达；
输入内容：
数据项名称 输入形式 数据项说明
考核方案名称 选择
考核阶段名称 选择
机构名称 选择
指标 选择
任务值 输入
处理流程：
1、选择考核方案，单选，如果存在分阶段考核，则继续选择考核阶段，单选；
2、选择机构，多选，选择范围该方案所关联的考核对象；
3、选择指标，多选，选择范围为该方案的定量指标；
第 142 页4、填写各指标任务值；
5、选择保存；
输出内容：
序号 机构编号 机构名称 指标1 指标2 指标3 … …
1
2
… …
6.9.3.2.2任务修改
功能名称：任务修改
功能描述：实现任务修改功能。
业务规则：只有综合员才可以进行任务修改；
输入内容：
数据项名称 输入形式 数据项说明
考核方案名称 选择
考核阶段名称 选择
机构名称 选择
指标 选择
任务值 输入
处理流程：
1、选择考核方案，单选，如果存在分阶段考核，则继续选择考核阶段，单选；
2、选择机构名称，多选；
3、选择指标，多选，选择范围为该方案的定量指标；
4、修改各指标任务值；
5、选择保存。
输出内容：
序号 机构编号 机构名称 指标1 指标2 指标3 … …
1
2
… …
6.9.3.2.3任务查询
功能名称：任务查询
功能描述：实现任务查询功能。
业务规则：只可查询本机构下达的任务；
输入内容：
数据项名称 输入形式 数据项说明
考核方案名称 选择
考核阶段名称 选择
机构名称 选择
第 143 页指标 选择
任务值 输入
处理流程：
1、选择考核方案，单选，如果存在分阶段考核，则继续选择考核阶段，单选；
2、选择机构名称，多选；
3、选择指标，多选，选择范围为该方案的定量指标；
6、展现各任务值。
输出内容：
序号 机构编号 机构名称 指标1 指标2 指标3 … …
1
2
… …
6.9.3.2.4任务批量导入
功能名称：任务批量导入
功能描述：实现任务的批量导入功能。
业务规则：1、只有综合员才可以进行任务批量导入；
输入内容：
数据项名称 输入形式 数据项说明
考核方案名称 选择
考核阶段名称 选择
处理流程：
1、选择考核方案，单选，如果存在分阶段考核，则继续选择考核阶段，单选；
2、导入任务；
3、选择保存。
4、保存成功后，向被任务下达对象发送任务通知。
输出内容：
无
6.9.3.2.5任务批量导出
功能名称：任务批量导出
功能描述：实现任务批量的导出功能。
业务规则：1、只有综合员才可以进行任务批量导出；
输入内容：
数据项名称 输入形式 数据项说明
考核方案名称 选择
考核阶段名称 选择
机构名称 选择
处理流程：
第 144 页1、选择考核方案，单选，如果存在分阶段考核，则继续选择考核阶段，单选；
2、导出任务批量。
输出内容：
无
6.9.3.2.6任务进度跟踪
6.9.3.2.6.1 单考核对象任务进度跟踪
功能名称：单考核对象任务进度跟踪
功能描述：实现查询任务完成情况的功能。
业务规则：机构只能进行自己或下级机构的任务跟踪。
输入内容：
数据项名称 输入形式 数据项说明
考核方案名称 选择
考核阶段名称 选择
机构名称 选择
处理流程：
1、选择考核方案，单选，如果存在分阶段考核的，继续选择考核阶段，单选。
2、选择机构名称，单选；
3、选择查询操作。
输出内容：
考核对象： 起止日期：yyyymmdd--yyyymmdd
指标分类 指标名称 任务值 完成值 完成比例
指标1
指标2
指标3
指标4
… …
6.9.3.2.6.2 指定指标任务进度跟踪
功能名称：指定任务进度跟踪
功能描述：实现查询指定任务完成情况的功能。
业务规则：
1、机构能跟踪自己或下级机构的任务。
输入内容：
数据项名称 输入形式 数据项说明
考核方案名称 选择 通过用户选择产生
考核阶段名称 选择
机构名称 选择
指标名称 选择
处理流程：
第 145 页1、选择考核方案，单选，如果存在分阶段考核的，继续选择考核阶段，单选。
2、选择机构名称，多选；
3、选择指标，单选，选择范围为该方案内定量指标，选择升降序；
4、选择查询操作，输出按照完成率排名的指标排序。
输出内容：
序号 机构编号 机构名称 指标 任务值 完成值 完成率
6.9.4 考核数据维护
6.9.4.1 定性指标数据维护
6.9.4.1.1机构定性指标数据录入
功能名称：机构定性指标数据录入
功能描述：实现机构定性指标数据录入功能。
业务规则：
1、只能由业务主管或综合员操作；
2、只能操作尚未结束的考核，定性指标与考核方案密切关联，输入时必须选择考核方案，且
只在该考核方案内有效；
3、已经输入数据的指标只能执行修改功能；
4、定性数据一旦录入即为该考核方案内的考核数据（如有阶段考核，则为该阶段考核的考核
数据），不得重复录入。
输入内容：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
考核方案名称 选择 是
机构名称 选择 是
考核阶段名称 选择 否
指标值 手工输入
录入人 自动产生
录入日期 自动产生
建立机构 自动产生
建立人 自动产生
建立日期 自动产生
处理流程：
1、选择考评方案，单选，必选，如果存在分阶段考核，则选择考核阶段；
2、选择机构，多选，选择范围为该方案尚未输入定性数据的机构；
3、填写各指标值，然后保存。
第 146 页输出内容：
序号 机构编号 机构名称 指标1 指标2 指标3 … …
1
2
…
6.9.4.1.2机构定性指标数据修改
功能名称：机构定性指标数据修改
功能描述：实现手工定性指标数据修改功能。
业务规则：
1、只能由业务主管或综合员操作；
2、只能操作尚未结束的考核。
输入内容：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
考核方案名称 选择 是
机构名称 选择 是
考核阶段名称 选择 否
指标值 手工输入 是
录入人 自动产生
录入日期 自动产生
建立机构 自动产生
建立人 自动产生
建立日期 自动产生
处理流程：
1、选择考评方案，单选，必选，如果存在分阶段考核，则选择考核阶段；
2、选择该方案下可修改的机构，多选，选择范围为已经输入数据的机构；
3、修改各指标值，然后保存。
输出内容：
序号 机构编号 机构名称 指标1 指标2 指标3 … …
1
2
…
6.9.4.1.3机构定性指标数据批量导入
功能名称：机构定性指标数据批量导入
功能描述：实现机构定性指标数据批量导入功能。
业务规则：
第 147 页1、只能由业务主管、综合员操作。
2、只能操作尚未结束的考核。
输入内容：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
考核方案名称 选择 是
考核阶段名称 选择 是
上传指定格式的包含指标数据的Excel文件。
处理流程：
1、选择考核方案名称，单选，必选，如果是分阶段考核，则选择考核阶段，单选，必选；
2、选择批量数据导入操作。
3、上传文件。
4、系统对数据进行检验，检验通过则输出数据提取结果，显示到用户界面。
5、用户确认数据，选择保存。
输出内容：
无
6.9.4.1.4机构定性指标数据批量删除
