文档内容
监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
第第0011讲讲 拓拓展展章章 水水利利工工程程认认知知
第0章
工程等别；导截流；水闸大坝结构认知 偏
拓展章
第一章 水利工程建设项目施工和监理招投标 简单
第二章 水利工程建设项目监理组织、规划和实施 简单
第三章 水利工程建设项目合同管理 多
第四章 水利工程建设项目质量控制 多
第五章 水利工程建设项目施工安全监理 多
第六章 水利工程建设项目投资控制 简单
第七章 水利工程建设项目进度控制 简单
第八章 水土保持、环境保护 偏
拓拓展展章章 水水利利工工程程认认知知
考考点点一一、、水水工工建建筑筑物物
1、土石坝：土石坝的基本剖面是梯梯形形，主要由坝顶、防渗体、上下游坝坡、坝体排水、地基处理等
部分组成。
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2、混凝土坝
3、水闸
1-上游防冲槽；2-上游护护底底；3-铺铺盖盖；4-闸室底板；5-护护坦坦（消力池）；6-海海漫漫；7-下游防冲槽；
8-闸墩；9-闸门；10-胸墙；11-交通桥；12-工作桥；13-启闭机；14-上游护坡；15-上游翼墙；16-边
墩；17-下游翼墙；18-下游护坡
简记：护护铺铺护护海海
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4、泵站
泵站进出水建筑物一般包括引引水水渠渠、、沉沉砂砂及及冲冲砂砂建建筑筑物物、、前前池池、、进进水水池池、、出出水水管管道道、、出出水水池池或或压压力力
水水箱箱等。
5、水电站
水电站由进水口、引水建筑物、平水建筑物和厂区枢纽组成。
考考点点二二、、水水工工建建筑筑物物等等级级划划分分
1.水利水电工程等级划分
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水利水电工程的等别根据其工工程程规规模模、、效效益益和在在经经济济社社会会中中的的重重要要性性，划分为 II、、IIII、、ⅢⅢ、、IIVV
、、VV五五等
备备注注：：就就高高原原则则
2.水工建筑物的级别划分
1）永久性水工建筑物级别
永久性水工建筑物级别
工工程程等等别别 主主要要建建筑筑物物 次次要要建建筑筑物物
Ⅰ 1 3
Ⅱ 2 3
Ⅲ 3 4
Ⅳ 4 5
Ⅴ 5 5
特殊1：水库大坝
水库大坝按上述规定为 2 级、3 级的永久性水工建筑物，如坝高超过下表指标，其级别可提高一
级，但洪水标准可不提高。
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级级别别 坝坝型型 坝坝高高（（mm））
土石坝 90
2
混凝土坝、浆砌石坝 130
土石坝 70
3
混凝土坝、浆砌石坝 100
注：最大高度超超过过220000mm的大坝建筑物，其级别应为1级，
其设计标准应专门研究论证，并报上级主管部门审查批准。
特殊2：堤防工程
堤防工程的级别根据其保护对象的防洪标准确定。
防防洪洪标标准准（（重重现现期期，，年年）） ≥≥110000 ＜＜110000，，且且≥≥5500 ＜＜5500，，且且≥≥3300 ＜＜3300，，且且≥≥2200 ＜＜2200，，且且≥≥1100
堤防工程的级别 1 2 3 4 5
3、临时性水工建筑物级别
导导流流建建筑筑物物规规模模
使使用用年年限限
级级别别 保保护护对对象象 失失事事后后果果
围围堰堰高高度度 库库容容
（（年年））
（（mm）） （（110088mm³³））
3
有特殊要求的1级永久性水工建筑物 略 ＞3 ＞50 ＞1.0
（≥2 项）
4 1、2 级永久性水工建筑物 略 3～1.5 50～15 1.0～0.1
5 3、4 级永久性水工建筑物 略 ＜1.5 ＜15 ＜0.1
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考考点点三三、、导导流流截截流流
1、导流方式
施工导流总体上划分为一一次次拦拦断断河河床床围围堰堰导导流流和分分期期围围堰堰导导流流。
（1）明渠导流
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是在河岸或河滩上开挖渠渠道道，在基坑的上上下下游游修修建建横横向向围围堰堰，河道的水流经渠道下泄。适用于：岸
坡平平缓缓或有一岸具有较宽的台地、垭口或古河道的地形。
（2）隧洞导流
在河岸边开开挖挖隧隧洞洞，在基坑的上下游修筑围堰，施工期间河道的水流由隧洞下泄。适用于：河谷狭狭
窄窄、两岸地形陡陡峻峻、山岩坚实的山山区区河流。
（3）涵管导流
适用于：导流流量较小的河流或只用来担负枯枯水水期期的导流。一般在修筑土坝、堆石坝等工程中采
用。
第第0022讲讲 水水利利工工程程建建设设项项目目施施工工和和监监理理招招投投标标（（一一））
第第一一章章 水水利利工工程程建建设设项项目目施施工工和和监监理理招招投投标标
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考考点点一一、、施施工工招招标标方方式式
范范围围++规规模模 两两条条件件同同时时具具备备才才需需要要招招标标
范范围围 规规模模
（1）关系社会公共利益、公共安全的防洪、排涝、灌溉、水力发电、引
施工≥440000万万
（供）水、滩涂治理、水土保持、水资源保护等水利工程建设项目
（2）使用预算资金 200 万元人民币以上，并且该资金占投资额 10%以
上的项目；使用国有企业事业单位资金，并且该资金占控股或者主导地 重要材料设备采购≥220000万万
位的项目；
（3）使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款、援助资金的项目；
勘察、设计、监理≥110000万万
使用外国政府及其机构贷款、援助资金的项目
考考点点二二、、施施工工招招标标的的主主要要程程序序
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【招标基本程序之一：履行招投标手续】
依法必须招标的工程建设项目，进行施工招标应当具备的条件是：
（一）招标人已经依法成立；
（二）初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准；
（三）有相应资金或资金来源已经落实；
（四）有招标所需的设计图纸及技术资料。"
【招标基本程序之二：编制招标文件】
【招标文件不得存在下列情形：（（排排斥斥限限制制））】】
（1）通过设置不合理条件排斥或者限制潜在投标人。
（2）招标文件提提出出注注册册地地址址、、所所有有制制性性质质、、市市场场占占有有率率、、特特定定行行政政区区域域或或者者特特定定行行业业业业绩绩、、取取得得非非
强强制制资资质质认认证证、、设设立立本本地地分分支支机机构构、、本本地地缴缴纳纳税税收收社社保保等要求。
（3）套用特定生产供应者的条件设定投标人资格、技术、商务条件。
（4）将装订、纸张、明显的文字错误等列为否决投标情形。
招标文件中规定的各项技术标准均不不得得要要求求或或标标明明某某一一特特定定的的专专利利、、商商标标、、名名称称、、设设计计、、原原产产地地或或
生生产产供供应应者者，，不得含有倾向或者排斥潜在投标人的其他内容。如果必须引用某一生产供应者的技术标准
才能准确或清楚地说明拟招标项目的技术标准时，则应当在参照后面加上"或或相相当当于于"的字样。
【招标基本程序之二：编制招标文件】
（1）招标人可以自行决定是否编制标底；
（2）一个招标项目只能有一个标底；标底必须保密。
标底
（3）标底只能作为评标的参考，不得以投标报价是否接近标底作为中标条件，也不得
（（可可有有可可无无））
以投标报价超过标底上下浮动范围作为否决投标的条件。
（4）招标人应当在开标时公布标底
最高投标限价 上限价，国有资金必须有
最低投标限价 没有
成本价 投标价不低于企业成本价
【招标基本程序之三：发布招标信息（招标公告或投标邀请书）】
1、【发布平台】公示信息应当在“中国招标投标公共服务平台”或者项目所在地省级电子招标投标
公共服务平台发布
2、【公告内容】
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（1）招标人的名称和地址；
（2）招标项目内容、规格和资金来源；
（3）招标项目的实施地点和工期；
（4）获取招标文件和资格预审文件的地点和时间；
（5）招标文件和资格预审文件收取的费用；
（6）项目概况与招标范围；
（7）投标人资格；
（8）投标文件递交；
（9）发布媒介；
（10）联系方式。
（11）对投标人资质等级的要求
【招标基本程序之四：出售招标文件和资格预审文件】
1、【人数要求】≧3人
2、【发售日期】≧5日
【资格审查】资格审查分为资资格格预预审审和和资资格格后后审审
资资格格预预审审结结束束后后，，招招标标人人应应当当及及时时向向资资格格预预审审申申请请人人发发出出资资格格预预审审结结果果通通知知书书。。
资资格格预预审审 开开标标 资资格格后后审审
时间要求 开开标标前前 开开标标后后
【资格审查内容】
（1）具有独立订立合同的权利。
（2）具有履行合同的能力，包括专业、技术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状况，管理能
力，经验、信誉和相应的从业人员。
（3）没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态。
（4）在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题。
（5）法律、行政法规规定的其他资格条件。
【招标基本程序之五：组织踏勘现场和投标预备会】（可有可无）
1、招标人可可以以组织投标人踏勘项目现场，向其介绍工程场地和相关环境的有关情况。投标人可自自主主
参参加加踏勘现场和投标预备会。
2、依据招标人介绍情况作出的判断和决策，由投标人自行负责。招标人不不得得单单独独或者分分别别组织部分
投标人进行现场踏勘
【招标基本程序之六：招标文件澄清与修改】
1. 招标人发出第一份招标文件，应在投标截止时间2200天天前前。
2. 招标人澄清修改通知将在投标截止时间至少1155日日前前，以书面形式通知所有购买招标文件的投标
人，但不指明问题来源；不足15日的，招标人应当顺延投标文件的截止时间。
【招标基本程序之六：招标文件澄清与修改】（可有可无）
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【招标基本程序之七：招标文件异议处理】（可有可无）
1、对招标文件有异议的，应当在投标截止时间 10日前提出。招标人应当自收到异议之日起3日内作
出答复；作出答复前，应当暂停招标投标活动
2、对于投标人的疑问，招标人的解答以书面方式通知所所有有购买招标文件的投标人。该解答的内容为
招标文件的组成部分。
招招标标人人发发出出（（第第一一份份））招招标标文文件件 提提交交投投标标文文件件截截止止时时间间2200日日前前
招标人澄清、修改招标文件 提交投标文件截止时间15日前
投标人对招标文件提出异议 提交投标文件截止时间10日前
【招标基本程序之八：开标、评标】
提交投标文件截止时间的同一时间开标、
时间
【【注注意意】】开开标标日日==投投标标文文件件截截标标日日
地点 招标文件中预先确定的地点
人数 ≧3人
主持人 招招标标人人
参加人 所有投标人+公证人员
• 开标由招标人主持，邀请所有投标人参加。
• 由投标人或其推选的代表检查投标文件的密密封封情况，也 可由招标人委托公证机构检
开标程序 查并公证。
• 工作人员当当众众拆拆封封，宣读投标人名称、报价等主要内容
• 开标过程应记录，并存档备查。
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【招标基本程序之八：开标、评标】
【重点】开标是分水岭
1、评标委员会组成
项项目目 内内容容
评标机构 评标委员会，是一个临时工作机构。
组建方 招标人
• 招标人的代表
• 有关技术、经济等方面的专家【【中中央央公公益益性性水水利利工工程程建建设设项项目目，，评评标标专专家家应应当当从从国国
务务院院有有关关部部门门（（水水利利））或或者者省省、、自自治治区区、、直直辖辖市市人人民民政政府府有有关关部部门门（（发发改改委委））的的评评标标
成员 专专家家库库（（高高级级））中中抽抽取取。。】】
（两类人） • 评评标标委委员员会会成成员员与与投投标标人人有有利利害害关关系系的的，，应应当当主主动动回回避避。。
• 有关行政监督部门应当按照规定的职责分工，对评标委员会成员的确定方式、评标
专家的抽取和评标活动进行监督。。行行政政监监督督部部门门的的工工作作人人员员不不得得担担任任本本部部门门负负责责监监督督
项项目目的的评评标标委委员员会会成成员员。。
• 5人以上的单数
人数
• 其中技术、经济方面的专家不得少于2/3
保密 评标委员会成员的名单在中中标标结结果果确确定定前前应应当当保保密密
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2、评标委员会权利
（1）可可以以要要求求投投标标人人对对投投标标文文件件中中含含义义不不明明确确的的内内容容作作必必要要的的澄澄清清或或者者说说明明，，但是澄清或者说明不
得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容；
（2）投标人不不得得主主动动提出澄清、说明或补正。
（3）评标委员会经评审，认为所有投标都不符合招标文件要求的，可可以以否否决决所所有有投投标标。。依法必须进
行招标的项目的所有投标被否决的，招标人应当依法重新招标。
拒拒收收 否否决决投投标标 要要求求澄澄清清、、说说明明
（（当当场场发发现现）） （（当当场场不不能能发发现现））（（重重大大偏偏差差）） （（细细微微偏偏差差））
逾期送达的 投标文件未经投标单位盖章和单位负责人签字； 含义不明确的内容
未送达
投标联合体没有提交共同投标协议；
指定地点的 明显的文字计算
错误
未密封的 投标人不符合国家或者招标文件规定的资格条件；
11、、单单价价与与总总价价
不不一一致致，，一一般般以以单单价价为为
未通过 同一投标人提交两个以上不同的投标文件或者投标报价，但
准准，，但但单单价价有有明明显显的的小小
资格预审的 招标文件要求提交备选投标的除外；
数数点点错错位位，，应应以以总总价价为为
投标报价低于成本或者高于招标文件设定的最高投标限价；
准准；；
22、、若若大大写写与与小小写写不不一一致致
投标文件没有对招标文件的实质性要求和条件作出响应；
，，按按大大写写））。。
投标人有串通投标、弄虚作假、行贿等违法行为。
第第0033讲讲 水水利利工工程程建建设设项项目目施施工工和和监监理理招招投投标标（（二二））
【招标基本程序之九：确定中标人】
项项目目 内内容容
确定中标候选人（≧≧33日日） 评标委员会
• 招标人确定中标人
确定中标人的主体
• 招标人可授权评标委员会确定
• 综合评估法
确定中标人的标准（二选一）
• 最低投标价法
招标人应当自收到评标报告之日起33日日内内公公示示中中标标候候选选人人，公示期不不得得少少于于33日日
（1）中标候选人排序、名称、投标报价、质量、工期（交货期），以及评标情况。
（2）中标候选人按照招标文件要求承诺的项目负责人姓名及其相关证书名称和编号。
（3）中标候选人响应招标文件要求的资格能力条件。
（4）提出异议的渠道和方式。
（5）招标文件规定公示的其他内容。
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【招标基本程序之九：确定中标人】
2、招标人应确定排名第一的中标候选人为中标人；
项项目目 内内容容
一般中标规则（国有） 应确定排名第一的候选人为中标人
排名第一的中标候选人①放弃中标②不可抗力提出
不能履行合同或者招标文件规定应当提交③履约保 可以按中标候选人名单排序依次确定其他中标候选
证金而在规定的期限内未能提交的或者被查实存在 人为中标人，也可以要求重新招标
影响中标结果的④违法行为等情形
