文档内容
一级建造师
建筑工程项目管理
章节精要01
主讲老师：杨建国
一懂·二炼·三实战1.本次课程前需完成的任务
精讲课01-08听课及掌握【工程项目投资管理与施工6】
2.周任务核心重难点知识回顾
3.典型内容讲解
4.下次课程前需完成的任务
精讲课9-16听课及掌握【项目管理标准体系】
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一懂·二炼·三实战工程项目投资管理与实施
一、工程项目投资管理制度
1.项目资本金
概念：在项目总投资中由投资者认缴的出资额
来源：货币、实物、工业产权、非专利技术、土地使用权
以工业产权、非专利技术作价出资的比例不得超过投资项目资本金总额的20%
发行金融工具等方式筹措的资金可以认定为资本金，但不得超过资本金总额的50%
2.最低资金比例
城、港、铁、住房；玉、电深加工-20%；机场肥其它-25%；钢铝-40%；
水泥-35%；煤-30%。
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一懂·二炼·三实战工程项目投资管理与实施
2.政府投资项目的审批制
①直接投资、资本金注入方式的，政府投资主管部门需审批项目建议书和可行性研究
报告。除特殊情况外，不再审批开工报告
②投资补助、转贷和贷款贴息方式的，政府投资主管部门只审批资金申请报告
3.企业投资项目的核准制或备案制
①对关系国家安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等的
企业投资项目，实行核准管理
②企业办理投资项目核准手续时，仅需向核准机关提交项目申请书，不再经过批准项
目建议书、可行性研究报告和开工报告等程序
③《政府核准的投资项目目录》外——备案管理
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一懂·二炼·三实战工程项目投资管理与实施
1.项目资本金的出资方式除现金外，还可以采用的出资形态包括经过有资格的资产评估机构评估作
价后的（ ）。
A. 实物 B. 工业产权
C. 非专利技术 D. 土地使用权
E. 股票
2.除国家对采用高新技术成果有特别规定外，固定资产投资项目资本金中以工业产权、非专利技术
作价出资的比例不得超过该项目资本金总额的（ ）。
A. 10% B. 15% C. 20% D. 50%
3.根据《国务院关于投资体制改革的决定》实行登记备案制的项目是（ ）。
A. 政府直接投资的项目
B. 采用资金注入方式的政府投资项目
C. 政府核准的投资项目目录外的企业投资项目
D. 政府核准的投资项目目录内的企业投资项目
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4.根据《国务院关于投资体制改革的决定》，对于采用直接投资和资本金注入方
式的政府投资项目，除特殊情况外，政府主管部门不再审批（ ）。
A. 项目建议书 B. 项目初步设计
C. 项目开工报告 D. 项目可行性研究报告
5.根据《国务院关于投资体制改革的决定》，对于采用直接投资和资本金注入方
式的政府投资项目，政府投资主管部门需要审批的文件有（ ）。
A. 资金申请报告 B. 可行性研究报告
C. 初步设计和概算 D. 项目申请报告
E. 项目建议书
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一懂·二炼·三实战工程项目投资管理与实施
二、工程建设实施程序
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①勘察设计是工程建设实施阶段的首要环节
②工程设计——初步设计和施工图设计，对于重大工程和技术复杂工程，可根据需要增加
技术设计阶段
工程勘察设计
③政府投资项目，初步设计提出的投资概算超过经批准的投资估算10%的，项目单位应当向
投资主管部门或者其他有关部门报告，投资主管部门可以要求项目单位重新报送可研
④技术设计，包括工艺流程、建筑结构、设备选型等问题的解决
时间、主体：在工程开工建设前；主要应由建设单位完成
⑴征地、拆迁和场地平整（可由施工单位承担）
⑵完成施工用水、电、通信网络、交通道路等接通工作（可由施工单位承担）
建设准备
⑶准备必要的施工图纸（在工程总承包模式下，将由工程总承包单位完成）
⑷组织工程监理、施工及材料设备采购招标工作
⑸办理施工许可证、工程质量监督等手续
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①工程开工时间——该工程任何一项永久性工程第一次正式破土开槽开始施工的
