文档内容
监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
第第0011讲讲 模模考考金金题题一一（（一一））
监监理理工工程程师师
建建设设工工程程监监理理案案例例分分析析
（（水水利利工工程程））
模模考考金金题题班班
授授课课老老师师：：王王欣欣
模模考考金金题题一一
案案例例一一
【【案案例例】】
【【背背景景】】某水利工程，建设单位采用公开招标方式选择工程监理单位，实施过程中发生如下事件：
【【事事件件】】
事件1：建设单位提议：评标委员会由7人组成，包括建设单位代表1人、招标监管机构工作人员2人
和评标专家库随机抽取的技术、经济专家4人。
事件2：评标时，评标委员会评审发现：A投标人为联合体投标，没有提交联合体共同投标协议；B投
标人将造价控制监理工作转让给具有工程造价咨询资质的专业单位；C投标人的投标报价高于招标文件设
定的最高投标限价。评标委员会决定否决上述各投标人的投标。
【【事事件件】】
事件3：监理合同订立过程中，建设单位提出应由监理单位负责下列四项工作：
①主持设计交底会议；
②签发《工程开工令》；
③签发《工程款支付证书》；
④组织工程竣工验收。
事件4：监理员巡视时发现，部分设备安装存在质量问题，即签发了《监理通知单》，要求施工单位
整改。
【【问问题题】】
1、针对事件1，建设单位的提议有什么不妥？说明理由。
2、针对事件2，分别指出评标委员会决定否决A、B、C投标人的投标是否正确，并说明理由。
3、针对事件3，依据《建设工程监理合同（示范文本）》，建设单位提出的四项工作分别由谁负责?
4、针对事件4，指出不妥之处，并写出正确做法。
【【答答案案】】
问题1：建设单位提议评标委员会组成不妥；
理由：评标委员会中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。
问题2：
（1）否决A投标人，妥当；
理由：没有提交联合体共同投标协议；
（2）否决B投标人，妥当；
理由：监理单位不得转让工程监理业务，不许其他单位或个人以本单位的名义承担工程监理业务。
（3）否决C投标人，妥当；
理由：投标人的投标报价高于招标控制价的应予废标。
问题3：
①主持设计交底会议，应由建设单位承担；
②签发《工程开工令》，应由监理单位承担；
③签发《工程款支付证书》，应由监理单位承担；
④组织工程竣工验收，应由建设单位承担；
问题4：监理员签发《监理通知单》不妥；
正确做法：监理员发现质量问题应及时汇报给专业监理工程师，由专业监理工程师签发了《监理通
知单》。
案案例例二二
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环评、经济师、安全、房估、消防/等 QQ/VX:2069910086监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
【【案案例例】】
【【背背景景】】某大型水库枢纽工程初步设计已经批复，征地、移民等相关工作已经落实，主体工程具备
施工招标条件。发包人依据《水利水电工程标准施工招标文件》（2009年版）编制了工程招标文件，施
工招标完成后，发包人与施工总承包单位签订了施工总承包合同。工程实施过程中发生如下事件：
【【事事件件】】
事件一：施工单位组织开展绿色施工示范工程建设，根据《电力建设绿色施工专项评价办法》，明
确了“四节一环保”的控制指标。制定了固体废弃物的处置措施，包括将工程弃渣料用于临时道路填
筑，减少弃渣量；对钢筋废料进行回收利用等。
事件二：工程施工过程中，水行政主管部门组织开展了工程施工转包、违法分包、出借借用资质等
违法行为专项监督检查，并依据《水利工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理暂行办法》填写
了违法行为认定表，其中部分内容如表所示。
序号 违法情形 违法行为认定
1 承包单位将工程分包给不具备安全生产许可证的单位 A
2 投标人法定代表人的授权代表人不是投标单位人员 B
3 承包单位不履行管理义务，只向实际施工单位收取管理费 C
4 承包单位将主要建筑物的主体结构工程分包 D
5 承包单位派驻施工现场的主要管理人员中，部分人员不是本单位人员 E
6 工程分包单位将其承包的工程中非劳务作业部分再次分包 违法分包
【【事事件件】】
事件三：合同工程完工验收后，发包人预留工程价款结算总额的5%作为工程质量保证金。
