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监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
第第0011讲讲 习习题题（（一一））
课课程程简简介介
案案例例专专题题
专专题题一一 拓拓展展章章
专专题题二二 招招投投标标
专专题题三三 监监理理组组织织、、规规划划和和实实施施
专专题题四四 施施工工合合同同管管理理
专专题题五五 质质量量、、安安全全控控制制
专专题题六六 投投资资控控制制
专专题题七七 进进度度控控制制
专专题题八八 综综合合题题
案案例例题题型型
主主观观题题类类型型 相相关关 技技巧巧
1 判断型 如招投标中的做法 先判断，再回答依据
2 改错题 人员、数字、做法 错误要找全
3 计算题 多出现在进度、成本中 分条列式，计算准确
4 简答题 多出现在管理中，如数字、内容、条件 分条写，可适当发挥
专专题题一一 拓拓展展章章
案案例例一一
【【案案例例题题】】为方便施工导流和安全度汛，施工单位计划将泵站与节制闸分两期实施，在分流岛部位
设纵向围堰，上、下游分期设横向围堰，如图1所示。
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【【问问题题】】本枢纽工程是先施工泵站还是先施工节制闸？为什么？
【【答答案案】】本枢纽工程先施工节制闸。
理由：本枢纽工程分两期施工，主要是方便施工导流。图中表明泵站无法进行导流，故先施工节制
闸，利用原河道导流；在泵站施工时可利用节制闸导流。
【【例例题题··案案例例节节选选】】某水库除险加固工程的主要内容有泄洪闸加固、灌溉涵洞拆除重建、大坝加
固。工程所在地区的主汛期为6～8月份，泄洪闸加固和灌溉涵洞拆除重建分别安排在两个非汛期施工。
施工导流标准为非汛期5年一遇，现有泄洪闸和灌溉涵洞均可满足非汛期导流要求。2011年10月1日开
工。（每个月按30天计）
节节点点名名称称 控控制制性性节节点点工工期期
水库除险加固工程完工 2013年4月30日
泄洪闸加固具备通水条件 T
灌溉涵洞拆除重建具备通水条件 2013年3月30日
【【问问题题】】
指出表中控制性节点工期T的最迟时间，说明理由。
【【答答案案】】
控制性节点工期T的最迟时间为2012年5月30日。
理由：施工期间泄洪闸与灌溉涵洞应互为导流，因灌溉涵洞在第二个非汛期施工，泄洪闸加固应安
排在第一个非汛期，而6月份进入主汛期（在5月30日前应具备通水条件）。
案案例例三三
【【例例题题··案案例例节节选选】】某水库工程由混凝土面板堆石坝、溢洪道和输水隧洞等主要建筑物组成，水库
总库容0.9亿m3。
【【问问题题】】
1.指出该水库工程等别、工程规模及面板堆石坝建筑物级别。
【【答答案案】】
1.该水库工程的工程等别为Ⅲ等，工程规模为中型、混凝土面板堆石坝建筑物的级别为3级。
专专题题二二 招招投投标标
案案例例一一
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【【案案例例节节选选】】施工招标工作实际完成情况见下表所示。
【【问问题题】】
指出该工程施工招标投标实际工作中违反现行水利工程招标投标有关规定之处，并提出正确做法。
【【答答案案】】
A工作在《中国采购与招标网》上发布招标公告违反规定。
正确做法：在“中国招标投标公共服务平台”或者项目所在地省级电子招标投标公共服务平台发
布。
C工作仅组织投标人A、B、C踏勘现场违反规定。
正确做法：招标人不得单独或者分别组织任何一个投标人进行现场踏勘。招标人可以组织投标人踏
勘项目现场，向其介绍工程场地和相关环境的有关情况。
D工作向A、B、C、D澄清了坝前护坡内容违反规定。
正确做法：向所有购买招标文件的投标人澄清了坝前护坡内容。
E工作上午9:00投标截止。上午10:00组织开标违反规定。
案案例例二二
【【案案例例节节选选】】事件1：某水利工程项目由政府投资建设，招标人委托某招标代理公司代理施工招标。
开标、评标后发现：
（1）A投标人的投标报价为8000万元，为最低投标价。
（2）B投标人在开标后又提交了一份补充说明，提出可以降价5%。
（3）C投标人投标文件的投标函盖有企业及企业法定代表人的印章，但没有加盖项目负责人的印
章。
（4）D投标人与其他投标人组成了联合体投标，附有各方资质证书，但没有联合体共同投标协议
书。
（5）E投标人的投标报价最高，故E投标人在开标后第二天撤销了其投标文件。
事件2：招标人在收到评标报告的第2天公示中标候选人，投标人丙对评标结果有异议，并及时向招
标人提出。
【【问问题题】】
1.分析事件1中A、B、C、D投标人的投标文件是否有效？说明理由。
2.事件1中E撤销投标文件的行为应如何处理？
3.事件2中，投标人对评标结果有异议，应当在何时提出？招标人在收到异议后，应如何处理？如对
招标人的处理结果不满意，投标人应如何处理？
【【答答案案】】
1.①A投标人的投标文件有效。
②B投标人的投标文件（或原投标文件）有效，但补充说明无效，因开标后投标人不能变更（或更
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改）投标文件的实质性内容（经评审的计算性算术错误除外）。
③C投标人的投标文件有效。
④D投标人的投标文件无效。因为组成联合体投标的，投标文件应附联合体各方共同投标协议。
2.E撤销投标文件，招标人可以没收其投标保证金。
【【答答案案】】
3.（1）投标人或者其他利害关系人对依法必须进行招标的项目的评标结果有异议的，应当在中标候
选人公示期间提出。
（2）招标人应当自收到异议之日起3日内作出答复。招标人作出答复前，应当暂停招标投标活动。
（3）如果不满意，可以通过招标办进行投诉。
案案例例三三
【【背背景景】】
某泵站工程项目由政府投资，采用资格预审的方式进行施工公开招标，招标文件要求施工工期为36
个月。招标文件中规定的投标保证金的有效期为90天，招标文件没有要求提交备选投标，评标方法采用
经评审的最低投标价法。
【【事事件件】】
8家投标单位提交了投标文件，在开标及评标过程中出现了如下事件：
事件1：各投标单位的投标情况如下。
（1）投标人A的投标报价金额为9600万元，明显低于其他投标报价。
（2）投标人B在开标后又提交了一份补充说明，提出可降价5%。
（3）投标人C提交的银行投标保函有效期为80天。
（4）投标人D的投标函盖有企业公章及法定代表人签字，但无项目负责人盖章。
（5）投标人E提交了内容不一致的两份投标文件，但未声明哪一份有效。
（6）投标人F的自报工期为40个月。
（7）投标人G除提供的检验标准不符合招标文件要求外，其他均响应招标文件的实质性要求。
（8）投标人H的报价中单价与合计不一致，经校核单价小数点错位。
事件2：评标过程中，基于投标人A的投标报价明显低于其他投标报价，评标委员会要求投标人A作出
书面说明并提供相关证明材料。投标人A提供相关证明材料并作出了合理说明。经评标委员会评审，投标
人A经评审的投标价为9800万元，排名第一而中标。招标人便以经评审的投标价9800万元作为中标价与中
标人A订立书面合同。
【【问问题题】】
1、《工程建设项目施工招标投标办法》明确的资格审查应审查哪些条件?
