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名师面授精华、央企内训、考点串讲、习题模考、考前三页纸、绝密押题联系QQ/微信：3849178二建、监理、一建、一造、二造、安全、消防、咨询、检测课程押题联系QQ/微信：3849178
------一次学习，改变一生
目录
第一章 水利工程招标及投标.........................................................................1
第二章 水利工程监理实施...........................................................................6
第三章 水利工程合同管理...........................................................................9
第四章 水利工程施工质量控制......................................................................15
第五章 水利工程安全生产监理......................................................................22
第六章 水利工程投资控制..........................................................................29
第七章 水利工程进度控制..........................................................................34
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仅供中教文化名学师员面专授用精华、央企内训、考点串讲、习题模考、考前三页纸、绝密押题联系Q学Q服/微中信心：：3w8w4w91.7te8c t365.com二建、监理、一建、一造、二造、安全、消防、咨询、检测课程押题联系QQ/微信：3849178
------一次学习，改变一生
监理工程师
建设工程监理案例分析（水利）
考前私教
第一章 水利工程招标及投标
一、招标的主要管理要求
（一）必须招标的项目
范围 规模
关系社会公共利益、公共安全的防洪、排涝、灌溉、水力发电、引（供）水、滩涂
治理、水土保持、水资源保护等水利工程建设项目
施工≥400万
使用预算资金200万元人民币以上，并且该资金占投资额10%以上的项目；
重要材料设备采购≥200万
使用国有企业事业单位资金，并且该资金占控8股 或者主导地位的项目；
1 7 勘察、设计、监理≥100万
9
使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷4款、援助资金的项目；
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3
信
使用外国政府及其机构贷款、援助资金微的项目
系
（二）招标方式 联
题
水利工程施工招标方式分为押公开招标和邀请招标。
准
精
1.邀请招标
下列情况之一的，经批准后可 采用邀请招标：
（1）技术复杂，有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择；
（2）采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。
邀请招标由招标人申请有关行政监督部 门作出认定。
2.招标文件不得存在下列情形:（排斥限制 ）
（1）通过设置不合理条件排斥或者限制潜在 投标人。
（2）招标文件提出注册地址、所有制性质、市场 占有率、特定行政区域或者特定行业业绩、取得非强制资质
8
认证、设立本地分支机构、本地缴纳税收社保等要求。
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（3）套用特定生产供应者的条件设定投标人资格、技 术 、商务条件。
信
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4
（4）将装订、纸张、明显的文字错误等列为否决投标情形 。 微
系
招标文件中规定的各项技术标准均不得要求或标明某一特定的 专利、商一标
联
、名称、设计、原产地或生产供应者，
唯
不得含有倾向或者排斥潜在技标人的其他内容。如果必须引用某一生产 供 应者的技术标准才能准确或清楚地说明拟
招标项目的技术标准时，则应当在参照后面加上"或相当于"的字样。
（三）招标程序
1.组织踏勘现场和投标预备会（可组织，也可不组织，二者顺序不可颠倒）
招标人可以组织投标人踏勘项目现场，向其介绍工程场地和相关环境的有关情况。投标人可自主参加踏勘现场
和投标预备会。
招标人不得单独或者分别组织部分投标人进行现场踏勘。
对于投标人的疑问，招标人可以书面形式或召开投标预备会的方式解答，但需同时将解答以书面方式通知所有
购买招标文件的投标人。该解答的内容为招标文件的组成部分。
2.澄清和修改资格预审文件和招标文件
招标人应当在提交资格预审申请文件截止时间至少3日前或者投标截止时间至少15日前，以书面形式通知所
有获取资格预审文件或者招标文件的潜在投标人；
不足3日或者15日的，招标人应当顺延提交资格预审申请文件或者投标文件的截止时间。
3.处理异议
类型 提出时间 处理 备注
招标文件异议 投标截止时间10 招标人应当自收到异议之日起3日内作出答复; 未在规定时间提出异议，不
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日前 作出答复前，应当暂停招标投标活动 得再异议或投诉
①异议成立的，招标人应当及时采取纠正措施，
异议和答复记入开标会记
开标异议 开标现场 或者提交评标委员会评审确认;
录
②不成立的，招标人应当当场解释说明
中标候选人公示 未在规定时间提出异议的，
评标异议 同招标文件异议
期间 不得再针对评标提出投诉
4.编制标底和最高投标限价
招标人可以自行决定是否编制标底。一个招标项目只能有一个标底。标底必须保密。招标项目设有标底的，招
标人应当在开标时公布。标底只能作为评标的参考，不得以投标报价是否接近标底作为中标条件，也不得以投标报
价超过标底上下浮动范围作为否决投标的条件。
招标人设有最高投标限价的，应当在招标文件中明确最高投标限价或者最高投标限价的计算方法。招标人不得
规定最低投标限价。
5.开标
自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止日止，最短不得少于20日。
投标截止时间与开标时间应当为同一时间。
招标人应当按照招标文件的要求在规定时间、地点组织开标会，投标人的法定代表人或委托代理人应持本人身
份证件及法定代表人或委托代理人证明文件参7 8加。投标人少于3个的，不得开标。
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6.确定中标人 8
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信
招标人可授权评标委员会直接确定微中标人，也可根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人顺序
系
确定中标人。评标委员会推荐的中标联候选人应当限定在1—3 人，并标明排列顺序。
题
押
（1）国有资金占控股或者准主导地位的依法必须进行招标的项目，确定中标人应遵守下述规定:
精
确定中标人 情况
应当确定排名第一的中标候选人为 中标人
排名第一的中标候选人放弃中标 依候选人名单排序依次确定中标人或重新招标
因不可抗力不能履行合同
不按照招标文件要求提交履约保证金
存在影响中标结果的违法行为
确定的中标人与推荐的中标候选人顺序不一致 有充足的理由，并按项目管理权限报水利行政主管部门备案
（2）在确定中标人之前，招标人不得与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判。
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1
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（3）中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，同时通知未中标人。9中标通知书对招标人和中标
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4
人具有法律约束力。中标通知书发出后，招标人改变中标结果 或者中标人放弃中标信的
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，应当承担法律责任。
微
（4）履约保证金 系
联
一
①招标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人应当提交；
唯
②履约保证金不得超过合同价款总额的10%；
③拒绝提交，视为放弃中标项目。
提交人 防范 额度
投标保证金 所有投标人 不审慎投标 估算价≤2%，且≤80万
履约保证金 中标人 不履行合同 ≤合同价10%
二、投标程序及要求
（一）投标程序
1.编制投标文件
投标文件应按招标文件要求编制，未响应招标文件实质性要求的作无效标处理。投标文件格式要求有：
（1）投标文件签字盖章要求是：投标文件正本除封面、封底、目录、分隔页外的其他每一页必须加盖投标人
单位章并由投标人的法定代表人或其委托代理人签字，已标价的工程量清单还应由注册水利工程造价工程师加盖执
业印章。
（2）投标文件份数要求是正本1份，副本4份。
（3）投标人应按招标文件“工程量清单”的要求填写相应表格。投标人在投标截止时间前修改投标函中的投
标总报价，应同时修改“工程量清单”中的相应报价，并附修改后的单价分析表（含修改后的基础单价计算表）或
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措施项目表（临时工程费用表）。
2.自主提交备选投标方案
投标人在提交符合招标文件规定要求的投标文件外，可以提交备选投标方案。只有中标人所递交的备选投标方
案方可予以考虑。评标委员会认为中标人的备选投标方案优于其按照招标文件要求编制的投标方案的，招标人可以
接受该备选投标方案。
3.遵守投标有效期约束
水利工程施工招标投标有效期一般为56天。在招标文件规定的投标有效期内，投标人不得要求撤销或修改其
投标文件。
需要延长投标有效期的，招标人以书面形式通知所有投标人延长投标有效期。投标人同意延长的，应相应延长
其投标保证金的有效期，但不得要求或被允许修改或撤销其投标文件；投标人拒绝延长的，其投标失效，但投标人
有权收回其投标保证金。
投标人可以撤回已经提交的投标文件
投标截止时间前
已收取投标保证金的，应当自收到投标人书面撤回通知之日起5日内退还
投标人不得撤销投标文件
投标截止时间后
撤销不退还投标保证金
4.递交投标保证金
投标人在递交投标文件的同时，应递交投7 8标保证金，并作为其投标文件的组成部分。投标保证金一般不超过合
1
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4
同估算价的2％，但最高不得超过80万元8。投标保证金提交的具体要求如下：
3
信
（1）以现金或者支票形式提交的微投标保证金应当从其基本账户转出。
系
联
（2）联合体投标的，其投标保证金由牵头人递交，并应符合招标文件的规定。
题
押
（3）投标人不按要求提交准投标保证金的，其投标文件作无效标处理。
精
（4）招标人与中标人签订合同后5日内，向未中标的投标人和中标人退还投标保证金及同期银行存款利息。
（5）投标保证金与投标有效 期一致。投标人在规定的投标有效期内撤销或修改其投标文件，或中标人在收到
中标通知书后，无正当理由拒签合同 协议书或未按招标文件规定提交履约担保的，投标保证金将不予退还。
5.联合体投标
内容
内涵 两个以上法人或者其他组织组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标
适用范围 大型或结构复杂的建设项目
招标人应当在资格预审公告、招标公告或者投标邀请书中载明是否接受联合体投标。
资格要求
由同一专业组成的联合体，按照资质 等级较低的确定资质等级（就9 1低
7 8
原则）
8
4
（1）联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订 合同，联合体各方必信须
3
指定牵头人，授权其代表所有
微
联合体成员，负责投标和合同实施阶段的主办、协调工作。联合 体各方将共同投系标协议连同投标文件一并提交招标
联
一
人，就中标项目向招标人承担连带责任。
唯
（2）资格预审的项目，联合体应当在提交资格预审申请文件前组成 。联合体每个成员均应满足招标项目要求
的资格条件。资格预审后联合体增减、更换成员的，其投标无效。
（3）联合体各方在同一招标项目中以自己名义单独投标或者参加其他联合体投标的，相关投标均无效。
6.参加开标会
（1）递交投标文件