功能名称：定性指标数据批量导入
功能描述：实现定性指标数据批量导入功能。
业务规则：
1、只能由业务主管、综合员操作；
2、只能操作尚未结束的考核。
输入内容：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
考核方案名称 选择 是
考核阶段名称 选择 是
机构 选择 是
处理流程：
1、选择考核方案名称，单选，必选，如果是分阶段考核，则选择考核阶段，单选，必选；
2、展示该方案下已经输入定性数据的机构，选择相关的机构，多选；
3、选择删除操作。
4、提示用户是否删除，用户确认则执行。
输出内容：
序号 机构编号 机构 指标1 指标2 指标3 … …
1
第 148 页2
… …
6.9.4.1.5机构定性指标数据查询
功能名称：机构定性指标数据查询
功能描述：实现机构定性指标数据查询功能。
业务规则：
1、业务主管、综合员可以操作自己管辖的考核。
2、机构只能查询自己的、考核已经结束的考核指标数据。
输入内容：
数据项名称 输入形式 数据项说明
考核方案名称 选择
考核阶段名称 选择
机构 选择
处理流程：
1、选择考核方案名称，单选，必选，如果是分阶段考核，则选择考核阶段名称，单选，必选；
2、展现该方案下的机构，选择相关的机构，多选；
3、选择查询操作。
输出内容：
序号 机构编号 机构 指标1 指标2 指标3 … …
1
2
… …
点击指标名称时，系统在下方页面展示该指标的说明信息。
6.9.4.1.6个人定性指标数据录入
功能名称：员工定性指标数据录入
功能描述：实现员工定性指标数据录入功能。
业务规则：
1、 只能由业务主管、综合员操作；
2、 只能操作尚未结束的考核，定性指标与考核方案密切关联，输入时必须选择考核方案，
且只在该考核方案内有效；
3、 已经输入数据的指标只能执行修改功能；
4、 手工定性数据一旦录入即为该考核方案内的考核数据（如有阶段考核，则为该阶段考核
第 149 页的考核数据），不得重复录入。
输入内容：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
考核方案名称 选择 是
员工名称 选择 是
考核阶段名称 选择 否
指标值 手工输入 是
录入人 自动产生
录入日期 自动产生
建立机构 自动产生
建立人 自动产生
建立日期 自动产生
处理流程：
1、 选择考评方案，单选，必选，如果存在分阶段考核，则选择考核阶段；
2、 选择员工，多选，选择范围为该方案尚未输入定性数据的员工列表；
3、 填写各指标值，然后保存。
输出内容：
序号 机构 员工编号 员工姓名
1
2
… …
序号 机构 员工编号 员工 指标1 指标2 指标3 … …
1
2
… …
6.9.4.1.7个人定性指标数据修改
功能名称：个人定性指标数据修改
功能描述：实现员工定性指标数据修改功能。
业务规则：
1、只能由业务主管、综合员操作；
2、只能操作尚未结束的考核。
输入内容：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
考核方案名称 选择 是
员工 选择 是
考核阶段名称 选择 否
指标值 手工输入 是
录入人 自动产生
录入日期 自动产生
建立机构 自动产生
第 150 页建立人 自动产生
建立日期 自动产生
处理流程：
1、选择考评方案，单选，必选，如果存在分阶段考核，则选择考核阶段；
2、显示该方案下可修改的员工列表，选择员工，多选，选择范围为已经输入数据的员工；
3、修改各指标值，然后保存。
输出内容：
序号 机构 员工编号 员工姓名
1
2
… …
序号 机构 员工编号 员工姓名 指标1 指标2 指标3 … …
1
2
… …
6.9.4.1.8个人定性指标数据批量导入
功能名称：个人定性指标数据批量导入
功能描述：实现员工定性指标数据批量导入功能。
业务规则：
1、 只能由业务主管、综合员操作。
2、 只能操作尚未结束的考核。
输入内容：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
考核方案名称 选择 是
考核阶段名称 选择 是
上传指定格式的包含指标数据的Excel文件。
处理流程：
1、 选择考核方案名称，单选，必选，如果是分阶段考核，则选择考核阶段，单选，必选；
2、 选择批量数据导入操作。
3、 上传文件。
4、 系统对数据进行检验，检验通过则输出数据提取结果，显示到用户界面。
5、 用户确认数据，选择保存。
输出内容：
无
第 151 页6.9.4.1.9个人定性指标数据批量删除
功能名称：个人定性指标数据批量导入
功能描述：实现员工定性指标数据批量导入功能。
业务规则：
1、 只能由业务主管、综合员操作；
2、只能操作尚未结束的考核。
输入内容：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
考核方案名称 选择 是
考核阶段名称 选择 是
员工 选择 是
处理流程：
1、 选择考核方案名称，单选，必选，如果是分阶段考核，则选择考核阶段，单选，必选；
2、 展示该方案下已经输入定性数据的员工列表，选择相关的员工，多选；
3、 选择删除操作。
4、 提示用户是否删除，用户确认则执行。
输出内容：
员工列表
序号 机构 员工编号 员工姓名 指标1 指标2 指标3 … …
1
2
… …
6.9.4.1.10 个人定性指标数据查询
功能名称：个人定性指标数据查询
功能描述：实现员工定性指标数据查询功能。
业务规则：
1、业务主管、综合员可以操作自己管辖的考核。
2、员工只能查询自己的、考核已经结束的考核指标数据。
输入内容：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
考核方案名称 选择 是
考核阶段名称 选择 是
员工 选择 是
第 152 页处理流程：
1、选择考核方案名称，单选，必选，如果是分阶段考核，则选择考核阶段名称，单选，必选；
2、展现该方案下已经下达任务的员工列表，选择相关的员工，多选；
3、选择查询操作。
输出内容：
序号 机构 员工编号 员工姓名 指标1 指标2 指标3 … …
1
2
… …
点击指标名称时，系统在下方页面展示该指标的说明信息。
6.9.4.2 手工定量指标数据维护
6.9.4.2.1机构手工定量指标数据录入
功能名称：机构手工定量指标数据录入
功能描述：机构手工定量指标数据录入功能。
业务规则：
1、只有综合员才可以录入数据；
输入内容：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
机构名称 输入 否 模糊查询
机构编号 输入 否 精确查询
日期 输入 是
指标 选择 是
处理流程：
1、输入机构查询条件，查询条件包括机构名称、机构编号，二者不得同时为空，查到后展示员工
列表；
编号 机构编号 机构名称
在机构列表中选择机构，多选，必选；
2、输入日期；
3、选择指标，多选，必选，选择范围为手工定量指标；
4、填写机构对应的指标值。
5、选择保存.