3、招标人和中标人应当自中标通知书发发出出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书
面合同。不不得得再再行行订订立立背背离离合合同同实实质质性性内内容容（合同的标的、价款、质量、履行期限等主要内容）的其他
协议；
4、履约保证金
（1）招标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人应当提交；
（2）履约保证金不得超过合合同同价价款款总总额额的的1100%%；；
（3）拒绝提交，视为放弃中标项目。
提提交交人人 防防范范 额额度度
投标保证金 所有投标人 不审慎投标 估算价≤2%，且≤80万。
履约保证金 中标人 不履行合同 ≤合同价10%
【【招招标标程程序序的的时时间间要要求求】】
招招标标人人发发出出（（第第一一份份））招招标标文文件件 提提交交投投标标文文件件截截止止时时间间2200日日前前
招标人发售资格预审、招标文件 ≥5日
招招标标人人澄澄清清、、修修改改招标文件 提提交交投投标标文文件件截截止止时时间间1155日日前前
投投标标人人对招标文件提出异异议议 提提交交投投标标文文件件截截止止时时间间1100日日前前
中标候选人公示 ≥3日
签订合同 ≤发发出出中标通知书后30日
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【【招招标标投投标标投投诉诉处处理理（（汇汇总总））】】
对资资格格预预审审文件提出异 资格预审文件截止时间2 招标人收到异议后3日内答复
议 日前 ，答复前暂暂停停招投标活动
招标人不不答答复复，，或或
投标文件截止时间10日 招标人收到异议后3日答复，
对招招标标文文件件提出异议
投投标标人人对对招招标标人人答答
前 答复前暂暂停停招投标活动
复复不不服服的的，可以向
对开开标标提出异议 开标现场当当场场提出 招标人当当场场回复并书面记录
招标办投诉
招标人收到异议后3日答复，
对评评标标结结果果提出异议 中标候选人公示期间
答复前暂暂停停招投标活动
考考点点三三、、投投标标人人资资格格
（（一一））投投标标人人资资格格
投标人应具备与拟承担招标项目施工相适应的资质、财务状况、信誉等资格条件。
1.资质：包括资质证书有效性和资质等级符合性两个方面的内容。
（1）资质证书有效性：申请人资质证书必须在有效期内，没有被吊销资质证书等情况。
（2）资质等级符合性：申请人必须具有相应专业和级别的资质。
（二）水利工程施工监监理理专业资质
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甲级可以承担各等级水利工程的施工监理业务。
11、、水水利利工工程程施施工工监监
乙级可以承担Ⅱ等（堤防2级）以下各等级水利工程的施工监理业务。
理理专专业业资资质质
丙级可以承担Ⅲ等（堤防3级）以下各等级水利工程的施工监理业务。
甲级可以承担各等级水土保持工程的施工监理业务。乙级可以承担Ⅱ等以下各等
22、、水水土土保保持持工工程程施施
级水土保持工程的施工监理业务。
工工监监理理专专业业资资质质
丙级可以承担Ⅲ等水土保持工程的施工监理业务。
33、、机机电电及及金金属属结结构构
甲级可以承担水利工程中的各类型机电及金属结构设备制造监理业务。
设设备备制制造造监监理理专专业业
乙级可以承担水利工程中的中、小型机电及金属结构设备制造监理业务。
资资质质
44、、水水利利工工程程建建设设环环
境境保保护护监监理理专专业业资资 可以承担各类各等级水利工程建设环境保护监理业务。
质质
（三）监监理理单单位位总总监监理理工工程程师师要要求求
（1）提供劳动合同或社保证明材料（社保证明材料上需有社保部签章及出具时间为近一个月内）。
（2）注册监理工程师执业证书。
（3）管理过的项目业绩须附合同协议书复印件。
（四）投标文件
【【监监理理投投标标文文件件内内容容】】
（1）投标函及投标函附录；
（2）法定代表人身份证明或授权委托书；
（3）联合体协议书；
（4）投标保证金；
（5）监理报酬清单；
（6）资格审查资料；
（7）监理大纲；
（8）投标人须知附表规定的其他资料。
考考点点四四、、施施工工投投标标的的主主要要程程序序
11..编编制制投投标标文文件件；；22..遵遵守守投投标标有有效效期期约约束束；；33..递递交交投投标标保保证证金金；；4.参加开标会；5.按评标委员会要
求澄清和补正投标文件；66..评评标标公公示示期期
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环评、经济师、安全、房估、消防/等 QQ/VX:2069910086监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
11..编编制制投投标标文文件件
投标人在招标文件要求提交投投标标文文件件的的截截止止时时间间前前，，可以补充修改或者撤回已提交的投标文
件。（（简简记记为为：：截截止止前前是是撤撤回回；；截截止止后后是是撤撤销销））
招招标标人人已已收收取取投投标标保保证证金金的的，，应应当当自自收收到到投投标标人人书书面面撤撤回回通通知知之之日日起起55日日内内退退还还。。
22..遵遵守守投投标标有有效效期期约约束束
1）投标人在提交符合招标文件规定要求的投标文件外，可以提交备备选选投标方案。只只有有中中标标人人所所递递交交
的的备备选选投投标标方方案案方方可可予予以以考考虑虑。评标委员会认为中标人的备选投标方案优于其按照招标文件要求编制的
投标方案的，招标人可以接受该备选投标方案。
2）在有效期内，投标人不不得得要求撤销或修改其投标文件。
出现特殊情况需要延长投标有效期的，招标人以书书面面形形式式通通知知所所有有投标人延长投标有效期。投标人
拒绝延长的，其投标失效，但投投标标人人有有权权收收回回其其投投标标保保证证金金。。
33..递递交交投投标标保保证证金金
1）提交
（1）额度：投标保证金一般不得超过招标项目估估算算价价的的22%%（（施施工工最最高高不不得得超超过过8800万万，，监监理理最最高高不不超超
过过1100万万））；；
（2）投投标标保保证证金金有有效效期期应应当当与与投投标标有有效效期期一一致致；；
【【注注意意】】投投标标有有效效期期从从投投标标人人提提交交投投标标文文件件截截止止之之日日起起计计算算。。
（3）实行两阶段招标的，招标人应当在第第二二阶阶段段提出。
【【注注意意】】44个个时时间间节节点点同同时时发发生生：：开开标标日日==截截标标日日==投投标标有有效效期期的的起起始始日日==投投标标保保证证金金的的有有效效期期的的起起始始
日日
2）投标人在递交投标文件的同时，应递交投标保证金，并作为其投标文件的组成部分。投标保证金
提交的具体要求如下：
（1）以现现金金或或者者支支票票形式提交的投标保证金应当从其基基本本账账户户转转出出。
（2）联联合合体体投投标标的的，其投标保证金由由牵牵头头人人递交，并应符合招标文件的规定。
（3）投标人不不按按要要求求提提交交投投标标保保证证金金的，其投标文件作无效标处理。
2）没收
（1）投标人在投标有效期内撤销其投标文件；（（简简记记为为：：截截止止前前是是撤撤回回；；截截止止后后是是撤撤销销））
（2）中标未能在规定期限内提交履约保证金或签署合同协议。
17 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
3）退还
（1）投标保证金的退还：招标人最迟应当在书面合同签订后5日内向中标人和未中标的投标人退还
投标保证证金金并并加加银银行行同同期期存存款款利利息息。。
44..参参加加开开标标会会
投标人的法定代表人或委托代理人应参加开标会，且应持有本人身份证件及法定代表人或委托代理
人的证明文件参加开标会。
投标人对开标过程有异议的，应在开开标标现现场场提出。未提出开标异议的，不再对开标程序提出投诉。
考考点点五五、、联联合合体体投投标标
【资资格格预预审审前前++大大型型结结构构复复杂杂++低低++连连带带++招招标标人人接接受受】
项项目目 内内容容
内涵 两个以上法人或者其他组织组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标
适用范围 大大型型或或结结构构复复杂杂的建设项目
（（11））招招标标人人应当在资格预审公告、招标公告或者投标邀请书中载明是是否否接接受受联合
资格要求 体投标。
（2）由同一专业组成的联合体，按照资质等级较低低的确定资质等级（就低原则）
18 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
项项目目 内内容容
资格预审的项目，联合体应当在提交资格预审申请文件前组成。联合体每个成员
均应满足招标项目要求的资格条件。资资格格预预审审后后联合体增减、更换成员的，其投
资格要求 标无无效效。。
（6）联合体各方在同一招标项目中以以自自己己名名义义单单独独投标或者参加其他联合体投标
的，相关投标均无无效效。。
• 联合体中标的，联合体各方应当共共同同与与招招标标人人签签订订合合同同，，联合体各方必必须须指指定定
牵牵头头人人，，授权其代表所有联合体成员，负责投标和合同实施阶段的主办、协调工
责任
作。联合体各方将共同投标协议连同投标文件一并提交招标人，就中标项目向招
标人承担连连带带责任。（法定对外责任）
考考点点六六、、招招投投标标中中禁禁止止行行为为
（一）禁止投标人相互串通投标
（1）投标人之间协协商商投标报价等投标文件的实质性内容；
属属于于
（2）投标人之间约约定定中标人；
投标人
（3）投标人之间约约定定部分投标人放弃投标或者中标；
相互
（4）属于同一集团、协会、商会等组织成员的投标人按照该组织要求协协同同投标；
投标
（5）投标人之间为谋取中标或者排斥特定投标人而采取的其他联联合合行动。
（1）不同投标人的投标文件由同同一一单位或者个人编制；
视视为为 （2）不同投标人委托同同一一单位或者个人办理投标事宜；
投标人 （3）不同投标人的投标文件载明的项目管理成员为同同一一人；
相互 （4）不同投标人的投标文件异常一一致致或者投标报价呈规律性差异；
投标 （5）不同投标人的投标文件相互混装；
（6）不同投标人的投标保证金从同同一一单位或者个人的账户转出。
（二）禁止招标人与投标人串通投标
（1）招招标标人人在开标前开启投标文件并将有关信息泄露给其他投标人；
（2）招招标标人人直接或者间接向投标人泄露标底、评标委员会成员等信息；
招招标标人人
（3）招招标标人人明示或者暗示投标人压低或者抬高投标报价；
与与投投标标人人
（4）招招标标人人授意投标人撤换、修改投标文件；
串通投标
（5）招招标标人人明示或者暗示投标人为特定投标人中标提供方便；
（6）招招标标人人与投标人为谋求特定投标人中标而采取的其他串通行为。
（三）投标人禁止以低于成成本本的报价竞标
19 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
（四）禁止有利害关系人投标
1、与招标人存在利利害害关关系系可能影响招标公正性的法人、其他组织或者个人，不得参加投标。
2、单位负责人为同一人或者存在控控股股、、管管理理关关系系的不同单位，不得参与同一标段投标或者未划分标
段的同一招标项目投标，否则相关投标无效。
第第0044讲讲 水水利利工工程程建建设设项项目目监监理理组组织织、、规规划划和和实实施施
第第二二章章 水水利利工工程程建建设设项项目目监监理理组组织织、、规规划划和和实实施施
考考点点一一、、建建设设项项目目管管理理
可行性研究报告经批准后，不得随意修改和变更，在在主主要要内内容容上上有有重重要要变变动动，，应应经经原原批批准准机机关关复复审审
同同意意。。项项目目可可行行性性报报告告批批准准后后，，应应正正式式成成立立项项目目法法人人，并按项目法人责任制实行项目管理。
1、关于主体工程开工的规定
水利工程具备开工条件后，主体工程方方可可开工建设。
项项目目法法人人或建设单位应当自自工工程程开开工工之之日日起起1155个个工工作作日日之内，将开开工工情情况况的书面报告报项目主管单
位和上一级主管单位备备案案。
2、主体工程开工须具备的条件
（1）项目法人或者建设单位已经设立；（建建设设单单位位）
（2）初步设计已经批准，施工详图设计满足主体工程施工需要；（图图）
（3）建设资金已经落实；（钱钱）
（4）主体工程施工单位和监理单位已经确定，并分别订立合同；（施施工工++监监理理）
（5）质量安全监督单位已经确定，并办理了质量安全监督手续；（质质量量++安安全全）
（6）主要设备和材料已经落实来源；（物物）
（7）施工准备和征地移民等工作满足主体工程开工需要。（地地）
（（人人++财财++物物++地地++图图++质质量量安安全全））
3、设计变更
（1）设计变更：自水利工程初步设计批准之日起至工程竣工验收交付使用之日止，对已批准的初步
设计所进行的修改活动。
20 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
（2）变更分为重重大大设设计计变变更更和和一一般般设设计计变变更更。
设设计计变变更更分分类类 具具体体内内容容
11.. 工工程程任任务务和和规规模模；；
22.. 工工程程等等级级及及设设计计标标准准；；
33.. 工工程程布布置置及及建建筑筑物物
①水库、水闸工程②电站、泵站工程③供水、灌溉及排水工程④堤防工程及蓄滞
洪区工程
重重大大设设计计变变更更
44.. 机机电电及及金金属属结结构构（（水水力力机机械械、、电电气气工工程程、、金金属属结结构构））；；
55.. 施施工工组组织织设设计计：
①水库枢纽和水电站工程的混凝土集料、土石坝填筑料、工程回填料料源发生重
大变化。②水库枢纽工程主要建筑物的导流建筑物级别、导流标准及导流方式的
重大变化。
一一般般设设计计变变更更
（1）一一般般设设计计变变更更由项目法人组织审查确认后，并报项目主管部门核备，必要时报项项目目主主管管部部门门审
批。
（2）重重大大设设计计变变更更文件，由项目法人按原原报报审审程程序序报报原原初初步步设设计计审审批批部部门门审审批批。
考考点点二二、、监监理理组组织织
（（一一））监监理理单单位位行行为为
①监理单位不得允许其他单位或者个人以本单位名义承揽水利工程建设监理业务
1、监理业务 。
②监理单位不得转转让让监理业务。
2、监理回避 监理单位和监理对象（（承承包包商商++供供货货商商））有隶属利害关系时应回避；
1 审查承包人拟选择的分包项目和分包人，报报发发包包人人审审批批
3、分包单位审查
2.禁止承包人违法分包。
①①监监理理工工程程师师应当由其聘用监理单位（以下简称注册监理单位）报报水水利利部部注注册册备备
4、监理工程师的聘 案案，并在其注册监理单位从事监理业务；
用 ②需要临临时时到其他监理单位从事监理业务的，应当由该监监理理单单位位与与注注册册监监理理单单位位
签签订订协协议议，明确监理责任等有关事宜。
（（二二））监监理理单单位位职职责责
1、组织审核承包人提交的质量保证体系文件、安全生产管理机构和安全措施文件并监督其实施，发
现安全隐患及时要求承包人整改或暂停施工。
2、监理单位对原材料检查核验职责。
21 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
采采购购 交交货货验验收收
①名称、规格、数量；
发包人 ②价格；
③交货方式、交货地点和计划交货日期（时间地点+钱+质量）
承包人应会同
监理人
①品种、规格、数量；
承包人 ②供货人和供货时间
（时间地点+质量）
（（三三））监监理理人人员员
考考点点 考考频频指指数数
影响人员数量的因素主要包括工程建建设设强强度度、、建建设设工工程程复复杂杂程程度度、、工工程程监监理理单单位位
11..监监理理人人员员数数量量
的的业业务务水水平平、、项项目目监监理理机机构构的的组组织织机机构构和和任任务务职职能能分分工工。
具有高高级级职职称称及及中中级级职职称称的人员在整个监理人员构成中应占绝大
勘勘察察设设计计阶段
多数
22..职职称称情情况况
可由较多的初初级级职称人员从事实际操作工作，如旁站、见证取样
施施工工阶阶段段
、 检查工序施工结果、复核工程计量有关数据等。
33..监监理理人人员员的的职职责责
