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第9章 国际工程承包管理
章节 分数
9.1 国际工程承包市场开拓 4
9.2 国际工程承包风险及应对策略 0
9.3 国际工程投标与合同管理 4
9.1.1 国际工程承包相关政策
1.促进对外承包工程高质量发展基本原则
9.1 国际工程承包市场开拓（4分）
（1）坚持企业主体
9.1.1 国际工程承包相关政策
（2）坚持质量优先
9.1.2 国际工程承包市场进入 （3）坚持互利共赢
（4）坚持规范有序
2.对外承包市场开拓和健康发展政策要求
1）加快建筑业企业“走出去”
（1）加强中外标准衔接
（2）提高对外承包能力
引导对外承包工程企业向项目融资、设计咨询、后续运营维护管理
等高附加值的领域有序拓展。
（3）加大政策扶持力度
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2）加快形成对外承包工程发展新优势 【2024】为加快形成对外承包工程发展新优势，国家鼓励建筑企
（1）积极鼓励设计咨询“走出去”
业由建设施工优势为主向同时具有（ ）的综合优势转变。
发挥工程设计、全过程工程咨询“走出去”对中国技术和标准以及建
A.集成设计 B.投融资
设施工“走出去”的引领带动作用，增添对外承包工程发展新动力。
C.全过程工程咨询 D.工程建设
（2）积极促进投建营综合发展
逐步实现由建设施工优势为主向投融资、工程建设、运营服务的综合 E.运营服务
优势转变。
（3）积极依托国内优势产业支撑 荣胜教育答案：BDE
（4）积极培育创新发展动能
（5）积极提升可持续发展能力
（6）积极提高国际合作水平
3）共建“一带一路”推动国际工程承包转型升级 整到新帽子
努力实现道路联通、贸易畅通、资金融通、政策沟通、民心相通的
“五通”目标。
3. 企业境外投资管理 4.对外承包工程项目备案和立项管理（2025新增）
投资主体依法享有境外投资自主权，自主决策、自担风险。
商务部负责中央企业总部
投资主体开展境外投资，应当履行境外投资项目核准、备案等手 备案部门 省级商务主管部门负责注册地在本行政区域内地方企
一般项目
续，报告有关信息，配合监督检查。 业和中央企业所属企业
(备案管理)
以投标或议标方式承包，投标或议标前完成备案
范围 核准/备案机关 备案时间
其他方式承包，项目签约前完成工程项目备案
核准 投资主体直接或
国家发展和改革委员会
管理 通过其控制的境外企业开展的敏感类项目 经商务部会同国务院有关部门批准立项
批准/监督
投资主体是中央管理企业 部门 省级商务主管部门负责监督指导注册地在本行政区域
特定项目 内地方企业和中央企业所属企业承包前及时办理立项
备案 投资主体是地方企业， 国家发展和改革委员会 (立项管理)
且中方投资额3亿美元及以上 以投标或议标方式承包，投标或议标前完成项目立项
管理 立项时间
投资主体是地方企业， 投资主体注册地的 其他方式承包，项目签约前完成项目立项
且中方投资额3亿美元以下的 省级政府发展改革部门 企业承包合同额在10亿美元以上的工程项目，在办理备案立项手续时，由商务部
会同相关部门和单位先开展会商，对项目风险进行评估
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3）承包项目后续报告 5. 企业合规管理
企业应当在工程项目投标或者议标结果公布、合同签订、开工、 1）企业境外经营合规管理指引
完工后30个工作日以内，通过业务系统分别填报中标情况、签约 （1）合规管理原则 都市圈
情况、开工日期、完工日期等信息。 ①独立性原则；②适用性原则；③全面性原则。
工程项目开工后，企业应当在工程项目实施期间于每年1月和7月， （2）合规治理结构
通过业务系统填写《对外承包工程项目半年情况报告表》。 ①企业的决策层：应以保证企业合规经营为目的，通过原则性顶
企业应当在对外签订工程项目合同之日起30个工作日以内，通过 层设计，解决合规管理工作中的权力配置问题。
业务系统填写《对外承包工程项目报到登记表》，报送给中国驻 ②企业的高级管理层：应分配充足的资源建立、制定、实施、评
工程项目所在国使(领)馆或者代管馆 价、维护和改进合规管理体系。
③企业的各执行部门及境外分支机构：应及时识别归口管理领域
的合规要求，改进合规管理措施，执行合规管理制度和程序，收