投标人应在投标截止时间前，将密封好的投标文件向招标人递交。投标文件密封不符合招标文件要求的或逾期
送达的，将不被接受。投标人应当向招标人索要投标文件接受凭据。
（2）参加开标人员的要求
投标人的法定代表人或委托代理人应参加开标会，且应持有本人身份证件及法定代表人或委托代理人证明文件。
7.按评标委员会要求澄清和补正投标文件
（1）投标人不得主动提出澄清、说明或补正。
（2）澄清、说明和补正不得改变投标文件的实质性内容（算术性错误修正的除外）。
算术性错误 修正原则
大小写不一致 大写为准
总价金额与单价金额不一致 单价金额为准（单价金额小数点有明显错误的除外）
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（3）投标人的书面澄清、说明和补正属于投标文件的组成部分。
（4）投标人资格条件不符合国家有关规定和招标文件要求的，或者拒不按照要求对投标文件进行澄清、说明
或者补正的，评标委员会可以否决其投标。
8.评标公示期
招标人应当自收到评标报告之日起3日内公示中标候选人，公示期不得少于3日。
（二）投标人资格
投标人应具备与拟承担招标项目施工相适应的资质、业绩、财务状况、信誉等资格条件。
1.资质
（1）包括资质证书有效性和资质等级符合性两个方面的内容。
（2）资质划分
分为：总承包、专业承包和施工劳务分包三个序列。
①施工总承包企业资质等级的划分（4个级别）
水利水电工程分为特级、一级、二级、三级。
②施工专业承包企业资质等级的划分（4类3级）
A.水工金属结构制作与安装工程；
B.水利水电机电安装工程；
C.河湖整治工程； 8
7
1
9
D.隧道工程。 8 4
3
信
4个专业，每个专业分为一级、二微级、三级。
系
2.财务状况 联
题
财务状况包括注册资本金、押净资产、利润、流动资金投入等方面。（滋滋流血）
准
精
投标人应按招标文件要求填报“近3年财务状况表”，并附经会计师事务所或审计机构审计的财务会计报表，
包括资金负债表、现金流量表、利 润表和财务情况说明书的复印件。
（资金财力）
3.投标人业绩
投标人业绩一般指类似工程业绩。业绩的类似性包括功能、结构、规模、造价等方面。
投标人业绩以合同工程完工证书颁发时间 为准。投标人应按招标文件要求填报“近5年完成的类似项目情况表”，
并附中标通知书和（或）合同协议书、工程接收证 书（工程竣工验收证书）、合同工程完工证书的复印件。（终于完
结）
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4.信誉 1 7
9
水利建设市场主体信用等级有效期为3年。
信
3 8
4
微
被列入“黑名单”的水利建设市场主体信用评价实行一票否决制，取消其信用等级。在“黑名单”公开期限内，
系
不受理其信用评价申请。 一
联
唯
信用等级（口诀：很良好） 表示
信用很好 AAA
信用良好 AA
信用较好 A
信用一般 B
信用较差 C
5.项目经理资格
项目经理应由注册于本单位（须提供社会保险证明）、级别符合要求的注册建造师担任。拟任注册建造师不得
有在建工程，有一定数量已通过合同工程完工验收的类似工程业绩，具备有效的安全生产考核合格证书（B类），在
“信用中国”及各有关部门网站中经查询没有因行贿、严重违法失信被限制投标或从业等惩戒行为等。
三、评标
水利工程建设项目施工评标委员会由招标人代表和依法抽取的专家组成，为七人以上单数。评标专家不得少于
成员总数的2/3。行政监督部门的工作人员不得担任本部门负责监督项目的评标委员会成员。
水利工程施工招标评标办法包括经评审的最低投标价法和综合评估法，一般采取综合评估法。综合评估法是指
评标委员会对满足招标文件实质性要求的投标文件，按照招标文件规定的评分标准进行打分，并按得分由高到低顺
序推荐中标候选人，但投标报价低于其成本的除外。综合评分相等时，以投标报价低的优先；投标报价也相等的，
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由招标人自行确定。
四、监理招标与投标
水利工程建设项目依法实行建设监理。总投资200万元以上且符合下列条件之一的水利工程建设项目，必须实
行建设监理：
（1）关系社会公共利益或者公共安全的。
（2）使用国有资金投资或者国家融资的。
（3）使用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的。
外国公安
二、水利工程建设监理单位资质
资质 等级
水利工程施工监理 甲、乙、丙三级
水土保持工程施工监理
机电及金属结构设备制造监理 甲、乙二级
水利工程建设环境保护监理 不分级
案例一
【背景资料】某工程项目，发包人通过招标选择了一家具有相应资质的监理单位承担施工招标代理和施工阶段
8
监理工作，并在监理中标通知书发出后第457天，与该监理单位签订了工程监理合同。之后双方又另行签订了一份
1
9
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监理酬金比监理中标价降低10%的协议。3 8
信
在施工公开招标中，有 A、B、C、微D、E、F、G、H 等施工单位报名投标，经监理单位资格预审均符合要求，
系
联
但发包人以A施工单位是外地企业为由不同意其参加投标，而监理单位坚持认为A施工单位有资格参加投标。
题
押
评标委员会由5人组成，其准中当地建设行政管理部门的招投标管理办公室主任1人、建设单位代表1人、政府
精
提供的专家库中抽取的技术经济专家3人。
评标时发现：
（1）B 施工单位投标报价明显低 于其他投标单位报价且未能合理说明理由。
（2）D 施工单位投标报价大写金额 小于小写金额。
（3）F 施工单位投标文件提供的检验标 准和方法不符合招标文件的要求。
（4）H 施工单位投标文件中某分项工程的报价有个别漏项。其他施工单位的投标文件均符合招标文件要求。
发包人最终确定 G 施工单位中标，并按照《建设工程施工合同（示范文本）》与该施工单位签订了施工合同。
问题：
8
1.指出发包人在监理招标和工程监理合同签订过程中 的不妥之处，并说明理由。 1
7
9
8
4
【答案】不妥之处一：在监理中标通知书发出后第45天 签订工程监理合同：信 3
微
理由：应于中标通知书发出30天内签订合同。 系
联
不妥之处二：在签订工程监理合同后双方又另行签订了一份监理酬金比一监理中标价降低 10%的协议：
唯
理由：招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协 议 。
2.在施工招标资格预审中，监理单位认为A施工单位有资格参加投标是否正确？说明理由。
【答案】监理单位认为 A 施工单位有资格参加投标是正确的：
理由：以所处地区作为确定投标资格的依据，属于以不合理的条件限制或排斥潜在投标人，是招投标法明确禁
止的。
3.指出施工招标评标委员会组成的不妥之处，说明理由，并写出正确做法。
【答案】评标委员会组成不妥：
理由：不应包括当地建设行政管理部门的招投标管理办公室主任：技术经济专家人数不足。
正确做法：评标委员会由招标人或其委托的招标代理机构熟悉相关业务的代表以及有关技术、经济等方面的专
家组成，成员人数为5人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的 2/3。
4.判别 B、D、F、H 四家施工单位的投标是否为有效标？说明理由。
【答案】B 施工单位的投标无效；
理由：B 单位的情况可以认定为低于成本。
D施工单位的投标有效；
理由：大小写金额不一致，不属于重大偏差。
F施工单位的投标无效；
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理由：F 单位的情况可以认定为是明显不符合规定和技术标准的要求，属重大偏差。
H施工单位的投标有效；
理由：某分项工程报价漏项，不属于重大偏差。
第二章 水利工程监理实施
一、水利工程建设
1.水利工程建设程序
水利工程建设程序一般分为：项目建议书、可行性研究报告、施工准备、初步设计、建设实施、生产准备、竣
工验收、后评价等阶段，各阶段工作实际开展时间可以重叠。
程序 阶段
项目建议书 前期工作
可行性研究报告
初步设计
项目建议书 立项
可行性研究报告 8
7
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9
1）可行性研究报告 8 4
3
信
可行性研究报告经批准后，不得随微意修改和变更，在主要内容上有重要变动，应经原批准机关复审同意。项目
系
可行性报告批准后，应正式成立项目联法人，并按项目法人责任制实行项目管理。
题
2）主体工程开工 押
准
精
（1）水利工程具备开工条件后，主体工程方可开工建设。
项目法人或建设单位应当自工 程开工之日起15个工作日之内，将开工情况的书面报告报项目主管单位和上一
级主管单位备案。
（2）主体工程开工须具备的条件（人+财+物+地+图+质量安全）
①项目法人或者建设单位已经设立；（建设单位）
②初步设计已经批准，施工详图设计满足 主体工程施工需要；（图）
③建设资金已经落实；（财）
④主体工程施工单位和监理单位已经确定，并分 别订立合同；（施工+监理）
8
⑤质量安全监督单位已经确定，并办理了质量安全监 督手续；（质量+安全） 1 7
9
⑥主要设备和材料已经落实来源；（物）
信
3 8
4
微
⑦施工准备和征地移民等工作满足主体工程开工需要。（地）
系
2.设计变更 一
联
唯
（1）设计变更：自水利工程初步设计批准之日起至工程竣工验收 交付 使用之日止，对已批准的初步设计所进
行的修改活动。
（2）变更分为重大设计变更和一般设计变更。
设计变更分类 具体内容
1.工程任务和规模；
2.工程等级及设计标准；
3.工程布置及建筑物
①水库、水闸工程②电站、泵站工程③供水、灌溉及排水工程④堤防工程及蓄滞洪区工程
重大设计变更
4.机电及金属结构（水力机械、电气工程、金属结构）；
5.施工组织设计：①水库枢纽和水电站工程的混凝土集料、土石坝填筑料、工程回填料料源发
生重大变化。
②水库枢纽工程主要建筑物的导流建筑物级别、导流标准及导流方式的重大变化。
一般设计变更
（3）一般设计变更由项目法人组织审查确认后，并报项目主管部门核备，必要时报项目主管部门审批。
（4）重大设计变更文件，由项目法人按原报审程序报原初步设计审批部门审批。
二、监理组织
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（一）监理机构组织形式
1.直线式
特点：项目监理机构中任何一个下级只接受唯一上级的命令。各级部门主管人员对各自所属部门的事务负责，
项目监理机构中不再另设职能部门。
优点：组织机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系明确；
缺点：实行没有职能部门的“个人管理”，要求总监理工程师通晓各种业务和多种专业技能，成为“全能”式
人物
2.职能制
职能制组织形式是在项目监理机构内设立一些职能部门，将相应的监理职责和权力交给职能部门，各职能部门
在其职能范围内有权直接发布指令指挥下级。职能制组织形式一般适用于大中型建设工程。
优点：加强了项目监理目标控制的职能化分工，可以发挥职能机构的专业管理作用，提高管理效率，减轻总监
理工程师负担
缺点：由于下级人员受多头指挥，如果这些指令相互矛盾，会使下级在监理工作中无所适从。
3.直线职能制
直线指挥部门的人员拥有对下级实行指挥和发布命令的权力，并对该部门的工作全面负责；
职能部门的人员是直线指挥人员的参谋，他们只能对下级部门进行业务指导，而不能对下级部门直接进行指挥
和发布命令。 8
7
1
9
优点：（1）保持了直线制组织实行直线8 4领导、统一指挥、职责分明；
3
信
（2）保持了职能制组织目标管理微专业化
系
缺点：职能部门与指挥部门易产联生矛盾，信息传递路线长，不利于互通信息。
题
4.矩阵制 押
准
精
一套是纵向职能系统，另一套是横向子项目系统。
优点：加强了各职能部门的横 向联系，具有较大的机动性和适应性，将上下左右集权与分权实行最优结合，有
利于解决复杂问题，有利于监理人员 业务能力的培养。
缺点：纵横向协调工作量大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾
三、监理单位及其人员
（一）监理单位
监理单位开展监理工作，不得与承包人以及原 材料、中间产品和工程设备供应单位有隶属关系或者其他利害关
系；不得转让、违法分包监理业务；
8
不得采取不正当竞争手段承揽监理业务。 1 7
9
项目法人应当向监理单位提供必要的工作条件，支持监 理 单位独立开展监理业
信
务3 8
4
，不得明示或者暗示监理单位
微
违反法律法规和工程建设强制性标准，不得更改总监理工程师指令。
系
监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当 要求被监一理
联
单位整改；
唯
情况严重的，应当要求被监理单位暂时停止施工，并及时报告项目 法 人。
（二）监理人员
水利工程建设监理人员包括总监理工程师、监理工程师、监理员。水利工程建设监理实行总监理工程师负责制。
1.总监理工程师
（1）审批施工组织设计等技术方案。总监理工程师应在约定时间内，组织监理工程师审查，提出审查意见后，
由总监理工程师审定批准。需要承包人修改时，由总监理工程师签发书面意见，退回承包人修改后再报审，总监理
