文档内容
二建、监理、一建、一造、二造、安全、消防、咨询、检测课程押题联系QQ/微信：3849178
学员专用 请勿外泄
2025环球网校监理工程师《交通运输工程目标控制》精讲
（五）费用索赔与反索赔的支付
1.索赔的概念
由于发包人的原因或其他非承包人自身的原因，使承包人的经济利益受到损失时，承包人根据合
同约定，通过监理人，要求发包人补偿损失的行为。
2.索赔的分类
1）按索赔涉及当事人分类
（1）承包人同发包人
（2）承包人同分包人
（3）承包人同供货人
（4）承包人向保险公司
2）按索赔发生的原因
（1）地质条件变化引起的索赔。
（2）施工中人为障碍引起的索赔。
（3）工程变更指令引起的索赔。
（4）工期延长引起的索赔。
（5）加速施工引起的索赔。 8
7
1
9
（6）设计图纸错误引起的索赔4。
8
3
信
（7）施工图纸拖延引起的索赔。
微
系
（8）增减工程量引起的索赔。
联
题
（9）发包人拖延付款引起的索赔。
押
准
（10）发包人风险引起的索赔。
精
（11）不可抗拒的自然灾害引起的索赔。
（12）暂停施工引起的索赔等。
3）按索赔目的：
（1）工期索赔
（2）费用索赔。
5.《标准施工招标文件》关于索赔处理的规定
1）承包人索赔的提出
（1）承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28天内，向监理人递交索赔意向通知书，并说
明发生索赔事件的事由。承包人未在前述28天内发出索赔意向通知书的，丧失7 8要求追加付款和（或）
1
9
4
延长工期的权利。 8
3
信
（2）承包人应在发出索赔意向通知书后28天内，向监理人正式递微交索赔通知书。索赔通知书应
系
详细说明索赔理由以及要求追加的付款金额和（或）延长的工期，并联附必要的记录和证明材料。
一
（3）索赔事件具有连续影响的，承包人应按合理时间间隔继唯续递交延续索赔通知，说明连续影
响的实际情况和记录，列出累计的追加付款金额和（或）工期延长天数。
（4）在索赔事件影响结束后的28天内，承包人应向监理人递交最终索赔通知书，说明最终要求
索赔的追加付款金额和延长的工期，并附必要的记录和证明材料。
（28d）索赔意向书--（28d）正式索赔通知书--（如果持续影响，合理时间间隔递交延续索赔通
知书）--（28d）最终索赔通知书。
2）承包人索赔处理程序
（1）监理人收到承包人提交的索赔通知书后，应及时审查。
（2）监理人在收到上述索赔通知书或有关索赔的进一步证明材料后的 42天内，将索赔处理结果
答复承包人。
（3）承包人接受索赔处理结果的，发包人应在作出索赔处理结果答复后28天内完成赔付。
3）承包人提出索赔的期限
（1）承包人接受了竣工付款证书后，应被认为已无权再提出在合同工程接收证书颁发前所发生
的任何索赔。
（2）承包人提交的最终结清申请单中，只限于提出工程接收证书颁发后发生的索赔。提出索赔
的期限自接受最终结清证书时终止。
第 1 页 共 6 页
名师面授精华、央企内训、考点串讲、习题模考、考前三页纸、绝密押题联系QQ/微信：3849178二建、监理、一建、一造、二造、安全、消防、咨询、检测课程押题联系QQ/微信：3849178
学员专用 请勿外泄
6.索赔费用的计算
一般包括直接费、间接费、利润和税金。
直接费：人工费、材料费和机械使用费；
间接费：工地管理费、保险费、利息、总部管理费等。
1）索赔费用的计算原则
都以赔（补）偿实际损失为原则
（1）索赔的费用应反映实际损失。
直接损失：成本的增加和实际费用的超支
间接损失：承包人可能获得利益的减少
（2）实际损失必须是索赔事件引起。
这些证据包括：各种费用支出的账单、工资表（工资单），现场用工、用料、用机证明，财务报
表，工程成本核算资料等。
2）计算内容及方法
（1）人工费
是指完成合同之外的额外工作所花费的人工费用和由于非承包人责任的工效降低所增加的人工
费用。
（2）材料费 8
7
1
由于发包人修改了工程内容，或4 9需要重新施工，致使工程材料用量增加，则承包人可向发包人提
8
3
出材料费用索赔。 信
微
（3）机械使用费 系
联
由于完成额外工作增加题的机械使用费；
押
非承包人责任工效降准低增加的机械使用费；
精
由于发包人或监理人 原因导致机械停工的窝工费。
台班窝工费的计算，如系租赁设备，一般按实际台班租金加上每台班分摊的机械调进调出费用计
算；
如系承包人自有设备，一般按 台班折旧费计算，而不能按台班费计算，因台班费中包括了设备使
