文档内容
第 06 讲 两宋的政治和军事及辽夏金元的统治
目 录
01考情透视·目标导航.................................................................................................2
02知识导图·思维领航.................................................................................................2
03考点突破·考法探究.................................................................................................3
考点一 两宋的政治统治与内政外交......................................................................................3
知识点1 宋朝政治制度与施政措施...........................................................................................................3
考向1 宋初专制集权的加强................................................................................................................8
考向2 王安石变法................................................................................................................................9
知识点2 官员的选拔与管理（选必一）.................................................................................................12
知识点3 法律与教化（选必一）..............................................................................................................14
知识点4 民族关系与对外交往（选必一）.............................................................................................14
知识点5 户籍制度和基层治理（选必一）.............................................................................................15
考点二 辽夏金元的政权更替与内政外交..........................................................................17
知识点1 辽夏金元的政治制度与施政措施.............................................................................................17
考向1 辽与西夏..............................................................................................................................21
考向2 金朝入主中原..........................................................................................................................22
考向3 元朝的地方管理......................................................................................................................23
知识点2 官员的选拔与管理（选必一）.............................................................................................24
知识点3 民族关系与对外交往（选必一）.........................................................................................25
考向4 元朝的民族关系......................................................................................................................26
知识点4 户籍制度和基层治理（选必一）.........................................................................................28
04真题练习·命题洞见...............................................................................................28
考点要求 考题统计 备考建议
2024 待定 本讲为高考命题热点，题型以选
两宋的政治与国家治理
择题为主，复习时关注一些命题
（2年7考） 选择题：重庆卷、海南卷、
2023 关键词：制度创新、文官政治、
湖南卷、山东卷、广东卷选择题：全国乙卷
2022
非选择题：江苏卷
2024 待定
辽夏金元的统治 2023 选择题：福建卷、辽宁卷 重文轻武、强干弱枝、守内虚
（2年7考） 外、“三冗”现象、乡约教化、
选择题：天津卷、江苏卷、
王安石之变、靖康之耻、绍兴和
2022 辽宁卷、海南卷、浙江卷 1
议、南北面官、猛安谋克制、行
月
省制度、民族交融、“诸色户
复习目标：1、通过唐后期和五代十国的社会动荡，理解北宋初期强化中央集权的举措；了解北宋中期
的重要改革，认识两宋时期在政治、军事上的新变化和重要影响。
2、通过了解辽夏金元诸政权的建立、发展和相关制度建设，认识北方少数民族政权在统一多民族封建
国家发展中的重要作用。考点一 两宋的政治统治与内政外交
知识点1 宋朝政治制度与施政措施
【整体脉络】
一、宋初中央集权的加强
1、背景：
①建立：960年后周大将赵匡胤发动陈桥驿兵变（黄袍加身），改国号为宋，以开封为东京，作为都城，
史称北宋。赵匡胤就是宋太祖。
②统一：北宋建立后，相继灭掉南方的几个割据政权和北方的北汉，结束了五代十国的分裂局面（方针：
先南后北）③教训：吸取唐后期以来军阀割据、政局动荡的历史教训：外重内轻，君弱臣强。
2、目的：加强中央集权，维护政权稳定。
3、措施：
（1）加强对地方的控制：
①行政上（夺其权）：中央派文官出任地方各州的长官知州，节度使逐渐变为虚衔；
②经济财政上（制钱谷）：设诸路转运司统管地方财政，保证各州赋税绝大部分上缴朝廷；
③军事上（收其兵）：将地方精锐部队编入禁军，拱卫京师，镇守地方，定期更换驻地。（杯酒释兵权）
特点：强干弱枝，守内虚外
（2）分散机构权力：（中央：二府三司三衙一台谏，加强君主专制）（特点：分化事权，内外相制）
①设枢密院专掌军政，分割宰相军权
军事权 ②枢密院与禁军管理机构“三衙”分权，前者有调兵权但并不统兵，后者统兵但无
中央 权调兵。
财政权 三司专掌财政，与宰相分权，
行政权 增设参知政事为副相，分割宰相行政权
①包括转运司在内，先后设立了平行的四个路级机构（四监司），从不同方面对各
地方 州进行监控和节制。②州一级增设通判，与知州共同签署文书，彼此制约。（削弱
地方权力，强化中央集权。）
皇权-相权特点：从汉唐到宋朝，相权逐渐削弱，君权逐渐加强
（3）崇文抑武（重文轻武——重视文官抑制武将的基本国策）：
重用文官（文官担任枢密院长官、文官任知州）；提倡文治，扩大科举规模；提高文官与士人的
崇文
地位
杯酒释兵权，剥夺武将兵权；分散军权（枢密院与三衙分掌调兵权与统兵权）实行更戍法（禁军
抑武
定期更换驻地）
4、影响/评价：①积极：各级机构逐层统辖，全国一盘棋，集权于中央，
有利于防范内部动乱，维护统治稳定。
②消极：宋朝制度建设严密，对于各种不稳定因素和管理漏洞的防范十分严密，但矫枉过正，严重束缚了
人的积极性和创造性，导致体制僵化，行政效率低下，新出现的问题得不到及时有效解决，统治危机日趋
严重。
【史料实证】北宋中央集权的加强
史料一 宋朝设官之制，名号品秩一切袭用唐旧。然三师、三公不常置，宰相不专用三省长官。中书、门
下并列于外，又别置中书于禁中，是谓政事堂，与枢密院对掌大政。天下财赋、内廷诸中外莞库，悉隶三
司。
-摘编自[宋]马端临《文献通考》
史料二：诸府置知府事一人，州、军、监亦如之。掌总理郡政……其赋役、钱谷、狱讼之事，兵民之政皆
总焉。通判……建隆四年（公元963年），诏知府公事并须长吏、通判签议连书，方许行下……职掌贰郡
政，凡兵民、钱谷、户口、赋役、狱讼听断之事，可否裁决，与守臣通签书施行。
[元]脱脱等《宋史》
（1）根据史料一并结合所学知识，简述北宋前期在中枢权力机构设置上“更革思路”的表现。
（2）根据史料二指出，宋代知府与通判的关系如何？这反映出宋代加强中央集权的什么特点？
【答案】（1）表现：设中书门下，为行政机构；增设参知政事，分割宰相的行政权；设枢密院，分割宰
相的军事权；设三司，分割宰相的财政权。
（2）关系：知府虽然总理郡政，但受通判牵制，重要公文必须与通判联署才有效；通判虽是知府的副手，
但是可以监督知府，并且可以独立行使自己的权力。特点：通过地方分权来强化中央集权。
【历史解释】宋朝加强中央集权的特点？
（1）守内虚外：宋朝吸取唐朝外重内轻造成藩镇割据的教训，制定了守内虚外的国家战略，重点防范内
部可能出现的隐患，而放松外部存在的威胁。这导致了宋朝在与少数民族政权的战争中几乎是屡战屡败。
（2）强干弱枝：鉴于唐朝的藩镇割据，宋朝从军事、经济等方面大规模削弱地方实力，强化中央对地
方财政的控制，虽然防止了割据势力的出现，但也造成了地方实力衰弱，不利于边疆地区的防卫。