工程师应组织重新审定，审批意见由总监理工程师（施工措施计划可授权副总监理工程师或监理工程师）签发。必
要时与发包人协商，组织有关专家会审。
2.总监理工程师职责（1把手-组织-大事）
（1）确定项目监理机构人员及其岗位职责；
（2）组织编制监理规划，审批监理实施细则；
（3）根据工程进展及监理工作情况调配监理人员，检查监理人员工作；
（4）组织召开监理例会；
（5）组织审核分包单位资格；
（6）组织审查施工组织设计、（专项）施工方案；
（7）主持第一次监理工地会议，签发工程开工令、暂停令和复工令；
7
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（8）组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况；
（9）组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；
（10）组织审查和处理工程变更；
（11）调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔；
（12）组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料；
（13）审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收；
（14）参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。
3.副总监理工程师或监理工程师（2把手-替身）
总监理工程师不能授权副总监理工程师或监理工程师履行其部分职责：
（1）审批承包人提交的合同工程开工申请、施工组织设计、施工总进度计划、年施工进度计划、专项施工进
度计划、资金流计划；
（2）审批承包人按有关安全规定和合同要求提交的专项施工方案、度汛方案和灾害应急预案。
（3）主持第一次监理工地会议，签发合同工程开工通知、暂停施工指示和复工通知。
（4）签发变更、索赔和违约有关文件。
（5）要求承包人撤换不称职或不宜在本工程工作的现场施工人员或技术、管理人员。
4.监理员职责（干活的）
（1）检查施工单位投入工程的人力、主要8设备的使用及运行状况；
7
1
9
（2）进行见证取样； 8 4
3
信
（3）复核工程计量有关数据； 微
系
（4）检查工序施工结果； 联
题
（5）发现施工作业中的问题押，及时指出并向专业监理工程师报告。
准
精
四、监理大纲、监理规划和监理实施细则
（一）监理大纲、监理规划
文件 编写时间 编制人、审批人 作用
监理大纲 招投标过程中 无 为承揽到监理业务而编写的监理
方案性文件
监理规划 在监理单位与发包人 （1）总监理工程师主持编制， 用以指导监理机构全面开展施工
签订监理合同之后 （2） 监理单位技术负责人批准的 监理工作的指导性文件
监理规划与监理大纲相比，监理规划更具针对性、指 导性和可操作性。
8
（二）监理实施细则 1
7
9
8
4
1.编写依据： 信 3
微
（1）已批准的建设工程监理规划； 系
联
（2）与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料； 一
唯
（3）施工组织设计、（专项）施工方案
2.编写要求：
（1）编制时间：在施工措施计划批准后，专业工程施工前或专业工作开始前
（2）编制进度：可根据实际情况按进度、分阶段编制，但应注意前后的连续性、一致性。
3.编制主体
监理实施细则应由监理工程师组织相关专业监理人员编制，并报总监理工程师批准。
4.专业工程监理实施细则的内容：
①适用范围；
②编制依据；
③专业工程特点；
④专业工程开工条件检查；
⑤现场监理工作内容、程序和控制要点；
⑥检查和检验项目、标准和工作要求
一般应包括：巡视；旁站监理的范围（包括部位和工序）、内容、控制要点和记录；检测项目、标准和检测要
求，跟踪检测和平行检测的数量和要求
⑦资料和质量评定工作要求；
8
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⑧采用的表式清单。
案例二
【背景资料】某监理单位承担了一项大型水利枢纽工程施工监理任务，进驻现场后，依据《水利工程施工监理
规范》
（SL288-2014）及相关要求编制了监理规划。监理合同约定，本工程混凝土及土方试样的平行检测、跟踪检测
数量应符合《水利工程施工监理规范》（SL288-2014）要求。监理过程中发生如下事件：
事件1：根据监理规划的要求，各专业监理工程师根据不同专业的特点编制了监理实施细则，并经总监理工程
师审批后实施。
事件2：监理规划明确混凝土单元工程施工质量验收评定应具备下列条件：
（1）单元工程所含工序（或所有施工项目）已完成，现场具备验收条件；
（2）代表单元工程的混凝土试块28天龄期抗压强度符合设计要求。
事件 3：监理规划确定了监理平行检测的数量要求：
（1）混凝土试样应不少于承包人检测数量的1%，重要部位最低强度等级混凝土至少取样1组；
（2）土方试样应不少于承包人检测数量的2%，重要部位至少取样1组。
事件 4：监理规划确定了监理跟踪检测的数量要求：
（1）混凝土试样应不少于承包人检测数量的7%；
（2）土方试样应不少于承包人检测数量的89%。
7
1
9
【问题】1.事件1中，监理实施细则的8 4审批程序是否正确？编制监理实施细则的依据有哪些？
3
信
【答案】正确。 微
系
编制监理实施细则的依据有：联
题
①已批准的建设工程监理规押划；
准
精
②与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料；
③施工组织设计、（专项）施 工方案等。
2.指出事件2中混凝土单元工程 施工质量验收评定条件的不妥之处，并说明理由。
【答案】不妥之处一：验收评定条件包括第二条“代表单元工程的混凝土试块 28 天龄期抗压强度符合设计要
求。”
理由：单元工程质量验收评定的条件不包 括此要求。
不妥之处二：验收评定条件不足。
理由：还应包括“工序中所包含的施工质量检验 项目经施工单位自检全部合格”。
8
3.指出并改正事件3平行检测数量要求中的不妥 之处。（价越贵，量越少；便1宜7的我掏，贵的你付。）
9
检测方法 取样
信
3 8
4
微
平行检测（发包人承担） 混凝土试样 ≥3%承包人检测数 量 系
联
重要部位 每种强一度等级最少取样1组
唯
土方试样 ≥5%承包人检测数量
重要部位 最少取样3组
跟踪检测（承包人承担） 混凝土试样 ≥7%承包人检测数量
土方试样 ≥10%承包人检测数量
【答案】不妥之处一：混凝土试样应不少于承包人检测数量的 1%，重要部位最低强度等级混凝土至少取样 1 组。
改正：根据相关规范，混凝土试样不应少于承包人检测数量的 3%，重要部位每种标号的混凝土最少取样一组。
不妥之处二：土方试样应不少于承包人检测数量的 2%，重要部位至少取样 1 组。
改正：根据相关规范，土方试样不应少于承包人检测数量 5%，重要部位至少取样三组。
4.指出并改正事件 4 跟踪检测数量要求中的不妥之处。
【答案】不妥之处：土方试样应不少于承包人检测数量的 9%。
改正：根据相关规范；土方试样不应少于承包人检测数量的 10%。
第三章 水利工程合同管理
一、合同关系与种类
9
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（一）合同关系
发包人与监理单位和总包单位之间存在合同关系，总包单位与各自的分包单位之间存在合同关系。发包人与分
包单位之间无合同关系（监理人是受发包人委托在施工现场实施合同管理的执行者）
专业工程分包 劳务作业分包
相同点 应分包给有资质的分包单位
需要总承包合同约定或建设单位认可 不需要建设单位认可
主体结构中的劳务作业可以全部分
主体结构不得进 行专业工程分包
不同点 7 8 包
1
9
4
8 专业分包单位可以将劳务作业全部
3
专业分包单位信不得再进行专业工程分包
微 再分包
系
联
项目负责人、技术负责人、财务负责人、质量管理人员、安全管理人员必须是本单位人员（本单
题
押
位人员是指在准本单位工作，并与本单位签订劳动合同，由本单位支付劳动报酬、缴纳社会保险的
精
人员）
（二）合同种类
种类 适用 特点
合同履行过程中 不会出现较大的设计变更；
以总价为基础，不因价格调整因素而
工程规模较小，技术 不太复杂的中小型工程；
固定总价合同 进行调整以总价为基础，不因价格调
合同期较短，双方可以不考虑 市场价格浮动可能对承包价
整因素而进行调整
格的影响
工期长、技术复杂、实施过程中发生各种不可预见因素较
多的大型复杂的土建工 程 ； 9
工
1
7 8程量清单内所列的
单价合同 工程量8 4为估计工程量，而非准确工程
业主为了缩短项目建设周期，初步设计完成 后就进行施工 信
3
微 量
招标的工程 系
联
一
需要立即开展的项目；
唯
成本加酬金合
新型的工程项目；
同
风险很大的项目
二、发承包双方义务和责任
1.发包人主要义务：
（1）遵守法律；
（2）发出开工通知；
（3）提供施工场地；
（4）协助承包人办理证件和批件；
（5）组织设计交底；
（6）支付合同价款；
（7）组织法人验收。
2.承包方的主要义务
（1）遵守法律
（2）依法纳税
（3）完成各项承包工作
10
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（4）对施工作业和施工方法的完备性负责
（5）保证工程施工和人员的安全
（6）负责施工场地及其周边环境与生态的保护工作
（7）避免施工对公众与他人的利益造成损害
（8）为他人提供方便
（9）工程的维护和照管
3.发包方主要义务
1）发包人应及时向承包人发出开工通知
（1）监理人应在开工日期7天前向承包人发出开工通知。监理人在发出开工通知前应获得发包人同意。
（2）承包人接到开工通知后14天未按进度计划要求及时进场组织施工，监理人可通知承包人在接到通知后7天
内提交一份说明其进场延误的书面报告（说明不能及时进场的原因和补救的措施），报送监理人。
2）提供施工场地
发包人应按专用合同条款约定向承包人提供施工场地，以及施工场地内地下管线和地下设施等有关资料，并保
证资料的真实、准确、完整。
发包人应在合同双方签订合同协议书后的14天内，将该合同工程的施工场地范围图提交给承包人（施工场地包
括永久占地和临时占地）。发包人提供的施工场地范围图应标明场地范围内永久占地与临时占地的范围和界限。
4.承包方义务 8
7
1
9
1）项目经理驻现场的要求 8 4
3
信
指派 微 承包人
系
短期离开 联 事先征得监理人同意
题
押
更换 事先征得发包人同意
准
精
提前14天前通知发包人和监理人
撤换 监理人要求
2）测量放线
（1）施工控制网
施工控制网由承包人负责测设，发包人 应在本合同协议书签订后的14天内，向承包人提供测量基准点、基准线
和水准点及其相关资料。承包人应在收到上述资料后的28天内，将施测的施工控制网资料提交监理人审批。监理人
应在收到报批文件后的14天内批复承包人。
（2）补充地质勘探
8
监理可以指示承包人进行必要的补充地质勘探并提供 有关资料。 1
7
9
8
4
承包人为本合同永久工程施工的需要进行补充地质勘探时 ，费用由发包人承担信。3
微
为其临时工程设计及施工的需要进行的补充地质勘探，其费 用由承包人承担系。
联
三、合同条款 一
唯
1.隐蔽工程检查
2.进度条款
1）合同进度计划
承包人应编制
（1）详细的施工总进度计划及其说明提交监理人审批。
（2）经监理人批准的施工进度计划称为合同进度计划，是控制合同工程进度的依据。
2）合同进度计划的修订
（1）不论何种原因造成工程的实际进度与合同进度计划不符时，承包人均应在14天内向监理人提交修订合同
进度计划的申请报告，并附有关措施和相关资料，报监理人审批，监理人应在收到申请报告后的14天内批复。
当监理人认为需要修订合同进度计划时，承包人应按监理人的指示，在14天内向监理人提交修订的合同进度计
11
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划，并附调整计划的相关资料，提交监理人审批。监理人应在收到进度计划后的14内批复。
（2）不论何种原因造成施工进度延迟，承包人均应按监理人的指示，采取有效措施赶上进度。承包人应在向
监理人提交修订合同进度计划的同时，编制一份赶工措施报告提交监理人审批。
3.开工
承包人应向监理人提交工程开工报审表，经监理人审批后执行。
开工报审表应详细说明按合同进度计划正常施工所需的施工道路、临时设施、材料设备、施工人员等施工组织
措施的落实情况以及工程的进度安排。
4.工期延误与提前
1）发包人的工期延误
发包人原因，发包人承担责任
2）异常恶劣的气候条件
参照不可抗力
3）承包人的工期延误
承包人原因，承包人承担责任
5.暂停施工
1）暂停施工责任
谁的责任谁承担 8
7
1
9
2）监理人暂停施工指示 8 4
3
信
（1）监理人认为有必要时，可向微承包人作出暂停施工的指示，承包人应按监理人指示暂停施工。
系
（2）不论由于何种原因引起的联暂停施工，暂停施工期间承包人应负责妥善保护工程并提供安全保障。
题
四、合同变更 押
准
精
1.变更范围和内容
（1）取消合同中任何一项工 作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施；
（2）改变合同中任何一项工作的 质量或其他特性；
