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二建、监理、一建、一造、二造、安全、消防、咨询、检测课程押题联系QQ/微信：3849178
学员专用 请勿外泄
2025年环球网校监理工程师《建设工程基本理论与相关法规》--突击小灶班
各章节分值比重
2024 2023 2022补 2022 2021
第一章 工程监理及相关制度 4 0 4 4 0 4 2 2 6 7 1 9 3 1 5
第二章 工程建设程序及组织实施模式 6 1 8 2 0 2 3 1 5 4 0 4 3 0 3
第三章 工程监理相关法律法规及标准 9 9 27 9 9 27 9 6 21 5 9 23 7 5 17
第四章 工程监理企业与监理工程师 2 1 4 3 2 7 2 1 4 3 2 7 3 2 7
第五章 工程监理招投标与合同管理 4 4 12 5 3 11 5 3 11 6 2 10 9 3 15
第六章 工程监理组织 6 2 10 5 5 15 6 2 10 6 3 12 5 3 11
第七章 监理规划与监理实施细则 3 3 9 3 2 7 2 2 6 3 1 5 2 1 4
第八章 工程监理工作内容和主要方式 6 2 10 9 3 15 7 6 19 5 3 11 5 2 9
第九章 工程监理文件资料管理 3 2 7 2 1 4 5 2 9 3 4 11 4 4 12
第十章 工程项目管理服务 6 4 14 6 3 12 4 3 10 5 1 7 5 1 7
第十一章 国际工程咨询与组织实施模式 1 2 5 1 2 5 3 2 7 2 3 8 2 2 6
8
《汇编》 7 1 0 1 2 0 2 0 1 2 2 5 12
1
9
4
合计 3 8 50 30 110 50 30 110 50 30 110 50 30 110 50 30 110
信
微
【易混淆考点要注意】 系
联
对比； 题
押
反义词； 准
精
排比罗列；
不得、禁止；
“和”与“或”；
……
分值比重有规律，重点内容年年考；
理解应用最重要，听课做题考试过。
找重点、查规律，讲道理、会分类、做对比、不死记；
学习轻松、考试简单。
历年真题重复率较高，重要考点考查频繁。 8
7
1
即便是冲刺阶段，理解依然是最重要的，更何况是监理概论这样理解性4 9的科目。
8
3
坚决不要死记硬背！ 信
微
系
查漏补缺！ 联
一
讲义中蓝色字体看得懂，就说明掌握； 唯
看不懂，就要把整张PPT的文字，甚至前后页PPT的文字过一遍！
第一章 工程监理及相关制度
第一节 工程监理性质及法律地位
一、工程监理涵义及性质
二、工程监理的法律地位和责任
第二节 工程监理相关制度
一、项目法人责任制
二、招标投标制
三、合同管理制
【考点1】工程监理涵义及性质
【考点2】强制实施监理的工程范围
【考点3】工程监理单位及监理工程师的法律责任
【考点4】董事会与总经理职责划分
【考点5】必须招标的工程项目
【考点6】工程监理相关制度之间关系
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第一节 工程监理性质及法律地位
一、工程监理涵义及性质
服务性、科学性、独立性和公平性四个方面。
1.服务性
工程监理单位的服务对象是建设单位，但不能完全取代建设单位的管理活动。工程监理单位不具
有工程建设重大问题的决策权。
2.科学性
为了满足工程监理实际工作需求，工程监理单位应由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员
担任领导；应有足够数量的、有丰富管理经验和较强应变能力的监理工程师组成的骨干队伍；应有健
全的管理制度、科学的管理方法和技术（包括数智技术）手段；【有，是科学】
应积累丰富的技术、经济资料和数据；应有科学的工作态度和严谨的工作作风，能够创造性地开
展工作。
3.独立性
《建设工程监理规范》明确要求，工程监理单位应公平、独立、诚信、科学地开展工程监理与相
关服务活动。
独立是工程监理单位公平地实施监理的基本前提。
8
7
工程监理单位建立项目监理机构9 1，项目机构应按照监理规划及监理工作程序，采用科学的方法和
4
8
手段，进行独立分析和判断，独信立3开展工程监理工作。【用，才是独立性】
微
4.公平性 系
联
在维护建设单位合法权题益的同时，不能损害施工单位的合法权益。
押
二、工程监理的法律准地位和责任
精
（一）工程监理的法律地位
1.明确了强制实施监 理的工程范围
五类工程必须实行监理， 即：
①国家重点建设工程；
②大中型公用事业工程；
③成片开发建设的住宅小区工程；
④利用外国政府或者国际组织贷款、 援助资金的工程；
⑤国家规定必须实行监理的其他工程。
8
《工程监理范围和规模标准规定》又进一步 细化和明确了必须实行监理的
1
7工程范围和规模标准：
9
其中（5）国家规定必须实行监理的其他工程。 是指： 8
4
信
3
1）项目总投资额在 3000 万元以上关系社会公共利 益、公众安全的微下列基础设施项目：【能源、
系
交通、邮政、水利、城市基础设施、生态环境】 联
一
2）学校、影剧院、体育场馆项目。 唯
（二）工程监理的法律责任
1.工程监理单位的法律责任
区分：
【揽活有过错】
【不履行职责】
【故意犯错】
（1）【揽活有过错、按监理酬金罚】
工程监理单位有下列行为的，责令停止违法行为或改正，处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以
下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书：
1）超越本单位资质等级承揽工程的；
2）允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的。
“工程监理单位转让工程监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金 25％
以上50％以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。”
（2）【故意犯错、直接罚款】
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“工程监理单位有下列行为之一的，责令改正，处 50 万元以上 100 万元以下的罚款，降低资质
等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任：
1）与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；
2）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。”
【质量方面犯错】【已经造成严重后果】
【故意犯错、直接罚款】
“工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属
关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务的，责令改正，处 5 万元以上 10 万元以下的罚
款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。”
【尚未造成严重后果】
（3）【不履行职责】
“工程监理单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处 10 万
元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，
构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任：
1）未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的；
2）发现安全事故隐患未及时要求施 工单位整改或者暂时停止施工的；
8
7
3）施工单位拒不整改或者不停9止1施工，未及时向有关主管部门报告的；
4
8
3
4）未依照法律、法规和工程信建设强制性标准实施监理的。
微
【总结】 系
联
区分：揽活行为有过错题、故意犯错、不履行工作职责。
押
1.【揽活有过错、按准监理酬金罚】
精
2.【故意犯错、直接 罚款：50—100万】【不再停业整顿，直接降级、吊销】【质量方面犯错】
【已经造成严重后果】【利害关系：5—10万】
3.【不履行安全工作职责 ：10—30万】
第二节 工程监理相关制度
一、项目法人责任制
（一）董事会与总经理职责划分
（1）项目董事会的职权。
【管宏观、管大事、负责找钱、不具体】
建设项目董事会的职权有：负责筹措建设资 金；审核、上报项目初步设计
1
7 8和概算文件；审核、上
9
报年度投资计划并落实年度资金；提出项目开工报 告；研究解决建设过程中8
4
出现的重大问题；负责提
信
3
出项目竣工验收申请报告；审定偿还债务计划和生产经 营方针，并负责微按时偿还债务；聘任或解聘项
系
目总经理，并根据总经理的提名，聘任或解聘其他高级管 理人员。 联
一
（2）项目总经理的职权。【管具体、管落实】 唯
组织编制项目初步设计文件，对项目工艺流程、设备选型、建设标准、总图布置提出意见，提交
董事会审查；组织工程设计、施工监理、施工队伍和设备材料采购的招标工作，编制和确定招标方案、
标底和评标标准，评选和确定投标、中标单位；……负责组织项目试生产和单项工程预验收；组织项
目后评价；……
【2025新增】
（三）项目资本金制度
根据《国务院关于固定资产投资项目试行资本金制度的通知》（国发〔1996〕35 号） 规定，从
1996年开始，各种经营性固定资产投资项目，包括国有单位的基本建设、技术改造、房地产开发项目
和集体投资项目，试行资本金制度，投资项目必须首先落实资本金才能进行建设。
个体和私营企业的经营性投资项目参照该通知的规定执行。
公益性投资项目不实行资本金制度。
所谓项目资本金，是指在项目总投资中由投资者认缴的出资额。
这里的总投资，是指投资项目的固定资产投资与铺底流动资金之和。
项目资本金属于非债务性资金，项目法人不承担这部分资金的任何利息和债务。投资者可按其出
资比例依法享有所有者权益，也可转让其出资，但不得以任何方式抽回。
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1.项目资本金来源
项目资本金可以用货币出资，也可以用实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。
对作为资本金的实物、工业产权、非专利技术、土地使用权，必须经过有资格的资产评估机构依
照法律、法规评估作价，不得高估或低估。
除国家对采用高新技术成果有特别规定外，以工业产权、非专利技术作价出资的比例不得超过投
资项目资本金总额的20%。
二、招标投标制
为了保护国家利益、社会公共利益，提高经济效益，保证工程项目质量，《招标投标法》规定，
在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要
设备、材料等的采购，必须进行招标：
①大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；
②全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；
③使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。
【2025新增】
4.期间计算
（1）民法所称的期间按照公历年、月、日、小时计算。
（2）按照年、月、日计算期间的8，开始的当日不计入，自下一日开始计算。按照小时计算期间
7
1
9
的，自法律规定或者当事人约定的时4间开始计算。
8
3
信
（3）按照年、月计算期间的，到期月的对应日为期间的最后一日；没有对应日的，月末日为期
微
系
间的最后一日。
联
题
（4）期间的最后一日是法定休假日的，以法定休假日结束的次日为期间的最后一日。 期间的最
押
准
后一日的截止时间为二十四时；有业务时间的，停止业务活动的时间为截止时间。
精
第二章 工程建设程序及组织实施模式
第一节 工程建设程序
一、投资决策阶段工作内容
二、建设实施阶段工作内容
第二节 工程建设组织实施模式
一、全过程工程咨询
二、工程总承包
【考点1】建设程序
【考点2】审批制、核准制、登记备案制
1
7 8
9
【考点3】开工日期 8 4
信
3
【考点4】全过程工程咨询特点 微
系
【考点5】工程总承包特点 联
一
【考点6】工程总承包项目经理职责 唯
第一节 工程建设程序
一、投资决策阶段工作内容
（三）投资决策管理制度
根据《国务院关于投资体制改革的决定》，政府投资工程实行审批制；非政府投资工程实行核准
制或登记备案制。
项目投资决策审批制度
方式 审批、核准、备案 备注
采用直接投资和资本金注入方式：政府需要从投
一般都要经过符合资质要求
资决策角度审批项目建议书和可行性研究报告，
的咨询中介机构的评估论证，
政府投 除特殊情况外，不再审批开工报告，同时还要严
审批制 特别重大的工程还应实行专
资工程 格审批其初步设计和概算
家评议制度。国家将逐步实行
采用投资补助、转贷和贷款贴息方式：只审批资
政府投资工程公示制度
金申请报告
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企业投资建设《政府核准的投资项目目录》中的 特大型企业集团投资《目录》
项目时，仅需向政府提交项目申请报告，不再经 中项目，可按项目单独申报
非政府 核准制
过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告 核准，也可编制中长期发展
投资工
的程序 建设规划，经批准后，属于
程
登记备 《政府核准的投资项目目录》以外项目，由企业 《目录》中的，不再另行申
案制 按照属地原则向地方政府投资主管部门备案 报核准，只需办理备案手续
二、建设实施阶段工作内容
（二）建设准备
1.建设准备工作内容。工程项目在开工建设之前要切实做好各项准备工作，其主要内容包括：
（1）征地、拆迁和场地平整；
（2）完成施工用水、电、通信、道路等接通工作；
（3）组织招标选择工程监理单位、施工单位及设备、材料供应商；
（4）准备必要的施工图纸；
（5）办理工程质量监督和施工许可手续。
【几通几平＋有人干活＋办了手续】
8
2.工程质量监督手续的办理 7
1
9
4
建设单位在办理施工许可证之3 8前，应当到规定的工程质量监督机构办理工程质量监督注册手续。
信
办理质量监督注册手续时需提供微下列资料：
系
【有图＋有人干＋怎么联干】
题
押
（1）施工图设计文件审查报告和批准书；
准
精
（2）中标通知书和施工、监理合同；
（3）建设单位、施工 单位和监理单位工程项目的负责人和机构组成；
（4）施工组织设计和监 理规划（监理实施细则）；
（5）其他需要的文件资料。
（三）开工日期
建设工程具备开工条件并取得施工 许可后才能开始土建工程施工和机电设备安装。
建设工程新开工时间是指工程设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽的开
始日期。不需要开槽的工程，以正式开始打桩的日期作为开工日期。铁路、公路、水库等需要进行大
量土石方工程的，以开始进行土石方工程施工的 日期作为正式开工日期。 8
1
7
9
工程地质勘察、平整场地、旧建筑物拆除、临 时建筑、施工用临时道路8 4和水、电等工程开始施工
信
3
的日期不能算作正式开工日期。分期建设的工程分别按 各期工程开工的微日期计算，如二期工程应根据
系
工程设计文件规定的永久性工程开工的日期计算。 联
一
第三章 工程监理相关法律 法规唯及标准
第一节 工程监理相关法律及行政法规
一、相关法律
二、相关行政法规
第二节 建设工程监理规范
一、《建设工程监理规范》概要
二、工程监理核心工作
三、设备采购、监造及相关服务
四、附录
【考点1】建筑工程施工许可
【考点2】建筑工程发包与承包
【考点3】建筑安全生产管理
【考点4】《招标投标法》主要内容
【考点5】合同分类
【考点6】合同效力
【考点7】建设工程最低保修期限
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【考点8】安全生产责任制度
【考点9】生产安全事故等级
【考点10】邀请招标、不招标
【考点11】属于、视为串标的区别
【考点12】废标、拒收的区别
【考点13】投标保证金
《中华人民共和国建筑法》
《中华人民共和国招标投标法》
《民法典》第三编合同
《中华人民共和国安全生产法》
《建设工程质量管理条例》
《建设工程安全生产管理条例》
《生产安全事故报告和调查处理条例》
《招标投标法实施条例》
《建设工程监理规范》
第一节 工程监理相关法律及行政法规
一、相关法律 8
7
1
9
（一）《建筑法》主要内容 4
8
3
信
1.建筑许可
微
系
建筑许可包括建筑工程联施工许可和从业资格两方面。
题
1）施工许可证的申领押
准
建设单位申请领取精施工许可证，应当具备下列条件：
①已经办理建筑工程 用地批准手续；
②依法应当办理建设工 程规划许可证的，已经取得建设工程规划许可证；【土地规划、工程规划】
③需要拆迁的，其拆迁进度 符合施工要求；【国有土地上的房屋征收】
④已经确定建筑施工企业；【施工招标在前、领施工许可证在后】
⑤有满足施工需要的资金安排、 施工图纸及技术资料；
⑥有保证工程质量和安全的具体措施 。
2）施工许可证的有效期
①建设单位应当自领取施工许可证之日起 3个月内开工。因故不能按期开工的，应当向发证机关
8
申请延期；延期以两次为限，每次不超过3个月 。 9 1
7
8
4
②在建的建筑工程因故中止施工的，建设单位应 当自中止施工之日起信13个月内，向发证机关报告。
微
建筑工程恢复施工时，应当向发证机关报告。中止施 工满1年的工系程恢复施工前，建设单位应当
联
报发证机关核验施工许可证。 一
唯
2.建筑工程发包与承包
【联合体承包，按资质低的，前提条件是同类资质】
【禁止超越资质、禁止借资质】
【转包：自己拿到活，不干，全交给别人来干】
【挂靠：别人以自己名义去揽活、自己什么都不干】
【合法分包可以，违法分包不允许】
3.建筑安全生产管理
（1）建设单位的安全生产管理。
有下列情形之一的，建设单位应当按照国家有关规定办理申请批准手续：
1）需要临时占用规划批准范围以外场地的；
2）可能损坏道路、管线、电力、邮电通信等公共设施的；
3）需要临时停水、停电、中断道路交通的；
4）需要进行爆破作业的；
5）法律、法规规定需要办理报批手续的其他情形。
（2）建筑施工企业的安全生产管理。
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3）安全生产防护。建筑施工企业和作业人员在施工过程中，应当遵守有关安全生产的法律、法
规和建筑行业安全规章、规程，不得违章指挥或者违章作业。
作业人员有权对影响人身健康的作业程序和作业条件提出改进意见，有权获得安全生产所需的防
护用品。作业人员对危及生命安全和人身健康的行为有权提出批评、检举和控告。【区别：权利、义
务】
（二）《招标投标法》主要内容
1.招标
（1）招标方式。
招标分为公开招标和邀请招标两种方式。
【议标不是招标方式】
2.投标
（3）其他规定。投标人不得相互串通投标报价，不得排挤其他投标人的公平竞争、损害招标人
或其他投标人的合法权益。投标人不得与招标人串通投标，损害国家利益、社会公共利益或者他人的
合法权益。投标人不得以低于成本的报价竞标，也不得以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗
取中标。禁止投标人以向招标人或评标委员会成员行贿的手段谋取中标。
不得低于企业成本报价，可以低于社会平均成本。
8
7
3.开标、评标和中标 9 1
4
8
评标委员会应当按照招标文信件3确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较。设有标底的，
