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专利睡大觉“瓶颈”卡在哪儿
近日，一组有关科技成果转移转化的最新数据引发关注。2022
年，我国发明专利产业化率增至 36.7%，创 5 年新高；其中，企业发
明专利产业化率为 48.1%，科研单位发明专利产业化率为 13.3%，而
高校发明专利产业化率仅为 3.9%。
总体来看，我国专利申请数量与产业化率整体稳步上升，直观折
射了科技创新的步伐。但不同主体的表现相去甚远，其中高校发明专
利转化率相当之低。专利技术如果不能实现转化，就只能困在院所的
实验室里，走不到经济社会发展中，带来的经济效益和社会效益有限。
专利版图中的明显短板，也很大程度拖慢了我国向“专利强国”迈进
的速度。
专利“闲置”，症结何在？综合多方观点来看，一是“不敢转”
“无法转”，尽管我国早在 2015 年就修订了促进科技成果转化法，
各级政府也出台了一系列激励创新的政策，但在具体落地上仍然存在
模糊之处，比如财政资金形成的科技成果所有权如何处置，国有科研
院所如何跟投分成。二是供需对接不畅，或是院所专利只瞄准学术前
沿，或是校企间缺乏有效沟通，许多投入巨大的成果最终只是上了书
架、进了柜子，着实可惜。三是转化链条存在“卡点”，在大量资源
支撑下、走过“从 0 到 1”的研发阶段之后，“从 1 到 10”的“中间
阶段”无人推动、缺少支持，阻碍了大规模投产。一来二去，大量高校专利便陷入了“学界自我循环”。
唤醒“沉睡”的科技专利，提升成果转化率，是我国科技创新的
必过之坎，也是产业链爬升的必然要求。着眼现实问题，显然也要从
理顺机制上着手。事实上，专利成果转化率低，也不是中国独有的问
题。1978 年以前，美国基于生物科技的成果转化率仅有 5%，到了 90
年代初期，这一数据一度攀升至 80%，促成转折的原因之一正是《拜
杜法案》，它从制度上明确了政府、高校院所、发明人、企业等各方
权属与利益关系，充分调动了各方面积极性。借鉴他山之石，我们也
有必要进一步从顶层制度设计上破解科技成果转化中核心技术发明
人、以及参与各方的权责匹配等“瓶颈”问题，使各方面都有责任感、
获得感，最大限度释放创新潜力和活力。
专利在一个国家经济发展中转化率指标的高低，被认为最能反映
一国的“智造”潜力。置身全球科技竞争愈发激烈的时代，我们绝不
能坐视宝贵的专利资源“沉睡”。期待更多高校院所和企业之间打通
壁垒，构筑起多方融合参与的科研成果转化循环，助力中国在科技强
国路上稳步前进。（via 北京日报客户端）高校发明专利产业化率仅 3.9%，
我们可以做些什么？
一组有关科技成果转移转化的最新数据显示，过去 5 年我国发明
专利产业化率整体呈稳步上升态势，2022 年增至 36.7%，创 5 年新高；
其中的企业发明专利产业化率为 48.1%，高校发明专利产业化率为
3.9%，科研单位发明专利产业化率为 13.3%。全国政协委员、中科院
上海光机所信息光学与光电技术实验室主任司徒国海调研发现，目前
高校和院所的成果与企业的需求匹配度不高，存在大量“沉睡”专利。
今年的政府工作报告提到“科技政策要聚焦自立自强”，不少代
表委员认为，加快科技成果转移转化，让更多创新性成果从“书架”
走上“货架”，对于实现高水平科技自立自强至关重要。
高校发明专利产业化率仅为 3.9%，证明高校科技成果在有效转
化方面存在较大挑战。这不仅会导致科研团队精力浪费、科研积极性
被削弱，还会造成高校资源投入浪费、科技成果“沉睡”等多重损失，
令人遗憾。造成如此局面的原因多样，其中重要的一点，是把学科建
设和人才培养作为主要职责的高校，当前在科研组织管理和能力支撑
方面，无法实现有效的需求导向。
高校科研组织管理方面，高校科研面向外部市场的产业链机制不
够健全。如高校科研人员在项目立项阶段，往往与企业需求对接不紧
密，决策过程也缺乏专业的市场前景与产业化潜力评估，这就使得落
地的科技创新活动偏离市场需求。从校内来看，受编制、考核方式等影响，高校较难吸引到同时具
备知识产权、管理经验、行业知识等复合型背景的专业人才，部分高
校仅由学校科研处代为处理科技成果转化事宜，在自主处置权上限制
较多，科技成果转化过程复杂、周期较长。同时，人员激励机制，如
薪酬、工资评定、职位晋升等也不完善。这些，都削弱了科研人员进
行成果转化的动力。
高校科研能力支撑方面，目前，我国高校有些学科的设置与产业
发展不匹配，跟不上产业不断发展的脚步。部分高校践行的科学线性
式的科研组织模式，其内部科技创新与外部创新形势有时各成体系，
存在创新要素销蚀和资源重复浪费等问题，不利于推进产业链融合，
阻碍了高校科技创新成果与产业需求的对接。
在高校质量导向的科研评价体系之下，目前专利申请和考核大多
还集中在申请数量层面，对专利转化相关指标的设置较少。部分高校
研发人员申请专利的动机，也往往是为了完成科研绩效考核指标、专
业技术职称的评定，缺乏对科研成果可转化性的思考。
此外，当前我国高校的科研经费更多是对基础研究的支持，在此
类经费配置的导向下，高校科研人员对科技成果向实际应用转化的重
视程度，自然会受到一定影响。还有些高校获得科研资助的方式以竞
争性经费为主，高校科研人员需要到处“化缘”，经各种渠道申请科
研项目，导致无法专注于自身研究领域深挖，不利于形成重大创新突
破。实现高水平科技自立自强，迫切需要高校供给端和市场需求端共
同发力，推动高校科技成果转化。一方面，高校需要引导科研活动面
向市场需求，优化科研组织模式，推动科研资源有效配置和协同组织，
提高科研成果的质量和可转化水平，同时进一步完善多元分类科研评
价方式，激发科研人员的动力。另一方面，需支持企业加强与高校的
合作，及时、有效地反馈市场需求，促进科技成果走出象牙塔，真正
用功于我国的科技创造。（via 光明论微信公号）粉笔说：
与企业发明专利已有将近一半可以实现产业化相比，高校发明专
利产业化率太低了，辛辛苦苦搞出来的科研成果绝大部分都在睡大觉。
与之相对的是，我国发明专利数量排名全球第一，而高校是最主要的
专利申请主体。出现这种情况原因是多方面的。主观上，有些专利的
申请发明初衷就是为了评职称、争资源，是否产业化无人问津，导致
专利很“水”。客观上，高校的市场需求点把握不准确，加上既有政
策缺乏对高校发明专利权利主体清晰界定，导致没有专业的人员进行
积极推介，深深的巷子掩盖了“酒香”。对此，必须多方发力，从体
制机制上探索解决方法，打通从 1 到 10 的成果转化瓶颈，构建起完
整的科技创新生态链，实现科技自立自强。免责声明
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遇见不一样的自己
come to meet a different you