2、说明事件1中各投标文件的有效性，并说明理由。
3、事件2中，招标人与中标人A签约合同价是否正确?为什么?
【【答答案案】】
问题1：
《工程建设项目施工招标投标办法》中明确，资格审查应主要审查潜在投标人或者投标人是否符合
下列条件：
（1）具有独立订立合同的权利。
（2）具有履行合同的能力，包括专业、技术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状况，管理能
力，经验、信誉和相应的从业人员。
（3）没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态。
（4）在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题。
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（5）法律、行政法规规定的其他资格条件。
问题2：
（1）投标人A的投标文件有效。理由：投标人A并未以低于成本报价竞标，所以该投标文件有效。
（2）投标人B的投标文件有效。理由：投标人B在开标后提交的补充说明，因超过了投标截止时间，
所以该补充说明应该被拒绝而无效，但不影响投标人B原来的投标文件的有效性。
（3）投标人C的投标文件应当被否决。理由：根据招标投标的相关规定，没有按照招标文件要求提
供投标担保或者所提供的投标担保有瑕疵，属于重大偏差，为未能对招标文件作出实质性响应的情形，
按规定作否决投标处理。
（4）投标人D的投标文件有效。理由：其投标文件中项目负责人未盖章，不属于投标文件被否决情
形。
（5）投标人E的投标文件应当被否决。理由：评审委员会应当否决其投标的情形包括：同一投标人
提交两个以上不同的投标文件或者投标报价，但招标文件要求提交备选投标的除外。
（6）投标人F的投标文件应当被否决。理由：投标人F的投标文件中载明的工期长于招标文件要求工
期的上限。根据招标投标的相关规定，投标文件载明的招标项目完成期限超过招标文件规定的期限，属
于重大偏差。
（7）投标人G的投标文件应当被否决。理由：投标人G标的检验标准不符合要求。根据招标投标的相
关规定，检验标准和方法等不符合招标文件的要求，属于重大偏差。
（8）投标人H的投标文件有效。理由：投标人H的报价中因单价小数点错位而与合计不一致，根据招
标投标的相关规定，若单价有明显的小数点错位，应以总价为准，并修改单价。
问题3：
事件2中，招标人与中标人A以经评审的投标价9800万元订立合同是不对的。理由：
中标价或招标人与中标人A的签约合同价，应该为A的投标报价9600万元。
第第0022讲讲 习习题题（（二二））
案案例例四四
【【背背景景】】
某大型引调水工程施工投标最高限价3亿元，主要工程包括水闸、渠道及管理设施等。招标文件按照
《水利水电工程标准施工招标文件》编制。建设管理过程中发生如下事件：
【【事事件件】】
事件一：招标文件有关投标保证金的条款如下：
条款1：投标保证金可以银行保函方式提交，以现金或支票方式提交的，必须从其基本账户转出；
条款2：投标保证金应在开标前3天向招标人提交；
条款3：联合体投标的，投标保证金由牵头人提交；
条款4：投标保证金有效期从递交投标文件开始，延续到投标有效期满后30天止；
事件二：中标公示期间，第二中标候选人投诉第一中标候选人项目经理有在建工程（担任项目经
理）。
事件三：招标阶段，初设批复的管理设施无法确定准确价格，并说明若总承包单位未中标，该部分
适用分包管理。合同实施期间，发包人对管理设施公开招标，总承包单位参与投标，但未中标，随后发
包人与中标人就管理设施签订合同。
事件四：工程质量保修期间，以现金、支票、汇票方式预留工程质量保证金的，预留总额为工程价
款结算总额的5%，以银行保函方式预留工程质量保证金的，预留总额为工程价款结算总额的3%；
【【问问题题】】
5 / 17监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
1.指出并改正事件一中不合理的投标保证金条款。
2.事件二中，第二中标候选人的投诉程序是否妥当？并分别说明理由。
3.指出事件三中发包人做法的不妥之处，并说明理由。
4.事件四工程质量保证金条款是否合理？并说明理由。
【【答答案案】】
1.不合理之处一：条款2
改正：投标人在递交投标文件的同时，按照招标文件的要求递交投标保证金，即在投标截止时间之
前即可。
不合理之处二：条款4
改正：投标保证金和投标有效期一致。
2.投诉程序不妥当。理由：对中标结果有疑问的应当先提出异议，异议是投诉的前置条件；未按规
定时间提出异议，不得提出投诉；对于答复不满的，投标人可以再进行投诉。
3.发包人与中标人就管理设施签订了合同不妥。
理由，应当由总承包单位与中标人签订合同。
4.预留总额为工程价款结算总额的5%不妥。
理由：质量保修期间，无论何种形式的质量保证金，预留总额理论上不得超过工程价款结算总额的
3%。
案案例例五五
【【背背景景资资料料】】某泵站土建工程招标文件依据《水利水电工程标准施工招标文件》（2009年版）编
制。招标文件约定：
（1）模板工程费用不单独计量和支付，摊入到相应混凝土单价中；
（2）投标最高限价2800万元，投标最低限价2100万元；
（3）若签约合同低于投标最高限价的20%时，履约保证金由签约合同价的10%提高到15%；
（4）永久占地严格限定发包人提供的永久施工用地范围内，临时施工用地由承包人负责，费用包含
在投标报价中；
（5）承包人应严格执行投标文件承诺的施工进度计划，实施期间不得调整；
