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第9章 水利水电工程企业资质与施工组织
9.1 水利水电工程企业资质
9.2 施工组织设计
9.3 建设项目管理有关要求
9.4建设监理
9.1 水利水电工程企业资质
9.1.1 设计资质
9.1.2 施工资质
9.1.1 设计资质
1.勘察单位资质
工程勘察综合资
只设甲级，承担各类工程
质
1.分为岩土工程专业资质、岩土工程（分项）专业资质、水文地质勘察专业资质和工程测量
工程勘察专业资 专业资质
质 2.岩土工程勘察、水文地质勘察、工程测量专业资质设甲、乙、丙三个级别。其余为甲、乙
两个级别。
工程勘察劳务资
不分等级
质
2.设计单位资质
工程设计综合资质 只设甲级1.水利工程设计行业资质设甲、乙、丙级三个级别。
工程设计行业资质
2.电力行业资质设甲级、乙级。
1.水利工程设计专业资质设甲、乙、丙级三个级别。
工程设计专业资质
2.电力行业专业资质设甲级、乙级
工程设计专项资质
9.1.2 施工资质
1.资质序列
施工企业资质分为总承包、专业承包和施工劳务（不分类别和等级，可承担各类施工劳务作业）三个序列。
2.施工总承包资质承包工程范围（24单选）
水利水电工程施工总承包企业资质等级分为特级、一级、二级、三级。电力工程施工总承包企业资质等级分为特
级、一级、二级、三级。
（注：电力工程是指与电能的生产、输送及分配有关的工程。包括火力发电、水力发电等工程及其配套工程。）
1）总承包特级资质：各等级工程施工总承包、设计及开展工程总承包和项目管理业务。
2）总承包一级资质：各类型水利水电工程的施工。
3）总承包二级资质：可承担工程规模中型以下和建筑物级别3级以下（包含本数，下同）的施工，但限定规模：
坝高70m以下、水电站总装机容量150MW以下、水工隧洞洞径小于8m（或断面积相等的其他型式）且长度小于1000m、
堤防级别2级以下。
4）总承包三级资质
可承担单项合同额6000万元以下的施工：
小（1）型以下和建筑物级别4级以下的施工总承包，但限制规模：
坝高40m以下、水电站总装机容量20MW以下、泵站总装机容量800kW以下、水工隧洞洞径小于6m（或断面积相等的
其他型式）且长度小于500m、堤防级别3级以下。
9.2 水利水电工程施工组织设计
9.2.1 水利水电工程施工工厂设施
9.2.2 水利水电工程施工现场规划9.2.3 水利水电工程施工进度计划
9.2.4 水利水电工程专项施工方案
9.2.1 水利水电工程施工工厂设施
2.主要施工工厂设施
1）砂石料加工系统
（1）规模（按毛料处理能力t/h）：特大型、大型[500，1500）、中型[120，500）、小型。
3）混凝土制冷（热）系统
（1）混凝土制冷系统
选择混凝土预冷材料时，主要考虑用冷水拌合、加冰搅拌、预冷集料等，一般不把胶凝材料（水泥、粉煤灰等）
选作预冷材料。
预冷集料是降低混凝土温度的有效措施，水利水电工程中常用的集料预冷方法有水冷法、风冷法、真空汽化法
及液氮预冷法等几种方式。
（2）混凝土制热系统（22案例）
低温季节混凝土施工时，提高混凝土拌合料温度宜用热水拌合及进行集料预热，水泥不应直接加热。
低温季节混凝土施工气温标准为，当日平均气温连续5d稳定在5亷以下或最低气温连续5d稳定在-3亷以下时，应
按低温季节进行混凝土施工。
4）风、水、电、通信及照明
（2）供水系统：应满足不同时期日高峰生产和生活用水需要，并按消防用水量进行校核。
（3）施工供电系统（22案例）
①各施工阶段用电高峰负荷宜按需要系数法计算；当资料缺乏时，可按全部工程用电设备总容量的25%～40%估算；
当计算条件具备时，应按负荷曲线法计算分年用电量。
②用电负荷