（3）分化事权：宋朝普遍分化军权、相权、地方权力，使其互相牵制，有效地加强了君主专制和中央集
权，但是，分权过细，造成保守拖沓的政治风气，官员过多过滥，造成财政危机。
（4）崇文抑武：这是两宋的基本国策，一方面，文人的社会地位提高，使宋朝的文化空前繁荣；另一方
面，军事人才受到打压，不利于宋朝对外战争。
二、边防压力与财政危机
（一）军事：边防压力
1、原因：军事积弱
①收精兵，换防（守内虚外）②军权三分（兵不识将、将不专兵）③崇文抑武（武将位低）
2、表现：
（1）宋辽关系
①北宋建立之前，契丹族建立的辽朝在北方草原崛起，占领了燕云十六州，对中原形成严重威胁。
②宋太宗时，两次发起夺回燕云十六州的北伐，均告惨败
③宋真宗时，辽军大举南下，逼迫北宋签订“澶渊之盟”（1005年）。维持已有边界，辽宋皇帝以兄弟相
称。北宋每年给辽一笔钱物，称为“岁币”。通过协议，北宋获得了北部边防的基本安定（2）宋夏关系
①北宋与西北党项族新建立的西夏发生战争，也是屡战屡败。
②宋仁宗时双方最终达成“庆历和议”西夏向北宋称臣，但实际上保持帝号；北宋每年送给西夏钱物，称
为“岁赐”。
3、评价：
①积极：客观上减少了相互之间的斗争，有利于民族矛盾的缓和，有利于南北经济的恢复和发展，减少了
相互之间的战争，有利于各民族人民的友好往来。
②消极：给人民带来了沉重的负担，也加剧了财政危机；没有从根本上解决辽夏对北宋的威胁。
（二）财政危机
1、原因：①冗兵——募兵过滥，连吃败仗；②冗官——官僚队伍膨胀
2、表现：养兵和养官成为朝廷的沉重负担，财政状况日益恶化。
（三）根本原因：北宋初年加强中央集权的结果（过度集权）
三、王安石变法
（一）庆历新政 宋仁宗
1、背景：北宋政治风气因循守旧，行政效率低下
2、改革者：范仲淹“先天下之忧而忧，后天下之乐而乐”
3、改革目的（宗旨）：整顿官僚机构
4、改革结果：明显触犯了官僚集团的既得利益，引发抵制，很快归于失败
（二）王安石变法 （熙宁变法）1069年 宋神宗
1、背景：①必要性：社会危机严重加剧——内忧外患 ②可能性：庆历新政为王安石变法奠基。
2、领域：农业、商业、军事、科举、教育等诸多领域
3、基本原则：加强国家对这些领域的管理和控制。
4、目的：挽救北宋统治危机，实行富国强兵
5、内容：
目的 内容 结果
官府向农民提供农业贷款
富国 拨巨资从事商业经营 增加了大笔收入
力图在调控经济的同时开辟财源
对农民进行编制管理和军事训练，逐渐恢复“兵农合一”的征兵制，
强兵 效果不佳，再败西夏
取代募兵制
6、性质：封建地主阶级在不触动封建土地私有制的前提下，对生产关系进行局部调整的一次改革。
7、结果：失败
8、评价：
①变法达到了富国目的，增加了大笔收入。
②强兵的效果并不明显，北宋与西夏开战，又以失败告终。
③一些措施在执行过程中加重了人民的负担，引起激烈争议。
④统治集团内部的分裂日益严重，北宋逐渐走向衰亡。
9、变法局限性：
①改革步伐太大，全面改革，触动的利益集团过多；②操之过急，数项改革几乎同时推行，缺乏渐进性。除此之外，改革措施的本意与实际效果的背离，变法
措施的开展没有得到有效监督，变法过程中用人不当等都不利于变法的开展。
10、变法失败的原因：
①根本原因：王安石变法仅是封建社会内部富国强兵的改革，没有触及也不可能触及导致社会危机加深的
根本问题，也就不能从根本上摆脱封建统治危机。
②重要原因：一是变法触犯了大官僚、大地主的利益，遭到了他们的阻挠和破坏；二是变法过程中用人不
当，出现了一些危害百姓利益的现象；三是改革涉及面过广，头绪过多，且推行操之过急，缺乏渐进性。
11、教训：
①改革必然涉及利益调整，充满阻力，这就要求改革者必须有坚定的信念和坚韧不拔的意志。
②改革要用人得当，善于执行具体改革措施。
③改革派领导集团要团结一致，协调行动。
【唯物史观】辩证认识王安石变法的作用？
史料：王安石把“管桑之术”主张政府干预经济、通过官营禁椎等方式来拯救财政困窘的理论……王安石
提出在生产流通领域创造财富的观点……劳动生财人人皆知，交流生财就属于商品经济意识，颇有超前性。
……变法实践中，不仅注重“开源”，也注重“节流”……然而王安石通过垄断重要资源的生产和流通来
聚敛财富，极大地扼制了民间经济的活力，不但没有解决社会总体的危机，相反还加剧了社会矛盾，以致
民怨沸腾。
—摘编自谭建立《论王安石的理财思想与措施》
（1）进步性
①变法措施的推行，增加了政府的财政收入，加强了国家的军事力量，在一定程度上改变了北宋积贫积弱
的局面。
②王安石变法促进了社会经济的发展，客观上有利于社会的进步。
③王安石能够对北宋的积弊进行大刀阔斧的改革，这种勇于改革和敢于斗争的精神，值得肯定。
（2）局限性
①王安石变法是封建地主阶级针对北宋统治危机进行的改革运动，它不可能从根本上摆脱封建统治危机。
②变法以维护地主阶级的统治为出发点，农民的处境没有根本的改变，负担依然沉重。
③新法在实际推行中存在一些缺陷，加重了人民的负担，引起人民的反对。
四、南宋的偏安
1、背景：
①靖康之变：1127年，金朝南下攻破北宋，两位皇帝徽宗、钦宗被俘虏北去，北宋灭亡。
②南宋建立：1127年，赵构在应天府称皇帝，后来定都临安（杭州），史称南宋。赵构就是宋高宗。
2、宋金和战
①岳飞抗金：南宋初年，宋军在与金军对抗中素质明显提高，尤以岳飞指挥的“岳家军”战绩卓著。
②绍兴和议：1141年，南宋与金订立绍兴和议。以东起淮水、西至大散关一线划界，南宋对金称臣，每年