【总监理工程师职责】（1把手-组织-大事）
1）确定项目监理机构人员及其岗位职责；
22））组组织织编编制制监监理理规规划划，，审审批批监监理理实实施施细细则则；；
33））根根据据工工程程进进展展及及监监理理工工作作情情况况调调配配监监理理人人员员，，检查监理人员工作；
4）组织召开监理例会；
5）组织审核分包单位资格；
66））组组织织审审查查施施工工组组织织设设计计、、（（专专项项））施施工工方方案案；；
77））主主持持第第一一次次监监理理工工地地会会议议，，签签发发工工程程开开工工令令、、暂暂停停令令和和复复工工令令；；
8）组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况；
99））组织审核施工单位的付款申请，，签签发发工工程程款款支支付付证证书书，，组组织织审审核核竣竣工工结结算算；
10）组织审查和处理工程变更；
1111））调调解解建建设设单单位位与与施施工工单单位位的的合合同同争争议议，，处处理理工工程程索索赔赔；；
12）组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料；
1133））审审查查施施工工单单位位的的竣竣工工申申请请，，组组织织工工程程竣竣工工预预验验收收，，组组织织编编写写工工程程质质量量评评估估报报告告，，参参与与工工程程竣竣工工
验验收收；；
1144））参参与与或或配配合合工工程程质质量量安安全全事事故故的的调调查查和和处处理理；；
15）组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文件资料。
【副总监理工程师或监理工程师】（2把手-替身）
总监理工程师不能授权副总监理工程师或监理工程师履行其部分职责：
11..审审批批承承包包人人提提交交的的合合同同工工程程开开工工申申请请、、施施工工组组织织设设计计、、施施工工总总进进度度计计划划、、年年施施工工进进度度计计划划、、专专项项
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施施工工进进度度计计划划、、资资金金流流计计划划
22..审审批批承承包包人人按按有有关关安安全全规规定定和和合合同同要要求求提提交交的的专专项项施施工工方方案案、、度度汛汛方方案案和和灾灾害害应应急急预预案案。。
33..主主持持第第一一次次监监理理工工地地会会议议，，签签发发合合同同工工程程开开工工通通知知、、暂暂停停施施工工指指示示和和复复工工通通知知。。
44..签签发发变变更更、、索索赔赔和和违违约约有有关关文文件件。。
55..要要求求承承包包人人撤撤换换不不称称职职或或不不宜宜在在本本工工程程工工作作的的现现场场施施工工人人员员或或技技术术、、管管理理人人员员。。""
【监理员职责】（干活的）
1）检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况；
2）进进行行见见证证取取样样；
3）复核工程计量有关数据；
4）检查工序施工结果；
5）发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告。
总总结结：：
1把手 2把手 纯干活的
总监理工程师 副总监理工程师或监理工程师 监理员
当当监监理理人人员员数数量量较较少少时时，，总总监监理理工工程程师师可可同同时时承承担担监监理理工工程程师师的的职职责责，，监监理理工工程程师师可可同同时时承承担担监监理理
员员的的职职责责
考考点点三三、、监监理理大大纲纲、、监监理理规规划划
文文件件 编编写写时时间间 编编制制人人、、审审批批人人 作作用用
监理 为承承揽揽到到监监理理业业务务而编写的监理
招投标过程中 无
大纲 方案性文件
监理 在监理单位与发包人签签 11））总总监监理理工工程程师师主主持持编编制制，，22））监监 用以指指导导监监理理机机构构全全面面开开展展施施工工
规划 订订监监理理合合同同之之后后 理理单单位位技技术术负负责责人人批批准准的的 监监理理工工作作的指导性文件
监理规划与监理大纲相比，监理规划更具针对性、指导性和可操作性。
1、监理规划编写依 在监监理理大大纲纲的的基基础础上，需要结合监监理理合合同同、承包人提交的施施工工组组织织设设计计、承包人
据 提交的施施工工总总进进度度计计划划等方面进行细化
2、监理规划编写要 监理规划应根据其实施情况、工程建设的重重大大调调整整或合同重大变更等对监理工作
求 要求的改变进行修修订订
①总总则则：工程概况；主要目标；工程项目组织；监理范围和内容；监理依据；监
理组织；监理工作基本程序；监理 工作主要方法和主要制度；监理人员守则和奖
3、监理规划主要内
惩制度。②工程质质量量控制；③工程进进度度控制；④工程投投资资控制；⑤合合同同管理；⑥
容
组组织织协协调调；⑦工程验收与移交（工作内容）；⑧保修期监理；⑨信信息息管理；⑩监
理设施。
考考点点四四、、监监理理实实施施细细则则
23 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
（1）已批准的建设工程监理规划；
1、监理实施细则编
（2）与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料；
写依据
（3）施工组织设计、（专项）施工方案
11、、编编制制时时间间：：在在施施工工措措施施计计划划批批准准后后，，专专业业工工程程施施工工前前或或专专业业工工作作开开始始前前
2、监理实施细则编
22、、编编制制进进度度：：可可根根据据实实际际情情况况按按进进度度、、分分阶阶段段编编制制，，但但应应注注意意前前后后的的连连续续性性、、一一
写要求
致致性性。。
监监理理实实施施细细则则应应由由监监理理工工程程师师组组织织相相关关专专业业监监理理人人员员编编制制，，并并报报总总监监理理工工程程师师批批
3、编制主体
准准。。
（1）适用范围。
（2）编制依据。
（3）专业工程特点。
（4）专业工程开工条件检查。
（5）现场监理工作内容、程序和控制要点。
4、编制内容
（6）检查和检验项目、标准和工作要求。一般应包括：巡视；旁站监理的范围（
包括部位和工序）、内容、控制要点和记录；检测项目、标准和检测要求，跟踪
检测和平行检测的数量和要求。
（7）资料和质量评定工作要求。
（8）采用的表式清单。
第第0055讲讲 水水利利工工程程建建设设项项目目合合同同管管理理
第第三三章章 水水利利工工程程建建设设项项目目合合同同管管理理
考考点点一一、、合合同同分分类类
24 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
合同履行过程中不会出现较大的设计变更；工程规模较小，技术不太复杂的中小
固定总价合同 型工程；合同工期较短，双方可以不考虑市场价格浮动可能对承包价格的影响。
以总价为基础，不不因因价价格格调调整整因因素素而而进进行行调调整整。。
用用于于工工期期长长、、技技术术复复杂杂、、实施过程中发生各种不可预见因素较多的大型复杂的土
单价合同 建工程，以及业主为了缩短项目建设周期，初步设计完成后就进行施工招标的工
程。
成本加酬金合同 主要适用于需要立立即即开展的项目、新型的工程项目、风风险险很很大大的的项项目目。。
考考点点二二、、分分包包管管理理
发包人与监理单位和总包单位之间存在合同关系，总包单位与各自的分包单位之间存在合同关系。
发包人与分包单位之间无合同关系（监监理理人人是是受受发发包包人人委委托托在在施施工工现现场场实实施施合合同同管管理理的的执执行行者者））
【分包要求】
①投标文件中载明或在施工合同中约定采用工程分包的，应当明确分包单位的名称、资质、业绩、
分包项目内容、现场主要管理人员及设备资源等相关内容。分包单位进场需经监理单位批准。
②投标文件、施工合同未明确，工程项目开工后需采用工程分包的，承包单位须将拟分包单位的名
称、资质、业绩、现场主要管理人员及设备资源等情况报监理单位审核，项目法人（建设单位）审批。
专专业业工工程程分分包包 劳劳务务作作业业分分包包
相同点：应分包给有资质的分包单位
需要总承包合同约定或建设单位认可 不需要建设单位认可
主体结构不得进行专业工程分包 主体结构中的劳务作业可以全部分包
专业分包单位不得再进行专业工程分包 专业分包单位可以将劳务作业全部再分包
项项目目负负责责人人、、技技术术负负责责人人、、财财务务负负责责人人、、质质量量管管理理人人员员、、安安全全管管理理人人员员必必须须是是本本单单位位人人员员（（本本单单位位人人
员员是是指指在在本本单单位位工工作作，，并并与与本本单单位位签签订订劳劳动动合合同同，，由由本本单单位位支支付付劳劳动动报报酬酬、、缴缴纳纳社社会会保保险险的的人人员员））
【分包职责】
②转包8情形：
③违法分包7情形：（主体+再分包+经建设单位同意）
④出借借用资质8情形（挂靠）：
25 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
考考点点三三、、发发承承包包双双方方义义务务和和责责任任
发发包包人人的的主主要要义义务务 承承包包人人的的主主要要义义务务
1.遵守法律
1.遵守法律；
2.依法纳税
22..发发出出开开工工通通知知；；
3.完成各项承包工作
33..提提供供施施工工场场地地；；
4.对施工作业和施工方法的完备性负责
4.协助承包人办理证件和批件；
5.保证工程施工和人员的安全
5.组织设计交底；
6.负责施工场地及其周边环境与生态的保护工作
6.支付合同价款；
7.避免施工对公众与他人的利益造成损害
7.组织法人验收；
8.为他人提供方便
88..专专用用合合同同条条款款约约定定的的其其他他义义务务和和责责任任。。
9.工程的维护和照管
（（甲甲供供材材））
10.专用合同条款约定的其他义务和责任
一、发包人
1.发包人应及时向承包人发出开开工工通通知知
（1）监理人应在开开工工日日期期77天天前前向承包人发出开工通知。监理人在发出开工通知前应获得发包人同
意。
（2）承包人接到开工通知后1144天天未按进度计划要求及时进场组织施工，监理人可通知承包人在接到
通知后77天天内内提交一份说明其进场延误的书面报告（说说明明不不能能及及时时进进场场的的原原因因和和补补救救的的措措施施），报送监理
人。
2.施施工工场场地地包括永久占地和临时占地。
（1）发发包包人人应在合同双方签订合同协议书后的1144天天内内，将本合同工程的施工场地范围图提交给承包
人。发包人提供的施工场地范围图应标明场地范围内永永久久占地与临临时时占地的范围和界限。施工用地范围
在专用合同条款中约定。
（2）向承包人提供施工场地内的工工程程地地质质图纸和报告，以及地地下下障障碍碍物物图纸等施工场地有关资料，
并保证资料的真实、准确、完整
26 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
二、承包人
1、项目经理驻现场的要求
指指派派 承承包包人人
短期离开 事先征得监监理理人人同同意意
事先征得发发包包人人同同意意
更更换换
提前1144天天前前通知发包人和监理人
撤换 监理人要求
2、测量放线
1）施工控制网
施工控制网由承包人负责测设，发包人应在本合同协议书签订后的1144天天内内，向承包人提供测量基基准准
点点、、基基准准线线和和水水准准点点及其相关资料。承包人应在收到上述资料后的2288天天内内，将施测的施工控制网资料提
交监理人审批。监理人应在收到报批文件后的1144天天内内批复承包人。
2）补充地质勘探
监理可以指示承包人进行必要的补充地质勘探并提供有关资料。
承包人为本合同永永久久工程施工的需要进行补充地质勘探时，费用由发发包包人人承担。为其临临时时工程设
计及施工的需要进行的补充地质勘探，其费用由承承包包人人承担。
考考点点四四、、合合同同条条款款---质量条款
【【隐隐蔽蔽工工程程检检查查】】
考考点点四四、、合合同同条条款款---进度条款
1、合同进度计划
承包人应编制
（1）详细的施工总进度计划及其说明提交监理人审批。
（2）经经监监理理人人批批准准的施工进度计划称为合同进度计划，是控制合同工程进度的依据。
2、合同进度计划的修订
27 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
3、开工
承包人应向监理人提交工程开开工工报报审审表表，经监理人审批后执行。
开工报审表应详细说明按合同进度计划正常施工所需的施施工工道道路路、、临临时时设设施施、、材材料料设设备备、、施施工工人人
员员等施施工工组组织织措措施施的的落落实实情情况况以以及及工工程程的的进进度度安安排排。
4、工期延误与提前（简简单单）
1）发包人的工期延误
发包人原因，发包人承担责任
2）异常恶劣的气候条件
参照不可抗力
3）承包人的工期延误
承包人原因，承包人承担责任
5、暂停施工（灵活）
1）暂停施工责任
谁谁的的责责任任谁谁承承担担
2）监监理理人人暂暂停停施施工工指指示示
（1）监理人认为有必要时，可向承包人作出暂停施工的指示，承包人应按监理人指示暂停施工。
（2）不论由于何种原因引起的暂停施工，暂停施工期间承包人应负责妥善保护工程并提供安全保
障。
考考点点五五、、合合同同变变更更
（1）取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施；
（2）改变合同中任何一项工作的质量或其他特性；
（3）改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸；
（4）改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序；
（5）为完成工程需要追加的额外工作；
变更的范围和内容
（6）增加或减少专用合同条款中约定的关键项目工程量超过其工程总量的一定数
量百分比。
上述变更内容引起工程施工组织和进度计划发生实实质质性性变变动动和和影影响响其其原原定定的的价价格格
时，才予调整该项目的单价。
在履行合同过程中，经经发发包包人人同同意意，，监监理理人人可可按按变变更更程程序序向向承承包包人人作作出出变变更更指指示示
变更权
，，承承包包人人应应遵遵照照执执行行。。没没有有监监理理人人的的变变更更指指示示，，承承包包人人不不得得擅擅自自变变更更。。
（1）变变更更指指示示只只能能由由监监理理人人发发出出。。
（2）变更指示应说明变更的目目的的、、范范围围、、变更内内容容以及变更的工工程程量量及其进进度度和
变更指示
技技术术要要求求，，并附有关图纸和文件。 承包人收到变更指示后，应按变更指示进行变
更工作。
28 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
工程变更程序
项目监理单位收到施工单位提交的工程设计变更申请后，正确的处理程序为：
（1）总监理工程师报发包人；
（2）发包人联系设计单位；
设计变更程序
（3）设计单位修改施工图并签署设计变更文件；
（4）发包人收到设计变更文件后转交项目监理单位；
（5）总监理工程师向施工单位发出变更指示。
（1）已标价工程量清单中有有适适用用于于变变更更工工作作的的子子目目的的，，采采用用该该子子目目的的单单价价。。
（2）已标价工程量清单中无适用于变更工作的子目，但有有类类似似子子目目的的，，可在在合合理理
变更估价原则 范范围围内内参参照照类类似似子子目目的的单单价价，，由监理人商定或确定变更工作的单价。
（3）已标价工程量清单中无无适适用用或或类类似似子子目目的的单价，可按按照照成成本本加加利利润润的的原原则则，，
由监监理理人人商商定定或或确确定定变变更更工工作作的的单单价价。。
考考点点六六、、合合同同索索赔赔
（一）合同索赔
【索赔原则】明确责任：承承包包人人问问题题，，承承包包人人负负责责；；非非承承包包人人责责任任，，发发包包人人负负责责。。
备备注注：：此此部部分分在在案案例例题题中中考考查查形形式式更更为为灵灵活活，，需需结结合合案案例例题题来来掌掌握握。。
【索赔程序】
1.承包人提出
2.发包人提出（略）
（二）合同中特殊情况索赔（不可抗力、异常恶劣的气候、不利物质）
1.不可抗力（（天天意意--人人为为不不可可控控））
不可抗力事件发生后，其导致的人员伤亡、财产损失、费用增加和（或）工期延误等后果，由合同