依据水利部现行定额及编制规定，某投标人编制了排架C25混凝土单价分析表。
投标截止后，该投标人发现排架混凝土单价分析时未摊入模板费用，以投标文件修改函向招标人提
出修改单价分析表，否则放弃本次投标。
【【问问题题】】
1.指出招标文件约定中的不妥之处。
【【答答案案】】
不妥之处一：投标最低限价2100万元。《招标投标法实施条例》明确规定，招标人不得规定最低投
标限价。
不妥之处二：履约保证金由签约合同价的10%提高到15%。因为招标文件约定的履约保证金不得超过
中标价的10%。
不妥之处三：临时施工用地由承包人负责。临时征地可由承包人负责实施，但责任仍旧是发包人
的。
不妥之处四：承包人应严格执行投标文件承诺的施工进度计划，实施期间不得调整。合同进度计划
可以在监理人与承包人共同协商下调整。
【【问问题题】】
2.对投标修改排架C25混凝土单价分析表的有关做法，招标人应如何处理？
6 / 17监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
【【答答案案】】
2.投标人在投标截止后不能再以任何理由修改投标文件。投标人补充、修改、替代投标文件的，招
标人不予接受；投标人撤销投标文件的，其投标保证金将被没收。
【【问问题题】】
3.评标委员会能否要求投标人以投标文件澄清答复方式增加模板费用？说明理由。
【【答答案案】】
3.不能要求。
理由：除了计算性错误外，评标委员会不能要求投标人澄清投标文件的实质性内容。
案案例例六六
【【背背景景】】某泵站工程项目由政府投资，采用资格预审的方式进行施工公开招标，建设单位采用公开
招标方式选择监理单位承担施工监理任务，工程施工过程中发生如下事件：
【【事事件件】】
事件1：编制监理招标文件时，建设单位提出投标人除应具备规定的工程监理资质条件外，还必须满
足下列条件：
（1）具有工程招标代理资质
（2）不得组成联合体投标
（3）已在工程所在地行政辖区内进行工商注册登记
（4）属于混合股份制企业
事件2：经评审，评标委员会推荐了3名中标候选人，并进行了排序。建设单位在收到评标报告5日后
公示了中标候选人，同时，与中标候选人协商，要求重新报价。中标候选人拒绝了建设单位的要求。
事件3：投标人A提交全部投标文件后发现报价有重大失误，在投标截止时间前，向招标人递交了书
面文件，要求撤回投标文件，放弃本次投标。
【【问问题题】】
1、逐条指出事件1中建设单位针对投标人提出的条件是否妥当，说明理由。
2、指出事件2中建设单位做法的不妥之处，说明理由。
3、事件3中，招标人应如何处理A投标人撤回投标文件的要求？
【【答答案案】】
问题1：
（1）具有工程招标代理资质的要求不妥当。
理由：招标人不得以投标人是否具有工程招标代理资质的要求排斥潜在投标人。
（2）不得组成联合体投标的要求妥当。在《招标投标法实施条例》第三十七条规定，招标人应当在
资格预审公告、招标公告或者投标邀请书中载明是否接受联合体投标。
（3）投标人在工程所在地行政辖区内进行了工商注册登记的要求不妥当。
理由：招标人不得以地区限制排斥潜在投标人。
（4）投标人属于混合股份制企业的要求不妥当。
理由：招标人不得对潜在投标人实行歧视政策。
问题2：
不妥之处：5日后公示；
理由：依法必须进行招标的项目，招标人应当自收到评标报告之日起3日内公示中标候选人，公示期
不得少于3日。
不妥之处：与中标候选人协商，要求重新报价。
理由：招标人和中标人应当依照法律法规的规定签订书面合同，合同的标的、价款、质量、履行期
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限等主要条款应当与招标文件和中标人的投标文件的内容一致。招标人和中标人不得再行订立背离合同
实质性内容的其他协议。
问题3：
（1）同意A投标人撤回投标文件；
（2）收取的投标保证金应在规定时间内退还
案案例例七七：：
【【背背景景】】某河道疏浚工程批复投资1500万元，招标人根据《标准监理招标文件》2017版编制了监理
招标文件。在招投标过程中发生了如下事件：
【【事事件件】】
事件1:A监理企业递交的投标文件内容包括投标函及附录、授权委托书（含法定代表人证明文件）、
监理大纲、资格审查资料等。
事件2:B监理企业提交的主要人员监理表中，提供了总监理工程师张某的身份证、学历证和职称证以
及其他主要人员的相关资料。
事件3：为保证招标工作的顺利进行，招标人向每位投标人询问后，根据多数投标人的回复确定了组
织投标预备会的时间，并澄清、解答了潜在投标人在阅读招标文件和现场踏勘后提出的疑问。所有的澄
清和解答都逐一回复了提出问题的潜在投标人。
事件4：招标人在评标过程中发现C监理企业投标文件载明的技术标准低于国家强制性标准。
【【问问题题】】
1.根据事件1，补充A企业投标文件还应包括的内容。
2.补充事件2中B企业还应提供的张某的相关资料。
3.指出事件3中不妥之处并改正。
4.针对事件3中C监理企业的行为，招标人应如何处理？
【【答答案案】】
1.投标文件还应补充：投标保证金、监理报酬清单、联合体协议书（如果有）、其他资料。
2.还应补充注册监理工程师执业证书和社保缴费证明复印件。
3.不妥之处一：招标人向每位投标人询问后，根据多数投标人的回复确定了组织投标预备会的时
间。
改正：招标人应按照招标文件规定的时间组织投标预备会。
不妥之处二：所有的澄清和解答都逐一回复了提出问题的潜在投标人。
改正：所有澄清和解答都应按照招标文件中约定的形式予以确认，并发给所有购买招标文件的潜在
投标人。