向金朝缴纳一笔财物，称为“岁贡”。岳飞被南宋朝廷逮捕杀害。
3、南宋偏安
①背景：绍兴和议订立后，宋金之间又发生几次战争，南宋地位稍有上升。
②政治地位：不再向金称臣，而是“世为侄国”，继续维持南北对峙的局面。考向1 宋初专制集权的加强
1．（2023·重庆卷）武成王庙，又称太公庙，是古代国家祭祀兵家鼻祖吕尚的祠庙。唐玄宗时，曾下令在
两京及诸州各置太公庙一所，按文宣王庙的规格进行祭祀。但到宋代，仅在京师及个别地方保留武成王庙，
祭祀规格也低于文宣王庙。这一现象反映出宋代（ ）
A．漠视兵家思想 B．抑制地方势力 C．打压民间信仰 D．实行抑武方针
【变式训练】1．北宋初年的最高统治者们认为：“国家若无内患，必有外忧，若无外忧，必有内患。外
忧不过边事，皆可预为之防；惟奸邪无状，若为内患，深为可惧。帝王合当用心于此”。基于此想法，宋
朝皇帝的做法是（ ）
A．采用以文治国 B．推行强干弱枝 C．设置二府三司 D．开创御史监察
【变式训练】2．宋代，新官上任最长半年内仍可带“新授”等字样，仁宗宝元二年（1039年）强调：今
后原地方僚属若犯赃罪，路级长贰上任未满百日，州级长贰上任未满一月，因其尚未熟悉新工作，就不必
追责，以便展开工作规划。这项举措（ ）
A．有利于稳定地方治理秩序 B．容易导致官僚机构的膨胀
C．完善了古代官员选拔制度 D．加强了中央对地方的控制
考向2 王安石变法
1．（2022·江苏卷）
材料王安石变法与他早期在浙东的施治经历多有关联。北宋时，浙东负山近海，河渠淤塞，深受海水
倒灌与干旱之苦。当地民众常将田地质押给“豪右”，靠借高利贷维持生产。王安石到任后，深感当地生
财无道，地方无可用之才，学校无教导之官，不利风教，遂行大刀阔斧的改革，成效显著。有诗赞曰：荆
公（王安石）宰吾鄞，学校振士风。留心及水利，经游详记中。旱涝切民瘼，往返劳行踪。当时青苗法，
实惠遍村农。
——摘编自岑华潮《王安石与浙东的崛起》
（1）据材料概括当时浙东经济社会发展面临的困难，并结合所学知识，指出王安石变法所借鉴的浙东施
治措施。
（2）据材料并结合所学知识，说明王安石在浙东的施政原则。
【变式训练】1．阅读材料，完成下列要求。
材料 青苗法也叫常平敛散法或者常平新法。宋神宗即位以后，不断征求“救荒之策”，于是王安
石以他在鄞县的经验，向宋神宗建议推行青苗法。熙宁二年（1069年），宋神宗启用王安石推行以青苗法
为代表的新法。其法先是各州县变卖库存的常平仓粮，以所得现金贷给农民。一般每年夏秋未熟前（青黄
不接时）分两次借贷或借粮给农户，收息两分（20%），一年后随两税将借贷本息归还官府。借贷金额按
户等有差别，户等越高可得贷款越多，贫户借贷则须富户担保。青苗法的好处就在于把常平仓的实物变成
货币，然后贷给农民，收回时收取利息，使常平仓不仅能够救灾，还减少了实物管理的麻烦，并能增加收
益，这一变革可以克服常平仓仓储不足以及管理困难的弊病。青苗法推行若干年之后，其中的弊病就显露
出来。元丰六年（1083年）初，朝廷又规定各地对当年的青苗钱实行定额敛散，以确保上缴一定的利息收入，并避免无限制发放青苗钱。
——摘编自王一胜《王安石与青苗法》
（1）根据材料并结合所学知识，简析宋朝任用王安石推行青苗法的动因和有利条件。
（2）根据材料并结合所学知识，评价宋朝任用王安石推行青苗法的利弊。
【变式训练】2．阅读材料，完成下列要求。
材料一 青苗法者，以常平余本作青苗钱，散与人户，令出息二分，春散秋敛。均输法者，以发运
之职改为均输，假以钱货，凡上供之物，皆得徙贵就践，用近易远，预知在京仓库所当办者，得以便宜蓄
买。……免役之法，据家高下，各令出钱雇人充役，下至单丁、女户，本来无役者，亦一概输钱，谓之助
役钱。市易之法，听人赊货县官财货，以田宅或金帛为抵当，出息十分之二，过期不输，息外每月更加罚
钱百分之二。……又有免行钱者，约京师百物诸行利入厚薄，皆令纳钱，与免行户祗应。自是四方争言农
田水利，古陂废堰，悉务兴复。又令民封状增价以买坊场，又增茶监之额，又设措置河北籴便司，广积粮
谷于临流州县，以备馈运。由是赋敛愈重，而天下骚然矣。
——《宋史》卷三百二十七
材料二 今介甫为政，尽变更祖宗旧法，先者后之，上者下之，右者左之，成者毁之，弃者取之，
屹屹焉穷日力，继之以夜，而不得息。使上自朝廷，下及田野，内起京师，外周四海，士、吏、兵、农、
工、商、僧、道无一人得袭故而守常者，纷纷扰扰，莫安其居。
——司马光《传家集》卷60《与王介甫书》
材料三 二三年间，开阖动摇，举天地之内，无一民一物得安其所者……数十百事交举并作，欲以
岁月变化天下。
——刘挚《忠肃集》卷3《论助役法分析第二疏》
（1）材料一的措施折射出王安石变法的社会经济背景是什么？
（2）根据材料，结合所学知识，评析司马光、刘挚对王安石变法的看法。
知识点2 官员的选拔与管理（选必一）
选拔：科举制进一步发展完善
①科举制比唐朝更为完善，不仅原则上面向全社会开放，而且更加强调公平竞争，“取士不问家世”，科
举成为选官的主要途径；
②北宋朝廷采取南北分卷制度，各自分配名额，分别录取。
考核：制定了严格的标准考核官员
监察：“台谏合一”御史拥有了谏官的议事权，谏官拥有了御史的监察权。【历史解释】古代官员考核制度的特点
史料：两宋政府颁布了多项行政法律以管理庞大的官僚群体。宋朝的科举考试开设了“明法科”，法律成
