新一代国际结算系统需求规格说明书V0.95_436套软件开发需求文档_VD516-软件开发需求文档_10各类系统软件开发需求

文思海辉 东莞银行新一代报送平台系统 需求规格说明书 申报平台 V 1.0.0 作者： 2014年8月1日 1文档修订记录 | Outstanding Issues 版本 变化 简要说明 修订日期 变更人 批准日期 批准人 编号 状态 V1.0. A 文档创建 2014-08- 0 01 说明： 版本编号栏中填入版本编号或者更改记录编号。 变化状态分为三种状态：A——增加；M——修改；D——删除。 在简要说明栏中填写变更的内容和变更的范围。 表中所有日期格式为：YYYY-MM-DD。 2目 录 1引言....................................................................6 1.1 定义............................................................6 1.2 文档范围........................................................6 1.3 功能列表........................................................6 1.4 参考资料........................................................9 1.5 输入项字段定义说明..............................................9 1.6 页面流转和界面布局规则.........................................10 页面流转和布局风格...............................................10 页面表单配置规则.................................................11 公共菜单与按钮说明...............................................12 数字类型栏位说明.................................................12 2 业务公共模块.........................................................13 2.1 通信流程.......................................................13 2.1.1 通信流程说明：............................................13 2.2 业务操作流程...................................................14 2.2.1 业务操作流程说明..........................................14 2.3 采集数据文件流程...............................................15 2.3.1 采集数据文件流程说明......................................15 2.4 数据映射流程...................................................16 2.4.1 数据映射流程说明..........................................16 2.5 参数同步流程...................................................17 2.5.1 参数同步流程说明..........................................17 2.6 基本操作模块...................................................18 2.7 反馈信息模块...................................................20 3 业务功能.............................................................22 3.1 国际收支申报...................................................22 3.1.1 单位基本情况表............................................22 3.1.2 涉外收入申报单............................................31 3.1.3 境外汇款申请书............................................43 3.1.4 对外付款/承兑通知书.......................................55 3.1.5 境内收入申报单............................................67 3.1.6 境内汇款申请书............................................78 3.1.7 境内付款/承兑通知书.......................................88 3.2 外汇账户数据..................................................100 3.2.1 账户开关户信息...........................................100 3.2.2 账户收支余信息...........................................105 3.3 账户内结购汇..................................................109 3.3.1 外汇账户内结汇...........................................109 3.3.2 外汇账户内购汇...........................................118 33.4 银行自身外债..................................................126 3.4.1 境外同业拆借.............................................126 3.4.2 海外代付.................................................135 3.4.3 远期信用证（含即期单证相符）.............................143 3.4.4 非居民机构存款...........................................151 3.4.5 非居民个人存款...........................................160 3.5 银行自身资本项目..............................................168 3.5.1 对外担保.................................................168 3.5.2 国内外汇贷款（含外债转贷款）.............................182 3.5.3 境外担保项下境内贷款.....................................190 3.5.4 外汇质押人民币贷款.......................................201 3.6 数据采集......................................................210 3.6.1 国结数据采集.............................................210 3.6.2 数据仓库采集.............................................212 3.6.3 大小额采集...............................................214 3.7 申报管理......................................................217 3.7.1 国际收支申报.............................................217 3.7.2 外汇账户结购汇申报.......................................222 3.7.3 外汇账户申报.............................................227 3.7.4 银行自身外债申报.........................................233 3.7.5 银行资本项目申报.........................................243 3.7.6 反馈接口文件下载.........................................253 3.7.7 错误信息反馈.............................................253 3.8 批量处理......................................................254 3.8.1 BOP申报数据批量处理......................................254 3.8.2 JSH申报数据批量处理......................................256 3.8.3 ACC申报数据批量处理......................................259 3.8.4 EXD申报数据批量处理......................................261 3.8.5 CFA申报数据批量处理......................................264 4 参数功能............................................................267 4.1 机构管理......................................................267 4.1.1 机构管理.................................................267 4.1.2 机构业务规则.............................................267 4.2 用户管理......................................................269 4.2.1 用户管理.................................................269 4.2.2 角色管理.................................................269 4.2.3 角色权限管理.............................................270 4.2.4 用户角色权限管理.........................................270 4.3 公共管理......................................................270 4.3.1 国家管理.................................................270 4.3.2 币种管理.................................................273 4.4 申报参数管理..................................................275 4.4.1 客户申报记录.............................................275 4.4.2 账户性质.................................................278 44.4.3 金融机构标识码参数管理...................................279 4.4.4 交易编码表...............................................282 4.4.5 行业属性代码表...........................................283 4.4.6 经济类型代码表...........................................285 4.4.7 结汇用途代码表...........................................287 4.4.8 申报文件参数管理.........................................289 4.4.9 申报号码参数管理.........................................291 4.5 银行管理......................................................295 4.5.1 银行信息维护.............................................295 4.6 客户管理......................................................296 4.6.1 客户信息维护.............................................296 4.7 参数同步......................................................296 4.7.1 参数同步.................................................296 5 附录-代码表.........................................................301 5.1 国家和地区代码表..............................................301 5.2 币种代码表....................................................318 5.3 交易编码表....................................................325 5.4 行业属性代码表................................................325 5.5 经济类型代码表................................................328 5.6 中国大陆行政区划代码表........................................330 5.7 账户限额类型..................................................331 5.8 开户主体类型..................................................331 5.9 结汇用途代码表................................................331 5.10 账户状态......................................................333 5.11 账户性质......................................................333 5.12 账户类别......................................................336 5.13 银行自身资本项目业务类型代码表................................336 5.14 境内主体类型代码表............................................337 5.15 境外主体类型代码表............................................338 5.16 特殊经济区类型代码表..........................................339 5.17 外债业务代码表................................................340 5.18 担保业务代码表................................................342 5.19 国内外汇贷款业务代码表........................................343 5.20 商业银行人民币结构性存款业务代码表............................344 5.21 对外金融资产负债及交易数据代码表..............................344 5.22 接口文件命名与报送规范........................................345 5.22.1金融机构信息系统生成的接口文件的命名规则.................345 5.22.2接口反馈文件命名规则.....................................348 5.23 接口文件报送规范..............................................349 5.24 申报号码形成规则..............................................353 5.25 组织机构代码校验规则..........................................353 5引言 1 1.1 定义 【对名词、术语进行定义】 1.2 文档范围 【对产品覆盖进行描述】 1.3 功能列表 模块名称 一级交易名称 二级交易名称 国际收支申报 单位基本情况表 涉外收入申报单 境外汇款申请书 对外付款/承兑通知书 境内收入申报单 境内汇款申请书 境内付款/承兑通知书 外汇账户数据申报 账户开关户信息 账户收支余信息 外汇账户内结售汇 外汇账户内结汇信息 数据申报 外汇账户内购汇信息 银行自身外债项目 境外同业拆借 签约信息 数据申报 变动信息 海外代付 签约信息 变动信息 远期信用证(含即期单证 签约信息 相符) 变动信息 非居民机构存款 签约信息 余额信息 非居民个人存款 签约信息 余额信息 银行自身资本项目 对外担保 对外担保—签约信息 6数据申报 对外担保—责任余额信息 对外担保—履约信息 国内外汇贷款（含外债转 国内外汇贷款—签约信息 贷款） 国内外汇贷款—变动信息 境外担保项下境内贷款 签约信息 变动及履约信息 外汇质押人民币贷款 外汇质押人民币贷款—签约信息 外汇质押人民币贷款—变动信息 数据采集 国结系统数据采集 数据仓库采集 大小额支付系统采集 大小额支付系统数据采集 大小额支付系统数据采集查询 申报管理 国际收支申报 BOP申报文件形成 外汇账户结购汇申报 JSH申报文件形成 外汇账户申报 ACC申报文件形成 银行自身外债申报 EXD签约文件形成 EXD变动、余额文件形成 银行资本项目申报 CFA签约文件形成 CFA变动、履约、余额文件形成 反馈接口文件下载 错误信息反馈 申报数据批量处理 BOP申报数据批量处理 JSH申报数据批量处理 ACC申报数据批量处理 EXD申报数据批量处理 CFA申报数据批量处理 调度管理 国结业务系统数据采集 任务调度 数据仓库系统数据采集 大小额系统数据采集 机构管理 机构管理 机构业务规则 用户管理 用户管理 角色管理 角色权限管理 用户角色权限管理 公共管理 国家管理 币种管理 7申报参数管理 客户申报记录管理 申报文件参数管理 申报号码参数管理 账户性质管理 金融机构标识码参数管理 交易编码管理 行业属性代码管理 经济类型代码管理 结汇用途代码表 银行管理 银行信息维护 客户管理 客户信息维护 参数同步 参数同步 81.4 参考资料 1.5 序号 名称 文件编号 发表日期 出版单位 输入项字段定义说明 1: 输入项字段类型说明 V(n) 表示字符型，其中N表示字符长度 N(n,m) 表示数字类型,其中n表示总长度,m 表示保留小数位数 D 表示日期型，日期格式统一为’YYYY-MM-DD’ T 表示日期时间，格式为‘YYYY-MM-DD HH:MM:SS’ 常用字段定义标准： 序号 后续扩业展务字段类型描述 定义长度 110 币SW种IF,T国CO家DE号,大码额支付行号 V (V3()20) 121 手名机称，电话号，传真号 V (V4(02)00) 132 国地址结系统产生的内部编号 V (V1(02)00) （如银行编号， 客户编号等） 143 金名额称地址 N (V1(82,020)) 2: 输入项字段 M/O/P 154 汇账率号,利率 N (V1(83,48)) 说明 165 所核有心不客带户时号分秒的日期 DV(32) M 表示必填项 O 表示选输项，即可 176 带国时结分产秒生的的日业期务编号 TV(16) 以 输 入也可以不输入，如果 有 输 8 外围系统编曲号或合同号 V(32) 入的话应该遵循字段 录 入 规则 9 是与否等简单下拉列表值, V(3) P 表示保护项 统一定义为三位长度，便于 MO 表示是否必需根据 9条件变化，当某个条件为真时必需，反之则不是必输 3: 输入项字段数据来源说明 系统生成 : 一般适应于业务参号和ID字段 手工录入 : 一般适应于名称，地址，发票，金额等栏位字段 选择 : 一般适应于下拉列表选择或RADIO,CHECKBOX等 查询引入 : 一般适应于客户号码，银行SWIFTCODE等栏位的查询,即通过查询赋 值 模板引入 : 一般适应于通过此栏位做模板查询引入，比如通过信用证副本号,相 当于查询 系统带出 ： 一般适应于数据采集待处理业务带出采集系统的一些主要栏位值，比 如组织机构代码、组织机构名称、交易币种、金额、客户号等，这些栏位 一般都是保护项[MOP=P]。 1.6 页面流转和界面布局规则 1.6.1 页面流转和布局风格 所有交易的页面流转和界面布局风格应一致，风格如下图： 101.6.2 页面表单配置规则 1： 表单字段统一以每行四列的方式布局。 2： 对于表单字段较多的交易，应将所有字段集中分组管理，将意义或功能相同或相近 的字段组织在一起，形成分组。 3：对于银行查询，客户查询等相关栏位信息应放在一起。如开证行SWIFTCODE,名称 地址等应放在相近的位置。 4： 对于关键栏位或业务人员认为很重要的栏位应放在比较醒目前的位置，方便业务人 员操作。 5： 业务ID,机构等重要栏位应放在表单的开头。 111.6.3 公共菜单与按钮说明 1：所有交易都采用统一风格的菜单配置，其中业务交易与参数交易因操作方式，功能等方面 有较大的差异，其菜单列表有些差异，如一些业务中用到的查看会计分录在参数中就不需要 出现。 经办公共按钮包括： 提交，保存，取消，退回等 复核，授权公共按钮包括： 通过，打回，退回等 业务类交易按钮包括： 查看来报，报文预览，查看会计分录，查看面函,查看历史 记录,交易帮助,查看余额，导入报文等 参数类交易按钮包括：交易帮助等。 2： 对于单个交易独有的一些按钮或菜单，可以通过运行时脚本注入的方式来达到个性化菜 单展示和功能实现。 1.6.4 数字类型栏位说明 对于输入描述中的字段类型为数字N(n,m),当初始值为空时应默认赋零(0)。 12业务公共模块 2 2.1 业务操作流程 备注：形成文件和校验文件合并为同一个业务流程，具体业务流程： 1、 针对各申报类型进行具体校验规则（详见各申报类型的逻辑校验）； 2、 形成文件； 3、 调用外管的校验包。 系统提供查询形成文件的具体错误信息。 2.1.1 业务操作流程说明 1. 申报经办人员登陆报送平台申报业务品种，选择操作类型为”新录” ，录入对应 栏位信息并提交申报业务，提交过程中若无法通过系统的逻辑校验则提示业务人员错 误反馈信息，通过逻辑校验流程后系统自动生成申报流水号、申报主键以及进入复核队 列。 2. 申报复核人员复核已录入的申报记录后进入待形成文件队列。 3. 申报经办人员登陆报送平台后可以对采集数据发起的业务做修改以及提交申报业 务，提交过程中若无法通过系统的逻辑校验则提示业务人员错误反馈信息，通过逻辑校 验流程后自动进入复核队列。 4. 申报经办人员登陆报送平台申报业务品种，选择操作类型为”补录”，申报经办人 13员可以对待形成申报数据以及已申报数据做补录操作，待形成申报数据做补录操作后 自动生成申报流水号并进入复核流程以及从待形成申报数据队列中消失；已申报数据 做补录操作后自动生成申报流水号以及对应申报数据的修改、删除申报记录和进入复 核队列。 5. 申报经办人员登陆报送平台申报业务品种，选择操作类型为”废弃”，申报经办人 员可以对待形成申报数据做废弃操作，待形成申报数据做废弃操作后自动生成申报流 水号并进入复核流程以及从待形成申报数据队列中删除；待复核人员复核通过后此业 务记录则记录已废弃。 6. 申报经办人员登陆报送平台选择任务列表的申报业务品种，功能区域选择操作按 钮”取消”，申报经办人员可以此申报记录做取消操作，取消后从任务列表中删除此记 录。 2.2 数据仓库采集数据文件流程 2.2.1 采集数据文件流程说明 1. 数据仓库晚间批量后按照报送平台接口规范自动形成文件并传送至报送平台 接口目录。数据仓库形成文件后判断报送平台存储目录是否存在读取文件的令牌 文件Lock2文件，若存在则不传送文件，若不存在则形成上传令牌文件Lock1，接着 14上传令牌文件 Lock2以及申报文件，上传申报文件完毕后删除上传令牌文件 Lock1。 2. 报送平台支持晚间批量读取读取以及手工触发读取。 3. 报送平台判断报送平台存储目录是否数据仓库是否在上传令牌文件Lock1，若 存在则不读取申报文件，若不存在则形成读取令牌文件Lock2，接着上传形成读取 令牌文件Lock2以及开始读取申报文件并备份申报至，读取申报文件完毕后删除读 取令牌文件Lock2。报送平台自动解析文件过程中记录操作步骤：包括下载文件列 表记录以及解析数据文件记录，记录可以供业务人员查询。 4. 报送平台按照文件名称前后排列顺序开始读取当批次的申报文件，申报文件 的数据经过数据校验后发起待补录的任务，若未经过数据校验则继续处理下一条 或者下一个文件的数据。 5. 业务人员登录报送平台，经办有权限的申报数据，业务人员可以单笔经办也可 以登录批量交易进行校验申报数据，单笔经办的数据通过逻辑校验后进入复核队 列，批量校验通过的申报数据通过逻辑校验后进行待形成文件队列。 6. 业务人员登录待形成文件交易，按批量以及选中文件形成申报文件,形成文件 后调用外管局校验文件，校验通过则可进入发送队列，若校验不通过则自动删除整 批次文件以及修改申报文件的状态。 2.3 数据映射流程 152.3.1 数据映射流程说明 1. 业务人员在国结业务系统登记国际收支申报数据、外汇账户结购汇申报数据 以及处理外债类相关的业务数据。 2. 业务人员登录报送平台国结业务系统数据采集功能，手工触发获取数据功能。 若获取的数据是国际收支、账户内结售汇、外汇账户数据，首先判断数据采集 类型是否为新增或删除（如冲账交易），否则过滤此笔业务数据，是则判断是否重复 （根据采集数据的所有项目判断），重复则过滤，否则继续判断操作类型是否为删除 （如冲账交易），是则判断关联数据是否已申报，未申报且为经办状态，则直接修改 为废弃状态(无效)，未申报且为复核通过状态则创建一笔删除任务，并且形成文件 时判断此申报号码是否处于删除状态，若删除则不能形成文件。 若获取的数据为资本项目数据、自身外债数据，首先判断是否重复（根据采集 数据的所有项目判断）获取数据，重复获取则过滤此笔业务数据，非重复数据再判 断是否为签约数据，签约数据则直接发起签约数据任务，非签约数据则需关联签约 数据，判断签约数据是否已存在（以有效的数据为准），若以存在则过滤此笔数据， 否则发起非签约数据的任务列表。 3. 数据映射细节请参考文档<<东莞银行报送平台接口说明.doc>> 2.4 参数同步流程 2.4.1 参数同步流程说明 1. 具备参数同步权限的业务人员登陆报送平台参数系统之参数同步功能，触发 16同步动作，选择需要同步的数据范围。 2. 若同时有业务人员在执行同步操作，则提示业务人员”请注意：柜员XXXX正 在执行同步操作，请待对方执行完毕后执行此功能！”，并无法提交业务功能。若 无其他柜员在操作则向国结业务系统数据表发起查询，获取当天最新的参数更新 信息。 3. 获取业务系统的更新信息后筛选出报送平台需要的参数并增量模式同步至报 送平台系统。 4. 支持业务人员查询报送平台同步的历史记录功能。 2.5 基本操作模块 2.5.1 功能描述 业务人员人工经办 “新录”、“补录”、“废弃”的申报业务数据，自动生成申报流水 号申报主键、以及自动带出或者填写采集系统流水号、申报日期，并进行相应的业务控制。 2.5.2 交易发起方式 本交易发起方式有：手工发起、数据采集发起。 2.5.3 界面布局与菜单按钮 基本模块界面 注：界面以每个申报类型的具体要求为准。 2.5.4 输入描述 序号 本地名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 本次操作 字符型，1 M 选择 选择项 “新增”、“补 录”、“废弃”，默认为“新 增” 172 申报流水号（前序交易） 字符型，16 M/O 自动带出 3 申报主键 字符型，16 M 自动生成 报送平台申报号码、外债编 号等主键 4 申报日期 D M 系统带出/ 业务发生日期 选择 5 采集系统业务流水号 字符型，40 M 手工录入/ 系统带出 2.5.5 交易控制 2.5.5.1 本次操作 1. 新录为业务人员手工新增模式，即手工至报送平台单个业务申报品种增加申 报信息。 2. 补录为业务人员经办采集数据以及未申报的业务数据进行修改，即至报送平 台通过任务列表进行补录以及单个业务品种进行补录。 3. 废弃为业务人员手工取消模式，即手工至报送平台单个业务申报品种针对未 申报并已经复核的信息进行取消。 4. 如果申报品种为外债签约以及资本项目签约信息的废弃动作，需要判断关联 的变动信息、余额信息以及履约信息是否删除或者废弃，若未删除或者非废弃则提示 业务人员不允许废弃此签约信息。 2.5.5.2 本次操作、申报流水号、业务流水号 1. 本次操作、申报流水号（前序交易）、申报主键、采集系统业务流水号是业务的 控制方式，申报流水号前序交易）即业务编号，申报主键是此笔申报业务唯一标识 （为申报号码、外债编号等唯一标识），采集系统业务流水号外围系统的唯一标识。 2. 申报流水号（前序交易）和业务流水号的形成规则是YYYYMMDD+序列号(8位)。 3. 本次操作默认为”新录”，申报流水号不能输入，代表此笔数据是第一次新增， 当操作进行提交，则自动生成申报主键以及业务流水号。 4. 当申报的操作类型是”补录”或者”废弃” ，当操作进行提交，则自动生成 申报流水号，申报主键保持不变。 5. 当申报的操作类型是”补录”时，通过申报流水号查询界面显示的申报业务 数据为最新的记录。 186. 当申报的操作类型是”废弃”时，只能废弃未申报的业务记录。 7. 业务流水号为单笔每次操作的申报业务流水号。 8. 申报主键为单笔每次操作唯一记录的流水号。 9. 申报流水号(前序交易)为单笔每次操作前序最新记录的流水号。 2.5.5.3 申报日期 1. 根据申报日期生成国际收支、账户结购汇的申报号码以及银行自身外债、资本 项目的外债编号。 2. 手工新增申报操作申报日期默认为当前时间，并且可以修改，若申报品种为收 支余时，则需判断：申报日期大于或等于开户日期并且申报日期小于或者等于关户 日期，若关户日期为空则只判断开户日期。 3. 数据采集的申报日期是业务的发生日期，见接口文档数据校验控制说明<<东 莞银行报送平台接口说明>>。 4. 手工录入时公共模块的申报日期不能大于系统当前时间。 2.5.5.4 采集系统业务流水号 1. 本次操作默认为”新录”时需要录入采集系统业务流水号。 2. 采集数据发起任务时，系统自动带出采集系统业务流水号。 3. 本次操作默认为”补录”、”废弃”时，不能修改采集系统业务流水号。 4. 数据仓库晚间通过数据访问表的时候抽取报送平台新录、废弃的数据，若手工 录入的采集系统业务流水号错误，则后续交易通过报送平台手工录入相应的修改、 删除以及变动、履约和余额信息。 5. 采集系统业务流水号在报送平台的数据（除开废弃的数据）必须唯一，业务提 交时需要做此栏位（采集系统业务流水号）的校验。 192.6 反馈信息模块 2.6.1 功能描述 业务人员经办的已申报数据可以查看外管信息系统反馈的信息。 2.6.2 交易发起方式 本交易发起方式有：手工发起 。 2.6.3 界面布局与菜单按钮 申报反馈信息 2.6.4 输入描述 序号 本地名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 错误栏位 字符型 M 系统带出 2 错误描述 字符型 M 系统带出 2.6.5 交易控制 2.6.5.1 申报反馈界面 1. 错误栏位 为外管局MTS前置反馈的错误栏位信息，即接口反馈数据文件格式的 ERRFIELD 或者 20ERRFIELDCN。 2. 错误描述 为外管局MTS前置反馈的错误栏位信息，即接口反馈数据文件格式的ERRDESC字段。 21业务功能 3 3.1 国际收支申报 3.1.1 单位基本情况表 3.1.1.1 交易描述 业务人员手工录入以及补录单位基本情况表。 3.1.1.2 柜员操作 本交易由具有经办权限的柜员操作。 系统需支持本交易能多级授权。 3.1.1.3 交易发起方式 本交易发起方式有：手工发起 。 223.1.1.4 界面布局与菜单按钮 3.1.1.5 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 组织机构代码 CUSTCODE 字符型， M/P 手 工 录 必输， 9 入/系统带 技监局代码，代码必须符合技 出 监局的机构代码编制规则，但 去掉特殊代码000000000。 2 组织机构名称 CUSTNAME 字符型， M/P 手 工 录 必输， 128 入/查询引 当常驻国为中国时必须输中 入 文。 3 住所/营业场所 AREACODE 字符型， M 手 工 录 必输， 6 入/查询引 必须是行政区划表中存在的记 入 录，但不能选100000。 4 单位地址 CUSTADDR 字符型， O 手 工 录 选输。 256 入/查询引 入 5 邮政编码 POSTCODE 字符型， M 选择/ 选输。 6 查询引入 6 行业属性代码 INDUSTRYC 字符型， M 选择/ 必输， ODE 4 查询引入 必须是行业属性代码表中存在 的最细分类的记录。 237 经济类型代码 ATTRCODE 字符型， M 选择/ 必输， 3 查询引入 必须是经济类型代码表中存在 的最细分类的记录。 100、140、150、170、200、300 由于不是最细分类，因此为不 可选项； 8 常驻国家代码 COUNTRYCO 字符型， M 选择/ 必输， DE 3 查询引入 字母代码，必须是国别/地区代 码表中存在的记录。 如果100、200、300项下的任何 一项，则常驻国家地区应为中 国CHN。 如果经济类型选择400，则常 驻国家地区为外国或者港澳 台。 9 是否特殊经济区内 ISTAXFREE 字符型， M 选择/ 必输， 企业 1 查询引入 N-非特殊经济区内企业 Y-特殊经济区内企业 10 特殊经济区内企业 TAXFREECO 字符型， M/O 选择/ ISTAXFREE=Y时必输， 类型 DE 2 查询引入 必须是特殊经济区类型代码表 中存在的记录； ISTAXFREE=N时不输。 11 投资国别代码 INVCOUNTR 字符型， M 选择/ 字母代码，必须是国别/地区代 YCODE 3 码表中存在的记录； 查询引入 外方投资者国别不能选择中 国。 如果经济类型为200项下，则 外方投资者国别中至少有港澳 台之一，不能为空；如果经济 类型选择300项下，则外方投 资者国别中不能为空，至少一 项为外国（中国大陆及港澳台 除外）； 如果经济类型选择400，外方 投资者国别必须为空。 投资国别代码个数<=5，同一笔 单位基本情况表下投资国别代 码不能重复 12 外 汇 局 联 系 用 EMAIL 字符型， O 手 工 录 选输， eMail 128 入/查询引 用于与外汇局之间的日常办公 入 联系用的eMail地址 13 申报方式 RPTMETHOD 字符型， O 选择/ 选输， 1 查询引入 1、纸质申报 2、网上申报 因银行只能通过银行版为企业 开通网上申报并打印初始密码 等信息，故银行版接口导入程 序仅对此项进行格式检查，不 改变银行版中单位基本情况表 24的申报方式。 14 交易用eMail ECEXADDR 字符型， 手 工 录 选输。 128 入/查询引 O 入 15 备注 REMARKS 字符型， O 手 工 录 选输。 128 入/查询引 入 以下为开户信息 开户信息记录数>=1。同一笔单位基本情况表下开户信息中金融机构标识码不能 重复。 16 金融机构标识码 BRANCHCODE M/P 手 工 录 必输， 入/查询引 经办人员的金 入 融机构标识 码， 必须是文件名 中金融机构所 管辖的且在银 行版金融机构 基本情况表中 存在的记录。 17 单位联系人 CONTACT O 手 工 录 选输， 入/查询引 该单位与开户 入 银行联系的人 员，如果此项 输入了，则金 融机构标识码 必输。 18 单位联系电话 TEL O 手 工 录 选输，该单位 入/查询引 与开户银行联 入 系的人员电 话，如果此项 输入了，则金 融机构标识码 必输。 19 单位传真 FAX O 手 工 录 选输，该单位 入/查询引 与开户银行联 入 系的传真，如 果此项输入 了，则金融机 构标识码必 输。 3.1.1.6 交易控制 3.1.1.6.1 组织机构代码号 1. 手工录入组织机构代码号，当焦点离开对话框时自动进入公共查询界面查询 客户信息是否存在此组织机构代码，增加校验规则如下： 1) 界面提交校验合法性：组织机构代码合法性校验（参照《5.25组织机构代 25码校验规则》），如果不合法则提示业务人员，并重新输入，提示信息” 请注意： 组织机构代码XXXX不合法，请核实！”; 2) 结果校验：如果查询的信息在报送平台客户申报记录存在则提示业务人 员，并且需重新输入，提示信息”请注意：组织机构代码XXXX、金融机构标识 码XXXX已经在报送平台客户申报记录，请核实！”。 3) 查询出的客户信息对应赋值到单位基本情况表中，对应关系如下： 申报栏位 客户信息界面栏位 备注 组织机构名称 中文名称 住所/营业场所 住所/营业场所（外管） 单位地址 中文地址 邮政编码 邮政编码 行业属性代码 行业属性代码（外管） 经济类型代码 经济类型代码（外管） 常驻国家代码 常驻国家代码（外管） 是否特殊经济区内企业 是否特殊经济区内企业（外管） 特殊经济区内企业类型 特殊经济区内企业类型（外管） 投资国别代码 外方投资国别代码（外管） 外汇局联系用eMail 申报方式 申报方式 交易用eMail 默认为空 备注 默认为空 金融机构标识码 经办人员所在机构 如果经办人员所在机构没有金融 机构标识码则报错 单位联系人 联系人 单位联系电话 电话 单位传真 传真 3.1.1.6.2 申报方式 1. 客户信息中的申报方式为网上申报，则采集涉外收入申报单信息只需要赋值 基本信息，不需赋值申报信息，但可以手工补录申报信息。纸质申报都赋值。 2. 客户信息中的申报方式为网上申报，则采集境内收入申报单只需要赋值基本 信息，不需赋值管理信息，但可以手工补录管理信息。纸质申报都赋值。 263.1.1.6.3 基本规则 根据国家外汇管局统一的全国组织机构代码信息共享平台的管理规定，凡在 境内银行任何一家网点首次办理涉外收付款业务的机构申报主体，均需由各经办 网点在首次办理涉外收付款业务的本工作日内自行报送机构的基本情况表，除机 构的银行开户信息外，其他基本信息由各经办银行共享。我行的单位基本情况表维 护要求： 1、 我行的单位基本情况表的主键为组织机构代码(或特殊机构代码赋码通知)+银行金融机 构标识码，一个组织机构代码（或特殊机构代码赋码通知)允许存在多个分支机构的开户信 息； 2、 各分支机构根据是否在本机构首次发生涉外收付款业务的机构申报主体分别报送其基 本情况表； 3、 单位基本情况表，除银行开户信息外的其他信息，以同一组织机构代码(或特殊机构代 码赋码通知)最新报送的记录为准。 3.1.1.7 输出描述 3.1.1.7.1 申报 无 3.1.1.7.2 数据格式 组织机构代码 组织机构名称 住所/经营场所 单位地址 邮政编码 行业属性代码 经济类型代码 常驻国家代码 27是否特殊经济区内企业 特殊经济区内企业类型 外汇局联系用eMail 企业申报方式 交易用eMail 备注 外方投资者国别代码 …… 金融机构标识码 单位联系人 单位联系电话 传真 …… 3.1.1.7.3 报表 1. 报表格式 序号、申报主键、申报流水号、交易日期、机构号、组织机构代码、机构名称、住所/营业场所、 常驻国家（地区）代码、外方投资者国别代码1、外方投资者国别代码2、外方投资者国别代码 3、外方投资者国别代码4、外方投资者国别代码5、经济类型代码、所属行业属性代码、是否 特殊经济区内企业、所属外汇局代码、特殊经济区内企业类型、申报方式、机构地址、邮政编 码、交易用eMail、联系用eMail、备注、经办行名称、机构联系人、机构联系电话、机构传真号 码、报送状态、经办、复核 282. 报表查询条件 申报机构 经办柜员：总行业务人员可以查看到全行的经办柜员列表，分支行机构只能查询本机构 的柜员列表。 申报主键 申报起始日期 申报结束日期 业务生效起始日期 业务生效结束日期 3.1.1.7.4 面函 无 3.1.1.8 历史数据 从金宏应用服务平台导出目前我行已申报的全量客户信息，同时系统上线前导入申报 平台的客户申报记录参数中，并以此表做公共校验。 变更人在做数据迁移时赋值超级系统管理员，变更时间为当天导入的时间。 3.1.1.9 边界描述 本交易产生的单位基本情况表信息需要发送到报送平台客户申报记录参数表进行处理。 3.1.1.10 其它 无。 3.1.2 涉外收入申报单 3.1.2.1 交易描述 业务人员手工录入以及补录涉外收入申报单或者经办采集从外围采集涉外收入申报单 29数据。 3.1.2.2 柜员操作 本交易由具有经办权限的柜员操作。 系统需支持本交易能多级授权。 3.1.2.3 交易发起方式 本交易发起方式有：手工发起、数据采集发起 。 3.1.2.4 界面布局与菜单按钮 303.1.2.5 输入描述 3.1.2.5.1 基础信息 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 操作类型 ACTIONTYPE 字符型，1 M 选择/ A－新建 系统带出 C－修改 D－删除 R-申报无误（银行反馈）， 预留，暂不用。 2 修改/删除原因 ACTIONDESC 字符型， O/M 手工录入 128 或申报无误理由 3 申报号码 RPTNO 字符型，22 P/M 自动生成 编码规则：6位地区标识 码+4位银行代码+2位银 行顺序码+支付日期 （yymmdd）+4位银行业务 流水码。 支付日期不能大于系统 日期 银行业务流水码规则： 涉外收入对公为 N***， P*** ， Q***,R***,S***,T***; 涉 外 收 入 对 私 为 U***,V***,W***; 后三位流水单号中允许 使用英文大写字母（O、I、 Z除外）与数字（0-9）。 4 收款人类型 CUSTYPE 字符型，1 M 选择/ C－对公用户 31系统带出 D－对私中国居民 F－对私中国非居民 需与申报号码中第19位 字母所表明的含义一致。 5 个人身份证件号 IDCODE 字符型，32 O/M 手工输入/ CUSTYPE<>C时必输。 码 系统带出 6 组织机构代码 CUSTCOD 字符型，9 O/M 手工输入/ CUSTYPE=C时必输。 查询引入/ 技监局代码，代码必须符 合技监局的机构代码编 系统带出 制规则。 7 收款人名称 CUSTNM 字符型， M 手工输入/ 必输项。 128 查询引入/ 系统带出 8 付款人名称 OPPUSER 字符型， M 手工输入/ 必输项,必须以大写英文 128 字符 “（JW）”或 系统带出 “（JN）”开头。 9 收入款币种 TXCCY 字符型，3 M 选择/ 必填项。字母代码,必须 在币种代码表里存在 系统带出 10 收入款金额 TXAMT 数值型， M 手工输入/ 必须大于0。 22.0 系统带出 无小数位。 11 结汇汇率 EXRATE 数值型， O/M 手工输入/ 当结汇金额大于 0 时必 13.8 填，否则不应该填写 系统带出 12 结汇金额 LCYAMT 数值型， O/M 手工输入/ 选输项，但不能小于0。 22.0 系统带出 若账号不为空则对应金 额必须>0；若金额>0，则 对应账号不能为空。 13 人民币帐号/银 LCYACC 字符型， O/M 手工输入/ 结汇金额、结汇汇率、结 行卡号 32 汇帐号三个或同时空或 系统带出 同时有值。 14 现汇金额 FCYAMT 数值型， O/M 手工输入/ 选输项，但不能小于0。 22.0 系统带出 若账号不为空则对应金 额必须>0；若金额>0，则 对应账号不能为空。 15 外汇帐号/银行 FCYACC 字符型，32 O/M 手工输入/ 如果有现汇金额，则该字 卡号 段不能为空。 系统带出 现汇金额、现汇帐号或同 时空，或同时有值。 16 其它金额 OTHAMT 数值型， O/M 手工输入/ 选输项，但不能小于0。 22.0 系统带出 若账号不为空则对应金 额必须>0；若金额>0，则 对应账号不能为空。 结汇金额, 现汇金额, 其它金额至少输入一项。 结汇金额、现汇金额、其 它金额之和不能大于收 入款金额。 3217 其它帐号/银行 OTHACC 字符型，32 O/M 手工输入/ 如果有其他金额，则该字 卡号 段不能为空， 系统带出 其他金额为0，则该字段 不应该填写， 其它金额、其它帐号或同 时空，或同时有值。 18 结算方式 METHOD 字符型，1 M 选择/ L－信用证 系统带出 G－保函 C－托收 T－电汇 D－票汇 M－信汇 O－其他 19 银行业务编号 BUSCODE 字符型，22 M 手工输入/ 必输项。 系统带出 20 国内银行扣费币 INCHARGECCY 字符型，3 O/M 手工输入/ 选输项，必须在币种代码 种 表里存在。 系统带出 21 国内银行扣费金 INCHARGEAMT 数值型， O/M 手工输入/ 选输项，若输入，则输入 额 22.0 的金额必须大于0，且没 系统带出 有小数位。 国内扣费币种、金额必须 同时输入。若币种不为空 则对应金额必须>0；若金 额>0，则对应币种不能为 空。 22 国外银行扣费币 OUTCHARGECCY 字符型，3 O/M 手工输入/ 选输项，必须在币种代码 种 表里存在。 系统带出 23 国外银行扣费金 OUTCHARGEAMT 数值型， O/M 手工输入/ 选输项，若输入，则输入 额 22.0 的金额必须大于0，且没 系统带出 有小数位。 国外扣费币种、金额必须 同时输入。若币种不为空 则对应金额必须>0；若金 额>0，则对应币种不能为 空。 3.1.2.5.2 申报信息 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 操作类型 ACTIONTYPE 字符型，1 M 系统生成/ A－新建 系统带出 C－修改 D－删除，预留，暂不用。 2 修改/删除原因 ACTIONDESC 字符型，128 O 手工输入/ 系统带出 3 申报号码 RPTNO 字符型，22 P 系统生成 应与基础数据一致。 334 付款人常驻国 COUNTRY 字符型，3 M 手工输入/ 必输项， 家/地区代码 系统带出 使用国家和地区代码表 中的3位字母代码。 5 收款性质 PAYTYPE 字符型，1 M 手工输入/ A－预收货款 系统带出 R－退款 O-其它 6 交易编码1 TXCODE 字符型，6 M 手工输入/ 必输， 系统带出 必须在国际收支交易编 码表中存在。 7 相应金额1 TC1AMT 数值型，22.0 M 手工输入/ 必输。 系统带出 8 交易附言1 TXREM 字符型，50 M 手工输入/ 必输。 系统带出 9 交易编码2 TXCODE2 字符型，6 M 手工输入/ 选输， 系统带出 必须在国际收支交易编 码表中存在。 不能与交易编码1相同， 没有输入交易编码时，相 应金额及交易附言不应 该填写。 有交易金额2或交易附言 2时必填。 10 相应金额2 TC2AMT 数值型，22.0 M 选择/ 选输， 系统带出 有交易编码2时必填。 两个交易编码对应的金 额之和必须等于收入款 金额。 11 交易附言2 TX2REM 字符型，50 M 选择/ 选输， 系统带出 有交易编码2时必填。 12 是否保税货物项 ISREF 字符型，1 O 手工输入/ Y－是 下收汇 系统带出 N－否。 13 外 汇 局 批 件 BILLNO 字符型，50 O 手工输入/ 选输项，资本项目项下交 号/备案表号/业 易（涉外收支交易编码以 系统带出 务编号 “5”、“6”、“7”、“8 ”和部分“9”开头，具 体见7.3）的“外汇局批 件号/备案表号/业务编 号”为必输项。对于资本 项目项下交易，如果确实 没有对应的“外汇局批 件号/备案表号/业务编 号”，应填写“N/A”（大 写英文字符）。 14 收入类型 PAYATTR 字符型，1 M 手工输入/ 选输项 系统带出 F-福费廷 T-出口保理 34N-出口押汇 D-出口贴现 O-其它 15 填报人 CRTUSER 字符型，20 M 手工录入/ 必输项。 查询引入/ 系统带出 16 填报人电话 INPTELC 字符型，20 M 手工录入/ 必输项。 查询引入/ 系统带出 17 申报日期 RPTDATE 日期型， 8 M 选择/ 必填项，按申报主体真实 申报日期填写。申报日期 YYYYMMDD 系统生成 >=申报号码中的日期。 3.1.2.6 交易控制 3.1.2.6.1 修改/删除原因或申报无误理由 1. 当操作类型为”修改”或者 “删除”时则必须输入。 3.1.2.6.2 收款人类型 1. 收款人类型=C时，则个人身份证件号码为不可输入。 2. 收款人类型=D或者F时，则组织机构代码为不可输入。 3.1.2.6.3 组织机构代码 1. 