集合规风险信息，落实相关工作要求。
（3）合规管理制度 【练习题】境外投资项目，投资主体需要向注册地省级政府发
①合规行为准则
展改革部门备案的是（ ）。
合规行为准则是最重要、最基本的合规制度，是其他合规制度的
A.投资主体直接开展的敏感类项目
基础和依据，适用于所有境外经营相关部门和员工，以及代表企
B.投资主体是中央管理企业
业从事境外经营活动的第三方。
②合规管理办法 C.投资主体是地方企业，且中方投资额4亿美元
企业应在合规行为准则的基础上，针对特定主题或特定风险领域 D.投资主体是地方企业，且中方投资额2亿美元
制定具体的合规管理办法。
荣胜教育答案：D
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9.1.2 国际工程承包市场进入
【练习题】对外承包工程项目时，对于中央企业总部承包的一般项目 1.企业设立条件及注册要求
1）注册流程
说法正确的是（ ）。
（1）确定外国企业设立的形式（办事处、分公司、独资企业等）
A.商务部负责备案
（2）明确注册企业的受理机构及申请受理流程
B.省级商务主管部门负责备案 （3）委派企业或委托代理人员进行当地公司注册申请
C.商务部会同国务院有关部门批准立项 （4）开设企业银行账户并注入注册资金
（5）完成属地公司税务、国家保险和医疗保险等企业义务注册事宜
D.省级商务主管部门负责批准立项
2. 工程招标投标
1）政府出资项目招标：大多数国家和地区采用公开招标的方式。
荣胜教育答案：A 2）私人筹资项目招标：招标投标限制较少或允许多种招标方式并存。
3）国际金融机构贷款和援助资金项目招标
必须按照国际金融机构的相关规定进行公开招标。使用某一特定国
家政府贷款项目，一般采用在援助国国籍公司中公开招标的方式。
3.外籍劳务要求 3. 技术标准
不少国家和地区为了保护本地劳动力就业，对外籍劳务输入有严格 1）采用中国标准
限制，一般需经过申请劳务输入配额、办理居留签证和工作许可等 中国经济援助类项目或中国企业投资项目基本上可全部采用中国
申请过程，并常对外籍劳务的技术水平、工作经验、受教育程度、 标准及规范。
从业工种和就业期限加以限制。
2）有条件地采用中国标准
4.税收政策
如中国进出口银行、国家开发银行等政策性银行及商业银行为国
世界各国对纳税义务的确定标准可分为如下三类：
外提供的优惠贷款项目，部分可以采用中国标准。
①属地主义原则：仅对纳税人来源于本国境内的各种应税收入纳税；
3）采用属地标准或国际标准
②属人主义原则：对纳税人境内境外的各种应税收入均征税；
③属地兼属人原则：按属地与属人主义相结合原则确定税收管辖权。
Ø 国际工程承包企业涉及工程的税种主要有流转税、收益税、财产
税、杂项税。 收留榨菜
Ø 企业所得税是国际工程承包企业需要向我国国内税务机关缴纳的
主要税种。
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【2024】为了保护本地劳动力就业，世界上不少国家和地区对外 【练习题】对纳税人境内境外的各种应税收入均征税属于（ ）
籍劳务输入有严格限制，进入这些国家和地区承包工程的企业需要 种税收政策。
办理的事项有（ ）。 A.属地主义原则 B.属人主义原则
A.申请获得政府担保 B.申请纳税证明 C.属地兼属人原则 D.领土原则
C.申请劳务输入配额 D.申请居留签证
E.申请工作许可 荣胜教育答案：B
荣胜教育答案：CDE
课
9.2 国际工程承包风险及应对策略（去年0分）
堂
小 9.2.1 国际工程承包风险
结 9.2.2 国际工程承包风险应对策略
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9.2.1 国际工程承包风险
政治风险 所在国政局稳定性、政党轮替、政府干预和限制、国际关系、外交政策、 【练习题】近年来，中资企业人员不时受到当地恐怖袭击、绑架勒
地区保护主义与歧视性政策、制裁和禁运等
索、偷盗抢劫等，人身安全和正常经营受到严重威胁和冲击。此种
所在国经济政策、产业结构、经济不稳定性、通货膨胀、汇率波动、利
经济风险
率变化等 风险属于国际工程承包风险中的（ ）。
基础设施缺乏财政资源；项目数量减少；原材料和航运、物流成本大幅
市场风险 A.政治风险 B.社会风险
上涨；物资和人工价格飙升；同质化和低价竞争加剧等
