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第11章 工程招标投标与合同管理
11.1 工程招标投标
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11.1.1 招标管理 1 7
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1.物资采购分类 联
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工程物资按照采购组织权限准分为甲供物资、集采物资、项目自购物资三类。物资招标采购主要指集采物资。
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（1）甲供物资是指在工程招标文件或合同中约定，由建设单位（甲方）采购供应的物资。对于甲供物资的招标
采购，项目经理部应主动与业主沟通、积极参与、及时掌握招标信息，力争得到最好的资源和服务。
（2）集采物资是指由项目上级单位组织集中采购的物资。集采物资主要有：除甲供物资以外的钢材、水泥、柴
油、沥青、铁路线上料（钢轨、道岔、扣配件等）、民用爆炸物品、外加剂、土工材料、防水材料、锚具、桥梁
支座、伸缩缝、周转材料等。以下描述的物资采购主要指集采物资。
（3）项目自购物资指甲供物资、集采物资以外，经审批由项目经理部组织采购的物资。
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2.设备物资采购方式 9 1
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（1）设备物资采购主要采用招标采购、竞争性谈判、单一来源采购、询价等方微式，结合战略采购、框架协议采
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购等采购方式开展设备物资采购活动。施工企业应坚持“依法合规，公开一透明，先进高效”的原则，充分调查市
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场，科学选择采购方式。
（2）招标采购分为公开招标和邀请招标方式。
国有资金占控股或者主导地位且单项合同估算价在200万元人民币以上的设备物资采购应当依法公开招标。
有下列情形之一的，按设备物资采购权限，经审批后可以邀请招标：
① 技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择。
②采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。
（3）竞争性谈判采购适用于重新招标未成立的、技术复杂或性质特殊的、不能规定详细规格或者具体要求的、
采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的、不能事先计算出价格总额的设备物资采购。
（4）单一来源采购适用于只能从唯一供应商处采购的、需要采用不可替代的专利或者专有技术的、发生了不可
预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的、必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求而需要继续从原
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供应商处添购的、合同中业主或买方已经明确指定供应商的、项目所在国家或地区政府有明确规定的采购。
（5）询价采购适用于工程项目采用招标和竞争性谈判都不能满足要求，且采购的设备物资种类单一、需求差异
性大、价格变化幅度小、货源充足的设备物资采购。
（6）战略采购适用于企业战略发展需要，对生产经营有重大影响的大宗、通用、重要或市场稀缺设备物资的采
购。
（7）框架协议采购指组织单位集中内部需求，通过招标、竞争性谈判等方式确定有质量、价格和服务优势的供
应商，签订采购框架协议，各需求单位根据框架协议签订采购合同、实施采购的一种采购方式。
框架协议采购适用于技术要求相对统一、采购频次高、能形成一定采购批量且供应市场相对稳定的采购。
11.1.2 投标管理
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铁路工程投标文件组成内容 1 7
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包括商务标、技术标和报价标。 信
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11.2 工程合同管理
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11.2.1 合同管理要求
（1）铁路建设项目的合同管理工作所称合同是指项目管理机构与平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、
变更、终止民事权利义务关系的协议，具体包括建设工程合同、委托合同、采购合同、借款合同、保险合同以及
其他各类民事合同（或协议）等。
（2）项目管理机构是合同管理主体，项目管理机构的合同归口管理部门为计划合同部，项目管理机构各业务部
门是合同承办部门，根据其职责职能具体承办相关合同业务。