手工录入组织机构代码号，当焦点离开对话框时自动进入公共查询界面查询 客户信息是否存在此组织机构代码，增加校验规则如下： 1) 合法性校验：组织机构代码合法性校验（参照《5.25组织机构代码校验规 则》），如果不合法则提示业务人员，并重新输入，提示信息” 请注意：组织机 构代码XXXX不合法，请核实！”; 2) 查询出的客户信息对应赋值到基础信息表中，对应关系如下： 申报栏位 客户信息界面栏位 备注 收款人名称 中文名称 35填报人 联系人 填报人电话 联系电话 申报日期 默认系统日期 3.1.2.6.4 收入款金额、结汇金额、现汇金额、其他金额、国内银行 扣费金额、国外银行扣费金额 校验规则：不能有小数位 3.1.2.6.5 银行业务编号 当操作类型为“A-新建”或者“D-删除”业务提交时，判断银行业务编号和操作类型是否 存在报送平台的国结收支的涉外收入申报单数据中，如果存在则提示业务人员”请注意：银 行业务编号XXXX已经存在报送平台的国结收支的收入申报单数据中，已存在的申报类型是 XXXX，申报号码是XXXX，请核查!” 3.1.2.7 输出描述 3.1.2.7.1 申报 3.1.2.7.2 报表 1. 报表格式 基础信息：序号、申报主键、申报流水号、交易日期、机构号、申报号码、收款人类型、个 人身份证件号码、组织机构代码、收款人名称、付款人名称、收入款币种、收入款金额、结汇汇 率、结汇金额、人民币帐号/银行卡号、现汇金额、外汇帐号/银行卡号、其它金额、其它帐 号/银行卡号、结算方式、银行业务编号、国内银行扣费币种、国内银行扣费金额、国外银行扣 费币种、国外银行扣费金额、经办、复核、报送状态 申报信息：序号、申报主键、申报流水号、交易日期、机构号、申报号码、付款人常驻国 家/地区代码、收款性质、交易编码1、相应金额1、交易附言1、交易编码2、相应金额2、交易 附言2、本笔款项是否为保税货物项下收入、外汇局批件号/备案表号/业务编号、收入类型、 36填报人、填报人电话、申报日期、经办、复核、报送状态 2. 报表查询条件： 申报机构 经办柜员：总行业务人员可以查看到全行的经办柜员列表，分支行机构只能查询本机构 的柜员列表。 类型：基础信息/申报信息 申报主键 申报起始日期 申报结束日期 业务生效起始日期 业务生效结束日期 3.1.2.7.3 数据格式-基础信息 操作类型 修改/删除原因/申报无误理由 申报号码 收款人类型 个人身份证件号码 组织机构代码 收款人名称 付款人名称 收入款币种 收入款金额 结汇汇率 结汇金额 人民币帐号/银行卡号 现汇金额 外汇帐号/银行卡号 其它金额 37其它帐号/银行卡号 结算方式 银行业务编号 国内银行扣费币种 国内银行扣费金额 国外银行扣费币种 国外银行扣费金额 3.1.2.7.4 数据格式-申报信息 操作类型 修改/删除原因 申报号码 付款人常驻国家/地区代码 收款性质 交易编码1 相应金额1 交易附言1 交易编码2 相应金额2 交易附言2 是否保税货物项下收汇 外汇局批件号/备案表号/业务编号 收入类型 填报人 填报人电话 申报日期 383.1.2.8 边界描述 无 3.1.2.9 其它 无。 3.1.3 境外汇款申请书 3.1.3.1 交易描述 业务人员手工录入以及补录境外汇款申请书或者经办采集从外围系统的境外汇款申请 书数据。 3.1.3.2 柜员操作 本交易由具有经办权限的柜员操作。 系统需支持本交易能多级授权。 3.1.3.3 交易发起方式 本交易发起方式有：手工发起、数据采集发起 。 393.1.3.4 界面布局与菜单按钮 403.1.3.5 输入描述 3.1.3.5.1 基础信息 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 操作类型 ACTIONTYPE 字符型，1 M 选择/ A－新建 系统带出 C－修改 D－删除 R-申报无误（银行反馈），预 留，暂不用。 2 修改/删除原因 ACTIONDESC 字符型，128 O/M 手工录入 或申报无误理 由 3 申报号码 RPTNO 字符型，22 P/M 自动生成 编码规则：6位地区标识码+4 位银行代码+2位银行顺序码 +支付日期（yymmdd）+4位银 行业务流水码。 支付日期不能大于系统日期 银行业务流水码规则： 对 公 为 A*** ， B*** ， C***,D***； 对私为：J***,K***； 后三位流水单号中允许使用 英文大写字母（O、I、Z除外） 与数字（0-9）。 4 汇款人类型 CUSTYPE 字符型，1 M 选择/ C－对公用户 系统带出 D－对私中国居民 F－对私中国非居民 需与申 报号码中第 19位字母所表 明的含义一致。 5 个人身份证件 IDCODE 字符型，32 O/M 手工输入/ CUSTYPE<>C时必输。 号码 系统带出 6 组织机构代码 CUSTCOD 字符型，9 O/M 手工输入/ CUSTYPE=C时必输， 系统带出 技监局代码，代码必须符合 技监局的机构代码编制规 则。 7 汇款人名称 CUSTNM 字符型，128 M 手工输入/ 必输项。 查询引入/ 系统带出 8 收款人名称 OPPUSER 字符型，128 M 手工输入/ 必输项，必须以大写英文字 符 “（JW）”或“（JN）”开 系统带出 头。 419 汇款币种 TXCCY 字符型，3 M 选择/ 必输项，字母代码,必须在币 种代码表里存在。 系统带出 10 汇款金额 TXAMT 数 值 型 ， M 手工输入/ 必须大于0。 22.0 系统带出 无小数位。 11 购汇汇率 EXRATE 数 值 型 ， O/M 手工输入/ 当购汇金额大于0时必填， 13.8 否则不应该填写。 系统带出 12 购汇金额 LCYAMT 数 值 型 ， O/M 手工输入/ 选输项，但不能小于0。 22.0 系统带出 若账号不为空则对应金额必 须>0；若金额>0，则对应账号 不能为空。 13 人民币帐号/银 LCYACC 字符型， 32 O/M 手工输入/ 购汇金额、购汇汇率、购汇帐 行卡号 号三个或同时空或同时有 系统带出 值。 14 现汇金额 FCYAMT 数 值 型 ， O/M 手工输入/ 选输项，但不能小于0。 22.0 系统带出 若账号不为空则对应金额必 须>0；若金额>0，则对应账号 不能为空。 15 外汇帐号/银行 FCYACC 字符型，32 O/M 手工输入/ 如果有现汇金额，则该字段 卡号 不能为空。 系统带出 现汇金额、现汇帐号或同时 空，或同时有值。 16 其它金额 OTHAMT 数 值 型 ， O/M 手工输入/ 选输项，但不能小于0。 22.0 系统带出 若账号不为空则对应金额必 须>0；若金额>0，则对应账号 不能为空。 购汇金额, 现汇金额,其它 金额至少输入一项。 购汇金额、现汇金额、其它金 额之和应等于汇款金额。 17 其它帐号/银行 OTHACC 字符型，32 O/M 手工输入/ 如果有其他金额，则该字段 卡号 不能为空， 系统带出 其他金额为0，则该字段不应 该填写， 其它金额、其它帐号或同时 空，或同时有值。 18 结算方式 METHOD 字符型，1 M 选择/ T－电汇 系统带出 D－票汇 M－信汇 19 银行业务编号 BUSCODE 字符型，22 M 手工输入/ 必输项。 系统带出 3.1.3.5.2 申报信息 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 421 操作类型 ACTIONTYPE 字符型，1 M 选择/ A－新建 系统带出 C－修改 D－删除，预留，暂不用。 2 修改/删除原因 ACTIONDESC 字符型，128 O 手工输入/ 系统带出 3 申报号码 RPTNO 字符型，22 M 系统带出 应与基础数据一致。 4 收款人常驻国 COUNTRY 字符型，3 M 手工输入/ 必输项。 家/地区代码 系统带出 使用国家和地区代码表中的 3位字母代码。 5 付款类型 PAYTYPE 字符型，1 M 选择/ A－预付货款 系统带出 P－货到付款 R－退款 O-其它 6 交易编码1 TXCODE 字符型，6 M 手工输入/ 必输，必须在国际收支交易 编码表中存在。 查询引入/ 系统带出 7 相应金额1 TC1AMT 数 值 型 ， M 手工输入/ 必输。 22.0 系统带出 8 交易附言1 TXREM 字符型，50 M 手工输入/ 必输。 系统带出 9 交易编码2 TXCODE2 字符型，6 O 手工输入/ 选输，必须在国际收支交易 编码表中存在。 查询引入/ 不能与交易编码1相同，没 系统带出 有输入交易编码时，相应金 额及交易附言不应该填写。 有交易金额2或交易附言2 时必填。 10 相应金额2 TC2AMT 数 值 型 ， O 手工输入/ 选输， 22.0 系统带出 有交易编码2时必填。 两个交易编码对应的金额之 和必须等于汇款金额。 11 交易附言2 TX2REM 字符型，50 O 手工输入/ 选输 系统带出 有交易编码2时必填。 12 是否保税货物 ISREF 字符型，1 M 手工输入/ Y－是 项下付款 系统带出 N－否。 13 申请人 CRTUSER 字符型，20 M 手工输入/ 必输项。 查询引入/ 系统带出 14 申请人电话 INPTELC 字符型，20 M 手工输入/ 必输项。 查询引入/ 系统带出 15 申报日期 RPTDATE 日期型， 8 M 手工输入/ 必填项，按申报主体真实填 43YYYYMMD 系统带出 报日期填写。申报日期<=申 报号码中的日期。 16 外 汇 局 批 件 REGNO 字符型，20 O 手工输入/ 选输项，资本项目项下交易 号 / 备 案 表 （涉外收支交易编码以 系统带出 号/业务编号 “5”、“6”、“7”、“8” 和部分“9”开头，具体见 7.3）的“外汇局批件号/备 案表号/业务编号”为必输 项。对于资本项目项下交易， 如果确实没有对应的“外汇 局批件号/备案表号/业务编 号”，应填写“N/A”（大写 英文字符）。 3.1.3.5.3 管理信息 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 操作类型 ACTIONTYPE 字符型，1 M 选择/ A－新建 系统带出 C－修改 D－删除，预留，暂不用。 2 修改/删除原因 ACTIONDESC 字符型，128 O 手工录入 3 申报号码 RPTNO 字符型，22 M 系统带出 应与基础数据一致 4 合同号 CONTRNO 字符型，20 M 手工录入/ 必输项。 系统带出 5 发票号 INVOINO 字符型，35 M 手工录入/ 必输项。 系统带出 6 填报人 CRTUSER 字符型，20 M 手工录入/ 必输项。 查询引入/ 系统带出 7 填报人电话 INPTELC 字符型，20 M 手工录入/ 必输项。 查询引入/ 系统带出 8 申报日期 RPTDATE 日期型，8 M 手工录入/ 必输项，按申报主体真实申 报日期填写。 YYYYMMMDD 系统带出 3.1.3.6 交易控制 3.1.3.6.1 修改/删除原因或申报无误理由 1. 当操作类型为”修改”或者 “删除”时则必须输入。 443.1.3.6.2 收款人类型 1. 收款人类型=C时，则个人身份证件号码为不可输入。 2. 收款人类型=D或者F时，则组织机构代码为不可输入。 3.1.3.6.3 组织机构代码 1. 手工录入组织机构代码号，当焦点离开对话框时自动进入公共查询界面查询 客户信息是否存在此组织机构代码，增加校验规则如下： 1) 合法性校验：组织机构代码合法性校验（参照《5.25组织机构代码校验规 则》），如果不合法则提示业务人员，并重新输入，提示信息” 请注意：组织机 构代码XXXX不合法，请核实！”; 2) 查询出的客户信息对应赋值到基础信息表中，对应关系如下： 申报栏位 客户信息界面栏位 备注 汇款人名称 中文名称 申请人 联系人 包括管理以及申报信息界面 申请人电话 联系电话 包括管理以及申报信息界面 申报日期 默认系统日期 包括管理以及申报信息界面 3.1.3.6.4 收入款金额、结汇金额、现汇金额、其他金额、国内银行 扣费金额、国外银行扣费金额 校验规则：不能有小数位 3.1.3.6.5 银行业务编号 当操作类型为“A-新建”或者“D-删除”业务提交时，判断银行业务编号和操作类型是否 存在报送平台的国结收支境外汇款申请书申报数据中，如果存在则提示业务人员”请注意： 银行业务编号XXXX已经存在报送平台的国结收支境外汇款申请书申报数据中，已存在的申 报类型是XXXX，申报号码是XXXX，请核查!”。 453.1.3.7 输出描述 3.1.3.7.1 申报 3.1.3.7.2 报表 1. 报表格式 基础信息：序号、申报主键、申报流水号、交易日期、机构号、申报号码、付款人类型、个人身 份证件号码、组织机构代码、汇款人名称、收款人名称、汇款币种、汇款金额、购汇汇率、购汇 金额、人民币帐号/银行卡号、现汇金额、外汇帐号/银行卡号、其它金额、其它帐号/银行卡号、 结算方式、银行业务编号、经办、复核、报送状态 申报信息：序号、申报主键、申报流水号、交易日期、机构号、申报号码、收款人常驻国家/地 区代码、付款类型、交易编码1、相应金额1、交易附言1、交易编码2、相应金额2、交易附言 2、本笔款项是否为保税货物项下付款、外汇局批件号/备案表号/业务编号、填报人、填报人 电话、申报日期、经办、复核、报送状态 管理信息：序号、申报主键、申报流水号、交易日期、机构号、申报号码、最迟装运日期、合同 号、发票号、外汇局批件/备案表号、报关单经营单位代码、报关单号|报关单币种|报关金额| 本次核注金额、填报人、填报人电话、申报日期、经办、复核、报送状态 2. 报表查询条件： 申报机构 经办柜员：总行业务人员可以查看到全行的经办柜员列表，分支行机构只能查询本机构 的柜员列表。 类型：基础信息/申报信息/管理信息 申报主键 申报起始日期 申报结束日期 业务生效起始日期 业务生效结束日期 463.1.3.7.3 数据格式-基础信息 操作类型 修改/删除原因/申报无误理由 申报号码 汇款人类型 个人身份证件号码 组织机构代码 汇款人名称 收款人名称 汇款币种 汇款金额 购汇汇率 购汇金额 人民币帐号/银行卡号 现汇金额 外汇帐号/银行卡号 其它金额 其它帐号/银行卡号 结算方式 银行业务编号 3.1.3.7.4 数据格式-申报信息 操作类型 修改/删除原因 申报号码 收款人常驻国家/地区代码 付款类型 交易编码1 47相应金额1 交易附言1 交易编码2 相应金额2 交易附言2 是否保税货物项下付款 申请人 申请人电话 申报日期 外汇局批件号/备案表号/业务编号 3.1.3.7.5 数据格式-管理信息 操作类型 修改/删除原因 申报号码 最迟装运日期 合同号 发票号 外汇局批件/备案表号 报关单经营单位代码 报关单号 报关单币种 报关金额 本次核注金额 …… 48填报人 填报人电话 申报日期 3.1.3.8 边界描述 无。 3.1.3.9 其它 无。 3.1.4 对外付款/承兑通知书 3.1.4.1 交易描述 业务人员手工录入以及补录对外付款/承兑通知书或者经办采集对外付款/承兑通知书 的数据。 3.1.4.2 柜员操作 本交易由具有经办权限的柜员操作。 系统需支持本交易能多级授权。 3.1.4.3 交易发起方式 本交易发起方式有：手工发起、数据采集发起 。 493.1.4.4 界面布局与菜单按钮 503.1.4.5 输入描述 3.1.4.5.1 基础信息 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 操作类型 ACTIONTYPE 字符型，1 M 选择/ A－新建 系统带出 C－修改 D－删除 R-申报无误（银行反馈），预留， 暂不用。 2 修改/删除原因 ACTIONDESC 字符型， O/M 手工录入 128 或申报无误理 由 3 申报号码 RPTNO 字符型，22 P/M 自动生成 编码规则：6位地区标识码+4位 银行代码+2位银行顺序码+支付 日期（yymmdd）+4位银行业务流 水码。 支付日期不能大系统日期 银行业务流水码规则： 对公为E***，F***，G***,H***； 对私为：L***,M***； 后三位流水单号中允许使用英 文大写字母（O、I、Z除外）与数 字（0-9）。 4 付款人类型 CUSTYPE 字符型，1 M 选择/ C－对公用户 系统带出 D－对私中国居民 F－对私中国非居民 需与申报 号码中第19位字母所表明的含 义一致。 515 个人身份证件 IDCODE 字符型，32 O/M 手工输入/ CUSTYPE<>C时必输 号码 系统带出 6 组织机构代码 CUSTCOD 字符型，9 O/M 手工输入/ CUSTYPE=C时必输 系统带出 技监局代码，代码必须符合技监 局的机构代码编制规则。 7 付款人名称 CUSTNM 字符型， M 手工输入/ 必输项。 128 查询引入/ 系统带出 8 收款人名称 OPPUSER 字符型， M 手工输入/ 必输项,必须以大写英文字符 128 “（JW）”或“（JN）”开头。 系统带出 9 付款币种 TXCCY 字符型，3 M 选择/ 必输项。字母代码,必须在币种 代码表里存在 系统带出 10 付款金额 TXAMT 数值型， M 手工输入/ 必须大于0。 22.0 系统带出 无小数位。 11 购汇汇率 EXRATE 数值型， O/M 手工输入/ 当购汇金额大于0时必填，否则 13.8 不应该填写 系统带出 12 购汇金额 LCYAMT 数值型， O/M 手工输入/ 选输项，但不能小于0。 22.0 系统带出 若账号不为空则对应金额必须 >0；若金额>0，则对应账号不能 为空。 13 人民币帐号/银 LCYACC 字符型， O/M 手工输入/ 购汇金额、购汇汇率、购汇帐号 行卡号 32 三个或同时空或同时有值。 系统带出 14 现汇金额 FCYAMT 数值型， O/M 手工输入/ 选输项，但不能小于0。 22.0 系统带出 若账号不为空则对应金额必须 >0；若金额>0，则对应账号不能 为空。 15 外汇帐号/银行 FCYACC 字符型，32 O/M 手工输入/ 如果有现汇金额，则该字段不能 卡号 为空。 系统带出 现汇金额、现汇帐号或同时空， 或同时有值。 16 其它金额 OTHAMT 数值型， O/M 手工输入/ 选输项，但不能小于0。 22.0 系统带出 若账号不为空则对应金额必须 >0；若金额>0，则对应账号不能 为空。 购汇金额, 现汇金额, 其它金 额至少输入一项。 购汇金额、现汇金额、其它金额 之和应等于付款金额。 17 其它帐号/银行 OTHACC 字符型，32 O/M 手工输入/ 如果有其他金额，则该字段不能 卡号 为空， 系统带出 其他金额为0，则该字段不应该 填写， 其它金额、其它帐号或同时空， 或同时有值。 5218 结算方式 METHOD 字符型，1 M 选择/ L－信用证 系统带出 G－保函 C－托收 O－其他 19 银行业务编号 BUSCODE 字符型，22 M 手工输入/ 必输项。 系统带出 20 实际付款币种 ACTUCCY 字符型，3 M 选择/ 必输项。必须在币种代码表里存 在。 系统带出 21 实际付款金额 ACTUAMT 数值型， M 手工输入/ 必须大于0，无小数位。 22.0 系统带出 22 扣费币种 OUTCHARGEC 字符型，3 M 选择/ 必须在币种代码表里存在 CY 系统带出 23 扣费金额 OUTCHARGEA 数值型， M 手工输入/ 允许大于等于0。 MT 22.0 系统带出 无小数位。 若币种不为空则对应金额必须 >0；若金额>0，则对应币种不能 为空。 24 信用证/保函编 LCBGNO 字符型，20 O 手工输入/ 选输项，当有开证日期或期限时 号 必输。 系统带出 25 开证日期 ISSDATE 日期型， 8 O 手工输入/ 当信用证/保函编号输入时必须 输入，否则不可输入。 YYYYMMDD 系统带出 26 期限 TENOR 数值型，10 O 手工输入/ 仅当有信用证/保函编号时才可 有值。 单位为天 系统带出 3.1.4.5.2 申报信息 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 操作类型 ACTIONTYPE 字符型，1 M 选择/ A－新建 系统带出 C－修改 D－删除，预留，暂不用。 2 修改/删除原 ACTIONDESC 字符型，128 O 手工输入/ 因 系统带出 3 申报号码 RPTNO 字符型，22 M 系统带出 应与基础数据一致 4 收款人常驻国 COUNTRY 字符型，3 M 手工输入/ 必输项 家/地区代码 系统带出 使用国家和地区代码表中 的3位字母代码 5 付款类型 PAYTYPE 字符型，1 M 选择/ A－预付货款 系统带出 O-其它 6 交易编码1 TXCODE 字符型，6 M 手工输入/ 必输 系统带出 必须在国际收支交易编码 表中存在 537 相应金额1 TC1AMT 数值型，22.0 M 手工输入/ 必输 系统带出 8 交易附言1 TXREM 字符型，50 M 手工输入/ 必输 查询引入/ 系统带出 9 交易编码2 TXCODE2 字符型，6 O 手工输入/ 选输 系统带出 必须在国际收支交易编码 表中存在 不能与交易编码1相同，没 有输入交易编码时，相应金 额及交易附言不应该填写。 有交易金额2或交易附言2 时必填。 10 相应金额2 TC2AMT 数值型，22.0 O 手工输入/ 选输 系统带出 有交易编码2时必填。 两个交易编码对应的金额 之和必须等于付款金额。 11 交易附言2 TX2REM 字符型，50 O 手工输入/ 选输 查询引入/ 有交易编码2时必填。 系统带出 12 是否保税货物 ISREF 字符型，1 M 手工输入/ Y－是 项下付款 系统带出 N－否 13 联系人 CRTUSER 字符型，20 M 手工输入/ 必输项 查询引入/ 系统带出 14 联系人电话 INPTELC 字符型，20 M 手工输入/ 必输项 查询引入/ 系统带出 15 申报日期 RPTDATE 日期型， 8 M 手工输入/ 必填项，按申报主体真实填 报日期填写。 YYYYMMDD 系统带出 16 外汇局批件 REGNO 字符型，20 O 手工输入/ 选输项，资本项目项下交易 号 / 备 案 表 （涉外收支交易编码以 系统带出 号/业务编号 “5”、“6”、“7”、“8 ”和部分“9”开头，具体 见 7.3）的“外汇局批件 号/备案表号/业务编号” 为必输项。对于资本项目项 下交易，如果确实没有对应 的“外汇局批件号/备案表 号/业务编号”，应填写 “N/A”（大写英文字符）。 3.1.4.5.3 管理信息 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 541 操作类型 ACTIONTYPE 字符型，1 M 选择/ A－新建 系统带出 C－修改 D－删除，预留，暂不用。 2 修改/删除原因 ACTIONDESC 字符型，128 O 手工录入 3 申报号码 RPTNO 字符型，22 M 系统带出 应与基础数据一致 4 合同号 CONTRNO 字符型，20 M 手工录入/ 必输项 系统带出 5 发票号 INVOINO 字符型，35 M 手工录入/ 必输项 系统带出 6 提运单号 BILLNO 字符型，20 0 手工录入/ 选输项 系统带出 7 合同金额 CONTAMT 数值型，22.0 0 手工录入/ 选输项 系统带出 8 填报人 CRTUSER 字符型，20 M 手工录入/ 必输项 查询引入/ 系统带出 9 填报人电话 INPTELC 字符型，20 M 手工录入/ 必输项 查询引入/ 系统带出 10 申报日期 RPTDATE 日期型， 8 M 选择/ 必填项，按申报主体真实 申报日期填写 YYYYMMDD 系统带出 3.1.4.6 交易控制 3.1.4.6.1 付款人类型 1. 付款人类型=C时，则个人身份证件号码为不可输入。 2. 付款人类型=D或者F时，则组织机构代码为不可输入。 3.1.4.6.2 组织机构代码 1. 手工录入组织机构代码号，当焦点离开对话框时自动进入公共查询界面查询 客户信息是否存在此组织机构代码，增加校验规则如下： 3) 合法性校验：组织机构代码合法性校验（参照《5.25组织机构代码校验规 则》），如果不合法则提示业务人员，并重新输入，提示信息” 请注意：组织机 55构代码XXXX不合法，请核实！”; 4) 查询出的客户信息对应赋值到基础信息表中，对应关系如下： 申报栏位 客户信息界面栏位 备注 付款人名称 中文名称 申请人 联系人 包括管理以及申报信息界面 申请人电话 联系电话 包括管理以及申报信息界面 申报日期 默认系统日期 包括管理以及申报信息界面 3.1.4.6.3 付款金额、购汇金额、现汇金额、其他金额、实际付款金 额、扣费金额 校验规则：不能有小数位 3.1.4.6.4 银行业务编号 1. 当操作类型为“A-新建”或者“D-删除”业务提交时，判断银行业务编号和 操作类型是否存在报送平台的国结收支对外付款/承兑通知书申报数据中，如果存 在则提示业务人员”请注意：银行业务编号XXXX已经存在报送平台的国结收支对 外付款/承兑通知书申报数据中，已存在的申报类型是XXXX，申报号码是XXXX，请 核查!”。 3.1.4.7 输出描述 3.1.4.7.1 申报 3.1.4.7.2 报表 1. 报表格式 基础信息：序号、申报主键、申报流水号、交易日期、机构号、申报号码、付款人类型、个人身 份证件号码、组织机构代码、付款人名称、收款人名称、付款币种、付款金额、购汇汇率、购汇 金额、人民币帐号/银行卡号、现汇金额、外汇帐号/银行卡号、其它金额、其它帐号/银行卡号、 结算方式、银行业务编号、实际付款币种、实际付款金额、国外银行扣费币种、国外银行扣费 56金额、信用证/保函编号、开证日期、期限、经办、复核、报送状态 申报信息：序号、申报主键、申报流水号、交易日期、机构号、申报号码、收款人常驻国家/地 区代码、付款类型、交易编码1、相应金额1、交易附言1、交易编码2、相应金额2、交易附言 2、本笔款项是否为保税货物项下付款、外汇局批件号/备案表号/业务编号、填报人、填报人 电话、申报日期、经办、复核、报送状态 管理信息：序号、申报主键、申报流水号、交易日期、机构号、申报号码、最迟装运日期、合同 号、发票号、提运单号、合同金额、外汇局批件/备案表号、填报人、填报人电话、申报日期、经 办、复核、报送状态 2. 报表查询条件： 申报机构 经办柜员：总行业务人员可以查看到全行的经办柜员列表，分支行机构只能查询本机构 的柜员列表。 类型：基础信息/申报信息/管理信息 申报号码 申报主键 申报起始日期 申报结束日期 业务生效起始日期 业务生效结束日期 3.1.4.7.3 数据格式-基础信息 操作类型 修改/删除原因/申报无误理由 申报号码 付款人类型 个人身份证件号码 组织机构代码 付款人名称 收款人名称 57付款币种 付款金额 购汇汇率 购汇金额 人民币帐号/银行卡号 现汇金额 外汇帐号/银行卡号 其它金额 其它帐号/银行卡号 结算方式 银行业务编码 实际付款币种 实际付款金额 扣费币种 扣费金额 信用证/保函编号 开证日期 期限 3.1.4.7.4 数据格式-申报信息 操作类型 修改/删除原因 申报号码 收款人国别/地区 付款类型 交易编码1 相应金额1 交易附言1 交易编码2 相应金额2 58交易附言2 是否保税货物项下付款 联系人 联系人电话 申报日期 外汇局批件号/备案表号/业务编号 3.1.4.7.5 数据格式-管理信息 操作类型 修改/删除原因 申报号码 最迟装运日期 合同号 发票号 提运单号 合同金额 外汇局批件/备案表号 填报人 填报人电话 申报日期 3.1.4.8 边界描述 无。 3.1.4.9 其它 无。 593.1.5 境内收入申报单 3.1.5.1 交易描述 业务人员手工录入以及补录境内收入申报单或者经办采集境内收入申报单的数据。 3.1.5.2 柜员操作 本交易由具有经办权限的柜员操作。 系统需支持本交易能多级授权。 3.1.5.3 交易发起方式 本交易发起方式有：手工发起、数据采集发起 。 3.1.5.4 界面布局与菜单按钮 603.1.5.5 输入描述 3.1.5.5.1 基础信息 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 操作类型 ACTIONTYPE 字符型，1 M 选择/ A－新建 系统带出 C－修改 D－删除 R－申报无误（银行反馈），预 留，暂不用。 2 修改/删除原因 ACTIONDESC 字符型，128 O/M 手工录入 或申报无误理由 3 申报号码 RPTNO 字符型，22 P/M 自动生成 编码规则：6位地区标识码+4 位银行代码+2位银行顺序码 +支付日期（yymmdd）+4位银行 业务流水码。支付日期不能大 于系统日期。 银行业务流水码规则：****， 其中，第一位与第四位的取值 为数字0-9，第二与第三位的 取值为数字（0-9）与大写字母 （O、I、Z除外）。 4 收款人类型 CUSTYPE 字符型，1 M 选择/ C－对公 系统带出 D－对私 5 个人身份证件号 IDCODE 字符型，32 O/M 手工输入/ CUSTYPE<>C时必输。 码 系统带出 6 组织机构代码 CUSTCOD 字符型，9 O/M 手工输入/ CUSTYPE=C时必输， 系统带出 技监局代码，代码必须符合技 监局的机构代码编制规则。 617 收款人名称 CUSTNM 字符型，128 M 手工输入/ 必输项。 查询引入/ 系统带出 8 付款人名称 OPPUSER 字符型，128 M 手工输入/ 必输项。 系统带出 9 收入款币种 TXCCY 字符型，3 M 选择/ 必输项，字母代码,必须在币种 代码表里存在。 系统带出 10 收入款金额 TXAMT 数 值 型 ， M 手工输入/ 必须为大于0的整数。 22.0 系统带出 11 结汇汇率 EXRATE 数 值 型 ， O/M 手工输入/ 当结汇金额大于0时必填，否 13.8 则不应该填写。 系统带出 12 结汇金额 LCYAMT 数 值 型 ， O/M 手工输入/ 选输项，但不能小于0。 22.0 系统带出 若账号不为空则对应金额必须 >0；若金额>0，则对应账号不 能为空。 13 人民币帐号/银 LCYACC 字符型， 32 O/M 手工输入/ 结汇金额、结汇汇率、结汇帐 行卡号 号三个或同时空或同时有值。 系统带出 14 现汇金额 FCYAMT 数 值 型 ， O/M 手工输入/ 选输项，但不能小于0。 22.0 系统带出 若账号不为空则对应金额必须 >0；若金额>0，则对应账号不 能为空。 15 外汇帐号/银行 FCYACC 字符型，32 O/M 手工输入/ 如果有现汇金额，则该字段不 卡号 能为空。 系统带出 现汇金额、现汇帐号或同时 空，或同时有值。 16 其它金额 OTHAMT 数 值 型 ， O/M 手工输入/ 选输项，但不能小于0。 22.0 系统带出 若账号不为空则对应金额必须 >0；若金额>0，则对应账号不 能为空。 结汇金额, 现汇金额, 其它金 额至少输入一项。 结汇金额、现汇金额、其它金 额之和不能大于收入款金额。 17 其它帐号/银行 OTHACC 字符型，32 O/M 手工输入/ 如果有其他金额，则该字段不 卡号 能为空， 系统带出 其他金额为0，则该字段不应 该填写， 其它金额、其它帐号或同时 空，或同时有值。 18 结算方式 METHOD 字符型，1 M 选择/ L－信用证 系统带出 C－托收 G－保函 T－电汇 D－票汇 62M－信汇 O－其他 19 银行业务编号 BUSCODE 字符型，22 M 手工输入/ 必输项。 系统带出 20 国内银行扣费币 INCHARGECC 字符型，3 O 手工输入/ 选输项，必须在币种代码表里 种 Y 存在。 系统带出 21 国内银行扣费金 INCHARGEAM 数 值 型 ， O 手工输入/ 选输项。 额 T 22.0 系统带出 若币种不为空则对应金额必须 >0；若金额>0，则对应币种不 能为空。 3.1.5.5.2 管理信息 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 操作类型 ACTIONTYPE 字符型，1 M 选择/ A－新建 系统带出 C－修改 D－删除，预留，暂不用。 2 修改/删除原因 ACTIONDESC 字符型，128 O 手工录入 3 申报号码 RPTNO 字符型，22 M 系统带出 应与基础数据一致。 4 是否保税货物项 ISREF 字符型，1 M 手工录入/ Y－是 下收汇 系统带出 N－否 5 境内收入类型 PAYATTR 字符型，1 M 手工录入/ M-深加工结转 系统带出 X-保税区 E-出口加工区 D-钻石交易所 A-其他特殊经济区 R-汇路引起出口项下跨境收入 C-出口信用保险理赔 I-出口货物保险理赔 N-买方信贷 L-转让信用证 B-背对背信用证 O-其它 6 收款性质 PAYTYPE 字符型，1 0 手工录入/ A－预收货款 系统带出 O－其它 7 交易编码1 TXCODE 字符型，6 0 手工录入/ 必输， 系统带出 必须在涉外收支交易代码表 （《国家外汇管理局信息系统 代码标准库》（第［２０１０］ ０１版）（汇综发[2010]59 号））中存在。 8 相应金额1 TC1AMT 数 值 型 ， M 手工录入/ 必输。 6322.0 系统带出 9 交易附言1 TXREM 字符型，50 M 手工录入/ 必输。 查询引入/ 系统带出 10 交易编码2 TXCODE2 字符型，6 O 选择/ 选输， 系统带出 必须在涉外收支交易代码表中 存在。 不能与交易编码1相同， 没有输入交易编码时，相应金 额及交易附言不应该填写。 有交易金额2或交易附言2时 必填。 11 相应金额2 TC2AMT 数 值 型 ， 0 手工录入/ 选输， 22.0 系统带出 有交易编码2时必填。 两个交易编码对应的金额之和 必须等于收入款金额。 12 交易附言2 TX2REM 字符型，50 0 手工录入/ 选输， 查询引入 有交易编码2时必填。 系统带出 13 填报人 CRTUSER 字符型，20 M 手工录入/ 必输项。 查询引入/ 系统带出 14 填报人电话 INPTELC 字符型，20 M 手工录入/ 必输项。 查询引入/ 系统带出 15 申报日期 RPTDATE 日期型， 8 M 系统带出 必填项，按申报主体真实申报 日期填写。 YYYYMMDD 16 外汇局批件号 REGNO 字符型，20 O 手工录入/ 选输项，资本项目项下交易 （ 涉 外 收 支 交 易 编 码 以 /登记表号/业务 系统带出 “5”、“6”、“7”、“8”和 编号 部分“9”开头，具体见7.3） 的“外汇局批件号/备案表 号/业务编号”为必输项。对于 资本项目项下交易，如果确实 没有对应的“外汇局批件 号/备案表号/业务编号”，应 填写“N/A”（大写英文字 符）。 643.1.5.6 交易控制 3.1.5.6.1 收款人类型 1. 收款人类型=C时，则个人身份证件号码为不可输入。 2. 收款人类型=D时，则组织机构代码为不可输入。 3.1.5.6.2 组织机构代码 1. 手工录入组织机构代码号，当焦点离开对话框时自动进入公共查询界面查询 客户信息是否存在此组织机构代码，增加校验规则如下： 1) 合法性校验：组织机构代码合法性校验（参照《5.25组织机构代码校验规 则》），如果不合法则提示业务人员，并重新输入，提示信息” 请注意：组织机 构代码XXXX不合法，请核实！”; 2) 查询出的客户信息对应赋值到基础信息表中，对应关系如下： 申报栏位 客户信息界面栏位 备注 收款人名称 中文名称 填报人 联系人 包括管理以及申报信息界面 填报人电话 联系电话 包括管理以及申报信息界面 申报日期 默认系统日期 包括管理以及申报信息界面 3.1.5.6.3 收款金额、结汇金额、现汇金额、其他金额、国内银行扣 费金额 校验规则：不能有小数位 3.1.5.6.4 银行业务编号 1. 当操作类型为“A-新建”或者“D-删除”业务提交时，判断银行业务编号和 操作类型是否存在报送平台的国结收支境内收入申报单申报数据中，如果存在则 提示业务人员”请注意：银行业务编号XXXX已经存在报送平台的国结收支对境内 收入申报单申报数据中，已存在的申报类型是XXXX，申报号码是XXXX，请核查!”。 653.1.5.7 输出描述 3.1.5.7.1 申报 3.1.5.7.2 报表 1. 报表格式 基础信息：序号、申报主键、申报流水号、交易日期、机构号、申报号码、收款人类型、个人身 份证件号码、组织机构代码、收款人名称、付款人名称、收入款币种、收入款金额、结汇汇率、 结汇金额、人民币帐号/银行卡号、现汇金额、外汇帐号/银行卡号、其它金额、其它帐号/银行 卡号、结算方式、银行业务编号、国内银行扣费币种、国内银行扣费金额、经办、复核、报送状 态 管理信息：序号、申报主键、申报流水号、交易日期、机构号、申报号码、本笔款项是否为保税 货物项下收入、境内收入类型、收款性质、交易编码1、相应金额1、交易附言1、交易编码2、 相应金额2、交易附言2、出口收汇核销单号码、收汇总金额中用于出口核销的金额、外汇局 批件号/备案表号/业务编号、填报人、填报人电话、申报日期、经办、复核、报送状态 2. 报表查询条件： 申报机构 经办柜员：总行业务人员可以查看到全行的经办柜员列表，分支行机构只能查询本机构 的柜员列表。 类型：基础信息/管理信息 申报主键 申报起始日期 申报结束日期 业务生效起始日期 业务生效结束日期 3.1.5.7.3 数据格式-基础信息 66操作类型 修改/删除原因/申报无误理由 申报号码 收款人类型 个人身份证件号码 组织机构代码 收款人名称 付款人名称 收入款币种 收入款金额 结汇汇率 结汇金额 人民币帐号/银行卡号 现汇金额 外汇帐号/银行卡号 其它金额 其它帐号/银行卡号 结算方式 银行业务编号 国内银行扣费币种 国内银行扣费金额 3.1.5.7.4 数据格式-管理信息 操作类型 修改/删除原因 申报号码 是否保税货物项下收汇 境内收入类型 交易编码1 相应金额1 67交易附言1 交易编码2 相应金额2 交易附言2 收款性质 出口收汇核销单号码 …… 收汇总金额中用于出口核销的金额 填报人 填报人电话 申报日期 外汇局批件号/备案表号/业务编号 3.1.5.8 边界描述 无。 3.1.5.9 其它 无。 3.1.6 境内汇款申请书 3.1.6.1 交易描述 业务人员手工录入以及补录境内汇款申请书或者经办采集境内汇款申请书的数据。 3.1.6.2 柜员操作 本交易由具有经办权限的柜员操作。 68系统需支持本交易能多级授权。 3.1.6.3 交易发起方式 本交易发起方式有：手工发起、数据采集发起 。 3.1.6.4 界面布局与菜单按钮 693.1.6.5 输入描述 3.1.6.5.1 基础信息 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 操作类型 ACTIONTYPE 字符型，1 M 选择/ A－新建 系统带出 C－修改 D－删除 R-申报无误（银行反馈），预留，暂 不用。 2 修改/删除原 ACTIONDESC 字符型， O/M 手工录入 因 128 或申报无误理 由 3 申报号码 RPTNO 字符型，22 P/M 自动生成 编码规则：6位地区标识码+4位银 行代码+2位银行顺序码+ 支付日 期（yymmdd）+4位银行业务流水 码。支付日期不能大于系统日期。 银行业务流水码规则：****，其 中，第一位取值数字0-9，第二与 第三位取值数字（0-9）与大写字 母（O、I、Z除外），第四位取值大 写字母A、B、C、D、E、F、G、H、J）。 4 汇款人类型 CUSTYPE 字符型，1 M 选择/ C－对公用户 系统带出 D－对私中国居民 F－对私中国非居民 5 个人身份证件 IDCODE 字符型，32 O/M 手工输入/ CUSTYPE<>C时必输。 号码 系统带出 6 组织机构代码 CUSTCOD 字符型，9 O/M 手工输入/ CUSTYPE=C时必输， 系统带出 技监局代码，代码必须符合技监 局的机构代码编制规则。 7 汇款人名称 CUSTNM 字符型， M 手工输入/ 必输项。 128 查询引入/ 系统带出 8 收款人名称 OPPUSER 字符型， M 手工输入/ 必输项。 128 系统带出 9 收款人帐号 OPPACC 字符型，32 M 手工输入/ 必输项。 系统带出 10 汇款币种 TXCCY 字符型，3 M 选择/ 必输项。字母代码,必须在币种代 码表里存在。 系统带出 11 汇款金额 TXAMT 数值型， M 手工输入/ 必须大于0。 22.0 系统带出 无小数位。 7012 购汇汇率 EXRATE 数值型， O/M 手工输入/ 当购汇金额大于0时必填，否则不 13.8 应该填写。 系统带出 13 购汇金额 LCYAMT 数值型， O/M 手工输入/ 选输项，但不能小于0。 22.0 系统带出 若账号不为空则对应金额必须 >0；若金额>0，则对应账号不能为 空。 14 人 民 币 帐 LCYACC 字符型， O/M 手工输入/ 购汇金额、购汇汇率、购汇帐号三 号/银行卡号 32 个或同时空或同时有值。 系统带出 15 现汇金额 FCYAMT 数值型， O/M 手工输入/ 选输项，但不能小于0。 22.0 系统带出 若账号不为空则对应金额必须 >0；若金额>0，则对应账号不能为 空。 16 外汇帐号/银 FCYACC 字符型，32 O/M 手工输入/ 如果有现汇金额，则该字段不能 行卡号 为空。 系统带出 现汇金额、现汇帐号或同时空，或 同时有值。 17 其它金额 OTHAMT 数值型， O/M 手工输入/ 选输项，但不能小于0。 22.0 系统带出 若账号不为空则对应金额必须 >0；若金额>0，则对应账号不能为 空。 购汇金额, 现汇金额, 其它金额 至少输入一项。 购汇金额、现汇金额、其它金额之 和应等于汇款金额。 18 其它帐号/银 OTHACC 字符型，32 O 手工录入/ 如果有其他金额，则该字段不能 行卡号 为空， 系统带出 其他金额为0，则该字段不应该填 写， 其它金额、其它帐号或同时空，或 同时有值。 19 结算方式 METHOD 字符型，1 M 选择/ T－电汇 系统带出 D－票汇 M－信汇 20 银行业务编号 BUSCODE 字符型，22 M 手工输入/ 必输项。 系统带出 3.1.6.5.2 管理信息 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 操作类型 ACTIONTYPE 字符型，1 M 选择/ A－新建 系统带出 C－修改 D－删除，预留，暂不用。 2 修改/删除原 ACTIONDESC 字符型，128 O 手工录入 因 713 申报号码 RPTNO 字符型，22 M 系统带出 应与基础数据一致。 4 收款人常驻国 COUNTRY 字符型，3 M 手工录入/ 必输项， 家/地区代码 系统带出 使用国家和地区代码表中的3 位字母代码。 5 是否保税货物 ISREF 字符型，1 M 选择/ Y－是 项下付款 系统带出 N－否 6 付款类型 PAYTYPE 字符型，1 M 选择/ A－预付货款 系统带出 P－货到付款 R－退款 O-其它 7 付汇性质 PAYATTR 字符型，1 M 选择/ X－保税区 系统带出 E－出口加工区 D－钻石交易所 A－其他特殊经济区 M－深加工结转 O－其他 8 交易编码1 TXCODE 字符型，6 M 手工录入/ 必输， 系统带出 必须在涉外收支交易代码表中 存在。 9 相应金额1 TC1AMT 数值型，22.0 M 手工录入/ 必输。 系统带出 10 交易编码2 TXCODE2 字符型，6 O 选择/ 选输， 系统带出 必须在涉外收支交易代码表中 存在。 不能与交易编码1相同， 没有输入交易编码时，相应金 额不应该填写。 有交易金额2时必填。 11 相应金额2 TC2AMT 数值型，22.0 0 手工录入/ 选输， 系统带出 有交易编码2时必填。 两个交易编码对应的金额之和 必须等于付款金额。 12 合同号 CONTRNO 字符型，20 M 手工录入/ 必输项。 系统带出 13 发票号 INVOINO 字符型，35 M 手工录入/ 必输项。 系统带出 14 外汇局批件 REGNO 字符型，20 M 手工录入/ 资本项目项下交易（涉外收支 号 / 备 案 表 交 易 编 码 以 系统带出 号/业务编号 “5”、“6”、“7”、“8”和 部分“9”开头，具体见7.3） 的“外汇局批件号/备案表 号/业务编号”为必输项。对于 资本项目项下交易，如果确实 没有对应的“外汇局批件 号/备案表号/业务编号”，应 72填写“N/A”（大写英文字 符）。 15 填报人 CRTUSER 字符型，20 M 手工录入/ 必输项。 查询引入/ 系统带出 16 填报人电话 INPTELC 字符型，20 M 手工录入/ 必输项。 查询引入/ 系统带出 17 申报日期 RPTDATE 日期型， 8 M 选择/ 必填项，按申报主体真实申报 日期填写。YYYYMMDD 系统带出 3.1.6.6 交易控制 3.1.6.6.1 汇款人类型 1. 汇款人类型=C时，则个人身份证件号码为不可输入。 2. 汇款人类型=D或者F时，则组织机构代码为不可输入。 3.1.6.6.2 组织机构代码 1. 手工录入组织机构代码号，当焦点离开对话框时自动进入公共查询界面查询 客户信息是否存在此组织机构代码，增加校验规则如下： 1) 合法性校验：组织机构代码合法性校验（参照《5.25组织机构代码校验规 则》），如果不合法则提示业务人员，并重新输入，提示信息” 请注意：组织机 构代码XXXX不合法，请核实！”; 2) 查询出的客户信息对应赋值到基础信息表中，对应关系如下： 申报栏位 客户信息界面栏位 备注 汇款人名称 中文名称 填报人 联系人 包括管理以及申报信息界面 填报人电话 联系电话 包括管理以及申报信息界面 申报日期 默认系统日期 包括管理以及申报信息界面 3.1.6.6.3 汇款金额、购汇金额、现汇金额、其他金额 校验规则：不能有小数位 733.1.6.6.4 银行业务编号 1. 当操作类型为“A-新建”或者“D-删除”业务提交时，判断银行业务编号和 操作类型是否存在报送平台的国结收支境内汇款申请书申报数据中，如果存在则 提示业务人员”请注意：银行业务编号XXXX已经存在报送平台的国结收支境内汇 款申请书申报数据中，已存在的申报类型是XXXX，申报号码是XXXX，请核查!”。 3.1.6.7 输出描述 3.1.6.7.1 申报 3.1.6.7.2 报表 1. 报表格式 基础信息：序号、申报主键、申报流水号、交易日期、机构号、申报号码、付款人类型、个 人身份证件号码、组织机构代码、汇款人名称、收款人名称、收款人帐号、汇款币种、汇款金额、 购汇汇率、购汇金额、人民币帐号/银行卡号、现汇金额、外汇帐号/银行卡号、其它金额、其它 帐号/银行卡号、结算方式、银行业务编号、经办、复核、报送状态 管理信息：序号、申报主键、申报流水号、交易日期、机构号、申报号码、收款人常驻国 家/地区代码、本笔款项是否为保税货物项下付款、付款类型、付汇性质、交易编码1、相应金 额1、交易编码2、相应金额2、最迟装运日期、合同号、发票号、外汇局批件号/备案表号/业 务编号、报关单经营单位代码、报关单号|报关单币种|报关金额|本次核注金额、填报人、填 报人电话、申报日期、经办、复核、报送状态 2. 报表查询条件： 申报机构 经办柜员：总行业务人员可以查看到全行的经办柜员列表，分支行机构只能查询本机构 的柜员列表。 类型：基础信息/管理信息 申报主键 申报起始日期 申报结束日期 74业务生效起始日期 业务生效结束日期 3.1.6.7.3 数据格式-基础信息 操作类型 修改/删除原因/申报无误理由 申报号码 汇款人类型 个人身份证件号码 组织机构代码 汇款人名称 收款人名称 收款人帐号 汇款币种 汇款金额 购汇汇率 购汇金额 人民币帐号/银行卡号 现汇金额 外汇帐号/银行卡号 其它金额 其它帐号/银行卡号 结算方式 银行业务编号 3.1.6.7.4 数据格式-管理信息 境内汇款申请书－管理信息数据格式： 75操作类型 修改/删除原因 申报号码 收款人常驻国家/地区代码 是否保税货物项下付款 付款类型 付汇性质 交易编码1 相应金额1 交易编码2 相应金额2 最迟装运日期 合同号 发票号 外汇局批件/备案表号/业务编号 报关单经营单位代码 报关单号 报关单币种 报关金额 本次核注金额 …… 填报人 填报人电话 申报日期 763.1.6.8 边界描述 无。 3.1.6.9 其它 无。 3.1.7 境内付款/承兑通知书 3.1.7.1 交易描述 业务人员手工录入以及补录境内付款/承兑通知书或者经办采集境内付款/承兑通知书 的数据。 3.1.7.2 柜员操作 本交易由具有经办权限的柜员操作。 系统需支持本交易能多级授权。 3.1.7.3 交易发起方式 本交易发起方式有：手工发起、数据采集发起 。 773.1.7.4 界面布局与菜单按钮 3.1.7.5 输入描述 3.1.7.5.1 基础信息 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 操作类型 ACTIONTYPE 字符型，1 M 选择/ A－新建 系统带出 C－修改 D－删除 R-申报无误（银行反馈），预 78留，暂不用。 2 修改/删除原因 ACTIONDESC 字符型，128 O/M 手工录入 或申报无误理由 3 申报号码 RPTNO 字符型，22 P/M 自动生成 编码规则：6位地区标识码+4 位银行代码+2位银行顺序码 +支付日期（yymmdd）+4位银 行业务流水码。支付日期不 能大于系统日期。 银行业务流水码规则： ****，其中，第一位取值数字 0-9，第二与第三位取值数字 （0-9）与大写字母（O、I、Z除 外），第四位取值大写字母 K、L、M、N、P、Q、R、S、T）。 4 付款人类型 CUSTYPE 字符型，1 M 选择/ C－对公用户 系统带出 D－对私中国居民 F－对私中国非居民 5 个人身份证件号 IDCODE 字符型，32 O/M 手工输入/ CUSTYPE<>C时必输。 码 系统带出 6 组织机构代码 CUSTCOD 字符型，9 O/M 手工输入/ CUSTYPE=C时必输。 系统带出 技监局代码，代码必须符合 技监局的机构代码编制规 则。 7 付款人名称 CUSTNM 字符型，128 M 手工输入/ 必输项。 查询引入/ 系统带出 8 收款人名称 OPPUSER 字符型，128 M 手工输入/ 必输项。 系统带出 9 付款币种 TXCCY 字符型，3 M 选择/ 必输项。字母代码,必须在币 种代码表里存在。 系统带出 10 付款金额 TXAMT 数 值 型 ， M 手工输入/ 必须大于0。 22.0 系统带出 无小数位。 11 购汇汇率 EXRATE 数 值 型 ， O/M 手工输入/ 当购汇金额大于0时必填， 13.8 否则不应该填写。 系统带出 12 购汇金额 LCYAMT 数 值 型 ， O/M 手工输入/ 选输项，但不能小于0。 22.0 系统带出 若账号不为空则对应金额必 须>0；若金额>0，则对应账号 不能为空。 13 人民币帐号/银 LCYACC 字符型， 32 O/M 手工输入/ 购汇金额、购汇汇率、购汇帐 行卡号 号三个或同时空或同时有 系统带出 值。 14 现汇金额 FCYAMT 数 值 型 ， O/M 手工输入/ 选输项，但不能小于0。 22.0 系统带出 若账号不为空则对应金额必 须>0；若金额>0，则对应账号 不能为空。 