一类负荷：井、洞内的照明、排水、通风和基坑内的排水、汛期的防洪、泄洪设施以及医院的手术室、急诊室、
重要的通信站；
三类负荷：木材加工厂、钢筋加工厂的主要设备。
9.2.2 水利水电工程施工现场规划
1.施工分区规划
一般分为以下几个分区：
（1）主体工程施工区。
（2）施工工厂区。
（3）当地建材开采区。（4）工程存、弃渣场区。
（5）仓库、站、场、码头等储运系统区。
（6）机电、金属结构和大型施工机械设备安装场区。
（7）施工管理及生活区。
（8）工程建设管理及生活区。
常见建（构）筑物、分区布置原则
建筑物 布置地点
油库/炸药库 最偏远
办公生活区 和生产作业区有明显的道路间隔
钢筋加工厂+木工厂 相邻
混凝土拌合站 交通便利；靠近基坑；与钢筋加工厂在一起；不挨着办公生活区
9.2.3 水利水电工程施工进度计划
1.施工进度计划安排
/ 工程筹建期 对外交通、施工供电和通信系统、施工场地征地以及移民
工程建设全 工程准备期 四通一平、导流工程、临时房屋和施工工厂设施建设
过程
施工总工
期
主体工程施 自关键线路上的主体工程开工或河道截流闭气开始，至第一台机组
工期 发电或工程开始发挥效益为止第一台发电机组投入运行或工程开始发挥效益起，至工程完工的工
工程完建期
期
2.施工进度计划表达方法
2）工程进度曲线
9.2.4 水利水电工程专项施工方案
1.专项施工方案的内容
（1）工程概况；
（2）编制依据；
（3）施工计划；
（4）施工工艺技术；
（5）施工安全保证措施；
（6）劳动力计划；
（7）设计计算书及相关图纸等。
2.专项施工方案有关程序要求1）审核
施工单位技术负责人组织审核，签字盖章仺总监理工程师签字盖执业印章仺报项目法人备案（超过一定规模的，
项目法人单位负责人审核签字）。
2）专家论证
（1）参会人员：
①专家组成员。
②项目法人单位负责人或技术负责人。
③监理单位总监理工程师及相关人员。
④施工单位分管安全的负责人、技术负责人、项目负责人、项目技术负责人、专项施工方案编制人员、项目专职
安全生产管理人员。
⑤勘察、设计单位项目技术负责人及相关人员等。
（2）专家要求：专家组应由5柤媦埲忋晞崌憡关专业梫媮的专家组成，各参建单位人员不得以专家身份参加审查
论证会。
3.专项施工方案的实施与监督
1）监理、施工单位应指定专人对专项施工方案实施情况进行旁站监理。
2）总监理工程师、施工单位技术负责人应定期对专项施工方案实施情况进行巡查。
3）监理单位发现未按专项施工方案实施的，应责令整改；施工单位拒不整改的，应及时向项目法人报告；如有
必要，可直接向有关主管部门报告。
4）项目法人接到监理单位报告后，应立即责令施工单位停工整改；施工单位仍不停工整改的，项目法人应及时
向有关主管部门和安全监督机构报告。
4.危险性较大的单项工程的规模标准
达到一定规模 超过一定规模
（1）基坑支护、降水、土石方开挖工程：开挖深 （1）基坑支护、降水、土石方开挖工程：开挖深度超过5m（含
度达到（含3m）～5m或虽未超过3m但地质条件 5m）或虽未超过5m但地质条件、周围环境和地下管线复杂，
和周边环境复杂。 或影响毗邻建筑（构筑）物安全。
达到一定规模 超过一定规模（2）模板工程及支撑体系
（2）模板工程及支撑体系
①工具式模板工程：包括滑模、爬模、飞模工
①各类工具式模板工程：包括大模板、滑模、爬模、飞模等工程。
程。
②混凝土模板支撑工程：搭设高度5～8m； 搭设跨度10～18m；
②混凝土模板支撑工程：搭设高度8m及以上；
施工总荷载10～15kN/㎡；集中线荷载15～20kN/m； 高度大于
搭设跨度18m及以上；施工总荷载15kN/㎡及
支撑水平投影宽度且相对独立无联系构件的混凝土模板支撑工
以上；集中线荷载20kN/m及以上。
程。