用费。
（4）分包费用。
（5）工地管理费、利润。
（5）工地管理费、利润
索赔款中的工地管理费是指承包人完成额外 工程、索赔事项工作以及工期延8长期间的工地管理费，
1
7
9
包括管理人员工资、办公费等。但如果对部分工人 窝工损失索赔时，因其他
8
4工程仍然进行，可不予计
信
3
算工地管理费索赔。
微
由于工期延长而导致承包人付出了额外的工地管理费 ，承包人可以
系
索赔管理费和利润。
联
一
（6）利息。
唯
11.反索赔的处理
1）反索赔的概念
若承包人给发包人造成了经济损失，或承包人不履行相应义务，或承包人承担的风险责任，发包
人也有权向承包人要求补偿经济损失和（或）延长工期等而提出索赔要求。
（六）价格调整的支付
2.价格调整的方法
（3）价格指数法（定基指数公式法）。
价格指数法是以基本价格指数为基础进行价格调整的一种方法。
价格指数分为基本价格指数和现行价格指数。
①基本价格指数是指基准日期的各可调因子的价格指数。一般地，约定投标截止时间前28天的
日期为基准日期。
②现行价格指数简称现价指数。
在一个价格指数数列中，每个指数都以本报告期（或称计算期、分析期）的前一时期为基期（或
称对比期）计算得出的相对指数，即环比指数。
环比指数可以按照对比的距离进行分类，即以本报告期与前一报告期的时间距离多少可以分为月
第 2 页 共 6 页
名师面授精华、央企内训、考点串讲、习题模考、考前三页纸、绝密押题联系QQ/微信：3849178二建、监理、一建、一造、二造、安全、消防、咨询、检测课程押题联系QQ/微信：3849178
学员专用 请勿外泄
距环比指数（以月为期）、季距环比指数（以季度为期）和年距环比指数（以一年为期）。
③定基指数是指在一个价格指数数列中，每个指数都是以某一固定期为基期计算得出的相对指数，
是用连乘的方法计算得出的数值。
我国利用世行、亚行贷款的工程项目以及国内大型建设工程项目，发包人在专用合同条款中多约
定采用定基指数进行调价。
④同比指数多指月同比指数，是用本年的某月与上年同月的价格之比计算得出的相对指数。
3.工程价格调整的合同规定
（2）价格调整公式。
因人工、材料和设备等价格波动影响合同价格时，根据投标函附录中的价格指数和权重表约定的
数据，按式计算差额并调整合同价格：
△P--需调整的价格差额净值；
P₀--第17.3.3项、第17.5.2款和第17.6.2款约定的付款证书中承包人应得到的已完成工程量
的金额，此项金额应不包括价格调整，不计质量保证金的扣留和支付、预付款的支付和扣回，第15
条约定的变更及其他金额已按现行价格计价的，也不计在内；
8
A--定值权重（即不调部分的权重7）,
1
9
4
A=1-（B₁+B₂+B₃+…+B。）
3
8
信
B₁、B₂、B₃、…、B,--各可微调因子的变值权重（即可调部分的权重）为各可调因子在投标函投标
系
总报价中所占的比例； 联
题
Ft1、Ft2、Ft3…、F押tn--各可调因子的现行价格指数，指第17.3.3款、第17.5.2款和第17.6.2
准
款约定的付款证书相关精周期最后一天的前42天的各可调因子的价格指数；
F01₁、F02、F03、…、F0n--各可调因子的基本价格指数，指基准日期的各可调因子的价格指数。
（七）提前竣工奖金、 逾期竣工违约金的支付管理
由于承包人原因，未能按合 同进度计划完成工作，或监理人认为承包人施工进度不能满足合同工
期要求的，承包人应采取措施加快进度，并承担加快进度所增加的费用。
由于承包人原因造成工期延误， 承包人应支付。
承包人支付逾期竣工违约金，不免除 承包人完成工程及修补缺陷的义务。
逾期竣工违约金是承包人延误合同工期，使发包人造成损失而给予的一种赔偿，不是罚款。
1.开、竣工日期
8
监理人应在开工日期 7天前向承包人发出开 工通知，监理人在发出开工通1 7知前应获得发包人同意，
9
工期自监理人发出的开工通知中载明的开工日期起 计 算。
信
3 8
4
2.提前竣工奖金、逾期竣工违约金的限额 微
系
提前工期奖金累计最高不得超过合同总价的5%。逾期 竣工违约金
联
累计最高不得超过合同总价的
一
唯
5%。
3.逾期竣工违约金的支付
逾期竣工违约金应从承包人履约保证金或进度款支付证书或最终支付证书中扣除。
发包人应在监理人收到进度付款申请单后的 28天内，将进度应付款支付给承包人，发包人不按
期支付的，按专用合同条款的约定支付逾期付款违约金。
（八）合同中止后的支付
