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第一章 水利工程招标及投标
第一节 水利工程施工招标投标
考点一、招标范围和规模标准★
1.必须招标的项目和规模标准
符合下列条件之一且施工单项合同估算价在400万元人民币以上的防洪、灌溉、排涝、引（供）水等
水利基础设施项目必须招标；同一项目中可以合并进行的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的
重要设备、材料等的采购，合同估算价合计达到前款规定标准的，必须招标：
（1）使用预算资金200万元人民币以上，并且该资金占投资额10%以上的项目。
（2）使用国有企业事业单位资金，并且该资金占控股或者主导地位的项目。
“占控股或者主导地位”参照《公司法》第二百一十六条关于控股股东和实际控制人的理解执行，即
“其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之
五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有
的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东”；国有企业事业单位通过投资关系、协
议或者其他安排，能够实际支配项目建设的，也属于占控股或者主导地位。
（3）关于总承包招标的规模标准。对于16号令第二条至第四条规定范围内的项目发包人依法对工程
以及与工程建设有关的货物、服务全部或者部分实行总承包发包的，总承包中施工、货物、服务等各部分
的估算价中，只要有一项达到16号令第五条规定相应标准，即施工部分估算价达到400万元以上，或者
货物部分达到200万元以上，或者服务部分达到100万元以上，则整个总承包发包应当招标。
巧思妙记
200万+10%。
施工400万，货物200万，服务100万。
考点二、电子招标投标的要求★
电子招标投标活动是指以数据电文形式，依托电子招标投标系统完成的全部或者部分招标投标交易、
公共服务和行政监督活动。数据电文形式与纸质形式的招标投标活动具有同等法律效力。电子招标投标系
统根据功能的不同，分为交易平台、公共服务平台和行政监督平台。
1.电子招标的主要管理要求
（1）电子招标投标交易平台运营机构不得以任何手段限制或者排斥潜在投标人，不得泄露依法应当
保密的信息，不得弄虚作假、串通投标或者为弄虚作假、串通投标提供便利。
（2）电子招标投标交易平台运营机构不得以技术和数据接口配套为由，要求潜在投标人购买指定的
工具软件。
（3）除《电子招标投标办法》和技术规范规定的注册登记外，任何单位和个人不得在招标投标活动
中设置注册登记、投标报名等前置条件限制潜在投标人下载资格预审文件或者招标文件。
（4）在投标截止时间前，电子招标投标交易平台运营机构不得向招标人或者其委托的招标代理机构
以外的任何单位和个人泄露下载资格预审文件、招标文件的潜在投标人名称、数量以及可能影响公平竞争
的其他信息。
（5）招标人对资格预审文件、招标文件进行澄清或者修改的，应当通过电子招标投标交易平台以醒
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目的方式公告澄清或者修改的内容，并以有效方式通知所有已下载资格预审文件或者招标文件的潜在投标
人。
2.电子投标的主要管理要求
（1）使用电子招投标的，投标人应当通过招标公告或者投标邀请书载明的电子招标投标交易平台递
交数据电文形式的资格预审申请文件或者投标文件。
（2）电子招标投标交易平台的运营机构，以及与该机构有控股或者管理关系可能影响招标公正性的
任何单位和个人，不得在该交易平台进行的招标项目中投标和代理投标。
（3）电子招标投标交易平台应当允许投标人离线编制投标文件，并且具备分段或者整体加密、解密
功能。
（4）投标人应当按照招标文件和电子招标投标交易平台的要求编制并加密投标文件。投标人未按规
定加密的投标文件，电子招标投标交易平台应当拒收并提示。
（5）投标人应当在投标截止时间前完成投标文件的传输递交，并可以补充、修改或者撤回投标文件。
投标截止时间前未完成投标文件传输的，视为撤回投标文件。投标截止时间后送达的投标文件，电子招标
投标交易平台应当拒收。
（6）电子招标投标交易平台收到投标人送达的投标文件，应当即时向投标人发出确认回执通知，并
妥善保存投标文件。在投标截止时间前，除投标人补充、修改或者撤回投标文件外，任何单位和个人不得
解密、提取投标文件。
3.电子开标的主要管理要求
（1）电子开标应当按照招标文件确定的时间，在电子招标投标交易平台上公开进行，所有投标人均
应当准时在线参加开标。开标时，电子招标投标交易平台自动提取所有投标文件，提示招标人和投标人按
招标文件规定方式按时在线解密。解密全部完成后，应当向所有投标人公布投标人名称、投标价格和招标
文件规定的其他内容。
（2）因投标人原因造成投标文件未解密的，视为撤销其投标文件；因投标人之外的原因造成投标文
件未解密的，视为撤回其投标文件，投标人有权要求责任方赔偿因此遭受的直接损失。部分投标文件未解
密的，其他投标文件的开标可以继续进行。
招标人可以在招标文件中明确投标文件解密失败的补救方案，投标文件应按照招标文件的要求作出响
应。
电子招标投标交易平台应当生成开标记录并向社会公众公布，但依法应当保密的除外。
考点三、投标回避或禁止准入★
1.投标回避或禁止准入
投标人除应具备承担招标项目施工的资质条件、能力和信誉外，还不得存在下列情形之一：
（1）为招标人不具有独立法人资格的附属机构（单位）。
（2）为招标项目前期准备提供设计或咨询服务的，但设计施工总承包的除外。
（3）为招标项目的监理人。
（4）为招标项目的代建人。
（5）为招标项目提供招标代理服务的。
（6）与招标项目的监理人或代建人或招标代理机构同为一个法定代表人的。
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（7）与招标项目的监理人或代建人或招标代理机构相互控股或参股的。
（8）与招标项目的监理人或代建人或招标代理机构相互任职或工作的。
（9）被责令停业的。
（10）被暂停或取消投标资格的。
（11）财产被接管或冻结的。
（12）在最近三年内有骗取中标或严重违约或重大工程质量问题的。
单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，也不得参加同一标段投标或者未划分标段
的同一招标项目投标。
根据水利部相关规定，在一定区域、一定时间存在不良行为记录被有关部门限制准入或经查询有行贿
记录的投标人不得在水利工程中投标。
2.招标人不得以不合理的条件限制、排斥潜在投标人或者投标人
招标人有下列行为之一的，属于以不合理条件限制、排斥潜在投标人或者投标人：
（1）就同一招标项目向潜在投标人或者投标人提供有差别的项目信息。
（2）设定的资格、技术、商务条件与招标项目的具体特点和实际需要不相适应或者与合同履行无关。
（3）依法必须进行招标的项目以特定行政区域或者特定行业的业绩、奖项作为加分条件或者中标条
件。
（4）对潜在投标人或者投标人采取不同的资格审查或者评标标准。
（5）限定或者指定特定的专利、商标、品牌、原产地或者供应商。
（6）依法必须进行招标的项目非法限定潜在投标人或者投标人的所有制形式或者组织形式。
（7）以其他不合理条件限制、排斥潜在投标人或者投标人。
招标人不得向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量以及可能影响公平竞争的有关招标
投标的其他情况。
考点四、招标方式★★
1.公开招标
（1）国家重点水利项目；
（2）地方重点水利项目；
（3）全部使用国有资金投资的项目；
（4）国有资金投资占控股或者主导地位的项目。
2.邀请招标
国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，应当公开招标；但有下列情况之一的，经
批准后可采用邀请招标：
（1）技术复杂，有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择；
（2）采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。
邀请招标由招标人申请有关行政监督部门作出认定。
招标实施前需由项目审批、核准部门或有关行政监督部门作出认定，招标人无权自行决定采取邀请招
标方式。
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3.不招标的情形
下列项目可不进行招标，但须经行政监督部门批准：
（1）需要采用不可替代的专利或者专有技术；
（2）采购人依法能够自行建设、生产或者提供；
（3）已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供；
（4）需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求；
（5）涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者属于扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工的；
（6）国家规定的其他特殊情形。
巧思妙记
公开招标：重点、国有资金、控股或主导。
邀请招标：少量投标人、成本占比大。
不招标：唯一投标人、可自行完成、涉及国家和抢险救灾。
考点五、异议处理★★
异议是投标人司法救济手段之一，与招标文件澄清或修改、投诉、诉讼一起，可有效维护投标人权益。
招标人是异议处理的责任主体，应当在招标公告和公示信息中公布受理异议的联系人和联系方式，在法定
时限内答复和处理异议。
1.招标文件异议
潜在投标人或者其他利害关系人对招标文件有异议的，应当在投标截止时间10日前向招标人或其委
托的招标代理公司提出。招标人或其委托的招标代理公司应当自收到异议之日起3日内作出答复；作出答
复前，应当暂停招标投标活动。未在规定时间提出异议的，不得再对招标文件相关内容提出异议或投诉。
2.开标异议
开标现场可能出现对投标文件的提交、截止时间、开标程序、投标文件密封检查和开封、唱标内容、
标底价格的合理性、开标记录、唱标次序等的争议以及投标人和招标人或者投标人之间是否存在利益冲突
的情形，投标人应当在现场提出异议，异议成立的，招标人应当及时采取纠正措施，或者提交评标委员会
评审确认；不成立的，招标人应当当场解释说明。异议和答复应记入开标会记录。
3.评标异议
投标人或者其他利害关系人对依法必须进行招标的项目的评标结果有异议的，应当在中标候选人公示
期间提出。招标人应当自收到异议之日起3日内作出答复；作出答复前，应当暂停招标投标活动。未在规
定时间提出异议的，不得再针对评标提出投诉。
巧思妙记
招标文件+评标异议：3日内作答复。
开标异议：当场答复。
考点六、施工招标条件★
水利工程项目施工招标应具备的条件：
（1）初步设计已经批准。
（2）建设资金来源已落实，年度投资计划已经安排。
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（3）具有能满足招标要求的设计文件，已与设计单位签订适应施工进度要求的图纸交付合同或协议。
（4）有关建设项目永久征地、临时征地和移民搬迁的实施、安置工作已经落实或已有明确安排。
巧思妙记
施工招标条件：手续+钱+图+地
考点七、施工招标程序及要求★★★
1.编制招标文件
（1）招标文件应依据《水利水电工程标准施工招标文件》（2009年版）编制。招标文件一般包括招
标公告、投标人须知、评标办法、合同条款及格式、工程量清单、招标图纸、合同技术条款和投标文件格
式等内容。其中，投标人须知、评标办法和通用合同条款应全文引用《水利水电工程标准施工招标文件》
（2009年版）。
（2）招标文件规定的各项技术标准应符合国家强制性标准。招标文件中规定的各项技术标准均不得
要求或标明某一特定的专利、商标、名称、设计、原产地或生产供应者，不得含有倾向或者排斥潜在投标
人的其他内容。如果必须引用某一生产供应者的技术标准才能准确或清楚地说明拟招标项目的技术标准时，
则应当在参照后面加上“或相当于”的字样。
（3）招标人设有最高投标限价的，应当在招标文件中明确最高投标限价或者最高投标限价的计算方
法。招标人不得规定最低投标限价。投标最高限价可以是一个总价，也可以是总价及构成总价的主要分项
价。
2.发布招标公告
依法必须招标项目的招标公告和公示信息应当在“中国招标投标公共服务平台”或者项目所在地省级
电子招标投标公共服务平台（以下统一简称“发布媒介”）发布。
依法必须招标项目的资格预审公告和招标公告，应当载明以下内容：
（1）招标项目名称、内容、范围、规模、资金来源。
（2）投标资格能力要求，以及是否接受联合体投标。
（3）获取资格预审文件或招标文件的时间、方式。
（4）递交资格预审文件或投标文件的截止时间、方式。
（5）招标人及其招标代理机构的名称、地址、联系人及联系方式。
（6）釆用电子招标投标方式的，潜在投标人访问电子招标投标交易平台的网址和方法。
（7）其他依法应当载明的内容。
招标文件的发售期不得少于5日。依法必须招标项目的招标公告除在发布媒介发布外，招标人或其招
标代理机构也可以同步在其他媒介公开，并确保内容一致。其他媒介可以依法全文转载依法必须招标项目
的招标公告和公示信息，但不得改变其内容，同时必须注明信息来源。
采用邀请招标方式的，招标人应当向3个以上有投标资格的法人或其他组织发出投标邀请书。投标人
少于3个的，招标人应当重新招标。
巧思妙记
招标公告内容：项目、招标活动、招标人
3.组织踏勘现场和投标预备会
根据招标项目的具体情况，招标人可以组织投标人踏勘项目现场，向其介绍工程场地和相关环境的有
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关情况。投标人可自主参加踏勘现场和投标预备会。依据招标人介绍情况作出的判断和决策，由投标人自
行负责。招标人不得单独或者分别组织部分投标人进行现场踏勘。
对于投标人在阅读招标文件和踏勘现场中提出的疑问，招标人可以书面形式或召开投标预备会的方式
解答，但需同时将解答以书面方式通知所有购买招标文件的投标人。该解答属于澄清和修改招标文件的范
畴，其内容为招标文件的组成部分。
4.澄清和修改资格预审文件和招标文件
如有疑问，申请人要求澄清资格预审文件或招标文件的截止时间为申请截止时间5天前，投标截止时
间17天前，以书面形式（包括信函、电报、传真等，下同），要求招标人对资格预审文件和招标文件予
以澄清。
招标人应当在提交资格预审申请文件截止时间至少3日前或者投标截止时间至少15日前，以书面形
式通知所有获取资格预审文件或者招标文件的潜在投标人；不足3日或者15日的，招标人应当顺延提交
资格预审申请文件或者投标文件的截止时间。
5.开标
自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止，最短不得少于20日。投标截止时间与开标
时间应当为同一时间。招标人应当按照招标文件的要求在规定时间、地点组织开标会，投标人的法定代表
人或委托代理人应持本人身份证件及法定代表人或委托代理人证明文件参加。投标人少于3个的，不得开
标。开标应当有开标记录，开标记录应当提交评标委员会。
发生下述情形之一的，招标人不得接收投标文件：
（1）未通过资格预审的申请人递交的投标文件。
（2）逾期送达的投标文件。
（3）未按招标文件要求密封的投标文件。
6.评标
水利工程建设项目施工标评标委员会由招标人代表和依法抽取的专家组成，为五人以上单数。水利工
程施工招标评标办法包括经评审的最低投标价法和综合评估法，一般采取综合评估法。综合评估法是指评
标委员会对满足招标文件实质性要求的投标文件，按照招标文件规定的评分标准进行打分，并按得分由高
到低顺序推荐中标候选人，但投标报价低于其成本的除外。综合评分相等时，以投标报价低的优先；投标
报价也相等的，由招标人自行确定。
综合评估法中，评审包括初步评审和详细评审。
（1）初步评审
1）形式评审标准
①投标人名称与营业执照、资质证书、安全生产许可证一致。
②投标文件的签字盖章符合招标文件规定。
③投标文件格式符合招标文件规定的“投标文件格式”的要求。
④联合体投标人须提交联合体协议书，并明确联合体牵头人（若有）。
⑤只能有一个报价。
⑥投标文件的正本、副本数量符合招标文件规定。
⑦投标文件的印刷与装订符合招标文件规定。
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⑧投标文件的密封和标识符合招标文件规定。
2）资格评审标准（资质、财务状况、业绩、信誉、项目经理资格、营业执照、安全生产许可证、人
员要求等）
3）响应性评审标准
①投标范围符合招标文件规定。
②计划工期符合招标文件规定。
③工程质量符合招标文件规定。
④投标有效期符合招标文件规定。
⑤投标保证金符合招标文件规定。
⑥权利义务符合招标文件合同条款及格式规定的权利义务。
⑦已标价工程量清单符合招标文件工程量清单的有关要求。
⑧技术标准和要求符合招标文件技术标准和要求（合同技术条款）的规定。
（2）详细评审阶段
需要评审的因素有施工组织设计、项目管理机构、投标报价和投标人综合实力。
7.评标结果公示
招标人应当自收到评标报告之日起3日内公示中标候选人，公示期不得少于3日。依法必须招标项目
的中标候选人公示应当载明以下内容：
（1）中标候选人排序、名称、投标报价、质量、工期（交货期），以及评标情况。
（2）中标候选人按照招标文件要求承诺的项目负责人姓名及其相关证书名称和编号。
（3）中标候选人响应招标文件要求的资格能力条件。
（4）提出异议的渠道和方式。
（5）招标文件规定公示的其他内容。
依法必须招标项目的中标结果公示应当载明中标人名称。
8.确定中标人
招标人可授权评标委员会直接确定中标人，也可根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候
选人顺序确定中标人。评标委员会推荐的中标候选人应当限定在1～3人，并标明排列顺序。国有资金占
控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，确定中标人应遵守下述规定：
（1）招标人应当确定排名第一的中标候选人为中标人。
（2）排名第一的中标候选人放弃中标、因不可抗力不能履行合同、不按照招标文件要求提交履约保
证金，或者被查实存在影响中标结果的违法行为等情形，不符合中标条件的，招标人可以按照评标委员会
提出的中标候选人名单排序依次确定其他中标候选人为中标人，也可以重新招标。
（3）当招标人确定的中标人与评标委员会推荐的中标候选人顺序不一致时，应当有充足的理由，并
按项目管理权限报水行政主管部门备案。
（4）在确定中标人之前，招标人不得与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判。
（5）中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，同时通知未中标人。中标通知书对招标
人和中标人具有法律约束力。中标通知书发出后，招标人改变中标结果或者中标人放弃中标的，应当承担
法律责任。
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9.签订合同
招标人和中标人应当依照招标文件的规定签订书面合同，合同的标的、价款、质量、履行期限等主要
条款应当与招标文件和中标人的投标文件的内容一致。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容
的其他协议。
10.重新招标
有下列情形之一的，招标人将重新招标：
（1）投标截止时间止，投标人少于3个的。
（2）经评标委员会评审后否决所有投标的。
（3）评标委员会否决不合格投标或者界定为废标后因有效投标不足3个使得投标明显缺乏竞争，评
标委员会决定否决全部投标的。
（4）同意延长投标有效期的投标人少于3个的。
（5）中标候选人均未与招标人签订合同的。
重新招标后，仍出现前述规定情形之一的，属于必须审批的水利工程建设项目，经行政监督部门批准
后可不再进行招标。
考点八、资格条件★★★
1.资质
（1）资质条件包括资质证书有效性和资质符合性两个方面的内容。资质证书有效性要求资质证书在
投标时必须在有效期内，没有被吊销资质证书等情况；资质符合性要求必须具有相应专业和级别的资质。
（2）资质划分
国家对建筑业企业实行资质管理。《建筑业企业资质等级标准》（建市[2014]159号）分为：总承包、
专业承包和劳务分包三个序列。
1）施工总承包企业资质等级的划分
根据《关于建筑业企业资质标准部分指标的通知》（建市[2016]226号），水利水电工程分为特级、
一级、二级、三级。
2）施工专业承包企业资质等级的划分
划分为水工金属结构制作与安装工程、水利水电机电安装工程、河湖整治工程3个专业，每个专业分
为一级、二级、三级。
（3）相应承包工程范围
1）总承包资质承包范围：
①特级企业可承担水利水电工程的施工总承包、工程总承包和项目管理业务；
②一级企业可承担各类型水利水电工程的施工；
③二级企业：承担工程规模中型以下水利水电工程和建筑物级别3级以下水工建筑物的施工。堤防级
别2级以下。
④三级企业：单项合同额6000万元以下，小（1）型以下，建筑物级别4级以下，堤防3级以下。
2）河湖整治工程专业承包范围：
①一级企业：承担各类河道、水库、湖泊以及沿海相应工程的河势控导、险工处理、疏浚与吹填、清
淤、填塘固基工程的施工。
②二级企业：承担2级以下堤防相应的河道、湖泊的河势控导、险工处理、疏浚与吹填、填塘固基工
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程的施工。
③三级企业：可承担堤防工程级别3级以下堤防相应的河湖疏浚整治工程及吹填工程的施工。
（4）联合体投标
1）两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。联合体各方均
应当具备承担招标项目的相应能力；国家有关规定或者招标文件对投标人资格条件有规定的，联合体各方
均应当具备规定的相应资格条件。由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等
级。
2）联合体各方应当签订共同投标协议，明确约定各方拟承担的工作和责任，并将共同投标协议连同
投标文件一并提交招标人。联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人
承担连带责任。
2.财务状况
财务状况包括注册资本金、净资产、利润、流动资金投入等方面。
投标人应按招标文件要求填报“近3年财务状况表”，并附经会计师事务所或审计机构审计的财务会
计报表，包括资产负债表、现金流量表、利润表和财务情况说明书的复印件。
3.投标人业绩
投标人业绩一般指类似工程业绩。业绩的类似性包括功能、结构、规模、造价等方面。
投标人业绩以合同工程完工证书颁发时间为准。投标人应按招标文件要求填报“近5年完成的类似项
目情况表”，并附中标通知书和（或）合同协议书、工程接收证书（工程竣工验收证书）、合同工程完工
证书的复印件。
4.信誉
根据水利部《水利建设市场主体信用评价管理办法》（水建设[2019]307号），信用等级分为AAA（信
用很好）、AA（信用良好）、A（信用较好）、B（信用一般）和C（信用较差）三等五级。水利建设市
场主体信用等级有效期为3年。被列入“黑名单”的水利建设市场主体信用评价实行一票否决制，取消其
信用等级。在“黑名单”公开期限内，不受理其信用评价申请。
5.项目经理资格
项目经理应由注册于本单位（须提供社会保险证明）、级别符合要求的注册建造师担任。拟任注册建
造师不得有在建工程，有一定数量已通过合同工程完工验收的类似工程业绩，具备有效的安全生产考核合
格证书（B类），在“信用中国”及各有关部门网站中经查询没有因行贿、严重违法失信被限制投标或从
业等惩戒行为等。
6.不存在利益回避情形
（1）与招标人的利益冲突
与招标人存在利害关系可能影响招标公正性的法人、其他组织或者个人，不得参加投标。利益冲突必
须满足“存在利害关系”和“可能影响招标公正”两个要件。招标人不具有独立法人资格的附属机构（单
位）属于利益冲突的充分条件。
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7.其他
（1）投标人营业执照应在有效期内，无被吊销营业执照等情况。
（2）投标人应持有有效的安全生产许可证，没有被吊销安全生产许可证等情况。
（3）投标人应按招标文件要求填报“投标人基本情况表”，并附营业执照和安全生产许可证正、副
本复印件。
（4）投标人的单位负责人应当具备有效的安全生产考核合格证书（A类），专职安全生产管理人员应
当具备有效的安全生产考核合格证书（C类）。
（5）不存在被责令停业的、被暂停或取消投标资格的、财产被接管或冻结的以及在最近三年内有骗
取中标或严重违约或重大工程质量问题的情形。
（6）委托代理人、安全管理人员（专职安全生产管理人员）、质量管理人员、财务负责人应是投标
人本单位人员。
除此之外，如果招标文件对投标人其他岗位人员、设备、有效生产能力、认证体系提出要求，投标人
应按照招标文件的规定提供。
考点九、投标程序★★★
1.编制投标文件
投标文件应按招标文件要求编制，未响应招标文件实质性要求的作无效标处理。投标文件格式要求有：
（1）投标文件签字盖章要求是：投标文件正本除封面、封底、目录、分隔页外的其他每一页必须加
盖投标人单位章并由投标人的法定代表人或其委托代理人签字。
（2）投标文件份数要求是正本1份，副本4份。
（3）投标文件用A4纸（图表页除外）装订成册，编制目录和页码，并不得釆用活页夹装订。
（4）投标人应按招标文件“工程量清单”的要求填写相应表格。投标人在投标截止时间前可以调价
函的方式修改投标函中的投标总报价，但应按前述投标文件的格式要求编制，封面注明“调价函”，同时
修改“工程量清单”中的相应报价，并附修改后的单价分析表（含修改后的基础单价计算表）。
2.递交投标保证金
投标人在递交投标文件的同时，应按招标文件规定的金额、形式和“投标文件格式”规定的投标保证
金格式递交投标保证金，并作为其投标文件的组成部分。投标保证金一般不超过合同估算价的2%，但最
高不得超过80万元。投标保证金提交的具体要求如下：
（1）以现金或者支票形式提交的投标保证金应当从其基本账户转出。
（2）投标人不按要求提交投标保证金的，其投标文件作无效标处理。
（3）招标人与中标人签订合同后5日内，向未中标的投标人和中标人退还投标保证金及相应利息。
（4）投标保证金与投标有效期一致。投标人在规定的投标有效期内撤销或修改其投标文件，或中标
人在收到中标通知书后，无正当理由拒签合同协议书或未按招标文件规定提交履约担保的，投标保证金将
不予退还。
3.递交投标文件
投标人应在投标截止时间前，将密封好的投标文件向招标人递交。投标文件密封不符合招标文件要求
的或逾期送达的，将不被接受。
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4.投标文件的撤销和撤回
投标截止时间前投标人可以撤回已经提交的投标文件。投标截止时间后，投标人不得撤销投标文件。
投标人撤回已提交的投标文件，应当在投标截止时间前书面通知招标人。招标人已收取投标保证金的，应
当自收到投标人书面撤回通知之日起5日内退还。投标截止时间后投标人撤销投标文件的，招标人可以不
退还投标保证金。
5.按评标委员会要求澄清和补正投标文件
评标过程中，评标委员会可以书面形式要求投标人对所提交的投标文件进行书面澄清或说明，或者对
细微偏差进行补正。投标人澄清和补正投标文件应遵守下述规定：
（1）投标人不得主动提出澄清、说明或补正。
（2）澄清、说明和补正不得改变投标文件的实质性内容（算术性错误修正的除外）。
算术性错误的修正原则如下：
①投标文件中的大写金额和小写金额不一致的，以大写金额为准。
②总价金额与单价金额不一致的，以单价金额为准，但单价金额小数点有明显错误的除外。
（3）投标人的书面澄清、说明和补正属于投标文件的组成部分。
（4）评标委员会对投标人提交的澄清、说明或补正仍有疑问时，可要求投标人进一步澄清、说明或
补正的，投标人应予配合。
（5）投标人拒不按照评标委员会的要求进行书面澄清或说明的，其投标文件按无效标处理。
6.遵守投标有效期约束
水利工程施工招标投标有效期一般为56天。在招标文件规定的投标有效期内，投标人不得要求撤销
或修改其投标文件。定标应当在投标有效期内完成，不能在投标有效期内完成的，招标人应当通知所有投
标人延长投标有效期。拒绝延长投标有效期的投标人有权收回投标保证金。同意延长投标有效期的投标人
应当相应延长其投标担保的有效期，但不得修改投标文件的实质性内容。因延长投标有效期造成投标人损
失的，招标人应当给予补偿，但因不可抗力需延长投标有效期的除外。
考点十、禁止行为★★
1.禁止投标人串通投标
（1）有下列情形之一的，属于投标人相互串通投标：
1）投标人之间协商投标报价等投标文件的实质性内容。
2）投标人之间约定中标人。
3）投标人之间约定部分投标人放弃投标或者中标。
4）属于同一集团、协会、商会等组织成员的投标人按照该组织要求协同投标。
5）投标人之间为谋取中标或者排斥特定投标人而釆取的其他联合行动。
（2）有下列情形之一的，视为投标人相互串通投标：
1）不同投标人的投标文件由同一单位或者个人编制。
2）不同投标人委托同一单位或者个人办理投标事宜。
3）不同投标人的投标文件载明的项目管理成员为同一人。
4）不同投标人的投标文件异常一致或者投标报价呈规律性差异。
5）不同投标人的投标文件相互混装。
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6）不同投标人的投标保证金从同一单位或者个人的账户转出。
认定串通投标的主体包括评标委员会、行政监督机构、仲裁和司法机关。视为投标人相互串通投标的，
评标过程中评标委员会可以视情况给予投标人澄清、说明的机会。评标结束后，投标人可以通过投诉寻求
行政救济，由行政监督机构作出认定。
2.禁止招标人与投标人串通投标
有下列情形之一的，属于招标人与投标人串通投标：
（1）招标人在开标前开启投标文件并将有关信息泄露给其他投标人。
（2）招标人直接或者间接向投标人泄露标底、评标委员会成员等信息。
（3）招标人明示或者暗示投标人压低或者抬高投标报价。
（4）招标人授意投标人撤换、修改投标文件。
（5）招标人明示或者暗示投标人为特定投标人中标提供方便。
（6）招标人与投标人为谋求特定投标人中标而采取的其他串通行为。
巧思妙记
属于相互串通：商量。
视为相互串通：不同...同...。
考点十一、投标报价策略与技巧★
1.投标报价高报
（1）施工条件差的工程；
（2）专业要求高且公司有专长的技术密集型工程；
（3）合同估算价低自己不愿做、又不方便不投标的工程；
（4）风险较大的特殊的工程；
（5）工期要求急的工程；
（6）投标竞争对手少的工程；
（7）支付条件不理想的工程。
2.投标报价低报
（1）施工条件好、工作简单、工程量大的工程；
（2）有策略开拓某一地区市场；
（3）在某地区面临工程结束，机械设备等无工地转移时；
（4）本公司在待发包工程附近有项目，而本项目又可利用该工程的设备、劳务，或有条件短期内突
击完成的工程；
（5）投标竞争对手多的工程；
（6）工期宽松工程；
（7）支付条件好的工程。
3.不平衡报价
不提高总报价、不影响中标，又能在结算时得到更理想的经济效益。一般可以考虑在以下几方面采用
不平衡报价：
（1）能够早日结账收款的项目（如临时工程费、基础工程、土方开挖等）可适当提高；
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（2）预计今后工程量会增加的项目，单价适当提高；
（3）招标图纸不明确，估计修改后工程量要增加的，可以提高单价；而工程内容解说不清楚的，则
可适当降低一些单价，待澄清后可再要求提价。
4.计日工单价可高报
水利工程计日工不计入总价中，可以报高些，以便在发包人额外用工或使用施工机械时可多盈利。
5.无利润报价
（1）中标后，拟将大部分工程分包给报价较低的一些分包商；
（2）对于分期建设的项目，先以低价获得首期工程，而后赢得机会创造第二期工程中的竞争优势，
并在以后的实施中赚得利润；
（3）较长时期内，承包商没有在建的工程项目，如果再不中标，企业亏损会更大。
典型例题
案例（一）
背景资料：
某水库溢洪道加固工程依据《水利水电工程标准施工招标文件（2009年）》采用公开招标形式进行了
施工招标，有A、B、C、D、E、F共六家潜在投标人根据招标公告购买了招标文件。在招投标过程中发生
如下事件：
事件1：招标公告主要有下列内容：①招标人的名称，②招标项目的内容和规模；③招标项目的实施
地点和工期；④获取招标文件的地点和时间：⑤购买招标文件的费用。
事件2：潜在投标人A、B、C、D、E参加了招标人组织的现场踏勘，并在招标人准备的同一张签到表
上进行了签到。踏勘过程招标人介绍了工程场地和相关环境的有关情况，潜在投标人A、B、C就工程场地
和相关环境等情况向招标人提出了问题。招标人之后分别向A、B、C提交了书面答复。
事件3：招标人在投标截止前10日向所有购买招标文件的潜在投标人发出通知，改变投标担保形式，
由原招标文件中规定的银行保函改为现金转账或银行汇票，上述事件发生后投标截止时间依然不变。
事件4：因投标人F未参加现场踏勘，招标人拒收了其在投标截止前提交的投标文件。
问题：
1.事件1招标文件中是否存在不妥之处？请说明理由。
2.事件2中是否存在不妥之处？请说明理由。
3.事件3中招标人修改招标文件的做法有无不妥之处？请说明理由。
4.事件4中招标人拒收投标人F的投标文件的做法有无不妥之处？请说明理由。
【参考答案】
1.事件1中，招标公告的内容有缺失。
理由是：根据招标投标的相关规定，招标公告缺少招标人地址、招标项目资金来源、对投标人的资质
等级的要求等。
2.事件2中，参加现场踏勘的潜在投标人在同一张签到表上签到、招标人仅答复提出问题的潜在投标
人等做法不妥。
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理由是：根据招标投标的相关规定，招标人不得向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数
量以及可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况。招标人应将对资格预审文件或招标文件的澄清和修
改内容，以书面形式通知所有获取资格预审文件或者招标文件的潜在投标人。
3.事件3中，招标文件的修改通知在投标截止前10日发出，投标截止时间不变，这个做法不妥。
理由是：根据招标投标法的相关规定，招标人澄清或者修改的招标文件内容可能影响投标文件编制的，
应当至少在提交投标文件截止时间15日前，以书面形式通知所有获取招标文件的潜在投标人。不足15日
的，招标人应当顺延提交投标文件的截止时间。本案例中招标人改变投标担保形式，投标截止日期应顺延
5日。
4.事件4中，招标人拒收未参加现场踏勘投标人的投标文件的做法不妥当。
理由是：现场踏勘为自愿参加，未参加现场踏勘不属于拒收投标文件的情形。
案例（二）
背景资料：
某省全部利用国有资金投资的大型河道整治工程，其中内容含过闸流量大于5000m³/s的拦河闸2座，
总装机容量5MW以上灌溉、排水泵站5座；该项目可行性研究报告、初步设计及概算已经主管部门批准，
施工图及有关技术资料齐全，项目已列入地方年度固定资产投资计划。该项目为依法必须招标项目，项目
审批时确定采用公开招标的方式进行施工招标，项目计划于2018年12月28日开工。
事件1：由于工程复杂，技术难度高，一般施工队伍难以胜任，招标人自行决定采取邀请招标的方式。
事件2：招标人向具备承接该项目能力的A、B、C、D、E五家水利水电工程施工总承包企业发出了投
标邀请书。该五家企业均接受了邀请，并于规定时间2018年9月9—12日购买了施工招标文件，并在2018
年9月13日上午组织了现场踏勘。招标文件中规定2018年9月27日下午4时为投标截止时间。
事件3：五家投标人均在投标截止时间之前按照规定提交了投标文件。2018年9月29日下午3时，
在当地的招投标监督管理办公室相关工作人员的主持下进行了公开开标。
事件4：评标委员会共有7人组成，其中当地招投标监督管理办公室工作人员1人、招标人1人、技
术经济方面专家5人。
事件5：根据招标文件的规定，评标采用的是综合评估法，B、A两家企业的综合得分分别为第一名和
第二名。招标人确定投标价最低的A为中标人。
问题：
1.请指出事件1中的不妥之处，并说明理由。
2.请指出事件2中的不妥之处，并说明理由。
3.请指出事件3中的不妥之处，并说明理由。
4.请指出事件4中的不妥之处，并说明理由。
5.请指出事件5中的不妥之处，并说明理由。
【参考答案】
1.事件1中，招标人自行决定采取邀请招标方式不妥。
理由是：招标实施前需由项目审批、核准部门或有关行政监督部门作出认定，招标人无权自行决定采
取邀请招标方式。
2.事件2中，招标文件发售和投标文件截止期限均不妥。
理由是：根据招标投标的相关规定，招标文件的发售期不得少于5日，依法必须进行招标的项目，自
招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于二十日。
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3.事件3中，开标工作中开标时间、开标主持人不妥。
理由是：根据招标投标的相关规定，开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公
开进行；开标由招标人主持，邀请所有投标人参加。
4.事件4中，评标委员会成员组成不妥。
理由是：根据招标投标的相关规定，评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，
成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的2/3。行政监督部门的工作
人员不得担任本部门负责监督项目的评标委员会成员。
5.事件5中，招标人确定排名第二的A企业为中标人不妥。
理由是：根据招标投标的相关规定，国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，招标
人应当确定排名第一的中标候选人B企业为中标人。
第二节 水利工程监理招标与投标
考点一、招标范围和规模标准★
1.必须实行建设监理的项目
《水利工程建设监理规定》第三条规定：水利工程建设项目依法实行建设监理。总投资200万元以上
且符合下列条件之一的水利工程建设项目，必须实行建设监理：
（1）关系社会公共利益或者公共安全的。
（2）使用国有资金投资或者国家融资的。
（3）使用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的建设项目。
2.必须招标的项目
属于规定范围内的监理等服务的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的项目，必须招标：
（1）使用预算资金200万元人民币以上，并且该资金占投资额10%以上的项目。
（2）使用国有企业事业单位资金，并且该资金占控股或者主导地位的项目。
考点二、水利工程建设监理单位资质专业和等级★★
1.监理单位资质专业和等级
水利工程建设监理单位资质划分为四类专业：
（1）水利工程施工监理专业。
（2）水土保持工程施工监理专业。
（3）机电及金属结构设备制造监理专业。
（4）水利工程建设环境保护监理专业。
水利工程施工监理、水土保持工程施工监理、机电及金属结构设备制造监理专业资质分为甲级、乙级
两个等级；水利工程建设环境保护监理专业资质暂不分级。
2.监理单位业务范围
（1）水利工程施工监理专业资质
1）甲级：各等级水利工程的施工监理业务。
2）乙级：Ⅱ等（堤防2级）以下等级水利工程的施工监理业务。
（2）水土保持工程施工监理专业资质
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1）甲级：各等级水土保持工程的施工监理业务。
2）乙级：Ⅱ等以下水土保持工程的施工监理业务。
（3）机电及金属结构设备制造监理专业资质
1）甲级：承担水利工程中的各类型机电及金属结构设备制造监理业务。
2）乙级：承担水利工程中的中、小型机电及金属结构设备制造监理业务。
（4）水利工程建设环境保护专业监理单位可以承担各类各等级水利工程建设环境保护监理业务。
考点三、监理招标具备的条件★
监理招标应当具备下列条件
（1）项目可行性研究报告或者初步设计已经批复。
（2）监理所需资金已经落实。
（3）项目已列入年度计划。
监理招标宜在相应的工程勘察、设计、施工、设备和材料招标活动开始前完成。
考点四、招标公告或投标邀请书的内容★
招标公告或者投标邀请书应当至少载明下列内容：
（1）招标人的名称和地址。
（2）监理项目的内容、规模、资金来源。
（3）监理项目的实施地点和服务期。
（4）获取招标文件或者资格预审文件的地点和时间。
（5）对招标文件或者资格预审文件收取的费用。
（6）对投标人的资质等级的要求。
考点五、招标文件的组成★
招标文件应当包括下列内容：
（1）招标公告（或投标邀请书）。
（2）投标人须知。
（3）评标办法。
（4）合同条款及格式。
（5）委托人要求。
（6）投标文件格式。
（7）投标人须知前附表规定的其他资料。
考点六、招标要求★★
（1）依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最
短不得少于20日。
（2）招标文件一经发出，招标内容一般不得修改。招标文件的修改和澄清，应当于提交投标文件截
止日期15日前书面通知所有潜在投标人。该修改和澄清的内容为招标文件的组成部分。
（3）投标人少于3个的，招标人应当依法重新招标。
（4）《招标投标法实施条例》第二十六条规定，招标人在招标文件中要求投标人提交投标保证金的，
投标保证金不得超过招标项目估算价的2％，且最高不超过80万元。投标保证金有效期应当与投标有效期
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一致。
考点七、投标条件★
监理项目的投标人必须具有水利部颁发的《水利工程建设监理单位资质等级证书》，并具备下列条件：
（1）具有招标文件要求的资质等级和类似项目的监理经验与业绩。
（2）与招标项目要求相适应的人力、物力和财力。
（3）其他条件。招标代理机构代理项目监理招标时，该代理机构不得参加或代理该项目监理的投标。
考点八、编制投标文件★★
投标文件一般包括下列内容：
（1）投标报价书。
（2）投标保证金。
（3）委托投标时，法定代表人签署的授权委托书。
（4）投标人营业执照、资质证书以及其他有效证明文件的复印件。
（5）监理大纲。
（6）项目总监理工程师及主要监理人员简历、业绩、学历证书、职称证书以及监理工程师资格证书
和岗位证书等证明文件。
（7）拟用于本工程的设施设备、仪器。
（8）完成的类似工程、有关方面对投标人的评价意见以及获奖证明。
（9）投标人财务状况。
（10）投标报价的计算和说明。
（11）招标文件要求的其他内容。
考点九、监理大纲★★
《中华人民共和国标准监理招标文件》，监理大纲应包括（但不限于）下列内容：
（1）监理工程概况；
（2）监理范围、监理内容；
（3）监理依据、监理工作目标；
（4）监理机构设置（框图）、岗位职责；
（5）监理工作程序、方法和制度；
（6）拟投入的监理人员、试验检测仪器设备；
（7）质量、进度、造价、安全、环保监理措施；
（8）合同、信息管理方案；
（9）组织协调内容及措施；
（10）监理工作重点、难点分析；
（11）对本工程监理的合理化建议。
考点十、投标策略★★
1．以信誉和口碑取胜
工程监理单位依靠其在行业和客户中长期形成的良好信誉和口碑，争取招标人的信任和支持，不参与
价格竞争，这个策略适用于特大、代表性或有重大影响力的工程，这类工程的招标人注重工程监理单位的
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服务品质，对于价格因素不是很敏感。
2．以缩短工期等承诺取胜
工程监理单位如对于某类工程的工期很有信心，可作出对于招标人有力的保证，靠此吸引招标人的注
意，同时，工程监理单位需向招标人提出保证措施和惩罚性条款，确保承诺的可实施性。此策略适用于建
设单位对工期等因素比较敏感的工程。
3．以附加服务取胜
目前，随着建设工程复杂性程度的加大，招标人对于前期配套、设计管理等外延的服务需求越来越强
烈，但招标人限于工程概算的限制，没有额外的经费聘请能提供此类服务的项目管理单位，如工程监理单
位具有工程咨询、工程设计、招标代理、造价咨询及其他相关的资质，可在投标过程中向招标人推介此项
优势。此策略适用于工程项目前期建设较为复杂，招标人组织结构不完善，专业人才和经验不足的工程。
4．适应长远发展的策略
其目的不在于当前招标工程上获利，而着眼于发展，争取将来的优势，如为了开辟新市场、参与某项
有代表意义的工程等，宁可在当前招标工程中以微利甚至无利价格参与竞争。
考点十一、评标标准和方法★
1.评标标准
项目监理评标标准和方法应当体现根据监理服务质量选择中标人的原则。评标标准包括投标人的业绩
和资信、项目总监理工程师的素质和能力、资源配置、监理大纲以及投标报价等五个方面。项目监理招标
不宜设置标底。
2.评标方法
建设工程监理评标通常采用综合评估法（综合评分法）。
综合评分相等时，以投标报价低的优先；投标报价也相等的，以监理大纲得分高的优先；如果监理大
纲得分也相等，按照评标办法前附表的规定确定中标候选人排序。
考点十二、中标★★
1.招标人可授权评标委员会直接确定中标人，也可根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标
候选人顺序确定中标人。当招标人确定的中标人与评标委员会推荐的中标候选人顺序不一致时，应当有充
足的理由，并按项目管理权限报水行政主管部门备案。
2.在确定中标人前，招标人不得与投标人就投标方案、投标价格等实质性内容进行谈判。
3.中标人确定后，招标人应当在招标文件规定的有效期内以书面形式向中标人发出中标通知书，并将
中标结果通知所有未中标的投标人。招标人不得向中标人提出压低报价、增加工作量、延长服务期或其他
违背中标人意愿的要求，以此作为发出中标通知书和签订合同的条件。中标通知书对招标人和中标人均具
有法律效力。中标通知书发出后，招标人改变中标结果的，或者中标人放弃中标项目的，应当依法承担法
律责任。
4.中标人收到中标通知书后，应当在签订合同前向招标人提交履约保证金。招标人和中标人应当自中
标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再
行订立背离合同实质性内容的其他协议。当确定的中标人拒绝签订合同时，招标人可与确定的候补中标人
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签订合同。中标人不得向他人转让中标项目，也不得将中标项目肢解后向他人转让。招标人与中标人签订
合同后5个工作日内，应当向中标人和未中标的投标人退还投标保证金。
典型例题
案例
背景资料：
某城市供水水源引水工程长约33.6km，沿途采用管道、箱涵、隧道供水，中间设5座加压泵站，管道
段设多座排水阀门井和排气阀门井，引水工程批复设计概算1.23亿元，是依法必须招标的水利工程项目。
本项目依据《中华人民共和国标准监理招标文件（2017年版）》采用公开招标形式进行施工监理招标，招
标文件规定不接受联合体投标，潜在投标人A、B、C、D、E、F、G参与投标。
事件1：投标人A在“近三年完成的类似监理项目情况表”附件中附列了部分项目的中标通知书、合
同协议书和委托人出具的证明文件，发现有大量B公司的业绩资料。经核实，投标人A占B公司股份的51%。
事件2：投标人C的投标文件在“主要人员简历表”中，拟投入的总监理工程师的个人资料附列了身
份证、学历证、职称证、注册监理工程师执业证书和社保缴费证明复印件，在评标过程中，评标专家对这
些资料进行复核，发现总监理工程师的社保关系并不在投标人C处。
事件3：投标人D和E的投标书中发现多份资质证书和证件互相混装。
事件4：投标人F和G的投标保证金均由F账户转出。
问题：
1.事件1中投标人A、B的投标文件是否有效?请说明理由。
2.事件2中是否存在不妥之处？请说明理由。
3.事件3中投标人D、E的行为是否能够否决其投标？请说明理由。
4.事件4中投标人F、G的投标能否作否决投标处理？请说明理由。
【参考答案】
1.事件1中A、B公司投标无效。
理由是：根据《中华人民共和国招标投标法实施条例》的相关规定，投标人A占B公司股份的51%，
是存在控股、管理关系的不同单位，存在控股关系的A和B不得参加同一标段投标或者未划分标段的同一
招标项目投标。
2.事件2中，总监理工程师的社保关系不在投标人C处，表明投标文件中的总监理工程师与投标人C
不存在实质上的劳动关系，投标人C存在提供虚假的劳动关系证明，评标委员会可以作出否决其投标处理。
理由是：根据招标投标的相关规定，提供虚假的项目负责人或者主要技术人员简历、劳动关系证明，
属于弄虚作假行为。
3.事件3中，投标人D和E的投标书内容混装，视为两投标人相互串通投标，评标委员会应作出否决
其投标处理。
理由是：根据招标投标的相关规定，不同投标人的投标文件相互混装，属于视为投标人互相串通投标
的情形。
4.事件4中，投标人F和G的投标保证金均由F账户转出，视为两投标人相互串通投标，评标委员会
应作出否决其投标处理。
理由是：根据招标投标的相关规定，不同投标人的投标保证金从同一单位或者个人的账户转出，属于
视为投标人互相串通投标的情形。
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重点回顾
小节 考点 内容
1.单项合同估算价在400万元人民币
招标范围和
2.预算资金200万元人民币、投资额10%
规模标准
3.国有企业事业单位资金，占控股或主导
不得不合理排斥或限制：
1.有差别
投标回避或
2.设定与招标项目不相适应或无关的要求
禁止准入
3.特定加分条件、中标条件、专利、供应商
4.非法限定所有制形式或组织形式
招标方式 公开招标、邀请招标、不招标的情形
异议处理 招标文件异议、开标异议、评标异议
1.初步设计已批准；2.资金来源、年度投资计划；3.满足招标要求的设计文件；
招标条件
4.征地、移民
1.编制招标文件：全文引用条款、最高投标限价、最低投标限价
施工招标
2.发布招标公告
投标
3.组织踏勘现场和投标预备会
施工招标程 4.澄清和修改资格预审文件和招标文件：5天、17天，3天、15天
序及要求 5.开标：20天，拒收投标文件的情形（迟到、密封、资格预审）
6.评标：综合评估法（初步评审：形式、资格响应性；详细评审：施工组织设
计、投标报价、项目管理机构、综合实力）
7.确定中标人
资格条件 资质、财务状况、业绩、信誉、项目经理资格
1.编制投标文件：1正4副，签字盖章
2.投标保证金：按要求提交，2%、80万
投标程序
3.撤销和撤回：有效期
4.澄清和补正
禁止行为 串通投标：投标人之间、招标人与投标人之间
投标策略 高报、低报、不平衡、计日工、无利润
招标范围和
公共利益和安全，国有资金和国家融资，外国政府或国际组织贷款、援助资金
规模标准
监理招标
资质专业和 水利工程施工（甲、乙）、水土保持工程施工（甲、乙）、机电及金属结构设
与投标
等级 备制造监理（甲、乙）、水利工程建设环境保护监理（不分）
招标条件 可研报告或初步设计；资金；年度计划
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工程概况；监理范围、监理内容；监理机构、岗位职责；工作程序、方法和制
监理大纲
度；人员、设备；监理措施；重点、难点分析；合理化建议
以信誉和口碑取胜、以缩短工期等承诺取胜、以附加服务取胜、适应长远发展
投标策略
的策略
评标标准和 评标标准包括投标人的业绩和资信、项目总监理工程师的素质和能力、资源配
方法 置、监理大纲以及投标报价
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第二章 水利工程监理实施
第一节 水利工程建设项目管理
考点一、水利工程建设程序★
1.建设阶段划分
水利工程建设项目的实施，必须执行工程建设程序。水利工程建设程序一般分为：项目建议书、可行
性研究报告、施工准备、初步设计、建设实施、生产准备、竣工验收、后评价等阶段，各阶段工作实际开
展时间可以重叠。一般情况下，项目建议书、可行性研究报告、初步设计称为前期工作。立项过程包括项
目建议书和可行性研究报告阶段。
根据目前管理现状，项目建议书、可行性研究报告、初步设计由水行政主管部门或项目法人组织编制。
项目可行性报告批准后，应正式成立项目法人，并按项目法人责任制实行项目管理。
2.建设各阶段的工作要求
（1）项目建议书阶段：解决项目建设的必要性问题。
（2）可行性研究报告阶段
根据批准的项目建议书，可行性研究报告应对项目进行方案比较，对技术上是否可行和经济上是否合
理、环境以及社会影响是否可控进行充分的科学分析和论证，解决项目建设技术、经济、环境、社会可行
性问题。经过批准的可行性研究报告，是项目决策和进行初步设计的依据。
可行性研究报告编制一般委托有相应资格的工程咨询或设计单位承担。可行性研究报告经批准后，不
得随意修改或变更。如在主要内容上有重要变动，应经过原批准机关复审同意。
（3）施工准备阶段
1）施工准备工程开工条件
水利工程建设项目可行性研究报告已经批准、环境影响评价文件已经批准、年度投资计划已经下达或
建设资金已经落实，项目法人即可组织开工建设施工准备工程。
2）施工准备工程建设内容
①现场征地、拆迁。
②进场道路及场内交通工程。
③施工供电、供水、供风、通信、火工材料和油料仓储设施、施工支洞、场地平整等临时工程。
④料场开采、砂石加工、混凝土生产、大型施工机械设备土建及安装、施工导流以及经批准的应急工
程、试验工程等专项工程。
⑤生产生活必需的其他临时建筑工程。
（4）初步设计阶段
1）初步设计报告经批准后，主要内容不得随意修改或变更，并作为项目建设实施的技术文件基础。
2）设计变更是指自水利工程初步设计批准之日起至工程竣工验收交付使用之日止，对已批准的初步
设计所进行的修改活动。设计变更分为重大设计变更和一般设计变更。
3）一般设计变更由项目法人组织审查确认后，并报项目主管部门核备，必要时报项目主管部门审批。
4）重大设计变更文件，由项目法人按原报审程序报原初步设计审批部门审批。
重大设计变更是指工程建设过程中，对初步设计批复的有关建设任务和内容进行调整，导致工程任务、
规模、工程等级及设计标准发生变化，工程总体布置方案、主要建筑物布置及结构型式、重要机电与金属
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结构设备、施工组织设计方案等发生重大变化，对工程质量、安全、工期、投资、效益、环境和运行管理
等产生重大影响的设计变更。
5）涉及工程开发任务变化和工程规模、设计标准、总体布局等方面重大变化的设计变更，应当征得
原可行性研究报告批复部门的同意。
6）工程建设中拟采用的新技术、新工艺、新材料、新装备，应由拟采用单位提请，项目法人组织相
关专家对其是否符合强制性条文进行专题技术论证，按程序履行审批手续。
（5）建设实施阶段
1）建设实施阶段是指主体工程的建设实施，项目法人按照批准的建设文件，组织工程建设，保证项
目建设目标的实现。
项目法人或建设单位应当自工程开工之日起15个工作日之内，将开工情况的书面报告报项目主管单
位和上一级主管单位备案。
2）主体工程开工，必须具备以下条件：
①项目法人或者建设单位已经设立。
②初步设计已经批准，施工详图设计满足主体工程施工需要。
③建设资金已经落实。
④主体工程施工单位和监理单位已经确定，并分别订立合同。
⑤质量安全监督单位已经确定，并办理了质量安全监督手续。
⑥主要设备和材料已经落实来源。
⑦施工准备和征地移民等工作满足主体工程开工需要。
巧思妙记
一般设计变更：项目法人组织审查报备。
重大设计变更：初步设计审批部门审批。
考点二、项目法人工作要求★
1.项目法人应当向监理单位提供必要的工作条件，支持监理单位独立开展监理业务，不得明示或者暗
示监理单位违反法律法规和工程建设强制性标准，不得更改总监理工程师指令。
2.按照合同约定，由项目法人采购建筑材料、建筑构配件和设备的，项目法人应当保证建筑材料、建
筑构配件和设备符合设计文件和合同要求。项目法人不得迫使市场主体以低于成本的价格竞标，不得任意
压缩合理工期。项目法人不得明示或者暗示勘察、设计、施工和监理单位违反工程建设强制性标准，不得
明示或者暗示施工单位使用不合格的原材料、中间产品和设备。
典型例题
案例
背景资料：
某引水工程由政府投资42亿元，工程建设内容包括明渠190km，控制性建筑物10座（节制闸3座、
退水闸2座、分水口5个）、排水工程11座（9座排水渡槽、2座排水倒虹吸），跨渠道建筑物10座（跨
渠桥梁）。
事件1：项目实行项目法人责任制，部分建设过程如下：2018年6月可行性研究报告经国家发展和改
革委员会批准。2018年8月投资方组建了项目法人。2018年10月开始组织施工准备，并组织进行了主体
工程设计招标、监理招标和设备采购招标。2018年12月1日主体工程开工，2019年1月30日项目法人
将开工情况的书面报告报项目主管单位和上一级主管部门备案。2019年1月10日初步设计经水利部批准。
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事件2：该项目节制闸设计采用新材料和新装备，设计单位在开工前进行了设计交底，项目法人未按
规定组织论证和办理相关审批手续便督促施工单位按图施工。
事件3：在项目实施阶段，由于征地原因，项目法人和设计单位沟通后，将1座进水节制闸的位置和
结构布置进行了调整后组织实施。
问题：
1.请指出事件1中的不妥之处，并说明理由。
2.请指出事件2中的不妥之处，并说明理由。
3.请指出事件3中的不妥之处，并说明理由。
【参考答案】
1.事件1中不妥之处如下：
（1）主体工程开工时间不妥。
理由是：《水利工程建设程序管理暂行规定》规定，主体工程开工时间应于初步设计批准之后进行。
（2）开工备案时间不妥。
理由是：《水利工程建设程序管理暂行规定》规定，项目法人应当自工程开工之日起15个工作日内，
将开工情况的书面报告报项目主管单位和上一级主管部门备案。
2.事件2中，由于节制闸采用新材料和新设备，项目法人未对其是否符合强制性条文进行专题技术论
证和履行相关审批手续后便组织施工的做法不妥。
理由是：采用“四新”技术，项目法人均应组织专题技术论证，符合强制性条文并按程序履行审批手
续后才能组织实施。
3.事件3中，项目法人将1座节制闸的位置进行了调整不妥。
理由是：根据《水利工程设计变更管理暂行办法》的规定，该变更为重大设计变更，重大设计变更文
