WM_Removed_1-25_监理工程师_2025监理工程师_2025年监理工程师-各大机构_2025年监理-水利案例_01.精讲班-王.欣_讲义

监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 入入门门导导学学 入入门门导导学学 目目录录 0011考试介绍 0022备考心态 0033学科特点 0044学习方法 0055致考生 一一、、考考试试介介绍绍 （1）考试制度三统一：统一大纲、统一命题、统一组织； （2）3个专业类别：土木建筑工程、交通运输工程、水利工程；四个科目，四年滚动； 基基础础科科目目 《建设工程监理基本理论和相关法规》、《建设工程合同管理》。 专专业业科科目目 《建设工程目标控制（水利工程）》、《《建建设设工工程程监监理理案案例例分分析析（（水水利利工工程程））》》。。 （3）水利新版大纲 水利工程专业科目2-1：监理案例分析（水利工程施工监理、水土保持工程施工监理、水利工程建设 环境保护监理） 水利工程专业科目2-2：监理案例分析（机电及金属结构设备制造监理） （4）水利案例考试改革 1套试卷，两个专业科目，学生自主选作 提供最新高端VIP课程+精准押题：一建、二建、咨询、监理、造价、 1 / 116 环评、经济师、安全、房估、消防/等 QQ/VX:2069910086监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 日日期期 考考试试时时间间 考考试试科科目目 题题型型题题量量 满满分分 上午 单选50 建设工程合同管理 110分 9：00--11：00 多选30 5月17日 下午 单选80 建设工程目标控制 160分 2：00--5：00 多选40 上午 建设工程监理 单选50 110分 9：00--11：00 基本理论和相关法规 多选30 5月18日 下下午午 建建设设工工程程监监理理案案例例分分析析 案案例例题题66道道 112200分分 22：：0000----66：：0000 二二、、备备考考心心态态 1.考生 刚需：执业证≠职业证 2.特点 增项：2022年水利部关于印发《注册监理工程师（水利工程）管理办法》的通知 2013年12月31日以前取得中国水利工程协会颁发的水利工程建设监理工程师资格证书（以下简称协 会资格证书）的人员，可按照本办法注册为水利监理工程师。 人力资源社会保障部公布了《国家职业资格目录清单》（2021年版），专业技术人员职业资格共59 项（其中准入类33项，水平评价类26项），不同于职业资格（水平类）考试。 2 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 职职业业资资格格名名称称 实实施施部部门门 资资格格类类别别 安全工程师 应急管理部、人力资源社会保障部 准入类 建造师 住房城乡建设部、人力资源社会保障部 准入类 住房城乡建设部、交通运输部、 监理工程师 准入类 水利部、人力资源社会保障部 消防工程师 应急管理部、人力资源社会保障部 准入类 住房城乡建设部、、交通运输部、 造价师 准入类 水利部人力资源社会保障部 三三、、学学科科特特点点 3 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 11..监监理理招招标标及及投投标标 一、水利工程招标及投标 22..施施工工招招标标及及投投标标 11..监监理理组组织织 二、水利工程监理实施 2.监理规划 3.监理实施细则 11..变变更更管管理理 22..索索赔赔管管理理 三、水利工程合同管理 3.分包管理 4.履约与违约 5.合同终止 1.建设各方质量责任 2.施工阶段质量控制 3.专业工程施工质量控制要点 四、水利工程施工质量控制 44..施施工工质质量量检检验验、、评评定定与与验验收收 55..质质量量事事故故分分析析及及处处理理 6.质量统计分析方法及应用 1.建设各方安全生产责任 2.施工安全技术与现场安全管理 五、水利工程安全生产监理 33..施施工工安安全全风风险险分分级级管管控控及及隐隐患患排排查查治治理理 4.安全生产应急管理 55..生生产产安安全全事事故故调调查查与与处处理理 4 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 11..合合同同计计量量与与支支付付 22..合合同同价价格格调调整整 六、水利工程投资控制 33..合合同同结结算算 4.投资偏差分析 1.进度计划的编制与审批 2.进度的检查、分析与调整 七、水利工程进度控制 3.工期延误的合同责任分析及处理 44..工工程程网网络络计计划划技技术术 1.水土流失与水土保持 八八、、水水土土保保持持工工程程施施工工监监理理 2.水土保持工程监理要点 3.水土保持工程质量评定与验收 1.水利工程建设环境影响要素 九九、、水水利利工工程程建建设设环环境境保保护护监监理理 2.环境保护监理要点 3.环境影响评价及竣工环境保护验收 部分水利一级建造师考试原题，包含工程等别；导截流；水 超纲题 闸大坝结构认知 【案例题分值情况】： 66道道案案例例题题××2200分分==112200分分（（2200分分--4400分分超超纲纲题题）） 每每道道题题一一般般44--55个个小小问问，，每每个个小小问问一一般般44--55分分。。 合合格格标标准准：：6600%%××112200分分==7722分分 提供最新高端VIP课程+精准押题：一建、二建、咨询、监理、造价、 5 / 116 环评、经济师、安全、房估、消防/等 QQ/VX:2069910086监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 主主观观题题类类型型 相相关关 技技巧巧 1 判断型 人员、数字、做法 先判断，再回答依据 2 改错题 人员、数字、做法 错误要找全 3 计算题 多出现在进度、成本中 分条列式，计算准确 4 简答题 多出现在管理中，如口号、内容、条件 分条写，可适当发挥 四四、、学学习习方方法法 考考试试困困惑惑 苦恼一：教材太厚，考点范围大，不知道从哪入手 苦恼二：工作忙，时间不够 苦恼三：年龄大了根本记不住 苦恼四：案例题能听懂，但自己写不出来 苦苦恼恼一一：：复复习习资资料料太太多多，，考考点点范范围围大大，，抓抓不不住住重重点点 对对策策一一：：教教材材是是基基础础，，先先框框架架，，后后细细部部 苦苦恼恼二二：：工工作作忙忙，，时时间间不不够够 对对策策二二、、避避免免低低质质量量勤勤奋奋，，避避免免间间断断性性的的努努力力 1.有计划 2.不拖沓 3.不能老学第一章 苦苦恼恼三三：：年年龄龄大大了了根根本本记记不不住住 对对策策三三、、重重点点要要突突出出（（抓抓大大补补小小，，合合理理记记忆忆）） 6 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 11、、理理解解记记忆忆 否否决决投投标标（（当当场场不不能能发发现现））（（重重大大偏偏差差）） 要要求求澄澄清清、、说说明明（（细细微微偏偏差差）） 投标文件未经投标单位盖章和单位负责人签字； 投标联合体没有提交共同投标协议； 1.含义不明确的内容 投标人不符合国家或者招标文件规定的资格条件； 2.明显的文字计算错误 同一投标人提交两个以上不同的投标文件或者投标报价，但招标 （（11、、单单价价与与总总价价不不一一致致，，一一般般以以 文件要求提交备选投标的除外； 单单价价为为主主，，但但单单价价有有明明显显的的小小数数点点 错错位位，，应应以以总总价价为为准准；； 投标报价低于成本或者高于招标文件设定的最高投标限价； 22、、若若大大不不写写与与小小写写，，按按大大写写）） 投标文件没有对招标文件的实质性要求和条件作出响应； 投标人有串通投标、弄虚作假、行贿等违法行为。 22、、归归纳纳记记忆忆 ②已完成单元工程施工质量经 ①①所所有有单单元元工工 评定全部合格，有关质量缺陷 ③③合合同同约约定定的的 分部工程 程程已已完完成成 已处理完毕或有监理机构批准 其其他他条条件件 的处理意见 ①工程投入使用后，不影响其 他工程正常施工，且其他工程 ②分部工程验收遗留问题已处 ①①所所有有分分部部工工 施工不影响该单位工程安全运 理完毕并通过验收，未处理的 ③③合合同同约约定定的的 单位工程 程程已已完完建建并并验验 行；②已经初步具备运行管理 遗留问题不影响单位工程质量 其其他他条条件件 收收合合格格 条件，需移交运行管理单位的 评定并有处理意见 项目法人与运行管理单位已签 订提前使用协议书。 ③观测仪器和设备巳测得初始 ①①合合同同范范围围内内 ②工程已按规定进行了有关验 值及施工期各项观测值。⑤工 合同工程 的的工工程程项项目目已已 收。 ⑧⑧合合同同约约定定的的 程完工结算已完成。⑥施工现 完工验收 按按合合同同约约定定完完 ④工程质量缺陷已按要求进行 其其他他条条件件 场已经进行清理。⑦需移交项 成成 处理。 目法人的档案资料巳按要求整 理完毕。 7 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 33、、肌肌肉肉记记忆忆：：计计算算、、画画图图。。 工工程程名名称称 BB CC DD EE FF GG II JJ KK MM NN 可缩短的时间（周） 1 1 1 2 1 1 2 1 1 1 3 增加的赶工费（万元/周） 0.7 1.2 1.1 1.8 0.5 0.4 3.0 2.0 1.0 0.8 1.5 苦苦恼恼四四：：案案例例题题能能听听懂懂，，但但自自己己写写不不出出来来 对对策策四四、、练练习习不不能能少少 五五、、致致考考生生 第第0011讲讲 拓拓展展章章：：水水利利工工程程认认知知 8 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 课课程程简简介介 拓拓展展章章 工工程程等等别别；；导导截截流流；；水水闸闸大大坝坝结结构构认认知知 考考试试题题 第一章 水利工程建设项目施工和监理招投标 合同管理 第二章 水利工程建设项目监理组织、规划和实施 监理概论 第三章 水利工程建设项目合同管理 合同管理 第四章 水利工程建设项目质量控制 三控（质量控制） 第五章 水利工程建设项目施工安全监理 安全管理 第六章 水利工程建设项目投资控制 三控（投资控制） 第七章 水利工程建设项目进度控制 三控（进度控制） 第八章 水土保持、环境保护 水利协会（水保、环保） 拓拓展展章章 水水利利工工程程认认知知 章章节节 考考点点 考考频频指指数数 水工建筑物 ※ 水水工工建建筑筑物物等等级级划划分分 ※※ 拓拓展展章章 水水利利工工程程认认知知 导导流流截截流流 ※※ 常见水利险情 ※ 考考点点一一、、水水工工建建筑筑物物认认知知※※ 提供最新高端VIP课程+精准押题：一建、二建、咨询、监理、造价、 9 / 116 环评、经济师、安全、房估、消防/等 QQ/VX:2069910086监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 1、土石坝：土石坝的基本剖面是梯梯形形，主要由坝顶、防渗体、上下游坝坡、坝体排水、地基处理等 部分组成。 2、混凝土坝 3、水闸 10 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 4、泵站 泵站进出水建筑物一般包括引引水水渠渠、、沉沉砂砂及及冲冲砂砂建建筑筑物物、、前前池池、、进进水水池池、、出出水水管管道道、、出出水水池池或或压压力力 水水箱箱等。 5、水电站水电站由进水口、引水建筑物、平水建筑物和厂区枢纽组成。 考考点点二二、、水水工工建建筑筑物物等等级级划划分分※※※※ 1.水利水电工程等级划分 11 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 水利水电工程的等别根据其工工程程规规模模、、效效益益和在在经经济济社社会会中中的的重重要要性性，划分为 II、、IIII、、IIIIII、、IIVV 、、VV五五等 2.水工建筑物的级别划分 1）永久性水工建筑物级别 永久性水工建筑物级别 工工程程等等别别 主主要要建建筑筑物物 次次要要建建筑筑物物 Ⅰ 1 3 Ⅱ 2 3 Ⅲ 3 4 Ⅳ 4 5 Ⅴ 5 5 特殊1：水库大坝 水库大坝按上述规定为 2 级、3 级的永久性水工建筑物，如坝高超过下表指标，其级别可提高一 级，但洪水标准可不提高。 12 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 级级别别 坝坝型型 坝坝高高（（mm）） 土石坝 90 2 混凝土坝、浆砌石坝 130 土石坝 70 3 混凝土坝、浆砌石坝 100 注：最大高度超超过过220000mm的大坝建筑物，其级别应为 1 级， 其设计标准应专门研究论证，并报上级主管部门审查批准。 特殊2：堤防工程 堤防工程的级别根据其保护对象的防洪标准确定。 防洪标准（重现期，年） ≥100 ＜100，且≥50 ＜50，且≥30 ＜30，且≥20 ＜20，且≥10 堤防工程的级别 1 2 3 4 5 3、临时性水工建筑物级别 导导流流建建筑筑物物规规模模 使使用用年年 失失事事后后 级级别别 保保护护对对象象 限限（（年年 围围堰堰高高度度 库库容容 果果 ）） （（mm）） （（110088mm³³）） 3（≥2 有特殊要求的1 级永久性水工建筑物 略 ＞3 ＞50 ＞1.0 项） 4 1、2 级永久性水工建筑物 略 3～1.5 50～15 1.0～0.1 5 3、4 级永久性水工建筑物 略 ＜1.5 ＜15 ＜0.1 【【典典型型例例题题】】某水工建筑物水库库容1.5亿立方米，水库堤防防洪标准为80年，水库大坝为混凝土坝 60米，该工程挡土墙工程为次要建筑物，该水库大坝施工期间用围堰进行保护，围堰高60米。 【【问问题题】】指出该工程等别，堤防级别，水库大坝级别，挡土墙，围堰级别。 【答案】工程等别为II等别（1分），堤防级别2级（1分），水库大坝级别2级（1分），挡土墙3级 （1分），围堰级别4级 （1分） 背背景景：：某水库枢纽工程有主坝、副坝、溢洪道、电站及灌溉引水隧洞等建筑物组成，水库总库容 5.84×108m³，主坝为粘土心墙土石坝最大坝高90.3米，灌溉引水洞引水流量45m³/s，溢洪道控制段共5 13 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 孔，每孔净宽15米，工程施工过程中发生如下事件： 问问题题：： 1.指出本水库枢纽工程的等别、电站主要建筑物和临时建筑物的级别。 【【答答案案】】枢纽工程等别为Ⅱ等，电站主要建筑物级别为2级、临时建筑物级别为4级 考考点点三三、、导导流流截截流流※※※※ 1、导流方式 施工导流总体上划分为一一次次拦拦断断河河床床围围堰堰导导流流和分分期期围围堰堰导导流流。 （1）明渠导流 是在河岸或河滩上开挖渠渠道道，在基坑的上上下下游游修修建建横横向向围围堰堰，河道的水流经渠道下泄。适用于：岸 坡平平缓缓或有一岸具有较宽的台地、垭口或古河道的地形。 （2）隧洞导流 在河岸边开开挖挖隧隧洞洞，在基坑的上下游修筑围堰，施工期间河道的水流由隧洞下泄。适用于：河谷狭狭 14 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 窄窄、两岸地形陡陡峻峻、山岩坚实的山山区区河流。 （3）涵管导流 适用于：导流流量较小的河流或只用来担负枯枯水水期期的导流。一般在修筑土坝、堆石坝等工程中采 用。 【【例例题题··案案例例节节选选】】背景： 某水闸除险加固工程主要工程内容包括：加固老闸，扩建新闸，开挖引 河等。 事件一：施工单位提出的施工导流方案如图所示。工程附近无现有河道可供施工导流，施工单位采 用的导流方案为一次拦断河床（全段）围堰法施工， 具体施工组织方案是在一个非汛期施工完成扩建新 闸和加固老闸，在新闸和老闸上、下游填筑施工围堰，期间利用新挖导流明渠导流。监理单位审核后， 认为开挖导流明渠工程量较大，应结合现场条件和总体工期安排，优化施工导流方案和施工组织方案。 问问题题：：1.根据事件一，提出适宜的施工导流方案及相应的施工组织方案。 【答案】 1）应采用分期围堰导流，新建引河和河道互为导流，取消明渠导流方案。 2）施工组织方案：先进行新建引河、新建闸施工，利用老河道导流；完工后在老河道上下游进行围 堰截流，利用新河道导流，进行老闸加固；完工后拆除围堰扩建新闸和开挖引河时用老闸进行导流，加 固老闸时用新闸进行导流 考考点点四四、、常常见见水水利利险险情情※※ 15 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 1、漏洞 2、管涌 1.抢护原则 制制止止涌涌水水带带砂砂，，但但留留有有渗渗水水出出路路。这样既可使砂层不再被破坏，又可以降低附近渗水压力，使险情 得以控制和稳定。 3、漫溢 【概念】 洪水位超过现有堰堰顶顶高高程程，或风浪翻过堰顶，洪水漫进基坑内即为漫溢。 考考点点 考考频频指指数数 考考查查重重点点 水工建筑物 ※ 背景认知 水水工工建建筑筑物物等等级级划划分分 ※※ 等别、级别 导导流流截截流流 ※※ 分期、一次性 常见水利险情 ※ 管涌、漏洞、漫溢 第第0022讲讲 水水利利工工程程建建设设项项目目施施工工和和监监理理招招投投标标（（一一）） 提供最新高端VIP课程+精准押题：一建、二建、咨询、监理、造价、 16 / 116 环评、经济师、安全、房估、消防/等 QQ/VX:2069910086监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 第第一一章章 水水利利工工程程建建设设项项目目施施工工和和监监理理招招投投标标 一一、、施施工工招招标标方方式式 范范围围++规规模模两两条条件件同同时时具具备备才才需需要要招招标标 范范围围 规规模模 （1）关系社会公共利益、公共安全的防洪、排涝、灌溉、水力发电、引（供）水 施工≥440000万万；； 、滩涂治理、水土保持、水资源保护等水利工程建设项目 重要材料设备采购 （2）使用预算资金200万元人民币以上，并且该资金占投资额10%以上的项目； ≥220000万万；； 勘察、设计、监理 （3）使用国有企业事业单位资金，并且该资金占控股或者主导地位的项目（50% ≥110000万万 ） 案案例例某某河河道道整整治治工工程程施施工工招招标标 【【背背景景】】 某省全部利用国有资金投资的大型河道整治工程，其中内容含过闸流量大于5000m³/s的拦河闸2座， 总装机容量5MW以上灌溉、排水泵站5座；该项目可行性研究报告、初步设计及概算已经主管部门批准， 施工图及有关技术资料齐全，项目已列入地方年度固定资产投资计划。该项目为依法必须招标项目，项 17 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 目审批时确定采用公开招标的方式进行施工招标，项目计划于2018年12月28日开工 【【事事件件】】 事件1：由于工程复杂，技术难度高，一般施工队伍难以胜任，招标人自行决定采取邀请招标的方 式。 【【问问题题】】 问题1.请指出事件1中的不妥之处，并说明理由。 【【答答案案】】 问问题题11：： 1.问题 答题要点：事件1中招标人自行决定采取邀请招标方式不妥。 理由是：招标实施前需由项目审批、核准部门或有关行政监督部门作出认定，招标人无权自行决定 采取邀请招标方式。 二二、、施施工工招招标标的的条条件件与与程程序序 （一）施工招标条件 （1）初初步步设设计计已经批准； （2）建设资资金金来源已落实，年度投资计划已经安排； （3）具有能满足招标要求的设计文件，已与设计单位签订适应施工进度要求的图图纸纸交付合同或协 议； （4）有关建设项目永久征地、临时征地和移民搬迁的实施、安置工作已经落实或已有明确安排。 【【案案例例】】 某大型水库枢纽工程初步设计已经批复，征地、移民等相关工作已经落实，主体工程具备施工招标 条件。发包人依据《水利水电工程标准施工招标文件》（2009年版）编制了工程招标文件，施工招标完 成后，发包人与施工总承包单位签订了施工总承包合同。工程实施过程中发生如下事件： 【【问问题题】】1.根据水利工程施工招标投标相关管理规定，除背景资料所述条件外，主体工程施工招标 还应具备哪些条件？ 【【答答案案】】 1.主体工程施工招标条件 （1）初步设计已经批准； （2）建设资金来源已落实，年度投资计划已经安排； （3）具有能满足招标要求的设计文件，已与设计单位签订适应施工进度要求的图纸交付合同或协 议； （4）有关建设项目永久征地、临时征地和移民搬迁的实施、安置工作已经落实或已有明确安排。 （二）施工招标程序 水利工程施工招标程序一般包括招招标标报报告告备备案案、、编编制制招招标标文文件件、、发发布布招招标标信信息息、、出出售售招招标标文文件件、、组 织踏勘现场和投标预备会（若组织）、招标文件澄清与修改（若有）、招标文件异议处理、组组织织开开标标、、 评评标标、、确确定定中中标标人人、、提提交交招招标标投投标标情情况况的的书书面面总总结结报报告告、、发中标通知书、订立书面合同 18 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 【招标基本程序之一：编制招标文件】 项项目目 内内容容 自行招标与代理招 招标人具备编制招标文件和组织评标能力的，可自自行行招标。 标 招标人不具备相应能力的，可以委委托托招标代理机构进行代理招标（不能强制）。 招标代理机构的性 是依法设立，从事招标代理业务并提供相关服务的社会中中介介组织。 质 招标文件不得存在下列情形：（（排排斥斥限限制制）） （1）通过设置不合理条件排斥或者限制潜在投标人。 （2）招标文件提提出出注注册册地地址址、、所所有有制制性性质质、、市市场场占占有有率率、、特特定定行行政政区区域域或或者者特特定定行行业业业业绩绩、、取取得得非非 强强制制资资质质认认证证、、设设立立本本地地分分支支机机构构、、本本地地缴缴纳纳税税收收社社保保等要求。 （3）套用特定生产供应者的条件设定投标人资格、技术、商务条件。 （4）将装订、纸张、明显的文字错误等列为否决投标情形。 招标文件中规定的各项技术标准均不不得得要要求求或或标标明明某某一一特特定定的的专专利利、、商商标标、、名名称称、、设设计计、、原原产产地地或或 生生产产供供应应者者，，不得含有倾向或者排斥潜在招标人的其他内容。如果必须引用某一生产供应者的技术标准 才能准确或清楚地说明拟招标项目的技术标准时，则应当在参照后面加上"或或相相当当于于"的字样。 【【案案例例】】 事件2：某小（1）型水利工程，招标文件设置的投标人资格条件中有如下内容： （1）需具备水利水电工程施工总承包一级以上资质。 （2）获得过本省施工质量优秀奖项。 （3）变电所二次设备继电保护装置，要采用××企业生产的继电保护设备。 （4）本地企业注册资金不低于1000万元，外地企业注册资金不低于3000万元。 【【问问题题】】指出事件2中不妥之处 【【答答案案】】（1）设置“需具备水利水电工程施工总承包一级以上资质”这个条件不妥。理由：该案例 为小（1）型水利水电工程，按相关规定，水利水电工程施工总承包三级资质即可承揽。具备水利水电工 程施工总承包一级以上资质这个条件，属于《招标投标法实施条例》明确的，设定了资格与招标项目的 实际需要不相适应的条件行为。 （2）设置“获得过本省施工质量优秀奖项”这个条件不妥，理由：作为依法必须招标项目，要求获 得当地的奖项，属于《招标投标法实施条例》明确的，招标人不得以不合理的条件限制、排斥潜在的投 标人，不得对潜在投标人实施歧视待遇。 （3）设置“变电所二次设备继电保护装置，要采用××企业生产的继电保护设备”这个条件不妥， 属于《招标投标法实施条例》明确的，指定了特定的品牌或者供应商的行为。 （4）设置“本地企业注册资金不低于1000万元，外地企业注册资金不低于3000万元”这个条件不 妥，属于《招标投标法实施条例》明确的，对潜在投标人或者投标人采取不同的资格审查标准的行为。 19 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 案案例例某某中中央央投投资资的的公公益益性性水水利利工工程程货货物物招招标标采采购购 【【背背景景】】 某中央投资的公益性大型泵站工程，该工程依据《水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》 采用公开招标方式选择施工总承包单位，工程在招标时，有五台达到国家规定的招标范围和标准的重要 设备，因在招标时设备性能和参数尚未确定，未包含在招标范围内。设备采购招标要求按《工程建设项 目货物招标投标办法》（国家发展和改革委员会等七部委发布的2005年第27号令）执行。 【【事事件件】】 事件2：为了准确、清楚地说明拟招标设备的技术规格，招标文件标明了参照或相当于某商标的技术 规格。 【【问问题题】】 问题2.指出事件2中有无不妥之处，并说明理由. 【【答答案案】】 事件2中，招标文件标明了参照或相当于某商标的技术规格妥当。 理由是：在货物招标采购中，如果必须引用某一供应者的技术规格才能准确或清楚地说明拟招标货 物的技术规格时，则应当在参照后面加上"或相当于"的字样。 第第0033讲讲 水水利利工工程程建建设设项项目目施施工工和和监监理理招招投投标标（（二二）） 【招标基本程序之一：编制招标文件】 【招标文件内容】 投投标标人人须须知知、、评评标标办办法法和和通通用用合合同同条条款款属于《水利水电工程标准施工招标文件》（2009年版）强制 使用的内容，应不加修改的引用。 卷 章 第一章招标公告（邀请书） 第二章投标人须知 第三章评标办法 一卷 通用合同条款、专用合同条款、合同附 招标文 第四章合同条款及格式 件使用（预约书：合同协议书、履约担 件内容 保、预付款担保） 第五章工程量清单 二卷 第六章图纸（招标图纸） 三卷 第七章技术标准和要求 四卷 第八章投标文件格式 略，自己看下 【招标基本程序之一：编制招标文件】 20 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） （1）招标人可以自行决定是否编制标底； （2）一个招标项目只能有一个标底；标底必须保密。 标底（（可可有有可可无无）） （3）标底只能作为评标的参考，不得以投标报价是否接近标底作为中标条件，也 不得以投标报价超过标底上下浮动范围作为否决投标的条件。 （4）招标人应当在开标时公布标底 最高投标限价 上限价，国有资金必须有 最低投标限价 没有 成本价 投标价不低于企业成本价 【招标基本程序之二：发布招标信息（招标公告或投标邀请书）】 1、【发布平台】公示信息应当在“中国招标投标公共服务平台”或者项目所在地省级电子招标投标 公共服务平台发布 2、【公告内容】 （1）招标项目名称、内容、范围、规模、资金来源； （2）投标资格能力要求，以及是否接受联合体投标； （3）获取资格预审文件或招标文件的时间、方式； （4）递交资格预审文件或投标文件的截止时间、方式； （5）招标人及其招标代理机构的名称、地址、联系人及联系方式； （6）采用电子招标投标方式的，潜在投标人访问电子招标投标交易平台的网址和方法； （7）其他依法应当载明的内容。 【【案案例例】】（（真真题题改改）） 【【背背景景】】某新建泵站工程在A市境内，工程总投资约5亿元，监理费批复概算约800万元，共划分为1 个监理标段，招标文件依据《标准监理招标文件》（2017年版）编制，招标范围建筑安装工程、机电及 金属结构设备制造。 招标过程中发生如下事件。 事事件件11：：招招标标项项目目名名称称、、内内容容、、范范围围、、规规模模、、资资金金来来源源；；投投标标资资格格能能力力要要求求，，以以及及是是否否接接受受联联合合体体投投 标标 【【问问题题】】 1、除事件1列出的信息外，招标公告还应包括哪些信息？ 【【答答案案】】招标公告还包括： （1）获取资格预审文件或招标文件的时间、方式； （2）递交资格预审文件或投标文件的截止时间、方式； （3）招标人及其招标代理机构的名称、地址、联系人及联系方式； （4）采用电子招标投标方式的，潜在投标人访问电子招标投标交易平台的网址和方法； （5）其他依法应当载明的内容。 【招标基本程序之三：出售招标文件和资格预审文件】 1、【人数要求】≧3人 2、【发售日期】≧5日 【资格审查】资格审查分为资资格格预预审审和和资资格格后后审审 资资格格预预审审结结束束后后，，招招标标人人应应当当及及时时向向资资格格预预审审申申请请人人发发出出资资格格预预审审结结果果通通知知书书。。 21 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 资资格格预预审审 开开标标 资资格格后后审审 开开标标前前 开开标标后后 时间要 进行资格预审的，一般不再进行资格后 求 ≧5日 审，但招标文件另有规定的除外。 （1）未通过资格预审的申申请请人人不不具具有有投投 审查结 标标资资格格，，投标文件不予受理； （1）应作否否决决投投标标处理 果 （2）通过资格预审的申请人少少于于33个个的的 ，，应当重新招标。 【资格审查内容】 （1）具有独立订立合同的权利。 （2）具有履行合同的能力，包括专业、技术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状况，管理能 力，经验、信誉和相应的从业人员。 （3）没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态。 （4）在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题。 （5）法律、行政法规规定的其他资格条件。 【招标基本程序之四：组织踏勘现场和投标预备会】（（可可有有可可无无）） 1、招标人可可以以组织投标人踏勘项目现场，向其介绍工程场地和相关环境的有关情况。投标人可自自主主 参参加加踏勘现场和投标预备会。 2、依据招标人介绍情况作出的判断和决策，由投标人自行负责。招标人不不得得单单独独或者分分别别组织部分 投标人进行现场踏勘 【招标基本程序之五：招标文件澄清与修改】 1.招标人发出第一份招标文件，应在投标截止时间2200天天前前。 2.招标人澄清修改通知将在投标截止时间至少1155日日前前，以书面形式通知所有购买招标文件的投标 人，但不指明问题来源；不足15日的，招标人应当顺延投标文件的截止时间。 【招标基本程序之六：招标文件异议处理】（可有可无） 1、对招标文件有异议的，应当在投标截止时间10日前提出。招标人应当自收到异议之日起3日内作 出答复；作出答复前，应当暂停招标投标活动 2、对于投标人的疑问，招标人的解答以书面方式通知所所有有购买招标文件的投标人。该解答的内容为 招标文件的组成部分。 提供最新高端VIP课程+精准押题：一建、二建、咨询、监理、造价、 22 / 116 环评、经济师、安全、房估、消防/等 QQ/VX:2069910086监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 招招标标人人发发出出（（第第一一份份））招招标标文文件件 提提交交投投标标文文件件截截止止时时间间2200日日前前 招招标标人人澄澄清清、、修修改改招标文件 提提交交投投标标文文件件截截止止时时间间1155日日前前 投投标标人人对招标文件提出异异议议 提提交交投投标标文文件件截截止止时时间间1100日日前前 案案例例水水库库溢溢洪洪道道加加固固工工程程监监理理招招标标 【【背背景景】】 某水库溢洪道加固工程监理公开招标项目，有A、B、C、D、E、F共六家监理单位根据招标公告购买 了招标文件。 【【事事件件】】 事件1：招标公告主要有下列内容：①招标人的名称；②招标项目的内容和规模；③招标项目的实施 地点和工期；④获取招标文件的地点和时间；⑤购买招标文件的费用。 事件2：潜在投标人A、B、C、D、E参加了招标人组织的现场踏勘，并在招标人准备的同一张签到表 上进行了签到。踏勘过程招标人介绍了工程场地和相关环境的有关情况，潜在投标人A、B、C就工程场地 和相关环境等情况，向招标人提出了问题。招标人之后分别向A、B、C提交了书面答复。 事件3：招标人在投标截止前10日向所有购买招标文件的潜在投标人发出通知，改变投标担保形式， 由原招标文件中规定的银行保函改为现金转账或银行汇票，上述事件发生后投标截止时间依然不变。 事件4：因投标人F未参加现场踏勘，招标人拒收了其在投标截止前提交的投标文件。 【【问问题题】】 问题1.事件1招标文件中是否存在不妥之处？请说明理由。 问题2.事件2中是否存在不妥之处？请说明理由。 问题3.事件3中招标人修改招标文件的做法有无不妥之处？请说明理由。 问题4.事件4中招标人拒收投标人F的投标文件的做法有无不妥之处？请说明理由。 【【答答案案】】 1.事件1中，招标公告的内容有缺失。 理由：招标公告缺少招标人地址、招标项目资金来源、对投标人的资质等级的要求等。 2.事件2中，参加现场踏勘的潜在投标人在同一张签到表上签到、招标人仅答复提出问题的潜在投标 人等做法不妥。 