合同中止往往是由不可抗力、承包人违约、发包人违约等三个方面的原因引起的。
4）不可抗力造成损失的责任分担原则
（1）永久工程，包括已运至施工场地的材料和设备的损害，以及因工程损害造成的第三者人员
伤亡和财产损失由发包人承担。
（2）承包人设备的损坏由承包人承担。
（3）发包人和承包人各自承担其人员伤亡和其他财产损失及其相关费用。
（4）承包人的停工损失由承包人承担，但停工期间应监理人要求照管工程和清理、修复工程的
金额由发包人承担。
（5）不能按期竣工的，应合理延长工期，承包人不需支付逾期竣工违约金。发包人要求赶工的，
承包人应采取赶工措施，赶工费用由发包人承担。
第 3 页 共 6 页
名师面授精华、央企内训、考点串讲、习题模考、考前三页纸、绝密押题联系QQ/微信：3849178二建、监理、一建、一造、二造、安全、消防、咨询、检测课程押题联系QQ/微信：3849178
学员专用 请勿外泄
（九）工程暂停后的支付
2.发包人导致的停工及费用支付
停工原因及支付处理汇总表表4-20
序号 停工原因 支付处理
1 合同文件内容出错 只付费用，不付利润
2 图纸延迟发出 只付费用（成本）
针对资料出错的补救工程，付成本+利润；若因此停工，只付
3 有关放线资料不准确
成本
4 发包人风险造成的破坏 只付成本，不付利润
5 化石、矿石、文物等 根据现场情况，采用不同措施，通常情况只付成本
视承包人被要求的工作情况付款，为其他承包人提供服务；
6 由于其他承包人的原因
成本+利润由于其他承包人的原因停工，付成本
7 样品与试验 监理人下令的附加试验，付成本，无利润
8 工程的剥离、开孔或揭开 合格：成本+利润；不合格：不付费用
9 工程暂停 工程中所产生的费用，不付利润
8
7
10 工地占用 9 1 只付费用，不付利润
4
8
11 后续法规 信 3 只付费用
微
12 延期付款 系 付延期部分利息及停工费用
联
表中所指成本分为两类题：
押
一类是由于发生了各准种事件，监理人要求承包人进行有关工作，这些工作的成本包括直接费和管
精
理费；
另一类是由于出现这 些情况，承包人的工作停止进行，此时只支付人员窝工的工时费和机械设备
的闲置费。
（十一）合同解除后的支付管 理
1.承包人的违约
1）承包人违约的情形
《标准施工招标文件》通用合同条款 第22.1.1条规定，在履行合同过程中，发生下列情况的属
于承包人违约：
（1）承包人私自将合同的全部或部分权利 转让给其他人，或私自将合同的8全部或部分义务转移
1
7
9
给其他人。
8
4
信
3
（2）承包人未经监理人批准，私自将已经按照合 同约定进入施工场微地的施工设备、临时设施或
系
材料撤离施工场地。 联
一
（3）承包人使用了不合格的材料或工程设备，工程质量 达不唯到标准要求，又拒绝清除不合格工
程。
（4）承包人未能按合同进度计划及时完成合同约定的工作，已经造成或预期造成工期延误。
（5）承包人在缺陷责任期内，未能对工程接受证书所列的缺陷清单的内容或缺陷责任期内发生
的缺陷进行修复，而又拒绝按监理人指示再进行修补。
（6）承包人无法继续履行或明确表示不履行或实质上已停止履行合同。
（7）承包人不按合同约定履行义务的其他情况。
2）对承包人违约的处理
发包人可通知承包人立即解除合同。
监理人可向承包人发出整改通知，经检查证明承包人已采取了有效措施纠正违约行为，具备复工
条件的，可由监理人签发复工通知复工。
监理人发出整改通知 28天后，承包人仍不纠正违约行为的，发包人可向承包人发出解除合同通
知。
合同解除后，发包人可派人进驻施工场地，另行组织人员或委托其他承包人施工。发包人因继续
完成该工程的需要，有权扣留使用承包人在现场的材料、设备和临时设施。但发包人的这一行动不免
除承包人应承担的违约责任，也不影响发包人根据合同约定享有的索赔权利。
第 4 页 共 6 页
名师面授精华、央企内训、考点串讲、习题模考、考前三页纸、绝密押题联系QQ/微信：3849178二建、监理、一建、一造、二造、安全、消防、咨询、检测课程押题联系QQ/微信：3849178
学员专用 请勿外泄
3）合同解除后的估价、付款和结清
在发包人解除合同之后，监理人应通过协商和调查询问之后，尽快地确定并认证：
（1）合同解除后，监理人应商定或确定承包人实际完成工作的价值，以及承包人已提供的材料、
施工设备、工程设备和临时工程等的价值。
（2）合同解除后，发包人应暂停对承包人的一切付款，查清各项付款和已扣款金额，包括承包
