1、组织对法律法规遵守情况的合规性评价活动，包括（合规义务可能带来的风险和机遇；法律法规和其他要求的变化情况）。

无：作业文件的执行情况；员工能力提高情况。这两项。

解析：《管理体系认证基础》P68

第二章 管理体系概论

第四节 管理体系实现过程

三、绩效评价

(二)合规性评价

在实施合规性评价之前，首先应当识别、获取那些组织应当遵守的合规义务，并在以下五个方面评价合规义务的执行情况。

(1)建立方针时考虑合规义务的内容。

(2)涉及合规义务的过程绩效和特定领域绩效的输出。

(3)合规义务的变化情况。

(4)在组织控制下的工作人员履行合规义务的过程，以及不履行合规义务的后果。

(5)合规义务可能带来的风险和机遇。

合规性评价主要通过对相关信息和数据进行收集分析的方式开展，包括：巡视、检查、观察、访谈；项目或工作评审；样本分析或测试结果与限定性要求的对比；合规义务文件化信息评审等。

2、国际认可论坛（IAF）通过（减少其顾客的风险；减少商业风险；确保已认可的认证证书的可信度）建立一套一致的合格评定体系。

无：审核活动的一致性。这一项。

解析：《管理体系认证基础》P203

第三节 认证机构的管理体系

/1.国际认可论坛(International Accreditation Forum,英文缩写IAF)

IAF成立于1993年1月，是由世界范围内的合格评定认可机构和其他有意在管理体系、产品、服务、人员和其他相似领域内从事合格评定活动的相关机构共同组成的国际合作组织。IAF致力于在世界范围内建立一套唯一的合格评定体系，通过确保已认可的认证证书的可信度来减少商业组织及其顾客的风险。

3、为了解受审核方所处的环境，审核方案应考虑受审核方的（组织目标，有关的外部和内部因素，有关相关方的需求和期望，信息安全和保密要求）。

解析：《审核概论》P21

第二章 审核方案管理

第一节 概述

三、审核方案的内容及审核方案管理

(2)为了了解受审核方的背景，审核方案应考虑受审核方的组织目标、相关的外部和内部问题、相关利益方的需求和期望、信息安全和保密要求。

4、第一阶段审核后认证机构应将（第二阶段是否准备就绪，目的是否达到，在第二阶段可能被判定为不符合的问题）书面结论报告客户。

无：是否通过认证的结论。这一项。

解析：《管理体系认证基础》P236

第六章  管理体系认证能力及认证过程

第五节 管理体系认证过程

三、初次认证策划和审核实施

(四)初次认证第一阶段

管理体系的初次认证审核分两个阶段实施：第一阶段和第二阶段。

第一阶段的目的是：审核客户的文件化的管理体系信息；评价客户现场的具体情况，并与客户的人员进行讨论，以确定第二阶段的准备情况；审查客户理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况；收集关于客户的管理体系范围的必要信息，包括：客户的场所、过程和使用的设备、已建立的控制的水平（特别当客户为多场所时）、适用的法律法规要求；评审第二阶段所需资源的配置情况，并与客户商定第二阶段的细节；结合管理体系标准或其他规范性文件充分了解客户的管理体系和现场运作，以便为策划第二阶段提供关注点；评价客户是否策划和实施了内部审核与管理评审，以及管理体系的实施程度能否证明客户已为第二阶段做好准备。

认证机构将第一阶段目的是否达成，以及第二阶段是否准备就绪的书面结论告知客户，包括识别任何引起关注的、在第二阶段可能被判定为不符合的问题。

认证机构在确定第一阶段和第二阶段的间隔时间时，应考虑客户解决第一阶段识别的任何需关注问题所需的时间。认证机构可能需要调整第二阶段的安排。如果发生任何影响管理体系的重要变更，认证机构将考虑是否有必要重复整个或部分第一阶段。认证机构需告知客户第一阶段的结果有可能导致推迟或取消第二阶段。

5、违反《标准化法》以下内容之一，由标准化行政主管部门责令限期改正（科研、设计、生产中违反有关强制性标准规定的；企业产品未按规定附有标识或其标识不符的；企业未按规定制定标准作为组织生产依据的）。

无：企业未按照规定法规对企业产品进行编号的。这一项。

 解析：《中华人民共和国标准化法实施条例》

 第三十二条 违反《标准化法》和本条例有关规定，有下列情形之一的，由标准化行政主管部门或有关行政主管部门在各自的职权范围内责令限期改进，并可通报批评或给予责任者行政处分：

（一）企业未按规定制定标准作为组织生产依据的；

（二）企业未按规定要求将产品标准上报备案的；

（三）企业的产品未按规定附有标识或与其标识不符的；

（四）企业研制新产品、改进产品、进行技术改造，不符合标准化要求的；

（五）科研、设计、生产中违反有关强制性标准规定的。

《中华人民共和国标准化法》第四十二条 社会团体、企业未按照本法规定对团体标准或者企业标准进行编号的，由标准化行政主管部门责令限期改正；逾期不改正的，由省级以上人民政府标准化行政主管部门撤销相关标准编号，并在标准信息公共服务平台上公示。

