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2025环球网校监理工程师《建设工程监理案例分析》精讲班-水利
第二章 水利工程监理实施
本章重要知识点：
核心知识点 考核要点
1.水利工程建设程序
（一）水利工程建设
第二章 水 2.水利工程设计变更的要求
利工程监理 1.监理单位
（二）监理单位及人员
实施 2.监理机构及人员
1.监理规划
（三）监理规划与实施细则
2.监理实施细则
知识点一 水利工程建设
1.水利工程建设程序
水利工程建设项目的实施，必须执行工程建设程序。水利工程建设程序一般分为：项目建议书、
可行性研究报告、施工准备、初步设计、建设实施、生产准备、竣工验收、后评价等阶段，各阶段工
作实际开展时间可以重叠。一般情况下，项目建议书、可行性研究报告、初步设计称为前期工作。立
项过程包括项目建议书和可行性研究报告阶段。
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根据目前管理现状，项目建议书1、可行性研究报告、初步设计由水行政主管部门或项目法人组织
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编制。项目可行性报告批准后，信应3正式成立项目法人，并按项目法人责任制实行项目管理。
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准
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一
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1）项目建议书阶段
项目建议书编制应当委托有相应资格的工程咨询或设计单位承担。
项目建议书应按照《水利水电工程项目建议书编制规程》SL617—2021编制。
2）可行性研究报告阶段
根据批准的项目建议书，可行性研究报告应对项目进行方案比较，对技术上是否可行、经济上是
否合理和环境以及社会影响是否可控进行充分的科学分析和论证，解决项目建设技术、经济、环境、
社会可行性问题。经过批准的可行性研究报告，是项目决策和进行初步设计的依据。
可行性研究报告编制一般委托有相应资格的工程咨询单位或设计单位承担。可行性研究报告经批
准后，不得随意修改或变更，在主要内容上有重要变动，应经过原批准机关复审同意。
可行性研究报告，按国家现行规定的审批权限报批。申报项目可行性研究报告，必须同时提出项
目法人组建方案及运行机制、资金筹措方案、资金结构及回收资金的办法。
3）施工准备阶段
施工准备阶段是指建设项目的主体工程开工前，必须完成的各项准备工作。
4）初步设计阶段
概算静态总投资原则上不得突破已批准的可行性研究报告估算的静态总投资。由于工程项目基本
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条件发生变化，引起工程规模、工程标准、设计方案、工程量的改变，其静态总投资超过可行性研究
报告相应估算静态总投资在15%以下时，要对工程变化内容和增加投资提出专题分析报告。超过15%
以上（含15%）时，必须重新编制可行性研究报告并按原程序报批。
5）建设实施阶段
建设实施阶段是指主体工程的建设实施。
6）生产准备（运行准备）阶段
完成生产准备（运行准备）是工程由建设转入生产（运行）的必要条件。项目法人应按照建管结
合和项目法人责任制的要求，适时做好有关生产准备（运行准备）工作。
7）竣工验收阶段
竣工验收是工程完成建设目标的标志，是全面考核建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤。
（8）后评价阶段
水利建设项目后评价是水利建设投资管理程序的重要环节，是在项目竣工验收且投入使用后，或
未进行竣工验收但主体工程已建成投产多年后，对照项目立项及建设相关文件资料，与项目建成后所
达到的实际效果进行对比分析，总结经验教训，提出对策建议。也可针对项目的某一问题进行专题
评价。
项目后评价工作必须遵循独立、公 正、客观、科学的原则，做到分析合理、评价公正。
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项目后评价的主要内容： 9 1
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（1）过程评价。前期工作、信建设实施、运行管理等。
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（2）经济评价。财务评价系、国民经济评价等。
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（3）社会影响及移民题安置评价。社会影响和移民安置规划实施及效果等。
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准
（4）环境影响及水土保持评价。工程影响区主要生态环境、水土流失问题，环境保护、水土保
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持措施执行情况，环境影 响情况等。
（5）目标和可持续性评价。项目目标的实现程度及可持续性的评价等。
（6）综合评价。对项目实施成功程度的综合评价。
后评价成果作为规划制定、 项目审批、投资决策、项目建设和管理的重要参考依据。
2.水利工程具备《水利工程建设 项目管理规定（试行）》规定的开工条件后主体工程方可开工建
设。项目法人或者建设单位应当自工程开 工之日起15个工作日内将开工情况的书面报告报项目主管
单位和上一级主管一单位备案。
主体工程开工，必须具备的条件：（1）项 目法人或者建设单位己经设立；（2）初步设计已经批
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准，施工详图设计满足主体工程施工需要；（3） 建设资金已经落实；（4）主1
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体工程施工单位和监理
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单位已经确定，并分别订立了合同；（5）质量安全监 督单位已经确定，并
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办3理了质量安全监督手续；
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（6）主要设备和材料已经落实来源；（7）施工准备和征 地移民等工作系满足主休工程开工需要。”
3.设计变更需注意以下要求： 一
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唯
（1）设计变更：自水利工程初步设计批准之日起至工程 竣工 验收交付使用之日止，对已批准的
初步设计所进行的修改活动。
（2）变更分为重大设计变更和一般设计变更。
（3）项目法人、施工单位、监理单位不得修改建设工程勘察、设计文件，可以提出变更设计建
议。工程勘察、设计文件的变更，应当委托原勘察、设计单位进行 。