理由：根据招标投标的相关规定，招标人不得向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数 量以及可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况。招标人应将对资格预审文件或招标文件的澄清和 修改内容，以书面形式通知所有获取资格预审文件或者招标文件的潜在投标人。 3.问题 答题要点：事件3中，招标文件的修改通知在投标截止前10日发出，投标截止时间不变，这个做法不 妥。 理由是：根据招标投标法的相关规定，招标人澄清或者修改的招标文件内容可能影响投标文件编制 的，应当至少在提交投标文件截止时间15日前，以书面形式通知所有获取招标文件的潜在投标人。不足 15日的，招标人应当顺延提交投标文件的截止时间。本案例中招标人改变投标担保形式，投标截止日期 应顺延5日。 4.问题 答题要点：事件4中，招标人拒收未参加现场踏勘投标人的投标文件的做法不妥当。 理由是：现场踏勘为自愿参加，未参加现场踏勘不属于拒收投标文件的情形。 23 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 第第0044讲讲 水水利利工工程程建建设设项项目目施施工工和和监监理理招招投投标标（（三三）） 第第一一章章 水水利利工工程程建建设设项项目目施施工工和和监监理理招招投投标标 【招标基本程序之七：开标】 时间 提交投标文件截止时间的同一时间开标、【【注注意意】】开开标标日日==投投标标文文件件截截标标日日 地点 招标文件中预先确定的地点 人数 ≧3人 主持人 招招标标人人 参加人 所有投标人+公证人员 • 开标由招标人主持，邀请所有投标人参加。 • 由投标人或其推选的代表检查投标文件的密密封封情况，也可由招标人委托公证机 开标程序 构检查并公证。 • 工作人员当当众众拆拆封封，宣读投标人名称、报价等主要内容 • 开标过程应记录，并存档备查。 【招标基本程序之七：开标】 【重点】开标是分水岭 案案例例某某河河道道整整治治工工程程施施工工招招标标 【【背背景景】】 某省全部利用国有资金投资的大型河道整治工程，其中内容含过闸流量大于5000m³/s的拦河闸2座， 总装机容量5MW以上灌溉、排水泵站5座；该项目可行性研究报告、初步设计及概算已经主管部门批准， 施工图及有关技术资料齐全，项目已列入地方年度固定资产投资计划。该项目为依法必须招标项目，项 目审批时确定采用公开招标的方式进行施工招标，项目计划于2018年12月28日开工 【【事事件件】】 事件3：五家投标人均在投标截止时间之前按照规定提交了投标文件。2018年9月29日下午3时，在当 地的招投标监督管理办公室相关工作人员的主持下进行了公开开标。（投标截止时间为2018年9月27日下 24 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 午4时） 【【问问题题】】 问题3.请指出事件3中的不妥之处，并说明理由。 【【答答案案】】 事件3中，开标工作中开标时间、开标主持人不妥。 理由是：根根据据招招标标投投标标的的相相关关规规定定，，开开标标应应当当在在招招标标文文件件确确定定的的提提交交投投标标文文件件截截止止时时间间的的同同一一时时间间 公公开开进进行行；；开开标标由由招招标标人人主主持持，，邀邀请请所所有有投投标标人人参参加加。。 案案例例某某中中央央投投资资的的公公益益性性水水利利工工程程货货物物招招标标采采购购 【【背背景景】】 某中央投资的公益性大型泵站工程，该工程依据《水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》 采用公开招标方式选择施工总承包单位，工程在招标时，有五台达到国家规定的招标范围和标准的重要 设备，因在招标时设备性能和参数尚未确定，未包含在招标范围内。设备采购招标要求按《工程建设项 目货物招标投标办法》（国家发展和改革委员会等七部委发布的2005年第27号令）执行。 【【事事件件】】 事件3.为解答潜在投标人在阅读招标文件中提出的疑问，招标人召开了投标预备会，但潜在投标人A 未出席。投标人B提前送达了投标文件，但未参加开标会。开标时招标人拒收了A和B的投标文件。 【【问问题题】】 问题3.指出事件3中有无不妥之处，并说明理由 【【答答案案】】 事件3中，招标人不受理A和B的投标文件不妥。 理由是：根根据据招招标标投投标标的的相相关关规规定定，，出出席席投投标标预预备备会会不不是是强强制制性性的的，，由由潜潜在在投投标标人人自自行行决决定定，，并并自自 行行承承担担由由此此可可能能产产生生的的风风险险。。投投标标人人或或其其授授权权代代表表有有权权出出席席开开标标会会，，也也可可以以自自主主决决定定不不参参加加开开标标会会。。所所 以以投投标标预预备备会会和和开开标标会会都都不不是是必必须须参参加加的的，，也也都都不不是是招招标标人人不不予予受受理理投投标标文文件件的的情情形形。。 【招标基本程序之八：评标】 1、评标委员会组成 25 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 项项目目 内内容容 评标机构 评标委员会，是一个临时工作机构。 组建方 招标人 • 招标人的代表 • 有关技术、经济等方面的专家【【中中央央公公益益性性水水利利工工程程建建设设项项目目，，评评标标专专家家应应当当 从从国国务务院院有有关关部部门门（（水水利利））或或者者省省、、自自治治区区、、直直辖辖市市人人民民政政府府有有关关部部门门（（发发改改委委 ））的的评评标标专专家家库库（（高高级级））中中抽抽取取。。】】 成员（两类人） • 评评标标委委员员会会成成员员与与投投标标人人有有利利害害关关系系的的，，应应当当主主动动回回避避。。 • 有关行政监督部门应当按照规定的职责分工，对评标委员会成员的确定方式、 评标专家的抽取和评标活动进行监督。。行行政政监监督督部部门门的的工工作作人人员员不不得得担担任任本本部部门门 负负责责监监督督项项目目的的评评标标委委员员会会成成员员。。 • 5人以上的单数 人数 • 其中技术、经济方面的专家不得少于2/3 保密 评标委员会成员的名单在中中标标结结果果确确定定前前应应当当保保密密 案案例例某某河河道道整整治治工工程程施施工工招招标标 【【背背景景】】 某省全部利用国有资金投资的大型河道整治工程，其中内容含过闸流量大于5000m³/s的拦河闸2座， 总装机容量5MW以上灌溉、排水泵站5座；该项目可行性研究报告、初步设计及概算已经主管部门批准， 施工图及有关技术资料齐全，项目已列入地方年度固定资产投资计划。该项目为依法必须招标项目，项 目审批时确定采用公开招标的方式进行施工招标，项目计划于2018年12月28日开工 【【事事件件】】 事件4：评标委员会共有7人组成，其中当地招投标监督管理办公室工作人员1人、招标人1人、技术 经济方面专家5人。 【【问问题题】】 问题4.请指出事件4中的不妥之处，并说明理由。 【【答答案案】】 事件4中，评标委员会成员组成不妥。 理由是：根根据据招招标标投投标标的的相相关关规规定定，，评评标标委委员员会会由由招招标标人人的的代代表表和和有有关关技技术术、、经经济济等等方方面面的的专专家家组组 成成，，成成员员人人数数为为五五人人以以上上单单数数，，其其中中技技术术、、经经济济等等方方面面的的专专家家不不得得少少于于成成员员总总数数的的22//33。。行行政政监监督督部部门门的的 工工作作人人员员不不得得担担任任本本部部门门负负责责监监督督项项目目的的评评标标委委员员会会成成员员 案案例例某某中中央央投投资资的的公公益益性性水水利利工工程程货货物物招招标标采采购购 【【背背景景】】 某中央投资的公益性大型泵站工程，该工程依据《水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》 采用公开招标方式选择施工总承包单位，工程在招标时，有五台达到国家规定的招标范围和标准的重要 设备，因在招标时设备性能和参数尚未确定，未包含在招标范围内。设备采购招标要求按《工程建设项 目货物招标投标办法》（国家发展和改革委员会等七部委发布的2005年第27号令）执行。 【【事事件件】】 事件4：招标单位从项目所在地级市的发展改革部门或水行政主管部门组建的评标专家库中抽取了包 26 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 括技术、经济、合同等方面的7名专家。 【【问问题题】】 问题4.指出事件4中有无不妥之处，并说明理由 【【答答案案】】 事件4中，从项目所在地级市的发展改革部门或水行政主管部门组建的评标专家库中抽取评标专家不 妥。 理由是：该该项项目目为为中中央央投投资资的的公公益益性性大大型型水水利利工工程程建建设设项项目目，，根根据据招招标标投投标标的的相相关关规规定定，，评评标标专专家家 应应当当从从项项目目所所在在地地省省级级发发改改委委或或水水利利行行政政部部门门组组建建的的评评标标专专家家库库中中抽抽取取。。 【招标基本程序之八：评标】 2、评标委员会权利 （1）可可以以要要求求投投标标人人对对投投标标文文件件中中含含义义不不明明确确的的内内容容做做必必要要的的澄澄清清或或者者说说明明，，但是澄清或者说明不 得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容； （2）投标人不不得得主主动动提出澄清、说明或补正。 （3）评标委员会经评审，认为所有投标都不符合招标文件要求的，可可以以否否决决所所有有投投标标。。依法必须进 行招标的项目的所有投标被否决的，招标人应当依法重新招标。 否否决决投投标标 要要求求澄澄清清、、说说明明 拒拒收收（（当当场场发发现现）） （（当当场场不不能能发发现现））（（重重大大偏偏差差）） （（细细微微偏偏差差）） 逾期送达的 投标文件未经投标单位盖章和单位负责人签字； 含义不明确的内容 未送达指定地点的 投标联合体没有提交共同投标协议； 明显的文字计算 错误 未密封的 投标人不符合国家或者招标文件规定的资格条件； 11、、单单价价与与总总价价 不不一一致致，，一一般般以以单单 同一投标人提交两个以上不同的投标文件或者投标报价，但 未通过资格预审的 价价为为准准，，但但单单价价有有 招标文件要求提交备选投标的除外； 明明显显的的小小数数点点错错位位 投标报价低于成本或者高于招标文件设定的最高投标限价； ，，应应以以总总价价为为准准；； 22、、若若大大写写与与小小写写 投标文件没有对招标文件的实质性要求和条件作出响应； 不不一一致致，，按按大大写写）） 投标人有串通投标、弄虚作假、行贿等违法行为。 。。 3.评标办法 水利工程招标评标办法包括经评审的最最低低投投标标价价法法和和综综合合评评估估法法，一般采取综合评估法。综合评估 法中，评审包括初初步步评评审审和和详详细细评评审审。 1）初步评审（外行） （1）形式评审标准（略） （2）资格评审标准 （3）响应性评审标准（略） 2.详细评审（内行-专家） 详细评审阶段需要评审的因素有： ①施工组织设计 ②项目管理机构 27 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） ③投标报价：投标报价评审分为总价（偏差率）和分项报价合理性两个方面。 ④投标人综合实力 【【案案例例】】（（真真题题）） 【【背背景景】】某新建泵站工程在A市境内，工程总投资约5亿元，监理费批复概算约800万元，共划分为1 个监理标段，招标文件依据《标准监理招标文件》（2017年版）编制，招标范围建筑安装工程、机电及 金属结构设备制造。 招标过程中发生如下事件。 事事件件33：：某某监监理理投投标标文文件件的的人人员员费费用用计计算算表表中中，，监监理理工工程程师师人人数数和和单单价价的的乘乘积积与与总总价价不不一一致致。。开开标标 后后，，监监理理投投标标人人书书面面要要求求依依据据计计算算性性错错误误的的修修正正原原则则进进行行补补正正，，评评标标委委员员会会同同意意并并安安排排招招标标代代理理机机构构予予 以以补补正正，，补补正正结结果果书书面面通通知知该该监监理理投投标标人人，，该该监监理理投投标标人人书书面面予予以以回回复复。。 【【问问题题】】 44、、事事件件33中中监监理理投投标标人人和和评评标标委委员员会会做做法法的的不不妥妥之之处处：：该该计计算算性性算算数数错错误误的的修修正正原原则则是是什什么么？？ 【【答答案案】】 （1）监理投标人书面要求依据计算性错误的修正原则进行补正不妥。投标人不得主动提出澄清、说 明和补正。 （2）评标委员会同意并安排招标代理机构予以补正不妥。评标委员会应拒绝该监理投标人的主动补 正，评标委员会认为需要投标人作出必要澄清、说明的，应当书面通知该投标人，并不是安排招标代理 机构予以补正。 （3）补正原则： 1）单价的乘积与总价不一致，以单价为准，若单价有明显的小数点错位，应以总价为准。 2）若大写与小写不一致，按大写 第第0055讲讲 水水利利工工程程建建设设项项目目施施工工和和监监理理招招投投标标（（四四）） 【招标基本程序之九：确定中标人】 项项目目 内内容容 确定中标候选人（1-3人） 评标委员会 • 招标人确定中标人 确定中标人的主体 • 招标人可授权评标委员会确定 招标人应当自收到评标报告之日起33日日内内公公示示中中标标候候选选人人，公示期不不得得少少于于33日日 （1）中标候选人排序、名称、投标报价、质量、工期（交货期），以及评标情况。 （2）中标候选人按照招标文件要求承诺的项目负责人姓名及其相关证书名称和编号。 （3）中标候选人响应招标文件要求的资格能力条件。 （4）提出异议的渠道和方式。 （5）招标文件规定公示的其他内容。 2、招标人应确定排名第一的中标候选人为中标人； 28 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 项项目目 内内容容 一般中标规则（国有） 应确定排排名名第第一一的候选人为中标人 排名第一的中标候选人①放放弃弃中中标标②不可抗力提出 不能履行合同或者招标文件规定应当提交③履约保 可以按中标候选人名单排序依依次次确定其他中标候选 证金而在规定的期限内未能提交的或者被查实存在 人为中标人，也可以要求重重新新招招标标 影响中标结果的④违法行为等情形 3、履约保证金 （1）招标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人应当提交； （2）履约保证金不得超过合合同同价价款款总总额额的的1100%%；； （3）拒绝提交，视为放弃中标项目。 提提交交人人 防防范范 额额度度 投标保证金 所有投标人 不审慎投标 估算价≤2%，且≤80万。 履约保证金 中标人 不履行合同 ≤合同价10% 4、招标人和中标人应当自中标通知书发发出出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书 面合同。不不得得再再行行订订立立背背离离合合同同实实质质性性内内容容（合同的标的、价款、质量、履行期限等主要内容）的其他 协议； 5、重新招标 有下列情形之一的，招标人将重新招标： （1）投标截止时间止，投标人少少于于33个个的； （2）经评标委员会评审后否否决决所所有有投投标标的； （3）评标委员会否决不合格投标或者界定为废标后因有效投标不不足足33个个使得投标明显缺乏竞争性， 评标委员会决定否决全部投标的； （4）同意延长投标有效期的投标人少少于于33个个的； （5）中标候选人均未未与与招标人签订合同的。 案案例例某某河河道道整整治治工工程程施施工工招招标标 【【背背景景】】 某省全部利用国有资金投资的大型河道整治工程，其中内容含过闸流量大于5000m³/s的拦河闸2座， 总装机容量5MW以上灌溉、排水泵站5座；该项目可行性研究报告、初步设计及概算已经主管部门批准， 施工图及有关技术资料齐全，项目已列入地方年度固定资产投资计划。该项目为依法必须招标项目，项 目审批时确定采用公开招标的方式进行施工招标，项目计划于2018年12月28日开工 【【事事件件】】 事件5：根据招标文件的规定，评标采用的是综合评估法，B、A两家企业的综合得分分别为第一名和 第二名。招标人确定投标价最低的A为中标人。 【【问问题题】】 2、请指出事件5中的不妥之处，并说明原因。 【【答答案案】】 事件5中，招标人确定排名第二的企业为中标人不妥。 29 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 理由是：根根据据招招标标投投标标的的相相关关规规定定，，国国有有资资金金占占控控股股或或者者主主导导地地位位的的依依法法必必须须进进行行招招标标的的项项目目，，招招 标标人人应应当当确确定定排排名名第第一一的的中中标标候候选选人人BB企企业业为为中中标标人人。。 案案例例某某中中央央投投资资的的公公益益性性水水利利工工程程货货物物招招标标采采购购 【【背背景景】】 某中央投资的公益性大型泵站工程，该工程依据《水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》 采用公开招标方式选择施工总承包单位，工程在招标时，有五台达到国家规定的招标范围和标准的重要 设备，因在招标时设备性能和参数尚未确定，未包含在招标范围内。设备采购招标要求按《工程建设项 目货物招标投标办法》（国家发展和改革委员会等七部委发布的2005年第27号令）执行。 【【事事件件】】 事件6.签订合同时，招标人提出履约保证金需要由招标文件规定的中标价的10%高到15%。中标人只 愿意提供按照招标文件规定的中标价的10%额度提供履约担保。为此，招标人以中标人未按照招标人的要 求提交履约担保为由，取消其中标资格。 【【问问题题】】 问题6.指出事件6中有无不妥之处，并说明理由。 【【答答案案】】 事件6中，签订合同时，中标人不同意提高履约担保金额，招标人据此取消其中标资格不妥。 理由是：中标人的投标文件响应了包括履约担保金额等招标文件的实质性内容，而招标人在签订合 同时要提高履约担保金额，改变了招标文件中的实质性内容，属于招标人违约，中标人不同意提高履约 担保金额，属于合法要求，招标人不应据此取消其中标资格。 【【招招标标程程序序的的时时间间要要求求】】 招招标标人人发发出出（（第第一一份份））招招标标文文件件 提提交交投投标标文文件件截截止止时时间间2200日日前前 招标人发售资格预审、招标文件 ≥5日 招招标标人人澄澄清清、、修修改改招标文件 提提交交投投标标文文件件截截止止时时间间1155日日前前 投投标标人人对招标文件提出异异议议 提提交交投投标标文文件件截截止止时时间间1100日日前前 中标候选人公示 ≥3日 签订合同 ≤发发出出中标通知书后30日 【【招招标标投投标标投投诉诉处处理理（（汇汇总总））】】 提供最新高端VIP课程+精准押题：一建、二建、咨询、监理、造价、 30 / 116 环评、经济师、安全、房估、消防/等 QQ/VX:2069910086监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 对资资格格预预审审文件提 资格预审文件截止 招标人收到异议后3日内答复 出异议 时间2日前 ，答复前暂暂停停招投标活动 对招招标标文文件件提出异 投标文件截止时间 招标人收到异议后3日答复， 招标人不不答答复复，，或或投投标标人人对对招招 议 10日前 答复前暂暂停停招投标活动 标标人人答答复复不不服服的的，可以向招标 办投诉 对开开标标提出异议 开标现场当当场场提出 招标人当当场场回复并书面记录 对评评标标结结果果提出异 中标候选人公示期 招标人收到异议后3日答复， 议 间 答复前暂暂停停招投标活动 案案例例 【【背背景景资资料料】】某水库枢纽工程包括混凝土重力拱坝。本工程施工划分为导流洞、大坝两个标段。在 招标及实施期间发生了以下事件： 事件一：招标代理机构初步拟定的招标工作计划见表2。 序序号号 工工作作事事项项 时时间间节节点点 1 发售招标文件 2018年4月6日至4月9日 2 发出招标文件澄清修改通知 2018年4月12日 3 递交投标文件截止时间 2018年4月23日上午10：00 4 开标 2018年4月23日下午15：00 【【问问题题】】 1.指出表2中时间节点的错误之处（以招标文件发售开始时间为准），说明理由。 【【答答案案】】 1.错误之处： 招标文件发售期只有4天。 招标文件澄清修改通知距开标时间只有12天。 递交投标文件截止时间自发出招标文件至开标时间只有18天。 递交投标文件截止时间与开标时间不一致。 理由： 招标文件发售期不得少于5日。 招标文件澄清修改通知一般在投标截止时间15天前发出，不影响投标文件实质性编制的除外。 自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止不得少于20日。 投标截止时间与开标时间应当为同一时间。 案案例例某某河河道道整整治治工工程程施施工工招招标标 【【背背景景】】 某省全部利用国有资金投资的大型河道整治工程，其中内容含过闸流量大于5000m³/s的拦河闸2座， 总装机容量5MW以上灌溉、排水泵站5座；该项目可行性研究报告、初步设计及概算已经主管部门批准， 施工图及有关技术资料齐全，项目已列入地方年度固定资产投资计划。该项目为依法必须招标项目，项 目审批时确定采用公开招标的方式进行施工招标，项目计划于2018年12月28日开工 31 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 【【事事件件】】 事件2：招标人向具备承接该项目能力的A、B、C、D、E五家水利水电工程施工总承包企业发出了投 标邀请书。该五家企业均接受了邀请，并于规定时间2018年9月9日-12日购买了施工招标文件，并在2018 年9月13日上午组织了现场踏勘。招标文件中规定2018年9月27日下午4时为投标截止时间。 【【问问题题】】 2、请指出事件2中的不妥之处，并说明原因。 【【答答案案】】 事件2中，招标文件发售和投标文件截止期限均不符合要求。 理由：根根据据招招标标投投标标的的相相关关规规定定，，招招标标文文件件的的发发售售期期不不得得少少于于五五日日，，依依法法必必须须进进行行招招标标的的项项目目，，自自 招招标标文文件件开开始始发发出出之之日日起起至至投投标标人人提提交交投投标标文文件件截截止止之之日日止止，，最最短短不不得得少少于于二二十十日日。。 案案例例某某小小（（11））型型水水利利水水电电工工程程施施工工监监理理招招标标 【【背背景景】】 某小（1）型新建水库工程为依法必须招标的政府投资项目，主要包括新建高23.5m、长130m土石坝 工程和溢洪道工程、防浪墙工程、护坡工程、管理用房工程及绿化附属道路工程等，工程投资5100万 元，工程建设内容相对简单。招标人拟依据《中华人民共和国标准监理招标文件（2017年版）》采用公 开招标方式选择监理单位，招标人于2021年9月15日发出了招标公告。 【【事事件件】】 事件1：招标人2021年9月15日开始发售招标文件，招标文件包括下列内容： （1）投标邀请书。 （2）投标人须知 （3）评标办法。 （4）委托人要求。 （5）其他资料。 事件2：招标文件中设置的投标人资格条件中有如下内容： （1）需具备水利水电工程施工监理甲级资质。 （2）获得过本省水利工程施工监理优秀奖项。 （3）本地企业注册资金不低于100万元，外地企业注册资金不低于500万元。 事件3：在招标文件中，招标人对投标时限规定如下： （1）招标文件中明确，在提交投标文件截止时间前十二日，招标人可以对招标文件进行必要的修改 （2）招标文件规定提交投标文件截止时间是2021年9月30日上午9时整。 （3）若投标人要修改、撤回已提交的投标文件，须在投标截止时间24h前提出。 （4）招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起35日内，订立书面合同。 【【问问题题】】 问题1.事件1中，招标文件包括的内容有无不妥之处？说明理由。 问题2.事件2中，招标文件设置的投标人资格条件是否妥当？说明理由。 问题3.事件3中，招标人对投标时限的规定是否妥当？说明理由。 【【答答案案】】 问问题题11：：事件1中招标文件的内容不妥。 理由是：作为公开招标项目不应该有投标邀请书，应该为招标公告；同时还遗漏合同条款及格式、 投标文件格式等内容。 答案解析：招标文件包括以下主要内容： 1）招标公告；2）投标人须知；3）评标办法； 32 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 4）委托人要求；5）合同条款及格式； 6）投标文件格式；7）其他资料。 问问题题22：： 事件2中招标文件设置的投标人资格条件不妥，不妥之处如下： （1）设置"需具备水利工程施工监理甲级资质"这个条件不妥。 理由是：该案例为小（1）型水库工程，按相关规定，水利工程施工监理丙级资质即可承揽.具备水 利工程施工监理甲级资质这个条件，属于《中华人民共和国招标投标法实施条例》第三十二条明确 的“设定的资格、技术、商务条件与招标项目的具体特点和实际需要不相适应或者与合同履行无关” （2）设置"获得过本省或国家级施工监理优秀奖项"这个条件不妥。 理由是：作为依法必须招标项目，要求获得本省水利工程的奖项，属于《中华人民共和国招标投标 法实施条例》第三十二条明确的"以其他不合理条件限制、排斥潜在投标人或者投标人。" （3）设置"本地企业注册资金不低于100万元，外地企业注册资金不低于500万元"这个条件不妥。 理由是：属于《中华人民共和国招标投标法实施条例》第三十二条明确的"对潜在投标人或者投标人 采取不同的资格审查或者评标标准。" 问问题题33：： 事件3中招标人对投标时限的规定不妥，不妥之处如下： （1）“在提交投标文件截止时间前十二日，招标人可以对招标文件进行必要的修改”这个约定不正 确。 理由：在提交投标文件截止时间前十二日，招标人不是对招标文件所有内容能够进行修改，根据招 标投标的相关规定，招标人对已发出的招标文件澄清或者修改的内容可能影响投标文件编制的，应当在 招标文件要求提交投标文件截止时间至少十五日前，如果此部分内容需要修改就必须顺延投标截止时间. （2）"招标文件开始发售时间是2021年9月15日，提交投标文件截止时间是2021年9月30日"的约定不 妥。 理由是：根据招标投标的相关规定，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日 止，最短不得少于二十日。 （3）"投标人须在投标截止时间24小时前才能提出撤回已提交的投标文件"的约定不妥。 理由是：根据招标投标的相关规定，投标人撤回已提交的投标文件，只要在投标截止时间前书面通 知招标人就可以。 （4）“招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起35日内，订立书面合同”的约定不妥。 理由：根据招标投标的相关规定，招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起三十日内，按照招 标文件和中标人的投标文件订立书面合同。 第第0066讲讲 水水利利工工程程建建设设项项目目施施工工和和监监理理招招投投标标（（五五）） 三三、、投投标标人人资资格格 （一）水利工程施工监监理理专业资质 监理单位资质分为1、水水利利工工程程施施工工监监理理、、22、、水水土土保保持持工工程程施施工工监监理理、、33、、机机电电及及金金属属结结构构设设备备制制造造 监监理理和和44、、水水利利工工程程建建设设环环境境保保护护监监理理四个专业。 33 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 甲级可以承担各等级水利工程的施工监理业务。 11、、水水利利工工程程施施工工监监理理专专业业资资 乙级可以承担Ⅱ等（堤防2级）以下各等级水利工程的施工监理业务。 质质 丙级可以承担Ⅲ等（堤防3级）以下各等级水利工程的施工监理业务。 甲级可以承担各等级水土保持工程的施工监理业务。乙级可以承担Ⅱ等 22、、水水土土保保持持工工程程施施工工监监理理专专 以下各等级水土保持工程的施工监理业务。 业业资资质质 丙级可以承担Ⅲ等水土保持工程的施工监理业务。 甲级可以承担水利工程中的各类型机电及金属结构设备制造监理业务。 33、、机机电电及及金金属属结结构构设设备备制制造造 乙级可以承担水利工程中的中、小型机电及金属结构设备制造监理业务 监监理理专专业业资资质质 。 44、、水水利利工工程程建建设设环环境境保保护护监监 可以承担各类各等级水利工程建设环境保护监理业务。 理理专专业业资资质质 （二）水利工程施工资质（了解） 资资质质等等级级 承承包包范范围围 特级（一建5500人人以以上上） AALLLL 一级（一建1155人人以以上上） 二级承担中中型型以以下下水利水电工程和建筑物级别33级级 以以下下水工建筑物的施工，但规模限制在以下范围内 二级（水利水电建造师15人以 施工总总承承包包 ：坝高70m以下、水电站总装机容量150MW以下、水 上，一建66人人以以上上） 工隧洞洞径小于8m（或断面积相等的其他型式）且 长度小于1000m、堤堤防防级级别别22级级以以下下 三级（水利水电工程专业注册 单项合同额6000万元以下，小小（（11））型型，，建建筑筑物物级级 建造师不不少少于于88人人） 别别44级级以以下下，，堤堤防防33级级以以下下 水工金属结构制作与安装工程 略 二级资质可承担单机容量110000MMWW以下的水电站、单 专业承包 水利水电机电安装工程 机容量11000000kkWW以下的泵站主机及其附属设备和水电 （分一、二、三级 （泵）站电气设备的安装工程。 ） 二级河湖整治工程企业可承担堤堤防防工工程程级级别别22级级以以 河湖整治工程 下下堤防相应的河道、湖泊的河势控导、险工处理、 疏浚与吹填、填塘固基工程的施工； 劳务分包 略 （三）监监理理单单位位总总监监理理工工程程师师要要求求 （1）提供劳动合同或社保证明材料（社保证明材料上需有社保部签章及出具时间为近一个月内）。 （2）注册监理工程师执业证书。 34 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） （3）管理过的项目业绩须附合同协议书复印件。 （四）施施工工单单位位项项目目经经理理要要求求 项目经理应由注注册册于本单位（须提供社会保险证明）、级级别别符合《关于印发〈注册建造师执业工程 规模标准〉（试行）的通知》（建市〔2007〕171号）要求的注册建造师担任。拟任注册建造师不不得得有有在在 建建工工程程，有一定数量已通过合同工程完工验收的类类似似工工程程业业绩绩，具备有效的安全生产考核合格证书（BB 类类），在“信用中国”及各有关部门网站中经查询没没有有因因行行贿贿、、严严重重违违法法失失信信被限制投标或从业等惩戒 行为等。 四四、、投投标标文文件件 【【监监理理投投标标文文件件内内容容】】 （1）投标函及投标函附录； （2）法定代表人身份证明或授权委托书； （3）联合体协议书； （4）投标保证金； （5）监理报酬清单； （6）资格审查资料； （7）监理大纲； （8）投标人须知附表规定的其他资料。 【【案案例例】】（（真真题题）） 【【背背景景】】某新建泵站工程A市境内，工程总投资约5亿元，监理费批复概算约800万元，共划分为1个 监理标段，招标文件依据《标准监理招标文件》（2017年版）编制，招标范围建筑安装工程、机电及金 属结构设备制造。 招标过程中发生如下事件。 事事件件22：：略略 【【问问题题】】 3、事件2中投标人投标附件应提供的总监理工程师为本单位人员的证明材料有哪些？ 【【答答案案】】提提供供劳劳动动合合同同或或社社保保证证明明材材料料（（社社保保证证明明材材料料上上需需有有社社保保部部签签章章及及出出具具时时间间为为近近一一个个月月 内内，，注注册册监监理理工工程程师师执执业业证证书书，，管管理理过过的的项项目目业业绩绩须须附附合合同同协协议议书书复复印印件件。。 五五、、施施工工投投标标的的条条件件与与程程序序 （（一一））投投标标的的条条件件 35 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 1.包括资质证书有效性和资质符合性两个方面的内容。 1.资质 2.资质符合性要求必须满足类类别别、、专专业业、、级级别别和和承承包包范范围围。 1.投标人应按招标文件要求埴报“近近33年年财财务务状状况况表表” 2.财务状况 2.包括：资产负债表表、现金流量表表、利润表表和财务情情况况说明书的复印件 1.投标人应按招标文件要求埴报““近近55年年完完成成的的类类似似项项目目情情况况表表””。 3.投标人业绩 2.包括：中标通知书和（或）合同协议书、工程竣工验收证书、合同工程完工证 书 1.信用等级分为AAA（信用很好）、AAAA（（信信用用良良好好））、A（信用较好）、B（信用一 般）和C（信用较差）三三等等五五级级 4.信誉 2.水利建设市场主体信用等级有效期为33年年。