输出内容：
序号 机构编号 机构 指标1 指标2 指标3 … …
1
2
… …
第 153 页6.9.4.2.2机构手工定量考评指标数据修改
功能名称：机构手工定量指标数据修改
功能描述：机构手工定量指标数据修改功能。
业务规则：
1、只有业务主管或综合员才可以修改数据；
输入内容：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
机构名称 输入 否 模糊查询
机构编号 输入 否 精确查询
日期 输入 是
指标 选择 是
处理流程：
1、输入机构查询条件，查询条件包括机构名称、机构编号，二者不得同时为空，查到后展示机构
列表；
编号 机构编号 机构名称
在机构列表中选择机构，多选，必选；
2、输入日期；
3、选择指标，多选，必选，选择范围为手工定量指标；
4、修改机构对应的指标值；
5、选择保存。
输出内容：
序号 机构编号 机构 指标1 指标2 指标3 … …
1
2
… …
6.9.4.2.3机构手工定量考评指标数据批量导入
功能名称：手工定量指标数据批量导入
功能描述：实现手工定量指标数据批量导入功能。
业务规则：只能由业务主管或综合员操作。
输入内容：
上传指定格式的包含指标数据的Excel文件。
处理流程：
1、输入日期；
2、上传文件；
第 154 页3、系统对数据进行检验，检验通过则输出数据提取结果，显示到用户界面；
4、用户确认数据，选择保存。
输出内容：
6.9.4.2.4机构手工定量考评指标数据批量删除
功能名称：手工定量指标数据批量删除
功能描述：实现手工定量指标数据批量删除功能。
业务规则：
1、只能由综合员操作；
2、只能操作尚未结束的考核。
输入内容：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
日期 输入 是
指标名称 选择 是 可以多选
处理流程：
1、输入日期；
2、选择指标，多选，必选；
3、选择删除操作。
4、提示用户是否删除，用户确认则执行。
输出内容：
无
6.9.4.2.5机构手工定量考评指标数据查询
功能名称：机构手工定量指标数据查询
功能描述：机构手工定量指标数据查询功能。
业务规则：
1、各机构只可查询本机构的手工定量指标数据；
输入内容：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
机构编号 输入 否 精确查询
机构名称 选择 否
日期 输入 是
指标 选择 是
处理流程：
1、输入机构查询条件，查询条件包括机构名称、机构编号，二者不得同时为空，查到后展示机构
列表；
编号 机构编号 机构名称
第 155 页在机构列表中选择机构，多选，必选；
2、输入日期；
3、选择指标，多选，必选，选择范围为手工定量指标；
4、展示机构对应的指标值；
输出内容：
序号 机构编号 机构名称 指标1 指标2 指标3 … …
1
2
… …
6.9.4.2.6个人手工定量考评指标数据录入
功能名称：个人手工定量指标数据录入
功能描述：员工手工定量指标数据录入功能。
业务规则：
1、只有业务主管或综合员才可以录入数据；
2、一次录入的人数不得超过一定的限额（不超过100人），超过请执行批量导入。
输入内容：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
员工名称 输入 否 模糊查询
员工编号 输入 否 精确查询
员工所属机构 选择 否
日期 输入 是
指标 选择 是
处理流程：
1、输入员工查询条件，查询条件包括员工名称、员工编号、员工所属机构，三者不得同时为空，查
到后展示员工列表；
编号 员工所属机构 员工编号 员工名称
在员工列表中选择员工，多选，必选；
2、输入日期；
3、选择指标，多选，必选，选择范围为手工定量指标；
4、填写员工对应的指标值。
5、选择保存。
输出内容：
序号 机构 员工编号 员工名称 指标1 指标2 指标3 … …
1
2
… …
第 156 页6.9.4.2.7个人手工定量考评指标数据修改
功能名称：个人手工定量指标数据修改
功能描述：员工手工定量指标数据修改功能。
业务规则：
1、只有业务主管或综合员才可以修改数据；
输入内容：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
员工名称 输入 否 模糊查询
员工编号 输入 否 精确查询
员工所属机构 选择 否
日期 输入 是
指标 选择 是
处理流程：
1、输入员工查询条件，查询条件包括员工名称、员工编号、员工所属机构，三者不得同时为空，查
到后展示员工列表；
编号 员工所属机构 员工编号 员工名称
在员工列表中选择员工，多选，必选；
2、输入日期；
3、选择指标，多选，必选，选择范围为手工定量指标；
4、修改员工对应的指标值；
5、选择保存。
输出内容：
序号 机构 员工编号 员工名称 指标1 指标2 指标3 … …
1
2
… …
6.9.4.2.8个人手工定量考评指标数据批量导入
功能名称：手工定量指标数据批量导入
功能描述：实现手工定量指标数据批量导入功能。
业务规则：只能由业务主管、综合员操作。
输入内容：
上传指定格式的包含指标数据的Excel文件。
处理流程：
1、输入日期；
2、上传文件；
第 157 页3、系统对数据进行检验，检验通过则输出数据提取结果，显示到用户界面；
4、用户确认数据，选择保存。
输出内容：
6.9.4.2.9个人手工定量考评指标数据批量删除
功能名称：手工定量指标数据批量删除
功能描述：实现手工定量指标数据批量删除功能。
业务规则：
1、只能由业务主管、综合员操作。
2、只能操作尚未结束的考核。
输入内容：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
日期 输入 是
指标 选择 是 可以多选
处理流程：
1、输入日期；
2、选择指标，多选；
2、选择删除操作。
3、提示用户是否删除，用户确认则执行。
输出内容：
无
6.9.4.2.10 个人手工定量考评指标数据查询
功能名称：个人手工定量指标数据查询
功能描述：员工手工定量指标数据查询功能。
业务规则：
1、各机构只可查询本机构所属的员工的手工定量指标数据；
输入内容：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
员工名称 输入 否 模糊查询
员工编号 输入 否 精确查询
员工所属机构 选择 否
日期 输入 是
指标 选择 是
处理流程：
1、输入员工查询条件，查询条件包括员工名称、员工编号、员工所属机构，三者不得同时为空，查
到后展示员工列表；
编号 员工所属机构 员工编号 员工名称
第 158 页在员工列表中选择员工，多选，必选；
2、输入日期；
3、选择指标，多选，必选，选择范围为手工定量指标；
4、展示员工对应的指标值；
输出内容：
序号 机构 员工编号 员工名称 指标1 指标2 指 标 … …
3
1
2
… …
6.9.5 考核结果管理
6.9.5.1 机构考核结果管理
6.9.5.1.1机构考核成绩调整
功能名称：考核成绩调整
功能描述：实现考核考核成绩调整功能。
业务规则：
1、只能在考核结束之前才能调整；
2、考核成绩调整只能调整考核分数值，不得调整指标值；
3、由综合员负责调整。
输入内容：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
考核方案名称 选择 是
阶段考核名称 选择 是
机构名称 选择 是
