我院系列研究专题《中美AI、芯片、机器人等比较研究》

中美在人工智能（AI）领域竞争的核心是人才竞争。全球抢人已成为美国AI迅速发展的秘密武器和致胜法宝。在美国接连发布的AI创新成果中具有华人背景的研发人员不在少数，这说明我国已经有很多优秀的AI人才流入了美国。作为世界上最大的两个经济体，中国和美国在以AI领域为代表的科技领域竞争日趋激烈，从当前两国AI发展的总体情况看，美国处于前沿阶段，并且越来越倾向于垄断状态，而中国则处于追赶阶段。中国AI人才流失对中国国际战略非常不利。在冷战期间，美国用全世界的人才，包括从苏联东欧到美国的人才，与苏联竞争，结果在竞争中胜出。今天，我们面临同样的情况，即美国用全世界的人才，包括中国去美国的人才，与中国竞争。随着AI的进一步发展，未来我国将面临更大的AI人才缺口，亟需从AI人才的“育留引”，即培养、留住和引进三大方面做好人才工作，主要包括以学校和企业为两大支点培养AI人才，健全人才成长和发展机制留住AI人才，以及畅通归国、来华、入籍渠道引进AI人才等。

随着人类社会从数字经济向自主经济转变，人工智能成为推动经济增长的关键力量。本报告首先探讨自主经济时代的特征，特别是人工智能和机器人技术在提高生产与服务效率、降低成本方面的重大潜力，接着讨论人工智能技术固有的垄断性及其对社会经济的潜在负面效应。报告的核心观点是，中国的社会主义政治体制适合自主经济时代，人工智能则是推进中国式现代化的新质生产力。然而，中国面临的挑战仍然严峻，尤其是如何确保其人工智能技术达到世界领先水平，使之成为中国式现代化进程中的关键动力。中国人工智能技术目前处于中等技术水平，缺少创新性突破，建议通过新型举国体制集中力量研发人工智能基础模型、充分利用中国的数据优势等策略，为中国人工智能发展指出发展路径，提出实际策略。

中美人工智能竞争一直是中美两国科技界关注的焦点。作为世界上第一大和第二大经济体，美国和中国的发展具有巨大的外溢效应，因此两国的竞争也是全球的关切点。中国对两国竞争的关切远远超越了科技界本身，而具有社会性。2022年底，美国OpenAI公司推出的ChatGPT引领了全球人工智能的热潮，其强大的自然语言处理能力展示了通用人工智能的巨大潜力。2024年Sora文生视频模型的发布，再次在人工智能领域掀起了新的波澜。此后，关于中美两国在人工智能领域差距的讨论一直处于高温状态。在这一背景下，2024年的“两会”代表纷纷就推动人工智能健康发展、建立有效的监管机制发表意见，反映了政府、企业和公众对这一科技领域的高度重视。

2024年11月19日，美中经济与安全审查委员会（USCC）向国会提交了793页的《2024年度报告》，该报告全面审视了美中关系，并提出了32项政策建议，旨在通过一系列国内投资、出口管制、监督机制、情报评估和贸易政策的转变，来应对中国的技术进步、“不公平”的贸易和投资行为、产品安全问题以及潜在的军事准备，体现出当前美中战略博弈不断深化的态势。USCC自2000年10月设立以来，每年向美国国会提交年度报告，分析美国和中国之间双边贸易和经济关系可能对美国国家安全构成的影响，同时就相应的立法和行政管理举措酌情向国会提出建议，以保护美国的经济和国家安全利益。

该报告建议美国启动人工智能领域的“曼哈顿计划”（下称“AI曼哈顿计划”），在人工智能、量子技术、生物技术等领域对中国采取更为严厉的遏制措施。美国寄望于依托这一国家级项目，在与中国的AI竞赛中抢得先机。而在更广泛的科技领域，从太空探索到新能源，从生命科学到深海开发，美国力图掌握未来发展的战略主动权。本报告评估了美国正在孕育中的“国家权力资本主义”（National Power Capitalism）模式，我们称之为美国式科技创新的新型举国体制，探讨了其背后的野心和阻力。

2024年12月7日，美国防技术公司安杜里尔工业公司（Anduril）和帕兰泰尔技术公司（Palantir）宣布成立美人工智能行业联盟，旨在整合技术资源以服务于国家安全。该联盟将通过云技术和数据集成，弥补美军在数据准备与大数据处理方面长期存在的短板，使美在人工智能领域的领先地位转化为下一代军事和国家安全能力，对我技术发展和区域安全布局构成直接威胁。

