文档内容
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14.2.1 水利水电工程建设项目风险管理
14.2 水利水电工程建设风险管控
14.2.1 水利水电工程建设项目风险管理
14.2.2 安全事故应急管理
14.2.3 安全生产标准化
章节 题型 2020 2021 2022 2023 2024
14.2 水利 单选 1 1 1
水电
多选 2
工程建设
风险管控 案例 12 6 16 1
考情分析：
单选题：2018(1)、2022(1)、2022(1B)；
多选题：无；
案例题：2021(1)。
一、二建教材重复程度：100%。
教材内容：
1.水利水电工程建设项目风险分类与分级
2.施工危险源辨识与风险评价
3.工程建设安全生产责任保险
1.水利水电工程建设项目风险分类与分级
➊风险分类
水利水电工程建设风险分为以下<五类>：（2018(1)、2024(2B)考点）[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
（1）人员伤亡风险；
（2）经济损失风险；
（3）工期延误风险；
（4）环境影响风险；
（5）社会影响风险。
例题：2018(1)-30.水利水电工程建设风险类型包括（ ）。
A.质量事故风险
B.工期延误风险
C.人员伤亡风险
D.经济损失风险
E.社会影响风险
答案：BCDE
解析：水利水电工程建设风险分为以下<五类>：（1）人员伤亡风险；（2）经济损失风险；（3）工期延误风
险；（4）环境影响风险；（5）社会影响风险。
➊风险分类（4表）
水利水电工程建设风险从风险<发生可能性>与<损失严重性>两个方面进行风险评估。其中，
按风险发生<可能性>划分为见表，
按风险损失<严重性>划分为见表，
➊风险分类（1表/4表）
按风险<发生可能性>标准见表，[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
➊风险分类（2表/4表）
按风险<损失严重性>标准见表，
➊风险分类（3表/4表）
将建设项目风险<发生可能性>等级与风险<损失严重性>等级组合后，水利水电工程建设风险评价等级分为<四
级>，其风险等级标准的矩阵符合表规定。（记忆：中间是“欧耶”）
➊风险分类（3表/4表）[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
记忆：可盐可甜，欧耶；
布克有劲、青椒鱼很窄。
例题：2022(1)-17．某风险发生的可能性等级是“偶尔”，损失严重性等级是“严重”，则该风险评价等级为
（ ）级。
A.Ⅰ
B.Ⅱ
C.Ⅲ
D.Ⅳ
答案：B
解析：[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
➊风险分类（4表/4表）
基于不同等级的风险，应采用不同的风险控制措施，各等级风险的接受准则应符合表的规定。（2022(1B)考
点）
例题：2022(1B)-××.风险接受准则，Ⅱ类风险属于（ ）。
A.可接受
B.不可接受
C.可忽略
D.有条件可接受[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
答案：A
解析：<胡可>姐，车。
➋风险处置
风险控制应采取经济、可行、积极的处置措施，具体风险处置方法有：①风险规避、②风险缓解、③风险转
移、④风险自留、⑤风险利用等方法。（2021(1)案例）
（2017(2)、2021(2B)考点）
（2016(2)、2023(2A)、2021(1)案例）
处置方法的采用应符合以下原则：
（1）损失大、概率大（V级），应采取风险规避。
（2）损失小、概率大（Ⅱ、Ⅲ级），宜采取风险缓解。
（3）损失大、概率小（Ⅱ、Ⅲ级），宜采用保险或合同条款将责任进行风险转移。
（4）损失小、概率小（Ⅰ级I），宜采用风险自留。
（5）有利于工程项目目标的风险，宜采用风险利用。
（2017(2)、2021(2B)考点）
（2016(2)、2023(2A)、2021(1)案例）
例题：2017(2)-17.在风险处置方法中，对于损失小，概率大的风险处置措施是（ ）。
A.规避 B.缓解
C.转移 D.自留
答案：B
解析：（1）损失大、概率大的灾难性风险，应采取风险规避。（2）损失小、概率大的风险，宜采取风险缓