4.C监理企业的行为属于重大偏差，未能对招标文件作出实质性响应。招标人可按规定做否决投标处
理。
案案例例八八
【【背背景景】】某省某大型水闸工程，招标文件按《水利水电工程标准施工招标文件》编制，“投标人须
知”部分内容摘录如下：
（1）投标人中标后，为保证质量须将混凝土钻孔灌注桩工程分包给××基础工程公司。
（2）未按招标文件要求提交投标保证金的，其投标文件将被拒收。
（3）距投标截止时间不足15日发出招标文件的澄清和修改通知，但不实质性影响投标文件编制的，
投标截止时间可以不延长。
（4）投标人可提交备选投标方案，备选投标方案应予开启并评审，优于投标方案的备选投标方案可
确定为中标方案。
8 / 17监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
（5）投标人拒绝延长投标有效期的，招标人有权没收其投标保证金。在招标过程中发生如下事件：
【【事事件件】】
事件一：招标文件中规定评标采用综合评估法，技术标和商务标各占50%。在实际评标过程中，鉴于
各投标人的技术方案大同小异，为提高国家投资的经济效益，招标人决定将评标方法改为经评审的最低
投标价法。
事件二：投标人B投标文件所载工期超过招标文件规定的工期，评标委员会向其发出了要求澄清的通
知，该投标人按时提交了答复，认为系笔误并修改了工期满足了要求，评标委员会认可了工期的修改。
事件三：评标委员会在评标过程中发现投标人C的投标文件报价清单中，某一项关键项目的单价与工
程量的乘积较其相应总价少10万元。评标委员会讨论后决定，为保护招标人的利益，提高投资效益，向
投标人C发出澄清通知，要求其确认投标总报价不变，修改其关键项目的单价。
事件四：根据综合得分高低，评标委员会推荐投标人E为第一中标候选人。招标人确定投标人E为中
标人，并发出中标通知书。招标人在与投标人E签署施工承包合同之前，要求投标人E按最低投标价签订
合同。
事件五：因招标人自身原因，未能与投标人E签订合同，招标人将投标保证金退还给投标人E。
【【问问题题】】
1.根据《水利水电工程标准施工招标文件》，投标人可对背景材料“投标人须知”中的哪些内容提
出异议并说明理由。招标人答复异议的要求有哪些？
2.根据背景资料，对招标过程中发生的事件逐一进行分析评述。
3.如果发生如下情况：A、B、C单位以书面形式向招标人提出招标文件相关疑问，要求招标人予以澄
清。招标人于投标截止时间15日之前以书面形式向所有投标单位发出澄清文件，并注明问题来源。请问
招标人的行为是否符合法律规定？应承担何种法律责任？
【【答答案案】】
1.投标人对招标文件内容提出的异议及理由如下：
（1）可对“将混凝土钻孔灌注桩工程分包给××基础工程公司”提出异议。理由：招标人不得指定
分包商。
（2）未按招标文件要求提交投标保证金的，其投标文件将被拒收。理由：未按招标文件要求提交投
标保证金的，其投标文件属于否决其投标。
（3）可对距投标截止时间不足15日发出招标文件的澄清和修改通知，但不实质性影响投标文件编制
的，投标截止时间可以不延长。理由：澄清修改时间不足15日的，需延长至15日
（4）可对“优于投标方案的备选投标方案可确定为中标方案”提出异议。理由：投标人在提交符合
招标文件规定要求的投标文件外，可以提交备选投标方案，只有中标人所递交的备选投标方案方可予以
考虑。
（5）可对投标人拒绝延长投标有效期的，招标人有权没收其投标保证金。理由：投标人拒绝延长投
标有效期的，招标人应当退还其投标保证金
招标人答复异议的要求：招标人应当自收到异议之日起3日内做出答复；做出答复前，应当暂停招标
投标活动。
2.对招标过程中发生的事件分析如下：
（1）事件一不妥当。评标委员会应该按照招标文件第三章评标办法中规定的方法、评审因素、标准
和程序对投标文件进行评审。第三章评标办法中没有规定的方法、评审因素和标准，不作为评标依据。
（2）事件二不妥当。投标人B投标文件所载工期超过招标文件规定的工期，评标委员会不应向施工
单位发出要求澄清的通知，也不能认可工期修改；工期超期属于重大偏差，投标人没有对招标文件做出
实质性的响应，评标委员会不能通过投标文件澄清使其满足招标文件要求，该投标文件应该按废标处
9 / 17监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
理。
（3）事件三对投标人C的投标文件中算术错误的处理不妥当，单价与合价不一致时应以单价为准，
应按关键项目的单价和工程量乘积修正其合价及其相应投标总报价，并向投标人C发出澄清通知要求其确
认。
（4）事件四“招标人在与投标人E签署施工承包合同之前，要求投标人E按最低投标价签订合同”不
妥当。招标投标法规定，合同的标的、价款、质量、履行期限等主要条款应当与招标文件和中标人的投
标文件的内容一致。招标人与中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。
（5）事件五“招标人将投标保证金退还给投标人E”妥当，由于招标人的原因不能签订合同，招标
人向中标人退还投标保证金，并可以按照投标保证金双倍的金额补偿给投标人损失。
3.该事件中招标人于投标截止时间15日之前以书面形式向所有投标单位发出澄清文件是妥当的，但
不能注明问题来源。
因为一旦注明问题来源就意味着向他人透露了已获取招标文件的潜在投标人的名称。属于招标人向
他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况
的。
第第0033讲讲 习习题题（（三三））