被列入“黑名单”的水利建设市场主 体信用评价实行一票否决制，取消其信用等级 【【案案例例】】 【【背背景景】】招标文件按照《水利水电工程标准施工招标文件》（2009年版）编制，评标办法采用综合 评估法，招标文件中明确了最高投标限价。建设管理过程中发生如下事件： 【【事事件件】】事件一：评标办法中部分要求见表。 序序号号 评评审审因因素素 分分值值 评评审审标标准准 评标基准价=投标人有效投标报价去掉一个最高和一个最低后 的算术平均值。 投标人有效投标报价等于评标基准价的得满分；在此基础上 ，偏差率每上升1%（位于两者之间的线性插值，下同）扣2分 ，每下降1%扣1分，扣完为止，偏差率计算保留小数点后2位 1 投标报价 30 。 投标人有效报价要求： 1.应当在最高投标限价85%～100%之间，不在此区间的其投标 视为无效标； 2.无效标的投标报价不纳入评标基准价计算。 近5年每完成一个大型调水工程业绩得3分，最多得15分。业 2 投标人业绩 15 绩认定以施工合同为准。 获得“鲁班奖”的得3分，获得“詹天佑奖”的得2分，获得Q 3 投标人实力 3 省“青山杯”的得1分，同一获奖项目只能计算一次。 对本标段施工的重 4 5 合理4～5分，较合理2～3，一般1～2分，不合理不得分。 点和难点认识 招标文件约定，评标委员会在对实质性响应招标文件要求的投标进行报价评估时，对投标报价中算 术性错误按现行有关规定确定的原则进行修正。 【【问问题题】】 36 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 1.事件一中，对投标报价中算术性错误进行修正的原则是什么？ 2.针对事件一，指出表4-1中评审标准的不合理之处，并说明理由。 【【答答案案】】1.对投标报价中算术性错误进行修正的原则是： （1）用数字表示的数额与用文字表示的数额不一致的，以文字数额为准。 （2）单价与工程量的乘积与总价之间不一致的，以单价为准修正总价，但单价有明显的小数点错位 的，以总价为准，并修改单价。 2.不合理之处一：投标人有效投标报价应当在最高投标限价85%～100%之间。 理由：招标文件不得设定最低投标限价。 不合理之处二：投标人业绩认定以施工合同为准。 理由：投标人业绩以合同工程完工证书颁发时间为准。 不合理之处三：获得Q省“青山杯”的得1分。 理由：招标文件不得以本区域奖项作为加分项。 （（二二））投投标标程程序序 11..编编制制投投标标文文件件；；22..遵遵守守投投标标有有效效期期约约束束；；33..递递交交投投标标保保证证金金；；4.参加开标会；5.按评标委员会要 求澄清和补正投标文件；66..评评标标公公示示期期 11..编编制制投投标标文文件件 投标人应在投标截截止止时时间间前前，将密密封封好的投标文件向招标人递交。投标文件密封不符合招标文件要 求的或逾期送达的，将不被接受。投标人应当向招标人索要投标文件接受凭据，凭据的内容包括 递（（接接））受受人人、、接接受受时时间间、、接接受受地地点点、、投投标标文文件件密密封封标标识识情情况况、、投投标标文文件件密密封封包包数数量量。（（简简记记为为：：截截止止 前前是是撤撤回回；；截截止止后后是是撤撤销销）） 招招标标人人已已收收取取投投标标保保证证金金的的，，应应当当自自收收到到投投标标人人书书面面撤撤回回通通知知之之日日起起55日日内内退退还还。。 22..遵遵守守投投标标有有效效期期约约束束 1）投标人在提交符合招标文件规定要求的投标文件外，可以提交备备选选投标方案。只只有有中中标标人人所所递递交交 的的备备选选投投标标方方案案方方可可予予以以考考虑虑。评标委员会认为中标人的备选投标方案优于其按照招标文件要求编制的 投标方案的，招标人可以接受该备选投标方案。 2）在有效期内，投标人不不得得要求撤销或修改其投标文件。 出现特殊情况需要延长投标有效期的，招标人以书书面面形形式式通通知知所所有有投标人延长投标有效期。投标人 拒绝延长的，其投标失效，但投投标标人人有有权权收收回回其其投投标标保保证证金金。。 33..递递交交投投标标保保证证金金 1）提交 （1）额度：投标保证金一般不得超过招标项目估估算算价价的的22%%（（施施工工最最高高不不得得超超过过8800万万，，监监理理最最高高不不超超 过过1100万万））；； （2）投投标标保保证证金金有有效效期期应应当当与与投投标标有有效效期期一一致致；； 【【注注意意】】投投标标有有效效期期从从投投标标人人提提交交投投标标文文件件截截止止之之日日起起计计算算。。 （3）实行两阶段招标的，招标人应当在第第二二阶阶段段提出。 【【注注意意】】44个个时时间间节节点点同同时时发发生生：：开开标标日日==截截标标日日==投投标标有有效效期期的的起起始始日日==投投标标保保证证金金的的有有效效期期的的起起始始 37 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 日日 3）投标人在递交投标文件的同时，应递交投标保证金，并作为其投标文件的组成部分。投标保证金 提交的具体要求如下： （1）以现现金金或或者者支支票票形式提交的投标保证金应当从其基基本本账账户户转转出出。 （2）联联合合体体投投标标的的，其投标保证金由由牵牵头头人人递交，并应符合招标文件的规定。 （3）投标人不不按按要要求求提提交交投投标标保保证证金金的，其投标文件作无效标处理。 2）没收 （1）投标人在投标有效期内撤销其投标文件；（（简简记记为为：：截截止止前前是是撤撤回回；；截截止止后后是是撤撤销销）） （2）中标未能在规定期限内提交履约保证金或签署合同协议。 3）退还 （1）投标保证金的退还：招标人最迟应当在书面合同签订后5日内向中标人和未中标的投标人退 还投投标标保保证证金金并并加加银银行行同同期期存存款款利利息息。。 第第0077讲讲 水水利利工工程程建建设设项项目目施施工工和和监监理理招招投投标标（（六六）） 44..参参加加开开标标会会 投标人的法定代表人或委托代理人应参加开标会，且应持有本人身份证件及法定代表人或委托代理 人证明文件参加开标会。 投标人对开标过程有异议的，应在开开标标现现场场提出。未提出开标异议的，不再对开标程序提出投诉。 55..按按评评标标委委员员会会要要求求澄澄清清和和补补正正投投标标文文件件 评标过程中，评标委员会可以书面形式要求投标人对所提交的投标文件进行书面澄清或说明，或者 对细微偏差进行补正。 （1）投标人不不得得主主动动提出澄清、说明或补正。 （2）澄清、说明和补正不不得得改改变变投标文件的实实质质性性内内容容（算术性错误修正的除外）。 （3）投标人的书面澄清、说明和补正属于投标文件的组成部分。 （4）评标委员会对投标人提交的澄清、说明或补正仍有疑问时，可要求投标人进一步澄清、说明或 补正的，投标人应予配合。 38 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 要要求求澄澄清清、、说说明明（（ 拒拒收收（（当当场场发发现现）） 否否决决投投标标（（当当场场不不能能发发现现））（（重重大大偏偏差差）） 细细微微偏偏差差）） 逾期送达的 投标文件未经投标单位盖章和单位负责人签字； 含义不明确的内容 未送达指定地点的 投标联合体没有提交共同投标协议； 明显的文字计算 未密封的 投标人不符合国家或者招标文件规定的资格条件； 错误 11、、单单价价与与总总价价 同一投标人提交两个以上不同的投标文件或者投标报价，但 不不一一致致，，一一般般以以单单 未通过资格预审的 招标文件要求提交备选投标的除外； 价价为为准准，，但但单单价价有有 明明显显的的小小数数点点错错位位 投标报价低于成本或者高于招标文件设定的最高投标限价； ，，应应以以总总价价为为准准；； 投标文件没有对招标文件的实质性要求和条件作出响应； 22、、若若大大写写与与小小写写 不不一一致致，，按按大大写写。。 投标人有串通投标、弄虚作假、行贿等违法行为。 6.评标公示期 招标人应当自收到评标报告之日起33日日内内公示中标候选人，公示期不不得得少少于于33日日。 对依法必须进行招标的项目的评标结果有异议的，应当在中标候选人公示期间提出。招标人应当自 收到异议之日起3日内作出答复；作出答复前，应当暂停招标投标活动。 案案例例某某中中央央投投资资的的公公益益性性水水利利工工程程货货物物招招标标采采购购 【【背背景景】】 某中央投资的公益性大型泵站工程，该工程依据《水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》 采用公开招标方式选择施工总承包单位，工程在招标时，有五台达到国家规定的招标范围和标准的重要 设备，因在招标时设备性能和参数尚未确定，未包含在招标范围内。设备采购招标要求按《工程建设项 目货物招标投标办法》（国家发展和改革委员会等七部委发布的2005年第27号令）执行。 【【事事件件】】 事件5.由于招标前无法精确拟定其技术规格，招标人采用两阶段招标程序。在第一阶段，招标人要 求潜在投标人提交技术建议，详细阐明货物的技术规格、质量和其他特性。同时要求投标人提交投标保 证金。 【【问问题题】】 问题5.指出事件5中有无不妥之处，并说明理由 【【答答案案】】 事件5中，第一阶段就要求投标人提交投标保证金不妥。 理由：根据招标投标的相关规定，对无法精确拟定其技术规格的货物，招标人可以采用两阶段招标 程序。招标人要求投标人提交投标保证金的，应当在第二阶段提出。 【【案案例例】】 某环湖大堤加固工程，工程内容包括堤身防护工程护脚、节制闸工程、涵闸工程和绿化工程等。发 包人依据《水利水电工程标准施工招标文件》（2009年版）编制了施工招标文件。招标文件中，护脚设 计方案为五铰格网＋大抛石组合方案。招投标及施工过程中发生如下事件： 【【事事件件】】 事件一：投标人甲的投标文件所载施工工期前后不一致，评标委员会书面要求投标人甲澄清。投标 人甲按时提交了书面澄清答复，统一了工期，评标委员会予以认可。评标公示显示，投标人甲未被评为 39 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 中标候选人。评标公示期间，投标人乙以前述澄清有关事项存在不合理为由提出评标异议。招标人认为 异议针对的是非中标候选人，不影响中标候选人资格，异议不成立。在收到异议后第4日，招标人按上述 意见书面答复投标人乙。异议处理期间，招标人向中标人发放了中标通知书。 【【问问题题】】 1.事件一中，评标委员会要求投标人甲对投标文件澄清是否合理，说明理由。指出并改正评标异议 处理过程中的不妥之处。 【【答答案案】】 ①不合理；理由：工期属于实质性内容（初步评审中的响应性评审），不可以澄清修改。 ②收到异议后第4日，招标人按上述意见书面答复投标人乙不妥，异议处理期间，招标人向中标人发 放了中标通知书不妥。理由：招标人应在收到异议之日起3日内作出答复；答复前，应暂停招投标活动。 【【案案例例】】 某水利水电工程项目采取公开招标方式招标，招标文件明确：承包人应具有相应资质和业绩要求、 具有AA及以上的信用等级；投标有效期为60天；投标保证金为50万元整。 该项目招标投标及实施过程中发生如下事件 事件1：A投标人在规定的时间内，就招标文件设定信用等级作为资格审查条件，向招标人提出书面 异议。 事件2：该项目因故需要暂停评标，招标人以书面形式通知所有投标人延长投标有效期至90天。B投 标人同意延长投标有效期，但同时要求局部修改其投标文件，否则拒绝延长。 事件3：C投标人提交全部投标文件后发现报价有重大失误，在投标截止时间前向招标人递交了书面 文件，要求撤回投标文件，放弃本次投标。 【【问问题题】】 1.针对事件1，招标人应当如何处理？ 2.针对事件2，B投标人提出修改其投标文件的要求是否妥当？说明理由。招标人应如何处理该事 件？ 3.事件3中，招标人应如何处理C投标人撤回投标文件的要求？ 【【答答案案】】 1.招标人收到异议之日起3日内作出答复；作出答复前，应当暂停招标投标活动。 2.（1）B投标人提出修改其投标文件的要求不妥。 理由：同意延长投标有效期的投标人应当相应延长其投标 担保的有效期，但不得修改投标文件的实质性内容。 （2）投标人拒绝延长的，其投标失效，但投标人有权收回其投标保证金。 3.招标人同意C投标人撤回投标文件的要求。招标人已收取投标保证金的，应当自收到投标人书面撤 回通知之日起5日内退还。 案案例例某某堤堤防防工工程程施施工工监监理理招招标标 【【背背景景】】 某堤防工程建设项目投资全部采用市级财政资金，堤防等级为2级。采用资格后审的公开招标方式进 行监理招标。招标文件要求：投标文件分为投标函、商务文件、技术文件三部分，均须单独密封。投标 保证金10万元，与投标文件同时提交。有A、B、C、D、E、F六个投标人参加了投标。 【【事事件件】】 事件1：投标时发生如下情况。 （1）投标人A在投标截止日前一天递交投标文件，其投标函、商务文件和技术文件全部密封在同一 个文件箱内 提供最新高端VIP课程+精准押题：一建、二建、咨询、监理、造价、 40 / 116 环评、经济师、安全、房估、消防/等 QQ/VX:2069910086监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） （2）投标人B的投标文件在投标截止时间后15min送达 （3）投标人C的投标保证金为5万元人民币的银行汇票。 （4）投标人D的投标文件已按招标文件要求于投标截止时间前1天寄达招标人，但开标时授权的投标 人代表未到开标现场。 （5）投标人E的投标文件在投标截止时间前3h递交，投标文件均符合相关规定要求。 （6）投标人F的投标文件在投标截止时间点准时递交，投标文件均符合相关规定要求。 事件2：六家投标人的资质情况如下： （1）投标人A具有机电及金属结构设备制造监理专业乙级资质。 （2）投标人B具有水利工程施工监理专业甲级资质。 （3）投标人C具有水利工程施工监理专业乙级资质 （4）投标人D具有水土保持工程施工监理专业甲级资质。 （5）投标人E具有水利工程施工监理专业乙级资质。 （6）投标人F具有水利工程施工监理专业甲级资质。 【【问问题题】】 1、事件1中，哪些投标应该被拒收或被否决？说明理由。 2、事件2中，各投标人的监理资质是否可以承担该项目？说明理由。 3、根据事件1和事件2，评标委员会是否可以否决全部投标？说明理由。 【【答答案案】】问问题题11：：答题要点：事件1中，投标人A、投标人B、投标人C的投标文件应该被拒收。 （1）投标人A的投标文件应该被拒收。 理由是：没有按招标文件要求将投标函、商务文件和技术文件分开密封。根据招标投标的相关规 定，不按照招标文件要求密封的投标文件，招标人应当拒收。 （2）投标人B的投标文件应该被拒收。 理由是：投标文件在投标截止时间后15min送达。按照招标投标的相关规定，在招标文件要求提交投 标文件的截止时间后送达的投标文件，招标人应当拒收。 （3）投标人C的投标文件应予否决。 理由是：投标人C虽然与投标文件一起提交了投标保证金，但没有足额交纳10万元。按照招标投标的 相关规定，没有按照招标文件要求提供投标担保或者所提供的投标担保有瑕疵，是属于重大偏差的情 形，按规定作否决投标处理。 问问题题22：： （1）投标人A资质专业不符（机电及金属结构专业乙级），不能承担该项目。 （2）投标人B具有水利工程施工监理专业甲级资质，可以承担该项目。 （3）投标人C具有水利工程施工监理专业乙级资质，可以承担该项目。 （4）投标人D资质专业不符（水土保持工程施工监理专业甲级），不能承担该项目。 （5）投标人E具有水利工程施工监理专业乙级资质，可以承担该项目。 （6）投标人F具有水利工程施工监理专业甲级资质，可以承担该项目。 理由是：本案例的堤防等级为2级，根据《水利工程建设监理单位资质管理办法》（水利部令第29 号），乙级可以承担堤防2级以下的各等级水利工程施工监理业务。 问问题题33：： 评标委员会可以否决全部投标。 理由：根据事件1，投标人A、投标人B的投标文件被拒收；投标人C的投标文件被否决； 根据事件2、投标人A、投标人D的资格条件因不符合国家有关规定而被否决。这样本次招标只有投标 人E、投标人F的两个有效投标文件，按照招标投标的相关规定，因有效投标不足三个使得投标明显缺乏 41 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 竞争性的，评标委员会可以否决全部投标。 案案例例某某水水闸闸工工程程施施工工招招标标 【【背背景景】】某国有资金投资建设的水闸工程项目主要包括上下游引水泄水渠道工程、上下游护岸护坡 工程、闸室工程、闸门及启闭机电气设备安装工程等，项目的初步设计及概算书已报行业主管部门初步 认可，但还未履行审批手续。该项目依据《水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》采用公开招 标方式选择施工单位，施工单位资格审查采用预审方式，资格预审方法采用合格制。资格预审文件公开 发售期间，有A、B、C、D、E、…、共19家施工单位购买了资格预审文件。 【【事事件件】】 1、招标准备及资格预审工作中发生如下事件： 事件1：为争取早日开工，招标人授意招标代理机构可以立即开展施工招标工作。招标代理机构于 2018年12月20日在公共资源交易平台上发布了资格预审公告。 事件2：资格预审公告明确，购买资格预审文件的期限是2018年12月21日-24日，资格预审申请文件 递交截止时间是2018年12月28日上午9：30 事件3：在接收了19家资格预审申请文件后，经资格审查委员会审查，共有15家通过了资格审查。招 标人为减少施工开标后评标的工作量，自行选取了A、B、C、D、E、F、G共7家资格预审申请人作为合格 的潜在投标人，并自行确定这7家资格预审申请人进入后续的投标。 2、开标过程中，出现如下情况： 事件4：投标人B的投标函上有两个大写投标报价，招标人要求其确认了其中一个报价。 事件5：投标人C的投标报价，大写为壹佰捌拾捌万元人民币整，小写为180万元人民币，招标人按照 有利于招标人的原则以180万元人民币作为其投标报价。 事件6：投标人D在投标截止期之前2min，又以书面通知了招标人并撤回了其投标文件。招标人据此 不予退还投标人D的投标保证金 事件7：开标后，招标人要求每个投标人在开标会记录上签字。投标人E认为招标人组织的开标存在 问题，拒绝在开标会记录上签字，招标人当场否决其投标。 【【问问题题】】 问题1.指出事件1中有何不妥之处，并说明理由。 问题2.指出事件2中有何不妥之处，并说明理由。 问题3.指出事件3中有何不妥之处，并说明理由。 问题4.指出事件4中有何不妥之处，并说明理由。 问题5.指出事件5中有何不妥之处，并说明理由。 问题6.指出事件6中有何不妥之处，并说明理由。 问题7.指出事件7中有何不妥之处，并说明理由。 【【答答案案】】 问问题题11：： 事件1中，初步设计批复之前进行施工招标不妥。 理由是：根据招标投标的相关规定，应当履行初步设计及概算审批手续的，招标前必须确认该项目 已经批准。 问问题题22：： 事件2中，资格预审文件的发售和资格预审申请的提交时间不妥。 理由是：根据招标投标的相关规定，资格预审文件或者招标文件的发售期不得少于5日；提交资格预 审申请文件的时间，自资格预审文件停止发售之日起不得少于5日。 问问题题33：： 42 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 事件3中，招标人自行确定7家通过资格预审申请人作为合格的潜在投标人不妥. 理由是：根据招标投标的相关规定，资格预审结束后，招标人应当及时向资格预审申请人发出资格 预审结果通知书。 问问题题44：： 事件4中，招标人要求投标人B确认报价不妥。 理由是：根据招标投标的相关规定，同一投标人提交两个以上不同的投标文件或者投标报价，应该 由评标委员会否决其投标。 问问题题55：： 事件5中，招标人对投标人C的投标报价按小写金额确认不妥。 理由是：根据招标投标的相关规定，用数字表示的数额与用文字表示的数额不一致时，以文字数额 为准。所以应按壹佰捌拾捌万元人民币为准。 问问题题66：： 事件6中，投标人D在投标截止期前2min撤回投标，招标人据此不予退还投标人D的投标保证金不妥。 理由是：根据招标投标的相关规定，投标人撤回已提交的投标文件，应当在投标截止时间前书面通 知招标人。招标人已收取投标保证金的，应当自收到投标人书面撤回通知之日起5日内退还。 问问题题77：： 事件7中，招标人当场宣布否决投标人E的投标不妥。 理由是：拒绝在开标会记录上签字，不属于招标投标相关规定中认定的可以否决投标的情形.另外， 否决投标是评标委员会的职责，招标人在开标时无权自行否决投标。 六六、、联联合合体体投投标标 【资资格格预预审审前前++大大型型结结构构复复杂杂++低低++连连带带++招招标标人人接接受受】 项项目目 内内容容 内涵 两个以上法人或者其他组织组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标 适用范围 大大型型或或结结构构复复杂杂的建设项目 • 招招标标人人应当在资格预审公告、招标公告或者投标邀请书中载明是是否否接接受受联合体 资格要求 投标。 • 由同一专业组成的联合体，按照资质等级较低低的确定资质等级（就低原则） 【联合体投标的资格审查-22种种无无效效++大大型型结结构构复复杂杂++低低++连连带带++招招标标人人接接受受】 （4）联合体中标的，联合体各方应当共共同同与与招招标标人人签签订订合合同同，，联合体各方必必须须指指定定牵牵头头人人，，授权其 代表所有联合体成员，负责投标和合同实施阶段的主办、协调工作。联合体各方将共同投标协议连同投 标文件一并提交招标人，就中标项目向招标人承担连连带带责任。（法定对外责任） （5）资格预审的项目，联合体应当在提交资格预审申请文件前组成。联合体每个成员均应满足招标 项目要求的资格条件。资资格格预预审审后后联合体增减、更换成员的，其投标无无效效。。 （6）联合体各方在同一招标项目中以以自自己己名名义义单单独独投标或者参加其他联合体投标的，相关投标均无无 效效。。 案案例例某某大大型型水水利利枢枢纽纽工工程程施施工工招招标标 【【背背景景】】 某政府投资的大型水闸枢纽工程为大（1）型水利工程，工程主要包括堵坝、挡潮泄洪闸、岸墙、翼 墙、导流堤、连接坝段、鱼道以及管理用房等，工程总投资约13亿元。于2020年12月8日进行了公开招 43 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 标，招标公告载明可以接受联合体投标。在参加投标的8家企业中，A、B、C、D、E、G、H为水利水电工 程施工总承包一级资质，F为水利水电工程施工总承包二级资质。 【【事事件件】】 事件1：各投标人的投标情况如下。 （1）A单独投标，同时还与B组成联合体投标。 （2）C、D分别单独投标。 （3）E、F组成联合体投标。 （4）G、H组成联合体投标。 事件2：在上述联合体中，联合体协议中规定。 （1）若中标，由牵头人与招标人签订合同，然后将联合体协议送交招标人。 （2）联合体所有与业主方的联系工作以及内部协调工作均由牵头人负责。 事件3：G、H投标联合体提交的共同投标协议有投标单位盖章但无法定代表人或委托代理人签字。 事件4：招标文件要求各投标人提交投标保证金2600万元。 【【问问题题】】 问题1.判别事件1中各投标是否有效？并说明理由。 问题2.指出事件2中联合体协议内容有无不妥之处，并说明理由。 问题3.指出事件3中联合体协议是否有效？并说明理由。 问题4.指出事件4中招标文件要求是否合理？并说明理由。 【【答答案案】】 问问题题11：： （1）投标人A的单独投标、投标人A和B组成的联合体投标均无效。 理由：根据招标投标的相关规定，联合体各方在同一招标项目中以自己名义单独投标或者参加其他 联合体投标的，相关投标均无效。 （2）投标人C和D的单独投标均有效。 （3）投标人E、F组成的联合体将被否决投标。 理由：根据招标投标的相关规定，由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定 资质等级。因投标人F为水利水电工程施工总承包二级资质，则投标人E、F组成的联合体的资质等级按照 较低单位的资质等级确定，因此该联合体的资质等级为水电工程施工总承包二级。而该案例为枢纽工程 为大（1）型水利工程，必须由水利水电工程施工总承包一级及以上资质投标人承建。 （4）投标人G、H组成的联合体投标有效。 问问题题22：： 事件2中联合体若中标，由牵头人与招标人签订合同，然后将联合体协议送交招标人的说法不妥。 理由是：根据招标投标的相关规定，联合体各方必须指定牵头人，授权其代表所有联合体成员，负 责投标和合同实施阶段的主办、协调工作；联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同，就 中标项目向招标人承担连带责任；联合体各方将共同投标协议连同投标文件一并提交招标人，不是中标 后才提交招标人。 问问题题33：： 投标人的联合体协议无效。 理由是：因为联合体协议未经联合体各方法定代表人或委托代理人签字，签字不全，投标人的联合 体协议无效。 问问题题44：： 招标文件中投标保证金的要求不合理。 44 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 理由是：因为《工程建设项目施工招标投标办法》规定投标保证金不得超过项目估算价的2%，但最 高不得超过八十万元人民币。 第第0088讲讲 水水利利工工程程建建设设项项目目施施工工和和监监理理招招投投标标（（七七）） 七七、、招招投投标标中中禁禁止止行行为为 （一）禁止投标人相互串通投标 （1）投标人之间协协商商投标报价等投标文件的实质性内容； 属属于于 （2）投标人之间约约定定中标人； 投标人 （3）投标人之间约约定定部分投标人放弃投标或者中标； 相互 （4）属于同一集团、协会、商会等组织成员的投标人按照该组织要求协协同同投标； 投标 （5）投标人之间为谋取中标或者排斥特定投标人而采取的其他联联合合行动。 （1）不同投标人的投标文件由同同一一单位或者个人编制； 视视为为 （2）不同投标人委托同同一一单位或者个人办理投标事宜； 投标人 （3）不同投标人的投标文件载明的项目管理成员为同同一一人； 相互 （4）不同投标人的投标文件异常一一致致或者投标报价呈规律性差异； 投标 （5）不同投标人的投标文件相互混装； （6）不同投标人的投标保证金从同同一一单位或者个人的账户转出。 （二）禁止招标人与投标人串通投标 （1）招招标标人人在开标前开启投标文件并将有关信息泄露给其他投标人； （2）招招标标人人直接或者间接向投标人泄露标底、评标委员会成员等信息； 招招标标人人 （3）招招标标人人明示或者暗示投标人压低或者抬高投标报价； 与与投投标标人人 （4）招招标标人人授意投标人撤换、修改投标文件； 串通投标 （5）招招标标人人明示或者暗示投标人为特定投标人中标提供方便； （6）招招标标人人与投标人为谋求特定投标人中标而采取的其他串通行为。 （三）投标人禁止以低于成成本本的报价竞标 （四）投标人禁止以他人名义投标或以其他方式弄虚作假骗骗取中标标 1、使用伪造、变造的许可证件； 2、提供虚假的财务状况或者业绩； 3、提供虚假的项目负责人或者主要技术人员简历、劳动关系证明； 4、提供虚假的信用状况； 5、其他弄虚作假的行为。 （五）投标人回回避避或或禁禁止止准入 （1）为招标人不具有独立法人资格的附属机构（单位）。 （2）为招标项目前期准备提供设计或咨询服务的，但设计施工总承包的除外 45 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） （3）与招标项目的监理人或代建人或招标代理机构（同为一个法定代表人的、相互控股或参股的、 相互任职或工作的） （4）被责令停业的。 （5）被暂停或取消投标资格的。 （6）财产被接管或冻结的。 （7）在最近三年内有骗取中标或严重违约或重大工程质量问题的。 （8）单位负责人为同一人或者存在控控股股、、管管理理关关系系的不同单位，也不得参加同同一一标标段段投投标标或或者者未未划划 分分标标段段的同一招标项目投标。 案案例例某某引引水水工工程程施施工工监监理理投投标标 【【背背景景】】 某城市供水水源引水工程长约33.6km，沿途采用管道、箱涵、隧道供水，中间设5座加压泵站，管道 段设多座排水阀门井和排气阀门井，引水工程批复设计概算1.23亿元，是依法必须招标的水利工程项 目。本项目依据《中华人民共和国标准监理招标文件（2017年版）》采用公开招标形式进行施工监理招 标，招标文件规定不接受联合体投标，潜在投标人A、B、C、D、E、F、G参与投标。 【【事事件件】】 事件1：投标人A在“近三年完成的类似监理项目情况表”附件中附列了部分项目的中标通知书、合 同协议书和委托人出具的证明文件，但发现有大量B公司的业绩资料。经核实，投标人A占B公司股份的 51%。 事件2：投标人C的投标文件在“主要人员简历表”中，拟投入的总监理工程师的个人资料附列了身 份证、学历证、职称证、注册监理工程师执业证书和社保缴费证明复印件。在评标过程中，评标专家对 这些资料进行复核，发现总监理工程师的社保关系并不在投标人C处。 事件3：投标人D和E的投标书中发现多份资质证书和证件互相混装。 事件4：投标人F和G的投标保证金均由F账户转出。 【【问问题题】】 问题1.事件1中投标人A、B的投标文件是否有效？请说明理由。 问题2.事件2中是否存在不妥之处？请说明理由 问题3.事件3中投标人D、E的行为是否能够否决其投标？请说明理由。 问题4.事件4中投标人F、G的投标能否作否决投标处理？请说明理由。 【【答答案案】】 问问题题11：： 事件1中A、B公司投标无效。 理由是：根据《中华人民共和国招标投标法实施条例》的相关规定，投标人A占B公司股份的51%，是 存在控股、管理关系的不同单位，存在控股关系的A和B不得参加同一标段投标或者未划分标段的同一招 标项目投标。 问问题题22：： 事件2中，总监理工程师的社保关系不在投标人C处，表明投标文件中的总监理工程师与投标人C不存 在实质上的劳动关系，投标人C存在提供虚假的劳动关系证明，评标委员会可以作出否决其投标处理。 理由是：根据招标投标的相关规定，提供虚假的项目负责人或者主要技术人员简历、劳动关系证 明，属于弄虚作假行为。 问问题题33：： 事件3中，投标人D和E的投标书内容混装，视为两投标人相互串通投标，评标委员会应作出否决其投 标处理。 46 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 理由是：根据招标投标的相关规定，不同投标人的投标文件相互混装，属于视为投标人互相串通投 标的情形。 问问题题44：： 事件4中，投标人F和G的投标保证金均由F账户转出，视为两投标人相互串通投标，评标委员会应作 出否决其投标处理。 理由是：根据招标投标的相关规定，不同投标人的投标保证金从同一单位或者个人的账户转出，属 于视为投标人互相串通投标的情形。 案案例例某某水水电电站站工工程程施施工工招招标标 【【背背景景】】 某水电站工程采用工程量清单计价方式进行公开施工招标，招标公告要求全程采用电子招投标方式 开展招投标业务。有A、B、C、D、E、F、G等7家潜在投标人参与了投标，在投标文件评审过程中发现投 标人C和E对分类分项工程量清单计价表中列明的需要填写的单价和合价分别存在漏项，即各有一处单价 和合价均未填写。 【【事事件件】】 事件1：因投标人C和E的投标报价存在漏项，评标委员会决定向投标人C和E发出澄清通知，要求其做 出书面澄清、补正，并按重新补正后的投标总价，作为投标人C和E新的投标价进行评标。 事件2：为防止编制小组个别人员有泄露投标报价的可能，B投标人决定在投标文件截止前适当降低 投标报价。因而，在投标文件截止前1h，该投标人又递交了一份补充文件，声明将投标报价降价6%。 事件3：投标人A的投标文件编制人员在开标前的深夜接到公司领导的电话，要求把投标报价降低 5%，但A公司编制人员的电脑突然损坏只好借用G投标人的投标文件编制人员的电脑及造价软件来修改文 件并上传至电子招投标交易平台。 事件4：评标委员会经过电子招标投标交易平台查看分析，发现投标人D、F的投标文件相关文档格式 和文档内容高度相似，基于此认定投标人F、D存在串标行为，对两投标人作否决投标处理。 【【问问题题】】 问题1.事件1中评标委员会的做法是否妥当？并说明理由。 问题2.事件2中投标人B的做法是否妥当？并说明理由。 问题3.事件3中投标人A的做法是否妥当？并说明理由。 问题4.事件4中评标委员会的做法是否妥当？并说明理由。 【【答答案案】】 问问题题11：： 事件1中评标委员会按投标人重新填写补报后的投标总价进行评标的做法不妥。 理由是：投标人C和E的报价漏项，即各有一处单价和合价均未填写是细微偏差，细微偏差不影响投 标文件的有效性，不属于《工程建设项目施工招标投标办法》第五十三条可以修正投标总价的情况。 问问题题22：： 事件2中投标人B的做法妥当。 理由是：投标人在投标截止时间前应完成投标文件的传输递交，也可以补充、修改或者撤回投标文 件。 问问题题33：： 事件3中A投标人的做法不妥。 理由是投标人A使用G投标人的电脑和造价软件来进行编制投标文件会被认定为串标行为，造成A、G 投标人的投标被否决。 