件应由项目法人按原报审程序报原初步设计审批部门审批。
第二节 监理组织、规划和实施
考点一、监理单位行为★★★
1.《水利工程施工监理规范》（SL288-2014）规定：监理单位开展监理工作，不得与承包人以及原材
料、中间产品和工程设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系；不得转让、违法分包监理业务；不得采
取不正当竞争手段承揽监理业务。
2.监理单位不得违反标准规范规定或合同约定，通过降低服务质量、减少服务内容等手段进行恶性竞
争，扰乱正常市场秩序。
3.监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求被监理单位整改；情况严重的，
应当要求被监理单位暂时停止施工，并及时报告项目法人。被监理单位拒不整改或者不停止施工的，监理
单位应当及时向有关水行政主管部门或者流域管理机构报告。
4.监理单位不得允许其他单位或者个人以本单位名义承揽水利工程建设监理业务。
监理单位应当聘用一定数量的监理人员从事水利工程建设监理业务。监理人员包括总监理工程师、监
理工程师和监理员。
5.监理机构应审查承包人编制的施工组织设计中的安全技术措施、施工现场临时用电方案，以及灾害
应急预案、危险性较大的分部工程或单元工程专项施工方案是否符合工程建没标准强制性条文（水利工程
部分）及相关规定的要求，并监督实施。
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6.两个或两个以上监理单位可组成监理联合体，共同承揽监理业务。联合体各方应签订协议，明确各
方拟承担的工作和责任。联合体的资质等级应按同一专业资质等级较低的一方确定。联合体各方应共同与
发包人签订监理合同，就中标项目向发包人承担连带责任。
7.监理单位应当按照监理规范的要求，采取旁站、巡视、跟踪检测和平行检测等方式实施监理，发现
问题应当及时纠正、报告。
8.监理单位不得与项目法人或者被监理单位串通，弄虚作假、降低工程或者设备质量。
监理单位应当协助项目法人编制控制性总进度计划，审查被监理单位编制的施工组织设计和进度计划，
并督促被监理单位实施。
监理单位应当协助项目法人编制付款计划，审查被监理单位提交的资金流计划，按照合同约定核定工
程量，签发付款凭证。
9.监理机构核查并签发施工图纸。监理单位不得修改工程设计文件。
10.监理机构应将总监理工程师和其他主要监理人员的姓名、监理业务分工和授权范围报送发包人，
并通知承包人。
11.根据《水利工程施工监理规范》（SL288-2014），监理机构在签发暂停施工指示时，应遵守下列
规定。在发生下列情况之一时，监理机构应提出暂停施工的建议，报发包人同意后签发暂停施工指示：
（1）工程继续施工将会对第三者或社会公共利益造成损害。
（2）为了保证工程质量、安全所必要。
（3）承包人发生合同约定的违约行为，且在合同约定时间内未按监理机构指示纠正其违约行为，或
拒不执行监理机构的指示，从而将对工程质量、安全、进度和资金控制产生严重影响，需要停工整改。
12.监理机构认为发生了应暂停施工的紧急事件时，应立即签发暂停施工指示，并及时向发包人报告。
13.在发生下列情况之一时，监理机构可签发暂停施工指示，并抄送发包人：
（1）发包人要求暂停施工。
（2）承包人未经许可即进行主体工程施工时，改正这一行为所需要的局部停工。
（3）承包人未按照批准的施工图纸进行施工时，改正这一行为所需要的局部停工。
（4）承包人拒绝执行监理机构的指示，可能出现工程质量问题或造成安全事故隐患，改正这一行为
所需要的局部停工。
（5）承包人未按照批准的施工组织设计或施工措施计划施工，或承包人的人员不能胜任作业要求，
可能会出现工程质量问题或存在安全事故隐患，改正这些行为所需要的局部停工。
（6）发现承包人所使用的施工设备、原材料或中间产品不合格，或发现工程设备不合格，或发现影
响后续施工的不合格的单元工程（工序），处理这些问题所需要的局部停工。
14.处理工程变更
（1）总监理工程师组织专业监理工程师审查施工单位提出的工程变更申请，提出审查意见。对涉及
工程设计文件修改的工程变更，应由建设单位转交原设计单位修改工程设计文件。
（2）总监理工程师组织专业监理工程师对工程变更费用及工期影响作出评估。
（3）总监理工程师组织建设单位、施工单位等共同协商确定工程变更费用及工期变化，会签工程变
更单。
（4）项目监理机构根据批准的工程变更文件监督施工单位实施工程变更。
典型例题
案例（一）
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背景资料：
某水电站枢纽工程，建设内容包括大坝、溢洪道、泄洪洞、引水隧洞、压力钢管、地下厂房、升压变
电站及开关站、管理房等。建设单位公开招标分别确定了一家工程总承包单位和一家监理单位，并分别依
据《水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》和《中华人民共和国标准监理招标文件（2017年版）》
签订了施工总承包合同和施工监理合同。
事件1：监理单位进场后，开展了如下工作：
（1）为照顾持有监理单位股份的某压力钢管供应单位的销售业务，监理单位允许该压力钢管供应单
位向该项目供应压力钢管。
（2）由于无电气设备监理资质，监理单位私下将升压变电站及开关站工程监理任务分包给一家监理
单位以本单位名义监理。
（3）由于该单位缺少金属结构专业监理人员，临时聘用在另一家监理单位注册的金属结构监理专业
的胡某兼职担任本项目的金属结构专业监理工程师，两家监理单位未签订协议明确监理责任等有关事宜。
事件2：在施工过程，施工单位将地下厂房分包给了有另外一家具有施工资质的施工单位，并按程序
报送监理单位审批。总监理工程师认为分包单位有相应地下厂房的施工资质，便直接签批后同意实施。
事件3：因发包人供应的某批粗骨料含泥量过高，粒径也不满足要求，因此总监理工程师指示该批粗
骨料不能用于工程。由于工期较紧，发包人要求总监理工程师同意使用该批骨料。
问题：
1.请指出事件1中的不妥之处，并说明理由。
2.请指出事件2中的不妥之处，并说明理由。
3.请指出事件3中的不妥之处，并说明理由。
【参考答案】
1.事件1不妥之处如下：
（1）监理单位允许持有本单位股份的压力钢管供应单位向该项目供应压力钢管不妥。
理由是：监理人员不得与承包人以及原材料、中间产品和工程设备供应单位有隶属关系或者利害关系。
（2）监理单位私下将升压变电站及开关站工程监理任务分包给一家有经验的监理单位以本单位名义
监理不妥。
理由是：监理单位不得转让、违法分包监理业务。
（3）临时聘用另一家监理单位注册金属结构专业监理工程师的胡某兼职担任本项目的金属结构专业
监理工程师、两家监理单位未签订协议不妥。
理由是：监理工程师需要临时到其他监理单位从事监理业务的，应当由该监理单位与注册单位签订协
议，明确监理责任等有关事宜。
2.事件2中，总监理工程师审批同意地下厂房分包单位的做法不妥。
理由是：按照监理机构权限，总监理工程师审查承包人选择的分包项目和分包人，须报发包人审批同
意后才能实施。
3.事件3中发包人要求总监理工程师同意使用不合格原材料不妥。
理由是：发包人不得明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备；发包人不得
明示或者暗示监理单位违反法律法规和工程建设强制性标准，不得更改总监理工程师指令。
案例（二）
背景资料：
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某大型泵站工程，投资1.2亿元，主要建设内容包括进水工程、泵房工程、出水工程、金属结构及电
气设备等，发包人与承包人按照《水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》签订了施工合同，发包
人与甲乙两家监理人按照《中华人民共和国标准监理招标文件（2017年版）》签订了联合体施工监理合同。
事件1：开工后，承包人向监理人提交了施工组织设计，监理人只对施工进度计划、各项资源（工、
料、机）、质量管理与质量控制的组织保证措施和施工管理机构及劳动力组织等内容进行了审查，未对安
全措施方面进行审核就同意施工单位组织实施。
事件2：甲乙两家监理单位签订的联合体协议明确了甲监理单位负责进水工程、泵房工程、出水工程
等部位土建工程的监理工作，乙监理单位负责金属结构及电气设备工程的监理工作。在施工过程中由于甲
监理单位监理不力，进水工程发生了重大质量安全事故，乙监理单位以协议明确只负责金属结构及电气设
备工程的监理工作为由，不愿向项目法人承担连带责任。
事件3：甲监理单位审核泵房部分钢筋图时发现配筋虽然满足设计要求，但因钢筋间距太密不能满足
施工时混凝土最大粒径要求。因此，总监理工程师组织监理机构人员讨论后对钢筋间距进行了修改。
事件4：甲监理单位现场监理工程师对施工现场发生的以下事件签发了暂停施工指示：
（1）承包人进场的施工设备不能满足施工强度要求。
（2）基坑抽排水后，由于地基基础部分图纸延误，承包人赶工期，先行施工。
（3）混凝土浇筑时，现场监理工程师巡查发现承包人使用了未经报验的水泥。
（4）承包人砂石料系统出现故障。
（5）发包人要求暂停施工。
问题：
1.请指出事件1中的不妥之处，并说明理由。
2.事件2中，乙监理单位的做法是否正确?请说明理由。
3.事件3中，甲监理单位的做法是否正确?请说明理由。
4.请指出事件4中的不妥之处，并说明理由。
【参考答案】
1.事件1中监理人未对施工组织设计的安全措施方面内容进行审查不妥。
理由是：监理人应对施工组织设计中的安全技术措施、施工现场临时用电方案，以及灾害应急预案、
危险性较大的分部工程或单元工程专项施工方案审查是否符合《工程建设标准强制性条文（水利工程部分）》
及相关规定的要求。
2.事件2中乙监理单位的做法不正确。
理由是：甲乙两家监理单位签订的联合体协议，且共同与发包人签订监理合同，就中标项目向发包人
承担连带责任。
3.事件3中监理人的做法不正确。
理由是：监理人不得修改工程设计文件。
4.事件4中不妥之处：
（1）现场监理工程师签发暂停施工指示不妥。
理由是：暂停施工指示应由总监理工程师签发。
（2）对事件4中发生（1）、（4）事件签发暂停施工指示不妥。
理由是：事件4中（1）、（4）不适用暂停施工条件。
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考点二、监理机构★★★
1.监理机构组织形式
（1）直线制
特点是项目监理机构中任何一个下级只接受唯一上级的命令。各级部门主管人员对各自所属部门的事
务负责，项目监理机构中不再另设职能部门。
直线制组织形式的主要优点是组织机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系
明确。缺点是实行没有职能部门的“个人管理”，这就要求总监理工程师通晓各种业务和多种专业技能，
成为“全能”式人物。
（2）职能制
职能制组织形式是在项目监理机构内设立一些职能部门，将相应的监理职责和权力交给职能部门，各
职能部门在其职能范围内有权直接发布指令指挥下级。职能制组织形式一般适用于大中型建设工程。
职能组织形式的主要优点是加强了项目监理目标控制的职能化分工，可以发挥职能机构的专业管理作
用，提高管理效率，减轻总监理工程师负担。缺点是由于下级人员受多头指挥，如果这些指令相互矛盾，
会使下级在监理工作中无所适从。
（3）直线职能制
直线指挥部门的人员拥有对下级实行指挥和发布命令的权力，并对该部门的工作全面负责；
职能部门的人员是直线指挥人员的参谋，他们只能对下级部门进行业务指导，而不能对下级部门直接
进行指挥和发布命令。
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直线职能制组织形式既保持了直线制组织实行直线领导、统一指挥、职责分明的优点，又保持了职能
制组织目标管理专业化的优点。缺点是职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通信
息。
（4）矩阵制
一套是纵向职能系统，另一套是横向子项目系统。
矩阵制组织形式的优点是加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性，将上下左右集
权与分权实行最优结合，有利于解决复杂问题，有利于监理人员业务能力的培养。缺点是纵横向协调工作
量大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾。
2.监理机构人员
《建设工程监理规范》GB/T 50319—2013 规定：
（1）总监理工程师由监理工程师担任。
（2）总监理工程师代表由具有工程类职业资格的人员（如：监理工程师、造价工程师、建造师、建
筑师、注册结构工程师、注册岩土工程师、注册机电工程师等）担任，也可由具有中级及以上专业技术职
称、3年及以上工程实践经验并经监理业务培训的人员担任。
（3）专业监理工程师由具有工程类职业资格的人员担任，也可由具有中级及以上专业技术职称、2
年及以上工程实践经验并经监理业务培训的人员担任。
（4）监理员由具有中专及以上学历并经过监理业务培训的人员担任。
考点三、监理人员职责★★★
1.总监理工程师职责
总监理工程师应履行下列职责（依据《建设工程监理规范》GB/T50319-2013）：
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（1）确定项目监理机构人员及其岗位职责；
（2）组织编制监理规划，审批监理实施细则；
（3）根据工程进展及监理工作情况调配监理人员，检查监理人员工作；
（4）组织召开监理例会；
（5）组织审核分包单位资格；
（6）组织审查施工组织设计、（专项）施工方案；
（7）审查开复工报审表，签发工程开工令、暂停令和复工令；
（8）组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况；
（9）组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；
（10）组织审查和处理工程变更；
（11）调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔；
（12）组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料；
（13）审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工
验收；
（14）参与或配合工程质量安全事故的调查和处理；
（15）组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文件资料。
依据《水利工程施工监理规范》SL288-2014，总监理工程师主要职责应包括下列各项：
（1）主持编制监理规划，制定监理机构工作制度，审批监理实施细则。
（2）确定监理机构部门职责及监理人员职责权限；协调监理机构内部工作；负责监理机构中监理人
员的工作考核，调换不称职的监理人员：根据工程建设进展情况，调整监理人员。
（3）签发或授权签发监理机构的文件。
（4）主持审查承包人提出的分包项目和分包人，报发包人批准。
（5）审批承包人提交的合同工程开工申请、施工组织设计、施工进度计划、资金流计划。
（6）审批承包人按有关安全规定和合同要求提交的专项施工方案、度汛方案和灾害应急预案。
（7）审核承包人提交的文明施工组织机构和措施。
（8）主持或授权监理工程师主持设计交底：组织核查并签发施工图纸。
（9）主持第一次监理工地会议，主持或授权监理工程师主持监理例会和监理专题会议。
（10）签发合同工程开工通知、暂停施工指示和复工通知等重要监理文件。
（11）组织审核已完成工程量和付款申请，签发各类付款证书。
（12）主持处理变更、索赔和违约等事宜，签发有关文件。
（13）主持施工合同实施中的协调工作，调解合同争议。
（14）要求承包人撤换不称职或不宜在本工程工作的现场施工人员或技术、管理人员。
（15）组织审核承包人提交的质量保证体系文件、安全生产管理机构和安全措施文件并监督其实施，
发现安全隐患及时要求承包人整改或暂停施工。
（16）审批承包人施工质量缺陷处理措施计划，组织施工质量缺陷处理情况的检查和施工质量缺陷备
案表的填写；按相关规定参与工程质量及安全事故的调查和处理。
（17）复核分部工程和单位工程的施工质量等级，代表监理机构评定工程项目施工质量。
（18）参加或受发包人委托主持分部工程验收，参加单位工程验收、合同工程完工验收、阶段验收和
竣工验收。
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（19）组织编写并签发监理月报、监理专题报告和监理工作报告；组织整理监理档案资料。
（20）组织审核承包人提交的工程档案资料，并提交审核专题报告。
2.总监理工程师代表职责
总监理工程师代表是经工程监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师
行使其部分职责和权力的人员。总监理工程师不得将下列工作委托给总监理工程师代表（依据《建设工程
监理规范》GB/T50319-2013）：
（1）组织编制监理规划，审批监理实施细则；
（2）根据工程进展及监理工作情况调配监理人员；
（3）组织审查施工组织设计、（专项）施工方案；
（4）签发工程开工令、暂停令和复工令；
（5）签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；
（6）调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔；
（7）审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工
验收；
（8）参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。
依据《水利工程施工监理规范》SL288-2014，总监理工程师可书面授权副总监理工程师或监理工程师
履行其部分职责，但下列工作除外：
（1）主持编制监理规划，审批监理实施细则。
（2）主持审查承包人提出的分包项目和分包人。
（3）审批承包人提交的合同工程开工申请、施工组织设计、施工总进度计划、年施工进度计划、专
项施工进度计划、资金流计划。
（4）审批承包人按有关安全规定和合同要求提交的专项施工方案、度汛方案和灾害应急预案。
（5）签发施工图纸。
（6）主持第一次监理工地会议，签发合同工程开工通知、暂停施工指示和复工通知。
（7）签发各类付款证书。
（8）签发变更、索赔和违约有关文件。
（9）签署工程项目施工质量等级评定意见。
（10）要求承包人撤换不称职或不宜在本工程工作的现场施工人员或技术、管理人员。
（11）签发监理月报、监理专题报告和监理工作报告。
（12）参加合同工程完工验收、阶段验收和竣工验收。
3.专业监理工程师职责
专业监理工程师应履行下列职责（依据《建设工程监理规范》GB/T 50319-2013）：
（1）参与编制监理规划，负责编制监理实施细则；
（2）审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监理工程师报告；
（3）参与审核分包单位资格；
（4）指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业监理工作实施情况；
（5）检查进场的工程材料、构配件、设备的质量；
（6）验收检验批、隐蔽工程、分项工程，参与验收分部工程；
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（7）处置发现的质量问题和安全事故隐患；
（8）进行工程计量；
（9）参与工程变更的审查和处理；
（10）组织编写监理日志，参与编写监理月报；
（11）收集、汇总、参与整理监理文件资料；
（12）参与工程竣工预验收和竣工验收。
依据《水利工程施工监理规范》SL288-2014，监理工程师应按照职责权限开展监理工作，是所实施监
理工作的直接责任人，并对总监理工程师负责。其主要职责应包括下列各项：
（1）参与编制监理规划，编制监理实施细则。
（2）预审承包人提出的分包项目和分包人。
（3）预审承包人提交的合同工程开工申请、施工组织设计、施工总进度计划、年施工进度计划、专
项施工进度计划、资金流计划。
（4）预审承包人按有关安全规定和合同要求提交的专项施工方案、度汛方案和灾害应急预案。
（5）根据总监理工程师的安排核查施工图纸。
（6）审批分部工程或分部工程部分工作的开工申请报告、施工措施计划、施工质量缺陷处理措施计
划。
（7）审批承包人编制的施工控制网和原始地形的施测方案：复核承包人的施工放样成果；审批承包
人提交的施工工艺试验方案、专项检测试验方案，并确认试验成果。
（8）协助总监理工程师协调参建各方之间的工作关系：按照职责权限处理施工现场发生的有关问题，
签发一般监理指示和通知。
（9）核查承包人报验的进场原材料、中间产品的质量证明文件；核验原材料和中间产品的质量；复
核工程施工质量；参与或组织工程设备的交货验收。
（10）检查、监督工程现场的施工安全和文明施工措施的落实情况，指示承包人纠正违规行为；情节
严重时，向总监理工程师报告。
（11）复核已完成工程量报表。
（12）核查付款申请报表。
（13）提出变更、索赔及质量和安全事故处理等方面的初步意见。
（14）按照职责权限参与工程的质量评定工作和验收工作。
（15）收集、汇总、整理监理档案资料，参与编写监理月报，核签或填写监理日志。
（16）施工中发生重大问题或遇到紧急情况时，及时向总监理工程师报告、请示。
（17）指导、检查监理员的工作，必要时可向总监理工程师建议调换监理员。
（18）完成总监理工程师授权的其他工作。
4.监理员职责
监理员是在专业监理工程师领导下从事工程检查、材料的见证取样、有关数据复核等具体监理工作的
人员。监理员应履行下列职责（依据《建设工程监理规范》GB/T50319-2013）：
（1）检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况；
（2）进行见证取样；
（3）复核工程计量有关数据；
（4）检查工序施工结果；
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（5）发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告。
依据《水利工程施工监理规范》SL 288-2014，监理员应按照职责权限开展监理工作，其主要职责应
包括下列各项：
（1）核实进场原材料和中间产品报验单并进行外观检查，核实施工测量成果报告。
（2）检查承包人用于工程建设的原材料、中间产品和工程设备等的使用情况，并填写现场记录。
（3）检查、确认承包人单元工程（工序）施工准备情况。
（4）检查并记录现场施工程序、施工工艺等实施过程情况，发现施工不规范行为和质量隐患，及时
指示承包人改正，并向监理工程师或总监理工程师报告。
（5）对所监理的施工现场进行定期或不定期的巡视检查，依据监理实施细则实施旁站监理和跟踪检
测。
（6）协助监理工程师预审分部工程或分部工程部分工作的开工申请报告、施工措施计划、施工质量
缺陷处理措施计划。
（7）核实工程计量结果，检查和统计计日工情况。
（8）检查、监督工程现场的施工安全和文明施工措施的落实情况，发现异常情况及时指示承包人纠
正违规行为，并向监理工程师或总监理工程师报告。
（9）检查承包人的施工日志和现场实验室记录。
（10）核实承包人质量评定的相关原始记录。
（11）填写监理日记，依据总监理工程师或监理工程师授权填写监理日志。
典型例题
案例
背景资料：
某供水工程包括长约33.4km的球墨铸铁管输水管道工程和1座加压泵站工程，其中泵站主要构筑物
包括泵站主副厂房、清污机、检修闸门、前池等。发包人与监理人依据《中华人民共和国标准监理招标文
件（2017年版）》签订了施工监理合同。
事件1：副总监理工程师完成了下列工作。
（1）审批施工组织设计。
（2）审批深基坑开挖方案。
（3）主持第一次监理工地会议。
（4）审批分部工程和分部工程部分工作的开工申请报告。
（5）审批承包人编制的施工控制网和原始地形的施测方案。
（6）审批承包人提交的土方填筑试验、混凝土配合比试验、金属结构焊接试验的施工工艺试验方案。
（7）审批了承包人提交的桩基静载试验方案。
（8）签发了基础处理变更的变更指示。
（9）要求承包人撤换了不能胜任工作的测量技术人员。
事件2：某监理工程师完成了下列工作。
（1）核验承包人报送的水泥质量报验单，发现缺少厂家出厂合格证，但是检验结果合格，监理工程
师签认了该批水泥进场使用。
（2）参与了单元工程质量检验与验收，并进行签字确认。
（3）对其所监理范围工程进行了计量确认。
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（4）承担了监理员的部分职责。
问题：
1.请指出事件1中的不妥之处，并说明理由。
2.请指出事件2中的不妥之处，并说明理由。
【参考答案】
1.事件1中的不妥之处如下：
（1）中的副总监理工程师审批施工组织设计不妥。
理由是：根据监理规范要求，审批施工组织设计工作，总监理工程师是不能授权给副总监理工程师或
监理工程师的。
（2）中的副总监理工程师审批深基坑开挖方案不妥。
理由是：根据监理规范要求，审批深基坑开挖方案工作，总监理工程师是不能授权给副总监理工程师
或监理工程师的。
（3）中的副总监理工程师主持第一次监理工地会议不妥。
理由是：根据监理规范要求，主持第一次监理工地会议工作，总监理工程师是不能授权给副总监理工
程师或监理工程师的。
（8）中的副总监理工程师签发了基础处理变更的变更指示不妥。
理由是：根据监理规范要求，签发了基础处理变更的变更指示工作，总监理工程师是不能授权给副总
监理工程师或监理工程师的。
（9）中的副总监理工程师要求承包人撤换了不能胜任工作的测量技术人员不妥。
理由是：根据监理规范要求，要求承包人撒换了不能胜任工作的测量技术人员工作，总监理工程师是
不能授权给副总监理工程师或监理工程师的。
2.事件2中（1）发现水泥缺少厂家出厂合格证，监理工程师签认了水泥进场使用不妥。
理由是：根据监理规范要求，原材料应有厂家质量证明文件，并经检验合格才能进场使用。
考点四、监理文件★★★
1.监理大纲
（1）监理大纲是建设工程监理投标文件的核心，反映监理服务水平的高低。
（2）监理大纲的主要内容：
1）监理工程概况。
2）监理范围，监理内容。
3）监理依据，监理工作目标。
4）监理机构设置（框图），岗位职责。
5）监理工作程序、方法和制度。
6）拟投入的监理人员、试验检测仪器设备。
7）质量、进度、造价、安全、环保监理措施。
8）合同、信息管理方案。
9）组织协调内容及措施。
10）监理工作重点、难点分析。
11）对本工程监理的合理化建议。
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2.监理规划
（1）监理规划是指在监理单位与发包人签订监理合同之后，由总监理工程师主持编制，并经监理单
位技术负责人批准的用以指导监理机构全面开展施工监理工作的指导性文件。监理规划应在召开第一次工
地会议7天前报建设单位。
（2）编写依据：
1）工程建设法律法规和标准。
2）建设工程外部环境调查研究资料。
3）政府批准的工程建设文件。
4）建设工程监理合同文件。
5）建设工程合同。
6）建设单位要求。
7）工程实施过程中输出的有关工程信息。
（3）主要内容：
1）工程概况。
2）监理工作的范围、内容和目标。
3）监理工作依据。
4）监理组织形式、人员配备及进退场计划、监理人员岗位职责。
5）监理工作制度。
6）工程质量、造价、进度控制。
7）安全生产管理的监理工作。
8）合同管理与信息管理。
9）组织协调。
10）监理设施。
3.监理实施细则
（1）监理实施细则是在监理规划的基础上，结合工程专业特点，在相应工程开始前由专业监理工程
师编制完成，并经总监理工程师审批后实施。
（2）编写依据：
1）已批准的建设工程监理规划；
2）与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料；
3）施工组织设计、（专项）施工方案。
（3）主要内容：
1）适用范围。
2）编制依据。
3）专业工程特点。
4）专业工程开工条件检查。
5）现场监理工作内容、程序和控制要点。
6）检查和检验项目、标准和工作要求。一般应包括：巡视；旁站监理的范围（包括部位和工序）、
内容、控制要点和记录；检测项目、标准和检测要求，跟踪检测和平行检测的数量和要求。
7）资料和质量评定工作要求。
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8）采用的表式清单。
巧思妙记
规划：总监主持编制，单位技术负责人批准。
实施细则：专监编制，总监审批。
典型例题
案例（一）
背景资料：
某引水工程主体工程包括泵站1座、输水管道21km、调压设施1座等建设内容，发包人与监理人依据
《中华人民共和国标准监理招标文件（2017年版）》签订了施工监理合同。
事件1：总监理工程师认为监理规划与监理大纲内容无区别，于是将监理大纲作为监理规划报送发包
人。
事件2：总监理工程师授权给一位经验丰富的监理工程师主持编制监理规划，编制完成后报总监理工
程师审批，完成后报给发包人。
事件3：在实施过程中发生了重大技术变更，发包人要求监理人重新报送监理规划，监理人认为监理
规划是开工初期提交的，不能进行更改。
问题：
1.事件1中，你认为总监理工程师的说法正确吗？请指出监理大纲和监理规划的区别与联系。
2.事件2中有无不妥之处？请说明理由。
3.事件3中，监理人的说法是否正确？请说明理由。
【参考答案】
1.（1）事件1中总监理工程师的说法不正确。
（2）监理大纲和监理规划的区别与联系：监理大纲是在招标过程中监理单位为承揽到监理业务而编
写的监理方案性文件；监理规划是在监理单位与发包人签订监理合同之后，由总监理工程师主持编制，用
以指导监理机构全面开展施工监理工作的指导性文件。监理规划与监理大纲相比，监理规划更具针对性、
指导性和可操作性。在监理大纲的基础上，需要结合监理合同、承包人提交的施工组织设计、承包人提交
的施工总进度计划等方面进行细化。
2.事件2中总监理工程师授权给监理工程师主持编制监理规划，编制完成后报总监理工程师审批不妥。
理由是：根据监理规范规定，监理规划应由总监理工程师主持编制，并报监理单位技术负责人批准后
组织实施。
3.事件3中，监理人的说法不正确。
理由是：根据监理规范规定，监理规划应根据其实施情况、工程建设的重大调整或合同重大变更等对
监理工作要求的改变进行修订。
案例（二）
背景资料：
某混凝土坝工程，主要包括土石方开挖、混凝土工程、钻孔与灌浆、地基与基础处理等。发包人与监
理人依据《中华人民共和国标准监理招标文件（2017年版）》签订了施工监理合同。
事件1：为便于指导监理工作开展，总监理工程师要求专业监理工程师在施工措施计划审批前编制完
成涉及的所有专业工程的监理实施细则。
事件2：总监理工程师认为土石方开挖施工工艺比较简单，土石方开挖监理实施细则由监理员编制，
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监理工程师审批。
问题：
1.请指出事件1中不妥之处，并说明理由。
2.请指出事件2中不妥之处，并说明理由。
【参考答案】
1.事件1中总监理工程师的做法不妥。
理由是：监理实施细则应在施工措施计划批准后、专业工程（或作业交叉特别复杂的专项工程）施工
前或专业工作开始前，根据实际情况按进度、分阶段编制。
2.事件2中监理机构的做法不妥。
理由：监理实施细则应由监理工程师组织相关专业监理人员编制，并报总监理工程师批准。
考点五、监理工作方法★★★
1.主要工作方法
（1）现场记录。监理机构记录每日施工现场的人员等。
（2）发布文件。采用通知等书面文件开展施工监理工作。
（3）旁站监理。监理机构按照监理合同约定和监理工作需要，在施工现场对工程重要部位和关键工
序的施工作业实施连续性的全过程监督、检查和记录。如土石方填筑工程的土料、砂砾料、堆石料、反滤
料和垫层料压实工序；以及普通混凝土工程、碾压混凝土工程、混凝土面板工程、防渗墙工程、钻孔灌注
桩工程等的混凝土浇筑工序。
（4）巡视检查。监理机构对所监理工程的施工进行定期或不定期的监督与检查。巡视的主要内容包
括：
1）施工单位是否按工程设计文件、工程建设标准和批准的施工组织设计、（专项）施工方案施工；
2）使用的工程材料、构配件和设备是否合格；
3）施工现场管理人员，特别是施工质量管理人员是否到位；
4）特种作业人员是否持证上岗。
（5）跟踪检测。监理人对承包人在质量检测中的取样和送样进行监督。跟踪监测费用由承包人承担。
跟踪检测的项目和数量（比例）应在监理合同中约定。其中，混凝土试样应不少于承包人检测数量的7%；
土方试样应不少于承包人检测数量的10%。
（6）平行检测。在承包人对原材料、中间产品和工程质量自检的同时，监理机构按照监理合同约定
独立进行抽样检测，核验承包人的检测结果。平行检测费用由发包人承担。平行检测的项目和数量（比例）
应在监理合同中约定。其中，混凝土试样应不少于承包人检测数量的3%，重要部位每种标号的混凝土至
少取样1组；土方试样应不少于承包人检测数量的5%，重要部位至少取样3组。
当平行检测试验结果与承包人的自检试验结果不一致时，监理机构应组织承包人及有关各方进行原因
分析，提出处理意见。应区分正常误差和系统偏差。只有发现系统偏差，才需要分析原因并采取措施。
若原材料平行检测试验结果不合格，承包人应双倍取样，如仍不合格，则该批次原材料定为不合格，
不得使用；若不合格原材料已用于工程实体，监理机构应要求承包人进行工程实体检测，必要时可提请发
包人组织设代机构等有关单位和人员对工程实体质量进行鉴定。
工程需要进行的专项检测试验，监理机构不进行平行检测。专项检测试验一般包括地基及复合地基承
载力静载检测、桩的承载力检测、桩的抗拔检测、桩身完整性检测、金属结构设备及机电设备检测、电气
设备检测、安全监测设备检测、锚杆锁定力检测、管道工程压水试验、过水建筑物充水试验、预应力锚具
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检测等。
（7）见证取样。见证取样由专业监理工程师现场监督施工单位某过程完成情况的活动。见证取样主
要用于项目监理机构对施工单位进行的涉及结构安全的试块、试件及工程材料现场取样、封样、送检工作
的监督活动。
（8）协调。
2.主要工作制度
（1）技术文件核查、审核和审批制度。
（2）原材料、中间产品和工程设备报验制度。
（3）工程质量报验制度。承包人每完成一道工序或一个单元工程，都应经过自检。承包人自检合格
后方可报送监理机构进行复核。上道工序或上一单元工程未经复核或复核不合格，不得进行下道工序或下
一单元工程施工。
（4）工程计量付款签证制度。未经监理机构签证的付款申请，发包人不得付款。
（5）会议制度。包括第一次监理工地会议（总监理工程师主持召开）、监理例会和监理专题会议。
（6）紧急情况报告制度。
（7）工程建设标准强制性条文（水利工程部分）符合性审核制度。
（8）监理报告制度。监理机构要及时向发包人提交监理月报、监理专题报告；在工程验收时，应提
交工程建设监理工作报告。
（9）工程验收制度。
3.施工图纸的核查与签发
（1）监理机构应在收到发包人提供的施工图纸后及时核查并签发，承包人方可用于施工。承包人无
图纸施工或按照未经监理机构签发的施工图纸施工，监理机构有权责令其停工、返工或拆除，有权拒绝计
量和签发付款证书。
（2）在施工图纸核查过程中，监理机构可征求承包人的意见，必要时提请发包人组织有关专家会审。
监理机构不得修改施工图纸，对核查过程中发现的问题，应通过发包人返回设代机构处理。
（3）对承包人提供的施工图纸，监理机构应按照施工合同约定进行核查，在规定的期限内签发。对
核查过程中发现的问题，监理机构应通知承包人修改后重新报审。
（4）经核查的施工图纸应由总监理工程师签发，并加盖监理机构章。
巧思妙记
平行检测3+5，跟踪检测7+10。
重点回顾
小节 考点 内容
1.设计变更
水利工程 一般设计变更：项目法人组织确认，报项目主管部门核备
水 利 工 程
建设项目 重大设计变更：项目法人报原初步设计审批部门审批
建设程序
管理 2.主体工程开工条件：初设、图、资金、合同、质监、设备材料、场地
开工之日起15个工作日内，项目法人书面报告开工情况
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1.不得有利害关系、不得外借资质、不得转让业务、人员资质、联合体投标
监 理 单 位 2.建议暂停情形：公共损害、保质量安全、合同违约行为
行为 3.可签发暂停指示：发包人要求、未许可主体、未批准图纸、拒绝指示、未按施
组、材料不合格
监理机构 1.组织形式：直线制、职能制、直线职能制、矩阵制
1.总监不得授权的工作：编规划、审细则、第一次会议、开停复通知、付款证书、
变索违文件、质评意见、撤换人员、月报、专报、工作报、完工/阶段/竣工验收
监 理 人 员 2.专业监理工程师职责：编制监理实施细则、检查进场材料设备的质量、进行工
监 理 组 职责 程计量、组织编写监理日志
织、规划 3.监理员职责：检查人材机、进行见证取样、复核计量数据、工序施工、向专监
和实施 报告问题
1.监理大纲：招投标过程中，监理方案性文件
2.监理规划：签订监理合同后，总监主持，单位技术负责人批准，第一次工地会
监理文件
议前报建设单位，全面指导性文件
3.监理实施细则：专业工程施工前，专监组织编制，总监批准，具体指导性文件
1.方法：记录、文件、旁站、巡视、跟踪、平行、协调
监 理 工 作 2.跟踪检测：混凝土试样7%、土方试样10%，费用由承包人承担
方法 3.平行检测：混凝土试样3%，重要1组、土方试样5%，重要3组，费用由发包人
承担
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第三章 水利工程合同管理
第一节 合同类型及内容
考点一、合同关系★
1.发包人与承包人的关系
发包人与监理单位和总包单位之间存在合同关系，总包单位与各自的分包单位之间存在合同关系。发
包人与分包单位之间无合同关系。监理人是受发包人委托在施工现场实施合同管理的执行者，不是合同的
第三方。监理人的权力范围在专用合同条款中明确。除合同另有约定外，承包人只从总监理工程师或其授
权的监理人员处取得指示。
2.承包人与分包人的关系
未经承包人允许，分包人不得以任何理由与发包人或监理人发生直接工作联系，分包人不得直接致函
发包人或监理人，也不得直接接受发包人或工程师的指令。如分包人与发包人或工程师发生直接工作联系，
将被视为违约，并承担违约责任。
分包人须服从承包人转发的发包人或监理人与分包工程有关的指令。就分包工程范围内的有关工作，
承包人随时可以向分包人发出指令，分包人应执行。分包人拒不执行指令，承包人可委托其他施工单位完
成该指令事项，发生的费用从应付给分包人的相应款项中扣除。
考点二、合同分类★★
施工合同计价方式可分为三种：总价、单价和成本加酬金。相应地，施工合同也称为总价合同、单价
合同和成本加酬金合同。
1.总价合同
总价合同是指建设单位与施工单位按照一个总价签订合同，施工单位按此价格完成合同规定的全部施
工任务。根据合同总价是否可调，总价合同又可分为固定总价合同和可调总价合同。
（1）固定总价合同。固定总价合同是指施工单位按其投标时建设单位接受的投标报价一笔包死施工
任务的计价方式。在合同履行过程中，建设单位没有要求变更原定承包内容的，施工单位在完成承包任务
后，不论其实际成本如何，均应按签约合同价获得工程款支付。
采用固定总价合同形式，施工单位要考虑承担合同履行中的主要风险，因此在投标时会报较高价格。
固定总价合同一般适用于下列情形：
①招标时已有施工图设计文件，施工任务和发包范围明确，合同履行中不会出现较大设计变更。
②工程规模较小、技术不太复杂的中小型工程或承包工作内容较为简单的工程部位，施工单位可在投
标报价时合理地预见施工过程中可能遇到的各种风险。
③工程量小、工期较短（一般为1年之内），合同双方可不必考虑市场价格浮动对承包价格的影响。
（2）可调总价合同。可调总价合同是指在固定总价合同的基础上，因合同履行过程中市场价格变动、
工程变更及其他工程条件变化而使工程成本增加时，可按合同约定对合同总价进行调整的计价方式。
对于工期较长（1年以上）的工程，施工单位在投标报价时无法合理地预见合同履行过程中市场价格
变动等因素的影响。因此，应在合同中明确约定合同价款的调整原则、方法和依据。
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2.单价合同
单价合同是指施工单位在投标时按工程量清单中的分项工作内容填报单价，然后以实际完成工程量乘
以所报单价计算工程价款的合同。投标单位填报的单价应为计及各种摊销费用后的综合单价，而非直接费
单价。合同履行过程中无特殊情况的，一般不得变更单价。
单价合同大多用于工期长、技术复杂、实施过程中发生各种不可预见因素较多的大型工程，以及建设
单位为缩短工程建设周期，初步设计完成后就进行招标的工程。在单价合同中，工程量清单所列工程量为
估算工程量，而非实际工程量。
采用单价合同形式，可以在合同双方之间较为合理地分担合同履行过程中的风险。因为施工单位在投
标时据以报价的清单工程量为估算工程量，当实际完成工程量与估算工程量有较大出入时，采用单价合同
可以避免建设单位有过多额外支出或施工单位有较大亏损。此外，施工单位在投标时不可能合理准确预见
的风险因素可不必计入合同价，这样有利于建设单位取得较为合理的报价。
与总价合同类似，单价合同也可分为固定单价合同和可调单价合同。
（1）固定单价合同。采用固定单价合同时，无论发生哪些影响价格的因素，都不对合同约定的单价
进行调整。这对施工单位而言，存在着一定风险。
（2）可调单价合同。采用可调单价合同时，合同双方可以估算工程量为基准，约定实际工程量的变
化超过一定比例时合同单价的调整方式。合同双方也可约定，当市场价格变化达到一定程度或国家政策发
生变化时，可以对哪些工程内容的单价进行调整，以及如何进行调整。由此可见，采用可调单价合同时，
施工单位的风险相对较小。
3.成本加酬金合同
成本加酬金合同也称为成本补酬合同，是指将施工合同价款划分为工程直接成本和施工单位完成工作
后应得酬金两部分，合同履行过程中发生的直接成本由建设单位实报实销，另按合同约定的方式支付给施
工单位相应报酬的合同。
成本加酬金合同大多适用于边设计、边施工的紧急工程或灾后修复工程。由于在签订合同时，建设单
位还无法为施工单位提供据以报价的详细资料，因而在合同中只能约定酬金计取方式。根据酬金计取方式
不同，成本加酬金合同又可分为成本加固定百分比酬金、成本加固定酬金、成本加浮动酬金和目标成本加
奖罚四类合同形式。
考点三、合同内容★
根据《水利水电工程标准施工招标文件》（2009年版），除专用合同条款另有约定外，组成合同的文
件及解释的优先顺序如下：
（1）协议书；
（2）中标通知书；
（3）投标函及投标函附录；
（4）专用合同条款；
（5）通用合同条款：
（6）技术标准和要求（合同技术条款）；
（7）图纸；
（8）已标价工程量清单；
（9）其他。
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巧思妙记
合同内容：协中投专通技图单其。
典型例题
案例
背景资料：
A水电开发公司投资兴建一水利工程，依法与B工程集团公司签订了EPC总承包合同。主体设计及施
工由工程集团公司B承担，经水电开发公司A同意，工程集团公司B与C设计院签订了部分专项设计合同，
约定由C设计院提供钢闸门设计服务；工程集团公司B与D公司签订了机电设备供应安装合同，约定由D
公司提供机电设备并负责进行安装；其余均由工程集团公司B下属分公司E完成主体设计与施工。
事件1：由于C设计院的任务繁忙，未按合同约定及时提交施工图纸，致使工程集团公司B下属分公
司E工期延误20天，损失2万元。
事件2：由于工程集团公司B下属分公司E的基础预埋件施工偏差，致使D公司设备无法正确安装，
延误工期5天，E公司损失5000元，D公司损失1万元。
事件3：由于库区百姓因移民补偿未能和A公司及当地政府达成一致，拆迁工作拖延，致使工程集团
公司B下属分公司E的进度延误30天，损失5万元。
问题：
1.请画出该水利工程项目EPC总承包合同结构图。
2.事件1中，工程集团公司B下属分公司E向发包人A水电开发公司提出索赔的行为是否合理？说明
理由。
3.事件2中，设备供应单位D向总包单位B提出索赔的行为是否合理？说明理由。
4.事件3中，工程集团公司B向地方政府提出索赔的行为是否合理？说明理由。
【答案】
1.水利工程项目EPC总承包合同结构图如下图所示。
2.工程集团公司B下属分公司E向发包人A水电开发公司提出索赔的行为不合理。
理由是：EPC总承包合同下总承包人有设计和施工的义务，总承包合同由总承包人与发包人签订，所
以工程集团公司B下属分公司E不可以向发包人A水电开发公司提出索赔，但可以通过集团公司B向专业
设计分包商C提出索赔。若事件1造成总工期延误，发包人A可以向总承包人B提出索赔。
3.设备供应单位D向总包单位B提出索赔的行为合理。
理由是：E是总承包人B的下属分公司，分公司E不具有法人资格，其民事责任由B公司承担，故D
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可以向总承包人B提出工期和费用索赔。
4.工程集团公司B向地方政府提出索赔的行为不合理。
理由是：因B与地方政府没有合同关系，所以不可以向地方政府提出索赔。在该合同结构中，移民拆
迁是发包人A的义务，总承包人B可以向发包人A提出索赔。
第二节 合同各方义务和责任
考点一、发包人义务★★★
1.发包人的义务
（1）遵守法律。
（2）发出开工通知。
（3）提供施工场地。
（4）协助承包人办理证件和批件。
（5）组织设计交底。
（6）支付合同价款。
（7）组织法人验收。
（8）专用合同条款约定的其他义务和责任。
2.发包人提供施工场地
施工场地包括永久占地和临时占地。发包人提供施工场地的要求如下：
（1）发包人应在合同双方签订合同协议书后的14d内，将本合同工程的施工场地范围图提交给承包
人。发包人提供的施工场地范围图应标明场地范围内永久占地与临时占地的范围和界限。
（2）除专用合同条款另有约定外，发包人应按技术标准和要求（合同技术条款）的约定，向承包人
提供施工场地内的工程地质图纸和报告，以及地下障碍物图纸等施工场地有关资料，并保证资料的真实、
准确、完整。
3.发包人提供材料和工程设备
发包人提供材料和工程设备时，应注意以下几点：
（1）发包人提供的材料和工程设备，应在专用合同条款中写明材料和工程设备的名称、规格、数量、
价格、交货方式、交货地点和计划交货日期等。
（2）承包人应根据合同进度计划的安排，向监理人报送要求发包人交货的日期计划。发包人应按照
监理人与合同双方当事人商定的交货日期，向承包人提交材料和工程设备。
（3）发包人应在材料和工程设备到货7d前通知承包人，承包人应会同监理人在约定的时间内，赴交
货地点共同进行验收。
（4）发包人提供的材料和工程设备运至交货地点验收后，由承包人负责接收、卸货、运输和保管。
（5）发包人要求向承包人提前交货的，承包人不得拒绝，但发包人应承担承包人由此增加的费用。
（6）承包人要求更改交货日期或地点的，应事先报请监理人批准，所增加的费用和（或）工期延误
由承包人承担。
（7）发包人提供的材料和工程设备的规格、数量或质量不符合合同要求，或由于发包人原因发生交
货日期延误及交货地点变更等情况的，发包人应承担由此增加的费用和（或）工期延误，并向承包人支付
合理利润。
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（8）材料费的处理有两种办法：
1）材料费包含在承包人签约合同价中。根据合同约定的计量规则计量（通常以监理人批准的领料计
划作为领料和扣除的依据），按约定的材料预算价格（通常比该材料供应商中标价低）作为扣除价，由发
包人在工程进度支付款中扣除发包人供应材料费。
2）材料费不包括在承包人签约合同价中。合同规定材料预算价格及其损耗率的计入和扣回方式，承
包人只获得该材料预算价格带来的管理费率滚动产生的费用，材料费由发包人直接向材料供应商支付。
考点二、监理人的作用★★★
1.紧急事件的处置权
当监理人认为存在危及生命、工程或毗邻财产等安全的紧急事项时，在不免除合同约定的承包人责任
的情况下，监理人可以指示承包人实施为消除或减少这种危险所必须进行的工作，即使没有发包人的事先
批准（按约定需事先批准时），承包人也应立即遵照执行。监理人应按变更的约定增加相应的费用，并通
知承包人。
2.监理人的指示
（1）监理人的指示应盖有监理人授权的现场机构章，并由总监理工程师或总监理工程师授权的监理
人员签字。
（2）承包人收到监理人指示后应遵照执行。指示构成变更的，应按变更条款处理。
（3）在紧急情况下，总监理工程师或被授权的监理人员可以当场签发临时书面指示，承包人应遵照
执行。承包人应在收到上述临时书面指示后24h内，向监理人发出书面确认函。监理人在收到书面确认函
后24h内未予答复的，该书面确认函应被视为监理人的正式指示。
（4）除合同另有约定外，承包人只从总监理工程师或其授权的监理人员处取得指示。
（5）由于监理人未能按合同约定发出指示、指示延误或指示错误而导致承包人费用增加和（或）工
期延误的，由发包人承担赔偿责任。
3.监理人的商定或确定权
（1）合同约定总监理工程师对变更、价格调整、不可抗力、索赔等事项进行商定或确定时，总监理
工程师应与合同当事人协商，尽量达成一致。不能达成一致的，总监理工程师应认真研究后审慎确定。
（2）总监理工程师应将商定或确定的事项通知合同当事人，并附详细依据。
（3）监理人的商定和确定不是强制的，也不是最终的决定。对总监理工程师的确定有异议的，构成
争议，按照合同争议的约定处理。在争议解决前，双方应暂按总监理工程师的确定执行，按照合同争议的
约定对总监理工程师的确定作出修改的，按修改后的结果执行。合同争议的处理方法有：
1）友好协商解决。
2）提请争议评审组评审。
3）仲裁。
4）诉讼。
4.发出开工通知
（1）监理人应在开工日期7天前向承包人发出开工通知（应获得发包人同意）。工期自监理人发出
的开工通知中载明的开工日期起计算。
（2）若发包人未能按合同约定向承包人提供开工的必要条件，承包人有权要求延长工期。监理人应
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在收到承包人的书面要求后，按约定，与合同双方商定或确定增加的费用和延长的工期。
（3）承包人在接到开工通知后14天内未按进度计划要求及时进场组织施工，监理人可通知承包人在
接到通知后7天内提交一份说明其进场延误的书面报告，报送监理人。书面报告应说明不能及时进场的原
因和补救措施，由此增加的费用和工期延误责任由承包人承担。
5.工程隐蔽部位覆盖前的检查
（1）通知监理人检查。经承包人自检确认的工程隐蔽部位具备覆盖条件后，承包人应通知监理人在
约定的期限内检查。承包人的通知应附有自检记录和必要的检查资料。监理人应按时到场检查。
经监理人检查确认质量符合隐蔽要求，并在检查记录上签字后，承包人才能进行覆盖。
监理人检查确认质量不合格的，承包人应在监理人指示的时间内修整返工后，由监理人重新检查。
（2）监理人未到场检查。承包人可自行完成覆盖工作，监理人应签字确认。监理人事后对检查记录
有疑问的，可约定重新检查。
（3）监理人重新检查。监理人对质量有疑问的，可要求承包人对已覆盖的部位进行钻孔探测或揭开
重新检验，承包人应遵照执行，并在检验后重新覆盖恢复原状。
工程质量符合合同要求的，由发包人承担由此增加的费用和（或）工期延误，并支付承包人合理利润；
工程质量不符合合同要求的，由此增加的费用和（或）工期延误由承包人承担。
（4）承包人私自覆盖。承包人未通知监理人到场检查，私自将工程隐蔽部位覆盖的，监理人有权指
示承包人钻孔探测或揭开检查，由此增加的费用和（或）工期延误由承包人承担。
6.审批合同进度计划
（1）不论何种原因造成工程的实际进度与合同进度计划不符时，承包人均应在14天内向监理人提交
修订合同进度计划的申请报告，并附有关措施和相关资料，报监理人审批，监理人应在收到申请报告后的
14天内批复。
（2）当监理人认为需要修订合同进度计划时，承包人应按监理人的指示，在14天内向监理人提交修
订的合同进度计划，并附调整计划的相关资料，提交监理人审批。监理人应在收到进度计划后的14天内
批复。
巧思妙记
发出开工通知：7+（14）+（7）。
考点三、承包人的义务★★★
1.承包人的义务
（1）遵守法律。
（2）依法纳税。
（3）完成各项承包工作。
（4）对施工作业和施工方法的完备性负责。
（5）保证工程施工和人员的安全。
（6）负责施工场地及其周边环境与生态的保护工作。
（7）避免施工对公众与他人的利益造成损害。
（8）为他人提供方便。
（9）工程的维护和照管。
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（10）专用合同条款约定的其他义务和责任。
2.工程的维护和照管
除合同另有约定外，合同工程完工证书颁发前，承包人应负责照管和维护工程。合同工程完工证书颁
发时，尚有部分未完工程的，承包人还应负责该未完工程的照管和维护工作，直至完工后移交给发包人为
止。
3.履约担保
承包人应按招标文件的要求提交履约担保（一般在中标并签订合同前），金额不超过签约合同价的10%，
履约担保在发包人颁发合同工程完工证书前一直有效。发包人应在合同工程完工证书颁发后28d内将履约
担保退还给承包人。
4.承包人项目经理要求
（1）项目经理驻现场的要求
1）承包人应按合同约定指派项目经理，并在约定的期限内到职。
2）承包人更换项目经理应事先征得发包人同意，并应在更换14d前通知发包人和监理人。
3）承包人项目经理短期离开施工场地，应事先征得监理人同意，并委派代表代行其职责。
4）监理人要求撤换不能胜任本职工作、行为不端或玩忽职守的承包人项目经理和其他人员的，承包
人应予以撤换。
（2）项目经理职责
1）项目经理应按合同约定以及监理人指示，负责组织合同工程的实施。
2）在情况紧急且无法与监理人取得联系时，可采取保证工程和人员生命财产安全的紧急措施，并在
采取措施后24h内向监理人提交书面报告。
3）承包人为履行合同发出的一切函件均应盖有承包人授权的施工场地管理机构章，并由承包人项目
经理或其授权代表签字。
4）承包人项目经理可以授权其下属人员履行其某项职责，但事先应将这些人员的姓名和授权范围通
知监理人。
5.地质资料复核
（1）发包人提供的现场资料
1）发包人应将其持有的现场地质勘探资料、水文气象资料提供给承包人，并对其准确性负责。
2）承包人应对其阅读发包人提供的有关资料后所作出的解释和推断负责。
（2）不利物质条件
1）不利物质条件的界定原则
水利水电工程的不利物质条件，指在施工过程中遭遇诸如地下工程开挖中遇到发包人进行的地质勘探
工作未能查明的地下溶洞或溶蚀裂隙和坝基河床深层的淤泥层或软弱带等，使施工受阻。
2）不利物质条件的处理方法
承包人遇到不利物质条件时，应采取适应不利物质条件的合理措施继续施工，并及时通知监理人。承
包人有权要求延长工期及增加费用。监理人收到此类要求后，应在分析上述外界障碍或自然条件是否不可
预见及不可预见程度的基础上，按照变更的约定办理。
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6.承包人提供的材料和工程设备
（1）承包人采购要求
承包人应按专用合同条款的约定，将各项材料和工程设备的供货人及品种、规格、数量和供货时间等
报送监理人审批。承包人应向监理人提交其负责提供的材料和工程设备的质量证明文件，并满足合同约定
的质量标准。
（2）验收
对承包人提供的材料和工程设备，承包人应会同监理人进行检验和交货验收，查验材料合格证明和产
品合格证书，并按合同约定和监理人指示，进行材料的抽样检验和工程设备的检验测试，检验和测试结果
应提交监理人，所需费用由承包人承担。
（3）材料和工程设备专用于合同工程
1）运入施工场地的材料、工程设备，包括备品备件、安装专用工器具与随机资料，必须专用于合同
工程，未经监理人同意，承包人不得运出施工场地或挪作他用。
2）随同工程设备运入施工场地的备品备件、专用工器具与随机资料，应由承包人会同监理人按供货
人的装箱单清点后共同封存，未经监理人同意不得启用。承包人因合同工作需要使用上述物品时，应向监
理人提出申请。
（4）禁止使用不合格的材料和工程设备
1）监理人有权拒绝承包人提供的不合格材料或工程设备，并要求承包人立即进行更换。监理人应在
更换后再次进行检查和检验，由此增加的费用和（或）工期延误由承包人承担。
2）监理人发现承包人使用了不合格的材料和工程设备，应及时发出指示要求承包人立即改正，并禁
止在工程中继续使用不合格的材料和工程设备。
7.测量放线
（1）施工控制网
除专用合同条款另有约定外，施工控制网由承包人负责测设，发包人应在合同协议书签订后的14d内，
向承包人提供测量基准点、基准线和水准点及其相关资料。发包人应对其提供的测量基准点、基准线和水
准点及其书面资料的真实性、准确性和完整性负责。发包人提供上述基准资料错误导致承包人测量放线工
作的返工或造成工程损失的，发包人应当承担由此增加的费用和（或）工期延误，并向承包人支付合理利
润。
承包人应在收到上述资料后的28d内，将施测的施工控制网资料提交监理人审批。监理人应在收到报
批件后的14d内批复承包人。
承包人应负责管理施工控制网点。施工控制网点丢失或损坏的，承包人应及时修复。承包人应承担施
工控制网点的管理与修复费用，并在工程竣工后将施工控制网点移交发包人。监理人需要使用施工控制网
的，承包人应提供必要的协助，发包人不再为此支付费用。
（2）补充地质勘探
在合同实施期间，监理人可以指示承包人进行必要的补充地质勘探并提供有关资料。承包人为合同永
久工程施工的需要进行补充地质勘探时，须经监理人批准，并应向监理人提交有关资料，上述补充勘探的
费用由发包人承担。承包人为其临时工程设计及施工的需要进行的补充地质勘探，其费用由承包人承担。
巧思妙记
项目经理更换：项目法人同意，14d。
项目经理短期离开：监理人同意，委派代表。
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考点四、各方违约情形★
1.发包人违约
（1）发包人未能按合同约定支付预付款或合同价款，或拖延、拒绝批准付款申请和支付凭证，导致
付款延误的。
（2）发包人原因造成停工的。
（3）监理人无正当理由没有在约定期限内发出复工指示，导致承包人无法复工的。
（4）发包人无法继续履行或明确表示不履行或实质上已停止履行合同的。
（5）发包人不履行合同约定其他义务的。
2.对发包人违约情形的处理
发包人发生违约情形第（4）目的违约情况时，承包人可书面通知发包人解除合同。
发包人发生除违约情形第（4）目以外的违约情况时，承包人可向发包人发出通知，要求发包人采取
