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第 9 章 国际工程承包管理
9.1 国际工程承包市场开拓
9.2 国际工程承包风险及应对策略
9.3 国际工程投标与合同管理
9.1 国际工程承包市场开拓
9.1.1 国际工程承包相关政策
9.1.2 国际工程承包市场进入
9.1.1 国际工程承包相关政策
1.促进对外承包工程高质量发展基本原则
（1）坚持企业主体。（发挥市场的决定性作用）
（2）坚持质量优先。
（3）坚持互利共赢。
（4）坚持规范有序。
2.对外承包市场开拓和健康发展政策要求
1)加快建筑业企业“走出去”
(1)加强中外标准衔接。
(2)提高对外承包能力。
(3)加大政策扶持力度。
2)加快形成对外承包工程发展新优势
(1)积极鼓励设计咨询“走出去”。
(2)积极促进投建营综合发展。（鼓励由施工优势为主向投融资、工程建设、运营服务的综合优势转变）（2024
多）
(3)积极依托国内优势产业支撑。
(4)积极培育创新发展动能。
(5)积极提升可持续发展能力。
(6)积极提高国际合作水平。
3)共建“一带一路”推动国际工程承包转型升级
努力实现“五通”目标——道路联通、贸易畅通、资金融通、政策沟通、民心相通。
3.对外承包工程及劳务合作管理相关法规
1)对外承包工程管理条例
(1)对外承包工程的根本性要求：
①应当维护国家利益和社会公共利益，保障外派人员的合法权益；
②应当遵守工程项目所在国家或者地区的法律，信守合同，尊重当地的风俗习惯，注重生态环境保护，促进
当地经济社会发展。
2)对外劳务合作管理条例
该条例规定：对外劳务合作企业应当与国外业主订立书面劳务合作合同；未与国外业主订立书面劳务合作合抖音：建造师@宿吉南 微信公众号、视频号：建造师宿吉南
同的，不得组织劳务人员赴国外工作。
4.企业境外投资管理
投资主体依法享有境外投资自主权，自主决策、自担风险。
投资主体开展境外投资，应当履行境外投资项目核准、备案等手续，报告有关信息，配合监督检查。
实行核准管理的范围是投资主体直接或通过其控制的境外企业开展的敏感类项目，核准机关是国家发展和改
革委员会。
实行备案管理的范围是投资主体直接开展的非敏感类项目，也即涉及投资主体直接投入资产、权益或提供融
资、担保的非敏感类项目。
实行备案管理的项目中：
投资主体是中央管理企业的，备案机关是国家发展和改革委员会；
投资主体是地方企业，且中方投资额3亿美元及以上的，备案机关是国家发展和改革委员会；
投资主体是地方企业，且中方投资额3亿美元以下的，备案机关是投资主体注册地的省级政府发展改革部门。
5.对外承包工程项目备案和立项管理（2025教材增加）
商务部于2024年5月发布《对外承包工程项目备案和立项管理办法》,要求中国境内注册企业承包境外建设
工程项目(分为特定项目和一般项目)应办理备案和立项手续。
特定项目是指在①与我无外交关系或者外交关系降级的国家承包的工程项目、②涉及多国利益的工程项目、
③存在高风险的工程项目，以及按照《对外承包工程管理条例》规定确定的④其他特定项目。特定项目以外
的工程项目为一般项目。
1)一般项目备案
企业承包一般项目应当在商务主管部门办理备案。商务部负责中央企业总部(含整体上市的股份有限公司)承
包一般项目的备案；省级商务主管部门负责注册地在本行政区域内地方企业和中央企业所属企业承包一般项
目的备案。
企业以投标或者议标方式承包一般项目的，应当在对外投标或者议标前完成工程项目备案。企业以其他方式
承包一般项目的，应当在项目签约前完成工程项目备案。企业办理一般项目备案，应当通过业务系统填写《对
外承包工程项目备案表》。
2)特定项目立项
企业承包特定项目应当经商务部会同国务院有关部门批准立项；省级商务主管部门负责监督指导注册地在本
行政区域内地方企业和中央企业所属企业，在承包特定项目前及时办理立项。
企业办理特定项目立项，应当通过业务系统填写《对外承包工程项目立项表》。根据不同类型的特定项目，企
业应当按照相关规定或者业务系统提示相应地在线提交立项申请函、中国驻项目所在国使(领)馆或者代管馆
意见、专业机构出具的项目安全风险评估报告、项目安保方案和应急预案等立项申请材料。如项目拟使用境
内金融机构信贷或者信用保险的，企业应当提交资金落实情况说明。
企业以投标或者议标方式承包特定项目的，应当在对外投标或者议标前完成工程项目立项。企业以其他方式
承包特定项目的，应当在项目签约前完成工程项目立项。未经批准立项，企业不得擅自参与特定项目。
企业承包合同额在10亿美元以上的工程项目，在办理备案立项手续时，由商务部会同相关部门和单位先开展
会商，对项目风险进行评估。
3)承包项目后续报告
企业应当在工程项目投标或者议标结果公布、合同签订、开工、完工后30个工作日以内，通过业务系统分别
填报中标情况、签约情况、开工日期、完工日期等信息。工程项目开工后，企业应当在工程项目实施期间于抖音：建造师@宿吉南 微信公众号、视频号：建造师宿吉南
每年1月和7月，通过业务系统填写《对外承包工程项目半年情况报告表》。
企业应当在对外签订工程项目合同之日起30个工作日以内，通过业务系统填写《对外承包工程项目报到登记
表》,报送给中国驻工程项目所在国使(领)馆或者代管馆。
6.企业合规管理
1）企业境外经营合规管理指引
（1）合规管理原则。
① 独立性原则。
② 适用性原则。
③ 全面性原则。
（2）合规治理结构。企业可结合发展需要建立权责清晰的合规治理结构，在决策、管理、执行三个层级上划
分相应的合规管理责任。
①企业的决策层应以保证企业合规经营为目的，通过原则性顶层设计，解决合规管理工作中的权力配置问题。
②企业的高级管理层应分配充足的资源建立、制定、实施、评价、维护和改进合规管理体系。
③企业的各执行部门及境外分支机构应及时识别归口管理领域的合规要求，改进合规管理措施，执行合规管
理制度和程序，收集合规风险信息，落实相关工作要求。
（3）合规管理制度。
① 合规行为准则：合规行为准则是最重要、最基本的合规制度，是其他合规制度的基础和依据，适用于所有
境外经营相关部门和员工，以及代表企业从事境外经营活动的第三方。
合规行为准则应规定境外经营活动中必须遵守的基本原则和标准，包括但不限于企业核心价值观、合规目标、
合规的内涵、行为准则的适用范围和地位、企业及员工适用的合规行事标准、违规的应对方式和后果等。
② 合规管理办法：企业应在合规行为准则的基础上，针对特定主题或特定风险领域制定具体的合规管理办法。
【例题】为加快形成对外承包工程发展新优势，国家鼓励建筑企业由建设施工优势为主向同时具有（ ）的
综合优势转变。
A.集成设计
B.投融资
C.全过程工程咨询
D.工程建设
E.运营服务
答案：BDE