双方按以下原则承担：
（1）永久工程，包括已运至施工场地的材料和工程设备的损害，以及因工程损害造成的第三者人员
伤亡和财产损失由发包人承担。
（2）承包人设备的损坏由承包人承担。
29 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
（3）发包人和承包人各自承担其人员伤亡和其他财产损失及其相关费用。
（4）承包人的停工损失由承包人承担，但停工期间应监理人要求照管工程和清理、修复工程的金额
由发包人承担。
（5）不能按期竣工的，应合理延长工期，承包人不需支付逾期竣工违约金。发包人要求赶工的，承
包人应采取赶工 措施，赶工费用由发包人承担。
【【概概括括：：谁谁的的东东西西谁谁的的人人谁谁负负责责，，工工期期发发包包人人负负责责】】
2.异常恶劣的气候条件（（==不不可可抗抗力力））
异常恶劣气候条件的界定，应按当地政府气象部门的气象报告为准。可参考的因素有：
（1）日降雨量达_____mm的雨日超过_____天；
（2）风速大于_____ m/s的_____ 级以上台风灾害；
（3）日气温超过_____ ℃的高温大于_____ 天；
（4）日气温低于_____ ℃的严寒大于_____ 天； 异常恶劣气候条条件件造造成成的的工工期期延延误误和和工工程程损损坏坏，，
应应由由发发包包人人与与承承包包人人参参照照不不可可抗抗力力的的约约定定协协商商处处理理。。
3、不利物质（（非非天天意意--发发包包人人原原因因））
（1）不利物质条件的界定原则
水利水电工程的不利物质条件，指在施工过程中遭遇诸如地下工程开挖中遇到发发包包人人进进行行的的地地质质勘勘
探探工作未未能能查查明明的的地地下下溶溶洞洞或或溶溶蚀蚀裂裂隙隙和坝坝基基河河床床深深层层的的淤淤泥泥层层或或软软弱弱带带等等，，使使施施工工受受阻阻。。
（2）不利物质条件的处理方法
承承包包人人有有权权要要求求延延长长工工期期及及增增加加费费用用。。按按照照变变更更的的约约定定办办理理。。
考考点点七七、、违违约约与与担担保保
（1）承包人私私自自将将合合同同的的全全部部或或部部分分权权利利转转让让给给其其他他人人，或私自将合同的全部或
部分义务转移给其他人。
（2）承包人未经监理人批准，私私自自将将已已按按合合同同约约定定进进入入施施工工场场地地的的施施工工设设备备、、临临
时时设设施施或或材材料料撤撤离离施施工工场场地地。。
（3）承承包包人人使使用用了了不不合合格格材材料料或或工工程程设设备备，工程质量达不到标准要求，又拒绝清
除不合格工程。
承包人违约 （4）承承包包人人未未能能按按合合同同进进度度计计划划及及时时完完成成合合同同约约定定的的工工作作，已造成或预期造成工
期延误。
（5）承包人在缺陷责任期（工程质量保修期）内，未能对合同工程完工验收鉴定
书所列的缺陷清单的内容或缺陷责任期（工程质量保修期）内发生的缺陷进行修
复，而又拒绝按监理人指示再进行修补。
（6）承承包包人人无无法法继继续续履履行行或或明明确确表表示示不不履履行行或或实实质质上上已已停停止止履履行行合合同同。。
（7）承包人不按合同约定履行义务的其他情况。
（1）发发包包人人未未能能按按合合同同约约定定支支付付预预付付款款或或合合同同价价款款，或拖延、拒绝批准付款申请
和支付凭证，导致付款延误的。
（2）发包人原因造成停工的。
发包人违约
（3）监监理理人人无无正正当当理理由由没没有有在在约约定定期期限限内内发发出出复复工工指指示示，，导导致致承承包包人人无无法法复复工工的的
。（（44））发发包包人人无无法法继继续续履履行行或或明明确确表表示示不不履履行行或或实实质质上上已已停停止止履履行行合合同同的的。。
（5）发包人不履行合同约定其他义务的。
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【担保】
谁谁出出钱钱 出出多多少少钱钱（（最最高高）） 作作用用 怎怎样样退退还还
≤估算价2%， 预预防防投投标标人人
投标保证金 施工单位 签订合同5个日内
且≤80万。 不不审审慎慎投投标标
预预防防中中标标人人
履约保证金 施工单位 ≤合同价10% 合同工程完工证书颁发后28天内
不不履履行行合合同同
预预防防施施工工单单位位
质量保证金 施工单位 ≤结算价3% 工程保修期满
不不保保修修完完工工项项目目
预预防防施施工工单单位位
农民工工资保证金 施工单位
不不付付农农民民工工工工资资
备注1、除投标保证金、、履约保证金、、工程质量保证金、、农民工工资保证金外，其他保证金一律取消
2、已缴纳履约保证金的，建设单位不得同时预留质量保证金
第第0066讲讲 水水利利工工程程建建设设项项目目质质量量控控制制（（一一））
第第四四章章 水水利利工工程程建建设设项项目目质质量量控控制制
考考点点一一、、各各方方主主体体质质量量责责任任
根据《建设工程质量管理条例》中各方的质量责任，包括建建设设单单位位质质量量责责任任、、勘勘察察设设计计单单位位质质量量责责
任任、、监监理理单单位位质质量量责责任任、、施施工工单单位位质质量量责责任任。。
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项项目目 内内容容
• 建设项目负责人
• 勘察项目负责人
五方责责任任体体 • 设计项目负责人
• 施工项目负责人
• 监理项目负责人
指新建、扩建、改建的五方项目负责人，在工工程程设设计计使使用用年年限限内对工程质量承担相应
质量终身责任
责任
1.建设单位必须向有关的勘察、设计、施工、监理等单位提提供供与与建建设设工工程程有有关关的的原原始始
建设单位质量 资资料料。
责任 2.建设单位不不得得任任意意压缩合理工期。
3.建设单位不不得得明明示示或或者者暗暗示示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备。
1、依法承揽勘察设计义务
2、勘察设计必须执行强制性标准
3、设计单位在设计文件中注注明明合合理理使使用用年年限限：：工程达到设计年限后处理方法如下：
①不再继续使用；
②用户需继续使用的，应应委委托托具具有有相相应应资资质质等等级级的的勘勘察察、、设设计计单单位位鉴鉴定定，，根根据据鉴鉴定定结结
勘察、设计单 果果采采取取加加固固、、维维修修等等措措施施，，重重新新界界定定合合理理使使用用期期限限。。
位质量责任 （如果用户不经鉴定而继续使用，因该建设工程造成的人身、财产损害的，原勘察、
设计、施工等承包人不承担损害赔偿责任）
4、依法规范设计单位对建筑材料等的选用（（除除有有特特殊殊要要求求的的建建筑筑材材料料、、专专用用设设备备、、工工
艺艺生生产产线线等等外外，，设设计计单单位位不不得得指指定定生生产产厂厂、、供供应应商商【【注注意意逻逻辑辑：：无无特特殊殊要要求求，，不不得得指指
定定；；有有特特殊殊要要求求，，可可以以指指定定】】。。））
5、设计单位对设计文件进行技术交底（（设设计计单单位位————施施工工单单位位））
1、依法承揽勘察设计义务
2、勘察设计必须执行强制性标准
3、设计单位在设计文件中注注明明合合理理使使用用年年限限：：工程达到设计年限后处理方法如下：
①不再继续使用；
②用户需继续使用的，应应委委托托具具有有相相应应资资质质等等级级的的勘勘察察、、设设计计单单位位鉴鉴定定，，根根据据鉴鉴定定结结
勘察、设计单 果果采采取取加加固固、、维维修修等等措措施施，，重重新新界界定定合合理理使使用用期期限限。。
位质量责任 （如果用户不经鉴定而继续使用，因该建设工程造成的人身、财产损害的，原勘察、
设计、施工等承包人不承担损害赔偿责任）
4、依法规范设计单位对建筑材料等的选用（（除除有有特特殊殊要要求求的的建建筑筑材材料料、、专专用用设设备备、、工工
艺艺生生产产线线等等外外，，设设计计单单位位不不得得指指定定生生产产厂厂、、供供应应商商【【注注意意逻逻辑辑：：无无特特殊殊要要求求，，不不得得指指
定定；；有有特特殊殊要要求求，，可可以以指指定定】】。。））
5、设计单位对设计文件进行技术交底（（设设计计单单位位————施施工工单单位位））
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考考点点一一、、各各方方主主体体质质量量责责任任
（1）按图施工
施工单位必须按图施工，不得擅自修改设计，不得偷工减料，设设计计修修改改必必须须由由设设计计单单
位位作作出出
（2）材料见证取样
施工单位质量
责任
（3）质质量量检检验验和和返返修修
考考点点二二、、质质量量控控制制
技技术术文文件件核核查查、、审审核核和和审审批批制制度度，，原原材材料料、、中中间间产产品品和和工工程程设设备备报报验验制制度度，，工工程程质质量量
监理人工作制
报报验验制制度度，，工工程程计计量量付付款款签签证证制制度度，，会会议议制制度度，，紧紧急急情情况况报报告告制制度度，，工工程程建建设设标标准准强强
度
制制性性条条文文（（水水利利工工程程部部分分））符符合合性性审审核核制制度度，，监监理理报报告告制制度度，，工工程程验验收收制制度度。。
一、准备阶段质量控制--发包人
检查内容：
1、检查发发包包 ①首首批批开开工工项项目目施施工工图图纸纸的的提提供供；
人人应提供的施 ②测量基准点的移交；
工条件是否满 ③施工用地的提供；
足开工要求 ④施工合同约定应由发包人负责的道路、供电、供水、通信及其他条件和资源的提供
情况。
一、准备阶段质量控制--承包人
2、承承包包人人所
提提供供的的施施工工图图 应经监理机构核查并签发后，承包人方可用于施工。
纸纸检检查查
1、对存在严重问题或隐患的施工设备，应及时书面督促承包人限时更换。
3、承承包包人人的 2、对承包人进场施工设备的检查应包括数数量量、、规规格格、、生生产产能能力力、、完完好好率率及及设设备备配配套套的
施工设备的检 情况是否符合施工合同的要求，是否满足工程开工及随后施工的需要。
查 3、施工单位混凝土开仓应向监理机构报送混凝土浇筑开仓报审表进行审批。符合开仓
条件后，方可开仓浇筑。
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4、承承包包人人的
承包人派驻现场的主要管理人员、技术人员及特种作业人员是否与施工合同文件一致
施工人员的检
。如有变化，应重新审查并报发包人认可。
查
1）受理施工组织设计。施工组织设计的审查必须是在施施工工单单位位自自审审手续齐全基础上。
2）对需要施工单位修修改改施施工工组组织织设设计计时，由总监理工程师在报审表上签署意见，发回
施工单位修改。施工单位修改后再报审，总总监监理理工工程程师师应应重重新新组组织织审审定定。
5、承承包包人人的
3）项目监理机构应将已已审审定定的的施施工工组组织织设设计计及及时时报报送送建建设设单单位位。
施工组织设计
涉及增加工程措施费的项目，必须与建设单位协商，并征得建设单位的同意。
审查
4）经审审查查批批准准的的施施工工组组织织设计若需进行实实质质性性的的调调整整、、补补充充或或变变动动，，应报项目监理机
构审查同意。如果施工单位擅自改动，监理机构应及时发出监理通知单，要求按程序
报审。
危危险险小小的的，，编编安安全全技技术术措措施施；；危危大大工工程程，，编编专专项项施施工工方方案案
对下列达到一一定定规规模模的的危危险险性性较较大大的分部分项工程编编制制专专项项施施工工方方案案，，并附具安安全全验验
算算结果，经施工单单位位技技术术负负责责人人、、总总监监理理工工程程师师签字后实施，由专专职职安安全全生生产产管管理理人人
员员进行现场监督：
（1）基坑支护与降水工程；
6、承承包包人人的 （2）土方开挖工程；
施工方案的审 （3）模板工程；
查（重复） （4）起重吊装工程；
（5）脚手架工程；
（6）拆除、爆破工程；
（7）其他危险性较大的工程。
对上述工程中涉及高边坡、深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的专项施工方案，
施工单位还应当组组织织专专家家进进行行论论证证。。
二、施工过程的质量控制
1、巡视与旁站
项目监理机构应安排监理人员对工程施工质量进行定定期期或或不不定定期期的的巡巡视视检检查查。。巡视的
主要内容包括：
①施工单位是否按工程设计文件工程建设标准和批准的施工组织设计、（专项）施工
（1）巡视 方案施工；
②使用的工程材料、构配件和设备是否合格；
③施工现场管理人员，特别是施工质量管理人员是否到位；
④特特种种作作业业人人员员是是否否持持证证上上岗岗。。
项目监理机构应根据工程特点和施工单位报送的施工组织设计，确确定定旁旁站站的的关关键键部部位位
、、关关键键工工序序，，安排监理人员进行旁站，并应及时记录旁站情况 。如如土土石石方方填填筑筑工工程程的的
（2）旁站
土土料料、、砂砂砾砾料料、、堆堆石石料料、、反反滤滤料料和和垫垫层层料料压压实实工工序序；；以以及及普普通通混混凝凝土土工工程程、、碾碾压压混混凝凝
土土工工程程、、混混凝凝土土面面板板工工程程、、防防渗渗墙墙工工程程、、钻钻孔孔灌灌注注桩桩工工程程等等的的混混凝凝土土浇浇筑筑工工序序。。
34 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
2、见证取样与平行检测、跟踪检测
（1）见证取 见证取样则是项目监理机构对施工单位进行的涉涉及及结结构构安安全全的的试试块块、、试试件件及及工工程程材材料料
样 现场取样、封样、送检工作的监督活动。
项目监理机构在施工单位对工程质量自自检检的基础上，按照有关规定或建设工程监理合
同约定独立进行的检测试验活动。
（2）平行检
验
工程需要进行的专项检测试验，监理机构不进行平行检测。专项检测试
验一般包括地基及复合地基承载力静载检测、桩的承载力检测、桩的抗拔检测、桩身
完整性检测、金属结构设备及机电设备检测、电气设备检测、安全监测设备检测、锚
杆锁定力检测、管道工程压水试验、过水建筑物充水试验、预应力锚具检测、预应力
锚索与管壁的摩擦系数检测等。
3、原材料和中间产品
（1）原原材材料料 对承包人或发包人采购的原材料和中间产品，承包人应按供货合同的要求查验质量证
、、中中间间产产品品检检 明文件，并进行合格性检测。若若承承包包人人认认为为发发包包人人采采购购的的原原材材料料和和中中间间产产品品质质量量不不合合
测测 格格，，应应向向监监理理机机构构提提供供能能够够证证明明不不合合格格的的检检测测资资料料。。
根据《水利工程施工监理规范》（SL288—2014）规定：监理机构发现承包人未按施工
（2）未未对对原
合同约定和有关规定对原材料、中间产品进行检测，应应及及时时指指示示承承包包人人补补做做检检测测；；若若
材料、中间产
承承包包人人未未按按监监理理机机构构的的指指示示补补做做检检测测，，监监理理机机构构可可委委托托其其他他有有资资质质的的检检测测机机构构进进行行检检
品检测
测测，，承承包包人人应应为为此此提提供供一一切切方方便便并并承承担担相相应应费费用用。。
【施工过程的质量控制】
35 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
4、监理通知单、工程暂停令、工程复工令的签发
在工程质量控制方面，项目监理机构发现施工存在质量问题的，或施工单位采用不适
（1）监理通
当的施工工艺，或施工不当，造成工工程程质质量量不不合合格格的的，，应及时签发监理通知单，要求
知单的签发
施工单位整改。监理通知单由专业监理工程师或总监理工程师签签发发。。
监理人员发现可能造成质量事故的重重大大隐隐患患或或已已发发生生质质量量事事故故的的，，总监理工程师应签
（2）工程暂 发工程暂停令。总监理工程师签发工程暂停令，应应事事先先征征得得建建设设单单位位同同意意。。在在紧紧急急情情
停令的签发 况况下下，，未未能能事事先先征征得得建建设设单单位位同同意意的的，应在事后及时向建设单位书面报告。施工单位
未按要求停工，项目监理机构应及时报告建设单位。
（3）工程复 因建设单位原因或非施工单位原因引起工程暂停的，在具备复工条件时，应及时签发
工令的签发 工程复工令，指令施工单位复工。
工程变更单由提出单位填写，写明工程变更原因、工程变更内容，并附必要的附件，
5、工程变更
包括：工程变更的依据、详细内容、图纸；对工程造价、工期的影响程度分析，及对