专专题题三三 监监理理组组织织、、规规划划和和实实施施
案案例例一一
【【背背景景】】
某供水工程采用DN2400球墨铸铁管，长约33.4km，设计输水流量6.7m3/s。新建加压泵站1座。泵站
选用3台单级双吸卧式离心泵机组，两用一备，单机流量3.5m3/s。泵站主要构筑物包括泵站主副厂房、
清污机、检修闸门、前池等。发包人与监理人按照水利工程施工监理合同示范文本签订了施工监理合
同。
【【事事件件】】
事件2：某监理工程师完成了下列工作。
（1）核验承包人报送的水泥质量报验单，发现缺少厂家出厂合格证，但是检验结果合格，监理工程
师签字批准了该批水泥进场使用。
（2）参与了单元工程质量检验与验收，并进行签字确认。
（3）对其所监理范围工程进行了计量确认。
（4）施工过程中承包人发明了一项衬砌施工新设备，监理工程师就此公开发表了一篇论文。
（5）承担了监理员的部分职责。
【【问问题题】】
2.指出事件2中的不妥之处，并说明理由。
【【答答案案】】
问题2：
不妥之处：事件2中（1）监理工程师签认了水泥进场使用。理由：根据监理规范，原材料应有厂家
证明材料，并经检验合格才能进场使用。
事件2中（4）的，监理工程师就衬砌施工新设备发表了一篇论文。理由：监理人员未经许可，不得
公开或泄露与本工程有关的技术秘密和商务秘密。
案案例例二二
10 / 17监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
【【背背景景】】某引水工程，在施工图设计阶段招标委托监理，按《水利工程监理合同（示范文本）》签
订了工程监理合同，该合同未委托相关服务工作，实施中发生以下事件：
【【事事件件】】
事件1：建设单位要求监理单位参与项目设计管理和施工招标工作，提出要监理单位尽早编制监理规
划，与施工图设计同时进行，要求在施工招标前向建设单位报送监理规划。
事件2：总监理工程师委托总监理工程师代表组织编制监理规划，要求项目监理机构中专业监理工程
师和监理员全员参与编制，并要求由总监理工程师代表审核批准后尽快报送建设单位。
事件3：在深基坑开挖工程准备会议上，建设单位要求项目监理机构尽早提交《深基坑工程监理实施
细则》，并要求施工单位根据该细则尽快编制《深基坑工程施工方案》。
事件4：工程某部位大体积混凝土工程施工前，专业监理工程师编制了《大体积混凝土工程监理实施
细则》，经总监理工程师审批后实施。实施中由于外部条件变化，专业监理工程师对监理实施细则进行
了补充，考虑到总监理工程师比较繁忙，拟报总监理工程师代表审批后继续实施。
【【问问题题】】
1、事件1中，建设单位的要求有何不妥？说明理由。
2、事件2中，总监理工程师的做法有何不妥？说明理由。
3、事件3中，建设单位的做法是否妥当？说明理由。
4、指出事件4中项目监理机构做法的不妥之处？说明理由。
【【答答案案】】
1、建设单位要求监理单位参与项目设计管理和施工招标工作不妥，因为该工作内容属于相关服务范
围，而工程监理合同未委托相关服务工作；建设单位提出编制监理规划与施工图设计同时进行不妥，因
监理规划应针对建设工程实际情况编制，故应在收到工程设计文件后开始编制监理规划。
2、总监理工程师委托总监理工程师代表组织编制监理规划不妥，因为违反《水利工程监理规范》对
总监理工程师职责的规定；由总监理工程师代表审核批准监理规划不妥，根据《水利工程监理规范》，
监理规划应在总监理工程师签字后由监理单位技术负责人审核批准，方可报送建设单位。
3、建设单位要求项目监理机构先于施工单位专项施工方案编制监理实施细则的做法不妥，因为专项
施工方案是监理实施细则的编制依据之一。
4、项目监理机构对监理实施细则进行了补充后，拟报总监理工程师代表审批后继续实施的考虑不
妥。根据《水利工程监理规范》，总监理工程师不得将审批监理实施细则的职责委托给总监理工程师代
表，监理实施细则补充、修改后，仍应由总监理工程师审批后方可实施。
案案例例三三
【【背背景景】】某实施监理的水利工程项目，监理工程师对施工单位报送的施工组织设计审核时发现两个
问题：
一是施工单位为方便施工，将设备管道竖井的位置做了移位处理；
二是工程的有关试验主要安排在施工单位试验室进行。总监理工程师分析后认为，管道竖井移位方
案不会影响工程使用功能和结构安全，因此，签认了该施工组织设计报审表并送达建设单位。
【【事事件件】】
项目监理过程中有如下事件：
事件1：在建设单位主持召开的第一次工地会议上，建设单位介绍工程开工准备工作基本完成，施工
许可证正在办理，要求会后就组织开工。总监理工程师认为施工许可证未办理好之前，不宜开工。对
此，建设单位代表很不满意，会后建设单位起草了会议纪要，纪要中明确边施工边办理施工许可证，并
将此会议纪要送发监理单位、施工单位，要求遵照执行。
事件2：设备安装施工，要求安装人员有安装资格证书。专业监理工程师检查时发现施工单位安装人
11 / 17监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
员与资格报审名单中的人员不完全相符，其中五名安装人员无安装资格证书，他们已参加并完成了该工
程的一项设备安装工作。
事件3：设备调试时，总监理工程师发现施工单位未按技术规程要求进行调试，存在较大的质量和安
全隐患，立即签发了工程暂停令，并要求施工单位整改。施工单位用了2天时间整改后被指令复工。对此
次停工，施工单位向总监理工程师提交了费用索赔和工程延期的申请，强调设备调试为关键工作，停工2
天导致窝工，建设单位应给予工期顺延和费用补偿，理由是虽然施工单位未按技术规程调试但并未出现