解。（3）损失大、概率小的风险，宜采用保险或合同将责任进行转移。（4）损失小、概率小的风险，宜采用
风险自留。（5）有利于工程项目目标的风险，宜采用风险利用。
2.施工危险源辨识与风险评价
➊（水监督〔2018〕323号）+ ➋《导则（试行）》，提纲
➊（水监督〔2018〕323
➋《导则（试行）》
号）
危险源级
安全风险等级 颜色 危险源类别 风险等级 辨识方法 风险评价方法
别[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
Ⓐ施工作业
Ⓐ重大风险 Ⓐ红 ⓐ重大风险 Ⓐ直接判定法
类 Ⓐ重大
Ⓐ直接评定法
Ⓑ机械设备 危险源
Ⓑ较大风险 Ⓑ橙 ⓑ较大风险 Ⓑ安全检查表法
类
Ⓒ设施场所 Ⓒ预先危险性分析
Ⓒ一般风险 Ⓒ黄 ⓒ一般风险
类 Ⓑ一般 法
Ⓑ安全检查表
法
Ⓓ作业环境 危险源
Ⓓ低风险 Ⓓ蓝 ⓓ低风险 Ⓓ因果分析法
类
Ⓔ其他类 Ⓒ作业条件危
险性评价法
（LEC）
➊（水监督〔2018〕323号）
《水利部关于开展水利安全风险分级管控的指导意见》（水监督〔2018〕323号）对水利生产经营单位的主要要
求有：水利生产经营单位是本单位安全风险管控工作的责任主体，要：
Ⓐ建立安全风险分级管控制度，
Ⓑ制定危险源辨识和风险评价程序，
Ⓒ全面开展危险源辨识和风险评价，
Ⓓ强化安全风险管控措施。
对水利生产经营单位的主要要求有：
1）全面开展危险源辨识
在建工程按《水利水电工程施工危险源辨识与风险评价导则（试行）》进行辨识。
2）科学评定风险等级
安全风险等级从高到低划分为：Ⓐ重大风险、Ⓑ较大风险、Ⓒ一般风险、Ⓓ低风险。（“中”国“教”育，“异
地”有恋）
分别用：Ⓐ红、Ⓑ橙、Ⓒ黄、Ⓓ蓝，<四种>颜色标示。（看破“红尘”、孟非“黄岚”）
颜色对比：（2025版教材，P458+459+460+472+484）
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颜色对比：（2025版教材，P458+459+460+472+484）
3）分级实施风险管控，略...///
5）强化风险公告警示，略...///
4）动态进行风险管控
对风险等级为重大的一般危险源和重大危险源要实现“一源一案” 。
➋《导则（试行）》[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
《水利水电工程施工危险源辨识与风险评价导则（试行）》提出的施工危险源<辨识>与风险<评价>的主要内容
有：
1）原则要求 （1）危险源及重大危险源定义
危险源：定义，略...。
重大危险源：定义，略...。
重大危险源包含《中华人民共和国安全生产法》定义的危险物品重大危险源。
1）原则要求 （2）辨识、评价（略...）
危险源的辨识与风险等级评价按阶段划分为工程<开工前>和<施工期>两个阶段。
开工前，施工单位应按要求组织开展本标段危险源辨识及风险等级评价工作，并将成果及时报送项目法人和监
理单位；项目法人应开展本工程危险源辨识和风险等级评价，编制危险源辨识与风险评价报告。危险源辨识与
风险评价报告应经本单位安全生产管理部门负责人和主要负责人签字确认，必要时组织专家进行审查后确认。
2）类别、级别、风险等级 （1）类别
危险源分五个类别，分别为：Ⓐ施工作业类、Ⓑ机械设备类、Ⓒ设施场所类、Ⓓ作业环境类、Ⓔ其他类。（“四
季常”服，不过八套，惊奇队长，“惊奇”道长）
对首次采用的新技术、新工艺、 新设备、新材料及尚无相关技术标准的危险性较大的单项工程应作为危险源对
象进行辨识与风险评价。
（2）级别
危险源分两个级别，分别为：Ⓐ重大危险源、Ⓑ一般危险源。
（3）风险等级
危险源的风险等级分为四级，由高到低依次为：ⓐ重大风险、ⓑ较大风险、ⓒ一般风险、ⓓ低风险。
①重大风险：发生风险事件概率、危害程度均为大，或危害程度为大、发生风险事件概率为中；极其危险，由
项目法人组织监理单位、施工单位共同管控，主管部门重点监督检查。
②较大风险：发生风险事件概率、危害程度均为中，或危害程度为中、发生风险事件概率为小；高度危险，由
监理单位组织施工单位共同管控，项目法人监督。
③一般风险：发生风险事件概率为中、危害程度为小；中度危险，由施工单位管控，监理单位监督。
④低风险：发生风险事件概率、危害程度均为小；轻度危险，由施工单位自行管控。
风险 定义 危险 谁管控 谁监督
危害大、概率大或中
