夜雨聆风
前
言
在法律争议与调查过程中使用AI，可能会在无意中泄露敏感信息。近日，一家联邦法院作出裁决，允许检方获取由AI生成的资料。这表明AI工具的数据保留操作及使用条款可能会导致用户与AI之间的沟通信息被用于证据开示程序。因此，需采取切实可行的防范措施来帮助潜在诉讼当事人维护保密特权、保障法律策略的有效实施，并降低诉讼及声誉风险。
曼哈顿联邦法院近期作出的一项裁决凸显出企业和高管在法律争议与调查过程中使用AI工具所将面临的新型风险。在一起备受瞩目的欺诈案的审前程序中，涉案高管使用Anthropic公司的AI工具(Claude)生成了若干份辩护策略及潜在法律论据报告。而当联邦探员执行搜查令时，存有这些文件的电子设备被依法扣押。法院认定，执法部门有权查阅并使用这些文件。法院裁定如下：
这些文件不受“律师—客户保密特权”的保护，因为该AI工具的服务条款明确规定，用户不应对其输入的信息抱有保密期待（事实上，该公司还可将共享信息用于训练和改进其产品）。即便该高管随后将这些交流内容提供给律师，也不能改变其性质。正如法律中的既定原则所言：原本不具备保密特权的沟通，并不会因事后转交律师而“点石成金”般转化为受保护的信息。
此外，律师工作成果豁免原则亦不能保护这些文件免遭披露，因为该高管系主动向AI工具分享信息，而非按照法律顾问的要求或在其指导下进行披露。
在未来数月乃至数年里，我们必将目睹更多因AI使用而产生的争议，也将见证司法界就AI查询内容及AI生成文件何时应受保护、何时可予披露等问题展开激烈交锋。
这些事态发展凸显出企业和个人在AI工具日益融入日常工作流程的背景下所面临的风险。尤其要注意的是，在敏感的法律场景下，若以不受监督或非正式的方式使用AI工具，就有可能危及用户保密特权、导致庭审策略复杂化，并引发声誉风险。
如何降低风险
出于保密特权考虑，将AI工具视为潜在第三方。法律与合规团队应对AI 服务的提供商及其使用条款进行审查，并假定向非企业级工具输入的信息可能因不具保密性而危及诉讼当事人主张保密特权的能力。法律与合规团队应谨记，与传统搜索引擎类似，AI工具中存储的用户沟通信息（若既定的数据保留政策无相反规定，此类信息可能被保留数年，甚至无限期保留）可能处于搜查令的调取范围内，且执法部门还可能申请“反向”或“关键词”搜查令，要求AI公司提供曾搜索特定主题的用户的身份信息。
制定在法律情境下使用AI工具的明确规程。企业应落实相关政策，规定在诉讼、监管问询、审计或内部调查相关材料的准备过程中，不得使用公共或第三方AI工具。带有敏感性质的法律工作应通过法律顾问认可的平台及工作流程进行，以维护保密特权和保护工作成果。
集中管控法律策略与案件准备过程。在员工及高管使用AI工具准备与法律争议相关的案情陈述、时间线说明或材料分析前，企业应鼓励其先向法律顾问进行咨询。
在监管机关及法院加强审查AI在法律事务中的使用方式的背景下，企业必须制定相应的防范措施，以保护好自身的敏感及保密信息。
高博金的相关团队
Adriana Riviere-Badell
律师 迈阿密
+1 305 967 6117
adriana.riviere-badell@kobrekim.com
Adriana Riviere-Badell是一位经验丰富的辩护律师，专注于处理知名争议性信托和财产争议、复杂的跨司法管辖区民事诉讼（包括上诉程序）以及国际判决执行和资产追回，主要在拉丁美洲执业。
Alexandria Gutiérrez Swette
律师 纽约
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Alexandria Swette律师为面临高风险商业争议、跨境调查和政府执法辩护事务的机构客户及其高管提供咨询服务。Swette律师在处理争议交易诉讼、股东纠纷、违反信义义务索赔及证券诉讼方面经验丰富。她还为董事会、高管层和特别委员会提供公司治理和披露事宜方面的咨询服务。
Danielle L. Rose
律师 纽约
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danielle.rose@kobrekim.com
Danielle L. Rose目前担任高风险商业纠纷领域的首席法律顾问，此类纠纷通常由重大市场混乱引起，例如新冠肺炎疫情引发的经济衰退和次贷危机等。此外，上述纠纷通常涉及复杂的金融产品（包括住宅和商业抵押支持证券、贷款抵押债券(CLO)和其他债务工具）以及并购、合资企业和跨境交易。Rose律师还擅长就股东要求向董事会提供法律建议。
Jonathan D. Cogan
律师 纽约
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Jonathan D. Cogan在复杂的高风险民事诉讼中担任首席律师。他特别专注于涉及合资企业、合伙企业、金融产品与服务、破产和债权债务纠纷的跨国争议。
Nicholas Surmacz
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+44 (0) 20 3301 6576
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Nicholas Surmacz是一位经验丰富的庭审律师和调查员，曾在多起涉及欺诈、贿赂和其他不当行为的备受关注的跨境案件中担任首席律师。他曾代表多家公司以及多名高管和高净值人士处理由包括美国司法部(DOJ)下属多个部门在内的全球刑事和民事监管机构开展的调查、执法行动和资产没收，此前他还曾在美国司法部华盛顿特区欺诈科担任高级职务。他在处理跨境条约请求方面也具有丰富经验，包括引渡、司法互助条约(MLAT)证据请求和国际刑警组织相关事务。
Steven W. Perlstein
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Steven W. Perlstein律师执业于复杂的民事诉讼领域，专注于与复杂商业交易（如担保债务凭证(CDO)、抵押贷款支持债券(MBS)和回购交易等）相关的诉讼、证券相关诉讼以及由破产程序引申出来的对质诉讼和争端事宜等。Perlstein律师也定期在白领犯罪辩护和监管机构调查等案件中代表客户行事。
Steven G. Kobre
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事务所联合创始人Steven G. Kobre是一位经验丰富的诉讼律师，曾担任多宗政府执法辩护诉讼以及高额金融仲裁和诉讼的首席律师。他曾代表客户与政府监管机构打交道，包括美国司法部各部门（反垄断和刑事部门，欺诈科和医疗保健欺诈科）、美国商品期货交易委员会、美国证券交易委员会、纽约县地方检察官办公室和纽约州总检察长。Kobre律师专注于复杂的民事诉讼，尤其是商业实体、财富500强公司和其他大型机构之间的纠纷。
关于高博金律师事务所
高博金律师事务所是一家跨国律师事务所，主要致力于跨境诉讼和调查领域，所处理的事务通常涉及欺诈和不当行为。本事务所经常接触亚洲、欧洲、中东与非洲地区、拉丁美洲、离岸金融中心（开曼群岛、塞浦路斯、英属维尔京群岛）、英国、美国等地形式各异的律师-客户保密特权制度，也熟悉各国特定的数据保护法律。
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