有效措施纠正违约行为。
发包人收到承包人通知后的28天内仍不履行合同义务，承包人有权暂停施工，并通知监理人，发包
人应承担由此增加的费用和（或）工期延误，并支付承包人合理利润。
承包人暂停施工28天后，发包人仍不纠正违约行为的，承包人可向发包人发出解除合同通知。但承
包人的这一行动不免除发包人承担的违约责任，也不影响承包人根据合同约定享有的索赔权利。
3.承包人违约
（1）承包人私自将合同的全部或部分权利转让给其他人，或私自将合同的全部或部分义务转移给其
他人。
（2）承包人未经监理人批准，私自将已按合同约定进入施工场地的施工设备、临时设施或材料撤离
施工场地。
（3）承包人使用了不合格材料或工程设备，工程质量达不到标准要求，又拒绝清除不合格工程。
（4）承包人未能按合同进度计划及时完成合同约定的工作，已造成或预期造成工期延误。
（5）承包人在缺陷责任期（工程质量保修期）内，未能对合同工程完工验收鉴定书所列的缺陷清单
的内容或缺陷责任期（工程质量保修期）内发生的缺陷进行修复，而又拒绝按监理人指示再进行修补。
（6）承包人无法继续履行或明确表示不履行或实质上已停止履行合同。
4.对承包人违约的处理
（1）承包人发生上述（承包人违约情形）第（6）条约定的违约情况时，发包人可通知承包人立即解
除合同，并按有关法律处理。
（2）承包人发生除上述（承包人违约情形）第（6）条约定以外的其他违约情况时，监理人可向承包
人发出整改通知，要求其在指定的期限内改正。承包人应承担其违约所引起的费用增加和（或）工期延误。
经检查证明承包人已采取了有效措施纠正违约行为，具备复工条件的，可由监理人签发复工通知复工。
典型例题
案例
背景资料：
某水闸项目，发包人经公开招标后与施工单位依据《水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》
签订了施工承包合同，施工承包合同约定：水闸的启闭机设备由发包人采购，其他建筑材料由施工单位采
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购。同时，发包人与监理单位签订了施工阶段监理合同。
事件1：发包人未能按合同约定支付工程预付款。
事件2：未经监理人批准，施工单位将该项目某工程设备的安装专用工具及备品备件私自撤离施工场
地。
事件3：在闸室边墙施工过程中，施工单位使用了不合格的钢筋，导致质量达不到标准要求，并拒绝
清除不合格工程。
事件4：由于公司财务问题，施工单位明确表示没有能力继续履行合同。
问题：
1.事件1中，发包人是否违约？说明理由并给出处理方案。
2.事件2中，施工单位是否违约？说明理由并给出处理方案。
3.事件3中，施工单位是否违约？说明理由并给出处理方案。
4.事件4中，施工单位是否违约？说明理由并给出处理方案。
【答案】
1.（1）事件1属于发包人违约的情形
理由是：发包人未能按合同约定支付预付款或合同价款，或拖延、拒绝批准付款申请和支付凭证，导
致付款延误的，属于发包人违约。
（2）对于事件1，施工单位可向发包人发出通知，要求发包人及时支付工程预付款。发包人收到施工
单位通知后的28天内仍不支付工程预付款，施工单位有权暂停施工，并通知监理单位，发包人应承担由
此增加的费用和（或）工期延误，并支付施工单位合理利润。
2.（1）事件2属于施工单位违约的情形。
理由是：承包人未经监理人批准，私自将已按合同约定进入施工场地的施工设备、临时设施或材料撤
离施工场地，属于承包人违约。
（2）对于事件2，监理单位可向施工单位发出整改通知，要求其在指定的期限内运回设备安装专用工
具及备品备件，施工单位承担由此所引起的费用增加和（或）工期延误。
3.（1）事件3属于施工单位违约的情形。
理由是：承包人使用了不合格材料或工程设备，工程质量达不到标准要求，又拒绝清除不合格工程，
属于承包人违约。
（2）对于事件3，监理单位可向施工单位发出整改通知，要求其在指定的期限内拆除不合格的工程部
位并重新组织施工，施工单位承担由此所引起的费用增加和（或）工期延误。
4.（1）事件4属于施工单位违约的情形。
理由是：承包人无法继续履行或明确表示不履行或实质上已停止履行合同，属于承包人违约。
（2）对于事件4，发包人可通知承包人立即解除合同，并按有关法律处理。
第三节 分包管理
考点一、项目法人分包管理职责★★★
1.管理职责
（1）水利工程分包是指承包单位将其所承包工程中的部分工程依法分包给具有相应资质的其他单位
完成的活动，工程分包应符合下列要求：
1）投标文件中载明或在施工合同中约定采用工程分包的，应当明确分包单位的名称、资质、业绩、
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分包项目内容、现场主要管理人员及设备资源等相关内容。分包单位进场需经监理单位批准。
2）投标文件、施工合同未明确，工程项目开工后需采用工程分包的，承包单位须将拟分包单位的名
称、资质、业绩、现场主要管理人员及设备资源等情况报监理单位审核，项目法人（建设单位）审批。
（2）水利建设工程的主要建筑物的主体结构不得进行工程分包。主要建筑物是指失事以后将造成下
游灾害或严重影响工程功能和效益的建筑物，如堤坝、泄洪建筑物、输水建筑物、电站厂房和泵站等。主
要建筑物的主体结构，由项目法人要求设计单位在设计文件或招标文件中明确。
2.推荐分包
（1）在合同实施过程中，有下列情况之一的，项目法人可向承包人推荐分包人：
1）由于重大设计变更导致施工方案重大变化，致使承包人不具备相应的施工能力。
2）由于承包人原因，导致施工工期拖延，承包人无力在合同规定的期限内完成合同任务。
3）项目有特殊技术要求、特殊工艺或涉及专利权保护的。
（2）如承包人同意，则应由承包人与分包人签订分包合同，并对该推荐分包人的行为负全部责任；
如承包人拒绝，则可由承包人自行选择分包人，但需经项目法人书面认可。
3.指定分包
（1）项目法人一般不得直接指定分包人。但在合同实施过程中，如承包人无力在合同规定的期限内
完成合同中的应急防汛、抢险等危及公共安全和工程安全的项目，项目法人经项目的上级主管部门同意，
可根据工程技术、进度的要求，对该应急防汛、抢险等项目的部分工程指定分包人。因非承包人原因形成
指定分包条件的，项目法人的指定分包不得增加承包人的额外费用；因承包人原因形成指定分包条件的，
承包人应负责因指定分包增加的相应费用。
（2）由指定分包人造成的与其分包工作有关的一切索赔、诉讼和损失赔偿由指定分包人直接对项目
法人负责，承包人不对此承担责任。职责划分可由承包人与项目法人签订协议明确。
巧思妙记
推荐分包：承包人可同意可拒绝。
指定分包：指定分包人直接对项目法人负责。
考点二、承包单位分包管理职责★★★
1.分包类型
（1）水利工程施工分包按分包性质分为工程分包和劳务作业分包。其中，工程分包是指承包人将其
所承包工程中的部分工程发包给具有与分包工程相应资质的其他施工企业完成的活动；劳务作业分包，是
指承包人将其承包工程中的劳务作业发包给其他企业或组织完成的活动。
（2）采用劳务分包的，承包单位须将拟分包单位的名称、资质、业绩、现场主要管理人员及投入人
员的工种、数量等情况报监理单位审核，项目法人（建设单位）审批。
2.分包管理
（1）承包人和分包人应当依法签订分包合同，并履行合同约定的义务。分包合同必须遵循承包合同
的各项原则，满足承包合同中技术、经济条款。承包人应在分包合同签订后7个工作日内，送发包人备案。
（2）除发包人依法指定分包外，承包人对其分包项目的实施以及分包人的行为向发包人负全部责任。
承包人应对分包项目的工程进度、质量、安全、计量和验收等实施监督和管理。
（3）承包人和分包人应当设立项目管理机构，组织管理所承包或分包工程的施工活动。项目管理机
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构应当具有与所承担工程的规模、技术复杂程度相适应的技术、经济管理人员。其中项目负责人、技术负
责人、财务负责人、质量管理人员、安全管理人员必须是本单位人员。
考点三、分包单位管理职责★★
（1）承揽工程分包的分包人必须具有与所分包承建的工程相应的资质，并在其资质等级许可范围内
承揽业务。
（2）分包人应当按照分包合同的约定对其分包的工程向承包人负责，分包人应接受承包人对分包项
目所进行的工程进度、质量、安全、计量和验收的监督和管理。承包人和分包人就分包项目对发包人承担
连带责任。
（3）分包人必须自行完成所承包的任务。禁止分包人将工程再次分包。
考点四、分包违法情形★★
1.转包
具有下列情形之一的，认定为转包：
（1）承包单位将承包的全部建设工程转包给其他单位（包括母公司承接工程后将所承接工程交由具
有独立法人资格的子公司施工的情形）或个人的。
（2）将承包的全部建设工程肢解后以分包名义转包给其他单位或个人的。
（3）承包单位将其承包的全部工程以内部承包合同等形式交由分公司施工。
（4）采取联营合作形式承包，其中一方将其全部工程交由联营另一方施工。
（5）全部工程由劳务作业分包单位实施，劳务作业分包单位计取报酬是除上缴给承包单位管理费之
外全部工程价款的。
（6）签订合同后，承包单位未按合同约定设立现场管理机构；或未按投标承诺派驻本单位主要管理
人员或未对工程质量、进度、安全、财务等进行实质性管理。
（7）承包单位不履行管理义务，只向实际施工单位收取管理费。
（8）法律法规规定的其他转包行为。
本单位人员是指在本单位工作，并与本单位签订劳动合同，由本单位支付劳动报酬、缴纳社会保险的
人员。
2.违法分包
具有下列情形之一的，认定为违法分包：
（1）将工程分包给不具备相应资质或安全生产许可证的单位或个人施工的。
（2）施工承包合同中未有约定，又未经项目法人书面认可，将工程分包给其他单位施工的。
（3）将主要建筑物的主体结构工程分包的。
（4）工程分包单位将其承包的工程中非劳务作业部分再次分包的。
（5）劳务作业分包单位将其承包的劳务作业再分包的；或除计取劳务作业费用外，还计取主要建筑
材料款和大中型机械设备费用的。
（6）承包单位未与分包单位签订分包合同，或分包合同不满足承包合同中相关要求的。
（7）法律法规规定的其他违法分包行为。
主要建筑材料是指混凝土工程中的钢筋、水泥、砂石料，土石方工程中的石料，金属结构工程中的钢
材，防渗工程中的土工织物等对工程质量影响较大、占工程造价比重较高的材料。
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大中型机械设备是指工程施工中的大中型起重设备，混凝土工程施工中的大中型拌合、输送设备，土
石方工程施工中的大中型挖掘设备、运输车辆、碾压机械等。
3.出借或借用他人资质
具有下列情形之一的，认定为出借或借用他人资质承揽工程：
（1）单位或个人借用其他单位的资质承揽工程的。
（2）投标人法定代表人的授权代表人不是投标单位人员的。
（3）实际施工单位使用承包单位资质中标后，以承包单位分公司、项目部等名义组织实施，但两公
司无实质隶属关系的。
（4）工程分包的发包单位不是该工程的承包单位，或劳务作业分包的发包单位不是该工程的承包单
位或工程分包单位的。
（5）承包单位派驻施工现场的主要管理负责人中，部分人员不是本单位人员的。
（6）承包单位与项目法人之间没有工程款收付关系，或者工程款支付凭证上载明的单位与施工合同
中载明的承包单位不一致的。
（7）合同约定由承包单位负责采购、租赁的主要建筑材料、工程设备等，由其他单位或个人采购、
租赁，或者承包单位不能提供有关采购、租赁合同及发票等证明，又不能进行合理解释并提供证明材料的。
（8）法律法规规定的其他出借借用资质行为。
设备租赁和材料委托采购不属于分包、转包管理范围。承包人可以自行进行设备租赁或材料委托采购，
但应对设备或材料的质量负责。
巧思妙记
转包关键：全部。
违法分包关键：再分包+主体工程分包+程序违法+条件不符合。
出借或借用他人资质关键：冒名顶替。
第四节 合同管理
考点一、合同变更★★★
1.变更的范围和内容
在履行合同中发生以下情形之一，应进行变更：
（1）取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施；
（2）改变合同中任何一项工作的质量或其他特性；
（3）改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸；
（4）改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序；
（5）为完成工程需要追加的额外工作；
（6）增加或减少专用合同条款中约定的关键项目工程量超过其工程总量的一定数量百分比。
上述变更内容引起工程施工组织和进度计划发生实质性变动和影响其原定的价格时，才予调整该项目
的单价。第（6）条情形下单价调整方式在专用合同条款中约定。
2.变更权
（1）在履行合同过程中，经发包人同意，监理人可按变更程序向承包人作出变更指示，承包人应遵
照执行。没有监理人的变更指示，承包人不得擅自变更。
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（2）变更指示只能由监理人发出。
（3）变更指示应说明变更的目的、范围、变更内容以及变更的工程量及其进度和技术要求，并附有
关图纸和文件。承包人收到变更指示后，应按变更指示进行变更工作。
3.变更程序
（1）监理人提出（变更意向书）→承包人（实施方案）→监理人发出（变更指示）→实施变更
（2）承包人提出（变更建议）→监理人发出（变更指示）→实施变更
（3）产生变更→监理人发出（变更指示）→实施变更
4.设计变更程序
项目监理单位收到施工单位提交的工程变更申请后，正确的处理程序为：
（1）总监理工程师报发包人，需要设代机构修改工程设计或确认施工方案变化的，监理机构应提请
发包人通知设代机构；
（2）发包人联系设计单位；
（3）设计单位修改施工图并签署设计变更文件；
（4）发包人收到设计变更文件后转交项目监理单位；
（5）总监理工程师向施工单位发出变更指示。
5.变更的估价原则
（1）已标价工程量清单中有适用于变更工作的子目的，采用该子目的单价。
（2）已标价工程量清单中无适用于变更工作的子目，但有类似子目的，可在合理范围内参照类似子
目的单价，由监理人商定或确定变更工作的单价。
（3）已标价工程量清单中无适用或类似子目的单价，可按照成本加利润的原则，由监理人商定或确
定变更工作的单价。
巧思妙记
监理人提变更—意向书，承包人提变更—建议。
考点二、合同索赔★★★
1.承包人提出索赔程序
（1）承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28天内，向监理人递交索赔意向通知书，并说明发
生索赔事件的事由。承包人未在前述28天内发出索赔意向通知书的，丧失要求追加付款和（或）延长工
期的权利；
（2）承包人应在发出索赔意向通知书后28天内，向监理人正式递交索赔通知书。索赔通知书应详细
说明索赔理由以及要求追加的付款金额和（或）延长的工期，并附必要的记录和证明材料。
（3）索赔事件具有连续影响的，承包人应按合理时间间隔继续递交延续索赔通知，说明连续影响的
实际情况和记录，列出累计的追加付款金额和（或）工期延长天数。
（4）在索赔事件影响结束后的28天内，承包人应向监理人递交最终索赔通知书，说明最终要求索赔
的追加付款金额和延长的工期，并附必要的记录和证明材料。
2.承包人索赔处理程序
（1）监理人收到承包人提交的索赔通知书后，应及时审查索赔通知书的内容、查验承包人的记录和
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证明材料，必要时监理人可要求承包人提交全部原始记录副本。
（2）监理人应商定或确定追加的付款和（或）延长的工期，并在收到上述索赔通知书或有关索赔的
进一步证明材料后的42天内，将索赔处理结果答复承包人。
（3）承包人接受索赔处理结果的，发包人应在作出索赔处理结果答复后28天内完成赔付。承包人不
接受索赔处理结果的，按争议约定办理。
3.发包人的索赔
（1）发生索赔事件后，监理人应及时书面通知承包人，详细说明发包人有权得到的索赔金额和（或）
延长缺陷责任期的细节和依据。
（2）承包人对监理人发出索赔书面通知内容持异议时，应在收到书面通知后的14天内，将持有异议
的书面报告及其证明材料提交监理人。
（3）监理人应在收到承包人书面报告后14天内，将异议的处理意见通知承包人，并执行赔付。若承
包人不接受监理人的索赔处理意见，可按合同争议的规定办理。
4.索赔期限
（1）承包人按约定接受了完工付款证书后，应被认为已无权再提出在合同工程完工证书颁发前所发
生的任何索赔。
（2）承包人按约定提交的最终结清申请单中，只限于提出合同工程完工证书颁发后发生的索赔。提
出索赔的期限自接受最终结清证书时终止。
巧思妙记
承包人索赔：28+42。
考点三、合同解除★
1.无效合同导致的合同解除
若因为种种原因导致建设工程施工合同无效，但是建设工程经验收合格的，根据七百九十三条规定，
可以参照合同关于工程价款的约定折价补偿承包人。建设工程施工合同无效，且建设工程经验收不合格的，
按照以下情形处理：
（1）修复后的建设工程经验收合格的，发包人可以请求承包人承担修复费用。
（2）修复后的建设工程经验收不合格的，承包人无权请求参照合同关于工程价款的约定折价补偿。
发包人对因建设工程不合格造成的损失有过错的，应当承担相应的责任。
2.承包人违约引起的合同解除
《中华人民共和国民法典》第六百零六条规定，承包人将建设工程转包、违法分包的，发包人可以解
除合同，合同解除后已经完成的建设工程质量合格的，发包人应当按照合同约定支付相应的工程价款；已
经完成的建设工程质量不合格的，参照第七百九十三条的规定处理。
根据《水利水电工程标准施工招标文件》（2009年版），承包人无法履行合同或明示不履行或实质上
已停止履行合同的，发包人可通知承包人立即解除合同；承包人违约的其他情形，监理人发出整改通知28d
后，承包人仍不纠正违约行为的，发包人可向承包人发出解除合同通知。合同解除后，发包人可派人员进
驻施工场地，另行组织人员或委托其他承包人施工。发包人因继续完成该工程的需要，有权扣留使用承包
人在现场的材料、设备和临时设施。但发包人的这一行动不免除承包人应承担的违约责任，也不影响发包
人根据合同约定享有的索赔权利。
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因承包人违约造成施工合同解除的，监理人应就合同解除前承包人应得到但未支付的工程价款和费用
签发付款证书，但应扣除根据施工合同约定应由承包人承担的违约费用。
3.发包人违约引起的合同解除
发包人提供的主要建筑材料、建筑构配件和设备不符合强制性标准或者不履行协助义务，致使承包人
无法施工，经催告后在合理期限内仍未履行相应义务的，承包人可以解除合同。合同解除后处理同前款规
定。
根据《水利水电工程标准施工招标文件》（2009年版），发包人无法继续履行或明确表示不履行或实
质上已停止履行合同的，承包人可书面通知发包人解除合同；发包人其他违约情形，承包人按合同的约定
暂停施工28d后，发包人仍不纠正违约行为的，承包人可向发包人发出解除合同通知。但承包人的这一行
动不免除发包人承担的违约责任，也不影响承包人根据合同约定享有的索赔权利。
因发包人违约解除合同的，监理人应就合同解除前承包人所应得到但未支付的工程价款和费用签发付
款证书。发包人应在解除合同后28d内向承包人支付下列金额，承包人应在此期限内及时向发包人提交要
求支付下列金额的有关资料和凭证：
（1）合同解除日以前所完成工作的价款。
（2）承包人为该工程施工订购并已付款的材料、工程设备和其他物品的金额。发包人付款后，该材
料、工程设备和其他物品归发包人所有。
（3）承包人为完成工程所发生的，而发包人未支付的金额。
（4）承包人撤离施工场地以及遣散承包人人员的金额。
（5）由于解除合同应赔偿的承包人损失。
（6）按合同约定在合同解除日前应支付给承包人的其他金额。
发包人应按本项约定支付上述金额并退还质量保证金和履约担保，但有权要求承包人支付应偿还给发
包人的各项金额。
因发包人违约而解除合同后，承包人应妥善做好已完工工程和已购材料、设备的保护和移交工作，按
发包人要求将承包人设备和人员撤出施工场地。承包人撤出施工场地应遵守合同的约定，发包人应为承包
人撤出提供必要条件。
巧思妙记
合同无效的解除：折价补偿。
违约的解除：按照约定。
考点四、不可抗力★★★
（1）不可抗力是指承包人和发包人在订立合同时不可预见，在工程施工过程中不可避免发生并不能
克服的自然灾害和社会性突发事件，如地震、海啸、瘟疫、水灾、骚乱、暴动、战争和专用合同条款约定
的其他情形。
（2）《水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》通用合同条款规定，不可抗力事件发生后，
其导致的人员伤亡、财产损失、费用增加和（或）工期延误等后果，由合同双方按以下原则承担：
1）永久工程，包括已运至施工场地的材料和工程设备的损害，以及因工程损害造成的第三者人员伤
亡和财产损失由发包人承担。
2）承包人设备的损坏由承包人承担。
3）发包人和承包人各自承担其人员伤亡和其他财产损失及其相关费用。
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4）承包人的停工损失由承包人承担，但停工期间应监理人要求照管工程和清理、修复工程的金额由
发包人承担。
5）不能按期竣工的，应合理延长工期，承包人不需支付逾期竣工违约金。发包人要求赶工的，承包
人应采取赶工措施，赶工费用由发包人承担。
（3）异常恶劣气候条件
当工程所在地发生危及施工安全的异常恶劣气候时，发包人和承包人应及时采取暂停施工或部分暂停
施工措施。异常恶劣气候条件解除后，承包人应及时安排复工。
异常恶劣气候条件造成的工期延误和工程损坏，应由发包人与承包人参照不可抗力的约定协商处理。
巧思妙记
不可抗力各自承担。
典型例题
案例（一）
背景资料：
某水利工程，发包人和承包人依据《水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》签订了施工合同。
事件1：根据施工进度计划，承包人于2019年3月18日采购了一批Φ50软式透水管，用于地下泵站
厂房安装。2019年3月28日承包人收到监理人发放的设计变更通知单。将Φ50软式透水管变更为DN50PE
管，造成已采购的Φ50软式透水管无法使用。根据施工合同的约定，承包人向监理机构提出材料（Φ50
软式透水管）费用索赔。
事件2：在C1号支洞山顶瓦斯抽排泵站和C1-1号支洞施工期间，遭遇暴雨大风侵袭，造成钢筋加工
棚、料仓保温棚、混凝土出料口保温棚及洞口显示屏等损坏。当地气象观测站观测数据显示，瞬时极大风
速为20.9m/s，风力等级为9级。超过了合同界定的异常恶劣气候条件的标准。为此承包人向监理人就该
事件产生的临时设施受损、修复费用等提出索赔。
问题：
1.事件1中，监理人是否批准承包人提出的费用索赔？说明理由。
2.事件2中，监理人是否批准承包人提出的费用索赔？说明理由。
【答案】
1.事件1中，监理人应批准承包人提出的费用索赔。
理由是：在履行合同过程中，由于发包人改变合同中任何一项工作的质量要求或其他特性造成工期延
误的，承包人有权要求发包人延长工期和（或）增加费用，并支付合理利润。
2.事件2中，监理人不应批准承包人提出的费用索赔。
理由是：按照合同约定，异常恶劣气候条件造成的损失参照不可抗力事件处理，因此监理人不能同意
承包人就该事件产生的临时设施受损、修复费用等向发包人提出的索赔。
案例（二）
背景资料：
某引水工程项目，发包人与承包人依据《水利水电工程标准施工招标文件（2009版）》签订了施工承
包合同，合同内容主要包括A、B、C、D、E五个子项目，工程材料由承包人负责采购。
事件1：施工过程中发生地震，导致工程停工1个月，已建工程部分损坏。现场堆放价值50万元的工
程材料损毁；部分施工机械损坏，修复费用20万元；现场有8人受伤，承包人承担了全部医疗费24万元
（其中发包人受伤人员医疗费3万元，承包人受伤人员医疗费21万元）；承包人修复损坏工程支出10万
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元。施工单位按合同约定向监理人提交了费用和工程（期）索赔。
事件2：安装的流量计设备由发包人采购。到货后，发包人、监理人和承包人共同对到货设备进行了
验收。验收后由承包人入库存放。承包人取货时发现丢了3台套流量计设备，造成损失10.5万元。对此，
承包人要求发包人承担流量计设备丢失的责任。专用合同条款对此无任何约定。
事件3：受地震影响，发包人正式通知承包人与监理人，缓建尚未施工的子项目E。鉴于无法确定复
工时间，发包人随后书面通知承包人解除施工合同。
问题：
1.事件1中，发包人和承包人各自承担哪些经济损失？监理人应批准的费用和工期索赔各为多少？说
明理由（不考虑工程保险情况）。
2.事件2中，承包人的做法是否妥当？说明理由
3.事件3中，发包人是否可以解除施工合同？说明理由。发包人书面通知承包人解除施工合同后，监
理人应做哪些工作？
【参考答案】
1.（1）发包人应承担的损失责任包括：现场堆放的工程材料损失，发包人人员医疗费，损坏工程修
复费用。
（2）施工单位应承担的损失包括：停工损失，施工机械损坏修复费用，施工单位人员医疗费。
（3）监理人应批准的工期索赔1个月监理人应批准的费用索赔50+3+10=63（万元）。
2.事件2中，承包人的做法不妥当。
理由是：发包人提供的材料和工程设备验收后，由承包人负责接收、运输和保管，故承包人要求发包
人承担流量计丢失责任不妥。
3.（1）事件3中：发包人可以解除施工合同。
理由是：合同一方当事人因不可抗力不能履行合同的，应当及时通知对方解除合同。
（2）监理人应书面通知承包人停止施工，并对己施工部分进行计量与支付。
重点回顾
小节 考点 内容
固定总价（不变，小，简单，短）、单价（长，复杂，大型）、成本加酬金（紧急、
合同分类
合同类型
灾后修复）
及内容
合同内容 协中投、专通技、图单其
发包人 开工通知（监理人发）提供场地、协助办理证件、设计交底、支付价款、法人验收
争议解决方法：协商、争议评审、仲裁、诉讼、
监理人
发出开工通知、工程隐蔽部位验收、审核进度计划
合同各方
义务和责
完成合同、作业方法完备性，工程人员安全、环保、公共利益、维护照管，履约担
承包人
任
保、报审材料设备、测量放线、补充地质勘察
1.发包人违约：未支付价款、造成停工、不发复工指示、不履行合同
各方违约
2.承包人违约：私自转让合同、私自撤离设备材料、使用不合格材料设备、未按进
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度完成合同、缺陷责任期拒绝修复、明确表示不履行
项目法人 主要建筑物的主体结构不得进行工程分包、推荐分包、指定分包
1.分包类型：工程分包、劳务分包
承包单位
2.设立管理机构：项目负责人、技术负责人、财务负责人、质量和安全管理人员
分包管理
分包单位 向承包人负责，不得再次分包
1.转包：全部
违法情形 2.违法分包：分包给不具备资质、合同未约定未认可、主体分包、再分包
3.出借或借用他人资质：冒名顶替
1.变更情形：取消不能转其他人工作、改变质量特性、改变基线标高尺寸、改变时
间，批准的工艺和顺序、追加的工作、增减工程量超过总量一定比例
2.监理人提变更：发意向通知书，承包人提方案，监理指示，承包人报价，监理定
价
合同变更
3.承包人建议变更：发书面变更建议，监理指示，承包人报价，监理定价
4.设计变更程序：监理→发包人→设计单位→发包人→监理发指示
5.估价原则：有适用，直接采用；无适用有类似，参照；无适用，成本加利润，商
定或确定
合同管理
1.承包人提索赔：28内索赔意向通知书、28内索赔通知书、结束28内最终索赔通
合同索赔 知书
2.监理人处理索赔：收到42内答复、接受28内赔付
1.无效合同导致的解除：折价补偿
合同解除
2.违约引起的解除：按照约定支付
1.不能预见、不可避免、不能克服
不可抗力
2.各自承担原则
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第四章 水利工程施工质量控制
第一节 质量控制
考点一、建设各方质量责任★
1.《建设工程质量管理条例》相关规定
（1）建设单位必须向有关的勘察、设计、施工、监理等单位提供与建设工程有关的原始资料。原始
资料必须真实、准确、齐全。
（2）建设单位不得任意压缩合理工期。
（3）建设单位不得明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备。
（4）除有特殊要求的建筑材料、专用设备、工艺生产线等外，设计单位不得指定生产厂、供应商。
2.施工单位的质量责任
（1）施工单位必须按照工程设计图纸和施工技术标准施工，不得擅自修改工程设计，不得偷工减料。
施工单位在施工过程中发现设计文件和图纸有差错的，应当及时提出意见和建议。
（2）施工单位必须按照工程设计要求、施工技术标准和合同约定，对建筑材料、建筑构配件、设备
和商品混凝土进行检验，检验应当有书面记录和专人签字；未经检验或者检验不合格的，不得使用。
3.监理单位的质量责任
工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻施工现场。未经监理工程师签
字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。未
经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。
4.勘察、设计单位质量责任
（1）依法承揽勘察设计义务。
（2）勘察设计必须执行强制性标准。
（3）设计单位在设计文件中注明合理使用年限。工程达到设计年限后处理方法如下：
1）不再继续使用；
2）用户需继续使用的，应委托具有相应资质等级的勘察、设计单位鉴定，根据鉴定结果采取加固、
维修等措施，重新界定合理使用期限。
如果用户不经鉴定而继续使用，因该建设工程造成的人身、财产损害的，原勘察、设计、施工等承包
人不承担损害赔偿责任。
典型例题
案例
背景资料：
某引水工程，主体工程包括渠道、泵站、水闸等。发包人按照《水利水电工程标准施工招标文件（2009
年版）》招标选择了承包人，发包人分别与A单位签订了施工合同，与B单位签订了监理合同，与C单位
签订了设计合同。2019年3月开工，合同工期18个月。
事件1：施工中的碎石（碎石垫层、混凝土粗骨料等）合同约定由发包人提供，2019年12月，发包
人运至现场的一批碎石经检验不合格，由于市场碎石供应紧张，发包人暗示承包人可以将该批碎石用于工
程。
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事件2：设计单位C在设计文件中标明泵站工程的水机、机电、金属结构设备需采购上海某水工机械
厂家设备，理由是该厂家设备质量有保证。
事件3：承包人A经监理人和发包人同意，将绿化工程分包给了具有资质的D公司，由于D公司现阶
段施工人员设备不足，又将部分工程分包给了E公司。
事件4：2019年10月，由于泵站下部结构有一仓混凝土质量不合格，承包人尚未进行处理，监理工
程师尚未进行签字确认，为了赶工期，承包人直接进行了下一仓混凝土浇筑。
问题：
1.请指出事件1中的不妥之处，并说明理由。
2.请指出事件2中的不妥之处，并说明理由。
3.请指出事件3中的不妥之处，并说明理由。
4.请指出事件4中的不妥之处，并说明理由。
【参考答案】
1.事件1中发包人暗示承包人使用不合格碎石不妥。
理由是：根据《建设工程质量管理条例》，发包人不得明示或者暗示承包人使用不合格的建筑材料。
2.事件2中设计单位指定生产厂、供应商不妥。
理由是：根据《建设工程质量管理条例》（国务院令第687号），除有特殊要求的建筑材料、专用设
备、工艺生产线等外，设计单位不得指定生产厂家、供应商。
3.事件3中D公司将绿化工程又分包给E公司不妥。
理由是：《中华人民共和国民法典》规定，禁止分包单位将其承包的工程再分包。
4.事件4中上一仓混凝土质量不合格直接进行下一仓混凝土浇筑不妥。
理由是：上一仓混凝土质量不合格，未经监理工程师签字，承包人不得进行下一道工序施工。
考点二、准备阶段质量控制★★
1.监理机构的准备工作
（1）依据监理合同约定，进场后及时设立监理机构，配置监理人员，并进行必要的岗前培训。
（2）建立监理工作制度。
（3）提请发包人提供工程设计及批复文件、合同文件及相关资料。收集并熟悉工程建设法律、法规、
规章和技术标准等。发包人应提供的文件资料包括：工程项目批准文件、设计文件及施工图纸、合同文件
等。监理机构应熟悉工程建设有关文件；熟悉监理合同文件，了解自身的权利和义务；同时，应全面熟悉
工程施工合同文件，严格按照合同约定处理和解决问题。
（4）依据监理合同约定接收由项目法人提供的交通、通信、办公设施和食宿条件等，完善办公和生
活条件。
（5）组织编制监理规划。
（6）依据监理规划和工程进展，结合批准的施工措施计划，及时编制监理实施细则。
2.发包人准备工作
（1）检査开工前发包人应提供的施工条件是否满足开工要求，应包括下列内容：
1）首批开工项目施工图纸的提供；
2）测量基准点的移交；
3）施工用地的提供；
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4）施工合同约定应由发包人负责的道路、供电、供水、通信及其他条件和资源的提供情况。
巧思妙记
地、图、四通、基准点。
3.承包人准备工作
（1）承包人派驻现场的主要管理人员、技术人员和特种作业人员检查
承包人派驻现场的主要管理人员、技术人员和特种作业人员应与施工合同文件一致。如有变化，应重
新审查并报发包人认可。
主要管理人员、技术人员是指项目经理、技术负责人、施工现场负责人，以及造价、地质、测量、检
测、安全、金结、机电设备、电气等技术人员。特种作业人员主要包括垂直运输机械作业人员、安装拆卸
工、爆破作业人员、起重信号工、登高架设作业人员等。
（2）承包人进场施工设备的检查
检查承包人进场施工设备的数量、规格和性能是否符合施工合同约定，进场情况和计划是否满足开工
及施工进度的要求。
（1）除合同另有约定外，运入施工场地的所有施工设备以及在施工场地建设的临时设施应专用于合
同工程。未经监理人同意，不得将上述施工设备和临时设施中的任何部分运出施工场地或挪作他用。经监
理人同意，承包人可根据合同进度计划撤走闲置的施工设备。
（3）对原材料、中间产品和工程设备的检查
（4）对承包人的检测条件或委托的检测机构的检查
主要检查内容：
1）检测机构的资质等级和试验范围的证明文件（包括资格证书、承担业务范围及计量认证文件等）。
2）法定计量部门对检测仪器、仪表和设备的计量检定证书、设备率定证明文件。
3）检测人员的资格证书。
4）检测仪器的数量及种类。
5）相关管理制度。
（5）对基准点、基准线和水准点的复核和施工控制网
（6）检查砂石料系统、混凝土拌和系统或商品混凝土供应方案以及场内道路、供水、供电、供风及
其他施工辅助加工场、设施的准备情况
（7）对承包人的质量保证体系的检查
（8）对承包人的安全生产管理机构和安全措施文件的检查
（9）施工组织设计、专项施工方案、施工措施计划、施工总进度计划、资金流计划、安全技术措施、
度汛方案和灾害应急预案等文件的审查
（10）承包人负责提供的施工图纸和技术文件的审核
（11）按照施工合同约定和施工图纸的需求进行的施工工艺试验和料场划分情况的检查
（12）递交合同工程开工申请报告
巧思妙记
人、材、机、法（施组）、环（测量、检测、设施、文件）。
4.施工图纸核查
（1）工程施工所需的施工图纸，应经监理机构核查并签发后，承包人方可用于施工。承包人无图纸
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施工或按照未经监理机构签发的施工图纸施工，监理机构有权责令其停工、返工或拆除，有权拒绝计量和
签发付款证书。
（2）监理机构应在收到发包人提供的施工图纸后及时核查并签发。在施工图纸核查过程中，监理机
构可征求承包人的意见，必要时提请发包人组织有关专家会审。监理机构不得修改施工图纸，对核查过程
中发现的问题，应通过发包人返回设代机构处理。
（3）对承包人提供的施工图纸，监理机构应按施工合同约定进行核查，在规定的期限内签发。对核
查过程中发现的问题，监理机构应通知承包人修改后重新报审。若承包人负责提供的设计文件和施工图纸
涉及主体工程的，监理机构应报发包人批准。
（4）经核查的施工图纸应由总监理工程师签发，并加盖监理机构章。
5.施工组织设计审批
审批施工组织设计等技术方案的工作程序及基本要求主要包括：
（1）承包人编制及报审。施工单位要及时完成技术方案的编制及自审工作，并填写技术方案申报表，
报送监理单位。
（2）监理机构审批。总监理工程师应在约定时间内，组织监理工程师审查，提出审查意见后，由总
监理工程师审定批准。需要施工单位修改时，由总监理工程师签发书面意见，退回施工单位修改后再报审，
总监理工程师要组织重新审定，审批意见由总监理工程师（施工措施计划可授权副总监理工程师或监理工
程师）签发。必要时与项目法人协商，组织有关专家会审。
（3）施工单位按批准的技术方案组织施工，实施期间如需变更，需重新报批。
典型例题
案例
背景资料：
某引水工程，发包人按照《水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》招标选择了承包人，并与
承包人签订了施工合同，合同内容包括河渠交叉建筑物1座，左岸排水建筑物1座，渠渠交叉建筑物1座，
节制闸1座，退水闸1座，渠道1981.9m，还包括砂砾料场的砂砾料开采加工和供应。发包人与监理人签
订了监理合同。
事件1：开工通知发出前，监理人对发包人和承包人施工准备工作进行了检查，检查内容包括：
①检测条件或检测机构是否满足合同要求；
②测量基准点的复核；
③测量基准点的移交；
④施工用地的提供；
⑤施工组织设计；
⑥承包人提供的施工图纸。
事件2：监理人建立了监理工作制度，主要包括：技术文件核查、审核和审批制度，工程质量报验制
度，会议制度，紧急情况报告制度和监理报告制度。
事件3：监理人检查承包人的施工设备进场情况时，发现一台起重设备没有年检，存在安全隐患。
事件4：工程开工前，承包人将进场的人员情况进行了报审，监理人审查了承包人主要管理人员和技
术人员及特种作业人员相关资质情况，发现技术负责人不是投标文件中的技术负责人，有一个电焊工焊工
证超过了有效期。监理人要求承包人更换此两人，技术负责人要求按投标文件中约定的人员到位或履行相
应的变更程序，电焊工要求更换为具有有效焊工证的人员上岗。承包人同意更换电焊工，但承包人认为进
62 优路官方网站:www.youlu.com点亮职业人生
场的技术负责人与投标文件中的技术负责人是同条件的，故不同意监理人的要求。
事件5：监理人审查承包人提交的基础开挖专项施工方案时，发现未提供施工降排水图纸及计算说明
书。承包人认为施工降排水属于临时工程措施，施工图纸和计算说明不需要监理人的审批，因此拒绝提供。
问题：
1.事件1，请选择出属于发包人的准备工作，并在此基础上补充完善发包人准备工作。
2.事件2，你认为还应补充哪些监理制度？
3.事件3，监理人应如何处理这种情况？监理人对施工设备的进场检查，需要检查哪些内容？
4.请指出事件4不妥之处，并说明理由。
5.请指出事件5不妥之处，并说明理由。
【答案】
1.事件1中属于发包人开工准备工作条件的是：③、④。
除此之外，发包人开工准备工作条件还包括：
（1）首批开工项目施工图纸的提供；
（2）施工合同约定应由发包人负责的道路、供电、供水、通信及其他条件和资源的提供情况。
2.监理人建立监理工作制度除事件2中包含的内容外，还应补充以下监理制度：原材料、中间产品和
工程设备报验制度，工程计量付款签证制度，工程建设标准强制性条文（水利工程部分）符合性审核制度，
工程验收制度。
3.（1）事件3中监理人对承包人进场的施工设备存在严重问题或隐患的，应及时书面督促承包人限
时更换。
（2）对承包人进场施工设备的检查应包括数量、规格、生产能力、完好率及设备配套的情况是否符
合施工合同的要求，是否满足工程开工及随后施工的需要。
4.事件4中承包人不同意监理人的要求不妥。
理由是：承包人派驻现场的主要管理人员、技术人员及特种作业人员应该与施工合同文件一致。如有
变化，应重新审查并报发包人认可。
5.事件5中承包人拒绝提供临时工程图纸不妥。
理由是：承包人提供的施工图纸，监理人应按施工合同约定进行核查。
考点三、施工过程质量控制★★
1.施工文件
（1）《水利工程建设安全生产管理规定》规定：施工单位应当在施工组织设计中编制安全技术措施
和施工现场临时用电方案，对达到一定规模的危险性较大的工程应当编制专项施工方案，并附具安全验算
结果，经施工单位技术负责人签字以及总监理工程师核签后实施，由专职安全生产管理人员进行现场监督。
（2）需进行地质编录的工程隐蔽部位，承包人应报请设代机构进行地质编录，并及时告知监理机构。
2.监理指示
（1）监理通知单的签发
在工程质量控制方面，项目监理机构发现施工存在质量问题的，或施工单位采用不适当的施工工艺，
或施工不当，造成工程质量不合格的，应及时签发监理通知单，要求施工单位整改。监理通知单由专业监
理工程师或总监理工程师签发。
（2）工程暂停令的签发
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监理人员发现可能造成质量事故的重大隐患或已发生质量事故的，总监理工程师应签发工程暂停令。
总监理工程师签发工程暂停令，应事先征得建设单位同意。在紧急情况下，未能事先征得建设单位同意的，
应在事后及时向建设单位书面报告。施工单位未按要求停工，项目监理机构应及时报告建设单位。
（3）工程复工令的签发
因建设单位原因或非施工单位原因引起工程暂停的，在具备复工条件时，应及时签发工程复工令，指
令施工单位复工。
典型例题
案例
背景资料：
某大型渠道工程，主要工程量为土方开挖、土方回填、混凝土工程，渠道基坑为深基坑，开挖深度为
6m。发包人按照《水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》通过招标选择了施工承包人；发包人与
监理人签订了监理合同。
事件1：监理人对渠道防渗材料土工膜进行了见证取样。承包人制备了真实齐全的见证取样资料，承
包人参与见证取样人员在相关资料上进行签字，承包人准备将所取样品送有资质的检测单位进行检测。
事件2：渠坡下抗滑桩施工过程中，承包人对抗滑桩地质情况进行了地质编录。
事件3：该项目中的粗骨料由发包人提供，粗骨料进场后，承包人拒绝对粗骨料进行检测而直接使用，
承包人认为发包人提供的粗骨料质量应由发包人负责。
问题：
1.事件1中，请指出不妥之处，并说明理由。
2.事件2中，地质编录工作程序是否正确？请说明理由。
3.事件3中，承包人的说法是否正确？请说明理由。
4.事件3中，若承包人拒绝检测，监理人应怎么处置？
【答案】
1.事件1中，承包人参与见证取样人员在相关资料上进行签字就准备送检不妥。
理由是：承包人和监理人参与见证取样人员都要在相关资料上进行签字确认后方能送检。
2.事件2中，地质编录工作程序不正确。
理由是：地质编录工作应由承包人报请设代机构（勘察设计单位驻工地的代表机构）编制地质编录。
3.事件3中，承包人的说法不正确。
理由是：对于发包人提供的原材料，承包人也应进行合格性检测。
4.事件3中，若承包人拒绝检测，监理人应采取的措施：①监理人应下发监理通知，指示承包人进行
检测；②若承包人未按监理机构的指示进行检测，监理机构可委托其他有资质的检测机构进行检测，承包
人应为此提供一切方便并承担相应费用。
第二节 质量检验与评定
考点一、项目划分★★★
1.划分规定
项目按级划分为单位工程、分部工程、单元（工序）工程三级。
（1）单位工程：具有独立发挥作用或独立施工条件的建筑物。
（2）分部工程：在一个建筑物内能组合发挥一种功能的建筑安装工程，是组成单位工程的部分。
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（3）单元工程：在分部工程中由几个工序（或工种）施工完成的最小综合体，是日常质量考核的基
本单位。
同一单位工程中，各个分部工程的工程量（或投资）不宜相差太大，每个单位工程中的分部工程数目，
不宜少于5个。
2.划分要求
（1）由项目法人组织监理、设计及施工等单位进行工程项目划分，并确定主要单位工程、主要分部
工程、重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程。项目法人在主体工程开工前将项目划分表及说明书面报相
应工程质量监督机构确认。
（2）工程实施过程中，需对单位工程、主要分部工程、重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程的项
目划分进行调整时，项目法人应重新报送工程质量监督机构确认。
（3）工程质量监督机构收到项目划分书面报告后，应当在14个工作日内对项目划分进行确认并将确
认结果书面通知项目法人。
巧思妙记
单位：独立。
分部：组合发挥功能。
单元：工序或工种完成。
考点二、质量检测★★★
1.原材料、中间产品检测
（1）参与中间产品及混凝土（砂浆）试件质量资料复核的人员应具有工程师以上工程系列技术职称，
并从事过相关试验工作。
（2）原材料、中间产品一次抽样检验不合格时，应及时对同一取样批次另取两倍数量进行检验，如
仍不合格，则该批次原材料或中间产品应定为不合格，不得使用。
（3）混凝土（砂浆）试件抽样检验不合格时，应委托具有相应资质等级的质量检测单位对相应工程
部位进行检验。如仍不合格，应由项目法人组织有关单位进行研究，并提出处理意见。
考点三、质量评定★★★
1.工序评定
工序施工质量评定分为合格和优良两个等级，其标准如下：
（1）合格等级标准
1）主控项目，检验结果应全部符合本标准的要求。
2）一般项目，逐项应有70%及以上的检验点合格，且不合格点不应集中。
3）各项报验资料应符合本标准要求。
（2）优良等级标准
1）主控项目，检验结果应全部符合本标准的要求。
2）一般项目，逐项应有90%及以上的检验点合格，且不合格点不应集中。
3）各项报验资料应符合本标准要求。
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2.单元工程评定
（1）单元工程施工质量验收评定应按以下程序进行：
1）施工单位应首先对已经完成的单元工程施工质量进行自检，并填写检验记录。
2）施工单位自检合格后，应填写单元工程施工质量验收评定表，向监理单位申请复核。
（2）划分工序单元工程施工质量评定分为合格和优良两个等级，其标准如下：
1）合格等级标准
①各工序施工质量验收评定应全部合格。
②各项报验资料应符合本标准要求。
2）优良等级标准
①各工序施工质量验收评定应全部合格，其中优良工序应达到50%及以上，且主要工序应达到优良等
级。
②各项报验资料应符合本标准要求。
（3）不划分工序单元工程施工质量评定分为合格和优良两个等级，其标准如下：
1）合格等级标准
①主控项目，检验结果应全部符合本标准的要求。
②一般项目，逐项应有70%及以上的检验点合格，且不合格点不应集中。对于河道疏浚工程，逐项应
有90%及以上的检验点合格，且不合格点不应集中。
③各项报验资料应符合本标准要求。
2）优良等级标准
①主控项目，检验结果应全部符合本标准的要求。
②一般项目，逐项应有90%及以上的检验点合格，且不合格点不应集中。对于河道疏浚工程，逐项应
有95%及以上的检验点合格，且不合格点不应集中。
③各项报验资料应符合本标准要求。
（4）处理后单元工程质量等级按下列规定重新确定：
1）全部返工重做的，可重新评定质量等级。
2）经加固补强并经设计和监理单位鉴定能达到设计要求时，其质量评为合格。
3）处理后的工程部分质量指标仍达不到设计要求时，经设计复核，项目法人及监理单位确认能满足
安全和使用功能要求，可不再进行处理；或经加固补强后，改变了外形尺寸或造成工程永久性缺陷的，经
项目法人、监理及设计单位确认能基本满足设计要求，其质量可定为合格，但应按规定进行质量缺陷备案。
3.分部工程评定
（1）分部工程施工质量评定分为合格和优良两个等级，其标准如下：
1）合格等级标准
①所含单元工程的质量全部合格。质量事故及质量缺陷已按要求处理，并经检验合格。
②原材料、中间产品及混凝土（砂浆）试件质量全部合格，金属结构及启闭机制造质量合格，机电产
品质量合格。
2）优良等级标准
①所含单元工程质量全部合格，其中70%以上达到优良等级，主要单元工程以及重要隐蔽单元工程（关
键部位单元工程）质量优良率达90%以上，且未发生过质量事故。
②中间产品质量全部合格，混凝土（砂浆）试件质量达到优良等级（当试件组数小于30时，试件质
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量合格）。原材料质量、金属结构及启闭机制造质量合格，机电产品质量合格。
4.单位工程评定
（1）单位工程施工质量评定分为合格和优良两个等级，其标准如下：
1）合格等级标准
①所含分部工程质量全部合格。
②质量事故已按要求进行处理。
③工程外观质量得分率达到70%以上。
④单位工程施工质量检验与评定资料基本齐全。
⑤工程施工期及试运行期，单位工程观测资料分析结果符合国家和行业技术标准以及合同约定的标准
要求。
2）优良等级标准
①所含分部工程质量全部合格，其中70%以上达到优良等级，主要分部工程质量全部优良，且施工中
未发生过较大质量事故。
②质量事故已按要求进行处理。
③外观质量得分率达到85%以上。
④单位工程施工质量检验与评定资料齐全。
⑤工程施工期及试运行期，单位工程观测资料分析结果符合国家和行业技术标准以及合同约定的标准
要求。
5.工程项目评定
（1）工程项目质量评定分为合格和优良两个等级，其标准如下：
1）合格等级标准
①单位工程质量全部合格。
②工程施工期及试运行期，各单位工程观测资料分析结果均符合国家和行业技术标准以及合同约定的
标准要求。
2）优良等级标准
①单位工程质量全部合格，其中70%以上单位工程质量达到优良等级，且主要单位工程质量全部优良。
②工程施工期及试运行期，各单位工程观测资料分析结果均符合国家和行业技术标准以及合同约定的
标准要求。
6.质量评定表填写
（1）合格率。用百分数表示，小数点后保留一位。如果恰为整数，则小数点后以0表示。例：95.0%。
（2）检验记录。表中检验记录都应以现场施工检验记录为依据，并及时整理备査。文字记录应真实、
准确、简练。数字记录应准确、可靠，小数点后保留位数应符合有关规定。
（3）改错。将错误用斜线划掉，再在其右上方填写正确的文字（或数字），禁止使用改正液、贴纸
重写、橡皮擦、刀片刮或用墨水涂黑等方法。
（4）《评定表》中列出的某些项目，如实际工程无该项内容，应在相应检验栏用斜线“／”表示。
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7.质量评定工作的组织要求
工程分类 施工单位 监理单位 项目法人 联合小组 质量监督机构
单元（工序） 复核|核定 / / /
单元 重要隐蔽单元/
抽检 / 核定 核备
关键部位单元
分部工程 自评
复核 认定 / 核备
分部
分部工程（大型）
复核 认定 / 核定
单位 单位工程 复核 认定 / 核定
质量评定标准
典型例题
案例（一）
背景资料：
水库枢纽建筑由主坝（最大坝高90.1m，坝顶长度810m）、副坝、溢洪道、泄洪洞、排沙洞、输水洞、
厂房、输变电设备等组成，总投资46亿元；分为大坝标（A标段）、泄洪排沙输水洞（B标段）、厂房标
（C标段），建设单位按照《水利水电工程标准施招标文件（2009年版）》通过招标分别将三个标段发包
给了三个承包人，并签订了施工合同。发包人通过招标选择了一个监理单位，负责A、B、C三个施工标段
的监理工作，并与之签订了监理合同。
事件1：项目划分时，项目法人将A、B、C三个施工标段分别划分为一个单位工程。项目划分完成后，
由A标段承包人报质量监督机构进行了确认。在施工过程中，监理单位认为关键分部工程划分不合理，就
指示施工单位调整了项目划分，并按调整后的项目划分进行质量评定。
事件2：C标段在分部工程划分时，共划分了4个分部，其中3个分部工程投资2000万元以上，1个
分部投资400万元。
事件3：监理人对A标段检测条件进行检查时，发现A标段复核混凝土（砂浆）试件质量资料的人员，
为计算机专业助理工程师。
事件4：B标段在某批水泥进场时按照规范进行了取样，抽检结果不合格，监理人指示B标段将该批
水泥作为不合格品撤离现场。
问题：
1.请指出事件1中的不妥之处，并说明理由。
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2.请指出事件2中的不妥之处，并说明理由。
3.请指出事件3中的不妥之处，并说明理由。
4.请指出事件4中的不妥之处，并说明理由。
【参考答案】
1.事件1中不妥之处如下：
（1）将B标段划为一个单位工程不妥。
理由是：泄洪洞、排沙洞、输水洞使用功能不同，都为相对独立的构筑物，不宜划分为一个单位工程。
（2）由承包人报质量监督机构确认不妥。
理由是：项目划分分表及说明书应由项目法人报相应工程质量监督机构确认。
（3）监理单位指示承包人调整关键分部工程的项目划分，并按调整后的项目划分进行质量评定不妥。
理由是：工程实施过程中，需对项目划分进行调整时，项目法人应重新报送工程质量监督机构确认。
2.事件2中C标段划分4个分部不妥，分部之间的投资相差太大不妥。
理由是：C标段只划分了4个分部，其中3个分部工程投资2000万元以上，1个分部投资400万元，
分部间投资相差太大。同一单位工程中，各个分部工程的工程量（或投资）不宜相差太大，每个单位工程
中的分部工程数目，不宜少于5个。
3.事件3中复核混凝土（砂浆）试件质量资料的人员，为计算机专业助理工程师不妥。
理由是：参与中间产品及混凝土（砂浆）试件质量资料复核的人员应具有工程师以上工程系列技术职
称，并从事过相关试验工作。
4.事件4中监理人指示将水泥作为不合格品撤离现场不妥。
理由是：水泥一次抽样检验不合格时，应及时对同一取样批次另取两倍数量进行检验，如仍不合格，
则该批次水泥应定为不合格，不得使用并撤离现场。
案例（二）
背景资料：
某堤防工程，长度1200m，堤顶为4m宽混凝土路面。项目划分时工程项目划分为一个单位工程。每
100m划分为一个分部工程，共划分为12个分部工程（分部工程编号为DF1～DF12），其中有2个重要分
部工程（编号为DF4、DF10）。
事件1：分部工程DF2中混凝土路面单元工程由于混凝土强度不满足要求，质量评定为不合格，经加
固补强后造成永久性质量缺陷，但不影响使用，质量评定为优良。
事件2：分部工程DF5包含40个单元工程，其中有10个为关键单元工程。该分部工程验收评定时，
全部单元工程评定为合格，其中30个单元工程质量评定为优良；10个关键单元工程全部评定为合格，其
中8个质量评定为优良。施工中未发生过质量事故。混凝土试件质量优良。
事件3：该堤防工程，12个分部工程全部合格，其中10个分部工程质量评定为优良。2个重要分部工
程全部为优良。施工过程中，土方工程发生过一次质量事故，造成直接经济损失50万元。工程施工质量
检验与评定资料齐全；堤防沉降监测资料等监测资料齐全，分析结果符合国家和行业技术标准以及合同约
定的标准要求。
事件4：单位工程外观质量评定（见表3）。
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事件5：工程项目质量评定由承包人自评为合格，监理人复核，报质量监督机构核备。
问题：
1.请指出事件1的不妥之处，并说明理由。
2.对事件2，请确定该分部工程的质量等级，并说明理由。
3.请根据事件3和事件4，计算该工程外观质量得分率，并确定该工程质量等级，并说明理由。
4.请指出事件5的不妥之处，并说明理由。
【参考答案】
1.事件1中将具有永久性质量缺陷的混凝土单元工程评定为优良等级不妥。
理由是：经加固补强造成永久性质量缺陷的，经项目法人、监理人及设计单位确认能基本满足设计要
求，其质量可定为合格，但应按规定进行质量缺陷备案。
2.事件2中分部工程的质量等级应评定为合格。
理由是：所含单元工程的质量全部合格，施工中未发生过质量事故，混凝土试件质量优良，而该分部
关键单元工程质量等级优良率为80%，达不到90%的要求，故只能评为合格。
3.（1）该工程外观质量得分率计算：
∑实得分/∑应得分=（26.0+8.0+8.0+3.5+3.5+2.7+4.0+5+6.4）/（30+10+10+5+5+3+5+5+8）
=67.1/81=82.8%
（2）该工程质量等级为：合格。
理由是：根据《水利工程质量事故处理暂行规定》，土方工程事故为较大质量事故，不符合单位工程
质量优良标准中未发生过较大质量事故的要求。
《水利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL 176—2007）规定，该单位工程质量等级符合合格标
准要求：该堤防工程12个分部工程全部合格；质量事故已按要求进行处理；工程外观质量得分率达到82.8%；
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工程施工质量检验与评定资料齐全；堤防沉降监测资料等监测资料齐全，分析结果符合国家和行业技术标
准以及合同约定的标准要求。
4.事件5中，工程项目质量评定程序不妥。
理由是：工程项目质量，在单位工程质量评定合格后，由监理单位进行统计并评定工程项目质量等级，
经项目法人认定后，报上级质量监督机构核备。
第三节 工程验收
考点一、验收分类★
1.验收分类
按验收主持单位的不同，水利水电工程验收分为法人验收和政府验收。
（1）法人验收：分部工程验收、单位工程验收、水电站（泵站）中间机组启动验收、合同工程完工
验收。
（2）政府验收：阶段验收、专项验收、竣工验收。
2.验收结论
（1）政府验收：由验收主持单位组织成立的验收委员会负责；
法人验收：由项目法人组织成立的验收工作组负责。
验收成果：验收鉴定书。
（2）应经2/3以上验收委员会（工作组）成员同意。
（3）验收过程中发现的问题，其处理原则应由验收委员会（工作组）协商确定。主任委员（组长）
对争议问题有裁决权。
（4）若1/2以上的委员（组员）不同意裁决意见时，法人验收应报请验收监督管理机关决定；政府
验收应报请竣工验收主持单位决定。
考点二、法人验收★★★
1.分部工程验收的基本要求
（1）分部工程验收应由项目法人（或委托监理单位）主持。验收工作组应由项目法人、勘测、设计、
监理、施工、主要设备制造（供应）商等单位的代表组成。运行管理单位可根据具体情况决定是否参加。
质量监督机构宜派代表列席大型枢纽工程主要建筑物的分部工程验收会议。
（2）大型工程分部工程验收工作组成员应具有中级及其以上技术职称或相应执业资格；其他工程的
验收工作组成员应具有相应的专业知识或执业资格。参加分部工程验收的每个单位代表人数不宜超过2名。
（3）分部工程具备验收条件时，施工单位应向项目法人提交验收申请报告。项目法人应在收到验收
申请报告之日起10个工作日内决定是否同意进行验收。
（4）分部工程验收应具备以下条件：
①所有单元工程已完成。
②已完单元工程施工质量经评定全部合格，有关质量缺陷已处理完毕或有监理机构批准的处理意见。