调整值 手工输入 否 调整后，将在原始分上加上这
个调整值。
备注 手工输入 否
处理流程：
1、选择机构，单选；
2、选择考核方案，如有分阶段考核，则继续选择考核阶段；
3、输入调整值、备注；
4、选择保存；
5、成功保存之后，系统自动更新成绩表。
输出内容：
机构名称： 考核方案名称 阶段考核名称
序号 指标 任务值 完成值 完成率 原始分值 调整值 备注
第 159 页1
2
6.9.5.1.2机构考核成绩查询
功能名称：机构考核成绩查询
功能描述：按机构查询考核成绩并返回成绩单。
业务规则：
3、机构可进行本机构、下级机构的考核成绩查询；
4、员工不可进行机构成绩查询。
输入内容：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
考核方案名称 选择 是
考核阶段名称 选择 是
机构名称 选择 是
处理流程：
1、选择考核方案名称，单选，如果存在分阶段考核的，则选择考核阶段名称，单选；
2、选择机构，单选，选择范围为考核方案涉及的机构；
3、选择查询操作，展示查询结果。
输出内容：
XXXXXXX考核方案
机构编号：310770000 机构名称：XX分行 起止日期：yyyymmdd--yyyymmdd
指标类型 指标名称 权重 任务值 完成值 得分
指标1 100 90 90
财务
… …
指标2 50 40 80
客户
… …
指标3 20 15 75
内部营运
… …
指标n 90
学习成长
… …
总分 空白 空白 空白 空白 335
其中：定性指标只展示得分，不存在任务值和完成值；
6.9.5.1.3考核成绩排序查询
功能名称：考核成绩排序查询
功能描述：按指标得分和总分进行排序查询；
业务规则：
1、由业务主管或综合员、集团主管进行操作；
第 160 页2、只可查询考核方案考核范围内的机构排序。
输入内容：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
考核方案名称 选择 是
指标名称 选择 是
处理流程：
1、选择考核方案，单选，如果存在分阶段考核的，则选择考核阶段；
2、选择指标，多选，选择范围为该方案的考核指标；
3、选择排序指标，单选，同时选择升降序，选择范围为选择的指标；
4、选择查询操作，将查询结果通过EXCEL导出。
输出内容：
可选指标 已选指标 排序指标
指标 指标
指标
选完后“确定”进入下一步。
序号 机构编号 机构名称 总分 存款贡献度 中 间 净 营 …
业 务 业 收 …
收入 入
1
2
… …
蓝色固定不动，后面指标部分可以拖动。
6.9.5.2 个人考核结果管理
6.9.5.2.1个人考核成绩调整
功能名称：个人考核成绩调整
功能描述：实现个人考核考核成绩调整功能。
业务规则：
1、只能在考核结束之前才能调整；
2、由业务主管负责操作。
输入内容：
数据项名称 输入形式 数据项说明
考核方案名称 选择
阶段考核名称 选择
机构名称 选择 模糊查询
员工编号 选择 精确查询
第 161 页员工名称 选择 模糊查询
调整值 手工输入 调整后，将在原始分上加上这个调整值。
备注 手工输入
处理流程：
1、选择考核方案，如有分阶段考核，则继续选择考核阶段；
2、选择员工，单选，输入机构、员工名称、员工编号条件查询；
3、输入调整值、备注；
4、选择保存，成功保存之后，系统自动更新成绩表。
输出内容：
员工所属机构：
员工编号： 员工名称：
考核方案名称 阶段考核名称
序号 指标 任务值 完成值 完成率 原始分值 调整值 备注
1
2
6.9.5.2.2个人考核成绩查询
功能名称：个人考核成绩查询
功能描述：按个人查询考核成绩并返回成绩单。
业务规则：
可查询本级机构、下级机构所属员工的考核成绩；
输入内容：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
考核方案名称 选择 是
考核阶段名称 选择 是
机构编号 输入 否
机构名称 选择 否
员工编号 输入 否 精确查询
员工名称 选择 否 模糊查询
处理流程：
1、选择考核方案名称，单选，如果存在分阶段考核的，则选择考核阶段名称，单选；
2、选择员工，单选，查询条件为机构编号、机构名称、员工编号、员工名称；
3、选择查询操作，展示查询结果。
输出内容：
XXXXXXX考核方案
员工编号：3100 员工名称：XXXXXX 起止日期：yyyymmdd--yyyymmdd
指标类型 指标名称 权重 任务值 完成值 得分
指标1 100 90 90
财务
… …
指标2 50 40 80
客户
… …
第 162 页指标3 20 15 75
内部营运
… …
指标n 90
学习成长
… …
总分 335
其中：定性指标只展示得分，不存在任务值和完成值；
6.9.5.2.3考核成绩排序查询
功能名称：考核成绩排序查询
功能描述：按指标得分和总分进行排序查询；
业务规则：
1、由业务主管或综合员进行操作；
2、只可查询考核方案考核范围内的员工排序。
输入内容：
数据项名称 输入形式 必输 数据项说明
考核方案名称 选择 是
指标名称 选择 是
处理流程：
1、选择考核方案，单选，如果存在分阶段考核的，则选择考核阶段；
2、选择指标，多选，选择范围为该方案的考核指标；
3、选择排序指标，单选，同时选择升降序，选择范围为选择的指标；
4、选择查询操作，将查询结果通过EXCEL导出。
输出内容：
可选指标 已选指标 排序指标
指标 指标 指标
选完后“确定”进入下一步。
序号 员工编号 员工名称 总分 指标1 指标2 指标3 …
…
1
2
… …
第 163 页6.9.6 业绩回算需求
6.9.6.1 业绩分配增量回算
功能名称：业绩分配回算
功能描述：由于业绩分配的滞后，导致业绩分配日期比业绩发生日期晚，因此需要系统自动从调整日
开始重新计算受影响的客户经理的相关指标，而不是整体全部重算。
6.9.6.2 资金价格调整增量回算
功能名称：资金价格调整回算
功能描述：由于资金价格调整，导致一段时间内的考核业绩要根据调整后的资金价格进行重新计算，
系统根据新的资金价格与调整生效时间进行整体回算，目前一般按季度调整，回算时间一般在3个月
以下。自动触发受影响的业务的相关指标的回算，如按贷款回算、按存款回算，而不是整体回算。
6.9.6.3 全量回算
功能名称：全量回算
功能描述：由于非上述两种情况而造成的回算，系统可手工触发回算，设定回算起始时间，所有指标
全部回算。
6.10统计分析
6.10.1 客户分析
6.10.1.1 客户资产负债情况
用例说明：
用例名: 客户经理工作周报
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管
描述： 查询客户的资产负债情况
前置条件：
后置条件：
操作权限
客户经理查询本人管户的客户。
市场营销主管可查询本机构的客户。
输入界面：
序号 名称 属性 备注
月份 下拉选择
类型 下拉选择 公司、个人
第 164 页 输出界面：
年 月
存款余额 人 民 币 外币存款余 贷款余额 人民币贷款 外币贷款余
存款 额 （ 折 美 余额 额（折美元）
元）
客户名称
当 新 当 新 当 新增 当前 新 当前 新增 当前 新增
前 增 前 增 前 增
6.10.1.2 客户存贷款业务趋势分析
用例说明：
用例名: 客户存贷款业务趋势分析
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管