（3）合同签订一律采用书面形式，严禁口头协议和非正式书面协议，有关修改合同的文书、图表、传真件等均
为合同的组成部分。国家规定采用标准合同文本的必须采用标准合同文本。工程承包合同的签订必须根据招标投
标法和政府采购法，采用招标投标等要约承诺方式签订。
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（4）合同的签订应当由当事人各方的法定1 7代表人或其授权代理人签字，并加盖当事各方单位的合同专用章（或
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法人公章），同时需提供法定代表人信身份证明书；授权代理人签字的，还应提供授权委托书。
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（5）合同生效后任何一方当事人联不得单方面变更或者解除合同。确需变更或解除的，应当经各方当事人协商一
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致并签订书面协议。 准
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11.2.2 合同管理方法
施工合同包括建设工程承包合同、劳务合 同等。
1.铁路建设工程承包合同
铁路建设工程承包合同文件的组成：（1）合同协议 书；（2）中标通知书；（3）投标函及投标函附录；（4）铁
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路工程专用合同条款；（5）通用合同条款；（6）技术 标准和要求；（7）图纸；（9 18
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）已标价工程量清单；（9）
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其他合同文件：包括工程质量保修协议书、安全生产协议书 、廉政协议书，以微及合同履行中发包人、承包人有关
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工程的洽商、变更等书面协议或文件。 一
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上述合同文件应能互相补充、互相解释，如合同文件中有不明确或不一 致之处时以合同约定次序在先者为准。
目前，铁路建设工程按计价方式不同分为：施工总价承包合同和施工单价承包合同。
施工总价承包合同是指招标人根据经审核合格的施工图设计及施工图预算提出招标项目工程量清单，由投标人按
照施工图纸与工程量清单进行报价，报价中包含一定额度的总承包风险费。在合同实施过程中，除根据合同约定
可调的费用外，合同总价保持不变。
施工单价承包合同是指招标人根据审核后的施工图及施工图预算提出招标项目工程量清单，由投标人按照工程量
清单及相关图纸进行报价；合同实施过程中，在规定的工程量变化幅度范围内，合同单价保持不变，
施工单位只承担价格风险，不承担工程数量风险，建设单位承担工程数量风险。
1）铁路工程施工总价承包合同
（1）承包人义务
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①承包人应按照建设项目标准化管理总体规划，推行标准化管理，接受发包人的检查。
②承包人应组建和管理“架子队”，设置劳务管理机构和人员，培训使用劳务作业人员，接受发包人的监督与考
核。
③承包人应设立农民工工资保证金银行专项账户，预存农民工工资保证金，账户开立情况向发包人备案；农民工
工资保证金银行专项账户资金余额在项目专用合同条款中约定。
④承包人应依据设计文件和指导性施工组织设计要求，利用本线预留工程、站坪维修基地（所）及站前广场用地、
地方政府规划建设用地等设置大临设施，及时做好临时用地复垦工作。
⑤当承包人在查阅、核对合同文件或在本合同工程实施过程中，发现有关的工程勘察、设计、标准和规范、图纸
或其他资料中的任何差错、遗漏或缺陷后，应及时书面通知监理人和发包人。
⑥承包人应接受发包人按照铁路主管部门现行铁路建设项目考核办法对承包人实行考核，从总承包风险费中扣减
考核费用。
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⑦对风险工程按规定进行安全风险控制，1项7目经理部负责人按规定包保或带班作业。
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⑧承包人应按照规定使用安全生产费信用，并接受发包人或监理人对安全生产设施情况进行的检查，按检查意见完
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善安全生产措施，保证安全生产联。
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⑨承包人应主动防范自然灾准害。
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⑩承包人应严格按照国家劳动 、卫生等有关规定，为劳务人员提供符合卫生、安全要求的生活条件和生活设施。
⑪按国家及铁路主管部门现行规定提供完整的竣工文件及资料，工程初验后一年内要完成工程总结。
⑫初期运营期间，在发包人组织下配合 运营单位做好设备维修和应急处理工作，相关事宜另行签订合同。
⑬项目专用合同条款约定的其他义务。
（2）合同约定的安全条款