③合同约定的其他条件。
2.单位工程验收的基本要求
（1）单位工程验收应由项目法人主持。验收工作组应由项目法人、勘测、设计、监理、施工、主要
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设备制造（供应）商、运行管理等单位的代表组成。必要时，可邀请上述单位以外的专家参加。单位工程
验收工作组成员应具有中级及其以上技术职称或相应执业资格，每个单位代表人数不宜超过3名。
（2）单位工程完工并具备验收条件时，施工单位应向项目法人提出验收申请报告。项目法人应在收
到验收申请报告之日起10个工作日内决定是否同意进行验收。
（3）项目法人组织单位工程验收时，应提前10个工作日通知质量和安全监督机构。主要建筑物单位
工程验收应通知法人验收监督管理机关。法人验收监督管理机关可视情况决定是否列席验收会议，质量和
安全监督机构应派员列席验收会议。
3.合同工程完工验收的基本要求
（1）合同工程完工验收应由项目法人主持。验收工作组应由项目法人以及与合同工程有关的勘测、
设计、监理、施工、主要设备制造（供应）商等单位的代表组成。
（2）合同工程具备验收条件时，施工单位应向项目法人提出验收申请报告。项目法人应在收到验收
申请报告之日起20个工作日内决定是否同意进行验收。
巧思妙记
法人验收工作组：项目法人、勘察、设计、监理、施工、设备制造商、（运管单位）。
考点三、竣工验收★★★
1.验收时间
竣工验收应在工程建设项目全部完成并满足一定运行条件后1年内进行。不能按期进行竣工验收的，
经竣工验收主持单位同意，可适当延长期限，但最长不得超过6个月。一定运行条件是指：
（1）泵站工程经过一个排水或抽水期。
（2）河道疏浚工程完成后。
（3）其他工程经过6个月（经过一个汛期）至12个月。
2.竣工验收的组织
（1）工程具备验收条件时，项目法人应向竣工验收主持单位提出竣工验收申请报告。竣工验收申请
报告应经法人验收监督管理机关审查后报竣工验收主持单位，竣工验收主持单位应自收到申请报告后20
个工作日内决定是否同意进行竣工验收。
3.竣工验收的程序
（1）项目法人组织进行竣工验收自查。
自查工作由项目法人主持，勘测、设计、监理、施工、主要设备制造（供应）商以及运行管理等单位
的代表参加。
（2）项目法人提交竣工验收申请报告。
（3）竣工验收主持单位批复竣工验收申请报告。
（4）竣工验收技术鉴定（大型工程）。
（5）进行竣工技术预验收。
（6）召开竣工验收会议。
竣工验收委员会可设主任委员1名，副主任委员以及委员若干名，主任委员应由验收主持单位代表担
任。竣工验收委员会应由竣工验收主持单位、有关地方人民政府和部门、有关水行政主管部门和流域管理
机构、质量和安全监督机构、运行管理单位的代表以及有关专家组成。工程投资方代表可参加竣工验收委
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员会。
项目法人、勘测、设计、监理、施工和主要设备制造（供应）商等单位应派代表参加竣工验收，负责
解答验收委员会提出的问题，并应作为被验收单位代表在验收鉴定书上签字。
（7）印发竣工验收鉴定书。
4.工程交接与移交
1）工程交接手续
（1）通过合同工程完工验收或投入使用验收后，项目法人与施工单位应在30个工作日内组织专人负
责工程的交接工作，交接过程应有完整的文字记录并有双方交接负责人签字。
（2）项目法人与施工单位应在施工合同或验收鉴定书约定的时间内完成工程及其档案资料的交接工
作。
（3）工程办理具体交接手续的同时，施工单位应向项目法人递交单位法定代表人签字的工程质量保
修书，保修书的内容应符合合同约定的条件。保修书的主要内容有：
①合同工程完工验收情况。
②质量保修的范围和内容。
③质量保修期。
④质量保修责任。
⑤质量保修费用。
⑥其他。
（4）工程质量保修期应从工程通过合同工程完工验收后开始计算，但合同另有约定的除外。
（5）在施工单位递交了工程质量保修书、完成施工场地清理以及提交有关竣工资料后，项目法人应
在30个工作日内向施工单位颁发经单位法定代表人签字的合同工程完工证书。
2）工程移交手续
（1）工程通过投入使用验收后，项目法人宜及时将工程移交运行管理单位管理，并与其签订工程提
前启用协议。
（2）在竣工验收鉴定书印发后60个工作日内，项目法人与运行管理单位应完成工程移交手续。
（3）工程移交应包括工程实体、其他固定资产和工程档案资料等，应按照初步设计等有关批准文件
进行逐项清点，并办理移交手续。办理工程移交，应有完整的文字记录和双方法定代表人签字。
5.工程质量保修责任终止证书颁发
工程质量保修期满后30个工作日内，项目法人应向施工单位颁发工程质量保修责任终止证书，但保
修责任范围内的质量缺陷未处理完成的应除外。
巧思妙记
交接：施工单位→项目法人。
移交：项目法人→运管单位。
典型例题
案例
背景资料：
某水闸工程共5孔，每孔净宽10.0m，闸室为钢筋混凝土开敞式结构，分离式底板，
大底板厚1.8m，小底板厚0.9m，底板顶高程为29.8m；中墩厚1.5m，边墩厚1.2m（与岸墙结合布置），
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墩顶高程为41.4m；闸室顺水流方向长度为18.0m；大底板采用钢筋混凝土灌注桩基础。
事件1：钢筋混凝土灌注桩的若干施工内容为：①桩机就位；②桩位放样；③清孔；④导管安装；⑤
钻孔；⑥钢筋笼吊放；⑦混凝土灌注。
事件2：该工程闸室灌注桩划分为一个单元，工程名称为闸室灌注桩，共计30根，单元工程编号
YGT-F02-011。施工单位根据《水利水电工程单元工程质量验收评定标准——地基处理与基础工程》（SL
633—2012）的规定，对YGT-F02-011的第10号灌注桩的钢筋笼制作安装工序施工质量进行了检查和检测，
相关结果填于表4中。
事件3：当分部工程具备验收条件后，施工单位向监理单位提交了验收申请报告，受项目法人委托监
理单位主持了分部工程验收，验收工作组包含了项目法人、施工、质量监督机构等单位。要求参加分部工
程验收的每个单位代表人数为3名。
问题：
1.指出事件1中七项工程内容之间的合理施工顺序（用序号表示）。
2.补充事件2中钢筋笼制作安装工序评定表中A、B、C、D分别表示的数值或含义；说明本工序的质
量等级评定理由。
3.指出事件3中关于分部工程验收的不妥之处，并说明理由。
【答案】
1.事件1中七项工程内容之间的合理施工顺序为：②→①→⑤→③→⑥→④→⑦。
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2.（1）事件2中钢筋笼制作安装工序评定表中A、B、C、D分别表示的数值或含义为：
A为7；B为70.0%；C均大于70.0%；D为合格。
（2）钢筋笼制作安装工序评定为合格等级的理由：钢筋笼制作安装工序中主控项目合格率全部达到
100%；一般项目逐项检验点合格要达到70%及以上，且不合格点不集中；报验资料符合标准要求。
3.不妥之处如下：
（1）验收工作组包含了项自法人、施工、质量监督机构等单位不妥。
理由是：验收工作组包含项目法人、勘测、设计、监理、施工、主要设备制造商等单位代表组成，运
行管理单位根据情况决定是否参加。
（2）参加分部工程验收的每个单位代表人数为3名不妥。理由是：参加分部工程验收的每个单位代
表人数不宜超过2名。
第四节 水利工程质量事故
考点一、质量事故分类★★★
1.质量事故
工程质量事故按直接经济损失的大小，检查、处理事故对工期的影响时间长短和对工程正常使用的影
响，将其分为一般质量事故、较大质量事故、重大质量事故和特大质量事故。
2.质量缺陷
根据《水利工程质量事故处理暂行规定》，小于一般质量事故的质量问题称为质量缺陷。
在施工过程中，因特殊原因使得工程个别部位或局部发生达不到技术标准和设计要求（但不影响使用），
且未能及时进行处理的工程质量缺陷问题（质量评定仍定为合格），应以工程质量缺陷备案形式进行记录
备案。
质量缺陷备案表由监理单位组织填写，内容应真实、准确、完整。各工程参建单位代表应在质量缺陷
备案表上签字，若有不同意见应明确记载。质量缺陷备案表应及时报工程质量监督机构备案。质量缺陷备
案资料按竣工验收的标准制备。工程竣工验收时，项目法人应向竣工验收委员会汇报并提交历次质量缺陷
备案资料。
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巧思妙记
质量事故判定：就低原则。
考点二、质量事故调查和处理★★★
1.事故调查管理权限
事故类型 调查主体 报单位核备
一般质量事故 项目法人组织设计、施工、监理等单位 项目主管部门
项目主管部门组织调查组进行调查，调查结果报上级 省级水行政主管
较大质量事故
主管部门批准 部门
重大质量事故 省级以上水行政主管部门组织调查组 水利部
特大质量事故 水利部 -
2.事故处理职责划分
事故分类 方案制定 处理 备案
一般 项目法人实施 上级主管部门
项目法人制定
较大 上级主管部门审定后实施 省级水行政或流域机构
重大 征得事故调查组意见后，省级 -
项目法人提出
特大 水行政或流域机构审定后实施 水利部
3.质量事故处理原则
发生质量事故，必须坚持“事故原因不查清楚不放过、主要事故责任者和职工未受教育不放过、补救
和防范措施不落实不放过”的原则。
“四不放过”：事故原因没有查清不放过；事故责任人没有受到处理不放过；相关人员没有受到教育
不放过；没有制定整改措施不放过。
第五节 质量分析
考点一、质量分析工具★★★
1.直方图法
（1）直方图法即频数分布直方图法，它是将收集到的质量数据进行分组整理，绘制成频数分布直方
图，通过频数分布分析研究数据的集中程度和波动范围的统计方法。通过直方图的观察与分析，可了解生
产过程是否正常，估计工序不合格品率的高低，判断工序能力是否满足，评价施工管理水平等。
其优点是：计算、绘图方便、易掌握，且直观、确切地反映出质量分布规律。其缺点是：不能反映质
量数据随时间的变化；要求收集的数据较多，一般要50个以上，否则难以体现其规律。
（2）直方图的判断和分析
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（a）理想型：中间高，两侧低，左右接近对称。
（b）折齿型：是由于分组过多或组距太细所致。
（c）孤岛型：是由于原材料或操作方法有显著变化所致。
（d）双峰型：是由于将来自两个总体的数据（如两种不同材料、两台机器或不同操作方法）混在一
起所致。
（e）缓坡型：是由于工序施工过程中的上控制界限或下控制界限控制太严所造成的。
（f）绝壁型：是由于收集数据不当，或是人为剔除了下限以下的数据造成的。
（3）工序能力分析
T为质量标准要求的界限，B为实际质量特性值分布范围。比较结果一般有以下几种情况：
（a）B在T中间，两边各有一定余地，这是理想的控制状态。
（b）B虽在T之内，但偏向一侧，有可能出现超上限或超下限不合格品，要采取纠正措施，提高工序
能力。
（c）B与T重合，实际分布太宽，极易产生超上限与超下限的不合格品，要采取措施，提高工序能力。
（d）B过分小于T，说明工序能力过大，不经济。
（e）B过分偏离了T的中心，已经产生超上限或超下限的不合格品，需要调整。
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（f）B大于T，已经产生大量超上限与超下限的不合格品，说明工序能力不能满足技术要求。
2.排列图法
也叫主次因素分析图法，它是分析影响工程（产品）质量主要因素的一种有效方法。
通常将曲线分成三个区：A区B区和C区。累计频率在80%以下的为A区，其所包含的因素为主要因
素或关键项目，是应该解决的重点；累计频率在80%～90%的为B区，为次要因素；累计频率在90%～
100%的为C区，为一般因素，一般不作为解决的重点。
3.因果分析图法
因果分析图法是利用因果分析图来系统整理分析某个质量问题（结果）与其产生原因之间关系的有效
工具，因果分析图也因其形状常被称树枝图或鱼刺图。
考点二、混凝土试块试验数据统计★
根据《水利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL 176—2007），附录C普通混凝土试块试验数据
统计方法第C.0.1条同一标号（或强度等级）混凝土试块28天龄期抗压强度的组数n≥30时，混凝土试
块28天龄期抗压强度质量标准应符合的要求有：
（1）任何一组试块抗压强度最低不得低于设计值的90%，质量标准为优良；不得低于设计值的85%，
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质量标准为合格。
（2）配筋混凝土强度保证率95%以上的，质量标准为优良；配筋混凝土强度保证率90%以上的，质
量标准为合格。
（3）混凝土抗压强度（≥20MPa）的离差系数：＜0.14，质量标准为优良；＜0.18，质量标准为合格。
混凝土抗压强度的离差系数=标准差/混凝土试件平均值。
上述几条同时达到优良标准时，混凝土质量等级评定为优良；否则为合格。
典型例题
案例
背景资料：
某引水工程，渠道长度3.9km。全段共有各类建筑物58座，其中：河渠交叉建筑物3座，渠道交叉建
筑物9座，左岸排水建筑物16座，铁路桥1座，分水闸2座，公路交叉建筑物25座，节制闸1座，退水
闸1座。发包人与承包人按照《水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》签订了施工合同。
事件1：渠道K3+500～K3+650段为钢筋混凝土衬砌，设计强度为C25，共抽取试件100组，抗压强度
最小值为23MPa，平均抗压强度为27MPa，抗压强度标准差为4MPa，混凝土强度保证率为93%。根据《水
利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL176—2007），当试件组数大于等于30组时，普通混凝土试件
的质量标准见表5。
事件2：承包人对7月、8月、9月三个月的混凝土质量进行分析，直方图分析结果如图2所示。
事件3：承包人施工过程中共检测钢筋混凝土抗压强度（设计强度C25）2400组，平均抗压强度为26MPa，
抗压强度标准差为2.4MPa，混凝土抗压强度下限值为21.25MPa。2400组中有40组混凝土抗压强度不合格，
造成混凝土强度不合格，造成混凝土强度不合格主要因素分析见表6。
表6 造成混凝土强度不合格主要因素分析表
不合格原因 施工人员 机械设备 原材料 施工方法 施工环境
不合格事件/组 10 5 20 3 2
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事件4：某座左岸排水建筑物底板混凝土质量检验，混凝土试块抗压强度既不满足设计要求，也不满
足《水利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL 176—2007）的要求。经过钻芯检测的21个试件为样
本，混凝土抗压强度推定值20.64MPa为设计值30MPa的68.8%，低于设计值31.2%。由于混凝土强度不满
足设计及《水利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL 176-2007）的要求，且混凝土质量极不均衡，
拆除重建，造成经济损失30万元。
问题：
1.事件1，评定混凝土试件质量，并说明理由。
2.事件2，试分析7月、8月、9月影响混凝土质量原因。
3.事件3，试计算承包人生产混凝土的合格率。画出混凝土试件不合格原因的排列图，并指出影响混
凝土抗压强度不合格的主要因素。
4.判断事件4中质量事故的类型，并简要写出处理程序。
【参考答案】
1.事件1中评定混凝土试件质量等级为合格。
理由是：抗压强度最小值为23MPa，任何一组试块抗压强度最低不得低于设计值的92%；配筋混凝土
强度保证率为93%；离差系数为4/27≈0.148。因强度保证率和离差系数达不到优良标准，达到合格标准，
混凝土试件质量评为合格。
2.7月、8月、9月影响混凝土质量原因分析：
7月直方图分析属于双峰型，造成这种形状的原因是将来自两个总体的数据（如两种不同材料、两台
机器或不同操作方法）混在一起所致。
8月直方图分析属于孤岛型，造成这种形状的原因是原材料或操作方法的显著变化所致。9月直方图
分析属于绝壁型，造成这种形状的原因是收集数据不当，或是人为剔除了下限以下的数据造成的。
3.（1）计算出承包人生产混凝土的合格率为97.61%。具体计算过程如下：
混凝土试件抗压强度超下限不合格率偏移系数：
KPL=（21.25-26）/2.4=-1.98
查正态分布表：Φ（-1.98）=1-Φ（1.98）=1-0.9761=0.0239。
混凝土抗压强度不合格率为2.39%，因此承包人生产混凝土的合格率为97.61%。
（2）画出混凝土试件不合格原因的排列图：
计算混凝土不合格各主要影响因素并从大到小排序，计算所占频率和累计频率见表7。
根据表7画出混凝土试件不合格原因的排列图。
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（3）影响混凝土抗压强度不合格的主要因素：根据排列图分析得知累计频率在0～80%属于主要影响
因素，因此主要影响因素为原材料、施工人员。
4.（1）事件4中质量事故的类型属于一般质量事故。
（2）处理程序如下：
1）项目法人将事故的简要情况向项目主管部门报告。
2）下达停工指示。总监理工程师下达停工指示。
3）事故调查。由项目法人组织设计、施工、监理等单位进行调查，调查结果报项目主管部门核备。
4）事故处理。项目法人负责组织有关单位制订处理方案并实施，报上级主管部门备案。
5）检查验收。事故部位处理完成后，必须按照管理权限经过质量评定与验收后，方可投入使用或进
入下一阶段施工。
6）下达《复工通知》。事故处理经过评定和验收后，总监理工程师下达《复工通知》。
重点回顾
小节 考点 内容
1.发包人准备工作：地、图、四通、基准点。
准备阶段
质量控制 2.承包人准备工作：人、材、机、法（施组）、环（测量、检测、设施、文件）。
质量控制
3.施工图纸核查、施工组织设计审批
1.划分结果：单位、分部、单元（划分工序、不划分工序）
项目划分 2.划分要求：法人组织、主体开工前报质监确认、调整重新报质监、收到14工作
日确认
质量检验
质量检测 1.中间产品：一次不合格，同批次两倍，仍不合格，定为不合格
与评定
1.评定结果：合格、优良
工序评定
2.评定标准：主控（全部）、一般（70%/90%）、报验资料
单元工程 1.划分工序：工序全部合格，资料符合要求（优良工序50%以上，主要工序优良）
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评定 2.不划分工序的单元工程：同工序评定
分部工程 1.合格：单元全部合格，缺陷已处理，原材料、设备合格。
评定 2.优良：70%优良，90%主要/隐蔽优良，未发生质量事故
单位工程 1.合格：分部合格，外观70%，事故处理，资料齐全
评定 2.优良：70%优良，100%主要优良，未发生较大质量事故，外观85%
1.合格：单位合格，试运行达标
项目评定
2.优良：70%优良，100%主要优良
1.法人验收：分部、单位、中间机组启动、合同工程完工验收
验收分类 2.政府验收：阶段、专项、竣工
3.主持单位：验收委员会、验收工作组
1.主持：项目法人或监理
工程验收 法人验收
2.验收工作组组成：法人、勘测、设计、监理、施工、制造（供应）商、运管单位
1.时间：满足一定运行条件后1年内
竣工验收 2.验收委员会：主持单位、地方人民政府和部门、水行政主管部门和流域管理机构、
质量和安全监督机构、运管单位、专家、投资方代表
1.一般、较大、重大、特大
事故分类
2.质量缺陷：备案
水利工程 事故调查 1.一般：项目法人组织，报项目主管单位核备
质量事故
1.一般：法人组织制定，直接实施，上级主管备案
事故处理 2.重大：项目法人组织提出，省水行政或流域审定实施，水利部备案
3.处理原则：“四不放过”
质量分析
质量分析 直方图、排列图、因果分析图
工具
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第五章 水利工程安全生产监理
第一节 参建单位安全责任
考点一、项目法人的安全责任★★
1.资格审查
项目法人在对施工投标单位进行资格审查时，应当对投标单位的主要负责人、项目负责人以及专职安
全生产管理人员是否经水行政主管部门安全生产考核合格进行审查。有关人员未经考核合格的，不得认定
投标单位的投标资格。
2.提供资料
项目法人应当向施工单位提供施工现场及施工可能影响的毗邻区域内供水、排水、供电、供气、供热、
通信、广播电视等地下管线资料，气象和水文观测资料，拟建工程可能影响的相邻建筑物和构筑物、地下
工程的有关资料，并保证有关资料的真实、准确、完整，满足有关技术规范的要求。对可能影响施工报价
的资料，应当在招标时提供。
3.保证安全投入
项目法人不得调减或挪用批准概算中所确定的水利工程建设有关安全作业环境及安全施工措施等所
需费用。工程承包合同中应当明确安全作业环境及安全施工措施所需费用。
4.措施方案
项目法人应当组织编制保证安全生产的措施方案，并自开工之日起15日内报有管辖权的水行政主管
部门、流域管理机构或者其委托的水利工程建设安全生产监督机构备案。建设过程中安全生产的情况发生
变化时，应当及时对保证安全生产的措施方案进行调整，并报原备案机关。
保证安全生产的措施方案应当根据有关法律法规、强制性标准和技术规范的要求并结合工程的具体情
况编制，应当包括以下内容：
①项目概况。
②编制依据。
③安全生产管理机构及相关负责人。
④安全生产的有关规章制度制定情况。
⑤安全生产管理人员及特种作业人员持证上岗情况等。
⑥生产安全事故的应急救援预案。
⑦工程度汛方案、措施。
⑧其他有关事项。
5.拆除爆破
项目法人应当将水利工程中的拆除工程和爆破工程发包给具有相应水利水电工程施工资质等级的施
工单位。项目法人应当在拆除工程或者爆破工程施工15日前，将下列资料报送水行政主管部门、流域管
理机构或者其委托的安全生产监督机构备案：
①拟拆除或拟爆破的工程及可能危及毗邻建筑物的说明。
②施工组织方案。
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③堆放、清除废弃物的措施。
④生产安全事故的应急救援预案。
考点二、施工单位的安全责任★★★
1.安全生产费用
施工单位在工程报价中应当包含工程施工的安全作业环境及安全施工措施所需费用。对列入建设工程
概算的上述费用，应当用于施工安全防护用具及设施的采购和更新、安全施工措施的落实、安全生产条件
的改善，不得挪作他用。
2.度汛方案
施工单位在建设有度汛要求的水利工程时，应当根据项目法人编制的工程度汛方案、措施制定相应的
度汛方案，报项目法人批准；涉及防汛调度或者影响其他工程、设施度汛安全的，由项目法人报有管辖权
的防汛指挥机构批准。
3.机构和人员
施工单位的主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员应当经水行政主管部门安全生产考核合
格后方可任职。
施工单位应当设立安全生产管理机构，按照国家有关规定配备专职安全生产管理人员。施工现场必须
有专职安全生产管理人员。
专职安全生产管理人员负责对安全生产进行现场监督检查。发现生产安全事故隐患，应当及时向项目
负责人和安全生产管理机构报告；对违章指挥、违章操作的，应当立即制止。
4.安全技术交底
《水利水电工程施工安全管理导则》（SL 721—2015）规定：
（1）工程开工前，施工单位项目技术负责人应就工程概况、施工方法、施工工艺、施工程序、安全
技术措施和专项施工方案，向施工技术人员、施工作业队（区）负责人、工长、班组长和作业人员进行安
全交底。”
（2）单项工程或专项施工方案施工前，施工单位技术负责人应组织相关技术人员、施工作业队（区）
负责人、工长、班组长和作业人员进行全面、详细的安全技术交底。
（3）各工种施工前，技术人员应进行安全作业技术交底。
（4）每天施工前，班组长应向工人进行施工要求、作业环境的安全交底。
（5）交叉作业时，项目技术负责人应根据工程进展情况定期向相关作业队和作业人员进行安全技术
交底。
（6）施工过程中，施工条件或作业环境发生变化的，应补充交底；相同项目连续施工超过一个月或
不连续重复施工的，应重新交底。
5.安全教育培训
（1）各参建单位每年至少应对管理人员和作业人员进行一次安全生产教育培训，安全生产教育培训
考核不合格的人员不得上岗。
（2）公司安全教育培训：国家和地方有关安全生产法律、法规、规章、制度、标准、企业安全管理
制度和劳动纪律、从业人员安全生产权利和义务等。教育培训的时间不得少于15学时。
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（3）项目安全教育培训：工地安全生产管理制度、安全职责和劳动纪律、个人防护用品的使用和维
护、现场作业环境特点、不安全因素的识别和处理、事故防范等。教育培训的时间不得少于15学时。
（4）班组安全教育培训：本工种的安全操作规程和技能、劳动纪律、安全作业与职业卫生要求、作
业质量与安全标准、岗位之间衔接配合注意事项、危险点识别、事故防范和避险方法等。教育培训的时间
不得少于20学时。
（5）施工单位采用新技术、新工艺、新设备、新材料时，应根据技术说明书、使用说明书、操作技
术要求等，对有关作业人员进行安全生产教育培训。
（6）实行分包的，总承包单位应统一管理分包单位的安全生产教育培训工作，分包单位应服从总承
包单位的管理。
6.设施设备安全管理
（1）安全设施应与建设项目主体工程同时设计，同时施工，同时投入生产和使用。
（2）施工单位设施设备投入使用前应报监理单位验收，验收合格后，方可投入使用。进入施工现场
设施设备的牌证应齐全有效。
（3）施工单位应在特种设备作业人员进场时确认其证件的有效性，经监理单位审核，报项目法人备
案。
（4）安全设施设备不得随意拆除挪用或弃置不用，确因检查维修拆除的，应采取临时安全措施，检
查维修完毕后应立即复原。
（5）施工起重机械、缆机等大型施工设备达到国家规定的检验检测期限的，必须由具有专业资质的
检验检测机构检测，经检测不合格的，不得继续使用。
（6）施工单位在安装、拆除大型设施设备时，应遵守下列规定：
1）安装、拆除单位应具有相应资质。
2）应编制专项施工方案，报监理单位审批。
3）安装、拆除过程应确定施工范围和警戒范围，进行封闭管理，由专业技术人员现场监督。
4）拆除作业应自上而下进行，严禁多层或内外同时拆除。
7.专项施工方案
（1）施工单位应在施工前，对达到一定规模的危险性较大的单项工程编制专项施工方案。对于超过
一定规模的危险性较大的单项工程，施工单位应组织专家对专项施工方案进行审查论证。
（2）专项施工方案内容：工程概况；编制依据；施工计划；施工工艺技术；施工方法；施工安全保
证措施；劳动力计划；设计计算书及相关图纸等。
（3）专项施工方案应由施工单位技术负责人组织施工技术、安全、质量等部门的专业技术人员进行
审核。经审核合格的，应由施工单位技术负责人签字确认。实行分包的，应由总承包单位和分包单位技术
负责人共同签字确认。不需专家论证的专项施工方案，经施工单位审核合格后应报监理单位，由项目总监
理工程师审核签字并报项目法人备案。
超过一定规模的危险性较大的单项工程专项施工方案应由施工单位组织召开审查论证会。施工单位应
根据审查论证报告修改完善专项施工方案，经施工单位技术负责人、总监理工程师、项目法人单位负责人
审核签字后，方可组织实施。
专家组应由5名及以上符合相关专业要求的专家组成，各参建单位人员不得以专家身份参加审查论证
会。
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（4）达到一定规模和超过一定规模的单项工程。
分部分项工程 专项施工方案 需要专家论证
（1）开挖深度超过3m（含3m）的
基坑（槽）的土方开挖、支护、降
水工程。 开挖深度超过5m（含5m）的基坑（槽）的
深基坑工程
（2）开挖深度虽未超过 3m，但地 土方开挖、支护、降水工程。
质条件、周围环境和地下管线复杂，
或影响毗邻建、构筑物安全。
（1）各类工具式模板工程：包括滑模、爬模、飞模、隧道模等工程。
（2）混凝土模板支撑工程：搭设高
（2）混凝土模板支撑工程：搭设高度8m及
度5m及以上，或搭设跨度10m及以
以上，或搭设跨度18m及以上，或施工总荷
模板工程、支撑 上，或施工总荷载10kN/㎡及以上，
载（设计值）15kN/㎡及以上，或集中线荷载
体系 或集中线荷载（设计值）15kN/m及
（设计值）20kN/m及以上。
以上，或高度大于支撑水平投影宽
（3）承重支撑体系：用于钢结构安装等满堂
度且相对独立无联系构件的混凝土
支撑体系，承受单点集中荷载7kN及以上。
模板支撑工程。
（1）采用非常规起重设备、方法， （1）采用非常规起重设备、方法，且单件起
且单件起吊重量在 10kN 及以上的 吊重量在100kN及以上的起重吊装工程。
起重吊装工程。 （2）起重量300kN及以上，或搭设总高度
起重吊装、安拆
（2）采用起重机械进行安装的工 200m及以上，或搭设基础标高在200m及以
程。 上的起重机械安装和拆卸工程。
（3）起重机械安装和拆卸工程。
（1）搭设高度24m及以上的落地式
钢管脚手架工程（包括采光井、电 （1）搭设高度50m及以上的落地式钢管脚
梯井脚手架）。 手架工程。
（2）附着式升降脚手架工程。 （2）提升高度在150m及以上的附着式升降
脚手架
（3）悬挑式脚手架工程。 脚手架工程或附着式升降操作平台工程。
（4）高处作业吊篮。 （3）分段架体搭设高度20m及以上的悬挑式
（5）卸料平台、操作平台工程。 脚手架工程。
（6）异型脚手架工程。
（1）建筑幕墙安装工程。 （1）施工高度50m及以上的建筑幕墙安装工
（2）钢结构、网架和索膜结构安装 程。
工程。 （2）跨度36m及以上的钢结构安装工程，或
（3）人工挖孔桩工程。 跨度 60m 及以上的网架和索膜结构安装工
（4）水下作业工程。 程。
其他工程
（5）装配式建筑混凝土预制构件安 （3）开挖深度16m及以上的人工挖孔桩工
装工程。 程。
（6）采用新技术、新工艺、新材料、 （4）水下作业工程。
新设备可能影响工程施工安全，尚 （5）重量1000kN及以上的大型结构整体顶
无国家、行业及地方技术标准的分 升、平移、转体等施工工艺。
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部分项工程。 （6）采用新技术、新工艺、新材料、新设备
可能影响工程施工安全，尚无国家、行业及
地方技术标准的分部分项工程。
8.其他规定
（1）总承包单位应当自行完成建设工程主体结构的施工。
总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，分包合同中应当明确各自的安全生产方面的权利、义
务。总承包单位和分包单位对分包工程的安全生产承担连带责任。
分包单位应当服从总承包单位的安全生产管理，分包单位不服从管理导致生产安全事故的，由分包单
位承担主要责任。
（2）施工单位应当为施工现场从事危险作业的人员办理意外伤害保险。
意外伤害保险费由施工单位支付。实行施工总承包的，由总承包单位支付意外伤害保险费。意外伤害
保险期限自建设工程开工之日起至竣工验收合格止。
考点三、勘察设计与监理单位安全责任★
1.勘察设计单位的安全生产责任
（1）勘察（测）单位应当按照法律、法规和工程建设强制性标准进行勘察（测），提供的勘察（测）
文件必须真实、准确，满足水利工程建设安全生产的需要。
勘察（测）单位在勘察（测）作业时，应当严格执行操作规程，采取措施保证各类管线、设施和周边
建筑物、构筑物的安全。
勘察（测）单位和有关勘察（测）人员应当对其勘察（测）成果负责。
（2）设计单位应当按照法律、法规和工程建设强制性标准进行设计，并考虑项目周边环境对施工安
全的影响，防止因设计不合理导致生产安全事故的发生。
设计单位应当考虑施工安全操作和防护的需要，对涉及施工安全的重点部位和环节在设计文件中注明，
并对防范生产安全事故提出指导意见。
采用新结构、新材料、新工艺以及特殊结构的水利工程，设计单位应当在设计中提出保障施工作业人
员安全和预防生产安全事故的措施建议。
设计单位和有关设计人员应当对其设计成果负责。
设计单位应当参与与设计有关的生产安全事故分析，并承担相应的责任。
2.监理单位的安全生产责任
（1）监理单位和监理人员应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对水利工程建设
安全生产承担监理责任。
（2）监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性
标准。
（3）监理单位在实施监理过程中，发现存在生产安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；对情况
严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时向水行政主管部门、流域管理机构或者其委托的安全生
产监督机构以及项目法人报告。
（4）根据《水利水电工程施工安全管理导则》SL721-2015，监理单位应组织制订以下安全生产管理
制度：
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1）安全生产责任制度。
2）安全生产教育培训制度。
3）安全生产费用、技术、措施、方案审查制度。
4）生产安全事故隐患排查制度。
5）危险源监控管理制度。
6）安全防护设施、生产设施及设备、危险性较大的专项工程、重大事故隐患治理验收制度。
7）安全例会制度及安全档案管理制度等。
典型例题
案例（一）
背景资料：
某水电站的大坝枢纽系统包括拦河坝、拦河栅闸和隧洞进水口。拦河坝选定为闸坝结合式，由右岸泄
洪闸和左岸溢流坝段组成。溢流堰上设置插板门抬高正常蓄水位，汛期辅助泄洪。20年一遇以下洪水由泄
洪闸下泄。当遭遇20年一遇以上洪水时，启用插板门辅助泄洪。发包人与施工承包人根据《水利水电工
程标准施工招标文件（2009年版）》签订了施工承包合间，发包人和监理人签订了监理委托合同。开工时
间为2016年3月15日，工期36个月。
事件1：为加强现场安全管理，承包人建立了安全管理体系，并制定了各层级技术交底制度，摘要如
下：
（1）工程开工前，项目负责人应向部门负责人、作业班组、现场班组、现场安全员、现场技术员进
行安全技术交底。
（2）单项工程或专项施工方案施工前，项目负责人应组织工程技术部负责人、安全环保部负责人、
质量管理部负责人及相关作业班组、现场班组、现场安全员、现场技术员进行全面详细的安全技术交底
（3）各工种施工前，安全管理人员应进行安全作业技术交底。
事件2：地下暗挖隧洞进水口长200m，底板高程2630.0m，孔口高8.2m，宽7.0m。施工过程中，施工
承包人编制了专项施工方案，经项目技术负责人审核后，报项目总监理工程师、项目法人单位负责人审核
签字后，组织实施。
事件3：2016年10月，新进场一批工人，施工承包人组织了对新进场工人的公司、项目、班组三级
安全教育培训。其中公司安全教育培训12学时，项目安全教育培训12时，班组安全教育培训15学时。
问题：
1.事件1中，请指出承包人现场安全技术交底不妥之处，并说明理由。
2.事件2中，地下暗挖隧洞专项施工方案签审程序有何不妥，并说明理由。
3.事件3中，公司、项目、班组安全教育培训有何不妥，并说明理由。
【参考答案】
1.（1）工程开工前，项目负责人应向部门负责人、作业班组、现场班组、现场安全员、现场技术员
进行安全技术交底不妥。
理由是：项目负责人应改为项目技术负责人。
（2）单项工程或专项施工方案施工前，项目负责人应组织工程技术部负责人、安全环保部负责人、
质量管理部负责人及相关作业班组、现场班组、现场安全员、现场技术员进行全面详细的安全技术交底不
妥。
理由是：项目负责人应改为施工单位技术负责人。
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（3）各工种施工前，安全管理人员应进行安全作业技术交底不妥。
理由是：安全管理人员改为技术人员。
2.（1）经项目技术负责人审核后，报项目总监理工程师、项目法人单位负责人审核签字后，组织实
施不妥。
理由是：项目技术负责人应改为施工单位技术负责人审核。
（2）因为该单项工程属于超过一定规模的危险性较大的单项工程，施工单位还应组织专家对该专项
施工方案进行审查论证。
3.（1）公司安全教育培训12学时不妥，理由是：应不少于15学时。
（2）项目安全教育培训12学时不妥，理由是：应不少于15学时。
（3）班组安全教育培训15学时不妥，理由是：应不少于20学时。
案例（二）
背景资料：
某引水工程总长2448m，包括河渠交叉建筑物1座（倒虹吸），左岸排水建筑物1座（倒虹吸），渠
渠交叉建筑物1座（倒虹吸），节制闸1座，退水闸1座，渠道1981.9m。渠道最大挖深6m左右，最大填
高12m左右，沿线岩性以壤土、黄土状壤土、砂卵石为主，全部为土质渠道。度汛设计标准采用20年一
遇洪水。施工导流采用明渠导流。
事件1：资格预审阶段，在资格预审文件中规定“资格预审评委会应对资格预审申请人的拟任项目经
理在执业资格、类似工程业绩方面进行审核”。
事件2：招标阶段，项目法人在工程量清单中要求施工投标单位将安全作业环境及措施费用分摊到分
类分项清单报价中，不再单独报价。
事件3：施工过程中，建设单位要求监理单位编制了保证安全生产措施方案，方案内容包括项目概况、
编制依据、安全生产规章制度等。
事件4：为了保证施工质量和施工进度，渠坡衬砌施工时，设计单位要求采用新研制的大型混凝土衬
砌设备。建设单位要求监理单位就新研制的大型混凝土衬砌设备施工工艺提出保障施工作业人员安全和预
防生产安全事故的措施建议。
事件5：由于工程跨越重要河道，因此要求施工单位根据建设单位编制的工程度汛方案、措施制订相
应的度汛方案，并报监理机构批准。
事件6：在渠道开挖施工时，有一处发生了滑坡，施工单位在滑坡处开挖时，未采取相应的安全防护
措施，存在重大安全隐患。
问题：
1.事件1中，对拟任项目经理资格审核内容设定是否全面，并说明理由。
2.请指出事件2中的不妥之处，并说明理由。
3.请指出事件3中的不妥之处，并说明理由。根据事件3，补充保证安全生产措施方案的主要内容。
4.请指出事件4中的不妥之处，并说明理由。
5.请指出事件5的不妥之处，并说明理由。根据事件5，施工单位对于施工度汛应该做哪些工作?
6.针对事件6中施工安全隐患问题，监理单位应如何处置?
【参考答案】
1.事件1中，对拟任项目经理资格审核内容设定不全面。
理由是：还应当补充对项目经理是否经水行政主管部门安全生产考核合格方面进行审查。未经考核合
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格的，不得认定资格预审申请人的投标资格。
2.事件2中，建设单位要求安全作业环境及措施费分摊到分类分项清单报价不妥。
理由是：安全作业环境及措施费应按费率单独计取报价。
3.（1）事件3中，建设单位要求监理单位编制了保证安全生产的措施方案不妥。
理由是：根据《水利工程建设安全生产管理规定》的要求，项目法人应当组织编制保证安全生产的措
施方案，并报有管辖权的水行政主管部门备案。
（2）项目法人组织编制的保证安全生产的措施方案除事件3中内容外，还应包括：安全生产管理机
构及相关负责人；安全生产管理人员及特种作业人员持证上岗情况等；生产安全事故的应急救援预案；工
程度汛方案、措施等。
4.事件4中，建设单位要求监理单位提出新型衬砌设备的保障施工作业人员安全和预防生产安全事故
的措施不妥。
理由是：对于施工中采用新结构、新工艺、新材料，设计单位应当在设计中提出保障施工作业人员安
全和预防生产安全事故的措施建议。
5.事件5中，报监理单位批准不妥。
理由是：应报项目法人批准。
6.针对事件6中施工安全隐患问题监单位应做如下处置：
应立即责令施工单位停止施工，并采取防患措施，及时向项目法人报告；必要时，应及时向项目主管
部门或者安全生产监督机构报告。
案例（三）
背景资料：
某水库工程，主要施工内容包括大坝、水闸等。发包人和总承包单位按照《水利水电工程标准施工招
标文件（2009年版）》签订了施工总承包合同。合同总金额15000万元。总包单位经项目法人同意，将砂
石料生产分包给了一家具有相应资质的单位，分包合同金3000万元。
事件1：在施工过程中，由于工期较紧，总承包单位拟将大坝工程的一部分分包给一家具有资质的单
位，并已报项目法人审批。
事件2：在施工过程中，砂石料分包单位生产过程中发生了事故，总承包单位认为，分包单位造成的
事故应由分包单位自己承担，和总承包单位无关。
事件3：开工初期总承包单位编制了应急救援预案，不包括分包单位的部分工程。
事件4：总承包单位为施工现场人员购买了意外伤害保险，不包括分包单位施工现场人员。
事件5：总承包单位按照要求计提了企业安全生产费用；总承包单位要求分包单位在施工过程中按照
生产进度计提企业安全生产费用，计提完成后交由总承包单位监管。
问题：
1.请指出事件1的不妥之处，并说明理由。
2.请指出事件2的不妥之处，并说明理由。
3.请指出事件3的不妥之处，并说明理由
4.请指出事件4的不妥之处，并说明理由。
5.请指出事件5的不妥之处，并说明理由。
【参考答案】
1.事件1中总承包单位拟将大坝进行分包不妥。
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理由是：总承包单位应当自行完成建设工程主体结构的施工。
2.事件2中，总承包单位认为分包单位造成的安全事故与总承包单位无关不妥。
理由是：建设工程实行施工总承包的，由总承包单位对施工现场的安全生产负总责，总承包单位和分
包单位对分包工程的安全生产承担连带责任。
3.事件3中，施工总承包应急救援预案不包括分包工程部分不妥。
理由是：实行施工总承包的，由总承包单位统一组织编制水利工程建设生产安全事故应急救援预案，
工程总承包单位和分包单位按照应急救援预案，各自建立应急救援组织或者配备应急救援人员，配备救援
器材、设备，并定期组织演练。
4.事件4中，总承包单位未为分包单位人员购买意外伤害险不妥。
理由是：实行施工总承包的，由总承包单位支付意外伤害保险费。
5.事件5中，总承包单位要求分包单位计提企业安全生产费用不妥。
理由是：总包单位应当将安全生产费用按比例直接支付分包单位并监督使用，分包单位不再重复提取。
第二节 施工安全防护设施技术规范
考点一、施工用电★★
1.基本规定
（1）施工单位应编制施工用电方案及安全技术措施。
（2）从事电气作业的人员，应持证上岗；非电工及无证人员禁止从事电气作业。
（3）从事电气安装、维修作业的人员应掌握安全用电基本知识和所用设备的性能，按规定穿戴和配
备好相应的劳动防护用品，定期进行体检。
考点二、高空作业★★
1.高处作业的标准
（1）凡在坠落高度基准面2m和2m以上有可能坠落的高处进行作业，均称为高处作业。 高处作业的
级别：高度在2～5m时，称为一级高处作业；高度在5～15m时，称为二级高处作业；高度在15～30m
时，称为三级高处作业；高度在30m以上时，称为特级高处作业。
（2）高处作业的种类分为一般高处作业和特殊高处作业两种。其中特殊高处作业又分为以下几个类
别：强风高处作业、异温高处作业、雪天高处作业、雨天高处作业、夜间高处作业、带电高处作业、悬空
高处作业、抢救高处作业。一般高处作业系指特殊高处作业以外的高处作业。
2.安全防护措施
（1）高处作业前，应检查排架、脚手板、通道、马道、梯子和防护设施，符合安全要求方可作业。
高处作业使用的脚手架平台，应铺设固定脚手板，临空边缘应设高度不低于1.2m的防护栏杆。
（2）安全网应随着建筑物升高而提高，安全网距离工作面的最大高度不超过3m。安全网搭设外侧比
内侧高0.5m，长面拉直拴牢在固定的架子或固定环上。
（3）高处临空作业应按规定架设安全网，作业人员使用的安全带，应挂在牢固的物体上或可靠的安
全绳上，安全带严禁低挂高用。拴安全带用的安全绳，不宜超过3m。
（4）遇有六级及以上的大风，禁止从事高处作业。
（5）进行三级、特级、悬空高处作业时，应事先制订专项安全技术措施。施工前，应向所有施工人
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员进行技术交底。
巧思妙记
特殊高处作业：温风雨雪、夜电悬救。
考点三、常用安全工具★★
（1）安全帽、安全带、安全网等施工生产使用的安全防护用具，应符合国家规定的质量标准，具有
厂家安全生产许可证、产品合格证和安全鉴定合格证书，否则不得采购、发放和使用。
（2）在有毒有害气体可能泄漏的作业场所，应配置必要的防毒护具，以备急用，并及时检查维修更
换，保证其处在良好待用状态。
（3）电气操作人员应根据工作条件选用适当的安全电工用具和防护用品，电工用具应符合安全技术
标准并定期检查，凡不符合技术标准要求的绝缘安全用具、登高作业安全工具、携带式电压和电流指示器
以及检修中的临时接地线等，均不得使用。
考点四、爆破作业★★
（1）同一车上不应装运两类性质相抵触的爆破器材，且不应与其他货物混装，雷管等起爆器材与炸
药不允许同时在同一车厢或同一地点装卸。
（2）装药和堵塞应使用木、竹制作的炮棍。严禁使用金属棍棒装填。
（3）单向开挖隧洞，安全地点至爆破工作面的距离，应不少于200m。
（4）地下相向开挖的两端相距30米以内时，装炮前应通知另一端暂停施工，退至安全地点。当相向
开挖的两端相距15m时，一端应停止掘进，单头贯通。
（5）爆破后人员进入工作面检查等待时间的规定：
1）明挖爆破，爆破后5min；不能确认有无盲炮，15min。
2）地下洞室，15min，并经检查确认洞室内空气合格。
考点五、安全标志★
1.安全标志类型
（1）禁止标志，禁止人们的不安全行为。禁止标志的几何图形是带斜杠的圆环，其中圆环与斜杠相
连，用红色，图形符号用黑色，背景用白色。红色，传递禁止、停止、危险或提示消防设备、设施的信息。
（2）警告标志，提醒人们对周围环境引起注意，以免可能发生的危险。警告标志的几何图形是黑色
的正三角形、黑色符号和黄色背景。黄色，传递注意、警告的信息。
（3）指令标志，强制人们必须做出某种动作或采取防范措施。指令标志的几何图形是圆形，蓝色背
景，白色图形符号。蓝色，传递必须遵守规定的指令性信息。
（4）提示标志，向人们提供某种信息（如标明安全设施或场所等）。提示标志的几何图形通常是方
形（增加辅助标志时可以是矩形）,绿色背景，白色图形符号及文字。绿色，传递安全的提示性信息。
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2.安全标志设置场所
根据工程的具体情况和需要确定安全标志设置场所及类型。有关示例见下表。
安全标志类型、颜色、设置场所、内容
安全标志类型 安全色 设置场所 标志内容
人可能坠入的孔、槽、井、坑、池、沟等 禁止跨越
易燃易爆品等仓库、车库入口处 禁止烟火
禁止标志 红色
电力变压器、高压配电装置、线路杆塔等带电设备
禁止攀登、高压危险
的爬梯
电气设备的防护围栏 当心触电
人可能坠入的孔、槽、井、坑、池的防护栏杆 当心坠落
机修间、修配厂车间入口处 当心机械伤人
警告标志 黄色 超过55°的斜梯 当心滑跌
主要交通道口 当心车辆
露天油库、汽车库、存储易燃、可燃品的仓库等处 当心火灾
有可燃气体、爆炸物或爆炸性混合气体的场所 当心爆炸
施工区入口处 必须戴安全帽
指令标志 蓝色
密封区域施工 注意通风
拌合楼 地点
安全疏散通道 安全通道、太平门
提示标志 绿色 通往安全出口的疏散出口 安全出口
通向安全出口的疏散路线上 疏散方向
安全避险处所 避险区
灭火设备集中摆放的位置 灭火设备
手提式灭火器的位置 手提式灭火器
消防设施标志 红色
推车式灭火器的位置 推车式灭火器
地上消火栓的位置 地上消火栓
典型例题
案例
背景资料：
某山区引水隧洞工程，采用城门洞形断面，断面高7.6m，宽5.7m，隧洞长5.32km，经设计阶段勘察
为V类围岩。某施工单位中标承建。施工前，根据地质条件、断面尺寸、支护方式以及工期等要求，经专
家审查论证，监理机构批复施工单位采用钻爆法施工，施工从隧洞两端相向施工。
事件1：施工单位设有3t的炸药库，炸药库设置在距离村庄100m的空地上。
事件2：在爆破器材运输中，运输器材人员将雷管和炸药在车上码放整齐，同一辆车运输到现场，然
后同时卸至施工现场。
事件3：施工单位将爆破器材运至现场后，组织非爆破作业人员撤离至指定的安全地点。
事件4：在实施爆破完成后，有多余的爆破器材，由于第二天还要使用，因此就暂存在了施工现场，
并派专人保管。
事件5：隧洞施工时，爆破完成后，监理人员首先进入洞内查看爆破效果。
事件6：为早日完成隧道贯通的里程碑事件，在隧道剩余15m时，施工单位持续采用两端相向同时施
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工。
问题：
1.请指出事件1～6中的不妥之处，并说明理由。
【参考答案】
1.（1）事件1中炸药库距离村庄100m不妥。
理由是：炸药库距离村庄不小于300m。
（2）事件2中炸药和雷管同车运输、同车装卸不妥。
理由是：雷管等起爆器材与炸药不允许同时在同一车厢或同一地点装卸。
（3）事件3中爆破器材运至现场后再撤离非爆破人员不妥。
理由是：非爆破作业人员和机械设备撤离之前不应将爆破器材运到工作面。
（4）事件4中多余爆破器材暂时存放在施工现场不妥。
理由是：领取数量不应超过当班使用量，剩余的要当天退回。
（5）事件5中监理人员首先进入洞内查看爆破效果不妥。
理由是：爆破后应经专业爆破人员检查，确认安全后，其他人员方能进入现场。
（6）事件6中在隧道剩余15m时，施工单位持续采用两端相向同时施工不妥。
理由是：当相向开挖两端相距15m时，一端应停止掘进，单头贯通。
第三节 安全事故
考点一、事故分级★★★
生产安全事故分为特别重大事故、重大事故、较大事故和一般事故4个等级。
损失内容 特别重大事故 重大事故 较大事故 一般事故
30（含本数，下同） 10人以上 3人以上
死亡 3人以下
人以上 30人以下 10人以下
重伤包括 50人以上 10人以上 3人以上
100人以上
急性工业中毒 100人以下 50人以下 10人以下
5000 万元以上 1 1000 万 元 以 上 100万元以上1000
直接经济损失 1亿元以上
亿元以下 5000万元以下 万元以下
巧思妙记
安全事故判定：就高原则。
考点二、事故报告★★
1.报告单位
施工单位负责报告；进行总承包的，由总承包单位负责上报事故。
2.报告时间
《水利安全生产信息报告和处置规则》（水安监[2016]220号）规定：
（1）事故发生后，事故现场事故发生单位有关人员应当立即向本单位负责人电话报告；单位负责人
接到报告后，在1小时内向主管单位和事故发生地县级以上水行政主管部门电话报告。
其中，水利工程建设项目事故发生单位应立即向项目法人（项目部）负责人报告，项目法人（项目部）
负责人应于1小时内向主管单位和事故发生地县级以上水行政主管部门报告。情况紧急时，事故现场有关
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人员可以直接向事故发生地县级以上水行政主管部门报告。
（2）水行政主管部门接到事故发生单位的事故信息报告后，对特别重大、重大、较大和造成人员死
亡的一般事故以及较大涉险事故信息，应当逐级上报至水利部。逐级上报事故情况，每级上报的时间不得
超过2小时。部直属单位发生的生产安全事故信息，应当逐级报告水利部。每级上报的时间不得超过2小
时。水行政主管部门可以越级上报。
3.报告方式及内容
（1）文字报告包括：事故发生单位概况；事故发生时间、地点以及事故现场情况；事故的简要经过；
事故已经造成或者可能造成的伤亡人数（包括下落不明、涉险的人数）和初步估计的直接经济损失；已经
采取的措施；其他应当报告的情况。
（2）电话快报包括：事故发生单位的名称、地址、性质；事故发生的时间、地点；事故已经造成或
者可能造成的伤亡人数（包括下落不明、涉险的人数）。
（3）事故调查处理情况报告包括：负责事故调查的人民政府批复的事故调查报告、事故责任人处理
情况等。
典型例题
案例
背景资料：
某调水工程的枢纽工程主要由泵站和节制闸组成。其中泵站设计流量120m³/s，安装7台机组（其中
含备用机1台）总装机容量11900kW，年调水量7.6×108m³；节制闸共5孔，单孔净宽8m。某施工单位承
担该枢纽工程施工。
事件1：为加强枢纽工程施工安全生产管理，施工单位在现场设立安全生产管理机构，配备了专职安
全生产管理员，专职安全生产管理人员对该项目的安全生产管理工作全面负责。
事件2：工程开工前，施工单位编制了施工组织设计，部分内容如下：
（1）施工用电从附近系统电源接入，现场设临时变压器一台。
（2）基坑开挖采用管井降水，开挖边坡坡比1：2，最大开挖深度9.5m。
（3）泵站墩墙及上部厂房采用现浇混凝土施工，混凝土模板支撑最大搭设高度15m，落地式钢管脚手
架搭设高度52m。
（4）闸门、启闭机及电气设备采用常规起重机械进行安装，最大单件吊装重量150kN。
事件3：泵站下部结构施工时正值汛期，某天围堰下游发生管涌，造成直接经济损失1000万元。
事件4：某天夜间施工时，一名工人不慎从距离地面16m高的脚手架上坠地死亡。事故发生后，项目
法人立即组织联合调查组对事故进行了调查，调查发现事故的原因：一是工人虽然佩戴了安全带，但并未
固定；二是脚手架的脚手板未满铺且未固定。随后项目法人要求施工单位再次开展安全技术交底并制定整
改措施，由监理单位负责监督落实。
问题：
1.请指出事件1中的不妥之处，并说明理由。
2.事件2中，哪些单项工程需要单独编制专项施工方案？其中哪些专项方案还需组织专家审查论证，
说明理由。
3.事件3中，根据《水利部生产安全事故应急预案（试行）》（水安监[2016]443号）的规定，该事
件安全事故属于哪一级？
4.指出事件4中发生事故的高处作业级别和种类。
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5.事件4中，项目法人对安全事故处理工作是否全面？说明理由。
【答案】
1.问题1（1）事件1中专职安全生产管理人员对该项目的安全生产管理工作全面负责不妥。
理由是：项目负责人（项目经理）对本项目安全生产管理全面负责。
2.（1）事件2中，以下单项工程需要单独编制专项施工方案：
1）深基坑工程（或基坑工程、降水工程）。
2）混凝土模板支撑工程。
3）钢管脚手架工程。
4）吊装工程。
（2）其中下列单项工程的专项施工方案还需要组织专家审查论证：
1）深基坑工程（或基坑工程、降水工程）。
理由是：基坑深度9.5m，大于5m。
2）混凝土模板支撑工程。
理由是：混凝土模板支撑最大搭设高度15m，大于8m。
3）钢管脚手架工程。
理由是：落地式钢管脚手架搭设高度52m，大于50m。
3.（1）水利工程安全事故分为四级：一般事故、较大事故、重大事故、特别重大事故。
（2）事件3直接经济损失1000万元，属于较大事故。
4.事件4中的高处作业属于三级高处作业，并且属于特殊高处作业（或夜间高处作业）。
5.事件4中项目法人对安全事故处理工作不全面。
理由是：按安全事故处理“四不放过”原则，除查明事故原因，落实整改措施外，还应对事故有关人
员进行教育，对责任人员进行处理。
重点回顾
小节 考点 内容
审查三类人员、提供现场资料、明确安全生产费用、组织编制安全生产措施方案
项目法人
、报备拆除爆破工程
1.安全技术交底、安全教育培训
参建单位
2.专项施工方案：施工单位技术负责人签字盖章→总监理工程师签字盖章→项目法
安全责任
施工单位 人备案（签字盖章）
达到和超过一定规模的危大工程：基坑施工、模板支架施工、脚手架施工、起重吊
装施工及设备安拆
施工用电 编方案、持证上岗、安全防护
施工安全 1.级别：一、二、三、特
高处作业
防护设施 2.种类：一般、特殊（温风雨雪、夜电悬救）
技术规范
常用安全 1.安全帽、安全带、安全网
工具 2.具有厂家安全生产许可证、产品合格证和安全鉴定合格证书
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爆破作业 1.地下相向开挖：30米爆破时一端暂停施工、15米单向贯通
事故分级 一般、较大、重大、特别重大
安全事故
事故报告 施工单位报告，分电话快报和书面报告
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第六章 水利工程投资控制
第一节 水利工程设计概（估）算编制规定
考点一、工程划分★
依据《水利工程设计概（估）算编制规定》（水总[2014]429号）,我国现行水利工程，按照工程性质
分为三大类。
灌溉工程（1）指设计流量≥5m³/s的灌溉水库工程，灌溉工程（2）指设计流量＜5m³/s的灌溉工程
和田间工程。
考点二、水利工程概算★★
水利工程概算项目划分为工程部分、建设征地移民补偿、环境保护工程、水土保持工程四部分。
考点三、工程部分项目组成★★
1.第一部分 建筑工程
（1）枢纽工程
指水利枢纽建筑物、大型泵站、大型拦河水闸和其他大型独立建筑物（含引水工程的水源工程）。包
括挡水工程、泄洪工程、引水工程、发电厂（泵站）工程、升压变电站工程、航运工程、鱼道工程、交通
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工程、房屋建筑工程、供电设施工程和其他建筑工程。其中档水工程等前七项为主体建筑工程。
（2）引水工程
指供水工程、调水工程和灌溉工程（1）。包括渠（管）道工程、建筑物工程、交通工程、房屋建筑
工程、供电设施工程和其他建筑工程。
（3）河道工程
指堤防修建与加固工程、河湖整治工程以及灌溉工程（2）。包括河湖整治与堤防工程、灌溉及田间
渠（管）道工程、建筑物工程、交通工程、房屋建筑工程、供电设施工程和其他建筑工程。
2.第二部分 机电设备及安装工程
本部分由发电设备及安装工程、升压变电设备及安装工程、泵站设备及安装工程（引水及河道工程）、
水闸设备及安装工程（引水及河道工程）、电站设备及安装工程（引水及河道工程）、供变电设备及安装
工程（引水及河道工程）和公用设备及安装工程等组成。大型泵站和大型拦河水闸的机电设备及安装工程
项目划分参考引水工程及河道工程划分方法。
3.第三部分 金属结构及安装工程
指构成枢纽工程、引水工程和河道工程固定资产的全部金属结构设备及安装工程。包括闸门、启闭机、
拦污设备、升船机等设备及安装工程，水电站（泵站等）压力钢管制作及安装工程和其他金属结构设备及
安装工程。
4.第四部分 施工临时工程
指为辅助主体工程施工所必须修建的生产和生活用临时性工程。本部分组成内容如下：
（1）导流工程。包括导流明渠、导流洞、施工围堰、蓄水期下游断流补偿设施、金属结构设备及安
装工程等。
（2）施工交通工程。包括施工现场内外为工程建设服务的临时交通工程，如：公路、铁路、桥梁、
施工支洞、码头、转运站等。
（3）施工场外供电工程。包括从现有电网向施工现场供电的高压输电线路（枢纽工程35kV及以上等