当前，中美两国是引领和塑造全球人形机器人产业格局最重要的力量，两国的战略布局和研发突破都可能深刻影响整个行业的竞争态势与发展方向。随着中美科技竞争的持续升温，中美两国在人形机器人领域的人才竞争不断加大。本报告研究分析了当前全球人形机器人产业的发展概况，对中美两国人形机器人产业及人才情况进行了多维度的比较，并提出中国高质量发展人形机器人产业的思路与策略，重点包括：以“有为政府”营造良好的产业与人才发展环境，以“有效市场”完善科技创新产业生态，以“活力社会”释放人才红利，驱动创新引擎。

当前，全球科技产业正经历一场由人工智能革命引发的、史无前例的存储芯片供应新危机。自2024年下半年初现端倪以来，危机态势于2025年下半年日趋严峻，预计将至少持续至2026年第四季度。此次危机已从单一元器件的供需失衡，演变为一场可能威胁全球宏观经济稳定、重塑全球科技产业格局的“完美风暴”，其危害性可能将远超2023年的芯片短缺危机。这场危机的关键原因是AI基础设施建设催生了对高带宽内存（HBM）的爆炸性需求，三星、SK海力士和美光等主要制造商将产能以前所未有的规模和速度转向高利润的HBM产品，从而严重挤压了用于个人电脑、智能手机、汽车及工业设备等领域的传统DRAM和NAND闪存芯片的供应。这一结构性转变引发了传统存储芯片价格在短时间内出现“史无前例”的飙升，部分产品价格在数月内翻倍甚至更高，导致DRAM供应商库存从超过17周的健康水平骤降至2至4周的危险低位。这场危机已对我国造成了多重冲击：下游消费电子厂商（如戴尔、惠普、小米等）面临巨大的成本压力，被迫采取涨价或减配策略；消费类电子产品价格普遍上涨进一步导致国内消费萎缩，智能网联汽车、新能源汽车等支柱产业的供应链稳定性遭受冲击等。我们建议，我国依然要努力构建单边开放的存储芯片国际合作产业生态，对在华布局多年且作出重大贡献的外企研究制定支持方案；将支持本土存储产业发展置于国家战略的优先位置，集中力量攻关存储芯片的核心技术；政府应对那些遭遇芯片短缺危机的中小企业，加大财政与金融支持，精准补贴关键环节，降低其经营和研发成本；应建立国家层面关键元器件供应链风险监测与预警机制；引导企业建立健全内部的关键元器件库存预警机制；鼓励国内行业龙头企业借鉴国际巨头经验，与国际供应商签订长期供货协议，以提前锁定供应；通过政策引导强化产业链协同，鼓励华为、小米等国内终端应用企业积极导入国产芯片。

新一轮科技革命与大国博弈深度交织，AI大模型正逐渐成为我国科技自立自强、产供链安全的关键领域。为精准研判我国AI产业发展短板，广州粤港澳大湾区研究院近期深度调研了腾讯、快手、智谱等国内代表性企业。调研发现，虽然我国AI应用蓬勃发展，但顶尖模型仍与美存在代差且仍有扩大趋势，这缘于底层硬件、算力体系、产业生态层层传导形成的系统性短板：硬件层面，国内高端AI芯片单卡性能与国际顶尖产品的差距，以及国产芯片集群等效算力衰减，叠加软硬件适配短板，在预训练阶段就限制了国产大模型能力上限；算力层面，经过前几年如火如荼的算力建设，我国表面算力充足，但高端算力不足、质量不优、分配失衡，千亿级缺口短期难以完全国产替代，而海外通道持续被美封堵，高端算力长期紧缺，直接拉长国产大模型训练周期、压低迭代效率、大幅压缩前沿技术创新试错空间；技术和产业生态层面，算力限制叠加美方技术封锁、前沿模型闭源，“蒸馏式”跟随研发捷径不可持续，若无法实现核心技术原创突破，技术差距可能衍生为产业发展与国家安全风险。为避免我国AI大模型落入“中等技术陷阱”风险，需跳出粗放式国产替代模式，构建梯度合理的国产替代格局，打造自主可控、良性循环的产业创新生态。短期稳迭代，分层、合规、充分利用海内外算力资源；长期攻核心，同步重构国内算力体系，推进模型、算力全链条自主攻坚，逐步抹平中美技术代差。