①承包人应在施工现场配备与其生产规模相适应的 专职安全生产管理人员，监督检查现场安全生产。
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②承包人的垂直运输机械作业人员、安装拆卸工、电气 焊（割）作业人员、爆破作9业1
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人员、起重信号工、登高架
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设及水上（下）作业等特种作业人员，必须经过专门的安全 作业培训，在取得微特种作业操作资格证书后，方可上
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岗作业。 一
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（3）合同约定的质量条款
①承包人应对具体负责本合同的管理、技术、作业人员进行质量责任登记，承包人及其人员对工程质量终身负责。
②发包人对存在质量问题或质量隐患的工程有权直接发布或授权驻地监理机构发布停工令、复工令。
（4）合同价格调整的原则
实行总价承包的项目，合同签订后任何一方不得擅自调整合同价格，但有下列情形之一的可作调整：
①发包人对建设方案、建设标准、建设规模和建设工期的调整以及非承包人原因引起的Ⅰ类变更设计；
②按国家和铁路主管部门有关政策需要调整的费用；
③项目专用合同条款约定额度以上由发包人承担的非承包人原因Ⅱ类变更设计。
铁路建设项目变更设计分为I类、Ⅱ类。
（5）总承包风险费支付的内容
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总承包风险费是指由总承包单位为支付风险费用计列的金额，风险费用包括但不限于以下内容：
①非不可抗力造成的损失及对其采取的预防措施费用。
②非发包人供应的材料、设备除政策调整以外的价差。
③实施性施工组织设计调整造成的损失和增加的措施费。
④工程保险费。
⑤由于变更施工方法、施工工艺所引起的费用增加。
⑥施工安全、工程质量、建设工期、投资控制、环境保护和维护稳定考核费用。
⑦项目专用合同条款约定额度内由承包人承担的Ⅱ类变更设计费用。
2）铁路工程施工单价合同
（1）评标办法
实施单价承包的铁路建设项目在招标时，原则上采用经评审的最低投标价法。
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（2）验工计价 1 7
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按施工图（含变更设计图）的实际完成信工程量进行验工计价是单价承包的核心。建设单位组织监理工程师对工程
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质量检验合格的工程，按照计量联规则进行现场计量，确保验工数量真实可靠，并依据合同约定的综合单价进行计
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价，按规定程序审核后拨付准工程款；
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凡是超过施工图（含变更设计 图）所示的长度、面积或体积等工程数量，均不予计量与支付。
符合规定的单价调整引起的费用增减以及工程数量变化引起的费用增减在合同暂列金中计列；合同的暂列金从预
备费中划出。
（3）变更设计
施工单位引起的变更设计费用增加由施工单位承担；优化设计及非责任原因的变更设计费用由建设单位承担。
因非施工单位原因变更设计导致工程数量变化且全 部符合下列四项条件：
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①数量变化超过原施工图数量的10%、②数量变化与该 项工作的合同综合单价乘积超9 1出
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中标合同金额的0.01%、③
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直接改变该项工作的单位成本超过1%、④合同没有约定为固 定费率的项目， 微
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由甲、乙双方按合同约定通过监理对超出部分协商确定单价，并 签订补充一协
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议。
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（4）价差调整
承包单位应自主报价，在投标报价中充分考虑物价波动因素。合同工期不足2年的工程不进行价格调整；
合同工期超过2年的工程中超过2年的部分，以及合同工期虽不足2年但因建设单位原因导致合同实际履行超过2年
的部分，按照国家发改委等9部委联合颁布的《标准施工招标文件》中通用合同条款“釆用造价信息调整价格差
额”调整物价波动引起的材料价差。
价差调整的，费用在合同暂列金额中支付。
3）铁路建设工程劳务合同
劳务合同的签订
（1）架子队引入劳务承包企业的人员应依法签订劳务承包合同。合同签订的主体为公司（可委托项目部）和提
供劳务的劳务承包企业。由劳务承包企业与劳务人员签订劳动合同。