的控制
功能、安全影响的分析报告。
第第0077讲讲 水水利利工工程程建建设设项项目目质质量量控控制制（（二二））
考考点点三三、、质质量量评评定定
（一）项目划分
项目按级划分为单单位位工工程程、、分分部部工工程程（（重重要要分分部部））、、单单元元（（工工序序））工工程程等三级。
单位工程 指具有独立发挥作用或独立施工条件的建筑物。
指在一个建筑物内能组合发挥一种功能的建筑安装工程，是组组成成单单位位工工程程的的部部分分
分部工程 备注：同一单位工程中，各个分部工程的工程量（或投资）不不宜宜相相差差太太大大，，每每个个单单位位
工工程程中中的的分分部部工工程程数数目目，，不不宜宜少少子子55个个。
指在分分部部工工程程中中由几个工序（或工种）施工完成的最小综合体，是日常质量考核的基
单元工程 本单位
备注：同一分部工程中各单元工程的工程量（或投资）不宜相差太大
重重要要隐隐蔽蔽单单元元 指主要建筑物的地基开挖、地下洞室开挖、地基防渗、加固处理和排水等隐蔽工程中
工工程程（（VVIIPP）） ，对工程安全或使用功能有严重影响的单元工程
（1）由项项目目法法人人组组织织监监理理、、设设计计及及施施工工等单位进行工程项目划分，并确定主要单位工
程、主要分部工程、重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程。项项目目法法人人在在主主体体工工程程开开
谁来划分 工工前前将将项项目目划划分分表表及及说说明明书书面面报报相相应应工工程程质质量量监监督督机机构构确确认认。
（2）工程实施过程中，需对单位工程、主要分部工程、重要隐蔽单元工程和关键部位
单元工程的项目划分进行调调整整时时，，项项目目法法人人应应重重新新报报送送工工程程质质量量监监督督机机构构确确认认。
（二）项目质量检测
36 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
（1）参与中间产品及混凝土（砂浆）试件质量资料复核的人员应具有工工程程师师以上工程
系列技术职称，并从事过相关试验工作。
（2）原材料、中间产品一次抽样检验不合格时，应及时对同一取样批次另取两两倍倍数数量量
中间产品检测
进进行行检检验验，，如如仍仍不不合合格格，，则则该该批批次次原原材材料料或或中中间间产产品品应应定定为为不不合合格格，，不不得得使使用用。。
（3）若不合格原材料已已用用于于工工程程实实体体，监理机构应要求承包人进行工程实体检测，必
要时可提请发包人组织设设代代机机构构等有关单位和人员对工程实体质量进行鉴鉴定定。
单单元元（（工工序序））工程质量不合格时，应按合合同同要要求求进进行行处处理理或或返返工工重重作作，并经重新检验
单单元元（（工工序序））
且合格后方可进行后续工程施工。
抽样检验不合格时，应应委委托托具具有有相相应应资资质质等等级级的的混凝土（砂浆）试件质质量量检检测测机机构构对对
混凝土
相相应应工工程程部部位位进进行行检检验验。如仍不合格，由项目法人组织有关单位进行研究，并提出处
（砂浆）试件
理意见。
（1）检测机构的资资质质等级和试验范围的证明文件。承担工程检测业务的检测机构应具
有水行政主管部门颁发的资质证书。
（2）法定计量部门对检检测测仪仪器器、、仪仪表表和和设设备备的的计计量量检检定定证证书书、、设设备备率率定定证证明明文文件件。工
程施工质量检验中使用的计量器具、试验仪器仪表及设备应定期进行检定，并具备有
效的检定证书。国家规定需强制检定的计量器具应经县级以上计量行政部门认定的计
检测要求
量检定机构或其授权设置的计量检定机构进行检定。
（3）检检测测人人员员的的资资格格证证书书。检测人员应熟悉检测业务，了解被检测对象性质和所用仪
器设备性能，经考核合格后，持证上岗。参与中间产品及混凝土（砂浆）试件质量资
料复核的人员应具有工工程程师师以上工程系列技术职称，并从事过相关试验工作。
（4）检检测测仪仪器器的的数数量量及及种种类类。
（三）水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准
工程质量评定分为合合格格和和优优良良标准
（四）单元（工序）返工情况
（1）全部返工重做的，可重新评定质量等级。
（2）经加固补强并经设计和监理单位鉴定能达到设计要求时，其质量评为合格。
37 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
（3）处理后的工程部分质量指标仍达不到设计要求时，经设计复核，项目法人及监理单位确认能满
足安全和使用功能要求，可不再进行处理；或经加固补强后，改变了外形尺寸或造成工程永久性缺陷
的，经项目法人、监理及设计单位确认能基本满足设计要求，其质量可定为合格，但应按规定进行质量
缺陷备案。
（五）验收评定组织
单元工程 施工自检 监理复核 监理认定
质量监督机构核备
分部工程 施工自检 监理复核 法人认定
（大型分部核定）
单位工程 施工自检 监理复核 法人认定 质量监督机构核定
监理评定
工程项目 施工自检 法人认定 质量监督机构核定
质量等级
联合小组认定质量（由项目法人、监理、
重要隐蔽工程 施工自检 监理抽验 质量监督机构核备
设计、施工、工程运行管理等单位）
联合小组构成：项目法人、监理、设计、施工、工程运行管理等单位组成（可以理解
为专家组）
工程外观
人员应具有工工程程师师以以上上技术职称或相应执业资格，中中小小型型55人人以上，大大型型77人人以上。（
口诀：中午大吃）
（六）质量评定表填写
（1）合格率。用百分数表示，小小数数点点后后保保留留一一位位。。如果恰为整数，则小数点后以0表
示。例：95.0%。
（2）检验记录。表中检验记录都应以现场施工检验记录为依据，并及时整理备查。文
字记录应真实、准确、简练。（（应应以以实实际际为为准准））
填表原则
（3）改错。将错误用斜斜线线划划掉掉，再在其右上方填写正确的文字（或数字），禁止使用
改正液、贴纸重写、橡皮擦、刀片刮或用墨水涂黑等方法。
（4）《评定表》中列出的某些项目，如实实际际工工程程无无该该项项内内容容，，应在相应检验栏用斜线
““／／””表表示示。。
止水片（带）施工工序质量验收评定表 表4
38 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
单单位位工工程程名名称称 // 工工序序编编号号 //
分分部部工工程程名名称称 涵涵洞洞工工程程 施施工工单单位位 //
单单元元工工程程名名称称、、部部位位 第第55单单元元 施施工工日日期期 //
项项次次 检检验验项项目目 质质量量标标准准 检检查查（（测测））记记录录 合合格格数数 合合格格率率
所有外露的止水片均表面平
片（带） 表面平整、无乳皮、锈污、油
1 整、无乳皮、锈污、油渍、 / /
外观 渍、砂眼、钉孔、裂纹等
砂眼、钉孔、裂纹等
符合设计要求（按基础面要求
2 基座 6个点均符合设计要求 6 100%
验收合格〉
A 片（带）
3 符合设计要求 2个点均符合设计要求 2 100%
插入深度
位置准确、牢固、上下层衔接
4 沥青井柱 好、电热元件及绝热材料埋设 / /
准确，沥青填塞密实
5 接头 符合工艺要求 15个接头均符合工艺要求 15 100%
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宽 允许偏差±5mm 4.5、5.0、3.5、3.0、6.0 4 80%
片
1 (带) 高 允诈偏差±2mm 1.0、2.0、1.5、3. 0、0.5 4 80%
偏差
长 允许偏差±20mm 15、17、10、30 3 75%
≥20mm，双面焊
金属止水片 15、20、23、25 3 75%
接
B 橡胶、PVC 85、95、100 、 105、105、
≥100mm 6 75%
搭接 止水带 110、120、115
2
长度
金属止水片
与PVC止水 ≥350m
/ / /
带接头栓接 （螺栓栓接法）
长度
3 允许偏差± 5mm 3.0、3.5、 4.0 3 100%
A检验结果C符合本标准的要求；B逐项检验点合格至D，且不合格点不集中分布。工序质量等
施工单
级评定为：E
位意见
XX年XX月XX日
监理单
位复核 /
意见
【问题】
2.根据《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准－混凝土工程》（SL 632-2012），指出表4
中A、B、C、D、E所代表的名称或数据。
【【答答案案】】A代表主控项目，B代表一般项目，C代表100.0%，D代表75.0%，E代表：合格。
第第0088讲讲 水水利利工工程程建建设设项项目目质质量量控控制制（（三三））
考考点点四四、、质质量量验验收收
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水水利利工工程程验验收收 建建设设项项目目（（新新））
分部工程验收
单位工程验收
法人验收
水电站（泵站）中间机组启动验收
合同工程完工验收
阶段验收（含首末台机组启动验收）
政府验收 专项验收
竣工验收
一、验收分类
分分部部工程验收、单单位位工程验收、水电站（泵站）中中间间机组启动验收、合同工程完完工工验
法人验收
收
政府验收 阶阶段段验收（含首末台机组启动验收）、专专项项验收、竣竣工工验收
（1）应经22//33以上验收委员会（工作组）成员同意。
（2）验收过程中发现的问题，其处理原则应由验收委员会（工作组）协商确定。主主任任
验收结论 委委员员（（组组长长））对对争争议议问问题题有有裁裁决决权权。。
（3）若若11//22以以上上的的委委员员（（组组员员））不不同同意意裁裁决决意意见见时时，，法人验收应报请验收监督管理机
关决定；政府验收应报请竣工验收主持单位决定。
二、法人验收
【验收程序】
备注：分部工程为核备，大型枢纽工程主要建筑物分部为核定。
【验收条件】
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②已完成单元工程施工
质量经评定全部合格，
①①所所有有单单元元工工 ③③合合同同约约定定的的
分部工程 有关质量缺陷已处理完
程程已已完完成成 其其他他条条件件
毕或有监理机构批准的
处理意见
①工程投入使用后，不影响其
②分部工程验收遗留问 他工程正常施工，且其他工程
①①所所有有分分部部工工 题已处理完毕并通过验 施工不影响该单位工程安全运
③③合合同同约约定定的的
单位工程 程程已已完完建建并并验验 收，未处理的遗留问题 行；②已经初步具备运行管理
其其他他条条件件
收收合合格格 不影响单位工程质量评 条件，需移交运行管理单位的
定并有处理意见 项目法人与运行管理单位已签
订提前使用协议书。
③观测仪器和设备巳测得初始
①①合合同同范范围围内内 ②工程已按规定进行了 值及施工期各项观观测测值值。。⑤工
合同工程完工 的的工工程程项项目目已已 有关验收。 ⑧⑧合合同同约约定定的的 程完工结结算算已完成。⑥施工现现
验收 按按合合同同约约定定完完 ④工程质量缺陷已按要 其其他他条条件件 场场已经进行清清理理。⑦需移交项
成成 求进行处理。 目法人的档档案案资资料料巳按要求整
理完毕。
【验收组织】
法法人人验验收收 主主持持单单位位 验验收收工工作作组组 各各单单位位人人数数 职职称称
分部工程 项目法人（（委委 每个单位不宜
中中级级（（大大型型））
（通6） 托托监监理理单单位位）） 超过2名
项目法人、勘测、设计、监理、施工、
单位工程 每个单位不宜
主要设备制造（供应）商+运运行行管管理理单单位位 中级
（6+1） 超过3名
（6+1）
项目法人
合同工程
--- ---
（通6）
注1：项目法人组织单单位位工工程程验验收收时，应提前10个工作日通知质量和安全监督机构。主要建筑物单位工
程验收应通知法人验收监督管理机关。法法人人验验收收监监督督管管理理机机关关可视情况决定是否列席验收会议，质质量量
和和安安全全监监督督机机构构应派员列列席席验收会议。
注2：质质量量监监督督机机构构宜派代表列席大型枢纽工程主要建筑物的分分部部工工程程验验收收会议
【验收内容】
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（（11））检检查查工工
程程是是否否达达到到设设 （2）评定工
（3）对验收中发现的问
分部工程 计计标标准准或或合合同同 程施工质量等
题提出处理意见
约约定定标标准准的的要要 级
求求
（3）检查分部工程验收
（（11））检检查查工工
（2）评定工 遗留问题处理情况及相
程程是是否否按按批批准准 （（55））工工程程是是否否具具备备安安全全运运行行
单位工程 程施工质量等 关记录。
的的设设计计内内容容完完 条条件件进进行行检检查查。。
级 （4）对验收中发现的问
成成
题提出处理意见。
（（11））检检查查合合 （7）检查历次验收遗留 （（22））现现场场清清理理（（33））运运行行情情况况
同同范范围围内内工工程程 问题的处理情况。 （（44））资资料料整整理理（（55））施施工工质质量量
合同工程
项项目目和和工工作作完完 （8）对验收中发现的问 （（66））结结算算（（99））完完工工日日期期（（1100
成成情情况况 题提出处理意见。 ））验验收收鉴鉴定定书书
三、政府验收
专专项项验验收收 阶阶段段验验收收 竣竣工工验验收收
①环境保护 ①导截流验收 ①竣工验收技术鉴定（大型）
②水土保持 ②下闸蓄水验收 ②竣工技术预验收
③移民安置 ③引水工程通水验收 ③竣工验收
④工程档案. ④水电站（泵站）首末机组启动验收
【阶段验收】
项项目目 组组织织成成员员
枢纽工程导导（（截截））流流验收
主持：竣竣工工验验收收主主持持单单位位
验收工作组：验验收收委委员员会会应应由由验验收收主主持持单单位位、、质质量量和安安全全
水库下闸蓄蓄水水验收
监监督督机机构构、、运运行行管管理理单单位位的的代代表表以及有有关关专专家家组组成成；；必要
阶段验收
引（调）排水工程通通水水验收
时，可邀请地方人民政府以及有关部门参加。
工工程程参参建建单单位位应应派派代代表表参参加加阶阶段段验验收收，，并作作为为被被验验收收单单位位
水电站（泵站）首（末）台
在在验验收收鉴鉴定定书书上上签签字字。。
机机组组启启动动验收
【专项验收】
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项目 竣竣工工图图是是水水利利工工程程档档案案的的重重要要组组成成部部分分
环保验收 （1）竣工图是项目档案的重要组成部分，一般由施施工工单单
位位负责编制，须符合《水利工程建设项目竣工图绘制要求
水土
》
（2）有下述情形之一的均应重新绘制竣工图：
移民安置
专项验收
a）涉及结构形式、工艺、平面布置、项目等重大改变。
b）图面变更面积超过 2200%%
档档案案 c）合同约定对所有变更均需重绘或变更面积超过合同约
定比例。
四、工程交接与移交
手手续续 主主体体 时时间间 内内容容
项目法人与施 合同完工验收或投入使用验收后30 工程质量保修书、完成施工场地清
交接
工单位 个工作日内 理以及提交相关竣工资料
项目法人与运 竣工验收鉴定书印发 60个工作日 工程实体、其他固定资产和工程档
移交
行管理单位 内 案资料
【保修书内容】①合同工程完工验收情况②质量保修的范围和 内容③保修期④保修责任⑤保修费用
和其他
续：【质量保修期】
保修期（缺陷责任期）起算 工程通通过过合合同同工工程程完完工工验验收收后开始计算
在合同工程完工验收前，已经发包人提提前前验验
工程通过合同工程完工验收后开始计算
收收的的单单位位工工程程或或部部分分工工程程，，若若未未投投入入使使用用
若已已投投入入使使用用 从通通过过单单位位工工程程或或部部分分工工程程投投入入使使用用验验收收后开始计算。
考考点点五五、、质质量量事事故故分分析析和和处处理理
一、质量事故分类《水利工程质量事故处理暂行规定》（水利部令第9号）
44 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
事事故故类类别别 损损失失情情况况 特特大大质质量量事事故故 重重大大质质量量事事故故 较较大大质质量量事事故故 一一般般质质量量事事故故
事故处理所需的 大体积混凝土，金属