（3）改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸；
（4）改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序；
（5）为完成工程需要追加的额外工作；
（6）增加或减少专用合同条款中约定的关键 项目工程量超过其工程总量的一定数量百分比。
上述变更内容引起工程施工组织和进度计划发生 实质性变动和影响其原定的价格时，才予调整该项目的单价。
8
2.变更权 1 7
9
在履行合同过程中，经发包人同意，监理人可按变更程 序 向承包人作出变更指
信
示3 8
4
，承包人应遵照执行。没有监
微
理人的变更指示，承包人不得擅自变更。
系
3.变更指示 一
联
唯
（1）变更指示只能由监理人发出。
（2）变更指示应说明变更的目的、范围、变更内容以及变更的工程量及其进度和技术要求，并附有关图纸和
文件。承包人收到变更指示后，应按变更指示进行变更工作。
4.变更程序
（1）监理人提出变更（由上到下）
12
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①在合同履行过程中，可能发生变更约定情形的，监理人可向承包人发出变更意向书。
②变更意向书应说明变更的具体内容和发包人对变更的时间要求，并附必要的图纸和相关资料。
③变更意向书应要求承包人提交包括拟实施变更工作的计划、措施和完工时间等内容的实施方案。
④发包人同意承包人根据变更意向书要求提交的变更实施方案的，由监理人发出变更指示。
（2）承包人提出变更（由下到上）
①承包人收到监理人发出的图纸和文件，经检查认为其中存在变更情形的，可向监理人提出书面变更建议。变
更建议应阐明要求变更的依据，并附必要的图纸和说明。
②监理人收到承包人书面建议后，应与发包人共同研究，确认存在变更的，应在收到承包人书面建议后的14d
内作出变更指示。经研究后不同意作为变更的，应由监理人书面答复承包人。
（3）承包人拒绝变更
若承包人收到监理人的变更意向书后认为难以实施此项变更，应立即通知监理人，说明原因并附详细依据。监
理人与承包人和发包人协商后确定撤销、改变或不改变原变更意向书。
5.变更估价
承包人应在收到变更指示或变更意向书后的14d 内，向监理人提交变更报价书，报价内容应根据约定的估价原
则，详细开列变更工作的价格组成及其依据，并附必要的施工方法说明和有关图纸。
五、索赔
（一）合同索赔 8
7
1
9
1.索赔原则 8 4
3
信
承包人原因，承包人负责；非承包微人原因，发包人负责。
系
备注：此部分在案例题中考查形联式更为灵活，需结合案例题来掌握。
题
2.索赔流程 押
准
精
提出 处理
索赔意向 时间 知道或应当知道事件发生后28天内
1.监理人收到索赔通知书后及时审
通知书 内容 发 生索赔事件的事由
查；
时间 意向发 出后28天内
索赔 2.监理人商定或确定追加的付款和
详细说明 理由及要求追加的金额、延长的
通知书 内容 （或）延长的工期；
工期及记录、证明材料
递交延续索赔通知书 3.监理人在收到索赔通知书或证明
材料后的42天内，将处理结果答复
连续 8
影响结束后28天内，提交最终索赔通 知书。说明要求追 承包人；1
7
9
影响的 8 4
加的金额、延长的工期及记录、证 明材料 4.承信 3包人接受处理结果的，答复后
微
系28天内完成赔付。
联
（二）特殊情况索赔
唯
一
1.不可抗力
（1）永久工程（施工完成且验收合格），包括已运至施工场地的材料和工程设备的损害，以及因工程损害造
成的第三者人员伤亡和财产损失由发包人承担。
（2）承包人设备的损坏由承包人承担。
（3）发包人和承包人各自承担其人员伤亡和其他财产损失及其相关费用。
（4）承包人的停工损失由承包人承担，但停工期间应监理人要求照管工程和清理、修复工程的金额由发包人
承担。
（5）不能按期竣工的，应合理延长工期，承包人不需支付逾期竣工违约金。发包人要求赶工的，承包人应采
取赶工 措施，赶工费用由发包人承担。
【谁的损失谁承担，唯有工期找发包】
2.异常恶劣的气候条件=不可抗力
3.不利物质条件
（1）界定原则
指在施工过程中遭遇诸如地下工程开挖中遇到发包人进行的地质勘探工作未能查明的地下溶洞或溶蚀裂隙和
坝基河床深层的淤泥层或软弱带等，使施工受阻。
（2）处理方法
13
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应采取适应不利物质条件的合理措施继续施工，并及时通知监理人。承包人有权要求延长工期及增加费用。
六、违约
（一）承包人与发包人违约
1.承包人违约
（1）承包人私自将合同的全部或部分权利转让给其他人，或私自将合同的全部或部分义务转移给其他人。
（2）承包人未经监理人批准，私自将已按合同约定进入施工场地的施工设备、临时设施或材料撤离施工场地。
（3）承包人使用了不合格材料或工程设备，工程质量达不到标准要求，又拒绝清除不合格工程。
（4）承包人未能按合同进度计划及时完成合同约定的工作，已造成或预期造成工期延误。
（5）承包人在缺陷责任期（工程质量保修期）内，未能对合同工程完工验收鉴定书所列的缺陷清单的内容或
缺陷责任期（工程质量保修期）内发生的缺陷进行修复，而又拒绝按监理人指示再进行修补。
（6）承包人无法继续履行或明确表示不履行或实质上已停止履行合同。
2.发包人违约
（1）发包人未能按合同约定支付预付款或合同价款，或拖延、拒绝批准付款申请和支付凭证，导致付款延误
的。
（2）发包人原因造成停工的。
（3）监理人无正当理由没有在约定期限内发出复工指示，导致承包人无法复工的。
（4）发包人无法继续履行或明确表示不履8行或实质上已停止履行合同的。
7
1
9
（二）违约金计算 8 4
3
信
当事人可以约定一方违约时应当根微据违约情况向对方支付一定数额违约金，也可约定因违约产生的损失赔偿额
系
的计算方法。 联
题
违约情形押 处理
准
精
约定违约金＜造成损失 请求人民法院或者仲裁机构予以增加
约定违约金＞＞造 成损失 请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少
当事人一方违约，对方应当采取 适当措施防止损失的扩大；
没有采取适当措施致使损失扩大的， 不得就扩大的损失要求赔偿。当事人因防止损失扩大而支出的合理费用，
由违约方承担。
（三）担保
出多少钱
谁出钱 作用 如何使用 怎样退还
（最高）
8
投标 ≤估算价2%， 预防投标人 1
7
签订合同
9
施工单位 8 4
保证金 且≤80万。 不审慎投标 信 3 5个日内
微
履约 预防 中标人 系 有约定 合同工程完工证
施工单位 ≤合同价10% 联
保证金 不履行 合同
唯
一 按约定 书颁发后28天内
质量 预防施工单位
施工单位 ≤结算价3% 工程保修期满
保证金 不保修完工项目
预付款 预防施工单位 有约定
施工单位
保函 拿了钱不干活 按约定
减轻承包人在工
有约定 随着进度款慢慢
预付款 建设单位 约定 程正式开工前的
按约定 扣回
资金压力
案例一
【背景资料】某泵站工程，项目法人与承包人、监理单位分别签订了施工合同、监理合同。承包人经项目法人
同意将土方开挖、设备安装与防渗工程分别分包给专业性公司，并签订了分包合同。
施工合同中说明：建设工期250d，2018年9月1日开工，工程造价3165万元。
合同约定结算方法；合同价款调整范围为项目法人认定的工程量增减、设计变更和洽商；安装配件、防渗工程
的材料费调整依据为本地区工程造价管理部门公布的价格调整文件。
施工过程中发生如下事件：
事件1：承包人于2018年8月25日进场，进行开工前的准备工作。原定2018年9月1日开工，因项目法人办理伐树
14
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手续而延误至2018年9月6日才开工。承包人对此提出索赔。
事件2：土方公司在基础开挖中遇到地下文物，采取了必要的保护措施。为此，承包人通知土方公司向项目法
人要求索赔。
事件3：在基础回填过程中，承包人已按规定取土样，试验合格。监理工程师对填土质量表示异议，责成承包
人再次取样复验，结果合格。承包人要求监理单位支付试验费。
事件4：承包人对混凝土搅拌设备的加水计量器进行改进研究，在本公司试验室内进行实验，改进成功用于本
工程，承包人要求此项试验费由项目法人支付。
事件5：监理工程师检查防渗工程，发现止水安装不符合要求，记录并要求防渗公司整改。防渗公司整改后向
监理工程师进行了口头汇报，监理工程师即签证认可。事后发现仍有部分有误，需进行返工。
【问题】1.事件1中，承包人可提出哪些索赔要求？简要说明理由。
【答案】承包人可提出5d的工期索赔，以及相应的人员窝工和施工机械闲置的费用索赔要求，因为提供施工场
地是项目法人的责任。
2.指出事件2、事件3中的不妥之处，并提出正确做法。
【答案】事件2中土方公司向项目法人要求索赔不妥，应由土方公司向承包人索赔，承包人向项目法人索赔。
事件3中承包人要求监理单位支付试验费不妥，应要求项目法人支付试验费。
3.事件4中，承包人的要求是否合理？为什么？
【答案】不合理，因为此项支出应由承包8人承担。
7
1
9
4.指出事件5中的不妥之处并改正。返8 4修的经济损失由谁承担？
3
信
【答案】监理工程师要求防渗公司微整改不妥，应要求承包人整改。
系
防渗公司整改后向监理工程师进联行了口头汇报不妥，应由承包人提出检验申请。监理工程师即签证认可不妥，
题
应根据承包人的申请进行复验、押签证。
准
精
经济损失由防渗公司承担。
第 四章 水利工程施工质量控制
一、各方主体质量责任
1.建设单位质量责任
（1）建设单位必须向有关的勘察、设计、施工、监理等单位提供与建设工程有关的原始资料。原始资料必须
真实、准确、齐全。
1
7 8
9
（2）建设单位不得任意压缩合理工期。 8 4
信
3
（3）建设单位不得明示或者暗示施工单位使用不合格的建 筑材料、建筑构配微件和设备。
系
2.施工单位质量责任 联
一
唯
（1）按图施工
施工单位必须按图施工，不得擅自修改设计，不得偷工减料，设计修改必须由设计单位作出。
（2）材料见证取样
谁见证 建设单位或监理单位
谁取样 施工单位的现场试验人员
标识和封志应标明工程名称、取样部位、取样日期、样品名称和样品数量，并由见证人员
规定
和取样人员签字
3.勘察、设计单位质量责任
（1）依法承揽勘察设计义务
（2）勘察设计必须执行强制性标准
（3）设计单位在设计文件中注明合理使用年限：工程达到设计年限后处理方法如下：
①不再继续使用；
②用户需继续使用的，应委托具有相应资质等级的勘察、设计单位鉴定，根据鉴定结果采取加固、维修等措施，
重新界定合理使用期限。
（如果用户不经鉴定而继续使用，因该建设工程造成的人身、财产损害的，原勘察、设计、施工等承包人不承
担损害赔偿责任）
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4.依法规范设计单位对建筑材料等的选用（除有特殊要求的建筑材料、专用设备、工艺生产线等外，设计单位
不得指定生产厂、供应商
5、设计单位对设计文件进行技术交底
二、质量控制
（一）准备阶段质量控制
1.检查发包人应提供的施工条件是否满足开工要求：
检查内容：
①首批开工项目施工图纸的提供；
②测量基准点的移交；
③施工用地的提供；
④施工合同约定应由发包人负责的道路、供电、供水、通信及其他条件和资源的提供情况。
2.检查承包人
1）施工设备：
（1）对存在严重问题或隐患的施工设备，应及时书面督促承包人限时更换。
（2）对承包人进场施工设备的检查应包括数量、规格、生产能力、完好率及设备配套的情况是否符合施工合
同的要求，是否满足工程开工及随后施工的需要。
（3）施工单位混凝土开仓应向监理机构报8送混凝土浇筑开仓报审表进行审批。符合开仓条件后，方可开仓浇
7
1
9
筑。 8 4
3
信
2）施工人员 微
系
承包人派驻现场的主要管理人员联、技术人员及特种作业人员是否与施工合同文件一致。如有变化，应重新审查
题
并报发包人认可。 押
准
精
（二）施工过程的质量控制
1.原材料和中间产品
（1）对承包人或发包人采购的原 材料和中间产品，承包人应按供货合同的要求查验质量证明文件，并进行合
格性检测。若承包人认为发包人采购的原材料和中间产品质量不合格，应向监理机构提供能够证明不合格的检测资
料。
（2）监理机构发现承包人未按施工合同约 定和有关规定对原材料、中间产品进行检测，应及时指示承包人补
做检测；若承包人未按监理机构的指示补做检测， 监理机构可委托其他有资质的检测机构进行检测，承包人应为此
提供一切方便并承担相应费用。
8
2.监理通知单 1 7
9
在工程质量控制方面，项目监理机构发现施工存在质量 问 题的，或施工单位采
信
用3 8
4
不适当的施工工艺，或施工不
微
当，造成工程质量不合格的，应及时签发监理通知单，要求施工单位整改。监理通知单由专业监理工程师或总监理
系
工程师签发。 一
联
唯
三、质量评定
（一）项目划分
1.项目按级划分为单位工程、分部工程（重要分部）、单元（工序）工程等三级。
单位工程 指具有独立发挥作用或独立施工条件的建筑物。
分部工程 指在一个建筑物内能组合发挥一种功能的建筑安装工程，是组成单位工程的部分
指在分部工程中由几个工序（或工种）施工完成的最小综合体，是日常质量考核的基
单元工程
本单位
指主要建筑物的地基开挖、地下洞室开挖、地基防渗、加固处理和排水等隐蔽工程中，