级：引水工程、河道工程10kV及以上等级：掘进机施工专用供电线路）、施工变（配）电设施设备（场
内除外）工程。
（4）施工房屋建筑工程。指工程在建设过程中建造的临时房屋，包括施工仓库、办公及生活、文化
福利建筑及所需的配套设施工程。
（5）其他施工临时工程。指除施工导流、施工交通、施工场外供电、施工房屋建筑、缆机平台、掘
进机泥水处理系统和管片预制系统土建设施以外的施工临时工程。主要包括施工供水（大型泵房及干管）、
砂石料系统、混凝土拌和浇筑系统、大型机械安装拆卸、防汛、防冰、施工排水、施工通信等工程。
5.第五部分 独立费用
本部分由建设管理费、工程建设监理费、联合试运转费、生产准备费、科研勘测设计费和其他（工程
保险费、其他税费）六项组成。
考点四、工程费用计算★★
1.工程费
工程费＝建筑工程费用＋机电设备及安装工程费用＋金属结构设备及安装工程费用＋施工临时工程
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费用＝建筑及安装工程费＋设备费
2.独立费用
（1）建设管理费、生产准备费、工程科学研究试验费、工程保险费：以1-4部分建安量之和为基数
（不包括设备费）
简化公式：1-4部分建安量×费率＋辅助参数
（2）工程建设监理费、联合试运转费、工程勘测设计费、其他税费：按照相关文件标准。
3.预备费
（1）基本预备费：一至五部分投资之和×费率。
（2）价差预备费：静态投资作为计费基数套公式。
静态总投资=一至五部分投资之和＋基本预备费
4.动态总投资
动态总投资=静态总投资＋价差预备费＋建设期融资利息
工程部分总概算表
序号 工程或费用名称 建安工程费 设备工程费 独立费 合计
一 第一部分建筑工程
二 机电设备及安装工程 安装工程 设备费
三 金属结构设备及安装工程 安装工程 设备费
四 施工临时工程
五 独立费用 工程建设监理费、联合试运转费、工程勘测设计费、其他税费
建设管理费、生产准备费、工程科学研究试验费、工程保险费一至四项之和，不含设备费
六 预备费
基本预备费 一至五项之和（投资），含设备费
价差预备费 静态投资作为计费基数
七 静态总投资 一至五项之和（投资），含设备费，加基本预备费
八 动态总投资 静态总投资＋价差预备费＋建设期利息
考点五、单价计算★★★
人工费
基本直接费 材料费
施工机械使用费
冬雨季施工增加费
直接费 夜间施工增加费
建筑及安装工程费
特殊地区施工增加费
其他直接费
临时设施费
安全生产措施费
其他
间接费 规费
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企业管理费
利润
材料补差
税金
1.人工预算单价
有枢纽工程、引水工程、河道工程三种。分为工长、高级工、中级工、初级工四个档次。按地区不同，
分8个工资区。以元/工时为单位。
2.材料预算价格
材料费包括原价、运杂费、运输保险费、采购及保管费四项。
材料预算价格 计算公式
材料原价 材料原价=含税价格/（1+增值税率）
运杂费 运杂费=运距×收费标准
运输保险费 运输保险费=材料原价×费率
采购及保管费 采购及保管费=（材料原价+运杂费）×费率
材料预算价格=（材料原价+运杂费）×（1+采购及保管费率）+运输保险费
材料类型 调整系数（调整为不含税价格）
主要材料（水泥、钢筋等） 1.13
次要材料 1.03
购买的砂、石料、土料 1.02
商品混凝土 1.03
3.施工机械台时费
施工机械使用费类型 调整系数（调整为不含税价格）
施工机械台时费定额折旧费 1.13
修理及替换设备费 1.09
安装拆卸费 1.00
4.间接费
（1）间接费：规费、企业管理费。
（2）间接费计算：建筑工程间接费以直接费作为计费基数，安装工程间接费以人工费作为计费基数。
5.材料补差
材料补差＝（材料预算价格-材料基价）×材料消耗量
（1）如主要材料预算价格超过材料基价时，应按基价计入工程单价参与取费，预算价与基价的差值
以材料补差方式计算，材料补差列入单价表中并计取税金。
（2）主要材料预算价格低于基价时，按预算价参与计算。
6.单价计算
（1）建筑工程单价计算
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表一 建筑工程单价计算程序表
序号 费用名称 计算公式
1 直接费 （1）＋（2）
（1） 基本直接费 ①＋②＋③
① 人工费 Σ定额人工工时数×人工预算单价
② 材料费 Σ定额材料用量×材料预算价格
③ 机械费 Σ定额机械台时用量×机械台时费
（2） 其他直接费 基本直接费（1）×费率
2 间接费 直接费1×费率
3 利润 （直接费1＋间接费2）×企业利润率
4 材料补差 Σ（材料预算价格-材料基价）×材料消耗量
5 税金 （1＋2＋3＋4）×税率
6 工程单价 1＋2＋3＋4＋5
（2）安装工程单价计算
表二 安装工程单价（实物量形式）计算程序表
序号 费用名称 计算公式
1 直接费 （1）＋（2）
（1） 基本直接费 ①＋②＋③
① 人工费 Σ定额人工工时数×人工预算单价
② 材料费 Σ定额材料用量×材料预算价格
③ 机械费 Σ定额机械台时用量×机械台时费
（2） 其他直接费 基本直接费（1）×费率
2 间接费 人工费①×费率
3 利润 （直接费1＋间接费2）×企业利润率
4 材料补差 Σ（材料预算价格-材料基价）×材料消耗量
5 税金 （1＋2＋3＋4）×税率
6 未计价装置性材料费 未计价装置性材料费×材料预算价格
7 工程单价 1＋2＋3＋4＋5+6
典型例题
案例（一）
背景资料：
某河道治理工程项目主要建设内容包括河道工程、淸淤工程、河道拓宽工程、自排涵闸、供电线路工
程、涵闸工程机电设备与安装工程、启闭设备及安装工程等，相关费用及费率表（计算保留两位小数）如
表所示。
已知建设管理费费率为2.2%，辅助参数为100万元，按照简化公式进行计算。工程建设监理费188.32
万元。生产准备费为54.55万元。科研勘测设计费中工程科学研究试验费为一至四部分建安工作量的0.3%
计算，工程勘测设计费为901万元，其他独立费用为一至四部分建安工作量的0.8%计算。
基本预备费费率为5%。价差预备费为500万元。建设期利息为300万元。
序号 工程或费用名称 建安工程费/万元 设备工程费/万元 费率 费率计算基数
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序号 工程或费用名称 建安工程费/万元 设备工程费/万元 费率 费率计算基数
1 河道工程 4393.70
2 清淤工程 613.50
3 河道拓宽工程 3870.30
4 自排涵闸 774.25
5 供电线路工程 100.00
6 永久性对外公路工程 98.00
7 其他建筑工程 62.00
8 房屋建筑工程 289.85
9 涵闸工程机电设备与安装工程 12.95 219.60
10 涵闸配电设备 5.55 96.60
11 涵闸设备及安裝工程 27.80 204.60
12 启闭设备及安装工程 6.30 98.85
13 施工交通工程 75.00
14 临时房屋建筑工程 180.00
15 导流工程 440.00
16 其他施工临时工程 50.00
问题：
1.根据上述资料完善工程部分总概算表。
2.计算工程部分静态总投资。
3.计算工程部分动态总投资。
表10 工程部分总概算表
序号 工程或费用名称 建安工程费 设备工程费 独立费 合计
— 第一部分建筑工程
二 第二部分机电设备及安装工程
三 第三部分金属结构设备及安装工程
四 第四部分施工临时工程
五 第五部分独立费用
六 基本预备费
一至六部分合计
【参考答案】
1.（1）第一部分建筑工程＝河道工程＋清淤工程＋河道拓宽工程＋自排涵闸＋永久性对外公路工程
＋房屋建筑工程＋供电线路工程＋其他建筑工程＝4393.70＋613.50＋3870.30＋774.25＋98.00＋289.85
＋100.00＋62.00＝10201.60（万元）
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（2）第二部分机电设备及安装工程＝涵闸工程机电设备与安装工程＋涵闸配电设备＝12.95＋219.60
＋5.55＋96.60＝334.70（万元）
其中，机电设备及安装工程建安费=12.95+5.55=18.50（万元）
设备费=219.60+96.60=316.20（万元）
（3）第三部分金属结构设备及安装工程=建筑与安装工程费+设备费=34.10+303.45=337.55（万元）
金属结构设备及安装工程建安费=27.80+6.30=34.10（万元）
设备费（金属结构设备及安装工程）=204.60+98.85=303.45（万元）
（4）第四部分施工临时工程＝导流工程＋施工交通工程＋临时房屋建筑工程＋其他施工临时工程＝
440.00＋75.00＋180.00＋50.00＝745.00（万元）
（5）第一至四部分合计＝10201.60＋334.70＋337.55＋745.00＝11618.85（万元）
第一至四部分建安工程量合计＝11618.85-219.60-96.60-204.60-98.85＝10999.20（万元）
（6）第五部分独立费用：
建设管理费＝一至四部分建安工作量×2.2%＋100＝10999.20×2.2%＋100＝341.98（万元）
工程建设监理费＝188.32（万元）
生产准备费＝54.55（万元）
科研勘察设计费＝10999.20×0.3%＋901.00＝934.00（万元）
其他独立费用＝10999.20×0.8%＝87.99（万元）
独立费用合计＝341.98＋188.32＋54.55＋934.00＋87.99＝1606.84（万元）
（7）—至四部分建安工程费合计＝10999.20（万元）
一至五部分设备工程费合计＝219.60＋96.60＋204.60＋98.85＝619.65（万元）
一至五部分工程部分投资合计＝一至四部分合计＋独立费＝11618.85＋1606.84＝13225.69（万元）
（8）基本预备费：
一至五部分工程部分投资合计×5%＝13225.69×5%=661.28（万元）
工程部分总概算单位：万元
序号 工程或费用名称 建安工程费 设备工程费 独立费 合计
一 第一部分建筑工程 10201.60 10201.60
1 主体建筑工程 9651.75 9651.75
河道工程 4393.70 4393.70
清淤工程 613.50 613.50
河道拓宽工程 3870.30 3870.30
建筑物工程（自排涵闸） 774.25 774.25
2 交通工程（永久性对外公路工程） 98.00 98.00
3 房屋建筑工程 289.85 289.85
4 供电设施工程 100.00 100.00
5 其他建筑工程 62.00 62.00
二 第二部分机电设备及安装工程 18.50 316.20 334.70
涵闸工程机电设备与安装工程 12.95 219.60 232.55
涵闸配电设备 5.55 96.60 102.15
三 第三部分金属结构设备及安装工程 34.10 303.45 337.55
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序号 工程或费用名称 建安工程费 设备工程费 独立费 合计
涵闸设备及安装工程 27.80 204.60 232.4
启闭设备及安装工程 6.30 98.85 105.15
四 第四部分施工临时工程 745.00 745.00
导流工程 440.00 440.00
施工交通工程 75.00 75.00
临时房屋建筑工程 180.00 180.00
其他施工临时工程 50.00 50.00
五 第五部分独立费用 1606.84 1606.84
建设管理费 341.98 341.98
工程建设监理费 188.32 188.32
生产准备费 54.55 54.55
科研勘察设计费 934.00 934.00
其他独立费用 87.99 87.99
六 第六部分基本预备费 661.8
一至六部分投资合计 10999.20 619.65 1606.84 13886.97
2.静态总投资：（建筑、机电、金属、临时、独立费用）＋基本预备费
工程部分静态总投资＝一至六部分投资合计＝13886.97（万元）
3.动态总投资：静态总投资＋价差预备费＋建设期融资利息
工程部分动态总投资＝工程部分静态总投资＋价差预备费＋建设期利息＝13886.99＋500.00＋
300.00＝14686.97（万元）
案例（二）
背景资料：
某水利工程溢洪道挡墙（墙体厚度为20cm）为C25混凝土工程，工程量为8700m³，C25混凝土单价分
析表如表所示（不含拌制和运输费用）（计算时要求合计列数据取整）。
C25混凝土单价分析表（100m³）
编号 名称 单位 数量 单价/元 合计/元
— 直接费
1 基本直接费
（1） 人工费 3813
工长 工时 18.60 9.27 172
高级工 工时 43.30 8.57 371
中级工 工时 346.50 6.62 2294
初级工 工时 210.40 4.64 976
（2） 材料费
混凝土C25 m³ 107.00 179.03 19156
水 m³ 191.00 0.80 153
其他材料费 % 2
（3） 机械费
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振捣器插入式1.1kW 台时 54.05 1.54 83
风水枪 台时 13.50 39.60 534
其他机械费 % 13.00
2 其他直接费 % 5.50
二 间接费 % 8.50
三 企业利润 % 7.00
四 材差 45993
五 税金 % 9.00
六 合计
问题：
1.计算C25混凝土（100m³）直接费。
2.完善表中的内容，并计算C25混凝土工程（m³）单价。
【参考答案】
1.（1）直接费=基本直接费+其他直接费=24205+1331=25536（元）
（2）基本直接费
其他材料费=主要材料费×2.00%=（19156+153）×2.00%=386（元）
材料费=19156+153+386=19695（元）
其他机械费=主要机械费×13.00%=（83+534）×13.00%=80（元）
机械费=83+534+80=697（元）
基本直接费=人工费+材料费+机械费=3813+19695+697=24205（元）
（3）其他直接费
其他直接费=基本直接费×5.50%=24205×5.50%=1331（元）
2.（1）间接费
间接费=直接费×8.50%=25536×8.50%=2171（元）
（2）企业利润
企业利润=（直接费+间接费）×7.00%=（25536+2171）×7.00%=1939（元）
（3）税金
税金=（直接费+间接费+企业利润+材料补差）×9.00%
=（25536+2171+1939+45993）×9.00%=6808（元）
C25混凝土工程（100m³）单价=直接费+间接费+企业利润+材料补差+税金
=25536+2171+1939+45993+6808=82447（元）
C25混凝土工程（m³）单价=C25混凝土工程（100m³）单价/100
=82447/100=824.47（元）
编号 名称 单位 数量 单价/元 合计/元
一 直接费 25536
1 基本直接费 24205
（1） 人工费 3813
工长 工时 18.60 9.27 172
高级工 工时 43.30 8.57 371
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编号 名称 单位 数量 单价/元 合计/元
中级工 工时 346.50 6.62 2294
初级工 工时 210.40 4.64 976
（2） 材料费 19695
混凝土C25 m³ 107.00 179.03 19156
水 m³ 191.00 0.80 153
其他材料费 % 2.00 19309 386
（3） 机械费 697
振捣器插入式1.1kW 台时 54.05 1.54 83
风水枪 台时 13.50 39.60 534
其他机械费 % 13.00 617.00 80
2 其他直接费 % 5.50 24205.00 1331
二 间接费 % 8.50 25536.00 2171
三 企业利润 % 7.00 27707.00 1939
四 材差 45993
五 税金 % 9.00 75639.00 6808
六 合计 82447
第二节 水利工程工程量清单计价规范
考点一、工程量清单★★★
由分类分项工程量清单、措施项目清单、其他项目清单和零星工作项目清单组成。
1.分类分项工程量清单
分为水利建筑工程工程量清单和水利安装工程工程清单。
分类分项工程量清单编码采用十二位阿拉伯数字表示，一至九位为统一编码，一、二位为水利工程顺
序码，三、四位为专业工程顺序码，五、六位为分类工程顺序码，七、八、九位为分项工程顺序码，十至
十二位为清单项目名称顺序码。
分类分项工程量清单计价采用工程单价计价。对有效工程量以外的超挖、超填工程量，施工附加量，
加工损耗量等，所消耗的人工、材料和机械费用，均应摊入相应有效工程量的工程单价中。
2.措施项目清单
发生于该工程项目施工前和施工过程中招标人不要求列明工程量的项目；包括大型施工设备安拆费、
小型临时工程、环境保护、安全防护措施、文明施工、施工企业进退场费等。
以每一项措施项目为单位，按项计价。
3.其他项目清单
其他项目清单中暂列金额和暂估价两项，指招标人为可能发生合同变更而预留的金额和暂定项目。暂
列金额一般可为分类分项工程项目和措施项目合价的5%。
（1）暂估价：在工程招标阶段已经确定材料、工程设备或工程项目，但又无法在当时确定准确价格，
而可能影响招标效果，可由发包人在工程量清单中给定一个暂估价。
暂列金额：指招标人在工程量清单中暂定并包括在合同价款中的一笔款项。用于施工合同签订时尚未
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确定或者不可预见的所需材料、设备、服务的采购，施工中可能发生的工程变更、合同约定调整因素出现
时的工程价款调整以及发生的索赔、现场签证确认等的费用。
（2）暂估价项目管理
1）必须招标的暂估价项目
①若承包人不具备承担暂估价项目的能力或具备承担暂估价项目的能力但明确不参与投标的，由发包
人和承包人组织招标。
②若承包人具备承担暂估价项目能力且明确参与投标，由发包人组织招标。
③暂估价项目中标金额与工程量清单中所列金额差以及相应的税金等其他费用列入合同价格。
2）不招标的暂估价项目
①给定暂估价材料和工程设备不属于依法必须招标的范围或未达到规定规模标准的，应由承包人提供。
②给定暂估价的专业工程不属于依法必须招标的范围或未达到规定的规模标准的，由监理人按照变更
处理原则进行估价，但专用合同条款另有约定的除外。
经监理人确认的材料、工程设备的价格，经估价的专业工程与工程量清单中所列的暂估价的金额差以
及相应的税金等其他费用列入合同价格。
4.零星工作项目清单
指完成招标人提出的零星工作项目所需的人工、材料、机械单价，也称“计日工”。
零星工作项目清单列出人工（按工种）、材料（按名称和规格型号）、机械（按名称和规格型号）的
计量单位，单价由投标人确定。
考点二、工程量计量★★
1.土方开挖工程
（1）场地平整按施工图纸所示场地平整区域计算的有效面积以平方米为单位计量，由发包人按《工
程量清单》相应项目有效工程量的每平方米工程单价支付。
（2）—般土方开挖、淤泥流砂开挖、沟槽开挖和柱坑开挖按施工图纸所示开挖轮廓尺寸计算有效自
然方体积以立方米为单位计量，由发包人按《工程量清单》相应项目有效工程量的每立方米工程单价支付。
（3）塌方清理按施工图纸所示开挖轮廓尺寸计算的有效塌方堆方体积以立方米为单位计量，由发包
人按《工程量清单》相应项目有效工程量的每立方米工程单价支付。
（4）承包人完成“植被清理”工作所需的费用，包含在《工程量清单》相应土方明挖项目有效工程
量的每立方米工程单价中，发包人不另行支付。
（5）土方明挖工程单价包括承包人按合同要求完成场地清理，测量放样，临时性排水措施（包括排
水设备的安拆、运行和维修），土方开挖、装卸和运输，边坡整治和稳定观测，基础、边坡面的检查和验
收，以及将开挖可利用或废弃的土方运至监理人指定的堆放区并加以保护、处理等工作所需的费用。
（6）土方明挖按施工图纸所示轮廓尺寸计算有效自然方体积以立方米为单位计量，由发包人按《工
程量清单》相应项目有效工程量的每立方米工程单价支付。
施工过程中增加的超挖量和施工附加量所需费用，应包含在《工程量清单》相应项目有效工程量的每
立方米工程单价中，发包人不另行支付。
（7）除另有约定外，开采土料或砂砾料（包括取土、含水量调整、弃土处理、土料运输和堆放等工
作），承包人在料场开采结束后完成开采区清理、恢复和绿化等工作所需的费用，包含在相应项目的工程
单价或总价中，发包人不另行支付。
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2.混凝土灌注桩
（1）钻孔灌注桩或者沉管灌注桩按施工图纸所示尺寸计算的桩体有效体积以立方米为单位计量，由
发包人按《工程量清单》相应项目有效工程量的每立方米工程单价支付。
（2）灌注桩钢筋按施工图纸所示钢筋强度等级、直径和长度计算有效重量以吨为单位计量，由发包
人按《清单》相应项目有效工程量的每吨工程单价支付。
3.土方填筑工程
（1）坝（堤）体填筑按施工图纸所示尺寸计算有效压实方体积以立方米为单位计量，由发包人按《工
程量清单》相应项目有效工程量的每立方米工程单价支付。
（2）坝（堤）体全部完成后，最终结算工程量应是经过施工期间压实并经自然沉陷后按施工图纸所
示尺寸计算有效压实方体积。若分次支付累计工程量超出最终结算的工程量，发包人应扣除超出部分工程
量。
（3）黏土心墙、接触黏土、混凝土防渗墙顶部附近的高塑性黏土、上游铺盖区的土料、反滤料、过
渡料和垫层料均按施工图纸所示尺寸计算的有效压实方体积以立方米为单位计量，由发包人按《工程量清
单》相应项目有效工程量的每立方米工程单价支付。
（4）坝体上、下游面块石护坡按施工图纸所示尺寸计算的有效体积以立方米为单位计量，按《工程
量清单》相应项目有效工程量的每立方米工程单价支付。
（5）除合同另有约定外，承包人对料场（土料场、石料场和存料场）进行复核、复勘、取样试验、
地质测绘以及工程完建后的料场整治和清理等工作所需的费用，包含在每立方米（吨）材料单价或《工程
量清单》相应项目工程单价或总价中，发包人不另行支付。
4.混凝土工程
（1）模板：现浇混凝土、混凝土预制构件模板所需费用，包含在《工程量清单》相应项目工程有效
工程量的单价中，发包人不另行支付。
（2）钢筋：按施工图纸所示钢筋强度等级、直径和长度计算的有效重量以吨为单位计量，由发包人
按《工程量清单》相应项目有效工程量每吨工程单价支付。
施工架立筋、搭接、套筒连接、加工及安装过程中操作损耗等所需费用，均包含相应项目有效工程量
的每吨工程单价中，发包人不另行支付。
（3）普通混凝土
①普通混凝土按施工图纸所示尺寸计算的有效体积以立方米为单位计量，由发包人按《工程量清单》
相应项目有效工程量的每立方米工程单价支付。
②混凝土有效工程量不扣除设计单体体积小于0.1m³的圆角或斜角，单体占用的空间体积小于0.1m³
的钢筋和金属件，单体横截面积小于0.1㎡的孔洞、排水管、预埋管和凹槽等所占的体积，按设计要求对
上述孔洞回填的混凝土也不予计量。
③不可预见地质原因超挖引起的超填工程量所发生的费用，由发包人按《工程量清单》相应项目或变
更项目的每立方米工程单价支付。除此之外，同一承包人由于其他原因超挖引起的超填工程量和由此增加
的其他工作所需的费用，均应包含在《工程量清单》相应项目有效工程量的每立方米工程单价中，发包人
不另行支付。
（4）止水、止浆、伸缩缝等按施工图纸所示各种材料数量以米（或平方米）为单位计量，由发包人
按《工程量清单》相应项目有效工程量的每米（或平方米）工程单价支付。
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（5）混凝土坝体的接缝灌浆（接触灌浆），按设计图纸所示要求灌浆的混凝土施工缝（混凝土与基
础、岸坡岩体的接触缝）的接缝面积以平方米为单位计量，由发包人按《工程量清单》相应项目有效工程
量的每平方米工程单价支付。
（6）混凝土在冲（凿）毛、拌合、运输和浇筑过程中的操作损耗，以及为临时性施工措施增加的附
加混凝土量所需的费用，应包含在《工程量清单》相应项目有效工程量的每立方米工程单价中，发包人不
另行支付。
（7）施工过程中，承包人按本合同技术条款规定进行的各项混凝土试验所需的费用（不包括以总价
形式支付的混凝土配合比试验费），均包含在《工程量清单》相应项目有效工程量的每立方米工程单价中，
发包人不另行支付。
（8）混凝土温度控制措施费（包括冷却水管埋设及通水冷却费用、混凝土收缩缝和冷却水管的灌浆
费用，以及混凝土坝体的保温费用）包含在《工程量清单》相应混凝土项目有效工程量的每立方米工程单
价中，发包人不另行支付。
5.砌体工程
浆砌石、干砌石、混凝土预制块和砖砌体按施工图纸所示尺寸计算的有效砌筑体积以立方米为单位计
量，由发包人按《工程量清单》相应项目有效工程量的每立方米工程单价支付。
6.疏浚工程
（1）疏浚工程按施工图纸所示轮廓尺寸计算的水下有效自然方体积以立方米为单位计量，由发包人
按《工程量清单》相应项目有效工程量的每立方米工程单价支付。
（2）疏浚施工过程中疏浚设计断面以外增加超挖量、施工期自然回淤量、开工展布与收工集合、避
险与防干扰措施、排泥管安拆移动以及使用辅助船只等所需费用，包含在《工程量清单》相应项目有效工
程量每立方米工程单价中，发包人不另行支付。疏浚工程的辅助措施（如浚前扫床和障碍物的清除、排泥
区围堰、隔埂、退水口及排水渠等项目）另行计量支付。
（3）吹填工程按施工图纸尺寸计算有效吹填体积（扣除吹填区围堰、隔埂等的体积）以立方米为单
位计量，由发包人按《工程量清单》相应项目有效工程量的每m³工程单价支付。
（4）吹填工程施工过程中吹填土体的沉陷量、原地基因上部吹填荷载而产生的沉降量和泥砂流失量、
对吹填区平整度要求较高的工程配备的陆上土方机械等所需费用，包含在《工程量清单》相应项目有效工
程量的每立方米工程单价中，发包人不另行支付。吹填工程的辅助措施（如疏浚前扫床和障碍物的清除、
排泥区围堰、隔埂、退水口及排水渠等项目）另行计量支付。
7.闸门及启闭机安装
（1）闸门
1）钢闸门安装工程按施工图纸所示尺寸计算的闸门本体有效重量以吨为单位计量，由发包人按《工
程量清单》相应项目的每吨工程单价支付。钢闸门附件安装、附属装置安装、钢闸门本体及附件涂装、试
验检测和调试校正等工作所需费用，包含在《工程量清单》相应钢闸门安装项目有效工程量的每吨工程单
价中，发包人不另行支付。
2）门槽（楣）安装工程按施工图纸所示尺寸计算的有效重量以吨为单位计量，由发包人按《工程量
清单》相应项目的每吨工程单价支付。二次埋件、附件安装、涂装、调试校正等工作所需费用，均包含在
《工程量清单》相应门槽（楣）安装项目有效工程量的每吨工程单价中，发包人不另行支付。
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（2）启闭机
启闭机安装工程按施工图纸所示启闭机数量以台为单位计量，由发包人按《工程量清单》相应启闭机
安装项目每台工程单价支付。
考点三、标准施工招标文件的规定★★
1.计量周期
除专用合同条款另有约定外，单价子目已完成工程量按月计量，总价子目的计量周期按批准的支付分
解报告确定。
2.单价子目的计量
（1）已标价工程量清单中的单价子目工程量为估算工程量。结算工程量是承包人实际完成的，并按
合同约定的计量方法进行计量的工程量。
（2）承包人对已完成的工程进行计量，向监理人提交进度付款申请单、已完成工程量报表和有关计
量资料。
（3）监理人对承包人提交的工程量报表进行复核，以确定实际完成的工程量。对数量有异议的，可
要求承包人进行共同复核和抽样复测。承包人应协助监理人进行复核并按监理人要求提供补充计量资料。
承包人未按监理人要求参加复核，监理人复核或修正的工程量视为承包人实际完成的工程量。
承包人应负责施工过程中的全部施工测量放线工作，并配置合格的人员、仪器、设备和其他物品。
监理人可以指示承包人进行抽样复测，当复测中发现错误或出现超过合同约定的误差时，承包人应按
监理人指示进行修正或补测，并承担相应的复测费用。
3.总价子目的计量
（1）总价子目的计量和支付应以总价为基础，不因价格调整而进行调整。承包人实际完成的工程量，
是进行工程目标管理和控制进度支付的依据。
（2）承包人应按工程量清单的要求对总价子目进行分解，并在签订协议书后的28天内将各子目的总
价支付分解表提交监理人审批。分解表应标明其所属子目和分阶段需支付的金额。承包人应按批准的各总
价子目支付周期，对已完成的总价子目进行计量，确定分项的应付金额列入进度付款申请单中。
（3）监理人对承包人提交的上述资料进行复核，以确定分阶段实际完成的工程量和工程形象目标。
对其有异议的，可要求承包人按第8.2款约定进行共同复核和抽样复测。
（4）除按照第15条约定的变更外，总价子目的工程量是承包人用于结算的最终工程量。
典型例题
案例
背景资料：
某大型引水工程，建设内容包括渠道、分水口、倒虹吸、PCCP管道等工程。发包人和承包人按照《水
利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》签订了施工承包合同。合同中部分标价工程量清单见下表。
土方自然方和压实方的换算系数为0.85。（计算数据取整）
分类分项工程量清单（部分）
编号 项目名称 单位 工程量 单价/元 合价/元
1 渠道开挖与填筑
土方开挖 m³ 14136 10 141360
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土方填筑 m³ 9155 6 54930
2 渠道衬砌
衬砌混凝土（C20W6F150）现浇 m³ 1750 350 612500
措施项目清单（部分）
编号 项目名称 单位 工程数量 单价/元 合价/元
5.1 安全生产特殊措施费 项 1 50000 50000
5.2 文明工地特殊措施费 项 1 50000 50000
5.3 施工期环保特殊措施费 项 1 50000 50000
5.4 施工期水保特殊措施费 项 1 100000 100000
事件1：渠道开挖土方可全部用来进行土方填筑。
事件2：工程完成后，土方筑堤按照图纸计算工程量为8950m³，因此监理人按照8950m³进行土方筑堤
工程结算。承包人要求工程量按照工程量清单中的9155m³进行结算。
事件3：浇筑渠底板厚度为20cm，在浇筑混凝土时，混凝土工程中有150根预埋管，每个截面积为0.08
㎡。
事件4：承包人申请措施项目中的安全生产措施费于开工前一次性支付。
问题：
1.事件1，根据工程量清单计算渠道开挖的弃土量。
2.事件2，承包人的要求是否合理？请说明理由。
3.事件3，渠底板应扣除多少混凝土工程量？请说明理由。
4.事件4，承包人的申请是否合理？请说明理由。
【参考答案】
1.事件1，根据工程量清单计算渠道开挖的弃土量。
土方填筑工程需要自然方量=土方填筑量/0.85=9155/0.85=10771（m³）
弃土量=开挖自然方-土方填筑工程需要自然方量=14136-10771=3365（m³）
2.承包人的要求不合理。
清单工程量是估算工程量，不是结算工程量。结算工程量应按合同文件约定的有效工程量进行计算。
3.渠底板应扣除混凝土工程量为0m³。
理由：截面积小于0.1㎡的孔洞、排水管、预埋管和凹槽等的工程量不予扣除。
4.事件4不合理。
理由：总价项目的支付应根据合同总价支付分解表所表示的阶段性进行计量并支付。
第三节 工程价款计算
考点一、预付款★★★
1.金额
预付款用于承包人为合同工程施工购置材料、工程设备、施工设备、修建临时设施以及组织施工队伍
进场等，分为工程预付款和工程材料预付款。预付款必须专用于合同工程。
一般工程预付款为签约合同价10%，分两次支付，招标项目包含大宗设备采购的可适当提高但不宜超
过20%。
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2.担保
承包人应在收到第一次工程预付款的同时向发包人提交工程预付款担保，担保金额应与第一次工程预
付款金额相同，工程预付款担保在第一次工程预付款被发包人扣回前一直有效。
3.扣还
（1）公式法
工程预付款在合同累计完成金额达到签约合同价的百分比时开始扣款，直至合同累计完成金额达到签
约合同价的百分比时全部扣清。
（C-F S）
（ ） 1
A
式中：R--每次进度付款中累计扣回的金额；
R = F2−F1 S
A--工程预付款总金额；
S--签约合同价；
C--合同累计完成金额；
F--开始扣款时合同累计完成金额达到签约合同价比例，
1
F--全部扣清时合同累计完成金额达到签约合同价比例，
2
合同累计完成金额均指价格调整前未扣质量保证金的金额。
（2）平均数额法
可约定工程预付款从工程月进度应付款达到某个金额后起扣，在月进度付款中按月平均扣还（当月不
足以扣还的，顺延次月）。
需要注意的是，在颁发合同工程完工证书前，由于不可抗力或其他原因解除合同时，预付款尚未扣清
的，尚未扣清的预付款余额应作为承包人的到期应付款。
典型例题
案例
背景资料：
某工程合同价为1000万元，各月完成合同金额如下表。已知预付款总金额为合同价的10%，预付款从
完成合同金额的20%起扣，完成合同金额的90%扣完。
时间 1月 2月 3月 4月
完成合同量 200 300 300 200
累计完成合同量 200 500 800 1000
预付款扣回
问题：
1.求各月应扣回的预付款。
【答案】
1.预付款总金额为100万元。
第1月：未达到起扣点，预付款扣回为0；
第2月：100×（500-1000×20%）/[（90%-20%）×1000] =42.86万元
第3月：100×（800-1000×20%）/[（90%-20%）×1000] =85.71万元。85.71-42.86=42.85万元。
第4月：100×（1000-1000×20%）/[（90%-20%）×1000]=114.29万元
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超过了预付款总金额，故4月扣回预付款为100-85.71=14.29万元
注：本月扣回=本月累计扣回-上月累计扣回
考点二、质量保证金★★★
1.预留
合同工程完工验收前，已经缴纳履约保证金的，进度支付时发包人不得同时预留工程质量保证金。合
同工程完工验收后，发包人可以预留工程质量保证金，也可以延长履约保证金期限用于工程质量保证金而
不再预留质量保证金。
根据《住建部财政部关于印发建设工程质量保证金管理办法的通知》（建质［2017］138号），工程
质量保证金的预留比例上限不得高于工程价款结算总额的3%。
2.退还
在工程质量保修期满时，发包人将在30个工作日内核实后将质量保证金支付给承包 人。根据《国务
院办公厅关于清理规范工程建设领域保证金的通知》（国办发[2016]49号），未按规定或合同约定返还保
证金的，保证金收取方应向建筑业企业支付逾期返还违约金。
在工程质量保修期满时，承包人没有完成缺陷责任的，发包人有权扣留与未履行责任剩余工作所需金
额相应的质量保证金余额，并有权延长缺陷责任期，直至完成剩余工作为止。
考点三、工程进度付款★★★
1.进度付款申请单内容
（1）截至本次付款周期末已实施工程的价款。
（2）变更金额。
（3）索赔金额。
（4）应支付的预付款和扣减的返还预付款。
（5）应扣减的质量保证金。
（6）根据合同应增加和扣减的其他金额。
2.进度付款证书和支付时间
（1）监理人在收到承包人进度付款申请单以及相应的支持性证明文件后的14天内完成核查，经发包
人审查同意后，出具经发包人签认的进度付款证书。
（2）发包人应在监理人收到进度付款申请单后的28天内，将进度应付款支付给承包人。发包人不按
期支付的，按专用合同条款的约定支付逾期付款违约金。
（3）监理人出具进度付款证书，不应视为监理人已同意、批准或接受了承包人完成的该部分工作。
（4）进度付款涉及政府投资资金的，按照国库集中支付等国家相关规定和专用合同条款的约定办理。
考点四、完工结算★★★
1.完工付款申请单
（1）承包人应在合同工程完工证书颁发后28天内，向监理人提交完工付款申请单，并提供相关证明
材料。
（2）完工付款申请单应包括下列内容：完工结算合同总价、发包人已支付承包人的工程价款、应预
留的质量保证金、应支付的完工付款金额。
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2.完工付款证书及支付时间
（1）监理人在收到承包人提交的完工付款申请单后的14天内完成核查，提出发包人到期应支付给承
包人的价款送发包人审核并抄送承包人。
（2）发包人应在收到后14天内审核完毕，由监理人向承包人出具经发包人签认的完工付款证书。
（3）监理人未在约定时间内核查，又未提出具体意见的，视为承包人提交的完工付款申请单已经监
理人核查同意。
（4）发包人未在约定时间内审核又未提出具体意见的，监理人提出发包人到期应支付给承包人的价
款视为已经发包人同意。
（5）发包人应在监理人出具完工付款证书后的14天内，将应支付款支付给承包人。发包人不按期支
付的，将逾期付款违约金支付给承包人。
（6）承包人对发包人签认的完工付款证书有异议的，发包人可出具完工付款申请单中承包人已同意
部分的临时付款证书。
（7）完工付款涉及政府投资资金的，按照国库集中支付等国家相关规定和专用合同条款的约定办理。
考点五、最终结清★★★
1.最终结清申请单
工程质量保修责任终止证书签发后，承包人应按监理人批准的格式提交最终结清申请单。
2.最终结清证书及支付时间
时间和程序要求同完工结算。最终结清后，发包人的支付义务结束。
考点六、价格调整★★★
1.指数法调整公式
Ft1 Ft2 Ft3 Ftn
式中： △P=P0 A+ B1× +B2× +B3× +⋯+Bn× −1
F01 F01 F03 F0n
△P——需调整的价格差额；
P——付款证书中承包人应得到的已完成工程量的金额。不包括价格调整、不计质量保证金的扣留和
0
支付、预付款的支付和扣回。变更及其他金额已按现行价格计价的，也不计在内；
A——定值权重（即不调部分的权重）；
B，B，B，…，B——各可调因子的变值权重（即可调部分的权重），为各可调因子在投标函投标总
1 2 3 n
报价中所占的比例；
F ，F ，F ，…，F ——各可调因子的现行价格指数，指付款证书相关周期最后一天的前42天的各
t1 t2 t3 tn
可调因子的价格指数；
F ，F ，F ，…，F ——各可调因子的基本价格指数，指基准日期的各可调因子的价格指数。
01 02 03 0n
2.市场法调整公式
按市场价格调整价格差额法计算式简易公式：
△M=（M-M）Q
0
式中：
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△M——应补偿差价；
M——现行市场价格
M——合同文件中规定的投标基本价格
0
Q——合同文件中规定允许补差的数量
典型例题
案例
背景资料：
某输水涵洞工程，发包人和承包人按照《水利水电工程标准施工招标文件（2009版）》签订了施工承
包合同。工程结算时进行价格调整，价格调整按指数法调整，无法采用指数法的采用公式法调整。指数法
采用调值公式为：
Ft1 Ft2 Ft3 Ftn
公式法采用调值△公P式=：P0△AP=+Q（BP1-×P）（+计B算2×保留整+数B3）× +⋯+Bn× −1
0F01 F01 F03 F0n
事件1：土方开挖工程人工指数、权重和材料指数、权重见下表。土方开挖工程结算金额2390万元。
事件2：橡胶止水带采用公式法调价，完成工程量、合同消耗系数、市场价或采购价、投标预算价如
表21所示。
事件3：土方开挖变更完工投资已按现行价格结算为460万元。土方开挖由于暴雨索赔20万元。
土方开挖工程人工和材料指数、权重表
人工 柴油 其他定值因子
序号 分类工程名称
权重 指数 权重 指数 权重 指数
1 土方开挖工程 15.4% 1.3 30.7% 1.1218 53.9% 1
橡胶止水带完成工程量、合同消耗系数、市场综合价、投标预算价
序号 项目名称 单位 完成工程量 合同消耗系数 市场综合价/元 投标预算价/元
1 橡胶止水带 m 2830 1.03 128.75 75
问题：
1.事件1中，计算土方开挖工程的价差调整金额。
2.事件2中，计算橡胶止水带的价差调整金额。
3.结合事件1、3计算土方开挖应结算的合同价格。
【参考答案】
1.土方开挖工程价差调整金额为：
△P=2390×[53.9%×1+15.4%×1.30+30.7%×1.1218-1]=2390×0.08359=200（万元）
2.橡胶止水带价差调整金额=完成工程量×合同消耗系数（市场综合价或采购价-投标预算价）
=2830×1.03×（128.75-75）=156676（元）
3.（1）土方开挖变更工程金额460万元已按现行价格结算则不再进行价格调整，暴雨索赔金额20万
元不进行价格调整。
（2）土方开挖应结算的合同价格为2390+200+460+20=3070（万元）
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考点七、投资偏差与进度偏差分析★★★
1.基本参数
（1）已完工程计划投资=已完工作量×计划单价
（2）拟完工程计划投资=拟完工作量×计划单价
（3）已完工程实际投资=已完工作量×实际单价
2.评价指标
（1）费用偏差（CV）=已完工程计划投资-已完工程实际投资
费用偏差＞0，节支；投资偏差＜0，超支费用
绩效指数（CPI）=已完工程计划投资/已完工程实际投资
CPI＞1，投资节支，实际费用低于计划；CPI＜ 1，投资超支，实际费用高于计划。
（2）进度偏差=已完工程计划投资-拟完工程计划投资
进度偏差＞0，提前；进度偏差＜0，延误进度
绩效指数（SPI）=已完工程计划投资/拟完工程计划投资
SPI＞1，实际进度提前；SPI＜1，实际进度落后。
典型例题
案例
背景资料：
某水生态工程，合同工期20个月，合同开工日期是2019年1月。施工单位进场后，编制了时标网络
计划和工程计划工程量，监理机构审核批准了该计划，时标网络计划如图所示。各工作均按最早开始时间
安排且匀速施工。
施工期间，由于发包人原因，工作H的开始时间比计划开始时间推迟1个月，且由于地质等不良因素，
导致工作H的工程量增加，增加的工程量使该工作持续时间延长了1个月，最终得投资投资表如图。
投资统计表 单位：万元
月份
项目
1 2 3 4 5 6 7 8 9
每月拟完工程计划投资 131 131 269 269 266 86 272 186 0
累计拟完工程计划投资 131 262 531 800 1066 1152 1424 1610 1610
每月已完工程计划投资 131 131 263.5 263.5 226 83.5 261.5 211.5 37.5
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累计已完工程计划投资 131 262 525.5 789 1015 1098.5 1360 1571.5 1609
每月已完工程实际投资 131 131 294 294 249 94 278 228 25
累计已完工程实际投资 131 262 556 850 1099 1193 1471 1699 1724
问题：
1.列式计算9月末的投资偏差和进度偏差，5月末的费用绩效指数和进度绩效指数。
【答案】
1.9月末费用偏差（CV）=累计已完工程计划投资-累计已完工程实际投资
=1609-1724=-115（万元），投资超支115万元。
9月末进度偏差（SV）=累计已完工程计划投资-累计拟完工程计划投资
=1609-1610=-1（万元），进度落后1万元。
5月末费用绩效指数（CPI）=累计已完工程计划投资/累计已完工程实际投资
=1015/1099=0.92＜1，投资超支。
5月末进度绩效指数（SPI）=累计已完工程计划投资/累计拟完工程计划投资
=1015/1066=0.95＜1，进度落后。
重点回顾
小节 考点 内容
工程划分 枢纽工程、引水工程、河道工程
水利工程
工程部分、建设征地移民补偿、环境保护工程、水土保持工程
概算
1.建筑工程、机电设备及安装工程、金属结构设备及安装工程、施工临时工程、独
水利工程
立费用、基本预备费
设 计 概
水利工程 2.独立费用：建设管理费、生产准备费、工程科学研究试验费、工程保险费：以
（估）算
建设项目 1-4部分建安量之和为基数（不包括设备费）
编制规定
费用 3.建筑、机电、金属、临时、独立费之和；包含设备
4.建筑、机电、金属、临时、独立费用＋基本预备费
5.静态总投资＋价差预备费＋建设期融资利息
1.单价构成：直接费（基本直接费+其他直接费）、间接费、利润、材料补差、税
单价分析
金
工程量清 分类分项，措施项目（按项计价），其他项目（暂估确定，暂列未知），零星工作
单 项目（单价投标人定）
水利工程
工程量清
1.单价子目：结算工程量（承包人实际完成）、收到承包人工程量报表后的7天内
单计价规
计量和支 进行复核
范
付 2.总价子目：不因价格调整而调整、承包人分解总价子目、签订协议书后28天内
分解表报监理、除变更，总价子目工程量是结算的最终工程量
工程价款 预付款 公式法 （ ）、平均数额法
（ ）
A
R= F2−F1 S C−F1S
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结算 质量保证
3%、30个工作日
金
进度付款 申请单的内容、14天、28天
完工结算 14+14+14天
价格调整 指数法、市场法
费用偏差=已完工程计划投资-已完工程实际投资
偏差分析
进度偏差=已完工程计划投资-拟完工程计划投资
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第七章 水利工程进度控制
第一节 施工进度计划表达方法
考点一、双代号时标网络计划★★★
双代号时标网络计划（简称时标网络计划）是以水平时间坐标为尺度编制的双代号网络计划。
1.一般规定
（1）时标网络计划应以实箭线表示工作，实箭线的水平投影长度表示该工作的持续时间。当工作有
自由时差时，波形线紧接在实线段的末端。虚工作必须以垂直方向的虚箭线表示，有自由时差时应用波形
线表示。
（2）时标网络计划宜按最早时间编制。
2.基本参数
（1）关键线路：不出现波形线。
（2）计算工期：终点与起点时标差值。
（3）工作总时差：紧后工作总时差加本工作与该紧后工作时间间隔之和的最小值。
（4）最迟时间（开始、完成）=最早时间（开始、完成）+总时差。
3.前锋线
前锋线是指在原时标网络计划上，从检查时刻时标点出发，用点划线依此将各项工作实际进展位置点
连接而成的折线。前锋线检查法就是通过实际进度的前锋线与原计划中各工作箭线交点的位置来判断工作
实际进度计划的偏差，进而判定该偏差对后续工作及总工期的影响程度的一种方法。
（1）关键线路B-D-J-H-I和A-C-H-I；
120 优路官方网站:www.youlu.com点亮职业人生
（2）C工作提前10天，C是关键工作，因为有两条关键线路，所以总工期没影响；
（3）D工作延误20天，因为D是关键工作，所以总工期延误20天；
（4）E工作提前10天，E不是关键工作，所以对总工期没有影响。
典型例题
案例
背景资料：
某调水工程位于Q省X市，第5标段河道长10km，主要工程内容包括河道开挖、现浇混凝土护坡以及
河道沿线生产桥。发包人与承包人依据《水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》签订了施工合同，
合同工期为23个月。经监理人批准的施工总进度计划如图所示，各项工作均按最早开始时间安排且匀速
施工。
事件1：土石方开挖施工的工作A在施工过程中发现煤矿采空区，处理采空区导致工作A暂停施工0.5
个月，承包人按发包人要求对采空区进行处理，发生费用12万元，承包人向监理人提出工期及费用索赔。
事件2：由于施工过程中发现文物，相关单位按有关要求进行了处理，造成工作J推迟2个月开始，
施工设备闲置及人员窝工等费用6万元，承包人文物保护相关费用10万元，按要求，承包人向监理人提
出延期工期2个月，补偿费用16万元的要求。
事件3：事件2发生后，承包人按发包人工程按期完工的要求，采取压缩工作的持续时间的赶工措施，
编制的赶工费率及可缩短时间如表所示，按增加费用最小原则进行工期优化。
工作赶工费率及可缩短时间
工作名称 L N P Q
赶工费率（万元/月） 20 10 8 22
可缩短时间/月 1 1.5 1 0.5
问题：
1.指出关键路线（用工作代号表示），工作A、工作E、工作M的总时差和自由时差。
2.事件1中，监理人应批准工程延期和费用补偿各为多少？说明理由。
3.事件2中，发现文物后相关单位应如何处理？监理人应批准工程延期和费用补偿各为多少？说明理
由。
4.事件3中，指出优化后压缩持续时间的工作及压缩的时间和需要增加的赶工费。说明理由。
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【答案】
1.（1）B→D→G→J→L→N→Q和B→D→I→K→L→N→Q。
（2）工作A的总时差：1个月；自由时差：0个月；
工作E的总时差，1个月；自由时差：1个月；
工作M的总时差：4个月；自由时差：2个月。
2.（1）应批准的延长工期0个月。
理由是：工作A暂停施工0.5个月，总时差为1个月，不影响合同工期。
（2）应批准的费用补偿12万元。
理由是：煤矿采空区处理造成工作A施工暂停，属对不利地质条件处理，因此产生的费用由发包人承
担。
3.（1）承包人应采取有效合理的保护措施，防止任何人员移动或损坏上述物品，并立即报告当地文
物行政部门，同时通知监理人。发包人、监理人和承包人应按文物行政部门要求采取妥善保护措施。
（2）应批准延长工期2个月；补偿费用16万元。
理由是：工作J推迟2个月开始，工作J是关键工作，工期将延误2个月；施工设备的闲置和人员窝
工等费用6万元和文物保护费10万元；由此导致费用增加和工期延误由发包人承担。
4.工作L压缩0.5个月，工作N压缩1.5个月；增加赶工费25万元。
理由是：工期优化要求压缩2个月，在事件2后，按赶工费率从低到高的关键工作次序为工作N、工
作L和工作Q；因此压缩工作N的持续时间1.5个月，工作L的持续时间0.5个月，赶工费为1.5×10+0.5
×20=25（万元）。
考点二、双代号网络图★★★
双代号网络图是以箭线及其两端节点的编号表示工作的网络图，工作的名称（或字母代号）标注在箭
线的上方，完成该工作所需的持续时间标注在箭线的下方。
1.一般规定
（1）在双代号网络图中，除了实箭线表示的工作外，还有一类只表示前后相邻工作之间的依赖和制
约关系，既不占用时间也不消耗资源的虚拟工作，称为虚工作，用虚箭线表示。
（2）双代号网络图中的第一个节点称为起点节点，只有外向箭线。最后一个节点称为终点节点，只
有内向箭线。其他节点称为中间节点，既有内向箭线，又有外向箭线。
2.网络计划图绘制
（1）网络图中严禁出现从一个节点出发，顺箭头方向又回到原出发点的循环回路。
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（2）网络图中的箭线应保持自左向右的方向，不应出现箭头指向左方的水平箭线和箭头偏向左方的
斜向箭线。
（3）网络图中严禁出现双向箭头和无箭头的连线。
（4）网络图中严禁出现没有箭尾节点的箭线和没有箭头节点的箭线。
（5）严禁在箭线上引入或引出箭线。但当网络图的起点节点有多条箭线引出（外向箭线）或终点节
点有多条箭线引入（内向箭线）时，为使图形简洁，可用母线法绘图。
（6）应尽量避免网络图中工作箭线的交叉。当交叉不可避免时，可以采用过桥法或指向法处理。
3.时间参数计算
典型例题
案例
背景资料：
某坝后式水电站安装两台立式水轮发电机组，甲公司承包主厂房土建施工和机电安装工程，主机设备
由发包方供货。合同约定：
（1）应在两台机墩混凝土均浇筑至发电机层且主厂房施工完成后，方可开始水轮发电机组的正式安
装工作；
（2）1号机为计划首台发电机组；
（3）首台机组安装如工期提前，承包人可获得奖励，标准为10000元/天；工期延误，承包人承担逾
期违约金，标准为10000元/天。
单台尾水管安装综合机械使用费合计100元/小时，单台座环蜗壳安装综合机械使用费合计175元/小
时。机械闲置费用补偿标准按使用费的50%计。施工计划按每月30天、每天8小时计，承包人开工前编制
首台机组安装施工进度计划,并报监理人批准。首台机组安装施工进度计划见图1（单位：天）。
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图1首台机组安装施工进度计划
事件1：座环蜗壳Ⅰ到货时间延期导致座环蜗壳Ⅰ安装工作开始时间延迟了10天，尾水管Ⅱ到货时间
延期导致尾水管Ⅱ安装工作开始时间延迟了20天。承包人为此提出顺延工期和补偿机械闲置费要求。
事件2：座环蜗壳Ⅰ安装和座环基础混凝土Ⅱ浇筑完成后，因不可抗力事件导致后续工作均推迟一个
月开始，发包人要求承包人加大资源投入，对后续施工进度计划进行优化调整，确保首台机组安装按原计
划工期完成，承包人编制并报监理人批准的首台发电机组安装后续施工进度计划见图2（单位：天）。并
约定，相应补偿措施费用90万元，其中包含了确保首台机组安装按原计划工期完成所需的赶工费用及工
期奖励。
图2首台机组安装后续施工进度计划
事件3：监理工程师发现机墩混凝土Ⅱ浇筑存在质量问题，要求承包人返工处理，延长工作时间10天，
返工费用32600元。为此，承包人提出顺延工期和补偿费用的要求。
事件4：主厂房施工实际工作时间为155天，1号机组安装调试实际时间为232天，其他工作按计划
完成。
问题：
1.根据图1，计算施工进度计划总工期，并指出关键线路（以节点编号表示）。
2.根据事件1，承包人可获得的工期顺延天数和机械闲置补偿费用分别为多少？说明理由。
3.事件3中承包人提出的要求是否合理？说明理由。
4.综合上述四个事件，计算首台机组安装的实际工期；指出工期提前或延误的天数，承包人可获得工
期提前奖励或应承担的逾期违约金。
5.综合上述四个事件计算承包人可获得的补偿及奖励或违约金的总金额。
【参考答案】
1.总工期：595天。关键线路：①→②→③→④→⑥→⑦→⑧→⑩→⑪。
2.承包人可获得的工期顺延天数：10天。
理由：座环蜗壳Ⅰ安装工作为关键工作，其延迟10天开始，影响计划工期10天，可以索赔。尾水管
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Ⅱ安装工作延迟的20天，并没有超出其总时差，所以不影响计划工期，不可索赔。
承包人可获得的机械闲置补偿费用：15000元。
理由：因发包人供货延迟，导致的费用损失可以索赔。座环蜗壳Ⅰ机械闲置费补偿：175×50%×8×
10=7000元；尾水管Ⅱ机械闲置费补偿：100×50%×8×20=8000元。
3.不合理。
理由：机墩混凝土Ⅱ浇筑存在质量问题属于承包人自身责任，不可以索赔。
4.实际工期：10+30+45+75+10+30+155+232=587天。工期提前595-587=8天，承包人可获得工期提前
奖励8×10000=80000元。
5.承包人可获得的补偿及奖励：900000+15000+80000=99.5万元。
考点三、单代号网络图★
单代号网络计划与双代号网络计划所表达的内容完全一样，只是表现形式不同而已。
（1）相邻两项工作之间的时间间隔是指其紧后工作的最早开始时间与本工作最早完成时间的差值。
（2）网络计划终点节点n所代表的工作的总时差应等于计划工期与计算工期之差。当计划工期等于
计算工期时，该工作的总时差为零。
其他工作的总时差应等于本工作与其各紧后工作之间的时间间隔加该紧后工作的总时差所得之和的
最小值。
（3）网络计划终点节点n所代表的工作的自由时差等于计划工期与本工作的最早完成时间之差。
其他工作的自由时差等于本工作与其紧后工作之间时间间隔的最小值。
（4）工作最迟完成时间和最迟开始时间的计算可按以下两种方法进行：
①根据总时差计算
工作最迟完成时间等于本工作的最早完成时间与其总时差之和。
②根据计划工期计算
网络计划终点节点n所代表工作的最迟完成时间等于该网络计划的计划工期。
其他工作的最迟完成时间等于该工作各紧后工作最迟开始时间的最小值。
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考点四、横道图★★★
用横道图表示的施工进度计划，一般包括两个基本部分，即左侧的工程项目（工作名称）及工程（工
作）的持续时间等基本数据部分和右侧的横道线部分。
横道计划的优点是形象、直观，且易于编制和理解。缺点是：
（1）不能明确地反映出各项工作之间错综复杂的相互关系，在计划执行的过程中，当某些工作的进
度由于某种原因提前或拖延时，不便于分析其对其他工作及总工期的影响程度，不利于建设工程进度的动
态控制。
（2）不能明确地反映出影响工期的关键工作和关键线路，无法反映出整个工程项目的关键所在，不
便于进度控制人员抓住主要矛盾。
（3）不能反映出工作所具有的机动时间，看不到计划的潜力所在，无法进行最合理的组织和指挥。
（4）不能反映工程费用与工期之间的关系，不便于缩短工期和降低成本。
典型例题
案例
背景资料：
某小型水库除险加固工程的主要建设内容包括，土坝坝体加高培厚、新建坝体防渗系统、左岸和右岸
输水涵进口拆除重建。依据《水利水电工程标准施工招标文件》（2009年版）编制招标文件。
当地汛期为6-9月份，左岸和右岸输水涵在非汛期互为导流；土方填筑按均衡施工安排，当其完成工
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作量达到70%时开始实施土坝护坡；防渗系统应在2021年4月10日（含）前完成，混凝土防渗墙和坝基
帷幕灌浆可搭接施工，承包人编制的施工进度计划如下表所示（每月按30天计）。
水库除险加固工程施工进度计划
问题：
1.根据背景资料，分别指出表中土坝护坡的开始时间，坝基帷幕灌浆的最迟开始时间，左岸输水涵围
堰拆除的结束时间，右岸输水涵进口施工的开始时间。
【参考答案】
1.土坝护坡的开始时间：2021年2月1日；
坝基帷幕灌浆的最迟开始时间：2021年1月11日；
左岸输水涵围堰拆除的结束时间：2021年1月20日；
右岸输水涵进水口施工的开始时间：2021年2月21日。
考点五、工程进度曲线★
工程进度曲线检查法是以工程进度曲线为基础，比较累计计划完成量和累计实际完成工程量，判断进
度的进展情况。即以横坐标表示时间，纵坐标表示累计完成任务量，先绘制累计计划完成任务量曲线，然
后将工程项目实施过程中检查时间累计实际完成任务量的曲线也绘制在同一坐标系中，进行实际进度与计
划进度的比较。工程进度曲线可表示整个工程项目，也可表示某项（或类型）工作。
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第二节 进度控制
考点一、审批施工进度计划★
1.施工进度计划
承包人应按施工合同约定的时间和要求及监理人指示（含施工进度计划的编制要求）,编制并向监理
人提交施工总进度计划、分项目和分阶段的施工进度计划及说明。说明书一般包括下列内容：