问问题题44：： 47 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 事件4中评标委员会的做法妥当 理由是：因为投标人D、F的投标文件相关文档格式和文档内容高度相似，可以被评标委员会认定为 串通投标行为，投标文件将被评标委员会否决。 第第0099讲讲 水水利利工工程程建建设设项项目目监监理理组组织织、、规规划划和和实实施施（（一一）） 第第二二章章 水水利利工工程程建建设设项项目目监监理理组组织织、、规规划划和和实实施施 章章节节 考考点点 考考频频指指数数 建设程序 ※ 第第二二章章 水水利利工工程程建建设设 监监理理单单位位 ※※※ 项项目目监监理理组组织织、、规规划划和和 监监理理人人员员 ※※※ 监监理理大大纲纲、、监监理理规规划划 ※※※ 实实施施 监监理理实实施施细细则则 ※※※ 一一、、建建设设程程序序※※ 可行性研究报告经批准后，不得随意修改和变更，在在主主要要内内容容上上有有重重要要变变动动，，应应经经原原批批准准机机关关复复审审 同同意意。。项项目目可可行行性性报报告告批批准准后后，，应应正正式式成成立立项项目目法法人人，并按项目法人责任制实行项目管理。 1、关于主体工程开工的规定 水利工程具备开工条件后，主体工程方方可可开工建设。 项项目目法法人人或建设单位应当自自工工程程开开工工之之日日起起1155个个工工作作日日之内，将开开工工情情况况的书面报告报项目主管单 位和上一级主管单位备备案案。 2、设计变更 （1）概念：自水利工程初步设计批准之日起至工程竣工验收交付使用之日止，对已批准的初步设计 所进行的修改活动。 （2）变更分类：重重大大设设计计变变更更和和一一般般设设计计变变更更。 48 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 设设计计变变更更分分类类 具具体体内内容容 11..工工程程任任务务和和规规模模；； 22..工工程程等等级级及及设设计计标标准准；； 33..工工程程布布置置及及建建筑筑物物 ①水库、水闸工程②电站、泵站工程③供水、灌溉及排水工程④堤防工程及蓄滞 洪区工程 重重大大设设计计变变更更 44..机机电电及及金金属属结结构构（（水水力力机机械械、、电电气气工工程程、、金金属属结结构构））；； 55..施施工工组组织织设设计计：①水库枢纽和水电站工程的混凝土集料、土石坝填筑料、工程 回填料料源发生重大变化。 ②水库枢纽工程主要建筑物的导流建筑物级别、导流标准及导流方式的重大变化 。 一一般般设设计计变变更更 （3）审批：一一般般设设计计变变更更由项目法人组织审查确认后，并报项目主管部门核备，必要时报项项目目主主管管 部部门门审批。 重重大大设设计计变变更更文件，由项目法人按原原报报审审程程序序报报原原初初步步设设计计审审批批部部门门审审批批。 （4）特殊情况：涉及工程开发任务变化和工程规模、设计标准、总体布局等方面重大变化的设计变 更，应当征得原原可可行行性性研研究究报报告告批批复复部部门门的的同同意意。 33、、四四个个““新新”” 工程建设中拟采用的新技术、新工艺、新材料、新装备，应由拟采用单位提请，项目法人组织相关 专家对其是否符合强制性条文进行专专题题技技术术论论证证，按程序履履行行审审批批手手续续。 教教材材案案例例某某引引水水工工程程建建设设项项目目管管理理 【【背背景景】】 某引水工程总投资42亿元，工程建设内容包括明渠190km，控制性建筑物10座（节制闸3座、退水闸2 座、分水口5个）排水工程11座（9座排水渡槽、2座排水倒虹吸），跨渠道建筑物10座（跨渠桥梁）。 【【事事件件】】 事件1：项目实行项目法人责任制，部分建设过程如下：2018年6月可行性研究报告经国家发展和改 革委员会批准。2018年8月投资方组建了项目法人。2018年10月开始组织施工准备，并组织进行了主体工 程设计招标、监理招标和设备采购招标。2018年12月1日主体工程开工，2019年1月30日项目法人将开工 情况的书面报告报项目主管单位和上一级主管部门备案。2019年1月10日初步设计经水利部批准。 事件2：该项目节制闸设计采用新材料和新装备，设计单位在开工前进行了设计交底，项目法人未按 规定组织论证和办理相关审批手续便督促施工单位按图施工。 事件3：在项目实施阶段，由于征地原因，项目法人和设计单位沟通后，将1座进水节制闸的位置和 结构布置进行了调整后组织实施。 【【问问题题】】 1、问题1.请指出事件1中的不妥之处，并说明理由。 2、问题2.请指出事件2中的不妥之处，并说明理由。 3、问题3.请指出事件3中的不妥之处，并说明理由。 【【答答案案】】 事件1中不妥之处如下： （1）主体工程开工时间不妥。 49 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 理由是《水利工程建设程序管理暂行规定》规定，主体工程开工时间应在初步设计批准之后进行。 （2）开工备案时间不妥。 理由是《水利工程建设程序管理暂行规定》规定，项目法人应当自工程开工之日起1155个个工工作作日日内内， 将开工情况的书面报告报项目主管单位和上一级主管部门备案 事件2中，由于节制闸采用新材料和新设备，项目法人未对其是否符合强制性条文进行专题技术论证 和履行相关审批手续后便组织施工的做法不妥。 理由是：采用""四四新新""技技术术，项目法人均应组织专题技术论证，符合强制性条文并按程序履行审批手 续后才能组织实施。 事件3中，项目法人将1座节制闸的位置进行了调整不妥。 理由是：根据《水利工程设计变更管理暂行办法》的规定，该变更为重大设计变更，重大设计变更 文件应由项项目目法法人人按原报审程序报原初步设计审批部门审批。 二二、、监监理理单单位位※※※ （（一一））监监理理单单位位行行为为 ①监理单位不得允许其他单位或者个人以本单位名义承揽水利工程建设监理业务 1、监理业务 。 ②监理单位不得转转让让监理业务。 2、监理回避 监理单位和监理对象（（承承包包商商++供供货货商商））有隶属利害关系时应回避； 1审查承包人拟选择的分包项目和分包人，报报发发包包人人审审批批 3、对分包单位审查 2.禁止承包人违法分包。 ①①监监理理工工程程师师应当由其聘用监理单位（以下简称注册监理单位）报报水水利利部部注注册册备备 4、监理工程师的聘 案案，并在其注册监理单位从事监理业务； 用 ②需要临临时时到其他监理单位从事监理业务的，应当由该监监理理单单位位与与注注册册监监理理单单位位 签签订订协协议议，明确监理责任等有关事宜。 教教材材案案例例监监理理单单位位行行为为 【【背背景景】】 某水电站枢纽工程，建设内容包括大坝、溢洪道、泄洪洞、引水隧洞、压力钢管、地下厂房、升压 变电站及开关站、管理房等。建设单位公开招标分别确定了一家工程总承包单位和一家监理单位，并分 别依据《水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》和《中华人民共和国标准监理招标文件（2017 年版）》签订了施工总承包合同和施工监理合同。 事件1：监理单位进场后，开展了如下工作： （1）为照顾持有监理单位股份的某压力钢管供应单位的销售业务，监理单位允许该压力钢管供应单 位向该项目供应压力钢管。 （2）由于无电气设备监理资质，监理单位私下将升压变电站及开关站工程监理任务分包给一家监理 单位以本单位名义监理。 （3）由于该单位缺少金属结构专业监理人员，临时聘用在另一家监理单位注册的金属结构监理专业 的胡某兼职担任本项目的金属结构专业监理工程师，两家监理单位未签订协议明确监理责任等有关事 宜。 事件2：在施工过程中，施工单位将地下厂房分包给了另外一家具有施工资质的施工单位，并按程序 提供最新高端VIP课程+精准押题：一建、二建、咨询、监理、造价、 50 / 116 环评、经济师、安全、房估、消防/等 QQ/VX:2069910086监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 报送监理单位审批。总监理工程师认为分包单位有相应地下厂房的施工资质，便直接签批后同意实施。 事件3：因发包人供应的某批粗骨料含泥量过高，粒径也不满足要求，因此总监理工程师指示该批粗 骨料不能用于工程。由于工期较紧，发包人要求总监理工程师同意使用该批骨料。 【【问问题题】】 问题1.请指出事件1中的不妥之处，并说明理由。 问题2.请指出事件2中的不妥之处，并说明理由。 问题3.请指出事件3中的不妥之处，并说明理由。 【【答答案案】】 事件1不妥之处如下： （1）监理单位允许持有本单位股份的压力铜管供应单位向该项目供应压力钢管不妥。 理由是：监理人员不得与承包人以及原材料、中间产品和工程设备供应单位有隶属关系或者利害关 系 （2）监理单位私下将升压变电站及开关站工程监理任务分包给一家有经验的监理单位以本单位名义 监理不妥。 理由是：监理单位不得转让监理业务（教材修正） （3）临时聘用另一家监理单位注册金属结构专业监理工程师的胡某兼职担任本项目的金属结构专业 监理工程师、两家监理单位未签订协议不妥。 理由是：监理工程师需要临时到其他监理单位从事监理业务的，应当由该监理单位与注册单位签订 协议，明确监理责任等有关事宜。 事件2中，总监理工程师审批同意地下厂房分包单位的做法不妥。 理由是：按照监理机构权限，总监理工程师审查承包人选择的分包项目和分包人，须报发发包包人人审批 同意后才能实施。 事件3中发包人要求总监理工程师同意使用不合格原材料不妥 理由是：发包人不不得得明明示示或或者者暗暗示示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备；发包人不 得明示或者暗示监理单位违反法律法规和工程建设强制性标准，不得更改总监理工程师指令。 （（二二））监监理理单单位位职职责责 1、组织审核承包人提交的质量保证体系文件、安全生产管理机构和安全措施文件并监督其实施，发 现安全隐患及时要求承包人整改或暂停施工。 2、监理机构应审查承包人编制的施工组织设计中的安全技术措施、施工现场临时用电方案，以及灾 害应急预案、 危险性较大的分部工程或单元工程专项施工方案是否符合工程建设标准强制性条文（水利工程部 分）及相关规定的要求。 3、监理单位不得修改工程设计文件，监理机构应核查并签发施工图纸。 4、监理单位对原材料检查核验职责。 51 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 采采购购 交交货货验验收收 ①名称、规格、数量； ②②价价格格；； 发包人 ③交货方式、交货地点和计划交货日期（时间地点+钱+质量 承包人应会会同同监理 ） 人 ①品种、规格、数量； 承包人 ②供货人和供货时间 （时间地点+质量） 5、监理单位联合体（重复） 项项目目 内内容容 内涵 两个以上法人或者其他组织组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标 ·招招标标人人应当在资格预审公告、招标公告或者投标邀请书中载明是是否否接接受受联合体 资格要求 投标。 ·由同一专业组成的联合体，按照资质等级较低低的确定资质等级（就低原则） ·联合体不不得得增减、更换成员 资资格格预预审审通通过过后后 ·联合体各方不不能能再以自己名义单独投标 ·联合体成员不不能能再参加其他联合体投标 ·联合体内部－通过共共同同投投标标协协议议明确各方权利义务 法律责任 ·联合体对外－联合体各方就中标项目承担连带责任 教教材材案案例例监监理理机机构构职职责责 【【背背景景】】 某大型泵站工程，投资1.2亿元，主要建设内容包括进水工程、泵房工程、出水工程、金属结构及电 气设备等，发包人与承包人按照《水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》签订了施工合同，发 包人与甲乙两家监理人按照《中华人民共和国标准监理招标文件（2017年版）》签订了联合体施工监理 合同。 【【事事件件】】 事件1：开工后，承包人向监理人提交了施工组织设计，监理人只对施工进度计划、各项资源（工、 料、机）、质量管理与质量控制的组织保证措施和施工管理机构及劳动力组织等内容进行了审查，未对 安全措施方面进行审核就同意施工单位组织实施。 事件2：甲乙两家监理单位签订的联合体协议明确了甲监理单位负责进水工程、泵房工程、出水工程 等部位土建工程的监理工作，乙监理单位负责金属结构及电气设备工程的监理工作。在施工过程中由于 甲监理单位监理不力，进水工程发生了重大质量安全事故，乙监理单位以协议明确只负责金属结构及电 气设备工程的监理工作为由，不愿向项目法人承担连带责任。 事件3：甲监理单位审核泵房部分钢筋图时发现配筋虽然满足设计要求，但因钢筋间距太密不能满足 施工时混凝土最大粒径要求。因此，总监理工程师组织监理机构人员讨论后对钢筋间距进行了修改。 事件4：甲监理单位现场监理工程师对施工现场发生的以下事件签发了暂停施工指示： 52 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） （1）承包人进场的施工设备不能满足施工强度要求。 （2）基坑抽排水后，由于地基基础部分图纸延误，承包人赶工期，先行施工。 （3）混凝土浇筑时，现场监理工程师巡查发现承包人使用了未经报验的水泥。 （4）承包人砂石料系统出现故障。 （5）发包人要求暂停施工。 【【问问题题】】 问题1.请指出事件1中的不妥之处，并说明理由。 问题2.事件2中，乙监理单位的做法是否正确?请说明理由。 问题3.事件3中，甲监理单位的做法是否正确?请说明理由 问题4.请指出事件4中的不妥之处，并说明理由。 【【答答案案】】 11..问问题题11 事件1中监理人未对施工组织设计的安全措施方面内容进行审查不妥。 理由是：监理人应对施工组织设计中的安全技术措施、施工现场临时用电方案，以及灾害应急预 案、危险性较大的分部工程或单元工程专项施工方案审查是否符合《工程建设标准强制性条文（水利工 程部分）》及相关规定的要求。 22..问问题题22 事件2中乙监理单位的做法不正确。 理由是：甲乙两家监理单位签订的联合体协议，且共同与发包人签订监理合同，就中标项目向发包 人承担连带责任。 33..问问题题33 事件3中监理人的做法不正确。 理由是：监理人不得修改工程设计文件。 44..问问题题44 事件4中不妥之处： （1）现场监理工程师签发暂停施工指示不妥。 理由是：暂停施工指示应由总监理工程师签发。 （2）对事件4中发生（1）、（4）事件签发暂停施工指示不妥。 理由是：事件中（1）、（4）不适用暂停施工条件。 第第1100讲讲 水水利利工工程程建建设设项项目目监监理理组组织织、、规规划划和和实实施施（（二二）） 三三、、监监理理人人员员※※※ 考考点点 考考频频指指数数 影响人员数量的因素主要包括工程建建设设强强度度、、建建设设工工程程复复杂杂程程度度、、工工程程监监理理单单位位 11..监监理理人人员员数数量量 的的业业务务水水平平、、项项目目监监理理机机构构的的组组织织机机构构和和任任务务职职能能分分工工。 具有高高级级职职称称及及中中级级职职称称的人员在整个监理人员构成中应占 勘勘察察设设计计阶段 绝大多数 22..职职称称情情况况 可由较多的初初级级职称人员从事实际操作工作，如旁站、见证 施施工工阶阶段段 取样、检查工序施工结果、复核工程计量有关数据等。 53 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 33..监监理理人人员员的的职职责责 【总监理工程师职责】（1把手-组织-大事） （1）确定项目监理机构人员及其岗位职责； （（22））组组织织编编制制监监理理规规划划，，审审批批监监理理实实施施细细则则；； （（33））根根据据工工程程进进展展及及监监理理工工作作情情况况调调配配监监理理人人员员，，检查监理人员工作； （4）组织召开监理例会； （5）组织审核分包单位资格； （（66））组组织织审审查查施施工工组组织织设设计计、、（（专专项项））施施工工方方案案；； （（77））主主持持第第一一次次监监理理工工地地会会议议，，签签发发工工程程开开工工令令、、暂暂停停令令和和复复工工令令；； （8）组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况； （（99））组织审核施工单位的付款申请，，签签发发工工程程款款支支付付证证书书，，组组织织审审核核竣竣工工结结算算； （10）组织审查和处理工程变更； （（1111））调调解解建建设设单单位位与与施施工工单单位位的的合合同同争争议议，，处处理理工工程程索索赔赔；； （12）组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料； （（1133））审审查查施施工工单单位位的的竣竣工工申申请请，，组组织织工工程程竣竣工工预预验验收收，，组组织织编编写写工工程程质质量量评评估估报报告告，，参参与与工工程程竣竣 工工验验收收；； （（1144））参参与与或或配配合合工工程程质质量量安安全全事事故故的的调调查查和和处处理理；； （15）组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文件资料。 【副总监理工程师或监理工程师】（2把手-替身-重点） 总监理工程师不不能能授权副总监理工程师或监理工程师履行其部分职责： 11..审审批批承承包包人人提提交交的的合合同同工工程程开开工工申申请请、、施施工工组组织织设设计计、、施施工工总总进进度度计计划划、、年年施施工工进进度度计计划划、、专专项项 施施工工进进度度计计划划、、资资金金流流计计划划 22..审审批批承承包包人人按按有有关关安安全全规规定定和和合合同同要要求求提提交交的的专专项项施施工工方方案案、、度度汛汛方方案案和和灾灾害害应应急急预预案案。。 33..主主持持第第一一次次监监理理工工地地会会议议，，签签发发合合同同工工程程开开工工通通知知、、暂暂停停施施工工指指示示和和复复工工通通知知。。 44..签签发发变变更更、、索索赔赔和和违违约约有有关关文文件件。。 55..要要求求承承包包人人撤撤换换不不称称职职或或不不宜宜在在本本工工程程工工作作的的现现场场施施工工人人员员或或技技术术、、管管理理人人员员。。 【监理员职责】（干活的） 1）检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况； 2）进进行行见见证证取取样样； 3）复核工程计量有关数据； 4）检查工序施工结果； 5）发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告。 总总结结：： 11把把手手 22把把手手 纯纯干干活活的的 总监理工程师 副总监理工程师或监理工程师 监理员 当当监监理理人人员员数数量量较较少少时时，，总总监监理理工工程程师师可可同同时时承承担担监监理理工工程程师师的的职职责责，，监监理理工工程程师师可可同同时时承承担担监监理理 员员的的职职责责 【【案案例例】】（（真真题题）） 【【背背景景】】某水利工程主要建设内容为：河道疏浚12.56km，渠道衬砌4.57km，堤防3.8km，新建泵站1 座。 54 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 【【事事件件】】 事件1：承包人按合同要求提交的堤防填筑专项施工方案已经监理工程师审批，监理员现场检查发现 铺料厚度和土块直径不符合规范要求，及时指示承包人整改并签发通知。 【【问问题题】】 1、指出事件1中监理工作的不妥之处，并说明正确做法。 【【答答案案】】 不不妥妥之之处处11：：承承包包人人按按合合同同要要求求提提交交的的堤堤防防填填筑筑专专项项施施工工方方案案已已经经监监理理工工程程师师审审批批不不妥妥，，正正确确做做法法：： 专专项项施施工工方方案案由由总总监监理理工工程程师师审审核核签签字字。。 不不妥妥之之处处22：：监监理理员员现现场场检检查查发发现现铺铺料料厚厚度度和和土土块块直直径径不不符符合合规规范范要要求求，，及及时时指指示示承承包包人人整整改改并并签签发发 通通知知。。正正确确做做法法：：监监理理员员应应告告知知专专业业监监理理工工程程师师，，由由专专业业监监理理工工程程师师向向承承包包人人下下发发监监理理通通知知单单，，进进行行整整 改改。。 教教材材案案例例监监理理人人员员职职责责 【【背背景景】】 某供水工程包括长约33.4km的球墨铸铁管输水管道工程和1座加压泵站工程，其中泵站主要构筑物包 括泵站主副厂房、清污机、检修闸门、前池等。发包人与监理人依据《中华人民共和国标准监理招标文 件（2017年版）》签订了施工监理合同。 【【事事件件】】 事件1：副总监理工程师完成了下列工作。 （1）审批施工组织设计。 （2）审批深基坑开挖方案。 （3）主持第一次监理工地会议。 （4）审批分部工程和分部工程部分工作的开工申请报告。 （5）审批承包人编制的施工控制网和原始地形的施测方案 （6）审批承包人提交的土方填筑试验、混凝土配合比试验、金属结构焊接试验的施工工艺试验方 案。 （7）审批了承包人提交的桩基静载试验方案。 （8）签发了基础处理变更的变更指示。 （9）要求承包人撤换了不能胜任工作的测量技术人员 事件2：某监理工程师完成了下列工作。 （1）核验承包人报送的水泥质量报验单，发现缺少厂家出厂合格证，但是检验结果合格，监理工程 师签认了该批水泥进场使用。 （2）参与了单元工程质量检验与验收，并进行签字确认。 （3）对其所监理范围工程进行了计量确认。 （4）承担了监理员的部分职责。 【【问问题题】】 问题1.请指出事件1中的不妥之处，并说明理由。 问题2.请指出事件2中的不妥之处，并说明理由。 【【答答案案】】 11..问问题题11 事件1中的不妥之处如下： （1）中的副总监理工程师审批施工组织设计不妥。 理由是：根据监理规范要求，审批施工组织设计工作，总监理工程师是不能授权给副总监理工程师 55 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 或监理工程师的。 （2）中的副总监理工程师审批深基坑开挖方案不妥。 理由是：根据监理规范要求，审批深基坑开挖方案工作，总监理工程师是不能授权给副总监理工程 师或监理工程师的。 （3）中的副总监理工程师主持第一次监理工地会议不妥。 理由是：根据监理规范要求，主持第一次监理工地会议工作，总监理工程师是不能授权给副总监理 工程师或监理工程师的。 （8）中的副总监理工程师签发了基础处理变更的变更指示不妥。 理由是：根据监理规范要求，签发了基础处理变更的变更指示工作，总监理工程师是不能授权给副 总监理工程师或监理工程师的。 （9）中的副总监理工程师要求承包人撤换了不能胜任工作的测量技术人员不妥。 理由是：根据监理规范要求，要求承包人撤换了不能胜任工作的测量技术人员工作，总监理工程师 是不能授权给副总监理工程师或监理工程师的。 22..问问题题22 答题要点：事件2中（1）发现水泥缺少厂家出厂合格证，监理工程师签认了水泥进场使用不妥。 理由是：根据监理规程要求，原材料应有厂家质量证明文件，并经检验合格才能进场使用。 第第1111讲讲 水水利利工工程程建建设设项项目目监监理理组组织织、、规规划划和和实实施施（（三三）） 四四、、监监理理大大纲纲、、监监理理规规划划※※※ 文文件件 编编写写时时间间 编编制制人人、、审审批批人人 作作用用 监理 为承承揽揽到到监监理理业业务务而编写的监理 招投标过程中 无 大纲 方案性文件 监理 在监理单位与发包人签签 11））总总监监理理工工程程师师主主持持编编制制，，22））监监 用以指指导导监监理理机机构构全全面面开开展展施施工工 规划 订订监监理理合合同同之之后后 理理单单位位技技术术负负责责人人批批准准的的 监监理理工工作作的指导性文件 监理规划与监理大纲相比，监理规划更具针对性、指导性和可操作性。 1、监理规划编写依 在监监理理大大纲纲的的基基础础上，需要结合监监理理合合同同、、承包人提交的施施工工组组织织设设计计、承包人 据 提交的施施工工总总进进度度计计划划等方面进行细化 2、监理规划修订要 监理规划应根据其实施情况、工程建设的重重大大调调整整或合同重大变更等对监理工作 求 要求的改变进行修修订订 教教材材案案例例监监理理规规划划 【【背背景景】】 某引水工程主体工程包括泵站1座、输水管道21km、调压设施1座等建设内容，发包人与监理人依据 《中华人民共和国标准监理招标文件（2017年版）》签订了施工监理合同。 【【事事件件】】 事件1：总监理工程师认为监理规划与监理大纲内容无区别，于是将监理大纲作为监理规划报送发包 人。 事件2：总监理工程师授权给一位经验丰富的监理工程师主持编制监理规划，编制完成后报总监理工 56 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 程师审批，完成后报给发包人。 事件3：在实施过程中发生了重大技术变更，发包人要求监理人重新报送监理规划，监理人认为监理 规划是开工初期提交的，不能进行更改。 【【问问题题】】 1、事件1中，你认为总监理工程师的说法正确吗?请指出监理大纲和监理规划的区别与联系。 2、事件2中有无不妥之处?请说明理由。 3、事件3中，监理人的说法是否正确?请说明理由。 【【答答案案】】 问问题题11：：（1）事件1中总监理工程师的说法不正确。 （2）监理大纲和监理规划的区别与联系：监理大纲是在招标过程中监理单位为承揽监理业务而编写 的监监理理方方案案性性文文件件；监理规划是在监理单位与发包人签订监理合同之后，由总监理工程师主持编制，用 以指导监理机构全面开展施工监理工作的指指导导性性文文件件。监理规划与监理大纲相比，监理规划更具针对 性、指导性和可可操操作作性性。在监理大纲的基础上，需要结合监理合同、承包人提交的施工组织设计、承包 人提交的施工总进度计划等方面进行细化。 问问题题22：： 事件2中总监理工程师授权给监理工程师主持编制监理规划，编制完成后报总监理工程师审批不妥。 理由是：根据监理规范规定，监理规划应由总监理工程师主持编制，并报监理单位技术负责人批准 后组织实施。 问问题题33：： 事件3中，监理人的说法不正确。 理由是：根据监理规范规定，监理规划应根据其实施情况、工程建设的重大调整或合同重大变更等 对监理工作要求的改变进行修订。 五五、、监监理理实实施施细细则则※※※ （1）已批准的建设工程监理规划； 1、监理实施细则编 （2）与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料； 写依据 （3）施工组织设计、（专项）施工方案 11、、编编制制时时间间：：在在施施工工措措施施计计划划批批准准后后，，专专业业工工程程施施工工前前或或专专业业工工作作开开始始前前 2、监理实施细则编 22、、编编制制进进度度：：可可根根据据实实际际情情况况按按进进度度、、分分阶阶段段编编制制，，但但应应注注意意前前后后的的连连续续性性、、一一 写要求 致致性性。。 监监理理实实施施细细则则应应由由监监理理工工程程师师组组织织相相关关专专业业监监理理人人员员编编制制，，并并报报总总监监理理工工程程师师批批 3、编制主体 准准。。 57 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） （1）适用范围。 （2）编制依据。 （3）专专业业工工程程特特点点。。 （4）专业工程开工条件检查。 （5）现场监理工作内容、程序和控制要点。 4、编制内容 （6）检查和检验项目、标准和工作要求。一般应包括：巡巡视视；旁站监理的范围（ 包括部位和工序）、内容、控制要点和记录；检测项目、标准和检测要求，跟踪 检测和平行检测的数量和要求。 （7）资资料料和和质质量量评评定定工工作作要要求求。 （8）采用的表式清单。 【【案案例例】】（（真真题题）） 【【背背景景】】略 【【事事件件】】 事件1：甲监理工程师提出监理实施细则应抄送承包人。乙监理工程师表示，监理实施细则为监理自 身工作的依据，不需要抄送承包人。 【【问问题题】】 1、事件1中甲、乙监理工程师谁的说法正确？说明理由。 【【答答案案】】乙乙方方的的做做法法正正确确。。监监理理实实施施细细则则是是指指导导监监理理工工程程师师工工作作的的文文件件，，无无须须发发送送给给承承包包人人。。 教教材材案案例例监监理理实实施施细细则则 【【背背景景】】 某混凝土坝工程，主要包括土石方开挖、混凝土工程、钻孔与灌浆、地基与基础处理等。发包人与 监理人依据《中华人民共和国标准监理招标文件（2017年版）》签订了施工监理合同。 【【事事件件】】 事件1：为便于指导监理工作开展，总监理工程师要求专业监理工程师在施工措施计划审批前编制完 成涉及的所有专业工程的监理实施细则。 事件2：总监理工程师认为土石方开挖施工工艺比较简单，土石方开挖监理实施细则由监理员编制， 监理工程师审批。 事件3：在编制钻孔与灌浆工程监理实施细则时，其主要内容包括：适用范围、编制依据、钻孔与灌 浆工程特点、钻孔与灌浆工程开工条件检查、现场监理工程内容、程序与控制要点。 【【问问题题】】 问题1.请指出事件1中不妥之处，并说明理由。 问题2.请指出事件2中不妥之处，并说明理由。 问题3.事件3中，钻孔与灌浆工程监理实施细则的内容是否完整?若不完整，请补充细则还应包含的 内容。 【【答答案案】】 问问题题11：： 事件1中总监理工程师的做法不妥。 理由是：监理实施细则应在施工措施计划批准后、专业工程（或作业交叉特别复杂的专项工程）施 工前或专业工作开始前，根据实际情况按进度、分阶段编制。 问问题题22：： 事件2中监理机构的做法不妥。 58 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 理由：监理实施细则应由监理工程师组织相关专业监理人员编制，并报总监理工程师批准。 问问题题33：： （1）事件3中钻孔与灌浆工程监理实施细则的内容不完整。 （2）钻孔与灌浆工程属专业工程，监理实施细则还应补充下列内容： 1）检查和检验项目、标准和工作要求。一般应包括：巡视检查要点；旁旁站站监监理理的的范范围围（包括部位和 工序）、内容、控制要点和记录；检检测测项项目目、标准和检测要求，跟踪检测和平行检测的数量和要求。 2）资料和质量评定工作要求。 3）采用的表式清单。 真真题题【【背背景景】】 某水利工程施工内容包括新建泄洪闸、河道开挖、堤防填筑及护坡工程等，项目法人通过招标，与 某监理单位签订了监理合同。监理单位在现场设立了监理机构，监理过程中发生如下事件： 真真题题【【事事件件】】 事件1：监理机构根据施工图纸、监理大纲、监理合同编制完成了监理规划，经总监理工程师批准后 实施。 事件2：承包人拟将某附属工程进行分包，并将分包申请报送监理机构，总监理工程师审核批准了分 包申请。分包人进场后，直接向监理机构报送了附属工程施工方案和分包工程开工申请。 事件3：承包人报送了进度付款申请表，总监理工程师安排监理员对承包人申报的已完工程量报表进 行复核确认，安排副总监理工程师签发付款证书。 事件4：监理工程师在现场巡视检查时发现：承包人新进场一批∅25的钢筋，未进行检测和报验，即 用于泄洪闸闸墩工程的钢筋制作安装。 【【问问题题】】 1.指出并改正事件1中监理规划编制的依据和审批程序的不妥之处。 2.指出事件2中分包管理的不妥之处、并说明理由。 3.指出事件3中总监理工程师工作安排的不妥之处，并说明理由。 4.针对事件4中承包人存在的问题，监理机构应如何处理? 【【答答案案】】 问问题题11：： 不妥之处一：监理机构根据施工图纸、监理大纲、监理合同编制完成了监理规划。正确做法：在监 理大纲的基础上，需要结合监理合同、承包人提交的施工组织设计、承包人提交的施工总进度计划编制 监理规划。不妥之处二：监理规划经总监理工程师批准后实施。正确做法：监理规划经监理单位技术负 责人批准后实施。 问问题题22：： 不妥之处：分包人进场后，直接向监理机构报送了附属工程施工方案和分包工程开工申请不妥。理 由：未经承包人允许，分包人不得以任何理由与发包人或监理人发生直接工作联系，分包人不得直接致 函发包人或监理人，也不得直接接受发包人或监理人的指令。如分包人与发包人或监理人发生直接工作 联系，将被视为违约，并承担违约责任，赔偿因其违约给承包人造成的经济损失。应该由承包人向监理 机构报送附属工程施工方案和分包工程开工申请。 问问题题33：： 不妥之处：总监理工程师安排副总监理工程师签发付款证书不妥。理由：付款证书必须由总监理工 程师签发，不得安排副总监理工程师签发。 问问题题44：： 不妥之处：新进场钢筋未进行检测和报验，即用于泄洪闸闸墩工程的钢筋制作安装。