人应支付的违约金。
（3）合同解除后，发包人可向承包人索赔由于解除合同给发包人造成的损失。
（4）合同双方确认上述往来款项后，出具最终结清付款证书，结清全部合同款项。
（5）发包人和承包人未能就解除合同后的结清达成一致而形成争议的，根据合同约定，在发包
人因承包人违约而解除承包人在本合同项下的承包情况下，发包人将暂停向承包人支付任何款额；在
本工程缺陷责任期满之后，再由监理人查清承包人实施和完成本工程与缺陷修复应结算的费用，应扣
除的完工逾期竣工违约金（如有）以及发包人已实际支付给承包人的各项费用，并予以证实。
在监理人的查清证实后，承包人仅能得到原应支付给他的已完合格工程的款额，并扣除上述应扣
款额之后的余额。如果应扣款额超过承包人应得到的原应支付给他的已完工程的款额，此超出部分款
额应被视为承包人欠发包人的应还债务，由承包人支付给发包人。
2.发包人的违约
1）发包人违约的情形 8
7
1
在履行合同过程中，发生下列情4 9况的属于发包人违约：
8
3
（1）发包人未能按照合同约信定支付预付款或合同价款，或拖延、拒绝批准付款申请和支付凭证，
微
导致付款延误的。 系
联
（2）发包人原因造成题停工的。
押
（3）监理人无正当准理由没有在约定期限内发出复工指示，导致承包人无法复工的。
精
（4）发包人无法继 续履行或明确表示不履行或实质上已经停止履行合同的。
（5）发包人不履行合同约定其他义务的。
2）承包人有权暂停施工
3）发包人违约解除合同
（2）承包人暂停施工28天后，发包人仍不纠正违约行为的，承包人可向发包人发出解除合同通
知。但承包人的这一行动不免除发包人 承担的违约责任，也不影响承包人根据合同约定享有的索赔权
利。
4）合同解除后的付款
因发包人违约解除合同的，发包人应在解除 合同后 28天内向承包人支付
1
7下8列金额，承包人应在
9
此期限内及时向发包人提交要求支付下列金额的有 关资料和凭证： 8 4
信
3
（1）合同解除日以前所完成工作的价款。 微
系
（2）承包人为该工程施工订购并已付款的材料、工程 设备和其联他物品的金额。发包人付款后，
一
该材料、工程设备和其他物品归发包人所有。 唯
（3）承包人为完成工程所发生的，而发包人未支付的金额 。
（4）承包人撤离施工场地以及遣散承包人人员的金额。
（5）由于解除合同应赔偿的承包人损失。
（6）按合同约定在合同解除日前应支付给承包人的其他金额。
发包人应按本项约定支付上述金额并退还质量保证金和履约担保，但有权要求承包人支付应偿还
给发包人的各项金额。
5)合同解除后的承包人撤离
因发包人违约而解除合同后，承包人应妥善做好已完工的工程和已购材料、设备的保护和移交工
作，按发包人要求将承包人的设备和人员撤出施工场地。
第十节工程费用控制的监理工作
本节内容：
一 、工程费用监理的依据
二 、工程费用监理的程序
三、工程费用监理的程序
四、工程计量、支付申请的审核和支付证书的编制
第 5 页 共 6 页
名师面授精华、央企内训、考点串讲、习题模考、考前三页纸、绝密押题联系QQ/微信：3849178二建、监理、一建、一造、二造、安全、消防、咨询、检测课程押题联系QQ/微信：3849178
学员专用 请勿外泄
二、工程费用监理的目标
目标控制是开展各项工作的核心。
费用监理工作的目标就是在保证工程施工质量合格、施工安全、按期完工的前提下，把施工合同
段的实际结算费用控制在签约合同价以内。
费用监理人员应对施工过程中的工程费用进行动态管理与控制，使合同工程各项目的静态投资控
制在中标工程量清单报价的合同总价之内，控制实际投资额不超过计划投资额。
四、费用控制的监理工作措施
工程费用监理的措施包括：
组织措施
经济措施
技术措施
合同措施
经济措施与技术措施相结合是控制工程费用的有效手段。
总结：
资金时间价值的概念、计算
经济分析评价的基本方法包括：
8
净现值法 1 7
9
4
净年值法 3 8
信
内部收益率法 微
系
投资回收期法 联
题
盈亏平衡分析 押
准
敏感性分析 精
概率分析
价值工程方法
项目资本金与投融资模式
合同计价方式和工程量清单
招标控制价与投标报价
工程费用监理的依据、程序与措施
工程计量
费用支付
8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
联
一
唯
第 6 页 共 6 页
名师面授精华、央企内训、考点串讲、习题模考、考前三页纸、绝密押题联系QQ/微信：3849178