质量和安全事故，停工2天是监理单位要求的。
【【问问题题】】
1、总监理工程师应如何组织审批施工组织设计？总监理工程师对施工单位报送的施工组织设计内容
的审批处理是否妥当？说明理由。
2、事件1中建设单位在第一次工地会议的做法有哪些不妥？写出正确的做法。
3、监理单位应如何处理事件2？
4、在事件3中，总监理工程师的做法是否妥当？施工单位的费用索赔和工程延期要求是否应该被批
准？说明理由。
【【答答案案】】
1、总监理工程师应在约定的时间内，组织专业监理工程师审查，提出意见后，由总监理工程师审核
签认。需要承包单位修改时，由总监理工程师签发书面意见，退回承包单位修改后再报审，总监理工程
师重新审查。
对于施工组织设计内容的审批上，第一个问题的处理是不正确的，因施工单位无权改变设计。第二
个问题的处理妥当，属于施工组织设计审查应处理的问题。
2、
（1）建设单位要求边施工边办施工许可证的做法不妥。正确的做法是建设单位应在自领取施工许可
证起3个月内开工。
（2）建设单位起草会议纪要不妥，第一次工地会议纪要应由监理机构负责起草，并经与会各方代表
会签。
3、监理单位应要求施工单位将无安装资格证书的人员清除出场，并请有资格的检测单位对已完工的
部分进行检查。
4、监理工程师的做法是正确的。施工单位的费用索赔和工程延期要求不应该被批准，因为暂停施工
的原因是施工单位未按技术规程要求操作，属施工单位的原因。
案案例例四四
【【背背景景】】
某实施监理的水利工程，监理合同履行过程中发生以下事件：
事件1：监理计划中明确的部分工作如下：
(1) 明确工程计量方法和程序；
(2) 明确质量控制点、质量控制要点与难点：
(3) 明确监理机构所应制定的质量控制制度：
(4) 明确监理机构所需制定的工程支付与合同管理制度：
(5) 明确进度控制程序、控制制度和控制方法：
事件2：建设单位提出要求：驻地监理工程师应主持召开第一次工地会议、工地会议，负责编制监理
细则，负责对已完工程进行计量，审批专项施工方案。
事件3：项目监理机构按时编制了监理月报。
【【问问题题】】
12 / 17监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
1.针对事件1中所列的工作，分别指出哪些属于投资控制工作、哪些属于质量控制工作、哪些属于进
度控制工作。（用序号表示）
2.指出事件2中建设单位所提要求的不妥之处，写出正确做法。
3.事件3中，监理月报主要包括哪些内容？
【【答答案案】】
1.属于投资控制工作的有：(1)、(4).
属于质量控制工作的有：(2)、(3).
属于进度控制工作的有：(5)
2.(1)不妥之处一：驻地监理工程师主持召开第一次工地会议。
正确做法：第一次工地会议应由总监理工程师主持召开。
(2)不妥之处二：驻地监理工程师负责审批专项施工方案。
正确做法：总监理工程师负责审批专项施工方案。
3.监理月报主要包括：①当月工程实施情况；②当月监理工作情况：③当月工程质量、安全、环
保、费用、进度和合同事项管理等监理情况统计：④发现施工存在的主要问题及处理情况：⑤下月监理
工作重点。
案案例例五五
【【背背景景】】
某引水工程在实施过程中发生如下事件：
事件1：总监理工程师主持编写项目监理规划后，在建设单位主持的第一次工地会议上报送施工单
位，并介绍了项目监理规划的主要内容，包括工程概况、监理工作依据、工程质量控制、工程造价控
制、工程进度控制等。
事件2：项目监理机构审查了施工单位报送的试验室资料，内容包括：试验室资质等级、试验人员资
格证书。
事件3：为控制工程质量，项目监理机构确定的巡视内容包括：①施工单位是否按工程设计文件进行
施工：②施工单位是否按批准的施工组织设计（专项）施工方案进行施工：③施工现场管理人员特别是
施工质量管理人员是否到位。
事件4：施工单位按照合同约定将钢结构屋架吊装工程分包给具有相应资质和业绩的专业施工单位。
分包单位将其由项目经理签字认可的专项施工方案直接报送项目监理机构，专业监理工程师审核后批准
了该专项施工方案。
【【问问题题】】
1.指出事件1中的不妥之处并改正。监理规划的主要内容还有哪些？请补充。
2.针对事件2，项目监理机构对试验室的审查还应包括哪些内容？
3.针对事件3，项目监理机构对工程质量的巡视还应包括哪些内容？
4.分别指出事件4中分包单位和专业监理工程师做法的不妥之处，写出正确做法。
【【答答案案】】
1.(1)不妥之处一：监理规划在第一次工地会议上报送施工单位不妥。
改正：监理规划应在召开第一次工地会议前报送建设单位。
(2)不妥之处二：总监理工程师主持编写项目监理规划后，直接报送建设单位代表不妥。
改正：监理规划在编制完成后必须经监理单位技术负责人审核批准后，方能报送建设单位。
(3)监理规划的主要内容还应包括监理工作的范围、内容和目标，监理组织形式、人员配备及进退场
计划、监理人员岗位职责，监理工作制度，安全生产管理的监理工作，合同管理与信息管理，组织协
调，监理设施。
13 / 17监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
2.项目监理机构对试验室的审查还应包括：(1)试验室的试验范围：(2)法定计量部门对试验设备出
具的计量检定证明；(3)试验室管理制度。
3.巡视还应包括下列主要内容：(1)施工单位是否按工程建设标准施工；(2)使用的工程材料、构配
件和设备是否合格；(3)特种作业人员是否持证上岗。
4.(1)分包单位的不妥之处：分包单位将由其项目经理签字认可的专项施工方案直接报送项目监理机
构。
