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P01～45 第1章 建设工程项目组织、规划与控制
1. 工程项目投资管理制度
1）项目资本金制度
（1）项目资本金，是指在项目总投资中由投资者认缴的出资额。这里的总投资，是指
投资项目的固定资产投资与铺底流动资金之和。项目资本金属于非债务性资金，项目法人
不承担这部分资金的任何利息和债务。投资者可按其出资比例依法享有所有者权益，也可
转让其出资，但不得以任何方式抽回。
（2）项目资本金可以用货币出资，也可以用实物、工业产权、非专利技术、土地使用
权作价出资。（钱、物、地、权、术）其中权、术作价出资的比例不得超过投资项目资本金
总额20%。 8
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（3）资本金比例（钢铁信铝340%，水泥35%，其他过剩30%；机场、化肥、房其25%；剩
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下都是20%）。 联
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（4）通过发行准金融工具等方式筹措的各类资金，并可以认定为投资项目资本金的，不
精
得超过资本金总额的50%。
2）项目投资审批、核准或备案管理
（1）政府投资项目实行审批制。政府投资项目以直接投资方式为主。
① 直接投资和资本金注入的政府投资项目，审批文件：项目建议书+可行性研究报告+
初步设计+概算。
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② 投资补助、转贷和贷款贴息方式的政府投资项目，政府投资主管部4 9门只审批资金申
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信
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请报告。
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（2）企业（非政府）投资项目实行核准制或登记备案制：唯“内核准、外备案”；核准制
企业需要提交项目申请书。
2. 工程建设实施程序
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1）工程项目寿命题期包含投资决策和建设实施两个阶段，而建设工程全寿命期还包含工
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程建成后的运营维护阶段。
2）工程设计一般分 为初步设计（设计概算）和施工图设计（施工图预算）两个阶段。
重大工程和技术复杂工程，可根据需要增加技术设计（修正概算）阶段。
政府投资项目，初步设计提 出的投资概算超过经批准的可行性研究报告提出的投资估
算10%的，项目单位应当向有关部门报 告，有关部门可以要求项目单位重新报送可行性研
究报告。
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3）工程开工时间是指该工程设计文件中规 定 的任何一项永久性工
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程3 8第
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一次正式破土开
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槽开始施工的时间。不需开槽的工程，正式开始打桩 的时间就是开
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工时间。（真正动土）
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4）工程竣工验收是工程建设实施阶段最后一个环节， 是 投资成果转入生产或使用的标
志，也是全面考核工程建设成果、检验工程质量的重要步骤。
5）建设工程自竣工验收合格之日起即进入缺陷责任期。缺陷责任期最长不超过2年。
3. PPP项目运作流程
（1）BOT基本形式。
① 标准BOT，即建设-经营-移交 。
BOT运作流程：
A. 特许权协议 B. 融资安排
C. 开发建设 D. 项目经营 E. 项目移交
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② BOOT，即建设-拥有-经营-移交。BOOT的特许期要比BOT的长一些。
③ BOO，即建设-拥有-经营。
（2）BOT演变形式。TOT、TBT、ROT、DBFOT等均可视为BOT演变形式。
（3）PPP项目应聚焦使用者付费项目，明确收费渠道和方式，项目经营收入能够覆盖
建设投资和运营成本，具备一定投资回报，不因采用政府和社会资本合作模式额外新增地
方财政未来支出责任。政府付费只能按规定补贴运营、不能补贴建设成本。除此之外，不
得通过可行性缺口补助、承诺保底收益率、可用性付费等任何方式，使用财政资金弥补项
目建设和运营成本。
4. 工程承包模式
1）设计一招标一建造（DBB）8模式（传统的，体现专业化分工）（理解）
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优点：（理解）
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① 各单位责权利分配明确；
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② 指令易贯彻执行； 唯
③ 有助于发现工程质量问题；
④ 该模式应用广泛、历史长，相关管理方法较成熟，工程参建各方对有关程序都比较
熟悉。
不足：（理解）
① 建设周期长；
② 设计与施工协调困难，容易产生设计变更，可能使建设单位利益受损；
③ 建设单位将分别面对不同参与方，容易出现互相推诿，协调工作量大。
2）工程总承包模式
工程总承包模式的优点：（理解）
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① 有利于缩短建设工期；
② 便于建设单位提前确定工程造价；
③ 使工程项目责任主体单一化；
④ 可减轻建设单位合同管理的负担。
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工程总承包模式的不足信：（3理解）
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① 道德风险高； 联
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② 建设单位前准期工作量大；
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③ 工程总承包单 位报价高。
3）平行承包模式有以下特点：（理解）
（1）有利于建设单位择优 选择施工单位。
（2）有利于控制工程质量。
（3）有利于缩短建设工期。
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（4）组织管理和协调工作量大。
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（5）工程造价控制难度大。
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（6）与总承包模式相比，平行承包模式不利于发挥 那些技唯术水平高、综合管理能力强
的总承包商综合优势。
4）联合体承包模式有以下特点：（理解）
（1）建设单位合同结构简单，组织协调工作量小，而且有利于工程造价和工期控制。
（2）可以集中联合体各成员单位在资金、技术和管理等方面优势，克服一家单位 力
不能及的困难，不仅有利于增强竞争能力，同时有利于增强抗风险能力。
（3）联合体成员单位共同与建设单位签订工程承包合同。
5）合作体承包模式有以下特点：
（1）建设单位组织协调工作量小，但风险较大。
（2）各施工单位之间有合作愿望，但又不愿意组成联合体。（理解）
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6）CM模式
（1）特点：
① 采用快速路径法施工。
② CM单位有代理型和非代理型两种。
③ CM合同采用成本加酬金方式。
类型 发包形式 合同形式
CM单位不负责工程分包的发包，建设
代理型 简单的成本加酬金合同
单位与分包单位签订合同
保证最大工程费用（GMP）
非代理型 CM单位直接与分包单位签订分包合同
加酬金的合同形
（2）CM模式在工程造价控制方面的价值。
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① 与施工总承包模式相比4，9采用CM模式时的合同价更具合理性。
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② CM单位不赚取总包与分包之间的差价。
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③ 应用价值工程押方法挖掘节约投资的潜力。
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④ GMP可大大减少建设单位在工程造价控制方面的风险。
7）Partnering模 式特征：
（1）出于自愿。工程参 与各方共同签署。
（2）高层管理者参与。
（3）Partnering协议不是法律意义上的合同。先合同后协议。该协议主要用来确定
参与各方在工程建设过程中的共同目标、任 务分工和行为规范。 8
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（4）信息开放性。Partnering模式强调资源 共享，信息对于参与信各3方必须公开。
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