（1）编制说明。
（2）主要计划指标一览表。
（3）执行的关键说明。
（4）需要解决的问题和主要措施。
（5）工作时差的分配范围。
（6）其他需要说明的问题。
2.施工进度计划审查
监理人在收到承包人编制的施工总进度计划后，应按要求进行审查，监理人对施工总进度计划审查应
包括下列内容：
（1）施工总进度计划应符合相关的编制要求。
（2）与合同工期和阶段性目标的响应性与符合性。
（3）有无项目内容漏项或重复的情况。
（4）各项目之间逻辑关系的正确性与施工方案的可行性。
（5）关键路线安排的合理性。
（6）人员、施工设备等资源配置计划和施工强度的合理性。
（7）原材料、中间产品和工程设备供应计划与施工总进度计划的协调性。
（8）本合同工程施工与其他合同工程施工之间的协调性。
（9）用图计划、用地计划等的合理性，以及与发包人提供条件的协调性。
（10）其他应审查的内容。
施工总进度计划、年施工进度计划、专项施工进度计划由总监理工程师审批，不得授权他人。监理人
应在约定的期限内批复承包人，否则视为已得到批准。
3.批准开工
（1）监理人应在开工日期7天前向承包人发出开工通知。监理人在发出开工通知前应获得发包人同
意。工期自监理人发出的开工通知中载明的开工日期起计算。
（2）监理人应协助发包人向承包人移交施工合同中约定应由发包人提供的施工用地、道路、测量基
准点以及供水、供电、通信等开工条件。
（3）承包人完成合同工程开工准备后，应向监理人提交合同工程开工申请表（报审表）,经监理人审
批后执行。开工申请表（报审表）应详细说明按合同进度计划正常施工所需的施工道路、临时设施、材料
设备、施工人员等施工组织措施的落实情况以及工程进度安排。
监理人在检查发包人、承包人的开工条件满足开工要求后，批复承包人的合同工程开工申请。
（4）由于承包人原因使工程未能按期开工的，监理人应通知承包人按施工合同约定提交书面报告，
说明延误开工原因及赶工措施。
128 优路官方网站:www.youlu.com点亮职业人生
（5）由于发包人原因使工程未能按期开工的，承包人有权要求延长工期。监理人在收到承包人提出
的书面要求后，与合同双方商定或确定增加的费用和延长的工期。
（6）分部工程开工。分部工程开工前，承包人应向监理人报送分部工程开工申请表，经监理人批准
后方可开工。
（7）单元工程开工。第一个单元工程在分部工程开工批准后自行开工，后续单元工程凭监理工程师
签认的上一单元工程施工质量合格文件方可开工。
（8）混凝土浇筑开仓。监理人应对承包人报送的混凝土浇筑开仓报审表进行审批。符合开仓条件后，
方可签发。
考点二、施工进度检查与调整★
（1）监理人从承包人提供的施工月报中获取合同项目进度的基本情况。
（2）监理人将进度检查与审核承包人工程计量报验、工程进度付款申请结合起来，掌握实际进度数
据。
（3）比较实际进度与计划进度偏差。
（4）分析进度偏差对关键线路、里程碑节点目标的影响，判断是否对合同工期造成实质性影响。
（5）不论何种原因造成工程的实际进度与已批准合同进度计划不符时，承包人可以在合同条款约定
的期限内向监理人提交修订合同进度计划的申请报告，并附有关措施和相关资料，报监理人审批。监理人
也可以直接向承包人作出修订合同进度计划的指示，承包人应按该指示修订合同进度计划，报监理人审批。
（6）监理人应在合同约定的期限内批复，监理人在批复前应获得发包人同意。
（7）编写进度控制监理工作报告，根据需要编报专题进度报告。
考点三、典型专业工程施工工艺流程★
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重点回顾
小节 考点 内容
1.双代号时标网络图+前锋线检查、双代号网络图、单代号网络图、横道图、工程进度曲线
施工进度
2.时间参数计算、关键线路（工作）、计算工期
计划表达
3.工期优化、压缩
方法
4.工期索赔
进度控制 批准开工 开工通知、开工报审表、分部工程开工申请表、混凝土浇筑开仓报审表
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第八章 水利工程建设环境保护监理
第一节 水利工程建设环境保护概述
考点一、环境保护基本概念★
1.环境定义
环境是相对于中心事物而言的。某一中心事物周围的事物就是该中心事物的环境。我们通常所说的环
境，是指以人类为主体的外部世界，即人类赖以生存和发展的物质条件的综合体，是人类生存和发展的基
础，也是人类开发利用的对象。
《中华人民共和国环境保护法》（简称《环境保护法》）所称的环境是指影响人类生存和发展的各种
天然的和经过人工改造的自然因素的总体，包括大气、水、海洋、土地、矿藏、森林、草原、湿地、野生
生物、自然遗迹、人文遗迹、自然保护区、风景名胜区、城市和乡村等。
2.常用术语
（1）水污染
由于人类活动导致大量污染物排入水体，当污染物在水体中的含量超过了水体的本底含量和水体的自
净能力时，水体原有的用途受到破坏。若继续使用，会产生危害人体健康或破坏生态环境的后果，这种现
象称为水污染。
水中各项物质含量的具体衡量尺度称水质指标。水质指标通常分为物理、化学和微生物学指标三类。
常用的水质指标主要有以下几类：
1）水温、悬浮物（SS）、浊度、透明度及电导率等物理指标、pH值、总碱（酸）度、总硬度等化学
指标，用来描述水中杂质的感官质量和水的一般化学性质，有时还包括对色、嗅、味的描述。
2）氧的指标体系，包括溶解氧、生化需氧量、化学需氧量等，用来衡量水中溶解氧和有机污染物质
的多少，也可以用碳的指标来表示，如总有机碳、总碳等。
3）氨氮、亚硝酸盐氮、硝酸盐氮、总氮、磷酸盐和总磷等，用来表征水中植物营养元素的多少，也
反映污染程度，有时还加上表征生物量的指标叶绿素a。
4）金属元素及其化合物。
5）其他有害物质，如挥发酚、氰化物、油类、氟化物、硫化物以及有机农药、多环芳烃等致癌物质。
6）细菌总数、大肠菌群等微生物学指标，用来判断水受致病微生物污染的情况。
7）还可根据水体中污染物的性质采用特殊的水质指标，如放射性物质浓度等。有的水质指标是水中
某一种或某一类物质的含量，直接用其浓度表示，如某种重金属和挥发酚；有些是利用某类物质的共同特
性来间接反映其含量的，如BOD、COD等；还有一些指标是与测定方法直接联系的，具有一定的主观性，
如浑浊度、色度等。
注：COD（化学需氧量）基本上表示污水中所有的有机物，BOD（生化需氧量）是污水中可以生物降解
的有机物，因此COD与BOD的差值，可表示污水中不能生物降解的有机物。
（2）大气污染
大气污染是指大气中一些物质的含量达到有害的程度以至破坏生态系统和人类正常生存和发展的条
件，对人或生态环境造成危害的现象。
（3）土壤污染
土壤是指陆地表面具有肥力、能够生长植物的疏松表层，其厚度一般在2m左右。土壤不但为植物生
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长提供机械支撑能力，并能为植物生长发育提供所需要的水、肥、气、热等肥力要素。凡是妨碍土壤正常
功能，降低作物产量和质量，并通过粮食、蔬菜、水果等食物链间接影响人体健康的物质，都叫做土壤污
染物。
土壤污染物大致可分为无机污染物和有机污染物两大类。无机污染物主要包括酸、碱、重金属、盐类，
放射性元素铯、锶的化合物，含砷、硒、氟的化合物等。有机污染物主要包括有机农药、酚类、氰化物、
石油、合成洗涤剂、苯并芘以及由城市污水、污泥及厩肥带来的有害微生物等。当土壤中含有害物质过多，
超过土壤的自净能力时，就会引起土壤的组成、结构和功能发生变化，微生物活动受到抑制，有害物质或
其分解产物在土壤中逐渐积累，并通过“土壤→植物→人体”或“土壤→水→人体”途径间接被人体吸收，
达到危害人体健康的程度。
3.常用生态术语
生物圈是地球环境的特征，也是人类赖以生存和发展的基础，是人类环境的重要组成部分，也就是通
常说的生态环境。
（1）生态因子
生态因子指生物或生态系统的周围环境因素。一般分为气候因子、土壤因子、地质地貌因子、生物因
子、人为因子等。每一类还可分为若干亚类，如气候因子可分为温度、湿度、光照等。生态因子又可分为
生物因子和非生物因子。生物因子包括主体以外的各种生物，非生物因子包括各种物理、化学的环境因素，
如热量、水、土壤、湿度等。
（2）生物多样性
《生物多样性公约》定义的生物多样性是指所有来源的形形色色生物体。这些来源包括陆地、海洋和
其他水生生态系统及其所构成的生态综合体；包括物种内部、物种之间和生态系统的多样性。生物多样性
包括：基因、物种和生态系统等三个层次。
（3）湿地
《中华人民共和国湿地保护法》（简称《湿地保护法》）所称湿地，是指具有显著生态功能的自然或
者人工的、常年或者季节性积水地带、水域，包括低潮时水深不超过6m的水域，但是水田以及用于养殖
的人工水域和滩涂除外。
（4）自然保护区
《自然保护区条例》所称自然保护区，是指对有代表性的自然生态系统、珍稀濒危野生动植物物种的
天然集中分布区、有特殊意义的自然遗迹等保护对象所在的陆地、陆地水体或者海域，依法划出一定面积
予以特殊保护和管理的区域。建立自然保护区的目的是保护珍贵的、稀有的动植物资源，以及保护代表不
同自然地带和自然环境的生态系统。
考点二、水利工程对环境的主要影响★
水利工程对环境的影响有别于其他工业类生产项目，属于生态影响类，工程运行期一般不直接产生如
废气、污水、固体废物、噪声之类的污染物，但同样存在对环境的影响问题。
水利工程建设规模较大、总工期较长、使用机械数量多、施工人员多而集中，涉及范围大。施工期会
产生一定量的生产废水、生活污水、机械噪声、废气、固体废物等污染物，对环境造成短期不利影响；水
利工程临时占地面积大，扰动地表、损坏植被和农田，对生态造成短时期破坏。运行期的影响主要是大型
枢纽工程、引调水工程、拦河闸坝对水文情势、水环境、生态、局地气候、土壤和土地资源等的影响。
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1.水利工程
水利工程指为了控制、调节和利用自然界的地面水和地下水以达到除害兴利的目的而共建的各种工程。
可同时为防洪、供水、灌溉、发电等多种目标服务的水利工程，称为水利枢纽。
（1）水利工程主要由各种类型的水工建筑物组成。按服务对象可将水工建筑物划分为服务于多种目
标的通用性水工建筑物和服务于单一目标的专门性水工建筑物。
1）通用性水工建筑物
①挡水建筑物，如拦截水流、抬高水位、调蓄流量的拦河坝、拦河闸、节制闸，挡御河水、海浪的堤
防、海塘等。
②泄水建筑物，如用以宣泄水库、湖泊、河道、渠道、涝区的洪水和涝水，或为降低这些水体的水位
而设置的溢流坝、溢洪道、溢洪堤、泄水闸、泄水隧洞、泄水涵管、分洪闸、排水闸、排水泵站及排水（洪）
渠道等。
③取水建筑物，如从水库、湖泊、河流、渠道取水的进水闸、分水闸、隧洞、扬水泵站等。
④输水建筑物，如将取用的水输送至用水地点的输水渠道、管网、隧洞、涵管、渡槽和倒虹吸等。
⑤河道整治建筑物，如控制水流、改善河道以及减免水流对河岸、河床、库岸、海岸的冲击和淘刷等
不利影响的堤防、海塘、丁坝、顺坝、导流堤和护岸等。
2）专门性水工建筑物
①为水力发电服务的压力前池、压力管道、调压室和水电站厂房等。
②为城镇供水及排水服务的沉淀池、配水管网、污水处理厂和排污管（渠）道等。
③为航运服务的船闸、升船机、船坞、码头和防波堤等。
④为过木、过鱼服务的筏道、鱼道、鱼闸等。
此外，农田水利专用的管道灌溉、喷灌、滴灌等灌溉设施，以及水土保持、环境水利、水产养殖等，
也都有其专用的水工建筑物。
2.水利工程施工期对环境的主要影响
水利工程施工期间的新增污染主要是废水、废气（包括扬尘）、噪声、固体废物等影响周边环境，工
程区扰动地表、临时占压土地、弃土弃渣产生水土流失、影响景观文物，并破坏生态，施工区施工人员高
度集中，易引起施工人员健康问题。
（1）废水
施工期废水产生环节主要在：砂石料加工厂对含泥量大的砂砾料进行冲洗产生生产废水，一般废水产
生量较大；大型建筑物基坑开挖、洞室开挖的排水；机械修配厂的机械冲洗含油废水；混凝土拌和系统的
冲洗碱性水和混凝土养护碱性水；施工营地生活排水；现场工地试验室试验过程中产生的化学废液。
大型水利工程施工期的生产废水和生活污水排放量较大，如不经处理直接排放，在排放口下游存在饮
用水源保护区等敏感目标时，也会造成水污染问题。
河道疏浚等水下施工，扰动水体使河流水中悬浮物增加，甚至造成底泥中污染物释放，引起水体二次
污染。
（二）废气（包括扬尘）
施工期废气（包括扬尘）的产生环节主要在机械作业区和施工道路区。工程施工期，运输原材料、施
工机械设备在运行过程中均会排放一定量的CO、NO 以及未完全燃烧的THC等，其特点是排放量小，且属
2
间断性无组织排放，加之施工场地开阔，扩散条件良好，因此在施工期内只要注意施工设备的维护，使其
能够正常地运行，就基本可以达到相应的排放标准。
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施工期间大气污染物主要还有材料运输、装卸、土石方开挖等产生的扬尘，施工临时道路质量差、养
护不好，大量的大型机械车辆过往产生的扬尘对周边居民、农作物会产生较大影响。
扬尘是工程施工期比较突出的环境问题。形成施工期扬尘影响的主要原因如下：
（1）物料运送、堆放期间将引起扬尘污染，尤其是在风速较大或车辆行驶速度较快的情况下，影响
范围较大。
（2）施工过程中，作业场地没有采取围挡、围护措施，导致大量尘埃散逸到周围环境空气中。
（3）除部分对外永久道路为硬化路面外，大部分施工道路为土路或泥结石路面，路面质量差，易造
成道路大量扬尘。
（4）扬尘治理措施不能很好地控制污染。
（三）噪声
许多工程分布在城镇、乡村人口较密集区域，环境敏感目标多，噪声污染直接对周围居民、学校、医
院、机关等敏感目标产生较大影响，还可能对陆生、水生动物及鸟类造成影响。
水利工程开山碎石及爆破作业、路途运输土石方及其他建筑材料的载重汽车，以及建设工地的各种施
工机械（例如打桩机、推土机、挖掘机、装载机等）在工作时都会产生不同程度的噪声，对当地居民日常
生活带来一定的影响。
噪声是工程施工期比较突出的环境问题。形成施工期噪声影响的主要原因如下：
（1）施工工期紧张，施工不能按要求严格控制在白天上、下午进行，在中午和夜间施工，机械和运
输噪声对居民生活影响较大。
（2）施工场地周围无消声措施，场界噪声控制不达标。
（3）噪声敏感保护点无隔声措施。
（4）施工机械和设备维护保养不及时，影响其正常运行。
（四）固体废物
固体废物是指在生产、生活和其他活动中产生的丧失原有利用价值或者虽未丧失利用价值但被抛弃或
者放弃的固态、半固态和置于容器中的气态的物品、物质以及法律、行政法规规定纳入固体废物管理的物
品、物质。《固体废物污染环境防治法》把固体废物分为工业固体废物、生活垃圾、建筑垃圾、农业固体
废物和危险废物等。由于液态废物（排入水体的废水除外）的污染防治同样适用于固体废物污染环境防治
法，所以有时也把这些废物称为固体废物。
工程建设施工期间，由于种种原因，要废弃大量固体物质如砂石料、石灰块、水泥块等，这些固体废
物有相当一部分失散在施工工地周围，造成土壤污染。还有来自施工现场的土石粉粒、粉煤灰、石灰、水
泥等粉状建筑材料中的悬浮物，在施工期间由于地表水的冲刷而流失，一部分沉积在工地周围土壤中，而
另一部分进入当地河流中，对土壤和河水都会造成污染。
（五）人群健康
水利工程在建设过程中会产生大量的废水、废气、废渣等，而这些都会对施工区周围的居住环境造成
一定的负面影响，施工区附近的居民健康也会因为环境的恶劣受到威胁，比如呼吸道和消化道疾病发病率
会随着环境的破坏而上升。同时施工区生活环境简陋，人员复杂、流动性大，容易传播流行性传染病、地
方病、自然疫源性疾病等，直接影响人群健康。
（六）生态影响
工程开采天然建筑材料、弃土弃渣、建设临时生产生活区和临时道路等，扰动地表、占压土地，损坏
植被或农田，并加剧局部水土流失。涉水工程施工扰动破坏水生生态环境，如悬浮物增加、底质破坏，影
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响水生生物特别是浮游生物的正常生存。
3.水利工程运行期对环境的主要影响
（1）生态；（2）水环境；（3）局部气候；（4）土壤环境和土地资源；（5）人口迁移和土地利用
的影响；（6）其他环境影响。
考点三、建设项目环境影响评价★★
水利工程环境影响评价是对修建水利工程引起环境质量变化所进行的分析、预测和评价。
1.建设项目环境影响评价的目的和作用
建设项目环境影响评价的目的：对建设项目或规划实施后可能造成的环境变化及对人类的影响进行系
统的分析、研究和评估，提出减小这些影响的对策措施；明确开发建设者的环境责任及应采取的行动；为
政府审批立项并提出环境保护要求提供技术依据；为工程设计提出优化建议、方案或要求；在保证工程建
设的同时最大限度减少对环境的不利影响，保证经济社会与环境保护协调发展；保证建设部门和公众的合
法权益，推进建设和谐社会。
2.建设项目环境影响评价文件的编制和审批
（1）建设项目环境影响评价文件的编制
《环境影响评价法》。国家根据建设项目对环境的影响程度，对建设项目的环境影响评价实行分类管
理。
建设单位应当按照下列规定组织编制环境影响报告书、环境影响报告表或者填报环境影响登记表（以
下统称环境影响评价文件）：
1）可能造成重大环境影响的，应当编制环境影响报告书，对产生的环境影响进行全面评价。
2）可能造成轻度环境影响的，应当编制环境影响报告表，对产生的环境影响进行分析或者专项评价。
3）对环境影响很小、不需要进行环境影响评价的，应当填报环境影响登记表。
（2）《建设项目环境影响评价分类管理名录》（2021年版）将水利工程分为了水库、灌区、引水、
防洪治涝、河湖整治、地下水开采等六大类，并对项目类别和报告书作了详细规定，下列项目均需要编制
环境影响报告书，而其他类型需编制环境影响报告表或登记表。
1）水库工程：对水库库容1000万m³及以上，涉及环境敏感区的。
2）灌区工程（不含水源工程的）：涉及环境敏感区的。
3）引水工程：跨流域调水；大中型河流引水；小型河流年总引水量占引水断面天然年径流量1／4及
以上；涉及环境敏感区的（不含涉及饮用水水源保护区的水库配套引水工程）。
4）防洪治涝工程：新建大中型。
5）河湖整治工程（不含农村塘堰、水渠）：涉及环境敏感区的。
6）地下水开采工程（农村分散式家庭生活自用水井除外）：日取水量1万m³及以上的；涉及环境敏
感区的（不新增供水规模、不改变供水对象的改建工程除外）。
（3）根据《建设项目环境影响评价分类管理名录》（2021年版）规定，环境敏感区是指依法设立的
各级各类保护区域和对建设项目产生的环境影响特别敏感的区域，主要包括下列区域：
1）国家公园、自然保护区、风景名胜区、世界文化和自然遗产地、海洋特别保护区、饮用水水源保
护区。
2）除1）外的生态保护红线管控范围，永久基本农田、基本草原、自然公园（森林公园、地质公园、
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海洋公园等）、重要湿地、天然林，重点保护野生动物栖息地，重点保护野生植物生长繁殖地，重要水生
生物的自然产卵场、索饵场、越冬场和洄游通道，天然渔场，水土流失重点预防区和重点治理区、沙化土
地封禁保护区、封闭及半封闭海域。
3）以居住、医疗卫生、文化教育、科研、行政办公为主要功能的区域，以及文物保护单位。
3.水利工程环境影响评价过程
（1）工程设计内容调查。
（2）进行详细的环境现状调查收集。
（3）进行环境质量现状监测。
（4）制定评价方案。
（5）根据有关法律法规、导则及标准，利用相应的科学技术手段及积累的知识，经验，分专业对环
境影响进行预测、评价，编制环境影响报告书（表）。
（6）进行专家咨询和开展公众参与调查。
（7）就环境影响报告书（表）的内容，与行业主管部门、建设单位、设计单位及有关专家进行讨论，
对报告（表）进行修改补充。
（8）将环境影响报告书（表）报有审批权的生态环境主管部门。
4.建设项目环境影响评价文件的报审及批复
《环境影响评价法》第二十二条规定：建设项目的环境影响报告书、报告表，由建设单位按照国务院
的规定报有审批权的生态环境主管部门审批。审批部门应当自收到环境影响报告书之日起六十日内，收到
环境影响报告表之日起三十日内，分别作出审批决定并书面通知建设单位。国家对环境影响登记表实行备
案管理。
5.环境影响报告书的基本内容
按照《环境影响评价技术导则水利水电工程》（HJ/T88-2003）要求，水利工程环境影响报告书一般
包括如下章节：
（1）总则。
（2）工程概况。
（3）工程分析。
（4）环境现状。
（5）环境影响预测和评价。
（6）环境保护措施。
（7）环境监测与管理。
（8）环境保护投资估算与环境影响经济损益分析。
（9）环境风险分析。
（10）公众参与。
（11）环境影响评价结论。
考点四、环境保护设计★★
1.环境保护设计概述
为了更好地执行防治污染及其他公害的设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用的“三同
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时”制度，进一步加强环境保护设计管理，要求在项目建设的各个阶段均要落实环境保护设计，即环境保
护设计贯穿于建设项目设计程序的各阶段。
（1）项目建议书编制环境影响评价篇章。
（2）可行性研究阶段或开工建设前应编制建设项目的环境影响报告书（表）。
（3）初步设计阶段具体落实经批准的环境影响报告书（表）及其审批意见所确定的各项环境保护措
施，在进一步调查研究的基础上，按照与主体工程初步设计相同的设计深度要求深化环境保护措施设计。
（4）施工图设计阶段，深化初步设计中确定的各
项环境保护设计，与主体工程施工图设计同时期、同深度进行。
2.设计内容
环境保护设计包括施工期环境保护设计和运行期环境保护设计。
（1）施工期环境保护设计
施工期环境保护设计按环境要素和环境因子分类进行设计。施工期一般包括生产废水、生活污水处理
措施设计，大气环境保护措施设计，噪声控制措施设计，生活垃圾处置措施设计，人群健康保护措施设计
等。
1）生产废水
①砂石料冲洗废水含泥量不大时，一般采用一级或两级简易沉淀处理。沉淀池应保证有足够沉淀时间，
其尺寸设计应根据沉沙池设计规范进行设计。处理后的废水循环利用。沉淀池的选型可根据废水排放量和
场地大小确定。
对于水质要求严格，废水中泥沙含量大、颗粒很细，经二级沉淀处理仍不能达标排放的，可添加一定
量的絮凝剂进行处理，也可采用成套处理设施处理。
干化后的泥渣应收集、转运至堆存场地，有条件时可综合利用。
②混凝土拌和、养护废水一般采用简易平流式或竖流式沉淀池处理，对碱性废水添加酸性物质中和。
沉淀池应定时清理，泥浆可采用自然干化或集中处理。
③机械设备维修、保养、冲洗产生的含油废水一般采用沉淀池和油水分离装置进行处理。油水分离装
置可采用专用的油水分离设备，也可采用调节沉淀隔油池。
④基坑开挖、隧洞开挖等施工现场产生的含泥废水一般采用沉淀处理措施。基坑排水混合有混凝土养
护水时，沉沙池中加酸中和后排放。
2）生活污水
①一般污水排放量小，直接排向农田或受纳水体水质要求不高时，可只采用化粪池处理，采用双格或
三格化粪池。
化粪池有效容积根据每人每日污水量和污泥量及污泥清挖周期确定，其容积按污水停留24h设计，清
挖底泥进行集中处理。
②当施工营地人数多或污水受纳水体敏感，生活污水经化粪池处理后达不到污水排放标准时，采用生
活污水生物处理设施进行二级处理。水利工程施工常用的污水处理设备有地埋式微动力污水处理系统、一
体化污水处理设备等。设置的污水处理设备的处理能力和类型根据生活污水的产生强度和接纳水体的水域
功能确定。
③生活污水处理设施前应设置调节池，调节池的有效容应经计算确定，也可取4～6h的平均小时污水
流量。
④为截留食堂和饮食污水中的食用油脂，污水处理设备前设置隔油井或隔油池。
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3）废气
①应选择排放污染物质达到国家规定排放标准的机械设备，对施工现场的运输车辆可安装催化净化器。
②砂石料和土石方开挖采用湿法作业，减少施工作业粉尘。
③扬尘量大的施工道路应提高路面质量，并加强养护，从根本上抑制扬尘。
施工临时道路和对外交通道路应采取洒水降尘措施，提出需要的洒水设备数量和工作台时。对于施工
期较短的水利水电工程，宜租用洒水设备。
④食堂或热水锅炉应采用石油液化气等清洁燃料，减少废气排放量。采用原煤作为燃料的锅炉安装除
尘装置，净化烟气，降低污染。
4）噪声控制
①选用低噪声设备并对噪声级提出控制要求，交通车辆宜装消声设备。
②对砂石料筛分装置、拌和楼等高噪声设备设置隔声减噪装置。
③对学校、医院、机关、居民区等噪声敏感区，应在施工场界或噪声接受地点设置隔声设施，明确隔
声设施建设用材、高度、长度和工程量。
采取降噪措施仍不能达到噪声控制标准要求时，可临时搬迁强影响区的噪声敏感目标。
对受影响的居民也可采取经济补偿措施。设计中应明确受补偿居民村庄、居民户数量，补偿标准参照
当地有关部门的规定或现行普遍采用的标准。
④工程爆破应采用低噪声爆破工艺，并避免午休时间和夜间爆破。
⑤加强环境管理和监理，禁止夜间施工，施工时间安排根据当地政府有关规定确定或参考当地多数居
民作息时间确定。
⑥对施工现场人员配备个人防护设备，明确个人防护设备的名称、材料、数量、防护效果等。
5）生活垃圾
①施工期生活垃圾应当采取卫生填埋场方式处置时，应进行卫生填埋场选址的比选，填埋场址应远离
饮用水源地、居民区等需要特殊保护的敏感区域。
②当施工场地离城、镇较近时宜运输至当地已有卫生填埋场处置。明确垃圾产生量。
6）人群健康
①对施工期的生活用水水源水质根据《生活饮用水卫生标准》（GB 5749）、《地下水环境监测技术
规范》（HJ164）对水源水质进行定期监测。
②施工区每年开展灭鼠、灭蚊、灭蝇等活动。灭鼠、灭蚊、灭蝇等活动应根据鼠及蚊蝇的活动、繁殖
特点，选择其繁殖期前进行。
③施工人员的卫生防疫应针对施工人员健康影响较大的自然疫源性疾病、介水传染病、虫媒传染病和
地方病等选择确定。一般疫情调查及检疫应在施工初期和高峰期进行，选择施工人员相应人数的10％～
20％抽检。
④在钉螺分布地区施工，采取控制或防治钉螺扩散措施。
⑤施工区应配备医疗卫生机构方便施工人员就医。
（2）运行期环境保护设计
运行期主要对水环境、生态、土壤环境和移民安置区环境进行保护措施设计。
3.环境监测设计
（1）施工期环境监测。
1）施工期环境监测主要对施工所涉及河水水质、生产和生活废水、环境空气、噪声等环境要素提出
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监测方案设计。
2）废水排放量较大或水环境较敏感时，河水水质监测一般应设置背景断面、控制断面和消减断面；
废水排放量小或水环境不敏感时，可只设置控制断面。对废水监测，一般在生产、生活废水处理设施排放
出口设置监测点。
3）环境空气质量、噪声监测，重点针对敏感目标，并选择有代表性的目标布设监测点。
4.环境保护投资概算
（1）环境保护投资概算应说明采用的费用标准和定额的编制依据，根据环境保护设计提出的工程量、
措施量及费用标准，计算环境保护总投资并提出分年度投资安排。
（2）环境保护投资概算文件内容包括编制说明、概算表和概算附件。
（3）环境保护投资概算项目划分为五部分：第一部分环境保护措施；第二部分环境监测措施；第三
部分环境保护仪器设备及安装；第四部分环境保护临时措施；第五部分环境保护独立费用。
考点五、建设项目竣工环境保护验收★★
根据我国建设项目环境管理要求，在工程正式投入运行前，需要进行建设项目竣工环境保护验收。从
建设项目前期工作阶段的环境影响评价文件的审批，到中间阶段的设计和建设，直到竣工环境保护验收，
就构成了建设项目的全过程环境管理。
1.建设项目竣工环境保护验收的责任主体
建设单位是建设项目竣工环境保护验收的责任主体。
2.建设项目竣工环境保护验收的程序和内容
（1）建设项目竣工后，建设单位应当如实查验、监测、记载建设项目环境保护设施的建设和调试情
况，编制验收监测（调查）报告。
（2）需要对建设项目配套建设的环境保护设施进行调试的，建设单位应当确保调试期间污染物排放
符合国家和地方有关污染物排放标准和排污许可等相关管理规定。
（3）验收监测（调查）报告编制完成后，建设单位应当根据验收监测（调查）报告结论，逐一检查
是否存在《建设项目竣工环境保护验收暂行办法》第八条所列验收不合格的情形。存在问题的，建设单位
应当进行整改，整改完成后方可提出验收意见。
（4）除按照国家需要保密的情形外，建设单位应当通过其网站或其他便于公众知晓的方式，向社会
公开下列信息：
1）建设项目配套建设的环境保护设施竣工后，公开竣工日期。
2）对建设项目配套建设的环境保护设施进行调试前，公开调试的起止日期。
3）验收报告编制完成后5个工作日内，公开验收报告，公示期限不得少于20个工作日。
建设单位公开上述信息的同时，应当向所在地县级以上环境保护主管部门报送相关信息，并接受监督
检查。
（5）除需要取得排污许可证的水和大气污染防治设施外，其他环境保护设施的验收期限一般不超过3
个月；需要对该类环境保护设施进行调试或者整改的，验收期限可以适当延期，但最长不超过12个月。
验收期限是指自建设项目环境保护设施竣工之日起至建设单位向社会公开验收报告之日止的时间。
（6）验收报告公示期满后5个工作日内，建设单位应当登录全国建设项目竣工环境保护验收信息平
台，填报建设项目基本信息、环境保护设施验收情况等相关信息，环境保护主管部门对上述信息予以公开。
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建设单位应当将验收报告以及其他档案资料存档备查。
（7）纳入排污许可管理的建设项目，排污单位应当在项目产生实际污染物排放之前，按照国家排污
许可有关管理规定要求，申请排污许可证，不得无证排污或不按证排污。建设项目验收报告中与污染物排
放相关的主要内容应当纳入该项目验收完成当年排污许可证执行年报。
3.水利工程建设项目竣工环境保护验收范围
验收调查范围原则上与环境影响评价文件的评价范围一致；当工程实际建设内容发生变更或环境影响
评价文件未能全面反映出项目建设的实际生态影响或其他环境影响时，应根据工程实际变更和实际环境影
响情况，结合现场踏勘对调查范围进行适当调整。
水利工程建设项目竣工环境保护验收范围如下：
（1）与水利工程项目有关的各项环境保护设施，包括为防治污染和环境保护所建成或配备的工程、
设备、装置和监测手段，各项生态保护措施。
（2）环境影响报告书（表）和有关项目设计文件规定应采取的其他各项环境保护措施。
4.建设项目竣工环境保护验收档案资料与报告
《建设项目竣工环境保护验收暂行办法》（国环规环评〔2017〕4号）要求：建设单位应当将验收报
告以及其他档案资料存档备查。一般情况下，水利工程竣工环境保护验收时需要的基本资料如下：
（1）环境影响报告书或环境影响报告表。
（2）生态环境主管部门对环境影响报告书或环境影响报告表的批复意见。
（3）工程可行性研究报告。
（4）工程初步设计报告。
（5）工程水土保持方案、报告。
（6）工程建设征地补偿及移民安置报告。
（7）单项合同工程完工验收报告。
（8）工程建设管理工作报告。
（9）合同文件。
（10）施工期环保监理方案、记录、资料及工作报告等。
（11）施工期环境监测机构，监测数据、资料及报告等。
（12）验收监测（调查）报告。
（13）环境管理机构。
（14）环境保护投资。
（15）工程建设过程中一些环境保护重大事件记录。
第二节 水利工程建设环境保护监理
考点一、环境保护监理概述★
1.环境保护监理的目标、依据、范围和时段
（1）环境保护监理的目标
1）落实环境影响评价文件及其批复文件、环境保护设计中所确认的各项环境保护措施，使不利影响
得到缓解或消除。
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2）保护人群健康，避免施工区传染病的暴发和流行。
3）控制环境保护投资的有效利用。
（2）环境保护监理的依据
1）国家环境保护政策、法规和规章，规程、规范和标准。
2）环境影响评价文件及其批复文件、环境保护设计等。
3）施工合同中有关环境保护的条款和环境保护监理合同。
4）经批准的工程环境保护技术文件及环境保护监理方案。
（3）环境保护监理的范围
水利工程建设环境保护监理的范围包括工程区域和工程影响区域，主要有各标段承包人及其分包人的
施工现场、办公场所、生活营地、施工道路、附属设施等；以及在上述范围内的生产活动可能造成环境污
染和生态破坏的周边区域和移民安置区域。
有时，项目法人也可将某些专业性较强的环境保护专项设施的施工监理任务委托给环境保护监理单位。
（4）环境保护监理的实施时段
为落实建设项目环境保护“三同时”制度，应对项目施工过程实行全过程环境保护监理。建设项目环
境保护监理工作应与项目的“三通一平”同时开始，随项目的竣工验收而结束。
为了保证环境保护监理工作的质量，在所监理的施工项目（包括临时工作）招标前，项目法人应提前
完成环境保护监理单位的委托工作。这样，在项目招标中，环境保护监理单位可以向项目法人提供施工环
境保护方面的专业化服务，同时，也可保证环境保护监理单位在施工承包人进场前有必要的时间做好环境
保护监理准备工作。
考点二、水利工程建设环境保护监理机构及其职责与权限★★
1.环境保护监理机构的职责与权限
环境保护监理单位与项目法人签订环境保护监理合同后，应组建提供现场服务的环境保护监理机构，
全权代表环境保护监理单位履行环境保护监理合同义务。环境保护监理机构组建后，应将环境保护监理机
构及人员名单、业务分工、授权范围报送项目法人并通知承包人，在环境保护监理工作开展前将基本工作
程序、工作制度和工作方法等向承包人进行交底。
环境保护监理机构开展环境保护监理工作的职责权限因环境保护监理合同中的约定不同而有所区别，
一般包括下列各项：
（1）审核承包人编制的施工组织设计中的相关环境保护措施计划和专项环境保护措施计划。
（2）参与工程施工监理机构组织的开工准备情况检查和开工申请审批等工作，检查开工阶段环境保
护措施方案的落实情况。
（3）审核承包人编报的环境保护规章制度和环境保护责任制度。
（4）审核承包人的环境保护培训计划，并监督承包人对其工作人员进行环境保护知识培训。
（5）督促、检查承包人严格执行工程承包合同中有关环境保护的条款和国家环境保护的法律法规。
（6）监督承包人的环境保护措施的落实情况。
（7）检查施工现场环境保护情况，制止环境破坏行为。
（8）根据现场检查和环境监测单位提供的环境监测报告，对存在的环境问题及时要求承包人采取措
施并整改。
（9）主持环境保护专题会议，协调施工活动与环境保护之间的冲突，参与工程建设中的重大环境问
题的分析研究与处理。
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（10）检查承包人环境保护相关档案资料和管理环境保护监理的文件档案。
（11）参加环境保护验收工作。
（12）环境保护监理合同约定的其他职责。
为了保证环境保护监理工作的顺利进行，项目法人应在与承包人签订的施工合同中，明确承包人的环
境保护义务和环境保护监理单位开展环境保护监理的权限。
2.环境保护监理单位与项目参建各方的工作关系
3.环境保护监理组织机构与人员配备
（1）环境保护监理机构的组织形式：直线型、职能型、直线-职能型、矩阵型、施工-环境保护监理综
合组织模式。
有的项目把施工监理、环境保护监理、水土保持监理等工作进行统一招标，确定一家监理单位对项目
实施全方位管理，项目能够在决策策划阶段、工程实施阶段为业主提供全方位、全过程、全寿命、全覆盖
的服务，使建设工程监理能够朝着更好的方向发展。它的组织机构是与施工监理平行并列的。
（2）环境保护总监理工程师职责
水利工程施工环境保护监理实行总监理工程师负责制。环境保护总监理工程师负责全面履行环境保护
监理合同中所约定的环境保护监理单位的职责，其主要职责包括下列内容：
1）主持编制环境保护监理方案，制定环境保护监理机构规章制度，签发环境保护监理机构内部文件。
2）确定环境保护监理机构各部门职责分工及各级环境保护监理人员职责权限，协调环境保护监理机
构内部工作。
3）指导环境保护监理工程师开展监理工作。负责环境保护监理人员的工作考核，调换不称职的环境
保护监理人员，根据工程建设进展情况调整环境保护监理人员。
4）审核承包人施工组织设计中的环境保护措施计划和专项环境保护措施计划。
5）主持环境保护监理第一次工地会议，主持或授权环境保护监理工程师主持环境保护监理例会和专
题会议。
6）签发环境保护监理文件：对涉及施工进度、施工方案重大调整的环境问题的处理，报工程施工总
监理工程师后，签发指示。
7）主持重要环境问题的处理。
8）主持或参与工程施工与环境保护的协调工作。
9）组织编写并签发环境保护监理报告、环境保护监理专题报告、环境保护监理工作报告，组织整理
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环境保护监理合同文件和档案资料。
10）监督环境保护措施落实情况，签发环境保护费用付款证书。
11）参加环境保护设施验收工作。
（3）环境保护监理工程师职责
环境保护监理工程师是实施监理工作的直接责任人，并对环境保护总监理工程师负责，应按照环境保
护总监理工程师所授予的职责权限开展监理工作。其主要职责包括下列内容：
1）参与编制环境保护监理方案。
2）预审承包人施工组织设计中的相关环境保护技术文件。
3）检查负责范围内承包人的环境保护措施的落实情况。
4）检查负责范围内的环境影响情况，对发现的环境问题及时通知承包人采取处理措施。
5）协助环境保护总监理工程师协调施工活动安排与环境保护的关系，按照职责权限处理发生的现场
环境问题，签发环境问题通知。
6）收集、汇总、整理环境保护监理资料，参与编写环境保护监理报告，填写环境保护监理日志。
7）现场发生重大环境问题或遇到突发性环境污染事故时，及时向环境保护总监理工程师报告。
8）指导、检查环境保护辅助监理人员的工作，必要时可向环境保护总监理工程师建议调换环境保护
辅助监理人员。
9）完成环境保护总监理工程师交办的其他工作。
（4）环境保护辅助监理人员职责
环境保护辅助监理人员应按所授予的职责权限开展监理工作，其主要职责包括下列内容：
1）检查负责范围内承包人环境保护措施的现场落实情况。
2）检查负责范围内的环境影响情况，并做好现场监理记录。
3）对发现的现场环境问题，及时向环境保护监理工程师报告。
4）核实承包人环境保护相关原始记录。
5）完成环境保护总监理工程师、监理工程师交办的其他工作。
考点三、环境保护监理工作内容及要求★★
1.环境保护监理工作主要内容
（1）按合同约定，及时组建项目环境保护监理机构，配置监理人员，并进行必要的岗前培训。
（2）向项目法人报送环境保护监理方案，对承包人进行监理工作交底。
（3）审核承包人编报的施工组织设计中的相关环境保护技术文件。
（4）对生物及其他生态保护、土壤环境保护、人群健康保护、景观和文物保护等工作进行监督与控
制。
（5）对水污染防治及水环境保护、大气环境保护、噪声控制、固体废弃物处置等工作进行监督与控
制。
（6）对项目施工过程中环境污染治理设施、环境风险防范设施建设参照《建设工程施工现场环境及
卫生标准》（JGJ146-2013）的相关要求进行施工监理，应监督落实工程“三通一平”实施过程中的环境
保护措施。
（7）项目完工后，环境保护监理机构应及时整编环境保护监理资料，按照《建设项目竣工环境保护
验收技术规范水利水电》（HJ464-2009）的要求，完成并提交环境保护监理工作报告，参加环境保护验收
工作。
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2.环境保护监理工作方法
（1）巡视检查；
环境保护监理工程师在现场巡视检查中，对存在的环境问题，可直接要求承包人处理；对重要的环境
问题，或要求承包人处理而未处理的环境问题，现场环境保护监理工程师在与现场工程监理工程师协商后
签发环境问题通知，要求承包人限期解决。承包人应按通知的要求，采取一切有效措施，按时解决存在的
问题，并向现场环境保护监理工程师报告。
对环境问题通知中要求解决的环境问题，若承包人拒不解决或期满后仍未解决，现场环境保护监理工
程师应向环境总监理工程师汇报，必要时，环境保护总监理工程师在与工程施工总监理工程师协商后，向
承包人发出整改通知。在通知发出后规定的时间内，承包人仍未采取有效措施处理存在的环境问题的，则
根据相关合同约定进行整改。在环境问题整改期间，应暂停对承包人的一切付款。
（2）旁站监理；
（3）现场记录；
（4）跟踪检查：
（5）利用环境监测数据；
（6）发布文件；
（7）环境保护监理工作会议。
环境保护监理工作会议包括工地第一次会议、工地例会和专题会议。
1）工地第一次会议。
一般由项目法人或环境保护的总监理工程师主持，环境保护监理机构、承包人等单位的主要人员参加，
工程施工监理机构也应派主要相关人员参加。这次会议是项目建设环境保护有关参建单位的第一次正式会
面，是环境保护工作合作的正式开始。在会上，一般要求承包人澄清环境保护计划、环境保护措施、环境
保护岗位职责分工等方面的有关疑问，确定或原则确定有关各方必须遵循的工作程序和制度。第一次工地
会议应在环境保护监理机构批复合同工程开工前举行，由环境保护监理机构负责起草纪要，并经与会各方
代表会签。
（8）协调。
（9）审阅报告；
（10）重视公众参与。
3.环境保护监理工作制度
（1）文件审核、审批制度；
（2）重要环境保护措施和环境问题处理结果的检查、认可制度；
（3）环境工程计量付款签证制度；
（4）会议制度；
（5）现场环境紧急事件报告、处理制度；
（6）工作报告制度；
（7）环境验收制度。
4.环境保护监理月报
环境保护监理月报是由环境保护监理单位按月编制的监理工作报告。环境保护监理月报应总结当月环
境保护工作实施情况、监理工作情况，对存在的环境问题分析其原因，建议处理措施。环境保护监理月报
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主要由下列内容组成：
（1）本月环境保护工作实施情况。
（2）合同管理其他工作情况。
（3）监理机构运行情况。
（4）监理工作小结。
（5）存在问题及有关建议。
（6）下月工作安排。
5.环境保护监理文件
（1）环境保护监理方案
环境保护监理方案是环境保护监理机构编制的，指导建设项目组织全面开展环境保护监理工作开展的
纲领性文件，在环境保护监理的各个阶段起着重要的作用。
1）环境保护监理方案是在环境保护监理单位与发包人签订环境保护监理合同之后，在环境保护监理
大纲基础上，由环境保护总监理工程师主持编制，经环境保护监理单位技术负责人批准。
2）编制依据
①环境保护有关的法律、法规、规章和标准。
②建设项目环境影响评价文件及其批复文件、环境保护设计及其批复文件等。
③施工区、生活区、移民迁出区和安置区等区域环境基本情况和环境保护要求。
④施工组织设计中有关水污染、大气污染、固体废弃物处置、水土流失、生态影响等基本情况资料和
环境保护措施文件。
⑤环境保护监理合同、施工合同中有关环境保护的条款。
3）编制要求：环境保护监理方案应具有科学性、针对性、指导性、约束力。
4）编制内容
①工程项目概况。
②工程环境影响评价文件及批复意见主要内容、环境保护设计及批复意见主要内容。
③环境保护监理组织机构。
④环境保护监理工作范围、内容。
⑤环境保护监理工作程序、方法、制度及设施设备。
⑥环境保护监理工作要求。
（2）环境保护监理工作报告
环境保护监理工作结束后，环境保护监理单位应向建设单位提交环境保护监理工作总结报告。报告应
在项目环境保护总监理工程师的主持下编写，全面总结建设项目环境保护监理成果。
重点回顾
小节 考点 内容
水利工程对环
水利工程 废水、废气（包括扬尘）、噪声、固体废物、人群健康、生态影响
境的主要影响
建设环境
保护概述
建设项目环境 重大环境影响-环境影响报告书、轻度环境影响-报告表、环境影响很小或不需
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影响评价 要进行环境影响评价-登记表
1.同时设计、同时施工、同时投产使用
2.措施
（1）生产废水：沉淀、碱性废水添加酸性物质中和
（2）生活污水：化粪池
环境保护设计
（3）废气：安装催化净化器、采用湿法作业、采用石油液化气等清洁燃料
（4）噪声：消声、减噪、避免夜间施工
（5）生活垃圾：卫生填埋场
（6）人群健康：水源水质监测、灭蚊蝇、卫生防疫
1.建设单位是建设项目竣工环境保护验收的责任主体
建设项目竣工
2.自建设项目环境保护设施竣工之日起至建设单位向社会公开验收报告之日
环境保护验收
止，一般3个月，最长12个月
监理机构及其
环境保护监理人员：总监理工程师、监理工程师、辅助监理人员
职责与权限
水利工程
建设环境
1.工作方法：利用环境监测数据、审阅报告、重视公众参与
工作内容及要
保护监理
2.环境保护监理方案由环境保护总监理工程师主持编制，经环境保护监理单位
求
技术负责人批准
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第九章 水土保持监理
第一节 概述
考点一、水土保持基本知识★
1.水土流失与水土保持
（1）水土流失
水土流失是指在水力、重力、风力等外营力作用下，水土资源和土地生产能力的破坏与损失，包括土
地表层侵蚀及水的损失，又称水土损失。
造成水土流失的原因很多，但归纳起来无外乎自然因素和人为因素两个方面。自然因素是水土流失的
潜在因素，主要是指降水、风力等对土壤的破坏，主要的影响因素包括地形、地貌、气候、土壤、植被等，
是水土流失的客观条件。人为因素则是引起水土流失的主导因素，主要是指人类对土地不合理的掠夺性开
发利用，破坏了地面植被和稳定的地形，以致造成严重的水土流失。如乱砍滥伐、毁林开荒、顺坡耕作、
草原超载过牧，以及修路、开矿、采石、建厂、随意倾倒废土和矿渣等不合理的人类活动，是水土流失产
生的根本原因。
根据产生水土流失的“外营力”，分布最广泛的水土流失可分为水力侵蚀、风力侵蚀和重力侵蚀三种
类型。
1）水力侵蚀是指土壤及其母质或其他地面组成物质在降雨、径流等水体作用下，发生破坏、剥蚀、
搬运和沉积的过程，包括面蚀、沟蚀等。水力侵蚀分布最为广泛，在山区、丘陵区和一切有坡度的松散土
体表面，降雨时都可能会产生水力侵蚀。
2）风力侵蚀是指风力作用于地面而引起土粒、沙粒飞扬、跳跃、滚动和堆积，并导致土壤中细粒损
失的过程。沙尘暴是风力侵蚀的一种极端表现形式。
3）重力侵蚀是指土壤及其母质或基岩在重力作用下，发生位移和堆积的过程，包括崩塌、泄流和滑
坡等形式。多发生在山地、丘陵、河谷及陡峻的斜坡地段，受地质构造、地面组成物质、地形、气候和植
被等自然因素和人为因素的综合影响。
另外还有冻融侵蚀、冰川侵蚀、混合侵蚀和化学侵蚀。
（2）水土保持
在广义层面上，水土保持是指为防治水土流失，保护、改良与合理利用水土资源，维护和提高土地生
产力，减轻洪水、干旱和风沙灾害，以利于充分发挥水资源、土资源的生态效益、经济效益和社会效益，
建立良好生态环境，支撑可持续发展的生产活动和社会公益事业。在狭义层面上，水土保持是指针对自然
因素及人为活动造成水土流失所采取的预防和治理措施。保护和合理利用水土资源，对于有效防治水土流
失，维护和提高区域水土保持功能、保护和改善生态环境具有重要意义。水土保持工作应坚持以下三个原
则：
（1）对生态环境良好，但水土流失潜在威胁较大的区域，要坚持“预防为主、保护优先”的方针、
采取禁止和限制开发措施，重点保护好现有林草植被和水土保持设施，尽可能减小对水土资源的扰动，同
时治理局部水土流失。
（2）对水土流失严重的区域，要坚持“因地制宜、综合治理”的方针，以小流域为单元，山水林田
湖草沙统一规划，采取水土保持植物、工程和耕作措施等，进行综合治理，同时要保护好生态和水土流失
治理成果。
（3）对农业生产活动以及生产建设活动导致的水土资源扰动和破坏，要按照“突出重点、科学管理”
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的方针，采用相应的预防、保护措施，以“保护中开发”与“开发中保护”相结合，防治开发利用过程中
造成的人为水土流失。
水土保持措施是为了防治水土流失，保护、改良与合理利用水土资源，改善生态环境所采取的工程、
植物和耕作等技术措施与管理措施的总称。
水土保持设施是具有防治水土流失功能的各类人工建筑物、自然和人工植被，以及自然地物的总称。
考点二、水土保持生态建设项目★
1.基本概念
水土保持生态建设项目就是为了保护和合理利用水土资源，提高土地生产力，改善农村生产生活条件
及生态环境，按照水土流失规律、经济社会发展和生态安全的需要，在统一规划的基础上，调整土地利用
结构，合理配置预防和控制水土流失而修建的工程和采取的措施。
目前，我国主要采取的是指以分水岭和出口断面为界形成的5～50km2的闭合集水区小流域为单元，
在全国规划的基础上，合理安排农、林、牧、副各业用地，布置水土保持农业耕作措施、植物措施与工程
措施，做到互相协调，互相配合，形成综合的防治措施体系，以达到保护、改良与合理利用小流域水土资
源的目的。
2.规划与措施
（1）水土保持生态建设项目的措施布设
生态建设项目水土保持主要目标为防止坡地侵蚀、减少水土流失，结合我国生态建设项目水土保持实
际情况，重点设计应放在小流域综合治理。小流域是江河的最小单元，是中、大流域泥沙来源地，既是治
理的自然单元，又是开发的经济单元。
其综合治理要求：以小流域为单元，按照山、水、田、林、路、渠、村统一规划，工程、植物和耕作
三大治理措施优化配置的原则，经过综合治理，形成多目标、多功能的小流域综合防护体系。
其综合治理主要措施包括改变坡面地形坡度，调控坡面径流。坡面的土壤侵蚀主要是径流冲刷所造成
的，在采取工程措施、植物措施和保护性耕作等降低坡度、拦蓄降水的同时，建立排洪防冲渠系，以形成
坡面径流拦蓄调控水系。结合坡改梯、植树种草在坡面建截水沟、蓄水池拦蓄径流，坡耕地四周挖边沟，
沿山建设排洪沟；沉沙凼作为沟、池的配套工程。
（2）水土保持管理规定
1）预防监督
①禁止在崩塌、滑坡危险区和泥石流易发区从事取土、挖砂、采石等可能造成水土流失的活动。
在侵蚀沟的沟坡和沟岸、河流的两岸以及湖泊和水库的周边，土地所有权人、使用权人或者有关管理
单位应当营造植物保护带。禁止开垦、开发植物保护带。
禁止在25°以上陡坡地开垦种植农作物。在25°以上陡坡地种植经济林的，应当科学选择树种，合理
确定规模，采取水土保持措施，防止造成水土流失。
禁止在水土流失重点预防区和重点治理区铲草皮、挖树蔸或者滥挖虫草、甘草、麻黄等。
林木采伐应当采用合理方式，严格控制采伐；对水源涵养林、水土保持林、防风固沙林等防护林只能
进行抚育和更新性质的采伐；对采伐区和集材道应当采取防止水土流失的措施，并在采伐后及时更新造林。
2）综合治理
①在水力侵蚀地区，地方各级人民政府及其有关部门应当组织单位和个人，以天然沟壑及其两侧山坡
地形成的小流域为单元，因地制宜地采取工程措施、植物措施和保护性耕作等措施，进行坡耕地和沟道水
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土流失综合治理。
②在风力侵蚀地区，地方各级人民政府及其有关部门应当组织单位和个人，因地制宜地采取轮封轮牧、
植树种草、设置人工沙障和网格林带等措施，建立防风固沙防护体系。
③在重力侵蚀地区，地方各级人民政府及其有关部门应当组织单位和个人，采取监测、径流排导、削
坡减载、支挡固坡、修建拦挡工程等措施，建立监测、预报、预警体系。
④在饮用水水源保护区，地方各级人民政府及其有关部门应当组织单位和个人，采取预防保护、自然
修复和综合治理措施，配套建设植物过滤带，积极推广沼气，开展清洁小流域建设，严格控制化肥和农药
的使用，减少水土流失引起的面源污染，保护饮用水水源。
（2）水土保持措施分类
1）水土保持工程措施
为防治水土流失危害，保护和合理利用水土资源而修筑的各项工程设施，包括治坡工程（各类梯田、
台地、水平沟、鱼鳞坑等）、治沟工程（如淤地坝、拦沙坝、谷坊、沟头防护等）和小型水利工程（如水
池、水窖、排水系统和灌溉系统等）。
（2）水土保持植物措施
防治水土流失，保护与合理利用水土资源，采取造林种草及管护的方法，增加植被覆盖率，用以维护
和提高土地生产力。主要包括造林、种草和封山育林、育草；保土蓄水，改良土壤，增强土壤有机质抗蚀
力等。
在轻度流失区和部分中度流失区，主要是封禁治理，在封禁的同时，进行补植林草。
对较为严重的中度和强度以上流失区，先种草类和灌木，增加覆盖，逐步改善流失地区土壤的物理、
化学性状，改善植物的立地条件。当适宜栽种乔木林和经济林时，可优先安排经济林和用材林。
（3）水土保持耕作措施
以改变坡面微小地形，增加植被覆盖或增强土壤有机质抗蚀力等方法，保土蓄水，改良土壤，以提高
农业生产的技术措施。如等高耕作、等高带状间作、沟垄耕作少耕、免耕等。
3.水土保持生态建设项目监测
（1）水土保持监测的工作内容
1）监测范围与时段
水土保持监测范围应为全部流域治理面积。水土保持监测分区应根据水土流失预测为基础，结合项目
各工程布局进行划分。监测时段可分为项目规划实施期和效益监测期。
（2）监测内容和指标
1）项目区基底值监测，包括本项目特征值、地理环境、水文气象、土地利用情况、水土流失状况、
水土流失危害、社会经济情况等。
2）水土保持治理措施监测，是对各类水土保持治理措施的数量、质量和治理进度等内容进行监测。
3）水土保持效益监测。水土保持效益是在实施水土保持措施后，能够取得的利益或收益，包括蓄水
保土效益、经济效益、社会效益和生态效益。有些效益是通过前面的监测数据分析整理得出的；有些效益
（如经济效益）还需要进行实测和调查监测。
（3）监测方法和时段
监测单位应当针对不同监测内容和重点，采取卫星遥感、无人机遥感、地面观测、实地调查和区域动
态监测等多种方式，充分运用互联网+、大数据等高新信息技术手段实现定量监测和过程控制。
监测时段的确定原则是：对于春季造林或种草的，在秋季进行成活率调查。保存率在所有治理措施完
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成一年后进行全面调查。监测指标采用标准地调查法及观测法。
（4）水土保持效益监测
水土保持效益监测主要包括经济效益监测和生态效益监测。
（5）监测结果与分析
总结分析项目区水土保持措施实施情况和带来的各项效益，以及通过治理后项目区内水土流失状况的
改变，并编制项目监测总结报告。
考点三、生产建设项目水土保持★
1.基本概念
（1）生产建设项目水土保持的目标与任务就是，通过调查工程建设区及周边区域水土保持设施破坏
情况的基础上，预测因工程建设可能造成的新增水土流失量，提出相应的防治对策和具体的水土保持措施，
为预防和治理生产建设活动导致的水土流失，保护和合理利用水土资源，改善生态环境，保障经济社会可
持续发展。
（2）生产建设项目的建设性质及水土保持措施类型
①根据《生产建设项目水土保持技术标准》（GB50433-2018），由建设布局形式划分为线型生产建设
项目和点型生产建设项目。线型生产建设项目是指布局跨度较大、呈线状分布的项目，点型生产建设项目
是指布局相对集中、呈点状分布的项目。
②从水土保持施工持续影响划分为建设类项目和建设生产类项目。建设类项目是指工程竣工后，运营
期没有开挖、取土（石、砂）、弃土（石、渣、灰、矸石、尾矿）等扰动地表活动的项目；建设生产类项
目是指工程竣工后，生产期仍存在开挖、取土（石、砂）、弃土（石、渣、灰、矸石、尾矿）等扰动地表
活动的项目。
2.方案与措施
（1）水土保持方案编制依据
根据《水土保持法》规定及有关技术规范要求，为防止在我国进行的各种生产建设项目造成新的水土
流失，都必须编制水土保持方案。编制的水土流失预防保护和综合治理的设计文件，是生产建设项目总体
设计的重要组成部分，是设计和实施水土保持措施的技术依据。
其中，征占地面积在5hm2以上或者挖填土石方总量在5万m³以上的生产建设项目（以下简称项目）
应当编制水土保持方案报告书，征占地面积为0.5～5hm2或者挖填土石方总量为1000～5万m³的项目编
制水土保持方案报告表。如水土保持方案经批准后，生产建设项目地点、规模发生重大变化，则生产建设
单位应及时向原审批部门办理变更审批手续。
（2）基本规定
1）项目全过程应控制和减少对原地貌、地表植被、水系的扰动和损毁，保护原地表植被、表土及结
皮层、沙壳与地衣等，减少占用水、土资源，提高利用效率。
2）开挖、填筑、排弃的场地应采取拦挡、护坡、截（排）水等防治措施。
3）弃土（石、渣）应综合利用，不能利用的应集中堆放。
4）土建施工过程应有临时防护措施。
5）施工迹地应及时进行土地整治，恢复其利用功能。
（3）水土保持方案的基本内容
1）综合说明
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2）项目概况
3）项目水土保持评价
4）水土流失分析与预测
5）水土保持措施
6）水土保持监测
7）水土保持投资估算及效益分析
8）水土保持管理
（4）防治措施
针对生产建设项目产生的水土流失，方案报告书中均应有防治措施体系。主要包括以下措施。
1）表土保护措施
在工程施工前应剥离表土，用于后期绿化、复耕，剥离的表土应集中存放，并采取临时拦挡、苫盖、
排水等防护措施。
2）拦渣措施
弃土（石、渣）场都需要在下游或周边设置挡渣坝或挡渣墙，并遵循“先挡后弃”的原则。
3）边坡防护措施
对稳定边坡采取工程护坡和植物护坡。
4）截排水措施
对工程建设破坏原地表水系和改变汇流方式的区域，应布设截排水沟以及与下游的顺接措施，将工程
区域和周边的地表径流安全排主下游自然沟道区域。
5）降水蓄渗措施
对干旱或城市项目，应因地制宜地采取蓄水池、渗井、渗沟、透水铺设、下凹式绿地等降水蓄渗措施，
集蓄建筑物和地表硬化后产生的径流。
6）土地整治措施
在施工或开采结束后，应对弃土（石、渣）场、取土（石、砂）场、施工生产生活区、施工道路、施
工场地、绿化区域及空闲地、矿山采掘迹地等进行土地整治。
7）植物措施
项目占地范围内除建（构）筑物、场地硬化、复耕占地外，适宜植物生长的区域均应布设植物措施。
8）临时防护措施
施工期间容易造成水土流失的临时堆土、取土石、砂场、弃土（石、渣）场、施工场地等裸露区域，
需采取临时防护措施，主要包括临时拦挡、苫盖、排水、沉沙、植草等。
9）防风固沙措施
在易受风沙危害的区域布设沙障及其配套固沙植物、砾石或碎石压盖等。
3.生产建设项目水土保持监测
对编制水土保持方案报告书的生产建设项目，生产建设单位应当自行或者委托具备相应技术条件的机
构开展水土保持监测工作。
（1）水土保持监测依据
承担生产建设项目水土保持监测任务的单位（以下简称监测单位），应当按照水土保持有关技术标准
和水土保持方案的要求，根据不同生产建设项目的特点，明确监测内容、方法和频次，调查获取项目区水
土流失背景值，定量分析评价项目动土至投产使用过程中的水土流失状况和防治效果，及时向生产建设单
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位提出控制施工过程中水土流失的意见和建议，并按规定向水行政主管部门定期报送监测情况。
（2）监测范围与时段
水土保持监测范围应包括水土保持方案确定的水土流失防治责任范围，以及项目建设与生产过程中受