处理方式：报 59 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 总监理工程师并下达《监理通知单》，要求施工单位提交产品出厂合格证、技术说明书及检验或实验报 告，待重新检验合格后使用，如检验不合格，书面通知施工单位将该批钢材撤出现场 考考点点 考考频频指指数数 考考查查重重点点 建设程序 ※ 设计变更 监监理理单单位位 ※※※ 单位行为、单位职责 监监理理人人员员 ※※※ 总监、监理工程师、监理员 监监理理大大纲纲、、监监理理规规划划 ※※※ 大纲VS规划 监监理理实实施施细细则则 ※※※ 编制人员、依据、内容 第第1122讲讲 水水利利工工程程建建设设项项目目合合同同管管理理（（一一）） 第第三三章章 水水利利工工程程建建设设项项目目合合同同管管理理 章章节节 考考点点 考考频频指指数数 合同分类 ※ 分分包包管管理理 ※※ 发发承承包包双双方方义义务务和和责责任任 ※※ 第第三三章章 水水利利工工 合同条款（质量条款、进度条款） ※ 程程建建设设项项目目合合 合合同同变变更更 ※※ 合合同同索索赔赔 ※※ 同同管管理理 合同解除的价款结算与支付 ※ 违约责任 ※ 担保 ※ 考考点点一一、、合合同同分分类类※※ 60 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 合同履行过程中不会出现较大的设计变更；工程规模较小，技术不太复杂的中小 固定总价合同 型工程；合同工期较短，双方可以不考虑市场价格浮动可能对承包价格的影响。 以总价为基础，不不因因价价格格调调整整因因素素而而进进行行调调整整。。 用用于于工工期期长长、、技技术术复复杂杂、、实施过程中发生各种不可预见因素较多的大型复杂的土 单价合同 建工程，以及业主为了缩短项目建设周期，初步设计完成后就进行施工招标的工 程。 成本加酬金合同 主要适用于需要立立即即开展的项目、新型的工程项目、风风险险很很大大的的项项目目。。 考考点点二二、、分分包包管管理理※※※※ 1.合同关系 发包人与监理单位和总包单位之间存在合同关系，总包单位与各自的分包单位之间存在合同关系。 发包人与分包单位之间无合同关系（监监理理人人是是受受发发包包人人委委托托在在施施工工现现场场实实施施合合同同管管理理的的执执行行者者）） 2、分包要求： ①投标文件中载明或在施工合合同同中中约约定定采采用用工工程程分分包包的，应当明确分包单位的名称、资质、业绩、 分包项目内容、现场主要管理人员及设备资源等相关内容。分包单位进场需经监理单位批准。 ②投标文件、施工合同未明确，工程项目开开工工后后需需采采用用工工程程分分包包的，承包单位须将拟分包单位的名 称、资质、业绩、现场主要管理人员及设备资源等情况报监理单位审核，项项目目法法人人（（建建设设单单位位））审审批批。 ③水利建设工程的主主要要建建筑筑物物的的主主体体结结构构不不得得进行工程分包。 主要建筑物是指失事以后将造成下游灾害或严重影响工程功能和效益的建筑物，如堤堤坝坝、、泄泄洪洪建建筑筑 物物、、输输水水建建筑筑物物、、电电站站厂厂房房和和泵泵站站等。 3、分包管理职责 ①水利工程施工分包按分包性质分为工工程程分分包包和劳劳务务作作业业分分包包 61 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 专专业业工工程程分分包包 劳劳务务作作业业分分包包 相同点：应分包给有资质的分包单位 需要总承包合同约定或建设单位认可 不需要建设单位认可 主体结构不得进行专业工程分包 主体结构中的劳务作业可以全部分包 专业分包单位不得再进行专业工程分包 专业分包单位可以将劳务作业全部再分包 项项目目负负责责人人、、技技术术负负责责人人、、财财务务负负责责人人、、质质量量管管理理人人员员、、安安全全管管理理人人员员必必须须是是本本单单位位人人员员（（本本单单位位人人 员员是是指指在在本本单单位位工工作作，，并并与与本本单单位位签签订订劳劳动动合合同同，，由由本本单单位位支支付付劳劳动动报报酬酬、、缴缴纳纳社社会会保保险险的的人人员员）） ②转包8情形： ③违法分包7情形：（主体+再分包+经建设单位同意） ④出借借用资质8情形（挂靠）： 【【案案例例】】背景略 事件4.招投标违法行为结果认定。A、承包单位派驻施工现场的主要管理负责人中部分人员不是本单 位人员的。B、承包单位不履行管理义务，只向实际施工单位收取管理费。C、施工承包合同中未有约 定，又未经项目法人书面认可，将工程分包给其他单位施工的。D、投标人法定代表人的授权代表人不是 投标单位人员的；E、采取联合体合作形式承包，其中一方将其全部工程交由联合体另一方施工的。 【【问问题题】】分别说出事件4中的违法行为 【【答答案案】】 A挂靠（出借或借用他人资质）B转包、C违法分包、D挂靠（出借或借用他人资质）、E转包 教教材材案案例例某某总总承承包包合合同同关关系系及及变变更更索索赔赔 【【背背景景】】 A水电开发公司投资兴建一水利工程，依法与B工程集团公司签订了EPC总承包合同。主体设计及施工 由工程集团公司B承担，经水电开发公司A同意，工程集团公司B与C设计院签订了部分专项设计合同，约 定由C设计院提供钢闸门设计服务；工程集团公司B与D公司签订了机电设备供应安装合同，约定由D公司 提供机电设备并负责进行安装；其余均由工程集团公司B下属分公司E完成主体设计与施工。 【【事事件件】】 事件1：由于C设计院的任务繁忙，未按合同约定及时提交施工图纸，致使工程集团公司B下属分公司 E工期延误20天，损失2万元。 事件2：由于工程集团公司B下属分公司E的基础预埋件施工偏差，致使D公司设备无法正确安装，延 误工期5天，E公司损失5000元，D公司损失1万元。 事件3：由于库区百姓因移民补偿未能和A公司及当地政府达成一致，拆迁工作拖延，致使工程集团 62 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 公司B下属分公司E的进度延误30天，损失5万元 【【问问题题】】 问题1.请画出该水利工程项目EPC总承包合同结构图。 问题2.事件1中，工程集团公司B下属分公司E向发包人A水电开发公司提出索赔的行为是否合理?说明 理由。 问题3.事件2中，设备供应单位D向总包单位B提出索赔的行为是否合理?说明理由。 问题4.事件3中，工程集团公司B向地方政府提出索赔的行为是否合理?说明理由。 【【答答案案】】 11..问问题题11 水利工程项目EPC总承包合同结构图如图所示。 22..问问题题22 工程集团公司B下属分公司E向发包人A水电开发公司提出索赔的行为不合理。 理由是EPC总承包合同下总承包人有设计和施工的义务，总承包合同由总承包人与发包人签订，所以 工程集团公司B下属分公司E不可以向发包人A水电开发公司提出索赔，但可以通过集团公司B向专业设计 分包商C提出索赔。若事件1造成总工期延误，发包人A可以向总承包人B提出索赔。 33..问问题题33 设备供应单位D向总包单位B提出索赔的行为合理。 理由是E是总承包人B的下属分公司，分公司E不具有法人资格，其民事责任由B公司承担，故D可以向 总承包人B提出工期和费用索赔。 44..问问题题44 工程集团公司B向地方政府提出索赔的行为不合理。 理由是：因B与地方政府没有合同关系，所以不可以向地方政府提出索赔。在该合同结构中，移民拆 迁是发包人A的义务，总承包人B可以向发包人A提出索赔。 第第1133讲讲 水水利利工工程程建建设设项项目目合合同同管管理理（（二二）） 考考点点三三、、发发承承包包双双方方义义务务和和责责任任※※※※ 63 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 发发包包人人的的主主要要义义务务 承承包包人人的的主主要要义义务务 1.遵守法律 1.遵守法律； 2.依法纳税 22..发发出出开开工工通通知知；； 3.完成各项承包工作 33..提提供供施施工工场场地地；； 4.对施工作业和施工方法的完备性负责 4.协助承包人办理证件和批件； 5.保保证证工工程程施施工工和和人人员员的的安安全全 5.组织设计交底； 6.负责施工场地及其周边环境与生态的保护工作 6.支付合同价款； 7.避免施工对公众与他人的利益造成损害 7.组织法人验收； 8.为他人提供方便 88..专专用用合合同同条条款款约约定定的的其其他他义义务务和和责责任任。。（（甲甲供供材材 9.工程的维护和照管 ）） 10.专用合同条款约定的其他义务和责任 1.发包人应及时向承包人发出开开工工通通知知 （1）监理人应在开开工工日日期期77天天前前向承包人发出开工通知。监理人在发出开工通知前应获得发包人同 意。 （2）承包人接到开工通知后1144天天未按进度计划要求及时进场组织施工，监理人可通知承包人在接到 通知后77天天内内提交一份说明其进场延误的书面报告（说说明明不不能能及及时时进进场场的的原原因因和和补补救救的的措措施施），报送监理 人。 【【背背景景】】事件1：由于承包部分施工设备未按计划进场，不能如期开工，监理人通知承包人提交进场 延误的书面报告。开工后，承包人采取赶工措施，A工作按期完成，由此增加费用2万元。 【【问问题题】】2.事件一中，承包人在收到监理人通知后多少天内提交进场延误书面报告，该书面报告应 包括哪些主要内容？ 【【答答案案】】2.（1）承包人在接到通知后7天内提交一份说明其进场延误的书面报告。（2）书面报告应 包括：不能及时进场的原因和补救措施。 2.提提供供施施工工场场地地 （1）发发包包人人应在合同双方签订合同协议书后的1144天天内内，将本合同工程的施工场地范围图提交给承包 人。发包人提供的施工场地范围图应标明场地范围内永永久久占地与临临时时占地的范围和界限。施工用地范围 在专用合同条款中约定。 （2）向承包人提供施工场地内的工工程程地地质质图纸和报告，以及地地下下障障碍碍物物图纸等施工场地有关资料， 并保证资料的真实、准确、完整。 【【背背景景】】事件1：发包人根据合同约定按时向承包人提供了施工场地范围图和施工场地有关资料。 【【问问题题】】1.事件1中发包人提供的施工场地范围图应明确哪些主要内容?施工场地有关资料包括哪些? 【【答答案案】】1.发包人提供的施工场地范围图应标明场地范围内永久占地与临时占地的范围和界限。施 工场地有关资料包括：向承包人提供施工场地内的工程地质图纸和报告，以及地下障碍物图纸等施工场 地有关资料，并保证资料的真实、准确、完整。 3、地质资料复核 1）发发包包人人提供的现场资料 64 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 发包人应将其持有的现现场场地地质质勘勘探探资资料料、、水水文文气气象象资资料料提供给承包人，并对其准确性负责。 2）不利物质条件 发包人进行的地质勘勘探探工工作作未未能能查查明明的的地地下下溶溶洞洞或或溶溶蚀蚀裂裂隙隙和和坝坝基基河河床床深深层层的的淤淤泥泥层层或或软软弱弱层层。 承包人应采取适应不利物质条件的合理措施继续施工，并及时通知监理人。承承包包人人有有权权要要求求延延长长工工 期期及及增增加加费费用用。监理人收到此类要求后，应按照变更的约定办理。 注意区别不可抗力和不利物质： • 不可抗力（工期发包人，费用自己负责自己的） • 不利物质（发包人工期、费用） 发发包包人人的的主主要要义义务务 承承包包人人的的主主要要义义务务 1.遵守法律 1.遵守法律； 2.依法纳税 22..发发出出开开工工通通知知；； 3.完成各项承包工作 33..提提供供施施工工场场地地；； 4.对施工作业和施工方法的完备性负责 4.协助承包人办理证件和批件； 5.保保证证工工程程施施工工和和人人员员的的安安全全 5.组织设计交底； 6.负责施工场地及其周边环境与生态的保护工作 6.支付合同价款； 7.避免施工对公众与他人的利益造成损害 7.组织法人验收； 8.为他人提供方便 88..其其他他义义务务和和责责任任。。（（甲甲供供材材）） 9.工程的维护和照管 10.其他义务和责任 【【案案例例】】背背景景：：经过评标，投标人B中标，发包人与投标人B签订了施工承包合同，合同条款中关于 双方的义务有如下内容： ①组织竣工验收；②组织设计交底；③提出变更建议；④负责提供施工供电变压器高端以上供电线 路；⑤提交支付保函；⑥测设施工控制网；⑦保持项目经理稳定性。 【【问问题题】】 背景资料合同条款列举的双方义务中，属于承包人义务的有哪些? 【【答答案案】】承包人的义务有：③提出变更建议；⑥测设施工控制网；⑦保持项目经理稳定性。 1、项目经理驻现场的要求 指指派派 承承包包人人 短期离开 事先征得监监理理人人同同意意 事先征得发发包包人人同同意意 更更换换项目经理 提前1144天天前前通知发包人和监理人 撤换项目经理 监理人要求 【【案案例例】】事件2：为加强项目部管理，承包人提出更换项目经理并按合同约定的要求履行了相关手 续。承包人于2013年2月25日更换了项目经理。 【【问问题题】】2.事件2中，承包人更换项目经理应办理哪些手续? 【【答答案案】】2.承包人更换项目经理应办理手续： 65 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） （1）事先应征得发包人同意； （2）于2013年2月11日前（或在变更14天前）通知（报告）发包人和监理人。 2、测量放线 1）施工控制网 施工控制网由承包人负责测设，发包人应在本合同协议书签订后的1144天天内内，向承包人提供测量基基准准 点点、、基基准准线线和和水水准准点点及其相关资料。承包人应在收到上述资料后的2288天天内内，将施测的施工控制网资料提 交监理人审批。监理人应在收到报批文件后的1144天天内内批复承包人。 2）补充地质勘探 监理可以指示承包人进行必要的补充地质勘探并提供有关资料。 承包人为本合同永永久久工程施工的需要进行补充地质勘探时，费用由发发包包人人承担。为其临临时时工程设计 及施工的需要进行的补充地质勘探，其费用由承承包包人人承担。 【【案案例例】】事件1：在导流设计前，施工单位在围堰工程位置进行了补充地质勘探，支付勘探费3万 元。施工单位按程序向监理单位提交了索赔意向书和索赔申请报告。索赔金额为3.2万元（含勘探费3万 元，管理费、利润各0.1万元）。 【【问问题题】】1.事件1中，施工单位可以获得索赔费用是多少？并说明理由。 【【答答案案】】1.施工单位可以获得索赔的费用是零（或不可以获得）。2.施工单位为其临时工程所需进 行的补充地质勘探，其费用由施工单位承担。 第第1144讲讲 水水利利工工程程建建设设项项目目合合同同管管理理（（三三）） 考考点点四四、、合合同同条条款款------质质量量条条款款※※ 1.隐蔽工程检查 【【案案例例】】事件：某中型水库除险加固工程，承包人通知监理单位对防浪墙地基进行了检查，监理人 员未按约定的时间到达现场。由于工期紧，承包人对防浪墙地基进行了覆盖。事后承包人按监理单位要 求对防浪墙地基进行重新检查，承包人提出增加检查费用2万元的要求。 【【问问题题】】 1.承包人通知监理单位对防浪墙地基进行检查的前提是什么？ 2.承包人提出增加检查费用的要求是否合理？简要说明原因。 【【答答案案】】 1.承包人通知监理单位对防浪墙地基进行检查的前提是：经自检确认防浪墙地基具备覆盖条件。 2.若重新检验工程质量符合合同要求，发包人承担相关费用，增加检查费用要求合理。若重新检验 工程质量不符合合同要求，承包人承担相关费用，增加检查费用要求不合理。 1、合同进度计划 承包人应编制 66 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） （1）详细的施工总进度计划及其说明提交监理人审批。 （2）经经监监理理人人批批准准的施工进度计划称为合同进度计划，是控制合同工程进度的依据。 2、合同进度计划的修订 【【案案例例】】事件1:泄洪洞采用钻爆法相向开挖，承包人提交的专项施工进度计划及说明如图所示(每月 按30天)。总监理工程师审查批复监理机构审查意见：(1)各项工作顺序安排合理;(2)各项工作持续时间 与资源投入相匹配且合理(3)xx、xx时间安排存在错误。监理机构要求承包人对专项施工进度计划修改后 重新报批。 【【问问题题】】1.事件1中，简述施工单位重新审批的流程。 【【答答案案】】1.施工单位应按监理人的指示，在14d内向监理人提交修订的合同进度计划，并附调整计划 的相关资料（如需要赶工，附赶工措施报告），提交监理人审批。监理人应在收到进度计划后的14d内批 复。 3、开工 承包人应向监理人提交工程开开工工报报审审表表，经监理人审批后执行。 开工报审表应详细说明按合同进度计划正常施工所需的施施工工道道路路、、临临时时设设施施、、材材料料设设备备、、施施工工人人 员员等施施工工组组织织措措施施的的落落实实情情况况以以及及工工程程的的进进度度安安排排。 【【案案例例】】背景：某水库除险加固工程的主要内容有泄洪闸加固、灌溉涵洞拆除重建、大坝加固。工 程所在地区的主汛期为6～8月份，泄洪闸加固和灌溉涵洞拆除重建分别安排在两个非汛期施工。工程开 工前，承包人按要求向监理人提交了开工报审表，并做好开工前的准备，工程如期开工。 【【问问题题】】写出承包人提交的开工报审表主要内容。 【【答答案案】】承包人提交开工报审表的主要内容：按合同进度计划正常施工所需的施工道路、临时设 施、材料设备、施工人员等施工组织措施的落实情况以及工程进度安排。 4、工期延误与提前（简单-结合案例） 1）发包人的工期延误 发包人原因，发包人承担责任 2）异常恶劣的气候条件 参照不可抗力 3）承包人的工期延误 承包人原因，承包人承担责任 5、暂停施工（灵活-结合案例） 1）暂停施工责任 谁谁的的责责任任谁谁承承担担 2）监监理理人人暂暂停停施施工工指指示示 （1）监理人认为有必要时，可向承包人作出暂停施工的指示，承包人应按监理人指示暂停施工。 （2）不论由于何种原因引起的暂停施工，暂停施工期间承包人应负责妥善保护工程并提供安全保 障。 教教材材案案例例某某水水闸闸工工程程合合同同结结构构、、合合同同变变更更审审核核以以及及监监理理人人重重新新检检查查 【【背背景景】】 某水闸工程，发包人依据《水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》分别与甲、乙施工单位 67 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 签订了施工合同，甲施工单位承担水闸的土建施工（以下简称A标段），乙施工单位承担水闸的设备安装 任务（以下简称B标段）。发包人与乙施工单位在合同中约定，B标段所需的全部设备由发包人负责采 购。乙施工单位不擅长计算机网络设备的安装，在征得发包人同意的情况下，将B标段所含的计算机网络 设备的安装任务分包给丙施工单位。 【【事事件件】】 事件1：发包人在采购B标段的启闭机设备时，设备生产厂商提出由自己的施工队伍进行安装更能保 证质量，发包人便与设备生产厂商签订了供货和安装合同并通知了监理单位和乙施工单位 事件2：总监理工程师根据现场反馈信息及质量记录分析，对A标段某部位隐蔽工程的质量有疑问， 随即指令甲施工单位暂停施工，并要求剖离检验。甲施工单位称：该部位隐蔽工程已经监理工程师验 收，若剥离检验，监理单位需赔偿由此造成的损失并相应延长工期。 事件3：监理工程师对B标段进场的配电设备进行检验时，发现由发包人采购的部分设备不合格，发 包人通知设备生产厂商对上述不合格设备进行了更换，从而导致丙施工单位停工。因此，丙施工单位向 监理机构提出了费用和工期索赔申请。 【【问问题题】】 问题1.事件1中，发包人将设备交由厂商安装的做法是否正确？说明理由。 问题2.事件2中，总监理工程师的做法是否正确?说明理由。试分析剥离检验的可能结果及总监理工 程师相应的处理方法。 问题3.事件3中，丙施工单位的做法是否正确?说明理由。该索赔事件应如何处理? 【【答答案案】】 11..问问题题11 事件1中，发包人将设备交由厂商安装的做法不正确 理由是：发包人与设备生产厂商签订的供货和安装合同违反了与乙施工单位签订的施工合同的约 定，属于违约行为。 22..问问题题22 （1）事件2中，总监理工程师的做法正确。 理由是：监理工程师进行了该部位隐蔽工程的质量验收，但总监理工程师对该部位隐蔽工程的质量 有疑问时，仍可以要求重新检验。 （2）经检验证明工程质量符合合同要求的，由发包人承担由此增加的费用和（或）工期延误，并支 付承包人合理利润；经检验证明工程质量不符合合同要求的，由此增加的费用和（或）工期延误由承包 人承担。 33..问问题题33 （1）事件3中，丙施工单位的做法不正确。 理由是：丙施工单位不应向监理单位提出索赔要求，因为发包人和丙施工单位没有合同关系。 （2）该索赔事件应按下列程序和方法处理： 1）丙施工单位通过乙施工单位向监理机构提出索赔通知书。 2）现场监理机构对索赔通知书进行审查 3）确定追加的付款和（或）延长的工期，将索赔处理结果答复乙施工单位。 4）乙施工单位接受索赔处理结果，发包人完成赔付；乙施工单位不接受索赔处理结果，按照"争议 的解决"约定办理。 第第1155讲讲 水水利利工工程程建建设设项项目目合合同同管管理理（（四四）） 考考点点五五、、合合同同变变更更※※※※ 68 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） • （1）取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施 ； • （2）改变合同中任何一项工作的质量或其他特性； • （3）改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸； • （4）改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序； • （5）为完成工程需要追加的额外工作； 变更的范围和内容 • （6）增加或减少专用合同条款中约定的关键项目工程量超过其工程总量的一定 数量百分比。 • 上述变更内容引起工程施工组织和进度计划发生实实质质性性变变动动和和影影响响其其原原定定的的价价 格格时，才予调整该项目的单价。 变变更更结结算算11：：变变更更量量××原原价价；； 变变更更结结算算22：：变变更更量量××变变更更价价 在履行合同过程中，经发包人同意，监理人可按变更程序向承包人作出变更指示 变更权 ，承包人应遵照执行。没没有有监监理理人人的的变变更更指指示示，，承承包包人人不不得得擅擅自自变变更更。。 （1）变变更更指指示示只只能能由由监监理理人人发发出出。。 （2）变更指示应说明变更的目目的的、、范范围围、、变更内内容容以及变更的工工程程量量及其进进度度和 变更指示 技技术术要要求求，，并附有关图纸和文件。承包人收到变更指示后，应按变更指示进行变 更工作。 （1）已标价工程量清单中有有适适用用于于变变更更工工作作的的子子目目的的，，采采用用该该子子目目的的单单价价。。 （2）已标价工程量清单中无适用于变更工作的子目，但有有类类似似子子目目的的，，可在在合合理理 变更估价原则 范范围围内内参参照照类类似似子子目目的的单单价价，，由监理人商定或确定变更工作的单价。 （3）已标价工程量清单中无无适适用用或或类类似似子子目目的的单价，可按按照照成成本本加加利利润润的的原原则则，， 由监监理理人人商商定定或或确确定定变变更更工工作作的的单单价价。。 【【案案例例】】背景 某中型水闸工程施工招标文件按《水利水电工程标准施工招标文件》（2009年版）编制。已标价工 程量清单由分部分项工程量清单、措施项目清单、其他项目清单、零星工作项目清单组成。 69 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 本工程在实施过程中，涉及工程变更的双方往来函件包括（不限于）：①变更意向书，②书面变更 建议，③变更指示，④变更报价书，⑤撤销变更意向书，⑥难以实施变更的原因和依据，⑦变更实施方 案等。 【【问问题题】】背景资料涉及变更的双方往来函件中，属于承包人发出的文件有哪些？ 【【答答案案】】属属于于承承包包人人发发出出的的有有：：书书面面变变更更建建议议，，变变更更报报价价书书、、难难以以实实施施变变更更的的原原因因和和依依据据、、变变更更实实 施施方方案案。。 教教材材案案例例某某调调水水工工程程变变更更的的处处理理 【【背背景景】】 某调水工程采用《水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》通用合同条款，合同类型为可调 价格单价合同，合同规定工程主材价格发生波动时根据当地信息价调差。2017年3月在建设过程中地质条 件发生变化，遇到膨胀土。 【【事事件件】】 事件1：为增强渠道的稳定性，对工程量清单“换土填方”子项改为4%水泥掺量改性土（简称改性 土）换填。换土填方变为改性土后其土料挖装运、铺料、碾压工艺差别不大，但需新增改性土拌制，改 性土运输等工序。 事件2：对于翻晒及碎土工序，招标文件中对土方填筑工程土料粒径并无明确要求，而根据设计单位 要求的改性土施工标准规定，与换土填方相比，改性土拌制工艺对土料粒径要求更高，原换土填方单价 中已考虑的翻晒工艺和碎土工艺已不能满足改性土拌制要求。承包商土料开采后不得已增加翻晒、预破 碎、二次碎土后才能进行改性土拌制，同时改性土运输运距增加1.85km。土料翻晒和碎土工艺的变化， 承包商没有直接摊入改性土工程单价，而是根据定额计算出土料翻晒和碎土工序综合单价。 事件3：承包商认为，由于改性土工程量的增加导致原投标报价已不适用于变更后的项目。要求重新 确定单价，新的单价在换土填方投标报价基础上增加新增工序进行组价，同时要求在改性土单价中再摊 入增加的削坡费用。承包商提出了变更工程单价调整方法，变更工程单价调整如表1所示。 【【问问题题】】 问题1.事件1中，换土填方变为改性土的指示由发包人向承包商发出的行为是否正确，并说明理由。 问题2.事件2中，承包商的计算方法是否正确?并说明理由。 问题3.事件3中，改性土单价中再摊入增加的削坡费用的行为是否正确?并说明理由。 【【答答案案】】 问问题题11：： 发包人向承包商发出指示的做法不正确。 理由是：指示应当由监理人发出。 提供最新高端VIP课程+精准押题：一建、二建、咨询、监理、造价、 70 / 116 环评、经济师、安全、房估、消防/等 QQ/VX:2069910086监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 问问题题22：： 承包商没有直接摊入改性土工程单价的行为正确。 理由是：原合同换土填方单价中已考虑翻晒工艺和碎土工艺及承包人投标时的竞价因素，需要根据 定额计算出的单价折减。 问问题题33：： 改性土单价中再摊入增加的削坡费用的行为正确。 理由是：由于改性土削坡难度远大于素土削坡难度，改性土单价中应该再摊入增加的削坡费用，但 应扣除原单价中已考虑的削坡费用。 第第1166讲讲 水水利利工工程程建建设设项项目目合合同同管管理理（（五五）） 第第三三章章 水水利利工工程程建建设设项项目目合合同同管管理理 考考点点六六、、合合同同索索赔赔※※※※ 1、索赔原则 明确责任：承承包包人人问问题题，，承承包包人人负负责责；；非非承承包包人人责责任任，，发发包包人人负负责责。。 备备注注：：此此部部分分在在案案例例题题中中考考查查形形式式更更为为灵灵活活，，需需结结合合案案例例题题来来掌掌握握。。 2.索赔类型 （1）按照索赔主体分类，分为发包人的索赔和承包人的索赔。 （2）按照索赔目的和要求的不同，分为工期索赔和费用索赔。 （3）按照索赔事件性质的不同，分为工程延误索赔、加速施工索赔、工程变更索赔、合同终止索 赔、不可预见的不利条件索赔、不可抗力事件索赔和其他索赔等。 3.索赔程序 1.承包人提出 2.发包人提出（略） 4、合同中特殊情况索赔（不可抗力、异常恶劣的气候、不利物质） 1）不可抗力（（天天意意--人人为为不不可可控控）） 不可抗力事件发生后，其导致的人员伤亡、财产损失、费用增加和（或）工期延误等后果，由合同 双方按以下原则承担： ①永久工程，包括已运至施工场地的材料和工程设备的损害，以及因工程损害造成的第三者人员伤 亡和财产损失由发包人承担。 ②承包人设备的损坏由承包人承担。 ③发包人和承包人各自承担其人员伤亡和其他财产损失及其相关费用。 ④承包人的停工损失由承包人承担，但停工期间应监理人要求照管工程和清理、修复工程的金额由 发包人承担。 ⑤不能按期竣工的，应合理延长工期，承包人不需支付逾期竣工违约金。发包人要求赶工的，承包 人应采取赶工措施，赶工费用由发包人承担。 71 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 【【概概括括：：谁谁的的东东西西谁谁的的人人谁谁负负责责，，工工期期发发包包人人负负责责】】 2）异常恶劣的气候条件（（==不不可可抗抗力力）） 异常恶劣气候条件的界定，应按当地政府气象部门的气象报告为准。可参考的因素有： ①日降雨量达_____mm的雨日超过_____天； ②风速大于_____m/s的_____级以上台风灾害； ③日气温超过_____℃的高温大于_____天； ④日气温低于_____℃的严寒大于_____天；异常恶劣气候条条件件造造成成的的工工期期延延误误和和工工程程损损坏坏，，应应由由发发 包包人人与与承承包包人人参参照照不不可可抗抗力力的的约约定定协协商商处处理理。。 3）不利物质（（非非天天意意--发发包包人人原原因因）） ①不利物质条件的界定原则（包括文物） 水利水电工程的不利物质条件，指在施工过程中遭遇诸如地下工程开挖中遇到发发包包人人进进行行的的地地质质勘勘 探探工作未未能能查查明明的的地地下下溶溶洞洞或或溶溶蚀蚀裂裂隙隙和坝坝基基河河床床深深层层的的淤淤泥泥层层或或软软弱弱带带等等，，使使施施工工受受阻阻。。 ②不利物质条件的处理方法 承承包包人人有有权权要要求求延延长长工工期期及及增增加加费费用用。。 5.索赔计算方法 11））先先确确定定责责任任 ①承包人原因（（无无法法索索赔赔）） ②发包人原因（（工工期期、、费费用用、、利利润润）） ③不不可可抗抗力力（（工工期期发发包包人人，，费费用用自自己己负负责责自自己己的的）） ④④不不利利物物质质--包包括括文文物物（（发发包包人人工工期期、、费费用用）） 22））计计算算工工期期 33））计计算算费费用用 44））计计算算违违约约金金 真真题题【【背背景景】】 某水库工程包括土石坝、溢洪道等建筑物，通过公开招投标，项目法人与某施工单位签订了施工合 同，合同工期为36个月。 【【事事件件】】 事件2：D工作实施过程中，发现地下文物，施工单位为保护文物增加措施费40万元，施工人员和机 械设备窝工费20万元，影响工期3个月。因机械故障影响工期1个月，大修费10万元。施工单位向监理机 构提出延长工期4个月和补偿费用70万元的索赔。 【【问问题题】】 2.事件2中，施工单位提出的索赔是否合理？说明理由，监理机构应该如何处理 【【答答案案】】 1）施工单位的工期4月及费用70万索赔不合理； 理由：工作实施过程中，发现地下文物，属于承包 人在施工中不可预见的不利物质条件，造成的工期拖延，及费用增加的，属于建设方应承担的责任，故 可以索赔工期3月及费用60万；后因机械故障影响工期1个月，大修费10万元，是承包人自己的原因造成 的，应由承包人自己承担损失 2）监理机构处理方式：监理机构应对于工期及费用索赔分成两部分进行处理；(1)对第一部分索赔 应判定索赔成立。因为:①遇到文物时的停工应视为业主应承担的风险,不属于承包商的责任,工期及费用 索赔理由成立，监理工程师根据监理记录核实延误的天数。监理工程师签发工期变更指令。并将索赔报 告及时上报建设方，对费用索赔进行确认。(2)对第二部分索赔判定索赔不成立。因为施工机械故障造成 工期延误是承包商自己的责任,索赔无理由。监理工程师应在收到索赔申请后28天内作出答复,该部分索 72 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 赔不成立。 考考点点七七、、合合同同解解除除的的价价款款结结算算与与支支付付※※ 1、约定解除 22、、法法定定解解除除：：当当事事人人一一方方可可以以解解除除合合同同（（无无法法实实现现））：： ①因不可抗力致使不不能能实实现现合同目的； ②在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表表明明不不履履行行主要债务； ③当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍仍未未履履行行；； ④当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不不能能实实现现合同目的； ⑤法律规定的其他情形。 3、合同解除自书书面面解解除除通通知知到到达达对方时生效。 4、合同因因不不可可抗抗力力解解除除后后，，承包人应按照约定撤离施工场地。已经订货的材料、设备由订货方负责 退货或解除订货合同，不不能能退退还还的货款和因退货、解除订货合同发生的费用，由由发发包包人人承承担担。。因因未未及及时时 退退货货造造成成的的损损失失由由责责任任方方承承担担。。 55、、合合同同解解除除后后的的付付款款，，由由监监理理对对已已施施工工部部分分进进行行计计量量与与支支付付。。 教教材材案案例例 【【背背景景】】 某水利工程，发包人和承包人按《水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》通用合同条款签 订了施工合同。 