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法律岗
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目
录
第一篇
考前寄语............................................................................................................................ 2
第二篇
热点预测............................................................................................................................ 3
证券篇........................................................................................................................................ 3
期货篇...................................................................................................................................... 11
法律篇...................................................................................................................................... 14
2026国考新大纲证监会专项
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第一篇
考前寄语
自信
不要马马虎虎
不要三心二意
追求绝对的准确
追求相对的完美
就算一个字也要写好
才会真正的收获快乐
无论在任何时候
都要对自己充满信心
无论遇到任何羁绊
都要坚定向前
法律岗
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第二篇
热点预测
证券篇
常考知识点一：证券市场
一、金融市场功能
（一）资金融通（首要功能）
金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本
形成。
（二）价格发现
金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场
参与者提供了信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡，这也称之为
价格发现过程。
（三）提供流动性
金融市场提供流动性，是指它为投资者提供一种出售金融资产的机制。金融市场的一个
重要功能就是提供流动性，即金融资产交易变现或赎回的渠道和机制。
（四）风险管理
金融市场的一个重要功能就是通过保险、对冲交易等方式对实体经济或金融行为中蕴含
的风险进行管理、防范和化解。同时，金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方
之间重新配置的功能。
（五）降低搜寻成本和信息成本
1.搜寻成本：
①显性成本：比如花钱做广告寻求金融资产的买方与卖方。
②隐性成本：比如花费一定的时间来定位交易对手。
2.信息成本
那些与评估金融资产投资特点有关的成本，评估就是寻找到与期望产生现金流的数量与
可能性的金融资产。在一个有效的市场当中，价格反映了所有市场参与者所能搜集到的信息
总和。
二、直接融资与间接融资
（一）直接融资
1.直接融资的定义
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直接融资是指资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需
求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。
2.直接融资的特点
（1）直接性。
（2）分散性。
（3）融资的信誉有较大的差异性。
（4）部分融资方式具有不可逆性。
（5）融资者有相对较强的自主性。
3.直接融资的方式
（1）股票市场融资
（2）债券市场融资
（3）风险投资融资
（4）商业信用融资
（5）民间借贷
（二）间接融资
1.间接融资的定义
间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行
的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购
买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程。
2.间接融资的特点
（1）资金获得的间接性。
（2）融资的相对集中性。
（3）融资信誉的差异性相对较小。
（4）全部具有可逆性（即可返还性）。
（5）融资的主动权主要掌握在金融中介机构手中。
3.间接融资的方式
（1）银行信用融资
（2）消费信用融资
（3）租赁融资
（三）直接融资与间接融资的区别
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直接融资和间接融资的区别主要在于融资过程中资金的需求者与资金的供给者是否直
接形成债权债务关系。在有金融中介机构参与的情况下，判断是否直接融资的标志在于该中
介机构在这次融资行为中是否与资金的需求者和资金的供给者分别形成了各自独立的债权
债务关系。
三、金融市场的重要性
（一）促进储蓄—投资转化
（二）优化资源配置
（三）反映经济状态
（四）宏观调控
四、金融市场的分类
（一）按金融资产到期期限，分为货币市场和资本市场
1.货币市场是指所交易金融资产到期期限在一年以内（含一年）的金融市场。这些金融
资产具有比较强的“货币性”，主要解决市场参与者短期性的资金周转和余额调剂问题，因
此，这些市场被称为货币市场。
2.资本市场是指所交易金融资产到期期限在一年以上或者没有到期期限的金融市场。
（二）按交易工具分为固定收益证券、权益证券和衍生证券
1.固定收益证券是指能够提供固定或根据固定公式计算出来的现金流量的证券。
2.权益证券是指代表特定公司所有权的证券，典型例子是普通股股票。
3.衍生证券是指在传统的固定收益证券和权益证券等原生资产基础上衍生出来的，价值
随原生资产价格波动而波动的合约。
（三）按照发行流通性质，分为一级市场和二级市场
1.一级市场
概念：新金融资产的发行市场，例如股票和债券的发行市场。
主要功能：筹资，发行人通过新证券的公开或定向发行获得资金，购买方则获得相应的
金融资产（股票或债券）。
2.二级市场
概念：已发行金融资产的流通市场，金融资产的持有者可以在这个市场中将持有的证券
出售，以达到变现的目的。
重要功能：
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（1）为已发行的金融资产提供流动性。提高金融资产的流动性有利于金融资产的价值
实现，从而便于发行人在一级市场销售证券。
（2）通过二级市场发现资产价格，给一级市场销售金融资产提供价格参照。