事件四：工程质量保修期满时，施工总承包单位尚有部分缺陷责任没有完成，发包人依据有关规定
采取了相应措施。
【【问问题题】】
1、根据水利工程施工招标投标相关管理规定，除背景资料所述条件外，主体工程施工招标还应具备
哪些条件？
2、根据事件一，指出“四节一环保”中“四节”的内容；将工程弃渣料用于道路填筑和钢筋废料回
收利用两项措施分别符合固体废弃物处置的哪项要求？
3、根据事件二，指出表3中A、B、C、D、E所认定的违法行为名称。
【【问问题题】】
4、根据《住房城乡建设部财政部关于印发建设工程质量保证金管理办法的通知》，指出并改正事件
三中质量保证金预留的不妥之处。
5、事件四中，发包人可采取的具体措施有哪些？
【【答答案案】】
1、主体工程施工招标条件除了背景中的（1）初步设计已经批准；（2）监理单位已确定；（3）有
关建设项目永久征地、临时征地和移民搬迁的实施、安置工作已经落实或已有明确安排。
还有：（4）建设资金来源已落实，年度投资计划已经安排；（5）具有能满足招标要求的设计文
件，已与设计单位签订适应施工进度要求的图纸交付合同或协议；
2、①四节包括：节水、节能、节地、节材。
②建筑垃圾应实行分类清理，可再生资源宜回收利用，不能回收的可采用回填或填埋处理。钢筋废
料应分类存放，回收处置。
3、A：违法分包；B：出借或借用资质；C：转包；D：违法分包；E：出借或借用资质。
4、不妥之处：发包人预留工程价款结算总额的5%作为工程质量保证金不妥。
改正：工程质量保证金的预留比例上限不得高于工程价款结算总额的3%。
5、在工程质量保修期满时，承包人没有完成缺陷责任的，发包人有权扣留与未履行责任剩余工作所
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需金额相应的质量保证金余额，并有权延长缺陷责任期，直至完成剩余工作为止。
案案例例三三
【【案案例例】】
【【背背景景】】某水利枢纽工程由电站、溢洪道和土坝组成。土坝为均质土坝，上游设干砌石护坡，下游
设草皮护坡和堆石排水体，坝顶设碎石路，工程实施过程中发生如下事件：
【【事事件件】】
事件一：土坝施工单位将坝体碾压分包给具有良好碾压设备和经验的乙公司承担。合同技术文件
中，单元工程的划分标准是：以40m 坝长、20cm 铺料厚度为单元工程的计算单位，铺料为一个单元工
程，碾压为另一个单元工程。
事件二：该工程监理单位给施工单位的《监理通知单》如下：“经你单位申请并提出设计变更，我
单位复核同意将坝下游排水体改为浆砌石，边坡由1∶2.5 改为 1∶2”。
【【事事件件】】
事件三：土坝单位工程完工验收结论为：本单位工程划分为 30 个分部工程，其中质量合格 12个，
质量优良 18 个，优良率为 60％，主要分部工程（坝顶碎石路）质量优良，且施工中未发生重大质量事
故；中间产品质量全部合格，其中混凝土拌合物质量达到优良；原材料质量、金属结构及启闭机制造质
量合格；外观质量得分率为84％。所以，本单位工程质量评定为优良。
事件四：该工程项目单元工程质量评定表由监理单位填写，土坝单位工程完工验收由施工单位主
持。
【【问问题题】】
1、简要分析事件一中存在的问题及理由。
2、简要分析事件二《监理通知单》存在的问题及理由。
3、土坝单位工程质量等级评定为优良。依据水利工程验收和质量评定的有关规定，简要分析事件三
中验收结论存在的问题。
4、根据水利工程验收和质量评定的有关规定，指出事件四中存在的不妥之处并改正。
【【答答案案】】
问题1：
1. （1）土坝施工单位将坝体碾压分包给乙公司承担不正确。 理由：坝体碾压是主体工程，不能分
包。 （2）单元工程划分不正确。 理由：铺料和碾压工作是一个单元工程的两个工序。
问题2：
2. （1）监理单位同意施工单位提出的设计变更不正确。 理由：设计变更应该由设计单位提出，监
理单位不能同意由施工单位提出的设计变更。 （2）监理单位同意将坝下游排水体改为浆砌石不正确。
理由：浆砌石不利于坝基排水，不能将排水体改为浆砌石。
问题3：
3. 验收结论存在的问题如下： （1）分部工程优良率不得低于70%（2）外观质量得分率不应低于
85％。
问题4：
4. 事件五中的不妥之处及改正如下： （1）工程项目单元工程质量评定表由监理单位填写不妥。
改正：单元工程质量评定表应该由施工单位填写。 （2）土坝单位工程完工验收由施工单位主持不妥。
改正：单位工程完工验收应该由项目法人主持。
案案例例四四