正确做法：分包单位的专项施工方案应由分包单位技术负责人签字后，交给总包单位，经总包单位
技术负责人审查、签字后，提交项目监理机构审核。
(2)专业监理工程师的不妥之处：专业监理工程师审核后批准了分包单位项目经理签字的专项施工方
案。
正确做法：总监理工程师审核批准专项施工方案
第第0044讲讲 习习题题（（四四））
专专题题四四 合合同同管管理理
案案例例一一
【【案案例例节节选选】】背景：经过评标，投标人B中标，发包人与投标人B签订了施工承包合同，合同条款中
关于双方的义务有如下内容：
（1）负责办理工程开工报告报批手续；
（2）负责提供施工临时用地；
（3）负责编制施工现场安全生产预案；
（4）负责工地周边环境和生态保护工作；
（5）负责组织竣工验收技术鉴定；
【【问问题题】】
1.合同双方义务条款中，属于承包人的义务有哪些？
【【答答案案】】
属于承包人义务的有
（3）负责编制施工现场安全生产预案；
（4）负责工地周边环境和生态保护工作；
案案例例二二
【【例例题题··案案例例题题节节选选】】
事件4：投标人D中标并与发包人签订施工总承包合同。根据合同约定，总承包人D把土方工程分包给
具有相应资质的分包人E，并与之签订分包合同，且口头通知发包人。分包人E按照规定设立项目管理机
构，其中，项目负责人、质量管理人员等均为本单位人员。
事件5：监理工程师检查时发现局部土方填筑压实度不满足设计要求，立即向分包人E下达了书面整
改通知。分包人E整改后向监理机构提交了回复单。
【【问问题题】】
4.指出并改正事件4中不妥之处，分包人E设立的项目管理机构中，还有哪些人员必须是本单位人
员？
5.指出并改正事件5中不妥之处。
【【答答案案】】
4.
14 / 17监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
（1）不妥：总承包人D把土方工程分包给具有相应资质的分包人E，并与之签订分包合同，并口头通
知发包人。
理由：签订分包合同应当得到发包人的书面认可，或有合同约定。
（2）分包单位设立的项目管理机构人员还应有：技术负责人、安全管理人员、财务负责人。
5.
不妥1：监理工程师检查时发现局部土方填筑压实度不满足设计要求，立即向分包人E下达书面整改
通知。
理由：监理工程师应向总承包单位下发书面整改通知。
不妥2：分包人E整改后向监理机构提交了回复单。
理由：由总承包单位向监理机构提交整改通知回复单。
案案例例三三
【【背背景景】】
某环湖沿路大堤加固工程，发包人与承包人依据《水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》
签订了施工合同。施工合同内容主要包括堤身防护工程、护脚工程、节制闸工程及涵闸工程等。招标文
件中明确该大堤加固工程护脚设计方案为“五绞格网＋大抛石”组合方案；混凝土护坡修复中，斜式护
坡方案为“生态混凝土”护坡。
【【事事件件】】
事件1：施工过程中发包人根据工程实际情况要求变更设计文件，由原设计单位更改并审批通过后，
出具了设计更改通知单，将原有堤前“五绞格网＋大抛石”固脚方案全部调整为大抛石方案，该设计变
更预计将导致承包人购买的五绞格网石料无法使用，造成原材料损失35万元，窝工及其他经济损失15万
元，总工期延误20天，为此承包人在10日内向发包人提出书面建议报告，要求费用和工期补偿。
事件2：承包人拟将堤身防护工程施工进行分包，承包人将分包人资料提交给了监理人，总监理工程
师审核同意，报发包人批准，经发包人同意，承包人组织分包人进场施工。
【【问问题题】】
问题1.事件1中，监理机构应批准的费用和工期补偿是多少?说明理由。
问题2.事件2中，总监理工程师的做法是否正确?说明理由。
【【答答案案】】
问题1.事件1中，监理机构应批准费用索赔50万元；应批准工期索赔20天。
理由是：原有堤前“五绞格网＋大抛石”固脚方案全部调整为大抛石方案，此设计变更导致承包人
产生了实际损失，属于承包人可提出的工程变更索赔。
问题2.事件2中，总监理工程师的做法不正确
理由是：堤身防护工程属于主体工程不能分包，必须由承包人自行完成。
案案例例四四
【【背背景景】】
南方地区的某节制闸工程，发包人与承包人依据《标准设计施工总承包招标文件（2012年版）》签
订了从施工图阶段的设计施工总承包合同，合同价款采用固定总价合同，签约合同价为人民币2400万
元，合同工期为400天。非不可抗力或非发包人原因造成的工期延误，承包人需支付2万元/天的违约金，
违约金总额不超过合同总价款的9%。
【【事事件件】】
事件1：节制闸工程施工过程中，因受暴雨、台风和高温等不可抗力导致总工期延误38天；因施工总
承包单位中设计原因造成工期延误5天；因处理分包队伍纠纷，导致总工期延迟40天；发包人拖延支付工
程进度款，导致总工期延迟30天，故承包人向监理机构提出工期索赔113天。
15 / 17监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
事件2：发包人就使用功能要求进行工程变更，承包人认为中标通知书中的中标价格实际上是"暂估
价"，不能作为工程结算的依据因此应该就该变更而增加的设计、施工费用予以调整，并计入工程结算款
中。
事件3：工程接收证书颁发后，承包人按专用合同条款约定的份数和期限向监理人提交了包括竣工结
算合同总价、发包人已支付承包人的工程价款等内容的竣工付款申请单，并提供相关证明材料。
【【问问题题】】
问题1.事件1中，监理机构应批准的工期索赔多少天?说明理由承包人应支付的违约金是多少?