微
应当参考标底。中标人的投标系应当符合下列条件之一：
联
①能够最大限度地满足题招标文件中规定的各项综合评价标准；
押
②能够满足招标文准件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低。但是，投标价格低于成本的除
精
外。【企业成本，不是社 会平均成本】
（三）《民法典》第三编合同主要内容
建设工程合同包括工程勘 察、设计、施工合同；
工程监理合同、全过程工程咨 询服务合同或工程建设全过程咨询服务合同则属于委托合同。
建设工程合同、工程监理合同、项目管理服务合同应当采用书面形式。
1.合同订立
3）合同订立的程序——要约与承诺
有些要约之前还会有要约邀请。所谓要约 邀请，是希望他人向自己发出要约的表示。拍卖公告、
8
招标公告、招股说明书、债券募集办法、基金招募 说明书、商业广告和宣传、
1
7寄送的价目表等为要约
9
邀请。商业广告和宣传的内容符合要约条件的，构 成 要约。
信
3 8
4
要约撤回和撤销。 微
系
要约可以撤回，撤回要约的通知应当在要约到达受要 约人前或者联与要约同时到达受要约人。
一
要约可以撤销，但是有下列情形之一的除外： 唯
（a）要约人已确定承诺期限或者以其他形式明示要约不可撤销；
（b）受要约人有理由认为要约是不可撤销的，并已经为履行合同做了合理准备工作。
有下列情形之一的，要约失效：
（a）要约被拒绝；
（b）要约被依法撤销；
（c）承诺期限届满，受要约人未作出承诺；
（d）受要约人对要约的内容作出实质性变更。
【不买、不卖、过期、砍价】
【例题·单选】2017 年 3 月 1 日甲施工企业向乙钢材商发出采购单购买一批钢材。要求乙在 3
月 5 日前承诺。3 月 1 日，乙收到甲的采购单，3 月 2 日，甲再次发函至乙取消本次采购。乙收到两
份函件后，3月4日，乙发函至甲表示同意履行3月1日的采购单。关于该案的正确说法，正确的是
（ ）。
A.甲3月2日的行为属于要约邀请
B.乙3月4日的行为属于新要约
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C.甲的要约已经撤销
D.甲乙之间买卖合同成立
【答案】D
4）合同成立。【合同各方认可合同】
【≠合同生效】【合同生效—法律认可】
承诺生效时合同成立。
①合同成立时间。
当事人采用合同书形式订立合同的，自当事人均签字、盖章或者按指印时合同成立。
当事人采用信件、数据电文等形式订立合同要求签订确认书的，签订确认书时合同成立。
②合同成立地点。
承诺生效的地点为合同成立的地点。
采用数据电文形式订立合同的，收件人的主营业地为合同成立的地点；没有主营业地的，其住
所地为合同成立的地点。当事人另有约定的，按照其约定。
当事人采用合同书形式订立合同的，最后签字、盖章或者按指印的地点为合同成立的地点。
③合同成立的其他情形。
合同成立的情形还包括：
8
7
a.法律、行政法规规定或者当事9人1约定合同应当采用书面形式订立，当事人未采用书面形式但是
4
8
一方已经履行主要义务，对方接信受3的；
微
b.采用合同书形式订立合系同，在签字、盖章或者按指印之前，当事人一方已经履行主要义务，对
联
方接受的。 题
押
2.合同效力。【区别准合同成立、合同生效】
精
【合同成立——双方 认可】
【合同生效——法律认可】
【鼓励交易、保护交易、保护诚实守信履约的人】
合同中免责条款无效情形。
合同有下列情形之一的，合同无 效：
①造成对方人身损害的；
②因故意或者重大过失造成对方财产损失的。
【部分无效，不影响其他部分效力】
8
5.合同变更和转让。 1 7
9
8
4
1）合同变更。当事人协商一致，可以变更合同 。当事人对合同变更
信
的3内容约定不明确的，推定
微
为未变更。
系
2）合同转让。
联
一
唯
合同转让是合同变更的一种特殊形式，合同转让不是变更 合 同中规定的权利义务内容，而是变更
合同主体。
①债权转让。债权人可以将债权的全部或者部分转让给第三人。但有下列情形之一的除外：a.根
据债权性质不得转让；b.按照当事人约定不得转让；c.依照法律规定不得转让。
③债务转让
债务人将债务的全部或者部分转移给第三人的，应当经债权人同意。债务人或者第三人可以催告
债权人在合理期限内予以同意，债权人未作表示的，视为不同意。
债权转让：无需债务人同意，只用通知；
债务转移：需债权人同意。
6.合同权利义务终止。
1）合同终止的条件。
有下列情形之一的，债权债务终止：
①债务已经履行；
②债务相互抵销；
③债务人依法将标的物提存；
④债权人免除债务；
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⑤债权债务同归于一人；
⑥法律规定或者当事人约定终止的其他情形。
【干完了①③】【不干了②⑤】【不用干了④⑥】
合同解除的，该合同的权利义务关系终止。债权债务终止后，当事人应当遵循诚信等原则，根据
交易习惯履行通知、协助、保密、旧物回收等义务。
7.违约责任。
当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施
或者赔偿损失等违约责任。【支付违约金、定金】
4）支付违约金。
当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约
产生的损失赔偿额的计算方法。
5）定金。
当事人可以约定一方向对方给付定金作为债权的担保。定金合同自实际交付定金时成立。定金的
数额由当事人约定；但不得超过主合同标的额的20％，超过部分不产生定金的效力。实际交付的定金
数额多于或者少于约定数额的，视为变更约定的定金数额。
（四）《安全生产法》主要内容
8
《安全生产法》强调建立生产经1营7单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和社会监督的安全
9
4
生产管理机制，主要包括：生产经3营8单位的安全生产保障、从业人员的安全生产权利义务、安全生产
信
微
的监督管理、生产安全事故的应急救援与调查处理等方面内容。
系
联
1.生产经营单位的安全题生产保障
押
生产经营单位应当具准备相关法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件；不具
精
备安全生产条件的，不得从事生产经营活动。
（1）生产经营单位的 主要负责人对本单位安全生产工作的职责。
①建立健全本单位安全生产责任制，加强安全生产标准化建设；②组织制定本单位安全生产规章
制度和操作规程；③组织制定并 实施本单位安全生产教育和培训计划；④保证本单位安全生产投入的
有效实施；⑤组织建立并落实安全 风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，督促、检查本单
位的安全生产工作，及时消除生产安全 事故隐患；⑥组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援
预案；⑦及时、如实报告生产安全事故。
（2）生产经营单位的安全生产管理机构 及安全生产管理人员职责。
矿山、金属冶炼、建筑施工、运输单位和危 险物品的生产、经营、储存、装
8
卸单位，应当设置安
1
7
全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。 9
8
4
生产经营单位的安全生产管理机构及安全生产管 理人员履行下列职责信
3
：①组织或参与拟订本单位
微
安全生产规章制度、操作规程和生产安全事故应急救援预 案；②组织或系参与本单位安全生产教育和培
联
训，如实记录安全生产教育和培训情况；③组织开展危险源辨识和一评估，督促落实本单位重大危险源
唯
的安全管理措施；④组织或参与本单位应急救援演练；⑤检查 本 单位的安全生产状况，及时排查生产
安全事故隐患，提出改进安全生产管理的建议；⑥制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规
程的行为；⑦督促落实本单位安全生产整改措施。
二、相关行政法规
（一）《建设工程质量管理条例》相关内容
1.建设单位的质量责任和义务
建设工程竣工验收应当具备下列条件：
1）完成建设工程设计和合同约定的各项内容；
2）有完整的技术档案和施工管理资料；
3）有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告；
4）有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件；
5）有施工单位签署的工程保修书。
3.施工单位的质量责任和义务
4.工程监理单位的质量责任和义务
5.工程质量保修
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（1）建设工程质量保修制度。
建设工程承包单位在向建设单位提交工程竣工验收报告时，应当向建设单位出具质量保修书。
质量保修书中应当明确建设工程的保修范围、保修期限和保修责任等。
建设工程的保修期，自竣工验收合格之日起计算。
（2）建设工程最低保修期限。
在正常使用条件下，建设工程最低保修期限为：
1）基础设施工程、房屋建筑的地基基础工程和主体结构工程，为设计文件规定的该工程合理使
用年限。
2）屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏，为 5年。
3）供热与供冷系统，为 2个采暖期、供冷期。
4）电气管道、给水排水管道、设备安装和装修工程，为 2年。
其他工程的保修期限由发包方与承包方约定。
【法定的最低，双方约定不得低于法定最低；否则无效】
（二）《建设工程安全生产管理条例》相关内容
3.施工单位的安全责任
（2）安全生产责任制度
8
7
1
施工单位主要负责人依法对本单9位的安全生产工作全面负责。施工单位应当建立健全安全生产责
4
8
3
任制度，制定安全生产规章制度信和操作规程，保证本单位安全生产条件所需资金的投入，对所承担的
微
建设工程进行定期和专项安全系检查，并做好安全检查记录。【管全面、定制度、找钱】
联
施工单位的项目负责人题应当由取得相应执业资格的人员担任，对建设工程项目的安全施工负责，
押
准
落实安全生产责任制度、安全生产规章制度和操作规程，确保安全生产费用的有效使用，并根据工
精
程的特点组织制定安全施 工措施，消除安全事故隐患，及时、如实报告生产安全事故。【具体、抓落
实、花钱】
（5）安全生产教育培训。
施工单位的主要负责人、项目 负责人、专职安全生产管理人员应当经建设行政主管部门或者其他
有关部门考核合格后方可任职【ABC 证】。
作业人员进入新的岗位或者新的施 工现场前，应当接受安全生产教育培训。
施工单位在采用新技术、新工艺、新设备、新材料时，应当对作业人员进行相应的安全生产教育
培训。
8
（6）安全技术措施和专项施工方案。施工单 位应当在施工组织设计中编1 7制安全技术措施和施工
9
8
4
现场临时用电方案，对下列达到一定规模的危险性较 大的分部分项工程
信
编3制专项施工方案，并附具
微
安全验算结果，经施工单位技术负责人、总监理工程师签 字后实施，由系专职安全生产管理人员进行现
场监督： 一
联
唯
①基坑支护与降水工程；
②土方开挖工程；
③模板工程；
④起重吊装工程；
⑤脚手架工程；
⑥拆除、爆破工程；
⑦国务院建设行政主管部门或者其他有关部门规定的其他危险性较大的工程。
上述工程中涉及深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的专项施工方案，施工单位还应当组织专
家进行论证、审查。
（9）施工机具设备安全管理。
施工单位在使用施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施前，应当组织有关单位
进行验收，也可以委托具有相应资质的检验检测机构进行验收；
使用承租的机械设备和施工机具及配件的，应由施工总承包单位、分包单位、出租单位和安装单
位共同进行验收。验收合格的方可使用。
（三）《生产安全事故报告和调查处理条例》相关内容
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1.生产安全事故等级
（1）特别重大生产安全事故。是指造成30人及以上死亡，或者100人及以上重伤（包括急性工
业中毒，下同），或者1亿元及以上直接经济损失的事故。
（2）重大生产安全事故。是指造成10人及以上30人以下死亡，或者50人及以上100人以下重
伤，或者5000万元及以上1亿元以下直接经济损失的事故。
（3）较大生产安全事故。是指造成3人及以上10人以下死亡，或者10人及以上50人以下重伤，
或者1000万元及以上5000万元以下直接经济损失的事故。
（4）一般生产安全事故。是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者 1000万元以下直
接经济损失的事故。
【质量事故：100万元以上1000万元以下直接经济损失】
2.事故报告
事故报告应当包括下列内容：
1）事故发生单位概况； 7 8
1
9
2）事故发生的时间、地点以及8 4事故现场情况；
3
信
3）事故的简要经过； 微
系
4）事故已经造成或者可联能造成的伤亡人数（包括下落不明的人数）和初步估计的直接经济损失；
题
5）已经采取的措施；押
准
6）其他应当报告精的情况。
3.事故调查处理
（1）事故调查组及其职 责。
特别重大生产安全事故由国务院或者国务院授权有关部门组织事故调查组进行调查。重大事故、
较大事故、一般事故分别由事故发生地省级人民政府、设区的市级人民政府、县级人民政府负责调
查。省级人民政府、设区的市级人民 政府、县级人民政府可以直接组织事故调查组进行调查，也可以
授权或者委托有关部门组织事故调查组进 行调查。
未造成人员伤亡的一般事故，县级人民政府也可以委托事故发生单位组织事故调查组进行调查。
（3）事故调查报告。事故调查组应当自事故发生之日起60日内提交事故调查报告；特殊情况下，
8
经负责事故调查的人民政府批准，提交事故调查报 告的期限可以适当延长，但9 1
7
延长的期限最长不超过
8
4
60日。 信 3
微
事故调查报告应当包括下列内容： 系
联
1）事故发生单位概况； 一
唯
2）事故发生经过和事故救援情况；
3）事故造成的人员伤亡和直接经济损失；
4）事故发生的原因和事故性质；
5）事故责任的认定以及对事故责任者的处理建议；
6）事故防范和整改措施。
事故调查报告应当附具有关证据材料。事故调查组成员应当在事故调查报告上签名。
事故报告内容 事故调查报告内容
（1）事故发生单位概况 （1）事故发生单位概况
（2）事故发生的时间、地点以及事故现场情况 （2）事故发生经过和事故救援情况
（3）事故的简要经过 （3）事故造成的人员伤亡和直接经济损失
（4）事故已经造成或者可能造成的伤亡人数
（包括下落不明的人数）和初步估计的直接经 （4）事故发生的原因和事故性质
济损失
（5）已经采取的措施 （5）事故责任的认定以及对事故责任者的处理建议
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（6）其他应当报告的情况 （6）事故防范和整改措施
（四）《招标投标法实施条例》相关内容
1.招标
（1）招标范围和方式
1）可以邀请招标的项目。
国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，应当公开招标；但有下列情形之一的，
可以邀请招标：【不只一家可选，但可选不多】
①技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择；
②采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。
2）可以不招标的项目。
除《招标投标法》规定的可以不进行招标的特殊情况外，有下列情形之一的，可以不进行招标：
①需要采用不可替代的专利或者专有技术；【只有一家可选】
②采购人依法能够自行建设、生产或者提供；
③已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供；
④需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求；
⑤国家规定的其他特殊情形。
8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
（3）招标工作的实施
招标人不得以不合理的条件限制、排斥潜在投标人或者投标人。招标人有下列行为之一的，属于
以不合理条件限制、排斥潜在投标人或者投标人：
①就同一招标项目向潜在投标人或者投标 人提供有差别的项目信息；
8
②设定的资格、技术、商务条件与招标项目的 具体特点和实际需要不相适1应7或者与合同履行无关；
9
③依法必须进行招标的项目以特定行政区域或 者 特定行业的业绩、奖
信
项3 8
4
作为加分条件或者中标条
件； 微
系
④对潜在投标人或者投标人采取不同的资格审查或者 评标标准；联
一
⑤限定或者指定特定的专利、商标、品牌、原产地或者 供应商唯；
⑥依法必须进行招标的项目非法限定潜在投标人或者投标人 的所有制形式或者组织形式；
⑦以其他不合理条件限制、排斥潜在投标人或者投标人。
6）标底及投标限价。
招标人可以自行决定是否编制标底。一个招标项目只能有一个标底。标底必须保密。招标人设有
最高投标限价的，应当在招标文件中明确最高投标限价或者最高投标限价的计算方法。招标人不得规
定最低投标限价。
差异 标底 最高投标限价
不得公开，必须采取保密措施予
公开性 必须公开，需要在招标文件中明确
以保密
强制性 不具有强制性，仅供参考使用 具有强制性，超过最高投标限价的投标文件必须作废
不能为废标依据，也不能作为中
废标依据 属于招标文件规定的废标条件，应当作为废标依据
标依据
2.投标
（3）投标文件的拒收。
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未通过资格预审的申请人提交的投标文件，以及逾期送达或者不按照招标文件要求密封的投标
文件，招标人应当拒收。招标人应当如实记载投标文件的送达时间和密封情况，并存档备查。
（5）属于串通投标和弄虚作假的情形
1）属于投标人相互串通投标。
有下列情形之一的，属于投标人相互串通投标：
①投标人之间协商投标报价等投标文件的实质性内容；
②投标人之间约定中标人；
③投标人之间约定部分投标人放弃投标或者中标；
④属于同一集团、协会、商会等组织成员的投标人按照该组织要求协同投标；
⑤投标人之间为谋取中标或者排斥特定投标人而采取的其他联合行动。
【被抓住行为】
视为投标人相互串通投标。
有下列情形之一的，视为投标人相互串通投标：
①不同投标人的投标文件由同一单位或者个人编制；
②不同投标人委托同一单位或者个人办理投标事宜；
③不同投标人的投标文件载明的项目管理成员为同一人；
④不同投标人的投标文件异常一致7 8或者投标报价呈规律性差异；
1
9
⑤不同投标人的投标文件相互8混4装；
3
信
⑥不同投标人的投标保证金微从同一单位或者个人的账户转出。
系
【推测有行为】 联
题
【例题·多选】根据押《招标投标法实施条例》，应视为投标人相互串通投标的情形有（ ）。
准
A.互相借用投标保精证金
B.投标文件由同一单位编制
C.投标保证金从同一单 位账户转出
D.投标文件出现异常一致
E.有相同的类似工程业绩
【答案】BCD
2）招标人与投标人串通投标。
禁止招标人与投标人串通投标。有下列情形之一的，属于招标人与投标人串通投标：
①招标人在开标前开启投标文件并将有关 信息泄露给其他投标人；
8
②招标人直接或者间接向投标人泄露标底、 评标委员会成员等信息； 1 7
9
③招标人明示或者暗示投标人压低或者抬高投 标 报价；
信
3 8
4
④招标人授意投标人撤换、修改投标文件； 微
系
⑤招标人明示或者暗示投标人为特定投标人中标提供 方便； 联
一