【【案案例例】】
【【背背景景】】某实施监理的工程，工程实施过程中发生以下事件：
【【事事件件】】
事件1：甲施工单位将其编制的施工组织设计报送建设单位。建设单位考虑到工程的复杂性，要求项
目监理机构审核该施工组织设计；施工组织设计经监理单位技术负责人审核签字后，通过专业监理工程
师转交给甲施工单位。
事件2：甲施工单位依据施工合同将深基坑开挖工程分包给乙施工单位，乙施工单位将其编制的深基
坑支护专项施工方案报送项目监理机构，专业监理工程师接收并审核批准了该方案。
【【事事件件】】
事件3：主体工程施工过程中，因不可抗力造成损失。甲施工单位及时向项目监理机构提出索赔申
请，并附有相关证明材料，要求补偿的经济损失如下：
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（1）在建工程损失26万元；
（2）施工单位受伤人员医药费、补偿金4.5万元；
（3）施工机具损坏损失12万元；
（4）施工机械闲置、施工人员窝工损失5.6万元；
（5）工程清理、修复费用3.5万元。
【【事事件件】】
事件4：项目监理机构组织合同工程完工验收后，向建设单位提交了工程质量评估报告。
【【问问题题】】
1、指出事件1中的不妥之处，写出正确做法。
2、指出事件2中专业监理工程师做法的不妥之处，写出正确做法。
3、逐项分析事件3中的经济损失是否应补偿给甲施工单位，分别说明理由。项目监理机构应批准的
补偿金额为多少万元？
4、指出事件4中的不妥之处，写出正确做法。
【【答答案案】】
1、事件1中：
（1）甲施工单位将其编制的施工组织设计报送建设单位不妥。甲施工单位应将施工组织设计报送项
目监理机构。
（2）施工组织设计经监理单位技术负责人审核签字不妥。施工组织设计应由总监理工程师审核签
字。
2、事件2中：
（1）专业监理工程师接收乙施工单位提交的深基坑支护专项施工方案不妥。乙施工单位作为分包单
位，其编制的深基坑支护专项施工方案应经甲施工单位（施工总承包单位）报送项目监理机构。因此，
专业监理工程师应接收甲施工单位提交的专项施工方案。
（2）专业监理工程师审核批准专项施工方案不妥。专项施工方案应由总监理工程师组织专业监理工
程师审核后批准。
3、事件3中，因不可抗力造成损失后，项目监理机构应补偿给甲施工单位的经济损失如下：
（1）在建工程损失26万元，因该部分损失应由建设单位承担；
（2）工程清理、修复费用3.5万元，该部分费用应由建设单位承担。
因此，项目监理机构应批准的补偿金额为29.5万元。
应由施工单位承担的是：
①施工单位受伤人员医药费、补偿金4.5万元；
②施工机具损坏损失12万元；
③施工机械闲置、施工人员窝工损失5.6万元。
4、事件4中：
（1）项目监理机构组织合同工程完工验收不妥。工程完工验收应由建设单位组织。
（2）项目监理机构在工程完工验收后向建设单位提交工程质量评估报告不妥。项目监理机构应在工
程完工验收前向建设单位提交工程质量评估报告。
第第0022讲讲 模模考考金金题题一一（（二二））
案案例例五五
【【案案例例】】某中型水库抢险加固工程内容包括：加固放水洞洞身，新建放水洞进口竖井、改建溢洪道
出口翼墙，重建主坝上游砌石护坡。新建防浪墙和重建坝顶道路等工作。签约合同价为580万元，合同工
期8个月，2011年12月1日开工。合同约定：
（1）为保证安全度汛，除新建防浪墙和重建坝顶道路外，其余工作应在2012年5月15日前完成；
（2）工程预付款为签约合同价的10%，当工程进度款累计达到签约合同的50%时，从超过部分的工程
进度款中按40%扣回工程预付款，扣完为止；
（3）工程进度款按月支付，按工程进度款的3%扣留工程质量保证金。
承包人依据合同制定并经监理单位批准的施工网络进度计划如图1（单位：天，每月按30天计）：
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【【事事件件】】
2011年12月1日工程如期开工，施工中发生如下事件：
事件1：因设计变更，导致“改建溢洪道出口翼墙”于2012年3月15日才能开始，并因参加工程量增
加，该工作持续时间将延长10天。项目部据此分析对安全度汛和工期的影响，重新编制了满足合同工期
的施工进度计划。
事件2：承包人防浪墙施工完成后，直接通知监理单位对防浪墙地基进行检查，由于工期紧，在监理
人员未到达现场情况下，承包人对防浪墙地基进行了覆盖。事后承担人按监理单位要求对防浪墙地基进