时间
工程施工： ②不需开槽——正式开始打桩的时间
施工许可证 ③铁路、公路、水库等需要进行大量土石方工程的，以正式开始进行土方、石方
工程的时间作为正式开工时间
④分期建设的工程，分别以各期工程开工的时间作为开工时间
生产准备 生产准备是工程项目交付投产前由建设单位进行的一项重要工作
①工程竣工验收——工程建设实施阶段最后一个环节，是投资成果转入生产或使
用的标志
②工程勘察、设计、施工、监理等单位应参加工程竣工验收
③工程竣工验收合格后方可投入使用
竣工验收
④建设工程自竣工验收合格之日——缺陷责任期；缺陷责任期——最长2年
⑤缺陷责任期内发现有质量缺陷的，应及时修复，修复和查验费用由责任方承担
⑥缺陷责任期届满时，建设单位→承包单位返还工程施工过程中扣留的质量保证
金
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6.为解决重大技术问题，在（ ）之后可增加技术设计。
A. 方案设计 B. 初步设计 C. 扩初设计 D. 施工图设计
7.根据我国工程建设程序的相关规定，某政府投资项目可行性研究批复的总投资为 5000
万元，初步设计提出的总概算最高不能超过（ ）万元，否则应重新向原审批单位报批可行
性研究报告。
A. 5250 B. 5500 C. 5750 D. 6000
8.某工程采用工程总承包模式，下列工程开工建设前的准备工作中，可以由工程总承包
单位完成的有（ ）。
A. 征地、拆迁 B. 完成施工用水、电、通信网络、交通道路等接通工作
C. 准备必要的施工图纸 D. 和场地平整
E. 办理施工许可证、工程质量监督等手续
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三、施工承包模式
设计—招标—建造(DBB)模式 设计、采购、施工分别由多家单位承担
1.基于不同承包
范围的承包模式
工程总承包模式(DB、EPC) 设计、采购、施工由一家单位承担
平行承包模式 施工分别由多家单位承担（竞争关系）
施工由多家单位联合承担
2.基于不同承包 联合体承包模式
捆绑式（紧密的合作关系）
关系的承包模式
施工由多家单位自愿成立合作
合作体承包模式
非捆绑式（松散的合作关系）
CM单位以承包单位的身份进行施工管理
CM模式
3.国际上工程承
“边设计、边施工”快速路径法
包采用的模式
Partnering模式 伙伴模式；不是独立存在的模式
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DBB与DB/EPC
优点 缺点
⑴建设单位、勘察设计、施工单位，各自行使其职责
⑴设计、招标、施工依次进行，建设周期长
和履行义务，责权利分配明确
设计招标建造
⑵施工单位无法参与设计，设计与施工协调困难，容
⑵各平行承包单位前后工作衔接，构成质量制约，有
(DBB)模式
易产生设计变更，可能使建设单位利益受损
助于发现工程质量问题
⑶工程的责任主体较多，一旦工程出现问题，容易出
⑶应用广泛、历史长，相关管理方法较成熟，工程参
现互相推诿，建设单位协调工作量大
建各方对有关程序都比较熟悉
⑴工程总承包有不同模式，DB(设计—建造)/EPC(设计—采购—施工)是常见的两种代表性模式
⑵工程总承包单位(或联合体)负责整个工程建设实施，可以发挥其自身优势完成工程设计、采购及施工的全部
或一部分，也可以选择合格的分包单位来完成相关工作
优点 缺点
工程总承包模式
⑴有利于缩短建设工期
DB
⑵设计与施工之间的沟通问题得到极大改善
EPC
⑴道德风险高
⑶建设单位提前确定工程造价（便于控制）
⑵建设单位前期工作量大（慎重选择工程总包）
⑷使工程项目责任主体单一化
⑶工程总承包单位报价高
⑸建设单位的协调工作量减少合同管理工作量也大大
减少
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平行承包与联合体承包
⑴建设单位将工程项目划分为若干标段，分别发包给多家承包单位承担
⑵建设单位与多家承包单位分别签订合同，各承包单位之间的关系是平行的，相互间无合同关系
优点 缺点
平行承
⑴有利于建设单位择优选择承包单位选择承包单 ⑴组织管理和协调工作量大（合同界面增加）
包模式
位的范围大 ⑵工程造价控制难度大（需控制多项合同价格）
⑵有利于控制工程质量（他控机制） ⑶不利于发挥那些技术水平高、综合管理能力强的承包商
⑶有利于缩短建设工期（多个标段并行实施） 综合优势
⑴当工程项目规模大或技术复杂，市场竞争激烈，由一家承包单位总承包有困难时，可由两家及以上单位联
合起来形成联合体来承揽任务