重要隐蔽单元工程（VIP）
对工程安全或使用功能有严重影响的单元工程
2.同一单位工程中，各个分部工程的工程量（或投资）不宜相差太大，每个单位工程中的分部工程数目，不宜
少于5个。
3.由项目法人组织监理、设计及施工等单位进行工程项目划分，并确定：主要单位工程、主要分部工程、
（重要隐蔽+关键部位）单元工程。
项目法人在主体工程开工前将项目划分表及说明书面报相应工程质量监督机构确认。
4.工程质量监督机构收到项目划分书面报告后，应当在14个工作日内对项目划分进行确认并将确认结果书面通
知项目法人。
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5.工程实施过程中，需对：单位工程
主要分部工程
（重要隐蔽+关键部位）单元工程
的项目划分进行调整时，项目法人应重新报送工程质量监督机构确认。
1）工序（不划分工序单元工程）
合格 优良
主控项目 全部符合要求 全部符合要求
70%及以上的检验点合格，且不合格点不 90%及以上…
应集中 且不合格点不应集中
一般项目
河道疏竣工程 90%及以上… 95％及以上…
（不划工序） 且不合格点不应集中 且不合格点不应集中
报验资料 符合本标准要求 符合本标准要求
2）划分工序单元工程
合格 优良
评定应全部合格
工序 评定应全部合格 优良50%及以上
8
1 7 主要工序优良
9
4
8
报验资料 3 符合要求 符合要求
信
微
单元工程质量不达标，应及时处系理。处理后的质量等级按下列规定重新确定：
联
处理方法 题 质量等级
押
全部返工重做准 重新评定质量等级
精
经加固补强并经设计和监理单 位鉴定能达到 合格
设计要求
处理方法 质量等级
①经设计复核，项目法人及监理单位确认能满足安全和使用功能要
求，可不再进行处理；
处理后的工程部分质量指标仍达不到设计要
②经加固补强后，改变了外形尺寸或造成工程永久性缺陷的，经项
求
目法 人、监理及设计单位确认能基本满足设计要求，其质量可定为
合格，但应按规定进行质8量缺陷备案
1
7
3）分部工程质量评定标准
8
4 9
信
3
合格 微 优良
系
联 质量全部合格
一
唯 70％以上达到优良
单元工程 质量全部合格
（主要+重要隐蔽）单元工程90%以上
优良
质量事故及质量缺陷 按要求处理，并经检验合格 无
原材料质量
中间产品 合格
合格
金属结构及启闭机、机电产品
混凝土（砂浆）试件 优良（组数＜30 时，试件质量合格）
4）单位工程质量评定标准
合格 优良
全部合格
分部工程 全部合格 70％以上达到优良
主要分部工程全部优良
已处理
质量事故 已按要求进行处理
无较大及以上质量事故
外观质量 70％以上 85％以上
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资料 齐全 齐全
工期及试运行期，单位工程观测资料 分析结果符合国家和行业技术标准 同左
以及合同约定的标准要求
5）工程项目质量评定标准
合格 优良
单位工程 全部合格 全部合格
70%以上优良
主要单位工程全部优良
施工及试运行期，各单位工程观测资 均符合国家和行业技术标准及合同 同左
料分析结果 约定的标准
四、质量验收
（一）验收分类
法人验收 分部工程验收、单位工程验收、水电站（泵站）中间机组启动验收、合同工程完工验收
政府验收 阶段验收（含首末台机组启动验收）、专项验收、竣工验收
（1）应经2/3以上验收委员会（工作组）成员同意。
（2）验收过程中发现的问题，其处理原则应由验收委员会（工作组）协商确定。主任委员（组长）
验收结论 8 对争议问题有裁决权。
7
1
9
（3）若1/2以上的委员（组4员）不同意裁决意见时，法人验收应报请验收监督管理机关决定；政府
8
3
信 验收应报请竣工验收主持单位决定。
微
系
（二）法人验收 联
题
1.分部工程验收 押
准
分部工程具备验收条件时精，施工单位应向项目法人提交验收申请报告。项目法人应在收到验收申请报告之日起
10个工作日内决定是否同意进行验收。
验收内容 单位
主持 项目法人（或委托监理单位）
项目法人、勘测、设计、监理、施工、主要设备制造（供
应）商等单位的代表
组成验收工作组（五方+供应商）
大型工程验收成员：中级及以上
每单位≤2名
8
视情况决定是否参加 运行管1理7单位
9
宜派代表列席大型枢纽工程主要建筑物分部工程验收会
信
3 8
4
质量监督机构
微
议 系
联
2.单位工程验收 一
唯
单位工程完工并具备验收条件时，施工单位应向项目法人提出验收 申 请报告。项目法人应在收到验收申请报告
之日起10个工作日内决定是否同意进行验收。
验收内容 单位
主持 项目法人
项目法人、勘测、设计、监理、施工、主要设备制造（供
应）商、运行管理等单位的代表
验收工作组（五方+供应商+运管）
成员：中级及以上
每单位≤3名
视情况决定是否列席验收会议 法人验收监督管理机关
应派员列席验收会议 质量和安全监督机构
3.合同工程验收
验收内容 合同
主持 项目法人
项目法人、与合同工程有关的勘测、设计、监理、施工、
组成验收工作组
主要设备制造（供应）商等单位的代表
18
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（三）政府验收
项目 组织成员
阶 枢纽工程导（截）流验收 主持：竣工验收主持单位
段 水库下闸蓄水验收 验收工作组：验收委员会应由验收主持单位、质量和安全监督机构、
验 引（调）排水工程通水验收 运行管理单位的代表以及有关专家组成；必要时，可邀请地方人民
收 政府以及有关部门参加。
水电站（泵站）首（末）台机组启动验收 工程参建单位应派代表参加阶段验收，并作为被验收单位在验收鉴
定书上签字。
项目 竣工图是水利工程档案的重要组成部分
专 环保验收 （1）竣工图一般由施工单位负责编制
项 水土 （2）有下述情形之一的均应重新绘制竣工图：
验 移民安置 a）涉及结构形式、工艺、平面布置、项目等重大改变。
收 b）图面变更面积超过20%。
档案
c）合同约定对所有变更均需重绘或变更面积超过合同约定比例。
五、质量事故分析和处理
事故类别 特大质量 重大质量 较大质量 一般质量
8
损失情况 7事故 事故 事故 事故
1
9
4
事故处理所需的 大体积混凝土， 3 8
信 >500 >100 >20
物资、器材和设 金属制作和机电 微 >3000
系
≤3000 ≤500 ≤100
联
备、人工等直接 安装工程题
押
损失费（人民币 土石方工准程、 >100 >30 >10
精 >1000
万元） 混凝土薄壁工程 ≤1000 ≤100 ≤30
事故处理所需合理工期（月） >6 >3 >1 ≤1
≤6 ≤3
事故处理后对工程功能和 影响工程正常使 不影响工程正常 不影响工程正常 不影响工程正常
寿命影响 用， 需限制条件 使用，但对工程 使用，但对工程 使用和工程寿命
使 用 寿命有较大影响 寿命有一定影响
8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
联
一
唯
注：直接经济损失费用为必要条件，事故处理所需时间以及事故处理后对工程功能和寿命影响主要适用于大中
型工程。
补充：
大体积混凝土：砼结构物实体最小几何尺寸≥1m 的大体量砼，或预计会因砼中胶凝材料水化热引起的温度变
化和
收缩而导致有裂缝产生的砼。
质量缺陷
【定义】小于一般质量事故的质量问题
内容 ①产生的部位、原因
②对质量缺陷是否处理和如何处理
③对建筑物使用的影响等
填写 监理单位
19
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签字 参建单位
备案 项目法人必须向验收委员会提交历次质量缺陷的备案资料
（二）质量事故处理
1.质量事故处理原则
“四不放过”原则
（1）事故原因不查清楚不放过
（2）主要事故责任者和职工未受到教育不放过
（3）补救和防范措施不落实不放过
（4）责任人员未受到教育不放过
2.质量事故处理职责划分
质量事故 调查权限 处理方案 实施 备案
一般 法人组织 项目法人负责组织有 直接实施 上级主管部门
较大 县级以上水行政主管 关单位制定 经上级主管部门审定 省级水行政主管部门
部门组织调查 后实施 或流域机构
重大 省级以上水行政主管 项目法人负责组织有 报省级水行政主管部 /
部门组织调查 关单位提出 门或流域机构审定后
8
特大 水利部组织调查 1 7 实施 水利部
9
4
六、质量分析方法及应用 3 8
信
微
（一）直方图法
系
联
直方图法即频数分布直方图法题，通过直方图的观察与分析，可了解生产过程是否正常。
押
类型 特点 准 示意图
精
正常型 中间高，两侧低，左右接近对称。
折齿型 分组不当或组距确定不当
1
7 8
9
8
4
信
3
微
系
联
一
唯
中心偏向一侧，操作者的主观因素所
绝壁型
造成
少量材料不合格，操作时间内工人操
孤岛型
作不熟练造成
20
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双峰型 数据分类工作不好，使两个分部混淆
（二）排列图法
也叫主次因素分析图法，它是分析影响工程（产品）质量主要因素的一种有效方法。
通常将曲线分成三个区：A区B区和C区。
其中累计频率0～80%定为A类问题，即主要问题，进行重点管理；
将累计频率在80～90%区间的问题定为B类问题，即次要问题，作为次重点管理；
将其余累计频率在90～100% 区间的问题定为C类问题，
即一般问题，按照常规适当加强管理。
（三）因果分析图法
因果分析图法是利用因果分析图来系统整理分析某个质量问题（结果）与其产生原因之间关系的有效工具，因
果分析图也因其形状常被称树枝图或鱼刺图。
8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
8
1
7
9
8
4
信
3
微
【背景资料】某中型进水闸工程，共9孔，每孔净宽10m。闸 底板前趾底部布系置一道混凝土防渗墙；下游防冲槽
联
处自然地面高程16.8m，地下水水位16.0m，建基面高程11.0m。工程施工过程一中发生如下事件：
唯
事件三：翼墙混凝土浇筑过程中，因固定模板的对拉螺杆断裂造成 模 板“炸模”倾倒，施工单位及时清理后重
新施工，事故造成直接经济损失22万元，延误工期14天。事故调查分析处理程序如图1所示，图中“原因分析”、“事
故调查”、“制定处理方案”三个工作环节未标注。
21
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图1 事故调查分析处理程序
【问题】1.根据《水利水电工程施工安全管理导则》，本工程需要编制专项施工方案的危险性较大的单项工程
有哪些？其中需要组织专家进行审查论证的单项工程有哪些？
【答案】（1）需要编制专项工程方案的危险性较大的单项工程有：土方和石方开挖工程、基坑支护与降水工程、
模板工程及支撑系统、围堰工程、临时用电工程；
（2）要组织专家进行审查论证的单项工程：土方和石方开挖工程、基坑支护与降水工程。
2.根据《水利工程质量事故处理暂行规定》，判定事件三发生的质量事故类别，指出图 2 中 A、B、C 分别代
表的工作环节内容。
事故造成直接经济损失22万元，延误工期14天。
【答案】一般质量事故。
A：原因分析；
B：制定处理方案；
C：事故调查。
第五章 水利工程安全生产监理
8
7
1
一、建设各方安全责任 4 9
8
3
信
（一）建设单位安全责任
微
系
1.对施工投标单位进行资格审查联
题
对投标单位的主要负责人（押A证）、项目负责人（B证）以及专职安全生产管理人员（C证）是否经水行政主管部
准
门安全生产考核合格进行审查精。有关人员未经考核合格的，不得认定投标单位的投标资格。
2.对工程安全的费用管理
（1）不得调减或挪用批准概算 中所确定的水利工程建设有关安全作业环境及安全施工措施（安全教育、安全
训练）等所需费用。
（2）招标文件中应包含安全生产费用 项目清单、明确投标方应按有关规定计取，单独报价，不得删减。
3.组织编制安全生产的措施方案
自开工之日起15个工作日内报水行政主管部门 、流域管理机构或其委托的水利工程建设安全生产监督机构备案。
措施方案应当包括以下内容：
（1）项目概况；（2）编制依据；
1
7 8
9
（3）安全生产管理机构及相关负责人； 8 4
信
3
（4）安全生产的有关规章制度制定情况； 微
系
（5）安全生产管理人员及特种作业人员持证上岗情况等； 联
一
唯
（6）生产安全事故的应急救援预案；
（7）工程度汛方案、措施。
口诀：概编机构章，人员（源）度汛
4.项目法人应当将水利工程中的拆除工程和爆破工程发包给具有相应水利水电工程施工资质等级的施工单位。
项目法人应当在拆除工程或者爆破工程施工15日前，将下列资料报送水行政主管部门、流域管理机构或者其委
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托的安全生产监督机构备案：
（1）拆除或拟爆破的工程及可能危及毗邻建筑物的说明；
（2）施工组织方案；
（3）堆放、清除废弃物的措施；
（4）生产安全事故的应急救援预案。
5.项目法人应根据工程情况和工程度汛需要，组织制订工程度汛方案和超标准洪水应急预案，报有管辖权的防
汛指挥机构批准或备案。
防汛度汛指挥机构应由项目法人、监理单位、施工单位、设计单位主要负责人组成。
（二）监理单位安全责任
1.根据强制性标准审查安全技术措施和专项施工方案；