⑥招标人与投标人为谋求特定投标人中标而采取的其他 串 通 行唯为。
【行为人：一个是招标人、一个是投标人】
3）弄虚作假。
投标人不得以他人名义投标，如使用通过受让或者租借等方式获取的资格、资质证书投标。投标
人也不得以其他方式弄虚作假，骗取中标，包括：
①使用伪造、变造的许可证件；
②提供虚假的财务状况或者业绩；
③提供虚假的项目负责人或者主要技术人员简历、劳动关系证明；
④提供虚假的信用状况；
⑤其他弄虚作假的行为。
【都是假的】
3.开标、评标和中标
（2）评标
3）投标的否决。
有下列情形之一的，评标委员会应当否决其投标：
①投标文件未经投标单位盖章和单位负责人签字；
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②投标联合体没有提交共同投标协议；
③投标人不符合国家或者招标文件规定的资格条件；
④同一投标人提交两个以上不同的投标文件或者投标报价，但招标文件要求提交备选投标的除外；
⑤投标报价低于成本或者高于招标文件设定的最高投标限价；
⑥投标文件没有对招标文件的实质性要求和条件作出响应；
⑦投标人有串通投标、弄虚作假、行贿等违法行为。
拒收 否决投标 要求澄清、说明
（当场就能发现） （当场不能发现）（重大偏差） （细微偏差）
逾期送达的 投标文件未经投标单位盖章和单位负责人签字 含义不明确的内容
未送达指定地点的 投标联合体没有提交共同投标协议 明显的文字、计算错误
未按照要求密封的 投标人不符合国家或者招标文件规定的资格条件
同一投标人提交两个以上不同的投标文件或者投
未通过资格审查的
标报价，但招标文件要求提交备选投标的除外
投标报价低于成本或者高于招标文件设定的最高
投标限价
8
投标文件没有7对招标文件的实质性要求和条件作
1
9
4
出响应 3 8
信
微
投标系人有串通投标、弄虚作假、行贿等违法行为
联
题
（3）中标 押
准
5）投标保证金的精退还
招标人最迟应当在书 面合同签订后 5 日内向中标人和未中标的投标人退还投标保证金及银行同
期存款利息。
6）履约保证金的提交。招 标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人应当按照招标文件的要
求提交。履约保证金不得超过中标合同金额的10％。
5）投标保证金。招标人在招标文件中要求投标人提交投标保证金的，投标保证金不得超过招标
项目估算价的2％。投标保证金有效期应 当与投标有效期一致。依法必须进行招标的项目的境内投标
单位，以现金或者支票形式提交的投标保证 金应当从其基本账户转出。招标人不得挪用投标保证金。
提交人 防范 有效期
8
额度
1
7
投标保证金 所有投标人 不审慎投标 开标—决标后30日
8
4 9 ≤2％
信
3
履约保证金 中标人 不履行合同 开工—竣工微 ≤合同价10％
系
联
一
情形 退还时间 唯 退还金额
招标人终止招标的，已经收取投标 投标保证金及银行同期存款
终止招标后及时退还
保证金的 利息
投标人撤回已提交投标文件，招标 应当自收到投标人书面撤回通 投标保证金
人已收取投标保证金的 知之日起5日内退还 【不退利息，因错在投标人】
投标保证金及银行同期存款
招标人与中标人签订书面合同的 签订书面合同后5日内退还
利息
第二节 建设工程监理规范
一、《建设工程监理规范》概要
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第四章 工程监理企业与监理工程师
第一节 工程监理企业
一、工程监理企业组织形式
三、工程监理企业经营活动准则
第二节 监理工程师 8
7
1
一、监理工程师资格考试和注册4 9
8
3
二、监理工程师执业和继续信教育
微
三、监理工程师职业道德系
联
【考点1】有限责任公题司与股份有限公司
押
【考点2】工程监理准企业经营活动准则
精
【考点3】监理工程 师考试、注册
【考点4】监理工程师职业道德
第一节 工程监理企业
一、工程监理企业组织形式
（一）工程监理企业资质等级
根据 2020 年 11 月国务院常务会 议审议通过的《建设工程企业资质管理制度改革方案》（建市
[2020]94 号），工程监理企业资质将分为 综合资质和专业资质。综合资质不分等级，专业资质等级
压减为甲、乙两级。专业资质设有 10 个工程 类别，包括：建筑工程、铁路工程、市政公用工程、电
力工程、矿山工程、冶金工程、石油化工工程、 通 信工程、机电工程、民航工
1
7 8程。
9
根据《公路水运工程监理企业资质管理规定》 （交通运输部令2022年8第412号），公路、水运工
信
3
程监理企业资质均分为甲级、乙级和机电专项。 微
系
根据《水利工程建设监理单位资质管理办法》（水利 部令第 29联号），水利工程监理单位资质分
一
为水利工程施工监理、水土保持工程施工监理、机电及金属 结构设唯备制造监理和水利工程建设环境保
护监理四个专业。
其中，水利工程施工监理专业资质和水土保持工程施工监理专业资质分为甲、乙和丙三个等级，
机电及金属结构设备制造监理专业资质分为甲、乙两个等级，水利工程建设环境保护监理专业资质暂
不分级。
二、工程监理企业经营活动准则
遵循“守法、诚信、公平、科学”的准则。
【对比】工程监理实施原则（第六章）
工程监理单位受建设单位委托实施工程监理时，应遵循以下基本原则：
1.公平、独立、诚信、科学原则
（一）守法
守法，即遵守法律法规。对于工程监理企业而言，守法就是要依法经营。
（二）诚信
诚信原则要求市场主体在不损害他人利益和社会公共利益的前提下，追求自身利益，目的是在当
事人之间的利益关系和当事人与社会之间的利益关系中实现平衡，并维护市场道德秩序。
诚信原则的主要作用在于指导当事人以善意的心态、诚信的态度行使民事权利，承担民事义务，
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正确地从事民事活动。
工程监理企业应当树立良好的信用意识，使企业成为讲道德、讲信用的市场主体。
（三）公平
公平，是指工程监理企业在监理活动中既要维护建设单位利益，又不能损害施工单位合法权益。
工程监理企业要做到公平，必须做到以下几点：
（1）要具有良好的职业道德；
（2）要坚持实事求是；
（3）要熟悉建设工程合同有关条款；
（4）要提高专业技术能力；
（5）要提高综合分析判断问题的能力。
【人品好＋尊重事实＋勤劳＋能力强】
第二节 监理工程师
三、监理工程师职业道德
监理工程师在执业过程中也要公平，不能损害工程建设任何一方的利益。为此，监理工程师应严
格遵守如下职业道德守则：【守法、服务、尽责、协作、学习、廉洁】
（1）遵法守规，诚实守信。维护国 家的荣誉和利益，遵守法规和行业自律公约，讲信誉，守承
8
7
诺，坚持实事求是，“公平、独立、9 1诚信、科学”地开展工作。
4
8
（2）严格监理，优质服务。信 3执行有关工程建设法律、法规、标准和制度，履行工程监理合同规
微
定的义务，提供专业化服务，系保障工程质量和投资效益，改进服务措施，维护业主权益和公共利益。
联
（3）恪尽职守，爱岗题敬业。遵守工程监理人员职业道德行为准则，履行岗位职责，做好本职工
押
作，热爱监理事业，维护准行业信誉。
精
（4）团结协作，尊重他人。树立团队意识，加强沟通交流，团结互助，不损害各方的名誉。
（5）加强学习，提升能力。积极参加专业培训，努力学习专业技术和工程监理知识，不断提高
业务能力和监理水平。
（6）维护形象，保守秘密。 抵制不正之风，廉洁从业，不谋取不正当利益。
不为所监理工程指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家；
不收受施工单位的任何礼金、有价 证券等；
不转借、出租、伪造、涂改监理证书及 其他相关资信证明，不以个人名义承揽监理业务；不同时
在两个或两个以上工程监理单位注册和从事监理活动；
不在政府部门和施工、材料设备的生产供应 等单位兼职。【可以兼职，有
1
7 8限制】
9
树立良好的职业形象。保守商业秘密，不泄露 所监理工程各方认为需要8 4保密的事项。
信
3
第五章 工程监理招 标投标与合同管理微
系
第一节 工程监理招标程序和评标方法 联
一
一、工程监理招标方式和程序 唯
二、工程监理评标内容和方法
第二节 工程监理投标工作内容和策略
一、工程监理投标工作内容
二、工程监理投标策略
三、工程监理费用计取方法
第三节 工程监理合同管理
一、工程监理合同订立
二、工程监理合同履行
《工程监理合同（示范文本）》（GF－2012－0202）【本门考试不考】
国家发改委等九部委《标准监理招标文件》（2017版）【本门考试考】
【考点1】招标公告与投标邀请书载明内容
【考点2】监理投标工作内容与程序
【考点3】投标文件编制依据与内容
【考点4】《标准监理招标文件》的结构
【考点5】合同文件解释顺序
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【考点6】监理工作内容
【考点7】工程监理职责
【考点8】违约责任
工程监理可由建设单位直接委托，也可通过招标方式委托。
工程监理合同管理是工程监理单位明确工程监理义务、履行工程监理职责的重要保证。
第一节 工程监理招标程序和评标方法
一、工程监理招标方式和程序
（一）工程监理招标方式
工程监理招标可分为公开招标和邀请招标两种方式。
1.公开招标
国有资金占控股或者主导地位等依法必须进行监理招标的项目，应当采用公开招标方式委托监理
任务。公开招标的缺点是，准备招标、资格预审和评标的工作量大，因此，招标时间长，招标费用较
高。
2.邀请招标
邀请招标是指建设单位以投标邀请书方式邀请特定工程监理单位参加投标。
邀请招标属于有限竞争性招标，也 称为选择性招标。采用邀请招标方式，建设单位不需要发布
8
7
招标公告，也不进行资格预审（但可9 1组织必要的资格审查）。
4
8
（二）工程监理招标程序 信 3
微
工程监理招标一般包括：系招标准备；发出招标公告或投标邀请书；组织资格审查；编制和发售招
联
标文件；组织现场踏勘；召题开投标预备会；编制和递交投标文件；开标、评标和定标；签订工程监理
押
合同等环节。 准
精
【准备＋公告、邀请 ＋审资格＋编发文件＋踏勘＋预备会＋收标书＋开标评标定标＋签合同】
1.招标准备
（1）确定招标组织。自 行组织监理招标，委托招标代理机构组织招标。
（2）明确招标范围和内容。
（3）编制招标方案。包括：划 分监理标段、选择招标方式、选定合同类型及计价方式、确定投
标人资格条件、安排招标工作进度等。
【分成几个标＋公开还是邀请＋总价合同还是单价＋什么资质来干＋什么时间前得开工】
2.发出招标公告或投标邀请书
8
招标公告与投标邀请书应当载明：建设单位 的名称和地址；招标项目的性1 7质；招标项目的数量；
9
8
4
招标项目的实施地点；招标项目的实施时间；获取招 标文件的办法等内容
信
3。
微
【谁的项目＋谁投资＋多大项目＋在哪里干＋什么时 间干＋去哪里系买标书】
3.组织资格审查 一
联
唯
资格审查分为资格预审和资格后审两种。
资格预审的目的是为了排除不合格的投标人，进而降低招标人的招标成本，提高招标工作效率。
二、工程监理评标内容和方法
工程监理单位不承担建筑产品生产任务，只是受建设单位委托提供技术和管理咨询服务。工程监
理招标属于服务类招标，其标的是无形的“监理服务”，因此，建设单位在选择工程监理单位最重要
的原则是“基于能力的选择”，而不应将服务报价作为主要考虑因素。
（一）工程监理评标内容【案例】
工程监理评标办法中，通常会将下列要素作为评标内容：
（1）工程监理单位的基本素质。
（2）工程监理人员配备。
（3）工程监理大纲。
（4）试验检测仪器设备及其应用能力。
（5）工程监理费用报价。
（1）工程监理单位的基本素质。
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包括：工程监理单位资质、技术及服务能力、社会信誉和企业诚信度，以及类似工程监理业绩
和经验。
【资质＋能力＋信誉＋经验＋业绩】
（2）工程监理人员配备。
总监理工程师的综合能力和业绩是工程监理评标需要考虑的重要内容。
对工程监理人员配备的评价内容具体包括：项目监理机构的组织形式是否合理；总监理工程师
人选是否符合招标文件规定的资格及能力要求；监理人员的数量、专业配置是否符合工程专业特点要
求；工程监理整体力量投入是否能满足工程需要；工程监理人员年龄结构是否合理；现场监理人员
进退场计划是否与工程进展相协调等。
【组织＋总监＋人够不够多＋实力强不强＋老中青合理不＋是不是露露脸就走】
（3）工程监理大纲。
评标时应重点评审工程监理大纲的全面性、针对性和科学性。
1）【全面性】工程监理大纲内容是否全面，工作目标是否明确，组织机构是否健全，工作计划
是否可行，质量、造价、进度控制措施是否全面、得当，安全生产管理、合同管理、信息管理等方
法是否科学，以及项目监理机构的制度建设规划是否到位，监督机制是否健全等。
2）【针对性】工程监理大纲中应8对 工程特点、监理重点与难点进行识别。在对招标工程进行透
7
1
9
彻分析的基础上，结合自身工程经验4，从工程质量、造价、进度控制及安全生产管理等方面确定监理
8
3
信
工作的重点和难点，提出针对性微措施和对策。
系
3）【科学性】除常规监联理措施外，工程监理大纲中应对招标工程的关键工序及分部分项工程制
题
定有针对性的监理措施；押制定针对关键点、常见问题的预防措施；合理设置旁站清单和保障措施等。
准
（二）工程监理评精标方法【案例】
工程监理评标通常采用“综合评估法”，即：通过衡量投标文件是否最大限度地满足招标文件中
规定的各项评价标准，对技 术、企业资信、服务报价等因素进行综合评价从而确定中标人。
综合评估法又称打分法、百 分制计分评价法。通常是在招标文件中明确规定需量化的评价因素及
其权重，评标委员会根据投标文件 内容和评分标准逐项进行分析记分、加权汇总，计算出各投标单位
的综合评分，然后按照综合评分由高到低的顺序确定中标候选人或直接选定得分最高者为中标人。
综合评估法是我国各地广泛采用的评 标方法，其特点是量化所有评标指标，由评标委员会专家分
别打分，减少了评标过程中的相互干扰，增 强了评标的科学性和公正性。需要注意的是，评标因素指
标的设置和评分标准分值或权重的分配，应能充 分评价工程监理单位的整体素质
8
和综合实力，体现评
标的科学、合理性。 9 1
7
8
4
第二节 工程监理投标工作内容和策略 信 3
微
一、工程监理投标工作内容 系
联
工程监理单位的投标工作内容包括：投标决策、投标策划、投一标文件编制、参加开标及答辩、投
唯
标后评估等内容。
【投不投＋怎么投＋编标书＋开标答辩＋评估】
（一）工程监理投标决策【案例】
投标决策，主要包括两方面内容：一是决定是否参与竞标；二是如果参加投标，应采取什么样的
投标策略。
2.投标决策定量分析方法
常用的投标决策定量分析方法有综合评价法和决策树法。
（三）工程监理投标文件编制
1.投标文件编制原则
（1）响应招标文件，保证不被废标。
（2）认真研究招标文件，深入领会招标文件意图。
（3）投标文件要内容详细、层次分明、重点突出。
2.投标文件编制依据
（1）国家及地方有关工程监理投标的法律法规及政策。
（2）工程监理招标文件。工程监理投标文件必须对招标文件作出实质性响应。
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（3）企业现有的设备资源。
（4）企业现有的人力及技术资源。
（5）企业现有的管理资源。
【国家政府＋业主＋企业自身】
3.监理大纲编制
工程监理投标文件的核心是反映监理服务水平高低的监理大纲，尤其是针对工程具体情况制定的
监理对策，以及向建设单位提出的原则性建议等。
监理大纲一般应包括以下主要内容：
（1）工程概述。根据建设单位提供和自己初步掌握的工程信息，对工程特征进行简要描述，主
要包括：工程名称、工程内容及建设规模；工程结构或工艺特点；工程地点及自然条件概况；工程质
量、造价和进度控制目标等。
（2）监理依据和监理工作内容
1）监理依据：法律法规及政策；工程建设标准（包括《建设工程监理规范》GB/T50319—2013）；
工程勘察设计文件；工程监理合同及相关建设工程合同等。
【法律法规＋规范标准＋设计文件＋合同】
2）监理工作内容：一般包括：质8量 控制、造价控制、进度控制、合同管理、信息管理、组织协
7
1
9
调、安全生产管理的监理工作等。【4三控两管一协调＋安全】
8
3
信
（3）工程监理实施方案。微工程监理实施方案是监理评标的重点。建设单位一般会特别关注工程
系
监理单位资源的投入：一方面联是项目监理机构的设置和人员配备，包括监理人员（尤其是总监理工程
题
师）素质、监理人员数量押和专业配套情况；另一方面是监理设备配置，包括检测、办公、交通和通信
准
等设备。 精
（4）工程监理难点、重点及合理化建议。工程监理难点、重点及合理化建议是整个投标文件的
精髓。工程监理单位在熟悉 招标文件和施工图的基础上，要按实际监理工作的开展和部署进行策划，
既要全面涵盖“三控两管一协调 ”和安全生产管理职责的内容，又要有针对性地提出重点工作内容、
分部分项工程控制措施和方法以及 合理化建议，并说明采纳这些建议将会在工程质量、造价、进度等
方面产生的效益。
三、工程监理费用计取方法
由于建设工程类别、特点及服务内容不 同，可采用不同方法计取监理费用。
通行的咨询计价方式有以下几种，具体采用 哪种计价方式，应由双方在合
8
同中约定。
1
7
（一）按费率计费 9
8
4
这种方法是按照工程规模大小和所委托的咨询工 作繁简，以建设投资信的
3
一定百分比来计算。一般
微
情况下，工程规模越大，建设投资越多，计算咨询费的百 分比越小。这系种方法比较简便、科学，颇受
联
业主和咨询单位欢迎，也是行业中工程咨询采用的计费方式 之一。
唯
一
（二）按人工时计费
这种方法是根据合同项目执行时间（时间单位可以是小时，也可以是工作日或月），以补偿费加
一定数额的补贴来计算咨询费总额。单位时间的补偿费用一般以咨询企业职员的基本工资为基础，再
加上一定的管理费和利润（税前利润）。
采用这种方法时，咨询人员的差旅费、工作函电费、资料费，以及试验和检验费、交通和住宿费
等均由业主另行支付。
这种方法主要适用于临时性、短期咨询业务活动，或者不宜按建设投资百分比等方法计算咨询费
的情形。由于这种方法在一定程度上限制了咨询单位潜在效益增加，因而会使单位时间计取的咨询费
比咨询单位实际支出的费用要高得多。
（三）按服务内容计费
这种方法是指在明确咨询工作内容的基础上，业主与工程咨询公司协商一致确定的固定咨询费，
或工程咨询公司在投标时以固定价形式进行报价而形成的咨询合同价格。当实际咨询工作量有所增减
时，一般也不调整咨询费。
国内工程监理费用一般参考国家以往收费标准或以人工成本加酬金等方式计取。
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第三节 工程监理合同管理
一、工程监理合同订立
（一）工程监理合同特点
工程监理合同是一种委托合同，除具有委托合同的共同特点外，还具有以下特点：
（1）资质等级和业务范围相符合。
（2）工程监理合同委托的工作内容必须符合法律法规、有关工程建设标准、勘察设计文件及合
同。与工程勘察设计文件、施工合同及材料设备采购合同相协调。
（3）工程监理合同的标的是服务。而监理合同的履行不产生物质成果。
（二）工程监理合同主要内容
住房城乡建设部和国家工商行政管理总局发布《工程监理合同（示范文本）》GF—2012—0202
国家发改委等九部委联合发布《标准监理招标文件（2017年版）》
监理合同条款由通用合同条款和专用合同条款两部分组成，同时还以合同附件格式明确了合同
协议书和履约保证金格式。
3.合同附件格式
（1）合同协议书。
合同协议书是合同组成文件中唯一 需要委托人和监理人签字盖章的法律文书。
8
7
1
合同协议书除明确规定对当事人9双方有约束力的合同组成文件外，订立合同时需要明确填写的内
4
8
3
容包括委托人和监理人名称；实信施监理的项目名称；签约合同价；总监理工程师；监理工作质量符
微
合的标准和要求；监理人计划系开始监理的日期和监理服务期限。
联
（2）履约保证金格式题。