自然风险 地震、台风、暴雨、洪水、冰雪、高温、风沙等 C.法律风险 D.合规风险
国家内乱、社会治安、族群对立、宗教纷争、劳动者素质、跨文化冲突、
社会风险
语言差异等。
荣胜教育答案：B
合同文本不完整、前后不一致、条款不清晰、理解差异、显失公平，以
合同风险
及合同履行不当、业主违约、不利的合同变更、索赔困难等
资金风险 资金紧缺、支付困难、使用资金不平衡、资金链断裂
技术风险 技术标准规范、技术选择、施工方案、技术人员水平、新技术应用等
市场准入、商业存在、行政许可、工程法律、环保法律、税收法律、劳
法律风险
工法律、进出口管制、外汇管制等
企业因没有遵循法律法规和准则而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大
合规风险
财产损失、声誉损失等
9.2.2 国际工程承包风险应对策略
1. 加强市场调研，建立安全风险评估机制 4. 建立风险处置机制，做好突发事件防范
根据《对外承包工程管理条例》，国务院商务主管部门应当会同 对外承包工程的单位应当及时存缴备用金，用于支付对外承包工程
国务院有关部门建立对外承包工程安全风险评估机制。 的单位拒绝承担或者无力承担的下列费用：
2. 综合运用多种策略，化解融资汇率风险 ①外派人员的报酬
②因发生突发事件，外派人员回国或者接受其他紧急救助所需费用
本币、外币和时间是汇率风险发生的三个基本要素。
③依法应当对外派人员的损失进行赔偿所需费用
企业可选择合适的应对汇率风险的金融工具：（2025新增）
5.强化安全意识，保障外派人员人身安全
①远期合约
6.开展属地化经营，与当地建立互信关系
②期权合约
7. 遵守当地法律制度，严格合规经营管理
③货币期货（外汇期货）
8. 践行ESG发展理念，落实ESG风险管控
④货币互换（货币掉期）
ESG是指环境、社会和治理。ESG投资评估作为一种长期风险评估
3. 精准有序开拓市场，避免低价恶性竞争
机制，具有筛选非财务风险、提高长期收益的优势。
9.发挥保险保障功能，规范投保转移风险
按保险保障的范围，可将保险划分为财产保险、人身保险、责任保
险、保证保险四大类。
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【练习题】企业可以选择应对汇率风险的金融工具有（ ）。 课
堂
A.远期合约 B.期权合约
小
C.货币期货 D.货币互换
结
E.利率互换
荣胜教育答案：ABCD
9.3.1 国际工程投标策略
1. 谨慎做好项目选择及投标决策
9.3 国际工程投标与合同管理（4分）
投标人在投标之前应就投标项目开展考虑自身内部的优势(Strengths)、
9.3.1 国际工程投标策略 劣势(Weaknesses)和外部市场环境的机会(Opportunities)与威胁
9.3.2 FIDIC施工合同和设计一采购一施工 (EPC) 合同管理 (Threats)的SWOT分析，以帮助制定投标的策略定位。
2. 全面研究分析和把握招标文件
9.3.3 NEC施工合同和AIA施工合同
招标文件是投标人报价的基础。
支付条款是反映招标人信用和项目风险的晴雨表。
3. 做实投标前的调查与现场考察
（1）业主方和竞争者调查
（2）社会经济环境调查
（3）施工现场及周边地区的环境考察
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4. 因地制宜制定科学的施工方案 6. 确定恰当的报价水平和策略
5. 做好工程量和报价的准确估算 1）确定恰当的报价水平
Ø 工程量的确认和复核是做好投标报价的基础和前提。 （1）可考虑偏低报价：竞争强、特想干；
Ø 对招标文件中不提供工程量清单的招标工程，投标人应根据招标 （2）可考虑偏高报价：有实力、不想干。
文件规定的工作范围自主拟定准确的工程量清单。 2）不平衡报价策略
Ø 对招标文件中提供了工程量清单的招标工程，投标人要进行复核。 3）税务策划（2025新增）
Ø 对于单价合同，即使以实测工程量结算工程款，投标人仍应根据 在投标时，还应从签约主体的选择、清税主体的确定、合同的构
工作范围和图纸仔细核算工程量，发现工程量出入较大的，可问 成、项目实施模式、税务优惠政策等方面做好税务管理筹划。
询招标人解释澄清或有限度地采取不平衡报价。最终应严格以招
标文件清单工程量和补遗书、修正书为准报价。
Ø 对于固定总价合同，承包商对工程量漏项的风险责任大，更要做