（四）按组织方式，分为交易所市场和场外交易市场（二级市场的两种组织形态）
1.交易所市场
（1）概念
证券交易所、期货交易所、期权交易所等金融市场是高度组织化的金融市场，被称为交
易所市场。
（2）形态：交易所分为会员制交易所和公司制交易所。
①会员制交易所（如我国上海证券交易所）的最高权力机构是会员大会。
②从全球范围看，随着交易所市场的发展，越来越多的交易所采用了公司制结构（如香
港交易所），最高权力机构为股东大会。一些交易所还公开发行股票，成为上市公司，例如
我国的香港交易所本身也是一家上市公司。
2.场外交易市场
银行信贷市场、拆借市场、外汇市场、黄金市场等市场传统上比较松散，通常没有固定
的交易场所，也不一定有统一的交易时间。市场参与者通过电话、电报、网络等手段进行沟
通和交易，相对于交易所场内交易而言，以上这些市场通常被称为场外市场，很多情况下也
被称为柜台市场（Over-the-counter，OTC）。
（五）按交割方式，分为现货市场和衍生品市场
1.现货市场
即期交易的市场，是金融市场上最普遍的一种交易方式。
即期交易是指市场上的买卖双方成交后须在当天或市场规定的最后交割期限内办理交
割手续的交易行为。
2.衍生品市场
是指交易衍生工具的市场。衍生工具通常是指从标的资产或基础资产派生出来的新型金
融工具，一般表现为一些合约，以相应的现货资产作为标的物，其价格由其基础资产的价格
决定，成交时不需要立即交割，而可在未来时点交割。常见的衍生工具包括远期、期货、期
权、互换等。根据标的资产的不同，衍生品可以划分为商品衍生品和金融衍生品。
（六）按金融资产的种类，分为证券市场和非证券金融市场
1.证券市场
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（1）广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
①商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。
②货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
主要包括两大类：一类是商业证券，主要包括商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，
主要包括银行汇票、银行本票和支票。
③资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
持有人有一定的收入请求权。
（2）狭义的有价证券指资本证券。
常考知识点二：债券
一、债券的概念
债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按
一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券所规定的资金借贷双方的权责
关系主要有：第一，所借贷货币资金的数额；第二，借贷的时间；第三，在借贷时间内的资
金成本或应有的补偿（即债券的利息）。
债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含四个方面的含义：
第一，发行人是借入资金的经济主体；
第二，投资者是出借资金的经济主体；
第三，发行人必须在约定的时间付息还本；
第四，债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证。
二、债券的基本性质
（一）债券属于有价证券
（二）债券是一种虚拟资本
（三）债券是债权的表现
三、债券的票面要素
债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券
票面上有四个基本要素。
（一）债券的票面价值
（二）债券的到期期限
（三）债券的票面利率
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（四）债券发行者名称
四、债券的特征
（一）偿还性
（二）流动性
（三）安全性
（四）收益性
五、债券的分类
（一）按发行主体分类
根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
（二）按付息方式分类
根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为零息债券、
附息债券、息票累积债券三类。
（三）按债券形态分类
债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。
常考知识点三：证券发行
一、证券发行的分类
（一）根据证券发行的对象不同，证券发行可以分为公开发行和非公开发行。
公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理
机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券
发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。
有下列情形之一的，为公开发行：
1.向不特定对象发行证券；
2.向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在
内；
3.法律、行政法规规定的其他发行行为。
非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
（二）根据证券发行的目的不同，证券发行可以分为设立发行和增资发行。
1.设立发行：为成立新的股份有限公司而发行股票。
2.增资发行：为增加已有公司的资本总额或改变其股本结构而发行新股。
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（三）根据证券发行的方式不同，证券发行可以分为直接发行和间接发行。
1.直接发行：指证券发行人不通过证券承销机构，而自行承担证券发行风险，办理证券
发行事宜的发行方式。
2.间接发行：指证券发行人委托证券承销机构发行证券，并由证券承销机构办理证券发
行事宜，承担证券发行风险的发行方式。承销分为代销和包销。
证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还
给发行人的承销方式。
证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后
剩余证券全部自行购入的承销方式。
证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。
证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券
公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。
股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股
票数量百分之七十的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股
票认购人。
（四）根据证券发行价格与证券票面金额之间的关系，证券发行可以分为平价发行、溢
价发行和折价发行。
1.平价发行（面值发行或等价发行）：发行价格=票面金额