押
履约担保采用保函形准式，履约保函标准格式主要有以下特点：
精
1）担保期限。
自委托人与监理人签订的合同生效之日起，至委托人签发工程竣工验收证书之日起28天后失效。
2）担保方式。
采用无条件担保方式，即：持 有履约保函的委托人认为监理人有严重违约情况时，即可凭保函要
求担保人予以赔偿，不需监理人确认 。在履约保函标准格式中，担保人承诺“在本担保有效期内，如
果监理人不履行合同约定的义务或其履行不符合合同的约定，我方在收到你方以书面形式提出的在担
保金额内的赔偿要求后，在7日内无条件 支付”。
4.合同文件解释顺序
合同协议书与下列文件一起构成合同文件： ①中标通知书；②投标函及投
1
7标8函附录；③专用合同
9
条款；④通用合同条款；⑤委托人要求；⑥监理报 酬清单；⑦监理大纲；⑧8 4其他合同文件。上述合同
信
3
文件互相补充和解释。如果合同文件之间存在矛盾或不 一致之处，以上述微文件的排列顺序在先者为准。
系
二、工程监理合同履行 联
一
（一）委托人主要义务 唯
（1）除专用合同条款另有约定外，委托人应在合同签订后1 4天内，将委托人代表的姓名、职务、
联系方式、授权范围和授权期限书面通知监理人，由委托人代表在其授权范围和授权期限内，代表委
托人行使权利、履行义务和处理合同履行中的具体事宜。委托人更换委托人代表的，应提前 14 天将
更换人员的姓名、职务、联系方式、授权范围和授权期限书面通知监理人。
（2）委托人应按约定的数量和期限将专用合同条款约定由委托人提供的文件（包括规范标准、
承包合同、勘察文件、设计文件等）交给监理人。
（3）委托人应在收到预付款支付申请后28天内，将预付款支付给监理人。
（4）符合专用合同条款约定的开始监理条件的，委托人应提前7天向监理人发出开始监理通知。
监理服务期限自开始监理通知中载明的开始监理日期起计算。
（5）委托人应按合同约定向监理人发出指示，委托人的指示应盖有委托人单位章，并由委托人
代表签字确认。在紧急情况下，委托人代表或其授权人员可以当场签发临时书面指示。委托人代表应
在临时书面指示发出后 24 小时内发出书面确认函，逾期未发出书面确认函的，该临时书面指示应被
视为委托人的正式指示。
（6）委托人应在专用合同条款约定的时间内，对监理人书面提出的事项作出书面答复；逾期没
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有做出答复的，视为已获得委托人批准。
（7）委托人应当及时接收监理人提交的监理文件。如无正当理由拒收的，视为委托人已接收监
理文件。委托人接收监理文件时，应向监理人出具文件签收凭证，凭证内容包括文件名称、文件内容、
文件形式、份数、提交和接收日期、提交人与接收人的亲笔签名等。
（8）委托人应在收到中期支付或费用结算申请后的28天内，将应付款项支付给监理人。委托人
未能在前述时间内完成审批或不予答复的，视为委托人同意中期支付或费用结算申请。委托人不按期
支付的，按专用合同条款的约定支付逾期付款违约金。
（9）委托人要求监理人进行外出考察、试验检测、专项咨询或专家评审时，相应费用不含在合
同价格之中，由委托人另行支付。
（10）监理人提出的合理化建议降低工程投资、缩短施工期限或者提高工程经济效益的，委托人
应按专用合同条款约定给予奖励。
（二）监理人的义务
1.监理的工作内容
2.工程监理职责
（1）监理人应按合同协议书的约定指派总监理工程师，并在约定的期限内到职。监理人更换总
监理工程师应事先征得委托人同意，并应在更换14天前将拟更换的总监理工程师的姓名和详细资料
8
提交委托人。总监理工程师 2天内不能1 7履行职责的，应事先征得委托人同意，并委派代表代行其职责。
9
4
（2）监理人为履行合同发出3的8一切函件均应盖有监理人单位章或由监理人授权的项目机构章，
信
微
并由监理人的总监理工程师签字确认。按照专用合同条款约定，总监理工程师可以授权其下属人员
系
联
履行其某项职责，但事先应题将这些人员的姓名和授权范围书面通知委托人和承包人。
押
（3）监理人应在接准到开始监理通知之日起7天内，向委托人提交监理项目机构以及人员安排的
精
报告，其内容应包括项目机构设置、主要监理人员和作业人员的名单及资格条件。主要监理人员应相
对稳定，更换主要监理人 员的，应取得委托人的同意，并向委托人提交继任人员的资格、管理经验等
资料。除专用合同条款另有约 定外，主要监理人员包括总监理工程师、专业监理工程师等；其他人
员包括各专业的监理员、资料员 等。
（4）除专用合同条款另有约定外 ，建议监理人根据工程情况对监理责任进行保险，并在合同履
行期间保持足额、有效。
（5）总监理工程师应当在办理工程质 量监督手续前签署工程质量终身责任承诺书，连同法定代
表人出具的授权书，报送工程质量监督机构备 案。总监理工程师应当按照法律法规、有关技术标准、
设计文件和工程承包合同进行监理，对施工质量 承 担监理责任。
1
7 8
9
（6）监理人应当根据法律、规范标准、合同约 定和委托人要求实施和8 4完成监理，并编制和移交
信
3
监理文件。监理文件的深度应满足本阶段相应监理工 作的规定要求，满微足委托人下一步工作需要，
系
并应符合国家和行业现行规定。【满足＋满足＋符合】 联
一
（7）合同履行中，监理人可对委托人要求提出合理化 建议。唯合理化建议应以书面形式提交委托
人。
（8）监理人应对施工承包人在缺陷责任期的质量缺陷修复进行监理。
（三）违约责任
1.委托人违约
在合同履行中发生下列情况之一的，属委托人违约：
（1）委托人未按合同约定支付监理报酬；
（2）委托人原因造成监理停止；
（3）委托人无法履行或停止履行合同；
（4）委托人不履行合同约定的其他义务。
委托人发生违约情况时，监理人可向委托人发出暂停监理通知，要求其在限定期限内纠正；逾期
仍不纠正的，监理人有权解除合同并向委托人发出解除合同通知。委托人应当承担由于违约所造成的
费用增加、周期延误和监理人损失等。
2.监理人违约
在合同履行中发生下列情况之一的，属监理人违约：
（1）监理文件不符合规范标准及合同约定；
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（2）监理人转让监理工作；
（3）监理人未按合同约定实施监理并造成工程损失；
（4）监理人无法履行或停止履行合同；
（5）监理人不履行合同约定的其他义务。
监理人发生违约情况时，委托人可向监理人发出整改通知，要求其在限定期限内纠正；逾期仍不
纠正的，委托人有权解除合同并向监理人发出解除合同通知。监理人应当承担由于违约所造成的费用
增加、周期延误和委托人损失等。
第六章 工程监理组织
第一节 工程监理委托方式及实施程序
一、工程监理委托方式
二、工程监理实施程序和原则
第二节 项目监理机构及监理人员职责
一、项目监理机构的设立
二、项目监理机构组织形式
三、项目监理机构人员配备及职责分工
【考点1】建设工程组织实施模式与监理委托方式
8
【考点2】监理机构设立 7
1
9
4
【考点3】项目监理机构组织形8式
3
信
【考点4】设置总监理工程微师代表的情形
系
【考点5】监理人员职责联分工
题
【1、3、5都是大考押点！】
准
第一节 工程监精理委托方式及实施程序
一、工程监理委托方式
工程监理委托方式的选 择与建设工程组织管理模式密切相关。建设工程可采用平行承包、施工总
承包、工程总承包等不同实施组 织模式，相应地可选择不同的工程监理委托方式。
（一）平行承包模式下工程监理委托方式
平行承包模式中，各设计单位、 各施工单位、各材料设备供应单位之间的关系是平行关系。
8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
联
一
唯
优点：有利于缩短工期、控制质量，也有利于建设单位在更广范围内选择施工单位。【施工单位
多，干得快】
缺点：合同数量多，会造成合同管理困难【合同少了好管】；工程造价控制难度大，表现为：
一是工程总价不易确定，影响工程造价控制的实施；
二是工程招标任务量大，需控制多项合同价格，增加了工程造价控制难度；
三是在施工过程中设计变更和修改较多，导致工程造价增加。
在平行承包模式下，工程监理委托方式有以下两种主要形式：
1.建设单位委托一家工程监理单位实施监理
要求被委托的工程监理单位应具有较强的合同管理与组织协调能力，并能做好全面规划工作。工
程监理单位的项目监理机构可以组建多个监理分支机构对各施工单位分别实施监理。在工程监理过程
中，总监理工程师应重点做好总体协调工作，加强横向联系，保证工程监理工作的有效运行。该委托
方式如图6-2所示。（图中实线为合同关系，虚线为管理关系）。
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2.建设单位委托多家工程监理单位实施监理
建设单位委托多家工程监理单位针对不同施工单位实施监理，需要分别与多家工程监理单位签订
工程监理合同，并协调各工程监理单位之间的相互协作与配合关系。采用这种委托方式，工程监理单
位的监理对象相对单一，便于管理，但工程监理工作被肢解，各家工程监理单位各负其责，无法对建
设工程进行总体规划与协调控制。该委托方式如图6-3所示。
8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
在某些大、中型工程监理实 践中，建设单位首先委托一家“总监理单位”，再由建设单位与“总
监理单位”共同选择几家工程监理 单位分别承担不同施工合同段监理任务；或由建设单位在已选定的
几家工程监理单位中确定一家“总监理单位”。在工程监理工作中，“总监理单位”负责监理项目的
总体规划和协调控制，管理其他各工程监 理单位工作，可减轻建设单位的管理压力。该委托方式如图
6-4所示。
8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
联
一
唯
（二）施工总承包模式下工程监理委托方式
优点：有利于建设工程的组织管理。施工总承包模式比平行承包模式的合同数量少，有利于建设
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单位的合同管理，减少协调工作量，可发挥工程监理单位与施工总承包单位多层次协调的积极性；总
包合同价可较早确定，有利于控制工程造价；既有施工分包单位的自控，又有施工总承包单位监督，
还有工程监理单位的检查认可，有利于工程质量控制；施工总承包单位具有控制的积极性，施工分包
单位之间也有相互制约的作用，有利于总体进度的协调控制。
缺点：建设周期较长；施工总承包单位的报价可能偏高。
在施工总承包模式下，建设单位宜委托一家工程监理单位实施监理。这样有利于工程监理单位统
筹考虑工程质量、造价、进度控制，合理进行总体规划协调，有利于实施工程监理工作。
虽然施工总承包单位对施工合同承担承包方的最终责任，但分包单位的资格、能力直接影响工程
质量、进度等目标的实现，因此，监理工程师必须做好对分包单位资格的审查、确认工作。
在施工总承包模式下，建设单位委托监理方式如图6-6所示。
8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
（三）工程总承包模式联下工程监理委托方式
题
工程总承包是指建设押单位将工程设计、材料设备采购、施工（EPC）或设计、施工（DB）等工作
准
全部发包给一家单位，精由该承包单位对工程质量、安全、工期和造价等全面负责的工程建设组织实施
方式。按这种模式发包的 工程也称“交钥匙工程”。工程总承包模式如图6-7所示。
8
1
7
9
8
4
信
3
微
优点：建设单位的合同关系简单，组织协调工作量小 ；由于工程设系计与施工由一个承包单位统筹
联
安排，一般能做到工程设计与施工的相互搭接，有利于控制 工程进
唯
一度，可缩短建设周期；也可从价值
工程或全寿命期费用角度取得明显的经济效果，有利于工程造价 控制。
缺点：合同条款不易准确确定，容易造成合同争议。合同数量虽少，但合同管理难度较大，造成
招标发包工作难度大；由于承包范围大，介入工程项目时间早，工程信息未知数多，总承包单位要承
担较大风险；由于有工程总承包能力的单位数量相对较少，建设单位选择余地也相应减少；工程质量
标准和功能要求不易做到全面、具体、准确，“他人控制”机制薄弱，使工程质量控制难度加大。
在工程总承包模式下，建设单位宜委托一家工程监理单位实施监理。在该委托方式下，监理工程
师需具备较全面的知识，做好合同管理工作。该委托方式如图6-8所示。
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【例题·多选】关于承包模式的说法，正确的有（ ）。【2021】
A.平行承包模式下，建设单位可以委托几家工程监理单位实施监理
B.工程总承包模式下，弱化了工程质量“他人控制”机制
C.施工总承包模式下，需要总监理工程师具备更全面的知识
D.交钥匙工程，需要建设单位委托一家“总监理单位”
E.采用施工总承包或工程总承包模式时，建设单位的组织协调工作量小
【答案】ABE
二、工程监理实施程序和原则
（一）工程监理实施程序
1.组建项目监理机构
2.收集工程监理有关资料
3.编制监理规划及监理实施细则
4.规范化地开展监理工作
5.参与工程竣工验收
6.向建设单位提交工程监理文件资料
7.进行监理工作总结
1.组建项目监理机构 8
7
1
工程监理单位在参与工程监理投4 9标、承接工程监理任务时，根据建设工程规模、性质、建设单位
8
3
对工程监理的要求，可选派符合总信监理工程师任职资格要求的人员主持该项工作。在签订工程监理合
微
同时，该主持人即可作为总监系理工程师在工程监理合同中予以明确。
联
工程监理单位实施监理题时，应在施工现场派驻项目监理机构，项目监理机构的组织形式和规模，
押
可根据工程监理合同约定准的服务内容、服务期限，以及工程特点、规模、技术复杂程度、环境等因素
精
确定。
总监理工程师由工程监理单位法定代表人书面任命，负责履行工程监理合同，主持项目监理机构
工作，是监理项目的总负责人 ，对内向工程监理单位负责，对外向建设单位负责。
总监理工程师应根据监理大纲 和签订的工程监理合同确定项目监理机构人员及岗位职责，并在监
理规划和具体实施计划执行中进行及时调整。
2.收集工程监理有关资料
项目监理机构应收集工程监理有关资 料，作为开展监理工作的依据。
这些资料包括：
（1）反映工程项目特征的有关资料。主要 包括：工程项目的批文，规划部8门关于规划红线范围
1
7
9
和设计条件的通知，土地管理部门关于准予用地的 批文，批准的工程项目可
8
4行性研究报告或设计任务
信
3
书，工程项目地形图，工程勘察成果文件，工程设计图纸及有关说明等。
微
【项目自身的】
系
联
一
（2）反映当地工程建设政策、法规的有关资料。主要包 括：关
唯
于工程建设报建程序的有关规定，
当地关于拆迁工作的有关规定，当地有关工程监理的有关规定， 当地关于工程建设招标投标的有关规
定，当地关于工程造价管理的有关规定等。
【项目所在地】
（3）反映工程所在地区经济状况等建设条件的资料。主要包括：气象资料，工程地质及水文地
质资料，与交通运输有关的可提供的能力、时间及价格等的资料，与供水、供电、供热、供燃气、电
信有关的可提供的容（用）量、价格等资料。
【项目所在地】
（4）类似工程项目建设情况的有关资料。主要包括：类似工程项目投资方面的有关资料，类似
工程项目建设工期方面的有关资料，类似工程项目的其他技术经济指标等。
3.编制监理规划及监理实施细则
监理规划是项目监理机构全面开展工程监理工作的指导性文件。
监理实施细则是针对某一专业或某一方面工程监理工作的操作性文件。
4.规范化地开展监理工作
项目监理机构应按照工程监理合同约定，依据监理规划及监理实施细则规范化地开展工程监理工
作。工程监理工作的规范化体现在以下几个方面：
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【先干什么后干什么
+谁来干怎么干
+什么时间干完、干成什么程度】
（1）工作的时序性。是指工程监理各项工作都应按一定的逻辑顺序开展，使工程监理工作能有
效地达到目的而不至于造成工作状态的无序和混乱。
（2）职责分工的严密性。工程监理工作是由不同专业、不同层次的专家群体共同来完成的，他
们之间严密的职责分工是协调进行工程监理工作的前提和实现工程监理目标的重要保证。
（3）工作目标的确定性。在职责分工的基础上，每一项监理工作的具体目标都应确定，完成的
时间也应有明确的限定，从而能通过书面资料对工程监理工作及其效果进行检查和考核。
5.参与工程竣工验收
建设工程施工完成后，项目监理机构应在正式验收前组织工程竣工预验收，在预验收中发现的问
题，应及时与施工单位沟通，提出整改要求。项目监理机构应参加由建设单位组织的工程竣工验收，
签署工程监理意见。
【区分：竣工预验收、竣工验收】
6.向建设单位提交工程监理文件资料
工程监理工作完成后，项目监理机构应向建设单位提交：工程变更资料、监理指令性文件、各类
签证等文件资料。 8
7
1
7.进行监理工作总结 4 9
8
3
工程监理工作完成后，项目信监理机构应及时从两方面进行监理工作总结。
微
（1）向建设单位提交的监系理工作总结【对业主】。主要内容包括：工程概况；项目监理机构；
联
工程监理合同履行情况；监题理工作成效；监理工作中发现的问题及其处理情况；监理任务或监理目标
押
完成情况评价；由建设单准位提供的供项目监理机构使用的办公用房、车辆、试验设施等的清单；表明
精
工程监理工作终结的说明 ；其他说明和建议等。
（2）向工程监理单位提交的监理工作总结【对上级】。主要内容包括：
工程监理工作的成效和经 验，可以是采用某种监理技术、方法，或采用某种经济措施、组织措施，
或如何处理好与建设单位、施工单 位关系，以及其他工程监理合同执行方面的成效和经验；
工程监理工作中发现的问题、处理情况及改进建议。
（二）工程监理实施原则
工程监理单位受建设单位委托实施工 程监理时，应遵循以下基本原则：
1.公平、独立、诚信、科学原则
2.权责一致原则 8
1
7
9
3.总监理工程师负责制原则
8
4
信
3
4.严格监理，热情服务原则
微
5.综合效益原则
系
联
一
6.预防为主原则
唯
7.实事求是原则
第二节 项目监理机构及监理人员职责
一、项目监理机构的设立
（一）项目监理机构设立的基本要求
设立项目监理机构应满足以下基本要求：
（1）设立项目监理机构应遵循适应、精简、高效的原则，要有利于工程监理目标控制和合同管
理，要有利于工程监理职责的划分和监理人员的分工协作，要有利于工程监理的科学决策和信息沟通。
（2）项目监理机构的监理人员应由一名总监理工程师、若干名专业监理工程师和监理员组成，
且专业配套，数量应满足监理工作和工程监理合同对监理工作深度及工程监理目标控制的要求，必要
时可设总监理工程师代表。
项目监理机构可设总监理工程师代表的情形包括：
1）工程规模较大，专业较复杂，总监理工程师难以处理多个专业工程时，可按专业设总监理工
程师代表。
2）—个工程监理合同中包含多个相对独立的施工合同，可按施工合同段设总监理工程师代表。
3）工程规模较大，地域比较分散，可按工程地域设置总监理工程师代表。
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除总监理工程师、专业监理工程师和监理员外，项目监理机构还可根据监理工作需要，配备文秘、
翻译、司机和其他行政辅助人员。
（3）—名监理工程师可担任一项工程监理合同的总监理工程师。当需要同时担任多项工程监理
合同的总监理工程师时，应经建设单位书面同意，且最多不得超过三项。
（4）工程监理单位更换、调整项目监理机构监理人员，应做好交接工作，保持工程监理工作的
连续性。工程监理单位调换总监理工程师，应征得建设单位书面同意；调换专业监理工程师时，总监
理工程师应书面通知建设单位。
（二）项目监理机构设立的步骤
工程监理单位在组建项目监理机构时，一般按以下步骤进行：
1.确定项目监理机构目标
2.确定监理工作内容
3.设计项目监理机构组织结构
4.制定工作流程和信息流程
1.确定项目监理机构目标
工程监理目标是项目监理机构建立的前提，项目监理机构的建立应根据工程监理合同中确定的目