行重新检查，承包人提出增加检查费用2万元的要求。
【【事事件件】】
事件3：截至2012年5月底，承包人累计完成工程进度款为428万元，承包人提交了6月份的工程进度
款支付申请报告，经监理单位确认的工程进度款为88万元。
【【问问题题】】
1、指出本工程施工网络进度计划的完工日期和“重建主坝上游砌石护坡”工作计划完成日期。
2、根据事件1，分析设计变更对安全度汛目标的影响。
3、根据事件二，指出承包人做法的不妥之处，并说明原因。
4、根据事件二，指出增加检查费用由谁承担，并说明原因。
5、根据事件三，计算6月份承包人实际获得的工程进度款。（保留一位小数）
【【答答案案】】
1、施工网络进度计划的完工日期：2012年7月27日。
“重建主坝上游砌石护坡”工作计划完成日期：2012年5月10日。
2、事件一造成改建溢洪道出口翼墙5月14日完工，对安全度汛没有影响。
3、私自覆盖做法错误，按有关规定，对于隐蔽性工作，承包人首先自检，自检合格后通知监理单位
共同抽检，抽检合格后由监理单位下达下一道工序开工令。
4、增加检查费用由承包人承担，因为承包人私自覆盖。
5、工程预付款为580×10%=58万元，当工程进度款累计达到290万元开始扣除，截至2012年5月底，
扣回的工程预付款为：（428-290）×40%=55.2万元，因此6月份扣回的工程预付款为：58-55.2=2.8万
元，6月份的工程质量保证金：88×3%=2.64元；6月份实际支付：88-2.64-2.8=82.56元。
案案例例六六
【【背背景景】】某引调水工程主要建筑物包括取水口泵站、输水明渠、沿线排水及交叉建筑物等。输水干
线总长33.6km，其中（桩号8＋650）~（桩号12＋690）为岗地切岭段，渠道最大开挖深度为6.0m。施工
过程中发生如下事件：
【【事事件件】】
事件一：发承包双方的义务有：提供施工场地、组织设计交底、负责施工场地及其周边环境与生态
的保护工作、工程的维护和照管等。
【【事事件件】】
事件二：施工单位针对岗地切岭段渠道土方开挖和边坡防护编制了专项施工方案，组织专家对该施
工方案进行了审查论证，并经相关人员审核签字后组织实施。审查论证会专家组成员包括：项目法人技
术负责人、总监理工程师、设计项目负责人、专职安全生产管理人员及5名特邀技术专家。
【【事事件件】】
事件三：施工过程中，设计单位将护脚五铰格网＋大抛石组合方案调整为大抛石方案。监理人将该
方案调整按变更处理。变更过程中，承包人和监理人往来文件涉及变更指示、变更意向书、变更实施方
案、变更估价书等。
【【事事件件】】
事件四：取水口泵站基坑开挖前，施工单位编制了施工组织设计（部分内容如下），对现场危险部
位进行了标识，并设置了安全警示标志。
（1）施工用电由系统电网接入，现场安装变压器一台；
（2）基坑深度为8.3m，开挖边坡坡比为1:2；
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（3）泵房墩墙施工采用钢管脚手架支撑，中间设施工通道。
（4）混凝土浇筑采用塔式起重机进行垂直运输。
【【事事件件】】
事件五：某段切岭部位渠道在开挖至接近渠底设计高程时，总监理工程师检查发现渠道顶部地表出
现裂缝，并有滑坡迹象，即指示施工单位暂停施工，撤离现场施工人员，查明原因消除隐患后再恢复施
工，但施工单位认为地表裂缝属正常现象未予理睬，不久边坡发生坍塌造成4名施工人员被掩埋，其中3
人死亡，1人重伤。事故发生后，相关部门启动了应急响应。
【【问问题题】】
1、事件一中发承包双方的义务各自都有哪些？
2、根据《水利水电工程施工安全管理导则》SL721，指出事件二中专家组组成的不妥之处，并说明
理由？
3、事件三所列承包人和监理人往来文件中分别指出监理人和承包人发出的文件名称。
4、根据《建设工程安全生产管理条例》，事件四中哪些部位应设置安全警示标志？哪些部位需要专
家论证？
5、根据《水利部生产安全事故应急预案》，指出事件五的生产安全事故等级和主要责任单位；该事
故发生后应启动几级应急响应？
【【答答案案】】
1、发包人的义务：提供施工场地、组织设计交底；承包人的义务：负责施工场地及其周边环境与生
态的保护工作、工程的维护和照管。
2、不妥之处：审查论证会专家组成员包括：项目法人技术负责人、总监理工程师、设计项目负责
人、专职安全生产管理人员。理由：各参建单位人员不得以专家身份参加审查论证会。
3、①监理人发出文件名称：变更指示、变更意向书。②承包人发出文件名称：变更实施方案、变更