7915 外汇帐号/银行 FCYACC 字符型，32 O/M 手工输入/ 如果有现汇金额，则该字段 卡号 不能为空。 系统带出 若账号不为空则对应金额必 须>0；若金额>0，则对应账号 不能为空。 16 其它金额 OTHAMT 数 值 型 ， O/M 手工输入/ 选输项，但不能小于0。 22.0 系统带出 有其它帐号则其它金额必 填。 购汇金额, 现汇金额, 其它 金额至少输入一项。 购汇金额、现汇金额、其它金 额之和应等于付款金额。 17 其它帐号/银行 OTHACC 字符型，32 O/M 手工输入/ 如果有其他金额，则该字段 卡号 不能为空， 系统带出 其他金额为0，则该字段不应 该填写， 其它金额、其它帐号或同时 空，或同时有值。 18 结算方式 METHOD 字符型，1 M 选择/ L－信用证 系统带出 C－托收 O－其他 19 银行业务编号 BUSCODE 字符型，22 M 手工输入/ 必输项。 系统带出 20 实际付款币种 ACTUCCY 字符型，3 M 选择/ 必须在币种代码表里存在 系统带出 21 实际付款金额 ACTUAMT 数 值 型 ， M 手工输入/ 必须大于0。 22.0 系统带出 无小数位。 22 扣费币种 OUTCHARGEC 字符型，3 M 选择/ 必须在币种代码表里存在 CY 系统带出 23 扣费金额 OUTCHARGEA 数 值 型 ， M 手工输入/ 允许大于等于0。 MT 22.0 系统带出 无小数位。 若币种不为空则对应金额必 须>0；若金额>0，则对应币种 不能为空。 24 信用证编号 LCBGNO 字符型，20 O 手工输入/ 选输项 系统带出 当有开证日期或期限时必 输。 25 开证日期 ISSDATE 日期型， 8 O/M 手工输入/ 当信用证/保函编号输入时 必须输入，否则不可输入 YYYYMMDD 系统带出 26 期限 TENOR 数值型，10 O/M 手工输入/ 仅当有信用证/保函编号时 才可有值。 单位为天 系统带出 803.1.7.5.2 管理信息 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 操作类型 ACTIONTYPE 字符型，1 M 选择/ A－新建 系统带出 C－修改 D－删除，预留，暂不用。 2 修改/删除原因 ACTIONDESC 字符型，128 O 手工录入 3 申报号码 RPTNO 字符型，22 M 系统带出 应与基础数据一致。 4 是否保税货物项 ISREF 字符型，1 M 手工录入/ Y－是 下付款 系统带出 N－否 5 收款人常驻国 COUNTRY 字符型，3 M 手工录入/ 必输项， 家/地区代码 系统带出 使用国家和地区代码表 中的3位字母代码 6 付款类型 PAYTYPE 字符型，1 M 手工录入/ A－预付货款 系统带出 O-其它 7 付汇性质 PAYATTR 字符型，1 M 手工录入/ X－保税区 系统带出 E－出口加工区 D－钻石交易所 A－其他特殊经济区 M－深加工结转 O－其他 8 交易编码1 TXCODE 字符型，6 M 手工录入/ 必输， 查询引入/ 必须在涉外收支交易代 码表中存在。 系统带出 9 相应金额1 TC1AMT 数值型，22.0 M 手工录入/ 必输。 系统带出 10 交易编码2 TXCODE2 字符型，6 M 选择/ 选输， 系统带出 必须在涉外收支交易代 码表中存在。 不能与交易编码1相同， 没有输入交易编码时，相 应金额不应该填写。 有交易金额2时必填。 11 相应金额2 TC2AMT 数值型，22.0 M 手工录入/ 选输， 系统带出 有交易编码2时必填。 两个交易编码对应的金 额之和必须等于付款金 额。 12 合同号 CONTRNO 字符型，20 M 手工录入/ 必输项。 系统带出 8113 发票号 INVOINO 字符型，35 M 手工录入/ 必输项。 系统带出 14 提运单号 BILLNO 字符型，20 O 手工录入/ 选输项。 系统带出 15 合同金额 CONTAMT 数值型，22.0 0 手工录入/ 选输项。 系统带出 16 外 汇 局 批 件 REGNO 字符型，20 O/M 手工录入/ 选输项，资本项目项下交 号/备案表号/业 易（涉外收支交易编码以 系统带出 务编号 “5”、“6”、“7”、“8 ”和部分“9”开头，具 体见7.3）的“外汇局批 件号/备案表号/业务编 号”为必输项。对于资本 项目项下交易，如果确实 没有对应的“外汇局批 件号/备案表号/业务编 号”，应填写“N/A”（大 写英文字符）。 17 填报人 CRTUSER 字符型，20 M 手工录入/ 必输项。 查询引入/ 系统带出 18 填报人电话 INPTELC 字符型，20 M 手工录入/ 必输项。 查询引入/ 系统带出 19 申报日期 RPTDATE 日期型， 8 M 选择/ 必填项，按申报主体真实 填报日期填写。YYYYMMDD 系统带出 3.1.7.6 交易控制 3.1.7.6.1 付款人类型 1. 付款人类型=C时，则个人身份证件号码为不可输入。 2. 付款人类型=D时，则组织机构代码为不可输入。 3.1.7.6.2 组织机构代码 1. 手工录入组织机构代码号，当焦点离开对话框时自动进入公共查询界面查询 客户信息是否存在此组织机构代码，增加校验规则如下： 1) 合法性校验：组织机构代码合法性校验（参照《5.25组织机构代码校验规 则》），如果不合法则提示业务人员，并重新输入，提示信息” 请注意：组织机 82构代码XXXX不合法，请核实！”; 2) 查询出的客户信息对应赋值到基础信息表中，对应关系如下： 申报栏位 客户信息界面栏位 备注 付款人名称 中文名称 填报人 联系人 包括管理以及申报信息界面 填报人电话 联系电话 包括管理以及申报信息界面 申报日期 默认系统日期 包括管理以及申报信息界面 3.1.7.6.3 付款金额、购汇金额、现汇金额、其他金额、实际付款金 额、扣费金额 校验规则：不能有小数位 3.1.7.6.4 银行业务编号 1. 当操作类型为“A-新建”或者“D-删除”业务提交时，判断银行业务编号和 操作类型是否存在报送平台的国结收支境内付款/承兑通知书申报数据中，如果存 在则提示业务人员”请注意：银行业务编号XXXX已经存在报送平台的国结收支境 内付款/承兑通知书申报数据中，已存在的申报类型是XXXX，申报号码是XXXX，请 核查!”。 3.1.7.7 输出描述 3.1.7.7.1 申报 3.1.7.7.2 报表 1. 报表格式 基础信息：序号、申报主键、申报流水号、交易日期、机构号、申报号码、付款人类型、个人身 份证件号码、组织机构代码、付款人名称、收款人名称、付款币种、付款金额、购汇汇率、购汇 金额、人民币帐号/银行卡号、现汇金额、外汇帐号/银行卡号、其它金额、其它帐号/银行卡号、 结算方式、银行业务编号、实际付款币种、实际付款金额、扣费币种、扣费金额、信用证编号、 开证日期、期限、经办、复核、报送状态 83管理信息：序号、申报主键、申报流水号、交易日期、机构号、申报号码、本笔款项是否为保税 货物项下付款、收款人常驻国家/地区代码、付款类型、付汇性质、交易编码1、相应金额1、交 易编码2、相应金额2、最迟装运日期、合同号、发票号、提运单号、合同金额、外汇局批件 号/备案表号/业务编号、填报人、填报人电话、申报日期、经办、复核、报送状态 2. 报表查询条件： 申报机构 经办柜员：总行业务人员可以查看到全行的经办柜员列表，分支行机构只能查询本机构 的柜员列表。 类型：基础信息/管理信息 申报主键 申报起始日期 申报结束日期 业务生效起始日期 业务生效结束日期 3.1.7.7.3 数据格式-基础信息 操作类型 修改/删除原因/申报无误理由 申报号码 付款人类型 个人身份证件号码 组织机构代码 付款人名称 收款人名称 付款币种 付款金额 购汇汇率 购汇金额 84人民币帐号/银行卡号 现汇金额 外汇帐号/银行卡号 其它金额 其它帐号/银行卡号 结算方式 银行业务编码 实际付款币种 实际付款金额 扣费币种 扣费金额 信用证编号 开证日期 期限 3.1.7.7.4 数据格式-管理信息 操作类型 修改/删除原因 申报号码 是否保税贸易项下付款 收款人国别/地区 付款类型 付汇性质 交易编码1 相应金额1 交易编码2 相应金额2 最迟装运日期 合同号 发票号 85提运单号 合同金额 外汇局批件号/备案表号/业务编号 填报人 填报人电话 申报日期 3.1.7.8 边界描述 无。 3.1.7.9 其它 无。 3.2 外汇账户数据 3.2.1 账户开关户信息 3.2.1.1 交易描述 业务人员手工录入以及补录账户开关信息或者经办采集账户开关信息数据。 3.2.1.2 柜员操作 本交易由具有经办权限的柜员操作。 系统需支持本交易能多级授权。 3.2.1.3 交易发起方式 本交易发起方式有：手工发起、数据采集发起 。 863.2.1.4 界面布局与菜单按钮 3.2.1.5 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 操作类型 ACTIONTYPE 定长字符型，1 M 系统生成/ 必填项， 系统带出 A－新建 C－修改 D－删除。已经有收支余信 息的账户不能删除。 1 删除原因 ACTIONDESC 变长字符型，128 如果ACTIONTYPE字段值为 D，则此字段为必填字段。 2 金融机构标 BRANCH_CODE 定长字符型，12 必填项，金融机构标识码。 识码 3 金融机构名 BRANCH_NAME 变长字符型，128 必填项，开户金融机构中文 称 名称。 4 账号 accountNO 变长字符型，64 必填项。 5 账户状态 accountSTAT 定长字符型，2 必填项，见账户状态代码 表。 6 开户主体类 AMTYPE 定长字符型，2 必填项，见开户主体类型代 型 码表。 7 开户主体代 en_code 变长字符型，18 必填项，开户主体为境内机 码 构的，填报开户主体的组织 机构代码；开户机构为境外 机构的，填报外汇局签发的 特殊机构赋码；开户主体为 境内个人的，填报身份证 号；开户主体为境外个人 的，填报开户主体的身份证 件号。 878 开户主体名 en_name 变长字符型，128 必填项。 称 9 账户性质代 account_type 定长字符型，4 必填项，见账户性质代码 码 表。 10 账户类别 account_CATA 定长，2 必填项，见账户类别代码 表。 11 币种 CURRENCY_code 定长字符型，3 必填项，见币种代码表。 12 业务发生日 BUSINESS_DATE 日期型，8 必填项，格式YYYYMMDD。 期 13 外汇局批件 file_number 变长字符型，28 非必填项。对除“境内划入 号/备案表 保证金专用账户”以外的 号/业务编 各类资本项目外汇账户的 号 开立、变更、关户，为必填 项。 14 限额类型 Limit_type 定长字符型，2 必填项，见账户限额类型代 码表。 15 账户限额 Account_limit 变长数值型， 非必填项。如果“限额类 22.2 型”选择“12”或“13”， 则必填。 16 备注 REMARK 变长字符型，256 非必填项。 3.2.1.6 交易控制 3.2.1.6.1 唯一性校验 如果唯一主键栏位（账号、金融机构标识码、币种）和操作类型为新增的记录已经在报送 平台存在则不能录入，并且提示业务人员”请注意 账号XXXX、操作类型为新增、本次操作类 型为XXX已经存在，请确认此笔记录是否有误”。 3.2.1.6.2 开户主体代码 如果操作类型为”修改”、”删除”时则校验开户主体代码和已申报并且操作类型 为”新增”的记录之开户主体代码是否一致，若不一致则校验不通过。 3.2.1.6.3 金融机构标识码 手工录入金融机构标识码，回车后自动带出金融机构名称。 883.2.1.6.4 其他校验规则 1. 以输入描述之描述栏位为准。 2. 若账户状态为’关户’，则根据主键栏位（账号、金融机构标识码、币种）增加 如下检查： 判断收支余表的最新记录中，是否账户余额为零并且已报送，或者不存在对应的收支余记录， 否则不允许提交业务； 判断开关户表中是否存在账户状态为“开户”并且已报送的记录，否则不允许提交业务，包 括不允许同一批次中同时报送同一个账户的开户和关户信息。 3. 若账户为对公，开户主体代码则需参照《5.25 组织机构代码校验规则》。 4. 若系统存在申报品种同类型的数据比选择时间还有历史数据未处理（未申报 的数据）（条件：申报类型+申报日期+机构），则提示业务人员”请注意：申报品种 XXXX存在机构XXXX有YYYY-MM-DD的数据未申报，需先处理YYYY-MM-DD的数据”， 并且不能提交。 3.2.1.7 输出描述 3.2.1.7.1 数据格式 操作类型 删除原因 金融机构机构标识码 金融机构名称 账号 账户状态 开户主体类型 开户主体代码 开户主体名称 账户性质代码 账户类别 币种 89业务发生日期 外汇局批件号/备案表号/业务编号 限额类型 账户限额 备注 3.2.1.7.2 报表 1. 报表格式 序号、申报主键、申报流水号、申报类型、申报日期、业务生效日期、操作类型、金融机构 名称、账号、账户状态、开户主体类型、开户主体代码、开户主体名称、账户性质代码、账户类 别、币种、开户日期、关户日期、外汇局批件号/备案表号/业务编号、限额类型、账户限额、报 送状态、数据记录状态（有效/废弃）、备注 有效/废弃：申报任务状态（已完成、取消、待经办） 2. 查询条件 机构（列表为柜员所属机构以及下属机构，比对值为开关户的金融机构标识码栏位） 账户性质代码 申报状态（未申报、已申报） 申报主键 开户主体名称（模糊查询） 申报起始日期 申报结束日期 业务生效起始日期 业务生效结束日期 3.2.1.8 边界描述 3.2.1.9 其它 无。 903.2.2 账户收支余信息 3.2.2.1 交易描述 业务人员手工录入以及补录账户收支余信息或者经办采集账户收支余信息数据。 3.2.2.2 柜员操作 本交易由具有经办权限的柜员操作。 系统需支持本交易能多级授权。 3.2.2.3 交易发起方式 本交易发起方式有：手工发起、数据采集发起。 3.2.2.4 界面布局与菜单按钮 3.2.2.5 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 操作类型 ACTIONTYPE 定长字符型，1 M 系统生成/ 必填项， 91系统带出 A－新建 C－修改 D－删除 1 删除原因 ACTIONDESC 变长字符型，128 如果ACTIONTYPE字段 值为D，则此字段为必 填字段。 2 金融机构标 BRANCH_CODE 定长字符型，12 必填项，金融机构标 识码 识码。 3 账号 accountNO 变长字符型，64 必填项。 4 发生日期 deal_date 日期型，8 必 填 项 ， 格 式 YYYYMMDD，大于等于 开户日期。 5 币种 CURRENCY_code 定长字符型，3 必填项，见币种代码 表。 6 当日贷方发 credit 变长数值型，22.2 非必填项，大于等于 生额 0。 7 当日借方发 debit 变长数值型，22.2 非必填项，大于等于 生额 0。 8 账户余额 balance 变长数值型，22.2 必填项。 9 备注 REMARK 变长字符型，256 非必填项。 3.2.2.6 交易控制 3.2.2.6.1 账号 1. 通过账号查询，调出查询界面，查询的结果为外汇账户开关户已申报的新增记 录，选中后自动复制金融机构标识码、币种。 2. 账号在账户开关户信息表中本次操作栏位为非废弃记录列表中存在，若不存 在，则记录”请注意：无法关联对应开关户信息”。 3.2.2.6.2 余额校验 根据账号和是否最新标示（“Y”）查找历史表中最新的账号数据对应数据，手工录入的 账户余额等于历史表中的最新账户记录的余额+本次录入的当日贷方发生额-本次当日借方 发生额，若不等于则提示业务人员”请注意：账户余额XXXX.XX不等于历史表中的最新账户 记录的余额XXXX.XX+本次录入的当日贷方发生额XXXX.XX-本次当日借方发生额XXXX.XX, 需修改” 。 923.2.2.6.3 其他 1. 若系统存在申报品种同类型的数据比选择时间还有历史数据未处理（未申报 的数据）（条件：申报类型+申报日期+机构），则提示业务人员”请注意：申报品种 XXXX存在机构XXXX有YYYY-MM-DD的数据未申报，需先处理YYYY-MM-DD的数据”， 并且不能提交。 2. 手工录入时，业务发生日期不能小于开户日期，如账户已经销户则同时不能大 于销户日期，如账户未销户则无需校验是否大于销户日期，并提示业务人员“业务 发生日期需大于等于开户日期且小于等于销户日期。” 3.2.2.7 输出描述 3.2.2.7.1 数据格式 操作类型 删除原因 金融机构机构标识码 账号 发生日期 币种 当日贷方发生额 当日借方发生额 账户余额 备注 3.2.2.7.2 报表 1. 报表格式 序号、申报主键、申报流水号、申报类型、申报日期、业生效日期、操作类型、金融机构名 称、账号、币种、当日贷方发生额、当日借方发生额、账户余额、报送状态、数据记录状态（有 93效/废弃）、备注 2. 查询条件 机构（列表为柜员所属机构以及下属机构，比对值为开关户的金融机构标识码栏位） 账号 申报状态（未申报、已申报） 申报主键 申报起始日期 申报结束日期 业务生效起始日期 业务生效结束日期 3.2.2.8 边界描述 3.2.2.9 其它 无。 3.3 账户内结购汇 3.3.1 外汇账户内结汇 3.3.1.1 交易描述 业务人员手工录入以及补录外汇账户内结汇表或者经办采集采集外汇账户内结汇的数 据。 3.3.1.2 柜员操作 本交易由具有经办权限的柜员操作。 系统需支持本交易能多级授权。 943.3.1.3 交易发起方式 本交易发起方式有：手工发起、数据采集发起。 3.3.1.4 界面布局与菜单按钮 3.3.1.5 输入描述 3.3.1.5.1 基础信息 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 951 操作类型 ACTIONTYPE 字符型，1 M 系统生成/ A－新建 系统带出 C－修改 D－删除 R-申报无误（银行反馈）， 预留，暂不用。 1 修改/删除原因 ACTIONDESC 字符型，128 O 手工录入 或申报无误理由 2 申报号码 RPTNO 字符型，22 P 系统生成 编码规则：6位地区标识 码+4位银行代码+2位银 行顺序码+支付日期 （yymmdd）+4位银行业务 流水码。支付日期不能大 于系统日期。 银行业务流水码规则： 001U— >999V— >… … 999W。 3 银行业务编号 BUSCODE 字符型，22 M 手工录入/ 必输项。指该业务在银行 的业务编号。 系统带出 4 结汇申请人主体 CUSTYPE 字符型，1 M 选择/ C－对公用户 类型 系统带出 D－对私中国居民 F－对私中国非居民 5 结汇申请人组织 CUSTCOD 字符型，9 M 手工录入/ CUSTYPE=C时必输。 机构代码 系统带出 技监局代码，代码必须符 合技监局的机构代码编 制规则。 6 结汇申请人个人 IDCODE 字符型，32 M 手工录入/ CUSTYPE<>C时必输。对私 身份证件号码 项下包括境内居民个人 系统带出 的身份证号、军官证号等 以及境外居民个人的护 照号等。 7 结汇申请人名称 CUSTNM 字符型，128 M 手工录入/ 必输项。对公项下指结汇 人预留银行印鉴或国家 系统带出 质量监督检验检疫总局 颁发的组织机构代码证 或国家外汇管理局及其 分支局签发的特殊机构 代码赋码通知书上的名 称； 对私项下指个人身份证 件上的名称。 8 外汇账户账号 FCYACC 字符型，32 M 手工录入/ 必输项。银行在结汇时扣 款的外汇账户账号/银行 系统带出 卡号，包括现汇账号、现 钞账号、外汇保证金账 号、银行外币卡卡号等。 9 人民币账户账号 LCYACC 字符型，32 O 手工录入/ 选输项。银行办理结汇后 进入收款人人民币账 系统带出 户/银行卡的账号/卡号。 如结汇后直接提取人民 96币现钞，无需填写人民币 账户账号。 10 人民币收款人名 OPPUSER 字符型，128 M 手工录入/ 必输项。 称 系统带出 11 人民币账户开户 OPPBANK 字符型，256 O 手工录入/ 选输项。上述人民币账户 行 的开户行名称，有人民币 系统带出 账户时必填。 12 结汇金额 FCYAMT 数值型，22.0 M 手工录入/ 必输项。申请结汇成人民 币的外汇金额。按原币金 系统带出 额填写，不含扣费金额。 13 币别 FCYCCY 字符型，3 M 手工录入/ 必输项。申请结汇的外汇 币种。字母代码,必须在 系统带出 币种代码表里存在。 14 汇率 EXRATE 数值型，13.8 M 手工录入/ 必输项。银行办理结汇的 汇率。 系统带出 3.3.1.5.2 管理信息 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 操作类型 ACTIONTYPE 字符型，1 M 系统生成/ A－新建 系统带出 C－修改 D－删除，预留，暂不用。 1 修改/删除原因 ACTIONDESC 字符型，128 O 手工录入 2 申报号码 RPTNO 字符型，22 P 系统带出 应与基础数据一致 3 外 汇 局 批 件 REGNO 字符型，20 O 手工录入/ 选输项，资本项目项下交 号/备案表号/业 易（涉外收支交易编码以 系统带出 务编号 “5”、“6”、“7”、“8 ”和部分“9”开头，具 体见7.3）的“外汇局批 件号/备案表号/业务编 号”为必输项。对于资本 项目项下交易，如果确实 没有对应的“外汇局批 件号/备案表号/业务编 号”，应填写“N/A”（大 写英文字符）。 4 交易编码 TXCODE 字符型，6 M 手工录入/ 必输项。必须在涉外收支 交易代码中存在。 系统带出 5 结汇用途 USETYPE 字符型，3 0 手工录入/ 选输项。资本项目项下必 填。 系统带出 在001支付货款、002支 付工程款、003支付保证 金非同名、004支付咨询 费、005支付其他服务费 用、006预付款、007支付 税款、008支付工资等劳 务报酬、009土地出让金、 97010购房、011购买其他 固定资产、012股权出资、 013偿还银行贷款、014 购买股票/债券/基金/信 托等境内金融资产、015 同名划转、016支付投资 人境外证券投资本金/收 益、017利息结汇、018备 用金、019现钞、 020 个 人、 021 购买银行保本型 投资产品、 022 转入结汇 待支付账户、 023 特殊备 案、 02 4 融资租赁、 02 5 担 保履约、 026 小额贷款、 027 保理业务、 099其他 等用途中选择其中之一。 如选择“005”、“006” 或“099”，则应填列详 细用途。 6 结汇详细用途 USEDETAIL 字符型，100 O 手工录入/ 选输项。如果结汇用途选 择“005”、“006”或“ 系统带出 099”，则应填列详细用 途。 7 填报人 CRTUSER 字符型，20 M 手工录入/ 必输项。 查询引入/ 系统带出 8 填报人电话 INPTELC 字符型，20 M 手工录入/ 必输项。 查询引入/ 系统带出 9 申报日期 RPTDATE 日期型， 8 M 选择/ 必输项，按申报主体真实 申报日期填写。 YYYYMMDD 系统带出 3.3.1.6 交易控制 3.3.1.6.1 银行业务编号 1. 当操作类型为“A-新建”或者“D-删除”业务提交时，判断银行业务编号和 操作类型是否存在报送平台的外汇账户内结汇申报数据中，如果存在则提示业务 人员”请注意：银行业务编号XXXX已经存在报送平台的外汇账户内结汇申报数据 中，已存在的申报类型是XXXX，申报号码是XXXX，请核查!”。 983.3.1.6.2 结汇申请人主体类型 1. 结汇申请人主体类型=C时，则结汇申请人个人身份证件号码为不可输入。 2. 结汇申请人主体类型=D或者F时，则结汇申请人组织机构为不可输入。 3.3.1.6.3 结汇申请人组织机构代码 1. 手工录入结汇申请人组织机构代码，当焦点离开对话框时自动进入公共查询 界面查询客户信息是否存在此结汇申请人组织机构代码，增加校验规则如下： 1) 合法性校验：结汇申请人组织机构代码合法性校验，如果不合法则提示业 务人员，并重新输入，提示信息” 请注意：结汇申请人组织机构代码XXXX不 合法，请核实！”; 2) 查询出的客户信息对应赋值到基础信息表中，对应关系如下： 申报栏位 客户信息界面栏位 备注 结汇申请人名称 中文名称 填报人 联系人 包括管理以及申报信息界面 填报人电话 联系电话 包括管理以及申报信息界面 申报日期 默认系统日期 包括管理以及申报信息界面 3.3.1.6.4 人民币账户开户行 默认为：” 东莞银行全称”,可以支持手工修改。 3.3.1.7 输出描述 3.3.1.7.1 申报 无。 3.3.1.7.2 报表 1. 报表格式 基础信息：序号、申报主键、申报流水号、处理码、交易日期、交易流水、单证中心、机构号、操 作类型、修改/删除/申报无误原因、申报号码、银行业务编号、结汇申请人主体类型、结汇申 99请人组织机构代码、结汇申请人个人身份证件号码、结汇申请人名称、外汇账户账号、人民币 账户账号、人民币收款人名称、人民币账户开户行、结汇金额、币别、汇率、经办、复核、报送 状态 管理信息：序号、申报主键、申报流水号、处理码、交易日期、交易流水、单证中心、机构号、申 报号码、外汇局批件号/备案表号/业务编号、交易编码、结汇用途、结汇详细用途、填报人、填 报人电话、申报日期、经办、复核、报送状态 2. 报表查询条件： 申报机构 经办柜员：总行业务人员可以查看到全行的经办柜员列表，分支行机构只能查询本机构 的柜员列表。 类型：基础信息/管理信息 申报主键 申报起始日期 申报结束日期 业务生效起始日期 业务生效结束日期 3.3.1.7.3 数据格式-基础信息 操作类型 修改/删除原因/申报无误理由 申报号码 银行业务编码 结汇申请人主体类型 结汇申请人组织机构代码 结汇申请人个人身份证件号码 结汇申请人名称 外汇账户账号 人民币账户账号 人民币收款人名称 人民币账户开户行 100结汇金额 币别 汇率 3.3.1.7.4 数据格式-管理信息 操作类型 修改/删除原因 申报号码 外汇局批件号/备案表号/业务编号 交易编码 结汇用途 结汇详细用途 填报人 填报人电话 申报日期 3.3.1.8 边界描述 3.3.1.9 其它 无。 3.3.2 外汇账户内购汇 3.3.2.1 交易描述 业务人员手工录入以及补录外汇账户内购汇表或者经办采集外汇账户内购汇数据。 1013.3.2.2 柜员操作 本交易由具有经办权限的柜员操作。 系统需支持本交易能多级授权。 3.3.2.3 交易发起方式 本交易发起方式有：手工发起、数据采集发起。 3.3.2.4 界面布局与菜单按钮 1023.3.2.5 输入描述 3.3.2.5.1 基础信息 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 操作类型 ACTIONTYPE 字符型，1 M 系统生成/ A－新建 系统带出 C－修改 D－删除 R-申报无误（银行反馈）， 预留，暂不用。 1 修改/删除原因 ACTIONDESC 字符型，128 O 手工录入 或申报无误理由 2 申报号码 RPTNO 字符型，22 P 系统生成 编码规则：6位地区标识 码+4位银行代码+2位银 行顺序码+支付日期 （yymmdd）+4位银行业务 流水码。支付日期不能大 于系统日期。 银行业务流水码规则： 001X—>999Y。 3 银行业务编号 BUSCODE 字符型，22 M 手工录入/ 必输项。指该业务在银行 的业务编号。 系统带出 4 购汇申请人主体 CUSTYPE 字符型，1 M 选择/ C－对公用户 类型 系统带出 D－对私中国居民 F－对私中国非居民 5 购汇申请人组织 CUSTCOD 字符型，9 M 手工录入/ CUSTYPE=C时必输。 机构代码 系统带出 技监局代码，代码必须符 合技监局的机构代码编 制规则，或国家外汇管理 局及其分支局签发的特 殊机构代码通知书上的 单位组织机构代码或特 殊机构代码； 6 购汇申请人个人 IDCODE 字符型，32 M 手工录入/ CUSTYPE<>C时必输。对私 身份证件号码 项下包括境内居民个人 系统带出 的身份证号、军官证号等 以及境外居民个人的护 照号等。 7 购汇申请人名称 CUSTNM 字符型，128 M 手工录入/ 必输项。对公项下指结汇 人预留银行印鉴或国家 系统带出 质量监督检验检疫总局 颁发的组织机构代码证 或国家外汇管理局及其 分支局签发的特殊机构 代码赋码通知书上的名 称； 103对私项下指个人身份证 件上的名称。 8 人民币账户账号 LCYACC 字符型，32 O 手工录入/ 选输项。购汇时银行扣款 的人民币账号。如购汇申 系统带出 请人持人民币现钞购汇， 无需填写人民币账户账 号。 9 外汇账户账号 FCYACC 字符型，32 M 手工录入/ 必输项。银行为客户办理 购汇后进入收款人外汇 系统带出 账户/银行卡的账号/卡 号。 10 外汇收款人名称 OPPUSER 字符型，128 M 手工录入/ 必输项。上述外汇账户持 有人的名称。“外汇收款 系统带出 人名称”应与“购汇申 请人名称”相同。对公项 下指结汇人预留银行印 鉴或国家质量监督检验 检疫总局颁发的组织机 构代码证或国家外汇管 理局及其分支局签发的 特殊机构代码赋码通知 书上的名称； 对私项下指个人身份证 件上的名称。 11 外汇账户开户行 OPPBANK 字符型，256 M 手工录入/ 必输项。上述外汇账户的 开户行名称。 系统带出 12 购汇金额（人民 LCYAMT 数值型，22.0 M 手工录入/ 必输项。申请购汇的人民 币） 币金额。 系统带出 13 购汇币别 LCYCCY 字符型，3 M 手工录入/ 必输项。申请购汇的外汇 币别。 系统带出 14 汇率 EXRATE 数值型，13.8 M 手工录入/ 必输项。银行办理购汇的 汇率。 系统带出 3.3.2.5.2 管理信息 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 操作类型 ACTIONTYPE 字符型，1 M 系统生成/ A－新建 系统带出 C－修改 D－删除，预留，暂不用。 1 修改/删除原因 ACTIONDESC 字符型，128 O 手工录入 2 申报号码 RPTNO 字符型，22 P 系统带出 应与基础数据一致 3 外 汇 局 批 件 REGNO 字符型，20 O 手工录入/ 选输项，资本项目项下交易 号 / 备 案 表 （涉外收支交易编码以 系统带出 号/业务编号 “5”、“6”、“7”、“8 ”和部分“9”开头，具体 见 7.3）的“外汇局批件 号/备案表号/业务编号” 104为必输项。对于资本项目项 下交易，如果确实没有对应 的“外汇局批件号/备案表 号/业务编号”，应填写 “N/A”（大写英文字符）。 4 交易编码 TXCODE 字符型，6 M 手工录入/ 必输项。必须在涉外收支交 易代码中存在。 系统带出 5 填报人 CRTUSER 字符型，20 M 手工录入/ 必输项。 查询引入/ 系统带出 6 填报人电话 INPTELC 字符型，20 M 手工录入/ 必输项。 查询引入/ 系统带出 7 申报日期 RPTDATE 日期型， 8 M 选择/ 必填项，按申报主体真实申 报日期填写。 YYYYMMDD 系统带出 3.3.2.6 交易控制 3.3.2.6.1 银行业务编号 1. 当操作类型为“A-新建”或者“D-删除”业务提交时，判断银行业务编号和 操作类型是否存在报送平台的外汇账户内购汇申报数据中，如果存在则提示业务 人员”请注意：银行业务编号XXXX已经存在报送平台的外汇账户内购汇申报数据 中，已存在的申报类型是XXXX，申报号码是XXXX，请核查!”。 3.3.2.6.2 购汇申请人主体类型 1. 购汇申请人主体类型=C时，则购汇申请人个人身份证件号码为不可输入。 2. 购汇申请人主体类型=D或者F时，则购汇申请人组织机构为不可输入。 3.3.2.6.3 购汇申请人组织机构代码 2. 手工录入购汇申请人组织机构代码，当焦点离开对话框时自动进入公共查询 界面查询客户信息是否存在此购汇申请人组织机构代码，增加校验规则如下： 3) 合法性校验：购汇申请人组织机构代码合法性校验，如果不合法则提示业 务人员，并重新输入，提示信息” 请注意：购汇申请人组织机构代码XXXX不 105合法，请核实！”; 4) 查询出的客户信息对应赋值到基础信息表中，对应关系如下： 申报栏位 客户信息界面栏位 备注 购汇申请人名称 中文名称 填报人 联系人 包括管理以及申报信息界面 填报人电话 联系电话 包括管理以及申报信息界面 申报日期 默认系统日期 包括管理以及申报信息界面 3.3.2.6.4 外汇账户开户行 默认为：”东莞银行全称”,可以支持手工修改。 3.3.2.7 输出描述 3.3.2.7.1 申报 3.3.2.7.2 报表 1. 报表格式 基础信息：序号、申报主键、申报流水号、处理码、交易日期、交易流水、单证中心、机构 号、操作类型、修改/删除/申报无误原因、申报号码、银行业务编码、购汇申请人主体类型、购 汇申请人组织机构代码、购汇申请人个人身份证件号码、购汇申请人名称、人民币账户账号、 外汇账户账号、外汇收款人名称、外汇账户开户行、购汇金额、购汇币别、汇率、经办、复核、 报送状态 管理信息：序号、申报主键、申报流水号、处理码、交易日期、交易流水、单证中心、机构 号、申报号码、外汇局批件号/备案表号/业务编号、交易编码、填报人、填报人电话、申报日期、 经办、复核、报送状态 2. 报表查询条件： 申报机构 经办柜员：总行业务人员可以查看到全行的经办柜员列表，分支行机构只能查询本机构 的柜员列表。 类型：基础信息/管理信息 申报主键 106申报起始日期 申报结束日期 业务生效起始日期 业务生效结束日期 3.3.2.7.3 数据格式-基础信息 操作类型 修改/删除原因/申报无误理由 申报号码 银行业务编码 购汇申请人主体类型 购汇申请人组织机构代码 购汇申请人个人身份证件号码 购汇申请人名称 人民币账户账号 外汇账户账号 外汇收款人名称 外汇账户开户行 购汇金额 购汇币别 汇率 3.3.2.7.4 数据格式-管理信息 操作类型 修改/删除原因 申报号码 外汇局批件号/备案表号/业务编号 交易编码 107填报人 填报人电话 申报日期 3.3.2.8 边界描述 3.3.2.9 其它 无。 3.4 银行自身外债 3.4.1 境外同业拆借 3.4.1.1 签约信息 3.4.1.1.1 交易描述 业务人员手工录入以及补录境外同业拆借表或者经办采集境外同业拆借数据。 3.4.1.1.2 柜员操作 本交易由具有经办权限的柜员操作。 系统需支持本交易能多级授权。 3.4.1.1.3 交易发起方式 本交易发起方式有：手工发起、数据采集发起。 1083.4.1.1.4 界面布局与菜单按钮 3.4.1.1.5 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 操作类型 ACTIONTYPE 字符型，1 M 系统生成/ 必填项， A－新建 系统带出 C－修改 D－删除，一旦银行报送了该外 债编号下的变动信息或月末存 量信息，就不可以删除了。 1 删除原因 ACTIONDESC 字符型，128 如果ACTIONTYPE字段值为D，则 此字段为必填字段。 2 外债编号 EXDEBTCODE 字符型，28 必填项， 外债唯一性编码。 3 债务人代码 DEBTORCODE 字符型，12 必填项， 金融机构标识码。 4 债务类型 DEBTYPE 字符型，4 必填项，见债务类型代码表。 5 起息日 VALUEDATE 日期型，8 必填项， 格式YYYYMMDD。 6 签约币种 CONTRACTCURR 字符型，3 必填项， 见币种代码表。 7 签约金额 CONTRACTAMOU 数值型，22.2 必填项，大于等于0。 NT 8 到期日 Maturity 日期型，8 必填项， 格式YYYYMMDD，大于等于起息 日。 9 是否浮动利 FLOATRATE 字符型，1 必填项，是-Y，否-N，默认为否， 率 填写N。 10 年化利率值 ANNINRATE 数值型，13.8 必填项，大于等于0，按小数填 写，如利率为 3.21%，则填写 0.0321。 11 债权人代码 CREDITORCODE 字符型，11 非必填项。 12 债权人中文 CREDITORNAME 字符型，128 非必填项， 名称 债权人中文名称和债权人英文 名称至少填写一个。 13 债权人英文 CREDITORNAME 字符型，128 非必填项， 名称 N 债权人中文名称和债权人英文 109名称至少填写一个。 14 债权人类型 CREDITORTYPE 字符型，8 必填项，见境外主体类型代码 代码 表。 15 债权人总部 CREHQCODE 字符型，3 必填项，见国家和地区代码表。 所 在 国 家 （地区）代码 16 债权人经营 OPERCODE 字符型，3 必填项，见国家和地区代码表。 地所在国家 （地区）代码 17 是否有利息 INPRTERM 字符型，1 必填项，是-Y，否-N，默认为否， 本金化条款 填写N。 18 是否经外汇 SPAPFEBOINDE 字符型，1 必填项，是-Y，否-N，默认为否， 局特批不需 X 填写N。 占用指标 19 对方与本机 RELATION 字符型，2 必填项，见对方与本机构/被代 构的关系 理居民机构/委托人的关系代码 表。 20 备注 REMARK 字符型，256 非必填项。 3.4.1.1.6 交易控制 校验规则见输入描述之描述栏位。 3.4.1.1.6.1 债权人中文名称、债权人英文名称 若债权人中文名称栏位存在英文则提示业务人员，提示内容:”请注意: 债权人中文名 称栏位存在英文，请核实！”，并不允许提交交易。 若债权人英文名称栏位存在中文则提示业务人员，提示内容:”请注意: 债权人英文名 称栏位存在中文，请核实！”，并不允许提交交易。 3.4.1.1.6.2 债权人总部所在国家（地区）代码 债权人总部所在国家（地区）代码和债权人经营地所在国家（地区）代码栏位都为’ CHN”时则提示业务人员，提示内容”请注意：申报流水号XXXX，申报主键XXXX，债权人总部 所在国家（地区）代码和债权人经营地所在国家（地区）代码都为’CHN”，业务不可以提交。 3.4.1.1.6.3 其他 若系统存在申报品种同类型的数据比选择时间还有历史数据未处理（未申报的数据） （条件：申报类型+申报日期+机构），则提示业务人员”请注意：申报品种XXXX存在机构XXXX 有YYYY-MM-DD的数据未申报，需先处理YYYY-MM-DD的数据”，并且不能提交。 1103.4.1.1.7 输出描述 3.4.1.1.7.1 报表 1. 报表格式 序号、申报主键、申报流水号、申报日期、业务生效日期、申报状态、数据记录状态（有 效/废弃）、外债编号、债务人代码、债务类型、起息日、签约币种、签约金额、到期日、是否浮 动利率、年化利率值、债权人代码、债权人代码、债权人中文名称、债权人英文名称、债权人类 型代码、债权人总部所在国家（地区）代码、债权人经营地所在国家（地区）代码、是否有利息 本金化条款、是否经外汇局特批不需占用指标、对方与本行机构的关系 备注:有效/废弃：申报任务状态（已完成、取消、待经办） 2. 报表查询条件： 申报机构 经办柜员：总行业务人员可以查看到全行的经办柜员列表，分支行机构只能查询本机构 的柜员列表。 申报主键 申报起始日期 申报结束日期 业务生效起始日期 业务生效结束日期 3.4.1.1.7.2 数据格式 操作类型 删除原因 外债编号 债务人代码 债务类型 起息日 签约币种 签约金额 到期日 111是否浮动利率 年化利率值 债权人代码 债权人中文名称 债权人英文名称 债权人类型代码 债权人总部所在国家（地区）代码 债权人经营地所在国家（地区）代码 是否有利息本金化条款 是否经外汇局特批不需占用指标 对方与本机构的关系 备注 3.4.1.1.8 边界描述 3.4.1.1.9 其它 无。 3.4.1.2 变动信息 3.4.1.2.1 交易描述 业务人员手工录入外债变动信息或者经办采集外债变动信息数据。 3.4.1.2.2 柜员操作 本交易由具有经办权限的柜员操作。 系统需支持本交易能多级授权。 1123.4.1.2.3 交易发起方式 本交易发起方式有：手工发起、数据采集。 3.4.1.2.4 界面布局与菜单按钮 3.4.1.2.5 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 交易流水号 TXNNO 字符型，16 M 自动生成 唯一，隐藏 1 操作类型 ACTIONTYPE 字符型，1 M 系统生成/ 必填项， A－新建 系统带出 C－修改 D－删除 2 删除原因 ACTIONDESC 字符型，128 如果ACTIONTYPE字段值为 D，则此字段为必填字段。 3 外债编号 EXDEBTCODE 字符型，28 必填项， 外债唯一性编码。 4 银行业务参号 BUSCODE 字符型，32 必填项，指该笔变动业务在 银行的业务参号。 5 变动编号 CHANGENO 字符型，4 必填项。 6 变动类型 CHANGTYPE 字符型，4 必填项，见外债变动类型代 码表。 7 变动日期 CHDATE 日期型，8 必填项，格式YYYYMMDD。 8 变动币种 CHcurrency 字符型，3 必填项，见币种代码表。 9 变动金额 CHAMOUNT 数值型，22.2 必填项，大于等于0。 10 公允价值 FAIRVALUE 数值型，22.2 选填项。对于银行发行的货 币市场工具，应每月末报送 该笔债券和票据、货币市场 工具的最后一个交易日公 允价值市值，月末报送。 11311 备注 REMARK 字符型，256 非必填项。 3.4.1.2.6 交易控制 3.4.1.2.6.1 外债编号查询 查询外债编号可以带出未申报的外债编号信息。 3.4.1.2.6.2 交易控制 若申报类型为变动信息，则需校验对应的外债编号签约信息是否申报，若无申报则不能 提交业务，提示信息”外债编号XXXX的签约信息未申报，请先处理签约信息的申报”。 若系统存在申报品种同类型的数据比选择时间还有历史数据未处理（未申报的数据） （条件：申报类型+申报日期+机构），则提示业务人员”请注意：申报品种XXXX存在机构XXXX 有YYYY-MM-DD的数据未申报，需先处理YYYY-MM-DD的数据”，并且不能提交。 3.4.1.2.7 输出描述 3.4.1.2.7.1 报表 1. 报表格式 序号、申报主键、申报流水号、申报日期、业务生效日期、申报状态、数据记录状态（有 效/废弃）、外债编号、变动编号、银行业务参考号、变动类型、变动日期、变动币种、变动金额、 公允价值 备注：有效/废弃：申报任务状态（已完成、取消、待经办） 2. 报表查询条件： 申报机构 经办柜员：总行业务人员可以查看到全行的经办柜员列表，分支行机构只能查询本机构 的柜员列表。 申报主键 申报起始日期 申报结束日期 业务生效起始日期 业务生效结束日期 1143.4.1.2.7.2 数据格式 操作类型 删除原因 外债编号 银行业务参号 变动编号 变动类型 变动日期 变动币种 变动金额 公允价值 备注 3.4.1.2.8 边界描述 3.4.1.2.9 其它 无。 3.4.2 海外代付 3.4.2.1 签约信息 3.4.2.1.1 交易描述 业务人员手工录入以及补录海外代付表或者经办采集海外代付数据。 3.4.2.1.2 柜员操作 本交易由具有经办权限的柜员操作。 115系统需支持本交易能多级授权。 3.4.2.1.3 交易发起方式 本交易发起方式有：手工发起、数据采集发起。 3.4.2.1.4 界面布局与菜单按钮 3.4.2.1.5 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 操作类型 ACTIONTYPE 字符型，1 M 系统生成/ 必填项， A－新建 手工选择 C－修改 D－删除，一旦银行报送了该外 债编号下的变动信息或月末存 量信息，就不可以删除了。 1 删除原因 ACTIONDESC 字符型，128 手工录入 如果ACTIONTYPE字段值为D，则 此字段为必填字段。 2 外债编号 EXDEBTCODE 字符型，28 P 系统自动生 必填项， 成 外债唯一性编码。 3 债务人代 DEBTORCODE 字符型，12 手工录入/ 必填项， 码 金融机构标识码。 系统生成 4 债务类型 DEBTYPE 字符型，4 必填项， 见债务类型代码表。 5 起息日 VALUEDATE 日期型，8 必填项， 格式YYYYMMDD。 6 签约币种 CONTRACTCURR 字符型，3 选择/ 必填项， 见币种代码表。 系统带出 7 签约金额 CONTRACTAMOU 数 值 型 ， 必填项，大于等于0。 NT 22.2 8 到期日 Maturity 日期型，8 必填项， 格式YYYYMMDD，大于等于起息 116日。 9 是否浮动 FLOATRATE 字符型，1 必填项，是-Y，否-N，默认为否， 利率 填写N。 10 年化利率 ANNINRATE 数 值 型 ， 必填项，大于等于0，按小数填 值 13.8 写，如利率为 3.21%，则填写 0.0321。 11 债权人代 CREDITORCODE 字符型，11 非必填项。 码 12 债权人中 CREDITORNAME 字符型，128 非必填项， 文名称 债权人中文名称和债权人英文 名称至少填写一个。 13 债权人英 CREDITORNAME 字符型，128 非必填项， 文名称 N 债权人中文名称和债权人英文 名称至少填写一个。 14 债权人类 CREDITORTYPE 字符型，8 必填项，见境外主体类型代码 型代码 表。 15 债权人总 CREHQCODE 字符型，3 必填项，见国家和地区代码表。 部所在国 家（地区） 代码 16 债权人经 OPERCODE 字符型，3 必填项，见国家和地区代码表。 营地所在 国家（地 区）代码 17 申请人代 APPCODE 字符型，18 非必填项，指国家质量监督检验 码 检疫总局颁发的给海外代付申 请人的组织机构代码证、外汇局 签发的特殊机构代码赋码通知 书、或个人身份证件上的单位组 织机构代码、特殊机构代码或个 人身份证件号码。 18 申请人名 APPNAME 字符型，128 必填项，申请人中文或英文名 称 称。 19 承继的远 INLTCABUSCOD 字符型，32 非必填项，标识承继远期信用证 期信用证 E 的海外代付债务，当海外代付承 承兑银行 继远期信用证时，填写被承继远 业务参号 期信用证承兑的银行业务参号。 20 是否经外 SPAPFEBOINDE 字符型，1 必填项，是-Y，否-N，默认为否， 汇局特批 X 填写N。 不需占用 指标 21 对方与本 RELATION 字符型，2 必填项，见对方与本机构/被代 机构的关 理居民机构/委托人的关系代码 系 表。 22 备注 REMARK 字符型，256 非必填项。 3.4.2.1.6 交易控制 1、校验规则见输入描述之描述栏位。 2、若系统存在申报品种同类型的数据比选择时间还有历史数据未处理（未申报的数据） （条件：申报类型+申报日期+机构），则提示业务人员”请注意：申报品种XXXX存在机构XXXX 有YYYY-MM-DD的数据未申报，需先处理YYYY-MM-DD的数据”，并且不能提交。 1173.4.2.1.7 输出描述 3.4.2.1.7.1 数据格式 操作类型 删除原因 外债编号 债务人代码 债务类型 起息日 签约币种 签约金额 到期日 是否浮动利率 年化利率值 债权人代码 债权人中文名称 债权人英文名称 债权人类型代码 债权人总部所在国家（地区）代码 债权人经营地所在国家（地区）代码 申请人代码 申请人名称 承继的远期信用证承兑银行业务参号 是否经外汇局特批不需占用指标 对方与本机构的关系 备注 3.4.2.1.7.2 报表 1. 报表格式 序号、申报主键、申报流水号、申报日期、业务生效日期、申报状态、数据记录状态（有 118效/废弃）、外债编号、操作类型、删除原因、债务人代码、债务类型、起息日、签约币种、签约 金额、到期日、是否浮动利率、年化利率值、债权人代码、债权人中文名称、债权人英文名称、 债权人类型代码、债权人总部所在国家（地区）代码、债权人经营地所在国家（地区）代码、申 请人代码、申请人名称、承继的远期信用证承兑银行业务参号、是否经外汇局特批不需占用 指标、对方与本机构的关系 备注：有效/废弃：申报任务状态（已完成、取消、待经办） 2. 报表查询条件： 申报机构 经办柜员：总行业务人员可以查看到全行的经办柜员列表，分支行机构只能查询本机构 的柜员列表。 申报主键 申报起始日期 申报结束日期 业务生效起始日期 业务生效结束日期 3.4.2.1.8 边界描述 3.4.2.1.9 其它 无。 3.4.2.2 变动信息 3.4.2.2.1 交易描述 业务人员手工录入外债变动信息或者经办采集外债变动信息数据。 3.4.2.2.2 柜员操作 本交易由具有经办权限的柜员操作。 119系统需支持本交易能多级授权。 3.4.2.2.3 交易发起方式 本交易发起方式有：手工发起、数据采集。 3.4.2.2.4 界面布局与菜单按钮 3.4.2.2.5 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 交易流水号 TXNNO 字符型，16 M 自动生成 唯一，隐藏 2 操作类型 ACTIONTYPE 字符型，1 M 系统生成/ 必填项， A－新建 系统带出 C－修改 D－删除 3 删除原因 ACTIONDESC 字符型，128 如果 ACTIONTYPE 字段值为 D，则此字段为必填字段。 4 外债编号 EXDEBTCODE 字符型，28 必填项， 外债唯一性编码。 5 银行业务参号 BUSCODE 字符型，32 必填项，指该笔变动业务在 银行的业务参号。 6 变动编号 CHANGENO 字符型，4 必填项。 7 变动类型 CHANGTYPE 字符型，4 必填项，见外债变动类型代 码表。 8 变动日期 CHDATE 日期型，8 必填项，格式YYYYMMDD。 9 变动币种 CHcurrency 字符型，3 必填项，见币种代码表。 10 变动金额 CHAMOUNT 数 值 型 ， 必填项，大于等于0。 22.2 11 公允价值 FAIRVALUE 数 值 型 ， 选填项。对于银行发行的货 22.2 币市场工具，应每月末报送 120该笔债券和票据、货币市场 工具的最后一个交易日公允 价值市值，月末报送。 12 备注 REMARK 字符型，256 非必填项。 3.4.2.2.6 交易控制 3.4.2.2.6.1 外债编号查询 查询外债编号可以带出未申报的外债编号信息。 3.4.2.2.6.2 关联签约信息 若申报类型为变动信息，则需校验对应的外债编号签约信息是否申报，若无申报则不能 提交业务，提示信息”外债编号XXXX的签约信息未申报，请先处理签约信息的申报”。 3.4.2.2.6.3 其他 若系统存在申报品种同类型的数据比选择时间还有历史数据未处理（未申报的数据） （条件：申报类型+申报日期+机构），则提示业务人员”请注意：申报品种XXXX存在机构XXXX 有YYYY-MM-DD的数据未申报，需先处理YYYY-MM-DD的数据”，并且不能提交。 