AI及电子证据开示工具如何助力企业内部调查

随着 AI 持续赋能法律团队提升运营效率，那些需要大量人工投入才能有效应对不当行为的内部调查时代已经一去不复返。AI 工具使合规团队能够更高效地发现证据、优化流程，并显著提升调查效率，同时也为未来更加复杂的调查做好准备。

用 AI 赋能内部调查

AI 利用先进的机器学习模型分析海量数据、识别模式并生成洞察，这些工作若完全依赖人工，将需要投入巨大的时间和人力成本。在内部调查场景中，AI 工具能够快速筛查电子邮件、合同及其他数字化记录，精准识别潜在风险点。

许多由 AI 技术识别的信息，往往在人工审查中被忽视。将 AI 引入内部调查流程，使调查更加数据驱动且结果更可靠，在致力于发现关键证据时，为企业提供更高程度的确定性与安心感。

传统调查方式面临的障碍

尽管内部调查本身严谨且重要，但许多组织仍受困于效率低下、方法陈旧的调查模式，常见问题包括：

• 对第三方的高度依赖：聘请第三方机构进行电子证据采集不仅成本高昂，而且流程耗时，容易拖延整体调查进度。

• 内部专业能力有限：合规团队可能缺乏深度数据分析所需的技术能力，不得不将关键工作外包。

• 时间成本过高：审查人员往往需要花费大量时间分析数据寻找证据，同时还存在因人为疏忽而遗漏关键信息的风险。

• 缺乏合适的技术工具：无法获得合适技术支持，会限制企业调查的深度和广度，可能导致分析不够全面，错失关键证据。

为你的团队选择合适的工具

不同组织在 AI 应用经验方面存在差异，因此适合的工具也各不相同。对于具备一定经验的团队而言，诸如电子证据开示等 AI 工具，能够在证据调查过程中高效提取、分析数据，并识别其中有价值的模式。

AI 如何提升调查效果

AI 通过强调以证据为核心的调查方式，彻底改变了传统调查模式，而不再仅依赖于人工陈述。AI 工具可以标记财务记录中的异常情况，识别电子邮件中的可疑沟通内容，关联来自不同数据源的信息，并发现时间线与事件之间的潜在关系。鉴于任何内部调查都具有高度敏感性，让 AI 快速完成证据研究，可以有效减少因面对面调查带来的顾虑。相比通过大量访谈来反复核实陈述，合规团队可以直接收集并呈现无可辩驳的数字证据，从而强化案件基础，加快调查结论的形成。

Demarest 律所合规与调查高级助理 Victoria Arcos 指出：“成本优化与需要审查的文件数量直接相关。即便是在复杂的欺诈或腐败案件中，审查文件数量也不应超过 5,000 到 7,000 份。让客户确信，仅通过审查 50、100 或 500 份文件就能发现行为不当，并且这一过程既经济又高效，这本身就是一种无可争议的竞争优势。”

善用电子证据开示工具

尽管 AI 技术本身复杂，但用户友好的电子证据开示平台，使不同团队背景的用户都能快速上手并掌握这些工具。一个常见误解是，电子证据开示只适用于高度复杂的案件。事实上，无论调查复杂程度如何，由 AI 技术收集的证据在可靠性和说服力上，往往优于单纯依赖访谈结果。电子证据开示工具可帮助企业：

• 在企业数据库中进行实时搜索

• 自动化文档分析，降低调查工作量

• 通过记录数据使用情况和访问日志，确保符合监管合规要求

合规与调查的未来

下一代合规官不仅是调查人员，更将是数字分析专家，善用 AI 提升工作成效，引领企业治理的未来。积极投资 AI 合规解决方案的组织，将在日益复杂的法律环境中，更有能力预防欺诈、不当行为及监管违规。

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Bruno Massard，董事总经理，拉丁美洲，Epiq 法律解决方案

Bruno 在跨国公司治理、风险与合规领域拥有超过 20 年的丰富经验，现负责并领导 Epiq 在整个拉丁美洲地区的业务发展。他在以下领域具有深厚的专业背景和实践经验：公司治理，战略与运营风险管理，内部审计，Sox, 合规, 内部调查,合规管理, 反欺诈与反腐败体系建设。Bruno 曾参与并主导巴西历史上一些规模最大、影响最深远的企业内部调查项目。

他也被广泛公认为行业内的领导者，并多次获得权威榜单的认可。2025 年，Bruno 入选 Lexology Index（原 Who’s Who Legal）Investigations 2025，被评为全球领先的调查领域专业人士之一。