联合体承⑵联合体通常由一家或几家单位发起，经过协商确定各自承担的义务和责任，签署联合体协议，建立联合体
包模式 组织机构，联合体各成员单位共同与建设单位签订工程承包合同
⑶建设单位合同结构简单，组织协调工作量小，而且有利于工程造价和建设工期控制
⑷集中联合体各成员优势，有利于增强竞争能力，同时有利于增强抗风险能力
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9.DBB 模式是一种传统的工程承包模式，这种模式的不足有（ ）。
A. 各单位间责权利分配不明确
B. 建设周期长
C. 设计施工分离，容易产生设计变更，可能使建设单位利益受损
D. 建设单位工作指令不易贯彻执行
E. 一旦工程出现问题，容易出现互相推诿，建设单位协调工作量大
10.将工程项目全过程或其中某个阶段（如设计或施工）的全部工作发包给一家符
合要求的总承包管理单位，总承包管理公司的主要工作内容是（ ）。
A. 完成设计督促施工 B. 督促优化设计并完成施工任务
C. 采购和设计施工 D. 组织设计单位、施工单位完成任务
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11.工程总承包模式的优点是（ ）。
A. 有利于缩短建设工期 B. 便于建设单位提前确定工程造价
C. 使工程项目责任主体单一化 D. 可以减轻建设单位合同管理的负担
E. 工程总承包单位报价更具合理性
12.建设工程采用平行承包模式的特点是（ ）
A. 有利于缩短建设工期 B. 不利于控制工程质量
C. 业主组织管理简单 D. 工程造价控制难度小
E. 有利于建设单位择优选择施工单位
13.建设工程施工联合体承包模式的特点有（ ）。
A. 业主的合同结构简单，组织协调工作量小
B. 通过联合体内部合同约束，增加了工程质量监控环节
C. 施工合同总价可以较早确定，业主可承担较少风险
D. 施工合同风险大，要求各承包商有较高的综合管理水平
E. 能够集中联合体成员单位优势，增强抗风险能力
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四、工程监理
1.国家重点建设工程：对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目
2.大中型公用事业工程：项目总投资额在3000万元以上的工程项目
3.成片开发建设的住宅小区工程：
①建筑面积在5万m 以上的住宅建设工程必须实行监理
²
必须实行监理
②5万m 以下的住宅建设工程，可以实行监理
²
的工程范围和
③对高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅应当实行监理
规模标准
4.利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程
5.国家规定必须实行监理的其他工程：
①项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目
②学校、影剧院、体育场馆项目
由工程监理单位法定代表人书面任命，负责履行建设工程监理合同、主持项目监理
总监理工程师
机构工作的注册监理工程师
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1.总监理工程师代表是经工程监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工
程师行使其部分职责和权力的人员
2.总监理工程师不得将下列工作委托给总监理工程师代表：
①组织编制监理规划，审批监理实施细则；
②根据工程进展及监理工作情况调配监理人员
③组织审查施工组织设计、(专项)施工方案；
总监理工程师代表
④签发工程开工令、暂停令和复工令
⑤签发工程款支付证书，组织审核竣工结算
⑥调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔
⑦审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验
收
⑧参与或配合工程质量安全事故的调查和处理
1.专业监理工程师是由总监理工程师授权，负责实施某一专业或某一岗位的监理工作，有相应监理
文件签发权的人员
专业监理工程师
2.职责：参与编制监理规划，负责编制监理实施细则；参与审核分包单位资格；处置发现的质量问
题和安全事故隐患；参与工程变更的审查和处理；参与工程竣工预验收和竣工验收