③承重支撑体系：用于钢结构安装等满堂支撑
③承重支撑体系：用于钢结构安装等满堂支撑体系。
体系，承受单点集中荷载700kg以上。
达到一定规模 超过一定规模
（4）脚手架工程
①搭设高度24～50m的落地式钢管脚手架工程。
（4）脚手架工程
②附着式整体和分片提升脚手架工程。
①搭设高度50m及以上落地式钢管脚手架工程。
③悬挑式脚手架工程。
②提升高度150m及以上附着式整体和分片提升脚手架工程。
④吊篮脚手架工程。
③架体高度20m及以上悬挑式脚手架工程。
⑤自制卸料平台、移动操作平台工程。
⑥新型及异形脚手架工程。
达到一定规模 超过一定规模
（5）拆除、爆破工程
①采用爆破拆除的工程。
②可能影响行人、交通、电力设施、通信设施或其他建筑物、构
筑物安全的拆除工程。
③文物保护建筑、优秀历史建筑或历史文化风貌区控制范围的拆
拆除、爆破工程。围堰工程。水上作业工程。
除工程。
沉井工程。临时用电工程。
（6）其他
①开挖深度超过16m的人工挖孔桩工程。②地下暗挖工程、顶管
工程（23单选）、水下作业工程。
③采用新技术、新工艺、新材料、新设备及尚无相关技术标准的
危险性较大的单项工程。
9.3 建设项目管理有关要求
9.3.1 建设项目管理专项制度
9.3.2 工程安全鉴定
9.3.3 水利工程建设稽察、决算及审计的内容
9.3.4 工程建设创建活动9.3.1 建设项目管理专项制度
1.项目法人责任制
1）水利工程项目建设实行项目法人责任制、招标投标制和建设监理制，简称“三项”制度。
2）回避要求
各级政府及其组成部门不得直接履行项目法人职责。
3）人数要求
大、中、小型工程人数一般按照不少于30、12、6人配备，其中工程专业技术人员原则上不少于总人数的50%。
2.招标投标制
1）一个制造商对同一品牌同一型号的货物，仅能委托一个代理商参加投标，否则应作无效标处理。
2）水利工程建设项目监理招标一般不宜分标。如若分标，各监理标的监理合同估算价应当在50枩尦人民币以上。
3）电子招标的要求
（1）电子招标投标交易平台运营机构不得以技术和数据接口配套为由，要求潜在投标人购买指定的工具软件。
（2）除《电子招标投标办法》和技术规范规定的注册登记外，任何单位和个人不得在招标投标活动中设置注册
登记、投标报名等前置条件限制潜在投标人下载资格预审文件或者招标文件。
（3）因投标人原因造成投标文件未解密的，视为撤销其投标文件；因投标人之外的原因造成投标文件未解密的，
视为撤回其投标文件，投标人有权要求责任方赔偿因此遭受的直接损失。部分投标文件未解密的，其他投标文件
的开标可以继续进行。
3.建设监理制
水利工程建设监理包括水利工程施工监理、水土保持工程施工监理、机电及金属结构设备制造监理、水利工程建
设环境保护监理。
4.代建制
1）在基层中小型项目中推行代建制。
2）水利工程建设项目代建制为建设实施代建，代建单位对水利工程建设项目施工准备至竣工验收的建设实施过
程进行管理。
3）代建单位条件
（1）独立的事业或企业法人资格；
（2）水利工程勘测设计、咨询、施工总承包一项或多项资质以及相应的业绩；或者是由政府专门设立（或授权）
的水利工程建设管理机构并具有同等规模等级项目的建设管理业绩；或者是承担过大型水利工程项目法人职责的
单位；
（3）近3年在承接的各类建设项目中发生过较大以上质量、安全责任事故或者有其他严重违法、违纪和违约等不
良行为记录的单位不得承担项目代建业务。
（4）在可行性研究报告中提出实行代建制管理的方案，经批复后在施工准备前由项目主管部门或项目法人选定
代建单位。5.政府和社会资本合作（PPP）模式
1）水利PPP项目实施程序主要包括项目储备、项目论证、社会资本方选择、项目执行等。
2）项目合作期低于10擭（21单选）及没有现金流，或通过保底承诺（24多选）、回购安排等方式违法违规融资、