2.溢价发行：发行价格>票面金额（股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与
承销的证券公司协商确定）
3.折价发行（贴现发行）：发行价格<票面金额
二、《证券法》相关规定：
第十二条：公司首次公开发行新股，应当符合下列条件：
（一）具备健全且运行良好的组织机构；
（二）具有持续经营能力；
（三）最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告；
（四）发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用
财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；
（五）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
第十三条：公司公开发行新股，应当报送募股申请和下列文件：
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（一）公司营业执照；
（二）公司章程；
（三）股东大会决议；
（四）招股说明书或者其他公开发行募集文件；
（五）财务会计报告；
（六）代收股款银行的名称及地址。
依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。依照本法规定实行
承销的，还应当报送承销机构名称及有关的协议。
第十五条：公开发行公司债券，应当符合下列条件：
（一）具备健全且运行良好的组织机构；
（二）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；
（三）国务院规定的其他条件。
公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用；改变资
金用途，必须经债券持有人会议作出决议。公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏
损和非生产性支出。
第十六条：申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理
机构报送下列文件：
（一）公司营业执照；
（二）公司章程；
（三）公司债券募集办法；
（四）国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。
依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
第十七条：有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：
（一）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于
继续状态；
（二）违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。
三、证券发行的审核制度
证券发行的审核制度分为两种体制：一是实行公开主义的注册制；二是实行准则主义的
核准制。
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《证券法》的实施表明我国证券公开发行将全面推行注册制，结束证券发行的核准制。
2023 年4 月10 日，沪深交易所主板注册制首批企业上市仪式在北京、上海、深圳三地连线
举行。这次上市仪式的举行，标志着股票发行注册制改革全面落地，这是中国资本市场改革
发展又一个重要里程碑。
期货篇
常考知识点一：期货
一、期货交易的基本特征
（一）合约标准化
由交易所统一制定的标准化合约。在合约中，标的物的数量、规格、交割时间和地点等
都是既定的。
（二）场内集中竞价交易
期货交易实行场内交易，所有买卖指令必须在交易所内进行集中竞价成交。只有交易所
的会员方能进场交易，其他交易者只能委托交易所会员，由其代理进行期货交易。
（三）保证金交易
期货交易实行保证金制度。交易者在买卖期货合约时按合约价值的一定比率缴纳保证金
（一般为5%-15%）作为履约保证，即可进行数倍于保证金的交易。也被称为“杠杆交易”。
（四）双向交易
期货交易采用双向交易方式。交易者可以买入建仓，通过买入期货合约开始交易；也可
以卖出建仓，通过卖出期货合约开始交易。前者称为“买空”，后者称为“卖空”。
（五）对冲了结
交易者建仓后，大多不通过交割（即交收现货）来结束交易，而是通过对冲了结。
（六）当日无负债结算：也称逐日盯市。
二、期货套利
（一）定义
期货套利是指利用相关市场或相关合约之间的价差变化，在相关市场或相关合约上进行
交易方向相反的交易，以期价差发生有利变化时同时将持有头寸平仓而获利的交易行为。
（二）分类
根据套利是否涉及现货市场，期货套利可分为价差套利和期现套利。
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1.价差套利，利用期货市场上不同合约之间的价差进行的套利行为。
2.期现套利，是指利用期货市场与现货市场之间不合理价差，通过在两个市场上进行反
向交易，待价差趋于合理而获利的交易。
（三）期货价差套利的作用
期货价差套利在客观上有助于将扭曲的期货市场价格重新恢复到正常水平，它的存在对
期货市场的健康发展起到了重要作用。表现为以下三个方面：
1.有助于不同期货合约价格之间的合理价差关系的形成；
2.有助于提高市场流动性；
3.客观上能扩大期货市场的交易量，提高期货交易的活跃程度。
三、价差与期货价差套利
（一）期货价差的定义
期货价差，是指期货市场上两个不同月份或不同品种期货合约之间的价格差。在期货价
差套利中，交易者关注相关期货合约之间的价差是否在合理的区间范围内。
（二）价差扩大与缩小
计算建仓时的价差时，须用价格较高的一“边”减去价格较低的一“边”。计算平仓时
的价差时，也要与建仓时两合约相减的顺序保持一致。
（三）价差变动与套利盈亏计算
在计算期货价差套利的盈亏时，可分别计算每个期货合约的盈亏，然后进行加总，得到
整个套利交易的盈亏。
（四）价差扩大与买入套利
根据套利者对相关合约中价格较高的一边的买卖方向不同，期货价差套利可分为买入套
利和卖出套利。
如果套利者预期两个或两个以上期货合约的价差将扩大，则套利者将买入其中价格较高
的合约，同时卖出价格较低的合约，我们称这种套利为买入套利。
（五）价差缩小与卖出套利
如果套利者预期两个或两个以上相关期货合约的价差将缩小，套利者可通过卖出其中价
格较高的合约，同时买入价格较低的合约进行套利，我们称这种套利为卖出套利。
常考知识点二：期权
一、期权及其基本要素
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期权也称选择权，是指期权的买方有权在约定的期限内，按照事先确定的价格，买入或
卖出一定数量某种特定商品或金融指标的权利。
期权基本要素（最基本的因素）：
1.期权的价格：又称为权利金、期权费、保险费；
2.标的资产：又称标的物，期权合约中约定的、买方行使权利时所购买或出售的资产；
3.行权方向：买入和卖出两种，方向由期权类型为看涨期权还是看跌期权决定；
4.执行价格，又称为履约价格、行权价格；
5.有效期限：期权到期日和期权到期。
二、期权的基本类型
1.按照买方行权方向的不同，可将期权分为看涨期权和看跌期权。
2.按照对买方行权时间规定的不同，可以将期权分为美式期权和欧式期权。