好工程量的估算，做到不遗漏、不重复。
9.3.2 FIDIC施工合同和设计-采购-施工 (EPC) 合同管理
【2024】国际工程承包商在甄选项目，初步确定投标策略时，宜 《施工合同条件》（"新红皮书"）
适用于各类大型或较复杂的工程项目，尤其适用于传统的“设计一
采用（ ）。
招标一建造”模式，承包商按照业主提供的设计进行施工，采用工
A.PERT分析法 B.LCC评估法
程量清单计价，业主委托工程师管理合同，由工程师监管施工并签
C.LCA评估法 D.SWOT分析
证支付。
《设计采购施工 (EPC) /交钥匙工程合同条件》（"银皮书"）
荣胜教育答案：D 适用于由承包商承担设计、采购和施工的总承包，完成一个配备完
善的业主只需“转动钥匙”即可运行的工程项目，采用总价合同计
价方式。
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1. FIDIC施工合同管理 Ø 根据合同，除非另有协议，双方应在承包商收到中标函后35天内签
1）施工合同文件组成 订合同协议书；承包商还应在收到中标函后28天内向业主提交履约
FIDIC《施工合同条件》合同文件组成及优先解释顺序如下：
担保。
①合同协议书；
《施工合同条件》通用条件对合同中的专用词语进行了定义和规定：
鞋中投砖头，龟兔表脸
②中标函；
（1）费用加利润：合同数据中规定的费用加上适当比例的利润（如
③投标函；
未规定，则按5%）
④专用条件A部分一一合同数据；
（2）基准日期，是指提交投标书截止日期前28天的日期。
⑤专用条件B部分一一特别规定；
2）合同各方责任和义务
⑥通用条件；
（1）业主责任和义务
⑦规范要求；
⑧图纸； （2）承包商的责任和义务
⑨资料表； （3）工程师责任和义务
⑩联营体承诺书(如果承包商是联营体) ；
⑪构成合同组成部分的任何其他文件。
如发现文件有歧义或不一致，应立即通知工程师，由工程师作出澄清或指示。
【练习题】关于FIDIC《施工合同条件》的说法，正确的是（ ）。 【2024】根据FIDIC《施工合同条件》，合同条款未规定“费用加
A.采用工程量清单计价 利润”中的利润计取比例时应按（ ）计取。
B.采用总价合同计价方式 A.5% B.2% C.3% D.10%
C.由业主管理合同，并由业主监管施工并签证支付
D.适用于由承包商承担设计、采购和施工的总承包 荣胜教育答案：A
荣胜教育答案：A
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【练习题】在FIDIC《施工合同条件》下，下列属于业主责任和义 3）施工进度管理
（1）工程开工及竣工
务的是（ ）。
Ø 工程师应在开工日期前至少14天向承包商发出开工日期的通知。
A.提供工程执行和竣工所需的各类计划
Ø 除非专用条件另有规定，开工日期应在承包商收到中标函后42天内。
B.办理工程保险
Ø 承包商还应在不少于21天前将所提供的永久设备或其他主要货物运
C.确定确认合同款支付、工程变更、试验、验收等专业事项 抵现场的日期通知工程师。
D.承担大部分或全部设计工作并及时提供设计图纸 （2）进度计划
承包商应在收到工程师发出的开工日期的通知后28天内向工程师提交
一份初步进度计划，该进度计划应使用软件编制。
荣胜教育答案：D
当工程师通知承包商其进度计划不符合合同要求或不能反映实际进度
时，承包商应在收到该通知后14天内向工程师提交一份修订进度计划。
（3）竣工时间延长
非承包商原因
（4）工程进度 ②拖长的暂停
承包商应按照规定编制月度进度报告，在每次报告月最后一天后 如果暂时停工已持续超过84天，承包商可以向工程师发出通知，
7日内提交给工程师。 要求允许继续施工。如在工程师收到通知后28天内未能同意复工，
（5）暂停工程和复工 承包商则可以：
①由业主暂停工程 A. 同意继续暂停，双方应就竣工时间的延长、给承包商造成的费
在工程实施过程中，工程师可以随时指示承包商暂停工程的某一 用和利润损失、受影响的设备材料的支付问题达成一致；
部分或全部，并说明暂停的日期和原因。 B.未能达成一致，承包商可向工程师再次发出通知，将工程受暂停
承包商应在暂停期间保护、保管并保证工程不致产生变质、损失 影响的部分视为根据变更的规定可以甩项，如暂停影响到整个工
或损害。对于暂停产生的后果责任，应由责任方承担。 程，承包商可根据规定发出终止通知。