到扰动与危害的其他区域。水土保持监测分区应以水土保持方案确定的水土流失防治分区为基础，结合项
目工程布局进行划分。
建设类项目水土保持监测应从施工准备期开始至设计水平年结束。监测时段可分为施工准备期、施工
期和试运行期。
（3）监测内容和重点
生产建设项目水土保持监测的内容主要包括项目施工全过程各阶段扰动土地情况、水土流失状况、防
治成效及水土流失危害等方面。
1）在扰动土地方面，应重点监测实际发生的永久和临时占地、扰动地表植被面积、永久和临时弃土
（石、渣）及变化情况等。
2）在水土流失状况方面，应重点监测实际造成的水土流失面积、分布、土壤流失量及变化情况等。
3）在水土流失防治成效方面，应重点监测实际采取水土保持工程、植物和临时措施的位置、数量，
以及实施水土保持措施前后的防治效果对比情况等。
4）在水土流失危害方面，应重点监测水土流失对主体工程、周边重要设施等造成的影响及危害等。
（4）监测方法和频次
监测单位应当针对不同监测内容和重点，综合采取卫星遥感、无人机遥感、视频监控、地面观测、实
地调查量测等多种方式，充分运用互联网+、大数据等高新信息技术手段，不断提高监测质量和水平，实
现对生产建设项目水土流失的定量监测和过程控制。
①扰动土地情况应至少每月监测1次，其中正在使用的取土弃渣场至少每两周监测1次；对3级以上
弃渣场应当采取视频监控方式，全过程记录弃渣和防护措施实施情况。
②水土流失状况应至少每月监测1次，发生强降水等情况后应及时加测。其中土壤流失量结合拦挡、
排水等措施，设置必要的控制站，进行定量观测。
②水土流失防治成效应至少每季度监测1次，其中临时措施应至少每月监测1次。
第二节 水土保持工程监理概论
考点一、基本规定★
1.水土保持工程监理实施的范围
水利工程建设项目依法实行建设监理。总投资200万元以上且符合下列条件之一的水利工程建设项目，
必须实行建设监理：
（1）关系社会公共利益或者公共安全的。
（2）使用国有资金投资或者国家融资的。
（3）使用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的。
凡主体工程开展监理工作的项目，应当按照水土保持监理标准和规范开展水土保持工程施工监理。其
中，征占地面积在20hm2以上或者挖填土石方总量在20万m³以上的项目，应当配备具有水土保持专业监
理资格的工程师；征占地面积在200hm2以上或者挖填土石方总量在200万m³以上的项目，应当由具有水
土保持工程施工监理专业资质的单位承担监理任务。
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2.水土保持工程施工监理合同
《水利工程施工监理合同示范文本》（GF-2007-0211）包括：“水利工程施工监理合同书”“通用合
同条款”“专用合同条款”和“附件”部分。“通用合同条款”与“专用合同条款”是一个有机整体，两
部分必须共同使用；“通用合同条款”必须全文引用，不得修改；“专用合同条款”是针对具体工程项目
特定条件对“通用合同条款”进行的补充和具体说明，应根据工程监理实际情况进行修改和补充；“附件”
所列监理服务的工作内容及相关要求是对“专用合同条款”的补充。
“水利工程施工监理合同书”是监理合同的重要组成部分，主要明确合同当事人的名称和住所、工程
概况、监理范围、监理服务内容和期限、监理服务酬金、监理合同的组成文件及解释顺序、合同生效、合
同书的签字盖章等内容。
需要特别注意的是，合同书里明确规定了监理合同的组成文件及解释顺序为：
（1）监理合同书（含补充协议）。
（2）中标通知书。
（3）投标报价书。
（4）专用合同条款。
（5）通用合同条款。
（6）监理大纲。
（7）双方确认需进入合同的其他文件。
考点二、水土保持工程监理组织★★
1.监理单位
（1）水土保持工程施工监理专业资质范围
水土保持工程施工监理两个专业资质由原来的甲、乙、丙三个等级调整为甲、乙两个等级。
甲级可以承担各等级水土保持工程的施工监理业务。
乙级可以承担Ⅱ等及以下各等级水土保持工程的施工监理业务。
同时具备水利工程施工监理专业资质和乙级以上水土保持工程施工监理专业资质的方可承担淤地坝
中的骨干坝施工监理业务。
适用《水利工程建设监理单位资质管理办法》的水土保持工程等级划分标准为：I等：500k㎡及以上
的水土保持综合治理项目；总库容100万m³及以上、小于500万m³的沟道治理工程；征占地面积500h㎡
及以上的开发建设项目的水土保持工程。
Ⅱ等：150k㎡及以上、小于500k㎡的水土保持综合治理项目；总库容50万m³及以上、小于100万
m³的沟道治理工程；征占地面积50h㎡及以上、小于500h㎡的开发建设项目的水土保持工程。
（2）监理单位开展监理工作应遵守的规定
1）遵守国家法律、法规、规章和标准，维护国家利益、社会公共利益和工程建设当事人合法权益。
2）不得与施工单位以及设备、材料、苗木和籽种供货人发生经营性隶属关系或合伙经营。
3）不得转包或违法分包监理业务。
4）不得采取不正当竞争手段获取监理业务。
2.监理机构
水土保持监理机构进驻项目现场后，应在第一次工地会议上，将开展监理工作的基本程序、工作制度、
工作方法和相关要求等向施工单位进行交底。
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3.监理人员职责
（1）水土保持监理机构的人员配置要求
监理人员包括水土保持总监理工程师、水土保持监理工程师和水土保持监理员，必要时可配备水土保
持副总监理工程师或总监代表。水土保持监理机构应将总监理工程师和其他主要监理人员的姓名、监理业
务职责分工和授权范围报送项目法人（建设单位）并通知施工单位。
（2）总监理工程师应履行下列主要职责，其中，第1）、2）、3）、4）、5）、6）、7）、11）款不
得委托：
1）主持编制监理规划，制定监理机构规章制度，审批监理实施细则，签发监理机构的文件。
2）确定监理机构各部门职责分工及各级监理人员职责权限，协调监理机构内部工作。
3）指导监理工程师开展工作，负责本监理机构中监理人员的工作考核，根据工程建设进展情况，调
整监理人员。
4）主持第一次工地会议，主持或授权监理工程师主持监理例会和监理专题会议。
5）审批开工申请报告，签发合同项目开工令、暂停施工通知和复工通知等重要监理文件。
6）组织审核付款申请，签发付款凭证。
7）主持处理合同违约、变更和索赔等事宜，签发变更和索赔的有关文件。
8）审查施工组织设计和进度计划。
9）受项目法人（建设单位）委托可组织分部工程验收，参与项目法人（建设单位）组织的单位工程
验收、合同项目完工验收，参加阶段验收、单位工程投入使用验收和工程竣工验收。
10）检查监理日志，组织编写并签发监理月报（或季报、年度报告）、监理专题报告、监理工作报告，
组织整理监理档案资料。
11）签发合同项目保修期终止证书和移交证书。
（2）监理工程师应按照岗位职责和总监理工程师所授予的权限开展工作，应履行下列主要职责：
1）参与编制监理规划、监理实施细则、监理月报（季报、年度报告）、监理专题报告、监理工作报
告、监理工作总结报告。
2）核查并签发施工图。
3）组织设计交底和现场交桩。
4）受总监理工程师委托主持工地例会。必要时及时组织召开工地专题会议，解决施工过程中的各种
专项问题，并向总监理工程师报告会议内容。
5）检查进场材料、苗木、籽种、设备及产品质量凭证、检测报告等。
6）协助总监理工程师协调有关各方之间的关系。按照职责权限处理施工现场发生的有关问题，并按
照职责分工进行现场签证。
7）检验工程的施工质量，并予以确认。
8）审核工程量。
9）审查付款凭证。
10）提出变更、索赔及质量和安全事故等方面的初步意见。
11）按照职责权限参与工程的质量评定和验收工作。
12）填写监理日志，整理监理资料。
13）及时向总监理工程师报告工程建设实施中发生的重大问题和紧急情况。
14）指导、检查监理员的工作。
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15）处理现场与监理有关的其他工作。
（3）监理员应协助监理工程师开展工作，并履行下列职责：
1）核实进场材料、苗木、籽种、设备及产品质量检验报告，并做好现场记录。
2）检查并记录现场施工程序、施工方法等实施过程情况。
3）核实工程计量结果。
4）检查、监督工程现场施工安全和环境保护措施的落实情况，发现问题，及时向监理工程师报告。
5）检查施工单位的施工日志和检验记录，核实施工单位质量评定的相关原始记录。
6）填写监理日志。
7）处理监理工程师交办的其他工作。
考点三、监理方法、程序和制度★★
1.监理方法
根据《水土保持工程施工监理规范》（SL523-2011），水土保持施工监理方法主要包括现场记录、发
布文件、巡视检验、旁站监理、跟踪检测、平行检测及协调建设各方关系，调解工程施工中出现的问题和
争议等。
（1）旁站监理
监理机构按照监理合同约定，在施工现场对工程项目的重要部位和关键工序的施工，实施的连续性全
过程检查、监督与管理。
监理人员对拦渣工程、边坡防护工程、土地整治工程、防洪排导工程、降水蓄渗工程、植被恢复与建
设工程、临时防护工程、防风固沙工程等的隐蔽工程、关键部位和关键工序，应实行旁站监理，对小型水
利水土保持工程中的蓄水池、塘坝等具有蓄水功能的措施的基础处理也应实行旁站监理。
（2）跟踪检测
监理机构对施工单位参与试样检测的检测人员、仪器设备以及拟定的检测程序和方法进行审核，并实
施全过程的监督，确认其程序、方法的有效性以及检测结果的可信性。
可参考《水利工程施工监理规范》（SL 288-2014）的规定，跟踪检测的项目和数量（比例）应在监
理合同中约定。其中，混凝土试样应不少于承包人检测数量的7％，土方试样应不少于承包人检测数量的
10％。施工过程中，监理机构可根据工程质量控制工作需要和工程质量状况等确定跟踪检测的频次分布，
但应对所有见证取样进行跟踪。
（3）平行检测
监理机构在施工单位对试样自行检测的同时，应按照一定比例独立抽样进行检测，以核验施工单位的
检测结果。
施工单位的自检包括初检、复检、终检三道程序。监理机构应重点对施工单位试验样品采样部位的选
择、样品的采取及送达实验室等过程进行跟踪。
2.监理程序
开展水土保持工程监理应遵循下列工作程序：
（1）签订监理合同，明确监理范围、内容和责权。
（2）依据监理合同，组建现场监理机构、选派总监理工程师、监理工程师、监理员和其他工作人员。
（3）熟悉工程设计文件、施工合同文件和监理合同文件。
（4）编制项目监理规划。
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（5）进行监理工作交底。
（6）编制监理实施细则。
（7）实施监理工作。
（8）督促施工单位及时整理、归档各类资料。
（9）向项目法人（建设单位）提交监理工作报告和有关档案资料。
（10）组织或参与验收工作。
（11）结清监理费用。
（12）向项目法人（建设单位）提交监理工作报告，并按照监理合同约定移交项目法人（建设单位）
提供的文件资料和设备仪器。
3.监理制度
水土保持工程监理的工作制度主要包括以下几方面：
（1）技术文件审核、审批制度
监理机构应依据合同约定对施工图纸和施工单位提供的施工组织设计、开工申请报告等文件进行审核
或审批。
（2）材料、构配件和工程设备检验制度
监理机构应对进场的材料、苗木、籽种、构配件及工程设备出厂合格证明、质量检测检疫报告进行核
查，并责令施工或采购单位负责将不合格的材料、构配件和工程设备在规定时限内运离工地或进行相应处
理。
（3）工程质量检验制度
施工单位每完成一道工序、一个单元或一个分部工程都应进行自检，合格后方可报监理机构进行复核
检验。上一单元、分部工程未经复核检验或复核检验不合格，不应进行下一单元、分部工程施工。
（4）工程计量与付款签证制度
按照合同约定，所有申请付款的工程量均应进行计量并经监理机构确认。未经监理机构签证的工程付
款申请，项目法人（建设单位）不应支付。
（5）工地会议制度
工地会议宜由总监理工程师或总监理工程师代表主持，相关各方参加并签到，形成会议纪要并分发与
会各方。工地会议应符合下列要求：
1）第一次工地会议应在工程开工前由项目法人（建设单位）组织召开，由项目法人（建设单位）主
持或委托总监理工程师主持。项目法人（建设单位）、施工单位法定代表人或授权代表应出席，重要工程
还应邀请设计单位进行技术交底；各方在工程项目中担任主要职务的人员应参加会议；会议可邀请质量监
督单位参加。
（6）工作报告制度
监理机构应按双方约定的时间和渠道向项目法人（建设单位）提交项目监理月报（或季报、年度报告）；
在单位工程或单项工程验收时提交监理工作报告，在合同项目验收时提交监理工作总结报告。
（7）工程验收制度
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第三节 水土保持工程监理实施
考点一、施工准备阶段监理工作★★
1.监理规划和监理细则编制
监理规划的编制是由总监理工程师主持，是作为指导项目监理机构全面开展监理工作的纲领性文件，
既要全面也要有针对性，既要突出预控性又要具有可行性和操作性。
（1）监理规划
1）监理规划的编制依据
①上级主管单位下达的年度计划批复文件。
②与工程项目相关的法律、法规和部门规章。
③与工程项目有关的标准、规范、设计文件和技术资料。
④监理大纲、监理合同文件及与工程项目相关的合同文件。
2）监理规划编制主要内容
①工程项目基本概况。
②监理工作范围、内容。
③监理工作目标：项目的质量、进度和投资目标。
④监理机构组织：项目的组织形式、人员配备计划及人员岗位职责。
⑤监理工作程序、方法、措施、制度及监理设施、设备等。
⑥其他根据合同项目需要包括的内容。
（2）监理实施细则
监理实施细则应在单项工程施工前，由项目和专业监理工程师编制完成，相关监理工程师参与，并经
总监理工程师批准实施。监理实施细则应在监理规划的基础上，按照合同约定及工程具体要求，紧密结合
工程的施工工艺、方法和专业特点，在监理的方法、内容、检测上具有较强的针对性，体现专业特点。监
理实施细则应充分体现监理规划所提出的控制目标，明确工程质量、进度、投资控制的具体措施。在方法
和途径上应具体可行，便于操作。
1）水土保持工程施工监理实施细则编写主要内容如下：
①总则。
②单位工程、分部工程开工审批的程序和申请内容。
③质量控制的内容、措施和方法。
④进度控制的措施、内容和方法。
⑤投资控制的内容、措施和方法。
⑥施工安全、职业卫生和环境保护内容、措施和方法。
⑦合同管理的主要内容。
⑧信息管理。
⑨工程验收与移交。
2.施工准备阶段的监理工作
（1）检查并协调落实开工前应由项目法人（建设单位）提供的施工条件
1）施工图纸和文件发送情况。
2）资金落实情况。
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3）施工用地等施工条件的协调、落实情况。
4）有关测量基准点的移交。检查控制性高程点、坐标点的移交情况。
5）首次预付款是否按合同约定拨付。
（2）应检查并督促落实施工单位的施工准备工作
1）施工单位管理组织机构设置是否健全、职责是否明确，管理和技术人员数量是否满足工程建设需
要。
监理机构应检查各级管理机构组织情况（对照投标书中检查项目、各级负责人、施工人数、计划时间），
能否满足开工要求；检查施工单位派驻现场的主要管理人员数量及资格是否与合同文件一致，如有变化，
需征得项目法人（建设单位）同意。
2）施工单位是否具备投标承诺的资质，施工设备、检测仪器设备能否满足工程建设要求。
3）施工单位是否对水土保持综合治理措施设计与当地立地条件、可实施条件等进行了核对，苗木、
籽种来源是否落实。
4）施工单位是否对淤地坝、塘坝、渠系闸门、拦渣坝（墙、堤）、护坡工程、排水工程、泥石流防
治及崩岗治理工程、采石场、取土场、弃渣场等的原始地面线、沟道断面等影响工程计量的部位进行了复
测或确认。
5）施工单位的质检人员组成、设备配备是否落实，质量保证体系、施工工艺流程、检测检查内容及
采用的标准是否合理。
6）施工单位的安全管理机构、安全管理人员配备、安全管理规章制度是否到位。
7）施工单位的环境保护、安全生产等相关措施的制定是否合理、完善。
8）应审查施工单位的施工组织设计：
9）应检查施工单位进场原材料、构配件的质量、规格是否符合有关技术标准要求，储存量是否满足
工程开工及随后施工的需要。
10）项目监理机构应组织进行项目划分，并于工程项目开工前及时协助项目法人（建设单位）组织或
在项目法人（建设单位）委托下组织召开第一次工地会议。
11）承担坝系工程或生产建设项目水土保持的监理单位还应按照合同约定，委派监理机构对施工准备
阶段的场地平整以及通水、通路、通电和施工中的临时工程等进行巡检。
（3）施工组织设计和技术措施的审查
1）施工组织设计的审查
无论是水土保持生态建设项目建设，还是生产建设项目水土保持设施建设，施工单位都应根据项目特
点，结合工程实际情况，编制施工组织设计方案，开工前报监理机构审查后执行。对规模大、结构复杂或
属新型结构、特种结构工程的技术方案，监理机构应在审查后，审批意见由总监理工程师签发。必要时与
项目法人（建设单位）协商，组织有关专家会审。
2）技术措施的审查
监理工程师对技术措施进行审查时，应从以下几个方面进行：
①技术组织措施
②保证工程质量的措施
③安全保证措施
考点二、开工条件的控制★
《水土保持工程施工监理规范》（SL 523-2011）的要求做开工条件的控制。开工条件控制的规定如
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下：
（1）施工单位完成合同项目开工准备后，应向监理机构提交开工申请。经监理机构检查确认施工单
位的施工准备及项目法人（建设单位）有关工作满足开工条件后，应由总监理工程师签发开工令。
（2）单位工程或合同项目中的单项工程开工前，应由监理机构审核施工单位报送的开工申请、施工
组织设计，检查开工条件，征得项目法人（建设单位）同意后由监理工程师签发工程开工通知。重要的防
洪工程和生产建设项目中对主体工程及周边设施安全、质量、进度、投资等其中一方面或同时具有重大影
响的单位工程，应由总监理工程师签发开工通知。
考点三、施工实施阶段的监理工作★★
1.进度控制
（1）在发生下列情况之一时，监理机构可视情况决定是否下达暂停施工通知：
1）项目法人（建设单位）要求暂停施工。
2）施工单位未经许可进行工程施工。
3）施工单位未按照批准的施工组织设计或施工方法施工，并且可能会出现工程质量问题或造成安全
事故隐患。
4）施工单位有违反施工合同的行为。
（2）在发生下列情况之一时，监理机构应下达暂停施工通知：
1）工程继续施工将会对第三者或社会公共利益造成损害。
2）为了保证工程质量、安全所必要。
3）发生了须暂时停止施工的紧急事件。
4）施工单位拒绝执行监理机构的指示。从而将对工程质量、进度和投资控制产生严重影响。
5）其他应下达暂停施工通知的情况。
监理机构下达暂停施工通知，应征得项目法人（建设单位）同意。项目法人（建设单位）应在收到监
理机构暂停施工通知报告后，在约定时间内予以答复。若项目法人（建设单位）逾期未答复，则视为其已
同意。
2.投资控制
（1）工程价款月（季）支付申请的要求
工程价款的支付按施工合同中的约定执行，宜每月（季）支付一次。在施工过程中，监理机构应审核
施工单位提出的月（季）付款申请，同意后签发工程价款月（季）付款证书。
工程价款月（季）支付申请应包括下列内容：
1）本月（季）已完成并经监理机构签认的工程项目应付金额。
2）经监理机构签认的当月计日工的应付金额。
3）工程材料预付款金额。
4）价格调整金额。
5）施工单位应有权得到的其他金额。
6）工程预付款和工程材料预付款扣回金额。
7）保留金扣留金额。
8）合同双方争议解决后的相关支付金额。
（2）保留金支付规定
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1）合同项目完工并签发工程移交证书之后，监理机构应按施工合同约定的程序和数额签发保留金付
款证书。
2）当工程保修期满之后，监理机构应签发剩余的保留金付款证书。如果监理机构认为还有部分剩余
缺陷工程需要处理，报项目法人（建设单位）同意后，可在剩余的保留金付款证书中扣留与处理工作所需
费用相应的保留金余款，直到工作全部完成后支付完全部保留金。
生产建设项目土建工程的施工单位支付保留金时，还应征得水土保持监理机构的同意。
（3）完工支付和最终支付规定
工程完工及按合同规定保修期满后，施工单位填写资金报账申请表，监理机构审定并签署支付凭证。
1）监理机构应及时审核施工单位在收到工程移交证书（或保修责任终止证书）后提交的完工付款申
请（或最终付款申请）及支持性资料，签发完工付款证书（或最终付款证书）。报项目法人（建设单位）
批准。
2）应审核以下内容：
①到移交证书上注明的完工日期止，施工单位按施工合同约定累计完成的工程金额；或施工单位按施
工合同约定和经监理机构批准已完成的全部工程金额。
②施工单位认为还应得到的其他金额。
③项目法人（建设单位）认为还应支付或扣除的其他金额。
（4）施工合同解除后的支付规定
因施工单位或项目法人（建设单位）违约及因不可抗力造成施工合同解除的支付，监理机构应就合同
解除前施工单位应得到但未支付的下列工程价款和费用签发付款证书，但应扣除根据施工合同约定应由施
工单位承担的违约费用：
1）已实施的永久工程合同金额。
2）工程量清单中列有的、已实施的临时工程合同金额和计日工金额。
3）为合同项目施工合理采购、制备的材料、构配件和工程设备的费用。
4）因项目法人（建设单位）违约解除施工合同给施工单位造成的直接损失及施工单位的退场费用。
5）施工单位依据有关规定、约定应得到的其他费用。
（5）工程计量的工作内容
所谓合同计量的范围，是指施工单位按照合同约定完成的，应予以计量并据此作为计算合同支付价款
的项目及其计量部分。在施工合同实施中，一般不是施工单位完成的全部物理工程量。如合同规定按设计
开挖线支付，对因施工单位原因造成的不合理超挖部分不予计量；再如对合同工程量清单中未单列但又属
于合同约定施工单位应完成的项目，施工单位自己规划设计的施工便道、临时栈桥、脚手架以及为施工需
要而修建的施工排水泵、河岸护堤、隧洞内壁车洞、临时支护等均不应予以计量，这些项目的费用被认为
在施工单位报价中已经考虑，分摊到合同工程量清单的相应项目中了。
3.工程变更
（1）水土保持工程建设项目施工合同变更
1）监理机构应对工程建设各方依据有关规定和工程现场实际情况提出的工程变更建议进行审查，同
意后报项目法人（建设单位）批准。
（2）项目法人（建设单位）批准的工程变更，应由项目法人（建设单位）委托原设计单位负责完成
具体的工程变更设计。
（3）监理机构应参加或受项目法人（建设单位）委托组织对变更设计的审查。对一般的变更设计，
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应由项目法人（建设单位）审批；对较大的变更设计，应由项目法人（建设单位）报原批准单位审批。
（4）监理工程师在接到变更设计批复文件后，应向施工单位下达工程变更指示，并作为施工单位组
织工程变更实施的依据。
（5）在特殊情况下，如出现危及人身、工程安全或财产严重损失的紧急事件时，工程变更可不受程
序限制，但监理机构仍应督促变更提出单位及时补办相关手续。
（2）工程变更的申请
施工单位提出工程变更，应向监理机构提交变更申请。其内容主要包括：
1）变更的原因。
2）变更的内容与范围。
3）变更项目的工程量及费用。
4）变更项目的施工方案、施工进度以及对工期目标的影响。
考点四、质量控制★★
1.施工过程的质量控制
（1）淤地坝
淤地坝是在黄土高原水土流失区干、支、毛沟内为控制侵蚀、滞洪拦泥、淤地造田、减少入黄泥沙而
修建的水土保持沟道治理工程。其主要建筑物包括坝体、放水建筑物和泄洪建筑物以及与之相关的配套工
程。按坝体施工方法可分为碾压坝和水坠坝两大类，按库容可分为大型淤地坝（水土保持治沟骨干工程）、
中型淤地坝和小型淤地坝。
1）碾压坝坝体填筑土料含水量应按最优含水量控制，碾压施工应沿坝轴方向铺土，厚度均匀，每层
铺土厚度不超过0.25m，压迹重叠应达到0.1～0.15m。在碾压坝（墙、堤）体施工中，若采用大型机械，
首先要检查碾压机具规格、质量、振动碾振动频率、激振力、气胎压力等。其铺土厚度应根据土壤性质、
含水量、最大干密度、压实遍数、机械吨位等经试验确定，压实后土壤干容重应根据压实度进行控制。
2）水坠坝是利用水力和重力将高位土场土料冲拌成一定浓度的泥浆，引流到坝面，经脱水固结形成
的土坝，又称水力冲填坝。施工中，边埂、沙壤土边坡应采用碾压法修筑，其外边坡坡度应与坝坡一致，
内边坡坡度宜采用休止坡。边埂高度应根据土料性质和每次冲填层厚度确定，高出冲填层泥面0.5～1.0m。
（2）溢洪道浆砌石工程
浆砌石砌缝宽度，粗料石为1．5～2.0cm，块石（毛料石）为3.0cm。勾缝缝面必须单独清洗干净，
无残留灰渣和积水，并保持缝面湿润。清缝深度水平缝不小于3cm，竖缝深度不小于4cm。
1）毛石：无一定规格形状，单块重量宜大于25kg，中部或局部厚度不宜小于20cm。
2）块石：外形大致呈方形，上、下两面基本平行且大致平整，无尖角、薄边，块厚不宜大于20cm。
毛石、块石最大边长（长、宽、高）不宜大于100cm。
3）粗料石：应棱角分明，六面基本平整，同一面最大高差不宜大于石料长度的3％，石料长度宜大于
50cm，宽度、高度不宜小于25cm。
（3）造林工程
造林整地是影响植物措施成活及长势的重要环节，整地工程的填方土埂，应分层夯实或踩实。整地开
挖应将表土堆置一旁，底土做埂，挖好后表土回填。带状整地应沿等高线进行，施工前用水准仪测量定线，
保证水平，每条带每5～10m修一高2.0m左右土埂。
构种及造林密度应符合设计要求。定植穴宽度、深度应大于苗木根幅和根长，栽植时苗木应栽正扶直、
深浅适宜、根系舒展。填土应先填表土湿土，后填心土干土，分层覆盖，分层踩实，表面覆盖一层虚土。
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在多年平均降水量大于400mm的地区造林成活率应不小于85％、多年平均降水量小于400mm的地区造林成
活率应不小于70％。
（4）种草工程
种子质量等级应达到国家或省级规定质量等级标准三级以上。整地规格符合设计要求；整地深度应达
到20cm左右。播种密度符合设计要求。播种深度大粒种3～4cm，小粒种1～2cm，播种后应镇压。成苗数
不应小于30株／㎡。
（5）植被建设工程
植被建设工程布设于工程扰动占压的裸露土地以及工程管理范围内未扰动土地，主要包括弃渣场、料
场及各类开挖填筑扰动面，工程永久办公生活区，未采取复耕措施的施工生产生活区、施工道路等临时占
地区，移民集中安置及专项设施修复（改）建区。
（6）防风固沙工程
沙地、沙漠和戈壁等风沙区建设的水利水电工程，应采取防风固沙措施。在流动沙丘和半固定沙丘地
区，风沙对工程运行安全造成危害的，应在周边布设防风固沙带，配置配套灌溉措施。年平均降水量250mm
以下地区，扰动或占压区域宜采取自然恢复或人工辅助的植被恢复措施。
引水拉沙造地适用于有水源且地面沙土覆盖层较厚的风沙地区，河流滩地的整沙造地工程。田块应按
高程由下至上依次布设，保持长边与等高线平行，长度宜小于200m，宽度宜小于100m。
2.工程质量控制点的设置
（1）工程质量监理控制点的设置原则
在水土保持工程建设中，特别是工程措施，如治沟骨干坝、拦渣坝、坡面水系工程，在建设时必须设
置工程质量监理控制点，并按照以下原则进行。
1）关系到工程结构安全性、可靠性、耐久性和使用性的关键质量特性、关键部位或重要影响因素。
2）有严格工艺要求，对下道工序有严重影响的关键质量特性、部位。
3）对质量不稳定、出现不合格品的项目。
（2）工程质量监理控制点的设置
1）见证点。所谓见证点，是指施工单位在施工过程中达到这一类质量检验点时，应事先书面通知监
理机构到现场见证，观察和检查施工单位的实施过程。在监理机构接到通知后不能在约定时间到场的情况
下，施工单位有权继续施工。质量检验见证点的实施步骤如下：
①监理机构应注明收到见证通知的日期并签字。
②如果在约定的见证时间内监理工程师未能到场见证，施工单位有权进行该项工程的施工。
③如果在此之前，监理工程师根据对现场的检查，并写明其他意见，则施工单位在监理工程师意见的
旁边，应写明根据上述意见已经采取的改正行动，或者其他可能的某些具体意见。
监理工程师到场见证时，应仔细观察、检查质量检验点的实施过程，并在见证表上详细记录，说明见
证的名称、部位、工作内容、工时等情况，并签字。该见证表还可以作为施工单位进度款支付申请的凭证
之一。
2）待检点。
对于某些更为重要的质量检验点，必须要在监理工程师到场监督、检查的情况下施工单位才能进行检
验。这种质量检验点称为待检点。作为待检点，施工单位必须事先书面通知监理工程师，并在监理工程师
到场进行检查监督的情况下，才能进行检测。
如果在到达待检点时，监理工程师未能到场，施工单位不得进行该项工作。事后监理工程师应说明未
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到现场的原因，然后双方约定新的检查时间。
3.缺陷责任期质量控制
（1）缺陷责任期又称质保期。缺陷责任期一般从交接证书列明的实际竣工日期开始计算，时间长短
按合同约定执行。水土保持工程建设项目缺陷责任期的工程质量责任，主要包括施工单位植物措施成活率
没有达到设计要求的进行补植，对有缺陷的工程措施进行修补等。
（2）责任划分。
1）凡是施工单位未按有关规范、标准或合同、协议、设计要求施工，造成的质量问题由施工单位负
责。
2）凡是由于设计原因造成的质量问题，施工单位不承担责任。
3）凡是因材料或构件的质量不合格造成的质量问题，属施工单位采购的，由施工单位负责；属项目
法人（建设单位）采购的，当施工单位提出异议时，项目法人（建设单位）坚持的，施工单位不承担责任。
4）因干旱、洪水等自然灾害造成的事故，施工单位不承担责任。
（3）修补项目验收和缺陷责任终止证书的签发
施工单位按照要求，对有缺陷责任的项目修补、修复或重建完成后，监理机构应及时组织验收。验收
可参考竣工验收的标准和方法。
施工单位在缺陷责任期终止前，对列明的未完成和指令修补缺陷的项目全部完成后并经监理机构检查
验收认可，才能获得监理机构签发的缺陷责任终止证明。
第四节 水土保持工程质量评定与验收
考点一、项目划分★
1.一般规定
（1）水土保持工程质量评定应分为单位工程、分部工程、单元工程三个等级。
1）单位工程是由一种措施独立发挥功能，或多种措施组合发挥功能的综合体。
2）分部工程是单位工程的组成部分，是按工程组成或工程部位等划分的工程。
3）单元工程是分部工程中按工程的组成（或材料）、工序施工完成的最小综合体，是日常质量考核
的基本单位。
（2）水土保持工程项目划分应在工程开工前，由项目法人（建设单位）组织监理、设计及施工等单
位确定，并确定重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程。重要隐蔽工程是指对水土保持工程建设和安全运
行有较大影响的基础开挖、隧洞、坝基防渗、加固处理、地下排水工程和弃渣场基底处理工程等。工程关
键部位是对工程安全和效益有显著影响的部位。
（3）水土保持生态建设工程项目划分结果应由项目法人（建设单位）在工程开工前上报工程质量监
督机构备案；生产建设项目水土保持工程项目划分结果应纳入主体工程项目划分结果一并上报，项目划分
发生变更时应按有关程序规定备案。
2.水土保持生态建设工程项目划分原则
（1）单位工程划分原则
1）按建设程序单独批准立项的小流域综合治理工程，宜将一条小流域作为一个单位工程；对多条侵
蚀沟道治理、多条崩岗治理的立项项目，宜将一个项目作为一个单位工程。
2）大中型淤地坝工程，宜将每座淤地坝作为一个单位工程。
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3）造林种草、坡耕地治理、小型水利水保工程、防风固沙工程等作为专项工程时，原则上宜划分为
一个单位工程，也可根据实施单元划分为多个单位工程。
（2）分部工程划分原则
1）小流域综合治理单位工程可划分为淤地坝（或拦沙坝）工程、坡耕地治理工程、造林工程、种草
工程、水蚀坡林地治理、封禁治理、小型水利水保工程、防风固沙工程等分部工程。
2）大中型淤地坝单位工程可划分为基础处理、坝体填筑、放水建筑物、坝体与坝坡排水防护、溢洪
道等分部工程。小型淤地坝和拦沙坝单位工程可根据工程规模和结构简化合并。
3）造林种草工程作为专项工程时，可划分为造林工程（含经果林）、种草工程、水蚀坡林地治理、
封禁治理、苗圃工程等分部工程。实际划分中可根据工程招标和实施单元情况合并简化。
4）坡耕地治理作为专项工程时，可划分为坡耕地治理工程、田间道路工程、坡面水系工程、灌溉工
程等分部工程。实际划分中可根据工程招标和实施单元情况合并简化。
5）小型水利水保单位工程作为专项工程时，可划分为小型蓄水工程（水窖、涝池、塘堰）、小型人
工湿地、护地堤（岸）工程、支毛沟治理工程（谷坊、沟头防护工程）等分部工程。
6）防风固沙工程作为专项工程时，可根据工程招标和实施单元划分为若干分部工程。
7）侵蚀沟和崩岗治理作为专项工程时，可根据工程招标和实施单元，将每个侵蚀沟或崩岗划分为一
个分部工程。
（3）单元工程划分原则
1）土石方开挖按段、块或部位划分。
2）土方填筑按层、段或部位划分。
3）砌筑、浇筑、安装工程按施工段或施工方量划分。
4）坡耕地治理、造林工程（含经果林）、种草工程、防风固沙工程等按图斑划分，图斑可根据小斑
面积大小进行合并拆分。
5）水窖、涝池、塘堰等小型工程按单个建筑物划分。
6）小型人工湿地等工程可按工程组成划分。
3.生产建设项目水土保持工程项目划分原则
（1）单位工程划分原则
1）弃渣场防护工程：4级及以上弃渣场，单个弃渣场宜划分为一个单位工程；若干个5级弃渣场可划
分为一个单位工程；单独招标弃渣场宜作为一个单位工程；根据主体工程建设管理和工程标段划分，若干
个弃渣场可合并划分为一个单位工程。
2）取土（石、砂）场防护工程：单独招标的，宜划分为一个单位工程；根据主体工程建设管理和工
程标段划分，若干个取土（石、砂）场可合并划分为一个单位工程。
3）场地防护工程：场地包括主体工程区及其附属设施区和施工生产生活区。
场地防护工程根据主体工程建设管理和工程标段划分，一个或若干个场地可划分为一个单位工程。
4）道路防护工程：道路包括进场道路、场内道路、施工道路、检修道路、对外交通道路等辅助主体
工程建设和运行管理的道路，道路防护工程根据主体工程建设管理和工程标段划分，一条或若干条道路可
合并划分为一个单位工程。
5）弃渣场防护工程、取土（石、砂）场防护工程、场地防护工程、道路防护工程的植被恢复工程可
根据主体工程建设进度安排和管理要求，结合工程标段划分为一个或若干个单位工程。原则上一个独立发
挥景观绿化功能的区段宜作为一个单位工程。
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（2）分部工程划分原则
1）单个弃渣场为一个单位工程的，弃渣场防护单位工程可划分为弃渣堆置、拦渣、防洪排导、边坡
防护、表土（草皮）剥离、植被恢复、防风固沙、运渣道路防护等分部工程；主体工程（含弃渣场）或若
干个弃渣场为一个单位工程的，可将每个弃渣场划分为一个分部工程。
2）单个取土（石、砂）场为一个单位工程的，取土（石、砂）场防护单位工程可划分为取土（石、
砂）场形态（开采终了）、拦挡、截排水、边坡防护、表土（草皮）剥离、植被恢复、防风固沙等分部工
程；主体工程［含取土（石、砂）场］或若干个取土（石、砂）场为一个单位工程的，可将每个取土（石、
砂）场划分为一个分部工程。
3）植被恢复与建设单位工程可划分为表土（草皮）剥离、降水蓄渗（下凹式绿地、透水砖铺装、蓄
水池）、植被恢复等分部工程。
4）单个场地为一个单位工程的，场地防护单位工程可划分为表土（草皮）剥离、边坡防护、截排水、
植被恢复等分部工程；主体工程（含场地）或若干个场地为一个单位工程的，可将每个场地划分为一个分
部工程。
5）单条道路为一个单位工程的，道路防护单位工程可划分为表土（草皮）剥离、边坡防护、截排水、
植被恢复等分部工程；主体工程（含道路）或若干条道路为一个单位工程的，可将每条道路划分为一个分
部工程。
（3）单元工程划分原则
1）单个小型弃渣场、取土（石、砂）场防护工程可划分为一个单元工程，单个小规模场地、道路防
护工程可划分为一个单元工程。
2）土石方开挖工程按段、块或部位划分。
3）土方填筑按层、段划分。
4）砌筑、浇筑、安装工程按施工段或施工方量划分。
5）植物措施按图斑、块、区段划分。
7）沉沙池、消力池、花坛花境等小型工程按单个建筑物划分。
考点二、质量检验★★
1.一般规定
（1）项目法人（建设单位）、监理单位、设计单位、施工单位和工程质量监督机构根据水土保持工
程质量检验需要，可委托质量检测单位进行工程质量检测。对质量检测数据有重大分歧时，应由项目法人
（建设单位）根据相关规定委托第三方质量检测单位进行检测，检测数量视需要确定，检测费用由责任方
承担。
（2）对涉及水土保持工程结构安全的试块、试件及有关材料进行质量检验时，应实行见证取样。见
证取样资料由施工单位制备，记录应真实、准确、齐全，参与见证取样人员应在相关文件上签字。
（3）水土保持工程质量检验出现不合格项目时，应按以下规定处理：
1）原材料、中间产品一次抽样检验不合格时，应及时对同一取样批次另取两倍数量检验，仍不合格，
该批次原材料或中间产品定为不合格，不得使用。
2）单元工程质量不合格时，应按合同要求处理或返工重做，并经重新检验且合格后方可进行后续施
工。
3）混凝土（砂浆）试件抽样检验不合格时，应根据相关规定委托质量检测单位对相应工程部位进行
检验。如仍不合格，应由项目法人（建设单位）组织有关单位进行研究，并提出处理意见。
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4）水土保持工程完工后质量抽检不合格，或其他检验不合格的工程，应按有关规定处理，合格后才
能验收或进行后续工程施工。
2.质量检验程序、内容和方法
（1）质量检验程序
工程质量检验包括施工准备检查、中间产品及原材料质量检验、单元工程质量检验、质量事故检查及
工程外观质量检验等程序。
生产建设项目和水土保持生态大中型工程中具有重要防护对象的水土保持工程完工后，由项目法人
（建设单位）组织监理单位、设计单位、施工单位、运行管理单位（如有）组成外观质量评定组进行外观
质量评定。参加外观质量评定的人员应具有工程师及以上技术职称。评定组人数不应少于5人。
（2）质量检验内容
水土保持工程质量检验的最小单元为单元工程。检验内容应分为主控项目和一般项目。主控项目是对
安全、质量、功能和公众利益起决定性作用的检验项目。一般项目是除主控项目以外的检验项目。
（3）质量检验方法
1）单元工程施工质量的检验，采用随机布点与监理工程师现场指定区位相结合的方式。
2）工程措施质量检验方法以实地测量、检验和典型调查法为主。植物措施质量检验方法以样方测量
和面积推算法为主。
（3）临时措施质量检验方法以查阅施工单位记录和监理单位检查记录为主。
（4）凡抽检不合格的工程，必须按有关规定进行处理，未处理或者处理不合格的，不得进行验收。
处理完毕后，由项目法人（建设单位）将处理报告连同质量检测报告一并提交竣工验收委员会。
3.质量事故调查和处理的办法
（1）质量事故调查处理“四不放过”原则：事故原因未查清不放过、责任人员未处理不放过、整改
措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过的原则。
（2）按《建设工程质量管理条例》要求，建设工程发生质量事故后，有关单位应当在24小时内向当
地建设行政主管部门和其他有关部门报告。对重大质量事故，事故发生地的建设行政主管部门和其他有关
部门应当按照事故类别和等级向当地人民政府和上级建设行政主管部门和其他有关部门报告。
考点三、质量评定★★
1.一般规定
（1）单元工程质量应由施工单位组织自评，监理单位核定。
重要隐蔽工程及工程关键部位的质量应在施工单位自评合格后，由监理单位复核评定，项目法人（建
设单位）组织监理单位、设计单位、施工单位、运行单位（如有）组成联合小组签字确认质量等级签证表。
（2）分部工程质量评定应在施工单位自评基础上，由监理单位复核，项目法人（建设单位）认定。
（3）单位工程质量评定应在施工单位自评基础上，由监理单位复核，项目法人（建设单位）认定，
并报质量监督机构核定（备）。
（4）在单位工程质量评定合格后，由监理单位统计并进行工程项目质量评定，经项目法人（建设单
位）认定后，报工程质量监督机构核定（备）。质量事故处理后应按处理方案提出的质量要求，重新进行
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工程质量检测和评定。
2.单元工程质量评定的一般规定
（1）单元工程返工质量评定
单元工程质量达不到合格标准时，应及时处理。处理后其质量应按下列规定确定：
1）全部返工重做的，应重新评定质量等级。
2）经加固补强并经鉴定能达到设计要求的，其质量可按合格处理。
3）处理后的工程部分质量指标仍达不到设计要求时，经设计复核，项目法人（建设单位）及监理单
位确认能满足安全和使用功能要求，可不再进行处理；或经加固补强后，改变了外形尺寸或造成工程永久
性缺陷的，经项目法人（建设单位）、监理及设计单位确认能基本满足设计要求，其质量可定为合格，但
应按规定进行质量缺陷备案。
（2）经抽样检验，主控项目全部合格、一般项目达到70％及以上合格，且不合格点不集中的，单元
工程质量可评定为合格。
3.分部工程、单位工程及工程项目质量评定的一般规定
（1）同时符合下列条件的分部工程可确定为合格：单元工程质量全部合格；中间产品质量及原材料
质量全部合格。
（2）同时符合下列条件的单位工程可确定为合格：
1）分部工程质量全部合格。
2）质量事故已按要求处理。
3）外观质量得分率达到标准要求。水土保持生态建设工程考虑生态建设项目投资水平，水土保持生
态建设工程单位工程合格时，外观质量得分率同水利工程要求一致，外观质量得分率达到70％以上；生产
建设项目水土保持工程是项目生态恢复的重要内容，直接影响工程的外貌形态和生态观感，参考园林行业
相关标准，生产建设项目单位工程合格时，外观质量得分率达到80％以上。
4）施工质量检验资料基本齐全。
（3）工程项目单位工程质量全部合格时，工程项目质量评定为合格。
考点四、工程验收★★
1.水土保持生态建设工程验收
水土保持工程验收分为法人验收和政府验收。法人验收是政府验收的基础。
（1）法人验收
1）施工单位在完成合同约定的每项建设内容后，应向项目法人（建设单位）提出验收申请。项目法
人（建设单位）应在收到验收申请之日起10个工作日内决定是否同意进行验收。项目法人（建设单位）
认为建设项目具备验收条件的，应在20个工作日内组织验收。法人验收由项目法人（建设单位）主持。
验收工作组由项目法人（建设单位）、设计、施工、监理、材料及苗木供应等单位的代表组成。
2）项目法人（建设单位）可以委托监理单位主持非关键和非重点部位的分部工程验收。淤地坝工程
坝体（包括基础处理、坝体填筑等）、放水建筑物、泄洪建筑物等工程的关键部位和隐蔽工程验收必须由
法人负责组织。
3）项目法人（建设单位）应在法人验收通过之日起20个工作日内，将验收单印发施工单位。验收单
应明确验收的工程、位置、数量、质量、验收时间和验收人员。
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（2）政府验收
1）政府验收是指由水行政主管部门或其他有关部门组织进行的验收。政府验收分为初步验收和竣工
验收。初步验收是竣工验收的前提。水土保持工程初步验收由县级水行政主管部门组织，竣工验收由实施
方案（或初步设计）审批部门组织。对于审批权限已下放到县级的工程，可将初步验收和竣工验收合并。
2）项目法人（建设单位）在项目完工且完成所有单位工程验收后1个月内，应向县级水行政主管部
门提交初步验收申请。县级水行政主管部门认为具备验收条件的，应在1个月内组织验收。初步验收由县
级水行政主管部门主持。验收组成员由验收主持单位、财政、发展改革等有关部门以及项目所涉及乡镇政
府等单位代表和专家组成。
3）县级水行政主管部门应在初步验收通过之日起20个工作日内将初步验收意见印发项目法人（建设
单位）。
项目法人（建设单位）应在通过初步验收并将遗留问题处理完成后20个工作日内，将竣工财务决算
报县级财政、审计部门进行财务审查和审计。
4）项目法人（建设单位）应在完成竣工财务决算审查和审计后10个工作日内，提出竣工验收申请。
县级水行政主管部门审核后，在10个工作日内将竣工验收申请及初步验收意见报送竣工验收主持单位。
5）竣工验收由实施方案审批部门主持，邀请相关部门参加。竣工验收在初步验收的基础上进行，按
现场抽查、内业资料检查、召开验收会议的程序进行。
现场抽查采取随机抽查方式，重点检查各项措施完成及保存情况、质量。抽查比例由各省（自治区、
直辖市）根据有关技术标准结合实际情况确定。内业资料重点检查法人验收和初步验收材料，工程档案资
料以及财务资料。
6）竣工验收主持单位应在自竣工验收通过之日起30个工作日内，制作竣工验收鉴定书，印发有关单
位。初步验收和竣工验收合并的，应在竣工验收前完成竣工决算财务审查和审计。竣工验收时必须全面检
查各项计划任务完成情况。工程通过竣工验收后，项目法人（建设单位）应及时与管护责任主体办理移交。
2.生产建设项目水土保持设施自主验收
根据《水利部办公厅关于加强水利建设项目水土保持工作的通知》（办水保〔2021〕143号）的规定，
项目法人（建设单位）要严格按照水土保持标准规范等确定的验收标准和条件，组织开展水土保持设施自
主验收，并在主体工程竣工验收前完成水土保持设施验收报备。按照相关规定需要开展导（截）流、下闸
蓄水等阶段验收和完工验收的，应同步进行相应阶段的水土保持设施专项验收。
生产建设项目水土保持设施自主验收包括水土保持设施验收报告编制和竣工验收两个阶段。
考点五、档案管理★★
1.水土保持工程技术档案
（1）档案保存
1）长期保存（15年以上）：包括流域综合调查资料（含有关声像、测绘资料）、综合治理规划、重
点工程设计、重要专题报告、综合治理总结、竣工验收成果等。
2）中期保存（5～15年）：包括一般技术成果、重要辅助性技术成果、重要工作计划、财务账目等（财
务账目可交财务部门归档，但需保存目录备查）。
3）短期保存（3～5年）：包括各类原始资料、年度计划、监督工作总结、一般日常行文等。
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2.水利工程建设项目档案管理规定
（1）项目法人（建设单位）对项目档案工作负总责，实行统一管理、统一制度、统一标准。
（2）竣工图是项目档案的重要组成部分，一般由施工单位负责编制，须符合《水利工程建设项目竣
工图编制要求》。
项目法人（建设单位）负责组织或委托有资质的单位编制工程总平面图和综合管线竣工图。
（3）大中型水利工程建设项目在竣工验收前要进行档案专项验收，其他水利工程建设项目档案验收
应与竣工验收同步进行。
（4）项目档案专项验收一般由水行政主管部门主持，会同档案主管部门开展验收。
（5）参建单位应在所承担项目合同验收后3个月内向项目法人（建设单位）办理档案移交，并配合
项目法人（建设单位）完成项目档案专项验收相关工作；项目法人（建设单位）应在水利工程建设项目竣
工验收后半年内向运行管理单位及其他有关单位办理档案移交。
（6）停、缓建的水利工程建设项目，项目档案由项目法人（建设单位）负责保存。
重点回顾
小节 考点 内容
基本知识 水土流失可分为水力侵蚀、风力侵蚀和重力侵蚀
1.禁止在25°以上陡坡地开垦种植农作物。在25°以上陡坡地种植经济林的，应
水土保持 当科学选择树种
生态建设 2.水力侵蚀地区：工程措施、植物措施和保护性耕作
项目 风力侵蚀地区：轮封轮牧、植树种草、设置人工沙障和网格林带
重力侵蚀地区：监测、径流排导、削坡减载、支挡固坡、修建拦挡工程
概述
1.表土保护措施：集中存放，并采取临时拦挡、苫盖、排水等防护措施
2.拦渣措施：在下游或周边设置挡渣坝或挡渣墙，并遵循“先挡后弃”的原则
生产建设 3.截排水措施：布设截排水沟以及与下游的顺接措施，将工程区域和周边的地表径
项目水土 流安全排主下游自然沟道区域
保持 4.植物措施：适宜植物生长的区域均应布设植物措施
5.临时防护措施：裸露区域，需采取临时防护措施，主要包括临时拦挡、苫盖、排
水、沉沙、植草等
1.征占地面积在20hm2以上或者挖填土石方总量在20万m³以上的项目，应当配备
基本规定
具有水土保持专业监理资格的工程师；200hm2或者200万m³，专业单位
水土保持
工程监理
水土保持
1.专业资质范围：甲、乙两个等级
概论
工程监理
2.监理人员：总监理工程师、监理工程师、监理员
组织
施工准备 监理规划的编制是由总监理工程师主持
水土保持
阶段监理 监理实施细则应在单项工程施工前，由项目和专业监理工程师编制完成，并经总监
工程监理
工作 理工程师批准实施
实施
施工实施 工程变更申请的内容：
170 优路官方网站:www.youlu.com点亮职业人生
阶段的监 （1）变更的原因
理工作 （2）变更的内容与范围
（3）变更项目的工程量及费用
（4）变更项目的施工方案、施工进度以及对工期目标的影响
1.碾压坝坝体填筑土料含水量应按最优含水量控制，碾压施工应沿坝轴方向铺土
2.造林工程：在多年平均降水量大于400mm的地区造林成活率应不小于85％、小
质量控制
于400mm应不小于70％
3.如果在到达待检点时，监理工程师未能到场，施工单位不得进行该项工作
质量检验 见证取样资料由施工单位制备
水土保持
工程质量 水土保持生态建设工程外观质量得分率达到70％以上；生产建设项目单位工程外
质量评定
评定与验 观质量得分率达到80％以上
收
工程验收 法人验收工作组：项目法人（建设单位）、设计、施工、监理、材料及苗木供应
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第十章 水利工程设备制造质量控制
第一节 基础知识
考点一、水利工程金属结构及机电设备制造的基本概念★
1.水利工程设备的概念
水利工程设备，是指安装于水利水电工程的水轮发电机组、水泵机组、闸门、压力钢管、拦污栅、清
污机、起重启闭设备及其附属设施等机电及金属结构设备。
2.金属结构及机电设备制造的基本概念
（1）水工金属结构
水利水电工程中的压力钢管、闸门、拦污栅、清污机、升船机和启闭机等金属结构的统称。
（2）水利工程机电设备
水利水电工程中水轮发电机组、水泵机组及其附属设备等机械设备和电气设备的统称。
（3）设备制造
设备制造是指通过特定的工艺、方法，将原材料、元器件加工成或组合成具有一定功能的零部件或整
台设备的过程。
（4）见证
见证是指对信息、文件、记录、实物、活动、过程等事物进行观察、审查、记录和确认等的监督活动。
见证点分文件见证点（R点）、现场见证点（W点）和停止见证点（H 点）。
文件见证点（R点）：由设备监理工程师对设备工程的有关文件、记录或报告等进行见证、检验或审
核而预先设定的监理控制点。
现场见证点（W点）：由设备监理工程师对设备工程的活动、过程、工序、节点或结果进行现场见证、
检验或审核而预先设定的监理控制点。
停止见证点（H点）：由设备监理工程师完成见证、检验或审核并签认后，设备工程才可转入下一个
活动、过程、工序或节点而预先设定的监理控制点。
考点二、水利工程金属结构及机电设备制造监理的基础知识★
1.监理工作方法
（1）巡视检查。
（2）旁站监理。
（3）平行检测。
（4）跟踪检测。
（5）文件见证。
（6）现场见证。
（7）停止见证。
（8）组织协调。监理机构对建设单位、设计单位、制造安装单位之间的配合关系及设备制造与安装
过程中出现的问题和争议进行沟通、协商和调解。
（9）发布指令文件。监理机构采用通知、指示、批复、签认等文件形式进行设备制造与安装全过程
的控制和管理。
172 优路官方网站:www.youlu.com点亮职业人生
2.监理工作制度
（1）开工许可制度。
（2）技术文件审核、审批制度。
（3）原材料、外购外协件的检验审查制度。原材料、外购外协件应有出厂合格证书或技术说明书，
设备制造单位自检合格后，方可报监理机构检验和审查，符合规定要求时予以签字确认。
（4）设备零部件加工质量查验制度。
（5）安装工作质量报验制度。
（6）重大安全质量事故报告制度。
（7）设备制造或安装完工验收制度。
（8）设备制造、安装计量支付签证制度。
（9）工作报告制度。
（10）会议制度。
（11）安全管理制度。
（12）资料管理制度。
（13）为顺利完成监理工作所必需的其他主要管理工作制度，如见证、旁站、平行检测、巡视制度等。
2.监理规划及监理实施细则
（1）监理规划
1）监理规划是用来指导设备制造与安装监理机构全面开展监理工作的纲领性文件。
2）监理规划应该依据监理大纲和设备制造安装的相关法律法规、技术标准和设备制造安装合同进行
编写。
3）监理规划编制完成后经监理单位技术负责人审核批准。作为监理单位技术文件，要在召开第一次
设备制造现场会议或安装工程项目第一次工地会议前报送建设单位。
（2）监理实施细则
监理实施细则是在监理规划的基础上，使监理工作具体化的可操作性文件。监理实施细则的编制程序
与依据应符合下列要求：
1）在设备制造、安装项目开始前编制完成，可按某一专业工程或工作分别编制。
2）由专业监理工程师负责编制，并由总监理工程师批准。
3）应按照下列依据进行编制：
①已批准的监理规划。
②与设备制造安装项目相关的标准规范、设计文件和技术资料。
③经批准的设备制造工艺方案或设备安装工艺方案。
第二节 金属结构及机电设备制造监理工作
考点一、准备阶段的监理工作★★
1.建设单位提供制造条件
（1）监理单位检查设备制造前应由建设单位提供下列制造条件完成情况：
1）经监理机构核查确认的加工图样和文件的提供情况。
2）制造合同中约定应由建设单位提供的设备制造材料、标准件等的供应情况。
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3）首次设备制造预付款的支付情况。
（2）设计联络会。监理机构在设备制造前参与或受项目法人委托组织设计联络会议，相关单位（包
括主要外购外协件单位）应参加会议。
巧思妙记
图、材料、钱。
2.核查设备制造单位
（1）监理工程师核查、确认设备制造单位的质量保证措施。
（2）审查设备制造的关键零部件加工人员上岗前技术培训情况和特殊工种操作人员资格。
（3）对设备采购合同允许的分包项目，在其投产前，审查设备制造单位报送的分包单位资格报审表
和分包单位有关资质资料，并报建设单位批准。
（4）对用于设备制造的原材料、外购外协件等进行文件见证、检查，同时确保设备制造及装配必需
的库存量，并符合规定的技术品质和质量标准要求。
（5）对用于设备制造的主要加工设备的能力进行查验，确认是否符合要求。
（6）审查设备制造单位报送的设备制造项目开工报审表及相关资料，具备开工条件时，总监理工程
师签发开工令，并报建设单位。
监理机构审查开工报审时，应包括下列内容：
1）设备制造项目组织机构、人员（含特种作业人员）及质量、安全管理体系。
2）项目制造工艺方案，焊接评定报告等。
3）主要原材料的检验等准备情况。
4）加工人员、加工设备的准备情况。
5）检测计划及委托的检测机构资质情况。
6）设备制造总体进度计划和分步计划。
7）外购外协件订货等分包单位资质及合同。
8）制造前的技术、安全交底及培训教育情况。
巧思妙记
保证措施、人、材料、设备、分包、开工报审表。
考点二、制造阶段的监理工作★★
1.设备制造质量控制
（1）过程控制
根据金属结构及机电设备制造的内容和特点，确定监理质量控制要点，包括以下内容：
1）原材料检验。
2）工艺方案审查。
3）焊接工艺评定。
4）结构件、设备制造精度控制。
5）装配尺寸检测。
6）焊缝检测。
7）防腐检验。
8）试验调试。
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9）出厂验收。
（2）在下列情况下，总监理工程师有权下达停工令：
1）在设备制造过程中出现质量异常情况，经提出后承包单位未采取改进措施；
2）未经设计及监理同意，擅自变更；
3）使用没有合格证的材料，擅自替换、变更工程材料；
4）特种作业人员的资质不满足要求；
5）对已发生严重质量事故未进行处理和提出有效的改进措施仍然继续作业的。
总监理工程师下达停工令后，应提出下列处理意见：①要求设备制造单位作出原因分析；②要求设备
制造单位提出整改措施；③确定复工条件。
（3）设备制造质量缺陷与事故处理
1）发生质量缺陷时，监理人员应发出不符合项处理单，要求制造单位及时查明其部位和数量、分析
产生的原因，提出缺陷处理措施；缺陷处理措施，经监理批准后方可执行；重大缺陷的处理应报建设单位
批准。
2）发生质量事故时，监理机构应立即向建设单位报告，督促制造单位及时提交事故报告；监理单位
应对事故经过做好记录，督促制造单位做好相应记录，并根据需要对事故现场进行拍照或摄像取证，为事
故调查、处理提供依据；监理机构按合同规定，参加事故的调查与处理。
（4）出厂验收与发运
1）监理机构应审核制造单位提交的资料，签署意见后报送建设单位。
核查资料包括：
①质量合格证明文件，应包括：制造方名称、出厂日期、设备名称、型号、规格、设备工作性能参数、
设备执行标准、设备检验人员、检验负责人签字并按规定盖章、设备出厂编号等。
②设备制造有关技术资料，应包括：设备检验和报验资料（包括设备出厂试验报告）、外购外协件的
质量证明文件、设备使用说明书及安装作业指导书等。
③设备出厂验收申请报告、验收大纲和总结报告等技术资料。
④竣工图（含设计变更）。
⑤涉及设备制造阶段的有关检验报告和制造缺陷处理记录。
⑥其他资料。
2）总监理工程师应组织编写设备制造监理工作总结报告。
3）参加或被授权后主持召开设备出厂验收会议。
4）督促制造单位按照验收中提出的遗留问题的处理意见完成处理工作，对处理结果进行签认。
2.设备制造投资控制
监理机构应按设备制造合同约定的程序及办法处理设备设计变更事宜，并在设计变更、工期变更实施
前与建设单位、设备制造单位协商确定设计变更的价款。发生设备设计变更事宜，无论是由设计单位或建
设单位或制造单位提出的，均应经过建设单位、设计单位、制造单位和监理单位的代表签认，并通过总监
理工程师下达变更指令后，制造单位方可进行制造。变更价款应按各方协商一致的价款支付。
3.设备制造合同管理
（1）合同索赔的处理
1）当合同一方提出索赔理由的同时满足下列条件时，监理机构应予以受理：
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①索赔事件已造成了合同一方的直接经济损失。
②索赔事件是由于合同另一方的责任而发生的。
③合同一方已按照设备制造合同规定的期限和程序提出索赔申请表，并附有索赔凭证材料。
（2）合同违约的处理
1）当设备制造单位有下列事实之一时，属设备制造单位违约：
①在接到总监理工程师签发的开工指令后，无正当理由不按期开工或拖延工期的。
②无视监理工程师的指令，继续使用不合格的材料、不符合加工要求的人员及设备的。
③未经批准，擅自将设备制造项目分包的。
④发生其他不履行设备制造合同所规定的义务而使建设单位利益受到损害的。