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（2）架子队引入劳务派遣公司的人员应签订劳务用工协议。协议签订的主体为公司（可委托项目部）和提供劳
务的劳务派遣公司。由劳务派遣公司与劳务人员签订劳动合同。
（3）零散劳务人员应签订以一定工作任务为期限的劳动合同。合同签订的主体为公司（可委托项目部）和劳务
人员。
11.2.3 变更设计与索赔管理
铁路建设工程规模大，涵盖的专业多，专业性强。在施工过程中不可避免地存在变更设计和索赔问题。加强铁路
工程项目变更索赔（含概算清理）工作，是铁路建设项目管理的重要环节。
1.变更设计管理
1）施工单位应做好施工图现场核对和施工过程中地质资料确认工作，发现问题应及时向建设单位、监理单位提
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积极参与变更设计方案研究，严格按照信变更设计文件施工图组织施工；不得在变更设计过程中弄虚作假或未经批
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准擅自施工。 联
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2）变更估价 准
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（1）除专用合同条款对期限 另有约定外，承包人应在收到变更指示或变更意向书后，在合同约定时间内，向监
理人提交变更报价书，报价内容应根据合同约定的估价原则，详细开列变更工作的价格组成及其依据，并附必要
的施工方法说明和有关图纸。
（2）变更工作影响工期的，承包人应提出 调整工期的具体细节。监理人认为有必要时，可要求承包人提交要求
提前或延长工期的施工进度计划及相应施工措施等详细资料。
（3）监理人收到承包人变更报价书后，应在规定的 时间内，根据约定的估价原则商定或确定变更价格。
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3）变更的估价原则 9 1
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除专用合同条款另有约定外，因变更引起的价格调整按照以 下处理。 微
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（1）已标价工程量清单中有适用于变更工作的子目的，采用该 子目的单一价
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（2）已标价工程量清单中无适用于变更工作的子目，但有类似子目的 ，可在合理范围内参照类似子目的单价，
按合同要求商定或确定变更工作的单价。
（3）已标价工程量清单中无适用或类似子目的单价，可按照成本加利润的原则，按合同要求商定或确定变更工
作的单价。
4）计日工
（1）发包人认为有必要时，由监理人通知承包人以计日工方式实施变更的零星工作。其价款按列入已标价工程
量清单中的计日工计价子目及其单价进行计算。
计日工是指在工程实施过程中，业主有一些临时性的或新增加的工作，需要按计日（或计量）方式使用人工、材
料和施工机械所需的费用。
（2）采用计日工计价的任何一项变更工作，应从暂列金额中支付，承包人应在该项变更的实施过程中，每天提
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交以下报表和有关凭证报送监理人审批：
①工作名称、内容和数量。
②投入该工作所有人员的姓名、工种、级别和耗用工时。
③投入该工作的材料类别和数量。
④投入该工作的施工设备型号、台数和耗用台时。
⑤监理人要求提交的其他资料和凭证。
（3）计日工由承包人汇总后，按合同要求列入进度付款申请单，由监理人复核并经发包人同意后列入进度付款。
2.索赔管理
索赔工作流程，主要包括施工图优化、变更设计、材料调差、索赔等。
（1）施工图优化
对清单项目进行技术、经济分析→列出亏损或盈利项目→对照施工图提出优化方案（从经济、进度、安全、质量、
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环保等方面综合考虑）→与设计院相关专1册7、总体分管处沟通协调认可→报设计院审批→经设计、监理、建设单
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位同意→设计院调整施工图（维持正信、负量差相对平衡）。
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（2）变更设计 联
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铁路I类变更设计和Ⅱ类变更准设计，均需按照《铁路建设项目变更设计管理办法》（铁建设〔2012〕253号）规定
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执行。
（3）材料调差
施工单位根据相关文件提出材料调差申 请→建设单位组织设计院编制材料调差文件→建设单位初审并报送中国
国家铁路集团有限公司→中国国家铁路集 团有限公司鉴定中心审查并批复→建设单位分劈、签订补充协议并验工
计价。
分劈：拆分成各个可独立实施的部分
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