估价书
【【答答案案】】
4、应设置安全警示标志的有：变压器周边、基坑边坡、脚手架支撑下的施工通道。塔式起重机周
边。应专家论证的有：深基坑
5、①较大事故；②主要责任单位是施工单位；③应启动三级应急响应。
第第0033讲讲 模模考考金金题题二二（（一一））
模模考考金金题题二二
案案例例一一
【【案案例例】】
【【背背景景】】承包人承担某堤防工程，工程项目的内容为堤段Ⅰ（土石结构）和堤段Ⅱ（混凝土结
构），合同双方依据《堤防和疏浚工程施工合同范本》签订了合同。签约合同价为600万元，合同工期为
120天。合同约定：（1）工程预付款为签约合同价的10%；当工程进度款累计达到签约合同价的60%时，
从当月开始，在2个月内平均扣回。（2）工程进度款按月支付，承包人缴纳的履约保证金兼具工程质量
保证金功能，施工进度付款中不再扣留质量保证金。经监理机构批准的施工进度计划如下图。
由于发包人未及时提供施工图纸，导致“堤段Ⅱ混凝土浇筑”推迟5天完成，增加费用5万元。承包
人在事件发生后向发包人提交了延长工期5天，补偿费用5万元的索赔申请报告。
根据“堤段Ⅰ堤身填筑”工程量统计表绘制的工程进度曲线如下。
6 / 12监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
时间工程量（m³） 0~10（天） 10~20（天） 20~30（天） 30~40（天）
计划 2100 2400 2600 2900
实际 2000 2580 2370 3050
监理机构确认的1~4月份的工程进度款如下表。
月 份 1 2 3 4
金额（万元） 98 165 205 132
注：监理机构确认的工程进度款中已含索赔的费用。
【【问问题题】】
1、指出网络计划的工期和关键线路（用节点表示）。
【【答答案案】】
1、（1）网络计划的工期120天。
关键线路为①→②→⑦→⑧→⑨。
【【问问题题】】
2、承包人向发包人提出的索赔要求合理吗？说明理由。承包人提交索赔申请的做法有何不妥？写出
正确的做法。索赔申请报告中应包括的主要内容有哪些？
【【答答案案】】
2、（1）索赔要求合理。因为事件的责任方为发包人，“堤段Ⅱ混凝土浇筑”为关键工作，影响工
期5天。
（2）向发包人提交索赔通知报告不妥。正确的做法应是：向监理人提交索赔通知报告。
（3）索赔通知报告主要内容：索赔理由.要求追加的付款金额和（或）延长的工期，并附必要的记
录和证明材料。
【【问问题题】】
3、指出“堤段Ⅰ堤身填筑”工程进度曲线中的A、B分别代表什么？并计算C、D值。
【【答答案案】】
3、A代表计划进度曲线；B代表实际进度曲线；C为71.0%；D为69.5%。
【【问问题题】】
4、计算3月份应支付的工程款。
7 / 12监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
案案例例二二
【【案案例例】】
【【背背景景】】某1级堤防除险加固工程，施工内容包括新建堤防、穿堤涵闸和老堤加高加厚等。2023年12
月，发包人通过公开招标确定了监理单位和承包人。监理单位与发包人签订了监理合同，现场设立了监
理机构。
过程中发生以下事件：
【【事事件件】】
事件1：招标文件部分内容如下：
（1）投标人在递交投标文件时应提交5万元投标保证金。
（2）中标人签订监理合同后应提交3万元工程档案保证金。
（3）近5年具有A省类似堤防工程监理业绩，每项加1分。
（4）近5年获得过鲁班奖，每项加2分。
（5）最高投标限价为1200万元，最低投标限价为1100万元。
【【事事件件】】
事件2：评标委员会由9人组成，其中经济、技术专家5人，招标人代表4人。
事件3：监理机构编制了专业工程监理实施细则，部分内容如下：
（1）筑堤土料为黏性土的堤段，以相对密度控制压实质量。
（2）涉及结构安全的混凝土试块，应在承包人项目技术负责人监督下见证取样。
【【事事件件】】
事件4：承包人向监理机构报送的相关安全生产管理文件部分内容如下：
（1）根据工作需要，增加一名专职安全生产管理人员，经培训后上岗；
（2）工程安全生产措施费用投入不低于建筑及安装工程造价的2.0%。
【【问问题题】】
1、指出事件1中招标文件内容的不妥之处，并说明理由。
2、事件2中，评标委员会的人员组成是否合理?说明理由。
3、根据相关规定指出事件3中监理实施细则内容的不妥之处，并说明理由。
4、指出事件4中相关安全生产管理文件内容的不妥之处，并说明理由。