3.按照期权标的资产类型的不同，可将期权分为商品期权和金融期权。
4.按照期权市场类型的不同，期权可以分为场内期权和场外期权。
在交易所以外交易的期权称为场外期权。
5.奇异期权
三、场内期权的交易
1.标准化合约
（1）交易单位：也称“合约规模”，是一张期权合约中标的资产的交易数量；
（2）执行价格：由交易所事先选定的，交易所通常只规定执行价格的级距；
（3）到期循环、到期月、到期日、最后交易日和执行日：期权交易所对期权时间的预
先规定；
（4）交割规定
2.买卖指令
（1）买入建仓：即买入一个期权（可能是看涨或看跌期权），建立一个新头寸。
（2）卖出建仓：即卖出一个期权（可能是看涨或看跌期权），建立一个新头寸。
（3）买入平仓：即买入一个期权（可能是看涨或看跌期权），对冲原有的空头头寸。
（4）卖出平仓：即卖出一个期权（可能是看涨或看跌期权），对冲原有的多头头寸。
3.保证金制度
（1）对期权多方，必须在交易后的规定时间内支付全部期权费；无须缴纳保证金。
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（2）对期权空方，首先，期权卖方都必须提交一定的保证金，确保当期权执行时，出
售期权的投资者不会违约，故期权保证金都是针对期权卖方而言的。其次，根据期权种类和
市场状况的不同，对保证金的要求也各自不同。
四、期权的特点
1.买卖双方的权利义务不同
2.买卖双方的收益和风险特征不同
3.对买卖双方保证金缴纳要求不同
4.从避险角度考虑，期权交易买方和卖方的经济功能不同
5.独特的非线性损益结构
期权交易的非线性盈亏状态，与证券交易、期货交易等线性的盈亏状态有本质区别。
法律篇
常考知识点一：担保物权
一、抵押权
1.依法不能抵押的财产
①土地所有权；
②宅基地、自留地、自留山等集体所有的土地使用权，但是法律规定可以抵押的除外；
③学校、幼儿园、医疗机构等为公益目的成立的非营利法人的教育设施、医疗卫生设施
和其他公益设施；
④所有权、使用权不明或者有争议的财产；
⑤依法被查封、扣押、监管的财产；
⑥法律、行政法规规定不得抵押的其他财产。
2.抵押人的权利
①抵押人的租赁权
抵押权设立前，抵押财产已经出租并转移占有的，原租赁关系不受该抵押权的影响。
②抵押人的转让权
抵押期间，抵押人可以转让抵押财产。当事人另有约定的，按照其约定。抵押财产转让
的，抵押权不受影响。抵押人转让抵押财产的，应当及时通知抵押权人。抵押权人能够证明
抵押财产转让可能损害抵押权的，可以请求抵押人将转让所得的价款向抵押权人提前清偿债
务或者提存。转让的价款超过债权数额的部分归抵押人所有，不足部分由债务人清偿。
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③抵押人的从属权
抵押权不得与债权分离而单独转让或者作为其他债权的担保。债权转让的，担保该债权
的抵押权一并转让，但是法律另有规定或者当事人另有约定的除外。
二、质押权
1.动产质权的设立
①质押合同。当事人签订的质权合同应采用书面形式。
②质物及其交付。质物一般是各类动产，但债务人和第三人将其金钱以特户、封金、保
证金等形式特定化以后，移交债权人占有作为债权的担保，债务人不履行债务时，质权人可
以以该金钱优先受偿。
2.权利质权出质方式
①以汇票、本票、支票、债券、存款单、仓单、提单出质的，质权自权利凭证交付质权
人时设立；没有权利凭证的，质权自办理出质登记时设立。
②以基金份额、股权出质的，质权自办理出质登记时设立。
③以注册商标专用权、专利权、著作权等知识产权中的财产权出质的，质权自办理出质
登记时设立。
④以应收账款出质的，质权自办理出质登记时设立。
3.转质权
质权人为担保自己或者他人的债务，在占有的质物上再次设定质权的称为转质，所成立
的质权为转质权。因转质而取得质权的人为转质权人。转质既可适用于动产质权，也可适用
于权利质权。质权人在质权存续期间，未经出质人同意转质，造成质押财产毁损、灭失的，
应当向出质人承担赔偿责任。
三、留置权
1.概念
留置权是债权人按照合同的约定占有债务人的财产，在债务人逾期不履行债务时，有留
置该财产，并就该财产优先受偿的权利。
2.担保物权的竞合
1.同一财产既设立抵押权又设立质权的，拍卖、变卖该财产所得的价款按照登记、交付
的时间先后确定清偿顺序。同一动产上已经设立抵押权或者质权，该动产又被留置的，留置
权人优先受偿。
2.先登记的抵押权>后登记的抵押权
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常考知识点二：侵权责任
一、过错推定责任
过错推定责任：首先推定加害人有过错，若加害人不能证明自己没过错，则有过错。
主要情形：
①无民事行为能力人在教育机构受侵害时，教育机构的过错推定责任
②医疗机构的过错推定责任
③非法占有高度危险物中所有人、管理人的过错推定责任
④动物园的过错推定责任
⑤建筑物、构筑物或者其他设施及其搁置物、悬挂物等侵权的过错推定责任
⑥堆放物侵权的过错推定责任
⑦施工人及管理人的过错推定责任
二、无过错责任
①无民事行为能力人、限制民事行为能力人致人损害的，监护人承担无过错责任
②用人单位的工作人员因执行工作任务致人损害的，用人单位承担无过错责任
③提供个人劳务一方因劳务致人损害的，接受劳务一方承担无过错责任
④饲养的动物致人损害的，动物饲养人或者管理人承担无过错责任
⑤机动车与行人、非机动车驾驶人之间发生道路交通事故的，机动车一方承担无过错责
任
⑥因环境污染致人损害的，污染者承担无过错责任
⑦高度危险责任中，从事高度危险作业者，高度危险物品的经营者、占有人承担无过错
责任
⑧建筑物倒塌致人损害的，建设单位与施工单位承担无过错责任
⑨产品责任生产者承担无过错责任
常考知识点三：刑法
一、行贿罪
行贿罪是为牟取不正当利益，给予国家工作人员以财物的行为。
有下列情形之一的，从重处罚：
（1）多次行贿或者向多人行贿的；
（2）国家工作人员行贿的；
（3）在国家重点工程、重大项目中行贿的；
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（4）为谋取职务、职级晋升、调整行贿的；
（5）对监察、行政执法、司法工作人员行贿的；
（6）在生态环境、财政金融、安全生产、食品药品、防灾救灾、社会保障、教育、医
疗等领域行贿，实施违法犯罪活动的；
（7）将违法所得用于行贿的。
行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，
对调查突破、侦破重大案件起关键作用的，或者有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。
二、为亲友非法牟利罪
国有公司、企业、事业单位的工作人员，利用职务便利，有下列情形之一，致使国家利
益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使国家利益遭受
特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金：
（一）将本单位的盈利业务交由自己的亲友进行经营的；
（二）以明显高于市场的价格从自己的亲友经营管理的单位采购商品、接受服务或者以
明显低于市场的价格向自己的亲友经营管理的单位销售商品、提供服务的；
（三）从自己的亲友经营管理的单位采购、接受不合格商品、服务的。
其他公司、企业的工作人员违反法律、行政法规规定，实施前款行为，致使公司、企业