描述： 对客户的存贷款余额变化情况按年度、月度两种区间进行趋势分析，显示折线图
前置条件： 查询客户并选择客户
后置条件：
操作权限
可查看我的客户存贷款业务趋势分析。
功能界面：
输入
序号 名称 属性 备注
客户号 选择
业务类型 存款或贷款
区间 本年或本月，或选择
月份
输出：
第 165 页6.10.1.3 客户关联分析
用例说明：
用例名: 客户关联情况
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管
描述： 通过共同的关键人或联系人（如股东等）查询出关联的公司客户
前置条件：
后置条件：
操作权限
客户经理查询本人管户的客户。
市场营销主管可查询本机构的客户。
输入界面：
序号 名称 属性 备注
客户号 下拉选择 只能选择公司客户
输出界面：
客户名称：XXX企业
关联客户名称 共同关系人名称 在本企业职务 在关联企业职务
第 166 页6.10.1.4 客户成长性分析
用例说明：
用例名: 客户成长性分析
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管
描述： 查询客户的业务品种数、交易数量、交易额、贡献度变化情况
前置条件：
后置条件：
操作权限
客户经理查询本人管户的客户。
市场营销主管可查询本机构的客户。
输入界面：
序号 名称 属性 备注
开始年月 下拉选择
结束年月 下拉选择
类型 下拉选择 公司、个人
输出界面：
客户名称 开始年月 结束年月
年月 业务品种数 交易数量 交易金额 贡献度
1
2
3
4
5
。。。
第 167 页6.10.2 客户经理分析
6.10.2.1 客户经理工作周报
用例说明：
用例名: 客户经理工作周报
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管
描述： 查询和导出客户经理的工作周报
前置条件：
后置条件：
操作权限
客户经理查询和导出本人工作周报。
市场营销主管可查询和导出本机构的客户经理的工作周报。
输入界面：
序号 名称 属性 备注
年月日 下拉选择 默认为下周一
客户经理 下拉选择 客户经理默认为自己
市场营销主管可选
输出界面：
客户经理： 年 月 日
项目
周业绩情况
存款模拟利润
保证金模拟利润
贷款模拟利润
外汇业务模拟利润
中间业务模拟利润
票据贴现模拟利润
授信业务损失
应收未收息
不良贷款清收奖励
应收未收息奖励
上 日均存款增长额
周 成功引荐客户数
情 交叉销售客户数
况 外汇结算量
面见客户数
相关产品销售数
相关产品销售额
管理目标客户数量
周工作情况
任务完成情况 列出完成的任务名称
周一 列出当日的日志
周二
周三
周四
周五
本 本周任务 列出在执行的任务名称
周 本周日程安排
第 168 页周一 列出当日的日程安排
周二
周三
计
周四
划
周五
6.10.2.2 客户经理业绩统计
用例说明：
用例名: 客户经理业绩统计
用例ID:
参与者: 客户经理，市场营销主管
描述： 查询客户经理的业绩情况
前置条件：
后置条件：
操作权限
市场营销主管可查询本机构的客户经理。
输入界面：
序号 名称 属性 备注
机构号 下拉选择
月份 下拉选择
输出界面：
西湖支行 年 月
外 中 不 管
保 应 日 成 交 相 相
存 贷 汇 间 授 良 理
证 应 收 均 功 叉 外 面 关 关
客 款 款 业 业 票据 信 贷 目
金 收 未 存 引 销 汇 见 产 产
户 模 模 务 务 贴现 业 款 标
模 未 收 款 荐 售 结 客 品 品
经 拟 拟 模 模 模拟 务 清 客
拟 收 息 增 客 客 算 户 销 销
理 利 利 拟 拟 利润 损 收 户
利 息 奖 长 户 户 量 数 售 售
润 润 利 利 失 奖 数
润 励 额 数 数 数 额
润 润 励 量
存款模拟利润：
第 169 页红色为任务，蓝色为完成情况。
交叉销售客户数：
如上图每项指标列出一张柱状图。
6.10.3 机构分析
6.10.3.1 机构客户发展情况表
用例说明：
用例名: 机构客户发展情况表
用例ID:
参与者:
第 170 页描述： 查询机构客户发展情况
前置条件： 查询机构并选择机构
后置条件：
操作权限
可查看本机构或下属机构的客户发展情况。
输入界面：
序号 名称 属性 备注
机构名称 下拉选择
年月 下拉选择
输出界面：
年 月 单位：户数
机 存款企业户数 个人贷款户数 企业贷款户数
构
本 上 年 本 上 年 本 上 年
名
月 月 累 月 月 累 月 月 累
称
新 新 计 新 新 计 新 新 计
增 增 新 增 增 新 增 增 新
增 增 增
四
季
青
石
桥
。。
。
合
计
6.10.3.2 机构客户存款结构分析
用例说明：
用例名: 机构客户存款结构分析
用例ID:
参与者:
描述： 查询机构客户存款结构情况
前置条件： 查询机构并选择机构
后置条件：
操作权限
可查看本机构或下属机构的客户资产余额分布情况。
输入界面：
序号 名称 属性 备注
机构名称 下拉选择
客户类型 下拉选择 对公、零售
年月 下拉选择
输出界面：
机构名称 年 月 单位：户数、万元
第 171 页本月末 上月末 年初
余 额 总 客 占 存款余 客 户 占比 存 款 占比 客 户 占比 存 款 占比
额 户 比 额总额 数 余 额 数 余 额
数 总额 总额
6.10.3.3 机构客户贷款情况分析
用例说明：
用例名: 机构客户资产余额分析
用例ID:
参与者:
描述： 查询机构客户资产余额分布情况
前置条件： 查询机构并选择机构
后置条件：
操作权限
可查看本机构或下属机构的客户资产余额分布情况。
输入界面：
序号 名称 属性 备注
机构名称 下拉选择
客户类型 下拉选择 对公、零售
存款或贷款 下拉选择
年月 下拉选择
输出界面：
机构名称 年 月 单位：户数、万元
本月末 上月末 年初
月 末 余 客 占 存款余额总 客 户 占比 存 款 占比 客 户 占比 存 款 占比
额 户 比 额 数 余 额 数 余 额
数 总额 总额
第 172 页6.10.3.4 机构存贷款趋势分析
用例说明：
用例名: 机构存贷款趋势分析
用例ID:
参与者: 市场营销主管
描述： 查询机构存贷款的趋势分析折线图
前置条件：
后置条件：
操作权限
市场营销主管查询存贷款趋势分析图。
输入界面：
序号 名称 属性 备注
类型 下拉选择 存款/贷款
机构 下拉选择 支行为本机构，总行可选
择
区间 下拉选择 月或年
输出界面：
6.10.3.5 机构贷款产品组成情况表
用例说明：
用例名: 机构贷款产品组成情况表
第 173 页用例ID:
参与者:
描述： 查询机构贷款产品组成情况
前置条件： 查询机构并选择机构
后置条件：
操作权限
可查看本机构或下属机构的贷款产品组成情况，可按产品级别向下钻取。
输入界面：
序号 名称 属性 备注
机构名称 下拉选择
年月 下拉选择
输出界面：
年 月 单位：万元、笔
机构名称 个人贷款 企业贷款
。。。 。。 。。。 。。。
笔数 金额 笔数 金额 笔数 金额 笔数 金额
石桥
6.10.3.6 机构存款产品组成情况表
用例说明：
用例名: 机构存款产品组成情况表
用例ID:
参与者:
描述： 查询机构存款产品组成情况
前置条件： 查询机构并选择机构
后置条件：
操作权限
可查看本机构或下属机构的存款产品组成情况，可按产品级别向下钻取。
输入界面：
序号 名称 属性 备注
机构名称 下拉选择
年月 下拉选择
输出界面：
年 月 单位：万元、笔