3.4.2.2.7 输出描述 3.4.2.2.7.1 数据格式 操作类型 删除原因 外债编号 银行业务参号 变动编号 变动类型 变动日期 变动币种 变动金额 公允价值 备注 121 3.4.2.2.7.2 报表 1. 报报表格式 序号、申报主键、申报流水号、申报日期、业务生效日期、申报状态、数据记录状态（有 效/废弃）、外债编号、变动编号、银行业务参考号、变动类型、变动日期、变动币种、变动金额、 公允价值 备注：有效/废弃：申报任务状态（已完成、取消、待经办） 2. 报表查询条件： 申报机构 经办柜员：总行业务人员可以查看到全行的经办柜员列表，分支行机构只能查询本机构 的柜员列表。 申报主键 申报起始日期 申报结束日期 业务生效起始日期 业务生效结束日期 3.4.2.2.8 边界描述 3.4.2.2.9 其它 无。 3.4.3 远期信用证（含即期单证相符） 3.4.3.1 签约信息 3.4.3.1.1 交易描述 业务人员手工录入远期信用证表或者经办采集远期信用证（含即期单证相符）数据。 1223.4.3.1.2 柜员操作 本交易由具有经办权限的柜员操作。 系统需支持本交易能多级授权。 3.4.3.1.3 交易发起方式 本交易发起方式有：手工发起、数据采集。 3.4.3.1.4 界面布局与菜单按钮 3.4.3.1.5 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 操作类型 ACTIONTYPE 字符型，1 M 系统生成/ 必填项， A－新建 系统带出 C－修改 D－删除，一旦银行报送了该外 债编号下的变动信息，就不可 以删除了。 1 删除原因 ACTIONDESC 字符型，128 如果ACTIONTYPE字段值为D， 则此字段为必填字段。 2 外债编号 EXDEBTCODE 字符型，28 必填项， 外债唯一性编码。 3 债务人代码 DEBTORCODE 字符型，12 必填项， 金融机构标识码。 4 债务类型 DEBTYPE 字符型，4 必填项， 见债务类型代码表。 1235 起息日 VALUEDATE 日期型，8 必填项， 格式YYYYMMDD 6 签约币种 CONTRACTCU 字符型，3 必填项， RR 见币种代码表。 7 签约金额 CONTRACTAM 数值型，22.2 必填项，大于等于0。 OUNT 8 到期日 Maturity 日期型，8 必填项， 格式YYYYMMDD，大于等于起息 日。 9 开证申请人 APPCODE 字符型，18 非必填项，指国家质量监督检 代码 验检疫总局颁发给开证申请人 的组织机构代码证、外汇局签 发的特殊机构代码赋码通知书 或个人身份证件上上的单位组 织机构代码、特殊机构代码、 个人身份证件号码。 10 开证申请人 APPNAME 字符型，128 必填项，申请人中文或英文名 名称 称。 11 债权人代码 CREDITORCO 字符型，11 非必填项。 DE 12 债权人中文 CREDITORNA 字符型，128 非必填项， 名称 ME 债权人中文名称和债权人英文 名称至少填写一个。 13 债权人英文 CREDITORNA 字符型，128 非必填项， 名称 MEN 债权人中文名称和债权人英文 名称至少填写一个。 14 债权人类型 CREDITORTY 字符型，8 必填项，见境外主体类型代码 代码 PE 表。 15 债权人总部 CREHQCODE 字符型，3 必填项，见国家和地区代码 所 在 国 家 表。 （地区）代码 16 债权人经营 OPERCODE 字符型，3 必填项，见国家和地区代码 地所在国家 表。 （地区）代码 17 是否经外汇 SPAPFEBOIN 字符型，1 必填项，是-Y，否-N，默认为 局特批不需 DEX 否，填写N。 占用指标 18 相关业务类 CREDITTYPE 字符型，1 必填项，包括：信用证-A、延付 型 保函-B、其他-C。 19 是否附有银 BILLSN 字符型，1 必填项，是-Y，否-N，默认为 行承兑汇票 否，填写N。 20 对方与本机 RELATION 字符型，2 必填项，见对方与本机构/被代 构的关系 理居民机构/委托人的关系代 码表。 21 备注 REMARK 字符型，256 非必填项。 3.4.3.1.6 交易控制 1、见输入描述之描述栏位。 2、若系统存在申报品种同类型的数据比选择时间还有历史数据未处理（未申报的数据） （条件：申报类型+申报日期+机构），则提示业务人员”请注意：申报品种XXXX存在机构XXXX 有YYYY-MM-DD的数据未申报，需先处理YYYY-MM-DD的数据”，并且不能提交。 1243.4.3.1.7 输出描述 3.4.3.1.7.1 数据格式 操作类型 删除原因 外债编号 债务人代码 债务类型 起息日 签约币种 签约金额 到期日 开证申请人代码 开证申请人名称 债权人代码 债权人中文名称 债权人英文名称 债权人类型代码 债权人总部所在国家（地区）代码 债权人经营地所在国家（地区）代码 是否经外汇局特批不需占用指标 相关业务类型 是否附有银行承兑汇票 对方与本机构的关系 备注 3.4.3.1.7.2 报表 1. 报报表格式 序号、申报主键、申报流水号、申报日期、业务生效日期、申报状态、数据记录状态（有 效/废弃）、外债编号、操作类型、删除原因、债务人代码、债务类型、起息日、签约币种、签约 125金额、到期日、开证申请人代码、开证申请人名称、债权人代码、债权人中文名称、债权人英文 名称、债权人类型代码、债权人总部所在国家（地区）代码、债权人经营地所在国家（地区）代 码、是否经外汇局特批不需占用指标、相关业务类型、是否附有银行承兑汇票、对方与本机构 的关系 备注：有效/废弃：申报任务状态（已完成、取消、待经办） 2. 报表查询条件： 申报机构 经办柜员：总行业务人员可以查看到全行的经办柜员列表，分支行机构只能查询本机构 的柜员列表。 申报主键 申报起始日期 申报结束日期 业务生效起始日期 业务生效结束日期 3.4.3.1.8 边界描述 3.4.3.1.9 其它 无。 3.4.3.2 变动信息 3.4.3.2.1 交易描述 业务人员手工录入外债变动信息或者经办采集外债变动信息数据。 3.4.3.2.2 柜员操作 本交易由具有经办权限的柜员操作。 126系统需支持本交易能多级授权。 3.4.3.2.3 交易发起方式 本交易发起方式有：手工发起、数据采集。 3.4.3.2.4 界面布局与菜单按钮 3.4.3.2.5 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 交易流水号 TXNNO 字符型，16 M 自动生成 唯一，隐藏 2 操作类型 ACTIONTYPE 字符型，1 M 系统生成/ 必填项， A－新建 系统带出 C－修改 D－删除 3 删除原因 ACTIONDESC 字符型，128 如果 ACTIONTYPE 字段值为 D，则此字段为必填字段。 4 外债编号 EXDEBTCODE 字符型，28 必填项， 外债唯一性编码。 5 银行业务参号 BUSCODE 字符型，32 必填项，指该笔变动业务在 银行的业务参号。 6 变动编号 CHANGENO 字符型，4 必填项。 7 变动类型 CHANGTYPE 字符型，4 必填项，见外债变动类型代 码表。 8 变动日期 CHDATE 日期型，8 必填项，格式YYYYMMDD。 9 变动币种 CHcurrency 字符型，3 必填项，见币种代码表。 10 变动金额 CHAMOUNT 数值型，22.2 必填项，大于等于0。 11 公允价值 FAIRVALUE 数值型，22.2 选填项。对于银行发行的货 币市场工具，应每月末报送 127该笔债券和票据、货币市场 工具的最后一个交易日公允 价值市值，月末报送。 12 备注 REMARK 字符型，256 非必填项。 3.4.3.2.6 交易控制 3.4.3.2.6.1 外债编号查询 查询外债编号可以带出未申报的外债编号信息。 3.4.3.2.6.2 关联签约信息 若申报类型为变动信息，则需校验对应的外债编号签约信息是否申报，若无申报则不能 提交业务，提示信息”外债编号XXXX的签约信息未申报，请先处理签约信息的申报”。 3.4.3.2.6.3 其他 若系统存在申报品种同类型的数据比选择时间还有历史数据未处理（未申报的数据） （条件：申报类型+申报日期+机构），则提示业务人员”请注意：申报品种XXXX存在机构XXXX 有YYYY-MM-DD的数据未申报，需先处理YYYY-MM-DD的数据”，并且不能提交。 3.4.3.2.7 输出描述 3.4.3.2.7.1 数据格式 操作类型 删除原因 外债编号 银行业务参号 变动编号 变动类型 变动日期 变动币种 变动金额 公允价值 备注 128 3.4.3.2.7.2 报表 1. 报报报表格式 序号、申报主键、申报流水号、申报日期、业务生效日期、申报状态、数据记录状态（有 效/废弃）、外债编号、变动编号、银行业务参考号、变动类型、变动日期、变动币种、变动金额、 公允价值 备注：有效/废弃：申报任务状态（已完成、取消、待经办） 2. 报表查询条件： 申报机构 经办柜员：总行业务人员可以查看到全行的经办柜员列表，分支行机构只能查询本机构 的柜员列表。 申报主键 申报起始日期 申报结束日期 业务生效起始日期 业务生效结束日期 3.4.3.2.8 边界描述 3.4.3.2.9 其它 无。 3.4.4 非居民机构存款 3.4.4.1 签约信息 3.4.4.1.1 交易描述 业务人员手工录入以及补录非居民机构存款表或者经办采集非居民机构存款数据。 1293.4.4.1.2 柜员操作 本交易由具有经办权限的柜员操作。 系统需支持本交易能多级授权。 3.4.4.1.3 交易发起方式 本交易发起方式有：手工发起、采集数据发起。 3.4.4.1.4 界面布局与菜单按钮 3.4.4.1.5 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 交易流水号 TXNNO 字符型，16 M 自动生成 唯一，隐藏 1 操作类型 ACTIONTYPE 字符型，1 M 系统生成/ 必填项， A－新建 系统带出 C－修改 D－删除，一旦银行报送了该外 债编号下的余额信息或月末存 量信息，就不可以删除了。 2 删除原因 ACTIONDESC 字符型，128 如果ACTIONTYPE字段值为D， 则此字段为必填字段。 3 外债编号 EXDEBTCODE 字符型，28 必填项， 外债唯一性编码。 1304 账户类型 Limittype 字符型，4 必填项，见非居民机构账户类 型代码表。 5 债务人代码 DEBTORCODE 字符型，12 必填项， 金融机构标识码。 6 债务类型 DEBTYPE 字符型，4 必填项， 见债务类型代码表。 7 起息日 VALUEDATE 日期型，8 必填项， 格式YYYYMMDD。 8 签约币种 CONTRACTCURR 字符型，3 必填项， 见币种代码表。 9 是否浮动利 FLOATRATE 字符型，1 必填项，是-Y，否-N，默认为 率 否，填写N。 10 年化利率值 ANNINRATE 数 值 型 ， 必填项，大于等于0，按小数填 13.8 写，如利率为3.21%，则填写 0.0321。 11 债权人代码 CREDITORCODE 字符型，11 非必填项。 12 债权人中文 CREDITORNAME 字符型，128 非必填项， 名称 债权人中文名称和债权人英文 名称至少填写一个。 13 债权人英文 CREDITORNAME 字符型，128 非必填项， 名称 N 债权人中文名称和债权人英文 名称至少填写一个 14 债权人类型 CREDITORTYPE 字符型，8 必填项，见境外主体类型代码 代码 表 债权人类型为非居民机构存款 1303。 15 债权人总部 CREHQCODE 字符型，3 必填项，见国家和地区代码 所 在 国 家 表。 （地区）代码 16 债权人经营 OPERCODE 字符型，3 必填项，见国家和地区代码 地所在国家 表。 （地区）代码 17 是否经外汇 SPAPFEBOINDE 字符型，1 必填项，是-Y，否-N，默认为 局特批不需 X 否，填写N。 占用指标 18 存款业务类 DEPTYPE 整数型 必填项，1-存款、2-账户金。 别 19 对方与本机 RELATION 字符型，2 必填项，见对方与本机构/被代 构的关系 理居民机构/委托人的关系代 码表。 20 原始期限 ORIGINALPERI 整数型 必填项，包括： 1-一年及以下 OD （含活期或不定期）、2-一年以 上。 21 备注 REMARK 字符型，256 非必填项。 3.4.4.1.6 交易控制 3.4.4.1.6.1 外债编号 1. 外债编号形成规则根据外管局下发文件为准 2. 外债编号形成时间以页面申报日期为准 3. 外债编号形成序列编号以申报日期当天最大的值叠加一。 1313.4.4.1.6.2 起息日 起息日必须和公共栏位的业务发生日期(申报日期)一致，若不一致则提示业务人员，” 请注意：起息日和公共栏位的业务发生日期(申报日期)不一致，无法提交业务，请修改”。 3.4.4.1.6.3 债权人总部所在国家（地区）代码、债权人经营地所在国家（地 区）代码 债权人总部所在国家（地区）代码和债权人经营地所在国家（地区）代码都为”CHN”时 则提示业务人员” 请注意：”债权人总部所在国家（地区）代码和债权人经营地所在国家 （地区）代码都为”CHN”，请修改。 3.4.4.1.6.4 输入控制 1. 手工录入时，存款业务类别默认为’1’ 2. 手工录入时，对方与本机构的关系默认为’4’ 3. 手工录入时，原始期限默认为’1’ 3.4.4.1.6.5 债权人代码 提交时需参照《5.25 组织机构代码校验规则》。 3.4.4.1.6.6 债权人中文名称、债权人英文名称 若债权人中文名称栏位存在英文则提示业务人员，提示内容:”请注意: 债权人中文名 称栏位存在英文，请核实！”，并不允许提交交易。 若债权人英文名称栏位存在中文则提示业务人员，提示内容:”请注意: 债权人英文名 称栏位存在中文，请核实！”，并不允许提交交易。 3.4.4.1.6.7 其他 若系统存在申报品种同类型的数据比选择时间还有历史数据未处理（未申报的数据） （条件：申报类型+申报日期+机构），则提示业务人员”请注意：申报品种XXXX存在机构XXXX 有YYYY-MM-DD的数据未申报，需先处理YYYY-MM-DD的数据”，并且不能提交。 3.4.4.1.7 输出描述 操作类型 删除原因 132外债编号 账户类型 债务人代码 债务类型 起息日 签约币种 是否浮动利率 年化利率值 债权人代码 债权人中文名称 债权人英文名称 债权人类型代码 债权人总部所在国家（地区）代码 债权人经营地所在国家（地区）代码 是否经外汇局特批不需占用指标 存款业务类别 对方与本机构的关系 原始期限 备注 3.4.4.1.7.1 报表 1. 报报报表格式 序号、申报主键、申报流水号、申报日期、业务生效日期、申报状态、数据记录状态（有 效/废弃）、外债编号、账号、状态、补录状态、操作类型、删除原因、债务人代码、债务类型、起 息日、签约币种、是否浮动利率、年化利率值、债权人代码、债权人中文名称、债权人英文名称、 债权人类型代码、债权人总部所在国家（地区）代码、债权人经营地所在国家（地区）代码、是 否经外汇局特批不需占用指标、存款业务类别、对方与本机构的关系、原始期限 备注：有效/废弃：申报任务状态（已完成、取消、待经办） 2. 报表查询条件： 申报机构 经办柜员：总行业务人员可以查看到全行的经办柜员列表，分支行机构只能查询本机构 133的柜员列表。 申报主键 账号 申报起始日期 申报结束日期 业务生效起始日期 业务生效结束日期 3.4.4.1.8 边界描述 3.4.4.1.9 其它 无。 3.4.4.2 余额信息 3.4.4.2.1 交易描述 业务人员手工录入以及补录外债余额信息或者经办采集从外围采集外债余额信息数据。 3.4.4.2.2 柜员操作 本交易由具有经办权限的柜员操作。 系统需支持本交易能多级授权。 3.4.4.2.3 交易发起方式 本交易发起方式有：手工发起、数据采集。 1343.4.4.2.4 界面布局与菜单按钮 3.4.4.2.5 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 交易流水号 TXNNO 字符型，16 M 自动生成 唯一，隐藏 1 操作类型 ACTIONTYPE 字符型，1 M 系统生成/ 必填项， A－新建 系统带出 C－修改 D－删除 2 删除原因 ACTIONDESC 字符型，128 如果ACTIONTYPE字段值为D，则 此字段为必填字段。 3 外债编号 EXDEBTCODE 字符型，28 必填项， 外债唯一性编码。 4 变动编号 CHANGENO 字符型，4 必填项。 5 银行账号 BUSCODE 字符型，32 必填项，指该笔业务在银行的账 号。 6 外债余额 ACCOAMOUNT 数值型，22.2 必填项，大于等于0。 7 变动日期 CHDATE 日期型，8 必填项，格式YYYYMMDD。 8 备注 REMARK 字符型，256 非必填项。 3.4.4.2.6 交易控制 1. 手工录入时，变动日期不能大于签约信息的起息日，若不是则提示”请注意： 变动日期不能大于签约信息的起息日” ，并且不能提交。 2. 校验规则见输入描述之描述栏位。 3. 若系统存在申报品种同类型的数据比选择时间还有历史数据未处理（未申报 的数据），则提示业务人员”请注意：申报品种XXXX存在YYYY-MM-DD的数据未申 135报，需先处理YYYY-MM-DD的数据”，并且不能提交。 4. 手工新建时，外债编号为选择项，不能手工录入，且银行账号根据外债编号自 动带出，不能手工修改。 3.4.4.2.7 输出描述 3.4.4.2.7.1 数据格式 操作类型 删除原因 外债编号 变动编号 银行账号 外债余额 变动日期 备注 3.4.4.2.7.2 报表 1. 报表格式 序号、申报主键、申报流水号、申报日期、业务生效日期、申报状态、数据记录状态（有 效/废弃）、外债编号、变动编号、、最新变动日期、最新变动日期对应的余额、银行账号、外债 余额、变动日期 备注：有效/废弃：申报任务状态（已完成、取消、待经办） 最新变动日期、最新变动日期对应的余额从对应的余额信息交易取得，通过外债编 号获取最新的历史记录。 2. 报表查询条件： 申报机构 经办柜员：总行业务人员可以查看到全行的经办柜员列表，分支行机构只能查询本机构 的柜员列表。 申报主键 136账号 申报起始日期 申报结束日期 业务生效起始日期 业务生效结束日期 3.4.4.2.8 边界描述 无。 3.4.4.2.9 其它 无。 3.4.5 非居民个人存款 3.4.5.1 签约信息 3.4.5.1.1 交易描述 业务人员手工录入以及补录非居民个人存款表或者经办采集非居民个人存款数据。 3.4.5.1.2 柜员操作 本交易由具有经办权限的柜员操作。 系统需支持本交易能多级授权。 3.4.5.1.3 交易发起方式 本交易发起方式有：手工发起、数据采集发起。 1373.4.5.1.4 界面布局与菜单按钮 3.4.5.1.5 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 操作类型 ACTIONTYPE 字符型，1 M 系统生成/ 必填项， 系统带出 A－新建 C－修改 D－删除，一旦银行报送了该外 债编号下的余额信息，就不可 以删除了。 1 删除原因 ACTIONDESC 字符型，128 如果ACTIONTYPE字段值为D， 则此字段为必填字段。 2 外债编号 EXDEBTCODE 字符型，28 必填项， 外债唯一性编码。 3 债务人代码 DEBTORCODE 字符型，12 必填项， 金融机构标识码。 4 债务类型 DEBTYPE 字符型，4 必填项， 见债务类型代码表。 5 签约币种 CONTRACTCU 字符型，3 必填项， RR 见币种代码表。 6 是否浮动利 FLOATRATE 字符型，1 必填项，是-Y，否-N，默认为 率 否，填写N。 7 年化利率值 ANNINRATE 数值型，13.8 必填项，大于等于0，按小数填 写，如利率为3.21%，则填写 0.0321。 8 债权人代码 CREDITORCO 字符型，6 必填项。 DE 1389 债权人中文 CREDITORNA 字符型，128 非必填项， 名称 ME 债权人中文名称和债权人英文 名称至少填写一个。 10 债权人英文 CREDITORNA 字符型，128 非必填项， 名称 MEN 债权人中文名称和债权人英文 名称至少填写一个。 11 债权人类型 CREDITORTY 字符型，8 必填项，见境外主体类型代码 代码 PE 表。 12 债权人国家 CREHQCODE 字符型，3 必填项，见国家和地区代码 （地区）代码 表。 13 是否经外汇 SPAPFEBOIN 字符型，1 必填项，是-Y，否-N，默认为 局特批不需 DEX 否，填写N。 占用指标 14 备注 REMARK 字符型，256 非必填项。 3.4.5.1.6 交易控制 3.4.5.1.6.1 输入控制 1. 校验规则见输入描述之描述栏位。 2. 若系统存在申报品种同类型的数据比选择时间还有历史数据未处理（未申报 的数据）（条件：申报类型+申报日期+机构），则提示业务人员”请注意：申报品种 XXXX存在机构XXXX有YYYY-MM-DD的数据未申报，需先处理YYYY-MM-DD的数据”， 并且不能提交。 3.4.5.1.6.2 债权人中文名称、债权人英文名称 若债权人中文名称栏位存在英文则提示业务人员，提示内容:”请注意: 债权人中文名 称栏位存在英文，请核实！”，并不允许提交交易。 若债权人英文名称栏位存在中文则提示业务人员，提示内容:”请注意: 债权人英文名 称栏位存在中文，请核实！”，并不允许提交交易。 3.4.5.1.6.3 外债编号 1. 外债编号形成规则根据外管局下发文件为准 2. 外债编号形成时间以页面申报日期为准 3. 外债编号形成序列编号以申报日期当天最大的值叠加一。 1393.4.5.1.6.4 债权人国家（地区）代码 1. 债权人国家（地区）代码为”CHN”时则提示业务人员” 请注意：债权人国家 （地区）代码为”CHN”，业务不允许提交，请修改”， 3.4.5.1.7 输出描述 3.4.5.1.7.1 报表 查询条件: 3. 报报报表格式 序号、申报主键、申报流水号、申报日期、业务生效日期、申报状态、数据记录状态（有 效/废弃）、外债编号、最新变动日期、最新变动日期对应的余额、操作类型、删除原因、债务 人代码、债务类型、签约币种、是否浮动利率、年化利率值、债权人代码、债权人中文名称、债 权人英文名称、债权人类型代码、债权人总部所在国家（地区）代码、债权人经营地所在国家 （地区）代码、是否经外汇局特批不需占用指标 备注：有效/废弃：申报任务状态（已完成、取消、待经办） 最新变动日期、最新变动日期对应的余额从对应的余额信息交易取得，通过外债编号获 取最新的历史记录。 4. 报表查询条件： 申报机构 经办柜员：总行业务人员可以查看到全行的经办柜员列表，分支行机构只能查询本机构 的柜员列表。 申报主键 签约币种 是否经外汇局特批不需占用指标 申报起始日期 申报结束日期 业务生效起始日期 业务生效结束日期 3.4.5.1.7.2 电文格式 操作类型 140删除原因 外债编号 债务人代码 债务类型 签约币种 是否浮动利率 年化利率值 债权人代码 债权人中文名称 债权人英文名称 债权人类型代码 债权人国家（地区）代码 是否经外汇局特批不需占用指标 备注 3.4.5.1.8 边界描述 3.4.5.1.9 其它 无。 3.4.5.2 余额信息 3.4.5.2.1 交易描述 业务人员手工录入以及补录外债余额信息或者经办采集从外围采集外债余额信息数据。 3.4.5.2.2 柜员操作 本交易由具有经办权限的柜员操作。 系统需支持本交易能多级授权。 1413.4.5.2.3 交易发起方式 本交易发起方式有：手工发起、数据采集。 3.4.5.2.4 界面布局与菜单按钮 3.4.5.2.5 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 交易流水号 TXNNO 字符型，16 M 自动生成 唯一，隐藏 2 操作类型 ACTIONTYPE 字符型，1 M 系统生成/ 必填项， A－新建 系统带出 C－修改 D－删除 3 删除原因 ACTIONDESC 字符型，128 如果ACTIONTYPE字段值为D，则 此字段为必填字段。 4 外债编号 EXDEBTCODE 字符型，28 必填项， 外债唯一性编码。 5 变动编号 CHANGENO 字符型，4 必填项。 6 银行账号 BUSCODE 字符型，32 必填项，指该笔业务在银行的账 号。 7 外债余额 ACCOAMOUNT 数值型，22.2 必填项，大于等于0。 8 变动日期 CHDATE 日期型，8 必填项，格式YYYYMMDD。 9 备注 REMARK 字符型，256 非必填项。 3.4.5.2.6 交易控制 5. 手工录入时，变动日期不能大于签约信息的起息日，若不是则提示”请注意： 变动日期不能大于签约信息的起息日” ，并且不能提交。 1426. 校验规则见输入描述之描述栏位。 7. 若系统存在申报品种同类型的数据比选择时间还有历史数据未处理（未申报 的数据）（条件：申报类型+申报日期+机构），则提示业务人员”请注意：申报品种 XXXX存在机构XXXX有YYYY-MM-DD的数据未申报，需先处理YYYY-MM-DD的数据”， 并且不能提交。 3.4.5.2.7 输出描述 3.4.5.2.7.1 数据格式 操作类型 删除原因 外债编号 变动编号 银行账号 外债余额 变动日期 备注 3.4.5.2.7.2 报表 1. 报表格式 序号、申报主键、申报流水号、申报日期、业务生效日期、申报状态、数据记录状态（有 效/废弃）、外债编号、国籍、币种、是否经外汇局特批不需占用指标、变动编号、银行账号、外 债余额、变动日期、上次变动日期、上期余额（上次变动日期对应余额） 备注：有效/废弃：申报任务状态（已完成、取消、待经办） 2. 报表查询条件： 申报机构 经办柜员：总行业务人员可以查看到全行的经办柜员列表，分支行机构只能查询本机构 的柜员列表。 申报主键 申报起始日期 143申报结束日期 业务生效起始日期 业务生效结束日期 3.4.5.2.8 边界描述 3.4.5.2.9 其它 无。 3.5 银行自身资本项目 3.5.1 对外担保 3.5.1.1 签约信息 3.5.1.1.1 交易描述 业务人员手工录入以及补录对外担保-签约信息或者经办采集对外担保-签约信息数据。 3.5.1.1.2 柜员操作 本交易由具有经办权限的柜员操作。 系统需支持本交易能多级授权。 3.5.1.1.3 交易发起方式 本交易发起方式有：手工发起、数据采集发起。 1443.5.1.1.4 界面布局与菜单按钮 3.5.1.1.5 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 操作类型 ACTIONTYPE 字符型，1 M 系统生成/ 必填项 系统带出 A－新建 C－修改 D－删除，一旦银行报送了 该对外担保编号下的责任 余额信息或履约信息，就不 可以删除了。 1 删除原因 ACTIONDESC 字符型，128 如果ACTIONTYPE字段值为 D，则此字段为必填字段。 2 对外担保编号 ExguaranCODE 字符型，28 必填项。 3 担保人代码 GuarantorCODE 字符型，12 必填项，金融机构标识码。 4 签约日期 CONTRACTDATE 日期型，8 必填项， 格式YYYYMMDD。 5 保函金额 GuaranAMOUNT 数值型，22.2 必填项，大于等于0。 6 保函币种 GuaranCURR 字符型，3 必填项， 见币种代码表。 7 到期日 Maturity 日期型,8 必填项， 格式YYYYMMDD。 8 担保类型 GUARANTYPE 字符型，4 必填项，见担保类型代码 表。 9 主债务币种 MAINDEBTCURR 字符型，3 非必填项， 见币种代码表。 10 主债务金额 MAINDEBTAMOUN 数值型，22.2 非必填项，大于等于0。 T 11 受益人代码 BENCODE 字符型，32 非必填项，如果受益人为境 145外金融机构，应填写8位或 11位的SWIFT CODE；如果 受益人为境内机构，应填写 国家质量监督检验检疫总 局向受益人颁发的组织机 构代码证上的组织机构代 码；如果受益人为境内个 人，应填写受益人个人身份 证件号码。如果上述条件均 不符合，则可为空。 12 受益人中文名 BENAME 字符型，128 非必填项， 称 中文和英文至少填写一个， 一般填中文名称。 13 受益人英文名 BENAMEN 字符型，128 非必填项。 称 14 受益人类型 BENTYPE 字符型，8 必填项， 见境内主体类型代码表/境 外主体类型代码表。 15 受 益 人 国 BENCOUNTRYCOD 字符型，3 必填项，见国家和地区代码 别/地区 E 表。 16 被担保人代码 GuEDCODE 字符型，32 非必填项，如果被担保人为 境外金融机构，应填写8位 或11位的SWIFT CODE ；如果被担保人为境内机 构，应填写国家质量监督检 验检疫总局向被担保人颁 发的组织机构代码证上的 组织机构代码；如果被担保 人为境内个人，应填写被担 保人个人身份证件号码。如 果上述条件均不符合，则可 为空。 17 被担保人中文 GuEDNAME 字符型，128 非必填项， 名称 同受益人名称填写方式，中 英文名称至少填写一个。 18 被担保人英文 GuEDNAMEN 字符型，128 非必填项。 名称 19 被担保人类型 GuEDTYPE 字符型，8 必填项，见境内主体类型代 码表/境外主体类型代码 表。 20 被担保人国 GuEDCOUNCODE 字符型，3 非必填项，见国家和地区代 别/地区代码 码表。 21 担保申请人代 GUAPPCODE 字符型，32 非必填项，如果担保申请人 码 为境外金融机构，应填写8 位或11位的SWIFT CODE； 如果担保申请人为境内机 构，应填写国家质量监督检 验检疫总局向担保申请人 颁发的组织机构代码证上 的组织机构代码；如果担保 申请人为境内个人，应填写 担保申请人个人身份证件 号码。如果上述条件均不符 146合，则可为空。 22 担保申请人中 GUAPPNAME 字符型，128 非必填项，同受益人名称填 文名称 写方式，中英文名称至少填 写一个。 23 担保申请人英 GUAPPNAMEN 字符型，128 非必填项。 文名称 24 核准文件号 APPDOCUNO 字符型，128 非必填项， 如该笔担保为需外汇局逐 笔核准的，应填写外汇局核 准文件号。默认为空。 25 备注 REMARK 字符型，256 非必填项。 3.5.1.1.6 交易控制 1、 校验规则见输入描述之描述栏位。 2、 若系统存在申报品种同类型的数据比选择时间还有历史数据未处理（未申报 的数据）（条件：申报类型+申报日期+机构），则提示业务人员”请注意：申报品种 XXXX存在机构XXXX有YYYY-MM-DD的数据未申报，需先处理YYYY-MM-DD的数据”， 并且不能提交。 3.5.1.1.7 输出描述 操作类型 删除原因 对外担保编号 担保人代码 签约日期 保函金额 保函币种 到期日 担保类型 主债务币种 主债务金额 147 受益人代码 受益人中文名称 受益人英文名称 受益人类型 受益人国别/地区 …… 被担保人代码 被担保人中文名称 被担保人英文名称 被担保人类型 被担保人国别/地区代码 …… 担保申请人代码 担保申请人中文名称 担保申请人英文名称 核准文件号 备注 3.5.1.1.8 报表 1. 报表格式 序号、申报主键、申报流水号、申报日期、业务生效日期、申报状态、数据记录状态（有 效/废弃）、操作类型、删除原因、对外担保编号、担保人代码、签约日期、保函金额、保函币种、 到期日、担保类型、主债务币种、主债务金额、受益人代码、受益人中文名称、受益人英文名称、 148受益人类型、受益人国别/地区、被担保人代码、被担保人中文名称、被担保人英文名称、被担 保人类型、被担保人国别/地区代码、担保申请人代码、担保申请人中文名称、担保申请人英 文名称、核准文件号 备注：有效/废弃：申报任务状态（已完成、取消、待经办） 2. 报表查询条件： 申报机构 经办柜员：总行业务人员可以查看到全行的经办柜员列表，分支行机构只能查询本机构 的柜员列表。 申报主键 申报起始日期 申报结束日期 业务生效起始日期 业务生效结束日期 3.5.1.1.9 边界描述 无 3.5.1.1.10 其它 无。 3.5.1.2 责任余额信息 3.5.1.2.1 交易描述 业务人员手工录入对外担保-责任余额信息或者经办采集对外担保-责任余额信息数据。 3.5.1.2.2 柜员操作 本交易由具有经办权限的柜员操作。 系统需支持本交易能多级授权。 1493.5.1.2.3 交易发起方式 本交易发起方式有：手工发起、数据采集。 3.5.1.2.4 界面布局与菜单按钮 3.5.1.2.5 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 操作类型 ACTIONTYPE 字符型，1 M 系统生成/ 必填项 系统带出 A－新建 C－修改 D－删除 1 删除原因 ACTIONDESC 字符型，128 如果 ACTIONTYPE 字段值为 D，则此字段为必填字段。 2 对外担保编号 ExguaranCODE 字符型，28 必填项。 3 担保责任余额 WABACHANDATE 日期型，8 必填项， 变动日期 格式YYYYMMDD，大于等于签 约日期。 4 担保责任余额 BASERE 数值型，22.2 必填项， 0<=担保责任余额<=保函金 额。 5 备注 REMARK 字符型，256 非必填项。 3.5.1.2.6 交易控制 1、 校验规则见输入描述之描述栏位。 1502、 若系统存在申报品种同类型的数据比选择时间还有历史数据未处理（未申报 的数据）（条件：申报类型+申报日期+机构），则提示业务人员”请注意：申报品种 XXXX存在机构XXXX有YYYY-MM-DD的数据未申报，需先处理YYYY-MM-DD的数据”， 并且不能提交。 3.5.1.2.7 输出描述 操作类型 删除原因 对外担保编号 担保责任余额变动日期 担保责任余额 备注 3.5.1.2.8 报表 1. 报表格式 序号、申报主键、申报流水号、申报日期、业务生效日期、申报状态、数据记录状态（有 效/废弃）、操作类型、删除原因、对外担保编号、担保责任余额变动日期、担保责任余额 备注：有效/废弃：申报任务状态（已完成、取消、待经办） 2. 报表查询条件： 申报机构 经办柜员：总行业务人员可以查看到全行的经办柜员列表，分支行机构只能查询本机构 的柜员列表。 申报主键 申报起始日期 申报结束日期 业务生效起始日期 业务生效结束日期 1513.5.1.2.9 边界描述 3.5.1.2.10 其它 无。 3.5.1.3 履约信息 3.5.1.3.1 交易描述 业务人员手工录入以及补录对外担保-履约信息或者经办采集对外担保-履约信息数据。 3.5.1.3.2 柜员操作 本交易由具有经办权限的柜员操作。 系统需支持本交易能多级授权。 3.5.1.3.3 交易发起方式 本交易发起方式有：手工发起、数据采集。 3.5.1.3.4 界面布局与菜单按钮 1523.5.1.3.5 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 操作类型 ACTIONTYPE 字符型，1 M 系统生成/ 必填项， 系统带出 A－新建 C－修改 D－删除 1 删除原因 ACTIONDESC 字符型，128 如果ACTIONTYPE字段值为 D，则此字段为必填字段。 2 对外担保编号 ExguaranCODE 字符型，28 必填项， 对外担保唯一性编码。 3 履约编号 ComplianceNO 字符型，4 必填项。 4 担保人代码 GuarantorCODE 定长数字型， 必填项， 12 金融机构标识码。 5 银行业务参号 BUSCODE 字符型，32 必填项， 银行业务唯一性编号。 6 受益人代码 BENCODE 字符型，32 非必填项， 如果受益人为境外金融机 构，应填写8位或11位的 SWIFT CODE；如果受益人为 境内机构，应填写国家质量 监督检验检疫总局向受益 人颁发的组织机构代码证 上的组织机构代码；如果受 益人为境内个人，应填写受 益人个人身份证件号码。如 果上述条件均不符合，则可 为空。 7 受益人中文名 BENAME 字符型，128 非必填项， 称 中英文名称至少填写一个。 8 受益人英文名 BENAMEN 字符型，128 非必填项。 称 9 履约日期 Guperdate 日期型，8 必填项 每 笔 履 约 日 期 ， 格 式 YYYYMMDD，大于等于签约日 期。 10 履约币种 GuperCURR 字符型，3 必填项，见币种代码表。 11 履约金额 GuperAMOUNT 数值型，22.2 必填项，大于等于0，小于 等于保函金额。 12 购汇履约金额 PGuperAMOUNT 数值型，22.2 必填项，大于等于0，小于 等于履约金额。 13 备注 REMARK 字符型，256 非必填项。 1533.5.1.3.6 交易控制 1、 校验规则见输入描述之描述栏位。 2、 若系统存在申报品种同类型的数据比选择时间还有历史数据未处理（未申报 的数据）（条件：申报类型+申报日期+机构），则提示业务人员”请注意：申报品种 XXXX存在机构XXXX有YYYY-MM-DD的数据未申报，需先处理YYYY-MM-DD的数据”， 并且不能提交。 3.5.1.3.7 输出描述 操作类型 删除原因 对外担保编号 履约编号 担保人代码 银行业务参号 受益人代码 受益人中文名称 受益人英文名称 履约日期 履约币种 履约金额 购汇履约金额 备注 3.5.1.3.8 报表 1. 报表格式 序号、业务流水号、申报流水号、申报日期、业务生效日期、申报状态、数据记录状态（有 效/废弃）、操作类型、删除原因、对外担保编号、履约编号、担保人代码、银行业务参号、受益 人代码、受益人中文名称、受益人英文名称、履约日期、履约币种、履约金额、购汇履约金额 154备注：有效/废弃：申报任务状态（已完成、取消、待经办） 2. 报表查询条件： 申报机构 经办柜员：总行业务人员可以查看到全行的经办柜员列表，分支行机构只能查询本机构 的柜员列表。 申报主键 申报起始日期 申报结束日期 业务生效起始日期 业务生效结束日 3.5.1.3.9 边界描述 3.5.1.3.10 其它 无。 3.5.2 国内外汇贷款（含外债转贷款） 3.5.2.1 签约信息 3.5.2.1.1 交易描述 业务人员手工录入以及补录国内外汇贷款-签约信息或者经办采集从外围采集国内外汇 贷款-签约信息数据。 3.5.2.1.2 柜员操作 本交易由具有经办权限的柜员操作。 系统需支持本交易能多级授权。 1553.5.2.1.3 交易发起方式 本交易发起方式有：手工发起、采集数据发起。 3.5.2.1.4 界面布局与菜单按钮 3.5.2.1.5 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 交易流水号 TXNNO 字符型，16 M 自动生成 唯一，隐藏 1 操作类型 ACTIONTYPE 字符型，1 M 系统生成/ 必填项， 系统带出 A－新建 C－修改 D－删除，一旦银行报送了该国 内外汇贷款编号下的变动信息， 就不可以删除了。 2 删除原因 ACTIONDESC 字符型，128 如果ACTIONTYPE字段值为D，则 此字段为必填字段。 3 国内外汇贷 DOFOEXLOCO 字符型，28 必填项， 款编号 DE 国内外汇贷款唯一性编码。 4 债权人代码 CREDITORCO 字符型，12 必填项， DE 金融机构标识码。 5 债务人代码 DEBTORCODE 字符型，9 必填项，组织机构代码。 6 债务人中文 DEBTORNAME 字符型，128 必填项， 名称 中文名称必须填写。 7 国内外汇贷 DOFOEXLOTY 字符型，4 必填项，见国内外汇贷款类型代 款类型 PE 码表。 8 转贷项目名 LENPRONAME 字符型，128 非必填项，当国内外汇贷款类型 称 为“外债转贷款”时为必填。 1569 转贷协议号 LENAGREE 字符型，128 非必填项，当国内外汇贷款类型 为“外债转贷款”时为必填。 10 起息日 VALUEDATE 日期型，8 必填项， 格式YYYYMMDD。 11 到期日 Maturity 日期型,8 必填项， 格式YYYYMMDD，大于等于起息 日。 12 贷款币种 currence 字符型，3 必填项， 见币种代码表。 13 签约金额 CONTRACTAM 数值型，22.2 必填项，大于等于0。 OUNT 14 年化利率值 ANNINRATE 数值型，13.8 必填项，大于等于0，按小 数填写，如利率为3.21%，则填 写0.0321。 15 借据号 DEDTNO 字符型，20 必填项 16 备注 REMARK 字符型，256 非必填项。 3.5.2.1.6 交易控制 1. 校验规则见输入描述之描述栏位。 2、若系统存在申报品种同类型的数据比选择时间还有历史数据未处理（未申报的数据） （条件：申报类型+申报日期+机构），则提示业务人员”请注意：申报品种XXXX存在机构XXXX 有YYYY-MM-DD的数据未申报，需先处理YYYY-MM-DD的数据”，并且不能提交。 3.5.2.1.7 输出描述 操作类型 删除原因 国内外汇贷款编号 债权人代码 债务人代码 债务人中文名称 国内外汇贷款类型 转贷项目名称 转贷协议号 157起息日 到期日 贷款币种 签约金额 年化利率值 备注 3.5.2.1.8 报表 1. 报表格式： 序号、申报主键、申报流水号、申报日期、业务生效日期、申报状态、数据记录状态（有 效/废弃）、操作类型、删除原因、借据号、申报机构、国内外汇贷款编号、债权人代码、债务人 代码、债务人中文名称、国内外汇贷款类型、转贷项目名称、转贷协议号、起息日、到期日、贷 款币种、签约金额、年化利率值 备注：有效/废弃：申报任务状态（已完成、取消、待经办） 2. 报表查询条件： 申报机构： 经办柜员：总行业务人员可以查看到全行的经办柜员列表，分支行机构只能查询本机构 的柜员列表。 申报主键 申报起始日期 申报结束日期 业务生效起始日期 业务生效结束日期 3.5.2.1.9 边界描述 1583.5.2.1.10 其它 无。 3.5.2.2 变动信息 3.5.2.2.1 交易描述 业务人员手工录入以及补录国内外汇贷款-变动信息或者经办采集从外围采集国内外汇 贷款-变动信息数据。 3.5.2.2.2 柜员操作 本交易由具有经办权限的柜员操作。 系统需支持本交易能多级授权。 3.5.2.2.3 交易发起方式 本交易发起方式有：手工发起、采集数据发起。 3.5.2.2.4 界面布局与菜单按钮 3.5.2.2.5 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1591 交易流水号 TXNNO 字符型，16 M 自动生成 唯一，隐藏 1 操作类型 ACTIONTYPE 字符型，1 M 系统生成/ 必填项， 系统带出 A－新建 C－修改 D－删除 2 删除原因 ACTIONDESC 字符型，128 如果ACTIONTYPE字段值为D，则 此字段为必填字段。 3 国内外汇贷 DOFOEXLOCO 字符型，28 必填项，国内外汇贷款唯一标 款编号 DE 识。 4 银行业务参 BUSCODE 字符型，32 必填项。 号 5 变动编号 CHANGENO 字符型，4 必填项。 6 期初余额 LOANOPENBA 数 值 型 ， 必填项，期初余额=上期末余额。 LAN 22.2 7 变动日期 CHANGEDATE 日期型，8 必填项，格式YYYYMMDD，大于等 于起息日。 8 提款币种 WITHcurren 字符型，3 非必填项，见币种代码表。如果 ce “提款金额”>0，则必填。 9 提款金额 WithAMOUNT 数 值 型 ， 非必填项，大于等于0。 22.2 10 结汇金额 SETTAMOUNT 数 值 型 ， 非必填项，大于等于0。 22.2 11 资金用途 USEOFUNDS 字符型，2 非必填项，见国内外汇贷款资金 用途代码表。如果“提款金额” 或“结汇金额”>0，则必填。 12 还本币种 PRINCURR 字符型，3 非必填项，见币种代码表。如果 “还本金额”>0，则必填。 13 还本金额 REPAYAMOUN 数 值 型 ， 非必填项，大于等于0。 T 22.2 14 购汇还本金 PREPAYAMOU 数 值 型 ， 非必填项，大于等于0。购汇还 额 NT 22.2 本金额<=还本金额 15 付息币种 INPAYCURR 字符型，3 非必填项，见币种代码表。如果 “付息金额”或“购汇付息金 额”>0，则必填。 16 付息金额 INPAYAMOUN 数 值 型 ， 非必填项，大于等于0。 T 22.2 17 购汇付息金 PINPAYAMOU 数 值 型 ， 非必填项，大于等于0。购汇付 额 NT 22.2 息金额<=付息金额 18 期末余额 ENDBALAN 数 值 型 ， 必填项。 22.2 19 备注 REMARK 字符型，256 非必填项。 1603.5.2.2.6 交易控制 1. 校验规则见输入描述之描述栏位。 2. 变动日期需要大于等于签约日的起息日。 3. 提款金额不为零时需要等于签约信息的签约金额，否则提示业务人员”请注 意：提款金额不为零时需要等于签约信息的签约金额！”并且不能提交业务。 4. 提款金额不为零时，则需判断是否存在已经存在或者报送过提款金额不为零 的申报数据，否则提示业务人员”请注意：已经报送过申报流水号:XXXXX，申报主 键XXXXXX，提款金额栏位XXX.XX的信息！”并且不能提交业务。 5. 期末余额=期初余额+提款金额-还本金额,若不等于则提示业务人员”请注意： 期末余额不等于期初余额加上提款金额减去还本金额”， 并且不能提交业务。 6. 若系统存在申报品种同类型的数据比选择时间还有历史数据未处理（未申报 的数据）（条件：申报类型+申报日期+机构），则提示业务人员”请注意：申报品种 XXXX存在机构XXXX有YYYY-MM-DD的数据未申报，需先处理YYYY-MM-DD的数据”， 并且不能提交。 3.5.2.2.7 输出描述 操作类型 删除原因 国内外汇贷款编号 银行业务参号 变动编号 期初余额 变动日期 提款币种 提款金额 结汇金额 资金用途 还本币种 还本金额 161购汇还本金额 付息币种 付息金额 购汇付息金额 期末余额 备注 3.5.2.2.8 报表 1. 报表格式 序号、申报主键、申报流水号、申报日期、业务生效日期、申报状态、数据记录状态（有 效/废弃）、操作类型、删除原因、借据号、申报机构、国内外汇贷款编号、银行帐号、变动编号、 期初余额、变动日期、提款币种、提款金额、结汇金额、资金用途、还本币种、还本金额、购汇 还本金额、付息币种、付息金额、购汇付息金额、期末余额 备注：有效/废弃：申报任务状态（已完成、取消、待经办） 2. 报表查询条件： 申报机构 经办柜员：总行业务人员可以查看到全行的经办柜员列表，分支行机构只能查询本机构 的柜员列表。 申报主键 申报起始日期 申报结束日期 业务生效起始日期 业务生效结束日期 3.5.2.2.9 边界描述 无 3.5.2.2.10 其它 无。 1623.5.3 境外担保项下境内贷款 3.5.3.1 签约信息 3.5.3.1.1 交易描述 业务人员手工录入以及补录境外担保项下境内贷款-签约信息或者经办采集从外围采集 境外担保项下境内贷款-签约信息数据。 3.5.3.1.2 柜员操作 本交易由具有经办权限的柜员操作。 系统需支持本交易能多级授权。 3.5.3.1.3 交易发起方式 本交易发起方式有：手工发起、采集数据发起。 3.5.3.1.4 界面布局与菜单按钮 3.5.3.1.5 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 操作类型 ACTIONTYPE 字符型，1 M 系统生成/ 必填项， 系统带出 A－新建 163C－修改 D－删除，一旦银行报送了 该外保内贷编号下的变动 及履约信息，就不可以删除 了。 1 删除原因 ACTIONDESC 字符型，128 手工录入/ 如果ACTIONTYPE字段值为 D，则此字段为必填字段。 系统带出 2 外保内贷编号 LOUNEXGUCODE 字符型，28 系统生成 必填项， 境外担保项下境内贷款唯 一性编码。 3 债权人代码 CREDITORCODE 字符型，12 手工录入/ 必填项，金融机构标识码。 系统带出 4 债务人代码 DEBTORCODE 字符型，9 手工录入/ 必填项，组织机构代码。 系统带出 5 债务人中文名 DEBTORNAME 字符型，128 手工录入/ 必填项。 称 系统带出 6 债务人类型 DEBTORTYPE 字符型，8 选择/ 必填项，见境内主体类型代 码表。 系统带出 7 中资企业境外 CFEOGUDAD 字符型，128 手工录入 非必填项，债务人类型为 担保项下贷款 “中资企业”时，为必填 业务批准文件 项。 号 8 中资企业境外 CFEOGUDcurr 字符型，3 选择/ 非必填项，见币种代码表。 担保项下境内 债务人类型为“中资企 手工录入 贷款额度币种 业”时，为必填项。 9 中资企业境外 CFEOGUDAMOUN 数值型，22.2 手工录入/ 非必填项，大于等于0。债 担保项下境内 T 务人类型为“中资企业” 选择 贷款额度金额 时，为必填项。 10 贷款币种 CREDcurrcode 字符型，3 选择/ 必填项，见币种代码表。 系统带出 11 贷款签约金额 CREDCONAMOUN 数值型，22.2 手工录入/ 必填项，大于等于0。 T 系统带出 12 起息日 VALUEDATE 日期型，8 手工录入/ 必填项，格式YYYYMMDD。 系统带出 13 到期日 Maturity 日期型,8 手工录入/ 必填项， 系统带出 格式YYYYMMDD，大于等于 起息日。 14 国内外汇贷款 DOFOEXLOCODE 字符型，32 手工录入 非必填项，贷款币种不是 编号 “CNY”时，必填。 15 境外担保人代 FOGUCODE 字符型，32 非必填项，如果境外担保人 码 为银行或非银行金融机构， 应填写 8 位或 11 位的 SWIFT CODE；如果境外担保 人为领取了外汇局签发的 特殊机构赋码通知书的其 他非居民机构，应该通知书 164上的特殊机构代码；如果境 外担保人为非居民个人，应 填写非居民个人身份证件 号码。如果上述条件均不符 合，则可为空。 16 境外担保人中 FOGUNAME 字符型，128 非必填项，境外担保人中英 文名称 文名称至少填写一个。 17 境外担保人英 FOGUNAMEN 字符型，128 非必填项。境外担保人中英 文名称 文名称至少填写一个。 18 境外担保人注 FOGURECODE 字符型，3 必填项，见国家和地区代码 册地国家/地区 表。 代码 19 担保方式 GuaranteeTYP 字符型，2 必填项，见担保方式代码 E 表。 20 备注 REMARK 字符型，256 非必填项。 3.5.3.1.6 交易控制 1. 校验规则见输入描述之描述栏位。 2. 境外担保人注册地国家/地区代码栏位为’CNY”时则提示业务人员，提示内 容”请注意：境外担保人注册地国家/地区代码栏位为’CNY”。 3. 