为科考的重要内容。宋朝专门设置审官院负责京官和朝官的考课……宋朝扩大了御史的弹奏权和行政监督
权……地方建立监司、通判监察体系……皇帝亲自掌握御史的任免权，未经两任县令者，不得为御史。还
颁发了《名例敕》《职制令》……对监察官的职权与活动做出了明确的规范。
摘编自杨世鑫《法制前提下的宋代公务员管理》
（1）考核内容较全面：既考察显性的经济和社会指标，也注重对官吏道德才能的评判。
（2）考核对象合理分类：不仅中央朝廷的官吏要接受考核，而且对地方官和京官采用了不同的考核体系。
（3）考核机构专业化：唐代出现最早的专门考核机构——吏部考功司，宋代设审官院、考课院和监司负
责不同类别官吏的考核，明代由吏部尚书和御史台都御史会同有关部门行使京察和外察之职。
（4）考核过程注重公开公正：宋代对京官的考核叫磨勘，意为检查复核，以防止申报不实或奖惩升降不
妥。
【唯物史观】辩证评价宋代文官政治？
史料：两宋时期，文臣群体的政治地位不断提高，以科举出身为主体的文官队伍成为政治的中坚力量，独
具特色的文臣士大夫政治体制得以确立。这种政治体制的确立是唐五代以来社会结构变化和经济文化发展
的产物，同时也与宋代的科举制度、崇文抑武国策等因素密切相关。
—杨宁一《历史学习新视野新知识》
（1）积极性：宋代文官制度使传统的贵族政治、武人政治基本上退出了封建中国的历史舞台；宋代文官
制度使权力收纵自如，无尾大不掉之虞；宋代文官制度使书院兴起，学者辈出，经学、史学、文学、科学
技术等均甚发达。
（2）消极性：政出多门，效率低下；冗费增多，财政拮据；容易形成党争；头重尾轻，地方凋敝。
知识点3 法律与教化（选必一）
1、宋朝的法律：基本沿用唐朝法律体系，制定法律多以唐律为蓝本
《宋刑统》的条目与《唐律疏议》基本相同，内容略有改变
《天圣令》是以唐《开元二十五年令》为蓝本
2、宋朝的教化：儒学开始向基层渗透，并发展出理学①背景：理学从北宋周敦颐开始，到南宋朱熹集大成，程朱理学在南宋后期逐步确立统治地位。
②表现：
A．社会层面：教育、科举、授徒、书院、讲学
B．乡里层面：乡约、族规
C．家庭层面：家训
知识点4 民族关系与对外交往（选必一）
1、民族关系
2、对外关系（选必三）造纸术：对当时欧洲的教育、政治及商业等活动的发展起了重要作用
火药：推动了欧洲火药武器的发展，使封建城堡不堪一击，靠冷兵器耀武扬威的骑士阶层日渐衰落
指南针：促进了远洋航行，推动了大航海时代的到来
知识点5 户籍制度和基层治理（选必一）
1．户籍制度
主户：拥有土地、缴纳赋税的税户
客户：没有土地的佃户
2．基层治理
唐朝的邻保制度，以四家为邻五邻为保，彼此之间相互监督。北宋王安石实施的保甲制即源于此。
3．社会保障
从唐朝开始，政府设收容贫老、孤儿和乞讨流浪人员的专门机构，如唐朝的养病坊、宋朝的福田院、元朝
的众济院、明清的养济院。
社仓、义仓的设置比较普遍（朱子社仓）；
北宋范仲淹在族内创设义田，赈济族人，影响深远；
宗族通过设立义田、义学、义宅、义冢等族产，在衣食、住行、婚娶、蒙养、丧葬等方面资助族中贫困者。
【历史解释】乡约制度的特点和作用
史料一：宋代中央负责救荒赈灾工作的有转运司、常平司……地方长官都要负责赈济事宜。宋代的赈灾救
荒包括检灾和赈济两大步骤，只有通过民户诉灾、检放和抄礼之后才能进入赈济程序。……还建立了福田
院、居养院、安济坊、漏泽园等慈善福利机构，儿童、残疾人和普通老者也纷纷纳入了社会保障体系。宋
代还鼓励民间有力之家积极出资，赈济灾荒……一定的奖励……以范仲淹为首的士大夫们兴起的义庄也是
有益的补充。这种以家族为单位的社会保障体系，分解了许多社会成员的生存风险。
—摘编自杜伟《两宋社会保障探析》史料二：宋神宗时期，乡间礼仪教化便已初见端倪……陕西蓝田吕大忠、吕大防、吕大钧、吕大临兄弟在
家为父丁忧，开创并推广《吕氏乡约》，这是礼仪下乡运动的肇始……《吕氏乡约》制定了四个方面的行
为规范：德业相劝、过失相规、礼俗相交、患难相恤。《吕氏乡约》倡导乡民互帮互助，自愿入约，并选
出约正监管值守……宋徽宗时期……编订了一部国家礼典《政和五礼新仪》……首次出现了庶人婚仪、冠
仪和丧仪，官方开始推动礼仪文化向民间发展。
一摘编自李文娟《宋代乡约乡礼》
（1）特点
①由人民公约，而不是官府命令。
②成文法则。中国农村的成训习俗向来是世代相续，口头相传，从没有见之于文字，见之于契约。
③以乡为单位而不是以县为单位，从小处着手，易收功效。
④以聚会的形式，使乡人相亲，淳厚风俗。
（2）作用
①乡约制度的实行，使封建统治者所倡导的道德规范和要求为广大民众所内化，从而起到了巨大的教化作
用。
②有利于维护社会秩序，加强基层社会治理。
③有利于发展生产。
④促进了儒家文化和传统道德的传播。
考点二 辽夏金元的政权更替与内政外交
知识点1 辽夏金元的政治制度与施政措施
一、辽与西夏
（一）辽
1、起源：契丹族与鲜卑同源，在辽河上游过着游牧、渔猎生活。
2、建立：916年契丹族首领耶律阿保机建立契丹国，定都上京（今内蒙古巴林左旗）后来版图扩大，改国
号为辽
3、辽宋关系：辽与北宋长期对峙，大部分时间里维持了和平局面，通使频繁，贸易活跃。
4、政治制度：
（1）南、北面官制：辽朝的职官设置分为南、北面官。
①职责：南面官负责以汉人为主的农耕民族事务；北面官负责契丹族等游牧民族事务
②特点：因俗而治，蕃汉分治（即辽朝固有的制度统治契丹人，用汉人的制度统治汉人）