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4）工程量估价和支付 （2）期中付款和最终付款
（1）工程计量 ①期中付款
Ø 施工合同条件采用工程量清单计价，当工程师要求在现场对工程 每个付款期结束后 28天内
承包商 工程师 业主
量进行测量时，应提前7天通知承包商，承包商应按时派员协助 提交报表和证明文件 签发期中付款证书
工程师收到
工程师进行测量并提供工程师所要求的明细。 付
报表和证明文件
款
Ø 如果承包商未能派人到场，则工程师的测量应视为准确并予认可。 后56天内
Ø 如承包商参加现场测量工作或检查测量记录后14天内未向工程师 ②最终付款 承包商
发出不同意通知，则视为已认可测量记录的准确性。
履约证书签发后56天内 28天内
承包商 工程师 业主
最终报表和结清证明 签发最终付款证书
付
56天内
款
承包商
承包商未能在规定时间收到应得到的付款，有权就未得到的付款按月计算
复利，除非合同另有规定，应按3%的年利率向业主收取延误期的融资费用。
【练习题】FIDIC《施工合同条件》下，工程师应在开工日期前至 【2024】FIDIC《施工合同条件》规定，业主应在收到工程师签发
少（ ）向承包商发出开工日期的通知。 的最终付款证书（ ）天内向承包商付款。
A.3天 B.5天 C.7天 D.14天 A.14 B.21 C.28 D.56
荣胜教育答案：D 荣胜教育答案：D
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5）安全、环境、质量、检验和试验 6）不可预见和例外事件
（1）健康和安全 （1）不可预见
承包商应在开工日期后21天内，现场开始施工之前，向工程师提 不可预见的"物质条件"是指承包商在现场施工期间遇到的自然物质
交一份专门为工程和实施工程现场所编写的健康和安全手册。 条件、自然或人为的物质障碍、污染物，包括地下和水文条件，但
（2）质量管理 不包括气候条件及其影响。
承包商应编制并实施质量管理体系，并在开工日期后28天内将其
如果承包商因此导致工期延误或费用增加，则有权提出工期和费用
提交给工程师。承包商还应至少每6个月对质量管理体系进行一次
（但不包括利润）索赔。
内部审计，并在审计结束后7天内向工程师提交审计报告。
（3）承包商试验
除竣工试验外的永久设备、材料和工程的试验，承包商应提供所
有试验所需的仪器、文件资料、电力、装置、燃料、工具、材料
与人员。承包商应将拟进行试验的时间和地点通知工程师。工程
师应提前至少72h将其参加试验的意向通知承包商。
（2）例外事件 【2023改】根据FIDIC施工合同条件，例外事件需满足的条件有
是指同时满足以下条件的某种事件或情况：
（ ）。
①一方无法控制的；
A.一方无法控制
②该方在签订合同前，不能对之进行合理预防的；
③发生后，该方不能合理避免或克服的； B.不能主要归因于他方
④不能主要归因于另一方的。 C.该方在签订合同条件前可对其合理预防
如战争，政变，恐怖活动，罢工，地震、海啸、飓风、台风等自然灾害。
D.发生后将导致合同非正常终止
如果一方因例外事件无法履行合同义务，应在14内发出向另一方发出通知。
E.发生后该方不能合理避免或克服
受影响方应自该例外事件阻碍履行义务之日起，免除其履行受到阻碍的义务。
如果另一方在14天的期限后收到该通知，受影响方应仅从另一方收到通知
之日起，免除其履行受到阻碍的义务。 荣胜教育答案：ABE
如果承包商是受影响方，当其因按照规定发出通知的例外事件而招致工期延
误和费用增加时，承包商有权向业主提出工期和费用索赔。
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7）工程接收 8）缺陷责任管理
（1）工程和分项工程接收 （1）完成扫尾工作和修补缺陷
Ø 承包商可在其认为工程即将竣工并做好接收准备的日期前不少于14天，
如果因为某项缺陷达到使工程或主要永久设备不能按原定目的使
向工程师发出申请签发接收证书的通知。
用的程度，业主有权对其缺陷通知期限提出一个延长期，但缺陷
Ø 工程师应在收到承包商的申请通知后28天内：
通知期满后的延长不得超过2年。
①向承包商签发接收证书，注明工程或分项工程竣工的日期 ;
（2）履约证书
②发出通知拒绝承包商的申请并说明理由。