机构名称 对私 对公贷款
活期 定期 活期 定期
。。。 。。。 。。。 。。。
笔数 金额 笔数 金额 笔数 金额 笔数 金额
石桥
第 174 页6.10.3.7 机构客户贡献度排名
用例说明：
用例名: 机构对公、零售客户贡献度排名
用例ID:
参与者:
描述： 查询机构对公、零售客户本年贡献度排名
前置条件： 查询机构并选择机构
后置条件：
操作权限
可查看本机构或下属机构的机构对公、零售客户贡献度排名情况。
输入界面：
序号 名称 属性 备注
客户；类别 下拉选择 对公、零售
机构名称 下拉选择
年月 下拉选择
输出界面：
机构名称 年 月 单位：万元
客户名称 贷款日均 存款日均 贡献度 名次
6.10.3.8 机构产品贡献度情况表
用例说明：
用例名: 机构产品贡献度情况表
用例ID:
参与者:
描述： 查询机构本年产品的贡献度情况
前置条件： 查询机构并选择机构
后置条件：
操作权限
可查看本机构或下属机构的本年产品的贡献度情况，可按产品级别向下钻取。
输入界面：
序号 名称 属性 备注
机构名称 下拉选择
年月 下拉选择
输出界面：
年 月 单位：万元
机构名称 存款贡献度 贷款贡献度 中间业务贡献
度
。。。 。。。 。。。
石桥
第 175 页。。。
6.10.4 绩效分析
6.10.4.1 机构单位模拟利润与资金价格关系分析
用例说明：
用例名: 机构单位模拟利润与资金价格关系分析
用例ID:
参与者: 人力资源主管
描述： 查询机构单位模拟利润与资金价格的变化关系，分析资金价格的合理性
前置条件：
后置条件：
操作权限
人力资源主管查询机构单位模拟利润与资金价格的变化关系
输入界面：
序号 名称 属性 备注
类型 下拉选择 按资金价格表中的存贷款
业务种类选
机构 下拉选择 支行为本机构，总行可选
择
开始年月 下拉选择 月
结束年月 下拉选择 月
输出界面：
机构名称： 开始年月 结束年月 单位：万元
第 176 页6.10.4.2 机构存贷款余额与资金价格分析
用例说明：
用例名: 机构存贷款余额与资金价格分析
用例ID:
参与者: 人力资源主管
描述： 查询机构存贷款余额与资金价格的变化关系，分析资金价格的合理性
前置条件：
后置条件：
操作权限
人力资源主管查询机构存贷款余额与资金价格的变化关系
输入界面：
序号 名称 属性 备注
存贷种类 下拉选择
类型 下拉选择 按资金价格表中的存贷款
业务种类选
机构 下拉选择 支行为本机构，总行可选
择
开始年月 下拉选择 月
结束年月 下拉选择 月
输出界面：
机构名称： 开始年月 结束年月 单位：万元
第 177 页6.10.4.3 机构新增存贷款余额与资金价格分析
用例说明：
用例名: 机构新增存贷款余额与资金价格分析
用例ID:
参与者: 人力资源主管
描述： 查询机构新增存贷款余额与资金价格的变化关系，分析资金价格的合理
性
前置条件：
后置条件：
操作权限
人力资源主管查询机构新增贷款余额与资金利率的变化关系
输入界面：
序号 名称 属性 备注
存贷种类 下拉选择
类型 下拉选择 按资金价格表中的贷款业
务种类选
机构 下拉选择 支行为本机构，总行可选
择
开始年月 下拉选择 月
结束年月 下拉选择 月
输出界面：
机构名称： 开始年月 结束年月 单位：万元
第 178 页6.10.5 区域客户分析
6.10.5.1 区域客户变动分析
用例说明：
用例名: 区域客户变动分析
用例ID:
参与者: 市场营销主管
描述： 查询区域客户的趋势分析折线图
前置条件：
后置条件：
操作权限
市场营销主管查询区域客户的变动趋势分析图。
输入界面：
序号 名称 属性 备注
机构 下拉选择
区域 下拉选择
开始年月 下拉选择
结束年月 下拉选择 月或年
输出界面：
区域名称： 开始年月： 结束年月： 单位：户数
第 179 页6.10.5.2 区域客户业务状况分析
用例说明：
用例名: 区域客户业务状况分析
用例ID:
参与者: 市场营销主管
描述： 查询区域客户存贷款的趋势分析折线图
前置条件：
后置条件：
操作权限
市场营销主管查询区域客户存贷款趋势分析图。
输入界面：
序号 名称 属性 备注
机构 下拉选择 支行为本机构，总行可选
择
区域 下拉选择
开始年月 下拉选择 月或年
结束年月 下拉选择
输出界面：
区域名称： 开始年月： 结束年月： 单位：万元
第 180 页6.10.5.3 区域客户贡献度分析
用例说明：
用例名: 区域客户贡献度分析
用例ID:
参与者: 市场营销主管
描述： 查询区域客户贡献度的趋势分析折线图
前置条件：
后置条件：
操作权限
市场营销主管查询区域客户贡献度的趋势分析图。
输入界面：
区域名称： 开始年月： 结束年月： 单位：万元
序号 名称 属性 备注
机构 下拉选择 支行为本机构，总行可选择
区域 下拉选择
开始年月 下拉选择 月或年
结束年月 下拉选择
输出界面：
第 181 页6.11系统管理
系统管理主要是提供给系统管理员使用的一组功能。系统管理员一般分为总行系统管理员、分行
系统管理员，各级系统管理员只能操作自己所在机构以及下属机构内的一些数据。
使用此模块功能可以执行下列操作：
增加、删除，修改一个机构；
增加、修改、删除一个角色；
增加、修改、删除一个用户；
给角色分配权限、删除权限；
用户登录日志管理；
维护系统字典；
6.11.1 机构管理
机构管理模块主要是维护本系统目前的所有机构，分为总行、支行、二级支行、网点四级机构，系
统提供了增加、修改、删除机构的功能。
营销系统的机构数据来源有两个：
1、总行级，分行级的由核心系统得来
2、系统管理员可以在营销系统中增加、修改、删除本级的管理机构
权限控制原则如下：
1、总行系统管理员：可以维护我行的所有总行，支行的机构；
2、支行系统管理员：可以维护所在分行下的业务管理部，业务经营部。
第 182 页6.11.1.1 新增机构
引言
根据管理需要，当需要新增机构时，可以使用该功能由系统管理员新增机构。
业务规则
1) 总行系统管理员可以新增总行和支行的各管理机构，业务机构；
2) 支行的系统管理员只可以新增本支行的业务管理机构;
3) 机构号按系统机构号生成规则自动生成；
输入
输入内容 输入形式 必输项 备注
机构名称 输入 模糊查询
机构号码 自动生成 模糊查询
分行 下拦选择
加工
输出
查询：
新增 修改 删除
机 构 名 机 构 号 机 构 等 上 级 机 机 构 地 电话 机 构 联 联系人电
称 码 级 构号码 址 系人 话
总行 0010 0 张三 139010xx
新增：
机构名称
机构号码
机构等级
上级机构号码
机构地址
电话
机构联系人
联系人电话
提交 取消
备注：记录上次操作日期，操作类别（新增，修改，删除）和操作人号码
第 183 页6.11.1.2 修改机构
引言
根据管理需要，当需要修改机构属性时，可以使用该功能由系统管理员进行修改。
业务规则
总行系统管理员可以修改总行和分行的各管理机构，业务机构的属性；
分行的系统管理员只可以修改本分行的业务管理机构的特定属性；
可以修改的属性：机构名称，机构地址，电话，联系人，联系人电话；
不可修改的属性：机构号码，机构等级，所属核心机构，如果想修改这些属性，只能删除
后重建；
输入
输入内容 输入形式 必输项 备注
机构名称 输入
机构号码 显示 不可更改
支行 下拉选择
加工
输出
查询：
新增 修改 删除
机 构 名 机 构 号 机 构 等 上 级 机 机 构 地 电话 机 构 联 联 系 人
称 码 级 构号码 址 系人 电话