>3000 >500≤3000 >100≤500 >20≤100
物资、器材和设 制作和机电安装工程
备、人工等直接
土石方工程、混凝土
损失费
>1000 >100≤1000 >30≤100 >10≤30
薄壁工程。
（人民币万元）
事故处理所需合理工期（月） >6 >3≤6 >1≤3 ≤1
不影响工程正 不影响工程正
影响工程正常 不影响工程正
常使用，但对 常使用，但对
事故处理后对工程功能和寿命影响 使用，需限制 常使用和工程
工程寿命有较 工程寿命有一
条件使用。 寿命。
大影响。 定影响。
一、质量事故分类《水利工程质量事故处理规定》（水利部令第57号）
事事故故类类别别损损失失情情况况 特特大大质质量量事事故故 重重大大质质量量事事故故 较较大大质质量量事事故故 一一般般质质量量事事故故
直接经济损失 ≥1亿 ≥5000<1亿 ≥1000<5000 ≥100<1000
事故处理所需合理工期（月） ≥6 ≥3<6 ≥1<3 <1
二、质量缺陷
【定义】小于一般质量事故的质量问题
①产生的部位、原因
内容 ②对质量缺陷是否处理和如何处理
③对建筑物使用的影响等
填填写写 监监理理单单位位
签签字字 参参建建单单位位
三、质量事故处理
45 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
事事故故
提提出出 制制定定 实实施施 备备案案
类类型型
一般 项目法人负责组织 上级主管部门
项目法人负责
——
省级水行政主管部
组织
较大 经上级主管部门审定后实施
门或流域
报省级水行政主管部门或流域机构
重大 ——
审定后实施
项目法人负责
——
组织
报省级水行政主管部门或流域机构
特大 水利部
审定后实施
考考点点六六 质质量量分分析析方方法法及及应应用用
一、直方图法
直方图法即频数分布直方图法，通过直方图的观察与分析，可了解生产过程是否正常。
其缺点是：不能反映质量数据随时间的变化；要求收集的数据较多， 一般要50个以上，否则难以体
现其规律。
二、排列图法
也叫主次因素分析图法，它是分析影响工程（产品）质量主要因素的一种有效方法。
46 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
通常将曲线分成三个区：A区B区和C区。累累计计频频率率在 8800%%以下的叫A区，其所包含的因素为主要因素
或关键项目，是应该解决的重点；累计频率在80%～9900%%的区域为B区，为次要因素；累计频率在90%～
100%的区域为C区，为一般因素，一般不作为解决的重点。
三、因果分析图法
因果分析图法是利用因果分析图来系统整理分析某个质量问题（结果）与其产生原因之间关系的有
效工具，因果分析图也因其形状常被称为树枝图或鱼刺图。
47 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
第第0099讲讲 水水利利工工程程建建设设项项目目施施工工安安全全监监理理
第第五五章章 水水利利工工程程建建设设项项目目施施工工安安全全监监理理
考考点点一一、、建建设设各各方方主主体体安安全全责责任任
对投标单位的主主要要负负责责人人、、项项目目负负责责人人以以及及专专职职安安全全生生产产管管
1、对施工投标单位进行资格审查 理理人人员员是否经水行政主管部门安全生产考核合格进行审查。
有关人员未经考核合格的，不得认定投标单位的投标资格。
1）不得调减或挪用批准概算中所确定的水利工程建设有关安
全作业环境及安全施工措施等所需费用。
2、对工程安全的费费用用管管理理
建设 2）招标文件中应包含安全生产费用项目清单、明确投标方应
单位 按有关规定计取，单单独独报报价价，，不不得得删删减减。。
安全
（1）项目概况；
责任
3、组织编编制制安安全全生生产产的的措措施施方方案案 （2）编制依据；
，自开工之日起15个工作日内报 （3）安全生产管理机构及相关负责人；
水水行行政政主主管管部部门门、、流流域域管管理理机机构构 （4）安全生产的有关规章制度制定情况；
或其委托的水利工程建建设设安安全全生生 （5）安全生产管理人员及特种作业人员持证上岗情况等；
产产监监督督机机构构备案 （6）生产安全事故的应急救援预案；
（7）工程度汛方案、措施。
48 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
4、项目法人应当将水利工程中的
拆拆除除工工程程和和爆爆破破工工程程发包给具有
相应水利水电工程施工资质等级 （1）拆除或拟爆破的工程及可能危及毗邻建筑物的说明；
的施工单位。项目法人应当在拆 （2）施工组织方案；
除工程或者爆破工程施工15日前 （3）堆放、清除废弃物的措施；
建设
，将下列资料报送水水行行政政主主管管部部 （4）生产安全事故的应急救援预案。
单位
门门、、流流域域管管理理机机构构或或者者其其委委托托的的
安全
安安全全生生产产监监督督机机构构备案。
责任
5、项目法人应根据工程情况和工
程度汛需要，组织制订工程度度汛汛
防汛度汛指挥机构应由项项目目法法人人、、监监理理单单位位、、施施工工单单位位、、设设
方方案案和和超超标标准准洪洪水水应应急急预预案案，报
计计单单位位主要负责人组成。
有管辖权的防汛指挥机构批准或
备案。
1、根据强制性标准审审查查安全技术措施和专专项项施施工工方方案案；；
监理
22、、安安全全事事故故隐隐患患处处理理：：
单位
安全
责任
设计 1、在设计文件中注明涉及施工安全的重重点点部部位位和和环环节节；；
单位 2、采用新新结结构构、、新新材材料料、、新新工工艺艺以以及及特特殊殊结结构构的的水水利利工工程程，，设计单位应当在设计中提提出出保保障障施施
安全 工工作作业业人人员员安安全全和和预预防防生生产产安安全全事事故故的的措措施施建建议议。。
责任 3、设计单位应当参参与与与与设设计计有有关关的的生生产产安安全全事事故故分分析析，并承担相应的责任。
1、施工单位应在施工前，对达达到到一定规模的危险性较大的单项工程编制专专项项施施工工方方
施工 一、编制 案案；（一专）
单位 施工方案 2.对于超超过过一定规模的危险性较大的单项工程，施工单位应组织专专家家对专项施工方案
进行审查论论证证。（两专）
49 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
基坑支护、降水工
模板工程及支 起重吊装及安装拆
工程 程、土方和石方开 脚手架工程 其他
撑体系 卸工程
挖工程
搭设高度24～50m
采用非常规起重设 的落地式钢管脚手
达到 围堰工程、水上作
开挖深度达到3 搭设高度 备、方法，且单件 架工程；附着式整
一定 业工程、沉井工程
（含3m）～5m 5～8m 起吊重量在10～10 体和分片提升脚手
规模 、临时用电工程
0kN 架工程；悬挑式脚
手架工程
开挖深度超过1166mm
搭设高度5500mm及以 的人工挖孔桩工程
上落地式钢管脚手 ；地地下下暗暗挖挖工程、
采用非非常常规规起重设
架工程；提升高度 顶管工程、水下作
超超过过 备、方法，且单件
开挖深度超过55mm（ 搭设高度88mm及 115500mm及以上附着式 业工程；采用新新技技
一一定定 起吊重量在110000kkNN
含5m） 以上 整体和分片提升脚 术术、、新新工工艺艺、、新新材材
规规模模 及及以以上上，常常规规起重
手架工程；架体高 料料、、新新设设备备及尚无
量330000kkNN及及以以上上
度2200mm及以上悬挑 相关技术标准的危
式脚手架工程 险性较大的单项工
程
1.不需要专家论证的专项施工方案
内内容容 编编制制专专项项施施工工方方案案 签签字字确确认认 审审核核签签字字 备备案案
施工单位技术负责人（组织施工技术、安全
主体 施工单位 总监理工程师 项目法人
、质量等部门的专业技术人员进行审核）
2.需要专家论证的专项施工方案
内内容容 编编制制专专项项施施工工方方案案 签签字字确确认认 专专家家论论证证 审审核核签签字字
施工单位技术负责人（组织施 施工单位技术负责人、总
主体 施工单位 工技术、安全、质量等部门的 施工单位组织 监理工程师、项目法人单
专业技术人员进行审核） 位负责人
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11、、工工程程开开工工前前，，施工单位技术负责人（教材错误修正）应就工程概况、施工方法、
施工工艺、施工程序、安全技术措施和专项施工方案，向施工技术人员、施工作业队
（区）负责人、工长、班组长和作业人员进行安全交底。
2、单单项项工工程程或或专专项项施施工工方方案案施施工工前前，，施工单位技术负责人应组织相关技术人员、施
工作业队（区）负责人、工长、班组长和作业人员进行全面详细的安全技术交底。
施工 二、安全 3、各各工工种种施施工工前前，，技术人员应进行安全作业技术交底。
单位 技术交底 4、每每天天施施工工前前，，班组长应向工人进行施工要求、作业环境的安全
交底。
5、交交叉叉作作业业时时，，项目技术负责人应根据工程进展情况定期向相关作业队和作业人员
进行安全技术交底。
6、施施工工过过程程中中，，施工条件或作业环境发生变化的，应补充交底，相同项目连续施工
超过一个月或不连续重复施工的，应重新交底。
1、公公司司安安全全教教育育培培训训：：国家和地方有关安全生产法律、法规、规章、制度、标准、
企业安全管理制度和劳动纪律、从业人员安全生产权利和义务等。教育培训的时间不
得少15 学时
三、安全 2、项项目目安安全全教教育育培培训训：：工地安全生产管理制度、安全职责和劳动纪律、个人防护用
施工
生产教育 品的使用和维护、现场作业环境特点、不安全因素的识别和处理、事故防范等。教育
单位
培训 培训的时间不得少15 学时
3、班班组组安安全全教教育育培培训训：：本工种的安全操作规程和技能、劳动纪律、安全作业与职业
卫生要求、作业质量与安全标准、岗位之间衔接配合注意事项、危险点识别、事故防
范和避险方法等。教育培训的时间不得少20 学时
施工单位应根据批准的度汛方案和超标准洪水应急预案，制制订订防防汛汛度度汛汛及及抢抢险险措措施施，，
四、度汛
报报项项目目法法人人批批准准，并按批准的措施落实防汛抢险队伍和防汛器材、设备等物资准备工
抢险措施
作，做好汛期值班，保证汛情、工情、险情信息渠道畅通。
施工
单位
1、施工单位应当将施工现场的办办公公、、生生活活区区与与作作业业区区分分开开设置，并保持安全距离；
五、施工
2、职工的膳食、饮水、休息场所等应当符合卫生标准。
现场
3、施施工工单单位位不不得得在在尚尚未未竣竣工工的的建建筑筑物物内内设设置置员员工工集集体体宿宿舍舍。。
总总承承包包 分分包包
（一）分包合同应当明确总分包双方的安全生产责任。
（二）统统一一组组织织编编制制建建设设工工程程安安全全生生产产应应急急救救援援预预案案。。工程总承包单位
（1）分包单位应当服从总承
和分包单位按照应急救援预案，各各自自建立应急救援组织或者配备应急救
包单位的安全生产管理。
援人员，配备救援器材、设备，并定期组织演练。
（2）分包单位不不服服从从管管理理导
（三）自自行行完完成成建建设设工工程程主主体体结结构构的的施施工工和和负负责责上上报报施施工工生生产产安安全全事事故故
致生产安全事故的，由分包单
（四）承担连连带带责任
位承承担担主主要要责责任任。。
（五）总承包单位支支付付意意外外伤伤害害保保险险费费。。意外伤害保险期限自建设工程
开工之日起至竣工验收合格止。（从事危险作业人员）
51 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
考考点点二二、、安安全全费费
1、矿山工程：3.5%
铁路工程、房屋建筑工程、城市轨道交通工程：3%
水利水电工程、电力工程：2.5%
提取 冶炼工程、机电安装工程、化工石油工程、通信工程2%
市政公用工程、港口与航道工程、公路工程：1.5%
22、、实实行行总总分分包包的的，，总承包单位应当将安全费用按比例直接支付分包单位并监督使用，
分分包包单单位位不不再再重重复复提提取取。。
1、完善、改造和维护安全防护设施设备（不含“三同时”要求初期投入的安全设施）
2、配备、维护、保养应急救援器材、设备支出和应急演练；
3、开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改；
4、安全生产检查、评价（不包括新建、改建、 扩建项目安全评价）；安全生产宣传
、教育、培训；
使用 5、配备和更新现场作业人员安全防护用品；
6、安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出；
7、安全设施及特种设备检测检验支出。
【【提提示示】】施施工工单单位位对对列列入入建建设设工工程程概概算算的的安安全全作作业业环环境境及及安安全全施施工工措措施施所所需需费费用用，，应应
当当用用于于施施工工安安全全防防护护用用具具及及设设施施的的采采购购和和更更新新、、安安全全施施工工措措施施的的落落实实、、安安全全生生产产条条件件
的的改改善善，，不不得得挪挪作作他他用用。。
考考点点三三、、施施工工现现场场安安全全生生产产管管理理
一一、、人人员员管管理理
1、人员安全 矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位和危险物品的生产、经营、储存单位，应
生产管理 当设置安全生产管理机构或者配备专职安安全全生生产产管管理理人人员员。。
1）生产经营单位使用被被派派遣遣劳劳动动者者的，应当将被派遣劳动者纳入本单位从业人员统一
管理，对被派遣劳动者进行岗位安全操作规程和安全操作技能的教教育育和和培培训训。。
2、人员安全
2）生生产产经经营营单单位位接接收收中中等等职职业业学学校校、、高高等等学学校校学学生生实实习习的的，，应当对实习学生进行相应
生产培训
的安全生产教育和培训，提供必要的劳动防护用品。学校应当协助生产经营单位对实
习学生进行安全生产教教育育和和培培训训。。
3、劳动人员 生产经营单位不不得得因从业人员在前款紧急情况下停止作业或者采取紧急撤离措施而降降
保障 低低其其工工资资、、福福利利等等待待遇遇或或者者解解除除与与其其订订立立的的劳劳动动合合同同。。
1）负有安全生产监督管理职责的部门依照规定采取停停止止供供电电措措施施，除有危及生产安全
4、紧急情况 的紧急情形外，应应当当提提前前2244小小时时通通知知生生产产经经营营单单位位。。
处理 2）生产经营单位依法履行行政决定、采取相应措施消除事故隐患的，负有安全生产监
督管理职责的部门应当及时解除规定的措施。
52 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
水利建设项目法人、勘察、设计、施工、监理等参建单位要加强施工现场的全时段、
全过程和全员安全管理，落实工程专项施工方案和安全技术措施，严格执行安全设施
5、三同时
与主体工程同同时时设设计计、、同同时时施施工工、、同同时时投投入入生生产产和和使使用用的‘三同时'制度，加强生产安
全事故防范。
二二、、脚脚手手架架、、爆爆破破安安全全生生产产管管理理
脚手架、模板工程均属于危险性较大的工程，安装和拆除均需要编制专专项项施施工工方方案案。。
1、1）钢钢管管上上严严禁禁打打孔孔；；
2）不不得得将模板支架、缆风绳、泵送混凝土和砂浆的输送管等固固定定在在架架体体上上；；
3）扣件式钢管脚手架安装与拆除人员必须是经考核合合格格的的架架子子工工，，架子工应持持证证上岗
1、脚手架
。
2、脚手架拆除时，应统一指挥，按顺序自上而下进行，严严禁禁上上下下层层同同时时拆拆除除或或自自下下而而
上上进进行行，，严禁将整个脚手架推倒的方法进行拆除拆下的材料，严禁往下抛掷，应用绳
索捆牢，用滑车卷扬等方法慢慢放下，集中堆放在指定地点。
1）炸药库距离村庄或住宅区的最小距离见下表。
2、爆破作业
2）同一车上不应装运两类性质相抵触的爆破器材，且不不应应与与其其他他货货物物混混装装，，雷管等起
爆器材与炸药不不允允许许同同时时在在同同一一车车厢厢或或同同一一地地点点装装卸卸。。
3）地下相向开挖的两两端端相相距距3300mm以内时，装炮前应通知另一端暂停工作，退至安全地
点。当相向开挖的两端相距1155mm时时，，一一端端应应停停止止掘掘进进，，单单头头贯贯通通。。