Ø 当工程达到下列条件时，业主应接收工程： 履约证书应由工程师在最后一个缺陷通知期限期满后28天内签发，
①工程已根据合同完成，并通过了竣工试验； 或在承包商提供所有承包商文件、完成所有工程的施工和试验(包
②工程师对承包商按合同要求提交的竣工记录没有给出反对通知； 括修补缺陷)后立即签发。只有履约证书才应被视为对工程的认可。
③工程师对承包商根据合同提交的运行与维护手册没有给出反对通知；
④承包商已完成了合同规定的对业主方人员的培训；
⑤根据合同已签发或视为已签发了接收证书。
Ø 如果工程师在收到承包商申请通知后的28天内既未签发接收证书、也未拒
绝承包商的申请，若工程已满足上述前4个条件，则应视为该工程已在工
程师收到承包商的申请通知后的第14天竣工，且视为接收证书已经签发。
9）承包商投保 （2）人身伤害和财产损害保险
（1）工程保险和货物保险 承包商应以业主和承包商的共同名义，对因履行合同而产生的以及在签
Ø 承包商应从开工日期至工程接收证书签发日期期间，以业主和 发履约证书之前发生的任何人员的死亡或伤害、任何财产（工程除外）
的损失或损害等责任投保，因例外事件导致的损失或损害除外。该保险
承包商的共同名义对工程和承包商文件（包括工程所使用的材
应自承包商开始在现场实施该工作前直到签发履约证书时保持有效。
料和永久设备）投保，保险金额为其全部重置价值，以及上述
（3）雇员的人身伤害保险
重置价值增加15%的附加金额（作为修复损失的额外费用），
承包商有责任对承包商人员在实施工程过程中发生的伤害、疾病或死亡
用以补偿在签发工程接收证书之前发生保险理赔事件所造成的
而引起的索赔、损害、损失和支出的责任办理保险。该保险应在承包商
损失。
人员参加工程实施的整个期间保持有效。
Ø 承包商还应以承包商和业主的共同名义对合同中规定的承包商
对于分包商雇用的任何人员，可以由分包商投保，但承包商应对其符合
交运到现场的货物投保，保险应自货物发运到现场即保持有效 保险要求负责。
直到工程不再需要时为止。 （4）职业责任保险
如承包商负责承担部分工程的设计，则承包商还应对其履行设计义务时
因任何行为、错误或遗漏而产生的责任投保职业责任保险并在规定的期
限内保持有效。
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11）业主和承包商索赔 12）争端和仲裁
（1）索赔通知 （1）争端避免/裁决（DAAB）
索赔通知应在索赔方察觉或应已察觉到该事件或情况后的28天内 合同双方应在承包商收到中标函后28天内或规定的日期内联合任
发出，如果未能在该28天内发出索赔通知，则索赔方将无权获得 命DAAB的成员，并各付一半酬金。
索赔，并将免除另一方相关责任。 DAAB由具备资格的一人或三人组成， DAAB成员可在日常参与处
（2）提出详细的索赔 理合同双方潜在问题及分歧，及早化解争端。
在索赔方察觉或应已察觉到引起索赔的事件或情况后的84天内或 如果合同双方发生争端，任一方可将争端事项提交DAAB决定。
在索赔方提议并经工程师商定的期限内，索赔方应向工程师提交 DAAB应在收到提交后84天内或商定的期限内做出决定。
充分详细的索赔文件。 如果任一方对DAAB的决定不满，可以在收到该决定通知后28天
内向另一方发出通知。如双方均未发出表示不满的通知，则该决
定应成为最终对双方有约束力的决定。
即使任一方已按照上述规定发出了表示不满的通知，双方还应在
仲裁前努力以友好协商的方式解决争端，如未能友好协商解决，
需待发出不满意通知的28天后启动仲裁。
（2）仲裁 【练习题】关于FIDIC施工合同条件中采用DAAB（争端裁决
除非双方另有商定，根据该规则任命一位或三位仲裁员负责解决。
委员会）方式解决争议的说法，正确的是（ ）。
仲裁过程中，任一方均应提供证据，工程师可被传为证人，DAAB
A.DAAB成员由合同一方当事人任命
的任何决定也应被接受为证据。
B.DAAB的酬金应由承包商支付
对裁决要求一方向另一方支付的款项，应立即支付，无需进一步
的证明或通知。仲裁在工程竣工前或竣工后均可进行，各方义务 C.DAAB由具备资格的一人或三人组成
不得因工程正在进行的任何仲裁而改变。 D.FIDIC合同中，DAAB作出的裁决是强制性的
荣胜教育答案：C
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【2022】在FIDIC施工合同条件下，双方在收到争端裁决决定后 【练习题】关于FIDIC施工合同条件中仲裁的说法，正确的是