标，制定总目标并明确划分项目监理机构的分解目标。
2.确定监理工作内容 8
7
1
根据监理目标和工程监理合同中4 9规定的监理任务，进一步细化监理工作内容，确保监理工作全面
8
3
覆盖工程监理合同中规定的监理信任务并进行分类归并及组合。
微
监理工作的归并及组合应系便于监理目标控制，并综合考虑工程组织管理模式、工程结构特点、合
联
同工期要求、工程复杂程度题、工程管理及技术特点，还应考虑工程监理单位自身组织管理水平、监理
押
人员数量、技术业务特点准等。
精
3.设计项目监理机构 组织结构
（1）选择组织结构形式。
（2）确定管理层次与管 理跨度。
（3）设置项目监理机构部门 。
（4）制定岗位职责及考核标准。
（5）选派监理人员。
（1）选择组织结构形式。由于建设工 程规模、性质、组织实施模式等不同，应选择适宜的项目
监理机构组织形式，以适应监理工作需要。组织结构形式选择的基本原则是：有利于工程合同管理，
有利于监理目标控制，有利于决策指挥，有利于 信息沟通。 8
1
7
9
（2）确定管理层次与管理跨度。管理层次是指 组织的最高管理者到最
8
4基层实际工作人员之间等
信
3
级层次的数量。管理层次可分为3个层次，即决策层、中间控制层和操作层。组织的最高管理者到最
微
基层实际工作人员权责逐层递减，而人数却逐层递增。
系
联
一
项目监理机构中的3个层次：
唯
1）决策层。主要是指总监理工程师、总监理工程师代表， 根据工程监理合同的要求和监理活动
内容进行科学化、程序化决策与管理；
2）中间控制层（协调层和执行层）。由各专业监理工程师组成，具体负责监理规划的落实，监
理目标控制及合同实施的管理；
3）操作层。主要由监理员组成，具体负责监理活动的操作实施。
管理跨度是指一名上级管理人员所直接管理的下级人数。管理跨度越大，领导者需要协调的工作
量越大，管理难度也越大。为使组织结构能高效运行，必须确定合理的管理跨度。
项目监理机构中管理跨度的确定应考虑监理人员的素质、管理活动的复杂性和相似性、监理业务
的标准化程度、各规章制度的建立健全情况、建设工程的集中或分散情况等。
【考虑好管不好管】
【人员素质+工程难易+业务标准化+规章制度+工程集中】
（3）设置项目监理机构部门。
部门设置应达到指令传递快、信息反馈及时、各部门相互联系协调一致的目的。
管理部门设置要根据组织目标与工作内容确定，形成既有相互分工又有相互配合的组织机构。
设置项目监理机构中各职能部门时，应根据项目监理机构目标、可利用的人力和物力资源以及合
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同结构情况，将质量控制、造价控制、进度控制、合同管理、信息管理及履行建设工程安全生产管理
法定职责等监理工作内容按不同的职能形成相应管理部门，并明确各部门的职责和权限。【三控两管
一协调+安全】
（4）制定岗位职责及考核标准。
岗位职务及职责的确定要有明确的目的性，不可因人设事。根据权责一致的原则，应进行适当授
权，以承担相应的职责；并应确定考核标准，对监理人员的工作进行定期考核，包括考核内容、考核
标准及考核时间。
表 6-1 和表 6-2 分别为总监理工程师和专业监理工程师岗位职责考核标准。【职责内容+考核标
准和时间】
（5）选派监理人员。
根据监理工作任务，选择适当的监理人员，必要时可配备总监理工程师代表。监理人员的选择除
应考虑个人素质外，还应考虑人员总体构成的合理性与协调性。
《建设工程监理规范》GB/T50319—2013规定，总监理工程师由监理工程师担任；总监理工程师
代表由具有工程类职业资格的人员（如：监理工程师、造价工程师、建造师、建筑师、注册结构工程
师、注册岩土工程师、注册机电工程师等）担任，也可由具有中级及以上专业技术职称、3 年及以上
工程实践经验并经监理业务培训的人员担任；专业监理工程师由具有工程类职业资格的人员担任，也
可由具有中级及以上专业技术职称、28年 及以上工程实践经验并经监理业务培训的人员担任；监理员
7
1
由具有中专及以上学历并经过监理业4 9务培训的人员担任。
8
3
4.制定工作流程和信息流程信
微
为使监理工作科学、有序系地进行，应按监理工作的客观规律制定工作流程和信息流程，规范化地
联
开展监理工作。 题
押
准
二、项目监理机构组织形式
精
项目监理机构组织形 式是指项目监理机构具体采用的管理组织结构。
应根据建设工程特点、 建设工程组织管理模式及工程监理单位自身情况等选择适宜的项目监理机
构组织形式。
常用的项目监理机构组织形式 有：直线制、职能制、直线职能制、矩阵制等。
（一）直线制组织形式
直线制组织形式的特点是项目监理机 构中任何一个下级只接受唯一上级的命令。各级部门主管人
员对各自所属部门的事务负责，项目监理机构中不再另设职能部门。
这种组织形式适用范围较广，包括能划分 为若干个相对独立的子项目的大、中型建设工程。如图
8
6－10所示。 1
7
9
8
4
信
3
微
系
联
一
唯
直线制组织形式的主要优点是组织机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶
属关系明确。
缺点是实行没有职能部门的“个人管理”，这就要求总监理工程师通晓各种业务和多种专业技能，
成为“全能”式人物。
（二）职能制组织形式
职能制组织形式是在项目监理机构内设立一些职能部门，将相应的监理职责和权力交给职能部门，
各职能部门在其职能范围内有权直接发布指令指挥下级。
职能制组织形式一般适用于大中型建设工程，如图6－13所示。如果子项目规模较大时，也可以
在子项目层设置职能部门，如图6－14所示。
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9
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
职能组织形式的主要优点是加强了项目监理目标控制的职能化分工，可以发挥职能机构的专业管
理作用，提高管理效率，减轻总监理 工程师负担。这种组织形式适用于规模较大、技术复杂，需要在
多专业领域协同工作的建设工程。缺点 是由于下级人员受多头指挥，如果这些指令相互矛盾，会使
下级在监理工作中无所适从。
（三）直线职能制组织形式
8
1
7
直线职能制组织形式是吸收直线制组织形式和职能制组织形式的优点而9形成的一种组织形式。
8
4
这种组织形式将管理部门和人员分为两类：一类 是直线指挥部门的信人
3
员，他们拥有对下级实行
微
指挥和发布命令的权力，并对该部门的工作全面负责；另 一类是职能部系门的人员，他们是直线指挥人
联
员的参谋，他们只能对下级部门进行业务指导，而不能对下 级部门
唯
一直接进行指挥和发布命令，如图6
－15所示。
直线职能制组织形式既保持了直线制组织实行直线领导、统一指挥、职责分明的优点，又保持了
职能制组织目标管理专业化的优点。这种组织形式适用于大型、复杂，需要综合管理和专业分工相结
合，以及强调团队协作的建设工程。缺点是职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不
利于互通信息。
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（四）矩阵制组织形式
矩阵制组织形式是由纵横两套管理系统组成的矩阵组织结构，一套是纵向职能系统，另一套是横
向子项目系统，如图6－16所示。这种组织形式的纵、横两套管理系统在监理工作中是相互融合关系。
图中虚线所绘的交叉点上，表示了两者协同以共同解决问题。如子项目1的质量验收是由子项目1监
理组和质量控制组共同进行的。
矩阵制组织形式的优点是加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性，将上下左
右集权与分权实行最优结合，有利于解决复杂问题，有利于监理人员业务能力的培养。这种组织形式
适用于可划分为若干个相对独立子项目的大、中型监理项目。缺点是纵横向协调工作量大，处理不
当会造成扯皮现象，产生矛盾。
8
7
1
三、项目监理机构人员配备及职9责分工
4
8
3
（一）项目监理机构人员配信备
微
项目监理机构中配备监理系人员的数量和专业应根据监理的任务范围、内容、工作期限以及工程的
联
类别、规模、技术复杂程度题、工程环境等因素综合考虑，并应符合工程监理合同中对监理工作深度及
押
工程监理目标控制的要求准，能体现项目监理机构的整体素质。
精
1.项目监理机构人员结构
项目监理机构应具有 合理的人员结构，包括以下两方面：
（1）合理的专业结构。
（2）合理的技术职称结构。
（二）项目监理机构各类人员 基本职责
《建设工程监理规范》GB/T50319 —2013 规定了总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工
程师和监理员应履行的基本职责。
1.总监理工程师职责
【黄色为只能总监行使，不能委托给总监代 表】
8
1
7
（1）确定项目监理机构人员及其岗位职责；
8
4 9
（2）组织编制监理规划，审批监理实施细则； 【审自己】 信
3
微
（3）根据工程进展及监理工作情况调配监理人员， 检查监理人员系工作；【调人员】
联
（4）组织召开监理例会； 一
唯
（5）组织审核分包单位资格；
（6）组织审查施工组织设计、（专项）施工方案；【审施工】
（7）审查开复工报审表，签发工程开工令、暂停令和复工令；【开复工】
（8）组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况；
（9）组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；【签付款】
（10）组织审查和处理工程变更；
（11）调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔；【理索赔】
（12）组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料；
（13）审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程
竣工验收；【竣工验】
（14）参与或配合工程质量安全事故的调查和处理；【质量安全】
（15）组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文件资料。
【总结】
【总监与总监代均可干的事情】
确定人员、定职责；
组织例会、审分包；
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付款申请、开复工；
质量安全、体系建；
质量检验、验分部；
月报总结、审变更。
2.总监理工程师代表职责
总监理工程师代表是经工程监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工
程师行使其部分职责和权力的人员。
总监理工程师不得将下列工作委托给总监理工程师代表：
（1）组织编制监理规划，审批监理实施细则；【审自己】
（2）根据工程进展及监理工作情况调配监理人员；【调人员】
（3）组织审查施工组织设计、（专项）施工方案；【审施工】
（4）签发工程开工令、暂停令和复工令；【开复工】
（5）签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；【签付款】
（6）调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔；【理索赔】
（7）审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程
竣工验收；【竣工验】
（8）参与或配合工程质量安全事8故 的调查和处理。【质量安全】
7
1
【审自己】【调人员】【审施工4 9】【开复工】
8
3
【签付款】【理索赔】【竣信工验】【质量安全】
微
【总结】 系
联
总监理工程师不得将下题列工作委托给总监理工程师代表：
押
【只能总监亲自干的准事情】
精
编写规划、用对人；
审好方案、签发令；
处理争议、管住钱；
竣工验收、事故调。
3.专业监理工程师职责
（1）参与编制监理规划，负责编 制监理实施细则；
（2）审查施工单位提交的涉及本专业 的报审文件，并向总监理工程师报告；
（3）参与审核分包单位资格；
（4）指导、检查监理员工作，定期向总监 理工程师报告本专业监理工作实8施情况；
1
7
9
（5）检查进场的工程材料、构配件、设备的质 量；
8
4
信
3
（6）验收检验批、隐蔽工程、分项工程，参与验收分部工程；
微
（7）处置发现的质量问题和安全事故隐患；
系
联
一
（8）进行工程计量；
唯
（9）参与工程变更的审查和处理；
（10）组织编写监理日志，参与编写监理月报；
（11）收集、汇总、参与整理监理文件资料；
（12）参与工程竣工预验收和竣工验收。
【实施细则+监理日志】
【查质量+验分项+处置问题+工程计量】
【其余都是参与】
【总结】
【专监的职责】
参与规划竣工验；
参与变更审分包；
实施细则与日志；
审本专业并报告；
检查质量并计量；
验收批隐与分项、参与分部与竣工；
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处置问题与隐患。
4.监理员职责
监理员是在专业监理工程师领导下从事工程检查、材料的见证取样、有关数据复核等具体监理工
作的人员。
监理员应履行下列职责：
（1）检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况；
（2）进行见证取样；
（3）复核工程计量有关数据；
（4）检查工序施工结果；
（5）发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告。
【检查+见证+复核计量+检查结果+报告】
【旁站不只是监理员一个人的职责】
专业监理工程师和监理员的上述职责为其基本职责，在工程监理实施过程中，项目监理机构还应
针对建设工程实际情况，明确各岗位专业监理工程师和监理员的职责分工。
【例题·多选】根据《建设工程监理规范》，关于工程监理人员职责的说法，正确的有（ ）。
【2020】
A.总监理工程师应签发工程款支付8 证书
7
1
B.总监理工程师应组织编写监理4 9月报
8
3
C.总监理工程师应主持安全信事故处理
微
D.专业监理工程师应处理系质量问题和质量事故
联
E.总监理工程师应主持题审查分包单位资格
押
【答案】ABE 准
精
第七章 监理规划与监理实施细则
第一节 监理规划
一、监理规划编写依据和 要求
二、监理规划主要内容
三、监理规划报审
第二节 监理实施细则
一、监理实施细则编写依据和要求
二、监理实施细则主要内容
三、监理实施细则报审
1
7 8
9
【考点1】监理规划编写依据 8 4
信
3
【考点2】监理规划内容 微
系
【考点3】监理工作制度 联
一
【考点4】监理规划报审程序 唯
【考点5】监理实施细则编写依据
【考点6】监理实施细则主要内容
【考点7】监理工作流程
【考点8】监理实施细则报审
监理规划是项目监理机构全面开展工程监理工作的指导性文件。
监理实施细则是在监理规划的基础上，针对工程项目中某一专业或某一方面监理工作编制的操
作性文件。
第一节 监理规划
一、监理规划编写依据和要求
（一）监理规划编写依据
【国家政府的（法律法规标准、批文）
＋业主的（监理合同、施工合同、业主要求）
＋现场实际（外部环境）
＋监理企业自身】
1.工程建设法律法规和标准
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2.建设工程外部环境调查研究资料
（1）自然条件方面的资料。包括：建设工程所在地点的地质、水文、气象、地形以及自然灾害
发生情况等方面的资料。
（2）社会和经济条件方面的资料。包括：建设工程所在地人文环境、社会治安、建筑市场状况、
相关单位（政府主管部门、勘察和设计单位、施工单位、材料设备供应单位、工程咨询和工程监理单
位）、基础设施（交通设施、通信设施、公用设施、能源设施）、金融市场情况等方面的资料。
3.政府批准的工程建设文件。包括：
（1）政府发展改革部门批准的可行性研究报告、立项批文。
（2）政府规划土地、环保等部门确定的规划条件、土地使用条件、环境保护要求、市政管理规
定。
4.工程监理合同文件
工程监理合同的相关条款和内容是编写监理规划的重要依据，主要包括：监理工作范围和内容，
监理与相关服务依据，工程监理单位的义务和责任，建设单位的义务和责任等。
5.建设工程合同
6.建设单位要求
7.工程实施过程中输出的有关工程8 信息
7
1
9
主要包括：方案设计、初步设计4、施工图设计、工程实施状况、工程招标投标情况、重大工程变
8
3
信
更、外部环境变化等。 微
系
【国家政府的（法律法联规标准1、批文3）
题
＋业主的（监理合同押4、施工合同5、业主要求6）
准
＋现场实际（外部精环境2）
＋监理企业自身】＋ 【有关工程信息】
监理规划的编制依据 表7—5
编制依据 文件资料名称
（1）可行性研究报告或设计任务书
（2）项目立项批文
勘察设计阶段 （3）规划红线范围
监理相关服务 （ 4）用地许可证
8
1
7
反映工程特征的资料
（5） 设计条件通知书
8
4 9
信
3
（6）地形图
微
系
联
（1）设计图纸和施工一说明书
唯
施工阶段监理 （2）地形图
（3）施工合同及其他建设工程合同
反映建设单位对项目监
监理合同：反映监理工作范围和内容、监理大纲、监理投标文件
理要求的资料
（1）当地气象资料和工程地质及水文资料
（2）当地建筑材料供应状况的资料
反映工程建设条件的资
（3）当地勘察设计和土建安装力量的资料
料
（4）当地交通、能源和市政公用设施的资料
（5）检测、监测、设备租赁等其他工程参建方的资料
（1）工程建设程序
反映当地工程建设法规 （2）招标投标和工程监理制度
及政策方面的资料 （3）工程造价管理制度等
（4）有关法律法规及政策
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工程建设法律、法规及 法律法规，部门规章，工程监理规范，勘察、设计、施工、质量评定、工
标准 程验收等方面的规范、规程、标准等
二、监理规划主要内容
《建设工程监理规范》GB/T50319—2013明确规定，监理规划的内容包括：工程概况；监理工作
的范围、内容、目标；监理工作依据；监理组织形式、人员配备及进退场计划、监理人员岗位职责；
监理工作制度；工程质量控制；工程造价控制；工程进度控制；安全生产管理的监理工作；合同与信
息管理；组织协调；监理工作设施。
【介绍监理工作如何实施】
【工程特点＋监理范围＋依据＋组织人员＋制度＋设施】＋【三控两管一协调+安全管理】
（五）监理工作制度
主要包括：项目监理机构现场监理工作制度、项目监理机构内部工作制度及相关服务工作制度
（必要时）。
【考分类，别死记】
1.项目监理机构现场监理工作制度【监理—施工】
（1）图纸会审及设计交底制度；
8
7
（2）施工组织设计审核制度； 1
9
4
8
（3）工程开工、复工审批制度3；
信
微
（4）整改制度，包括签发监理通知单和工程暂停令等；
系
联
（5）平行检验、见证取样、巡视检查和旁站制度；
题
押
（6）工程材料、半成品质量检验制度；
准
精
（7）隐蔽工程验收、分项（部）工程质量验收制度；
（8）单位工程验收、 单项工程验收制度；
（9）监理工作报告制度；
（10）安全生产监督检查制 度；
（11）质量安全事故报告和处 理制度；
（12）技术经济签证制度；
（13）工程变更处理制度；
（14）现场协调会及会议纪要签发制度 ；
（15）施工备忘录签发制度；
8
（16）工程款支付审核、签认制度； 9 1
7
8
4
（17）工程索赔审核、签认制度等。 信 3
微
【不是死记硬背。而是要学会分类】 系
联
2.项目监理机构内部工作制度【监理内部】 一
唯
（1）项目监理机构工作会议制度，包括监理交底会议， 监理 例会、监理专题会，监理工作会议