【【事事件件】】 事件1：专业监理工程师巡视时发现，施工单位事先未通知项目监理机构到场检查，将隐蔽工程私自 覆盖，遂要求施工单位对该隐蔽部位进行剥离、重新检验。施工单位以该隐蔽工程已经自检合格为由， 拒绝剥离和重新检验。 事件2：主体工程施工时，由于发生4.5级地震，造成施工现场用于工程的材料损坏，导致经济损失 和工期拖延，施工单位按程序提出了工期和损坏部分材料的费用索赔。 事件3：合同工程完工验收时为了检验某个关键部位混凝土质量，总监理工程师责成施工单位钻芯取 样，结果满足合同要求，施工单位向发包人提出了该项试验的费用索赔。 【【问问题题】】 问题1.事件1中，施工单位的做法是否正确?说明理由。 问题2.事件2中，项目监理机构是否批准工期和费用索赔?说明理由 73 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 问题3.事件3中，项目监理机构是否批准施工单位的费用索赔?说明理由。 【【答答案案】】 问问题题11：： 事件1中，施工单位的做法不正确 理由是：承包人在自检确认工程隐蔽部位具备覆盖条件后，应通知监理人在约定的期限内按时到场 检查。承包人未通知监理人到场检查，私自将工程隐蔽部位覆盖的，监理人有权指示承包人钻孔探测或 揭开检查。 问问题题22：： （1）事件2中，项目监理机构应批准工期索赔。 理由是：由于不可抗力导致工期延误，应合理延长工期 （2）事件2中，项目监理机构应批准费用索赔。 理由是：由于不可抗力导致施工场地用于施工的材料损坏，其损失由发包人承担。 问问题题33：： 事件3中，项目监理机构应批准费用索赔。 理由是：钻芯取样检验质量合格，试验检验费用由发包人承担。 教教材材案案例例设设计计变变更更及及异异常常恶恶劣劣天天气气引引起起的的合合同同索索赔赔 【【背背景景】】 某水利工程，发包人和承包人依据《水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》签订了施工合 同。 【【事事件件】】 事件1：根据施工进度计划，承包人于2019年3月18日采购了一批Φ50软式透水管，用于地下泵站厂 房安装。2019年3月28日承包人收到监理人发放的设计变更通知单。将Φ50软式透水管变更为DN50PE管， 造成已采购的Φ50软式透水管无法使用。根据施工合同的约定，承包人向监理机构提出材料（Φ50软式 透水管）费用索赔。 事件2：在C1号支洞山顶瓦斯抽排泵站和C1-1号支洞施工期间，遭遇暴雨大风侵袭，造成钢筋加工 棚、料仓保温棚、混凝土出料口保温棚及洞口显示屏等损坏。当地气象观测站观测数据显示，瞬时极大 风速为20.9m/s，风力等级为9级。超过了合同界定的异常恶劣气候条件的标准。为此承包人向监理人就 该事件产生的临时设施受损、修复费用等提出索赔。 【【问问题题】】 问题1.事件1中，监理人是否批准承包人提出的费用索赔?说明理由。 问题2.事件2中，监理人是否批准承包人提出的费用索赔?说明理由。 【【答答案案】】 问问题题11：： 事件中，监理人应批准承包人提出的费用索赔。 理由是：在履行合同过程中，由于发包人改变合同中任何一项工作的质量要求或其他特性造成工期 延误的，承包人有权要求发包人延长工期和（或）增加费用，并支付合理利润 问问题题22：： 事件2中，监理人不应批准承包人提出的费用索赔。 理由是：按照合同约定，异常恶劣气候条件造成的损失参照不可抗力事件处理，因此监理人不能同 意承包人就该事件产生的临时设施受损、修复费用等向发包人提出的索赔。 第第1177讲讲 水水利利工工程程建建设设项项目目合合同同管管理理（（六六）） 74 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 教教材材案案例例某某引引水水工工程程合合同同管管理理中中的的不不可可抗抗力力造造成成损损害害责责任任 【【背背景景】】 某引水工程项目，发包人与承包人依据《水利水电工程标准施工招标文件（2009版）》签订了施工 承包合同，合同内容主要包括A、B、C、D、E五个子项目，工程材料由承包人负责采购。 【【事事件件】】 事件1：施工过程中发生地震，导致工程停工1个月，已建工程部分损坏。现场堆放价值50万元的工 程材料损毁；部分施工机械损坏，修复费用20万元；现场有8人受伤，承包人承担了全部医疗费24万元 （其中发包人受伤人员医疗费3万元，承包人受伤人员医疗费21万元）；承包人修复损坏工程支出10万 元。施工单位按合同约定向监理人提交了费用和工期索赔。 事件2：安装的流量计设备由发包人采购。到货后，发包人、监理人和承包人共同对到货设备进行了 验收。验收无误后由承包人入库存放。承包人取货时发现丢失了3台套流量计设备，造成损失10.5万元。 对此，承包人要求发包人承担流量计设备丢失的责任。专用合同条款对此无任何约定。 事件3：受地震影响，发包人正式通知承包人与监理人，缓建尚未施工的子项目E。鉴于无法确定复 工时间，发包人随后书面通知承包人解除施工合同。 【【问问题题】】 问题1.事件1中，发包人和承包人各自承担哪些经济损失?监理人应批准的费用和工期索赔各为多少? 说明理由（不考虑工程保险情况）。 问题2.事件2中，承包人的做法是否妥当?说明理由 问题3.事件3中，发包人是否可以解除施工合同?说明理由。发包人书面通知承包人解除施工合同 后，监理人应做哪些工作? 【【答答案案】】 问问题题11：： （1）发包人应承担的损失责任包括：现场堆放的工程材料损失，发包人人员医疗费，损坏工程修复 费用。 （2）施工单位应承担的损失包括：停工损失，施工机械损坏修复费用，施工单位人员医疗费。 （3）监理人应批准的工期索赔1个月 监理人应批准的费用索赔50+3+10=63（万元）。 问问题题22：： 事件2中，承包人的做法不妥当。 理由是：发包人提供的材料和工程设备验收后，由承包人负责接收、运输和保管，故承包人要求发 包人承担流量计丢失责任不妥。 问问题题33：： （1）事件3中：发包人可以解除施工合同。 理由：合同一方当事人因不可抗力不能履行合同的，应当及时通知对方解除合同。 （2）监理人应书面通知承包人停止施工，并对已施工部分进行计量与支付。 教教材材案案例例某某中中部部引引黄黄工工程程发发包包人人延延迟迟提提供供施施工工场场地地及及不不利利物物质质条条件件引引起起的的合合同同索索赔赔判判断断 【【背背景景】】 某中部引黄工程，一期工程的引水线路上有隧洞25条，其中C8号支洞属下坡类支洞，地质情况复 杂，J10号支洞埋深大，施工所在位置地下水源十分丰沛。发包人和承包人依据《水利水电工程标准施工 招标文件（2009年版）》签订了施工合同。 【【事事件件】】 事件1：由于未能办理好征地手续，C8号支洞的施工场地未能及时提供造成工程的实际进度与合同进 75 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 度计划不符，监理人要求承包人采取赶工措施，但承包人认为造成工期延误是发包人原因，应延长工 期，拒绝采取赶工措施。 事件2：在对J10号支洞控制段下游掌子面桩号J34+616进行3m超前探孔作业时出现大量涌水，经施工 方、监理方联合实测涌水量为1250L/min，达到了合同定义的"出水量大于125L/min的任何10m洞长"的不 利物质条件。经论证后，监理下达指令要求采用双液灌注（加入水玻璃进行堵水）对涌水处灌浆。涌水 灌浆期间致洞内无法开展施工作业，造成工期延误13天，水泵排水费用5万元，洞内通风增加费用1万 元，洞内照明增加0.2万元，承包人向监理人提出索赔。 【【问问题题】】 问题1.事件1中，承包人的做法是否正确?说明理由。 问题2.事件2中，监理人应批准的工期及费用索赔各为多少?说明理由 【【答答案案】】 问问题题11：： 事件1中，承包人的做法不正确。 理由是：不论何种原因造成施工进度延迟，承包人均应按监理人的指示，采取有效措施赶上进度 问问题题22： 监理人应批准的工期索赔13天；费用索赔5+1+0.2=6.2（万元）。 理由是：承包人遇到不利物质条件，有权要求发包人延长工期及增加费用。 教教材材案案例例某某水水利利工工程程工工期期及及费费用用索索赔赔计计算算 【【背背景景】】 某水利工程项目，发包人与承包人依据《水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》签订了施 工承包合同，合同中的项目包括土方填筑和砌石护坡。其中土方填筑220万m³，单价为12元/m³；砌石护 坡10万m³，单价40元/m³。合同规定： （1）工程量清单中单项工程量的变化超过15%时按变更处理。 （2）工程施工计划为先填筑，填筑全部完成后再砌石护坡。 （3）发包人指定的采石场距工程现场10km，承包人的运输强度为500m³/天。 【【事事件件】】 事件1：合同规定发包人移交施工现场的时间为当年的10月3日，由于发包人的原因，实际移交时间 延误到10月8日晚。10月6日-15日工地连降大雨，属于异常恶劣的气候条件，在降雨期间全部暂停施工。 事件2：10月28日至11月2日，承包人的施工设备发生故障，主体工程施工暂停。土方填筑实际完成 320万m³，经合同双方协商，对超过合同规定百分比的工程量，单价减少了1元/m³；土方填筑工程量的增 加未延长填筑作业天数。 事件3：承包人在发包人指定的采石场开采了4万m³后，该采石场再无石料可采，监理工程师指示承 包人自行寻找采石场。 承包人另寻采石场发生合理费用5000元。 新采石场距工程现场25km，经合同双方协商，石料运输距离每增1km，运费增加2元/m³。 采石场变更后，由于运距增加，承包人的运输强度变为480m³/天。 采石场变更后，造成施工设备利用率不足并延长了砌石护坡的工作天数，经合同双方协商，从使用 新料场开始，按照2000元/天补偿承包人的损失。 工程延期中，承包人的管理费、保险费、保函费等损失为5000元/天。 【【问问题题】】 问题1.事件1中，监理工程师应批准工程延期多少天? 问题2.事件2中，土方填筑应结算的工程款是多少? 76 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 问题3.事件3中，承包人应得到工期和费用补偿为多少? 【【答答案案】】 问问题题11：： 监理工程师应批准工期延期12天，移交场地延误为发包人原因造成工期延误，异常恶劣的气候条件 承包人有权要求发包人延长工期，从10月3日-15日暂停施工，工期延误12天。 问问题题22：： （1）土方填筑按原单价结算的工程量： 220×（1+15%）=253（万m³） （2）土方填筑按新单价结算的工程量： 320-253=67（万m³） 土方填筑应结算的工程款： 253×12+67×（12-1）=3773（万元） 问问题题33：： （1）工期补偿： 由于料场变化，运输能力不足，影响砌石护坡工程延长工期：10万m³-4万m³=6万m³ 应批准工期延长5天。 （2）费用补偿： 1）由于石料运输距离增加而增加的费用： 2元/m³×（10-4）万m³×（25-10）km=180万元 2）由于石料运输能力不足应给承包人的补偿： 2000元/天×（10万-4万）/480=25万元 3）工期延长后管理费、保险费、保函费等费用的损失补偿： 0.5×5=2.5（万元） 4）承包人另寻采石场发生的合理费用0.5万元。 承包人应得到费用补偿合计：180+25+2.5+0.5=208（万元） 第第1188讲讲 水水利利工工程程建建设设项项目目合合同同管管理理（（七七）） 考考点点八八、、违违约约责责任任★★ 判定：发包人或承包人。 原则：谁的责任谁承担。 77 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） （1）承包人私私自自将将合合同同的的全全部部或或部部分分权权利利转转让让给给其其他他人人，或私自将合同的全部或部分义务 转移给其他人。（2）承包人未经监理人批准，私私自自将将已已按按合合同同约约定定进进入入施施工工场场地地的的施施工工设设 备备、、临临时时设设施施或或材材料料撤撤离离施施工工场场地地。。（3）承承包包人人使使用用了了不不合合格格材材料料或或工工程程设设备备，工程质量 达不到标准要求，又拒绝清除不合格工程。（4）承承包包人人未未能能按按合合同同进进度度计计划划及及时时完完成成合合同同 承包人 约约定定的的工工作作，已造成或预期造成工期延误。（5）承包人在缺陷责任期（工程质量保修期） 违约 内，未能对合同工程完工验收鉴定书所列的缺陷清单的内容或缺陷责任期（工程质量保修期 ）内发生的缺陷进行修复，而又拒绝按监理人指示再进行修补。（6）承承包包人人无无法法继继续续履履行行 或或明明确确表表示示不不履履行行或或实实质质上上已已停停止止履履行行合合同同。。（7）承包人不按合同约定履行义务的其他情 况。 （1）发发包包人人未未能能按按合合同同约约定定支支付付预预付付款款或或合合同同价价款款，或拖延、拒绝批准付款申请和支付凭 发包人 证，导致付款延误的。（2）发包人原因造成停工的。（3）监监理理人人无无正正当当理理由由没没有有在在约约定定期期 违约 限限内内发发出出复复工工指指示示，，导导致致承承包包人人无无法法复复工工的的。（（44））发发包包人人无无法法继继续续履履行行或或明明确确表表示示不不履履行行 或或实实质质上上已已停停止止履履行行合合同同的的。。（5）发包人不履行合同约定其他义务的。 【【违违约约金金计计算算】】 承包人 工工期期++费费用用++违违约约金金（若有约定） 违约 工工期期++费费用用++利利润润 发包人 承包人可向发包人发出通知，要求发包人采取有效措施纠正违约行为。发包人收到承包人通 违约 知后的28天内仍不履行合同义务，承包人有权暂停施工，并通知监理人，发包人应承担由此 增加的费用和（或）工期延误，并支付承包人合理利润。 教教材材案案例例发发包包人人和和承承包包人人违违约约情情形形及及处处理理 【【背背景景】】 某水闸项目，发包人经公开招标后与施工单位依据《水利水电工程标准施工招标文件（2009年 版）》签订了施工承包合同，施工承包合同约定：水闸的启闭机设备由发包人采购，其他建筑材料由施 工单位采购。同时，发包人与监理单位签订了施工阶段监理合同。 【【事事件件】】 事件1：发包人未能按合同约定支付工程预付款。 事件2：未经监理人批准，施工单位将该项目某工程设备的安装专用工具及备品备件私自撤离施工场 地。 事件3：在闸室边墙施工过程中，施工单位使用了不合格的钢筋，导致质量达不到标准要求，并拒绝 清除不合格工程 事件4：由于公司财务问题，施工单位明确表示没有能力继续履行合同。 【【问问题题】】 问题1.事件1中，发包人是否违约?说明理由并给出处理方案。 问题2.事件2中，施工单位是否违约?说明理由并给出处理方案。 问题3.事件3中，施工单位是否违约?说明理由并给出处理方案。 问题4.事件4中，施工单位是否违约?说明理由并给出处理方案。 78 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 【【答答案案】】 问问题题11：： （1）事件1属于发包人违约的情形 理由是：发包人未能按合同约定支付预付款或合同价款，或拖延、拒绝批准付款申请和支付凭证， 导致付款延误的，属于发包人违约。 （2）对于事件1，施工单位可向发包人发出通知，要求发包人及时支付工程预付款。发包人收到施 工单位通知后的28天内仍不支付工程预付款，施工单位有权暂停施工，并通知监理单位，发包人应承担 由此增加的费用和（或）工期延误，并支付施工单位合理利润。 问问题题22：： （1）事件2属于施工单位违约的情形。 理由是：承包人未经监理人批准，私自将已按合同约定进入施工场地的施工设备、临时设施或材料 撤离施工场地，属于承包人违约。 （2）对于事件2，监理单位可向施工单位发出整改通知，要求其在指定的期限内运回设备安装专用 工具及备品备件，施工单位承担由此所引起的费用增加和（或）工期延误。 问问题题33：： （1）事件3属于施工单位违约的情形。 理由是：承包人使用了不合格材料或工程设备，工程质量达不到标准要求，又拒绝清除不合格工 程，属于承包人违约。 （2）对于事件3，监理单位可向施工单位发出整改通知，要求其在指定的期限内拆除不合格的工程 部位并重新组织施工，施工单位承担由此所引起的费用增加和（或）工期延误。 问问题题44：： （1）事件4属于施工单位违约的情形。 理由是：承包人无法继续履行或明确表示不履行或实质上已停止履行合同，属于承包人违约。 （2）对于事件4，发包人可通知承包人立即解除合同，并按有关法律处理。 考点九、担保★ 谁谁出出钱钱 出出多多少少钱钱（（最最高高）） 作作用用 怎怎样样退退还还 投标 ≤估算价2%，且≤80万 预预防防投投标标人人 施工单位 签订合同5个日内 保证金 。 不不审审慎慎投投标标 履约 预预防防中中标标人人 合同工程完工证书颁发 施工单位 ≤合同价10% 保证金 不不履履行行合合同同 后28天内 质量 预预防防施施工工单单位位 施工单位 ≤结算价3% 工程保修期满 保证金 不不保保修修完完工工项项目目 农民工工资保 预预防防施施工工单单位位 施工单位 证金 不不付付农农民民工工工工资资 备注1、除投投标标保保证证金金、、履履约约保保证证金金、、工工程程质质量量保保证证金金、、农农民民工工工工资资保保证证金金外，其他保证金一律取消 2、已已缴缴纳纳履履约约保保证证金金的的，建设单位不不得得同同时时预预留留质质量量保保证证金金 79 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 谁谁出出钱钱 出出多多少少钱钱（（最最高高）） 作作用用 怎怎样样退退还还 预预防防施施工工单单位位 预付款保函 施工单位 拿拿了了钱钱不不干干活活 减减轻轻承承包包人人在在工工 预预付付款款 建建设设单单位位 约定，一般10%-20% 程程正正式式开开工工前前的的 随着进度款慢慢扣回 资资金金压压力力 真真题题【【事事件件】】 事件1：招标文件部分内容如下: （1）投标人在递交投标文件时应提交5万元投标保证金。 （2）中标人签订监理合同后应提交3万元工程档案保证金。 （3）近5年具有A省类似堤防工程监理业绩，每项加1分。 （4）近5年获得过鲁班奖，每项加2分。 （5）最高投标限价为1200万元，最低投标限价为1100万元。 【【问问题题】】 1.指出事件1中招标文件内容的不妥之处，并说明理由。 【【答答案案】】 1）中标人签订监理合同后应提交3万元工程档案保证金不妥；理由：除依法设立的投标保证金、履 约保证金、工程质量保证金、农民工工资保证金外，工程建设中不得收取其他保证金。2）最低投标限价 为1100万元不妥；不得设置最低投标限价。3)近5年具有A省类似堤防工程监理业绩，每项加1分不妥。理 由：以特定行政区域的业绩作为加分条件属于以不合理条件限制、排斥投标人。 考考点点 考考频频指指数数 考考查查重重点点 合同分类 ※ 总价、单价、成本加酬金 分分包包管管理理 ※※ 分类、职责、违法分包 发发承承包包双双方方义义务务和和责责任任 ※※ 主体分工 合同条款（质量条款、进度条款） ※ 监理复检、进度修改 合合同同变变更更 ※※ 变更权 合合同同索索赔赔 ※※ 费用、工期（结合案例题） 合同解除的价款结算与支付 ※ 工程量折价清算 违约责任 ※ 责任划分 担保 ※ 4个保证金 第第1199讲讲 水水利利工工程程建建设设项项目目质质量量控控制制（（一一）） 80 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 第第四四章章 水水利利工工程程建建设设项项目目质质量量控控制制 章章节节 考考点点 考考频频指指数数 各方主体质量责任 ※ 质质量量控控制制 ※※※ 质质量量评评定定 ※※※ 第第四四章章 水水利利工工程程建建设设项项目目质质量量控控制制 质质量量验验收收 ※※ 质质量量事事故故分分析析和和处处理理 ※※ 质质量量统统计计分分析析方方法法和和应应用用 ※※ 考考点点一一、、各各方方主主体体质质量量责责任任※※ 根据《建设工程质量管理条例》中各方的质量责任，包括建建设设单单位位质质量量责责任任、、勘勘察察设设计计单单位位质质量量责责 任任、、监监理理单单位位质质量量责责任任、、施施工工单单位位质质量量责责任任。。 项项目目 内内容容 • 建设项目负责人 • 勘察项目负责人 五方责责任任体体 • 设计项目负责人 • 施工项目负责人 • 监理项目负责人 指新建、扩建、改建的五方项目负责人，在工工程程设设计计使使用用年年限限内对工程质量承担 质量终身责任 相应责任 1.建设单位必须向有关的勘察、设计、施工、监理等单位提提供供与与建建设设工工程程有有关关的的 原原始始资资料料。 建设单位质量责任 2.建设单位不不得得任任意意压缩合理工期。 3.建设单位不不得得明明示示或或者者暗暗示示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设 备。 1.未经监理工程师签字，①建筑材料、构配件和设备不得使用或者安装，②施工 单位不不得得进进行行下道工序施工。 监理单位质量责任 2.未经总监理工程师签字，①建设单位不拨付工工程程款款，②不进行竣工验收。 81 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 1、依法承揽勘察设计义务 2、勘察设计必须执行强制性标准 3、设计单位在设计文件中注注明明合合理理使使用用年年限限：：工程达到设计年限后处理方法如下 ： ①不再继续使用； ②用户需继续使用的，应应委委托托具具有有相相应应资资质质等等级级的的勘勘察察、、设设计计单单位位鉴鉴定定，，根根据据鉴鉴 勘察、设计单位质 定定结结果果采采取取加加固固、、维维修修等等措措施施，，重重新新界界定定合合理理使使用用期期限限。。 量责任 （如果用户不经鉴定而继续使用，因该建设工程造成的人身、财产损害的，原勘 察、设计、施工等承包人不承担损害赔偿责任） 4、依法规范设计单位对建筑材料等的选用（（除除有有特特殊殊要要求求的的建建筑筑材材料料、、专专用用设设备备 、、工工艺艺生生产产线线等等外外，，设设计计单单位位不不得得指指定定生生产产厂厂、、供供应应商商【【注注意意逻逻辑辑：：无无特特殊殊要要求求 ，，不不得得指指定定；；有有特特殊殊要要求求，，可可以以指指定定】】。。）） 5、设计单位对设计文件进行技术交底（（设设计计单单位位————施施工工单单位位）） 总总承承包包 分分包包 有有资资质质 （一）分包合同应当明确总分包双方的质量责任 （（一一））总总包包单单位位和分分包包单单位位针对分分包包工工程程，，向发发包包 （二）自行完成建设工程主体结构的施工 单单位位承担法定的连连带带责责任任。。 （三）承担连带责任 重重复复知知识识点点：：违违法法分分包包回回忆忆 需需要要总总承承包包合合同同约约定定或或建建设设单单位位认认可可 主主体体结结构构不不得得进进行行专专业业工工程程分分包包 专专业业分分包包单单位位不不得得再再进进行行专专业业工工程程分分包包 【【案案例例】】（（真真题题）） 【背景】某水利工程主要建设内容为：河道疏浚12.56km，渠道衬砌4.57km，堤防3.8km，新建泵站1 座。工程实施过程中发生如下事件： 82 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 【事件】 事件2：泵站基坑开挖完成后，承包人对基坑地质情况进行地质编录并及时告知发包人。 【【问问题题】】 2.指出事件2中承包人做法的不妥之处，并说明正确做法。 【【答答案案】】 不妥之处：泵站基坑开挖完成后，承包人对基坑地质情况进行地质编录并及时告知发包人。 正确做法：承包人应请设代机构（勘察设计单位驻工地的代表机构）编制地质编录，并及时告知发 包人。 教教材材案案例例某某引引水水工工程程各各参参建建单单位位质质量量责责任任 【背景】 某引水工程，主体工程包括渠道、泵站、水闸等。发包人按照《水利水电工程标准施工招标文件 (2009年版）》招标选择了承包人，发包人分别与A单位签订了施工合同，与B单位签订了监理合同，与C 单位签订了设计合同。2019年3月开工，合同工期18个月。 【事件】 事件1：施工中的碎石(碎石垫层、混凝土粗骨料等)合同约定由发包人提供，2019年12月，发包人运 至现场的一批碎石经检验不合格，由于市场碎石供应紧张，发包人暗示承包人可以将该批碎石用于工 程。 事件2：设计单位C在设计文件中标明泵站工程的水机、机电、金属结构设备需采购上海某水工机械 厂家设备，理由是该厂家设备质量有保证。 事件3.承包人A经监理人和发包人同意，将绿化工程分包给了具有资质的D公司，由于D公司现阶段施 工人员设备不足，又将部分工程分包给了E公司。 事件4：2019年10月，由于泵站下部结构有一仓混凝土质量不合格，承包人尚未进行处理，监理工程 师尚未进行签字确认，为了赶工期，承包人直接进行了下一仓混凝土浇筑。 【【问问题题】】 问题1.请指出事件1中的不妥之处，并说明理由。 问题2.请指出事件2中的不妥之处，并说明理由。 问题3.请指出事件3中的不妥之处，并说明理由。 问题4.请指出事件4中的不妥之处，并说明理由。 【【答答案案】】 问题1：事件1中发包人暗示承包人使用不合格碎石不妥。 理由是：根据《建设工程质量管理条例》，发包人不得明示或者暗示承包人使用不合格的建筑材 料。 问题2 事件2中设计单位指定生产厂、供应商不妥。 理由是：根据《建设工程质量管理条例》(国务院令第687号），除有特殊要求的建筑材料、专用设 备、工艺生产线等外，设计单位不得指定生产厂家、供应商。 问题3 事件3中D公司将绿化工程又分包给E公司不妥。 理由是：《中华人民共和国民法典》规定，禁止分包单位将其承包的工程再分包。 问题4 事件4中上一仓混凝土质量不合格直接进行下一仓混凝土浇筑不妥。 理由是：上一仓混凝土质量不合格，未经监理工程师签字，承包人不得进行下一道工序施工。 83 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 第第2200讲讲 水水利利工工程程建建设设项项目目质质量量控控制制（（二二）） 考考点点二二、、质质量量控控制制※※※※※※ 技技术术文文件件核核查查、、审审核核和和审审批批制制度度，，原原材材料料、、中中间间产产品品和和工工程程设设备备报报验验制制度度，，工工程程 监理人主要工作制 质质量量报报验验制制度度，，工工程程计计量量付付款款签签证证制制度度，，会会议议制制度度，，紧紧急急情情况况报报告告制制度度，，工工程程建建 度 设设标标准准强强制制性性条条文文（（水水利利工工程程部部分分））符符合合性性审审核核制制度度，，监监理理报报告告制制度度，，工工程程验验收收 制制度度。。 一、准备阶段质量控制--发包人 检查内容： ①首首批批开开工工项项目目施施工工图图纸纸的的提提供供； 1、检查发发包包人人应提 ②测量基准点的移交； 供的施工条件是否 ③施工用地的提供； 满足开工要求 ④施工合同约定应由发包人负责的道路、供电、供水、通信及其他条件和资源的 提供情况。 真真题题【【案案例例】】 事件1：工程开工前，监理机构对项目法人提供的供水、供电、道路、通信等进行了检查。 【【问问题题】】 1.根据相关规定，工程开工前，除事件1中所列施工条件外，监理机构还应审查哪些施工条件? 【【答答案案】】 1.检查内容：①首批开工项目施工图纸的提供；②测量基准点的移交；③施工用地的提供；④施工 合同约定应由发包人负责的道路、供电、供水、通信及其他条件和资源的提供情况 一、准备阶段质量控制--承包人 1、承承包包人人所提提供供的的 应经监理机构核查并签发后，承包人方可用于施工。 施施工工图图纸纸检检查查 ①对存在严重问题或隐患的施工设备，应及时书面督促承包人限时更换。 ②对承包人进场施工设备的检查应包括数数量量、、规规格格、、生生产产能能力力、、完完好好率率及及设设备备配配 2、承承包包人人的施工设 套套的情况是否符合施工合同的要求，是否满足工程开工及随后施工的需要。 备的检查 ③施工单位混凝土开仓应向监理机构报送混凝土浇筑开仓报审表进行审批。符合 开仓条件后，方可开仓浇筑。 84 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 承包人派驻现场的主要管理人员、技术人员及特种作业人员是否与施工 3、承承包包人人的施工人员的检查 合同文件一致。如有变化，应重新审查并报发包人认可。 前提 施工组织设计的审查必须是在施施工工单单位位自自审审手续齐全基础上。 ①项目监理机构应将已已审审定定的的施施工工组组织织设设计计及及时时报报送送建建设设单单位位。 涉及增加工程措施费的项目，必须与建设单位协商，并征得建设单位的 同意。 审查后 4、承承包包人人的施工组 ②经审审查查批批准准的的施施工工组组织织设计若需进行实实质质性性的的调调整整、、补补充充或或变变动动，应 织设计审查 报项目监理机构审查同意。如果施工单位擅自改动，监理机构应及时发 出监理通知单，要求按程序报审。 修修改改施 对需要施工单位修修改改施施工工组组织织设设计计时，由总监理工程师在报审表上签署 工组织 意见，发回施工单位修改。施工单位修改后再报审，总总监监理理工工程程师师应应重重 设计 新新组组织织审审定定。 危危险险小小的的，，编编安安全全技技术术措措施施；；危危大大工工程程，，编编专专项项施施工工方方案案 对下列达到一一定定规规模模的的危危险险性性较较大大的分部分项工程编编制制专专项项施施工工方方案案，，并附具安安 全全验验算算结果，经施工单单位位技技术术负负责责人人、、总总监监理理工工程程师师签字后实施，由专专职职安安全全生生 产产管管理理人人员员进行现场监督： 5、承承包包人人的施工方 （1）基坑支护与降水工程；（2）土方开挖工程； 案的审查 （3）模板工程；（4）起重吊装工程； （5）脚手架工程；（6）拆除、爆破工程； （7）其他危险性较大的工程。 对上述工程中涉及高边坡、深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的专项施工方 案，施工单位还应当组组织织专专家家进进行行论论证证。。 教教材材案案例例某某引引水水工工程程施施工工准准备备工工作作质质量量控控制制 【背景】略 【事件】事件1：开工通知发出前，监理人对发包人和承包人施工准备工作进行了检查，检查内容包 括： ①检测条件或检测机构是否满足合同要求； ②测量基准点的复核； ③测量基准点的移交； ④施工用地的提供； ⑤施工组织设计； ⑥承包人提供的施工图纸。 【事件】 事件2：监理人建立了监理工作制度，主要包括：技术文件核查、审核和审批制度，工程质量报验制 度，会议制度，紧急情况报告制度和监理报告制度。 事件3：监理人检查承包人的施工设备进场情况时，发现一台起重设备没有年检，存在安全隐患。 事件4：工程开工前，承包人将进场的人员情况进行了报审，监理人审查了承包人主要管理人员和技 术人员及特种作业人员相关资质情况，发现技术负责人不是投标文件中的技术负责人，有一个电焊工焊 85 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 工证超过了有效期。监理人要求承包人更换此两人，技术负责人要求按投标文件中约定的人员到位或履 行相应的变更程序，电焊工要求更换为具有有效焊工证的人员上岗。承包人同意更换电焊工，但承包人 认为进场的技术负责人与投标文件中的技术负责人是同条件的，故不同意监理人的要求。 事件5：监理人审查承包人提交的基础开挖专项施工方案时，发现未提供施工降排水图纸及计算说明 书。承包人认为施工降排水属于临时工程措施，施工图纸和计算说明不需要监理人的审批，因此拒绝提 供。 【【问问题题】】 1.事件1，请选择出属于发包人的准备工作，并在此基础上补充完善发包人准备工作。 2.事件2，你认为还应补充哪些监理制度? 3.事件3，监理人应如何处理这种情况?监理人对施工设备的进场检查，需要检查哪些内容? 4.请指出事件4不妥之处，并说明理由 5.请指出事件5不妥之处，并说明理由。 1.事件1，请选择出属于发包人的准备工作，并在此基础上补充完善发包人准备工作。 【【答答案案】】 事件1中属于发包人开工准备工作条件的是：③、④。 除此之外，发包人开工准备工作条件还包括： 1、首批开工项目施工图纸的提供； 2、施工合同约定应由发包人负责的道路、供电、供水、通信及其他条件和资源的提供情况。 2.事件2，你认为还应补充哪些监理制度? 【【答答案案】】 监理人建立监理工作制度除事件2中包含的内容外，还应补充以下监理制度：原材料、中间产品和工 程设备报验制度，工程计量付款签证制度，工程建设标准强制性条文(水利工程部分)符合性审核制度， 工程验收制度。 3.事件3，监理人应如何处理这种情况?监理人对施工设备的进场检查，需要检查哪些内容? 【【答答案案】】 （1）事件3中监理人对承包人进场的施工设备存在严重问题或隐患的，应及时书面督促承包人限时 更换。（2）对承包人进场施工设备的检查应包括数量、规格、生产能力、完好率及设备配套的情况是否 符合施工合同的要求，是否满足工程开工及随后施工的需要。 4.请指出事件4中不妥之处，并说明理由。 【【答答案案】】 事件4中承包人不同意监理人的要求不妥。 理由是：承包人派驻现场的主要管理人员、技术人员及特种作业人员应该与施工合同文件一致。