（ ）内均未提出异议的则该决定即为最终决定。 ( )。
A.14 B.28 C.21 D.42 A.根据该规则任命两位或四位仲裁员负责解决
B.工程师可被传为证人
荣胜教育答案：B C.DAAB的决定不能被接受为证据
D.仲裁只能工程竣工前进行
荣胜教育答案：B
2. FIDIC设计一采购一施工 (EPC) 合同管理 2）合同条件典型条款分析
业主选定一个承包商，承担建设项目的设计、采购、施工及试运行， （1）合同组成文件及业主要求
向业主交付一个建成完好的工程设施并保证正常投入运营。 银皮书合同文件组成及其优先解释顺序如下：
尤其适用于提供设备、工厂或类似设施或基础设施工程及BOT等类 ①合同协议书；
型项目。 ②专用条件；
1）合同各方责任和义务 ③通用条件； 卸妆同住名头正
与 FIDIC《施工合同条件》不同，银皮书中没有"工程师"这一角色， ④业主要求；
而是由业主方委派"业主代表"代表业主负责工程管理工作，实现合 ⑤明细表；
同目标。 ⑥投标书；
在工程款支付上，银皮书规定由业主根据承包商的报表直接支付， ⑦联合体保证(如投标人为联合体) ；
而没有工程师开具支付证书这一中间环节。 ⑧其他组成合同的文件。
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（2）业主代表 （4）工期索赔
业主应任命一名"业主代表"，代表业主进行日常管理工作。 根据银皮书，承包商有权提出延长竣工时间索赔的情形只有下列种：
如果业主方希望替换已任命的业主代表，应在不少于14天前将替 ①根据合同变更的规定；
换人员的姓名、地址、职责、权力及任命日期通知给承包商。 ②根据合同条件承包商有权获得竣工时间的延长;
（3）承包商代表
③由业主或在现场的业主的其他承包商造成的延误或阻碍(或因流行
承包商应任命一名"承包商代表"，并授予其代表承包商履行合同所
病或政府行为导致的由业主提供的材料的不可预见的短缺)。
需的全部权力。
承包商代表应在整个工程施工期间常驻现场，专职管理项目实施 比较而言， FIDIC《施工合同条件》中承包商可进行工期索赔的情
工作，并代表承包商受理业主发出的有关承包商根据合同履行义 形还有：异常不利的气候条件；因流行病或政府行为导致的承包商
务所需的各项书面指示。如承包商代表在施工期间离开现场，应 人员或货物的不可预见的短缺。在银皮书中，这两种情形的后果均
事先征得业主同意，并临时指定适合的替代人员。 由承包商承担，承包商风险明显加大。
9.3.3 NEC施工合同和AIA合同
【练习题】根据 FIDIC《设计采购施工 (EPC) 合同条件》，承包商 1. NEC施工合同（英国土木工程师学会颁布）
NEC 系列合同条件主要包括：
有权提出延长竣工时间索赔的情形有（ ）。
（1）工程施工合同(ECC) ，用于业主和总承包商之间的主合同，
A.根据合同变更的规定
也被用于总包管理的一揽子合同。 ECC合同同时包含了工程设计
B.根据合同条件承包商有权获得竣工时间的延长
和施工，承包商的工作内容可以是施工，或是施工加部分设计，
C.由业主或在现场的业主的其他承包商造成的延误或阻碍 或是设计加施工EPC模式，适用于不同设计深度的项目。
D.异常不利的气候条件 （2）工程施工分包合同，用于总承包商与分包商之间的合同。
（3）专业服务合同 ，用于业主与项目管理人、监理人、设计人、
E.因流行病或政府行为导致的承包商人员或货物的不可预见的短缺
测量师、律师、社区关系咨询师等之间的合同。
（4）裁决人合同，用于业主和承包商共同与裁决人订立的合同，
荣胜教育答案：ABC
也可用于分包和专业服务合同。
其中，工程施工合同 (ECC)是NEC系列合同编制的重要基础。
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1）ECC 合同内容组成 （2）主要选项条款（对核心条款的补充和细化）
包括下列六个模块，使用者可根据需求自由选择使用。其中核心 选项A. 带有分项工程表的标价合同。
条款为必选项，次要选项条款为可选项。 选项B: 带有工程量清单的标价合同。
（1）核心条款 选项C: 带有分项工程表的目标合同。
选项D: 带有工程量清单的目标合同。
核心条款是施工合同的主要共性条款。
选项E. 成本补偿合同。
适用于施工承包、设计施工总承包和交钥匙工程承包等不同模式。