总行 0010 0 2 张三 139010xx
修改：
机构名称 总行
机构号码 0010
机构等级 0
上级机构号码
机构地址
电话
机构联系人 张三
联系人电话 13901088888
提交 取消
备注：记录上次操作日期，操作类别（新增，修改，删除）和操作人
6.11.1.3 删除机构
引言
根据管理需要，当需要删除机构时，可以使用该功能由系统管理员进行删除。
第 184 页 业务规则
总行系统管理员可以删除总行和支行的各管理机构，业务机构；
支行的系统管理员只可以删除本支行的业务管理机构；
删除后保留记录以供查询，仅修改记录状态。
输入
输入内容 输入形式 必输项 备注
机构名称 输入 不可更改
机构号码 仅显示 不可更改
分行 下拉选择
加工
输出
查询：
新增 修改 删除
机 构 名 机 构 号 机 构 等 上 级 机 机 构 地 电话 机 构 联 联 系 人
称 码 级 构号码 址 系人 电话
总行 0010 0 2 张三 139010xx
删除：
机构名称 总行
机构号码 0010
机构等级 0
上级机构号码
机构地址
电话
机构联系人 张三
联系人电话 13901088888
提交 取消
备注：记录上次操作日期，操作类别（新增，修改，删除）和操作人
6.11.2 角色管理
角色管理的主要功能，是为了方便系统管理员给用户授予和收回权限。把一组相同类型的用户归
属同一个角色后，系统管理员只要给这个角色授予和收回权限，就等价于给此角色下的所有用户授予
和收回权限，可以大大减少了系统管理员的工作量。
角色也有等级，可以分为总行、分行，业务经营部三级。但是只有总行系统管理员才有权限增
加、修改、删除角色、为角色分配用户和收回用户。角色管理模块为系统管理员提供了下列功能：
1、新增角色
2、修改角色
3、删除角色，如果有用户存在，则不允许删除
4、为角色授予和收回权限
第 185 页5、为角色增加用户或者删除用户
6.11.2.1 新增角色
引言
根据管理需要，当需要新增角色时，可以使用该功能由系统管理员进行新增。
业务规则
1. 只有总行系统管理员可以新增角色；
2. 角色号自动生成；
输入
输入内容 输入形式 必输项 备注
角色号 输入 不可更改
角色等级 输入 总行，支行，业务经
营部不可更改
角色描述 输入 不可更改
加工
输出
查询：
新增 修改 删除 分配权限
角色号 角 色 角 色 角色描述
名称 等级
0001 0 0 直接跟踪客户，完成客户营销过程，是系统最基本的用户
新增：
角色号 0001
角色名称 XXX
角色等级 0
角色描述 直接跟踪客户，完成客户营销过
程，是系统最基本的用户
提交 取消
备注：
6.11.2.2 修改角色
引言
根据管理需要，当需要修改角色时，可以使用该功能由系统管理员进行修改。
业务规则
1. 只有总行系统管理员可以修改角色；
2. 点 授予和收回权限 按钮可以更改角色的权限。
输入
加工
第 186 页 输出
查询：
新增 修改 删除 分配权限
角色号 角 角 角色描述
色 色
等 名
级 称
0001 0 直接跟踪客户，完成客户营销过程，是系统最基本的用户
修改：
角色号 0001
角色名称
角色等级 0
角色描述 直接跟踪客户，完成客户营销过
程，是系统最基本的用户
提交 取消
备注：
6.11.2.3 删除角色
引言
根据管理需要，当需要删除角色时，可以使用该功能由系统管理员进行删除。
业务规则
1. 只有总行系统管理员可以删除角色；
2. 删除时只是更改状态为停用；
输入
加工
输出
查询：
新增 修改 删除 分配权限
角色号 角 角 角色描述
色 色
等 名
级 称
0001 0 直接跟踪客户，完成客户营销过程，是系统最基本的用户
删除：
角色号 0001
角色名称
角色等级 0
角色描述 直接跟踪客户，完成客户营销过
程，是系统最基本的用户
提交 取消
第 187 页 备注：
6.11.2.4 分配权限
引言
根据管理需要，使用该功能可以对角色授予或者收回权限，包括可以看到的菜单和页面里可以使
用的功能。
业务规则
1. 选定一个角色，可以授予权限给他，也可以收回已经分配给他的权限。
输入
角色列表：
功能列表树
角色号 角 角 角色描述
色 色
等 名
级 称
0001 0 直接跟踪客户，完成客户营销过程，是系统最基本的用户
从功能列表树里选择功能权限 来对角色授予或者收回权限。
加工
输出
备注
6.11.3 人员维护
用户管理模块为系统管理员提供了下列功能：
1、新增用户
2、修改用户
3、删除用户
4、为用户分配角色
6.11.3.1 新增用户
引言
系统管理员可以新增该系统使用用户。
业务规则
输入
第 188 页输入内容 输入形式 必输项 备注
机构名 输入／生成
机构号 输入
分行 下拉选择
加工
输出
查询：
新增 修改 删除 分配角色
用户号 用户名 所 属 机 角色 联 系 电 住址 新增：
构号 话
0010 张红兵 0001 0010 221
用户号
用户名
所属机构号
角色
联系电话
住址
提交 取消
所绑定角色：
角色列表
客户经理
…
备注
6.11.3.2 修改用户基本资料
引言
系统管理员可以修改系统内使用用户的基本资料。
业务规则
输入
输入内容 输入形式 必输项 备注
机构名 输入／生成 模糊查询
机构号 输入 模糊查询
分行 下拉选择
第 189 页 加工
输出
查询：
新增 修改 删除 分配角色
用户号 用户名 所 属 机 角色 联 系 电 住址 修改：
构号 话
0010 张红兵 0001 0010 022
用户号 0010
用户名 张红兵
所属机构号 0001
角色 0010
联系电话 022
住址
提交 取消
所绑定角色：
角色列表
客户经理
…
备注
6.11.3.3 删除用户
引言
当用户调走或其它原因不再使用本系统时，系统管理员可以删除该用户。
业务规则
输入
输入内容 输入形式 必输项 备注
机构名 输入／生成 模糊查询
机构号 输入 模糊查询
分行 下拉选择
加工
输出
查询：
第 190 页新增 修改 删除 分配角色
用户号 用户名 所 属 机 角色 联 系 电 住址 删除：
构号 话
0010 张红兵 0001 0010 022
用户号 0010
用户名 张红兵
所属机构号 0001
角色 0010
联系电话 022
住址
提交 取消
所绑定角色：
角色列表
客户经理
…
备注 删除非物理意义的删除，只是更改状态。
6.11.3.4 分配角色
引言
当用户角色改变时，系统管理员需要使用此功能对用户增加角色或取消某角色。
业务规则
从角色列表里选择角色，来对用户增加或者取消角色。
输入
输入内容 输入形式 必输项 备注
机构名 输入／生成 模糊查询
机构号 输入 模糊查询
分行 下拉选择
加工
输出
备注
删除非物理意义的删除，只是更改状态。
第 191 页6.11.4 用户登陆日志
引言
主要记录营销系统的所有用户的登陆情况，比如用户代码、用户名称、登陆时间、退出时间、所属
机构、登陆IP。
业务规则
登录日志只提供查询功能。
输入
输入内容 输入形式 必输项 备注
用户号 输入 不可更改
加工
输出
内容 输入形式 必输项 备注
用户号 显示 不可更改
用户名 显示 不可更改
所属机构号 显示 不可更改
登录时间 显示 不可更改
退出时间 显示 不可更改
登录IP 显示 不可更改
备注
6.11.5 菜单管理
引言
主要对系统菜单进行管理包括菜单的名称、路径、顺序号、是否启用等信息，需要系统管理员进
行维护更新。
业务规则
该功能主要用于系统菜单的维护。
输入