三三、、高高处处作作业业安安全全生生产产管管理理
1.高处作业级别
高处作业 凡在坠落高度基准面2m和2m以上有可能坠落的高处进行作业
一级高处作业 高度在 22～55mm 时
二级高处作业 高度在 5～1155mm 时
三级高处作业 高度在 15～3300mm 时
特特级级高处作业 高度在 30m 以上时
2.高处作业分类
高处作业的种类分为：一一般般高处作业和特特殊殊高处作业。
特特殊殊高处作业又分为：强风风高处作业、异温温高处作业、雪雪天高处作业、雨雨天高处作业、夜夜间高处作
业、带电电高处作业、悬悬空高处作业、抢救救高处作业。（口诀：风雨雪夜、温酒选电）
53 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
考考点点四四、、施施工工安安全全风风险险分分级级管管控控及及隐隐患患排排查查治治理理
将建设项目风险发生可能性等级与风险损失严重性等级组合后，水利水电工程建设风险评价等级分
为四四级级，其风险等级标准的矩阵符合表11.1.4-3规定。
【风险处置方法】
风险控制应采取经济、可行、积极的处置措施，具体风险处置方法有：风险规避、风险缓解、风险
转移、风险自留、风险利用等方法。处置方法的采用应符合以下原则：
损损失失 概概率率 风风险险处处置置方方法法
大 大 风风险险规规避避
小 大 风风险险缓缓解解
大 小 风风险险转转移移
小 小 风风险险自自留留
有利于工程项目目标的风险 风风险险利利用用
【【安安全全标标志志】】
标标志志 形形状状 背背景景颜颜色色 指指令令
禁禁止止标标志志 带斜杠的圆环 红色 传递禁止、停止、 危险或提示消防设备、设施的信息
警警告告标标志志 黑色的正三角形 黄色 传递注意、警告的信息
指指令令标标志志 圆形 蓝色 传递必须遵守规定的指令性信息
提提示示标标志志 方形 绿色 传递安全的提示性信息
54 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
考考点点五五、、生生产产安安全全事事故故
一、安全生产事故等级
二、安全生产事故报告
1、报告主体 施施工工单单位位负责报告；实行总承包的，由总总承承包包单位负责上报事故。
（1）事故发生后，事故现场有关人员应当立立即即向本本单单位位负负责责人人报告；
（2）单位负责人接到报告后，应当于11小小时时内向事故发生地县级以上人民政府安全生
2、报告时间 产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。
（3）较较大大事事故故逐逐级级上上报报至省、自治区、直辖市人民政府安全生产监督管理部门和负有
安全生产监督管理职责的有关部门。
（1）事故发生单位概况；
（2）事故发生的时间、地点以及事故现场情况；
（3）事故的简要经过；
3、事故报告
（4）事故已经造成或者可可能能造成的伤亡人数（包括下落不明的人数）和初步估计的直
内容
接经济损失；
（5）已经采取的措措施施；
（6）其他应当报告的情情况况。
三、安全生产事故处置
55 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
水利部直属单位/地方（工程）生产安全事故应急响应。应急响应设定为一一级级、、二二级级、、
三三级级三三个个等等级级。
1、生产安全
（1）发生特别重大生产安全事故，启动一级应急响应。
事故应急响应
（2）发生重大生产安全事故，启动二级应急响应。
（3）发生较大生产安全事故，启动三级应急响应
（（11））信信息息与与通通信信保保障障
（（22））人人力力资资源源保保障障
2、保障措施
（（33））应应急急经经费费保保障障
（（44））物物资资与与装装备备保保障障
【【总总结结】】
安全责任落实 五落实 整改责任、资金、措施、时限、应急救援
事事故故原原因因不不查查清清楚楚不不放放过过、、主主要要事事故故责责任任者者和和职职工工未未受受到到教教育育不不放放过过、、
安安全全事事故故处处理理 四四不不放放过过
补补救救和和防防范范措措施施不不落落实实不不放放过过、、责责任任人人员员未未受受到到处处理理不不放放过过
安全隐患整改 六项机制 查找、 研判、 预警、 防范、 处置和责任
第第1100讲讲 水水利利工工程程建建设设项项目目投投资资控控制制（（一一））
第第六六章章 水水利利工工程程建建设设项项目目投投资资控控制制
考考点点一一、、成成本本控控制制
56 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
【单价计算】
1、人工预算单价
有枢枢纽纽工工程程、、引引水水工工程程、、河河道道工工程程三种。分为工工长长、、高高级级工工、、中中级级工工、、初初级级工工四个档次。按地区不
57 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
同，分8个工资区。以元/工时为单位。一般地区人工预算单价计算标准。
2、材料预算价格（不不含含税税）
材料费包括原价、运杂费、运输保险费、采购及保管费四项。
材材料料预预算算价价格格 计计算算公公式式
材料原价 材料原价=含含税税价价格格//（（11++增增值值税税率率））
运杂费 运杂费=运距×收费标准
运输保险费 运输保险费=材材料料原原价价×费率
采购及保管费 采购及保管费=（材材料料原原价价++运运杂杂费费）×费率
材材料料类类型型 调调整整系系数数
主要材料（水泥、钢筋等） 11..1133
次要材料 1.03
购买的砂、石料、土料 1.02
商品混凝土 11..0033
3、施工机械台时费（不不含含税税）
第一类费用分为折旧费、 修理及替换设备费（含大修理费、 经常性修理费）和安装拆卸费
第二类费用分为人工、 动力、 燃料或消耗材料
施施工工机机械械使使用用费费类类型型 调调整整系系数数（（不不含含税税））
施工机械台时费定额折旧费 1.13
修理及替换设备费 11..0099
安装拆卸费 1.00
4、建筑工程单价计算程序表
58 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
序序号号 项项目目 计计算算方方法法
（一） 直接费 （（11））++（（22））
（1） 基本直接费 ①①++②②++③③
① 人工费 ΣΣ定定额额人人工工工工时时数数××人人工工预预算算单单价价
② 材料费 ΣΣ定定额额材材料料用用量量××材材料料预预算算价价格格
③ 机械使用费 ΣΣ定定额额机机械械台台时时用用量量××机机械械台台时时费费
（2） 其他直接费 （（11））××其其他他直直接接费费费费率率
（二） 间接费 （（一一））××间间接接费费费费率率
（三） 利润 [[（（一一））++（（二二））]]××利利润润率率
（四） 材料补差 ΣΣ（（定定额额材材料料用用量量××材材料料差差价价））
（五） 税金 [[（（一一））++（（二二））++（（三三））++（（四四））]]××税税率率
（六） 工程单价 （（一一））++（（二二））++（（三三））++（（四四））++（（五五））
5、安装工程单价计算程序表
序序号号 项项目目 计计算算方方法法
（一） 直接费 （１）+（２）
（１） 基本直接费 ①+②+③
① 人工费 Σ（定额人工工时数×人工预算单价）
② 材料费 Σ（定额材料用量×材料预算价格）
③ 机械使用费 Σ（定额机械台时用量×机械台时费）
（２） 其他直接费 （１）×其他直接费费率
（二） 间接费 ①①××间间接接费费费费率率
（三） 利润 ［（一）+（二）］×利润率
（四） 材料补差 Σ（定额材料用量×材料差价）
（五） 未计价装置性材料费 ΣΣ（（未未计计价价装装置置性性材材料料用用量量××材材料料预预算算价价格格））
（六） 税金 ［（一）+（二）+（三）+（四）+（五）］×税率
工程单价 ［（一）+（二）+（三）+（四）+（五）+（六）］
59 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
考考点点二二、、清清单单计计量量
分分类类 定定义义 备备注注
分为水利建筑工程工程量清单和水 建筑工程分为 14 类；安装工程分为
分分类类分分项项工程
利安装工程工程量清单（采用工程 3 类（机电设备安装工程、金属结构设备安装工程
量清单
单单价价计价） 和安全监测设备采购及安装工程）
指为完成工程项目施工，发生于该
主要包括环环境境保保护护、、文文明明施施工工、、安安全全防防护护措措施施、、小小
工程项目施工前和施工过程中招标
措措施施项项目目清单 型型临临时时工工程程、、施施工工企企业业进进退退场场费费、、大大型型施施工工设设备备安安
人不要求列明工程量的项目。以每
拆拆费费等等
一项措施项目为单位，按项项计价
其他项目清单中的暂暂列列金金额额和和暂暂估估价价两项，指招标
指为完成工程项目施工，发生于该
人为可可能能发发生生的的合合同同变变更更而而预预留留的的金金额额和和暂暂定定项项目目
其其他他项项目目清单 工程施工过程中招标人要求计列的
。其中，暂列金额一般可为分分类类分分项项工工程程项项目目和和措措
费用项目
施施项项目目合合价价的的55%%
零零星星工工作作项目 指完成招标人提出的零星工作项目 零星工作项目清单列出人工（按工种）、 材料（
清单 所需的人工、材料、机械单价，也 按名称和规格型号）、机械（按名称和规格型号）
（小变更） 称“计计日日工工” 的计量单位，单单价价由投标人确定
工工程程项项目目总总价价表表 22FF332200003322--11
工工程程名名称称：：xxxxxxxx分分洪洪道道拓拓浚浚工工程程施施工工11标标段段施施工工标标
序序号号 工工程程项项目目名名称称 金金额额((元元))
一 分类分项工程部分
1 河道工程
2 ×××分洪道建筑物土建工程
3 水土保持工程
二 措施项目
三 暂列金
合计
60 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
暂暂列列金金额额（（大大变变更更）） 暂暂估估价价
定义： 定义：
指招标人为可可能能发发生生的的合合同同变变更更而预留的金额和暂 暂估价是指在工程投标阶段已已经经确确定定的的、但又无法
定项目。 准确确定价格的材料、工程设计或工程项目。
数量：
暂列金额=（分类分项工程项目+措施项目）×5%。
【必须招标的暂估价项目】
1）若承包人不具备承担暂估价项目的能力或具备承担暂估价项目的能力但明确不参与投标的，由发
包人和承包人组织招标。
2）若承包人具备承担暂估价项目的能力且明确参与投标的，由发包人组织招标。
第第1111讲讲 水水利利工工程程建建设设项项目目投投资资控控制制（（二二））
考考点点三三、、合合同同计计量量
计量不计量
11、、另另不不另另行行支支付付
22、、超超挖挖算算不不算算工工程程量量
33、、按按自自然然土土方方还还是是压压实实土土方方
44、、按按图图结结算算还还是是按按实实际际结结算算
总结：
11、、一一般般不不另另行行支支付付。。
22、、一一般般超超挖挖不不算算工工程程量量。。
33、、挖挖土土按按自自然然土土方方，，填填土土按按压压实实土土方方。。
44、、按按合合同同文文件件（（施施工工图图））约约定定的的有有效效工工程程量量进进行行计计算算。。
备注：混凝土有效工程量不扣除设计单体体积小于00..11m3的圆角或斜角。单体占用的空间体积小
于00..11m³钢筋和金属件，单体横截面积小于00..11㎡的孔洞、排水管、预埋管和凹槽等所占的体积，按设计
要求对上述孔洞回填的混凝土也不不予予计计量量。。
考考点点四四、、工工程程款款支支付付
1、预付款
61 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
一般工程预付款为签约合合同同价价的的1100%%。。
22、、工程预付款的扣回与还清公式
式中：R——每每次次进进度度付付款款中中累累计计扣扣回回的的金金额额；；
A——工程预付款总金额；
S——签约合同价；
C——合同累计完成金额
F ——开始扣款时合同累计完成金额达到签约合同价的比例，一般取20%；
1
F ——全部扣清时合同累计完成金额达到签约合同价的比例，一般取80%～90%。
2
上上述述合合同同累累计计完完成成金金额额均均指指价价格格调调整整前前未未扣扣质质量量保保证证金金的的金金额额。。
【【案案例例】】
【【背背景景】】某工程合同价为1000万元，各月完成合同金额如下表。已知预付款总金额为合同价的10%，
预付款从完成 合同金额的20%起扣，完成合同金额的90%扣完。
【【问问题题】】求各月应扣回的预付款。
时时间间 11月月 22月月 33月月 44月月
完成合同量 200 300 300 200
累计完成合同量 200 500 800 1000
预预付付款款扣扣回回 00 4422..8866 4422..8855 1144..2299
【【答答案案】】预付款总金额为100万元。
第1月：未达到起扣点，预付款扣回为0；
第2月：100×（500-1000×20%）/[（90%-20%）×1000] =42.86万元
第3月：100×（800-1000×20%）/[（90%-20%）×1000] =85.71万元。85.71-42.86=42.85万元。
第4月：100×（1000-1000×20%）/[（90%-20%）×1000]=114.29万元
超过了预付款总金额，故4月扣回预付款为
100-85.71=14.29万元
注：本月扣回=本月累计扣回-上月累计扣回
3、质量保证金
（1）从第一个付款周期在付给承包人的工工程程进进度度付付款款中中（包括变更、索赔和价格调整，不包括预付
款）扣留5%～8%，直至达到规定的质量保证金总额。
（2）一一般般情情况况下下，，质质量量保保证证金金总总额额为为签签约约合合同同价价的的33％％。。
（3）退退还还：在工程质量保修期满时，发包人将在30个工作日内核实后将质量保证金支付给承包人
4、工程进度付款
进度付款申请单内容
（1）截截至至本本次次付付款款周周期期末末已已实实施施工工程程的的价价款款；；
（2）变变更更金金额额；；
（3）索索赔赔金金额额；；
（4）应应支支付付的的预预付付款款和和扣扣减减的的返返还还预预付付款款；；
（5）应应扣扣减减的的质质量量保保证证金金；；
62 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
（6）根根据据合合同同应应增增加加和和扣扣减减的的其其他他金金额额。。
5、完工付款申请单
（1）承包人应在合合同同工工程程完完工工证证书书颁颁发发后后2288天天内内，，向监理人提交完工付款申请单，并提供相关证明
材料。
（2）完工付款申请单应包括下列内容：完完工工结结算算合合同同总总价价、、发发包包人人已已支支付付承承包包人人的的工工程程价价款款、、应应支支
付付的的完完工工付付款款金金额额。。
考考点点五五、、价价格格调调整整
1.采用造价信息调整价格差额
以工程所在地地市级以上权威部门发布的工程造价信息为依据。已标价工程量清单应列出调差子目
材料消耗量，以及调差子目施工月份对应的工程造价信息采用规则。
材料价格调整的具体方法为：差额=现价-原价（现价=原价+差额）
∆P=P -Max(P ,P )(1±r%) (2F320056-1)
0 1 2
∆P——材料价格调差额；
P ——施工当月上述指定造价信息来源对应的信息价；
0
P ——投标人对应投标材料价格；
1
P ——投标截止日前上述指定来源对应的最新信息价；
2
r——风险幅度系数，物价波动在风险幅度范围（-r%，+r%）以内不进行价格调整；价格调增时
取“+”号，价格调减时取“-”号
【【背背景景】】
某地方工程，发包人与承包人依据《水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》签订了施工承
包合同，合同中的项目包括土方填筑和砌石护坡。其中土方填筑220万m³，单价为12元/m³。合同规定：
工程量清单中单项工程量的变化超过20%时按变更处理。
【事件】
事件3：10月28日至11月2日，承包人的施工设备发生故障，主体工程施工暂停。土方填筑实际完成
320万m³，经合同双方协商，对超过合同规定百分比的工程量，单价减少了1元/m³。
【【问问题题】】
1、土方填筑应结算的工程款是多少?