国内外汇贷款编号如果不在国内外汇贷款-签约信息表中找不到对应的国内外 汇贷款编号（国内外汇贷款的状态为已申报）时则不能提交，提示内容”请注意：国 内外汇贷款编号记录不在国内外汇贷款-签约信息表中”。 4. 手工录入时，增加如下校验：通过国内外汇贷款编号关联国内外汇贷款-签约 信息表中国内外汇贷款编号（国内外汇贷款的状态为已申报）的信息，信息对比如 下： 境外担保项下境内贷款 国内外汇贷款 债权人代码 债权人代码 债务人代码 债务人代码 债务人中文名称 债务人中文名称 贷款币种 贷款币种 贷款签约金额 签约金额 起息日 起息日 到期日 到期日 若比对值不同则做提示，反馈业务人员是否提交。 1653.5.3.1.6.1 国内外汇贷款编号 新建或维护境外担保项下境内贷款签约信息时，点击界面上的“国内外汇贷款编号” 的查询按钮时，只能查询国内外汇贷款签约信息中已生效（但“操作类型”不等于“删 除”）的记录。 查询条件：借据号(采集系统申报主键) 3.5.3.1.6.2 其他 1、 若系统存在申报品种同类型的数据比选择时间还有历史数据未处理（未 申报的数据）（条件：申报类型+申报日期+机构），则提示业务人员”请注意：申 报品种XXXX存在机构XXXX有YYYY-MM-DD的数据未申报，需先处理YYYY-MM-DD 的数据”，并且不能提交。 2、 如果“国内外汇贷款编号”不为空，则要检查该编号对应的“国内外汇 贷款－签约信息”是否已生效（但“操作类型”不等于“删除”），如果不是， 则不能提交。 3.5.3.1.7 输出描述 操作类型 删除原因 外保内贷编号 债权人代码 债务人代码 债务人中文名称 债务人类型 中资企业境外担保项下贷款业务批准文件号 中资企业境外担保项下境内贷款额度币种 中资企业境外担保项下境内贷款额度金额 贷款币种 贷款签约金额 起息日 到期日 166国内外汇贷款编号 境外担保人代码 境外担保人中文名称 境外担保人英文名称 境外担保人注册地国家/地区代码 担保方式 ……… 备注 3.5.3.1.8 报表 1. 报表格式： 序号、申报主键、申报流水号、申报日期、业务生效日期、申报状态、数据记录状态（有 效/废弃）、操作类型、删除原因、外保内贷编号、债权人代码、债务人代码、债务人中文名称、 债务人类型、中资企业境外担保项下贷款业务批准文件号、中资企业境外担保项下境内贷款 额度币种、中资企业境外担保项下境内贷款额度金额、贷款币种、贷款签约金额、起息日、到 期日、国内外汇贷款编号、境外担保人代码（格式“XXX,XXX,XXX。。。”）、境外担保人中文名 称（格式“XXX,XXX,XXX。。。”）、境外担保人英文名称（格式“XXX,XXX,XXX。。。”）、境外担 保人注册地国家/地区代码（格式“XXX,XXX,XXX。。。”）、担保方式（格式 “XXX,XXX,XXX。。。”） 备注：有效/废弃：申报任务状态（已完成、取消、待经办） 2. 报表查询条件： 申报机构： 经办柜员：总行业务人员可以查看到全行的经办柜员列表，分支行机构只能查询本机构 的柜员列表。 申报主键 申报状态 167申报起始日期 申报结束日期 业务生效起始日期 业务生效结束日期 3.5.3.1.9 边界描述 无 3.5.3.1.10 其它 无。 3.5.3.2 变动及履约信息 3.5.3.2.1 交易描述 业务人员手工录入以及补录境外担保项下境内贷款-变动及履约信息或者经办采集从外 围采集境外担保项下境内贷款-变动及履约信息数据。 3.5.3.2.2 柜员操作 本交易由具有经办权限的柜员操作。 系统需支持本交易能多级授权。 3.5.3.2.3 交易发起方式 本交易发起方式有：手工发起、采集数据发起。 1683.5.3.2.4 界面布局与菜单按钮 3.5.3.2.5 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 交易流水号 TXNNO 字符型，16 M 自动生成 唯一，隐藏 1 操作类型 ACTIONTYPE 字符型，1 M 系统生成/ 必输项， 系统带出 A－新建 C－修改 D－删除 2 删除原因 ACTIONDESC 字符型，128 如果 ACTIONTYPE 字段值 为D，则此字段为必填字 段。 3 外保内贷编号 LOUNEXGUCODE 字符型，28 必填项， 唯一性编号。 4 银行业务参号 BUSCODE 字符型，32 必填项。 5 变动编号 CHANGENO 字符型，4 必填项，记录变动情况编 号。 6 变动日期 CHANGEDATE 日期型，8 必填项，格式YYYYMMDD。 7 变动币种 CREDcurrcode 字符型，3 必填项，见币种代码表。 8 提款金额 CREDWithAMOUN 数 值 型 ， 非必填项，大于等于0。提 T 22.2 款金额、还本金额、付息 费金额、担保履约金额中 至少有一个不为空。 9 还本金额 CREDREPAYAMOU 数 值 型 ， 非必填项，大于等于0。提 NT 22.2 款金额、还本金额、付息 费金额、担保履约金额中 至少有一个不为空。 10 付息费金额 PICAMOUNT 数 值 型 ， 非必填项，大于等于0。提 22.2 款金额、还本金额、付息 169费金额、担保履约金额中 至少有一个不为空。 11 贷款余额 CREDPRINBALA 数 值 型 ， 必填项，大于等于0。 22.2 12 担保责任余额 GuarantLIBALA 数 值 型 ， 必填项。 22.2 13 担保履约金额 GuperAMOUNT 数 值 型 ， 非必填项，大于等于0。提 22.2 款金额、还本金额、付息 费金额、担保履约金额中 至少有一个不为空。 14 备注 REMARK 字符型，256 非必填项。 3.5.3.2.6 交易控制 1. 校验规则见输入描述之描述栏位。 2. 当变动编号为0001结尾时，提款金额必须大于0，否则提示业务人员”请注意： 变动编号为0001结尾时，提款金额必须大于0！”，不能提交业务。 3. 变动编号形成需叠加，不能形成历史出现过的变动编号。 4. 若系统存在申报品种同类型的数据比选择时间还有历史数据未处理（未申报 的数据）（条件：申报类型+申报日期+机构），则提示业务人员”请注意：申报品种 XXXX存在机构XXXX有YYYY-MM-DD的数据未申报，需先处理YYYY-MM-DD的数据”， 并且不能提交。 3.5.3.2.7 输出描述 操作类型 删除原因 外保内贷编号 银行业务参号 变动编号 变动日期 变动币种 提款金额 还本金额 170付息费金额 贷款余额 担保责任余额 担保履约金额 备注 3.5.3.2.8 报表 1. 报报表格式 序号、申报主键、申报流水号、申报日期、业务生效日期、申报状态、数据记录状态（有 效/废弃）、操作类型、删除原因、外保内贷编号、银行业务参号、变动编号、变动日期、变动币 种、提款金额、还本金额、付息费金额、贷款余额、担保责任余额、担保履约金额 备注：有效/废弃：申报任务状态（已完成、取消、待经办） 2. 报表查询条件： 申报机构 经办柜员：总行业务人员可以查看到全行的经办柜员列表，分支行机构只能查询本机构 的柜员列表。 申报主键 申报状态 申报起始日期 申报结束日期 业务生效起始日期 业务生效结束日期 3.5.3.2.9 边界描述 3.5.3.2.10 其它 无。 1713.5.4 外汇质押人民币贷款 3.5.4.1 签约信息 3.5.4.1.1 交易描述 业务人员手工录入以及补录外汇质押人民币贷款-签约信息或者经办采集从外围采集外 汇质押人民币贷款-签约信息数据。 3.5.4.1.2 柜员操作 本交易由具有经办权限的柜员操作。 系统需支持本交易能多级授权。 3.5.4.1.3 交易发起方式 本交易发起方式有：手工发起、采集数据发起。 3.5.4.1.4 界面布局与菜单按钮 3.5.4.1.5 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 操作类型 ACTIONTYPE 字符型，1 M 系统生成/ 必填项， 系统带出 A－新建 172C－修改 D－删除，一旦银行报送了该外 汇质押人民币贷款编号下的变 动信息，就不可以删除了。 1 删除原因 ACTIONDESC 字符型，128 如果ACTIONTYPE字段值为D， 则此字段为必填字段。 2 外汇质押 EXPLRMBLON 字符型，28 必填项， 人民币贷 O 外汇质押人民币贷款唯一性编 款编号 号。 3 债权人代 CREDITORCO 字符型，12 必填项，金融机构标识码。 码 DE 4 债务人代 DEBTORCODE 字符型，9 必填项，组织机构代码。 码 5 债务人中 DEBTORNAME 字符型，128 必填项。 文名称 6 贷款起息 VALUEDATE 日期型，8 必填项，格式YYYYMMDD。 日 7 贷款签约 CREDCONCUR 字符型，3 必填项，默认为人民币。 币种 R 8 贷款签约 CREDCONAMO 数值型，22.2 必填项，大于等于0。 金额 UNT 9 贷款到期 MATURITY 日期型,8 必填项， 日 格式YYYYMMDD，大于等于起息 日。 10 质押外汇 EXPLCURR 字符型，3 必填项，见币种代码表。 币种 11 质押外汇 EXPLAMOUNT 数值型，22.2 必填项，大于等于0。 金额 12 借据号 DEDTNO 字符型，20 必填项 13 备注 REMARK 字符型，256 非必填项。 3.5.4.1.6 交易控制 1. 校验规则见输入描述之描述栏位。 2. 签约币种必须为”CNY”时，若不符合则需提示业务人员”请注意：签约币种 必须为”CNY””，不能提交业务。 3. 债务人代码必须为组织机构代码，需要校验此组织机构代码的合规性，若不符 合则需提示”请注意：债务人代码无法通过组织机构代码的校验，请核实！”，不 能提交业务。 4. 借据号、机构必填，在变动信息界面可以通过此借据号、机构进行查询。 5. 若系统存在申报品种同类型的数据比选择时间还有历史数据未处理（未申报 173的数据）（条件：申报类型+申报日期+机构），则提示业务人员”请注意：申报品种 XXXX存在机构XXXX有YYYY-MM-DD的数据未申报，需先处理YYYY-MM-DD的数据”， 并且不能提交。 3.5.4.1.7 输出描述 操作类型 删除原因 外汇质押人民币贷款编号 债权人代码 债务人代码 债务人中文名称 贷款起息日 贷款签约币种 贷款签约金额 贷款到期日 质押外汇币种 质押外汇金额 …… 备注 3.5.4.1.8 报表 1. 报表格式： 序号、申报主键、申报流水号、申报日期、业务生效日期、申报状态、数据记录状态（有 效/废弃）、操作类型、删除原因、外汇质押人民币贷款编号、债权人代码、债务人代码、债务 人中文名称、贷款起息日、贷款签约币种、贷款签约金额、贷款到期日、质押外汇币种、质押外 174汇金额 备注：有效/废弃：申报任务状态（已完成、取消、待经办） 2. 报表查询条件： 申报机构： 经办柜员：总行业务人员可以查看到全行的经办柜员列表，分支行机构只能查询本机构 的柜员列表。 申报主键 申报状态 申报起始日期 申报结束日期 业务生效起始日期 业务生效结束日期 3.5.4.1.9 边界描述 3.5.4.1.10 其它 无。 3.5.4.2 变动信息 3.5.4.2.1 交易描述 业务人员手工录入以及补录外汇质押人民币贷款-变动信息或者经办采集从外围采集外 汇质押人民币贷款-变动信息数据。 3.5.4.2.2 柜员操作 本交易由具有经办权限的柜员操作。 系统需支持本交易能多级授权。 1753.5.4.2.3 交易发起方式 本交易发起方式有：手工发起、采集数据发起。 3.5.4.2.4 界面布局与菜单按钮 3.5.4.2.5 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 交易流水号 TXNNO 字符型，16 M 自动生成 唯一，隐藏 1 操作类型 ACTIONTYPE 字符型，1 M 系统生成/ 必填项， 系统带出 A－新建 C－修改 D－删除 2 删除原因 ACTIONDESC 字符型，128 如果ACTIONTYPE字段值为 D，则此字段为必填字段。 3 外汇质押人民 EXPLRMBLONO 字符型，28 必填项，唯一性编码。 币贷款编号 4 报告期 BUOCMONTH 数值型，6 必填项，格式为YYYYMM。 5 变动编号 CHANGENO 字符型，4 必填项，记录变动情况编 号。 6 月初贷款余额 MONBELOADBAL 数值型，22.2 必填项，大于等于0。 7 本月提款金额 CREDWithAMOU 数值型，22.2 非必填项，大于等于0。 NT 8 本月还本金额 CREDREPAYAMO 数值型，22.2 非必填项，大于等于0。 UNT 9 本月付息费金 PICAMOUNT 数值型，22.2 非必填项，大于等于0。 额 10 月末贷款余额 MONENLOADBAL 数值型，22.2 必填项，大于等于0。 17611 质押外汇币种 EXPLCURR 字符型，3 必填项，见币种代码表。 12 质押外汇余额 EXPLBALA 数值型，22.2 必填项，大于等于0。 13 质押外汇履约 EXPLPERAMOUN 数值型，22.2 非必填项，大于等于0。 金额 T 14 质押履约结汇 PLCOSEAMOUNT 数值型，22.2 非必填项，大于等于0。 金额 15 借据号 DEDTNO 字符型，20 必填项 16 备注 REMARK 字符型，256 非必填项。 3.5.4.2.6 交易控制 1. 校验规则见输入描述之描述栏位。 2. 质押外汇币种只能为外币，若等于”CNY”，则提示业务人员”请注意：质押外 汇币种只能为外币，请核实！”，并不能提交业务。 3. 关联签约信息界面到期日，若到期日比系统时间少，则需校验质押外汇履约金 额、质押履约结汇金额必须为零，否则提示提示业务人员”请注意：签约信息到期 日比系统时间少，则需校验质押外汇履约金额、质押履约结汇金额必须为零，请核 实！”，并不能提交业务。 4. 若系统存在申报品种同类型的数据比选择时间还有历史数据未处理（未申报 的数据）（条件：申报类型+申报日期+机构），则提示业务人员”请注意：申报品种 XXXX存在机构XXXX有YYYY-MM-DD的数据未申报，需先处理YYYY-MM-DD的数据”， 并且不能提交。 3.5.4.2.7 借据号查询 查询条件： 申报主键 借据号 开始日期 结束日期 查询内容：签约信息已申报状态，并且最新的数据。 1773.5.4.2.8 输出描述 操作类型 删除原因 外汇质押人民币贷款编号 报告期 变动编号 月初贷款余额 本月提款金额 本月还本金额 本月付息费金额 月末贷款余额 质押外汇币种 质押外汇余额 质押外汇履约金额 质押履约结汇金额 …… 备注 3.5.4.2.9 报表 1. 报报表格式 序号、申报主键、申报流水号、申报日期、业务生效日期、申报状态、数据记录状态（有 效/废弃）、操作类型、删除原因、外汇质押人民币贷款编号、报告期、变动编号、月初贷款余 额、本月提款金额、本月还本金额、本月付息费金额、月末贷款余额、质押外汇币种、质押外汇 178余额、质押外汇履约金额、质押履约结汇金额 备注：有效/废弃：申报任务状态（已完成、取消、待经办） 2. 报表查询条件： 申报机构 经办柜员：总行业务人员可以查看到全行的经办柜员列表，分支行机构只能查询本机构 的柜员列表。 申报主键 申报主键 申报状态 申报起始日期 申报结束日期 业务生效起始日期 业务生效结束日期 3.5.4.2.10 边界描述 3.5.4.2.11 其它 无。 1793.6 数据采集 通讯流程图 3.6.1 国结数据采集 3.6.1.1 交易描述 此交易用于采集国结结算业务系统国际收支、外汇账户结购汇、银行自身外债、资本项 目申报数据至报送平台系统，并可查询采集记录内容。 3.6.1.2 柜员操作 本交易由具有经办权限的柜员操作。 有相关业务采集权限的业务人员在数据采集页签点击采集数据按钮采集对应机构对应 日期的国结需要申报数据；在采集查询页签点击查询按钮可以查看采集过来的数据。 3.6.1.3 交易发起方式 本交易发起方式有：手工发起 。 1803.6.1.4 界面布局与菜单按钮 国结申报数据采集 3.6.1.5 输入描述 序号 本地名称 M/O/P 数据来源 描述 1 业务机构 M 选择 必输 2 业务生效日期 M 选择 必输 3.6.1.6 交易控制 3.6.1.6.1 业务机构 1. 业务机构下拉列表。 2. 下拉列表内容为业务人员权限所属机构。 3.6.1.6.2 业务生效日期 1. 匹配国际结算业务系统业务完成时间 1813.6.1.7 采集范围 包含在国结系统中发生交易所产生的收支申报和外汇账户内结购汇。 3.6.1.8 输出描述 3.6.1.8.1 列表 3.6.1.9 边界描述 无。 3.6.1.10 其它 无。 3.6.2 数据仓库数据采集 3.6.2.1 交易描述 本交易是指业务人员触发采集数据按钮解析存储文件目录的申报文件，并可查询采集数据 文件解析的具体信息。 1823.6.2.2 柜员操作 本交易由具有数据仓库采集经办权限的柜员发起操作。 系统需支持批量审批的功能。 3.6.2.3 界面布局与菜单按钮 数据采集 解析查询 1833.6.2.4 输入描述 数据采集页面： 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 日期 M 手工选择 采集条件 2 申报类型 M 手工选择 多选复选框控件 3 文件解析 M 系统带出 按钮 解析查询页面： 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 机构名称 M 系统带出 默认客户所在机构，并可选择下级机 构 2 日期 M 系统带出 默认系统当前时间，可以手工修改 3 申报类型 M 手工选择 多选复选框控件 3.6.2.5 交易控制 如下为申报平台在读入了ODS的数据文件时的交易控制： 1. 操作类型校验，必须为A、C、D，若超出三种类型则过滤此笔业务数据。 2. 长度栏位：若超过接口定义长度则过滤此笔业务数据。 3. 日期栏位：必须按照校验栏位的规则传送日期，若不匹配则过滤此笔数据。 4. 币种:必须输申报平台系统存在，若不存在则过滤此笔业务数据。 5. 行所号：传送业务所属机构编码，若行所号在申报平台不存在则过滤此笔业务数据。 6. 人工导入时，若导入成功则提示业务人员读入数据成功，若失败则反馈失败信息。并提 示“总共*条，成功导入*条，*条未导入”。 7. 不能读入大于当前申报平台系统日期的数据。 8. 由于ODS提供的数据是整个批次的，没有区分机构，所以读入时也是整批次读入，不区 分机构。 9. 数据解析成功保存采集解析记录档案，并自动发起经办交易。 10. 解析成功的数据可在任务列表和批量处理交易中中查询到并进行业务处理。 11. 外汇账户开关户与收支余的金融机构标识码，以采集系统传送为准，并未为最终的文件 形成的机构，形成文件的机构为国际业务部总行。 1843.6.2.6 采集范围 3.6.2.6.1 国际收支申报 3.6.2.6.1.1 涉外收入申报单 3.6.2.6.1.1.1 采集条件 境内非居民个人与境内居民机构人民币付款业务信息，即由ODS根据现有报表系统中的“境 内非居民个人与境内居民机构人民币收付款业务表”中“交易方向＝付”（即境内非居民 个人付款给境内居民机构）的业务数据返回给申报平台，申报平台生成境内居民机构对应的 “涉外收入申报单”。 3.6.2.6.1.1.2 业务字段 ODS返回如下业务字段给申报平台： 业务字段名称 备注 交易日期 交易流水 交易支行 交易方向 默认为“D”（付） 交易金额 折美元 非居民个人信息 非居民个人的账号 户名 证件类别 证件号码 发证国家或地区 居民机构信息 居民机构的账号 户名 所属机构 组织机构代码 联系人 电话 3.6.2.6.1.1.3 字段映射 申报平台根据ODS返回的业务字段，根据如下字段映射关系，生成对应的“涉外收入申 185报单”： 基础信息 对应业务字段/默认值 ACTIONTYPE 操作类型 默认”A” 修改/删除原因 ACTIONDESC 默认为空 或申报无误理由 RPTNO 申报号码 由申报平台生成 CUSTYPE 收款人类型 默认为“C-对公用户” IDCODE 个人身份证件号码 默认为空 CUSTCOD 组织机构代码 【居民机构信息－组织机构代码】 CUSTNM 收款人名称 【居民机构信息-户名】 OPPUSER 付款人名称 【非居民个人信息-户名】 TXCCY 收入款币种 默认为“CNY” 【交易金额】 TXAMT 收入款金额 （四舍五入保留到整数的值） EXRATE 结汇汇率 默认为空 LCYAMT 结汇金额 默认为空 LCYACC 人民币帐号/银行卡号 默认为空 FCYAMT 现汇金额 默认为空 FCYACC 外汇帐号/银行卡号 默认为空 【交易金额】 OTHAMT 其它金额 （四舍五入保留到整数的值） OTHACC 其它帐号/银行卡号 【居民机构信息-账号】 METHOD 结算方式 默认为“T-电汇” BUSCODE 银行业务编号 【交易日期】+【交易流水】 INCHARGECCY 国内银行扣费币种 默认为空 INCHARGEAMT 国内银行扣费金额 默认为空 OUTCHARGECCY 国外银行扣费币种 默认为空 OUTCHARGEAMT 国外银行扣费金额 默认为空 申报信息 对应业务字段/默认值 ACTIONTYPE 操作类型 默认”A” ACTIONDESC 修改/删除原因 默认为空 RPTNO 申报号码 由申报平台生成，默认为空 付款人常驻国家/地区代 COUNTRY 【非居民个人信息－发证国家或地区】 码 PAYTYPE 收款性质 默认为“O-其它”，但可改 TXCODE 交易编码1 默认为空，由业务人员选择 186TC1AMT 相应金额1 同基础信息中“收入款金额” TXREM 交易附言1 默认为空，由业务人员填写 TXCODE2 交易编码2 默认为空，由业务人员填写 TC2AMT 相应金额2 默认为空，由业务人员填写 TX2REM 交易附言2 默认为空，由业务人员填写 ISREF 是否保税货物项下收汇 默认为“N-否”，可改 外汇局批件号/备案表 BILLNO 默认为空 号/业务编号 PAYATTR 收入类型 默认为空 CRTUSER 填报人 【居民机构信息－联系人】 INPTELC 填报人电话 【居民机构信息－电话】 RPTDATE 申报日期 【交易日期】 3.6.2.6.1.2 境外汇款申请书 3.6.2.6.1.2.1 采集条件 境内非居民个人与境内居民机构人民币收款业务信息，即由ODS根据现有报表系统中的“境 内非居民个人与境内居民机构人民币收付款业务表”中“交易方向＝收”（即境内居民机 构付款给境内非居民个人）的业务数据返回给申报平台，申报平台生成境内居民机构对应的 “境外汇款申请书”。 3.6.2.6.1.2.2 业务字段 ODS返回如下业务字段给申报平台： 业务字段名称 备注 交易日期 交易流水 交易支行 交易方向 默认为“C”（收） 交易金额 折美元 非居民个人信息 非居民个人的账号 户名 证件类别 证件号码 发证国家或地区 居民机构信息 居民机构的账号 187业务字段名称 备注 户名 所属机构 组织机构代码 联系人 电话 3.6.2.6.1.2.3 字段映射 申报平台根据ODS返回的业务字段，根据如下字段映射关系，生成对应的“境外汇款申 请书”： 基础信息 对应业务字段/默认值 ACTIONTYPE 操作类型 默认”A” 修改/删除原因 ACTIONDESC 默认为空 或申报无误理由 RPTNO 申报号码 由申报平台生成 CUSTYPE 汇款人类型 默认为“C-对公用户” IDCODE 个人身份证件号码 默认为空 CUSTCOD 组织机构代码 【居民机构信息－组织机构代码】 CUSTNM 汇款人名称 【居民机构信息-户名】 OPPUSER 收款人名称 【非居民个人信息-户名】 TXCCY 汇款币种 默认为“CNY” 【交易金额】（四舍五入保留到整数的 TXAMT 汇款金额 值） EXRATE 购汇汇率 默认为空 LCYAMT 购汇金额 默认为空 LCYACC 人民币帐号/银行卡号 默认为空 FCYAMT 现汇金额 默认为空 FCYACC 外汇帐号/银行卡号 默认为空 【交易金额】（四舍五入保留到整数的 OTHAMT 其它金额 值） OTHACC 其它帐号/银行卡号 【居民机构信息-账号】 METHOD 结算方式 默认为“T-电汇” 188BUSCODE 银行业务编号 【交易日期】+【交易流水】 申报信息 对应业务字段/默认值 ACTIONTYPE 操作类型 默认”A” ACTIONDESC 修改/删除原因 默认为空 RPTNO 申报号码 同基础信息中的申报号码 COUNTRY 收款人常驻国家/地区代码 【非居民个人信息－发证国家或地区】 PAYTYPE 付款类型 默认为“O-其它”，可改 TXCODE 交易编码1 由业务人员选择，默认为空 TC1AMT 相应金额1 同基础信息中“收入款金额” TXREM 交易附言1 默认为空，由业务人员填写 TXCODE2 交易编码2 默认为空，由业务人员填写 TC2AMT 相应金额2 默认为空，由业务人员填写 TX2REM 交易附言2 默认为空，由业务人员填写 ISREF 是否保税货物项下付款 默认为“N-否”，可改 CRTUSER 申请人 【居民机构信息－联系人】 INPTELC 申请人电话 【居民机构信息－电话】 RPTDATE 申报日期 【交易日期】 外汇局批件号/备案表号/业务 REGNO 默认为空 编号 管理信息生成规则： 当ODS生成对应的业务数据之后，在申报平台按照如上对应关系生成“境外汇款申请 书－基础信息”和“境外汇款申请书－申报信息”，但先不生成“境外汇款申请书－管理 信息”，即对应的管理信息字段全部默认为空，只有当操作员申报平台中，在该笔申报信息 的“交易编码1”或“交易编码2”中，选择5、6、7、8开头的或者“资本项下交易编码表- 支出”中那部分9开头（不是所有9开头的）的交易编码时，要先检查操作员是否已经新建 了对应的管理信息，如果是，则允许提交申报信息，否则，报错不允许提交。其中，操作员新 建管理信息时，按照如下对应关系进行初始化管理信息： 管理信息 对应业务字段/默认值 ACTIONTYPE 操作类型 默认“A” 189ACTIONDESC 修改/删除原因 默认为空 RPTNO 申报号码 同基础信息中的申报号码 IMPDATE 最迟装运日期 默认为空，由业务人员填写 CONTRNO 合同号 默认为空，由业务人员填写 INVOINO 发票号 默认为空，由业务人员填写 REGNO 外汇局批件/备案表号 默认为空 CUSMNO 报关单经营单位代码 默认为空 报关单信息 默认为空 CUSTOMN 报关单号 默认为空 CUSTCCY 报关金额 默认为空 CUSTAMT 报关单币种 默认为空 OFFAMT 本次核注金额 默认为空 CRTUSER 填报人 【居民机构信息－联系人】 INPTELC 填报人电话 【居民机构信息－电话】 RPTDATE 申报日期 【交易日期】 3.6.2.6.2 外汇账户内结购汇 3.6.2.6.2.1 外汇账户内结汇 3.6.2.6.2.1.1 采集条件 将在综合业务系统【其他中间业务－结售汇－结汇－对私结汇】中发生的交易（个人将 其持有的资本项目外汇账户内的外汇结汇成人民币），按照如下规则采集（同时满足）： （1） 交易易界面中的“结汇类型＝转账”。 （2） 交易界面中的“账号”对应的“账户性质=E资本项目账户”。 将采集的数据按照如下字段顺序返回给申报平台，由申报平台生成“外汇账户内结汇”。 3.6.2.6.2.1.2 业务字段 ODS返回如下业务字段给申报平台： 业务字段名称 备注 交易日期 交易流水 交易支行 客户类型 客户名称 货币 190账号 证件号码 外币金额 成交价 转入账号 转入户名 联系电话取“账号”所对应的核心系统客户信息 表中的移动电话或家庭电话或办公电话，移动电话 联系电话 为空，则取家庭电话，家庭电话为空，则取办公电 话。 3.6.2.6.2.1.3 字段映射 申报平台根据ODS返回的业务字段，根据如下字段映射关系，生成对应的“外汇账户内 结汇”： 基础信息 对应业务字段/默认值 ACTIONTYPE 操作类型 默认赋值为“A－新建” 修改/删除原因或申报无误 ACTIONDESC 默认为空 理由 RPTNO 申报号码 由申报平台生成 BUSCODE 银行业务编号 【交易日期】+【交易流水】 【客户类型】 CUSTYPE 结汇申请人主体类型 对应关系为：1（居民）对应D；0（非居 民）对应F，不可以为C CUSTCOD 结汇申请人组织机构代码 默认为空 结汇申请人个人身份证件号 IDCODE 【证件号码】 码 CUSTNM 结汇申请人名称 【客户名称】 FCYACC 外汇账户账号 【账号】 LCYACC 人民币账户账号 【转入账号】 OPPUSER 人民币收款人名称 【转入户名】 OPPBANK 人民币账户开户行 “人民币账户账号”为空时，此项为 191基础信息 对应业务字段/默认值 空；“人民币账户账号”不为空时，默 认“东莞银行”。 FCYAMT 结汇金额 【外币金额】 【货币】 FCYCCY 币别 对应关系为：13=HKD 14=USD 12=GBP 15=CHF 18=SGD 27=JPY 28=CAD 29=AUD 38=EUR EXRATE 汇率 【成交价】*100 管理信息 对应业务字段/默认值 ACTIONTYPE 操作类型 同基础信息 ACTIONDESC 修改/删除原因 空 RPTNO 申报号码 同基础信息 外汇局批件号/备案表号/业 REGNO 默认为空，由申报人员手工填写 务编号 由申报人员在报送平台“交易编码- TXCODE 交易编码 收入”列表（附件1）中手工选择 USETYPE 结汇用途 默认为空，由申报人员手工选择 USEDETAIL 结汇详细用途 默认为空，由申报人员手工填写 CRTUSER 填报人 【客户名称】 INPTELC 填报人电话 【联系电话】 RPTDATE 申报日期 业务发生日期 3.6.2.6.2.2 外汇账户内购汇 3.6.2.6.2.2.1 采集条件 将在综合业务系统【其他中间业务-结售汇-售汇-对私售汇】中发生的交易（用人民币购 192汇后进入个人持有的资本项目外汇账户），按照如下规则采集（同时满足）： （1）交易界面中的“转入类型＝转账”。 （2）交易界面中的“转入账号”对应的“账户性质=E资本项目账户”。 将采集的数据按照如下字段顺序返回给申报平台，由申报平台生成“外汇账户内购汇”。 3.6.2.6.2.2.2 业务字段 ODS返回如下业务字段给申报平台： 业务字段名称 备注 交易日期 交易流水 交易支行 客户类型 客户名称 货币 账号/卡号 证件号码 本币金额 成交价 转入账号 转入户名 联系电话取“账号”所对应的核心系统客户信息 表中的移动电话或家庭电话或办公电话，移动电话 联系电话 为空，则取家庭电话，家庭电话为空，则取办公电 话。 3.6.2.6.2.2.3 字段映射 申报平台根据ODS返回的业务字段，根据如下字段映射关系，生成对应的“外汇账户内购 汇”： 基础信息 对应业务字段/默认值 ACTIONTYPE 操作类型 默认为“A-新建“ 修改/删除原因 ACTIONDESC 默认为空 或申报无误理由 RPTNO 申报号码 由申报平台生成 BUSCODE 银行业务编号 【交易日期】+【交易流水】 CUSTYPE 购汇申请人主体类型 【客户类型】 193基础信息 对应业务字段/默认值 对应关系为：1（居民）对应D；0（非居 民）对应F，不可以=C 购汇申请人组织 CUSTCOD 默认为空 机构代码 购汇申请人个人身份证件号 IDCODE 【证件号码】 码 CUSTNM 购汇申请人名称 【客户名称】 LCYACC 人民币账户账号 【账号】 FCYACC 外汇账户账号 【转入账号】 OPPUSER 外汇收款人名称 【转入户名】 OPPBANK 外汇账户开户行 默认为“东莞银行“ LCYAMT 购汇金额（人民币） 【本币金额】 【货币】 LCYCCY 购汇币别 对应关系为：13-HKD 14=USD 12=GBP 15=CHF 18=SGD 27=JPY 28=CAD 29=AUD 38=EUR EXRATE 汇率 【成交价】*100 管理信息 对应业务字段/默认值 ACTIONTYPE 操作类型 同基础信息 ACTIONDESC 修改/删除原因 空 RPTNO 申报号码 同基础信息 外汇局批件号/备案表号/业 REGNO 由申报人员在报送平台手工填写 务编号 由申报人员在报送平台“交易编码- TXCODE 交易编码 支出”列表（附件2）中手工选择 CRTUSER 填报人 取业务界面的客户名称 根据界面中“账号/卡号”查询系统 INPTELC 填报人电话 的客户表中的信息，由系统自动得出 RPTDATE 申报日期 业务发生日期 3.6.2.6.3 外汇账户 按照现有旧国结的数据采集规则保持不变。 1943.6.2.6.4 自身外债 3.6.2.6.4.1 境外同业拆借 按照现有ODS的数据采集程序的采集规则保持不变。 3.6.2.6.4.2 海外代付 3.6.2.6.4.2.1 签约信息 3.6.2.6.4.2.1.1 采集条件 1、采集条件 （1）“境内外标识=境外”。 2、涉及交易 （1）买方代付发放。 3、数据生成规则 无。 3.6.2.6.4.2.1.2 字段映射 3.6.2.6.4.2.1.2.1 买方代付发放 申报平台栏位 国结系统栏位 ACTIONTYPE 操作类型 默认为A ACTIONDESC 删除原因 空 EXDEBTCODE 外债编号 空，由申报平台自动生成 DEBTORCODE 债务人代码 金融机构标识码 DEBTYPE 债务类型 默认1106 VALUEDATE 起息日 起息日 CONTRACTCURR 签约币种 代付币种 CONTRACTAMOUNT 签约金额 代付金额 Maturity 到期日 到期日 FLOATRATE 是否浮动利率 默认为N ANNINRATE 年化利率值 同业基准利率 CREDITORCODE 债权人代码 默认代付行SWIFTCODE CREDITORNAME 债权人中文名称 默认为空 CREDITORNAMEN 债权人英文名称 取代付行名称/地址的 第一行 CREDITORTYPE 债权人类型代码 默认为20001401（境外 195申报平台栏位 国结系统栏位 银行） 默认代付行所在国家的 CREHQCODE 债权人总部所在国家（地 外管局编号(国家信息 区）代码 表中获取) 默认代付行所在国家的 OPERCODE 债权人经营地所在国家 外管局编号(国家信息 （地区）代码 表中获取) APPCODE 申请人代码 客户组织机构代码 APPNAME 申请人名称 申请人名称 INLTCABUSCODE 承继的远期信用证承兑 默认为空 银行业务参号 SPAPFEBOINDEX 是否经外汇局特批不需 默认为N 占用指标 RELATION 对方与本机构的关系 默认为4 REMARK 备注 默认为空 Orgno 行所号 业务所属机构，国结机 构号 Transtxnno 采集系统流水号 代付编号 dcldate 接收/创建时间 业务完成时间 dataresource 数据来源 默认为“ODS” 3.6.2.6.4.2.2 变动信息 3.6.2.6.4.2.2.1 采集条件 1、采集条件 （1）“境内外标识=境外” 2、涉及交易 （1）买方代付发放 （2）买方代付归还同业 3、数据生成规则 （1）如果同一天做了【买方代付发放】和【买方代付归还同业】，则必须分别生成两笔变 动信息，分别对应这两笔交易，并且，必须按照交易的顺序来生成变动编号。 3.6.2.6.4.2.2.2 字段映射 3.6.2.6.4.2.2.2.1 买方代付发放 申报平台栏位 国结系统栏位 ACTIONTYPE 操作类型 默认为A 196申报平台栏位 国结系统栏位 ACTIONDESC 删除原因 空 EXDEBTCODE 外债编号 空，由申报平台自动生成 BUSCODE 银行业务参号 业务编号 CHANGENO 变动编号 空，由申报平台自动生成 CHANGTYPE 变动类型 1101 CHDATE 变动日期 确认日期 CHcurrency 变动币种 代付币种 CHAMOUNT 变动金额 代付金额 FAIRVALUE 公允价值 默认为0 REMARK 备注 Orgno 行所号 业务所属机构，国结机构号 hxxnwzbh 签约信息采集系统 流水号 代付编号 transtxnno 采集系统流水号 交易流水号 dcldate 接收/创建时间 业务完成时间 dataresource 数据来源 默认为“ODS” 3.6.2.6.4.2.2.2.2 买方代付归还同业 申报平台栏位 国结系统栏位 ACTIONTYPE 操作类型 默认为A ACTIONDESC 删除原因 空 EXDEBTCODE 外债编号 空，由申报平台自动生成 BUSCODE 银行业务参号 业务编号 CHANGENO 变动编号 空，由申报平台自动生成 CHANGTYPE 变动类型 1201 CHDATE 变动日期 登记日期 CHcurrency 变动币种 代付币种 CHAMOUNT 变动金额 FAIRVALUE 公允价值 默认为0 REMARK 备注 Orgno 行所号 业务所属机构，国结机构号 hxxnwzbh 签约信息采集系统流 水号 代付编号 transtxnno 采集系统流水号 交易流水号 dcldate 接收/创建时间 业务完成时间 dataresource 数据来源 默认为“ODS” 1973.6.2.6.4.3 远期信用证 3.6.2.6.4.3.1 签约信息 3.6.2.6.4.3.1.1 采集条件 1、采集条件（同时满足如下条件）： （1）远期信用证，即“假远期=否”，并且“天数”大于0。 （2）“国内/国际信用证=国际信用证” （3）“代开=非代开”。 （4）承兑交易已生效。 2、涉及交易：进口信用证-进口信用证到单-信用证承兑 3.6.2.6.4.3.1.2 字段映射 3.6.2.6.4.3.1.2.1 进口信用证承兑 申报平台栏位 国结系统栏位 ACTIONTYPE 操作类型 默认为A ACTIONDESC 删除原因 空 EXDEBTCODE 外债编号 空，由申报平台自动生成 DEBTORCODE 债务人代码 金融机构代码 DEBTYPE 债务类型 默认1108 VALUEDATE 起息日 承兑登记日 CONTRACTCURR 签约币种 承兑币种 CONTRACTAMOUNT 签约金额 承兑金额 Maturity 到期日 承兑到期日 APPCODE 开证申请人代码 申请人组织机构代码 APPNAME 默认开证申请人中文名 开证申请人名称 称 CREDITORCODE 债权人代码 默认为空 CREDITORNAME 债权人中文名称 默认为空 CREDITORNAMEN 债权人英文名称 受益人名称 CREDITORTYPE 债权人类型代码 默认为20001699 CREHQCODE 债权人总部所在国家（地 默认为受益人国家 区）代码 OPERCODE 债权人经营地所在国家 默认为受益人国家 （地区）代码 SPAPFEBOINDEX 是否经外汇局特批不需占 默认为N 用指标 CREDITTYPE 相关业务类型 默认为A-信用证 198申报平台栏位 国结系统栏位 BILLSN 到单登记交易中的是否 是否附有银行承兑汇票 有汇票 RELATION 对方与本机构的关系 默认为4 REMARK 备注 默认为空 Orgno 行所号 业务所属机构，国结机构 号 Transtxnno 采集系统流水号 进口来单号 dcldate 接收/创建时间 业务完成时间 dataresource 数据来源 默认为“ODS” 3.6.2.6.4.3.2 变动信息 3.6.2.6.4.3.2.1 采集条件 1、采集条件（同时满足如下条件） （1）远期信用证，即“假远期=否”，并且“天数”大于0。 （2）“国内/国际信用证=国际信用证” （3）“代开=非代开”。 （4）承兑交易已生效。 2、涉及交易 （1）进口信用证-进口信用证到单-信用证承兑 （2）进口信用证-进口信用证到单-信用证付汇 （3）进口信用证-进口信用证到单-退/放单（处理类型=无偿放单） 3、数据生成规则 （1）如果同一天做了【信用证承兑】、【信用证付汇】、【退/放单】，则必须分别生成三笔 变动信息，分别对应这三笔交易，并且，必须按照交易的顺序来生成变动编号。 3.6.2.6.4.3.2.2 字段映射 3.6.2.6.4.3.2.2.1 信用证承兑 申报平台栏位 国结系统栏位 ACTIONTYPE 操作类型 默认为A ACTIONDESC 删除原因 空 EXDEBTCODE 外债编号 空，由申报平台自动生成 BUSCODE 银行业务参号 业务编号 CHANGENO 变动编号 空，由申报平台自动生成 199申报平台栏位 国结系统栏位 CHANGTYPE 变动类型 1101 CHDATE 变动日期 承兑登记日 CHcurrency 变动币种 承兑币种 CHAMOUNT 变动金额 承兑金额 FAIRVALUE 公允价值 空 REMARK 备注 默认为空 Orgno 行所号 业务所属机构，国结机构号 签约信息采集系统 hxxnwzbh 进口来单号 流水号 transtxnno 采集系统流水号 交易流水号 dcldate 接收/创建时间 业务完成时间 dataresource 数据来源 默认为“ODS” 3.6.2.6.4.3.2.2.2 信用证付汇 申报平台栏位 国结系统栏位 ACTIONTYPE 操作类型 默认为A ACTIONDESC 删除原因 空 EXDEBTCODE 外债编号 空，由申报平台自动生成 BUSCODE 银行业务参号 业务编号 CHANGENO 变动编号 空，由申报平台自动生成 CHANGTYPE 变动类型 1201 CHDATE 变动日期 付汇日期 CHcurrency 变动币种 到单币种 CHAMOUNT 变动金额 到单金额 FAIRVALUE 公允价值 空 REMARK 备注 默认为空 Orgno 行所号 业务所属机构，国结机构号 签约信息采集系统 hxxnwzbh 进口来单号 流水号 transtxnno 采集系统流水号 交易流水号 dcldate 接收/创建时间 业务完成时间 dataresource 数据来源 默认为“ODS” 3.6.2.6.4.3.2.2.3 退/放单（处理类型=无偿放单） 申报平台栏位 国结系统栏位 ACTIONTYPE 操作类型 默认为A 200申报平台栏位 国结系统栏位 ACTIONDESC 删除原因 空 EXDEBTCODE 外债编号 空，由申报平台自动生成 BUSCODE 银行业务参号 业务编号 CHANGENO 变动编号 空，由申报平台自动生成 CHANGTYPE 变动类型 1201 CHDATE 变动日期 退/放单日期 CHcurrency 变动币种 到单币种 CHAMOUNT 变动金额 退/放单金额 FAIRVALUE 公允价值 空 REMARK 备注 默认为空 Orgno 行所号 业务所属机构，国结机构号 签约信息采集系统 hxxnwzbh 进口来单号 流水号 transtxnno 采集系统流水号 交易流水号 dcldate 接收/创建时间 业务完成时间 dataresource 数据来源 默认为“ODS” 3.6.2.6.4.4 非居民机构存款 按照现有ODS的数据采集程序的采集规则保持不变。 3.6.2.6.4.5 非居民个人存款 按照现有ODS的数据采集程序的采集规则保持不变。 3.6.2.6.5 资本项目 3.6.2.6.5.1 对外担保 3.6.2.6.5.1.1 签约信息 3.6.2.6.5.1.1.1 采集条件 1、采集条件：无。 2、涉及交易：保函业务-进口保函-保函开立 2013.6.2.6.5.1.1.2 字段映射 3.6.2.6.5.1.1.2.1 进口保函开立 申报平台栏位 国结系统栏位 ACTIONTYPE 操作类型 默认为A ACTIONDESC 删除原因 空 EXGUARANCODE 对外担保编号 空，由申报平台自动生 成 GuarantorCODE 担保人代码 金融机构代码 CONTRACTDATE 签约日期 开立日期 GuaranAMOUNT 保函金额 保函金额 GuaranCURR 保函币种 保函币种 Maturity 到期日 失效日期 GUARANTYPE 担保类型 默认1106 MAINDEBTCURR 主债务币种 保函币种 MAINDEBTAMOUNT 主债务金额 合同金额 Beneficia BENCODE 受益人代码 空 ryS BENAME 受益人中文名称 默认为空 BENAMEN 受益人英文名称 默认受益人名称 BENTYPE 受益人类型 默认20001699 BENCOUNTR 受益人国别/地区 受益人国家代码 YCODE GUARANTOR GuEDCODE 被担保人代码 空 ES GuEDNAME 被担保人中文名称 默认为空 GuEDNAMEN 被担保人英文名称 默认受益人名称 GuEDTYPE 被担保人类型 默认20001699 GuEDCOUNC 被担保人国别/地区代码 受益人国家代码 ODE GUAPPCODE 担保申请人代码 组织机构代码 GUAPPNAME 担保申请人中文名称 默认为空 GUAPPNAMEN 担保申请人英文名称 默认为申请人名称 APPDOCUNO 核准文件号 默认为空 REMARK 备注 默认为空 Orgno 行所号 业务所属机构，国结机 构号 Transtxnno 采集系统流水号 保函编号 dcldate 接收/创建时间 业务完成时间 dataresource 数据来源 默认为“ODS” 2023.6.2.6.5.1.2 责任余额信息 3.6.2.6.5.1.2.1 采集条件 1、采集条件：无 2、涉及交易 （1）保函业务-进口保函-保函开立 （2）保函业务-进口保函-保函开立修改（涉及金额增减时） （3）保函业务-进口保函-责任解除/注销 （4）保函业务-进口保函-保函撤销 3、数据生成规则 （1）如果同一天做了【保函开立】、【保函开立修改】、【责任解除/注销】，则只需要生成 一笔责任余额信息，但是其“担保责任余额”必须是最新的余额。 3.6.2.6.5.1.2.2 字段映射 3.6.2.6.5.1.2.2.1 进口保函开立 申报平台栏位 国结系统栏位 ACTIONTYPE 操作类型 默认为A ACTIONDESC 删除原因 空 EXGUARANCODE 空，由申报平台自动生 对外担保编号 成 WABACHANDATE 担保责任余额变动日期 开立日期 BASERE 担保责任余额 保函金额 REMARK 备注 默认为空 业务所属机构，国结机 Orgno 行所号 构号 签约信息采集系统流水 hxxnwzbh 保函编号 号 transtxnno 采集系统流水号 交易流水号 dcldate 接收/创建时间 业务完成时间 dataresource 数据来源 默认为“ODS” 3.6.2.6.5.1.2.2.2 进口保函开立修改 申报平台栏位 国结系统栏位 ACTIONTYPE 操作类型 默认为A ACTIONDESC 删除原因 空 203申报平台栏位 国结系统栏位 EXGUARANCODE 空，由申报平台自动生 对外担保编号 成 WABACHANDATE 担保责任余额变动日期 修改日期 BASERE 担保责任余额 修改后的保函金额 REMARK 备注 默认为空 业务所属机构，国结机 Orgno 行所号 构号 签约信息采集系统流水 hxxnwzbh 保函编号 号 transtxnno 采集系统流水号 交易流水号 dcldate 接收/创建时间 业务完成时间 dataresource 数据来源 默认为“ODS” 3.6.2.6.5.1.2.2.3 进口保函责任解除/注销 申报平台栏位 国结系统栏位 ACTIONTYPE 操作类型 默认为A ACTIONDESC 删除原因 空 EXGUARANCODE 对外担保编号 空，由申报平台自动生成 WABACHANDATE 担保责任余额变动日期 解除/注销日期 BASERE 担保责任余额 保函余额 REMARK 备注 默认为空 Orgno 行所号 业务所属机构，国结机构号 hxxnwzbh 签约信息采集系统流水号 保函编号 transtxnno 采集系统流水号 交易流水号 dcldate 接收/创建时间 业务完成时间 dataresource 数据来源 默认为“ODS” 3.6.2.6.5.1.2.2.4 进口保函撤销 申报平台栏位 国结系统栏位 ACTIONTYPE 操作类型 默认为A ACTIONDESC 删除原因 空 EXGUARANCODE 对外担保编号 空，由申报平台自动生成 WABACHANDATE 担保责任余额变动日期 撤销日期 BASERE 担保责任余额 0 REMARK 备注 默认为空 Orgno 行所号 业务所属机构，国结机构号 hxxnwzbh 签约信息采集系统流水号 保函编号 204申报平台栏位 国结系统栏位 transtxnno 采集系统流水号 交易流水号 dcldate 接收/创建时间 业务完成时间 dataresource 数据来源 默认为“ODS” 3.6.2.6.5.1.3 履约信息 3.6.2.6.5.1.3.1 采集条件 1、采集条件：无。 2、涉及交易 （1）保函业务-进口保函-保函赔付 3、数据生成规则 无。 3.6.2.6.5.1.3.2 字段映射 3.6.2.6.5.1.3.2.1 进口保函赔付 申报平台栏位 国结系统栏位 ACTIONTYPE 操作类型 默认为A ACTIONDESC 删除原因 空 EXGUARANCODE 对外担保编号 空，由申报平台自动生成 ComplianceNO 履约编号 空，由申报平台自动生成 GuarantorCODE 担保人代码 金融机构标识码 BUSCODE 银行业务参号 业务编号 BENCODE 受益人代码 空 BENAME 受益人中文名称 空 BENAMEN 受益人英文名称 受益人名称 Guperdate 履约日期 付汇日期 GuperCURR 履约币种 付款币种 GuperAMOUNT 履约金额 付款金额 PGuperAMOUNT 购汇履约金额 净付款金额 REMARK 备注 默认为空 Orgno 行所号 业务所属机构，国结机构号 hxxnwzbh 签约信息采集系统流水号 保函编号 transtxnno 采集系统流水号 交易流水号 dcldate 接收/创建时间 业务完成时间 205申报平台栏位 国结系统栏位 dataresource 数据来源 默认为“LEP” 3.6.2.6.5.2 国内外汇贷款 按照现有ODS的数据采集程序的采集规则保持不变。 3.6.2.6.5.3 境外担保项下境内贷款 按照现有ODS的数据采集程序的采集规则保持不变。 3.6.2.6.5.4 外汇质押人民币贷款 按照现有ODS的数据采集程序的采集规则保持不变。 3.6.2.7 采集流程图 3.6.2.8 输出描述 无。 2063.6.2.9 边界描述 无。 3.6.2.10 其他 无。 3.6.3 综合前置数据采集 3.6.3.1 交易描述 本交易是指业务人员触发采集数据功能，向综合前置支付系统发送数据采集指令，采集发生 在支付系统（大额、小额、EFT、深圳同城二代支付系统、东莞财税库系统）中的业务数据。 3.6.3.2 柜员操作 本交易由具有数据仓库采集经办权限的柜员发起操作。 系统需支持批量审批的功能。 