【【答答案案】】
1、1）中标人签订监理合同后应提交3万元工程档案保证金不妥； 理由：除依法设立的投标保证
金、履约保证金、工程质量保证金、农民工工资保证金外，工程建设中不得收取其他保证金。
2）最低投标限价为1100万元不妥； 不得设置最低投标限价。
3）近5年具有A省类似堤防工程监理业绩，每项加1分不妥。 理由：以特定行政区域的业绩作为加分
条件属于以不合理条件限制、排斥投标人。
2、 评标委员会的人员组成不合理； 理由：评标委员会中技术和经济方面的专家不得少于成员总数
的2/3。9×2/3=6，所以其中经济、技术专家应为6人及以上。
3、不妥之处一：筑堤土料为黏性土的堤段，以相对密度控制压实质量。 理由：黏性土、砾质土地
基土层的压实度等指标应符合设计要求。无黏性土地基土层的相对密实度应符合设计要求。 不妥之处
二：涉及结构安全的混凝土试块，应在承包人项目技术负责人监督下见证取样。 理由：涉及结构安全的
混凝土试块，应在监理工程师监督下见证取样。
8 / 12监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
4、不妥之处一：根据工作需要，增加一名专职安全生产管理人员，经培训后上岗 。理由：专职安
全生产管理人员，需持有水行政主管部门的安全生产考核合格证书才能上岗。
不妥之处二：工程安全生产措施费用投入不低于建筑及安装工程造价的2.0%。 理由：工程安全生产
措施费用投入不低于建筑及安装工程造价的2.5%。
案案例例三三
【【案案例例】】
【【背背景景】】某中型水库工程位于山区，大坝为重力坝，河道呈V形峡谷，坝址河床宽40m枯水期流量20
/s，施工期采用隧洞作为泄水建筑物。某招标代理机构组织了此次招标工作。在招标文件审查会上，
专家甲、乙、丙、丁、戊分别提出了如下建议：
甲：为了防止投标人哄抬报价，建议招标文件规定投标报价超过标底5%为否决投标的条件。
乙：建议招标文件规定投标报价超过注册资本金5倍的为废标。
丙：开标是招标工作的重要环节，建议招标文件规定投标人的法定代表人或委托代理人不参加开标
会的，视为默认开标结果。
丁：招标人必须确定评标委员会推荐的排名第一的候选人为中标人。
戊：地方政府实施的征地移民工作进度难以控制，建议招标文件专用合同条款中规定，由于地方政
府的原因未能及时提供施工现场的，招标人不承担违约责任。
招标文件完善后进行发售，在规定时间内，投标人递交了投标文件。其中，投标人甲在投标文件中
提出将弃渣场清理项目进行分包，并承诺严格管理分包单位，不允许分包单位再次分包，且分包单位项
目管理机构人员均由本单位人员担任。经过评标、定标、该投标人中标，与发包人签订了总承包合同，
并与分包单位签订了弃渣场清理项目分包合同，相应的单价分析表如下。
序号 费用分析 单位 金额 计算方法
1 直接费 元 10.20 （1）+（2）
（1） A 元 10.00 ①+②+③
① 人工费 元 2.00 ∑定额人工工时数×C
② 材料费 元 5.00 ∑D×材料预算价格
③ 机械使用费 元 3.00 ∑定额机械台时用量×E
（2） 其他直接费 元 0.20 其他直接费费率（2%）
2 间接费 元 B 间接费费率（8%）
3 企业利润 元 0.77 企业利润率（7%）
4 材料补差 元 0.60 F
5 税金 元 1.11 税率（9%）
6 工程单价 元 13.50 1+2+3+4+5
招标文件规定仅对水泥部分进行价格调整，价格调整按价格调整公式。工程实施过程中，某月经监
理审核的结算数据如下：已完成原合同工程量清单金额300万元，扣回预付款10万元，变更金额6万元
（未按现行价格计价），价格指数和权重如下表：
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环评、经济师、安全、房估、消防/等 QQ/VX:2069910086监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
权重 价格指数
可调因子
定值权重 变值权重 基本价格指数 现行价格指数
水泥 90％ 10％ 100 103
【【问问题题】】
1、根据背景资料，指出该工程大坝和围堰建筑物的级别，提出适用于本工程的基本施工导流方式。
【【答答案案】】
1、①大坝3级；围堰5级；
②一次拦断河床围堰导流）。
【【问问题题】】
2、专家甲、乙、丙、丁、戊中，哪些专家的建议不可采纳？并说明理由。