【【答答案案】】
土方填筑按原单价结算的工程量：220×（1+20%）=264（万 ）
按新单价结算的工程量：320-264=56（万 ）
土方填筑应结算的工程款：264×12+56×（12-1）=3784（万元）
2、指数法调整公式
式中：
△P——需调整的价格差额；
P ——付付款款证证书书中中承承包包人人应应得得到到的的已已完完成成工工程程量量的的金金额额。。不不包包括括价价格格调调整整、、不不计计质质量量保保证证金金的的扣扣留留
0
和和支支付付、、预预付付款款的支付和扣扣回回。。变变更更及及其其他他金金额额已已按按现现行行价价格格计计价价的的，，也也不不计计在在内内；；
A——定值权重（即不调部分的权重）；
B ，B ，B ，…，B ——各可调因子的变值权重（即可调部分的权重），为各可调因子在投标函投
1 2 3 n
标总报价中所占的比例；
63 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
F ，F ，F ，…，F ——各可调因子的现行价格指数，指付款证书相关周期最后一天的前42天的
t1 t2 t3 tn
各可调因子的价格指数；
F ，F ，F ，…，F ——各可调因子的基本价格指数，指基准日期的各可调因子的价格指数。
01 02 03 0n
权权重重 价价格格指指数数
可可调调因因子子
定定值值权权重重 变变值值权权重重 基基本本价价格格指指数数 现现行行价价格格指指数数
水泥 90％ 10％ 100 103
工程实施中，三月份经监理审核的结算数据如下：已完成原合同工程量清单金额300万元，扣回预付
款10万元，变更金额6万元（未按现行计价）。
∆P=(cid:2) [(cid:3)+(cid:4)×(cid:5)t/(cid:5)0−1] =（300+6）×（0.9+0.1×103/100-1）=0.92万。
0
3、公式法调整公式
公式法采用调值公式：△P=Q（P-P ）
0
式中：
△P——需调整的价格差额；
P——市场综合价或采购价
P ——投标预算价
0
Q——消耗工程量
K——税金；
表表2211 橡橡胶胶止止水水带带完完成成工工程程量量、、合合同同消消耗耗系系数数、、市市场场综综合合价价、、投投标标预预算算价价
序序号号 项项目目名名称称 单单位位 完完成成工工程程量量 合合同同消消耗耗系系数数 市市场场综综合合价价//元元 投投标标预预算算价价//元元
1 橡胶止水带 m 2830 1.03 128.75 75
橡胶止水带价差调整金额=完成工程量×合同消耗系数（市场综合价或采购价-投标预算
价）=2830×1.03×（128.75-75）=156676（元）
考考点点六六、、偏偏差差计计算算
1、费费用用偏偏差差（（CCVV））==已已完完工工作作预预算算费费用用（（BBCCWWPP））--已已完完工工程程实实际际费费用用((AACCWWPP))
费用偏差>0，节支；投资偏差<0，超支
费用绩效指数（CPI）=已完工作预算费用/已完工程实际费用
CPI>1，投资节支；CPI< 1，投资超支。
2、进进度度偏偏差差((SSVV))==已已完完工工作作预预算算费费用用（（BBCCWWPP））--计计划划工工资资预预算算费费用用((BBCCWWSS))
进度偏差>0，提前；进度偏差<0，延误
进度绩效指数（SPI）=已完工作预算费用/计划工资预算费用
SPI>1 ，提前；SPI<1 ，进度落后。
第第1122讲讲 水水利利工工程程建建设设项项目目进进度度控控制制
第第七七章章 水水利利工工程程建建设设项项目目进进度度控控制制
64 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
考点一、横道图【考什么？】
考日日期期。（能能表表示示的的信信息息少少，，考考题题单单一一）
基坑土方开挖：9月1日-9月30日
C10混凝土垫层：10月1日-10月20日
C25混凝土闸底板：10月21日-11月20日
【注意：早早开开始始、、晚晚结结束束；；一一个个月月 3300 天天，，实实际际考考试试会会给给具具体体时时间间】
考点二、进度曲线
【考什么？】
判判定定推推迟迟或或提提前前。。
65 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
（1）第60天末，E工作实际拖欠计划累计工程量为 12.1%；拖延20天。
（2）E工作的实际持续时间是180d。
考考点点三三、、网网络络图图
【概念】以箭线及其两端节点的编号表示工作的网络图。
【特点】各各工工作作之间的逻逻辑辑关关系系十十分分清清楚楚，且经过时间参数的计算可找出关键线路，并可进行调整
和优化。
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【考什么？】（（经经典典55题题型型））
题题型型11..网网络络计计划划图图绘绘制制：：绘绘制制、、调调整整、、挑挑错错修修改改等等；；
题题型型22..参参数数计计算算：：关关键键线线路路与与关关键键工工作作、、总总时时差差；；
题题型型33..索索赔赔问问题题：：工工期期延延误误、、费费用用索索赔赔；；
题题型型44..进进度度优优化化：：调调整整网网络络图图
题题型型55..计计算算时时间间节节点点：：与与横横道道图图考考法法相相同同
11..网网络络计计划划图图绘绘制制：：绘绘制制、、调调整整、、挑挑错错等等；；
（1）起点工作：节点编号
（2）逻辑关系：紧前、紧后
（3）持续时间
（4）绘制顺序
【【绘绘制制网网络络图图】】
工工作作名名称称 紧紧前前工工作作 紧紧后后工工作作 工工作作名名称称 紧紧前前工工作作 紧紧后后工工作作
B（2） \ C、D、E F（7） D、C H
D（6） B F G（6） C、E H
E（4） B G H（5） F、G \
C（5） B G、F
22..参参数数计计算算：：关关键键线线路路与与关关键键工工作作、、总总时时差差
1）关键线路：持续时间最长的线路为关键线路，关键线路的持续时间就是工期；每一个网络计划至
少有一条关键线路。
关键线路上的工作就是关键工作。关关键键工工作作的的总总时时差差最最小小
次关键线路：持续时间仅短于关键线路的线路。
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11、、关关键键线线路路BB--DD--FF--HH
22、、关关键键工工作作BB、、DD、、FF、、HH
33、、次次关关键键线线路路BB--CC--FF--HH
2）工期T（time）：完成任务所需要的时间。
计划工期—该工作所在线路时间最长的
3）总时差：不影响总工期前提下，工作可以利用的机动时间
①公式计算：最迟开始-最早开始=最迟完成-最早完成
②双代号时标网络计划：紧后工作总时差加本工作与该紧后工作时间间隔之和的最小值
11、、计计划划工工期期==2200
22、、DD工工作作总总时时差差==00
33、、CC工工作作总总时时差差==11
33..索索赔赔【【问问题题】】工工期期延延误误、、费费用用索索赔赔；；
11））费费用用索索赔赔：：费费用用是是否否增增加加及及计计算算。。
承包人原因：无法索赔费用
发包人原因：可以索赔费用
不利物质原因：可以索赔费用
不可抗力原因：谁的人谁的物，谁承担费用。
22））工工期期延延误误
（1）责任划分（承发包双方责任、义务）
（2）工期延误（关键工作、时差）
①关键工作：则延误多久就对总工期影响多久；
②非关键工作：不超过总时差，不影响总工期；超过总时差，影响总工期，值为两者之差。
44..进进度度优优化化：：调调整整网网络络图图
1）压缩工作历时
（1）找出关键线路；
（2）压缩可压缩的关键工作，综合费用最低；
（3）压缩后要及时查看关键线路是否发生变化。
例题
68 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
【【问问题题】】
在增加赶工费最少的情况下压缩工期2周？
【【答答案案】】
第第一一步步：：压压缩缩GG11周周，，增增加加赶赶工工费费用用00..44万万元元；；
第第二二步步：：压压缩缩MM11周周，，增增加加赶赶工工费费用用00..88万万元元。。
44..进进度度优优化化：：调调整整网网络络图图
2）改变作业组织方式
（1）顺序作业法：是将整个工程项目分解成若干个单位工程，按照一定的施工顺序，前一个单位工
程完成后，后一个单位工程才开始施工。
（2）平行作业法：在工程项目任务十分紧迫、工作面允许以及资源保证供应的条件下，可以组织几
个相同的施工队，在同一时间、不同的工区上进行施工。
（3）流水作业法：将工程项目分解成若干个施工单元，各专业工作队按照一定的施工顺序，依次投
入到各施工单元进行施工。
55..计计算算时时间间节节点点：：与与横横道道图图考考法法相相同同
【【背背景景资资料料】】
合同约定：（1）签约合同价为4500万元，工期24个月，2011年9月1日开工，2011年12月1日截流。
并经监理人批准的施工进度计划
69 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
如图2-1所示（单位：月，每月按 30天计）：
【【问问题题】】1.根据原网络进度计划，分别指出“初期围堰填筑”和“围堰加高”的最早完成日期。
【【答答案案】】
11..22001111年年1111月月3300日日（（含含1111月月3300日日））；；
22001122年年44月月3300日日（（含含44月月3300日日））。。
注注意意：：
答答题题技技巧巧：：节节点点的的开开工工日日==前前一一个个节节点点的的开开工工日日++持持续续时时间间
节节点点的的完完工工日日==前前一一个个节节点点的的开开工工日日++持持续续时时间间--11
考考点点四四、、时时标标网网络络图图（双代号升级版本）
【概念】
以时间坐标为尺度编制的网络计划，该网络计划中以实箭线表示工作，以虚箭线表示虚工作，以波
形线表示工作的自由时差。
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11、、总总工工期期222200天天
22、、关关键键线线路路AA--FF--II--JJ--NN--OO
33、、CC的的自自由由时时差差3300天天
44、、BB的的自自由由时时差差00天天
55、、AA的的总总时时差差00天天
66、、CC的的总总时时差差3300天天
77、、BB的的总总时时差差1100天天
【注意：工期（关键线路）：无波浪线；自由时差：自身的波浪线
总时差：本工作的自由时差+经过该工作后的最小波浪线之和】
11、、关关键键线线路路BB--DD--JJ--HH--II和和AA--CC--HH--II
22、、CC工工作作提提前前1100天天，，CC是是关关键键工工作作，，因因为为有有两两条条关关键键线线路路，，所所以以总总工工期期没没影影响响；；
33、、DD工工作作延延误误2200天天，，因因为为DD是是关关键键工工作作，，所所以以总总工工期期延延误误2200天天；；
44、、EE工工作作提提前前1100天天，，EE不不是是关关键键工工作作，，所所以以对对总总工工期期没没有有影影响响。。
第第1133讲讲 水水土土保保持持、、环环境境保保护护施施工工监监理理
第第八八章章 水水土土保保持持、、环环境境保保护护施施工工监监理理
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考考点点一一、、水水土土保保持持监监理理
一、水土保持
水土保持是针对水土流失现象提出的，是水土流失的相对语，是对自自然然因因素素和和人人为为活活
概念
动动造造成成水水土土流流失失所所采采取取的的预预防防和和治治理理措措施施。
包括地地形形、、地地质质条条件件、、土土壤壤、、降降雨雨、、植植被被等，其中降降雨雨是产生水土流失的基本动力。
自然因素 水土流失是指由于自然或人为活动的原因导致土地表层由于缺乏植被的保护，被雨水
冲蚀后致使土层逐渐变薄、肥力丧失的现象。
包括破坏森林资源、坡地耕种以及工程建设的开矿、修路和采石等。水土流失形式包
人人为为活活动动
括水水的的损损失失和和土土的的损损失失（土壤侵蚀）。
二、水土流失
水水土土流流失失程程度度 用侵侵蚀蚀模模数数表示，即单单位位时时间间内内单单位位面面积积上上土土壤壤流流失失的的数数量量。
土土地地整整治治率率、、水水土土流流失失总总治治理理度度、、土土壤壤流流失失控控制制比比、、拦拦渣渣率率、、林林草草植植被被恢恢复复率率、、林林草草
防治指标
覆覆盖盖率率
标准
一级标准（国家级、省省级级预预防防）、二二级级标标准准（（省省级级））、、三级标准（其他）
(保护区)
禁止在二二十十五五度度以以上上陡坡地开垦种植农作物；
其他
在五五度度以以上上坡地植树造林、抚育幼林、种植中药材等，应当采取水土保持措施
三、水土保持方案
（1）编制单位
在山区、丘陵区、风沙区以及水土保持规划确定的容易发生水土流失的其他区域开办可能造成水土
流失的生产建设项目，生生产产建建设设单单位位应应当当编编制制水水土土保保持持方方案案，报县县级级以以上上人人民民政政府府水水行行政政主主管管部部门门审审
批批，并按照经批准的水土保持方案，采取水土流失预防和治理措施。没没有有能能力力编编制制水水土土保保持持方方案案的的，，应应
当当委委托托具具备备相相应应技技术术条条件件的的机机构构编编制制。。
（2）编制内容
水土保持方案应当包括水水土土流流失失预预防防和和治治理理的的范范围围、、目目标标、、措措施施和和投投资资等内容。
72 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
水土保持方案经批准后，生产建设项目的地点、规模发生重重大大变变化化的，应当补补充充或或者者修修改改水水土土保保持持
方方案案并并报报原原审审批批机机关关批批准准。。水土保持方案实施过程中，水土保持措施需要作出重大变更的，应当经原审
批机关批准。
（3）分类
1、征占地面积5公顷以上或者挖填土石方总量5万立方米以上的生产建设项目，应当编
水水土土保保持持方方案案
制水土保持方案报告书。
报报告告书书
2、水水行行政政主主管管部部门门审审批批水水土土保保持持方方案案报报告告书书
11、、征征占占地地面面积积00..55公公顷顷以以上上、、不不足足55公公顷顷或或者者挖挖填填土土石石方方总总量量 11000000 立立方方米米以以上上、、不不足足
水水土土保保持持方方案案
55万万立立方方米米的的生生产产建建设设项项目目，，应应当当编编制制水水土土保保持持方方案案报报告告表表。。
报报告告表表
22、、水水土土保保持持方方案案报报告告表表，，实实行行承承诺诺制制管管理理。。
不需要编制水 征占地面积不足0.5公顷并且挖填土石方总量不足
土保持方案 1000 立方米的生产建设项目
4、综合治理
（1）指指导导方方针针：综合治理、因地制宜、突出重点
（2）水力侵蚀地区：工程措施、植物措施和保护性耕作
（3）风力侵蚀地区：轮耕轮牧、植树种草、设置人工沙障和网格林带
（4）重力侵蚀地区：监测、径流排导、削坡减载、支挡固坡、修建拦挡工程
（5）饮用水水源保护区：预防保护、自然修复和综合治理措施
5、防治措施
针对生产建设项目产生的水土流失，方案报告书中均应有防治措施体系。主要包括以下措施
表表土土保保护护措措施施 集中存放，并采取临时拦挡、苫盖、排水等防护措施
拦拦渣渣措措施施 在下游或周边设置挡渣坝或挡渣墙，并遵循“先先挡挡后后弃弃”的原则
布设截排水沟以及与下游的顺接措施，将工程区域和周边的地表径流安全排主下游自
截截排排水水措措施施
然沟道区域
边边坡坡防防护护措措施施 采取工程护坡和植物护坡
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73 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
降降水水蓄蓄渗渗措措施施 采取蓄水池、渗井、渗沟、透水铺设、下凹式绿地等降水蓄渗措施
应对弃土（石、渣）场、取土（石、砂）场、施工生产生活区、施工道路、施工场地
土土地地整整治治措措施施
、绿化区域及空闲地、矿山采掘迹地等进行土地整治
项目占地范围内除除建建（（构构））筑筑物物、、场场地地硬硬化化、、复复耕耕占占地地外外，，适宜植物生长的区域均应
植植物物措措施施
布设植物措施
临临时时防防护护措措施施 裸露区域，需采取临时防护措施，主要包括临时拦挡、苫盖、排水、沉沙、植草等
防防风风固固沙沙措措施施 设沙障及其配套固沙植物、砾石或碎石压盖
6、水土保持监测
扰扰动动土土地地情情况况 至少每每月月监测 1 次，其中正在使用的取土弃渣场至少每两周监测 1 次
水水土土流流失失状状况况 至少每每月月监测 1 次，发生强降水等情况后应及时加测
水水土土流流失失防防治治
至少每每季季度监测 1 次，其中临时措施应至少每月监测 1 次
成成效效
水水土土流流失失危危害害
随时监测对主体工程、周边重要设施等造成的影响及危害
方方面面
考考点点二二、、环环境境保保护护监监理理
一、废水、固体废物、噪声、粉尘和废气
废水控制包括工程废水控制、生活污水控制和地表降水防护。
1. 废水控制
废水（污水）处理率应不低于工程所在地政府规定的要求，当地政府无规定时，不应
低于 80%
固体废弃物包括工程弃渣、工程废弃物、办公及生活垃圾、危险废弃物等.
处置应做到资源化、减量化与无害化。
2. 废物控制
1建筑垃圾应实行分类清理，可再生资源宜回收利用，不能回收的可采用回填或填埋处
理。
2危险废弃物应按规定进行掩埋、焚烧处理或上交有关部门。
3. 噪声控制
74 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
表表 1122..11--11 声声环环境境功功能能区区类类别别及及旋旋工工场场界界噪噪声声限限值值
声声环环境境功功能能区区类类别别 昼昼间间 夜夜间间
0类声环境功能区，指有康复疗养院、敬老院等特别需要保持安静的区域 50 40
1类声环境功能区，指以居民集中居住区（村庄）、医院、学校等为主要功能，需要保
55 45
持安静的区域
2类声环境功能区，指以商业贸易、集镇、养殖场为主要功能，或以居住、商业、工业
60 50
混杂，需要 维护住宅安静的区域
3类声环境功能区，指有部分（分散）居民居住或工业生产企业的区域 65 55
4类声环境功能区，指仅有零星住户的区域 70 60
注：1.场界噪声限值为等效声级，单位：dB(A)。
2.施工场界。由法律文书界定的水电水利工程施工区域(生活区域)的边界。当没有明确界线时，以施
工方和外界最近建（构）筑物距离的1/2处为界，且最远不超过50m。
3.在施工场界处，夜间突发噪声的最大声级超过场界噪声限值的幅度不得大于15dB(A)。
包括施工粉尘、燃油、燃煤等造成的大气污染
4.粉尘和废气
（4）集料生产宜优先采用湿式或半干式生产工艺。
控制
（6）金属防腐除锈处理应采取封闭作业。
5.危险品控制 包括放射性物质污染控制；电磁污染控制；危险化学品控制等。
二、环境影响评价
环境影响报告书
重大环境影响
大大中中型型工工程程、、水水库库库库容容11000000万万mm33
轻度环境影响 环境影响报告表
环境影响小 不需要环境影响评价，环境影响登记表
三、环境保护监理文件
75 / 77监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
作用 组织全面开展环境监理工作的纲领性文件
编制主体 总总监监理理工工程程师师编编制制、、监监理理单单位位技技术术负负责责人人批批准准
①环境保护有关的法律、法规、规章和标准。
依据 ②建设项目环境影响评价文件及其批复文件、环境保护设计及其批复文件等
③施工区、生活区、移民迁出区和安置区等区域环境基本情况和环境保护要求
①工程项目概况。
②工程环境影响评价文件及批复意见主要内容、环境保护设计及批复意见主要内容③
内容 环境保护监理组织机构。
④环境保护监理工作范围、内容。
⑤环境保护监理工作程序、方法、制度及设施设备。环境保护监理工作要求。
四、环境管理
（1）应为员工发放必要的劳动防护用具、用品。
（2）员工宿舍应保证适宜的通风、采光、照明。
1.健康保护 （3）生活、办公区的垃圾存放处、厕所、公共浴室等易草生病菌、病原虫的处所应定
期进行卫生防疫消毒。
（4）对人体健康有害区域的周边应设置警示标识或拦挡设施，并应防止无关人员误入
2. 生态保护 包括陆生植物保护与恢复、陆生动物保护、水生生态保护、温地生态保护等
五、建设项目竣工环境保护验收
1.环环境境保保护护设设施施的的验验收收
建建设设单单位位组组织织对配套建设的环境保护设施验收等工作，对其真实性、准确性和完整性
验收组织者
负责。
验收报告分为验收监监测测（（调调查查））报报告告、、验验收收意意见见（是否验收合格）和其其他他需需要要说说明明的
验收报告
事项等三项内容。
指自建设项目环境保护设设施施竣竣工工之之日日起起至至建建设设单单位位向向社社会会公公开开验验收收报报告告之之日日止的时间
除需要取得排污许可证的水和大气污染防治设施外，其他环境保护设施的验收期限一
验收期限
般不不过过33个个月月；需要对该类环境保护设施进行调试或者整改的，验收期限可以适当延期
，但最最长长不不超超过过1122个个月月。
2、建设项目竣工环境保护验收
（2）建建设设项项目目竣竣工工环环境境保保护护的的验验收收
水利水电建设项目竣工环境保护验收技术工作分为三个阶段：
①①准准备备阶段：75%（运行生产能力、灌溉引水量）；
②②验验收收调调查查阶段：工程前前期期、、施施工工期期、、运运行行期期三个时段；
③③现现场场验验收收阶段：环境保护设施检查、环境保护措施检查。
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