利益遭受重大损失的，依照前款的规定处罚。
常考知识点四：行政复议法
一、行政复议范围
1.行政复议审查的具体行政行为
（1）对行政机关作出的行政处罚决定不服；
（2）对行政机关作出的行政强制措施、行政强制执行决定不服；
（3）申请行政许可，行政机关拒绝或者在法定期限内不予答复，或者对行政机关作出
的有关行政许可的其他决定不服；（修改）
（4）对行政机关作出的确认自然资源的所有权或者使用权的决定不服；
（5）对行政机关作出的征收征用决定及其补偿决定不服；（修改）
（6）对行政机关作出的赔偿决定或者不予赔偿决定不服；
（7）对行政机关作出的不予受理工伤认定申请的决定或者工伤认定结论不服；
（8）认为行政机关侵犯其经营自主权或者农村土地承包经营权、农村土地经营权；（修
改）
2026国考新大纲证监会专项
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（9）认为行政机关滥用行政权力排除或者限制竞争；（修改）
（10）认为行政机关违法集资、摊派费用或者违法要求履行其他义务；
（11）申请行政机关履行保护人身权利、财产权利、受教育权利等合法权益的法定职责，
行政机关拒绝履行、未依法履行或者不予答复；
（12）申请行政机关依法给付抚恤金、社会保险待遇或者最低生活保障等社会保障，行
政机关没有依法给付；
（13）认为行政机关不依法订立、不依法履行、未按照约定履行或者违法变更、解除政
府特许经营协议、土地房屋征收补偿协议等行政协议；（修改）
（14）认为行政机关在政府信息公开工作中侵犯其合法权益；
（15）认为行政机关的其他行政行为侵犯其合法权益。
2.行政复议附带审查的部分抽象行政行为（修改）
公民、法人或者其他组织认为行政机关的行政行为所依据的下列规范性文件不合法，在
对行政行为申请行政复议时，可以一并向行政复议机关提出对该规范性文件的附带审查申请：
（1）国务院部门的规范性文件；
（2）县级以上地方各级人民政府及其工作部门的规范性文件；
（3）乡、镇人民政府的规范性文件；
（4）法律、法规、规章授权的组织的规范性文件。
前款所列规范性文件不含规章。规章的审查依照法律、行政法规办理。
二、复议前置的情形
有下列情形之一的，申请人应当先向行政复议机关申请行政复议，对行政复议决定不服
的，可以再依法向人民法院提起行政诉讼：
（1）对当场作出的行政处罚决定不服；（新增）
（2）对行政机关作出的侵犯其已经依法取得的自然资源的所有权或者使用权的决定不
服；
（3）认为行政机关存在本法第十一条规定的未履行法定职责情形；（新增）
【注】本法第十一条规定的未履行法定职责情形：1.申请行政机关履行保护人身权利、
财产权利、受教育权利等合法权益的法定职责，行政机关拒绝履行、未依法履行或者不予答
复；2.认为行政机关不依法订立、不依法履行、未按照约定履行或者违法变更、解除政府特
许经营协议、土地房屋征收补偿协议等行政协议。
（4）申请政府信息公开，行政机关不予公开；（新增）
法律岗
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（5）法律、行政法规规定应当先向行政复议机关申请行政复议的其他情形。
对前款规定的情形，行政机关在作出行政行为时应当告知公民、法人或者其他组织先向
行政复议机关申请行政复议。
三、复议机关的确定（修改）
被申请人
复议机关
本级人民政府工作部门
县级以上地方各级人民政府
下一级人民政府
本级人民政府依法设立的派出机关
本级人民政府或者其工作部门管理的法律、法规、规章授
权的组织
本部门
国务院部门
本部门依法设立的派出机构并以派出机构的名义作出
本部门管理的法律、行政法规、部门规章授权的组织
对海关、金融、外汇管理等实行垂直领导的行政机关、税
务和国家安全机关
上一级主管部门
履行行政复议机构职责的地方人民政府司法行政部门
本级人民政府或上一级司法行
政部门
县级以上地方各级人民政府工作部门依法设立的派出机
构并以派出机构的名义作出
本级人民政府
直辖市、设区的市人民政府工作部门按照行政区划设立的
派出机构
本级人民政府或派出机构所在
地的人民政府
【说明】省、自治区、直辖市人民政府同时管辖对本机关作出的行政行为不服的行政复
议案件。
省、自治区人民政府依法设立的派出机关参照设区的市级人民政府的职责权限，管辖相
关行政复议案件。
对省、自治区、直辖市人民政府对本机关的行政行为作出的行政复议决定不服的、国务
院部门对国务院各部门的行政行为作出的行政复议决定不服的，可以向人民法院提起行政诉
讼；也可以向国务院申请裁决，国务院依照本法的规定作出最终裁决。
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四、行政复议审理
（一）听证程序（新增）
审理重大、疑难、复杂的行政复议案件，行政复议机构应当组织听证。
行政复议机构认为有必要听证，或者申请人请求听证的，行政复议机构可以组织听证。
听证由一名行政复议人员任主持人，两名以上行政复议人员任听证员，一名记录员制作
听证笔录。
行政复议机构组织听证的，应当于举行听证的五日前将听证的时间、地点和拟听证事项
书面通知当事人。
申请人无正当理由拒不参加听证的，视为放弃听证权利。
被申请人的负责人应当参加听证。不能参加的，应当说明理由并委托相应的工作人员参
加听证。
（二）行政复议委员会（新增）
县级以上各级人民政府应当建立相关政府部门、专家、学者等参与的行政复议委员会，
为办理行政复议案件提供咨询意见，并就行政复议工作中的重大事项和共性问题研究提出意
见。行政复议委员会的组成和开展工作的具体办法，由国务院行政复议机构制定。
审理行政复议案件涉及下列情形之一的，行政复议机构应当提请行政复议委员会提出咨
询意见：
a.案情重大、疑难、复杂；
b.专业性、技术性较强；
c.省、自治区、直辖市人民政府管辖对本机关作出的行政行为不服的；
d.行政复议机构认为有必要。
（三）简易程序（新增）
行政复议机关审理下列行政复议案件，认为事实清楚、权利义务关系明确、争议不大的，
可以适用简易程序：
（1）被申请行政复议的行政行为是当场作出；
（2）被申请行政复议的行政行为是警告或者通报批评；
（3）案件涉及款额三千元以下；
（4）属于政府信息公开案件。
除前款规定以外的行政复议案件，当事人各方同意适用简易程序的，可以适用简易程序。
适用简易程序审理的行政复议案件，可以书面审理。
法律岗
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常考知识点五：国家赔偿法
一、行政赔偿义务机关
行政机关及其工作人员行使行政职权侵犯公民、法人和其他组织的合法权益造成损害的，
该行政机关为赔偿义务机关。
单独行政赔偿
一个机关、机构、组织及其工作人员实施了侵权行为
共同行政赔偿
共同赔偿义务机关负连带责任
委托机关赔偿
受委托的组织或个人侵权由委托机关赔偿
继受机关赔偿
赔偿义务机关被撤销的，继续行使职权的机关赔偿
撤销机关赔偿
赔偿义务机关被撤销又无继受机关的，撤销它的机关赔偿
复议机关赔偿
经复议机关复议的，最初造成侵权行为的行政机关为赔偿义务机关；复议
加重损害的，对加重部分赔偿。
派出机关赔偿
执行自身职权由自己赔偿，执行交办任务由交办机关赔偿
申请机关赔偿
申请法院强制执行具体行政行为，由于执行根据错误的，由申请机关赔偿
二、刑事赔偿的机关
行使侦查、检察、审判职权的机关以及看守所、监狱管理机关及其工作人员在行使职权
