CCAA考前冲刺篇|管理体系认证基础 模拟试题1

1. 管理体系标准高层结构的核心条款是按照（ ）的逻辑进行安排的。

A. 戴明循环（PDCA）：组织环境—领导作用—策划—支持—运行—绩效评价—改进

B. 时间先后：先运行后策划

C. 重要性排序：领导作用最重要故排第一

D. 随机排列以适配不同体系

2. 为减少同一组织同时使用多个不同领域管理体系标准造成的重复性、提升管理体系一致性而提出的理论是（ ）。

A. 高层结构（HLS）

B. 全面质量管理

C. 六西格玛

D. 精益生产

3. 在管理体系高层结构中，第9章「绩效评价」提出了对绩效的（ ）要求。

A. 监视、测量、分析和评价

B. 策划

C. 支持

D. 运行

4. 在管理体系高层结构中的PDCA循环中，第7章「支持」属于（ ）。

A. 实施（Do）阶段

B. 策划（Plan）阶段

C. 检查（Check）阶段

D. 改进（Act）阶段

5. 依据高层结构，组织应对（ ）进行监视、测量、分析和评价。

A. 其管理体系的绩效和有效性

B. 仅财务数据

C. 仅员工考勤

D. 仅产量

6. 管理评审是确保管理体系持续适宜性、充分性、有效性的活动，其合规的主持者是（ ）。

A. 最高管理者

B. 管理者代表

C. 审核组长

D. 认证机构

7. 关于高层结构核心条款「理解相关方的需求和期望」，正确的说法是（ ）。

A. 组织需确定与其宗旨相关并影响其实现管理体系预期结果能力的相关方及其要求

B. 仅需考虑顾客

C. 仅考虑政府监管

D. 无需考虑相关方

8. 组织在高层次统筹策划应对风险和机遇的措施，其根本目的是确保能够实现管理体系的（ ）。

A. 预期结果

B. 短期利润

C. 市场份额

D. 员工满意

9. 高层结构对成文信息的「访问」作出规定，该访问是指（ ）。

A. 允许查阅或允许授权修改的权限

B. 仅允许打印

C. 仅允许删除

D. 仅允许转发

10. 当高层结构的通用术语与某一特定管理体系标准的术语名称相同、内涵不同时，应当（ ）。

A. 以特定管理体系标准中的术语和定义为准

B. 以高层结构定义为准

C. 以顾客定义为准

D. 二者均无效

11. 管理体系倡导在建立、实施管理体系以及提高其有效性时采用（ ），使组织能够对相互关联和相互依赖的过程进行有效控制。

A. 过程方法

B. 职能分工法

C. 直线管理法

D. 经验管理法

12. 以下（ ）是可能增加审核时间的因素。

A. 受审核方场所分散、过程复杂、风险较高

B. 受审核方管理成熟度高、风险低

C. 采用远程审核

D. 多场所抽样审核

13. 当客户管理体系（ ）时，认证机构可以考虑采取抽样审核的方案。

A. 具备多场所且各场所过程相似

B. 仅单一场所

C. 刚建立尚未运行

D. 无任何运行证据

14. 审核目标能否实现，须先确认审核可行性；这一确认职责属于（ ）。

A. 审核方案管理人员（认证机构）

B. 审核委托方

C. 受审核方

D. 政府监管部门

15. 审核组长编制完成审核计划后，应将其提交给（ ）确认。

A. 受审核方

B. 认证机构最高管理者

C. 政府监管部门

D. 社会公众

16. 下列信息中，能够作为第三方认证审核证据的是（ ）。

A. 与审核准则有关并能够证实的记录或事实陈述

B. 主观猜测

C. 道听途说

D. 未经确认的传闻

17. 审核发现可表明（ ）。

A. 符合或不符合审核准则

B. 仅表明符合

C. 仅表明不符合

D. 与审核准则无关

18. 管理体系认证审核末次会议上，审核组应（ ）。

A. 对照审核目的和准则作出审核结论并予以说明

B. 仅宣布分数

C. 不说明审核发现

D. 由受审核方作出结论

19. 文件评审（含第一阶段文件审查）应当安排在（ ）。

A. 现场审核实施之前

B. 末次会议之后

C. 认证决定之后

D. 监督审核结束时

20. 初次认证的第一阶段审核重点通常不包括（ ）。

A. 评价管理体系运行的有效性（属第二阶段）

B. 文件与标准的符合性

C. 管理体系策划的充分性

D. 确定第二阶段审核的可行性

21. 作为正式认证审核的第二阶段，其核心评价对象是受审核方管理体系的（ ）。

A. 实施、符合性与有效性及法规合同符合程度

B. 仅文件符合性

C. 仅员工数量

D. 仅厂房面积

22. 管理体系初次认证的第二阶段审核计划应当（ ）。

A. 覆盖管理体系标准的所有适用要求

B. 仅覆盖受审核方总部

C. 仅覆盖关键过程

D. 由受审核方自选条款

23. 依据 GB/T 27021.1，认证机构在作出认证决定前应确认（ ）。

A. 审核组已就审核发现和结论与受审核方沟通且第二阶段已完成

B. 仅收到认证费用

C. 仅审阅了文件

D. 未发现问题即可

24. 证书有效期届满前实施的再认证审核，意在（ ）。