问题2.事件2中，承包人做法是否妥当?说明理由。
问题3.事件3中承包人向监理人提交的竣工付款申请单还应该包括哪些主要内容?
【【答答案案】】
问题1.（1）事件1中，监理机构应批准的工期索赔68天
理由是：暴雨、台风和高温天气无法施工引起的工期延误38天由发包人承担；发包人拖延支付工程
进度款，导致工期延迟30天由发包人承担。
（2）承包人应支付的违约金45天×2万元/天=90万元。
理由是：因施工总承包单位设计原因造成工期延误5天由承包人承担；因处理分包队伍纠纷导致工期
延迟40天由承包人承担。
问题2.事件2中，承包人将发包人要求工程变更产生的费用计入工程结算款中的行为妥当。
理由是：在价格清单中列出的任何工作量和价格数据应仅限用于变更和支付的参考资料；合同价格
包括签约合同价以及按照合同约定进行的调整，因此对于“发包人就使用功能要求进行工程变更而增加
的设计、施工费用”应予以调整。
问题3.承包人向监理人提交的竣工付款申请单除了事件中的竣工结算合同总价、发包人已支付承包
人的工程价款，还应该包括应支付的竣工付款金额以及专用合同条款另有约定的内容。
案案例例五五
【【背背景景】】某泵站的工程，建设单位与甲施工单位按《建设工程施工合同（示范文本）》签订了合
同，合同工期2年。经建设单位同意，甲施工单位将其中的专业工程分包给乙施工单位。
【【事事件件】】
工程实施过程中发生以下事件：
事件1：甲施工单位在基础工程施工时发现，现场条件与施工图不符，遂向项目监理机构提出变更申
请。总监理工程师指令甲施工单位暂停施工后，立即与设计单位联系，设计单位同意变更，但同时表示
无法及时提交变更后的施工图。总监理工程师将此事报告建设单位，建设单位随即要求总监理工程师修
改施工图并签署变更文件，交甲施工单位执行。
事件2：专业监理工程师巡视时发现，乙施工单位未按审查后的施工方案施工，存在工程质量、安全
事故隐患。总监理工程师分别向甲、乙施工单位发出整改通知，甲、乙施工单位既不整改也未回函答
复。
事件3：工程竣工结算时，甲施工单位将事件1中基础工程设计变更所增加的费用列入工程竣工结算
申请，总监理工程师以甲施工单位未及时提出变更工程价款申请为由，拒绝变更基础工程价款。
【【问问题题】】
1、分别指出事件1中总监理工程师和建设单位做法的不妥之处。写出该变更的正确处理程序。
2、事件2中，总监理工程师分别向甲、乙施工单位发出整改通知是否正确？分别说明理由。在发出
整改通知后，甲、乙施工单位既不整改也未回函答复，总监理工程师应采取什么措施？
3、事件3中，总监理工程师的做法是否正确？说明理由。
【【答答案案】】
16 / 17监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
1、事件1中，总监理工程师和建设单位的做法有以下两处不妥：
（1）项目监理机构收到施工单位提交的工程变更申请后，总监理工程师直接与设计单位联系不妥。
（2）总监理工程师向建设单位报告施工单位申请工程变更事宜后，建设单位随即要求总监理工程师
修改施工图并签署变更文件不妥。
项目监理机构收到甲施工单位提交的工程变更申请后，正确的处理程序如下：
①总监理工程师报建设单位；
②建设单位联系设计单位；
③设计单位修改施工图并签署设计变更文件；
④建设单位收到设计变更文件后转交项目监理机构；
⑤总监理工程师向甲施工单位发出工程变更单。
2、事件2中：
总监理工程师向甲施工单位发出整改通知是正确的，因为甲施工单位是总包单位，建设单位与甲施
工单位之间存在合同关系；总监理工程师向乙施工单位发出整改通知是不正确的，因为乙施工单位是分
包单位，建设单位与乙施工单位之间无合同关系。
工程施工存在质量、安全事故隐患，总监理工程师发出整改通知后，施工单位既不整改也未回函答
复，属于施工单位拒绝项目监理机构管理。根据《建设工程监理规范》，总监理工程师应签发《工程暂
停令》。
3、本工程施工合同工期为2年，事件3中，甲施工单位在工程竣工结算时才将事件1中基础工程设计
变更所增加的费用列入工程竣工结算申请，显然，已远超出14天的时限要求，故总监理工程师拒绝变更
基础工程价款的做法是正确的。
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