时侵犯公民、法人和其他组织的合法权益造成损害的，该机关为赔偿义务机关。
对公民采取拘留措施，依照本法的规定应当给予国家赔偿的，作出拘留决定的机关为赔
偿义务机关。
对公民采取逮捕措施后决定撤销案件、不起诉或者判决宣告无罪的，作出逮捕决定的机
关为赔偿义务机关。
再审改判无罪的，作出原生效判决的人民法院为赔偿义务机关。二审改判无罪，以及二
审发回重审后作无罪处理的，作出一审有罪判决的人民法院为赔偿义务机关。
常考知识点六：公司法
一、公司法人人格否认
（一）公司法人人格否认的认定
※判断标准：是否构成“法人人格否认”，关键看公司是否具有独立意思和独立财产，
是否丧失独立性，沦为控制股东的工具。
（二）公司法人人格否认的责任承担
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1.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利
益的，应当对公司债务承担连带责任；
2.股东利用其控制的两个以上公司实施上述行为的，各公司应当对任一公司的债务承担
连带责任；
3.只有一个股东的公司，股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的，应当对公司
债务承担连带责任。（提示：一人公司举证责任由股东承担）
二、组织机构的职权
1.股东会
（1）选举和更换董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；
（2）审议批准董事会的报告；
（3）审议批准监事会的报告；
（4）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（5）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（6）对发行公司债券作出决议；
（7）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（8）修改公司章程。
2.董事会
（1）召集股东会会议，并向股东会报告工作；
（2）执行股东会的决议；
（3）决定公司的经营计划和投资方案；
（4）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（5）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；
（6）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；
（7）决定公司内部管理机构的设置；
（8）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘
公司副经理、财务负责人及其报酬事项；
（9）制定公司的基本管理制度。
3.监事会
（1）检查公司财务；
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（2）对董事、高级管理人员执行职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司
章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出解任的建议；
（3）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以
纠正；
（4）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职
责时召集和主持股东会会议；
（5）向股东会会议提出提案；
（6）董事、监事、高级管理人员执行职务违反法律、行政法规或者公司章程的规定，
给公司造成损失的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计
持有公司百分之一以上股份的股东，可以书面请求监事会向人民法院提起诉讼。
三、上市公司组织机构的特别规定
上市公司，是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。
1.特别表决权
上市公司在一年内购买、出售重大资产或者向他人提供担保的金额超过公司资产总额百
分之三十的，应当由股东会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
2.上市公司设独立董事
（1）独立董事，是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公
司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。
（2）独立董事原则上最多在5 家上市公司兼任，并确保有足够的时间和精力有效地履
行独立董事的职责。
（3）上市公司董事会成员中应当至少包括1/3 的独立董事，其中至少包括1 名会计专
业人士。
（4）独立董事每届任期与该上市公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，
但是连任时间不得超过6 年。
（5）独立董事连续3 次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东会予以撤换。
3.上市公司设董事会秘书
4.审计委员会的前置性决议程序
（1）适用情形：有关财务和审计工作事项。具体包括：聘用、解聘承办公司审计业务
的会计事务所；聘任、解聘财务负责人；披露财务会计报告；国务院证券监督管理机构规定
的其他事项。
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（2）处理：董事会对上述事项作出决议前，应当经审计委员会全体成员过半数通过。
5.利害关系董事表决权排除
（1）上市公司董事，与董事会会议决议事项所涉及的企业或者个人有关联关系的，该
董事应当及时向董
事会书面报告。
（2）有关联关系的董事不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。
（3）该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须
经无关联关系董事
过半数通过。
（4）出席董事会会议的无关联关系董事人数不足三人的，应当将该事项提交上市公司
股东会审议。
四、股权转让
（一）有限责任公司股权转让
1.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权
2.股东向股东以外的人转让股权的，应当将股权转让的数量、价格、支付方式和期限等
事项书面通知其他股东。其他股东在同等条件下有优先购买权。
3.无优先购买权的情形
（1）股东之间转让的，其他股东无优先购买权。
（2）股权对外转让时，其他股东自接到书面通知之日起30 日内未答复的，视为放弃优
先购买权。
（3）股权对外转让时，转让股东反悔的，其他股东无优先购买权，但公司章程另有规
定或者全体股东另有约定的除外。其他股东可主张转让股东赔偿其合理损失。
（4）自然人股东因继承发生变化时，其他股东不可主张优先购买权，但公司章程另有
规定或者全体股东另有约定的除外。
4.异议股东请求公司收购
决议类型
不分红决议
公司连续五年不向股东分配利润的决议，而公司该五年连续
盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件。