A. 确认管理体系持续满足要求以延续认证资格

B. 首次评价文件符合性

C. 处罚受审核方

D. 扩大认证范围

25. 与初次认证相比，再认证的审核计划（ ）。

A. 同样覆盖全部要求并关注有效期内的持续绩效

B. 仅抽查一次

C. 不覆盖管理体系标准

D. 由受审核方自行决定

26. 获证后用于保持认证状态的首次监督审核，通常应在（ ）进行。

A. 距初次认证决定不超过12个月内

B. 证书到期之后

C. 任何时间

D. 投诉发生之后

27. 认证机构在证书有效期内，通过（ ）使客户持续保持认证状态。

A. 定期监督审核

B. 一次性审核

C. 不再审核

D. 仅年检收费

28. GB/T 27021.1 标准中的特殊审核包括（ ）的审核。

A. 扩大/缩小认证范围、提前较短通知等

B. 仅初次认证

C. 仅再认证

D. 仅文件评审

29. 认证之所以能建立公信力，关键在于第三方评定具备（ ）。

A. 公正性与能力

B. 低价

C. 随意

D. 快速

30. 认证范围与审核范围的关系，下列表述正确的是（ ）。

A. 审核范围确定认证范围的基础，认证审核的审核范围应至少覆盖全部认证范围

B. 认证范围必须大于审核范围

C. 审核范围在认证证书上表述

D. 两者无任何联系

二、多项选择题（共15题，每题2分，共30分）

1. 管理体系标准高层结构的核心内容通常包括（ ）。

A. 组织环境

B. 领导作用

C. 策划

D. 改进

2. 国际标准化组织规定高层结构可起到的作用包括（ ）。

A. 协调不同管理体系标准

B. 减少重复

C. 提高兼容性与一致性

D. 增加标准编制负担

3. 下列思维中，属于高层结构所贯穿的管理思维的有（ ）。

A. 战略思维

B. 系统思维

C. 风险思维

D. 随机思维

4. 下列理念中，属于管理体系标准共同倡导的核心理念的有（ ）。

A. 领导作用

B. 过程方法

C. 基于风险的思维

D. 随机应变

5. GB/T 19011 所确立的审核原则涵盖（ ）。

A. 诚实正直

B. 保密性

C. 基于风险的方法

D. 权威性

6. 认证的原则包括（ ）。

A. 能力

B. 公开性

C. 对投诉的回应

D. 基于风险的方法

7. 实施文件评审时，审核员应考虑文件所提供信息的（ ）。

A. 现行有效性

B. 一致性

C. 完整性

D. 正确性

8. 初次认证第一阶段审核的重点工作一般包含（ ）。

A. 文件与标准的符合性

B. 管理体系策划的充分性

C. 确定第二阶段审核的可行性

D. 评价运行有效性

9. 每次监督审核通常必审的内容包括（ ）。

A. 内部审核与管理评审

B. 不符合项纠正措施有效性

C. 管理体系实现目标的有效性

D. 持续改进活动进展

10. 从申请、评审到发证与后续，管理体系认证通常经历的环节有（ ）。

A. 认证申请

B. 申请评审

C. 审核实施

D. 认证决定与监督

11. 依据 ISO/IEC 17021-1，认证机构面临的风险可能包括（ ）。

A. 财务与经营风险

B. 声誉风险

C. 法律与合规风险

D. 审核有效性不足的风险

12. 管理体系认证机构共同的特征表现有（ ）。

A. 法律上的独立性与公正性

B. 具备相应认证能力

C. 承担证明责任

D. 以盈利为唯一目的

13. 审核方案确定和任何后续调整应考虑（ ）。

A. 审核目的与范围

B. 受审核方规模与场所

C. 以往审核结果

D. 竞争对手股价

14. 为实施已建立的审核方案，审核方案管理人员应开展的活动包括（ ）。

A. 建立、实施、监视和改进审核方案

B. 为审核活动分配资源

C. 监测、评审和改进方案

D. 由审核组长个人决定一切

15. 审核组成员通常包括（ ）。

A. 审核组长

B. 审核员

C. 技术专家

D. 受审核方管理者代表

三、简答题（共2题，每题10分，共20分）

1. 简述管理体系标准高层结构（HLS）的核心条款构成、逻辑主线，并说明其对建立多个管理体系组织的价值。

2. 简述管理体系认证的一般过程，列出从认证申请到获证后监督的主要步骤，并说明认证决定前必须满足的关键条件。

四、案例分析题（共1题，共20分）

1. C 公司申请质量管理体系与环境管理体系结合认证，认证范围涉及总部（地址1，行政与研发）及两个生产型分公司（地址2 生产、地址3 组装）。第一阶段文件评审与部分现场发现：地址3 目前仅运行质量管理体系，环境管理体系尚未建立；地址2 质量与环境体系均在运行；总部仅设管理职能，无生产现场。 

问题1：什么是结合审核？结合审核与联合审核的主要区别是什么？（10分） 

问题2：根据上述一阶段发现，认证机构应如何确定 C 公司两个体系的认证范围（含场所与活动），并在策划第二阶段时注意哪些事项？（10分）