（2）四时捺钵（nà bō）制度：皇帝和宫廷依然保持草原习俗，每年随季节转换定期迁徙。迁徙中的行营
成为国家政治中心。
（二）西夏
1、起源：党项族是古代羌人的分支，唐末在今陕北、宁夏一带形成边疆藩镇，宋初仍然保持半独立的地
位。
2、建立：1038年，党项首领元昊脱离宋朝称帝，定都兴庆府（今宁夏银川），国号大夏，史称西夏。
3、夏金关系：北宋灭亡后，西夏向金朝称臣，仍然保持事实上的独立。
4、政治制度：其制度基本模仿北宋，中央机构除汉式官称外，同时有一套本民族称谓的官称。（一制度
两称谓）【史料实证】辽夏的政治制度
史料：自契丹侵取燕、蓟以北，拓跋自得灵、夏以西，其间所生豪英，皆为其用。得中国土地，役中国人
力，称中国位号，仿中国官属，任中国贤才，读中国书籍，用中国车服，行中国法令。是二敌所为，皆与
中国等。
[南宋]李焘《续资治通鉴长编》
据史料并结合所学知识，概括辽、西夏政治制度的特点及其产生的历史作用。说明辽、西夏与北宋是如何
在碰撞中交融的？
特点：辽和西夏都仿用汉族官制。历史作用：促进了少数民族政权向封建制度过渡，有利于民族交融。碰
撞中交融：北宋与辽、西夏通过战争与和议，在边境建立贸易市场，经济、文化得到交流；西夏仿效宋朝
制度设置行政机构，创造西夏文字。
【历史解释】辽和西夏政治统治的特点及原因
（1）特点
①学习汉族政治制度，同时保留本民族的特色：都较多地吸收了中原先进的政治制度内容，如辽和西夏都
沿用唐代官制；西夏仿效唐宋王朝建立政治制度，推行科举制度。
②“蕃汉分治”、因俗而治：对本民族和汉人实行不同的统治方式，如辽统治者采取“以国制治契丹，以
汉制待汉人”的政治制度。
（2）原因：辽、西夏统治的北方地区游牧民族和汉族的经济文化发展水平及生活方式存在差异，为了适
应这些地区的不同情况而采取因地制宜（或因俗而治）的管理方式。
二、金朝入主中原
1、起源：女真族活动于黑龙江、松花江流域，以农业、狩猎、畜牧为生。
2、建立：1114年女真族首领完颜阿骨打举兵反辽，1115年称皇帝，建立金朝，定都会宁府（上京、今黑
龙江阿城）
3、宋京对峙：1125年，金灭辽；1127年灭北宋，与南宋逐渐形成对峙局面
4、迁都：1153年，金迁都燕京，将燕京改名为中都。
5、政治制度：①基本沿袭唐宋制度②保持了一套女真民族的管理系统叫作“猛安谋克”
6、猛安谋克制：①性质：女真族的军事和社会组织单位。
②职能：平时耕作，战时选拔丁壮出征。
③特点：兵民合一
④效果：不仅节约了财政开支，而且保证了较强的战斗力。
7、金朝的兴衰
①鼎盛：12世纪后期金世宗在位，金朝进入鼎盛时期，政治稳定，经济繁荣，史称“大定之治”，世宗被
百姓誉为“小尧舜”。
②衰落：世宗死后，金朝受到北方游牧民族的袭扰，猛安谋克又日益腐化，统治逐渐衰落。
【史料实证】金朝的猛安谋克制
史料：金以兵立国，猛安、谋克最为根本。猛安者，千夫长也；谋克者，百夫长也。……然猛安、谋克，
皆由世袭，滋生蕃息。军费钱绢，供给最烦。后移屯中原，刷括民田入宫以给之，人三十亩，自不耕种，
奴蓄汉人为之佃蔚，取租而已。
改编自邓之诚《宋辽夏金元史》
根据史料并结合所学知识，概括猛安谋克制的特点，并分析其在金入主中原后产生的消极影响？特点：既是军事组织，又是行政机构；军事、行政、生产三位一体；寓兵于农，兵民合一；世袭爵衔。
消极影响：降低军队战斗力；威胁社会安定；加快了金的灭亡；等等。
【历史解释】猛安谋克制的积极作用
（1）地缘政权代替血缘的氏族组织，便于国家管理。
（2）节省国家财政开支，提高军队战斗力。
（3）实际上是对先进封建文明的肯定，并促进少数民族的封建化，有利于民族交融。
三、从蒙古崛起到元朝统一
（一）蒙古崛起
1、建国：1206年，铁木真统一蒙古草原，建立蒙古汗国，被尊称为“成吉思汗”。
2、扩张：先后灭西辽、西夏（1227）、金（1234），收服吐蕃诸国，兼并云南的大理政权，远征到中亚、
西亚、东欧地区
（二）元朝建立
1、定都大都：1260年成吉思汗的孙子忽必烈即位，推行中原传统政治制度，兴建大都。
2、元朝建立：1271年，忽必烈定国号为元，1272年定都大都（今北京），忽必烈就是元世祖。
3、影响：结束了我国历史上较长时期的分裂割据局面，为统一多民族国家的进一步发展奠定了基础
4、地位：元朝是中国历史上第一个由北方民族建立的大一统王朝。
5、汗国分裂：蒙古其他统治区域，形成四大汗国（钦察汗国、察合台汗国、窝阔台汗国、伊利汗国），
它们在名义上仍将元朝尊为宗主国。
（三）元朝统一
1、占领临安：1276年，元军占领南宋都城临安
2、完成统一：1279年，元军在崖山击败南宋余部，完成统一。南宋宰相文天祥被俘，坚拒劝降，在大都
从容就义。
（四）元朝巩固统一的措施
1、驿站制度
①修驿道、设驿站：为巩固统一，元朝修筑了四通八达的驿道，设立驿站，为公差人员提供交通和生活服
务，并运输官府物资。
②设急递铺：相隔一定距离分设急递铺，负责传递公文。
③作用：有利于加强中央集权，维护国家统一，促进了交通运输的发展；推动了经济文化交流。
2、行省制度：
①内容：当时中央的宰相机构是中书省，委派官员代表中书省处理地方事务，逐渐形成常设机构，称为行
中书省，简称行省。除今天的河北、山西、山东地区由中书省直辖外，全国共设10个行省。
②特点：行省辖区广阔，军政大权集中（行政效率高）；但受制于中央（中央集权）
③影响：提高了行政效率，巩固了多民族国家统一，是我国省制的开端，也促进了边疆少数民族地区政治、