选项F: 管理合同。
Ø 标价合同适用于在签订合同时价格已经确定的合同；
Ø 目标合同适用于在签订合同时工程范围尚未确定，合同双方先约定合同
的目标成本，当实际费用节支或超支时，双方按合同约定的方式分摊；
Ø 成本补偿合同适用于工程范围很不确定且急需尽早开工的项目，工程成
本部分实报实销，再根据合同确定承包商酬金的取值比例或计算方法；
Ø 管理合同适用施工管理承包，管理承包商与业主签订管理承包合同，但
不直接承担施工任务，以管理费用和估算的分包合同总价报价，管理承
包商与若干施工分包商订立分包合同，分包合同费用由业主支付。
（3）争议解决与避免程序 【2024】根据英国土木工程师学会(ICE)颁布的工程施工合同
① 高级代表一裁决员一诉讼/仲裁。
(ECC)，在提交诉讼或仲裁之前，能够裁决合同争议的人员或
② 高级代表（可跳过）一裁决员一诉讼/仲裁。
机构是（ ）。
③ 争端避免委员会（DAB）一诉讼/仲裁。
A.高级代表，裁决员 B.工程师，争端避免委员会
DAB 的主要职责是通过定期视察现场，及时发现潜在冲突，规避
争端，提供解决争端的建议，但不能进行终局裁决。 C.建筑师，高级代表 D.裁决员，争端避免委员会
裁决员和 DAB 由合同双方选定、双方共同支付报酬，以保证其独
立、公正。 荣胜教育答案：D
（4）次要选项条款
（5）成本组成表
（6）合同数据
2）ECC合同中的合作管理理念
ECC通过建立以合作伙伴、早期警告、补偿事件为特征的合作机制，
让项目各方致力于提高整个工程项目的管理水平。
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【练习题】下列NEC系列合同条件中，（ ）是NEC系列合同 2.AIA系列合同（美国建筑师协会制定）
AIA 系列合同条件主要用于私营的房屋建筑工程。
编制的重要基础。
A系列：业主与施工承包商、CM承包商、供应商，以及总承包商
A.工程施工合同 B.工程施工分包合同
与分包商之间的标准合同文件；其中， A201《施工合同通用条件》
C.专业服务合同 D.裁决人合同
是AIA系列合同中的核心文件，是业主与承包商订立承包合同的标
准文本。
荣胜教育答案：A B系列：业主与建筑师之间的标准合同文件。
C系列：建筑师与专业咨询人员之间的标准合同文件。
D系列：建筑师行业内部使用的文件。
E系列：合同和办公管理中使用的文件。
F系列：财务管理报表。
G系列：建筑师企业与项目管理中使用的文件。
AIA中建筑师主要有以下几项权力： （1）IPD模式实施过程
①对工程进度及质量的检查权； 由业主、设计单位、承包商（还可包括供应商、分包商）共同签署一
②对承包商付款申请的支付确认权； 份合同，形成多方合同型IPD模式。
③对承包商文件资料的审查批准权； （2）IPD模式的特点
④对变更等的签发变更令权。 ①在报酬激励方面：参与各方共同商定项目目标实现的报酬金额，若
实际成本小于目标成本，则业主应将结余资金按合同约定的比例支付
1）IPD 合同模式 给其他参与方作为激励报酬。若项目实际成本超出目标成本，业主可
IPD模式即集成项目交付模式，亦称为综合项目交付模式或一体化 选择偿付工程的所有成本，也可选择不再偿付任何单位的人员成本，
项目交付模式。 只支付材料、设备和分包成本。
IPD是一种将人力资源、工程系统、业务架构和实践经验集成为一 ②在索赔方面：参与各方应放弃任何对其他参与方的索赔（故意违约
个流程的项目交付模式 等情形除外）。
按合作程度和集合程度的由低到高，可将IPD模式划分为过渡型 ③在争端处理方面，该模式下任何一方提出的争议应提交到由业主、
IPD模式、多方合同型IPD模式、单一目标实体型IPD模式。 设计单位、承包商等参与方的高层代表和项目中立人所组成的争议处
理委员会协商解决，项目中立人由参与各方共同指定。
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【练习题】AIA合同中建筑师主要权力包括（ ）。 课
堂
A.对工程进度及质量的检查权
小
B.对承包商付款申请的支付确认权
结
C.对承包商文件资料的审查批准权
D.对变更等的签发变更令权
E.对合同执行的终止权
荣胜教育答案：ABCD
谢 谢 观 看
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