【【答答案案】】
2、专家甲、丁、戊的建议不可以采纳。
理由：甲：标底只能作为评标的参考，不得以投标报价是否接近标底作为中标条件，也不得以投标
报价超过标底上下浮动范围作为否决投标的条件；
丁：招标人应当确定排名第一的中标候选人为中标人，国有资金招标应当选排名第一的中标候选人
为中标人。特殊情况如不一致，应当有充足的理由，并按项目管理权限报水行政主管部门备案。
戊：提供施工用地是发包人的义务和责任。
【【问问题题】】
3、分包单位项目管理机构设置，哪些人员必须是分包单位本单位人员？本单位人员必须满足的条件
有哪些？
【【答答案案】】
3、项目负责人、技术负责人、财务负责人、质量管理人员、安全管理人员必须是分包单位本单位人
员。本单位人员必须满足以下条件：在本单位工作，并与本单位签订劳动合同，由本单位支付劳动报
酬、缴纳社会保险的人员。
【【问问题题】】
4、指出弃渣场清理单价分析表中A、B、C、D、E、F分别代表的含义或数值。
【【答答案案】】
4、A代表基本直接费；
B代表0.82；C代表人工预算单价；
D代表定额材料用量；
E代表机械台时费；
F代表（材料预算价格-材料基价）×材料消耗量。
【【问问题题】】
5、计算此月需调整的水泥价格差额。
【【答答案案】】
5、（300+6）×（0.9+0.1×1.03-1）=0.92万。
第第0044讲讲 模模考考金金题题二二（（二二））
案案例例四四
【【案案例例】】
【【背背景景】】某大型水利枢纽工程，施工投标最高限价2亿元，主要工程内容包括水闸、渠道及管理设施
等。招标文件按照《水利水电工程标准施工招标文件》（2009版）编制，建设管理过程中发生如下事件
【【事事件件】】
事件一：招标阶段，初步设计文件中批复的管理用房无法确定准确价格，发包人以暂估价方式在工
程量清单中明标列出，并说明若总承包单位未中标，该部分适用分包管理。投标人A投标前，召开了投标
策略讨论会，经分析认为该暂估价项目，自己承包的可能性很高，单价可以高报一些。
10 / 12监监理理工工程程师师--案案例例分分析析（（水水利利工工程程））
【【事事件件】】
事件二：投标人B根据购买的招标文件填写投标报价表，部分内容具体情况如下：
（1）招标文件混凝土单位错误，投标人修改为m³后填写单价和合价。
（2）工程量清单中的工程单价按照完成工程量清单中一个质量合格的规定计量单位项目所需的直接
费、企业利润和税金， 并考虑到风险因素进行编制。
（3）投标金额以人民币表示。
（4）投标总价按工程项目总价表合计金额填写。
【【事事件件】】
事件三：投标人C递交的投标文件中，拟任项目经理为建造师证书注册在本单位的张小明，他本人目
前拥有3项已通过合同工程完工验收的类似工程业绩。
【【事事件件】】
事件四：已标价工程量清单中土方工程所含子目为单元，对柴油进行调差，调差子目完工后，若其
施工期间工程所在造价信息（月刊）载明的柴油价格平均值超过中标价中柴油价格的5%时，超出5%以上
部分予以调差。土方开挖中标价中，土方开挖工程柴油消耗定额为0.14kg/m³，柴油价格3元/kg土方开挖
工程施工期4个月，合同工程量100000m³，实际开挖工程量110000m³，按施工图纸计算的工程量为
108000m³施工期间工程所在地造价信息（月刊）载明的4个月柴油价格分别为3.0元/kg、3.2元/kg、3.5
元/kg、3.1元/kg。
【【事事件件】】
事件五：水闸单位工程完工后，施工单位组织了单位工程验收并组织成立了验收工作组，工作由项
目法人、勘测、设计等单位代表组成。
【【问问题题】】
1、指出事件一中不妥之处，说明理由。
2、根据《水利水电工程标准施工招标文件》（2009版），改正事件二中投标人B的不妥之处。
3、事件三中，除类似工程业绩外，投标人拟任的项目经理还应符合哪些要求？
4、事件4中，土方开挖子目应当按哪个工程量进行计量?说明理由。
5、分析计算该子目承包人应得的调差金额？
6、指出水闸单位工程验收不妥之处，说明正确做法，补充单位工程验收工作组成员
【【答答案案】】
1、不妥之处：投标人对暂估价项目高报价策略。
理由：在工程招标阶段已经确定的材料、工程设备或工程项目， 但又无法在当时确定准确价格，
而可能影响招标效果的， 可由发包人在工程量清单中给定一个暂估价，投标人不得自主报价。
2、不妥之处一：（1）改正：除招标文件另有规定外， 投标人不得随意增加、删除或涂改招标文件
工程量清单中的任何内容。