合分转决议
公司合并、分立、转让主要财产的决议。
公司续期决议
章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出
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现，股东会通过决议修改章程使公司存续。
异议股东
的救济
异议股东
是指上述决议已经合法程序表决通过，是有效决议，但某股
东对上述决议投反对票。
先协商，再诉讼
自股东会决议作出之日起60 日内，股东与公司不能达成股权
收购协议的，股东可以自股东会决议作出之日起90 日内向
人民法院提起诉讼。
公司收购股权后的处理
公司收购的本公司股权，应当在6 个月内依法转让或者注销。
（二）股份公司股权转让
1.股东持有的股份可以向其他股东转让，也可以向股东以外的人转让。（章程对股份转
让有限制的，按照章程的规定）
2.公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1 年内
不得转让。（章程另有规定的，从其规定）
3.公司董事、监事、高级管理人员
（1）应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在就任时确定的任职期间
每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;
（2）所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1 年内不得转让；
（3）离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份；
公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限
制性规定。
五、董事、监事、高级管理人员资格的法律限制
1.无民事行为能力或者限制民事行为能力人，不得担任公司的董事、监事、高级管理人
员。
2.下述人员不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：
（1）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑
罚，执行期满未逾5 年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾2 年；
（2）因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5 年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之
日起未逾2 年。
3.下述人员不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：
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（1）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有
个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3 年；
（2）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人
责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾3 年。
4.个人因所负数额较大债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人的，不得担任公司
的董事、监事、高级管理人员。
六、司法判决解散公司
公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能
解决的，持有公司10%以上表决权的股东，可以请求人民法院解散公司。
公司经营管理发生严重困难，是指：
（1）公司持续2 年以上无法召开股东会，公司经营管理发生严重困难的；
（2）股东表决时无法达到法定或者公司章程规定的比例，持续2 年以上不能作出有效
的股东会决议，公司经营管理发生严重困难的；
（3）公司董事长期冲突，且无法通过股东会解决，公司经营管理发生严重困难的；
（4）经营管理发生其他严重困难，公司继续存续会使股东利益受到重大损失的情形。
常考知识点七：商业银行法
一、总行和分支机构
商业银行根据业务需要可以在中华人民共和国境内外设立分支机构。设立分支机构必须
经国务院银行业监督管理机构审查批准。在中华人民共和国境内的分支机构，不按行政区划
设立。
商业银行分支机构不具有法人资格，在总行授权范围内依法开展业务，其民事责任由总
行承担。
商业银行对其分支机构实行全行统一核算，统一调度资金，分级管理的财务制度。商业
银行在中华人民共和国境内设立分支机构，应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资
金额。拨付各分支机构营运资金额的总和，不得超过总行资本金总额的百分之六十。经批准
设立的商业银行及其分支机构，由国务院银行业监督管理机构予以公告。商业银行及其分支
机构自取得营业执照之日起无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个
月以上的，由国务院银行业监督管理机构吊销其经营许可证，并予以公告。
二、商业银行业务规则
（一）存款业务规则
法律岗
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1.《商业银行法》规定，商业银行办理个人储蓄存款业务，应当遵循存款自愿、取款自
由、存款有息、为存款人保密的原则。
2.存款业务的基本法律规则
（1）经营存款业务特许制
未经国务院银行业监督管理机构批准，任何单位和个人不得从事吸收公众存款等商业银
行业务，任何单位不得在名称中使用“银行”字样。
（2）以合法正当方式吸收存款
商业银行不得违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段，吸收存款。
（3）依法保护存款人合法权益
商业银行应当保证存款本金和利息的支付，不得拖延、拒绝支付存款本金和利息。
除非法律、行政法规另有规定，商业银行有权拒绝任何单位和个人查询、冻结、扣划存
款人的存款。
3.对单位和个人存款查询、冻结、扣划的条件和程序
对个人储蓄存款，除法律另有规定外，商业银行有权拒绝任何单位或者个人查询、冻结、
扣划。对单位存款，除法律、行政法规另有规定外，商业银行有权拒绝任何单位或者个人查
询；除法律另有规定外，有权拒绝任何单位或者个人冻结、扣划。
（二）贷款业务规则
1.商业银行开展贷款业务应当按照中国人民银行规定的贷款利率的上下限，确定贷款利
率。
2.贷款业务风控规则
《商业银行法》针对我国贷款业务常见问题，对借款人审查、借款担保、借款合同、关
系人贷款、同业拆借等作出了具体规定：
商业银行不得向关系人发放信用贷款；向关系人发放担保贷款的条件不得优于其他借款
人同类贷款的条件。其中，关系人是指商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员及
其近亲属，及其投资或者担任高级管理职务的公司、企业和其他经济组织；优于其他借款人