2）当建设单位有下列事实之一时，属建设单位违约：
①未能在设备制造合同文件规定的时限内向制造单位支付预付设备款或预付材料购置款的。
②未能在设备制造合同文件规定的时限内向制造单位提供应由建设单位提供的设备加工图样的。
③未能按设备制造合同文件规定，在总监理工程师签发支付证书后向制造单位支付到期应支付的款项，
或干涉、拒绝批准的。
④任何合理的支付凭证，因建设单位原因导致付款延误，影响合同顺利执行的。
⑤宣告破产或由于不可预见的原因，而不可能继续履行或实质上已停止履行其合同义务的。
（3）制造分包项目
1）设备制造分包项目投产前，监理机构应在合同文件授权范围内，对提出的分包申请进行审查并报
建设单位。
2）监理机构应从下列主要内容审查设备制造分包项目申请报告：
①分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、企业财务状况、主要技术人员资
历和加工机械设备状况等。
②分包单位的业绩、承担同类设备制造项目的经历及其证明。
③分包项目的内容、范围和造价。
④分包单位专职管理人员和特殊作业人员的资格证、上岗证。
⑤分包项目工期及设备制造进度计划。
⑥拟定的分包协议。
（4）合同的解除
1）当建设单位违约导致设备制造合同最终解除时，监理机构应按设备制造合同的规定从下列应得的
款项中确定制造单位应得到的全部款项，并与建设单位和制造单位协商一致后，书面通知建设单位和制造
单位。
①制造单位已完成的设备加工费用。
②按合同规定已采购的工程材料、外购配件的款项。
③设备制造单位合法的利润。
④设备制造合同规定的建设单位应支付的违约金。
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第三节 金属结构及机电设备的原材料与采购
考点一、原材料的种类、性能★★
1.原材料的种类、性能
（1）金属结构及机电设备所用材料主要有金属材料、焊接材料、止水材料、润滑材料、防腐材料等。
（2）工程材料的性能主要包括使用性能和工艺性能。使用性能是指在使用过程中所表现出的性能，
如材料的物理性能和化学性能；工艺性能是指材料在加工过程中对不同加工特性所反映出来的性能，包括
铸造、塑性加工、焊接、热处理、机械加工性能等。
2.常用金属材料的分类和牌号的表示方法
（1）金属材料分类
1）常用金属材料分为黑色金属和有色金属两大类。
黑色金属通常指钢和铸铁；有色金属是指黑色金属以外的金属及其合金，如铝合金、铜合金、轴承合
金等。
2）钢材按化学成分分类：碳素钢、合金钢。
碳素钢又分为低碳钢（C≤0.25%）、中碳钢（0.25%＜C≤0.6%）、高碳钢C＞0.6%）。（C代表碳含
量）
合金钢按合金元素含量分为低合金钢（元素合金含量＜5%）、中合金钢（元素合金含量=5%～10%）、
高合金钢（元素合金含量＞10%）。
3）按质量分类：普通碳素钢（S≤0.05%，P≤0.045%）、优质碳素钢（S≤0.035%，P≤0.035%）、高
级优质碳素钢（S≤0.020%，P≤0.030%）、特级优质碳素钢（S≤0.015%，P≤0.025%）。（S代表硫含量，
P代表磷含量）。
4）按用途分类：结构钢、工具钢、特殊性能钢。结构钢又分为建筑级工程用钢、机器用钢。工具钢
又分为刃具钢、模具钢、量具钢。特殊性能钢又分为不锈钢、耐磨钢、耐热钢、磁钢。
3.工程设备常用钢铁产品牌号的表示方法
根据《钢铁产品牌号表示方法》（GB／T221）介绍钢铁产品牌号的表示方法。钢铁产品牌号的表示一
般采用汉语拼音字母、化学元素符号和阿拉伯数字相结合的形式。
（1）《碳素结构钢》（GB／T 700）。如Q195、Q215AF、Q235Bb、Q255A、Q275。
1）钢号冠以“Q”，后面的数字表示屈服点值（MPa）。例如：Q235。
2）必要时钢号后面可标出表示质量等级和脱氧方法的符号。质量等级符号为：A、B、C、D。脱氧方
法符号：F表示沸腾钢；b表示半镇静钢；Z表示镇静钢；TZ表示特殊镇静钢。例如：Q235Bb，表示B级
半镇静钢。
（2）《低合金高强度结构钢》（GB／T 1591）。如Q295、Q355A、Q390B、Q420C、Q460E。
1）钢号冠以“Q”，和碳素结构钢的现行钢号相统一，后面的数字表示屈服点值（MPa），分为五个
等级强度。
2）在强度等级系列中又有A、B、C、D、E五个质量等级。例如：Q355A表示A级低合金高强度结构
钢。
3）对专业用低合金高强度钢，应在钢号最后附加表示用途的字母。如Q355q《桥梁用结构钢》（GB
／T714）表示用于桥梁的专用钢种。
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（3）《一般工程与结构用低合金钢铸件》（GB／T 14408）。主要以力学性能表示的牌号。这类牌号
的主体结构为：前缀字母“ZG”＋两组力学性能值［屈服强度（MPa）和抗拉强度（MPa）］。需要时
可附加后缀字母或补充前缀字母。这类牌号有一般工程用碳素铸钢、一般工程与结构用低合金铸钢、焊接
结构用碳素铸钢，例如：ZG200-400、ZGD270-480、ZG200-400H。
（4）《优质碳素结构钢》（GB／T 699）。如08A1、45、20A、40Mn、70Mn、20g。
1）钢号开头的两位数字表示钢的碳含量，以平均碳含量×100表示，例如平均碳含量为0.45的钢，
钢号为“45”。
2）锰含量较高的优质碳素结构钢，应标出“Mn”，例如50Mn。用A1脱氧的镇静钢应标出“A1”，例
如08Al。
3）镇静钢不加“Z”，沸腾钢、半镇静钢及专门用途的优质碳素结构钢应在钢号最后标出。例如平均
碳含量为0.10％的半镇静钢，钢号为10b。
4）高级优质碳素结构钢在钢号后加“A”，特级优质碳素结构钢在钢号后加“E”。
4.其他主要材料
（1）焊接材料
1）焊接材料主要有焊条、焊丝、焊剂、保护气体等，焊条型号、焊丝代号及焊剂必须符合施工图纸
规定，当图纸没有规定时，应选用与母材强度相适应的焊接材料，所有材料应有出厂合格证（质量证明书），
标号不清或有疑问时应予复验。
2）焊接材料一般选用合适的填充金属。当要求强度高时，一般用J707或J607焊条；要求不高时可
用J506或J507焊条。
3）首次使用的焊接材料应按规定进行论证评审，经过焊接工艺评定后方可使用。
4）焊接材料必须分类存放在干燥通风良好的仓库内，库房内温度不应低于5℃，相对湿度不大于70％。
（2）止水材料
1）止水材料有橡胶类止水、金属类钢止水及尼龙类等，主要为橡胶类。
2）止水橡皮的单根供货长度应比施工图样的单根长度多10％，以备安装损耗之用。
（3）防腐材料
1）防腐材料主要有防腐涂料、喷涂用金属材料等。
2）防腐涂料
①涂料应选用经过工程实践证明的性能良好的产品，否则应经过试验确定其性能满足设计要求。构成
涂层系统的所有涂料宜由同一涂料厂生产，不同厂家的涂料配套使用时应做配套试验。生产厂家应提供产
品合格证、涂料说明书和检验报告等资料。
②防腐涂层系统宜由底漆、中间漆和面漆构成。底漆应具有良好的附着力和防锈性能，中间漆应具有
良好的屏蔽性能和面漆、底漆良好的结合性能，面漆应具有耐候性和耐水性。
5.金属材料的性能
（1）金属材料的物理性能和力学性能指标
金属材料的物理性能和力学性能指标主要有：物理性能指标（密度），弹性指标、强度性能指标、硬
度性能指标、塑性指标、疲劳性能指标、断裂韧性性能指标、热性能指标、电性能指标。
（2）金属材料的化学性能
常见的材料与环境的作用有氧化和腐蚀等化学反应，将工程材料抵抗各种化学作用的能力称为化学性
能，其主要包括抗氧化性与抗腐蚀性。
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（3）金属材料的工艺性能
材料在加工过程中对不同加工特性所反映出来的性能称为工艺性能。它表示材料制成具有一定形状和
良好性能的零部件或零部件毛坯的可能性及难易程度。材料工艺性能的好坏，会直接影响制造零部件的工
艺方法、质量及其制造成本。
1）铸造性能
铸造性能是指材料用铸造方法获得优质铸件的性能。它取决于材料的流动性和收缩性。流动性好的材
料，充型能力强，可获得完整而致密的铸件。收缩率小的材料，铸造冷却后，铸件缩孔小，尺寸稳定，内
应力小。
铸铁、青铜具有良好的铸造性能，所以被广泛使用。
2）塑性加工性能
塑性加工性能是指材料通过塑性加工（如锻造、冲压、挤压、轧制等），将原材料加工成零部件或半
成品的性能。它取决于材料本身的塑性高低和变形抗力的大小。
低碳钢、铜、铝具有较好的塑性和较小的变形抗力，因此容易塑性加工，而铸铁、硬质合金则不能塑
性加工。
3）热处理性能
热处理性能主要是指钢接受淬火的能力（即淬透性），它是用淬透层的深度来表示的。合金钢的淬透
性比碳钢好，所以对于大型零部件往往用合金钢制造，以获得均匀的淬火组织和均匀的机械性能。
4）焊接性能
焊接性能是指两种相同或不同的材料，通过各种焊接方法连接在一起所表现的性能。影响焊接性能的
因素很多，如导热性、热膨胀性、塑性、氧化性等对焊缝的强度、变形及开裂都有影响。针对不同的材料
应选择其相适应的焊接方法。
5）机械加工性能
材料的机械加工性能决定了刀具的使用寿命和被加工零部件的表面粗糙度。它与材料种类、成分、硬
度、韧性和导热性等因素有关。一般钢材的理想切削硬度为160～230HB。
考点二、原材料采购★★
1.原材料采购
对主要材料在订货前，必须要求承包单位申报厂家、产品规格、标准、性能要求等，经监理工程师论
证同意后，方可订货。
2.原材料采购质量控制
（1）材料质量的检验方法
一般材料质量检验方法有书面检验、外观检验、理化检验和无损检验等四种。
1）书面检验是通过对提供的材料质量保证资料、试验报告等进行审核，取得监理工程师认可后方能
使用。
2）外观检验是从品种、规格、标志、外形尺寸、锈蚀等情况对材料进行直观检查，看其有无质量问
题。
3）理化检验是借助仪器和试验设备对材料制品的化学成分、机械性能等进行分析与科学鉴定。
4）无损检验是在不破坏材料样品的前提下，利用射线、超声波、磁粉探伤仪等进行检测。检验材料
或零部件的表面及内部是否有损伤或缺陷。
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（2）材料质量的检验程度
根据材料信息，使用的重要程度和质量保证的具体情况，其质量检验程度分免检、抽检和全部检验三
种。
1）免检就是免去质量检验过程。对有足够质量保证的一般材料，以及实践证明质量长期稳定且质量
资料齐全的材料，可予免检。
2）抽检就是按随机抽样的方法对材料进行抽样检验。当对材料性能不清楚，或对质量保证资料有怀
疑，或对成批生产的构配件，均应按一定比例进行抽样检验。
3）全部检验。凡对进口的材料、设备及重要零部件应用的材料，以及贵重的材料，应进行全部检验，
以确保设备制造质量。
（3）检验项目
材料质量检验项目分：“一般检验项目”，为通常的试验项目；“其他检验项目”，为根据需要进行
的试验项目。
如对一般用途的低碳钢，“一般检验项目”有化学分析、机械强度试验项目，“其他检验项目”则有
冲击、硬度、焊接件（焊缝）的机械性能试验。
典型例题
案例
背景资料：
某大型调水泵站工程，发包人通过公开招标选择了监理人和金属结构设备制造承包人，并签订了平面
快速闸门、平面事故闸门、液压启闭机、固定卷扬启闭机、门式启闭机、清污机等金属结构设备供货合同。
招标文件明确金属结构制造安装及验收执行《水利水电工程钢闸门制造、安装及验收规范》（GB／T
14173-2008）、《水利水电工程启闭机制造安装及验收规范》（SL／T 381-2021）。
事件1：根据闸门制造设计图纸要求，闸门支承结构主轨铸钢件采用ZG310-570，金属结构设备制造
承包人从合格供货商名录中选择了一家外协采购，外协件进厂时通过了承包人质检人员的验收，专业监理
工程师在制造现场对铸钢件材质单进行文件见证时，发现铸钢件抗拉强度、屈服强度和伸长率均满足相关
标准要求，但硫（S）含量0.086％、磷（P）含量0.064％两项指标超标。总监理工程师组织进行复验，
复验结果仍然不合格，于是要求将该批铸钢件清理出制造现场，不得用于制造本工程闸门主轨。设备制造
承包人以工期紧张和主要技术性能指标均合格为由，认为可以用于生产闸门主轨。
问题：
1.事件1中，承包人的做法是否妥当？说明理由；指出主轨铸钢件化学成分是否合格。
【参考答案】
1.事件1中，设备制造承包人的做法不妥。
理由是：硫（S）和磷（P）是铸钢件主要化学成分中的有害元素，是材料合格与否的重要验收依据。
由于事件1中主轨铸件硫（S）含量0.086%，磷（P）含量0.064%两项指标超标，故主轨铸钢件化学成分
不合格。
第四节 金属结构及机电设备制造通用工艺
考点一、焊接★★★
1.焊前准备
（1）焊接材料应设专人保管，使用前应检查外观质量状况，焊条、焊剂应严格按照其说明书的要求
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进行烘干；烘干后的焊条应放入保温筒中，做到随用随取；低氢型焊条重新烘干不应超过两次。根据气温、
产品特点、板材厚度情况需要进行焊前预热。
（2）焊件组对前，焊缝坡口及坡口两侧各10～20mm范围内的毛刺、铁锈、氧化皮、挂渣等应清除
干净。
（3）定位焊选用小直径焊条，焊接工艺参数应与正式焊缝相同；一类、二类焊缝的定位焊应由持有
效合格证书的焊工操作；定位焊缝的焊脚高度为4mm，长度为50mm，间距为300mm。
（4）熔入正式焊缝的定位焊缝不得存有裂纹、气孔、夹渣等焊接缺陷，否则应清除重焊。
（5）在一类、二类焊缝两端需加设引弧板和熄弧板。
2.焊接工艺评定
（1）焊接工艺评定应在设备制造与安装前，使用设备处于正常状态，所用钢材、焊接材料均有质量
证明文件，焊接工艺评定应以可靠的钢材焊接性评价资料为基础。
（2）焊接工艺评定一般过程是：拟定焊接工艺指导书，施焊试件和制取试样，检测试件和试样，测
定焊接接头是否具有所要求的使用性能，提出焊接工艺评定报告对拟定的焊接工艺指导书进行评定。
（3）焊接工艺因素分为重要因素、补加因素和次要因素。
1）重要因素是指影响焊接接头的力学性能和弯曲性能（不锈钢还包括耐蚀性能）的焊接工艺评定因
素。
2）补加因素是指影响焊接接头冲击韧性的焊接工艺评定因素，当规定进行冲击试验时，需增加补加
因素。
3）次要因素是指对要求测定的焊接接头力学性能和弯曲性能（不锈钢还包括耐蚀性能）无明显影响
的焊接工艺评定因素。
3.焊接及焊接检验人员资格
（1）承担设备制造与安装焊接施工的企业应具有相应焊接资格的技术人员、焊接检验人员、无损检
测人员、焊工及焊机操作工。
（2）从事闸门、压力钢管等设备一类、二类焊缝焊接的焊工与焊机操作工必须按《焊工技术考核规
程》（DL／T679）或其他认可的焊工考试规则进行考核，如《锅炉压力容管道焊工考试与管理规则》，并
取得相应的资格证书。
4.坡口制备及组装要求
（1）焊接坡口尺寸应符合施工图样的规定。组装后的坡口尺寸允许偏差如无特定要求，应符合表4-7
的规定。
表4-7 组装后坡口尺寸允许偏差
允许偏差
序号 项 目
背面不清根 背面清根
1 钝边高度 ±2mm 不限制
2 根部间隙（无衬垫接头） ±2mm 2～-3mm
3 根部间隙（有衬垫接头） 6～-2mm 不适用
4 坡口角度 10°～-5° 10°～-5°
5 根部半径 3～0mm 不限制
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（2）组装间隙偏差超过表4-7的规定，且不大于接头中较薄钢板厚度的2倍或20mm（两者中取小值）
时，允许在坡口两侧或一侧同焊缝一样的焊接工艺做堆焊处理。使其达到规定的坡口尺寸要求，但应符合
下列规定：
1）不得在间隙间填塞焊条头、钢筋、铁块等杂物。
2）堆焊时逐层进行表面质量检查，堆焊后修磨到原坡口尺寸。
3）根据堆焊长度和间隙大小，对堆焊部位的焊缝增加无损检测。
（3）焊件组装时，两个待焊件表面或背面应齐平，如有错边，其错边值应符合下列规定：
1）一类焊缝的局部错边值不应大于焊件厚度的10％，且不大于2mm。
2）二类焊缝的局部错边值不应大于焊件厚度的15％，且不大于3mm。
3）三类焊缝的局部错边值不应大于焊件厚度的20％，且不大于4mm。
4）不同厚度的焊件组装时，其错边值按较薄焊件计算。
5.焊接工艺要求
（1）焊接环境应符合下列要求：
1）气体保护焊作业区最大风速不宜超过2m/s，其他焊接方法最大风速不宜超过8m/s，否则应采取有
效措施。
2）当焊接作业区处于下列情况时，应采取防护措施后才能进行焊接：
①焊接作业区的相对湿度大于90%。
②焊接表面潮湿或暴露于雨、水、冰雪中。
③环境温度：碳素钢-20℃以下，低合金钢-10℃以下，高强钢及不锈钢0℃以下。
6.焊接质量检验
（1）外观检测
1）所有焊接接头应冷却到环境温度后方可进行外观检测。
2）外观检测采用目测方式，裂纹的检查应辅以5倍放大镜并在适合的光照条件下进行。当有疑问时
可采用磁粉或渗透检测，外形尺寸的测量可用焊缝检验尺、卡规等测量工具。
（2）无损检测
常用的无损检测方法有射线检测（RT）、超声检测（UT）、磁粉检测（MT）、渗透检测（PT）、涡流
检测（ET）等，每种方法均有其适用性和局限性。各种方法对缺陷检测的概率既不会是100%，也不会完全
相同。射线检测和超声检测可检测出被检工件内部和表面的缺陷（射线检测对夹碴、气泡等体型缺陷的检
出率较高，而超声波检测对裂纹、分层、焊缝中的未熔合等面型缺陷的检出率较高）；涡流检测和磁粉检
测可检测出被检工件表面和近表面的缺陷；渗透检测仅可检测出工件表面开口的缺陷。
（3）表面无损检测
1）有下列情况之一应进行表面检测：
①设计规定进行表面检测时。
②外观检测发现裂纹时，应对该焊缝进行100%检测。
③外观检测怀疑有裂纹时，应对怀疑的部位进行检测。
④允许补焊的铸钢件表面。
2）铁磁性材料应采用磁粉检测，不能使用磁粉检测时，应采用渗透检测。
（4）内部无损检测
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1）无损检测应在外观检测合格后进行，有延迟裂纹倾向的钢材，无损检测应在焊接完成24h后进行。
2）内部局部无损检测发现存在裂纹、未熔合或不允许的未焊透等危害性缺陷时，应对该焊缝进行全
部检测。
3）单面焊且无垫板的对接焊缝，根据未焊透深度应不大于板厚的10%，最大不超过2mm，单长度不
大于该焊缝长度的15%。
4）板材的组合焊缝，如设计无特殊焊透要求，腹板与翼缘板的未焊透深度不应大于板厚的25%，最大
不超过4mm。
7.返修与处理
（1）返修焊接的预热温度应比相同条件下正常焊接的预热温度提高30～50℃。
（2）返修部位应连续焊接。若中断焊接，应采取后热、保温措施，防止产生裂纹，厚板返修焊宜采
用消氢处理。
（3）同一部位的焊缝返修次数不宜超过2次，否则应分析原因。制定可靠的返修工艺措施并经单位
技术负责人批准后方可实施。
考点二、螺栓连接★★
1.螺栓紧固
（1）高强度螺栓安装时，应符合下列要求：
1）不得使用螺纹损伤及沾染脏物的高强度螺栓连接副；不得用高强螺栓兼作临时螺栓。
2）不得强行穿入。当不能自由穿入时，该孔应用铰刀进行修整，修整后孔的最大直径不应大于1.2
倍螺栓直径，且修孔数量不应超过该节点螺栓数量的25％，修孔前应将四周螺栓全部拧紧，使板迭密贴后
再进行铰孔，不得气割扩孔。
3）构件表面应保持干燥，不得在雨中作业。
（2）高强度大六角头螺栓连接副的拧紧应分为初拧和终拧。对于大型节点应分为初拧、复拧、终拧。
初拧扭矩和复拧扭矩为规定力矩值的50％，终拧到规定力矩。初拧、复拧、终拧后的螺栓应在螺母上分别
以不同的颜色进行标记，以免错拧或漏拧。
高强度大六角头螺栓连接副的初拧、复拧、终拧应在一天内完成。
（3）高强度螺栓的拧紧应按一定的顺序进行。确定施拧顺序的原则为由螺栓群中央顺序向外对称拧
紧，或从接头刚度大的部位向约束小的方向对称拧紧。
典型例题
案例
背景资料：
某水电站溢洪道工程，发包人依据《水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》通过公开招标选
择了施工单位，负责土建施工、机电设备和金属结构的安装任务；同时按照《中华人民共和国标准设备采
购招标文件（2017年版）》招标选择了金属结构制造承包人，并签订了3扇16m×15m-14.5m（宽×高-水
头）弧形闸门和3台2×1600kN液压启闭机制造供货合同，与监理单位签订了设备制造监理合同。闸门和
启闭机制造安装验收执行《水利水电工程钢闸门制造、安装及验收规范》（GB／T 14173-2008）、《水利
水电工程启闭机制造安装及验收规范》（SL／T 381-2021）。
事件1：专业监理工程师审查制造承包人的生产工艺方案时，发现弧形闸门主梁、支臂的腹板及翼缘
板的对接焊缝，主梁、支臂的腹板与翼缘板的组合焊缝未曾经过焊接工艺评定，遂要求制造承包人补充焊
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接工艺评定试验进行焊接工艺的评定。制造承包人认为已经进行了基于焊接经验的工艺评定，满足弧形闸
门制造质量要求。
事件2：驻厂专业监理工程师对闸门支臂腹板（厚度25mm）与翼缘板（厚度40mm）的组合焊缝进行检
查时，发现支臂腹板与翼缘板双面坡口组合焊缝局部超声波检测存在不允许的未焊透缺陷，未焊透深度为
8mm。补充检测后仍发现存在该质量缺陷，遂要求制造承包人对焊缝缺陷进行返工；返工后的焊接接头，
按原焊缝的质量要求和超声波无损检测方法进行100％检验，另按比例补充对整条焊缝进行表面无损检测。
承包人认为，合同文件和图样中对此无明确规定，双面坡口焊缝且翼板方向焊脚大于6mm，即满足钢闸门
制造安装验收规范要求。
问题：
1.事件1中，制造承包人的做法是否妥当？说明理由。
2.事件2中，制造承包人的做法是否妥当？说明理由。
【参考答案】
1.事件1中，制造承包人的做法不妥。
理由是：弧形闸门主梁、支臂的腹板及翼缘板的对接焊缝是一类焊缝，腹板及翼缘板的组合焊缝是二
类焊缝；一、二类焊缝应通过焊接工艺评定试验进行焊接工艺的评定。
2.事件2中，制造承包人的做法不妥。
理由是：事件2中，所述焊缝未焊透深度超过规范规定；翼缘板厚度不小于36mm时，二类焊缝中的
角焊缝应进行焊缝表面无损检测。
考点三、表面防护★★★
防护施工应由具有相应防护工程施工资质的承包商完成。操作人员应经过培训并持有上岗证书。
1.金属结构防腐
（1）表面预处理
1）预处理前应将表面整修完毕，并将金属表面铁锈、氧化皮、油污、焊渣、积水等附着物清除干净。
（2）表面涂装
1）除锈后，钢材表面应尽快涂装底漆，潮湿天气应在2h内涂装完毕；如在晴天和较好的天气条件下，
最长也不应超过8h。
压力钢管经除锈后的钢材表面宜在4h内涂装，晴天和正常大气条件下，最长不应大于12h。
2）闸门和埋件出厂前应涂底漆、中间漆及面漆。最后一道面漆应留待安装后涂装。在安装焊缝两侧
100～200mm范围内，应留待安装后涂装。如采用金属热喷涂复合保护系统，除金属涂层及封闭涂料由工厂
完成外，其最后一道面漆宜在安装后完成。
3）在下述施工条件下不得进行涂装：
①空气相对湿度超过85%。
②施工现场环境温度低于10℃。
③钢材表面温度低于大气露点3℃以上。
（3）涂料涂层质量检查
1）涂层质量应符合下述规定：
①漆膜厚度用测厚仪测定。在0.01㎡的基准面上测量3次，每次测量的位置应相距25～75mm，取3
次测量值的算术平均值为该基准面的一个测点厚度测量值。
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②对于涂装前表面粗糙度大于Rz100μm的涂层进行测量时，应取5次测量值的算术平均值为测点厚
度值。
③单节钢管内表面积大于或等于10㎡时，每10㎡表面不应少于3个测点；单节钢管内表面积小于10
㎡时，每2㎡表面不应少于1个测点。在单节钢管的梁段和中间的圆周上每隔1.5m测一点。
④85%以上测点厚度应符合设计要求。漆膜最小厚度值不低于设计厚度的85%。
（4）金属喷涂
1）金属涂层的厚度根据工作环境及闸门等金属结构按设计图样要求执行，也可根据不同喷涂材料按
下述厚度施工：
①喷铝层、锌铝、稀土铝混合金属宜取100～120μm。
②喷锌层宜取120～150μm。
③喷铝镁混合金属层宜取100～120μm。
2）钢材表面应尽快喷涂，一般应在2h内喷涂，如在晴天和较好的大气条件下最长也不应超过8h。
3）金属表面喷涂的施工条件必须满足下列规定：
①空气相对湿度不超过85％。
②施工现场环境温度不低于10℃。
③钢材表面温度不低于大气露点3℃以上。
典型例题
案例
背景资料：
某泵站工程，需要采购一批压力钢管。钢管一部分安装在泵房内，一部分安装在泵房外，全部为明管
敷设，材质均为Q235C。泵房内钢管直径为800mm，壁厚16mm，全部为支管；泵房外钢管直径为1200mm，
壁厚分别为16mm、14mm、12mm，由直管、弯管、岔管等组成。发包人经公开招标选择了某钢管制造厂生产
该批压力钢管，合同约定压力钢管制造与验收执行《水利工程压力钢管制造安装及验收规范》（SL432-2008）。
事件2：钢管焊接采用两种方法——二氧化碳气体保护焊和手工电弧焊。一批钢管焊接时正值冬天，
环境温度-12℃，风速3m/s，施焊时承包人未采取任何防护措施。
事件3：焊接完成后，无损检测人员采用超声检测（UT）法，纵缝按100%、环缝按50%的比例，立即
对所有焊缝进行了无损检测。经检测，钢管焊缝内、外质量均符合要求。
事件4：钢管的表面处理、涂装在室外进行，涂装前按设计要求采用金属丸抛射除锈法对钢管表面进
行了处理，表面粗糙度为120μm，12h后进行了涂装，涂装时空气相对湿度为90%；涂装后检测人员用涂
层测厚仪检测，在0.01㎡的基准面上测量了3次，取3次测量值的算术平均值作为测点的厚度值进行了
记录。
问题：
1.事件2中，钢管施焊时的环境条件是否符合要求？说明理由。
2.指出事件3中的不妥之处，并说明理由。
3.事件4中，承包人的做法是否妥当？说明理由。
【参考答案】
1.事件2中钢管施焊时的环境条件不符合规范要求。
理由是：焊接时环境温度低于-10℃，风速大于2m／s，且无防护措施，无法保证焊接质量。
2.事件3中不妥之处有两点：①焊接后立即进行无损检测不妥；②所有环缝按50％的比例进行检测不
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正确。
理由是：①焊缝有可能产生延迟裂纹，因此应在焊接完成24h后进行无损检测；②泵房内直管管壁环
缝以及泵房外岔管管壁环缝均为一类焊缝，泵房外直管管壁环缝为二类焊缝，采用超声检测（UT）对环缝
进行无损检测时，除泵房外直管管壁环缝可按焊缝总长度的50％进行检测外，泵房内直管管壁环缝以及泵
房外岔管管壁环缝均应按焊缝总长度的100％进行检测。
3.事件4中，承包人的做法不妥。
理由是：①涂装应在除锈后规定的时间内进行，该事件中涂装时超过了除锈后规定的时间；②在空气
相对湿度大于规定的条件下进行了涂装；③用涂层测厚仪检测涂层厚度的方法不正确。
考点四、热处理★★★
热处理是指金属材料在固态下，采用适当的方式通过加热、保温和冷却的手段，获得所需组织结构与
性能的一种金属热加工工艺。
与其他加工工艺相比，热处理一般不改变工件的形状和整体的化学成分，而是通过改变工件内部的显
微组织，或改变工件表面的化学成分，赋予或改善工件的使用性能，其特点是改善工件的内在质量。
1.处理工艺
热处理的工艺过程一般包括加热、保温、冷却三个过程，有时只有加热和冷却两个过程。
通常情况下热处理采用的手段有以下几种方式：
（1）退火：指金属材料加热到适当的温度，保持一定的时间，然后缓慢冷却的热处理工艺。退火的
目的：主要是降低金属材料的硬度，提高塑性，以利切削加工或压力加工，减少残余应力，提高组织和成
分的均匀化，或为后道热处理做好组织准备等。
（2）正火：指将钢材或钢件加热到钢的组织转变的上临界点温度以上30～50℃，达到奥氏体化后，
保持适当时间，在静止的空气中冷却的热处理的工艺。正火的目的：主要是提高低碳钢的力学性能，改善
切削加工性，细化晶粒，消除组织缺陷，为后道热处理做好组织准备等。
（3）淬火：指将钢件加热到Ac3或Ac1（钢的下临界点温度）以上某一温度，保持一定的时间，然
后以适当的冷却速度，获得马氏体（或贝氏体）组织的热处理工艺。淬火的目的：使钢件获得所需的马氏
体组织，提高工件的硬度、强度和耐磨性，为后道热处理做好组织准备等。
（4）回火：指钢件经淬硬后，再加热到Ac1以下的某一温度，保温一定时间，然后冷却到室温的热
处理工艺。回火的目的：主要是消除钢件在淬火时所产生的应力，使钢件除具有高的硬度和耐磨性外，还
具有所需要的塑性和韧性等。
（5）调质：指将钢材或钢件进行淬火及高温回火的复合热处理工艺。使用于调质处理的钢称调质钢。
它一般是指中碳结构钢和中碳合金结构钢。
（6）渗碳：是指使碳原子渗入到钢表面层的过程。也是使低碳钢的工件具有高碳钢的表面层，再经
过淬火和低温回火，使工件的表面层具有高硬度和耐磨性，而工件的中心部分仍然保持着低碳钢的韧性和
塑性。
典型例题
案例
背景资料：
某供水泵站工程，安装6台卧式单级双吸中开离心泵（其中2台备用），单机流量0.92m³/s，设计扬
程174.8m，配套6台三相同步电动机，单机配套功率2300kW，总装机13.8MW。经公开招标，某水泵制造
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厂中标，水泵制造工期12个月，并由某监理单位对该6台水泵的制造进行驻厂监理。
事件1：该泵为新型水泵，无同类工程规模案例，在未进行模型试验和验收前，承包人根据设计图纸
开始加工制造水泵的各种零部件。
事件2：轴是水泵最为关键的构件之一，直接影响水泵的性能与寿命。水泵轴经锻造成型后再进行车、
磨等精加工。精加工前、粗加工后，必须对水泵轴进行无损探伤，以保证表面与内部均无质量缺陷。为此，
无损检测人员采用渗透检测（PT）法对该泵轴进行了检测。
事件3：为了获得良好的综合力学性能，设计要求水泵轴精加工后再进行热处理——“调质”，为此，
热处理车间对水泵轴采用了淬火后再低温回火的热处理工艺。
问题：
1.事件1中，承包人的做法是否妥当？说明理由。
2.事件2中，水泵轴的无损检测方法是否合适？针对该工件请推荐一种最适用的无损检测方法，并说
明理由。
3.事件3中，水泵轴的热处理工艺是否正确？说明理由。
【参考答案】
1.事件1中承包人的做法不妥。
理由是：该水泵为新型水泵，无类似工程案例，为保证新型水泵的性能、参数符合设计要求，满足使
用功能，制造前必须进行模型试验和验收。
2.事件2中，仅采用渗透检测（PT）对该轴毛坯进行无损检测并不合适；推荐采用超声检测（UT）与
渗透检测（PT）相结合的方法对锻件进行无损检测。
理由是：渗透检测仅可检测出工件表面开口的缺陷，而超声检测则可检测出工件近表面与内部尺寸的
缺陷，且灵敏度高，对缺陷定位较准确，检测成本低、速度快，设备轻便，对人体及环境无害，现场使用
较方便；磁粉检测可检测出被检工件表面和近表面的缺陷。因此，推荐采用超声检测与渗透检测相结合的
方法对该轴的锻件进行无损检测。
3.事件3中，热处理工艺不正确。
理由是：调质的热处理工艺是淬火后再高温回火，而车间的做法是淬火后低温回火，该工艺不属调质，
因此不正确。
第五节 金属结构制造
考点一、钢闸门制造★★
1.钢闸门分类与构造
闸门是设置在水工建筑物的过流孔口并可操作移动的挡水结构物，是水工建筑物的重要组成部分，与
建筑物一起发挥着拦洪、蓄水、泄洪、排涝等作用。
（1）按工作性质（用途）分类
1）工作闸门：调节水位、控制流量的闸门。
2）检修闸门：检修设备或建筑物时闭合挡水的闸门。
3）事故闸门：在设备或建筑物出现故障时可迅速截断水流的闸门。
（2）按门叶与挡水水位的相对关系分类
1）露顶闸门：当孔口关闭时，闸门门叶顶部高出上游最高水位。
2）潜孔闸门：当孔口关闭时，闸门门叶顶部低于上游最低水位。
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（3）钢闸门构成
钢闸门一般由门体、埋件两大部分组成。门体一般由挡水面板、构架、行走支撑部分、门叶与操作机
械相连接的构件、止水部分组成。
埋件主要包括底槛、主轨、副轨、反轨、止水座板、门楣、侧轮导板、侧轨、铰座钢梁和有止水要求
的胸墙及钢衬护等。
2.开工及技术准备
（1）第一次设计联络会
施工图样到达承包人后，监理工程师应参加由业主主持召开的第一次设计联络会，由设计单位进行技
术交底。监理工程师应做好下列工作：
1）督促承包人在认真审阅，核实施工图样、文件的基础上针对图纸中的问题，提出问题清单。
2）督促、检查承包人对召开设计联络会的准备工作情况，就绪后报告业主。
（2）第二次设计联络会
承包人递交制造工艺方案、承包人自己完成的图样等文件交驻厂监理工程师审核同意后，提出召开第
二次设计联络会时间，报业主和监理机构确认。由总监理工程师在制造现场主持召开第二次设计联络会。
监理工程师应做好下列工作：
1）审查承包人编制的制造工艺方案，制造工艺流程、焊接工艺评定、机加工工艺等工艺文件。
2）审查承包人自己完成的图样。
3）审查承包人的质保体系，外购、外协分包商资质情况。
4）审查承包人编制的生产进度网络计划。
3.闸门制造资料
闸门制造应具备下列资料：
（1）设计图样，包括总图、装配图及零件图（如有修改应有设计修改通知书）。
（2）制造工艺文件。
（3）主要材料的质量证明文件。
（4）外协件、外购件的质量证明文件。
4.闸门验收
闸门验收后应有标志，标志内容包括：
（1）制造厂名称。（2）产品名称。（3）企业产品生产许可证标志及编号。（4）产品规格或专业技
术参数。（5）制造日期。（6）闸门运输单元重心位置及总重量。
考点二、启闭机制造★★
1.概念与分类
启闭机是实现闸门的开启和关闭、拦污栅的起吊与安放等专用的机械设备，包括螺杆式启闭机、固定
卷扬式启闭机、移动式启闭机、液压式启闭机等。
（1）卷扬式启闭机型号的表示方法
QP-□（吊点数）×□（启闭力kN）-□（扬程m）/□（最大缠绕层数）
其中Q表示启闭机，P表示平面闸门（或H弧形闸门）。
示例1：QP-1000-45，表示单吊点固定卷扬式启闭机，启闭力为1000kN，扬程为45m。
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示例2：QP-2×1000-45，表示双吊点固定卷扬式启闭机，启闭力为2×1000kN，扬程为45m。
（2）螺杆式启闭机型号的表示方法
QL-□（吊点数）×□（启闭力kN）-□（驱动方式）/
其中L表示螺杆式，吊点数为单吊点省略，双吊点为2。驱动方式（S手动、SD手电、D电动）。
示例1：QL-400-SD，表示单吊点螺杆式启闭机，启闭力为400kN，手电两用驱动方式。
示例2：QL-2×400-D，表示双吊点螺杆式启闭机，启闭力为2×400kN，电动驱动方式。
（3）液压式启闭机型号的表示方法
QPPY□（液压缸结构型式）-□（吊点数）×□（启闭力）-□（工作行程m）
其中PP表示①平面闸门（或H弧形闸门）+②普通，Y表示液压传动。
液压缸结构形式：Ⅰ柱塞式、Ⅱ活塞式。
示例1：QPPYI-2×1000-12，表示双吊点柱塞式液压启闭机，启闭力为2x 1000kN，工作行程为12m。
示例2：QPPYII-800-12，表示单吊点活塞式液压启闭机，启闭力为800kN，工作行程为12m。
2.启闭机试验
（1）空运转试验：启闭机出厂前，在未安装钢丝绳和吊具的组装状态下所进行的试验。
（2）空载试验：启闭机在无荷载的状态下进行的运行试验和模拟操作。
（3）静载试验：启闭机在1.25倍额定荷载状态下进行的静态试验和操作，主要目的是检验启闭机各
部件和金属结构的承载能力。
（4）动载试验：启闭机在1.1倍额定荷载状态下进行的运行试验和操作，主要目的是检查起升机构、
运行机构和制动器的工作性能。
3.标志
启闭机应在明显处设置标牌，主要内容应包括以下内容：
（1）产品名称、规格及型号。（2）出厂编号。（3）主要技术参数。（4）制造日期和制造商名称。
4.设备保管的程序和存放要求
（1）设备保管的程序
制造现场检验→运输→仓库→开箱检查、外观检查清点验收→分类入库→定期检查维护。
（2）存放要求
1）液压泵站、电气盘柜等液压和电气设备应室内存放；电动机、制动器等其他设备露天裸放时，应
采取防雨、防锈、防风沙等保护措施。
2）启闭机长期存放时，应每年进行维护保养，油缸应定期翻滚。
考点三、压力钢管制造★
1.概念与分类
（1）压力钢管是将水从水源（水库、压力前池或调压室等）引入水轮机或其他用水部位的钢管道，
一般包括直管、弯管、岔管、伸缩节等，主要结构有管壁、支承环、加劲环、止推环和阻水环以及岔管加
强构件等。
（2）压力钢管常见的布置形式有两种：明管（暴露在空气中的压力钢管）和埋管。
（3）按构造与制作方法可分为无缝钢管、铆接钢管、焊接钢管、箍管。无缝钢管适用于高水压小流
量的情况；铆接钢管由于焊接工艺的发展现已较少使用；焊接钢管目前最为常用；由于工艺和经济方面的
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原因，通常当水头与直径之积大于2000㎡或管壁大于4cm时，可考虑采取箍管，箍管是套有无缝钢管的
焊接钢管（或无缝钢管）。
2.制作完工验收
制作完工验收时，应提供下列资料：
（1）压力钢管制作图样。
（2）主要材料出厂质量证明书。
（3）设计修改通知单。
（4）制作时最终检测和试验的检测记录。
（5）焊接接头无损检测报告。
（6）防腐检测资料。
（7）重大缺欠处理记录和有关会议纪要。
（8）其他相关的技术文件。
考点四、拦污栅和清污机制造★
1.拦污栅制造
拦污栅指设在水工建筑物进水口前，用于拦阻水流挟带的水草、漂木等杂物（一般称污物）的框栅式
结构，包括栅叶与栅槽埋件两部分。
（1）中间检查
1）按图纸尺寸在厂内进行检查，验收合格后打标记。
2）将制作好的构件在符合有关验收规范的前提下，报请业主、监理单位来厂进行出厂验收，并提供
相关验收资料。
（2）防腐
严格按照防腐工艺要求进行，每道工序质检人员均严格按规范检查，分三阶段，表面预处理、金属喷
涂层，封闭漆涂后，并做好检测资料，报请监理工程师验收认可（依据防腐施工工艺）。
2.清污机制造
（1）清污机分类
清污机分为回转式清污机、耙斗式清污机和抓斗式清污机。
1）回转式清污机型号表示方法
HQN□（孔口安装宽度m）×□（垂直安装深度m）×□（栅体倾角）
其中HQ表示回转齿耙式，N表示驱动安装内置（若外置则不写该字母）。
2）耙（抓）斗式清污机型号
YPQ□（吊点数）×□（启闭力）-□（扬程）-□（耙、抓斗宽度m）
其中Y表示耙（抓）斗开闭方式（液压方式为Y，否则省略），P表示耙斗式（抓斗式为Z），Q表
示清污机。
（2）出厂试验
1）回转式清污机应在厂内进行空运转试验，试验累计时间应不小于30min，各机构应运转正常。
2）耙（抓）斗清污机应在厂内进行空运转试验。试验时应分别开动各机构，作正、反向运转，试验
累计时间各30min。
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（3）出厂验收
1）项目满足下列条件，承包人应向监理工程师提出申请，要求验收。
①该项目制造、组装完毕，并处于组装状态。
②资料已提交监理工程师。
③在接到承包人要求验收的申请后，监理机构参加建设单位主持的设备出厂验收会或受建设单位委托
主持设备出厂验收会。
④出厂验收前应编制验收大纲。对验收设备进行检查，填写检验记录，检查合格后按出厂验收大纲进
行验收。
（4）标志
1）在清污机明显部位设置标牌，标牌应符合GB／T13306的规定。产品标牌应包括以下内容：
①产品名称及规格型号。
②出厂编号。
③主要指标参数。
④制造日期和制造厂名称。
2）清污机的危险部位和工作区域应设置安全警示标识。
典型例题
案例（一）
背景资料：
某水电站，发包人按照《中华人民共和国标准设备采购招标文件（2017年版）》招标，并选择了承包
人，与承包人签订了一台进水口80kN耙斗式清污机供货合同，具体包括进水口耙斗式清污机的全套设备
和相关的附属设备（含轨道、车挡及预埋件）的设计、制造、工厂试验验收、包装等。制造验收执行《水
里水电工程清污机制造安装及验收规范》（T/CWEC 29-2021），同时发包人按照《设备监理合同（示范文
本）》（GF-2010-1003）与某监理公司签订了设备制造监理合同。
事件1：承包人在具备了设计图样，包括总图、装配图及零件图以及制造工艺文件后，就开始清污机
的生产制造。
事件2：为实现耙斗提升机构1～10m/min的速度要求，合同要求采用变频控制技术。由此，承包人设
计耙斗提升机构电动机为变频电动机M3BP200MLA15kW，采用施耐德ATV71系列变频器调速，选用增量型编
码器作速度反馈，并替代超速开关作超速保护。
事件3：清污机电源控制柜内，为使总电源有个明显的断开点，设置了电源刀开关（HD），其进线端
与出线端选用30mm×40mm（宽×厚）的裸露铜排连接，未设防护措施、安全标识和警示牌。
问题：
1.事件1中，清污机生产所需具备的资料是否完整？说明理由。
2.事件2中，承包人用增量型编码器替代超速开关是否正确？说明理由。
3.从电气设备安全考虑，请指出事件3中的不妥之处，并说明理由。
【参考答案】
1.事件1中清污机生产所需具备的资料不完整。
理由是：清污机生产除了应具备设计图样，包括总图、装配图及零件图以及制造工艺文件外，还应该
具备生产清污机的主要材料和外协件、外购件的质量证明文件。
2.事件2中承包人用增量型编码器替代超速开关作超速保护不正确。
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理由是：根据《起重机设计规范》（GB/T 3811-2008）的规定，对于重要的、负载超速会引起危险的
起升机构应配置超速开关。
3.事件3中电源控制柜内刀开关进线端与出线端带电的铜排裸露无触电防护措施不妥。
理由是：操作刀开关过程中，裸露的铜排将影响操作人员的人身安全。
案例（二）
背景资料：
某水电站溢洪道工程，发包人依据《水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》通过公开招标选
择了施工单位，负责土建施工、机电设备和金属结构的安装任务；同时按照《中华人民共和国标准设备采
购招标文件（2017年版）》招标选择了金属结构制造承包人，并签订了3扇16m×15m-14.5m（宽×高-水
头）弧形闸门和3台2×1600kN液压启闭机制造供货合同，与监理单位签订了设备制造监理合同。闸门和
启闭机制造安装验收执行《水利水电工程钢闸门制造、安装及验收规范》（GB／T 14173-2008）、《水利
水电工程启闭机制造安装及验收规范》（SL／T 381-2021）。
事件4：单位工程验收时，验收专家提出金属结构档案资料缺少启闭机制造总图、部件装配图和安装
焊缝的检验报告及检验记录，要求进一步完善金属结构档案资料。
问题：
1.事件4中，监理人应该如何处理？说明理由。
【参考答案】
1.事件4中，监理人应当通知制造承包人补充启闭机制造总图和部件装配图；通知施工承包人补充安
装焊缝的检验报告及检验记录。
理由是：启闭机出厂验收资料和安装验收资料应作为存档资料。启闭机制造总图和部件装配图应由制
造承包人提供；安装焊缝的检验报告及检验记录应由施工承包人提供。
第六节 机电设备制造
考点一、水轮发电机组制造★★
1.水轮机的分类
水轮机是一种将水能转换成机械能的原动机。它驱动发电机，将旋转的机械能转变为电能。水能与机
械能的能量转换是借助转轮叶片与水流相互作用来实现的。水流流经水轮机时，水流的势能和动能转化为
水轮机的机械能的过程，就是水轮机的工作过程。水轮机和发电机的联合体又称水轮发电机组（简称机组）。
（1）水轮机按水流能量转换特征分类
水轮机按水流能量转换的特征可分为两大类：反击式水轮机和冲击式水轮机。
反击式水轮机的特点是：转轮位于水流流经的整个通道中，在同一时间内，所有转轮叶片的通道都有
水流通过。水流流经叶片通道后，流速大小和方向都发生了变化，这种变化反映了水流动量的变化。这个
动量的变化是转轮作用于水流产生的，因而水流对转轮有个反作用力，这个反作用力推动转轮旋转。这种
利用水流的反作用力推动转轮旋转的水轮机，称为反击式水轮机。
冲击式水轮机的特点是：当水流流经转轮时，只有部分转轮叶片充满了水，其余部分则处在大气之中。
水流以射流形式冲击转轮。冲击式水轮机实际上是利用水流的动能推动转轮旋转，而且在同一时间内水流
只冲击着部分水斗。这种利用水流冲击的动能推动转轮旋转的水轮机，称为冲击式水轮机。
（2）水轮机按结构型式分类
反击式水轮机分为混流式、轴流式、贯流式和斜流式。
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冲击式分为水斗式、斜击式和双击式。
2.水轮机牌号
（1）我国规定水轮机的牌号由三部分组成，每部分之间用“-”号分开。
1）第一部分用两个汉语拼音字母和阿拉伯数字组成，前者表示水轮机型式，后者表示转轮型号（即
转轮的比转速）。
2）第二部分由两个汉语拼音字母组成，前者表示水轮机主轴布置形式，后者表示引水室特征。
3）第三部分是阿拉伯数字，为转轮的标称直径，单位为cm。对于水斗式和斜击式水轮机，该部分表
示为：水轮机转轮标称直径（cm）／作用在每个转轮上的喷嘴数目× 设计射流直径（cm）；对于双击式
水轮机，该部分表示为：转轮标称直径／转轮宽度（cm）。常用的各种水轮机牌号的代号和意义见表7-1。
在水轮机型式代号之后加“N”表示可逆式水轮机。
表7-1 常用的各种水轮机牌号的代号和意义
第一部分符号 第二部分符号
水轮机型式 主轴布置形式 引水室型式
代号 意义 代号 意义 代号 意义
HL 混流式 L 立轴 J 金属蜗壳
ZZ 轴流转桨式 W 卧轴 H 混凝土蜗壳
ZD 轴流定桨式 M 明槽式引水
XL 斜流式 P 灯泡式
GZ 贯流转桨式 G 罐式
GD 贯流定桨式 Z 轴伸式
CJ 冲击（水斗）式
水轮机牌号示例：
（1）HL220-LJ-550：表示转轮型号为220的混流式水轮机、立轴、金属蜗壳、转轮标称直径为550cm。
（2）ZZ560-LH-800：表示转轮型号为560的轴流转桨式水轮机、立轴、混凝土蜗壳、转轮标称直径
为800cm。
（3）XLN200-LJ-300：表示转轮型号为200的斜流可逆式水轮机、立轴、金属蜗壳、转轮标称直径为
300cm。
（4）GD600-WP-250：表示转轮型号为600的贯流定桨式水轮机、卧轴、灯泡式引水、转轮标称直径
为250cm。
（5）2CJ30-W-120／2×10：表示转轮型号为30的水斗式水轮机，一根轴上有2个转轮，卧轴、转轮
节圆直径为120cm，每个转轮有2个喷嘴，射流直径为10cm。
典型例题
案例
背景资料：
某枢纽工程，水库总库容8.6亿m³，正常蓄水位2960.00m，电站装机规模150MW，共设计安装3台
50MW混流式水轮发电机组。发包人经过招标，水轮发电机组设备制造的中标承包人为HSD公司，合同约定
的验收标准为《水轮发电机组及其附属设备出厂检验导则》（DL/T 443-2016）；发包人依据《设备监理
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合同（示范文本）》（GF-2010-1003）委托GD监理公司负责设备制造监理工作。
事件1：2018年7月3日，3号混流式水轮机转轮上冠、叶片、下环铸件由外协单位发送至HSD公司，
承包人质检人员未收到外协单位提供的材料质量证明文件，也未进行材质复查检验，承包人以工期紧张为
由即安排工人开始加工。
事件2：上述叶片加工完成之后，承包人质检人员对3号转轮叶片的几何尺寸进行了检测，发现其中
2片叶片存在多处砂眼、裂纹等表面质量缺陷，未安排渗透检测（PT）与超声检测（UT），即口头通知生
产主管进行焊补。
事件3：监理人巡检时看到焊接工人正在对叶片进行补焊，才发现出了质量问题，遂要求承包人提供
补焊方案，承包人认为这是常见处理方案，不需要制定方案。监理人向承包人下发监理通知，要求承包人
停止补焊施工，制定叶片补焊方案并报监理人审核批准后再行补焊。随后承包人按照监理人的要求制定了
叶片补焊方案，监理人审核后批准了该方案。经过补焊、机械加工之后，监理人发现在补焊的部位仍然明
显存在肉眼可见的裂纹，遂下达了将2片叶片报废的监理通知。
问题：
1.事件1中，承包人的做法是否妥当？说明理由。
2.事件2中，承包人的做法是否妥当？说明理由。
3.事件3中，监理工程师的处理方法是否妥当？说明理由。
【参考答案】
1.事件1中承包人的做法不妥。
理由是：在主要零部件加工前应具备主要材料的质量证明文件和外协件、外购件的质量证明文件，未
经进厂材质验证的外购外协件不应该转入下道工序。承包人质检人员未查验进厂的转轮上冠、叶片、下环
等铸钢件的材质检验报告，也未进行材质复验即开始加工，不符合相关要求，也会为产品质量带来隐患。
2.事件2中承包人的做法不妥。
理由是：承包人的质检人员只对叶片的几何尺寸进行了检测，未对叶片过流面进行渗透检测（PT）与
超声检测（UT）等无损探伤，既不符合规范要求，也不能判断构件内部是否存在质量缺陷。
3.事件3中监理工程师发现质量缺陷后要求承包人“停止补焊施工，制定叶片补焊方案并报监理人审
核批准后再行补焊”的处理方法，以及应对缺陷处理仍不符合质量要求而下达了“将2片叶片报废的监理
通知”的处理方法是妥当的。
理由是：对于机电设备制造，必须严格过程质量控制，发现缺陷，承包人应及时编制缺陷处理方案并
报监理人同意后进行处理；经对缺陷处理仍不符合质量要求的构件，应当报废。
考点二、水泵机组制造★★
泵是一种输送液体或使液体增压的机械。它将原动机的机械能或其他外部能量传送给液体，使液体能
量增加，主要用来输送液体包括水、油、酸碱液、乳化液、悬乳液和液态金属等，也可输送液体、气体混
合物以及含悬浮固体物的液体。
水泵站是将水由低处抽提至高处的机电设备和建筑设施的综合体。机电设备主要为水泵和动力机组
（通常为电动机或柴油机），辅助设备包括充水、供水、排水、通风、压缩空气、供油、起重、照明和防
火等设备。建筑设施包括进水建筑物、泵房、出水建筑物、变电站和管理用房等。
1.水泵的类型
泵用途广泛，品种系列繁多，对它的分类方法各不相同。按其工作原理泵一般可分为以下三大类.
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（1）叶片泵，通过工作叶轮的高速旋转运动，将能量传递给流经其内部的液体，使液体能量增加的
泵。例如：离心泵、轴流泵和混流泵都属于叶片泵。
叶片泵是应用最广泛的泵类。与其他泵类相比，叶片泵具有启动迅速、驱动方便、出水量均匀、工作
性能可靠、运行状态调节容易和工作效率高等很多优点，特别是叶片泵可划分成各种系列，以满足不同流
量和压力的需要。
（2）容积泵。通过泵体工作室容积的周期性变化，将能量传递给流经其内部的液体，使液体能量增
加的泵。改变泵体工作室容积有往复式运动和旋转式运动两种方式。属于往复式运动方式的有活塞泵；属
于旋转运动方式的有齿轮泵和螺杆泵。
（3）除叶片泵和容积泵以外的其他特殊类型泵，统称为其他类型泵。例如：射流泵、气升泵、水锤
泵等。它们基本上都是利用液流或气流的运动将本身的能量传递给被输送液体的泵类。
2.泵的性能参数
叶片泵性能是由其性能参数表示的。表征水泵性能的主要参数有6个：流量、扬程、功率、效率、转
速和允许吸上真空高度（或必需气蚀余量）。
（1）流量：指单位时间内流出泵出口断面的液体体积或质量，分别称为体积流量和质量流量。体积
流量用符号Q表示，质量流量用Qm表示。
（2）扬程：用符号H表示，是指被输送的单位质量液体流经水泵后所获得的能量增值，即水泵实际
传给单位重量液体的总能量，其单位为m（N·m/N=m）。因此，由水泵扬程的定义，扬程也可表示为水泵
进、出口断面的单位能量差。
（3）功率：指水泵在单位时间内对液流所做功的大小，单位是W或kW。
（4）效率η：水泵传递能量的有效程度称为效率。由于机械损失、水力损失和容积损失，水泵的输
入功率（即轴功率P）不可能全部传递给液体，液体经过水泵只能获得有效功率Pe。效率是用来反映泵内
损失功率的大小及衡量轴功率P的有效利用程度的参数，即有效功率Pe与轴功P之比的百分数：η=Pe/P
×100%。
（5）转速n：指水泵轴或叶轮每分钟旋转的次数，单位为转每分（r/min）。
（6）允许吸上真空高度[Hs]（或必需气蚀余量△hr）：允许吸上真空高度和必需气蚀余量是表征水
泵在标准状态下的气蚀性能（吸入性能）的参数。水泵工作时，常因装置设计或允许不当，会出现水泵进
口处压力过低，导致气蚀发生，造成水泵性能下降甚至流动间断、振动加剧的现象。泵内出现气蚀现象后，
水泵便不能正常工作，严重时造成水泵的损坏。为了避免水泵气蚀的发生，就必须通过泵的气蚀性能参数
来正确确定泵的几何安装高度和设计水泵装置系统。
3.性能试验
GB／T 13008规定泵的试验分为型式试验和合同试验。型式试验适用于验证泵的性能与设计要求的符
合性；而合同试验旨在验证泵的性能是否满足制造商／供货商的保证值。
（1）型式试验
有下列情况之一需做型式试验：
1）新产品或老产品转厂生产的试制定型鉴定。
2）正式生产后、如结构、材料、工艺有较大的改变，可能影响产品性能时。
3）批量生产的产品，周期性检验时。
4）产品长期停产后，恢复生产时。
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5）出厂检验结果与上次型式试验有较大差异时。
型式试验项目的内容包括：运转试验、性能试验、汽蚀试验以及必要时进行的噪声和振动试验。
（2）合同试验
采购商与制造商／供货商应按GB／T 3216的规定对合同试验的项目（如保证的范围、需要试验的泵
的数量以及附加检查等）进行商定，并在合同中明确。合同试验按采购商与制造商／供货商商定的合同条
款和／或GB／T 3216的规定实施。
（3）模型或现场试验
制造商由于设备条件限制不能进行型式试验和出厂试验时，可采用模型或现场试验。若采用模型试验
时，模型泵的叶轮直径不小于300mm。
进水流道尺寸的试验可根据采购商和制造商／供货商的协议进行。
4.铭牌
铭牌应采用适于环境条件的耐腐蚀性材料制成并应牢固地固定在水泵的明显位置上，应包括下列内容：
（1）水泵名称。（2）制造厂所在国家名称。（3）制造厂名称。（4）采用标准编号或技术条件编号。
（5）水泵型号。（6）水泵主要技术参数。（7）水泵出厂编号。（8）出厂日期。
水泵的旋转方向应在明显位置以红色箭头标识。
5.保管
（1）水泵的各加工件应妥善保管，不应随意叠放。
（2）水泵的各加工件运抵现场拆箱后，应采取苫盖等保护措施，不应日晒雨淋。
（3）橡胶、塑料、尼龙制品应防止直接受日光照射，并不应置于炉子或其他取暖设备附近1.5m范围
内，同时还应防止油类对橡胶的污损。橡胶制品、填料等应存放在干燥通风的仓库内。
（4）电子电器产品、自动化元件（装置）或仪表应存放在温度为5～40℃，相对湿度不大于90％，
无酸、碱、盐及腐蚀性、爆炸性气体和强电磁场作用、不受灰尘和雨雪侵蚀的库房内。
（5）供方从发货之日起至现场验收止，在正常的储运和吊装条件下应保证不致因包装不善而引起产
品的锈蚀、长霉、损坏和精度降低等。
6.质量保证期
产品的质量保证期一般为自投入运行之日起1年，或从最后一批货物交货之日起2年，以先到期为准。
典型例题
案例
背景资料：
某供水泵站工程，安装6台卧式单级双吸中开离心泵（其中2台备用），单机流量0.92m³/s，设计扬
程174.8m，配套6台三相同步电动机，单机配套功率2300kW，总装机13.8MW。经公开招标，某水泵制造
厂中标，水泵制造工期12个月，并由某监理单位对该6台水泵的制造进行驻厂监理。
事件4：叶轮的出口直径为600mm，检测人员随机对2个截面的直径进行了测量，其偏差分别为﹢0.6mm
和-0.8mm（规范允许偏差为±1mm）；在对叶轮出口宽度进行测量时，通过对相差180°的2个点进行测量，
其偏差分别为﹢0.8%、﹢0.7%（规范允许偏差为±1%）。
事件5：6台水泵全部制造完成后，经承包人申请，由驻厂监理工程师主持，对其进行了出厂验收，
发包人、承包人以及安装单位代表参加了验收。
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问题：
1.事件4中，检测人员对水泵叶轮出口直径和宽度测量的方法是否正确？说明理由。
2.指出事件5中的不妥之处，并说明理由。
【参考答案】
1.事件4中，检测人员对水泵叶轮出口直径与宽度的检测方法不正确。
理由是：对离心泵叶轮出口直径检测时，应测量两个相互垂直的截面；而检测离心泵叶轮出口宽度时，
应测量相互垂直2个截面的4个部位。显然，检测人员在检测叶轮直径时随机对2个截面进行测量、在检
测宽度时仅对相差180°的2个点进行测量是不符合要求的。
2.事件5中，由驻厂监理工程师主持出厂验收不妥；验收小组组成成员不全。
理由是：设备出厂验收应是发包人主持或受发包人委托由总监理工程师主持；出厂验收除发包人、监
理、承包人以及安装施工单位代表参加外，还应有设计单位代表参加。
重点回顾
小节 考点 内容
金属结构：压力钢管、闸门、拦污栅、清污机、升船机和启闭机
基本概念
机电设备：水轮发电机组、水泵机组及其附属设备等机械设备和电气设备
基础知识
基础知识 监理工作方法：文件见证、现场见证、停止见证
建设单位提供条件：图、材料、钱
金属结构
准备阶段
施工单位提供条件：保证措施、人、材料、设备、分包、开工报审表
及机电设
备制造监
出厂验收前核查：质量合格证明文件、设备制造有关技术资料、申请报告、验收大
制造阶段
理工作
纲和总结报告等技术资料、竣工图（含设计变更）、检验报告、制造缺陷处理记录
金属结构
1.材料检验方法：书面、外观、质量、无损检验
及机电设 原材料采
2.材料检验程度：免检、抽检、全部检验
备的原材 购
3.材料检验项目：一般、其他检验项目
料与采购
1.焊接环境：气体保护焊风速2m/s、其他8m/s、相对湿度90%、雨水、碳素钢-20℃、
低合金钢-10℃、高强及不锈钢0℃
焊接
金属结构
2.无损检测：内部缺陷（射线、超声）、表面和近表面缺陷（涡流、磁粉）、表面
及机电设
开口（渗透）
备制造通
1.涂装时限：潮湿天气2h、最长8h。压力钢管4h，最长12h。
用工艺
表面防护 2.涂装环境：湿度85%、环境温度10℃、表面温度低于大气露点3℃
3.涂层质量检查：0.01㎡测3次、表面粗糙度＞100μm取5次平均
闸门制造
设计图样、制造工艺文件、质量证明文件（主要材料、外协件、外购件）
资料
金属结构
制造
闸门标志：制造（厂名、日期、生产许可证标志及编号）、产品（名称、规格参数）、
闸门验收
运输单元重心位置及总重量
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启闭机制
标牌：制造（厂名、日期）、产品（名称、规格型号、技术参数）、出厂编号
造
水轮发电
水轮机分类：反击式（轴流、混流、斜流、贯流）、冲击式（水斗、斜击、双击）
机组
机电设备
1.性能参数：流量、扬程、功率、效率、转速和允许吸上真空高度（或必需气蚀余
制造
量）
水泵机组
2.铭牌：水泵（名称、型号、主要技术参数）、制造厂（国家、厂名、标准或技术
编号）、出厂（编号、日期）
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