变相举债的项目，不纳入PPP项目库。
3）合作方式：建设—运营一移交（BOT）、建设—拥有一运营一移交（BOOT）、建设—拥有一运营（BOO）、移
交—运营一移交（TOT）。
4）合同期满前12槩寧为项目公司向政府移交项目的过渡期。（20单选）
6.水利建设市场主体信用评价
1）评价原则：政府指导监管、统一评价、行业自律、自愿参与、信息共享、社会监督。
2）评价标准
（1）AAA级乮渒岲乯丗[90暘，100分）；
（2）AA级乮椙岲乯丗[80暘，90分）；
（3）A级乮较岲乯丗[70暘，80分）；（21单选）
（4）B级乮堦斒乯丗[60暘，70分）；
（5）C级乮较嵎乯丗<60暘。
3）每年开展1次，有效期为3擭。水利建设市场主体取得信用等级满1年后，可申请信用等级升级。
7.水利建设市场经营主体信用信息管理
1）信用信息管理原则和责任
水利建设市场经营主体信用信息管理坚持乬谁产生、谁提供、谁负责乭乬谁使用、谁管理、谁负责乭乬谁认定、
谁修复、谁负责乭，确保信用信息的真实性、准确性、完整性和一致性。
2）信用信息归集与共享
（1）信息分类
信息分类 内容
基础登记信息 单位的主体识别信息、高层管理人员信息、相关从业人员的身份识别信息、职称和职业信息
行政许可信息、行政处罚信息、行政监督检查信息、行政奖励信息、司法信息、严重失信主体名
行政管理信息
单信息
工程业绩信息、管理体系评定信息、设备设施信息、税务缴纳信息、知识产权信息、资质认定信
运营信息
息
社会评价信息 信用评价结果信息其他信息 信用修复信息、信用承诺信息
其中行政处罚信息、严重失信主体名单信息等统称失信信息，分为轻微失信信息、一般失信信息、严重失信信息。
3）信用信息公示
（1）全国水利监管平台对所归集的以下信用信息不予公示：
①行政监督检查信息。
②属于轻微失信信息的行政处罚信息。
③对个人作出的行政处罚信息原则上不予公示。
④涉及国家秘密或者法律、法规禁止公示的信息，以及公示后可能危及国家安全、公共安全、经济安全、社会稳
定的信息。
⑤司法裁判及其执行类信息，其他部门认定的失信信息，以及水行政主管部门业务领域之外的信用信息等。
（2）公示期限
①一般失信信息的行政处罚信息最短公示期3个月，最长公示期3年。
②严重失信信息的行政处罚信息，以及涉及特种设备、安全生产、消防领域的行政处罚信息最短公示期1年，最
长公示期3年。
9.3.2 工程安全鉴定
1.水工建筑物实行定期安全鉴定（20单选）
1）水闸首次安全鉴定应在竣工验收后5擭撪进行，以后应每隔10年进行一次全面安全鉴定。
2）水库大坝实行定期安全鉴定制度，首次安全鉴定应在竣工验收后5擭撪进行，以后应每隔6～10年进行一次。
3）水工建筑物运行中遭遇特大洪水、强烈地震、工程发生重大事故或出现影响安全的异常现象后，应组织专门
的安全鉴定。
4）闸门等单项工程达到折旧年限，应按有关规定和规范适时进行单项安全鉴定。
2.水工建筑物的安全类别
1）水闸安全类别：
分类 存在问题 处理方式 结果
一类闸 无影响正常运行的缺陷 常规维修养护 正常运行
二类闸 一定损坏 大修 正常运行
三类闸 严重损坏 除险加固 正常运行四类闸 严重安全问题 降低标准运用或报废重建
2）大坝安全类别：
分类 实际抗御洪水标准 工作状态 运行状态
一类坝 达到国标规定 正常，无重大质量问题 按设计正常运行
二类坝 达不到国标，不低于部颁标准 基本正常 在一定控制运用条件下能安全运行
三类坝 低于部颁标准 存在较严重安全隐患 不能按设计正常运行（低于部颁标准）
3.水工建筑物安全鉴定程序
水工建筑物安全鉴定包括安全评价、安全评价成果审查和安全鉴定报告书审定三个基本程序。
4.验收前蓄水安全鉴定
1）蓄水安全鉴定，由项目法人负责组织实施。