2.安全事故隐患处理：
（1）发现存在生产安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；对情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施
工，并及时向水行政主管部门、流域管理机构或者其委托的安全生产监督机构以及项目法人报告。
（三）设计单位安全责任
1.在设计文件中注明涉及施工安全的重点部位和环节；
2.采用新结构、新材料、新工艺以及特殊结构的水利工程，设计单位应当在设计中提出保障施工作业人员安全
和预防生产安全事故的措施建议。 8
7
1
9
3.设计单位应当参与与设计有关的生产8 4安全事故分析，并承担相应的责任。
3
信
（四）施工单位安全责任 微
系
联
题
押
准
精
8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
联
一
唯
1.安全技术交底
时间 交底人 接收人 交底内容
工程概况、施工方法、施工
工程开工前 施工技术人员、施工作业队 工艺、施工程序、安全技术
施工单位技术负责人 （区）负责人、工长、班组 措施和专项施工方案
单项工程或专项施工方案 长和作业人员
施工前
各工种施工前 技术人员 安全作业技术交底
每天施工前 班组长 工人 施工要求、作业环境
交叉作业时 项目技术负责人 相关作业队和作业人员
施工过程中，施工条件或作业环境发生变化的，应补充交底，相同项目连续施工超过一个月或不连续重复施工
的，应重新交底。
2.度汛抢险措施
施工单位应根据批准的度汛方案和超标准洪水应急预案，制订防汛度汛及抢险措施，报项目法人批准，并按批
准的措施落实防汛抢险队伍和防汛器材、设备等物资准备工作，做好汛期值班，保证汛情、工情、险情信息渠道畅
通。
23
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3.三级安全教育
三级 时间 内容
（1）国家和地方有关安全生产法律、法规、规章、制度、标准
公司教育 ≥15个学时 （2）企业安全管理制度和劳动纪律
（3）从业人员安全生产权利和义务等
工地安全生产管理制度、安全职责和劳动纪律、个人防护用品的使用和维护、
项目部教育 ≥15个学时
现场作业环境特点、不安全因素的识别和处理、事故防范等
本工种的安全操作规程和技能、劳动纪律、安全作业与职业卫生要求、作业质
班组教育 ≥20个学时 量与安全标准、岗位之间衔接配合注意事项、危险点识别、事故防范和紧急避
险方法等
4.施工现场
（1）施工单位应当将施工现场的办公、生活区与作业区分开设置，并保持安全距离；
（2）办公、生活区的选址应当符合安全性要求。
（3）职工的膳食、饮水、休息场所等应当符合卫生标准。
（4）施工单位不得在尚未竣工的建筑物内设置员工集体宿舍。
5.总承包与分包的安全生产责任
8
总承包7 分包
1
9
4
分包合同应当明确总分包双方的安全生产3责8任 分包单位应当服从总承包单位
信
（总承包）统一组织编制建设工程安全 微 生产应急救援预案。工程总承包单位和分包 的安全生产管理
系
联
单位按照应急救援预案，各自建立题应急救援组织或者配备应急救援人员，配备救援
押
器材、设备，并定期组织演练准
精
自行完成建设工程主体结构的施工和负责上报施工生产安全事故
承担连带责任 分包单位不服从管理导致生产
总承包单位支付（总包及分包）意外 伤害保险费。意外伤害保险期限自建设工程开 安全事故的，由分包单位承担
工之日起至竣工验收合格止 主要责任
二、施工现场安全生产管理
（一）人员管理
1.人员安全生产管理
建筑施工、危险物品的生产、经营、储存单位，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。
8
1
7
2.人员安全生产培训 9
8
4
（1）生产经营单位使用被派遣劳动者的，应当将被派遣 劳动者纳入本单位从信业
3
人员统一管理，对被派遣劳动
微
者进行岗位安全操作规程和安全操作技能的教育和培训。 系
联
一
（2）生产经营单位接收中等职业学校、高等学校学生实习的， 应当对
唯
实习学生进行相应的安全生产教育和培
训，提供必要的劳动防护用品。学校应当协助生产经营单位对实习学生 进 行安全生产教育和培训。
3.劳动人员保障
生产经营单位不得因从业人员在紧急情况下停止作业或者采取紧急撤离措施而降低其工资、福利等待遇或者解
除与其订立的劳动合同。
4.紧急情况处理
（1）负有安全生产监督管理职责的部门依照规定采取停止供电措施，除有危及生产安全的紧急情形外，应当
提前24小时通知生产经营单位。
（2）生产经营单位依法履行行政决定、采取相应措施消除事故隐患的，负有安全生产监督管理职责的部门应
当及时解除规定的措施。
5.三同时
安全设施与主体工程“同时设计、同时施工、同时投入生产和使用”的‘三同时'制度。
6.四不放过
事故原因未查清不放过、责任人员未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过的“四
不放过”原则。
（二）脚手架、爆破安全生产管理
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1.脚手架、模板工程均属于危险性较大的工程，安装和拆除均需要编制专项施工方案。
（1）钢管上严禁打孔； 8
7
1
9
（2）不得将模板支架、缆风绳、泵送8 4混凝土和砂浆的输送管等固定在架体上；
3
信
（3）扣件式钢管脚手架安装与拆微除人员必须是经考核合格的架子工，架子工应持证上岗。
系
（4）脚手架拆除时，应统一指联挥，按顺序自上而下进行，严禁上下层同时拆除或自下而上进行，严禁将整个
题
脚手架推倒的方法进行拆除拆下押的材料，严禁往下抛掷，应用绳索捆牢，用滑车卷扬等方法慢慢放下，集中堆放在
准
精
指定地点。
8
1
7
9
2.爆破作业
信
3 8
4
微
（1）炸药库离村庄或住宅区的最小距离见下表
系
150〜 100〜 50〜 一
联
存药量/t 30〜50 2 0〜30唯 10〜20 5〜10 ≤5
200 150 100
最小外部距
1000 900 800 700 600 500 400 300
离/m
（2）同一车上不应装运两类性质相抵触的爆破器材，且不应与其他货物混装，雷管等起爆器材与炸药不允许
同时在同一车厢或同一地点装卸。
（3）地下相向开挖的两端相距30m以内时，装炮前应通知另一端暂停工作，退至安全地点。当相向开挖的两端
相距15m时，一端应停止掘进，单头贯通。
三、高处作业安全生产管理
1.高处作业类别
高处作业 凡在坠落高度基准面2m和2m以上有可能坠
落的高处进行作业
一级高处作业 高度在2～5m时
二级高处作业 高度在5～15m时
三级高处作业 高度在15～30m时
特级高处作业 高度在30m以上时
2.高处作业分类
25
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高处作业种类 特殊高处作业（8种） 强风、异温、雪天、雨天、夜间、带电、悬空、
抢救
（口诀：风雪雨的夜晚，一（异）个店（电）被
抢空）
一般高处作业 特殊高处作业以外的高处作业
3.常用安全用具
安全帽、安全带、安全网（三宝）等应符合国家规定的质量标准。
安全工具 检查试验周期
安全帽 1次/年
安全带 每次使用前均应检查，新带使用1年以后抽样试验，旧带每隔6个月抽
查一次。 拴安全带用的安全绳，不宜超过3m。
安全网 1次/年， 每次使用前进行外表检查。
四、施工安全风险分级管控及隐患排查治理
1.安全风险分类
（1）人员伤亡风险；
（2）经济损失风险；
8
（3）工期延误风险； 1 7
9
4
（4）环境影响风险； 3 8
信
微
（5）社会影响风险。
系
联
口诀：环（卫）工人设计 题
押
2.风险评估 准
精
水利水电工程建设风险从风险发生可能性与损失严重性两个方面进行风险评估。
风险发生可能性程度等级标准
等级 可能性 概率或频率值
1 不可能 ＜0.0001（1×10-4）
2 可能性极少 0.0001～0.001（1×10-3）
3 偶尔 0.001～0.01（1×10-2）
4 有可能 0.01～0.1
5 经常 ＞
8
0.1
1
7
3.风险控制
8
4 9
风险接受准 则 信
3
微
系
等级 接受准则 应对策略 联 控制方案
一
Ⅰ级 可忽略 宜进行风险状态监控 唯 开展日常审核检查
Ⅱ级 可接受 宜加强风险状态监控 宜加强日常审核检查
应实施风险管理降低风险，且风险降 应实施风险防范与监
Ⅲ级 有条件可接受 低所需成本应小于风险发生后的损失 测，制定风险处置措
施
应采取风险控制措施降低风险，应至 应编制风险预警与应
少将其风险等级降低至可接受或有条 急处置方案，或进行
Ⅳ级 不可接受
件可接受的水平 有关方案修正与调
整，或规避风险
风险种类 处理原则
损失大、概率大 规避
损失小、概率大 缓解
损失大、概率小 转移（保险或合同条款）
损失小、概率小 自留
有利于工程项目目标 利用
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4.安全标志
安全标志应设在与安全有关的醒目位置，不应设在可移动的物体上，确保安全标志能够始终在观察者的视线范
围内，不会出现偶尔被遮挡的情形。
安全标志 几何图形 图形符号 背景 作用 标志内容 示例
带斜杠的
红色圆环
禁止跨越、
（禁止、停 禁止人们
禁止烟火、
禁止标志 止、危险或 黑色 白色 的不安全
禁止攀登、
提示消防 行为
高压危险
设备、设
施）
提醒人们
对周围环 当心触电
黄色（传递
黑色的正 境引起注 当心坠落
警告标志 黑色 注意、警
三角形 意，以免可 当心机械
告）
能发生的 伤人
7 8 危险
1
9
4
8 强制人们
3
信
微 必须做出 必须佩戴
系 蓝色（必须
指令标志 圆形 联 白色 某种动作 安全帽、注
题
遵守规定）
押
准 或采取防 意通风
精
范措施
绿色（传递 向人们提 地点、安全
提示标志 方形 白色 安全的提 供某种信 通道、太平
示性） 息 门
五、生产安全事故
1.安全生产事故等级
8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
联
一
唯
“以上”包含本数，“以下”不包含本数。
2.安全生产事故报告
（1）施工单位负责报告；实行总承包的，由总承包单位负责上报事故。
（2）报告时间：①事故发生后，事故现场有关人员应当立即向本单位负责人报告；
②单位负责人接到报告后，应当于1小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全
生产监督管理职责的有关部门报告。
③较大事故逐级上报至省、自治区、直辖市人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有
关部门。
事故报告内容 事故发生单位概况；
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事故发生的时间、地点以及事故现场情况；
事故的简要经过；
事故已经造成或者可能造成的伤亡人数（包括下落不明的人数）和初
步估计的直接经济损失；
已经采取的措施；
其他应当报告的情况。
六、重大事故隐患排查治理
1.重大隐患治理程序：
（1）重大事故隐患治理方案应由施工单位主要负责人组织制订，经监理单位审核，报项目法人同意后实施。
项目法人应将重大事故隐患治理方案报项目主管部门和安全生产监督机构备案。
（2）责任单位在事故隐患治理过程中，应采取相应的安全防范措施，防止事故发生。
（3）事故隐患治理完成后，项目法人应组织对重大事故隐患治理情况进行验证和效果评估，并签署意见，报
项目主管部门和安全生产监督机构备案。
2.（1）重大危险源的风险等级直接评定为重大风险等级；
概率 危害程度
重大风险 大 大
8
1 7 中 大
9
4
极其危险，由项目法人组织监理单位3、8施工单位共同管控，主管部门重点监督检查。
信
微
（2）各单位应定期开展危险源辨系识，当有新规程规范发布（修订），或施工条件、环境、要素或危险源致险因
联
素发生较大变化，或发生生产安全题事故时，应及时组织重新辨识。
押
（3）作业条件危险性评价准法中危险性大小值D按下式计算：
精
D=LEC
式中：D—危险性大小值；
L—发生事故或危险事件的可能性 大小（概率）；
E—人体暴露于危险环境的频率；
C—危险严重程度。
作业条件危险性评价法危险性等级划分标准
D 危险程度 风险等级
＞320 极其危险，不能继续作业 重大风险
8
1
7
320≥D＞160 高度危险，需立即整改 较9大风险
8
4
一般危险（或显著 危险），需 信
3
160≥D＞70 微 一般风险
要整改
系
联
一
一般危险（或显著危险）， 需 唯
D≤70 低风险
要整改
【背景资料】
某水电站建设工程项目工地，傍晚木工班班长带全班人员在高程为65.0m 的混凝土施工工作面上安装模板，并
向全班人员交待系好安全带。当晚天色转暗，照明灯具已损坏，安全员不在现场，管理人员只在作业现场的危险区
悬挂了警示牌。在作业期间，一位木工身体状况不佳，为接同伴递来的木方，卸下安全带后，水平移动2m，不料脚
下木架断裂，其人踩空直接坠落地面，其高度为15m，经抢救无效死亡，另两人也因此从高空坠落，其中1人抢救无
效死亡。
【问题】
1.对高空作业人员，有哪些基本安全作业要求?