等；
（2）项目监理机构人员岗位职责制度；
（3）对外行文审批制度；
（4）监理工作日志制度；
（5）监理周报、月报制度；
（6）技术、经济资料及档案管理制度；
（7）监理人员教育培训制度；
（8）监理人员考勤、业绩考核及奖惩制度。
三、监理规划报审【案例】
（一）监理规划报审程序
监理规划报审程序 表7—13
序号 时间节点安排 工作内容 负责人
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签订监理合同及收到工 总监理工程师组织
1 编制监理规划
程设计文件后 专业监理工程师参与
2 编制完成、总监签字后 监理规划审批 监理单位技术负责人审批
3 第一次工地会议前 报送建设单位 总监理工程师报送
总监理工程师组织、专业监理工程师参与、
调整监理规划
设计文件、施工组织计 监理单位技术负责人审批
4 划和施工方案等发生重
大变化时 重新审批监理
监理单位技术负责人重新审批
规划
第二节 监理实施细则
一、监理实施细则编写依据和要求
监理实施细则是在监理规划的基础 上，当落实了各专业监理责任和工作内容后，由专业监理工程
8
7
师针对工程具体情况制定出更具实施9 1性和操作性的业务文件，其作用是具体指导监理业务的实施。
4
8
3
（一）监理实施细则编写依信据
微
《建设工程监理规范》GB系/T50319—2013规定了监理实施细则编写的依据：
联
（1）已批准的工程监题理规划；
押
（2）与专业工程相准关的标准、设计文件和技术资料；
精
（3）施工组织设计 、（专项）施工方案。
监理实施细则在编制过程中，还可以融入工程监理单位的规章制度和经认证发布的质量体系，以
达到监理内容的全面、完整， 有效提高工程监理自身的工作质量。
【国家政府的2】＋【施工企 业怎么干3】＋【监理规划1】＋【规章制度、质量体系4】
（二）监理实施细则编写要求
《建设工程监理规范》GB/T50319—2013 规定，采用新材料、新工艺、新技术、新设备的工程，
以及专业性较强、危险性较大的分部分项 工程，应编制监理实施细则。
【四新】＋【专业】＋【危大】
8
【四新———没有新方案】 1 7
9
8
4
对于工程规模较小、技术较为简单且有成熟监理 经验和施工技术措施
信
落3实的情况下，可不必编制
微
监理实施细则。
系
监理实施细则应符合监理规划的要求，并应结合工程 专业特点一，
联
做到详细具体、具有可操作性。
唯
监理实施细则可随工程进展编制，但应在相应工程开始前 由 专业监理工程师编制完成，并经总监
理工程师审批后实施。
可根据建设工程实际情况及项目监理机构工作需要增加其他内容。
当工程发生变化导致监理实施细则所确定的工作流程、方法和措施需要调整时，专业监理工程师
应对监理实施细则进行补充、修改。
从监理实施细则目的角度，监理实施细则应满足以下三个方面要求：
1.内容全面
监理工作包括“三控两管一协调”与安全生产管理的监理工作，监理实施细则作为指导监理工作
的操作性文件应涵盖这些内容。
2.针对性强
3.可操作性
监理实施细则应有可行的操作方法、措施，详细、明确的控制目标值和全面的监理工作计划。
二、监理实施细则主要内容
《建设工程监理规范》GB/T50319—2013明确规定了监理实施细则应包含的内容，即：专业工程
特点、监理工作流程、监理工作要点，以及监理工作方法及措施。
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三、监理实施细则报审【案例】
（一）监理实施细则报审程序
监理实施细则报审程序 表7—14
序号 节点 工作内容 负责人
1 相应工程施工前 编制监理实施细则 专业监理工程师编制
2 相应工程施工前 监理实施细则审批、批准 专业监理工程师送审、总监理工程师批准
若发生变化，监理实施细
3 工程施工过程中 则中工作流程与方法措 专业监理工程师调整，总监理工程师批准
施调整
第八章 工程监理工作内容和主要方式
第一节 工程监理工作内容
一、目标控制
二、合同管理 7 8
1
9
三、信息管理 8 4
3
信
四、组织协调 微
系
五、安全生产管理 联
题
第二节 工程监理主押要方式
准
一、巡视 精
二、平行检验
三、旁站
四、见证取样送检
第三节 工程监理信息化
一、工程监理信息系统
二、建筑信息建模（BIM）技术
【考点1】目标之间的关系
【考点2】工程总目标确定原则
8
【考点3】三大目标控制的任务和措施 1 7
9
【考点4】签发工程暂停令的情形
信
3 8
4
【考点5】巡视 微
系
【考点6】平行检验 联
一
【考点7】旁站 唯
【考点8】见证取样送检
【考点9】信息化
第一节 工程监理工作内容
任何建设工程都有质量、造价、进度三大目标。
（一）建设工程三大目标之间的关系
从建设单位角度出发，往往希望建设工程的质量好、投资省、工期短（进度快），但在工程实践
中，几乎不可能同时实现上述目标。
1.三大目标之间的对立关系
建设工程三大目标之间存在着矛盾和对立的一面。
【对立：鱼和熊掌不可兼得】
2.三大目标之间的统一关系
【统一：并不相互制约，而是相互促进】
（二）建设工程三大目标的确定与分解
从不同角度将建设工程总目标分解成若干分目标、子目标及可执行目标。
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从而形成“自上而下层层展开、自下而上层层保证”的目标体系。
1.建设工程总目标的分析论证
分析论证建设工程总目标，应遵循下列基本原则：
（1）确保建设工程质量目标符合工程建设强制性标准。
在追求建设工程质量、造价和进度三大目标间最佳匹配关系时，应确保建设工程质量目标符合工
程建设强制性标准。
（2）定性分析与定量分析相结合。
（3）不同建设工程三大目标可具有不同的优先等级。在“质量优、投资省、工期短”之间寻求
最佳匹配。
2.建设工程总目标的逐级分解
为了有效地控制建设工程三大目标，需要逐级分解建设工程总目标，按工程参建单位、工程项目
组成和时间进展等制定分目标、子目标及可执行目标，形成如图8—1所示建设工程目标体系。
（三）建设工程三大目标控制的任务和措施
3.三大目标控制措施
为了有效地控制建设工程项目目标，应从组织、技术、经济、合同等多方面采取措施。【至少一
题】
8
7
（1）组织措施 9 1
4
8
组织措施是其他各类措施的信前3提和保障，包括：建立健全实施动态控制的组织机构、规章制度和
微
人员，明确各级目标控制人员系的任务和职责分工，改善建设工程目标控制的工作流程；建立建设工程
联
目标控制工作考评机制，加题强各单位（部门）之间的沟通协作；加强动态控制过程中的激励措施，调
押
动和发挥员工实现建设工准程目标的积极性和创造性等。
精
（2）技术措施
为了对建设工程目标实施有效控制，需要对多个可能的建设方案、施工方案等进行技术可行性分
析。为此，需要对各种技术数 据进行审核、比较，需要对施工组织设计、施工方案等进行审查、论证
等。此外，在整个建设工程实施过 程中，还需要采用工程网络计划技术、信息化技术等实施动态控制。
（3）经济措施
无论是对建设工程造价目标实施控制 ，还是对建设工程质量、进度目标实施控制，都离不开经济
措施。经济措施不仅仅是审核工程量、工程款支付申请及工程结算报告，还需要编制和实施资金使用
计划，对工程变更方案进行技术经济分析等。 而且通过投资偏差分析和未完工程投资预测，可发现
8
一些可能引起未完工程投资增加的潜在问题，从而 便于以主动控制为出发点，1采7取有效措施加以预防。
9
8
4
（4）合同措施
信
3
微
加强合同管理是控制建设工程目标的重要措施。建设 工程总目标及系分目标反映在建设单位与工程
参建主体所签订的合同之中。由此可见，通过选择合理的承 发包模一式
联
和合同计价方式，选定满意的施
唯
工单位及材料设备供应单位，拟订完善的合同条款，并动态跟 踪合 同执行情况及处理好工程索赔等，
是控制建设工程目标的重要合同措施。
二、合同管理
（一）工程暂停及复工处理
1.签发工程暂停令的情形
下列情况之一时，总监理工程师应及时签发工程暂停令：
【甲方停1】＋【事故、隐患5】＋【施工：擅自施工2、不服管2、不按文件3、违强条4】
（1）建设单位要求暂停施工且工程需要暂停施工的；
（2）施工单位未经批准擅自施工或拒绝项目监理机构管理的；
（3）施工单位未按审查通过的工程设计文件施工的；
（4）施工单位违反工程建设强制性标准的；
（5）施工存在重大质量、安全事故隐患或发生质量、安全事故的。
【并不见得是全面停工】应事先征得建设单位同意，在紧急情况下未能事先报告时，应在事后
及时向建设单位作出书面报告。
四、组织协调
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（二）项目监理机构组织协调方法
项目监理机构可采用以下方法进行组织协调：
1.会议协调法
2.交谈协调法
3.书面协调法
1.会议协调法
会议协调法是工程监理中最常用的一种协调方法，包括第一次工地会议、监理例会、专题会议等。
（1）第一次工地会议
第一次工地会议是建设工程尚未全面展开、总监理工程师下达开工令前，建设单位、工程监理单
位和施工单位对各自人员及分工、开工准备、监理例会的要求等情况进行沟通和协调的会议，也是
检查开工前各项准备工作是否就绪并明确监理程序的会议。
第一次工地会议应由建设单位主持，监理单位、总承包单位授权代表参加，也可邀请分包单位代
表参加，必要时可邀请有关设计单位人员参加。
第一次工地会议上，总监理工程师应介绍监理工作的目标、范围和内容、项目监理机构及人员职
责分工、监理工作程序、方法和措施等。
（2）监理例会
8
7
1
监理例会是项目监理机构定期组4 9织有关单位研究解决与监理相关问题的会议。
8
3
监理例会应由总监理工程师信或其授权的专业监理工程师主持召开，宜每周召开一次。
微
系
参加人员包括：项目总监理工程师或总监理工程师代表、其他有关监理人员、施工项目经理、施
联
题
工单位其他有关人员。需押要时，也可邀请其他有关单位代表参加。
准
监理例会主要内容精应包括：
1）检查上次例会议 定事项的落实情况，分析未完事项原因；
2）检查分析工程项目进 度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施；
3）检查分析工程项目质量 、施工安全管理状况，针对存在的问题提出改进措施；
4）检查工程量核定及工程款支 付情况；
5）解决需要协调的有关事项；
6）其他有关事宜。
【检查上次会议落实】
【检查：进度、质量、安全、工程量工程款 】
8
1
7
（3）专题会议 9
8
4
专题会议是由总监理工程师或其授权的专业监理 工程师主持或参加的信
3
，为解决工程监理过程中的
微
工程专项问题而不定期召开的会议。 系
联
一
2.交谈协调法
唯
在工程监理实践中，并不是所有问题都需要开会来解决，有 时可采用“交谈”的方法进行协调。
交谈包括面对面交谈和电话、微信等形式交谈。
3.书面协调法
当会议或者交谈不方便或不需要时，或者需要精确地表达自己的意见时，就会采用书面协调的方
法。书面协调法的特点是具有合同效力，一般常用于以下几方面：
（1）不需双方直接交流的书面报告、报表、指令和通知等；
（2）需要以书面形式向各方提供详细信息和情况通报的报告、信函和备忘录等；
（3）事后对会议记录、交谈内容或口头指令的书面确认。
五、安全生产管理
（一）施工单位安全生产管理体系的审查
1.审查施工单位的管理制度、人员资格及验收手续
项目监理机构应审查施工单位现场安全生产规章制度的建立和实施情况；审查施工单位安全生产
许可证的符合性和有效性；审查施工单位项目经理、专职安全生产管理人员和特种作业人员的资格；
核查施工机械和设施的安全许可验收手续。【四类】
2.审查专项施工方案
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专项施工方案审查的基本内容包括：
（1）编审程序应符合相关规定。专项施工方案由施工项目经理组织编制，经施工单位技术负责
人签字后，才能报送项目监理机构审查。
（2）安全技术措施应符合工程建设强制性标准。
第二节 工程监理主要方式
巡视、平行检验、旁站、见证取样送检是工程监理的主要方式。
一、巡视
巡视是指项目监理机构监理人员对施工现场进行定期或不定期的检查活动，是监理人员针对施工
现场进行的日常检查。
（二）巡视工作内容和职责
项目监理机构应在监理规划的相关章节中编制体现巡视工作的方案、计划、制度等相关内容，以
及在监理实施细则中明确巡视要点、巡视频率和措施，并明确巡视检查记录表。【一粗一细】
巡视检查内容以现场施工质量、生产安全事故隐患为主，且不限于工程质量、安全生产方面的内
容。监理人员在巡视检查中发现的情况，应及时、准确地记录在巡视检查记录表中。
总监理工程师应根据经审核批准的监理规划和监理实施细则对现场监理人员进行交底，明确巡视
检查要点、巡视频率和采取措施及采用 的巡视检查记录表；合理安排监理人员进行巡视检查工作；
8
7
1
督促监理人员按照监理规划及监理4实9施细则的要求开展现场巡视检查工作；总监理工程师应检查监
8
3
理人员巡视的工作成果，与监理信人员就当日巡视检查工作进行沟通，对发现的问题及时采取相应处
微
系
理措施。
联
题
【交底、明确巡视要押点】
准
【安排人员】【督精促巡视】
【检查成果、沟通、 采取措施】
1.巡视内容
监理人员在巡视检查时，应 主要关注施工质量、安全生产两个方面情况。
2.巡视发现问题的处理
在巡视检查中发现问题，应及时采取相应处理措施；
巡视监理人员认为发现的问题自己无 法解决或无法判断是否能够解决时，应立即向总监理工程师
汇报；
及时、准确、真实地记录巡视检查情况；
8
1
7
二、平行检验 9
8
4
平行检验是项目监理机构在施工单位自检的同时 ，按照有关规定、工信程
3
监理合同约定对同一检验
微
项目进行的检测试验活动。 系
联
一
平行检验的内容包括工程实体量测（检查、试验、检测 ）和
唯
材料检验等内容。
（一）平行检验的作用
施工现场质量管理检查记录、检验批、分项工程、分部（子分部）工程、单位（子单位）工程等
的验收记录（检查评定结果）由施工单位填写，验收结论由监理（建设）单位填写。
监理人员不应只根据施工单位自己的检查、验收情况填写验收结论，而应该在施工单位检查、验
收的基础之上进行“平行检验”，这样的质量验收结论才更具有说服力。
同样，对于原材料、设备、构配件以及工程实体质量等，也应在见证取样或施工单位委托检验的
基础上进行“平行检验”，以使检验、检测结论更加真实、可靠。
平行检验是项目监理机构在施工阶段质量控制的重要工作之一，也是工程质量预验收和工程竣工
验收的重要依据之一。
三、旁站
旁站是指项目监理机构对工程的关键部位或关键工序的施工质量进行的监督活动。
关键部位、关键工序应根据工程类别、特点及有关规定确定。
（二）旁站工作内容
项目监理机构在编制监理规划时，应制定旁站方案，明确旁站的范围、内容、程序和旁站人员
职责等。
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旁站应在总监理工程师的指导下，由现场监理人员负责具体实施。在旁站实施前，项目监理机构
应根据旁站方案和相关的施工验收规范，对旁站人员进行技术交底。
监理人员实施旁站时，发现施工单位有违反工程建设强制性标准行为的，有权责令施工单位立即
整改；发现其施工活动已经或者可能危及工程质量的，应当及时向监理工程师或者总监理工程师报告，
由总监理工程师下达局部暂停施工指令或者采取其他应急措施。
旁站记录是监理工程师或者总监理工程师依法行使有关签字权的重要依据。对于需要旁站的关键
部位、关键工序施工，凡没有实施旁站或者没有旁站记录的，专业监理工程师或者总监理工程师不得
在相应文件上签字。在工程竣工验收后，工程监理单位应当将旁站记录存档备查。
建设单位要求项目监理机构超出规定的范围实施旁站的，应当另行支付监理费用。
凡旁站监理人员未在旁站记录上签字的，不得进行下一道工序施工。
四、见证取样送检
见证取样送检是指项目监理机构对施工单位进行的涉及结构安全的试块、试件及工程材料现场取
样、封样、送检工作的监督活动。即在建设单位或监理单位人员见证下，由施工人员在现场取样，
送至试验室进行试验。
（一）见证取样送检程序
项目监理机构应根据工程的特点和8具体情况，制定工程见证取样送检工作制度，将材料进场报验、
7
1
9
见证取样送检的范围、工作程序、8见4证人员和取样人员的职责、取样方法等内容纳入监理实施细则。
3
信
见证取样送检的基本要求和微程序如下：
系
1.一般规定 联
题
（1）见证取样涉及三押方行为：施工方，见证方，试验方。
准
见证人员必须取得精“见证员证书”，且通过建设单位授权。授权后只能承担所授权工程的见证工
作。
检验报告有5点要求：
①应打印；
②应采用统一用表；
③个人签名要手签；
④应盖有统一格式的“见证检验”专 用章；
⑤要注明检验人姓名。
第三节 工程监理信息化
8
1
7
一、工程监理信息系统 9
8
4
（二）工程监理信息系统的基本功能 信
3
微
工程监理信息系统的目标是实现工程监理信息的系 统管理和提供系必要的监理决策支持。
联
工程监理信息系统可为工程监理单位及项目监理机构提 供标准
唯
一化、结构化数据；提供预测、决策
所需要的信息及分析模型；提供建设工程目标动态控制的分析报 告；提供解决工程监理问题的多个备
选方案。
工程监理信息系统应具有以下基本功能：
（1）信息管理。
（2）动态控制。针对工程质量、造价、进度三大目标，不仅能辅助编制相关计划，而且能进行
动态分析比较和预测，为项目监理机构实施工程质量、造价、进度动态控制提供支持。
（3）决策支持。能够进行工程建设方案及监理方案比选，为项目监理机构科学决策提供支撑。
（4）协同工作。由工程监理单位单独应用的信息系统逐步转变为工程参建各方共同应用的信息
平台。可以实现工程参建各方信息共享和协同工作。
二、建筑信息建模（BIM）技术
BIM是利用数字模型对工程进行设计、施工和运营的过程。可以实现建设工程全寿命期集成管理。
在建设工程实施阶段，借助于BIM技术，可以进行设计方案比选，实际施工模拟，在施工之前就能发
现施工阶段会出现的各种问题，以便能提前处理，从而可提供合理的施工方案，合理配置人员、材料
和设备，在最大范围内实现资源的合理运用。
1.BIM技术特点
第 40 页 共 57 页
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BIM具有可视化、协调性、模拟性、优化性、可出图性等特点。
2.BIM在工程监理中的应用
（1）应用目标
1）可视化展示
2）提高工程设计和项目管理质量
3）控制工程造价
4）缩短工程施工周期
【可视】＋【质量、造价、进度】
（2）应用范围。处于初级阶段，其应用范围主要包括以下几个方面：
1）可视化模型建立。
2）管线综合。
3）4D虚拟施工。
4）成本核算。
对于工程项目而言，预算超支现象是极其普遍的。而缺乏可靠的成本数据是造成工程造价超支的
重要原因。
第8 九章 工程监理文件资料管理
7
1
第一节 工程监理基本表式及主4 9要文件资料
8
3
一、工程监理基本表式及其信应用说明
微
二、工程监理主要文件资系料及编制要求
联
第二节 工程监理文件题资料管理职责和要求
押
一、管理职责 准
精
二、管理要求
【考点1】表式分类
【考点2】工程监理单位 用表（A类表）
【考点3】监理通知
【考点4】施工单位报审、报验 用表（B类表）
【考点5】工程开工报审表
【考点6】通用表（C类表）
【考点7】由总监理工程师签字并加盖执业印章的表式
【考点8】需要建设单位审批同意的表式 8
1
7
【考点9】监理单位和施工单位盖章表式
8
4 9
【考点10】文件资料编制要求 信
3
微
【考点11】文件资料组卷归档 系
联
【考点12】文件资料归档范围和保管期限
唯
一
第一节 工程监理基本表式及主要文件资料
一、工程监理基本表式及其应用说明
（一）基本表式
根据《工程监理规范》GB/T 50319—2013，工程监理基本表式分为三大类，即：
A类表一一工程监理单位用表（共8个）；由工程监理单位或项目监理机构签发；