2）蓄水安全鉴定工作程序包括工作大纲编制、自检报告编写、现场鉴定与鉴定报告编写、鉴定报告审定4个阶段。
9.3.3 水利工程建设稽察、决算及审计的内容
1.水利建设项目稽察的基本内容
1）水利建设项目稽察适用于有政府投资的水利建设项目。
2）稽察方式：项目稽察、专项稽查和对项目稽察发现问题整改情况的“回头看乭。（23多选）
3）稽查组组成：稽察组长、专家组长、稽察助理和稽察专家。
4）现场检查
（1）第一次现场检查一般为“明查乭丆庡梫埲抽查方式进行，应聚焦施工现场形象面貌、计划执行、实体质量、
安全生产等方面；
（2）乬埫访埫查乭埲工程质量、安全生产和农民工工资等方面问题为主。
2.竣工决算的基本内容
1）竣工财务决算由项目法人（或项目责任单位）组织编制。项目法人的法定代表人对竣工财务决算的真实性、
完整性负责。
2）竣工财务决算应全面反映项目概（预）算及执行、基本建设支出及资产形成情况。包括按照批准的建设内容，
从项目筹建之日起至办理竣工财务决算之日止发生的全部费用。
3）竣工财务决算应按大中型、小型项目分别编制。
4）纳入竣工财务决算的尾工工程投资及预留费用，大中型项目应控制在总概算的3%以内，小型项目应控制在5%以内。（23单选）
3.项目审计
1）项目竣工决算审计
水利基本建设项目竣工决算审计是指水利基本建设项目正式竣工验收前，水利审计部门对其竣工决算的真实性、
合法性和效益性进行的内部审计监督。
2）水利审计部门应及时下达水利建设项目竣工决算审计意见书和审计决定。水利基本建设项目法人必须执行审
计意见书和审计决定，按照审计的要求进行整改，并在60日内以书面形式将整改情况报告水利审计部门。
9.3.4 工程建设创建活动
1.创建文明建设工地
1）文明工地创建标准
体制机制健全、质量管理到位、安全施工到位、环境和谐有序、文明风尚良好、创建措施有力。
2）获得文明工地的可作为水利建设市场主体信用、中国水利工程优质（大禹）奖和水利安全生产标准化评审的
重要参考。
3）实行届期制，每两年通报一次。
4）申报条件：满足标准且开展文明工地创建活动半年以上；工程项目已完成的工程量，应达全部建筑安装工程
量的20%及以上，或在主体工程完工一年以内；工程进度满足总体进度计划要求；
5）以一个工程项目或其中的一个或几个标段为单位进行申报。（22多选）
9.4 建设监理
9.4.1 水利工程施工监理的工作方法和制度
9.4.2 水利工程施工监理工作的主要内容
9.4.3 水力发电工程监理质量控制的内容
9.4.4 水力发电工程监理合同费用控制的内容
9.4.1 水利工程施工监理的工作方法和制度
5.监理人员岗位职责
（1）总监理工程师职责：主持、签发、审批。
（2）监理工程师职责：参与、预审、核查。（22单选）
（3）监理员职责：检查、核实。
9.4.2 水利工程施工监理工作的主要内容
1.施工实施阶段监理工作的基本内容
1）水利工程建设项目开工条件的控制包括签发开工通知、分部工程开工、单元工程开工、混凝土浇筑开仓。2）监理机构可采用跟踪检测、平行检测方法对承包人的检验结果进行复核。（24单选）
检测方法
检测对象 平行检测 跟踪检测
混凝土试样 3%（最少1组） 7%
土方试样 5%（最少3组） 10%
9.4.3 水力发电工程监理质量控制的内容
1.水力发电工程监理质量控制
1）项目划分：按单位工程、分部工程、分项工程、单元工程四级进行划分。（20单选、23多选）
2）工程质量检验
工程质量检验按单位工程、分部工程和单元工程三级进行。必须时，还应增加对重要分项工程进行工程质量检验。
9.4.4 水力发电工程监理合同费用控制的内容
1.水力发电工程监理合同商务管理
1）水力发电工程变更：分为重大工程变更、较大工程变更、一般工程变更、常规设计变更四类。