3.6.3.3 界面布局与菜单按钮 数据采集 207解析查询 3.6.3.4 输入描述 数据采集页面： 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 日期 M 手工选择 采集条件 2 申报类型 M 手工选择 多选复选框控件 3 文件解析 M 系统带出 按钮 解析查询页面： 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 机构名称 M 系统带出 默认客户所在机构，并可选择下级机 构 2 日期 M 系统带出 默认系统当前时间，可以手工修改 3 申报类型 M 手工选择 多选复选框控件 3.6.3.5 交易控制 如下为申报平台在读入了综合前置返回的接口数据时的交易控制： 1.综合前置一次过返回所有数据，所以申报平台在读入数据时不需要根据当前触发 该操作的机构来读入数据，而是将前置返回的所有数据一次性全部读入。 2.长度栏位：若超过接口定义长度则过滤此笔业务数据。 2083.日期栏位：必须按照校验栏位的规则传送日期，若不匹配则过滤此笔数据。 4.币种:必须输申报平台系统存在，若不存在则过滤此笔业务数据。 5.行所号：传送业务所属机构编码，若行所号在申报平台不存在则过滤此笔业务数据。 6.不能读入大于当前申报平台系统日期的数据。 7.若执行成功则提示业务人员解析成功，若失败则反馈失败信息，可在查询界面进行 查询。 8.数据解析成功保存采集解析记录档案，并自动发起经办交易，解析成功的数据可在 任务列表和批量处理交易中中查询到并进行业务处理。 3.6.3.6 采集范围 3.6.3.6.1 跨境人民币收款业务 3.6.3.6.1.1 采集条件 一、跨境人民币业务判断标准 （一）大额支付系统 对符合以下条件之一的来账判断为跨境人民币业务： 1、报文中的“业务种类”为以下类型之一的： （1）60-出口贸易结算 （2）62-进口贸易结算 （3）70-内地机构境外发行债券结算 （4）71-内地机构境外发行债券兑付的 （5）30-外汇清算 2、当付款人开户行、发起行、发起清算行中任意一个行号为中国大陆以外地方的，即行 号以“989”或“969”开头或者行号为“104290000379-中国银行股份有限公司台北分行人 民币清算”的报文。 （二）广东金融服务平台（EFT） 对符合以下条件之一的来账判断为跨境人民币业务： 1、报文中的“报文种类”为以下类型之一的： （1）100107-跨境人民币结算业务内转汇MT103 （2）100108-跨境人民币结算业务内转汇MT202 2092、当付款人开户行、发起行、发起清算行中任意一个行号为中国大陆以外地方的，即行 号以“989”或“969”开头或者行号为“104290000379-中国银行股份有限公司台北分行人 民币清算”的报文。 （三）深圳金融结算系统（深圳同城二代支付系统） 对符合以下条件之一的来账判断为跨境人民币业务： 1、报文中的“业务种类”为以下类型之一： （1）10651-个人跨境汇款 （2）10660-通用跨境贸易汇款 （3）10661-货物贸易结算 （4）10663-服务贸易结算 （5）10665-资本项下跨境支付 （6）10669-其他经常项目支付的 2、当付款人开户行、发起行、发起清算行中任意一个行号为中国大陆以外地方的，即行 号以“989”或“969”开头或者行号为“104290000379-中国银行股份有限公司台北分行人 民币清算”的报文。 （四）东莞财税库系统 对符合以下条件的来账判断为跨境人民币业务： 当付款人开户行、发起行、发起清算行中任意一个行号为中国大陆以外地方的，即行号 以“989”或“969”开头或者行号为“104290000379-中国银行股份有限公司台北分行人民 币清算”的报文。 （五）小额支付系统 对符合以下条件的来账判断为跨境人民币业务： 当付款人开户行、发起行、发起清算行中任意一个行号为中国大陆以外地方的，即行号 以“989”或“969”开头或者行号为“104290000379-中国银行股份有限公司台北分行人民 币清算”的报文。 二、申报数据生成规则 满足以下条件的，： 1．满足跨境人民币业务判断条件（即一、跨境人民币业务判断标准）。 2．已在上述五个支付系统（即大额支付系统、广东金融服务平台（EFT）、深圳金融结算系 统（深圳同城二代支付系统）、东莞财税库系统及小额支付系统）做入客户账处理的。 210由综合前置生成同时满足以上两个条件的数据给申报平台，申报平台生成对应的“涉 外收入申报单”。 3.6.3.6.1.2 业务字段 综合前置返回如下业务字段给申报平台： 业务字段名称 备注 行所号 前置日期 前置流水 21-大额，22-小额，30-东莞财税，59-深圳同城，27- 数据来源 广东金融结算系统(即eft) 发起行行号 付款账号 付款人名 付款人地址 收款人行号 收款人账号 收款人名 收款人地址 币种 金额 经办行 入账日期 入账交易流水 实际入帐账号 实际入帐账号户名 附言 入帐经办机构号 联系电话取“账号”所对应的核心系统客户信息 表中的移动电话或家庭电话或办公电话，移动电话 联系电话 为空，则取家庭电话，家庭电话为空，则取办公电 话。 3.6.3.6.1.3 字段映射 申报平台根据综合前置返回的业务字段，根据如下字段映射关系，生成对应的“涉外收入申 报单”： 基础信息 对应业务字段/默认值 211ACTIONTYPE 操作类型 默认为“A－新建” 修改/删除原因 ACTIONDESC 默认为空 或申报无误理由 根据【入帐经办机构号】和【入账日期】按照 RPTNO 申报号码 申报号码格式生成 【实际入帐账号】对应的信息中 客户类型+居 CUSTYPE 收款人类型 民标志：2X对应C,11对应D,10对应F 取【实际入帐账号】所对应的核心系统客户信 IDCODE 个人身份证件号码 息表中的“证件号” CUSTCOD 组织机构代码 默认为空 CUSTNM 收款人名称 【实际入账账号户名】 OPPUSER 付款人名称 【付款人名】 TXCCY 收入款币种 【币种】 TXAMT 收入款金额 【金额】（四舍五入保留到整数的值） EXRATE 结汇汇率 默认为空 LCYAMT 结汇金额 默认为空 LCYACC 人民币帐号/银行卡号 默认为空 FCYAMT 现汇金额 默认为空 FCYACC 外汇帐号/银行卡号 默认为空 OTHAMT 其它金额 【金额】（四舍五入保留到整数的值） OTHACC 其它帐号/银行卡号 【实际入账账号】 METHOD 结算方式 默认为“T-电汇” BUSCODE 银行业务编号 【入账日期】+【入账交易流水】 INCHARGECCY 国内银行扣费币种 默认为空 INCHARGEAMT 国内银行扣费金额 默认为空 OUTCHARGECCY 国外银行扣费币种 默认为空 OUTCHARGEAMT 国外银行扣费金额 默认为空 申报信息 对应业务字段/默认值 ACTIONTYPE 操作类型 默认为“A新建” ACTIONDESC 修改/删除原因 默认为空 RPTNO 申报号码 由申报平台生成且与基础信息一致 【发起行行号】以“989”开头的默认“HKG” 付款人常驻国家/地区代 COUNTRY 以“969”开头的默认“MAC”，行号为 码 “104290000379’的默认“TWN” PAYTYPE 收款性质 默认“O-其它”，但可改 TXCODE 交易编码1 默认822030 212TC1AMT 相应金额1 同基础信息中“收入款金额” TXREM 交易附言1 “非居民从境外收款” TXCODE2 交易编码2 默认为空，由业务人员填写 TC2AMT 相应金额2 默认为空，由业务人员填写 TX2REM 交易附言2 默认为空，由业务人员填写 ISREF 是否保税货物项下收汇 默认为“N-否”，可改 外汇局批件号/备案表 BILLNO 默认为“N/A” 号/业务编号 PAYATTR 收入类型 默认为空 CRTUSER 填报人 同基础信息中【收款人名称】 取【实际入帐账号】所对应的核心系统客户信 息表中的移动电话或家庭电话或办公电话， INPTELC 填报人电话 移动电话为空，则取家庭电话，家庭电话为 空，则取办公电话 RPTDATE 申报日期 【入账日期】 3.6.3.7 采集流程图 3.6.3.8 输出描述 无。 3.6.3.9 边界描述 无。 2133.6.3.10 其他 无。 3.7 申报管理 形成文件原则： 1. 国际收支申报、外汇账户结购汇申报数据的形成文件名以申报人员所属机构 为准，数据内容以业务所属机构为准。 2. 外汇账户、自身外债和银行资本申报数据的形成文件名以申报人员所属机构 为准，数据内容以业务所属机构为准。 3.7.1 国际收支申报 3.7.1.1 BOP申报文件形成 3.7.1.1.1 交易描述 本交易是指业务人员查询出待形成文件的国际收支申报数据，并按照申报规则形成上报外 管局信息系统的批次申报文件。 业务人员可以下载已形成申报文件的rar文件。 3.7.1.1.2 柜员操作 本交易由具有BOP申报文件形成处理经办权限的柜员发起操作。 系统需支持批量审批的功能。 2143.7.1.1.3 界面布局与菜单按钮 3.7.1.1.4 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 机构选择 V(10) M 系统带出 见赋值说明 2 日期 D M 手工录入 见赋值说明 3 申报类型选择 O 手工选择 多选复选框控件，见赋值 说明 4 查询 O 手工选择 按钮，见赋值说明 5 申报文件生成 O 机构 6 全选 手工选择 按钮，见赋值说明 7 形成勾选文件 手工选择 按钮，见赋值说明 2153.7.1.1.5 交易控制 3.7.1.1.5.1 机构 机构的范围为用户授予权限的机构列表。 3.7.1.1.5.2 申报品种 国际收支申报的业务品种，列表内容有： 单位基本情况表 境外汇款申请书 对外付款/承兑通知书 境内汇款申请书 境内付款/承兑通知书 涉外收入申报单 境内收入申报单 3.7.1.1.5.3 日期 日期对应申报业务数据录入时间(采集申报数据业务发生时间)。 3.7.1.1.5.4 申报类型选择 申报类型选择和申报品种列表的值做联动显示，并且显示为可选框，对应关系如下: 申报品种 申报类型选择 基础信息 申报信息 管理信息 单位基本情况表  境外汇款申请书    对外付款/承兑通知书    境内汇款申请书   境内付款/承兑通知书   涉外收入申报单   境内收入申报单   当选择境外汇款申请书则需要选择基本信息、申报信息、管理信息。 3.7.1.1.5.5 申报文件生成机构 默认为业务人员所在机构，并不能修改。 3.7.1.1.5.6 查询列表 1. 支持每页100的显示。 2162. 全选功能：当页所选的100的记录。 3.7.1.1.5.7 部分形成文件 1. 按照选择列表形成文件。 3.7.1.1.5.8 全部形成文件 1. 查询列表全部记录形成文件。 2. 数据超过5000条则需要形成多个文件。 3.7.1.1.5.9 校验 1. 历史数据校验 查询日期栏位以前的申报数据是否已经形成文件（条件：是否已申报状态为未申报 、操作类 型为新录和补录的数据、状态处于待形成文件队列），若未形成文件需提示业务人员”请注 意：此类业务品种（XXXXXX）还有日期YYYY1-MM1-DD1的申报数据未形成文件，请先处理 YYYY1-MM1-DD1的申报数据再形成文件,不能形成YYYY2-MM2-DD2的申报数据文件，请先形 成YYYY1-MM1-DD1的申报数据！” ，并业务不允许提交。 2. 申报号码参数 校验形成文件机构是否设置申报号码参数，若无则提示业务人员” 请注意:申报机构未设 置申报号码参数规则，请核实！”，并业务不允许提交。 3. 文件夹路径 校 验 形 成 申 报 文 件 上 报 路 径 是 否 正 确 ， 正 确 路 径 应 该 : 申 报 机 构 编 码 +"/"+BOP+"/"+yyyyMMdd_HHmmss+"_"+_BOP+"_"+bankId+柜员ID,例如： (1000000000\BOP\20140924_113950_BOP_柜员ID)，若无则提示业务人员” 请注意: 申报机构申报文件上报路径错误，请核实！”，并业务不允许提交。 4. 文件名 文件形成规则参考金融机构信息系统生成的接口文件的命名规则。 数据类型 + 12位机构号 + 6位日期YYMMDD + 2位序号，文件扩展名为XML。 1) 数据规则见详细说明，校验数据类型是否正确，若错误则需提示业务人 员”请注意:您将形成的国际收支申报数据文件的数据类型错误，请核实！”， 并业务不允许提交。 2) 12位机构号为申报机构（东莞银行人员报送国际收支申报以申报人员所 属机构为准，分支行的业务数据由分支行业务人员申报，所以等于申报业务数 217据所在机构），校验机构号是否正确，若错误则需提示业务人员”请注意:您将 形成的国际收支申报数据文件的12位机构号错误，请核实！” ，并业务不允 许提交。 3) 6位日期YYMMDD为形成文件当前的系统日期，校验日期是否为当前系统 日期，若错误则需提示业务人员”请注意:您将形成的国际收支申报数据文件 的日期YYYY-MM-DD错误，请核实！” ，并业务不允许提交。 4) 2位序号以机构名称的当天序号自动叠加，校验序号是否重复，若重复则 需提示业务人员”请注意:您将形成的国际收支申报数据文件的序号重复，请 核实！”，并业务不允许提交。 3.7.1.1.6 输出描述 3.7.1.1.6.1 报表 请参考各种对应申报品种的报表，支持已形成申报数据的查询。 1. 报表格式： 申报机构、申报品种、申报类型（基础信息/申报信息/管理信息）、申报日期、申报号码、 申报主键、申报流水号、客户名称、是否形成文件、文件名称、报送经办人、报送时间 2. 查询条件： 申报机构 申报品种 申报开始日期 申报结束日期 报送开始日期 报送结束日期 3.7.1.1.7 边界描述 本交易产生的申报文件需要发送到MTS前置。 2183.7.1.1.8 其他 无。 3.7.2 外汇账户结购汇申报 3.7.2.1 JSH文件形成 3.7.2.1.1 交易描述 本交易是指业务人员查询出待形成文件的外汇账结购汇申报数据，并按照申报规则形成上 报MTS前置的批次申报文件。 业务人员可以下载已形成申报文件的rar文件。 3.7.2.1.2 柜员操作 本交易由具有JSH申报文件形成处理经办权限的柜员发起操作。 系统需支持批量审批的功能。 3.7.2.1.3 界面布局与菜单按钮 2193.7.2.1.4 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 机构选择 V(10) M 系统带出 见赋值说明 2 日期 D M 手工录入 见赋值说明 3 申报类型选择 O 手工选择 多选复选框控件，见 赋值说明 4 查询 O 手工选择 按钮，见赋值说明 5 申报文件生成 O 机构 6 全选 手工选择 按钮，见赋值说明 7 形成勾选文件 手工选择 按钮，见赋值说明 3.7.2.1.5 交易控制 3.7.2.1.5.1 机构 机构的范围为用户授予权限的机构列表。 3.7.2.1.5.2 申报品种 外汇账户结购汇申报的业务品种，列表内容有： 外汇账户内结汇 外汇账户内购汇 3.7.2.1.5.3 日期 日期对应申报业务数据录入时间(采集申报数据业务发生时间)。 2203.7.2.1.5.4 申报类型选择 申报类型选择和申报品种列表的值做联动显示，并且显示为可选框，对应关系如下: 申报品种 申报类型选择 基础信息 申报信息 管理信息 外汇账户内结汇   外汇账户内购汇   当选择境外汇款申请书则需要选择基本信息、申报信息、管理信息。 3.7.2.1.5.5 申报文件生成机构 1. 默认为业务人员所在机构，并不能修改。 3.7.2.1.5.6 查询列表 2. 支持每页100的显示。 3. 全选功能：当页所选的100的记录。 3.7.2.1.5.7 部分形成文件 1. 按照选择列表形成文件。 3.7.2.1.5.8 全部形成文件 1. 查询列表全部记录形成文件。 2. 数据超过5000条则需要形成多个文件。 3.7.2.1.5.9 校验 1. 历史数据校验 查询时间栏位以前的申报数据是否已经形成文件（条件：是否已申报状态为未申报 、操作类 型为新录和补录的数据、状态处于待形成文件队列），若未形成文件需提示业务人员”请注 意：此类业务品种（XXXXXX）还有日期YYYY1-MM1-DD1的申报数据未形成文件，请先处理 YYYY1-MM1-DD1的申报数据再形成文件,不能形成YYYY2-MM2-DD2的申报数据文件，请先形 成YYYY1-MM1-DD1的申报数据！” ，并业务不允许提交。 2. 外汇账户栏位 校验外汇账户账号栏位是否在外汇账户开关已经报送（条件为：账号、是否已申报栏位等于 已申报），若未申报则提示业务人员：”请注意: 外汇账户XXXX未在外汇账户开关户申报， 请先报送外汇账户开关户信息！” ，并业务不允许提交。 3. 机构规则 221校验形成文件机构是否设置申报机构规则，若无则提示业务人员” 请注意:申报机构未设 置申报机构规则，请核实！”，并业务不允许提交。 4. 申报号码参数 校验形成文件机构是否设置申报号码参数，若无则提示业务人员” 请注意:申报机构未设 置申报号码参数规则，请核实！”，并业务不允许提交。 5. 文件夹路径 校 验 形 成 申 报 文 件 上 报 路 径 是 否 正 确 ， 正 确 路 径 应 该 : 申 报 机 构 编 码 +"/"+JSH+"/"+yyyyMMdd_HHmmss+"_"+_JSH+"_"+bankId+柜员 ID，例如：(1000000000\ JSH \20140924_113950_JSH_柜员ID)，若无则提示业务人员” 请注意:申报机构申报 文件上报路径错误，请核实！”，并业务不允许提交。 6. 文件名 文件形成规则参考金融机构信息系统生成的接口文件的命名规则。 数据类型 + 12位机构号 + 6位日期YYMMDD + 2位序号，文件扩展名为XML。 1) 数据规则见详细说明，校验数据类型是否正确，若错误则需提示业务人 员”请注意:您将形成的账户结购汇申报数据文件的数据类型错误，请核 实！”，并业务不允许提交。 2) 12位机构号为申报机构（东莞银行人员报送账户结购汇申报以申报人员 所属机构为准，分支行的业务数据由分支行业务人员申报，所以等于申报业务 数据所在机构），校验机构号是否正确，若错误则需提示业务人员”请注意:您 将形成的账户结购汇申报数据文件的12位机构号错误，请核实！” ，并业务 不允许提交。 3) 若机构选择的机构在参数机构规则设置的申报机构级别比申报文件形成 的机构级别低或者同级则不允许形成文件。 4) 6位日期YYMMDD为形成文件当前的系统日期，校验日期是否为当前系统 日期，若错误则需提示业务人员”请注意:您将形成的账户结购汇申报数据文 件的日期YYYY-MM-DD错误，请核实！” ，并业务不允许提交。 5) 2位序号以机构名称的当天序号自动叠加，校验序号是否重复，若重复则 需提示业务人员”请注意:您将形成的账户结购汇申报数据文件的序号重复， 请核实！”，并业务不允许提交。 2223.7.2.1.6 输出描述 3.7.2.1.6.1 报表 请参考各种对应申报品种的报表，支持已形成申报数据的查询。 1. 报表格式： 申报机构、申报品种、申报类型（基础信息/管理信息）、申报日期、申报号码、申报主键、 申报流水号、账号、客户名称、是否形成文件、文件名称、报送经办人、报送时间 2. 查询条件： 申报机构 申报品种 申报开始日期 申报结束日期 报送开始日期 报送结束日期 3.7.2.1.7 边界描述 本交易产生的申报文件需要发送到MTS前置。 3.7.2.1.8 其他 无。 3.7.3 外汇账户申报 3.7.3.1 ACC文件形成 3.7.3.1.1 交易描述 本交易是指业务人员查询出待形成文件的外汇账户申报数据，并按照申报规则形成上报MTS 前置的批次申报文件。 业务人员可以下载已形成申报文件的rar文件。 2233.7.3.1.2 柜员操作 本交易由具有ACC申报文件形成处理经办权限的柜员发起操作。 系统需支持批量审批的功能。 3.7.3.1.3 界面布局与菜单按钮 3.7.3.1.4 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 机构选择 V(10) M 系统带出 见赋值说明 2 日期 D M 手工录入 见赋值说明 3 申报类型选择 O 手工选择 多选复选框控件，见 赋值说明 4 查询 O 手工选择 按钮，见赋值说明 5 申报文件生成 O 机构 2246 全选 手工选择 按钮，见赋值说明 7 形成勾选文件 手工选择 按钮，见赋值说明 3.7.3.1.5 交易控制 3.7.3.1.5.1 机构 机构默认为总行业务部，并不能修改，处理业务数据为全放的机构的外汇账户数据。 3.7.3.1.5.2 申报品种 外汇账户申报的业务品种，列表内容有： 外汇账户开关户 外汇账户收支余 3.7.3.1.5.3 日期 日期对应申报业务数据录入时间(采集申报数据业务发生时间)。 3.7.3.1.5.4 申报类型选择 无。 3.7.3.1.5.5 申报文件生成机构 1. 默认为总行业务部，并不能修改。（东莞银行外汇账户申报数据都由总行申报， 默认为国结业务部总行，总行处理下属所有机构的申报数据，生成的文件 12位机 构号以国际业务部为准。） 3.7.3.1.5.6 查询列表 1. 支持每页100的显示。 2. 全选功能：当页所选的100的记录。 3.7.3.1.5.7 部分形成文件 1. 按照选择列表形成文件。 3.7.3.1.5.8 全部形成文件 1. 查询列表全部记录形成文件。 2. 数据超过5000条则需要形成多个文件。 2253.7.3.1.5.9 校验 1. 历史数据校验 查询日期栏位以前的申报数据是否已经形成文件（条件：是否已申报状态为未申报 、操作类 型为新录和补录的数据、状态处于待形成文件队列），若未形成文件需提示业务人员”请注 意：此类业务品种（XXXXXX）还有日期YYYY1-MM1-DD1的申报数据未形成文件，请先处理 YYYY1-MM1-DD1的申报数据再形成文件,不能形成YYYY2-MM2-DD2的申报数据文件，请先形 成YYYY1-MM1-DD1的申报数据！” ，并业务不允许提交。 2. 外汇账户栏位 若外汇账户收支余形成文件时校验外汇账户账号栏位是否在外汇账户开关已经报送（条件 为：账号、是否已申报栏位等于已申报），若未申报则提示业务人员：”请注意: 外汇账户 XXXX未在外汇账户开关户申报，请先报送外汇账户开关户信息！” ，并业务不允许提交。 3. 机构规则 校验形成文件机构是否设置申报机构规则，若无则提示业务人员” 请注意:申报机构未设 置申报机构规则，请核实！”，并业务不允许提交。 4. 申报号码参数 校验形成文件机构是否设置申报号码参数，若无则提示业务人员” 请注意:申报机构未设 置申报号码参数规则，请核实！”，并业务不允许提交。 5. 文件夹路径 校 验 形 成 申 报 文 件 上 报 路 径 是 否 正 确 ， 正 确 路 径 应 该 : 申 报 机 构 编 码 +"/"+ACC+"/"+yyyyMMdd_HHmmss+"_"+_ACC+"_"+bankId+ 柜 员 ID ， 例 如 ： (1000000000\ACC\20140924_113950_ACC_柜员ID)，若无则提示业务人员” 请注意: 申报机构申报文件上报路径错误，请核实！”，并业务不允许提交。 6. 文件名 文件形成规则参考金融机构信息系统生成的接口文件的命名规则。 数据类型 + 12位机构号 + 6位日期YYMMDD + 2位序号，文件扩展名为XML。 1) 数据规则见详细说明，校验数据类型是否正确，若错误则需提示业务人 员”请注意:您将形成的外汇账户申报数据文件的数据类型错误，请核实！”， 并业务不允许提交。 2) 12位机构号为申报机构（东莞银行人员报送外汇账户申报以申报人员所 属机构为准，分支行的业务数据由分支行业务人员申报，所以等于申报业务数 据所在机构），校验机构号是否正确，若错误则需提示业务人员”请注意:您将 226形成的外汇账户申报数据文件的12位机构号错误，请核实！” ，并业务不允 许提交。 3) 若机构选择的机构在参数机构规则设置的申报机构级别比申报文件形成 的机构级别低或者同级则不允许形成文件。 4) 6位日期YYMMDD为形成文件当前的系统日期，校验日期是否为当前系统 日期，若错误则需提示业务人员”请注意:您将形成的外汇账户申报数据文件 的日期YYYY-MM-DD错误，请核实！” ，并业务不允许提交。 5) 2位序号以机构名称的当天序号自动叠加，校验序号是否重复，若重复则 需提示业务人员”请注意:您将形成的外汇账户申报数据文件的序号重复，请 核实！”，并业务不允许提交。 7. 同批次校验 选择业务发生日期形成的文件需要做以下校验: 1) 同批次形成文件先形成开户文件01，接着形成收支余额文件02，最后形 成关户文件03。 2) 同批次文件形成，如果收支余信息对应的历史开户申报信息是否存在，若 不存在则过滤此笔数据。 3) 同批次文件形成文件如果是关户需要判断对应的收支余信息账户余额栏 位是否为0，如果不满足则过滤。 8. 重复数据校验 同批次形成文件如果业务发生日期(申报日期)+账号+操作类型已经存在，则需要过滤重复 的数据，并提示业务人员”请注意：此批次的申报记录中业务发生日期(申报日期)YYYY-MM- DD+账号XXXX存在重复，不允许重复报送”。 3.7.3.1.6 输出描述 3.7.3.1.6.1 报表 请参考各种对应申报品种的报表，支持已形成申报数据的查询。 1. 报表格式： 申报机构、账号、账号名称、申报日期、申报主键、申报流水号、业务编号、是否形成文件、 文件名称、报送经办人、报送时间 2. 查询条件： 227申报机构 申报品种 申报开始日期 申报结束日期 报送开始日期 报送结束日期 3.7.3.1.7 边界描述 本交易产生的申报文件需要发送到MTS前置。 3.7.3.1.8 其他 无。 3.7.4 银行自身外债申报 3.7.4.1 EXD签约文件形成 3.7.4.2 交易描述 本交易是指业务人员查询出待形成文件的自身外债签约申报数据，并按照申报规则形成上 报MTS前置的批次申报文件。 业务人员可以下载已形成申报文件的rar文件。 3.7.4.3 柜员操作 本交易由具有EXD申报文件形成处理经办权限的柜员发起操作。 系统需支持批量审批的功能。 2283.7.4.4 界面布局与菜单按钮 3.7.4.5 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 机构选择 V(10) M 系统带出 见赋值说明 2 日期 D M 手工录入 见赋值说明 3 申报类型选择 O 手工选择 多选复选框控件， 见赋值说明 4 查询 O 手工选择 按钮，见赋值说明 5 申报文件生成 O 机构 6 全选 手工选择 按钮，见赋值说明 7 形成勾选文件 手工选择 按钮，见赋值说明 2293.7.4.6 交易控制 3.7.4.6.1 机构 机构的范围为用户授予权限的机构列表。 3.7.4.6.2 申报品种 自身外债申报的业务品种，列表内容有： 境外同业拆借-签约信息 海外代付-签约信息 远期信用证(含即期单证相符)-签约信息 非居民机构存款-签约信息 非居民个人存款-签约信息 3.7.4.6.3 日期 日期对应申报业务数据录入时间(采集申报数据业务发生时间)。 3.7.4.6.4 申报类型选择 申报类型选择和申报品种列表的值做联动显示，并且显示为可选框，对应关系如下: 申报品种 申报类型选择 签约信息 境外同业拆借-签约信息  海外代付-签约信息  远期信用证(含即期单证相符)-签约信息  非居民机构存款-签约信息  非居民个人存款-签约信息  3.7.4.6.5 申报文件生成机构 1. 默认为业务人员所在机构，并不能修改。 2303.7.4.6.6 查询列表 1. 支持每页100的显示。 2. 全选功能：当页所选的100的记录。 3.7.4.6.7 部分形成文件 1. 按照选择列表形成文件。 3.7.4.6.8 全部形成文件 1. 查询列表全部记录形成文件。 2. 数据超过5000条则需要形成多个文件。 3.7.4.6.9 校验 1. 历史数据校验 查询日期栏位以前的申报数据是否已经形成文件（条件：是否已申报状态为未申报 、操作类 型为新录和补录的数据、状态处于待形成文件队列），若未形成文件需提示业务人员”请注 意：此类业务品种（XXXXXX）还有日期YYYY1-MM1-DD1的申报数据未形成文件，请先处理 YYYY1-MM1-DD1的申报数据再形成文件,不能形成YYYY2-MM2-DD2的申报数据文件，请先形 成YYYY1-MM1-DD1的申报数据！” ，并业务不允许提交。 2. 机构规则 校验形成文件机构是否设置申报机构规则，若无则提示业务人员” 请注意:申报机构未设 置申报机构规则，请核实！”，并业务不允许提交。 3. 申报号码参数 校验形成文件机构是否设置申报号码参数，若无则提示业务人员” 请注意:申报机构未设 置申报号码参数规则，请核实！”，并业务不允许提交。 4. 文件夹路径 校 验 形 成 申 报 文 件 上 报 路 径 是 否 正 确 ， 正 确 路 径 应 该 : 申 报 机 构 编 码 +"/"+EXD+"/"+yyyyMMdd_HHmmss+"_"+_EXD+"_"+bankId+ 柜 员 ID ， 例 如 ： (1000000000\EXD\20140924_113950_EXD_柜员ID)，若无则提示业务人员” 请注意: 231申报机构申报文件上报路径错误，请核实！”，并业务不允许提交。 5. 文件名 文件形成规则参考金融机构信息系统生成的接口文件的命名规则。 数据类型 + 12位机构号 + 6位日期YYMMDD + 2位序号，文件扩展名为XML。 1) 数据规则见详细说明，校验数据类型是否正确，若错误则需提示业务人 员”请注意:您将形成的银行自身外债申报数据文件的数据类型错误，请核 实！”，并业务不允许提交。 2) 12位机构号为申报机构（东莞银行人员报送银行自身外债申报以申报人 员所属机构为准，分支行的业务数据由分支行业务人员申报，所以等于申报业 务数据所在机构），校验机构号是否正确，若错误则需提示业务人员”请注意: 您将形成的银行自身外债申报数据文件的12位机构号错误，请核实！” ，并 业务不允许提交。 3) 若机构选择的机构在参数机构规则设置的申报机构级别比申报文件形成 的机构级别低或者同级则不允许形成文件。 4) 6位日期YYMMDD为形成文件当前的系统日期，校验日期是否为当前系统 日期，若错误则需提示业务人员”请注意:您将形成的银行自身外债申报数据 文件的日期YYYY-MM-DD错误，请核实！” ，并业务不允许提交。 5) 2位序号以机构名称的当天序号自动叠加，校验序号是否重复，若重复则 需提示业务人员”请注意:您将形成的银行自身外债申报数据文件的序号重复， 请核实！”，并业务不允许提交。 3.7.4.7 输出描述 3.7.4.7.1 报表 请参考各种对应申报品种的报表，支持已形成申报数据的查询。 1. 报表格式： 申报机构、业务品种、申报日期、债权人代码、债权人中文名称、债权人英文名称、外债 编号、币种、签约金额、申报主键、申报流水号、是否形成文件、文件名称、报送经办人、报送 时间 2. 查询条件： 232申报机构 业务品种：境外同业拆借、远期信用证、海外代付、非居民机构存款、非居民个人存款 申报开始日期 申报结束日期 报送开始日期 报送结束日期 3.7.4.8 边界描述 本交易产生的申报文件需要发送到MTS前置。 3.7.4.9 其他 无。 1.1.1.1 EXD变动、余额文件形成 1.1.1.1.1 交易描述 本交易是指业务人员查询出待形成文件的自身外债变动申报数据，并按照申报规则形成上 报MTS前置的批次申报文件。 业务人员可以下载已形成申报文件的rar文件。 1.1.1.1.2 柜员操作 本交易由具有EXD变动申报文件形成处理经办权限的柜员发起操作。 系统需支持批量审批的功能。 2331.1.1.1.3 界面布局与菜单按钮 1.1.1.1.4 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 机构选择 V(10) M 系统带出 见赋值说明 2 日期 D M 手工录入 见赋值说明 3 申报类型选择 O 手工选择 多选复选框控件，见 赋值说明 4 查询 O 手工选择 按钮，见赋值说明 5 申报文件生成 O 机构 6 全选 手工选择 按钮，见赋值说明 7 形成勾选文件 手工选择 按钮，见赋值说明 2341.1.1.1.5 交易控制 1.1.1.1.1. 机构 机构的范围为用户授予权限的机构列表。 1.1.1.1.2. 申报品种 自身外债申报的业务品种，列表内容有： 境外同业拆借-变动信息 海外代付-变动信息 远期信用证(含即期单证相符)- 变动信息 非居民机构存款-余额信息 非居民个人存款-余额信息 1.1.1.1.3. 日期 日期对应申报业务数据录入时间(采集申报数据业务发生时间)。 1.1.1.1.4. 申报类型选择 无。 1.1.1.1.5. 申报文件生成机构 1. 默认为业务人员所在机构，并不能修改。 1.1.1.1.6. 查询列表 1. 支持每页100的显示。 2. 全选功能：当页所选的100的记录。 1.1.1.1.7. 部分形成文件 1. 按照选择列表形成文件。 2351.1.1.1.8. 全部形成文件 1. 查询列表全部记录形成文件。 2. 数据超过5000条则需要形成多个文件。。 1.1.1.1.9. 校验 1. 历史数据校验 查询日期栏位以前的申报数据是否已经形成文件（条件：是否已申报状态为未申报 、操作类 型为新录和补录的数据、状态处于待形成文件队列），若未形成文件需提示业务人员”请注 意：此类业务品种（XXXXXX）还有日期YYYY1-MM1-DD1的申报数据未形成文件，请先处理 YYYY1-MM1-DD1的申报数据再形成文件,不能形成YYYY2-MM2-DD2的申报数据文件，请先形 成YYYY1-MM1-DD1的申报数据！” ，并业务不允许提交。 2. 签约数据校验： 若对应的签约信息未形成文件(未申报)则不允许形成变动信息的文件。 3. 机构规则 校验形成文件机构是否设置申报机构规则，若无则提示业务人员” 请注意:申报机构未设 置申报机构规则，请核实！”，并业务不允许提交。 4. 申报号码参数 校验形成文件机构是否设置申报号码参数，若无则提示业务人员” 请注意:申报机构未设 置申报号码参数规则，请核实！”，并业务不允许提交。 5. 文件夹路径 校 验 形 成 申 报 文 件 上 报 路 径 是 否 正 确 ， 正 确 路 径 应 该 : 申 报 机 构 编 码 +"/"+EXD+"/"+yyyyMMdd_HHmmss+"_"+_EXD+"_"+bankId+ 柜 员 ID ， 例 如 ： (1000000000\EXD\20140924_113950_EXD_柜员ID)，若无则提示业务人员” 请注意: 申报机构申报文件上报路径错误，请核实！”，并业务不允许提交。 6. 文件名 文件形成规则参考金融机构信息系统生成的接口文件的命名规则。 数据类型 + 12位机构号 + 6位日期YYMMDD + 2位序号，文件扩展名为XML。 1) 数据规则见详细说明，校验数据类型是否正确，若错误则需提示业务人 员”请注意:您将形成的银行自身外债变动申报数据文件的数据类型错误，请 核实！”，并业务不允许提交。 2362) 12位机构号为申报机构（东莞银行人员报送银行自身外债变动申报以申 报人员所属机构为准，分支行的业务数据由分支行业务人员申报，所以等于申 报业务数据所在机构），校验机构号是否正确，若错误则需提示业务人员”请 注意:您将形成的银行自身外债变动申报数据文件的12位机构号错误，请核 实！” ，并业务不允许提交。 3) 若机构选择的机构在参数机构规则设置的申报机构级别比申报文件形成 的机构级别低或者同级则不允许形成文件。 4) 6位日期YYMMDD为形成文件当前的系统日期，校验日期是否为当前系统 日期，若错误则需提示业务人员”请注意:您将形成的银行自身外债变动申报 数据文件的日期YYYY-MM-DD错误，请核实！” ，并业务不允许提交。 2位序号以机构名称的当天序号自动叠加，校验序号是否重复，若重复则需提示业务人员” 请注意:您将形成的银行自身外债变动申报数据文件的序号重复，请核实！”，并业务不允 许提交 1.1.1.1.6 输出描述 1.1.1.1.10. 报表 请参考各种对应申报品种的报表，支持已形成申报数据的查询。 1. 报表格式： 申报机构、业务品种、申报日期、外债编号、变动编号、币种、变动金额、申报主键、申报 流水号、是否形成文件、文件名称、报送经办人、报送时间 2. 查询条件： 申报机构 业务品种：境外同业拆借、远期信用证、海外代付、非居民机构存款、非居民个人存款 外债编号 申报开始日期 申报结束日期 报送开始日期 报送结束日期 2371.1.1.1.7 边界描述 本交易产生的申报文件需要发送到MTS前置。 1.1.1.1.8 其他 无。 3.7.5 银行资本项目申报 3.7.5.1 CFA签约文件形成 3.7.5.1.1 交易描述 本交易是指业务人员查询出待形成文件的银行自身外债签约申报数据，并按照申报规则形 成上报MTS前置的批次申报文件。 业务人员可以下载已形成申报文件的rar文件。 3.7.5.1.2 柜员操作 本交易由具有EXD申报文件形成处理经办权限的柜员发起操作。 系统需支持批量审批的功能。 3.7.5.1.3 界面布局与菜单按钮 2383.7.5.1.4 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 机构选择 V(10) M 系统带出 见赋值说明 2 日期 D M 手工录入 见赋值说明 3 申报类型选择 O 手工选择 多选复选框控件，见 赋值说明 4 查询 O 手工选择 按钮，见赋值说明 5 申报文件生成 O 机构 6 全选 手工选择 按钮，见赋值说明 7 形成勾选文件 手工选择 按钮，见赋值说明 3.7.5.1.5 交易控制 3.7.5.1.5.1 机构 机构的范围为用户授予权限的机构列表。 3.7.5.1.5.2 申报品种 自身外债申报的业务品种，列表内容有： 对外担保—签约信息 国内外汇贷款—签约信息 境外担保项下境内贷款—签约信息 外汇质押人民币贷款—签约信息 3.7.5.1.5.3 日期 日期对应申报业务数据录入时间(采集申报数据业务发生时间)。 2393.7.5.1.5.4 申报类型选择 申报类型选择和申报品种列表的值做联动显示，并且显示为可选框，对应关系如下: 申报品种 申报类型选择 签约信息 对外担保—签约信息  国内外汇贷款—签约信息  境外担保项下境内贷款—签约信息  外汇质押人民币贷款—签约信息  3.7.5.1.5.5 申报文件生成机构 1. 默认为业务人员所在机构，并不能修改。 3.7.5.1.5.6 查询列表 1. 支持每页100的显示。 2. 全选功能：当页所选的100的记录。 3.7.5.1.5.7 部分形成文件 1. 按照选择列表形成文件。 3.7.5.1.5.8 全部形成文件 1. 查询列表全部记录形成文件。 2. 数据超过5000条则需要形成多个文件。 3.7.5.1.5.9 校验 1. 历史数据校验 查询日期栏位以前的申报数据是否已经形成文件（条件：是否已申报状态为未申报 、操作类 型为新录和补录的数据、状态处于待形成文件队列），若未形成文件需提示业务人员”请注 意：此类业务品种（XXXXXX）还有日期YYYY1-MM1-DD1的申报数据未形成文件，请先处理 YYYY1-MM1-DD1的申报数据再形成文件,不能形成YYYY2-MM2-DD2的申报数据文件，请先形 成YYYY1-MM1-DD1的申报数据！” ，并业务不允许提交。 2. 机构规则 校验形成文件机构是否设置申报机构规则，若无则提示业务人员” 请注意:申报机构未设 240置申报机构规则，请核实！”，并业务不允许提交。 3. 申报号码参数 校验形成文件机构是否设置申报号码参数，若无则提示业务人员” 请注意:申报机构未设 置申报号码参数规则，请核实！”，并业务不允许提交。 4. 境外担保项下境内贷款签约信息 如果“国内外汇贷款编号”不为空，则要检查该编号对应的“国内外汇贷款－签约 信息”是否已报送，并且“操作类型”不等于“删除”，否则，则不能报送该境外 担保项下境内贷款签约信息。 5. 文件夹路径 校 验 形 成 申 报 文 件 上 报 路 径 是 否 正 确 ， 正 确 路 径 应 该 : 申 报 机 构 编 码 +"/"+CFA+"/"+yyyyMMdd_HHmmss+"_"+_CFA+"_"+bankId+ 柜 员 ID ， 例 如 ： (1000000000\CFA\20140924_113950_CFA_柜员ID)，若无则提示业务人员” 请注意: 申报机构申报文件上报路径错误，请核实！”，并业务不允许提交。 6. 文件名 文件形成规则参考金融机构信息系统生成的接口文件的命名规则。 数据类型 + 12位机构号 + 6位日期YYMMDD + 2位序号，文件扩展名为XML。 1) 数据规则见详细说明，校验数据类型是否正确，若错误则需提示业务人 员”请注意:您将形成的资本项目签约申报数据文件的数据类型错误，请核 实！”，并业务不允许提交。 2) 12位机构号为申报机构（东莞银行人员报送资本项目签约申报以申报人 员所属机构为准，分支行的业务数据由分支行业务人员申报，所以等于申报业 务数据所在机构），校验机构号是否正确，若错误则需提示业务人员”请注意: 您将形成的资本项目签约申报数据文件的12位机构号错误，请核实！” ，并 业务不允许提交。 3) 若机构选择的机构在参数机构规则设置的申报机构级别比申报文件形成 的机构级别低或者同级则不允许形成文件。 4) 6位日期YYMMDD为形成文件当前的系统日期，校验日期是否为当前系统 日期，若错误则需提示业务人员”请注意:您将形成的资本项目签约申报数据 文件的日期YYYY-MM-DD错误，请核实！” ，并业务不允许提交。 5) 2位序号以机构名称的当天序号自动叠加，校验序号是否重复，若重复则 需提示业务人员”请注意:您将形成的资本项目签约申报数据文件的序号重复， 241请核实！”，并业务不允许提交。 3.7.5.1.6 输出描述 3.7.5.1.6.1 报表 请参考各种对应申报品种的报表，支持已形成申报数据的查询。 1. 报表格式： 申报机构、业务品种、申报日期、债权人代码、债权人中文名称、债权人英文名称、外债 编号、币种、签约金额、申报主键、申报流水号、是否形成文件、文件名称、报送经办人、报送 时间 2. 查询条件： 申报机构 业务品种：对外担保、国内外汇贷款、境外担保项下境内贷款、外汇质押人民币贷款 申报开始日期 申报结束日期 报送开始日期 报送结束日期 3.7.5.1.7 边界描述 本交易产生的申报文件需要发送到MTS前置。 3.7.5.1.8 其他 无。 3.7.5.2 CFA变动、履约、余额文件形成 3.7.5.2.1 交易描述 本交易是指业务人员查询出待形成文件的银行资本变动申报数据，并按照申报规则形成上 报MTS前置的批次申报文件。 242业务人员可以下载已形成申报文件的rar文件。 3.7.5.2.2 柜员操作 本交易由具有EXD变动、履约、余额文件申报文件形成处理经办权限的柜员发起操作。 系统需支持批量审批的功能。 3.7.5.2.3 界面布局与菜单按钮 2433.7.5.2.4 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 机构选择 V(10) M 系统带出 见赋值说明 2 日期 D M 手工录入 见赋值说明 3 申报类型选择 O 手工选择 多选复选框控件，见赋值说明 4 查询 O 手工选择 按钮，见赋值说明 5 申报文件生成 O 机构 6 全选 手工选择 按钮，见赋值说明 7 形成勾选文件 手工选择 按钮，见赋值说明 3.7.5.2.5 交易控制 3.7.5.2.5.1 机构 机构的范围为用户授予权限的机构列表。 3.7.5.2.5.2 申报品种 自身外债申报的业务品种，列表内容有： 对外担保—责任余额信息 对外担保-履约信息 国内外汇贷款—变动信息 境外担保项下境内贷款—变动及履约信息 外汇质押人民币贷款—变动信息 3.7.5.2.5.3 日期 日期对应申报业务数据录入时间(采集申报数据业务发生时间)。 3.7.5.2.5.4 申报类型选择 无。 3.7.5.2.5.5 申报文件生成机构 1. 默认为业务人员所在机构，并不能修改。 2443.7.5.2.5.6 查询列表 1. 支持每页100的显示。 2. 全选功能：当页所选的100的记录。 3.7.5.2.5.7 部分形成文件 1. 按照选择列表形成文件。 3.7.5.2.5.8 全部形成文件 1. 查询列表全部记录形成文件。 2. 数据超过5000条则需要形成多个文件。。 3.7.5.2.5.9 校验 1. 历史数据校验 查询时间栏位以前的申报数据是否已经形成文件（条件：是否已申报状态为未申报 、操作类 型为新录和补录的数据、状态处于待形成文件队列），若未形成文件需提示业务人员”请注 意：此类业务品种（XXXXXX）还有日期YYYY1-MM1-DD1的申报数据未形成文件，请先处理 YYYY1-MM1-DD1的申报数据再形成文件,不能形成YYYY2-MM2-DD2的申报数据文件，请先形 成YYYY1-MM1-DD1的申报数据！” ，并业务不允许提交。 2. 签约数据校验： 若对应的签约信息未形成文件(未申报)则不允许形成变动信息的文件。 3. 机构规则 校验形成文件机构是否设置申报机构规则，若无则提示业务人员” 请注意:申报机构未设 置申报机构规则，请核实！”，并业务不允许提交。 4. 申报号码参数 校验形成文件机构是否设置申报号码参数，若无则提示业务人员” 请注意:申报机构未设 置申报号码参数规则，请核实！”，并业务不允许提交。 5. 文件夹路径 校 验 形 成 申 报 文 件 上 报 路 径 是 否 正 确 ， 正 确 路 径 应 该 : 申 报 机 构 编 码 +"/"+CFA+"/"+yyyyMMdd_HHmmss+"_"+_CFA+"_"+bankId+ 柜 员 ID ， 例 如 ： (1000000000\CFA\20140924_113950_CFA_柜员ID)，若无则提示业务人员” 请注意: 申报机构申报文件上报路径错误，请核实！”，并业务不允许提交。 6. 文件名 245文件形成规则参考金融机构信息系统生成的接口文件的命名规则。 数据类型 + 12位机构号 + 6位日期YYMMDD + 2位序号，文件扩展名为XML。 1) 数据规则见详细说明，校验数据类型是否正确，若错误则需提示业务人 员”请注意:您将形成的资本项目变动、履约、余额申报数据文件的数据类型 错误，请核实！”，并业务不允许提交。 2) 12位机构号为申报机构（东莞银行人员报送资本项目变动、履约、余额申 报以申报人员所属机构为准，分支行的业务数据由分支行业务人员申报，所以 等于申报业务数据所在机构），校验机构号是否正确，若错误则需提示业务人 员”请注意:您将形成的资本项目变动、履约、余额申报数据文件的12位机构 号错误，请核实！” ，并业务不允许提交。 3) 若机构选择的机构在参数机构规则设置的申报机构级别比申报文件形成 的机构级别低或者同级则不允许形成文件。 4) 6位日期YYMMDD为形成文件当前的系统日期，校验日期是否为当前系统 日期，若错误则需提示业务人员”请注意:您将形成的资本项目变动、履约、余 额申报数据文件的日期YYYY-MM-DD错误，请核实！” ，并业务不允许提交。 2位序号以机构名称的当天序号自动叠加，校验序号是否重复，若重复则需提示业务人员” 请注意:您将形成的资本项目变动、履约、余额申报数据文件的序号重复，请核实！”，并业 务不允许提交 3.7.5.2.6 输出描述 3.7.5.2.6.1 报表 请参考各种对应申报品种的报表，支持已形成申报数据的查询。 1. 报表格式： 申报机构、业务品种、申报日期、业务编号、变动编号、币种、变动金额、申报主键、申报 流水号、是否形成文件、文件名称、报送经办人、报送时间 2. 查询条件： 246申报机构 业务品种：对外担保、国内外汇贷款、境外担保项下境内贷款、外汇质押人民币贷款 业务编号 申报开始日期 申报结束日期 报送开始日期 报送结束日期 3.7.5.2.7 边界描述 本交易产生的申报文件需要发送到MTS前置。 3.7.5.2.8 其他 无。 3.7.6 反馈接口文件下载 3.7.6.1 交易描述 此交易用于下载MTS前置反馈错误记录文件。 3.7.7 错误信息反馈 3.7.7.1 交易描述 此交易用于MTS前置反馈错误信息查询记录功能。 2473.8 批量处理 3.8.1 BOP 申报数据批量处理 3.8.1.1 交易描述 本交易是指收到报送平台获取国结系统的国结收支申报数据后，通过不同申报品种自动发 起对应申报品种的手工任务，业务人员可以通过此交易进行批量审批处理。 3.8.1.2 柜员操作 本交易由具有BOP申报数据批量处理经办权限的柜员发起操作。 系统需支持批量审批的功能。 3.8.1.3 界面布局与菜单按钮 3.8.1.4 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 机构 V(10) M 系统带出 精确查询 2 申报类型 V(40) M 系统带出 3 数据存入日期 D M 手工录入 默认为当天， 可修改 2484 申报主键 V(15) O 手工录入 精准查询 5 申报流水号 V(15) O 手工录入 精准查询 6 采集系统交易流水号 V(20) O 手工录入 精准查询 查询列表展示内容： 申报机构、申报品种、申报日期、申报号码、申报主键、国结系统业务流水号、经办人、客 户名称、组织机构号、客户号、企业属性、行业属性、交易类型、币种、金额、申报状态 注：展现的内容根据各申报品种的内容，如不存在则置空。数据量控制以压力测试为准。 3.8.1.5 交易控制 3.8.1.5.1 机构 机构的范围为用户授予权限的机构列表。 3.8.1.5.2 申报品种 国际收支申报的业务品种，列表内容有： 单位基本情况表 境外汇款申请书 对外付款/承兑通知书 境内汇款申请书 境内付款/承兑通知书 涉外收入申报单 境内收入申报单 3.8.1.5.3 时间 默认系统当天时间，查询报送平台采集外围申报数据的时间（申报数据完成时间）。 3.8.1.5.4 申报主键、申报流水号 查询对应报送平台形成的申报主键、申报流水号。 3.8.1.5.5 采集系统交易流水号 采集系统传送的交易流水号。 2493.8.1.5.6 校验 1. 校验的范围以当前页面勾选的数据范围为准。 2. 批量数据处理过程中，如果过程出现审批数据无法通过校验的情况，则记录失 败数据编码，继续审批校验余下的数据。 3. 提示反馈错误内容长度200位，反馈错误内容”请注意：申报流水号XXXX校验 无法通过，因XXXXX；申报流水号XXXX校验无法通过，因XXXXX；请单笔修改以及审 批”。 4. 批量校验以每种申报类型的校验栏位为准。 3.8.1.6 其他 无。 3.8.2 JSH 申报数据批量处理 3.8.2.1 交易描述 本交易是指收到报送平台获取国结系统的外汇账户结购汇申报数据以及数据仓库的对私结 购汇申报数据后，通过不同申报品种自动发起对应申报品种的手工任务，业务人员可以通过 此交易进行批量审批处理。 3.8.2.2 柜员操作 本交易由具有外汇账户结购汇申报数据批量处理经办权限的柜员发起操作。 系统需支持批量审批的功能。 