【答案】从事高空作业人员，必须经过安全教育和培训，提高安全意识，认真遵守操作规程及现场对安全方面
的规定。从业人员身体应健康，身体条件适合于所从事的作业工作。
2.你认为该工地施工作业环境有哪些安全隐患?
【答案】该工地施工作业的安全隐患有：
（1）施工作业环境区内照明设施有问题；
（2）脚手架在使用过程中应经常检查及时维修，保证其牢固安全可靠，本次事故说明，该作业现场这方面有
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问题；
（3）高空作业必须架设安全网，作业人员从15m高空直接坠落地面致死，说明这方面存在重大问题；
（4）作业人员轻易卸下安全带进行操作，说明本工地安全教育培训不到位。
3.施工单位安全管理工作有哪些不足?
【答案】施工单位安全管理中没有重视下列两方面：
（1）应健全施工单位安全生产责任制，加强对有关人员的安全教育和培训，使之熟悉各工种安全操作规程和
岗位管理制度，提高职工的安全素质和自我保护的意识和能力。
（2）对高空作业应加设安全网和防护栏，照明设施应完备，加强和坚持对施工现场的经常性和定期的检查，
及时发现隐患，采取有效措施防护。
4.根据有关安全事故的分类，该事故应属于哪一类?
【答案】该事故属于一般事故。
第六章 水利工程投资控制
一、成本控制
（一）费用构成
8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
8
1
7
9
8
4
信
3
建筑及安装工程 构成 费用微
系
基本直接费 人工 费、材料费联和施工机械使用费
一
唯
其他直接费 冬雨期施工增 加费 、夜间施工增加费、特殊地
直接费
（口诀：临安冬夜特 区施工增加费、临时设施费、安全生产措施费
殊） 和其他（检验试验费）
社会保险费（养老保险费、失业保险费、医疗
规费
保险费、工伤保险费、生育保险费）和住房公
（五险一金）
间接费（组织与经 积金
营管理） 管理人员工资、差旅交通费、办公费、固定资
企业管理费 产使用费、工具用具使用费、职工福利费、劳
动保护费、工会经费、职工教育经费等
（二）单价计算
1.人工预算单价
有枢纽工程、引水工程、河道工程三种。
人工预算单价是指生产工人在单位时间(工时)的费用。
将人工划分为工长、高级工、中级工、初级工4个档次。
通常以元/工时为单位。
2.材料预算价格（不含税）
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材料费包括原价、运杂费、运输保险费、采购及保管费四项。
材料预算价格 计算公式
材料原价 材料原价=含税价格/（1+增值税率）
运杂费 运杂费=运距×收费标准
运输保险费 运输保险费=材料原价×费率
采购及保管费 采购及保管费=（材料原价+运杂费）×费率
3.施工机械使用费
施工机械使用费是指一台施工机械正常工作lh所支出和分摊的各项费用之和。
第一类费用+第二类费用
折旧费、修理及替换设备费
第一类费用
（大修理费、经常修理费）、
机械台时费 (一折修换拆）
安装拆卸费
第二类费用 人工、动力、燃料或消耗材料
（二人好料理）
4.建筑工程单价分析表
序号 名称 计算公式
8
1 直接费1 7 1）+2）
9
4
8
1） 基本信直3接费 （1）+（2）+（3）
微
（1） 系人工费 ∑定额人工工时数×人工预算单价
联
（2） 题 材料费 ∑定额材料用量×材料预算价格
押
准
（3） 机械使用费 ∑定额机械台时用量×机械台时费
精
2） 其他直接费 1）×其他直接费率
2 间接费 1×间接费率
3 利润 （1+2）×利润率
4 材料补 差 （材料预算价格-材料基价）×材料消耗量
5 税金 （1+2+3+4）×税率
6 工程单价 1+2+3+4+5
【材料补差】
（1） 预算价格＞基价 8
1
7
9
应按基价计入工程单价参与取费，预算价与基价的差值 以材料补差方式计算，材8 4料补差列入单价表中并计取税
信
3
金。 微
系
（2）预算价格＜基价 联
一
材料费按预算价格算。没有补差。 唯
5.安装工程单价计算程序表
序号 名称 计算公式
1 直接费 1）+2）
1） 基本直接费 （1）+（2）+（3）
（1） 人工费 ∑定额人工工时数×人工预算单价
（2） 材料费 ∑定额材料用量×材料预算价格
（3） 机械使用费 ∑定额机械台时用量×机械台时费
2） 其他直接费 1）×其他直接费率
2 间接费 1×间接费率
3 利润 （1+2）×利润率
4 材料补差 （材料预算价格-材料基价）×材料消耗量
5 未计价装置性材料费 Σ（未计价装置性材料用量×材料预算价格）
5 税金 （1+2+3+4）×税率
6 工程单价 1+2+3+4+5
二、清单计量
30
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1.清单分类
分类 定义 备注
分为水利建筑工程工程量清单和水 建筑工程分为14类；安装工程分为
分类分项工程 利安装工程工程量清单（采用工程 3类（机电设备安装工程、金属结构
量清单 单价计价） 设备安装工程和安全监测设备采购
及安装工程）
指为完成工程项目施工，发生于该 主要包括环境保护、文明施工、安
措施项目 工程项目施工前和施工过程中招标 全防护措施、小型临时工程、施工
清单 人不要求列明工程量的项目。以每 企业进退场费、大型施工设备安拆
一项措施项目为单位，按项计价 费等
其他项目清单中的暂列金额和暂估
指为完成工程项目施工，发生于该 价两项，指招标人为可能发生的合
其他项目
工程施工过程中招标人要求计列的 同变更而预留的金额和暂定项目。
清单
费用项目 其中，暂列金额一般可为分类分项
工程项目和措施项目合价的5%
零星工作项目清单列出人工（按工
指完成招标人提 出的零星工作项目
零星工作项目 7 8 种）、材料（按名称和规格型号）、
1
所需的人工、9材料、机械单价，也
4
清单 8 机械（按名称和规格型号）的计量
3
信称“计日工”
微 单位，单价由投标人确定
系
联
2.暂列金额与暂估价
题
押
暂准列金额 暂估价
精
指招标人为可能发生的合同变更而预留的金 暂估价是指在工程投标阶段已经确定的、但
额和暂定项目。 又无法准确确定价格的材料、工程设计或工
程项目。
数量：
暂列金额=（分类分项工程项目+ 措施项目）
×5%。
3.必须招标的暂估价项目
1）若承包人不具备承担暂估价项目的能力或具备承担暂估价项目的能力但明确不参与投标的，由发包人和承
8
包人组织招标。 9 1
7
8
4
2）若承包人具备承担暂估价项目的能力且明确参与投标 的，由发包人组织招信标
3
。
微
三、合同计量 系
联
1.计量常见问题
唯
一
计量问题 解答
另不另行支付 （植被清理）一般不另行支付。
超挖算不算工程量 一般超挖不算工程量
按自然土方还是压实土方 挖土按自然土方，填土按压实土方。
按图结算还是按实际结算 按合同文件（施工图）约定的有效工程量进
行计算
2.混凝土工程
（1）模板
模板费用包含在混凝土工程单价中，不另行支付。
（2）钢筋
①钢筋的有效重量以吨为单位计量，由发包人按《工程量清单》相应项目有效工程量的每吨工程单价支付。
②施工架立筋、搭接、套筒连接、加工及安装过程中操作损耗等所需费用，不另行支付。
（3）普通混凝土
项目名称 计量依据 计量单位 支付规则
普通混凝土 施工图纸 有效体积m³ 支付
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不可预见地质原因超挖引起的超填
工程量
止水、止浆、伸缩缝 m（或㎡）
坝体接缝灌浆（接触灌浆） 设计图纸 ㎡
混凝土拌合、运输等操作损耗
混凝土试验费用
温控措施费用（埋冷水管、通水、冷 包含在有效工程量每m³单价 不另行支付
却水管灌浆）
预埋排水管
混凝土有效工程量不扣除设计单体体积小于0.1m³的圆角或斜角，单体占用的空间体积小于0.1m³的钢筋和金属
件，单体横截面积小于0.1㎡的孔洞、排水管、预埋管和凹槽等所占的体积，按设计要求对上述孔洞回填的混凝土
也不予计量。
四、工程款支付
1.预付款
（1）预付款分类
预付款分为工程预付款和工程材料预付款。预付款必须专用于合同工程。
8
（2）工程预付款额度 1 7
9
4
一般工程预付款为签约合同价的10%，3 8分两次支付，招标项目包含大宗设备采购的可适当提高但不宜超过20% 。
信
微
（3）工程预付款扣回公式：
系
联
题
押
准
精
R—— 每次进度付款中累计扣回 的金额；
A—— 工程预付款总金额；
S—— 签约合同价；
C—— 合同累计完成金额；
F —— 开始扣款时合同累计完成金额达到签约合同价的比例，一般取20%;
11
F— 全部扣清时合同累计完成金额达到签约合同价的比例，一般取80%〜90% 。
2 8
2.质量保证金 9 1
7
8
4
1）扣留 信 3
微
（1）从第一个付款周期在付给承包人的工程进度付款中(包 括变更、索赔和系价格调整，不包括预付款支付和扣
联
回)扣留5%～8% ，直至达到规定的质量保证金总额。
唯
一
（2）一般情况下，质量保证金总额为签约合同价的2.5%～5% 。
（3）也可在合同工程完工后预留保证金，保证金总预留比例不得高于工程价款结算总额的3%。合同约定由承
包人以银行保函替代预留保证金的，保函金额不得高于工程价款结算总额的3%。
2）退还
（1）合同工程完工证书颁发后14d内，发包人将质量保证金总额的一半支付给承包人。
（2）在工程质量保修期满时，发包人将在30个工作日内核实后将剩余的质量保证金支付给承包人。
（3）在工程质量保修期满时，承包人没有完成缺陷责任的，发包人有权扣留与未履行责任剩余工作所需金额
相应的质量保证金余额，并有权延长缺陷责任期，直至完成剩余工作为止。
3.工程进度付款
进度付款申请单内容：
（1）截至本次付款周期末已实施工程的价款；
（2）变更金额；
（3）索赔金额；
（4）应支付的预付款和扣减的返还预付款；
（5）应扣减的质量保证金；
（6）根据合同应增加和扣减的其他金额。
32
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4.完工付款申请单
（1）承包人应在合同工程完工证书颁发后28天内，向监理人提交完工付款申请单，并提供相关证明材料。
（2）完工付款申请单应包括下列内容：
①完工结算合同总价；
②发包人已支付承包人的工程价款；
③应支付的完工付款金额。
五、价格调整
1.指数法调整公式
△P——需调整的价格差额；
P——付款证书中承包人应得到的已完工程量金额；
0
A——定值权重（不变部分的权重）；
B,B,B,…B——可调因子变值权重（可调部分的权重）；
1 2 3 n
F ， F ，F ，F ——可调因子现行价格指8数（变化部分调整后价格）；
t1 t2 t3 tn 1 7
9
F ，F ，F ，F ——可调因子基本价格8 4指数（变化部分调整前价格）
01 02 03 0n 3
信
2.市场法调整公式 微
系
△P=（P—P)Q 联
0 题
式中： 押
准
精
△P——应补偿差价；
P——现行市场价格
P ——合同文件中规定的投标基 本价格
00
Q——合同文件中规定允许补差的数量
六、赢得值法
1.赢得值的三个基本参数：
（1）已完工程计划投资（ BCWP ）=已完成工 程量×预算单价