输入内容 输入形式 必输项 备注
菜单编号 输入 是 不可更改
菜单名称 输入 是
菜单路径 输入 是 也可以选择
菜单类型 下拉选择 是
是否相对路径 下拉选择 默认“是”
菜单路径所在框架名 下拉选择
菜单图片 输入
同级菜单顺序号 输入 数字
是否启用 下拉选择 默认“是”
是否可视 下拉选择 默认“是”
菜单提示信息 下拉选择
加工
输出
第 192 页内容 输入形式 必输项 备注
菜单名称 显示 不可更改
菜单层级关系 显示 不可更改
备注
菜单以树的形式显示在页面左边。选择菜单以后会在页面右边显示菜单的详细信息，可以对菜单
信息进行修改，也可以在菜单树中对菜单进行删除操作。在所有操作完成以后点击【提交】将维护
后的菜单信息提交到服务器。
6.11.6 授权管理
系统提供对本系统的菜单和职位的授权关系进行维护，比如菜单信息，职位信息等发生改变时，
需要系统管理员进行维护更新。授权分为单个授权和批量授权两种。
6.11.6.1授权管理
引言
主要对机构职位和菜单的关联关系进行维护，需要系统管理员进行维护更新。
业务规则
该功能主要用于职位授权菜单的维护。
输入
在页面左面显示系统机构职位树，当选中某个职位时在页面右面显示出该职位的所有授权菜单
信息。如果需要变更则可以在页面右面点击【选择】按钮，在弹出框中选择该职位的所有需要授权的
菜单，然后需要在页面点击【确认】按钮将修改后的菜单信息提交到后台数据库。
加工
输出
重新点击选择被修改授权的职位以后，页面显示的授权菜单信息和需要授权的信息一致。
备注
该授权操作为覆盖操作，非增量操作。
6.11.6.2批量授权管理
引言
主要对机构职位和菜单的关联关系进行维护，需要系统管理员进行维护更新。
业务规则
该功能主要用于职位授权菜单的维护。
输入
在页面左面选择需要变更授权的职位信息，在页面左面选择菜单信息，新选择的菜单有两种授权
形式：追加和覆盖。追加即在原有的授权基础上为所有选中职位追加新选中的菜单信息。覆盖则是删
第 193 页除所选中的职位的原有的授权菜单，然后将新选中的菜单重新授权给这些职位。
加工
备注
6.11.7 系统参数维护
系统提供对本系统的参数库进行维护，比如证件类型，行业分类等发生改变时，需要系统管理员
进行维护更新。
6.11.7.1 代码类型维护
引言
代码类型表维护，主要是维护本系统使用到的所有代码类型表，比如证件类别、账户状态等等，
系统提供增加、修改、删除代码类别功能。而具体的代码值维护是在下面一个模块“代码信息维护”。
业务规则
该功能用于新增代码类型；
输入
输入内容 输入形式 必输项 备注
代码号 输入
代码说明 输入
加工
输出
查询表：
查询：
新增 修改 删除
代码号 序号 代码值 代码说明 详细：
YEWUDH 1 0010 存入境外同业
YEWUDH 2 2075 存入境内同业
代码号 YEWUDH
代码说明 0010
提交 取消
备注
第 194 页6.11.7.2 代码信息维护
引言
针对“代码类型维护”模块维护的某个特定代码类型，提供她的代码信息维护，系统提供代码信
息增加、修改、删除功能。
业务规则
输入
输入内容 输入形式 必输项 备注
代码号 输入
序号 系统生成
代码值 输入
代码说明 输入
加工
输出
新增 修改 删除
代码号 序号 代码值 代码说明 详细：
YEWUDH 1 0010 存入境外同业
YEWUDH 2 2075 存入境内同业
代码号 YEWUDH
序号 3
代码值 存入央行款
代码说明 0010
提交 取消
备注
第 195 页7 非功能需求
7.1 性能需求
业务指标 指标描述 指标值
业务量 日登陆系统用户数*每人每日操 平均:500*5=2500
作系统次数
峰值:1500*10=15000
响应时间 用户操作时系统的响应时间 交易提交到交易完成所需时间：12－30秒
内，80％在12秒内间完成;20％在12－30秒
内完成
服务时段 系统可供用户使用的时间段 5*8(说明：每周5个工作日，每日8：30——
17：30，受上游系统批处理结束日期的制约，
一般要到T+1提供业务数据)
同时在线用户数 同时在线的用户数量 1500*30%=450
并发用户数量 交易并发的用户数量 1500*30%*10%=45
访问高峰时间 访问系统频率最高的时间段 工作日8：30——9：30
7.2 用户界面需求
7.2.1 界面版式
1. 系统样式排版整齐划一，尽可能划分不同的功能区域于固定位置，方便用户导航使用；排版
不宜过于密集，避免产生疲劳；
2. 采用Ajax进行页面区域划分，区域固定，数据更新实现局部区域数据更新。
7.2.2 数据列表
1. 用户列表支持分页显示，每页最多显示20条记录；分页标识放置在左下角；
2. 鼠标点击某行，以不同背景色显示；
3. 鼠标点中某行，可直接对该行数据进行操作，不需要通过选择框选中；
4. 搜索框放置在列表左方；
5. 操作按钮放置在列表右上角；
6. 列表在当前页面居中80%比例显示。
第 196 页7.2.3 信息录入
1. 必录项在输入框后面加红色*号标识；
2. 非编辑项或计算项属性为只读并显示成灰色；
3. 输入名称列和内容列以不同颜色背景显示；
4. 输入名称列居右显示，输入内容列居左显示；
7.3 安全需求
7.3.1 数据库安全管理
数据库设置密码，只有DBA只有操作的权限，确保数据库的安全。
7.3.2 WEB登录控制
1. 用户登录强制验证；
2. 对重要的数据（如密码）加密后传输；
3. 首次登录时强制性修改密码；
4. 密码以MD5加密后存放在数据库；
5. 控制密码有效期，在有效期后强制修改密码；
6. 当用户账户5次登录尝试失败后，禁止该用户登录并将事件写入日志；
7. 设置用户操作闲置时间限制，超过则阻止继续访问，强制退出重新登陆。
7.3.3 系统权限控制
对每个人能访问的菜单、功能、数据进行权限控制，并只显示用户能访问的菜单、功能与数据。
7.3.4 安全审计
1. 操作系统和数据库有正确的日志管理配置与详细的日志记录；
2. 所有操作员登陆都有登陆日志记录，包括操作员、IP地址、登陆时间、退出时间等信息；
3. 对系统的增、删、改操作记录日志，并记录登陆的操作员与ip地址。
4. 将操作异常信息记录到日志。
第 197 页7.4 可移植性需求
前端应用基于JAVA平台和J2EE体系结构，具有很强的兼容性，可以运行在各种操作系统上，例
如AIX、LINUX、SCO UNIX、Windows等。
7.5 分布性需求
本系统统一部署在总行。
7.6 故障处理需求
1. 本地单一生产机生产环境崩溃：切换备机，主机恢复后再切回主机；
2. 应用与数据库的连接无法建立：检查无法连接的原因，如果数据库宕掉，则需要重起数据库，
如果网络故障则尽快恢复网络；
3. Web应用服务无法访问：确认通信连接是否正常，若正常，重启Web应用服务器方式解决。
7.7 运行需求
7.7.1 运行时间需求
1. 工作时间：每周5个工作日，每日8：30——17：30；
2. 平时数据处理时间不大于5小时，月末批处理时间在12小时之内；但月末或源系统数据提供
较晚时，系统批处理结束日期也将顺延；
3. 故障恢复时间24小时——48小时。
7.7.2 维护需求
1. 每天系统数据库的文件备份，月终的系统全库备份；
2. 本系统需提供用户操作日志、用户在线监控、错误日志的保留和查看功能；
第 198 页3. 定期检查应用服务器的运行日志。
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