如 有变化，应重新审查并报发包人认可。 5.请指出事件5中不妥之处，并说明理由。 【【答答案案】】 事件5中承包人拒绝提供临时工程图纸不妥。 理由是：承包人提供的施工图纸，监理人应按施工合同约定进行核查。 二、施工过程的质量控制 86 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 1、巡视与旁站 项目监理机构应安排监理人员对工程施工质量进行定定期期或或不不定定期期的的巡巡视视检检查查。。巡 视的主要内容包括： ①施工单位是否按工程设计文件工程建设标准和批准的施工组织设计、（专项） 1）巡视 施工方案施工； ②使用的工程材料、构配件和设备是否合格； ③施工现场管理人员，特别是施工质量管理人员是否到位； ④特特种种作作业业人人员员是是否否持持证证上上岗岗。。 项目监理机构应根据工程特点和施工单位报送的施工组织设计，确确定定旁旁站站的的关关键键 部部位位、、关关键键工工序序，，安排监理人员进行旁站，并应及时记录旁站情况。如如土土石石方方填填 2）旁站 筑筑工工程程的的土土料料、、砂砂砾砾料料、、堆堆石石料料、、反反滤滤料料和和垫垫层层料料压实工序;;以以及及普普通通混混凝凝土土工工程程 、、碾碾压压混混凝凝土土工工程程、、混混凝凝土土面面板板工工程程、、防防渗渗墙墙工工程程、、钻钻孔孔灌灌注注桩桩工工程程等等的的混混凝凝土土 浇筑工序。。 【【案案例例】】（（真真题题）） 【背景】某水利工程主要建设内容为：河道疏浚12.56km，渠道衬砌4.57km，堤防退建3.8km，新建 泵站1座。工程实施过程中发生如下事件： 【事件】事件：发包人要求监理机构对堤防填筑、渠道衬砌混凝土施工全过程进行旁站监理。 【【问问题题】】 1、列出事件中堤防土方填筑、渠道衬砌混凝土施工需要旁站监理的关键工序。 【【答答案案】】 1）堤防土方填筑需旁站监理的关键工序：堤基清理工程的基面平整压实工序，填筑施工的压实工 序。 2）渠道衬砌混凝土施工需要旁站监理的关键工序：混凝土浇筑。 二、施工过程的质量控制 87 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 【【检检测测结结果果】】当平行检测试验结果与承包人的自检试验结果不不一一致致时，监监理理机构 应组织承包人及有关各方进行原因分分析析，，提提出出处处理理意意见见。。 （1）若原材料平行检测试验结果不合格，承包人应双双倍倍取取样样，，如如仍仍不不合合格格，，则该 3）平行检测结果 批次原材料定为不合格，不不得得使使用用；； （2）若不合格原材料已用用于于工工程程实实体体，，监理机构应要求承包人进行工程实体检测 ，必要时可提请发包人组织设代机构等有关单位和人员对工程实体质量进进行行鉴鉴定定 。。 【【案案例例】】（（真真题题）） 【背景】略 【事件】事件3：监理规划确定了监理平行检测的数量要求：（1）混凝土试样应不少于承包人检测 数量的1%，重要部位最低强度等级混凝土至少取样1组； （2）土方试样应不少于承包人检测数量的2%，重要部位至少取样1组。 事件4：监理规划确定了监理跟踪检测的数量要求： （1）混凝土试样应不少于承包人检测数量的7%； （2）土方试样应不少于承包人检测数量的9%。 【【问问题题】】 1.指出并改正事件3平行检测数量要求中的不妥之处。 【【答答案案】】 （1）混凝土试样应不少于承包人检测数量的3%，重要部位最低强度等级混凝土至少取样1组； （2）土方试样应不少于承包人检测数量的5%，重要部位至少取样3组。 2.指出并改正事件4跟踪检测数量要求中的不妥之处。 【【答答案案】】 不妥之处：土方试样应不少于承包人检测数量的9%不妥，应为10%。 【【案案例例】】（（真真题题）） 【背景】略 【事件】事件5:监理工程师对新进场的一批水泥按要求进行了取样检测，结果不合格，监理工程师 要求该批次水泥不得使用并清退出场。 【【问问题题】】 1.指出并改正事件5中监理工程师做法的不妥之处。 【【答答案案】】 不妥之处：监理工程师对新进场的一批水泥按要求进行了取样检测，结果不合格，监理工程师要求 该批次水泥不得使用并清退出场不妥。正确做法：应要求承包人双倍取样，如仍不合格，则该批次原材 料定为不合格，不得使用；若不合格原材料已用于工程实体，监理应要求承包人进行工程实体检测，必 要时可提请发包人组织设代机构等有关单位和人员对工程实体质量进行鉴定。 教教材材案案例例某某泵泵站站枢枢纽纽工工程程程程序序、、中中间间产产品品质质量量控控制制 【背景】 某泵站枢纽工程，建设内容包括渠道工程、进水工程、泵房、出水工程、金属结构及机电设备工程 等。主要工程量土方开挖10万m3，土方回填15万m3，混凝土2万m3，发包人与承包人按照《水利水电工程 标准施工招标文件(2009年版）》签订了施工委托合同;发包人与监理人签订了监理合同，在监理合同中 对监理平行检测的项目和数量(比例)约定按《水利工程施工监理规范》(SL288-2014）的规定执行。 【事件】 88 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 事件1：渠道工程堤防回填设计采用开挖料及A料场的土料回填，压实度为95%。开工后，由于开挖料 不满足回填标准要求，料源不足，承包人自行另外选择了B料场作为回填料源。 事件2：土方回填料全部采用土料，承包人压实质量检测按照土方回填质量检验标准，共检测1500 组。 事件3：由于距离市区较近，采用商品混凝土。商品混凝土进场后，承包人认为商品混凝土出厂时已 经进行出厂合格检验，因此承包人不应再进行检测。 事件4：承包人完成地基承载力试验后，发包人要求监理人对地基承载力试验进行平行检测。 【【问问题题】】 问题1.对事件1，请指出不妥之处，并说明理由。 问题2.对事件2，你认为监理人土方回填的平行检测至少取样多少组?说明理由。 问题3.对事件3，请指出不妥之处，并说明理由 问题4.对事件4，请指出不妥之处，并说明理由。 【【答答案案】】 问题1： 事件1中承包人擅自改变回填料不妥。 理由是：承包人发现开挖料不满足回填标准要求时应及时提出意见和建议，变更料场应按规定进行 变更处理，在监理人和发包人同意后方可组织实施。 问题2： 对事件2，监理人土方回填的平行检测至少要取75组试样。 理由是：事件2中按照土方回填质量检验标准，承包人土方试样要取1500组试样，监理人平行检测土 方试样应不少于承包人检测数量的5%，监理平行检测土方试样为75试样，即监理人平行检测至少要取75 组试样。 问题3： 事件3中承包人对商品混凝土不进行检测试验不妥。 理由：采购的中间产品必须进行试验并合格，方可用于工程。 问题4： 事件4中发包人要求监理人对地基承载力试验进行平行检测不妥。 理由是：根据《水利工程施工监理规范》(SL288-2014），工程需要进行的专项检测试验，监理机构 不进行平行检测，地基承载力试验是专项检测试验。 第第2211讲讲 水水利利工工程程建建设设项项目目质质量量控控制制（（三三）） 二、施工过程的质量控制 89 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 3、原材料和中间产品 对承包人或发包人采购的原材料和中间产品，承包人应按供货合同的要求查验质 1）原原材材料料、、中中间间产产 量证明文件，并进行合格性检测。若若承承包包人人认认为为发发包包人人采采购购的的原原材材料料和和中中间间产产品品 品品检检测测 质质量量不不合合格格，，应应向向监监理理机机构构提提供供能能够够证证明明不不合合格格的的检检测测资资料料。。 根据《水利工程施工监理规范》（SL288—2014）规定：监理机构发现承包人未按 2）未未对对原材料、中 施工合同约定和有关规定对原材料、中间产品进行检测，应应及及时时指指示示承承包包人人补补做做 间产品检测 检检测测；；若若承承包包人人未未按按监监理理机机构构的的指指示示补补做做检检测测，，监监理理机机构构可可委委托托其其他他有有资资质质的的检检 测测机机构构进进行行检检测测，，承承包包人人应应为为此此提提供供一一切切方方便便并并承承担担相相应应费费用用。。 4、监理通知单、工程暂停令、工程复工令的签发 在工程质量控制方面，项目监理机构发现施工存在质量问题的，或施工单位采用 1）监理通知单的签 不适当的施工工艺，或施工不当，造成工工程程质质量量不不合合格格的的，，应及时签发监理通知 发 单，要求施工单位整改。监理通知单由专业监理工程师或总监理工程师签签发发。。 监理人员发现可能造成质量事故的重重大大隐隐患患或或已已发发生生质质量量事事故故的的，，总监理工程师 2）工程暂停令的签 应签发工程暂停令。总监理工程师签发工程暂停令，应应事事先先征征得得建建设设单单位位同同意意。。 发 在在紧紧急急情情况况下下，，未未能能事事先先征征得得建建设设单单位位同同意意的的，应在事后及时向建设单位书面报 告。施工单位未按要求停工，项目监理机构应及时报告建设单位。 3）工程复工令的签 因建设单位原因或非施工单位原因引起工程暂停的，在具备复工条件时，应及时 发 签发工程复工令，指令施工单位复工。 工程变更单由提出单位填写，写明工程变更原因、工程变更内容，并附必要的附 5、工程变更的控制 件，包括：工程变更的依据、详细内容、图纸；对工程造价、工期的影响程度分 析，及对功能、安全影响的分析报告。 教教材材案案例例某某大大型型渠渠道道工工程程原原材材料料、、隐隐蔽蔽工工程程质质量量控控制制 【背景】 某大型渠道工程，主要工程量为土方开挖、土方回填、混凝土工程，渠道基坑为深基坑，开挖深度 为6m。发包人按照《水利水电工程标准施工招标文件(2009年版）》通过招标选择了施工承包人;发包人 与监理人签订了监理合同。 【事件】 事件1：监理人对渠道防渗材料土工膜进行了见证取样。承包人制备了真实齐全的见证取样资料，承 包人参与见证取样人员在相关资料上进行签字，承包人准备将所取样品送有资质的检测单位进行检测。 事件2：渠坡下抗滑桩施工过程中，承包人对抗滑桩地质情况进行了地质编录。 事件3：该项目中的粗骨料由发包人提供，粗骨料进场后，承包人拒绝对粗骨料进行检测而直接使 用，承包人认为发包人提供的粗骨料质量应由发包人负责。 【【问问题题】】 问题1.对事件1，请指出不妥之处，并说明理由。 问题2.事件2中，地质编录工作程序是否正确?请说明理由。 问题3.事件3中，承包人的说法是否正确?请说明理由。 90 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 问题4.事件3中，若承包人拒绝检测，监理人应怎么处置? 【【答答案案】】 问题1： 事件1中，承包人参与见证取样人员在相关资料上进行签字就准备送检不妥。 理由是：承包人和监理人参与见证取样人员都要在相关资料上进行签字确认后方能送检。 问题2： 事件2中，地质编录工作程序不正确。 理由是：地质编录工作应由承包人报请设代机构(设计单位)进行。 问题3： 事件3中，承包人的说法不正确。 理由是：对于发包人提供的原材料，承包人也应进行合格性检测。 问题4： 事件3中，若承包人拒绝检测，监理人应采取的措施：①监理人应下发监理通知，指示承包人进行检 测；②若承包人未按监理机构的指示进行检测，监理机构可委托其他有资质的检测机构进行检测，承包 人应为此提供一切方便并承担相应费用。 教教材材案案例例某某堤堤防防工工程程原原材材料料、、施施工工过过程程的的质质量量控控制制 【背景】某堤防工程包括新建堤防及堤顶道路约33km，新建水闸2座，改建交通涵闸27处，改建水闸 及泵站9处，新建上堤辅助道路35条，土方填筑约860万m3。其主要工程量为土方工程和混凝土工程。发 包人与承包人A按照《水利水电工程标准施工招标文件(2009年版）》签订了施工合同，与监理人B签订了 监理合同，监理合同专用条款中对旁站监理工作进行了约定：旁站监理工作按照《水利工程施工监理规 范》(SL288-2014）执行，具体旁站部位和工序按规范中规定的需要旁站监理的工程重要部位和关键工序 中选择不再另行增加旁站工作内容。 【事件】 事件1：混凝土浇筑完成后，承包人按照规范进行了检测，检测结果为合格。同时，监理单位进行了 平行检测，检测结果为不合格。为此，监理单位提出将该部分混凝土拆除。 事件2：在施工过程中，监理单位发现施工单位使用了不合格的水泥，并且该批水泥已经使用在了浇 筑完成的混凝土工程中。监理单位发现后立即指示施工单位将其拆除。 事件3：由于工期较紧张，承包人在所有混凝土浇筑开仓前未提交监理审批，待高峰期过后，进行事 后确认。 事件4：土方填筑施工过程中，承包人按照施工经验确定了碾压参数，并未经监理审批，直接采用了 该碾压参数进行施工。 事件5：发包人要求监理单位对土方工程、混凝土工程全部施工过程进行旁站。 【【问问题题】】 问题1.请指出事件1的不妥之处，并说明理由。监理平行检测不合格后，监理人应如何处理? 问题2.请指出事件2的不妥之处，并说明理由。 问题3.请指出事件3的不妥之处，并说明理由。 问题4.请指出事件4的不妥之处，并说明理由。 问题5.请指出事件5的不妥之处，并说明理由。 【【答答案案】】 问题1：（1）事件1中监理人平行检测不合格提出混凝土拆除不妥。 理由是：当平行检测试验结果与承包人的自检试验结果不一致时，监理人不能直接提出拆除，应组 织承包人及有关各方进行原因分析，提出处理意见。 91 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 问题1：（2）事件1中监理平行检测不合格后，应采取的措施： 1)监理人应组织承包人及有关各方进行原因分析，提出处理意见; 2）督促承包人请有资质的检测单位对实体混凝土进行检测;必要时可提请发包人组织设代机构等有 关单位和人员对工程实体质量进行鉴定; 3）实体检测不合格时，将该部分混凝土进行拆除处理。 问题2 事件2中监理人发现施工单位使用了不合格的水泥，指示拆除混凝土工程不妥。 理由：对已经使用了不合格原材料、中间产品的工程实体，监理机构应提请发包人组织相关参建单 位及有关专家进行论证，提出处理意见。（此答案为教材参考答案，推荐可以采用问题1的解题方法回 答） 问题3： 事件3中混凝土开仓未经监理人审批不妥。 理由：施工单位混凝土开仓应向监理机构报送混凝土浇筑开仓报审表进行审批。符合开仓条件监理 工程师审批同意后，方可开仓浇筑。 问题4：事件4中土方填筑施工碾压参数未进行工艺试验，未经监理人审批不妥。 理由：根据技术条款及监理规范要求，承包人应进行碾压工艺试验；现场工艺试验完成后，承包人 应将工艺试验成果提交给监理机构确认。 问题5 事件5：事件5中发包人要求监理人对土方工程、混凝土工程全部施工过程进行旁站不妥。 理由是：监理人应按照监理合同约定和监理工作需要，在施工现场对工程重要部位和关键工序实行 旁站，即监理人应该对土方工程的压实工序和混凝土工程浇筑工序实施旁站。 第第2222讲讲 水水利利工工程程建建设设项项目目质质量量控控制制（（四四）） 考考点点三三、、质质量量评评定定※※※※※※ 一、项目划分 项目按级划分为单单位位工工程程、、分分部部工工程程（（重重要要分分部部））、、单单元元（（工工序序））工工程程等三级。 单位工程 指具有独立发挥作用或独立施工条件的建筑物。 分部工程 指在一个建筑物内能组合发挥一种功能的建筑安装工程，是组组成成单单位位工工程程的的部部分分 指在分分部部工工程程中中由几个工序（或工种）施工完成的最小综合体，是日常质量考核 单元工程 的基本单位 重重要要隐隐蔽蔽单单元元工工程程 指主要建筑物的地基开挖、地下洞室开挖、地基防渗、加固处理和排水等隐蔽工 （（VVIIPP）） 程中，对工程安全或使用功能有严重影响的单元工程 92 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 1）枢纽工程，一般以每座独独立立的建筑物为一个单位工程。当工程规模大时，可将 一个建筑物中具有独立施工条件的一部分划分为一个单位工程。 2）堤防工程，按招招标标标标段段或或工工程程结结构构划分单位工程。可将规模较大的交叉联结建 单位工程 筑物及管理设施以每座独立的建筑物划分为一个单位工程。 3）引水（渠道）工程，按招招标标标标段段或或工工程程结结构构划分单位工程。可将大、中型（渠 道）建筑物以每座独立的建筑物划分为一个单位工程。 4）除险加固工程，按招招标标标标段段或或加加固固内容，并结合工程量划分单位工程。 1）枢纽工程，土建部分按设计的主要组组成成部分划分；金属结构及启闭机安装工程 和机电设备安装工程按组合功功能能划分。 2）堤防工程，按长长度度或或功功能能划分。 3）引水（渠道）工程中的河（渠）道按施工部部署署或或长长度度划分；大、中型建筑物按 分部工程 工程结构主要组成部分划分。 4）除险加固工程，按加加固固内内容容或部位划分。 5）同一单位工程中，各个分部工程的工程量（或投资）不不宜宜相相差差太太大大，，每每个个单单位位 工工程程中中的的分分部部工工程程数数目目，，不不宜宜少少子子55个个。 单元工程 同一分部工程中各单元工程的工程量（或投资）不宜相差太大。 一、项目划分 1）由项项目目法法人人组组织织监监理理、、设设计计及及施施工工等单位进行工程项目划分，并确定主要单位 工程、主要分部工程、重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程。项项目目法法人人在在主主体体 工工程程开开工工前前将将项项目目划划分分表表及及说说明明书书面面报报相相应应工工程程质质量量监监督督机机构构确确认认。 2）工程实施过程中，需对单位工程、主要分部工程、重要隐蔽单元工程和关键部 谁来划分 位单元工程的项目划分进行调调整整时时，，项项目目法法人人应应重重新新报报送送工工程程质质量量监监督督机机构构确确认认 。 3）工程质量监督机构收到项目划分书面报告后，应当在1144个个工工作作日日内对项目划分 进行确认并将确认结果书面通通知知项项目目法法人人。 【【案案例例】】事件一：施工单位根据堤防现场具体情况，划分土方填筑、混凝土护坡、堤顶道路、草皮 护坡工程分部工程。主体工程开工前，项目法人组织监理、设计、施工等单位对本合同段工程进行了项 目划分。 【【问问题题】】 1.根据背景资料，简要说明堤防工程中的单位工程、分部工程项目划分原则。 【【答答案案】】 单单位位工工程程按按招招标标标标段段或或工工程程结结构构划划分分，，分分部部工工程程按按长长度度或或功功能能划划分分。。 二、项目质量检测 93 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） （1）参与中间产品及混凝土（砂浆）试件质量资料复核的人员应具有工工程程师师以上 工程系列技术职称，并从事过相关试验工作。 （2）原材料、中间产品一次抽样检验不合格时，应及时对同一取样批次另取两两倍倍 数数量量进进行行检检验验，，如如仍仍不不合合格格，，则则该该批批次次原原材材料料或或中中间间产产品品应应定定为为不不合合格格，，不不得得使使 中间产品检测 用用。。 （3）若不合格原材料已已用用于于工工程程实实体体，监理机构应要求承包人进行工程实体检测 ，必要时可提请发包人组织设设代代机机构构等有关单位和人员对工程实体质量进行鉴鉴定定 。 单单元元（（工工序序））工程质量不合格时，应按合合同同要要求求进进行行处处理理或或返返工工重重作作，并经重新 单单元元（（工工序序）） 检验且合格后方可进行后续工程施工。 抽样检验不合格时，应应委委托托具具有有相相应应资资质质等等级级的的混凝土（砂浆）试件质质量量检检测测机机 混凝土（砂浆）试 构构对对相相应应工工程程部部位位进进行行检检验验。如仍不合格，由项目法人组织有关单位进行研究， 件 并提出处理意见。 【【例例题题··案案例例题题节节选选】】某水库除险加固工程加固内容主要包括：均质土坝坝体灌浆、护坡修整、溢 洪道拆除重建等，工程建设过程中发生下列事件： 事件一：在施工质量检验中，钢筋、护坡单元工程以及溢洪道底板混凝土试件，三个项目抽样检验 均有不合格情况，针对上述情况，监理单位要求施工单位《水利水电工程施工质量检验与评定规 程》SL176-2007，分别进行处理并责成其进行整改。 【【问问题题】】 针对事件一中提到的钢筋，护坡单元工程以及混凝土试件，抽样检验不合格的情况，分别说明具体 处理措施。 【【答答案案】】 （1）钢筋抽样检验不合格时，应及时对同一取样批次另取两倍数量进行检验，如仍不合格，则该批 次钢筋应定为不合格，不得使用。 （2）护坡单元工程质量不合格时，应按合同要求进行处理或返工重做，并经重新检验且合格后方可 进行后续工程。 （3）混凝土试件，抽样检验不合格时，应委托具有相应资质等级的质量检测单位，对相应工程部位 进行检验，如仍不合格，应由项目法人组织有关单位进行研究，并提出处理意见。 二、项目质量检测 94 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） （1）检测机构的资资质质等级和试验范围的证明文件。承担工程检测业务的检测机构 应具有水行政主管部门颁发的资质证书。 （2）法定计量部门对检检测测仪仪器器、、仪仪表表和和设设备备的的计计量量检检定定证证书书、、设设备备率率定定证证明明文文件件 。工程施工质量检验中使用的计量器具、试验仪器仪表及设备应定期进行检定， 并具备有效的检定证书。国家规定需强制检定的计量器具应经县级以上计量行政 检测要求 部门认定的计量检定机构或其授权设置的计量检定机构进行检定。 （3）检检测测人人员员的的资资格格证证书书。检测人员应熟悉检测业务，了解被检测对象性质和所 用仪器设备性能，经考核合格后，持证上岗。参与中间产品及混凝土（砂浆）试 件质量资料复核的人员应具有工工程程师师以上工程系列技术职称，并从事过相关试验 工作。 （4）检检测测仪仪器器的的数数量量及及种种类类。 教教材材案案例例某某水水利利枢枢纽纽项项目目划划分分与与质质量量检检验验评评定定 【背景】 某枢纽工程是一座以防洪为主，结合灌溉、供水，兼顾发电的大型水库，控制流域面积1320k㎡，总 库容5.99亿m3；水库枢纽建筑由主坝（最大坝高90.1m，坝顶长度810m）、副坝、溢洪道、泄洪洞、排沙 洞、输水洞、厂房、输变电设备等组成，总投资46亿元；分为大坝标（A标段）、泄洪排沙输水洞（B标 段）、厂房标（C标段），建设单位按照《水利水电工程标准施工招标文件(2009年版）》通过招标分别 将三个标段发包给了三个承包人，并签订了施工合同。发包人通过招标选择了一个监理单位，负责A、 B、C三个施工标段的监理工作，并与之签订了监理合同。 【事件】 事件1：项目划分时，项目法人将A、B、C三个施工标段分别划分为一个单位工程。项目划分完成 后，由A标段承包人报质量监督机构进行了确认。在施工过程中，监理单位认为关键分部工程划分不合 理，就指示施工单位调整了项目划分，并按调整后的项目划分进行质量评定。 事件2：C标段在分部工程划分时，共划分了4个分部，其中3个分部工程投资2000万元以上，1个分部 投资400万元。 事件3：监理人对A标段检测条件进行检查时，发现A标段复核混凝土（砂浆）试件质量资料的人员， 为计算机专业助理工程师。 事件4：B标段在某批水泥进场时按照规范进行了取样，抽检结果不合格，监理人指示B标段将该批水 泥作为不合格品撤离现场。 【【问问题题】】 问题1.请指出事件1中的不妥之处，并说明理由。 问题2.请指出事件2中的不妥之处，并说明理由。 问题3.请指出事件3中的不妥之处，并说明理由。除检查检测人员的资格证书外，补充完善监理人对 承包人检测条件需要检查的内容。 问题4.请指出事件4中的不妥之处，并说明理由。 【【答答案案】】 问题1：事件1中不妥之处如下： （1）将B标段划为一个单位工程不妥。 理由是：泄洪洞、排沙洞、输水洞使用功能不同，都为相对独立的构筑物，不宜划分为一个单位工 程。 （2）由承包人报质量监督机构确认不妥。 95 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 理由是：项目划分分表及说明书应由项目法人报相应工程质量监督机构确认。 （3）监理单位指示承包人调整关键分部工程的项目划分，并按调整后的项目划分进行质量评定不 妥。 理由是：工程实施过程中，需对项目划分进行调整时，项目法人应重新报送工程质量监督机构确 认。 问题2 事件2中C标段划分4个分部不妥，分部之间的投资相差太大不妥。 理由是：C标段只划分了4个分部，其中3个分部工程投资2000万元以上，1个分部投资400万元，分部 间投资相差太大。同一单位工程中，各个分部工程的工程量(或投资)不宜相差太大，每个单位工程中的 分部工程数目，不宜少于5个。 问题3 事件3中复核混凝土（砂浆）试件质量资料的人员，为计算机专业助理工程师不妥。 理由：参与中间产品及混凝土（砂浆）试件质量资料复核的人员应具有工程师以上工程系列技术职 称，并从事过相关试验工作。 问题4 事件4中监理人指示将水泥作为不合格品撤离现场不妥。理由：水泥一次抽样检验不合格时，应及时 对同一取样批次另取两倍数量进行检验，如仍不合格，则该批次水泥应定为不合格，不得使用并撤离现 场。 第第2233讲讲 水水利利工工程程建建设设项项目目质质量量控控制制（（五五）） 三、水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准 工程质量评定分为合合格格和和优优良良标准 【【案案例例】】【背景资料】 事件3：混凝土面板某分部工程所含65个单元工程，其中关键部位单元工程30个，单元工程施工质量 验收评定情况为：65个单元工程全部合格，其中46个达到优良等级，关键部位单元工程有28个达到优良 等级。 【【问问题题】】 1.计算事件三中，所含单元工程质量的优良率，并判断该分部工程中单元工程优良率是否达到优良 标准。 【【答答案案】】 96 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 单元工程优良率：46/65＝70.8%， 其中关键部位单元工程优良率：28/30＝93.3%， 该分部工程中单元工程优良率达到优良标准。 【【案案例例节节选选】】【背景】 事件五：灌溉涵洞项目划分为一个单位工程，涵洞洞身为其中一个分部工程。该分部工程共有24单 元工程，质量全部合格；18个单元工程质量等级为优良；主要单元、重要隐蔽单元工程共12个，单元工 程质量等级达到优良的为10个；该分部工程共取混凝土试件26组，试件质量合格；机电产品质量合格， 中间产品质量全部合格，原材料、金属结构及启闭机制造质量合格；该分部工程施工中未发生过质量事 故。 【【问问题题】】1.根据事件五，评定灌溉涵洞分部工程的质量等级，并说明理由。 【【答答案案】】 质量等级为合格。 单元工程优良率=18/24=75.0%>70%，但主要单元、重要隐蔽单元工程质量优良率10/12=83.3%<90%。 【【案案例例】】（（真真题题）） 【背景】略 【事件】事件5：堤防退建单位工程共划分9个分部工程，质量全部合格，其中6个分部工程质量评定 为优良，主要分部工程质量全部优良；施工中未发生质量事故；外观质量得分率为82%；施工质量检测与 评定资料基本齐全；观测资料分析结果符合相关要求。 【【问问题题】】 1、事件5中堤防退建单位工程质量等级是否可以评定为优良？说明理由。 【【答答案案】】 堤防退建单位工程质量等级不能评定为优良。 本题中分部工程优良率=6/9×100%=66.7%<70%，外观质量得分率为82%<85%，不满足优良标准，不能 评定为优良。 【【案案例例】】（（真真题题）） 【背景】略 【事件】事件2：监理规划明确混凝土单元工程施工质量验收评定应具备下列条件： （1）单元工程所含工序（或所有施工项目）已完成，现场具备验收条件； （2）已完工序施工质量经验收评定全部合格，有关缺陷已按要求处理完毕； （3）代表单元工程的混凝土试块28天龄期抗压强度符合设计要求。 【【问问题题】】 1.指出事件2中混凝土单元工程施工质量验收评定条件的不妥之处，并说明理由。 【【答答案案】】 混凝土单元工程完工验收条件不包括：代表单元工程的混凝土试块28天龄期抗压强度符合设计要 求。 单元工程完工验收条件： （1）单元工程所含工序（或所有施工项目）已完成，现场具备验收条件； （2）已完工序施工质量经验收评定全部合格，有关缺陷己按要求处理完毕。 【【案案例例节节选选】】【背景】事件四：进水池左侧混凝土翼墙为前池及进水池分部工程中的一个单元工 程。施工完成后，经检验，该翼墙混凝土强度未达到设计要求，经设计单位复核，不能满足安全和使用 功能要求，决定返工重做，导致直接经济损失35万元，所需时间40d。返工重做后，该单元工程质量经检 验符合优良等级标准，被评定为优良，前池及进水池分部工程质量经检验符合优良等级标准，被评定为 97 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 优良。 【【问问题题】】1.根据《水利水电工程施工质量检验与评定规程》，分别指出事件四中单元工程、分部工 程质量等级评定结果是否正确，并简要说明事由。 【【答答案案】】 （1）该单元工程质量等级评定为优良。正确；因为：返工重做的可重新评定质量等级。 （2）该分部工程质量等级评定为优良不正确。因为：发生过质量事故的分部工程质量等级不能评定 为优良。 四、单元（工序）返工情况 （1）全部返工重做的，可重新评定质量等级。 （2）经加固补强并经设计和监理单位鉴定能达到设计要求时，其质量评为合格。 （3）处理后的工程部分质量指标仍达不到设计要求时，经设计复核，项目法人及监理单位确认能满 足安全和使用功能要求，可不再进行处理；或经加固补强后，改变了外形尺寸或造成工程永久性缺陷 的，经项目法人、监理及设计单位确认能基本满足设计要求，其质量可定为合格，但应按规定进行质量 缺陷备案。 【【案案例例节节选选】】【背景】某水闸工程由于长期受水流冲刷和冻融的影响，闸墩混凝土碳化深度最大达 5.5cm，交通桥损毁严重。工程加固处理内容包括：闸墩采用渗透型结晶材料进行表层加固；拆除原交通 桥桥面板，全部更换为浇“T”型梁板等。在工程加固工程中，监理单位在质量检查中发现“T”型梁板 所使用的φ32钢筋焊接件不合格，无法保证工程安全，施工单位对已经浇筑完成的“T”型梁板全部报废 处理并重新浇筑，造成质量事故，直接经济损失150万元。 问问题题：： 1.“T”型梁板浇筑质量事故等级属于哪一类？ 2.分别指出“T”型质量事故对①“T”型梁板单元工程，②交通桥分部工程，③水闸单位工程的质 量等级评定结果（合格与优良）有无影响，并说明理由。 【【答答案案】】1.“T”型梁板浇筑质量事故等级属于一般质量事故。 2.①“T"型梁板质量事故对"T”型梁板单元工程的质量等级评定结果无影响。理由：单元工程质量 达不到合格标准时，施工单位及时进行了全部返工，可以重新评定质量等级。 ②"T"型梁板质量事故对交通桥分部工程的质量等级评定结果有影响。理由："T"型梁板单元工程为 主要单元工程，其发生一般质量事故，造成交通桥分部工程不能评定为优良。 ③"T"型梁板质量事故对水闸单位工程的质量等级评定结果无影响。理由：虽然在"T"型梁板单元工 程发生了质量事故，但其事故等级为一般质量事故，并且施工单位及时进行返工重做，所以对单位工程 质量评定无影响。 98 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 五、验收评定组织 单单元元工工程程 施施工工自自检检 监监理理复复核核 监监理理认认定定 质量监督机构核备 分部工程 施工自检 监理复核 法人认定 (大型分部核定) 单位工程 施工自检 监理复核 法人认定 质量监督机构核定 监理评定 工程项目 施工自检 法人认定 质量监督机构核定 质量等级 联合小组认定质量(由项目法人、 重要隐蔽工程 施工自检 监理抽验 监理、设计、施工、工程运行管理 质量监督机构核备 等单位) 联合小组构成：项目法人、监理、设计、施工、工程运行管理等单位组成(可以理解为 专家组） 工程外观 人员应具有工工程程师师以以上上技术职称或相应执业资格，中中小小型型55人人以上，大大型型77人人以上。(口 诀：中午大吃) 【【例例题题··案案例例题题节节选选】】事件四：该单元工程经施工单位自评合格，监理单位抽检后，由项目法人等 单位组成的联合小组共同核定其质量等级，并填写签证表。 【【问问题题】】 事件四中，联合小组除项目法人外，还应包括哪些单位？ 【【答答案案】】 事件四中联合小组除项目法人外，还应包括单位设计单位、施工单位、监理单位、运行管理单位。 【【案案例例节节选选】】某引调水枢纽工程，工程规模为中型，建设内容主要有泵站、节制闸、新建堤防、上 下游河道疏浚等。 事件3：关于施工质量评定工作的组织要求如下：分部工程质量由施工单位自评，监理单位复核，项 目法人认定。分部工程验收质量结论由项目法人报工程质量监督机构核备，其中主要建筑物节制闸和泵 站的分部工程验收质量结论由项目法人报工程质量监督机构核定。单位工程质量在施工单位自评合格 后，由监理单位抽检，项目法人核定，单位工程验收质量结论报工程质量监督机构核备。 【【问问题题】】指出事件3中分部工程质量评定的不妥之处，并说明理由；改正单位工程质量评定错误之 处。 【【答答案案】】 （1）不妥之处：主要建筑物节制闸和泵站的分部工程验收质量结论由项目法人报工程质量监督机构 核定。 