极其危 由项目<法人>组织监理、施工共 主管部门重点
①重大风险
险 同管控 监督检查
（大-大中）
危害中、概率中或小
高度危
②较大风险 由<监理>组织施工共同管控 项目法人监督
险
（中-中小）[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
危害小、概率中
中度危
③一般风险 由<施工>单位管控 监理单位监督
险
（小-中）
危害小、概率小
轻度危
④低风险 由<施工>单位自行管控
险
（小-小）
（3）风险等级（归纳）
风险 定义 危险 谁管控 谁监督
极其危 由项目<法人>组织监理、施工共 主管部门重点
①重大风险
险 同管控 监督检查
高度危
②较大风险 由<监理>组织施工共同管控 项目法人监督
险
中度危
③一般风险 由<施工>单位管控 监理单位监督
险
轻度危
④低风险 由<施工>单位自行管控
险
中国教育：不看概率，看危害；
异地相恋：不看危害，看概率。
（1）危险源辨识：（先）辨识出危险源（怎么辨别）、（后）判定危险源类别与级别（怎么判定）。
（2）危险源辨识，采取：Ⓐ直接判定法、Ⓑ安全检查表法、Ⓒ预先危险性分析法、Ⓓ因果分析法。（子安，两
分析）
（3），（5）略...。[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
（4）怎么进行危险源辨识？→危险源辨识应先采用<直接>判定法，不能用直接判定法辨识的，可采用其他方法
进行判定。当本工程区域内出现符合表中的任何一条要素的，可直接判定为重大危险源。（教材P474~475表
格）（案例题）
隐患+危险源（2025版教材，P450+486，对比）
4）风险评价
（1）风险评价是对危险源的各种危险因素、发生事故的可能性及损失与伤害程度等进行调查、分析、论证等，
以判断危险源风险等级的过程。
（2）危险源的风险等级评价可采取：Ⓐ直接评定法、Ⓑ安全检查表法、Ⓒ作业条件危险性评价法（LEC）等方
法，推荐使用Ⓒ作业条件危险性评价法（LEC）。（子安LEC法）
（3）重大危险源的风险等级直接评定为重大风险等级；危险源风险等级评价主要对一般危险源进行风险评价，
可结合工程施工实际选取适当的评价方法。
（4）作业条件危险性评价法（LEC）
①作业条件危险性评价法适用于各个阶段。
②作业条件危险性评价法中危险性大小值D按下式计算：
D=LEC
式中D——危险性大小值；
L——发生事故或危险事件的可能性大小；
E——人体暴露于危险环境的频率；[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
C——危险严重程度。
（4）作业条件危险性评价法（LEC）
③发生事故或危险性事件的可能性大小L值（可能性大小）与作业类型有关，可根据施工工期制定出相应的L值
判定指标，L值可按表的规定确定。
④人体暴露于危险环境的频率E值与工程类型无关，仅与施工作业时间长短有关，可从人体暴露于危险环境的频
率，或危险环境人员的分布及人员出入的多少，或设备及装置的影响因素，分析、确定E值（人体暴露于危险环
境的频率）的大小，可按表的规定确定。
⑤发生事故可能造成的后果，即危险严重程度C值与危险源在触发因素作用下发生事故时产生后果的严重程度有
关，可从人身安全、财产及经济损失、社会影响等因素，分析危险源发生事故可能产生的后果确定C值（危险严
重程度），可按表规定确定。[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
⑥危险源风险等级划分以作业条件危险性大小D值（危险性大小值）作为标准，按表的规定确定。（2017(1)案
例）
⑦各单位应结合本单位实际，根据工程施工现场情况和管理特点，合理确定L、E和C值。各类一般危险源的L、E
和C值赋分参考取值范围及判定风险等级范围参见《水利水电工程施工危险源辨识与风险评价导则（试行）》附
件3《水利水电工程施工一般危险源LEC法风险评价赋分表》。
3.工程建设安全生产责任保险
根据《水利部印发关于推进水利工程建设安全生产责任保险工作的指导意见》（水监督〔2023〕347号），加快
推进水利工程建设安全生产责任保险（以下简称安责险）实施，切实发挥安责险风险防控和事故预防功能，进
一步提升水利工程建设安全生产管理水平。
1）工作原则
（1）行业推动、市场运作。进一步明确水行政主管部门、水利工程建设参建单位的安责险实施工作职责，依法