3.8.2.3 界面布局与菜单按钮 2503.8.2.4 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 7 机构 V(10) M 系统带出 精确查询 8 申报类型 V(40) M 系统带出 9 数据存入日期 D M 手工录入 默认为当天， 可修改 10 申报主键 V(15) O 手工录入 精准查询 11 申报流水号 V(15) O 手工录入 精准查询 12 采集系统交易流水号 V(20) O 手工录入 精准查询 查询列表展示内容： 申报机构、申报类型、申报日期、申报号码、申报主键、国结系统业务流水号、经办人、数 据来源（国结默认“GJ”，数据仓库默认”ODS”）、客户名称、组织机构代码、币种、金额、外 汇账号、人民币账号 注：展现的内容根据各申报品种的内容，如不存在则置空。数据量控制以压力测试为准。 3.8.2.5 交易控制 3.8.2.5.1 机构 机构的范围为用户授予权限的机构列表。 3.8.2.5.2 申报品种 外汇账户结购汇申报的业务品种，列表内容有： 外汇账户结汇 外汇账户购汇 3.8.2.5.3 日期 默认系统当天时间，查询报送平台采集外围申报数据的时间（申报数据完成时间）。 2513.8.2.5.4 申报主键、申报流水号 查询对应报送平台形成的申报主键、申报流水号。 3.8.2.5.5 采集系统交易流水号 采集系统传送的交易流水号。 3.8.2.5.6 校验 1. 校验的范围以当前页面勾选的数据范围为准。 2. 批量数据处理过程中，如果过程出现审批数据无法通过校验的情况，则记录失 败数据编码，继续审批校验余下的数据。 3. 提示反馈错误内容长度200位，反馈错误内容”请注意：申报流水号XXXX校验 无法通过，因XXXXX；申报流水号XXXX校验无法通过，因XXXXX；请单笔修改以及审 批”。 4. 批量校验以每种申报类型的校验栏位为准。 3.8.2.6 其他 无。 3.8.3 ACC 申报数据批量处理 3.8.3.1 交易描述 本交易是指收到报送平台获取数据仓库的外汇账户开关户以及收支余申报数据后，通过不 同申报品种自动发起对应申报品种的手工任务，业务人员可以通过此交易进行批量审批处 理。 3.8.3.2 柜员操作 本交易由具有外汇账户开关户以及收支余申报数据批量处理经办权限的柜员发起操作。 系统需支持批量审批的功能。 2523.8.3.3 界面布局与菜单按钮 3.8.3.4 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 机构 V(10) M 系统带出 精确查询 2 申报类型 V(40) M 系统带出 3 数据存入日期 D M 手工录入 默认为当天， 可修改 4 申报主键 V(15) O 手工录入 精准查询 5 申报流水号 V(15) O 手工录入 精准查询 6 采集系统交易流水号 V(20) O 手工录入 精准查询 7 账号 V() O 手工录入 模糊查询 8 账户性质 V() O 手工录入 精准查询 查询列表展示内容： 申报机构、申报类型、申报日期、申报主键、国结系统业务流水号、经办人、数据来源（国 结默认“GJ”，数据仓库默认”ODS”）、账号、账户状态、开户主体类型、开户主体代码、开 户主体名称、账户性质、账户类别、币种、限额类型、账户限额、发生日期、当日贷方发生额、 当日借方发生额、余额 注：展现的内容根据各申报品种的内容，如不存在则置空。数据量控制以压力测试为准。 3.8.3.5 交易控制 3.8.3.5.1.1 机构 机构的范围为用户授予权限的机构列表。 3.8.3.5.2 申报品种 外汇账户申报的业务品种，列表内容有： 外汇账户开关户 外汇账户收支余 2533.8.3.5.3 日期 默认系统当天时间，查询报送平台采集外围申报数据的时间（申报数据完成时间）。 3.8.3.5.4 申报主键、申报流水号 查询对应报送平台形成的申报主键、申报流水号。 3.8.3.5.5 采集系统交易流水号 采集系统传送的交易流水号。 3.8.3.5.6 账户性质 见附表账户性质表。 3.8.3.5.7 校验 1. 校验的范围以当前页面勾选的数据范围为准。 2. 批量数据处理过程中，如果过程出现审批数据无法通过校验的情况，则记录失 败数据编码，继续审批校验余下的数据。 3. 提示反馈错误内容长度200位，反馈错误内容”请注意：申报流水号XXXX校验 无法通过，因XXXXX；申报流水号XXXX校验无法通过，因XXXXX；请单笔修改以及审 批”。 4. 批量校验以每种申报类型的校验栏位为准。 5. 当处理外汇账户收支余申报数据时，则需要增加如下检查：主键栏位（账号、金 融机构标识码、币种）是否已经存在于账户开关户信息表中并且已报送，否则，则提 示”请注意：无法关联对应开关户信息”。 6. 当处理外汇账户开关户申报数据时，若账户状态为’关户’，则根据主键栏位 （账号、金融机构标识码、币种）增加如下检查：判断收支余表的最新记录中，是否账 户余额为零并且已报送，或者不存在对应的收支余记录，否则不允许提交业务；判断 开关户表中是否存在账户状态为“开户”并且已报送的记录，否则不允许提交业务。 2543.8.3.6 其他 无。 3.8.4 EXD 申报数据批量处理 3.8.4.1 交易描述 本交易是指收到报送平台获取国结系统的外债数据以及数据仓库的外债申报数据后，通过 不同申报品种自动发起对应申报品种的手工任务，业务人员可以通过此交易进行批量审批 处理。 3.8.4.2 柜员操作 本交易由具有银行自身外债申报数据批量处理经办权限的柜员发起操作。 系统需支持批量审批的功能。 3.8.4.3 界面布局与菜单按钮 3.8.4.4 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 机构 V(10) M 系统带出 精确查询 2 申报类型 V(40) M 系统带出 3 数据存入日期 D M 手工录入 默认为当天， 可修改 4 申报主键 V(15) O 手工录入 精准查询 5 申报流水号 V(15) O 手工录入 精准查询 6 采集系统交易流水号 V(20) O 手工录入 精准查询 查询列表展示内容： 255申报机构、申报类型、申报日期、申报主键、国结系统/信贷系统/资金系统业务流水号、 经办人、数据来源（国结默认“GJ”，数据仓库默认”ODS”）、债务类型、起息日、签约币种、 债权人代码、债权人中文名称、债权人英文名称、债权人类型代码、债权人总部所在国际（地 区）、债权人经营地所在国际（地区）、是否经外汇局特批不需占用指标、对方与本机构的关系、 变动类型、变动日期、变动币种、变动金额/余额 注：展现的内容根据各申报品种的内容，如不存在则置空。数据量控制以压力测试为准。 3.8.4.5 交易控制 3.8.4.5.1 机构 机构的范围为用户授予权限的机构列表。 3.8.4.5.2 申报品种 银行自身外债申报的业务品种，列表内容有： 境外同业拆借-签约信息 海外代付-签约信息 远期信用证(含即期单证相符) -签约信息 非居民机构存款-签约信息 非居民个人存款-签约信息 境外同业拆借-变动信息 海外代付-变动信息 远期信用证(含即期单证相符) -变动信息 非居民机构存款-余额信息 非居民个人存款-余额信息 3.8.4.5.3 日期 默认系统当天时间，查询报送平台采集外围申报数据的时间（申报数据完成时间）。 3.8.4.5.4 申报主键、申报流水号 查询对应报送平台形成的申报主键、申报流水号。 2563.8.4.5.5 采集系统交易流水号 采集系统传送的交易流水号。 3.8.4.5.6 校验 1. 若系统存在申报品种同类型的数据比选择时间还有历史数据未处理，则提示 业务人员”请注意：申报品种XXXX存在YYYY-MM-DD的数据未申报，需先处理YYYY- MM-DD的数据”，并且不能提交。 2. 校验的范围以当前页面勾选的数据范围为准。 3. 批量数据处理过程中，如果过程出现审批数据无法通过校验的情况，则记录失 败数据编码，继续审批校验余下的数据。 4. 提示反馈错误内容长度200位，反馈错误内容”请注意：申报流水号XXXX校验 无法通过，因XXXXX；申报流水号XXXX校验无法通过，因XXXXX；请单笔修改以及审 批”。 5. 若申报类型为变动信息，则需校验对应的外债编号签约信息是否申报，若无申 报则不能提交业务，提示信息”外债编号XXXX的签约信息未申报，请先处理签约信 息的申报”。 6. 批量校验以每种申报类型的校验栏位为准。 3.8.4.6 其他 无。 3.8.5 CFA 申报数据批量处理 3.8.5.1 交易描述 本交易是指收到报送平台获取国结系统的外债数据以及数据仓库的外债申报数据后，通过 不同申报品种自动发起对应申报品种的手工任务，业务人员可以通过此交易进行批量审批 处理。 2573.8.5.2 柜员操作 本交易由具有资本项目申报数据批量处理经办权限的柜员发起操作。 系统需支持批量审批的功能。 3.8.5.3 界面布局与菜单按钮 3.8.5.4 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 机构 V(10) M 系统带出 精确查询 2 申报品种 V(40) M 系统带出 3 数据存入日期 D M 手工录入 默认为当天， 可修改 4 申报主键 V(15) O 手工录入 精准查询 5 申报流水号 V(15) O 手工录入 精准查询 6 采集系统交易流水号 V(20) O 手工录入 精准查询 查询列表展示内容： 申报机构、申报品种、申报日期、申报主键、国结系统/信贷系统/资金系统业务流水号、 经办人、数据来源（国结默认“GJ”，数据仓库默认”ODS”）、债权人代码、客户中文名称、 客户英文名称、变动类型、变动日期、变动币种、变动金额、结汇金额、付息币种、付息金额、 购汇金额、期末余额 注：展现的内容根据各申报品种的内容，如不存在则置空。数据量控制以压力测试为准。 3.8.5.5 交易控制 3.8.5.5.1 机构 机构的范围为用户授予权限的机构列表。 2583.8.5.5.2 申报品种 资本项目申报的业务品种，列表内容有： 对外担保—签约信息 对外担保—责任余额信息 对外担保-履约信息 国内外汇贷款—签约信息 国内外汇贷款—变动信息 境外担保项下境内贷款签约信息 境外担保项下境内贷款变动及履约信息 外汇质押人民币贷款—签约信息 外汇质押人民币贷款—变动信息 3.8.5.5.3 时间 默认系统当天时间，查询报送平台采集外围申报数据的时间（申报数据完成时间）。 3.8.5.5.4 申报主键、申报流水号 查询对应报送平台形成的申报主键、申报流水号。 3.8.5.5.5 采集系统交易流水号 采集系统传送的交易流水号。 3.8.5.5.6 校验 1. 校验的范围以当前页面勾选的数据范围为准。 2. 批量数据处理过程中，如果过程出现审批数据无法通过校验的情况，则记录失 败数据编码，继续审批校验余下的数据。 3. 提示反馈错误内容长度200位，反馈错误内容”请注意：申报流水号XXXX校验 无法通过，因XXXXX；申报流水号XXXX校验无法通过，因XXXXX；请单笔修改以及审 批”。 4. 批量校验以每种申报类型的校验栏位为准。 5. 境外担保项下境内贷款-签约信息境外担保人注册地国家/地区代码栏位为’ 259CHN”时则提示业务人员，提示内容”请注意：申报流水号XXXX，申报主键XXXX，境 外担保人注册地国家/地区代码栏位为’ CHN”，业务不可以提交。 3.8.5.6 其他 无。 参数功能 4 4.1 机构管理 4.1.1 机构管理 见参数管理需求说明文档<<新一代国际结算系统需求规格说明书（16参数管理） v.doc>>之机构管理模块。 报送平台支持查询机构参数查询操作功能，新增、修改需在国结业务系统完成，通过晚 间批量或者参数同步功能操作实现此操作。 4.1.2 机构业务规则 见参数管理需求说明文档<<新一代国际结算系统需求规格说明书（16参数管理） v.doc>>之机构业务规则参数模块。 报送平台支持查询机构业务规则查询参数操作功能，新增、修改操作需在国结业务系统 完成，通过晚间批量以及同步功能操作实现此操作。 申报发生机构决定申报业务品种生成申报号码的规则以及外债编号以申报发生机构为 准，以下表格为准。： 申报品种 业务机 申报发 机构金融机 申报文件生成机构 构 生机构 构代码参数 柜员所在机构，形成申报文 单位基本情 用户选 件名称规则（不能报送上级 况表 择 的数据） 用户选 柜员所在机构，形成申报文 境外汇款申 申报号码 择/数据 件名称规则（不能报送上级 请书 形成规则 传送 的数据） 对外付款/承 用户选 申报号码 柜员所在机构，形成申报文 兑通知书 择/数据 形成规则 件名称规则（不能报送上级 260传送 的数据） 用户选 柜员所在机构，形成申报文 境内汇款申 申报号码 择/数据 件名称规则（不能报送上级 请书 形成规则 传送 的数据） 用户选 柜员所在机构，形成申报文 境内付款/承 申报号码 择/数据 件名称规则（不能报送上级 兑通知书 形成规则 传送 的数据） 用户选 柜员所在机构，形成申报文 涉外收入申 申报号码 择/数据 件名称规则（不能报送上级 报单 形成规则 传送 的数据） 用户选 柜员所在机构，形成申报文 境内收入申 申报号码 择/数据 件名称规则（不能报送上级 报单 形成规则 传送 的数据） 用户选 主键（金融机构 柜员所在机构，形成申报文 账户开关户 择/数据 标识码）形成规 件名称规则（不能报送上级 信息 传送 则 的数据） 用户选 主键（金融机构 柜员所在机构，形成申报文 账户收支余 择/数据 标识码）形成规 件名称规则（不能报送上级 信息 传送 则 的数据） 用户选 柜员所在机构，形成申报文 外汇账户内 申报号码 择/数据 件名称规则（不能报送上级 结汇信息 形成规则 传送 的数据） 用户选 柜员所在机构，形成申报文 外汇账户内 申报号码 择/数据 件名称规则（不能报送上级 购汇信息 形成规则 传送 的数据） 用户选 柜员所在机构，形成申报文 境外同业拆 外债编号 择/数据 件名称规则（不能报送上级 借 形成规则 传送 的数据） 用户选 柜员所在机构，形成申报文 外债编号 海外代付 择/数据 件名称规则（不能报送上级 形成规则 传送 的数据） 远期信用证 用户选 柜员所在机构，形成申报文 外债编号 (含即期单证 择/数据 件名称规则（不能报送上级 形成规则 相符) 传送 的数据） 用户选 柜员所在机构，形成申报文 非居民机构 外债编号 择/数据 件名称规则（不能报送上级 存款 形成规则 传送 的数据） 用户选 柜员所在机构，形成申报文 非居民个人 外债编号 择/数据 件名称规则（不能报送上级 存款 形成规则 传送 的数据） 用户选 柜员所在机构，形成申报文 外债编号形成 对外担保 择/数据 件名称规则（不能报送上级 规则 传送 的数据） 国内外汇贷 用户选 柜员所在机构，形成申报文 外债编号形成 款（含外债转 择/数据 件名称规则（不能报送上级 规则 贷款） 传送 的数据） 用户选 柜员所在机构，形成申报文 境外担保项 外债编号 择/数据 件名称规则（不能报送上级 下境内贷款 形成规则 传送 的数据） 用户选 柜员所在机构，形成申报文 外汇质押人 外债编号形成 择/数据 件名称规则（不能报送上级 民币贷款 规则 传送 的数据） 2614.2 用户管理 4.2.1 用户管理 见参数管理需求说明文档<<新一代国际结算系统需求规格说明书（16参数管理） v.doc>>之用户管理模块。 操作界面跟业务系统用户管理界面一致，数据不一致，并且数据不需要同步。 备注： 报送平台的机构参数和国结系统保持一致，总行其他部室（例：资金部）的操作用户统一 建在总行。 4.2.2 角色管理 见参数管理需求说明文档<<新一代国际结算系统需求规格说明书（16参数管理） v.doc>>之角色管理模块。 操作界面跟业务系统用户管理界面一致，数据不一致，并且数据不需要同步。 角色名称自定义。 4.2.3 角色权限管理 见参数管理需求说明文档<<新一代国际结算系统需求规格说明书（16参数管理） v.doc>>之角色权限管理。 内容包含参数管理、报表管理、监管管理。 1. 参数管理 2. 报表管理 3. 申报：无授权、无人工发报、无人工记账。 操作模式跟业务系统用户管理模式一致，数据不一致，并且数据不需要同步。 4.2.4 用户角色权限管理 见参数管理需求说明文档<<新一代国际结算系统需求规格说明书（16参数管理） 262v.doc>>之用户角色权限管理。 操作界面跟业务系统用户管理界面一致，数据不一致，并且数据不需要同步。 4.3 公共管理 4.3.1 国家管理 4.3.1.1 功能说明 1:管理国家信息，由总行负责维护。 2:配置该参数的主要目的为：国家信息建档，反洗钱，申报，快邮，电报费的计算均引用此项 数据。此项数据必须与国家发布的数据（当前为GB/T2659-2000）保持完全一致。 4.3.1.2 界面布局与菜单按钮 查询 新增 2634.3.1.3 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1.国家编号 Country No V(3) M 录入 默认当前机构，取当 前机构及其下属机 构下拉展示 2.国家名称 Country name V(40) M 录入 3.英文全称 Full name in V(100) M 录入 English 4.英文简称 English V(100) M 录入 abbreviation 5.外管局编号 Administration V(32) M 录入 金宏申报报送要求 of Exchange 国家全部用其要求 Control code 的三位缩写表示 6.是否制裁 Sanctions or V(3) O 选择 用于行内黑名单国 not 家管理 4.3.1.4 控制 1：唯一性控制：国家编号控制该参数的唯一性。 2：能支持批量新增，删除和修改。 3：所有栏位按当前语言环境显示。 4.3.1.5 查询条件 按 ’ 国家编号’ 条件查询，根据所选精确查询。 按 ’ 国家名称’ 条件查询，根据所输模糊查询。 按 ’ 英文全称’ 条件查询，根据所输模糊查询。 按 ’ 英文简称’ 条件查询，根据所输模糊查询。 按 ’ 外管局编号’ 条件查询，根据所输模糊查询。 查询列表字段主要包括： 国家编号、国家名称、英文全称、英文简称、外管局编号、是否制裁 4.3.1.6 输出描述 1： 提供导出按钮，能按查询条件(查询的机构有范围限制)导出符合条件的所有记录, 导出内容的列应该是数据库单表的所有字段，导出后业务人员可以手工修改。 2642： 该参数需提供后台导入功能。 4.3.1.7 其它 无。 4.3.2 币种管理 4.3.2.1 功能说明 1：用于维护系统的货币信息。可在本参数对是否常用货币、保留小数位数、计息天数、记 账货币编号等信息进行修改。 4.3.2.2 界面布局与菜单按钮 新增 2654.3.2.3 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 货币符号 CURSIGN V(3) M 录入 唯一主键，货币标准 符号，长度3位 2 标准代号 STANDARDCODE V(2) M 录入 货币数字代号，长度 2位 3 货币名称 NAME V(30) O 录入 英文名称 4 本地名称 CNNAME V(20) O 录入 本地名称 5 记账货币编号 TALLYCODE V(2) O 录入 指发送核心记账币 种取值，长度2位数 字 6 保留小数位数 PERCISION V(1) MO 录入 指该货币下金额保 留的小数位数，具体 见控制说明-1 7 所属国别 COUNTRYNO 8 常用货币 ISOFFEN V(1) M 选择 [是、否] 具体见控 制说明-1 9 Swift货币 SWIFTCURSIGN 4.3.2.4 控制 1： a. 当常用货币—>是，则保留小数位数—>[M]。 b. 当常用货币—>否，则保留小数位数—>[O]。 2： 能支持批量新增，删除和修改。 3： 所有栏位按当前语言环境显示。 4.3.2.5 查询条件 按 ’ 货币符号’ 条件查询，根据所输精确查询。 按 ’ 常用货币’ 条件查询，根据所选精确查询。 查询列表字段主要包括： 货币符号、标准代号、货币名称、本地名称、保留小数、常用货币、记账货币编号。 2664.3.2.6 输出描述 1： 提供导出按钮，能按查询条件出符合条件的所有记录,导出内容的列应该是数据库 单表的所有字段，导出后业务人员可以手工修改。 2： 该参数需提供后台导入功能。 4.3.2.7 其它 无。 4.4 申报参数管理 4.4.1 账户性质 4.4.1.1 功能说明 对账户性质作关联以及进行相关的说明，提供增加、修改、删除功能。 此表应该与外管局的标准代码保持严格一致。 2674.4.1.2 界面布局与菜单按钮 查询 新增 4.4.1.3 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 账户性质ID ZHXZID V(2) M 录入 唯一主键 2 账户性质代码 ZHXZCODE V(4) M 录入 3 账户性质名称 ZHXZNAME V(100) M 录入 2684.4.1.4 控制 4.4.1.5 查询条件 账户性质ID，账户性质代码，账户性质名称。 4.4.1.6 输出描述 4.4.1.7 其它 无。 4.4.2 金融机构标识码参数管理 4.4.2.1 功能说明 1: 金融机构代码参数管理信息，由总行负责维护。 2:配置该参数的主要目的为：维护各个机构机构金融机构代码规则。 4.4.2.2 界面布局与菜单按钮 申报参数管理界面 269新增 4.4.2.3 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1. M 录入 默认当前机构，取当 VARCHA 机构编号 BANKNO 前机构及其下属机 R2(10) 构下拉展示 2. VARCHA M 选择 通过选择中国大陆 地区代码 DQDM R2(6) 行政区划代码赋值。 3. VARCHA M 录入 机构序号 JGXH R2(2) 4. VARCHA M 录入 机构代码 JGDM R2(4) 4.4.2.4 控制 1：机构唯一性：机构编码。 4.4.2.5 查询条件 机构名称 地区代码 机构序号 270机构代码 4.4.2.6 输出描述 1： 提供导出按钮，能按查询条件(查询的机构有范围限制)导出符合条件的所有记录, 导出内容的列应该是数据库单表的所有字段，导出后业务人员可以手工修改。 2： 该参数需提供后台导入功能。 4.4.2.7 其它 此表供数据仓库取数。 4.4.3 交易编码表 4.4.3.1 功能说明 对交易编码作关联以及进行相关的说明，从业务系统同步过来。 4.4.3.2 界面布局与菜单按钮 查询 271新增 4.4.3.3 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1.交易编号 BM V(8) M 录入 2.收支表示 SRZC V(1) M 录入 0收入,1支出 3.描述 XM V(200) O 录入 4.使用频度 SYPD V(3) O 录入 5.新编号对应 OLDBM V(8) O 录入 老编号 4.4.3.4 控制 交易编号唯一。 4.4.3.5 查询条件 交易编号，收支表示，新编号对应老编号 4.4.3.6 输出描述 4.4.3.7 其它 无。 2724.4.4 行业属性代码表 4.4.4.1 功能说明 对行业属性作关联以及进行相关的说明，从业务系统同步过来。 4.4.4.2 界面布局与菜单按钮 查询 新增 4.4.4.3 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 行业属性代码 INDUSTRYID V(8) M 录入 唯一主键 ，行业标 273准代码 2 行业属性名称 INDUSTRYNAME V(100) M 录入 4.4.4.4 控制 4.4.4.5 查询条件 按 ’ 行业属性代码’ 条件查询，根据所选精确查询。 按 ’ 行业属性名称’ 条件查询，根据所输模糊查询。 查询列表字段主要包括： 行业属性代码、行业属性名称 4.4.4.6 输出描述 1： 提供导出按钮，能按查询条件(查询的机构有范围限制)导出符合条件的所有记录, 导出内容的列应该是数据库单表的所有字段。 4.4.4.7 其它 无。 4.4.5 经济类型代码表 4.4.5.1 功能说明 维护经济类型代码表,从业务系统同步过来。 2744.4.5.2 界面布局与菜单按钮 查询 新增 4.4.5.3 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 经济类型代码 CODE V(8) M 录入 唯一主键 ，经济类 型标准代码 2 经济类型名称 ECONOMYTYPE V(30) O 录入 NAM 2754.4.5.4 控制 经济类型代码唯一。 4.4.5.5 查询条件 经济类型代码，经济类型名称 4.4.5.6 输出描述 4.4.5.7 其它 无。 4.4.6 结汇用途代码表 4.4.6.1 功能说明 对结汇用途作关联以及进行相关的说明，从业务系统同步过来。 4.4.6.2 界面布局与菜单按钮 查询 276新增 4.4.6.3 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1 结汇用途代码 V(3) M 录入 唯一主键 2 结汇用途 M 录入 4.4.6.4 控制 结汇用途代码唯一。 4.4.6.5 查询条件 结汇用途代码，结汇用途。 4.4.6.6 输出描述 4.4.6.7 其它 无。 2774.4.7 申报文件参数管理 4.4.7.1 功能说明 1: 申报文件参数管理信息，由总行负责维护。 2:配置该参数的主要目的为：维护各个机构申报号码的产生规则。 4.4.7.2 界面布局与菜单按钮 申报参数管理界面 278新增 4.4.7.3 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1. M 录入 默认当前机构，取当 VARCHAR2(1 机构编号 BANKID 前机构及其下属机 0) 构下拉展示 2. M 录入 例如:外债非居民机 构存款-签约信息 文件类型 SJLX VARCHAR2(4 AN ) 外债变 动 AR 3. VARCHAR2(8 M 录入 YYYYMMDD 当前日期 RQ ) 4. VARCHAR2(2 M 录入 1->99 当前最大值 MAXVAL ) 5. M 录入 例如：外债非居民机 描述 MS VARCHAR2(1 构存款-签约信息 00) 外债变动 4.4.7.4 控制 1. 无修改功能 2. 形成 。 4.4.7.5 查询条件 机构编号 文件类型 查询日期 4.4.7.6 输出描述 1： 提供导出按钮，能按查询条件(查询的机构有范围限制)导出符合条件的所有记录, 导出内容的列应该是数据库单表的所有字段。 279。 4.4.7.7 其它 无 4.4.8 申报号码参数管理 4.4.8.1 功能说明 1:申报参数管理信息，由总行负责维护。 2:配置该参数的主要目的为：维护各个机构申报号码的产生规则。 4.4.8.2 界面布局与菜单按钮 申报参数管理界面 280新增 4.4.8.3 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来 描述 源 1. M 录入 默认当前机构，取当前机构及 机构编号 BANKNO V(10) 其下属机构下拉展示 2. M 录入 例如：单位基本情况表：01000 申报类型 SBTYPE V(8) 涉外收入申报单-对公： 01001 3.当前值 CURVALUE V(8) M 录入 申报序号 4. M 录入 例如：涉外收支-对公：N 当前掩码 CURMARK V(7) 涉外收支-对私：U 5.是否公司 SFGS V(1) M 选择 “0”-对公 “1”-对私 6. O 选择 例如：涉外收支-对公：NPQRST 掩码列表 ARR V(20) 涉外收支-对私：UVW 7.当日循环标 录入 DAYNEW V(1) 志 8.当天日期 CURDATE V(8) 录入 YYYYMMDD 9.描叙 MS V(150) 录入 10.重复使用天 录入 默认为空 RESTOP V(2) 数 11.申报大类 TRADETYP V(5) 录入 例如：BOP、ACC、CFA、EXD 281E 12.申报编号 TRADENO V(2) 录入 例如：U 13.模板文件名 TEMPFILE 选择 V(50) 称 NAME 14.倒数第一位 FIRSTCHA 录入 V(40) 的取值范围 R 15.倒数第二位 SECONDCH 录入 V(40) 的取值范围 AR 16.倒数第三位 THIRDCHA 录入 V(40) 的取值范围 R 17.倒数第四位 录入 FOURCHAR V(40) 的取值范围 4.4.8.4 控制 1：录入校验规则如下： 申报类型 国结系统 报送平台 涉外收 对公为：N***，P***，Q***,R*** 对公为：S***,T*** 入-基础信 对私为：U*** 对私为：V***,W*** 息 境外汇款 对公为：A***，B***，C***； 对公为：D***； 申请书-基 对私为：J***； 对私为：K***； 础信息 对外付 款/承兑通 对公为：E***，F***，G***； 对公为：H***； 知书-基础 对私为：L***； 对私为：M***； 信息 境内收入 第一位与第四位的取值为数字0- 申报单-基 9，第二与第三位的取值为数字 第一位、第三位和第四位的取值为数字0-9，第二大写字母（ 础信息 （0-9） 282第一位取值数字0-9，第二与第三 境内汇款 位取值数字 第一位取值数字0-9，第二与第三位取值数字 申请书-基 （0-9）与大写字母（O、I、Z除外）， （0-9）与大写字母（O、I、Z除外），第四位取值大写字母 础信息 第四位取值大写字母A、B、C、D、 G、H、J）。 E、F）。 境内付 第一位取值数字0-9，第二与第三 款/承兑通 位取值数字（0-9）与大写字母（O、 第一位取值数字0-9，第二与第三位取值数字（0-9）与大写字母（ 知书-基础 I、Z除外），第四位取值大写字母 外），第四位取值大写字母（R、S、T）。 信息 （K、L、M、N、P、Q）。 外汇账户 内结汇-基 001U—>999V 001W—>999W 础信息 外汇账户 内购汇-基 001X—>999X 001Y—>999Y 础信息 4.4.8.5 查询条件 机构名称。 4.4.8.6 输出描述 1： 提供导出按钮，能按查询条件(查询的机构有范围限制)导出符合条件的所有记录, 导出内容的列应该是数据库单表的所有字段，导出后业务人员可以手工修改。 2： 该参数需提供后台导入功能。 4.4.8.7 其它 无。 2834.5 银行管理 4.5.1 银行信息维护 见参数管理需求说明文档<<新一代国际结算系统需求规格说明书（16参数管理） v.doc>>之银行参数模块。 屏蔽是否黑名单、是否与我方有签约、是否有保理商、是否境内外币行四个栏位。 报送平台支持查询参数操作功能，新增、修改需在国结业务系统完成，通过晚间批量以 及同步功能操作实现此操作。 4.6 客户管理 1.1.2客户信息维护 见参数管理需求说明文档<<新一代国际结算系统需求规格说明书（16参数管理） v.doc>>之客户参数模块。 报送平台支持查询客户查询参数操作功能，并且展示界面包含基础信息界面、客户申报 信息界面，三来一补界面其他屏蔽，新增、修改需在国结业务系统完成，通过晚间批量以及同 步功能操作实现此操作。 客户信息涉及单位基本情况表的申报，单位基本情况表的申报由业务人员手工录入申 报，关联参数系统的客户信息界面。 4.7 参数同步 4.7.1 参数同步 4.7.1.1 功能说明 支持同步（增量数据）国结业务系统的申报参数：机构参数、机构业务规则参数、银行参数、客 户参数、金融机构标识码参数管理信息、交易编码表、行业属性代码表、经济类型代码表、结 汇用途代码、国家管理、币种管理表等。 2844.7.1.2 界面布局与菜单按钮 4.7.1.3 输入描述 序号 本地名称 英文名称 类型 M/O/P 数据来源 描述 1.同步批次号 V(14) P 系统生成 系统自动生产，唯一 2.同步人机构 V(10) P 系统带出 默认为经办柜员所 号 属机构，隐藏 3.同步人机构 V(40) P 系统带出 默认为经办柜员所 名称 属机构名称 4.同步人柜员 V(10) P 系统带出 默认为经办柜员号 号 5.同步机构参 V(1) M 选择 选择项[“是”,” 数 否”]，默认为” 是” 6.同步机构业 V(1) M 选择 选择项[“是”,” 务规则参数 否”] ，默认为” 285是” 7.同步银行参 V(1) M 选择 选择项[“是”,” 数 否”] ，默认为” 是” 8.同步客户参 V(1) M 选择 选择项[“是”,” 数 否”] ，默认为” 是” 9.同步金融机 V(1) M 选择 选择项[“是”,” 构标识码 否”] ，默认为” 是” 10.同步交易编 V(1) M 选择 选择项[“是”,” 码表 否”] ，默认为” 是” 11.同步行业 V(1) M 选择 选择项[“是”,” 否”] ，默认为” 属性代码表 是” 12.同步经济类 V(1) M 选择 选择项[“是”,” 型代码表 否”] ，默认为” 是” 13.同步结汇用 V(1) M 选择 选择项[“是”,” 途代码表 否”] ，默认为” 是” 14.同步国家管 V(1) M 选择 选择项[“是”,” 理 否”] ，默认为” 是” 15.同步币种管 V(1) M 选择 选择项[“是”,” 理 否”] ，默认为” 是” 16.同步时间 D P 系统生成 系统当前时间 17.是否自动同 V(1) P 系统生成 手工同步则赋值” 步 否”，晚间批量同步 赋值”是”，隐藏 4.7.1.4 同步规则 1. 若申报平台该参数表记录为空，则同步时采用整表同步，即将国结系统该表所有记 录同步过来。 2. 若申报平台该参数表不为空，则采用增量同步，即在国结系统对参数经过人工经办 复核的新增、修改、删除的记录，才会同步到申报平台。 2864.7.1.5 控制 1. 总行业务人员经办此权限。 2. 选择为否的选择项不需更新同步国结业务参数系统的模块。 3. 点击同步按钮，进入同步界面。 4. 界面初始化，查询列表默认为空，点击查询按钮，查询出的历史的同步操作记录在 查询结果列表中展示。 5. 同步操作需要判断申报平台是否有其他柜员在线，若在线则需提示业务人员”请 注意：执行此交易请其他柜员全部签退！签退后再操作此功能！”，并且不能继续执行。 6. 增加晚间系统自动同步功能，检查到所有柜员均不在线时，由系统自动进行参数批 量同步，使用电子柜员号登记流水信息。 4.7.1.6 查询条件 查询列表字段主要包括： 同步人机构名称（按当前语言环境显示名称） 同步人柜员号 同步开始时间 同步结束时间 是否自动同步 4.7.1.7 输出描述 1： 提供导出按钮，能按查询条件(查询的机构有范围限制)导出符合条件的所有记录, 导出内容的列应该是查询结果列表的所有字段。 4.7.1.7.1 报表 增加用户柜员在线查询报表 查询条件：机构（总行业务人员能查询所有机构） 查询列表：机构名称、柜员名称、是否在线 2874.7.1.8 其它 1: 选择同步按钮，系统自动产生一个唯一序号来标识同步批次号。 288附录-代码表 5 最新的参数代码根据移植需求书中的描述为准，如果移植需求书中没有描述，则以本需 求书中的如下代码值更新到申报平台和国结系统。 5.1 国家和地区代码表 本接口涉及的“国家和地区代码” 部分采用了《国家外汇管理局信息系统代码标准库 （第[2011]01版）》中的“国家和地区代码”，未启用以字母“Z”+2个数字的13个境内特 殊经济区代码。 国家地 数 字 中文全称 中文简称 英文全称 英文简称 区代码 代码 ABW 533 阿鲁巴 阿鲁巴 Aruba ARUBA AFG 004 阿富汗 阿富汗 Afghanista AFGHANISTAN Republic of AGO 024 安哥拉共和国 安哥拉 ANGOLA Angola AIA 660 安圭拉 安圭拉 Anguill ANGUILLA 阿尔巴尼亚共 Republic of ALB 008 阿尔巴尼亚 ALBANIA 和国 Albani Principality AND 020 安道尔公国 安道尔 ANDORRA of Andorra 荷属安的列 Netherlands NETHERLANDS ANT 530 荷属安的列斯 斯 Antilles ANTILLES 阿拉伯联合酋 United Arab UNITED ARAB ARE 784 阿联酋 长国 Emirates EMIRATES Argentine ARG 032 阿根廷共和国 阿根廷 ARGENTINA Republic 亚美尼亚共和 Republic of ARM 051 亚美尼亚 ARMENIA 国 Armenia ASM 016 美属萨摩亚 美属萨摩亚 American Samoa AMERICAN SAMOA ATA 010 南极洲 南极洲 Antarctica ANTARCTICA French 法属南部领 FRENCH SOUTHERN ATF 260 法属南部领地 Southern 地 TERRITORIES Territories 安提瓜和巴布 安提瓜和巴 Antigua and ANTIGUA AND ATG 028 达 布达 Barbuda BARBUDA Commonwealth AUS 036 澳大利亚联邦 澳大利亚 AUSTRALIA of Australia AUT 040 奥地利共和国 奥地利 Republic of AUSTRIA 289国家地 数 字 中文全称 中文简称 英文全称 英文简称 区代码 代码 Austria 阿塞拜疆共和 Republic of AZE 031 阿塞拜疆 AZERBAIJAN 国 Azerbaijan Republic of BDI 108 布隆迪共和国 布隆迪 BURUNDI Burundi Kingdom of BEL 056 比利时王国 比利时 BELGIUM Belgium Republic of BEN 204 贝宁共和国 贝宁 BENIN Benin BFA 854 布基纳法索 布基纳法索 Burkina Faso BURKINA FASO People's 孟加拉人民共 BGD 050 孟加拉国 Republic of BANGLADESH 和国 Bangladesh 保加利亚共和 Republic of BGR 100 保加利亚 BULGARIA 国 Bulgaria State of BHR 048 巴林国 巴林 BAHRAIN Bahrain Commonwealth BHS 044 巴哈马联邦 巴哈马 BAHAMAS of the Bahamas 波斯尼亚和黑 Bosnia and BOSNIA AND BIH 070 波黑 塞哥维那 Herzegovina HERZEGOVINA 白俄罗斯共和 Republic of BLR 112 白俄罗斯 BELARUS 国 Belarus BLZ 084 伯利兹 伯利兹 Belize BELIZE BMU 060 百慕大 百慕大 Bermuda BERMUDA 玻利维亚共和 Republic of BOL 068 玻利维亚 BOLIVIA 国 Bolivia Federative 巴西联邦共和 BRA 076 巴西 Republic of BRAZIL 国 Brazil BRB 052 巴巴多斯 巴巴多斯 Barbados BARBADOS 文莱达鲁萨兰 Brunei BRN 096 文莱 BRUNEI 国 Darussalam Kingdom of BTN 064 不丹王国 不丹 BHUTAN Bhutan BVT 074 布维岛 布维岛 Bouvet Island BOUVET ISLAND 博茨瓦纳共和 Republic of BWA 072 博茨瓦纳 BOTSWANA 国 Botswana Central CAF 140 中非共和国 中非 African CENTRAL AFRICAN Republic CAN 124 加拿大 加拿大 Canada REPUBLIC CCK 166 科科斯(基林) 科 科 斯 ( 基 Cocos(Keeling) COCOS(KEELING) 290国家地 数 字 中文全称 中文简称 英文全称 英文简称 区代码 代码 群岛 林)群岛 Islands ISLANDS Swiss CHE 756 瑞士联邦 瑞士 SW ITZERLAND Confederation Republic of CHL 152 智利共和国 智利 CHILE Chile People's 中华人民共和 CHN 156 中国 Republic of CHINA 国 China 科特迪瓦共和 Republic of CIV 384 科特迪瓦 COTE D'IVOIRE 国 Cote d'Ivoire Republic of CMR 120 喀麦隆共和国 喀麦隆 CAMEROON Cameroon Democratic CONGO,THE 刚果民主共和 COD 180 刚果（金） Republic of DEMOCRATIC 国 Congo REPUBLIC OF THE Republic of COG 178 刚果共和国 刚果（布） CONGO Congo COK 184 库克群岛 库克群岛 Cook Islands COOK ISLANDS 哥伦比亚共和 Republic of COL 170 哥伦比亚 COLOMBIA 国 Colombia Islamic 科摩罗伊斯兰 Federal COM 174 科摩罗 COMOROS 联邦共和国 Republic of the Comoros Republic of CPV 132 佛得角共和国 佛得角 CAPE VERDE Cape Verd 哥斯达黎加共 Republic of CRI 188 哥斯达黎加 COSTA RICA 和国 Costa Rica Republic of CUB 192 古巴共和国 古巴 CUBA Cuba Christmas CXR 162 圣诞岛 圣诞岛 CHRISTMAS ISLAND Island CYM 136 开曼群岛 开曼群岛 Cayman Islands CAYMAN ISLANDS 塞浦路斯共和 Republic of CYP 196 塞浦路斯 CYPRUS 国 Cyprus CZE 203 捷克共和国 捷克 Czech Republic CZECH REPUBLIC Federal 德意志联邦共 DEU 276 德国 Republic of GERMANY 和国 Germany Republic of DJI 262 吉布提共和国 吉布提 DJIBOUTI Djibouti Commonwealth DMA 212 多米尼克国 多米尼克 DOMINICA of Dominica DNK 208 丹麦王国 丹麦 Kingdom of DENMARK 291国家地 数 字 中文全称 中文简称 英文全称 英文简称 区代码 代码 Denmark 多米尼加共和 Dominican DOMINICAN DOM 214 多米尼加 国 Republic REPUBLIC Democratic 阿尔及利亚民 People's DZA 012 阿尔及利亚 ALGERIA 主人民共和国 Republic of Algeri 厄瓜多尔共和 Republic of ECU 218 厄瓜多尔 ECUADOR 国 Ecuador 阿拉伯埃及共 Arab Republic EGY 818 埃及 EGYPT 和国 of Egypt State of ERI 232 厄立特里亚国 厄立特里亚 ERITREA Eritrea ESH 732 西撒哈拉 西撒哈拉 Western Sahara WESTERN SAHARA Kingdom of ESP 724 西班牙王国 西班牙 SPAIN Spain 爱沙尼亚共和 Republic of EST 233 爱沙尼亚 ESTONIA 国 Estonia Federal 埃塞俄比亚联 Democratic ETH 231 埃塞俄比亚 ETHIOPIA 邦民主共和国 Republic of Ethiopia Republic of FIN 246 芬兰共和国 芬兰 FINLAND Finland Republic of 斐济群岛共和 FJI 242 斐济 the Fiji FIJI 国 Islands 福克兰群岛 Falkland FALKLAND 福克兰群岛(马 FLK 238 （马尔维纳斯 Islands ISLANDS(MALVINAS 尔维纳斯群岛) 群岛） (Malvinas) ) French FRA 250 法兰西共和国 法国 FRANCE Republic FRO 234 法罗群岛 法罗群岛 Faroe Islands FAROE ISLANDS Federated 密克罗尼西亚 密克罗尼西 MICRONESIA,FEDER FSM 583 States of 联邦 亚联邦 ATED STATES OF Micronesia Gabonese GAB 266 加蓬共和国 加蓬 GABON Republic United Kingdom 大不列颠及北 of Great GBR 826 爱尔兰联合王 英国 Britain and UNITED KINGDOM 国 Northern lreland GEO 268 格鲁吉亚 格鲁吉亚 Georgia GEORGIA GHA 288 加纳共和国 加纳 Republic of GHANA 292国家地 数 字 中文全称 中文简称 英文全称 英文简称 区代码 代码 Ghana GIB 292 直布罗陀 直布罗陀 Gibraltar GIBRALTAR Republic of GIN 324 几内亚共和国 几内亚 GUINEA Guinea GLP 312 瓜德罗普 瓜德罗普 Guadeloupe GUADELOUPE Republic of GMB 270 冈比亚共和国 冈比亚 GAMBIA the Gambia 几内亚比绍共 Republic of GNB 624 几内亚比绍 GUINEA-BISSAU 和国 Guinea-Bissau Republic of 赤道几内亚共 EQUATORIAL GNQ 226 赤道几内亚 Equatorial 和国 GUINEA Guinea Hellenic GRC 300 希腊共和国 希腊 GREECE Republic GRD 308 格林纳达 格林纳达 Grenada GRENADA GRL 304 格陵兰 格陵兰 Greenland GREENLAND 危地马拉共和 Republic of GTM 320 危地马拉 GUATEMALA 国 Guatemala GUF 254 法属圭亚那 法属圭亚那 French Guiana FRENCH GUIANA GUM 316 关岛 关岛 Guam GUAM Cooperative 圭亚那合作共 GUY 328 圭亚那 Republic of GUYANA 和国 Guyana Hong Kong Special 中国香港特别 HKG 344 香港 Administrative HONG KONG 行政区 Region of China Heard Island 赫德岛和麦克 赫德岛和麦 HEARD ISLAND AND HMD 334 and Mcdonald 唐纳岛 克唐纳岛 MCDONALD ISLANDS Islands 洪都拉斯共和 Republic of HND 340 洪都拉斯 HONDURAS 国 Honduras 克罗地亚共和 Republic of HRV 191 克罗地亚 CROATIA 国 Croatia Republic of HTI 332 海地共和国 海地 HAITI Haiti Republic of HUN 348 匈牙利共和国 匈牙利 HUNGARY Hungary 印度尼西亚共 Republic of IDN 360 印度尼西亚 INDONESIA 和国 Indonesia IMN 833 英属马恩岛 马恩岛 Isle of Man， ISLE OF MAN British 293国家地 数 字 中文全称 中文简称 英文全称 英文简称 区代码 代码 Independency Republic of IND 356 印度共和国 印度 INDIA India British Indian 英属印度洋领 英属印度洋 BRITISH INDIAN IOT 086 Ocean 地 领地 OCEAN TERRITORY Territory IRL 372 爱尔兰 爱尔兰 Ireland IRELAND Islamic 伊朗伊斯兰共 IRN 364 伊朗 Republic of IRAN 和国 Iran Republic of IRQ 368 伊拉克共和国 伊拉克 IRAQ Iraq Republic of ISL 352 冰岛共和国 冰岛 ICELAND Iceland State of ISR 376 以色列国 以色列 ISRAEL Israel Italian ITA 380 意大利共和国 意大利 ITALY Republic JAM 388 牙买加 牙买加 Jamaica JAMAICA Hashemite 约旦哈希姆王 JOR 400 约旦 Kingdom of JORDAN 国 Jordan JPN 392 日本国 日本 Japan JAPAN 哈萨克斯坦共 Republic of KAZ 398 哈萨克斯坦 KAZAKHSTAN 和国 Kazakhstan Republic of KEN 404 肯尼亚共和国 肯尼亚 KENYA Kenya 吉尔吉斯共和 吉尔吉斯斯 Kyrgyz KGZ 417 KYRGYZSTAN 国 坦 Republic Kingdom of KHM 116 柬埔寨王国 柬埔寨 CAMBODIA Cambodia 基里巴斯共和 Republic of KIR 296 基里巴斯 KIRIBATI 国 Kiribati Federation of 圣基茨和尼维 圣基茨和尼 SAINT KITTS AND KNA 659 Saint Kitts 斯联邦 维斯 NEVIS and Nevis Republic of KOREA,REPUBLIC KOR 410 大韩民国 韩国 Korea OF KOREA State of KWT 414 科威特国 科威特 KUWAIT Kuwait Lao People's 老挝人民民主 LAO 418 老挝 Democratic LAOS 共和国 Republic LBN 422 黎巴嫩共和国 黎巴嫩 Lebanese LEBANON 294国家地 数 字 中文全称 中文简称 英文全称 英文简称 区代码 代码 Republic 利比里亚共和 Republic of LBR 430 利比里亚 LIBERIA 国 Liberia Great 大阿拉伯利比 Socialist LBY 434 亚人民社会主 利比亚 People's LIBYA 义民众国 Libyan Arab Jamahiriya LCA 662 圣卢西亚 圣卢西亚 Saint Lucia SAINT LUCIA Principality 列支敦士登公 LIE 438 列支敦士登 of LIECHTENSTEIN 国 Liechtenstein Democratic 斯里兰卡民主 Socialist LKA 144 社会主义共和 斯里兰卡 SRI LANKA Republic