B类表一一施工单位报审、报验用表（共14个）；由施工单位或施工项目经理部填写后报送工程
建设相关方；
C类表一一通用表（共3个）；工程建设相关方工作联系的通用表。
1.工程监理单位用表（A类表）
（1）总监理工程师任命书（表A.0.1）。
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工程监理合同签订后，工程监理单位法定代表人要通过《总监理工程师任命书》委派有类似工程
监理经验的监理工程师担任总监理工程师，并在任命书中明确总监理工程师的授权范围。
《总监理工程师任命书》需要由工程监理单位法定代表人签字，并加盖单位公章。
（3）监理通知单（表A.0.3）。
8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
施工单位有下列行为时，项 目监理机构应签发《监理通知单》：
1）施工不符合设计要求、工程 建设标准、合同约定；
2）使用不合格的工程材料、构配件和设备；
3）施工存在质量问题或采用不适当 的施工工艺，或施工不当造成工程质量不合格；
4）实际进度严重滞后于计划进度且影响 合同工期；
5）未按专项施工方案施工；
8
6）存在安全事故隐患； 1
7
9
8
4
7）工程质量、造价、进度等方面的其他违法违规 行为。
信
3
微
2.施工单位报审、报验用表（B类表）
系
（1）施工组织设计或（专项）施工方案报审表（表B .0.1）。
联
一
唯
施工单位编制的施工组织设计、施工方案、专项施工方案经其技术负责人审批同意并加盖施工单
位公章后，需要连同《施工组织设计或（专项）施工方案报审表》一起报送项目监理机构。
先由专业监理工程师审查后，再由总监理工程师审核签署意见。
《施工组织设计或（专项）施工方案报审表》需要由总监理工程师签字，并加盖执业印章。对于
超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项施工方案，还需要报送建设单位审批。
本表还可用于对危及结构安全或使用功能的分项工程整改方案报审及重点部位、关键工序的施工
工艺、“四新”的工艺方法和确保工程质量的措施的报审。对危及结构安全或使用功能的分项工程整
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改方案的报审，在证明文件中应有建设单位、设计单位、监理单位各方共同认可的书面意见。
【A开工、停工、复工、付款】＋【B组织设计报审】签字盖章
（2）工程开工报审表（表B.0.2）。
单位工程具备开工条件时，施工单位需要向项目监理机构报送由施工项目经理签字并加盖施工单
位公章的《工程开工报审表》。
同时具备下列条件时，由总监理工程师签署审查意见，并报建设单位批准后，总监理工程师方可
签发《工程开工令》：
1）设计交底和图纸会审已完成；8
7
1
2）施工组织设计已由总监理工4程9师签认；
8
3
信
3）施工单位现场质量、安全生产管理体系已建立，管理及施工人员已到位，施工机械具备使用
微
系
条件，主要工程材料已落实；
联
题
4）进场道路及水、电、通信等已满足开工要求。
押
准
《工程开工报审表》需要由总监理工程师签字，并加盖执业印章。
精
【A开工、停工、复 工、付款】＋【B组织设计报审、开工报审】签字盖章
【A 开工、停工、复工、付款】＋【B 报审：组织设计、开工、竣工验收、支付、费用索赔、工
程延期】签字盖章
总监签字，可不盖章：
《工程复工报审表》
《分包单位资格报审表》
《分部工程报验表》
《施工进度计划报审表》
8
专监签字即可： 9 1
7
8
4
《施工控制测量成果报验表》 信 3
微
《工程材料、构配件、设备报审表》 系
《____报验、报审表》 一
联
唯
专监、总监都可签：《监理通知回复单》
3.通用表（C类表）
（1）工作联系单（C.0.1）。
该表用于项目监理机构与工程建设有关方（包括建设、施工、监理、勘察、设计等单位和上级主
管部门）之间的日常工作联系。
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有权签发《工作联系单》的负责人有：建设单位现场代表、施工单位项目经理、工程监理单位项
目总监理工程师、设计单位本工程设计负责人及工程项目其他参建单位的相关负责人等。【各参建方
的项目负责人】
（2）工程变更单（C.0.2）。
施工单位、建设单位、工程监理单位提出工程变更时，应填写《工程变更单》，由建设单位、设
计单位、监理单位和施工单位共同签认。
本表由提出方填写，写明工程变更 原因和内容，并附上必要的附件，包括：工程变更依据、详细
8
7
内容、图纸；对工程造价、工期影响9 1程度的分析，以及对功能、安全影响的分析报告。
4
8
（3）索赔意向通知书（C.0信.33）。
微
系
联
题
押
准
精
8
施工过程中发生索赔事件后，受影响的单位依 据法律法规和合同约定，向1 7对方单位声明或告知索
9
赔意向时，需要在合同约定的时间内报送《索赔意 向 通知书》。
信
3 8
4
本表发送给拟进行相关索赔的对象，并同时抄送项 目监理机构。 微
系
（二）基本表式应用说明 联
一
2.由总监理工程师签字并加盖执业印章的表式 唯
下列表式应由总监理工程师签字并加盖执业印章：
（1）A.0.2工程开工令；
（2）A.0.5工程暂停令；
（3）A.0.7工程复工令；
（4）A.0.8工程款支付证书；
【A 开工、停工、复工、付款】＋【B 报审：组织设计、开工、竣工验收、支付、费用索赔、工
程延期】签字盖章
（5）B.0.1施工组织设计或（专项）施工方案报审表；
（6）B.0.2工程开工报审表；
（7）B.0.10单位工程竣工验收报审表；
【该表，总监签字盖章，不需甲方同意】
（8）B.0.11工程款支付报审表；
（9）B.0.13费用索赔报审表；
（10）B.0.14工程临时或最终延期报审表。
【A开工、停工、复工、付款】＋
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【B报审：组织设计、开工、竣工验收、支付、费用索赔、工程延期】签字盖章
【例题·单选】根据《建设工程监理规范》，需要由总监理工程师签字并加盖执业印章的监理文
件是（ ）。 【2020】
A.分部工程报验表
B.工程原材料报验表
C.隐蔽工程报验表
D.费用索赔报审表
【答案】D
3.需要建设单位审批同意的表式
下列表式需要建设单位审批同意：
（1）B.0.1 施工组织设计或（专项）施工方案报审表（仅对超过一定规模的危险性较大的分部
分项工程专项施工方案）；
（2）B.0.2工程开工报审表；
（3）B.0.3工程复工报审表；【该表，总监签字不盖章，但需要甲方同意】
（4）B.0.11工程款支付报审表；
（5）B.0.13费用索赔报审表；
（6）B.0.14工程临时或最终延期8报 审表。
7
1
【B报审：组织设计、开工、复4 9工、支付、费用索赔、工程延期】比总监签字盖章的报审表少一
8
3
项《单位工程竣工验收报审表》信，但增加一项《工程复工报审表》。
微
【例题·多选】根据《建设系工程监理规范》，需要经建设单位审批的监理文件资料有（ ）。【 2020】
联
A.单位工程竣工验收报题审表
押
B.工程复工报审表 准
精
C.分部工程报验表
D.工程款支付报审表
E.工程最终延期报审表
【答案】BDE
4.需要工程监理单位法定代表人签字并加盖工程监理单位公章的表式
只有“A.0.1总监理工程师任命书 ”需要由工程监理单位法定代表人签字，并加盖工程监理单位
公章。
5.需要由施工项目经理签字并加盖施工单位公章的表式
“B.0.2工程开工报审表”、“B.0.10单位 工程竣工验收报审表”必须由项8目经理签字并加盖施
1
7
9
工单位公章。
8
4
信
3
【开工、竣工】施工单位盖章
微
二、工程监理主要文件资料及其编制要求
系
联
一
（二）工程监理文件资料编制要求
唯
《工程监理规范》GB/T50319—2013明确规定了监理规划、监 理实施细则、监理日志、监理月报、
监理工作总结及工程质量评估报告等监理文件资料的编制内容和要求。
1.监理例会会议纪要
监理例会是履约各方沟通情况、交流信息、研究解决合同履行中存在的各方面问题的主要协调方
式。
会议纪要由项目监理机构根据会议记录整理，主要内容包括：
（1）会议地点及时间；
（2）会议主持人；
（3）与会人员姓名、单位、职务；
（4）会议主要内容、决议事项及其负责落实单位、负责人和时限要求；【这才是核心内容】
（5）其他事项。
对于监理例会上意见不一致的重大问题，应将各方的主要观点，特别是相互对立的意见记入“其
他事项”中。会议纪要的内容应真实准确，简明扼要，经总监理工程师审阅，与会各方代表会签，发
至有关各方并应有签收手续。
2.监理日志
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监理日志不能等同于监理日记。监理日志是项目监理机构在实施工程监理过程中，每日对工程监
理工作及施工进展情况所做的记录，由总监理工程师根据工程实际情况指定专业监理工程师负责记录。
每天填写的监理日志内容必须真实、力求详细，主要反映监理工作情况。如涉及具体文件资料，
应注明相应文件资料的出处和编号。
监理日志的主要内容包括：
（1）天气和施工环境情况。
（2）当日施工进展情况：
1）记录当日工程施工部位、施工内容、施工班组及作业人数；
2）记录当日工程材料、构配件和设备进场情况，并记录其名称、规格、数量、所用部位以及产
品出场合格证、材质检验等情况；
3）记录当日施工现场安全生产状况、安全防护及措施等情况。
（3）当日监理工作情况，包括旁站、巡视、见证取样、平行检验等情况。
（4）当日存在的问题及处理情况。
（5）其他有关事项。
【天气＋施工进展＋监理工作＋问题】
3.监理月报
监理月报是项目监理机构每月向建8 设单位和本监理单位提交的工程监理工作及建设工程实施情
7
1
况等分析总结报告。 4 9
8
3
监理月报由总监理工程师组信织编写、签认后报送建设单位和本监理单位。
微
监理月报应包括以下主要系内容：
联
（1）本月工程实施情题况；
押
（2）本月监理工作准情况；
精
（3）本月工程实施 的主要问题分析及处理情况；
（4）下月监理工作重点。
日志：【天气＋施工进展 ＋监理工作＋问题】
月报：【施工进展＋监理工作 ＋问题＋下月】
4.工程质量评估报告
（1）工程质量评估报告编制的基 本要求
2）工程竣工预验收合格后，由总监理 工程师组织专业监理工程师编制工程质量评估报告，编制
完成后，由项目总监理工程师及监理单位技术负责人审核签认并加盖监理单位公章后报建设单位。工
程质量评估报告应在正式竣工验收前提交给建设 单位。 8
1
7
9
（2）工程质量评估报告的主要内容
8
4
信
3
1）工程概况；
微
2）工程参建单位；
系
联
一
3）工程质量验收情况；
唯
4）工程质量事故及其处理情况；
5）竣工资料审查情况；
6）工程质量评估结论。
【概况＋参建单位＋质量验收＋质量事故＋资料＋评估结论】
第二节 工程监理文件资料管理职责和要求
（五）工程监理文件资料组卷归档
1.工程监理文件资料编制及归档要求
（1）归档的文件资料一般应为原件。
（4）计算机输出文字、图件以及手工书写的文件资料，其字迹的耐久性和耐用性应符合现行国
家标准《信息与文献纸张上书写、打印和复印字迹的耐久性和耐用性要求与测试方法》GB/T
32004—2015的规定。
（5）文件资料应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备。
（6）文件资料中文字材料幅面尺寸规格宜为A4幅面（297mm×210mm）。工程文件纸张，其耐久
性和耐用性应符合现行国家标准《信息与文献档案纸耐久性和耐用性要求》GB/T 24422—2009的规定。
（9）文件资料应采用打印形式并使用档案规定用笔，手工签字，在不能使用原件时，应在复印
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件或抄件上加盖公章并注明原件保存处。
（2）组卷要求
1）案卷不宜过厚，文字材料卷厚度不宜超过20mm，图纸卷厚度不宜超过50mm；电子文件立卷时，
应与纸质文件在案卷设置上一致，并应建立相应的标识关系；
2）案卷内不应有重份文件，印刷成册的工程文件应保持原状。
（3）卷内文件排列
卷内文件按表的类别和顺序排列。电子文件的组织和排序可按纸质文件进行。
1）文字材料按事项、专业顺序排列。同一事项的请示与批复、同一文件的印本与定稿、主件与
附件不能分开，并按批复在前、请示在后，印本在前、定稿在后，主件在前、附件在后的顺序排列。
2）图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列。
3）既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前，图纸排后。
3.工程监理文件资料及归档范围和保管期限
（2）保管期限。
工程档案保管期限分为永久保管、长期保管和短期保管。
永久保管是指工程档案无限期地、尽可能长远地保存下去；
长期保管是指工程档案保存到该工程被彻底拆除；
短期保管是指工程档案保存10年8以 下。
7
1
保管期限的长短应根据卷内文件4 9的保存价值确定。当同一案卷内有不同保管期限的文件时，该案
8
3
卷保管期限应从长。 信
微
系 第十章 工程项目管理服务
联
题
第一节 项目管理知识体系
押
准
一、PMBOK总体框架
精
二、项目利益相关者 管理
第二节 工程风险管理
一、《风险管理指南》ISO31000
二、工程风险及管理过程
第三节 工程勘察、设计、保修 阶段服务内容
一、工程勘察设计阶段服务内容
二、工程保修阶段服务内容
第四节 工程监理与项目管理一体化
8
一、工程监理与项目管理服务的区别
1
7
9
二、工程监理与项目管理一体化的实施条件和 组织职责 8
4
信
3
第五节 项目全过程集成化管理 微
系
一、全过程集成化管理服务模式 联
一
二、全过程集成化管理服务内容 唯
三、全过程集成化管理服务的重点和难点
【考点1】工程风险的分类
【考点2】工程风险识别与评价
【考点3】风险因素分类
【考点4】风险评定
【考点5】区别识别、分析与评价的方法
【考点6】工程风险对策及监控
【考点7】监理与项目管理一体化
【考点8】全过程集成化管理
第一节 项目管理知识体系
二、项目利益相关者管理
（一）项目利益相关者及其分类
1.按利益相关程度划分
按利益相关程度不同，项目利益相关者可分为主要利益相关者和次要利益相关者。
主要利益相关者是指与项目有合同关系的组织或个人，如投资人、建设单位、勘察单位、设计单
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位、总承包单位、分包单位、材料设备供应商、咨询单位、工程监理单位等。
次要利益相关者是指未正式参与到项目中，受项目运作影响或能够对项目运作产生影响的组织
或个人，如政府监管部门，项目所在地社区、居民，新闻媒体，环境保护组织等。
2.按项目掌控力划分
按项目掌控力不同，项目利益相关者可分为强利益相关者和弱利益相关者。
强利益相关者是指对项目有较强掌控权的利益相关者，如投资人、建设单位等。
弱利益相关者是指对项目的掌控权较弱的利益相关者，如咨询单位、中介组织等。
3.按损益程度划分
按损益程度不同，项目利益相关者可分为受益利益相关者和受损利益相关者。
受益利益相关者是指得益大于受损的利益相关者，而受损利益相关者是指受损大于得益的利益相
关者。如对于因工程建设而需要搬迁的工厂或需要拆迁的居民，有可能是受益利益相关者，也有可能
是受损利益相关者。
4.按利益主体划分
按利益主体不同，项目利益相关者可分为内部利益相关者和外部利益相关者。
对项目监理机构而言，内部利益相关者是指总监理工程师及项目监理机构其他成员；外部利益相
关者则是指项目监理机构以外的其他利益相关者，包括工程监理单位总经理、职能部门及其他项目监
8
7
理团队。 1
9
4
8
（二）项目利益相关者识别与3分析
信
微
1.项目利益相关者识别
系
联
进行项目利益相关者管理的首要任务是结合项目特点及实施环境识别项目利益相关者。如果不能
题
押
全面准确识别项目利益相关者，在项目实施过程中必定会遇到重重阻力，甚至导致项目失败。识别项
准
精
目利益相关者的方法主要有以下5种。
（1）文件资料分析。 若有相关方提供的文件资料，可通过分析文件资料的方式识别项目利益相
关者。
（2）访谈。访谈是一种重 要的识别方式。通过对已识别或可能的项目利益相关者进行访谈，往
往可识别出新的利益相关者。
（3）历史数据分析。通过分析以 往类似项目资料、经验或教训来识别项目利益相关者。
（4）假设分析。通过分析假设条件来识别项目利益相关者。
（5）环境因素分析。通过分析组织管 理环境（如项目流程、管理制度等）来识别项目利益相关
者。 8
1
7
第二节 工程风险管理
8
4 9
二、工程风险管理及管理过程 信
3
微
（一）工程风险及其分类
系
联
一
2.工程风险分类
唯
（1）按照风险来源进行划分：自然风险、社会风险、经济 风险、法律风险和政治风险。
（2）按照风险涉及的当事人划分：建设单位风险、设计单位风险、施工单位风险、工程监理单
位风险等。
（3）按风险可否管理划分：可管理风险和不可管理风险。
（4）按风险影响范围划分：局部风险和总体风险。
（二）工程风险识别与评价
1.风险识别
（1）风险识别方法。识别建设工程风险的方法有专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清
单法、经验数据法、风险调查法等。
1）专家调查法。
专家调查法主要包括：
头脑风暴法【集体研讨】
德尔菲法【反馈匿名函询法】
访谈法【研究性交谈】
2）财务报表法。
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3）流程图法。
运用流程图分析，工程项目管理人员可以明确地发现建设工程所面临的风险。但流程图分析仅着
重于流程本身，而无法显示发生问题的损失值或损失发生的概率。【只能定性、不能量化】
4）初始清单法。
如果对每一个建设工程风险的识别都从头做起，至少有以下三方面缺陷：一是耗费时间和精力多，
风险识别工作的效率低；二是由于风险识别的主观性，可能导致风险识别的随意性，其结果缺乏规
范性；三是风险识别成果资料不便积累，对今后的风险识别工作缺乏指导作用。
因此，为了避免以上缺陷，有必要建立建设工程风险初始清单。初始清单只是为了便于人们较全
面地认识风险的存在，而不至于遗漏重要的建设工程风险，但并不是风险识别的最终结论。
工程风险初始清单 表10－1
风险因素 典型风险事件
设计内容不全、设计缺陷、错误和遗漏，应用规范不恰当，未考虑地质条件，
设计
未考虑施工可能性等
技术
施工工艺落后，施 工技术和方案不合理，施工安全措施不当，应用新技术新方
风险 施工 1 7 8
案失败，未考虑9场地情况等
4
8
3
信
微
其他 工艺设计系未达到先进性指标，工艺流程不合理，未考虑操作安全性等
联
题
押
准
精
风险因素 典型风险事件
自然与 洪水、地 震、火灾、台风、雷电等不可抗拒自然力，不明的水文气象条件，复杂的
环境 工程地质条件 ，恶劣的气候，施工对环境的影响等
政治
法律法规的变化，战争、骚乱、罢工、经济制裁或禁运等
法律
通货膨胀或紧缩，汇率变 化，市场动荡，社会各种摊派和征费的变化，资金不到位，
经济
资金短缺等 8
1
7
9
非技 组织 建设单位、项目管理咨询方、设 计 方、施工方、监理方
信
之3 8
4
间的不协调及各方主体内
术 协调 部的不协调等 系 微
风险 联
一
合同条款遗漏、表达有误，合同类型选择 不当，唯承发包模式选择不当，索赔管理不
合同
力，合同纠纷等
建设单位人员、项目管理咨询人员、设计人员、监理人员、施工人员的素质不高、
人员
业务能力不强等
原材料、半成品、成品或不足或拖延，数量差错或质量规格问题，特殊材料和新材
材料
料的使用问题，过度损耗和浪费，施工设备供应不足、类型不配套、故障、安装失
设备
误、选型不当等
5）经验数据法。