经济和文化的发展。是中国古代地方行政制度的重大变革。3、边疆管理：
①吐蕃地区：由直属中央政府的宣政院进行管理。
②西域：设北庭都元帅府、宣慰司等管理军政事务，加强了对西域的管辖。
③台湾：在隶属福建晋江的澎湖设置巡检司，履行行政管理职能，以经略台湾。
【历史解释】行省制度的缺陷与作用
史料：元代的行省制度采取“犬牙交错”的原则……行省既是朝廷的派出机构，又是地方的最高行政机构，
“掌国庶务，统郡县，镇边鄙……凡钱粮、兵甲、屯种、漕运、军国重事，无不领之”，但地方官吏的选
用主要由中书省和吏部负责，调动行省所属军队须皇帝批准。行省事务处理实行圆议连署制与分领制相结
合。在圆议连署制下，数名行省正官共同议政决策……分领制指钱粮、兵甲、屯种、漕运四大职事由正官
分别执掌。
摘编自李治安《行省制度研究》
（1）缺陷
①行省面积过大，不利于地方经济的发展。
②行省之下还有路、府、州、县四级行政机构，导致官僚系统繁杂，压缩了下级机构的行政空间。
③行省极力打破山川地理形势，不利于地方经济文化的交流等。
（2）行省制度在统一多民族国家发展中所起的作用
①行省直接隶属中书省，中央集权得到强化，有利于加强中央对地方的控制。
②适应了元政府管理空前辽阔疆域的需要，巩固了多民族国家的统一。
③有利于促进和加强民族交融。
④是我国省制的开端，为后世行政区划奠定了基础，对后世影响深远。
四、元朝的民族关系
（一）蒙古族和回回的形成
1、蒙古族的形成：蒙古原是漠北的一个游牧部落，
铁木真统一草原后逐渐将其他部落融入其中。
2、回回的形成：来自中亚、西亚的波斯人、阿拉伯人等移居中国，同汉、蒙古、畏兀儿等民族长期相处、
不断通婚，逐渐被吸收、融合而形成我国回族的前身——回回。
（二）民族政策——“四等人制”1、目的：蒙古统治者为了保障自己的统治利益
2、性质：民族歧视和压迫政策；对不同民族采取差别对待措施，后人概括为“四等人制”
3、内容：
等级 名称 构成
第一等 蒙古人 蒙古族
第二等 色目人 指蒙古以外的西北、西域各族人，包括西夏、畏兀儿、回回等
第三等 汉人 北方的汉族和已经入居中原的契丹、女真人
第四等 南人 原南宋统治区的居民
（三）民族交融与元朝灭亡
1、原因：
①随着时间推移，民族矛盾逐渐减弱，社会贫富差距带来的阶级矛盾却日益严重。
②14世纪中叶，农民起义相继在中原和南方爆发，不久元朝灭亡，以宫廷贵族为核心的一部分蒙古人退回
草原。
2、概况：
①1351年，韩山童、刘福通、徐寿辉等领导的红巾军起义爆发。
②原属红巾军的朱元璋独树旗帜，1368年正月在南京称帝，建立明朝。
③1368年8月，明军攻陷元大都，元朝灭亡。
3、结果：以宫廷贵族为核心的一部分蒙古人退回草原。大批留居内地的蒙古人、色目人等，逐渐与汉族
相融合。
考向1 辽与西夏
1．（2022·天津卷）辽都上京城由北部的皇城和南部的汉城组成，皇城是契丹皇帝和贵族理政、生活之地，
皇城内除宫城外还有官署、孔庙和佛寺；汉城为汉人、商人、使节等居住之所。这样的都城布局体现了（
）
A．因俗而治的统治思想 B．游牧民族的生活方式
C．儒家文化的全面影响 D．称霸中原的强盛国力
【变式训练】1．1043年，辽兴宗为调节宋夏纠纷，致宋仁宗信中表示，宋辽“两朝事同一家”。萧普女
太后主持北辽政权时，致书宋徽宗，写有辽宋“义笃一家，誓传百襈。”其意在表达辽和宋（ ）
A．政治上亲如一家B．经济上有互补性 C．文化上有认同感 D．关系上相互依赖
【变式训练】2．党项族原居住在高寒地带，逐水草迁徙，无文字，只有部族首领，无方职。内迁后，夏
州渐有职官设置，从李继迁“曲延儒士，潜设官邸，全异羌风……”到李德明建馆舍，以迎送宋使，礼仪
中节，渐有华风。“大辇方舆，卤簿仪卫，一如中国帝制”。这一变化体现出西夏（ ）
A．贵族特权完全废除 B．民族交融不断加强
C．民族矛盾已经消融 D．职官制度臻于完善
考向2 金朝入主中原
1．（2023·辽宁卷）绍兴和议之后，金人所需茶叶“自宋人岁供之外，皆贸易于宋界之榷场”。1198年，金朝认为向南宋购茶“费国用而资敌”，次年在今山东、河南等地设坊制茶。然其茶叶价高味差，售卖不
畅，遂“罢造茶之坊”，继续向南宋购茶。这表明（ ）
A．金朝辖境内不适宜茶树的种植 B．金朝财政负担沉重
C．茶在金人生活中具有重要地位 D．经济重心南移完成
【变式训练】1．在金朝（1115—1234年）统治下的北方地区，有大量儒士以“学道”“行道”等话语相
尚，追求乃至发明义理、性命之学，部分儒士甚至开始标榜“心学”，逐渐走向心性之学。这反映了（
）
A．儒学的复兴已渐成全国潮流 B．南北文化开始出现趋同之势
C．道家思想在北方的影响日盛 D．金朝时期文化重心发生北移
【变式训练】2．金朝建立后，渐有女真贵族不再亲自役使奴婢从事生产，而是出租土地，坐食租税。元
朝时期，也有很多主人让“驱口”（元朝对奴婢的称谓）从事农耕，采取“岁责其租赋”的剥削方式。上
述史实可以用于说明该时期（ ）
A．贵族门阀政治废止 B．阶层间固化逐渐松动
C．民族矛盾走向缓和 D．少数民族封建化加深
考向3 元朝的地方管理
1．（2022·江苏卷）元朝创建行御史台“主察行省”。至元二十年，江淮行省“有欲专肆而忌廉察官者”，
建议行御史台隶属行省。经重臣董文用据理力争，该图谋未能得逞。至元二十八年，行御史台不受行省节
制在法令上被确认。这说明元代（ ）
A．行省长官的特权受到否定 B．地方权力的监督机制得到改善