of 国 Sri Lanka Kingdom of LSO 426 莱索托王国 莱索托 LESOTHO Lesotho Republic of LTU 440 立陶宛共和国 立陶宛 LITHUANIA Lithuania Grand Duchy of LUX 442 卢森堡大公国 卢森堡 LUXEMBOURG Luxembourg 拉脱维亚共和 Republic of LVA 428 拉脱维亚 LATVIA 国 Latvia Macau Special 中国澳门特别 Administrative MAC 446 澳门 MACAU 行政区 Region of China Kingdom of MAR 504 摩洛哥王国 摩洛哥 MOROCCO Morocco Principality MCO 492 摩纳哥公国 摩纳哥 MONACO of Monaco 摩尔多瓦共和 Republic of MDA 498 摩尔多瓦 MOLDOVA 国 Moldova 马达加斯加共 Republic of MDG 450 马达加斯加 MADAGASCAR 和国 Madagascar 马尔代夫共和 Republic of MDV 462 马尔代夫 MALDIVES 国 Maldives United States MEX 484 墨西哥合众国 墨西哥 MEXICO of Mexico Republic of 马绍尔群岛共 MHL 584 马绍尔群岛 the Marshall MARSHALL ISLANDS 和国 Islands MKD 807 前南斯拉夫马 前南马其顿 The former MACEDONIA,THE 其顿共和国 Yugoslav FORMER YUGOSLAV 295国家地 数 字 中文全称 中文简称 英文全称 英文简称 区代码 代码 Republic of REPUBLIC OF Macedonia Republic of MLI 466 马里共和国 马里 MALI Mali Republic of MLT 470 马耳他共和国 马耳他 MALTA Malta Union of MMR 104 缅甸联邦 缅甸 MYANMAR Myanmar Republic of MNE 499 黑山 黑山 Montenegro MONTENEGRO MNG 496 蒙古国 蒙古 Mongolia MONGOLIA Commonwealth 北马里亚纳自 of the MNP 580 北马里亚纳 NORTHERN ISLANDS 由联邦 IVIariana Islands 莫桑比克共和 Republic of MOZ 508 莫桑比克 MOZAMBIQUE 国 Mozambique Islamic 毛里塔尼亚伊 MRT 478 毛里塔尼亚 Republic of MAURITANIA 斯兰共和国 Mauritania MSR 500 蒙特塞拉特 蒙特塞拉特 Montserrat MONTSERRAT MTQ 474 马提尼克 马提尼克 Martinique MARTINIQUE 毛里求斯共和 Republic of MUS 480 毛里求斯 MAURITIUS 国 Mauritius Republic of MWI 454 马拉维共和国 马拉维 MALAWI Malawi MYS 458 马来西亚 马来西亚 Malaysia MALAYSIA MYT 175 马约特 马约特 Mayotte MAYOTTE 纳米比亚共和 Republic of NAM 516 纳米比亚 NAMIBIA 国 Namibia 新喀里多尼 NCL 540 新喀里多尼亚 New Caledonia NEW CALEDONIA 亚 Republic of NER 562 尼日尔共和国 尼日尔 NIGER Niger NFK 574 诺福克岛 诺福克岛 Norfolk Island NORFOLK ISLAND Federal 尼日利亚联邦 NGA 566 尼日利亚 Republic of NIGERIA 共和国 Nigeria 尼加拉瓜共和 Republic of NIC 558 尼加拉瓜 NICARAGUA 国 Nicaragua NIU 570 纽埃 纽埃 Niue NIUE Kingdom of the NLD 528 荷兰王国 荷兰 NETHERLANDS Netherlands 296国家地 数 字 中文全称 中文简称 英文全称 英文简称 区代码 代码 Kingdom of NOR 578 挪威王国 挪威 NORWAY Norway Kingdom of NPL 524 尼泊尔王国 尼泊尔 NEPAL Nepal Republic of NRU 520 瑙鲁共和国 瑙鲁 NAURU Nauru NZL 554 新西兰 新西兰 New Zealand NEW ZEALAND Sultanate of OMN 512 阿曼苏丹国 阿曼 OMAN Oman Islamic 巴基斯坦伊斯 PAK 586 巴基斯坦 Republic of PAKISTAN 兰共和国 Pakistan Republic of PAN 591 巴拿马共和国 巴拿马 PANAMA Panama PCN 612 皮特凯恩 皮特凯恩 Pitcairn PITCAIRN Republic of PER 604 秘鲁共和国 秘鲁 PERU Peru Republic of PHL 608 菲律宾共和国 菲律宾 the PHILIPPINES Philippines Republie of PLW 585 帕劳共和国 帕劳 PALAU Palau Independent 巴布亚新几内 巴布亚新几 PNG 598 State of Papua PAPUA NEW GUINEA 亚独立国 内亚 New Guinea Republic of POL 616 波兰共和国 波兰 POLAND Poland 波多黎各自由 PRI 630 波多黎各 Puerto Rico PUERTO RICO 联邦 Democratic KOREA,DEMOCRATIC 朝鲜民主主义 People's PRK 408 朝鲜 PEOPLE'S 人民共和国 Republic of REPUBLIC OF Korea Portuguese PRT 620 葡萄牙共和国 葡萄牙 PORTUGAL Republic Republic of PRY 600 巴拉圭共和国 巴拉圭 PARAGUAY Paraguay State of PSE 275 巴勒斯坦国 巴勒斯坦 PALESTINE Palestine 法属波利尼西 法属波利尼 French PYF 258 FRENCH POLYNESIA 亚 西亚 Polynesia QAT 634 卡塔尔国 卡塔尔 State of Qatar QATAR REU 638 留尼汪 留尼汪 Reunion REUNION ROM 642 罗马尼亚 罗马尼亚 Romania ROMANIA 297国家地 数 字 中文全称 中文简称 英文全称 英文简称 区代码 代码 Russian RUSSIAN RUS 643 俄罗斯联邦 俄罗斯联邦 Federation FEDERATION Republic of RWA 646 卢旺达共和国 卢旺达 RWANDA Rwanda 沙特阿拉伯王 Kingdom of SAU 682 沙特阿拉伯 SAUDI ARABIA 国 Saudi Arabia Republic of SDN 736 苏丹共和国 苏丹 SUDAN the Sudan 塞内加尔共和 Republic of SEN 686 塞内加尔 SENEGAL 国 Senegal Republic of SGP 702 新加坡共和国 新加坡 SINGAPORE Singapore South Georgia 南乔治亚岛 SOUTH GEORGIA 南乔治亚岛和 and the South SGS 239 和南桑德韦 AND THE SOT JTH 南桑德韦奇岛 Sandwich 奇岛 SANDWICH ISLANDS Islands SHN 654 圣赫勒拿 圣赫勒拿 Saint Helena SAINT HELENA 斯瓦尔巴岛和 斯瓦尔巴岛 Svalbard and SVALBARD AND JAN SJM 744 扬马延岛 和扬马延岛 Jan Mayen MAYEN Solomon SLB 090 所罗门群岛 所罗门群岛 SOLOMON ISLANDS Islands 塞拉利昂共和 Republic of SLE 694 塞拉利昂 SIERRA LEONE 国 Sierra Leone 萨尔瓦多共和 Republic of El SLV 222 萨尔瓦多 EL SALVADOR 国 Salvador 圣马力诺共和 Republic of SMR 674 圣马力诺 SAN MARINO 国 San Marino Somali SOM 706 索马里共和国 索马里 SOMALIA Republic 圣皮埃尔和密 圣皮埃尔和 Saint Pierre SAINT PIERRE AND SPM 666 克隆 密克隆 and Miquelon MIQUELON Republic of SRB 688 塞尔维亚 塞尔维亚 SERBIA Serbia Democratic 圣多美和普林 圣多美和普 Republic of SAO TOME AND STP 678 西比民主共和 林西比 Sao Tome and PRINCIPE 国 Principe Republic of SUR 740 苏里南共和国 苏里南 SURINAME Suriname 斯洛伐克共和 Slovak SVK 703 斯洛伐克 SLOVAKIA 国 Republic 斯洛文尼亚共 Republic of SVN 705 斯洛文尼亚 SLOVENIA 和国 Slovenia 298国家地 数 字 中文全称 中文简称 英文全称 英文简称 区代码 代码 Kingdom of SWE 752 瑞典王国 瑞典 SWEDEN Sweden Kingdom of SWZ 748 斯威士兰王国 斯威士兰 SWAZILAND Swaziland Republic of SYC 690 塞舌尔共和国 塞舌尔 SEYCHELLES Seychelles 阿拉伯叙利亚 Syrian Arab SYRIAN ARAB SYR 760 叙利亚 共和国 Republic REPUBLIC 特克斯和凯科 特克斯和凯 Turks and TURKS AND CAICOS TCA 796 斯群岛 科斯群岛 Caicos lslands ISLANDS Republic of TCD 148 乍得共和国 乍得 CHAD Chad Republic of TGO 768 多哥共和国 多哥 TOGO Togo Kingdom of THA 764 泰王国 泰国 THAILAND Thailand 塔吉克斯坦共 Republic of TJK 762 塔吉克斯坦 TANKISTAN 和国 Tajikistan TKL 772 托克劳 托克劳 Tokelau TOKELAU TKM 795 土库曼斯坦 土库曼斯坦 Turkmenistan TURKMENISTAN TMP 626 东帝汶 东帝汶 East Timor EAST TIMOR Kingdom of TON 776 汤加王国 汤加 TONGA Tonga Republic of 特立尼达和多 特立尼达和 TRINIDAD AND TTO 780 Trinidad and 巴哥共和国 多巴哥 TOBAGO Tobago Republic of TUN 788 突尼斯共和国 突尼斯 TUNISIA Tunisia Republic of TUR 792 土耳其共和国 土耳其 TURKEY Turkey TUV 798 图瓦卢 图瓦卢 Tuvalu TUVALU Taiwan,Provinc TAIWAN,PROVINCE TWN 158 中国台湾 台湾 e of China OF CHINA United 坦桑尼亚联合 TZA 834 坦桑尼亚 Republic of TANZANIA 共和国 Tanzani Republic of UGA 800 乌干达共和国 乌干达 UGANDA Uganda UKR 804 乌克兰 乌克兰 Ukraine UKRAINE United States UNITED STATES 美国本土外小 美国本土外 UMI 581 Minor Outlying MINOR OUTLYING 岛屿 小岛屿 Islands ISLANDS URY 858 乌拉圭东岸共 乌拉圭 Oriental URUGUAY 299国家地 数 字 中文全称 中文简称 英文全称 英文简称 区代码 代码 Republic of 和国 Uruguay United States USA 840 美利坚合众国 美国 UNITED STATES of America 乌兹别克斯坦 乌兹别克斯 Republic of UZB 860 UZBEKISTAN 共和国 坦 Uzbekistan Vatican City VAT 336 梵蒂冈城国 梵蒂冈 VATICAN State Saint Vincent SAINT VINCENT 圣文森特和格 圣文森特和 VCT 670 and the AND THE 林纳丁斯 格林纳丁斯 Grenadines GRENADINES 委内瑞拉共和 Republic of VEN 862 委内瑞拉 VENEZUELA 国 Venezuela 英属维尔京群 英属维尔京 British Virgin VIRGIN VGB 092 岛 群岛 Islands ISLANDS,BRITISH Virgin Islands 美属维尔京群 美属维尔京 VIRGIN VIR 850 of the United 岛 群岛 ISLANDS,U. S. States Socialist 越南社会主义 VNM 704 越南 Republic of VIET NAM 共和国 Viet Nam 瓦努阿图共和 Republic of VUT 548 瓦努阿图 VANUATU 国 Vanuatu 瓦利斯和富图 瓦利斯和富 Wallis and WALLIS AND WLF 876 纳 图纳 Futuna FUTUNA Independent WSM 882 萨摩亚独立国 萨摩亚 SAMOA State of Samoa Republic of YEM 887 也门共和国 也门 YEMEN Yemen Republic of ZAF 710 南非共和国 南非 SOUTH AFRICA South Africa Republic of ZMB 894 赞比亚共和国 赞比亚 ZAMBIA Zambia 津巴布韦共和 Republic of ZWE 716 津巴布韦 ZIMBABWE 国 Zimbabwe 5.2 币种代码表 币种代码 币种名称 数字代码 ADP 安道尔比赛塔 020 AED 阿联酋UAE迪拉姆 784 AFA 阿富汗尼 004 300ALL 阿尔巴尼亚列克 008 AMD 亚美尼亚达姆 051 ANG 荷属安的列斯盾 532 AOA 安哥拉宽扎 973 ARS 阿根廷比索 032 ASF 记账瑞士法郎 999 ATS 奥地利先令 040 AUD 澳大利亚元 036 AWG 阿鲁巴盾 533 AZM 阿塞拜疆马纳特 031 BAM 可自由兑换标记 977 BBD 巴巴多斯元 052 BDT 孟加拉国塔卡 050 BEF 比利时法郎 056 BGL 保加利亚列弗 100 BGN 保加利亚列弗 975 BHD 巴林第纳尔 048 BIF 布隆迪法郎 108 BMD 百慕大元 060 BND 文莱元 096 BOB 玻利维亚比索 068 BOV Mvdol 984 BRL 巴西瑞尔 986 BSD 巴哈马元 044 BTN 不丹努尔特鲁姆 064 BWP 博茨瓦纳普拉 072 BYR 白俄罗斯卢布 974 BZD 伯利兹元 084 CAD 加元 124 CDF 刚果法郎 976 CHF 瑞士法郎 756 CLF 发展单位 990 CLP 智利比索 152 CNY 人民币元 156 COP 哥伦比亚比索 170 CRC 哥斯达黎加科郎 188 CUP 古巴比索 192 CVE 佛得角埃斯库多 132 301CYP 塞浦路斯镑 196 CZK 捷克克朗 203 DEM 德国马克 280 DJF 吉布提法郎 262 DKK 丹麦克朗 208 DOP 多米尼加比索 214 DZD 阿尔及利亚第纳尔 012 EEK 克罗姆 233 EGP 埃及镑 818 ERN 厄立特里亚纳克法 232 ESP 西班牙比塞塔 724 ETB 埃塞俄比亚比尔 230 EUR 欧元 978 FIM 芬兰马克 246 FJD 斐济元 242 FKP 福克兰群岛镑 238 FRF 法国法郎 250 GBP 英镑 826 GEL 格鲁吉亚拉里 981 GHC 加纳塞地 288 GIP 直布罗陀镑 292 GMD 冈比亚达拉西 270 GNF 几内亚法郎 324 GRD 希腊德拉克马 300 GTQ 危地马拉格查尔 320 GWP 几内亚比绍比索 624 GYD 圭亚那元 328 HKD 香港元 344 HNL 洪都拉斯伦皮拉 340 HRK 克罗地亚库纳 191 HTG 海地古德 332 HUF 匈牙利福林 348 IDR 印度尼西亚卢比 360 IEP 爱尔兰镑 372 ILS 以色列锡克尔 376 INR 印度卢比 356 IQD 伊拉克第纳尔 368 302IRR 伊朗里亚尔 364 ISK 冰岛克朗 352 ITL 意大利里拉 380 JMD 牙买加元 388 JOD 约旦第纳尔 400 JPY 日元 392 KES 肯尼亚先令 404 KGS 吉尔吉斯斯坦索姆 417 KHR 柬埔寨瑞尔 116 KMF 科摩罗法郎 174 KPW 北朝鲜圆 408 KRW 韩国圆 410 KWD 科威特第纳尔 414 KYD 开曼群岛元 136 KZT 哈萨克斯坦坚戈 398 LAK 老挝基普 418 LBP 黎巴嫩镑 422 LKR 斯里兰卡卢比 144 LRD 利比里亚元 430 LSL 莱索托罗提 426 LTL 立陶宛 440 LUF 卢森堡法郎 442 LVL 拉脱维亚拉特 428 LYD 利比亚第纳尔 434 MAD 摩洛哥迪拉姆 504 MDL 摩尔瓦多列伊 498 MGF 马尔加什法郎 450 MKD 马其顿第纳尔 807 MMK 缅元 104 MNT 蒙古图格里克 496 MOP 澳门元 446 MRO 毛里塔尼亚乌吉亚 478 MTL 马尔他里拉 470 MUR 毛里求斯卢比 480 MVR 马尔代夫卢菲亚 462 MWK 马拉维克瓦查 454 MXN 墨西哥比索 484 303MXV 墨西哥发展单位 979 MYR 马来西亚林吉特 458 MZM 莫桑比克麦梯卡尔 508 NAD 纳米比亚元 516 NGN 尼日利亚奈拉 566 NIO 尼加拉瓜金科多巴 558 NLG 荷兰盾 528 NOK 挪威克朗 578 NPR 尼泊尔卢比 524 NZD 新西兰元 554 OMR 阿曼里亚尔 512 PAB 巴拿马巴波亚 590 PEN 秘鲁索尔 604 PGK 巴布亚新几内亚基那 598 PHP 菲律宾比索 608 PKR 巴基斯坦卢比 586 PLN 波兰兹罗提 985 PTE 葡萄牙埃斯库多 620 PYG 巴拉圭瓜拉尼 600 QAR 卡塔尔里亚尔 634 ROL 罗马尼亚列伊 642 RSD 塞尔维亚第纳尔 941 RUB 俄罗斯卢布 810 RWF 卢旺达法郎 646 SAR 沙特里亚尔 682 SBD 所罗门群岛元 090 SCR 塞舌尔卢比 690 SDD 苏丹第纳尔 736 SEK 瑞典克朗 752 SGD 新加坡元 702 SHP 圣赫勒拿镑 654 SIT 斯洛文尼亚托拉尔 705 SKK 斯洛伐克克朗 703 SLL 塞拉利昂利昂 694 SOS 索马里先令 706 SRG 苏里南盾 740 STD 圣多美和普林西比多布拉 678 304SVC 萨尔瓦多科郎 222 SYP 叙利亚镑 760 SZL 斯威士兰里兰吉尼 748 THB 泰国铢 764 TJS 塔吉克斯坦索莫尼 972 TMM 土库曼斯坦马纳特 795 TND 突尼斯第纳尔 788 TOP 汤加邦加 776 TPE 东帝汶埃斯库多 TRL 土耳其里拉 792 TTD 特立尼达和多巴哥元 780 TWD 新台湾元 901 TZS 坦桑尼亚先令 834 UAH 乌克兰格里夫纳 980 UGX 乌干达先令 800 USD 美元 840 USN 美元次日 997 USS 美元同日 998 UYU 乌拉圭比索 858 UZS 乌兹别克斯坦苏姆 860 VND 越南盾 704 VUV 瓦努阿图瓦图 548 WST 萨摩亚塔拉 882 XAF CFA法郎BEAC 950 XAG 银 961 XAU 黄金 959 XBA 欧洲混合单位（EURCO） 955 XBB 欧洲货币单位（EMU.-6） 956 XBC 欧洲帐户9单位（E.U.A.-9） 957 XBD 欧洲帐户17单位（E.U.A.-17） 958 XCD 东加勒比元 951 XDR 特别提款权 960 XFO 黄金法郎 XFU UIC法郎 XOF CFA法郎BCEAO 952 XPD 钯 964 XPF CFP法郎 953 305XPT 铂白金 962 XTS 记帐美元 963 XXX 未包括的交易货币代码指定为： 999 YER 也门里亚尔 886 YUM 南斯拉夫第纳尔 891 ZAR 兰特 710 ZMK 赞比亚克瓦查 894 ZWD 津巴布韦元 716 5.3 交易编码表 本规范所指国际收支交易编码表、资本项目交易编码表以外汇局发布生效的涉外收支 交易编码表为准，新版涉外收支交易编码表将在2014年5月正式实施，具体内容和实施时间 以政策为准。 5.4 行业属性代码表 行 业 属 性 代 码 （新） 行业属性名称（新） 0101 农业 0102 林业 0103 畜牧业 0104 渔业 0105 农、林、牧、渔服务业 0206 煤炭开采和洗选业 0207 石油和天然气开采业 0208 黑色金属矿采选业 0209 有色金属矿采选业 0210 非金属矿采选业 0211 开采辅助活动 0212 其他采矿业 0313 农副食品加工业 0314 食品制造业 0315 酒、饮料和精制茶制造业 3060316 烟草制品业 0317 纺织业 0318 纺织服装、服饰业 0319 皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋业 0320 木材加工和木、竹、藤、棕、草制品业 0321 家具制造业 0322 造纸和纸制品业 0323 印刷和记录媒介复制业 0324 文教、工美、体育和娱乐用品制造业 0325 石油加工、炼焦和核燃料加工业 0326 化学原料和化学制品制造业 0327 医药制造业 0328 化学纤维制造业 0329 橡胶和塑料制品业 0330 非金属矿物制品业 0331 黑色金属冶炼和压延加工业 0332 有色金属冶炼和压延加工业 0333 金属制品业 0334 通用设备制造业 0335 专用设备制造业 0336 汽车制造业 0337 铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业 0338 电气机械和器材制造业 0339 计算机、通信和其他电子设备制造业 0340 仪器仪表制造业 0341 其他制造业 0342 废弃资源综合利用业 0343 金属制品、机械和设备修理业 0444 电力、热力生产和供应业 0445 燃气生产和供应业 0446 水的生产和供应业 0547 房屋建筑业 0548 土木工程建筑业 0549 建筑安装业 0550 建筑装饰和其他建筑业 0753 铁路运输业 0754 道路运输业 3070755 水上运输业 0756 航空运输业 0757 管道运输业 0758 装卸搬运和运输代理业 0759 仓储业 0760 邮政业 0963 电信、广播电视和卫星传输服务 0964 互联网和相关服务 0965 软件和信息技术服务业 0651 批发业 0652 零售业 0861 住宿业 0862 餐饮业 1066 货币金融服务 1067 资本市场服务 1068 保险业 1069 其他金融业 1170 房地产业 1271 租赁业 1272 商务服务业 1373 研究和试验发展 1374 专业技术服务业 1375 科技推广和应用服务业 1476 水利管理业 1477 生态保护和环境治理业 1478 公共设施管理业 1579 居民服务业 1580 机动车、电子产品和日用产品修理业 1581 其他服务业 1682 教育 1783 卫生 1784 社会工作 1885 新闻和出版业 1886 广播、电视、电影和影视录音制作业 1887 文化艺术业 1888 体育 1889 娱乐业 3081990 中国共产党机关 1991 国家机构 1992 人民政协、民主党派 1993 社会保障 1994 群众团体、社会团体和其他成员组织 1995 基层群众自治组织 2096 国际组织 2099 使领馆 5.5 经济类型代码表 经济类型代码 经济类型名称 100 内资 110 国有全资 120 集体全资 130 股份合作 140 联营 141 国有联营 142 集体联营 143 国有与集体联营 149 其他联营 150 有限责任（公司） 151 国有独资（公司） 159 其他有限责任（公司） 160 股份有限（公司） 170 私有 171 私有独资 172 私有合伙 173 私营有限责任（公司） 174 私营股份有限（公司） 175 个体经营 179 其他私有 190 其他内资 200 港澳台投资 210 内地和港澳台合资 309220 内地和港澳台合作 230 港澳台独资 240 港澳台投资股份有限（公司） 290 其他港澳台投资 300 国外投资 310 中外合资 320 中外合作 330 外资 340 国外投资股份有限（公司） 390 其他国外投资 400 境外机构 900 其他 5.6 中国大陆行政区划代码表 （根据国家统计局网站进行更新，截至到2012年10月31日） 地区代 地区代 码 地区名称 码 地区名称 100000 中国 110000 北京市 110100 北京市市辖区 110101 北京市东城区 110109 北京市门头沟区 110102 北京市西城区 110111 北京市房山区 110103 北京市崇文区 110112 北京市通州区 110104 北京市宣武区 110113 北京市顺义区 110105 北京市朝阳区 110114 北京市昌平区 110106 北京市丰台区 110115 北京市大兴区 110107 北京市石景山区 110116 北京市怀柔区 110108 北京市海淀区 110117 北京市平谷区 110200 县 110228 北京市密云县 110229 北京市延庆县 120000 天津市 120100 天津市市辖区 120101 天津市和平区 120109 天津市大港区 120102 天津市河东区 120110 天津市东丽区 120103 天津市河西区 120111 天津市西青区 310120104 天津市南开区 120112 天津市津南区 120105 天津市河北区 120113 天津市北辰区 120106 天津市红桥区 120114 天津市武清区 120107 天津市塘沽区 120115 天津市宝坻区 120108 天津市汉沽区 120116 天津市滨海新区 120200 县 120221 天津市宁河县 120225 天津市蓟县 120223 天津市静海县 130000 河北省 130100 石家庄市 130101 石家庄市市辖区 130127 石家庄市高邑县 （以下略） 5.7 账户限额类型 账户限额类型代码 账户限额类型 11 无限额 12 余额限额 13 贷方流入限额 5.8 开户主体类型 账户开户主体类型代码 账户开户主体类型 11 对公 12 对私居民 13 对私非居民 5.9 结汇用途代码表 结汇用途代码 结汇用途 001 支付货款 311002 支付工程款 003 支付保证金非同名 004 支付咨询费 005 支付其他服务费用 006 预付款 007 支付税款 008 支付工资等劳务报酬 009 土地出让金 010 购房 011 购买其他固定资产 012 股权出资 013 偿还银行贷款 014 购买股票/债券/基金/信托等境内金融资产 015 同名划转 016 支付投资人境外证券投资本金/收益 017 利息结汇 018 备用金 019 现钞 020 个人 021 购买银行保本型投资产品 022 转入结汇待支付账户 023 特殊备案 024 融资租赁 025 担保履约 026 小额贷款 027 保理业务 099 其他 5.10 账户状态 账户状态类型代码 账户状态类型 11 开户 12 变更 13 关户 3125.11 账户性质 账户性质代码 账户性质名称 1000 经常项目-外汇结算账户 1101 经常项目-待核查账户 1102 经常项目-边境贸易结算账户 1103 经常项目-外汇资金集中管理账户 1104 经常项目-国际贸易结算中心专用外汇账户 1200 经常项目-外币现钞账户 1202 经常项目-捐赠账户 1300 经常项目-定期存款及理财外汇账户 1400 经常项目-驻华机构经费账户 1500 经常项目-个人结算账户 1601 保险机构外汇经营账户 1602 保险机构资金运用外汇账户 1603 支付机构外汇备付金账户 1604 经常项目外汇专用账户（服务外包） 1900 经常项目-境外机构经常项目外汇账户 2101 资本项目-前期费用外汇账户 2102 资本项目-外汇资本金账户 2103 资本项目-境内资产变现账户 2104 资本项目-境外汇入保证金专用账户 2105 资本项目-境内划入保证金专用账户 2106 资本项目-境内再投资专用账户 2107 资本项目-环境权益交易外汇账户 2108 资本项目-人民币前期费用专用存款账户 2109 资本项目-人民币资本金专用存款账户 2110 资本项目-人民币并购专用存款账户 2111 资本项目-人民币股权转让专用存款账户 2112 资本项目-人民币再投资专用存款账户 2113 资本项目-结汇待支付账户 2201 资本项目-境外资产变现账户 2202 资本项目-境外放款专用账户 2301 资本项目-外债专户 2302 资本项目-外债转贷款专户 2303 资本项目-国内外汇贷款专户 2304 资本项目-外债转贷款还贷专户 313账户性质代码 账户性质名称 2305 资本项目-外债还贷专户 2306 资本项目-外汇委托贷款专用账户 资本项目-国有企业境外商品期货套期保值项下境内专用外汇账 2401 户 2402 资本项目-境内机构衍生业务境内专户 2403 资本项目-股权激励计划境内专户 2404 资本项目-境外上市首发/增发境内专户 2405 资本项目-境外上市回购境内专户 2406 资本项目-境外上市股东增持境内专户 2407 资本项目-境外上市股东减持境内专户 资本项目-A股上市公司外资股东减持股份及分红人民币临时存 2408 款账户 2409 资本项目-QFII境内外汇账户 2410 资本项目-QFII人民币账户 2411 资本项目-RQFII人民币账户 2412 资本项目-QDII境内托管账户 2413 资本项目-QDII募集资金专用外汇账户 2414 资本项目-QDII外汇清算账户 2415 资本项目-QDII直销和代销外汇账户 2416 资本项目-境内外投资者B股交易结算资金账户 2417 资本项目-非银行金融机构客户资金账户 2418 资本项目-非银行金融机构自有外汇资金账户 2419 资本项目-境内划转暂存户 2420 资本项目-结售汇专用账户 2421 资本项目-定期存款户 2499 资本项目-其他资本项目专用外汇账户 2901 资本项目-外国投资者专用外汇账户（投资类） 2902 资本项目-外国投资者专用外汇账户（收购类） 2903 资本项目-外国投资者专用外汇账户（保证类） 3102 特殊外汇账户-钻石交易专用外汇账户 3300 离岸外汇账户 3400 境外机构/个人境内外汇账户 3600 国际资金主账户 3601 国内资金主账户 4200 暂存户-开证、付汇保证金账户 4600 暂存户-其他暂存户 3145.12 账户类别 账户类别代码 账户类别 11 现钞户 12 现汇户 5.13 银行自身资本项目业务类型代码表 代码 业务类型 99 双边贷款 98 买方信贷 97 境外同业拆借 96 海外代付 95 卖出回购 94 信用证 93 银团贷款 92 贵金属拆借 91 其他贷款 90 货币市场工具 89 债券和票据 88 境外同业存放 87 境外联行及附属机构往来 86 非居民机构存款 85 非居民个人存款 84 其他外债 83 对外担保 82 国内外汇贷款（含外债转贷款） 81 境外担保项下境内贷款 80 外汇质押人民币贷款 79 商业银行人民币结构性存款 5.14 境内主体类型代码表 一级 一 级 主 二 级 主 三级主体代 主体 二级主体 三级主体 体 体代码 码 代码 315政府部门 101101 政府部门 10110100 中央银行 101102 中央银行 10110200 政策性银行 10110301 国有商业银行 10110302 中资银行 101103 股份制银行 10110303 其它中资银行 10110399 中资信托公司 10110401 中资财务公司 10110402 中资保险公司 10110403 中 资 机 1011 构 中资资产管理公司 10110404 中资非银行金融机 101104 构 中资租赁公司 10110405 中资证券公司 10110406 中资基金公司 10110407 其它中资非银行金融 10110499 机构 国有企业 10110501 中资企业 101105 民营企业 10110502 其他中资企业 10110599 其它中资机构 101199 其他中资机构 10119900 外资银行分行 10120101 外资银行 101201 外资独资银行 10120102 外资合资银行 10120103 外资信托公司 10120201 外资财务公司 10120202 外资保险公司 10120203 外资资产管理公司 10120204 外 资 机 外资非银行金融机 1012 101202 构 构 外资租赁公司 10120205 外资证券公司 10120206 外资基金公司 10120207 其它外资非银行金融 10120299 机构 独资企业 10120301 外资企业 101203 合资企业 10120302 合作企业 10120303 其它外资机构 101299 其他外资机构 10129900 个人 1013 个人 10130000 3165.15 境外主体类型代码表 一级主体 一 级 二级主体 二级主 主体代码 体代码 政府 200011 政府 20001100 国际金融组织 200012 国际金融组织 20001200 中央银行 200013 中央银行 20001300 银行类存款机构 200014 境外银行 20001401 中资银行海外分支及附属机构 20001402 境内银行离岸部 20001403 非银行金融机构 200015 境外非银行金融机构 20001501 中资非银行金融机构海外分支及附属机 20001502 构 非金融企业 200016 境内企业境外母公司 20001601 境内企业境外分支及附属机构 20001602 关联企业 20001603 其他企业 20001699 个人 200017 个人 20001700 资本市场 200018 资本市场 20001800 其他 200099 其他 20009900 5.16 特殊经济区类型代码表 特殊经济区类型代码 特殊经济区类型名称 00 一般贸易区 01 保税区 02 出口加工区 03 保税物流中心B型 04 保税物流园区 05 钻石交易所 06 保税港区 07 综合保税区 08 跨境工业园区 09 保税物流中心A型 10 出口监管仓库 11 进口保税仓库 99 其他 3175.17 外债业务代码表 5.17.1.1 债务类型 一级债务 一级债务 二级债务类型 二级债务类型 类型 类型代码 代码 贷款 11 双边贷款 1101 多边贷款 1102 买方信贷 1103 卖方信贷 1104 境外同业拆借 1105 海外代付 1106 卖出回购 1107 信用证 1108 融资租赁 1109 银团贷款 1110 从境外母公司贷款 1111 从境外子公司贷款 1112 从联属企业贷款 1113 非股东及非关联企业贷款 1114 贸易信贷 1115 补偿贸易中需现汇偿还的债务 1116 贵金属拆借 1117 其他贷款 1199 债务证券 12 货币市场工具 1201 债券和票据 1202 货币存款 13 境外同业存放 1301 境外联行及附属机构往来 1302 非居民机构存款 1303 非居民个人存款 1304 货币 1305 其他外债 99 其他外债 9900 3185.17.1.2 部分债权人代码 债权人中文名称命名 债权人英文名称命名 债权人代码编码规则 规则 规则 各国政府 GOV+国家地区代码 国家地区代码对应的 国家地区代码对应的 中文简称+政府 英 文 简 称 + 空 格 +GOVERNMENT 各国中央银行 CEB+国家地区代码 国家地区代码对应的 国家地区代码对应的 中文简称+中央银行 英 文 简 称 + 空 格 +CENTRAL+空格+BANK 各国资本市场 CAP+国家地区代码 国家地区代码对应的 国家地区代码对应的 中文简称+资本市场 英 文 简 称 + 空 格 +CAPITAL+ 空 格 +MARKET 各国非居民个人 IDV+国家地区代 国家地区代码对 国家地区代码对 码 应的中文简称+个人 应的英文简称+空格 +INDIVIDUAL 举例：如果从美联储借入一笔外债，则债权人中文名称应为“美国中央银行”，债权人 英文名称应为“UNITED STATES OF AMERICA CENTRAL BANK”,债权人代码应为 “CEBUSA”。 5.17.1.3 变动类型 一级变动类型 一级变动类型 二级变动类型 二级变动类型代码 代码 提款 11 资金 1101 实物 1102 利息本金化 1103 其他 1104 还本 12 资金 1201 债务减免本金 1202 转增资(债转股) 1203 担保履约 1204 境外偿还 1205 其他 1206 付息 13 资金 1301 减免利息 1302 境外偿还 1303 其他 1304 付费 14 付费 1401 319付罚金 15 付罚金 1501 5.17.1.4 非居民机构账户类型 非居民机构账户类型代码 非居民机构账户类型名称 NRA NRA非居民账户 OSA OSA离岸账户 5.18 担保业务代码表 5.18.1.1 担保类型 一级担保 一级担保类型 二级担保类型 二级担保类型代码 类型代码 融资性担保 11 股权或债权投资担保 1101 自身生产经营需要担保 1102 房屋按揭贷款担保 1103 授信额度担保 1104 为境外发债担保 1105 其他融资性担保 1106 非融资性担保 12 投标类 1201 质量类 1202 履约类 1203 预付款类 1204 其他非融资性担保 1205 5.18.1.2 担保方式 担保方式代码 担保方式名称 11 保证 12 抵押 13 质押 3205.19 国内外汇贷款业务代码表 5.19.1.1 国内外汇贷款类型 一级国内外汇贷 一级国内外汇贷款 二级国内外汇贷款类 二级国内外汇贷款类型代 款类型 类型代码 型 码 自营外汇贷款 11 直接贷款 1101 贸易融资 1102 委托贷款 12 委托贷款 1200 外债转贷款 13 外债转贷款 1300 5.19.1.2 国内外汇贷款资金用途类型 国内外汇贷款资金用途类型代码 国内外汇贷款资金用途类型 11 货物贸易 12 服务贸易 13 资本项目支出 5.20 商业银行人民币结构性存款业务代码表 5.20.1.1 终止类型代码 结构性存款终止类型代码 结构性存款终止类型 11 期满终止 12 提前终止 5.21 对外金融资产负债及交易数据代码表 5.21.1.1 对方与本机构/被代理居民机构/委托人的关系 对方与本机构/被代理 居民机构/委托人的关 对方与本机构/被代理居民机构/委托人的关系的关系 系的关系代码 对方是本机构/被代理居民机构/委托人的境外直接投资者，即持有本 1 机构/被代理居民机构/委托人表决权≥10%。 2 对方是本机构/被代理居民机构/委托人的境外直接投资企业，即本机 321构/被代理居民机构/委托人持有表决权在10%及以上的境外分支机 构、子机构、联营机构或合营机构。 对方是本机构/被代理居民机构/委托人的境外联属机构，即双方有共 3 同母公司，但相互持有表决权＜10%或相互不持有表决权。 对方与本机构/被代理居民机构/委托人无关联关系、关系未知，,或两 4 机构均处于中国境内。 5.22 接口文件命名与报送规范 1.1.3金融机构信息系统生成的接口文件的命名规则 金融机构信息系统生成的接口文件名应遵循以下规则： 数据类型 + 12位机构号 + 6位日期YYMMDD + 2位序号，文件扩展名为XML。 数据类型的编制规则：应用类型代码+1位或2位接口文件类型代码。其中，单位基本情 况表、涉外收支、境内划转、外汇账户内结售汇数据接口文件类型代码为1位，外汇账户数据、 银行资本项目数据（不含外债）、银行代客业务、对外金融资产负债及交易信息、个人外币现 钞存取数据、银行自身外债数据接口文件类型代码为2位。 应用类型代码：本接口文件对各个应用类型的标识如下： 应用类型代码 应用类型 备注 BOP 涉外收支数据、境内划转数据、单位基本情况表 ACC 外汇账户数据 JSH 外汇账户内结售汇数据、单位基本情况表 CFA 银行自身资本项目数据、银行代客业务数据 不含外债 FAL 对外金融资产负债及交易数据 新增 CWD 个人外币现钞存取数据 新增 EXD 银行自身外债数据 新增 5.22.1.1 涉外收支数据、境内划转数据、单位基本情况表 BOP + 1位接口文件类型代码 接口文件类型代码如下： T 接口控制文件 A 涉外收入申报单—基础信息 B 境外汇款申请书—基础信息 C 对外付款/承兑通知书—基础信息 D 境内收入申报单-基础信息 322E 境内汇款申请书—基础信息 F 境内付款/承兑通知书—基础信息 G 涉外收入申报单—申报信息 H 境外汇款申请书—申报信息 K 对外付款/承兑通知书—申报信息 N 境外汇款申请书—管理信息 P 对外付款/承兑通知书—管理信息 Q 境内汇款申请书—管理信息 R 境内收入申报单—管理信息 S 境内付款/承兑通知书—管理信息 U 单位基本情况表 5.22.1.2 外汇账户数据 ACC + 2位接口文件类型代码 接口文件类型代码如下： TT接口控制文件 CA 账户开关户信息 CB 账户收支余信息 5.22.1.3 外汇账户内结售汇数据、单位基本情况表 JSH + 1位接口文件类型代码 接口文件类型代码如下： T 接口控制文件 D 结汇申请书—基础信息 E 购汇申请书—基础信息 F 结汇申请书—管理信息 G 购汇申请书—管理信息 U 单位基本情况表 3235.22.1.4 银行自身资本项目数据（不包括外债） CFA + 2位接口文件类型代码 接口文件类型代码如下： TT接口控制文件 BA对外担保—签约信息 BB对外担保—责任余额信息 BC 对外担保-履约信息 CA国内外汇贷款—签约信息 CB国内外汇贷款—变动信息 DA境外担保项下境内贷款—签约信息 DB境外担保项下境内贷款—变动及履约信息 EA外汇质押人民币贷款—签约信息 EB外汇质押人民币贷款—变动信息 FA商业银行人民币结构性存款—签约信息 FB商业银行人民币结构性存款—终止信息 FC商业银行人民币结构性存款—利息给付信息 FD商业银行人民币结构性存款—资金流出入和结购汇信息 5.22.1.5 银行自身外债数据 EXD + 2位接口文件类型代码 接口文件类型代码如下： TT接口控制文件 AA外债双边贷款—签约信息 AB外债买方信贷—签约信息 AC外债境外同业拆借—签约信息 AD外债海外代付—签约信息 AE外债卖出回购—签约信息 AF外债远期信用证（含即期单证相符）—签约信息 AG外债银团贷款—签约信息 AH外债贵金属拆借—签约信息 324AI外债其他贷款—签约信息 AJ外债货币市场工具—签约信息 AK外债债券和票据—签约信息 AL外债境外同业存放—签约信息 AM外债境外联行及附属机构往来—签约信息 AN外债非居民机构存款—签约信息 AP外债非居民个人存款—签约信息 AQ外债其他外债—签约信息 AR 外债—变动信息 AS 外债—余额信息 1.1.4接口反馈文件命名规则 如果银行接口文件存在错误，接口导入程序将出错信息记录在接口反馈文件里。接口反 馈文件名遵循以下规则： 银行接口文件名+ERR，文件扩展名为XML。 例：如果银行接口文件为CFABA11000000010105060101.XML存在错误，则其对应的反馈 文件名为CFABA11000000010105060101ERR.XML。 机构号 指消息交换系统部署点或其辖内的银行接口数据产生点的12位金融机构标识 码。 日期 格式为YYMMDD 序号 用于一天内有多个接口文件时,从00-99 5.23 接口文件报送规范 5.23.1.1 报送及反馈目录规范 MTS针对金融机构数据采集的传输应用，提供五种类型的目录，分别是待发送目录、发送 历史目录、错误文件目录、接口反馈目录和日志目录。在待发送目录、发送历史目录、错误文 件目录、接口反馈目录之下，都有一个令牌文件和控制目录。 325序号 目录类型 含义 有关要求 待发送目 金融机构接口程序生成的接口数据文件以25 同一机构的接口文件应按 录 位接口控制文件名（不含扩展名）为文件夹， 接口控制文件名中日期和 1 放置在此目录下，等待发送到国家外汇管理 序号的顺序报送。 局。 发送历史 发送历史目录下按YYMMDD建有日期子目录， 历史目录下的数据文件至 目录 每个日期目录下有多个控制目录，存放当日 少在服务器上保存 2 周以 2 传送成功接口文件。 上，2周以后数据，由各银行 自行删除。 错误文件 MTS上的金融机构数据采集的传输应用如果 该目录下接口文件修改正 3 目录 检测到某接口控制文件有错，则整批文件不 确后，请按原名重报。 会发送，并移至错误文件目录； 接口反馈 如果接口数据文件在外和业务数据采集平台 接口反馈数据文件中涉及 目录 校验后发现存在错误，出错信息将以接口反 的数据，修改后，须重新命 4 馈文件的形式以接口反馈控制文件名（不含 名接口文件后报送。 扩展名）为文件夹，存放在接口反馈目录下。 5 日志目录 金融机构接口文件的发送情况按日记录日志 控制目录 待发送目录、错误文件目录中以接口控制文 件名（不含扩展名）为控制目录，该目录下存 放接口控制文件和接口数据文件。待发送目 录下的控制目录由银行创建。错误文件目录 中的控制目录由MTS创建。 对发送历史目录下每个日期子目录中，以接 6 口控制文件名（不含扩展名）为控制目录，该 目录下存放接口控制文件和接口数据文件。 这些控制目录由MTS创建。 接口反馈目录下以接口反馈控制文件名（不 含扩展名）为控制目录。该目录下存放接口反 馈控制文件和接口反馈数据文件。这种情况 下控制目录由MTS创建。 不同应用类型数据接口文件传输的根目录名称如下表所示： 序号 应用类型 根目录名称 1 单位基本情况表、涉外收支数据、境内划转数据 BankData 2 外汇账户数据 ACCData 3 外汇账户内结售汇数据 JSHData 4 银行自身资本项目数据 CFAData 5 对外金融资产负债及交易数据 FALData 6 个人外币现钞存取数据 CWDData 7 银行自身外债数据 EXDData 如，外汇账户类数据传输应用的根目录、待发送目录、发送历史目录、错误文件目录和接 口反馈目录路径见下图。具体配置请参考消息传输系统的安装部署手册（银行端）。 3265.23.1.2 接口文件读写与控制要求 金融机构接口程序应能将接口数据文件按控制目录自动放置消息传输系统的待发送目 录，并能自动读取消息传输系统发送历史目录、错误文件目录和接口反馈目录。 金融机构应将数据报送时间和MTS发送任务执行时间设置一定的时间间隔。 为了保证消息传输系统传输银行接口文件的完整性，将采用基于令牌文件的方式解决 金融机构放置待发送数据和消息传输系统自动传送之间、以及金融机构读取接口反馈文件 与消息传输系统自动接收之间的冲突。令牌文件名为Token.lock。 金融机构在报送接口文件时检查待发送目录下是否有令牌文件，如果有，则不能报送； 否则先创建令牌文件，当该批接口文件写入完毕后，再删除该令牌文件。消息交换系统发送 时也要先创建令牌文件,发送完成后再删除该令牌文件，防止银行接口程序对发送中的接口 327文件进行修改。 消息传输系统收到外汇业务数据采集平台接口反馈文件时，先检查接口反馈目录下是 否有令牌文件，如果有，则不能写入；否则，在接口反馈目录下创建令牌文件，待该批接口反 馈文件全部写入完毕后，释放令牌，供银行读取。金融机构读取接口反馈文件时，也应先检查 接口反馈目录下是否有令牌文件，如果有，则不能读取，否则创建令牌文件，读取接口反馈文 件，读取完毕后再删除该令牌文件防止消息传输系统对该目录下的接口反馈文件进行修改。 历史发送目录和错误文件目录的控制机制同接口反馈目录。 3285.24 申报号码形成规则 5.25 组织机构代码校验规则 该规则根据外管局提供的金宏校验包BathValidate.jar 中的类: com.icss.biz.bank.datacheck.check.base.BaseLogic.class com.icss.biz.bank.datacheck.check.basic. BasicReGChecker.class com.icss.biz.bank.datacheck.check.customer. 329CustomerRegChecker.class整理而成。 校验规则为： 1. 长度必须为9位。 2. 不能等于“000000000”这个特殊代码。 3. 9位的组织机构代码必须要符合以下的规则： 1) 前2位代码必须为数字【0-9】或者大写字母【A-Z】； 2) 第9位代码必须为数字【0-9】或者大写字母【X】； 4. 9 位的组织机构代码必须要符合以下的规则（以组织机构代码 “574496404”为例子进行说明）： 第一步：进行计算：将代码第一位数字乘以3，第二位数字乘以7，第三位数字乘 以9，第四位数字乘以10，第5位数字乘以5，第6位数字乘以8，第7位数字乘以 4，第8位数字乘以2，然后再将这8个乘积相加，得到和（S）。 例： 第二步：进行计算：求第一步中（S）减去（S除以11的余数）得到Y。 例： 第三步：用11减去（Y），得到（tag）值： 例： 第四步：进行判断： 1) 如果第9位的代码为【X】，则（tag）值必须等于10，否则错误； 2) 如果第9位代码为【0】，则（tag）不能等于11，否则出错； 3) 如果第9位代码不为【X】，并且（tag）不等于11，则（tag）值必须等于 第9位代码。 例： “574496404”，前8位代码分别为【5】【7】【4】【4】【9】【6】【4】【0】，计算tag 值为4，等于第9位的代码【4】，校验成功。 “61811355X”前8位代码分别为【6】【1】【8】【1】【1】【3】【5】【5】 计算tag值为10，第9位代码为【X】，校验成功。 330331