发包人是根据这个值为承包人完成的工程量支付 相应的费用，也是承包人获得的金额。
8
（2）拟完工程计划投资(BCWS）=计划工程量×预算单 价 1 7
9
（3）已完工程实际投资(ACWP）=已完成工程量×实际 单 价
信
3 8
4
微
赢得值法的四个评价指标：
系
投资偏差（CV)=已完工程计划投资—已完工程实际投资 一
联
唯
=（承包方）利润
若费用偏差＜0，超支
费用偏差＞0，节支
进度偏差(SV)=已完工程计划投资—拟完工程计划投资
=（已完工程量—计划工程量）×预算单价
当进度偏差＜0，进度延误
进度偏差＞0，进度提前
费用绩效指标（CPI）=已完工程计划投资/已完工程实际投资
CPI ＜1时，超支；
CPI ＞1时，节支。
进度绩效指标（SPI）=已完工程计划投资 /拟完工程计划投资
SPI ＜1时，进度延误；
SPI ＞1时，进度提前。
【背景资料】根据《水利水电土建工程施工合同条件》（GB-2000-0208），发包人与承包人签订重力坝第Ⅱ标段
混凝土浇筑工程施工合同。合同有如下约定：
（1）合同中混凝土工程量为20万m3，单价为300元/m3，合同工期10个月。
33
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（2）工程开工前，按合同价的10%支付工程预付款，自开工后的第1个月起按当月工程进度款的20%逐月扣回，
扣完为止。
（3）当实际完成工程量超过合同工程量的15%时，对超过部分进行调价，调价系数为0.9。
（4）工程完工结算时按结算价格的3%扣留质量保留金。
施工期各月计划工程量和实际完成工程量如下表（单位：万m33）
时间（月） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
计划工程 1.5 1.5 2.0 2.0 2.0 3.0 3.0 2.0 2.0 1.0
量
实际完成 1.5 1.5 2.5 2.5 3.0 3.5 3.0 3.0 2.5 1.0
工作量
【问题】1.计算第5个月的工程进度款、预付款扣回额、发包人当月应支付的工程款（单位：万元，有小数点
的，保留小数点后两位，下同）。
【答案】（1）工程进度款额：3.0×300=900 万元。
（2）预付款扣回额：
①本月以前已扣回预付款额为：（1.5+1.5+2.5+2.5）×300×20%=480 万元。
②到本月预付款余额为：工程预付款总额为20×300×10%=600 万元，本月需扣回 600-480=120万元。
而本月进度款的 20%为 900×0.2=180 万7 8元，已超过需扣回的预付款。故本月实际应扣 120 万元预付款。
1
9
4
（3）发包人当月应支付的工程款为：8900-120=780 万元
3
信
2.计算第10个月的工程进度款、预微付款扣回额、发包人当月应支付的工程款。
系
【答案】（1）工程进度款额：联
题
押
到第10个月末，累计实际完准成工程量为24万m3，合同工程量的1.15倍为20×1.15=23 万m3，
精
超过合同工程量 15%的部分1万m3。故本月工程进度款为：1×300×0.9=270万元。
（2）预付款扣回额0万元。
（3）发包人当月应支付的工程款 额：270万元。
3.在第10个月进行工程完工结算时， 计算承包人应得的工程款总额以及发包人应支付的工程款总额。
【答案】（1）承包人应得的工程款总额为：
23×300+1×300×0.9=7170 万元。
（2）发包人应支付的工程款总额为：
7170×（1-3%）=6954.9 万元。
8
1
7
第七章 水利工 程进度控制
8
4 9
信
3
微
系
一、横道图 一
联
唯
【考点】日期确定。
二、进度曲线
34
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通过比较可以获得如下信息：
(1)实际工程进展速度。
(2)进度超前或拖延的时间。
(3)工程量的完成情况。
(4)后续工程进度预测。
【考点】判定推迟或提前。
8
7
1
9
【问题】判断第16天的进度拖延量和赶8 4工时间。
3
信
微
系
联
题
押
准
精
8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
联
一
唯
【答案】（1）第16天计划完成工程量45%，
实际完成工程量35%。
拖延工程量为45%-35%=10%
（2）完成35%工程量所用时间10天，
计划所用时间为12天，
赶工2天。
三、网络图
【概念】以箭线及其两端节点的编号表示工作的网络图。
35
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【特点】各工作之间的逻辑关系十分清楚，且经过时间参数的计算可找出关键线路，并可进行调整和优化。
【考试方式】1.网络计划图绘制：绘制、调整、挑错等；
①节点标号要从箭尾到箭头方向逐渐变大；
②相邻两个节点之间只能有一项工作；
③只能有一个起点节点和终点节点。
【例题】
8
7
1
9
工作代码 8 4 工作持续时间（天） 紧前工作
3
信
A 微 30 ……
系
B 联 60 G
题
押
C 准 90 F、K
精
D 40 ……
E 50 G
F 100 B、E
G 20 A、D
H 50 C
K 120 B
【问题】上面的网络图是依据表格绘制的，如有 不妥请修正网络图。
【答案】（1）H工作和C工作逻辑关系颠倒，替换位置，而且持续时间也错了；
8
（2）A工作和D工作节点编号相同，A工作拆分后增加 一条虚工作至节点③（①→②9 1
7
→③）；
8
4
（3）节点⑤和节点⑥之间增加虚箭线⑤→⑥。 信
3
微
2.参数计算：关键线路与关键工作、总时差、自由时差 系
联
一
1）关键线路：持续时间最长的线路为关键线路，关键线路的持 续时间
唯
就是工期；每一个网络计划至少有一条
关键线路。
关键线路上的工作就是关键工作。
最早开始时间：某工作有可能开始的最早时间。
最早完成时间：某工作有可能完成的最早时间。
（最早开始+持续时间=最早完成）
最迟开始时间：某工作必须开始的最迟时间。
最迟完成时间：某工作必须完成的最迟时间。
（最迟开始+持续时间=最迟完成）
总时差：在不影响总工期的前提下，工作可以利用的机动时间；
自由时差：在不影响紧后工作的最早开始时间的前提下，工作可以利用的机动时间。
【例题】单位：月；每月按30天计。2022年10月1日开工。
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【问题】计算关键线路。
【答案】节点编号：①→②→③→④→⑥→⑦
（2）E、F、G的总时差？
E总时差=3；
F总时差=5；
G总时差=5
（3）B工作的最早完成日期？H工作的最早开始日期？
（单位：月；每月按30天计。2022年10月1日开工。）
【答案】B工作的最早完成时间是2022.12.15
H工作的最早开始时间是2023.5.816
7
1
9
【背景资料】 8 4
3
信
某中型水库除险加固工程，主要工微程内容包括：加固放水洞洞身，新建放水洞进口竖井、改建溢洪道出口翼墙、
系
重建主坝上游砌石护坡、新建防浪墙联和重建坝顶道路等工作。
题
为保证安全度汛，除新建防押浪墙和重建坝顶道路外，其余工作均在5月底前完成。签约合同价为580万元，合同
准
精
工期8个月，2021年12月1日开工。承包人依据合同制定并经监理单位批准的施工网络进度计划如图（单位：天，每
月按30天计）
8
1
7
9
8
4
信
3
微
2021年12月1日工程如期开工，施工中发生如下事件：
系
事件1：因设计变更，导致“改建溢洪道出口翼墙”于2012年3 月15日才一开
联
始，并因工程量增加，该工作持续时
唯
间将延长10天，项目部据此分析对安全度汛和工期的影响，重新编制了 满 足合同工期的施工进度计划。
【问题】
1.指出本工程施工网络进度计划的完工日期和“重建主坝上游砌石护坡”工作计划完成日期。
【答案】（1）计划工期=55+45+60+42+35=237天（7个月27天）
2021年12月1日开工，计划完工日期2022年7月27日。
（2）重建主坝上游砌石护坡的计划完成时间：2022年5月10日。
2.根据事件1，分别分析设计变更对安全度汛目标和合同工期的影响。
【答案】事件1造成改建溢洪道出口翼墙于2022年3月15日开工，持续时间为60天，所以导致：
①该工作的完成时间为：2022年5月14日；对安全度汛目标没有影响。
②改建溢洪道出口翼墙原有总时差为55天，由于设计变更共拖延59天，超出总时差4天，所以对计划工期影响4
天。
合同工期（8个月）比计划工期（237天）多3天，所以对合同工期影响1天。
四、时标网络图
【概念】
以时间坐标为尺度编制的网络计划，该网络计划中以实箭线表示工作，以虚箭线表示虚工作，以波形线表示工
作的自由时差。
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【考点】同双代号网络图+前锋线
【注意】工期（关键线路）：无波浪线；
自由时差：自身的波浪线
总时差：本工作的自由时差+经过该工作后的最小波浪线之和
【背景资料】某水电站工程施工中，施工单位为了便于进度检查与调整，编制了双代号时标网络图（时间为月）
如下： 8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
施工过程中发生如下事件： 一
联
唯
事件一：项目部在第11月末组织了进度检查，检查结果以进度前锋 线 表示在上图中。
事件二：为了便于进度调整，项目部组织技术人员对可压缩工作的最短工作时间及赶工费用进行了全面分析，
结果如下：
工作代码 K J H L M
计划工作时 6 5 6 3 4
间（月）
最短工作时 5 4 5.5 2.5 3.5
间（月）
赶工费用（万 1 6 1 2 3
元/月）
【问题】
1.指出该网络图的关键线路（用节点①→②表示），说明F工作总时差和自由时差。
【答案】关键线路为：①→②→③→⑤→⑧→⑩→⑪。
F工作总时差为2月，自由时差为0。
2.根据图示进度前锋线，说明进度检查时K、H、F实际进度与计划进度的差别，因此导致的总工期提前或延误
为多少。
38
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【答案】K延误3个月；H延误1月；F延误1月。实际工期为21个月，比计划延误1个月。
3.发包人要求工程按计划完工，在不改变逻辑关系的前提下，分析并指出最优调整方案及增加的总费用。
【答案】可K缩短1月，H和L工作各缩短半月。因为其赶工费用最低。
增加总费用：1×1+1×0.5+2×0.5=2.5万元。
8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
联
一
唯
39
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7
1
9
4
8
3
信
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7
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