同类贷款的条件，是指在发放贷款额度、担保额度条件等方面违反公平原则给予关系人较一
般借款人优越的条件。
不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和
企业投资，但国家另有规定的除外。
3.贷款业务保障规则
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《商业银行法》还就商业银行开展贷款或担保业务的自主性、对违约借款人的权利等制
定了贷款业务保障规则：
（1）任何单位和个人不得强令商业银行发放贷款或者提供担保。
（2）借款人应当按期归还贷款的本金和利息。商业银行因行使抵押权、质权而取得的
不动产或者股权，应当自取得之日起二年内予以处分。
常考知识点八：证券法
一、证券发行
1.证券发行包括公开发行和非公开发行。
公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理
机构或者国务院授权的部门注册。
（1）有下列情形之一的，为公开发行：
①向不特定对象发行证券的；
②向特定对象发行证券累计超过200 人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算
在内；
③法律、行政法规规定的其他发行行为。
（2）非公开发行证券的，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
2.证券承销业务的方式：代销、包销。
3.证券公司承销证券的禁止性行为：
（1）进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；
（2）以不正当竞争手段招揽承销业务；
（3）其他违反证券承销业务规定的行为。
4.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公
司组成。
5.证券的代销、包销期限最长不得超过90 日。
6.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行
股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价+银行同期存款利息返还股票认购人。
（二）证券交易
1.证券交易的条件：
（1）是依法发行并交付的证券。
（2）符合法定的限制性转让期限。
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2.证券交易的方式：公开发行的证券、非公开发行的证券。
3.申请证券上市交易，应向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双
方签订上市协议。
4.有证券交易所规定的终止上市情形的，由证券交易所按照业务规则终止其上市交易，
并报国务院证券监督管理机构备案。
5.禁止的证券交易行为：
（1）禁止内幕交易。
（2）禁止操纵证券市场行为。
（3）禁止虚假陈述或信息误导行为。
（4）禁止损害客户利益的行为等。
（三）上市公司的收购
1.要约收购和协议收购
（1）收购要约约定的收购期限不得少于30 日，并不得超过60 日。
（2）以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3 日内将该收购协议向
国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
（3）采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一家
上市公司已发行的有表决权股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所
有股东发出收购要约。
2.收购行为完成后的事项
（1）在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后
的18 个月内不得转让。
（2）收购行为完成后，收购人应当在15 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构
和证券交易所，并予公告。
常考知识点九：期货和衍生品法
一、禁止操纵市场
禁止以下列手段操纵期货市场，影响或者意图影响期货交易价格或者期货交易量：
（1）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合
约；
（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易；
（3）在自己实际控制的账户之间进行期货交易；
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（4）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导交易者进行期货交易；
（5）不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；
（6）对相关期货交易或者合约标的物的交易作出公开评价、预测或者投资建议，并进
行反向操作或者相关操作；
（7）为影响期货市场行情囤积现货；
（8）在交割月或者临近交割月，利用不正当手段规避持仓限额，形成持仓优势；
（9）利用在相关市场的活动操纵期货市场；
（10）操纵期货市场的其他手段。
二、期货交易场所主要职责
期货交易场所应当依照本法和国务院期货监管机构的规定，加强对交易活动的风险控制
和对会员以及交易场所工作人员的监督管理，依法履行下列职责：
（1）提供交易的场所、设施和服务；
（2）设计期货合约、标准化期权合约品种，安排期货合约、标准化期权合约品种上市；
（3）对期货交易进行实时监控和风险监测；
（4）依照章程和业务规则对会员、交易者、期货服务机构等进行自律管理；
（5）开展交易者教育和市场培育工作；
（6）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
三、期货业协会履行的职责包括：
（1）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员的业务活动及从业人员的执业行为，
对违反法律、行政法规、国家有关规定、协会章程和自律规则的，按照规定给予纪律处分或
者实施其他自律管理措施；
（2）对会员之间、会员与交易者之间发生的纠纷进行调解；
（3）依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；
（4）组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；
（5）教育会员和期货从业人员遵守期货法律法规和政策，组织开展行业诚信建设，建
立行业诚信激励约束机制；
（6）开展交易者教育和保护工作，督促会员落实交易者适当性管理制度，开展期货市
场宣传；
（7）对会员的信息安全工作实行自律管理，督促会员执行国家和行业信息安全相关规
定和技术标准；
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（8）组织会员就期货行业的发展、运作及有关内容进行研究，收集整理、发布期货相
关信息，提供会员服务，组织行业交流，引导行业创新发展；
（9）期货业协会章程规定的其他职责。