6、受审核方对审核计划的反对意见应在（受审核方、审核委托方、审核组长）之间予以解决。

无：认证监管部门。这一项。

解析：《审核概论》P70-71

第三章 审核活动

第三节 审核活动的准备

二、编制审核计划

(四)审核计划的批准、确认和修改

审核计划应符合其审核方案程序的要求，由审核委托方评审和接受，并应在现场审核前提交受审核方，并经受审核方确认。受审核方对审核计划若有异议或反对意见，如有对审核范围、审核日期、审核组成员、审核组作息时间以及具体日程安排等的意见，应在审核组长、受审核方和审核委托方，以及必要时在审核方案管理人员之间协商加以解决。审核方对计划可进行适当修改。修改后的计划同样需在现场审核前得到审核委托方批准、受审核方的认可后方可实施。审核计划应具有充分的灵活性，允许随着审核活动的进展进行必要的调整。但必须得到有关各方同意。

注意：审核委托方有相应权限。

7、以下哪些是文件化信息评审的依据（审核准则；审核方案）。

无：受审核方管理体系文件化信息；以往的审核报告。这两项。

 解析：《审核概论》P58

第三章 审核活动

第三节 审核活动的准备

(三)文件化信息评审的依据和内容

文件化信息评审主要依据审核方案确定的审核准则，评审的文件化信息可包括受审核方管理体系文件和记录，以及以往的审核报告等。审核准备阶段的文件化信息评审主要是对组织管理纲领性文件（如手册、方针和目标、管理大纲）和主要的管理程序（如程序文件、管理方案)等进行的评审。

1.文件化信息评审的依据

文件化信息评审依据审核方案确定的审核准则，主要包括与受审核方产品、过程和服务有关的标准及相关规范，管理体系标准，适用的法律、法规和其他要求等。

8、以下属于认证机构认证制度管理涉及内容有（认证实施过程的专业管理；认证业务范围分类）。

无：公开文件及其发布方式；分包机构的管理。这两项。

解析：《管理体系认证基础》P205

第五章 管理体系认证机构管理基础

第三节 认证机构的管理体系

(三)认证制度管理涉及内容

认证制度管理涉及内容主要包括以下几个方面。

——认证领域的开拓和认证范围的扩展;

——认证业务范围分类;

——技术领域分析;

——认证策划准备过程的专业管理;

——认证实施过程的专业管理;

——批准、拒绝、保持、更新、暂停、恢复或撤销认证、扩大或缩小认证范围的条件和程序;

——认证证书的转换;

——认证要求的变更。

9、为增强认证活动在市场上的信任、信心和价值，认证机构应（保持客观性；确保独立性；识别、避免、减轻和管理利益冲突）。

无：识别和管理风险。这一项。

解析：《管理体系认证基础》P191

第五章 管理体系认证机构管理基础

第二节 管理体系认证机构的特征

二、公正性

(一)公正性的概念

在管理体系认证活动中缺乏公正性，可能会导致错误的或有缺陷的认证活动和结果。

为增强认证活动在市场上的信任、信心和价值，认证机构应：保持客观性；识别、避免、减轻和管理利益冲突；确保独立性。

 解析：《管理体系认证基础》P207

第五章 管理体系认证机构管理基础

第四节 认证机构对过程方法的应用

九、认证过程管理

(1)相关子过程:受理与审核方案策划、现场审核、审定发证过程、项目管理过程。

(2)输入:客户信息、认证要求、外部信息;组织现场运作信息。

(3)输出:审核方案、计划、范围、报告、证书、方案调整。

11、平衡计分卡体系的作用是（描述战略、衡量战略、管理战略）。

无：制定战略。这一项。

解析：《质量管理方法与工具》P112

第四章 战略分析方法与工具 

(三)平衡计分卡体系构成及各部分关系

1.平衡计分卡体系构成

平衡计分卡体系应包括四部分内容:战略地图;关键绩效指标(KPI);行动计划;与战略、战略目标和指标跟踪回顾相配套的绩效考核体系。

(1)战略地图，是用来描述企业战略的一张图，包括两个内容:一是“价值与目标、客户与评价、流程与标准、学习与成长”四个层面的战略目标有多少、是什么;二是四个层面各个战略目标之间的关系、以及指标之间的因果驱动关系。

(2)关键绩效指标。根据战略目标导出的关键绩效指标，是战略目标实现的关键性指标。

(3)行动计划。在战略目标已经确立、关键绩效指标制订完成之后，对目标责任部门、责任人、完成时间节点等进行落实后形成的实施计划。

(4)与战略、战略目标和指标跟踪回顾相配套的绩效考核体系。制定与行动计划相配套的绩效考核制度，通过开展战略、战略目标和指标的跟踪回顾会议，监控企业战略、战略目标和指标的完成情况，根据评估的结果进行奖惩，以战略管理为核心，逐步搭建起相配套的绩效考核体系。

2.平衡计分卡体系各部门之间的关系

“不能描述就不能衡量，不能衡量就不能管理”，平衡计分卡用战略地图，即战略目标和战略目标间的关系来“描述战略”，用战略目标、关键绩效指标和行动计划来“衡量战略”，用与战略、战略目标和指标跟踪回顾相配套的绩效考核体系来“管理战略”,搭建起企业战略管理、绩效管理和各级管理者有效沟通的广阔平台。平衡计分卡体系各部分之间的关系见表4-3