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监理员 在专业监理工程师领导下从事工程检查、材料见证取样、数据复核等具体监理工作的人员
施工单位与监1.施工单位应参加建设单位主持召开的图纸会审和设计交底会议
理机构相关的2.施工单位在工程开工前，应将经内部审查通过的施工组织设计报送项目监理机构审查
工作 3.施工单位应参加由建设单位主持召开的第一次工地会议
工程施工有下列情形之一的，总监理工程师将会及时签发工程暂停令：
1.建设单位要求暂停施工且工程需要暂停施工的
2.施工单位未经批准擅自施工或拒绝项目监理机构管理的
工程暂停情形
3.施工单位未按审查通过的工程设计文件施工的
4.施工单位未按批准的施工组织设计、(专项)施工方案施工或违反工程建设强制性标准的
5.施工存在重大质量、安全事故隐患或发生质量、安全事故的
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14.根据《建设工程监理范围和规模标准规定》，必须实行监理的工程是（ ）。
A. 总投资额 2000 万元的供气工程
B. 总投资额 2000 万元的电信枢纽工程
C. 总投资额 2000 万元的影剧院工程
D. 总投资额 2000 万元的铁路专用线工程
15.根据《建设工程监理规范》总监理工程师应履行的职责有（ ）。
A. 组织编制监理实施细则
B. 组织召开监理例会
C. 组织审核竣工结算
D. 组织工程竣工验收
E. 组织整理监理文件资料
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16.根据《建设工程监理规范》，总监理工程师代表可履行的职责是（ ）。
A. 审批监理实施细则
B. 组织审查和处理工程变更
C. 签发工程款支付证书
D. 调解和处理施工合同争议
17.根据《建设工程监理规范》，专业监理工程师的职责有（ ）。
A. 组织审核分包单位资格
B. 负责本专业隐蔽工程和分项工程验收
C. 组织编写监理日志
D. 参与编写工程质量评估报告
E. 验收分部工程
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一懂·二炼·三实战工程项目投资管理与实施
五、工程质量监督
1.工程质量责任主体行为：建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、工程监理单位依法对建设工程质量负责
质量监督内容
2.工程实体质量：①随机抽查②委托检测
1.审核办理工程质量监 ①工程开工前，建设单位需要到工程质量监督机构办理工程质量监督手续
督手续 ②未按规定办理工程质量监督手续的，一律不得开工
①成立工程质量监督组，确定质量监督负责人
2.组织安排工程质量监 ②编制工程质量监督计划，并转发各参建单位
督准备工作 ③召开首次监督会议，明确相关职责：办理质量监督手续后、工程开工前
④检查各方主体行为，确认具备开工条件
①制定年度、季度检查计划
质量监督程序 3.组织实施工程施工 ②实施监督检查
质量监督 ③工程质量事故隐患及问题查处
④投诉举报问题受理及调查
①监督机构应参加建设单位组织的工程竣工验收，并对现场验收的组织形式、验收程序、
执行标准规定等进行重点监督，发现有违反验收规定的行为，应责令改正
4.组织实施工程竣工验
②工程竣工验收工作结束后，工程质量监督机构应出具工程质量监督报告
收质量监督
③工程质量监督报告必须由工程质量监督负责人签认，经工程质量监督机构负责人审核同
意并加盖单位公章后出具
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一懂·二炼·三实战工程项目投资管理与实施
18.在工程施工过程中，检查施工现场工程建设各方主体的质量行为，是（ ）的主要任务。
A. 建设单位 B. 监理单位
C. 工程质量监督机构 D. 工程质量检测机构
19.建设行政主管部门对工程实体质量监督的内容有（ ）。
A. 抽查施工单位完成施工质量的行为 B. 抽查涉及工程主体结构安全的工程实体质量
C. 抽查涉及主要使用功能的工程实体质量 D. 抽查主要建筑材料、建筑构配件的质量
E. 对工程竣工验收进行监督
20.工程项目开工前，政府质量监督机构需确认该项目的开工条件，并检查各方主体的行为，具
体包括（ ）。
A. 审查施工组织设计及审批手续 B. 检查工程质量保证资料完整性
C. 核查工程参建各方主要管理人员资格 D. 审查工程参建各方质量保证体系
E. 审查施工图设计文件
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一懂·二炼·三实战一懂·二炼·三实战