C．地方的吏治问题得以解决 D．行省事务最终由朝廷大臣决定
【变式训练】1．元朝实行四等人制，“内北国而外中国，内北人而外南人”，但文化交流频繁。江南经
济发达，风景秀丽，北人往往以江南一游为荣。而南人大多以“游孔林”、“谒京师”作为人生的重要经
历。这表明（ ）
A．元朝民族文化交融客观存在 B．北人南往的主因是尊崇儒术
C．文明发展呈现多元一体趋势 D．国家政策阻碍了文化的交流
【变式训练】2．据《元史》记载：“诸内都官仕云南者，有罪依常律，土官有罪，罪而不废。诸左右两
江所部土官，辄兴兵相仇杀者，坐以叛逆之罪。其有妄相告言者，以其罪罪之。”由此可知（ ）
A．土司犯罪在民族聚居区处理上的差异 B．土司与元朝中央政府之间的关系紧张
C．元朝统治者推行民族歧视和压迫政策 D．元朝对西域地区实行有效的行政管理
知识点2 官员的选拔与管理（选必一）
选拔：1313年，元仁宗下诏恢复科举。
监察：知识点3 民族关系与对外交往（选必一）
1．民族关系：
元朝：①与汉唐王朝通过册封和朝贡对边疆地区实施控制不同，元朝的辽阔疆域与王朝统治相始终，边疆
管理更多地呈现出与内地一体化的趋向。
②“四等人制”。
③元朝灭亡后，以宫廷贵族为核心的一部分蒙古人退回草原，大批蒙古人、色目人留居内地并逐渐与汉族
相融合．
2．蒙古西征（选必三）
影响
①给被征服地区的社会经济带来严重破坏
②客观上推动了东西方的交流
③引发了较大规模的民族迁徙，使亚欧内陆的民族分布产生了变化，一些被征服地区的文化面貌有所改变。
西迁：迁徙的移民主要是西征的蒙古军队。14世纪后，他们逐渐与当地居民融合。
东迁：大批移民自西东迁，进入中国中原地区，被称为“色目人”。【家国情怀】北方少数民族政权在统一多民族封建国家发展中的重要作用
（1）政治上：“蕃汉分治”“猛安谋克”为后世因俗而治、发展民兵等，为统一多民族国家的治理提供
了有益借鉴；元朝完成国家统一，开拓疆域；元朝开创行省制度，影响深远；元朝有效管辖边疆，特别是
西藏（宣政院）、台湾（澎湖巡检司）；等等。
（2）经济上，元朝封建经济继续发展：劝课农桑，推广植棉；出现青花瓷，继续外销；印刷业发展；驿
传
制度，交通发达；杭州市场发达；取直大运河，开辟长途海运航线；等等。
（3）文化上继续发展：元曲；契丹文、蒙古文、八思巴字等；王祯和郭守敬等；丰富中华文化的有机组
成；等等。
（4）民族关系上：民族政权间交往频繁（战争、榷场等），推动民族交融；形成我国回族的前身——回
回；中国意识强化；等等。
（5）对外关系上：蒙古三次西征，深刻影响欧亚政局；三大发明外传促进西欧社会进步；等等。
考向4 元朝的民族关系
1．（2023·福建卷）下表为研究者整理的元代部分家庭组建的情况，这体现出元代（ ）
丈夫 妻子
蒙古人秃忽赤 汉人刘氏
汉人王庆端 蒙古人也速真氏
畏兀儿人廉希宪 女真人完颜氏
回回人哈只哈心 汉人荀氏
汉人傅昱 契丹人耶律氏
A．不同民族的杂居 B．华夏文化的扩散
C．民族隔阂的消解 D．民族习俗的趋同【变式训练】1．13世纪时，蒙古统治者对少数较早投附的汉族军阀、官僚家族有优待，视同“国人”，
南方汉族大地主“无爵邑而有封君之贵，无印节而有官府之权”。而广大蒙古下层百姓，要为国家承担沉
重的军役、赋税，不少人破产流亡。这反映出，当时（ ）
A．社会阶层间流动逐渐加速 B．少数民族统治的社会基础扩大
C．民族矛盾与阶级矛盾交织 D．民族交流交融的趋势显著增强
【变式训练】2．辽宋金对峙时、三国都自称是“中国”，蔑称别国是“蛮夷”，直到元朝建立后，承认
三朝都是正统，修《宋史》《辽史》《金史》，才解决问题 由此可知（ ）
A．元朝以华夏王朝的正统自居 B．北方民族照搬中原政治制度
C．中华文明得到更广泛的认同 D．著史原则是确定正统的关键
知识点4 户籍制度和基层治理（选必一）
元朝：按照职业分为军户、民户、匠户、站户等，统称为“诸色户计”，一旦定籍，世代相袭，不得变动。
1．（2023·海南卷）有学者认为，宋代的识字率相对较高。真定府的一处摩崖石刻显示，山区牧羊人也有
能读会写者；南方农村的文化教育水平高于北方，如建州“耕且读者十家而五六”，邵武军的许多村落
“皆聚徒教授”。这一现象表明当时（ ）
A．书院制度日趋完备 B．雕版印刷相当普及
C．崇文兴教渐成风尚 D．文化重心已经南移
2．（2023·湖南卷）宋仁宗下诏废郭皇后。御史中丞孔道辅、谏官范仲淹等以“后无过不可废”，跪求奏
对。仁宗遣宰相吕夷简告知他们皇后应废的理由。事后，孔道辅等遭贬黜，朝廷诏令御史、谏官不得“相
率请对”。这反映了宋代（ ）
A．皇帝家事不容外朝官员置疑 B．士大夫政治降低了皇帝权威
C．御史与谏官职能有混通趋势 D．宰相已沦为君主专制的工具
3．（2022·辽宁卷）金朝海陵王前期，宰执中女真宗室出身的大贵族占据重要地位，他们议国事、治国政。
正隆元年（1156年），海陵王改革中央官制，宰执中没有宗室大贵族。这一变化反映了（ ）
A．官僚体系完善 B．宗室素质下降 C．吏治腐败严重 D．君主专制加强
4．（2022·海南卷）种植桑、枣树是唐宋以降施仁政的象征。宋太祖下诏“广植桑枣者”免税，“伐桑枣
为薪者”治罪；西夏有“禁民伐桑枣为薪”的规定；金朝也规定“凡桑枣，民户以多植为勤”，即使户籍
少的猛安谋克也须拿出十分之一的土地种植桑枣。上述现象说明两宋时期统一多民族国家的发展表现在（
）
A．疆域拓展 B．民户管理 C．文化认同 D．政权认同