经验数据法也称统计资料法，即根据已建各类建设工程与风险有关的统计资料来识别拟建工程
风险。
已建各类建设工程与风险有关的数据是识别拟建工程风险的重要基础。
6）风险调查法。
风险调查应当从分析具体工程特点入手，
一方面对已识别出的风险进行鉴别和确认；
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另一方面，通过风险调查有可能发现此前尚未识别出的重要风险。
通常，风险调查可以从组织、技术、自然及环境、经济、合同等方面分析拟建工程的特点以及相
应的潜在风险。
2.风险分析与评价
【定量】
风险分析与评价的任务包括：
确定单一风险因素发生的概率；
分析单一风险因素的影响范围大小；
分析各个风险因素的发生时间；
分析各个风险因素的结果，探讨这些风险因素对建设工程目标的影响程度。
（1）风险度量
1）风险事件发生的概率及概率分布。根据风险事件发生的频繁程度，可将风险事件发生的概率
分为 3～5个等级。
（2）风险评定
1）风险后果的等级划分。为了在采取措施时能分清轻重缓急，需要评定风险因素等级。通常，
可按事故发生后果的严重程度划分为 38 ～5个等级。
7
1
9
2）风险重要性评定。将风险事件4发生概率（P）的等级和风险后果（O）的等级分别划分为大（H）、
8
3
信
中（M）、小（L）三个区间，即微可形成如图10－2所示的9个不同区域。在这9个不同区域中，有些
系
区域的风险量是大致相等的，联因此，可以将风险量的大小分为 5个等级：①VL（很小）；②L（小）；
题
③M（中等）；④H（大）押；⑤VH（很大）。
准
精
3）风险可接受性评定。
根据风险重要性评定结果，可以进行风险 可接受性评定。
8
在图10－2中：
1
7
9
风险等级为大、很大的风险因素表示风险重要 性较高，是不可接受的风8
4
险，需要给予重点关注；
信
3
风险等级为中等的风险因素是不希望有的风险； 微
系
风险等级为小的风险因素是可接受的风险； 联
一
唯
风险等级为很小的风险因素是可忽略的风险。
【5个风险等级，4种可接受程度】
（3）风险分析与评价的方法
风险的分析与评价往往采用定性与定量相结合的方法来进行，这二者之间并不是相互排斥的，
而是相互补充的。
目前，常用的风险分析与评价方法有调查打分法、蒙特卡洛模拟法、计划评审技术法和敏感性分
析法等。
【区别识别、分析与评价】
识别建设工程风险的方法：专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法、
风险调查法等。
风险分析与评价方法有：调查打分法、蒙特卡洛模拟法、计划评审技术法和敏感性分析法等。
（三）工程风险对策及监控
1.风险对策
建设工程风险对策包括风险回避、损失控制、风险转移和风险自留。【不去干、管住它、找保险、
认为不会发生】
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（1）风险回避。
放弃项目、放弃原有计划或改变目标。
通常，当遇到下列情形时，应考虑风险回避的策略：
1）风险事件发生概率很大且后果损失也很大的工程项目；
2）发生损失的概率并不大，但当风险事件发生后产生的损失是灾难性的、无法弥补的。
（2）损失控制。
主动、积极的风险对策。
分为预防损失和减少损失两个方面。
预防损失措施的主要作用在于降低或消除（通常只能做到降低）损失发生的概率，
减少损失措施的作用在于降低损失的严重性或遏制损失的进一步发展，使损失最小化。
（3）风险转移。
当有些风险无法回避、必须直接面对，而以自身的承受能力又无法有效地承担时，风险转移就是
一种十分有效的选择。
风险转移可分为非保险转移和保险转移两大类。
1）非保险转移。非保险转移又称为合同转移，因为这种风险转移一般是通过签订合同的方式将
建设工程风险转移给非保险人的对方当8 事人。
7
1
9
工程风险最常见的非保险转移有4以下 3种情况：
8
3
信
①建设单位将合同责任和风微险转移给对方当事人。被转移者多数是施工单位。
系
②施工单位进行工程分联包。
题
③第三方担保。合同押当事人一方要求另一方为其履约行为提供第三方担保。担保方所承担的风险
准
仅限于合同责任，即由精于委托方不履行或不适当履行合向以及违约所产生的责任。第三方担保主要有
建设单位付款担保、施工单位履约担保、预付款担保、分包单位付款担保、工资支付担保等。
非保险转移一般都要付 出一定的代价。
2）保险转移。
转移给保险公司。
保险并不能转移建设工程所有风险 ，一方面是因为存在不可保风险，另一方面则是因为有些风
险不宜保险。因此，对于建设工程风险，应将保险转移与风险回避、损失控制和风险自留结合起来运
用。
（4）风险自留。 8
1
7
9
内部控制措施等来化解风险。
8
4
信
3
风险自留可分为非计划性风险自留和计划性风险自 留两种。 微
系
1）非计划性风险自留。 联
一
非计划性的和被动的。【不得不留】 唯
导致非计划性风险自留的主要原因有：缺乏风险意识、风险 识别失误、风险分析与评价失误、风
险决策延误、风险决策实施延误等。
2）计划性风险自留。
主动的、有意识的、有计划的。
风险自留绝不可能单独运用，而应与其他风险对策结合使用。在实行风险自留时，应保证重大和
较大的建设工程风险已经进行了工程保险或实施了损失控制计划。
第三节 工程勘察、设计、保修阶段服务内容
工程勘察、设计、保修阶段的项目管理服务是工程监理企业需要拓展的业务领域。
【一个监理合同（相关服务）】【项目管理服务合同】
一、工程勘察设计阶段服务内容
4.工程勘察成果审查
工程监理单位应审查工程勘察单位提交的勘察成果报告，并向建设单位提交工程勘察成果评估报
告，同时应参与工程勘察成果验收。
（1）工程勘察成果报告。工程勘察报告的深度应符合国家、地方及有关部门的相关文件要求，
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同时需满足工程设计和勘察合同相关约定的要求。【满足国家和业主要求】
（2）工程勘察成果评估报告。
勘察评估报告由总监理工程师组织各专业监理工程师编制，必要时可邀请相关专家参加。
工程勘察成果评估报告应包括下列内容：
①勘察工作概况；
②勘察报告编制深度，与勘察标准的符合情况；
③勘察任务书的完成情况；
④存在问题及建议；
⑤评估结论。
二、工程保修阶段服务内容
（一）定期回访
制定工程保修期回访计划及检查内容，并报建设单位批准。
保修期期间，应按保修期回访计划及检查内容开展工作，做好记录，定期向建设单位汇报。
保修期相关服务结束前，应组织建设单位、使用单位、勘察设计单位、施工单位等相关单位对
工程进行全面检查。
（二）工程质量缺陷处理 8
7
1
9
对建设单位或使用单位提出的8工4程质量缺陷，工程监理单位应安排监理人员进行现场检查和调查
3
信
分析，并与建设单位、施工单位微协商确定责任归属。【协商确定】
系
同时，要求施工单位予以联修复，还应监督实施过程，合格后予以签认。对于非施工单位原因造成
题
的工程质量缺陷，应核实押施工单位申报的修复工程费用，并应签认工程款支付证书，同时报建设单
准
位。 精
第四节 工程监理与 项目管理一体化
一、工程监理与项目管 理服务的区别
尽管工程监理与项目管理服 务均是由社会化的专业单位为建设单位（业主）提供服务，但在服务
的性质、范围及侧重点等方面有着本质区别。
（一）服务性质不同
工程监理是一种强制实施的制度。属 于国家规定强制实施监理的工程。
工程项目管理服务属于委托性质，建设 单位的人力资源有限、专业性不能满足工程建设管理需求
时，才会委托工程项目管理单位协助其实施项目管理。
8
（二）服务范围不同 9 1
7
8
4
目前，工程监理定位于工程施工阶段，而工程项 目管理服务可以覆信盖
3
项目策划决策、建设实施
微
（设计、施工）全过程。 系
联
（三）服务侧重点不同
唯
一
工程监理单位尽管也要采用规划、控制、协调等方法为建 设 单位提供专业化服务，但其中心任务
是目标控制。
工程项目管理单位能够在项目策划决策阶段为建设单位提供专业化的项目管理服务。
二、工程监理与项目管理一体化的实施条件和组织职责
工程监理与项目管理一体化是指工程监理单位在实施工程监理的同时，为建设单位提供项目管
理服务。由同一家工程监理单位为建设单位同时提供工程监理与项目管理服务。
（一）实施条件
实施工程监理与项目管理一体化，须具备以下条件：
1.建设单位的信任和支持是前提
2.工程监理与项目管理队伍素质是基础
3.建立健全相关制度和标准是保证
第五节 工程项目全过程集成化管理
工程项目全过程集成化管理是指工程监理单位受建设单位委托，为其提供覆盖工程项目策划决策、
建设实施阶段全过程的集成化管理。工程监理单位的服务内容可包括项目策划、设计管理、招标代
理、造价咨询、施工过程管理等。
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一、全过程集成化管理服务模式
目前在我国工程建设实践中，按照工程项目管理单位与建设单位的结合方式不同，全过程集成化
项目管理服务可归纳为独立式、融合式和植入式三种模式。
（一）独立式服务模式
在通常情况下，工程项目管理单位派出的项目管理团队置身于建设单位外部，为其提供项目管理
咨询服务。此时，项目管理团队具有较强的独立性，如图10－6所示。
（二）融合式服务模式
工程项目管理单位不设立专门的项目管理团队或设立的项目管理团队中留有少量管理人员，而将
大部分项目管理人员分别派到建设单位各职能部门中，与建设单位项目管理人员融合在一起，如图
10－7所示。
8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
（三）植入式服务模式
在建设单位充分信任的 前提下，工程项目管理单位设立的项目管理团队直接作为建设单位的职能
部门。此时，项目管理团队具有 项目管理和职能管理的双重功能，如图10—8所示。
8
1
7
9
第十一章 国际工 程咨询与组织实施模式 8 4
信
3
第一节 国际工程咨询 微
系
一、咨询工程师 联
一
二、工程咨询公司的服务对象和内容 唯
第二节 国际工程组织实施模式
一、CM模式
二、Partnering模式
三、Project Controlling模式
第一节 国际工程咨询
二、工程咨询公司的服务对象和内容
工程咨询公司的业务范围很广泛，其服务对象可以是业主、承包商、国际金融机构和贷款银行，
工程咨询公司也可以与承包商联合投标承包工程。工程咨询公司的服务对象不同，相应的服务内容也
有所不同。
（一）为业主服务
为业主服务是工程咨询公司最基本、最广泛的业务，这里所说的业主包括各级政府（此时不是以
管理者身份出现）、企业和个人。
工程咨询公司为业主服务既可以是全过程服务（包括实施阶段全过程和工程建设全过程），也可
以是阶段性服务。
（二）为承包商服务
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工程咨询公司为承包商服务主要有以下几种情况：
一是为承包商提供合同咨询和索赔服务。
二是为承包商提供技术咨询服务。
三是为承包商提供工程设计服务。
（三）为贷款方服务
贷款方包括一般的贷款银行、国际金融机构（如世界银行、亚洲开发银行等）和国际援助机构（如
联合国开发计划署、粮农组织等）。
工程咨询公司为贷款方服务的常见形式有两种：
一是对申请贷款的项目进行评估。
二是对已接受贷款的项目的执行情况进行检查和监督。
（四）联合承包工程
在国际上，一些大型工程咨询公司往往与设备制造商和土木工程承包商组成联合体，参与工程总
承包或交钥匙工程的投标，中标后共同完成工程建设的全部任务。
虽然联合承包工程的风险相对较大，但可以给工程咨询公司带来更多的利润。
第二节 国际工程组织实施模式
随着社会技术经济水平的发展，建设 工程业主的需求也在不断变化和发展，总的趋势是希望简化
8
7
1
自身管理工作，得到更全面、更高效4 9的服务，更好地实现建设工程预定目标。与此相适应，建设工程
8
3
组织实施模式也在不断地发展，信国际上出现了许多新型模式。这里主要介绍 CM模式、Partnering模
微
式和Project Controlling模系式。
联
题
一、CM模式
押
准
CM（Constructio精n Management）在我国被翻译为建筑工程管理。但由于“建筑工程管理”的内
涵很广泛，难以准确反映 CM模式的含义，故这里直接用CM表示。
（一）CM模式产生背景
8
1
7
8
4
9
采用快速路径法可以将设计工作和施工招标工作 与施工搭接起来，整信个3建设周期是第一阶段设计
微
工作和第一次施工招标工作所需要的时间与整个工程施工 所需要的时间系之和。
联
与传统模式相比，快速路径法可以缩短建设周期。 一
唯
与传统模式相比，快速路径法大大增加了施工阶段组织协 调 和目标控制的难度，例如，设计变更
增多，施工现场多个施工单位同时分别施工导致工效降低等。这表明，在采用快速路径法时，如果管
理不当，就可能欲速不达。
因此，迫切需要采用一种与快速路径法相适应的新的组织管理模式。CM 模式便在如此背景下应
运而生。
所谓CM模式，就是在采用快速路径法时，从建设工程开始阶段就雇用具有施工经验的CM单位（或
CM 经理）参与到建设工程实施过程中，以便为设计人员提供施工方面的建议且随后负责管理施工过
程。
（二）CM模式的种类
CM模式可分为代理型CM 和非代理型CM 两种类型。
1.代理型CM（CM/Agency）
代理型CM模式又称为纯粹CM模式。采用代理型CM模式时，CM单位是业主的咨询单位。
CM 单位对设计单位没有指令权，只能向设计单位提出一些合理化建议。这一点同样适用于非代
理型CM模式。这也是CM模式与全过程工程项目管理的重要区别。
代理型CM模式中，CM单位通常是具有较丰富施工经验的专业CM单位或咨询单位。
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2.非代理型CM（CM/Non－Agency）
非代理型CM 模式又称为风险型 CM 模式（At－Risk CM），在英国则称为管理承包（Management
Contracting）。
业主与 CM 单位所签订的合同既包括 CM 服务内容，也包括工程施工承包内容；而 CM 单位与施工
单位和材料、设备供应单位签订合同。
8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
联
题
CM单位与施工单位之押间似乎是总分包关系，但实际上却与总分包模式有本质的不同。
准
其根本区别主要表精现在：
一是虽然CM单位与各个分包商直接签订合同，但CM单位对各分包商的资格预审、招标、议标和
签约都对业主公开并必须经 过业主的确认才有效。
二是由于CM 单位介入工程 时间较早（一般在设计阶段介入）且不承担设计任务，因此，CM 单位
并不向业主直接报出具体数额的价格，而是报 CM 费，本质上属于成本加酬金合同的一种特殊形式。
由此可见，采用非代理型CM模式时， 业主对工程费用不能直接控制，因而在这方面存在很大风险。
（三）CM模式的适用情形
从CM模式的特点来看，在以下几种情况 下尤其能体现出其优点：
（1）设计变更可能性较大的建设工程。
8
（2）时间因素最为重要的建设工程。 9 1
7
8
4
（3）因总的范围和规模不确定而无法准确确定 造价的建设工程。 信
3
微
二、Partnering模式 系
联
伙伴关系。
唯
一
Partnering 模式意味着业主与建设工程参与各方在相互 信 任 、资源共享的基础上达成一种短期
或长期的协议；在充分考虑参与各方利益的基础上确定建设工程共同的目标；建立工作小组，及时沟
通以避免争议和诉讼的产生，相互合作、共同解决建设工程实施过程中出现的问题，共同分担工程风
险和有关费用，以保证参与各方目标和利益的实现。
（一）Partnering模式主要特征
1.出于自愿
2.高层管理者参与
高层管理者的认同、支持和决策是关键因素
3.Partnering协议不是法律意义上的合同
4.信息开放性
（三）Partnering模式组成要素
成功运作Partnering模式所不可缺少的元素包括以下几方面：
1.长期协议
2.共享
3.信任
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4.共同目标
5.合作
（四）Partnering模式适用情况
Partnering 模式总是与建设工程组织管理模式中的某一种模式结合使用的，较为常见的情况是
与总分包模式、工程总承包模式、CM 模式结合使用。这表明，Partnering 模式并不能作为一种独立
存在的模式。从 Partnering 模式的实践情况看，并不存在什么适用范围的限制。但是，Partnering
模式的特点决定了其特别适用于以下几种类型的建设工程：
1.业主长期有投资活动的建设工程
2.不宜采用公开招标或邀请招标的建设工程
3.复杂的不确定因素较多的建设工程
4.国际金融组织贷款的建设工程
三、Project Controlling模式
项目总控。
（一）Project Controlling模式产生背景
Project Controlling模式是适应大型建设工程业主高层管理人员决策需要而产生的。
Project Controlling方实质上是建 设工程业主的决策支持机构，以使业主能够及时地作出正确
8
7
1
决策。 9
4
8
3
Project Controlling模式的信出现反映了工程项目管理专业化发展的一种新趋势，即专业分工的
微
细化。 系
联
（二）Project Contr题olling模式的种类
押
准
根据建设工程的特点和业主方组织结构的具体情况，Project Controlling 模式可分为单平面
精
Project Controlling和 多平面Project Controlling 两种类型。
1.单平面Project Con trolling模式
当业主只有一个管理平面（指独立的功能齐全的管理机构），一般只设置1个Project Controlling
机构，称为单平面Project Cont rolling模式，其组织结构如图11－5所示。
单平面Project Controlling 模 式的组织关系简单，Project Controlling 方的任务明确，仅向
项目总负责人（泛指与项目总负责人所对应的管理机构）提供决策支持服务。
8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
联
一
唯
2.多平面Project Controlling模式
当项目规模大到业主必须设置多个管理平面时，Project Controlling方可以设置多个平面与之
对应，这就是多平面Project Controlling模式，如图11－6所示。
多平面 Project Controlling 模式中，总 Project Controlling 机构对外服务于业主项目总负
责人；对内则确定整个项目的信息规则，指导、规范并检查分 Project Controlling 机构的工作，
同时还承担了信息集中处理者的角色。
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（四）应用Project Controlling模式需注意的问题
（1）一般适用于大型和特大型建设工程。
（2）不能作为一种独立存在的模式。
（3）不能取代工程项目管理服务。
（4）Project Controlling咨询单位需要工程参建各方的配合。
【易混淆考点要注意】
对比；
反义词；
排比罗列；
不得、禁止；
“和”与“或”；
。。。。。。
分值比重有规律，重点内容年年考；
理解应用最重要，听课做题考试过。
听课＋做题
题目在精，不在多。不搞题海战术。
找重点、查规律，讲道理、做对比7 8、会分类、不死记；
1
9
学习轻松、考试简单。 8 4
3
信
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题
押
准
精
8
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