不妥之处二：（2）改正：工程量清单中的工程单价是完成工程量清单中一个质量合格的规定计量单
位项目所需的直接费、间接费、企业利润和税金， 并考虑到风险因素。
3、项目经理还应符合：注册于本单位（须提供社会保险证明）、水利水电工程专业一级注册建造师
担任。无在建工程，具备有效的安全生产考核合格证书（B类），在“信用中国”及各有关部门网站中经
查询没有因行贿、严重违法失信被限制投标或从业等惩戒行为等。
4、土方开挖子目应当按108000计算
理由：已标价工程量清单中的单价子目工程量为估算工程量。结算工程量是按照施工图纸计算有效
工程量；施工单位超挖或者超填不计量。
5、施工期间工程所在地造价信息载明的4个月柴油平均价格为3.2元/kg；柴油调差价格：
0.14×（3.2-3×1.05）=0.007元/m³该子目承包人应得的调差金额：108000×0.007=756.00元
6、
（1）由施工单位组织验收不妥，应由项目法人组织验收
（2）施工、监理、设备制造商、运行管理单位
案案例例五五
【【案案例例】】
【【背背景景】】某大坝工程，建设单位与施工总包单位按《水利工程施工合同（示范文本）》签订了施工
合同。工程实施过程中发生如下事件：
【【事事件件】】
事件1：主体结构施工时，建设单位收到用于工程的商品混凝土不合格的举报，立刻指令施工总包单
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位暂停施工。经检测鉴定单位对商品混凝土的抽样检验及混凝土实体质量抽芯检测，质量符合要求。为
此，施工总包单位向项目监理机构提交了暂停施工后人员窝工及机械闲置的费用索赔申请。
【【事事件件】】
事件2：施工总包单位按施工合同约定，将围堰工程分包给甲分包单位。在围堰工程施工中，项目监
理机构发现工程部分区域的围堰工程由乙分包单位施工。经查实，施工总包单位为了按时完工，擅自将
部分围堰工程分包给乙分包单位。
【【事事件件】】
事件3：灌注桩工程隐蔽前，施工总包单位进行了自检，并在约定的时限内按程序书面通知项目监理
机构验收。项目监理机构在验收前6小时通知施工总包单位因故不能到场验收，施工总包单位自行组织了
验收，并将验收记录送交项目监理机构，随后进行工程隐蔽，进入下道工序施工。总监理工程师以“未
经项目监理机构验收”为由下达了《工程暂停令》。
【【事事件件】】
事件4：工程保修期内，建设单位直接委托甲分包单位对大坝进行了重新改造，在没有设计图纸的情
况下，应建设单位要求，甲分包单位直接对大坝进行了重新改造，造成大坝有多处裂缝，且有严重渗
水。
【【问问题题】】
1、事件1中，建设单位的做法是否妥当？项目监理机构是否应批准施工总包单位的索赔申请？分别
说明理由。
2、写出项目监理机构对事件2的处理程序。
3、事件3中，施工总包单位和总监理工程师的做法是否妥当，分别说明理由。
4、对于事件4中发生的质量问题，建设单位、监理单位、施工总包单位和甲分包单位是否应承担责
任？分别说明理由。
【【答答案案】】
1、事件1中：
（1）建设单位的做法不妥。理由：建设单位的停工指令应通过总监理工程师下达。
（2）项目监理机构应批准施工总包单位的索赔申请。理由：事件1属于建设单位（或非施工单位）
的责任。
2、事件2中，项目监理机构对事件2的处理程序如下：
（1）由总监理工程师向施工总包单位签发《工程暂停令》，责令乙分包单位退场，并要求对乙分包
单位已施工部分的质量进行检查验收。
（2）若检查验收合格，则由总监理工程师下达《工程复工令》。若检查验收不合格，则指令施工总
包单位返工处理。
3、事件3中：
（1）施工总包单位做法妥当。理由：项目监理机构不能按时验收，应在验收前24小时以书面形式向
施工总包单位提出延期要求。未按时提出延期要求，又未参加验收，施工总包单位可自行组织验收，结
果应被认可。
（2）总监理工程师做法不妥。理由：总监理工程师不能以“未经项目监理机构验收”为由下达《工
程暂停令》。
4、事件4中：
（1）建设单位应承担责任。理由：承重结构变动时，建设单位应委托原设计单位或有相应资质的设
计单位进行设计后才能开工。
（2）监理单位不承担责任。理由：重新改造不属于监理合同约定的监理范围。
（3）施工总包单位不承担责任。理由：重新改造不属于施工总包合同约定的施工范围。
（4）甲分包单位应承担责任。理由：未取得设计单位装修设计图纸就擅自施工。
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