理由：本枢纽工程为中型枢纽工程，应报工程质量监督机构核备。 （2）改正：单位工程质量在施工单位自评合格后，由监理单位复核，项目法人认定。单位工程验收 的质量结论由工程质量监督机构核定。 第第2244讲讲 水水利利工工程程建建设设项项目目质质量量控控制制（（六六）） 六、质量评定表填写 99 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） （1）合格率。用百分数表示，小小数数点点后后保保留留一一位位。。如果恰为整数，则小数点后以 0表示。例：95.0%。 （2）检验记录。表中检验记录都应以现场施工检验记录为依据，并及时整理备查 填表原则 。文字记录应真实、准确、简练。（（应应以以实实际际为为准准）） （3）改错。将错误用斜斜线线划划掉掉，再在其右上方填写正确的文字（或数字）。 （4）《评定表》中列出的某些项目，如实实际际工工程程无无该该项项内内容容，，应在相应检验栏用 斜线““／／””表表示示。。 止水片（带）施工工序质量验收评定表 表4 单单位位工工程程名名称称 // 工工序序编编号号 // 分部工程名称 涵洞工程 施工单位 / 单元工程名称、部 第5单元 施工日期 / 位 检验项 项次 质量标准 检查（测）记录 合格数 合格率 目 所有外露的止水片均表面平整 片（带 表面平整、无乳皮、锈污、油 1 、无乳皮、锈污、油渍、砂眼 / / ）外观 渍、砂眼、钉孔、裂纹等 、钉孔、裂纹等 符合设计要求（按基础面要求 2 基座 6个点均符合设计要求 6 100% 验收合格〉 片（带 A 3 ）插入 符合设计要求 2个点均符合设计要求 2 100% 深度 位置准确、牢固、上下层衔接 沥青井 4 好、电热元件及绝热材料埋设 / / 柱 准确，沥青填塞密实 5 接头 符合工艺要求 15个接头均符合工艺要求 15 100% 提供最新高端VIP课程+精准押题：一建、二建、咨询、监理、造价、 100 / 116 环评、经济师、安全、房估、消防/等 QQ/VX:2069910086监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 4.5、5.0、3.5、3 宽 允许偏差±5mm 4 80% .0、6.0 片 1 （带） 1.0、2.0、1.5、3 高 允诈偏差±2mm 4 80% 偏差 .0、0.5 长 允许偏差±20mm 15、17、10、30 3 75% 金属止水片 ≥20mm，双面焊接 15、20、23、25 3 75% B 85、95、100、105 搭接 橡胶、PVC止水带 ≥100mm 、105、110、120 6 75% 2 长度 、115 金属止水片与PVC止水带接头 ≥350m（螺栓栓接 / / / 栓接长度 法） 100 3 / / 允许偏差±5mm 3.0、3.5、4.0 3 % A检验结果C符合本标准的要求；B逐项检验点合格至D，且不合格点不集中分布。工序质量等 施工单位 级评定为：E 意见 XX年XX月XX日 监理单位 / 复核意见 【【问问题题】】 2.根据《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准－混凝土工程》（SL632-2012），指出表4中 A、B、C、D、E所代表的名称或数据。 【【答答案案】】 A代表：主控项目，B代表：一般项目，C代表：100.0%，D代表：75.0%，E代表：合格。 【【案案例例节节选选】】事件四：该工程未发生质量事故，施工单位自评合格，主要项目全部优良。项目法人 组建合同工程完工验收工作组，监理单位组织合同工程完工验收，通过了《合同工程完工验收鉴定 书》，并按照规定进行备案。 101 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 分分部部工工程程质质量量统统计计 外外观观质质量量 单单位位工工程程名名称称 质质量量评评定定 检检查查 个个数数（（个个）） 其其中中优优良良（（个个）） 优优良良率率（（%%）） 渠道 10 8 80 90 优良 △渡槽 12 8 66.7 85 a △隧洞 10 8 80 88 b 水闸、渠下工程 8 6 75 86 优良 暗涵 10 7 70 87 c 自评结果 e 优良率 d 注：标注△为主要单位工程。 【【问问题题】】 4.写出事件四中abc的质量评定等级，列式计算优良率d，并判定自评结果e。 【【答答案案】】a：合格；b：优良；c：优良；优良率d=4/5=80.0%；e：合格。 教教材材案案例例某某水水库库工工程程单单元元工工程程质质量量验验收收 【背景】某调蓄平原水库工程，水库上游面边坡坡比为1：2.5，库底高程36.15m，上游面坡面采用 150mm厚C25混凝土护砌，高程41.00m处设2.0m宽马道。调蓄水库周边设置防护堤，堤顶高程43.50m，高 出地面约2.2m，防护堤全长5.67km，沿防护堤外侧坡脚设置排水沟，防护堤堤身为均质土堤，堤防上、 下游护坡采用草皮护坡。发包人与承包人按照《水利水电工程标准施工招标文件(2009年版）》签订了施 工合同;发包人与监理人签订了监理合同。 【【事事件件】】 事件1：对某一水库土方开挖单元工程质量验收时，表土及土质岸坡清理工序验收评定表中显示：表 土清理100㎡ 抽查一个部位，共检查20个部位，其中18个部位合格。软基及土质岸坡开挖工序验收评定表中显 示：保护层开挖每100㎡抽查一个部位，共检查20部位，其中19个部位合格。 事件2：防护堤填筑时，某一单元工程施工日期是2020年3月1日-2日，评定表填写日期是2020年3月5 日。验收合格的标准是：①主控项目，检验结果应全部符合本标准的要求;②一般项目，逐项应有70%及 以上的检验点合格，且不合格点不应集中;③各项报验资料应符合相关标准要求。土料压实工序施工质量 验收评定表(见表2) 102 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 单单位位工工程程名名称称 ××××水水库库 工工序序编编号号 // 分部工程名称 堤防工程1分部 承包人 ××省水利水电第×工程局 单元工程名称、部位 堤-1-1 施工日期 2020年3月5日 合 合格 项次 检验项目 质量标准 检查（测）记录 格 率/% 数 压实机具的型号、规格，碾压遍数、 1 碾压参数 碾压速度、碾压振动频率、振幅和加 符合碾压试验确定的参数值 / 100 水量应符合碾压试验确定的参数值 压实度和最优含水率符合设计要求。1 主 级、2级坝和高坝的压实度不低于98%; 控 3级中低坝及3级以下中坝的压实度不 项 2 压实质量 低于96%，土料的含水率应控制在最优 符合设计要求 20 100 目 量的-2%~3%。取样合格率不小于90%。 不合格试样不应集中，且不低于压实 度设计值的98% 压实土料的 符合设计要求（设计要求：3.0×10-5c 渗透系数检测结果为2.98×1 3 1 100 渗透系数 m/s） 0-5cm/s,符合设计要求 103 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 合合 合合格格 项项次次 检检验验项项目目 质质量量标标准准 检检查查（（测测））记记录录 格格 率率11%% 数数 分段碾压时，相邻两段交接带碾压迹应彼此 碾压搭接 1 搭接，垂直碾压方向搭接带宽度应不小于0. 符合设计要求 6 70.5 一 带宽度 3m；顺碾压方向搭接带宽度应为1.0~1.5m 般 项 表面基本平整，无 碾压面处 碾压表面平整，无漏压，个别有弹簧、起皮 目 2 漏压，局部出现弹簧土 19 75 理 、脱空、剪力破坏部位的处理符合设计要求 ，已进行处理 主控项目检验点100%合格，一般项目逐项检验点的合格率为72.75%(教材错误)，且不合格点 承包人 不集中分布。 自评意 工序质量等级评定为：合格 见 ××× (签字，加盖公章）×年×月×日 经复核，主控项目检验点100%合格，一般项目逐项检验点的合格率为72.75%(教材错误)，且 监理人 不合格点不集中分布。工序质量等级评定为：合格 复核意 ××× 见 (签字，加盖公章）×年×月×日 事件3.单元工程质量验收时，施工单位对重要隐蔽工程复合土工膜铺设自评，监理单位复核。 【【问问题题】】 问题1.请指出事件1中的不妥之处，并说明理由。 问题2.事件2中，请指出"土料压实工序施工质量验收评定表"中不妥之处，并说明理由 问题3.请指出事件3中的不妥之处，并说明理由。 【【答答案案】】 问题1 事件1中表土清理和保护层开挖检验方法不妥。 理由是：表土清理及保护层开挖均属于主控项目，应全数检查。 问题2 事件2中不妥之处如下： （1）验收评定表中填写施工日期是2020年3月5日不妥 理由是：应填写实际施工日期2020年3月1日-2日 （2）验收评定表中"压实质量""压实参数""碾压搭接带宽度"检查(测)记录填写文字说明不妥。 理由是：应填写实际检测数据。 (3）验收评定表中承包人自评、监理人复核结果中填写的合格率保留2位小数不妥。 理由是：填写的合格率应保留1位小数，即72.8%(教材错误) 问题3 事件3中复合土工膜铺设单元工程质量验收程序不妥。 理由是：复合土工膜铺设属于重要隐蔽工程.重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程施工质量的验收 104 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 评定由监理单位抽查，应由项目法人、监理、设计、施工、工程运行管理等单位的代表组成联合小组， 共同验收评定，并应在质量验收前通知质量监督机构。（教材答案调整） 教教材材案案例例某某堤堤防防工工程程质质量量评评定定 【背景】 某堤防工程，长度1200m，堤顶为4m宽混凝土路面。项目划分时工程项目划分为一个单位工程。每 100m划分为一个分部工程，共划分为12个分部工程(分部工程编号为DF1~DF12），其中有2个重要分部工 程(编号为DF4、DF10) 【事件】 事件1：分部工程DF2中混凝土路面单元工程由于混凝土强度不满足要求，质量评定为不合格，经加 固补强后造成永久性质量缺陷，但不影响使用，质量评定为优良。 事件2：分部工程DF5包含40个单元工程，其中有10个为关键单元工程。该分部工程验收评定时，全 部单元工程评定为合格，其中30个单元工程质量评定为优良；10个关键单元工程全部评定为合格，其中8 个质量评定为优良。施工中未发生过质量事故，混凝土试件质量优良。 事件3：该堤防工程，12个分部工程全部合格，其中10个 分部工程质量评定为优良。2个重要分部工程全部为优良。施工过程中，土方工程发生过一次质量事 故，造成直接经济损失50万元。工程所有质量与检验质量齐全；堤防沉降监测资料等监测资料齐全，分 析结果符合国家和行业技术标准以及合同约定的标准要求。 事件4：单位工程外观质量评定见下表。 105 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 单位工程名称 XXX堤防 施工单位 中国水利水电第X工程局 主要工程量 18750m3 评定日期 X年X月X日 评定得分/分 项次 项目 标准分/分 备注 一级100% 二级90% 三级70% 四级0 1 外部尺寸 30 26.0 2 轮廓线 10 8.0 3 表面平整度 10 8.0 4 曲面与平面联结 5 3.5 5 排水 5 3.5 6 上堤马道 3 2.7 7 堤顶附属设施 5 4.0 8 防汛备料堆放 5 5.0 9 草皮 8 6.4 10 植树 8 / 11 砌体排列 5 / 12 砌缝 10 / 事件5：工程项目质量评定由施工单位自评为合格，监理单位复核，报质量监督机构核定。 【【问问题题】】 问题1.请指出事件1的不妥之处，并说明理由。 问题2.对事件2，请确定该分部工程的质量等级，并说明理由。 问题3.请根据事件3和事件4，计算该工程外观质量得分率，并确定该工程质量等级，并说明理由。 问题4.请指出事件5的不妥之处，并说明理由 【【答答案案】】 问题1： 事件1中将具有永久性质量缺陷的混凝土单元工程评定为优良等级不妥。 理由是：经加固补强造成永久性质量缺陷的，经项目法人、监理人及设计单位确认能基本满足设计 要求，其质量可定为合格，但应按规定进行质量缺陷备案。 问题2： 事件2中分部工程的质量等级应评定为合格。 理由是：所含单元工程的质量全部合格，施工中未发生过质量事故，混凝土试件质量优良，而该分 部关键单元工程质量等级优良率为80%，达不到90%的要求，故只能评为合格。 问题3： 106 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） （1）该工程外观质量得分率计算：∑评定得分/∑标准分 （26.0+8.0+8.0+3.5+3.5+2.7+4.0+5+6.4）/（30+10+10+5+5+3+5+5+8）=67.1/81=82.8% （2）该工程质量等级为：合格。 问题4： 事件5中，工程项目质量评定程序不妥。 理由是：工程项目质量，在单位工程质量评定合格后，由监理单位进行统计并评定工程项目质量等 级，经项目法人认定后，报工程质量监督机构核定。 第第2255讲讲 水水利利工工程程建建设设项项目目质质量量控控制制（（七七）） 考考点点四四、、质质量量验验收收※※※※ 水水利利工工程程验验收收 建建设设项项目目（（新新）） 分部工程验收 单位工程验收 法人验收 水电站（泵站）中间机组启动验收 合同工程完工验收 阶段验收（含首末台机组启动验收） 政府验收 专项验收 竣工验收 一、验收分类 分分部部工程验收、单单位位工程验收、水电站（泵站）中中间间机组启动验收、合同工程完完 法人验收 工工验收 政府验收 阶阶段段验收（含首末台机组启动验收）、专专项项验收、竣竣工工验收 1、应经22//33以上验收委员会（工作组）成员同意。 2、验收过程中发现的问题，其处理原则应由验收委员会（工作组）协商确定。主主 验收结论 任任委委员员（（组组长长））对对争争议议问问题题有有裁裁决决权权。。 3、若若11//22以以上上的的委委员员（（组组员员））不不同同意意裁裁决决意意见见时时，，法人验收应报请验收监督管理 机关决定；政府验收应报请竣工验收主持单位决定。 二、法人验收 （一）验收条件 107 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 备注：分部工程为核备，大型枢纽工程主要建筑物分部为核核定定。 【【案案例例题题】】2019年9月6日，某合同工程完成后，施工单位向监理单位提出了合同工程完工验收申 请。随后，监理单位主持进行了验收。 【【问问题题】】 1.指出事件中的不妥之处并改正。 【【答答案案】】 1.向监理单位提出验收申请不妥，应向项目法人提出验收申请；监理单位主持验收不妥，应是项目 法人主持验收。 （二）验收条件 ②已完成单元工程施工质量经 分部工 ①①所所有有单单元元工工 评定全部合格，有关质量缺陷 ③③合合同同约约定定的的 / 程 程程已已完完成成 已处理完毕或有监理机构批准 其其他他条条件件 的处理意见 ①工程投入使用后，不影响其 他工程正常施工，且其他工程 ②分部工程验收遗留问题已处 ①①所所有有分分部部工工 施工不影响该单位工程安全运 单位工 理完毕并通过验收，未处理的 ③③合合同同约约定定的的 程程已已完完建建并并验验 行；②已经初步具备运行管理 程 遗留问题不影响单位工程质量 其其他他条条件件 收收合合格格 条件，需移交运行管理单位的 评定并有处理意见 项目法人与运行管理单位已签 订提前使用协议书。 ③观测仪器和设备巳测得初始 ①①合合同同范范围围内内 ②工程已按规定进行了有关验 值及施工期各项观观测测值值。。⑤工 合同工 的的工工程程项项目目已已 收。 ⑧⑧合合同同约约定定的的 程完工结结算算已完成。⑥施工现现 程完工 按按合合同同约约定定完完 ④工程质量缺陷已按要求进行 其其他他条条件件 场场已经进行清清理理。⑦需移交项 验收 成成 处理。 目法人的档档案案资资料料巳按要求整 理完毕。 【【案案例例题题】】背景：事件五：施工至2013年5月底，本合同 段范围内容的工程项目已全部完成，所包括分部工程已通过了验收，设计要求的变形观测点已测得 初始值并在施工期进行了观测，施工中未发生质量缺陷。据此，施工单位向项目法人申请合同工程完工 验收。 【【问问题题】】 5.根据《水利水电建设工程验收规程》（SL223-2008），除事件五所述内容外，合同工程完工验收 还应具备哪些条件？ 【【答答案案】】 5.工程完工结算已完成。施工现场已经进行清理。 需移交项目法人的档案资料已按要求整理完毕。合同约定的其他条件。 教教材材案案例例某某渡渡槽槽工工程程验验收收 【背景】某渡槽段工程全长1800m。工程设计输水流量205m3/s，加大输水流量165m3/S。工程建设内 容主要包括：进、出口明渠，渡槽，排水涵洞、35kV线路。此段工程不涉及移民搬迁安置。总投资55305 108 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 万元，共划分为5个单位工程，46个分部工程，5059个单元(工序)工程。发包人与承包人按照《水利水电 工程标准施工招标文件(2009年版)》签订了施工合同。 【事件】 事件1：项目进展程度如下。 （1）合同范围内的工程项目和工作已按合同约定完成。 （2）已完成了5个单位工程有关验收。 （3）工程质量缺陷已按要求进行处理。 （4）施工现场已经进行清理。 （5）工程已进行了完工结算。 事件2：项目法人组织合同完工验收，验收组成员包括项目法人、设计、监理、施工和投资单位，共 7人组成。验收结果表决时，有3人不同意通过验收。验收组长最后决定不同意通过验收的3位验收组成员 可以不在验收鉴定书上签字，项目通过合同完工验收。验收小组中有4人不同意验收组长的裁决。 【【问问题题】】 1.根据事件1判断项目是否具备合同验收条件，并说明理由。若不具备合同验收条件，请补充缺少的 合同验收条件。 【【答答案案】】 问题1：（1）事件1合同工程不具备验收条件。 理由是：还缺少观测记录、档案资料移交和合同约定的其他条件等方面条件。 （2）需补充的合同验收条件： 1）观测仪器和设备己测得初始值及施工期各项观测值; 2）需移交项目法人的档案资料已按要求整理完毕; 3）合同约定的其他条件。 2.指出事件2的不妥之处，并说明理由。4人不同意验收组长裁决后应如何处理? 【【答答案案】】问题2： 事件2合同工程通过完工验收不妥。 理由：验收结论应当经2/3以上验收委员会（验收工作组）成员同意。 超过1/2以上的委员（组员）不同意裁决意见时，法人验收应报请验收监督管理机关决定。 二、法人验收 （三）验收组织 109 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 法法人人验验收收 主主持持单单位位 验验收收工工作作组组 各各单单位位人人数数 职职称称 项目法人 每个单位不宜超过 分部工程（通6） 项目法人、勘测、 中中级级（（大大型型）） （（委委托托监监理理单单位位）） 2名 设计、监理、施工 、主要设备制造（ 每个单位不宜超过 单位工程（6+1） 中级 供应）商+运运行行管管理理 3名 项目法人 单单位位（6+1） 合同工程（通6） --- --- 注1：项目法人组织单单位位工工程程验验收收时，应提前10个工作日通知质量和安全监督机构。主要建筑物单位工 程验收应通知法人验收监督管理机关。法法人人验验收收监监督督管管理理机机关关可视情况决定是否列席验收会议，质质量量 和和安安全全监监督督机机构构应派员列列席席验收会议。 注2：质质量量监监督督机机构构宜派代表列席大型枢纽工程主要建筑物的分分部部工工程程验验收收会议 【【案案例例节节选选】】事件：某水库除险加固工程加固内容主要包括，均质土坝坝体灌浆，护坡修整，溢洪 道拆除重建等，工程建设过程中发生下列事件：溢洪道单位工程完工后，项目法人主持单位工程验收， 并成立了有项目法人、设计、施工、监理等单位组成的验收工作组。 【【问问题题】】 1.溢洪道单位工程验收工作中，除事件所列单位外，还应包括哪些单位的代表?单位工程验收时，有 哪些单位可以列席验收会议? 【【答答案案】】 （1）单位工程验收工作中，除事件所列单位外，还应包括勘测、主要设备制造（供应）商、运行管 理等单位的代表。 （2）单位工程验收时，法人验收监督管理机关根据情况决定是否列席验收会议，质量和安全监督机 构单位可以列席验收会议。 （四）验收内容 分 （（11））检检查查工工程程是是否否达达到到 （2）评定 部 （3）对验收中发现的问 设设计计标标准准或或合合同同约约定定标标准准 工程施工质 工 题提出处理意见 的的要要求求 量等级 程 （3）检查分部工程验收 单 （2）评定 遗留问题处理情况及相关 位 （（11））检检查查工工程程是是否否按按批批 （（55））工工程程是是否否具具备备安安全全运运行行 工程施工质 记录。 工 准准的的设设计计内内容容完完成成 条条件件进进行行检检查查。。 量等级 （4）对验收中发现的问 程 题提出处理意见。 合 （7）检查历次验收遗留 （（22））现现场场清清理理（（33））运运行行情情况况 同 （（11））检检查查合合同同范范围围内内工工 问题的处理情况。 （（44））资资料料整整理理（（55））施施工工质质量量 工 程程项项目目和和工工作作完完成成情情况况 （8）对验收中发现的问 （（66））结结算算（（99））完完工工日日期期（（1100 程 题提出处理意见。 ））验验收收鉴鉴定定书书 【【案案例例】】 110 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 背景：某工程完工后，项目法人主持进行单位工程验收，验收主收工作包括对验收中发现的问题提 出处理意见等内容。 【【问问题题】】 4.本工程进行单位验收，验收工作除背景材料中给出的内容外，还应该进行哪些主要工作？ 【【答答案案】】 4.单位工程验收内容：（1）检查工程是否按批准的设计内容完成；（2）评定工程施工质量等级； （3）检查分部工程验收遗留问题处理情况及相关记录。 第第2266讲讲 水水利利工工程程建建设设项项目目质质量量控控制制（（八八）） 三、政府验收 专专项项验验收收 阶阶段段验验收收 竣竣工工验验收收 ①环境保护 ①导截流验收 ①竣工验收技术鉴定（大型） ②水土保持 ②下闸蓄水验收 ②竣工技术预验收 ③移民安置 ③引水工程通水验收 ③竣工验收 ④工程档案 ④水电站（泵站）首末机组启动验收 （一）阶段验收 项项目目 组组织织成成员员 枢纽工程导导（（截截）） 流流验收 主持：竣竣工工验验收收主主持持单单位位 水库下闸蓄蓄水水验收 验收工作组：验验收收委委员员会会应应由由验验收收主主持持单单位位、、质质量量和安安全全监监督督机机构构、、运运 阶段验 行行管管理理单单位位的的代代表表以及有有关关专专家家组组成成；；必要时，可邀请地方人民政府以 引（调）排水工程 收 及有关部门参加。 通通水水验收 工工程程参参建建单单位位应应派派代代表表参参加加阶阶段段验验收收，，并作作为为被被验验收收单单位位在在验验收收鉴鉴定定书书 水电站（泵站）首 上上签签字字。。 （末）台机机组组启启动动 验收 111 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 项项目目 条条件件 ①导流工程已基本完成，具备过流条件，投入使用(包括采取措施后)不 影响其他未完工程继续施工。 ②满足截流要求的水下隐蔽工程已完成。 阶段验 枢纽工程导导（（截截）） ③截流设计已获批准，截流方案已编制完成，并做好各项准备工作。 收 流流验收 ④工程度汛方案已经有管辖权的防汛指挥部门批准，相关措施已落实。 ⑤截流后高水位以下的移民搬迁安置和库底清理已完成并通过验收。 ⑥有航运功能的河道，碍航问题已得到解决。 项项目目 条条件件 1、挡水建筑物的形象面貌满足蓄水位的要求； 2、蓄水淹没范围内的移民搬迁安置和库底清理已完成并通过验收； 3、蓄水后需要投入使用的泄水建筑物已基本完成，具备过流条件； 4、有关观测仪器、设备已按设计要求安装和调试；并已测得初始值和 施工期观测值； 阶段验 5、蓄水后未完工程的建设计划和施工措施已落实； 水库下闸蓄蓄水水验收 收 6、蓄水安全鉴定报告已提交； 7、蓄水后可能影响工程安全运行的问题已处理，有关重大技术问题已 有结论； 8、蓄水计划、导流洞封堵方案等已编制完成，并做好各项准备工作； 9、年度度汛方案（包括调度运用方案）已经有管权的防汛指挥部门批 准，相关措施已落实。 项项目目 条条件件 1、引（调）排水建筑物的外观满足通水的要求； 2、通水后未完工程的建设计划和施工措施已落实； 阶段验 引（调）排水工程 3、引（调）排水位以下的移民搬迁安置和障碍物清理已完成并通过验 收 通通水水验收 收； 4、引（调）排水的调度运用方案己编制完成；度汛方案已得到有管辖 权的防汛指挥部门批准，相关措施已落实。 （二）专项验收 112 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 项项目目 竣竣工工图图是是水水利利工工程程档档案案的的重重要要组组成成部部分分 环保验收 1、竣工图是项目档案的重要组成部分，一般由施施工工单单位位负责编制，须 符合《水利工程建设项目竣工图绘制要求》 水土 ①按施工图施工没有变更的，由竣工图编制单位在施工图上逐张加盖并 签署竣工图章 移民安置 专项验 ②一般性图纸变更且能在原施工图上修改补充的，可直接在原图上修改 收 ，并加盖竣工图章。 2、有下述情形之一的均应重新绘制竣工图： 档档案案 a）涉及结构形式、工艺、平面布置、项目等重大改变。 b）图面变更面积超过2200%% c）合同约定对所有变更均需重绘或变更面积超过合同约定比例。 【【案案例例节节选选】】 某新建排涝泵站档案验收前，施工单位负责编制竣工图。其中，总平面布置图（图A）图面变更了 45%；涵洞出口段挡土墙（图B）由原重力式变更为扶臂式；堤防混凝土预制块护坡（图C）碎石垫层厚度 由原设计的10cm变更为11cm。 【【问问题题】】 根据《水利工程建设项目档案管理规定》（水办［2005］480号），分别指出事件中图A、图B、图C 三种情况下的竣工图编制要求。 【【答答案案】】 图A（变更超20%）及图B（重大改变）应重新绘制竣工图，要求如下：重绘图应按原图编号，并在说 明栏内注明变更依据，在图标栏内注明竣工阶段和绘制竣工图的时间、单位、责任人。监理单位应在图 标上方加盖并签署竣竣工工图图审审核核章章； 图C（一般性图纸变更）在原施工图上修改，要求如下：在说明栏内注明变更依据，加盖并签署竣工 图章。 【【例例题题··案案例例节节选选】】 事件四：竣工图章如图4所示。 113 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 【【问问题题】】指出4中A、B、C、D、E所代表的内容 【【答答案案】】 A-编制单位；B-编制人；C-技术负责人；D-监理单位；E-专业监理工程师。 （三）竣工验收 竣工验收应在工程建设项目全全部部完完成成并满满足足一一定定运运行行条条件件后11年年内内进行。一定运行条件是指： （1）泵站工程经过一个排水或抽水期； （2）河道疏浚工程完完成成后后； （3）其他工程经过6个月（经过一一个个汛汛期期）至12个月。 不能按期进行竣工验收的，经竣工验收主持单位同意，可适当延长期限，但最长不得超过66个个月月。 【【案案例例节节选选】】 某新建排涝泵站采用正向进水方式布置于红河堤后。红河流域汛期为每年6～9月份，堤防级别为1 级。本工程施工期为19个月，2011年11月～2013年5月。发生了如下事件：2013年4月，泵站全部工程完 工。2013年5月底，该工程竣工验收委员会对该泵站工程进行了竣工验收。 【【问问题题】】根据《水利水电工程验收规程》（SL223-2008），指出事件中不妥之处，并简要说明理 由。 【【答答案案】】 2013年5月底该工程竣工验收委员会对该泵站工程进行了竣工验收不妥； 理由：竣工验收应在工程建设项目全部完成并满足一定运行条件后1年内进行，一定运行条件是指： 泵站工程经过一个排水或抽水期，而本题中并未涉及一定运行条件，故不妥。 四、工程交接与移交 【保修书内容】①合同工程完工验收情况②质量保修的范围和内容③保保修修期期④保修责任⑤保修费用 和其他 手手续续 主主体体 时时间间 内内容容 项项目目法法人人与与施施工工单单 合同完工验收或投入使用验收后3300 工工程程质质量量保保修修书书、完成施工场地清 交接 位位 个个工工作作日日内内 理以及提交相关竣工资料 项项目目法法人人与与运运行行管管 工程实体、其他固定资产和工程档 移交 竣工验收鉴定书印发6600个个工工作作日日内内 理理单单位位 案资料 114 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 续：【质量保修期】 保修期（缺陷责任期）起算 工程通通过过合合同同工工程程完完工工验验收收后开始计算 在合同工程完工验收前，已经发包人提提前前验验收收的的单单 工程通过合同工程完工验收后开始计算 位位工工程程或或部部分分工工程程，，若若未未投投入入使使用用 从通通过过单单位位工工程程或或部部分分工工程程投投入入使使用用验验收收后开始计 若已已投投入入使使用用 算。 【【案案例例题题节节选选】】某新建排涝泵站工程施工期为19个月，2011年11月～2013年5月。2013年3月6日，该 泵站建筑工程通过了合同工程完工验收，项目法人计划于2013年3月26日前完成与运行管理单位的工程移 交手续。 【【问问题题】】 根据《水利水电工程验收规程》（SL223-2008），指出并改正项目法人的计划完成内容的不妥之 处。 【【答答案案】】 不妥之处：项目法人计划于2013年3月26日前完成与运行管理单位的工程移交手续。 改正：项目法人计划于2013年3月26日前完成与施施工工单单位位的工程交交接接手续。 教教材材案案例例某某渡渡槽槽工工程程验验收收 【背景】某渡槽段工程全长1800m。工程设计输水流量205m3/s，加大输水流量165m3/s。工程建设内 容主要包括：进、出口明渠，渡槽，排水涵洞、35kV线路。此段工程不涉及移民搬迁安置。总投资55305 万元，共划分为5个单位工程，46个分部工程，5059个单元 (工序)工程。发包人与承包人按照《水利水电工程标准施工招标文件(2009年版)》签订了施工合 同。 【事件】 事件3：合同完工验收日期为2021年7月1日，其中35kV单位工程和排水涵洞分部工程验收后投入使 用，35kV单位工程验收日期为2020年7月1日，排水涵洞分部工程验 收日期为2021年2月1日。缺陷责任期在专用合同条款中未有特殊规定，发包人认为缺陷责任期应从 2021年7月1日起算。 事件4：渡槽充水试验完成后，项目法人主持了通水验收，验收小组成员包括设计、监理、施工、运 行管理单位组成。 通水验收时工程具备以下条件： （1）所有建筑物的外观满足通水的要求。 （2）通水后未完工程的建设计划和施工措施已落实。 （3）引（调）排水位以下障碍物清理已完成并通过验收。 事件5：由于地质条件发生变化，进口明渠段基础处理施工图变更部分超过了1/2档案验收时，监理 人发现进口明渠段基础处理竣工图对变更部分未进行修改，监理人指示 承包人原图中修改变更部分，并加盖竣工图章。 【【问问题题】】 问题3.请指出事件3的不妥之处，并说明理由。 问题4.请指出事件4的不妥之处，并说明理由。在此基础上判断该工程是否具备通水验收条件。若不 具备通水验收条件，请补充缺少的通水验收条件。 115 / 116监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程）） 问题5.请指出事件5的不妥之处，并说明理由。 【【答答案案】】 问题3： 事件3中部分单位工程和分部工程质量保修期起算日期不妥。 理由是：若已投入使用，其缺陷责任期(工程质量保修期)从通过单位工程或部分工程投入使用验收 后开始计算。35kV单位工程和排水涵洞分部工程验收后投入使用，35kV单位工程验收日期为2020年7月1 日，排水涵洞分部工程验收日期为2021年2月1日，因此35kV单位工程缺陷责任期应从2020年7月1日起 算，排水涵洞分部工程缺陷责任期应从2021年2月1日起算。 问题4：（1）事件4中不妥之处如下： 1）验收主持单位是项目法人不妥。 理由是：验收主持单位应该为"竣工验收主持单位或其委托的单位"主持通水阶段的验收。 2）验收小组组成不妥 理由是：渡槽通水验收属于阶段验收，阶段验收委员会(验收小组)应由验收主持单位、质量和安全 监督机构、运行管理单位的代表以及有关专家组成;必要时可邀请地方人民政府以及有关部门参加。 问题4：（2）需补充通水验收条件：①引(调)排水的调度运用方案已编制完成;②引(调)排水位以下 移民搬迁安置已完成并通过验收;③度汛方案己得到有管辖权的防汛指挥部门批准，相关措施已落实。 【【答答案案】】 问题5：事件5中监理人指示在原图上修改不妥。 理由是：图面变更超过20%的，应重新绘制竣工图。 116 / 116