依规开展安责险市场化运营服务。
（2）预防为主、防赔结合。充分发挥安责险的事前预防与事后保障作用，在保障经济补偿功能的基础上，强化[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
风险评估管控和事故预防功能。
（3）全面推进、规范实施。水利工程建设应当全面投保安责险，科学规范开展事故预防服务，有效提升水利工
程建设安全风险防范水平。
2）工作责任
水利部：指导和监督<全国>水利工程建设安责险实施工作。
流域管理机构：指导流域<管理范围>内水利工程建设安责险实施工作，负责所管辖的水利工程建设项目的安责
险组织实施与监督管理。
省级水行政主管部门：负责<管辖范围>内水利工程建设安责险组织实施与监督管理。
水利工程施工企业：要依法<投保>安责险，接受保险机构事故预防服务，落实问题整改；
水利工程项目法人和监理单位：负责<督促>参建施工企业依法投保安责险，监督事故预防服务情况。
水利行业协会：鼓励水利行业协会发挥<自律管理>作用，建立安责险相关行业管理规则，促进安责险有效实
施。
3）安责险实施
（1）明确实施范围和保险责任。
新建、扩建、改建、加固和拆除的水利工程建设（包括配套与附属工程）<应当>投保安责险。
安责险保险责任应包括：①投保项目的施工企业因生产安全事故造成的<从业>人员（含劳务分包单位从业人
员、劳务派遣人员、灵活用工等）人身伤亡赔偿，②第三者人身伤亡和财产损失赔偿，③事故抢险救援、医疗
救护、事故鉴定、法律诉讼等费用。
（2）确定投保单位。
水利工程建设安责险以项目<施工标段>为单元由承包的施工企业投保（模拟题）。
单个施工标段存在总承包单位和分包单位时，应根据<各自施工范围>进行投保，避免漏保或者重复投保。
鼓励探索由项目法人以<项目>为单位统一投保。
（3）规范投保要求。
➊新开工水利工程：
安责险费用在水利工程建设项目<安全生产措施费>中列支，
由投保单位与保险机构协商约定合同后缴纳，不得以任何方式<分摊>给从业人员个人。
项目法人应将安全生产措施费作为<不可竞争>费用单独列支，保障安责险费用足额到位。
投保单位应在工程<开工之前>完成投保，保险期限应覆盖<整个>施工期。
（3）规范投保要求。
➋已开工水利工程：未投保安责险的应根据<剩余>工程情况进行投保，保险期限应覆盖<剩余>施工期。
（4）督促落实事故预防服务。水利部组织研究制定水利工程建设安责险事故预防服务指南，规范事故预防服
务。投保单位在投保前应进行比选，优先选择具有相应专业资质和能力、事故预防服务制度健全的保险机构，
在投保时应依据《安全生产责任保险事故预防技术服务规范》AQ9010—2019等有关标准或规定，在保险合同中
约定事故预防服务具体内容和频次，要求保险机构按合同约定规范开展事故预防服务。（套话）[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
保险机构事故预防服务<不替代>投保单位安全生产主体责任。
4）安责险监督
（1）加大监督执法力度。
各级水行政主管部门要将安责险投保和事故预防服务情况纳入监督检查，
对于检查中发现<未按规定>投保安责险的，应依法严肃查处；
对于<未按合同>约定和规定开展事故预防服务的、投保单位反映问题多的、拒不整改的，应及时通报相关保险
监督管理机构。
（2）建立激励约束机制。
各级水行政主管部门要将安责险投保情况作为相关工作考核、评先评优的参考依据，纳入水利①安全生产标准
化达标评级、水利建设市场主体②信用评价等工作。（模拟题）
（3）加强监管信息化。
各级水行政主管部门要积极运用信息化手段加强监管，建立健全安责险信息监管平台，加强信息共享与数据交
换。鼓励运用政府设立的安责险平台，实现安责险投保、理赔和事故预防服务的统一、规范管理。
（4）强化社会监督。各级水行政主管部门要建立安责险社会监督机制，畅通政务网站、邮箱、电话等渠道，受
理相关问题举报并及时处置。社会公众对水利工程建设未按规定投保等问题可向当地水行政主管部门反映，对
承保、交易、理赔等发现的问题向有关部门反映。
小结：一<页>看尽长安花
1.水利水电工程建设项目风险分类与分级（Ⅰ分类）【➊18风类、22矩阵、22B接受】
1.水利水电工程建设项目风险分类与分级（Ⅱ处置）【➋17缓解、21B转移】【案例】【➊21、➋16、23A】
2.施工危险源辨识与风险评价【案例】【➊17】
3.工程建设安全生产责任保险【新】