（4）工程设计变更采取分级管理制度。一般设计变更由项目法人组织审查确认后，并报项目主
管部门核备，项目主管部门认为必要时报项目主管部门审批；重大设计变更文件，由项目法人按原报
审程序报原初步设计审批部门审批。
（5）重大设计变更是指工程建设过程中，对初步设计批复的有关建设任务和内容进行调整，导
致工程任务、规模、工程等级及设计标准发生变化，工程总体布置方案、主要建筑物布置及结构型式、
重要机电与金属结构设备、施工组织设计方案等发生重大变化，对工程质量、安全、工期、投资、效
益、环境和运行管理等产生重大影响的设计变更。主要包括以下方面：①工程任务和规模；②工程等
级及设计标准；③工程布置及建筑物；④机电及金属结构；⑤施工组织设计。
4.项目法人应当向监理单位提供必要的工作条件，支持监理单位独立开展监理业务，不得明示或
者暗示监理单位违反法律法规和工程建设强制性标准，不得更改总监理工程师指令。
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按照合同约定，由建设单位采购建筑材料、建筑构配件和设备的，建设单位应当保证建筑材料、建筑
构配件和设备符合设计文件和合同要求。建设单位不得明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、
建筑构配件和设备。项目法人不得迫使市场主体以低于成本的价格竞标，不得任意压缩合理工期。
项目法人不得明示或者暗示勘察、设计、施工和监理单位违反工程建设强制性标准，不得明示或者暗
示施工单位使用不合格的原材料、中间产品和设备。
知识点二 监理单位及人员
一、监理单位
1.《水利工程施工监理规范》（SL288—2014）规定：监理单位开展监理工作，不得与承包人以
及原材料、中间产品和工程设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系；不得转让、违法分包监理业
务；不得采取不正当竞争手段承揽监理业务。
2.《水利工程建设监理规定》（水利部令第28号，2017年修正）规定：监理单位不得违反标准
规范规定或合同约定，通过降低服务质量、减少服务内容等手段进行恶性竞争，扰乱正常市场秩序。
3.联合体中标的，联合体各方应当共同与项目法人签订监理合同，就中标项目向项目法人承担连
带责任。
项目法人应当向监理单位提供必要的工作条件，支持监理单位独立开展监理业务，不得明示或者
暗示监理单位违反法律法规和工程建设 强制性标准，不得更改总监理工程师指令。
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监理单位在实施监理过程中，发9现存在安全事故隐患的，应当要求被监理单位整改；情况严重的，
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应当要求被监理单位暂时停止施信工，并及时报告项目法人。被监理单位拒不整改或者不停止施工的，
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监理单位应当及时向有关水行系政主管部门或者流域管理机构报告。
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4.《建设工程质量管理题条例》（国务院令第678号）第三十五规定：工程监理单位与被监理工程
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准
的施工承包单位以及建精筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系的，不得承
担该项建设工程的监理业 务。
《水利工程建设监理规 定 ）（水利部令第28号，2017年修正）第九条规定：监理单位不得允
许其他单位或者个人以本单位名义承揽水利工程建设监理业务。监理单位不得转让监理业务。第十条
规定：监理工程师应当由其聘用监理单位（以一下简称注册监理单位）报水利部注册备案，并在其注
册监理单位从事监理业务；需要临时 到其他监理单位从事监理业务的，应当由该监理单位与注册监理
单位签订协议，明确监理责任等有关事宜 。
5. 监理机构应审查承包人编制的施工组 织设计中的安全技术措施、施工现场临时用电方案，以
及灾害应急预案、危险性较大的分部工程或单元工程专项施工方案是否符合工程建设标准强制性条文
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（水利工程部分）及相关规定的要求。两个或两个 以上监理单位可组成监理联9 1
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合体，共同承揽监理业
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务。联合体各方应签订协议，明确各方拟承担的工作 和责任。联合体的资信质
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等级应按同一专业资质等
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级较低的一方确定。联合体各方应共同与发包人签订监理 合同，就中标系项目向发包人承担连带责任。
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二、监理机构及人员 一
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1.监理机构
监理机构核查并签发施工图纸。监理单位不得修改工程设计文件。
根据《水利工程施工监理规范》（SL288—2014），监理机构在签发暂停施工指示时，应遵守下
列规定。
在发生下列情况之一时，监理机构应提出暂停施工的建议，报发包人同意后签发暂停施工指示：
（1）工程继续施工将会对第三者或社会公共利益造成损害。
（2）为了保证工程质量、安全所必要。
（3）承包人发生合同约定的违约行为，且在合同约定时间内未按监理机构指示纠正其违约行为，
或拒不执行监理机构的指示，从而将对工程质量、安全、进度和资金控制产生严重影响，需要停工整
改。
在发生下列情况之一时，监理机构可签发暂停施工指示，并抄送发包人：
（1）发包人要求暂停施工。
（2）承包人未经许可即进行主体工程施工时，改正这一行为所需要的局部停工。
（3）承包人未按照批准的施工图纸进行施工时，改正这一行为所需要的局部停工。
（4）承包人拒绝执行监理机构的指示，可能出现工程质量问题或造成安全事故隐患，改正这一
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行为所需要的局部停工。
（5）承包人未按照批准的施工组织设计或施工措施计划施工，或承包人的人员不能胜任作业要
求，可能会出现工程质量问题或存在安全事故隐患，改正这些行为所需要的局部停工。
（6）发现承包人所使用的施工设备、原材料或中间产品不合格，或发现工程设备不合格，或发
现影响后续施工的不合格的单元工程（工序），处理这些问题所需要的局部停工。
2.监理人员
水利工程建设监理人员包括监理员、监理工程师、总监理工程师。总监理工程师实行岗位资格管
理制度，监理工程师实行执业资格管理制度，监理员实行从业资格管理制度。
水利工程建设监理实行总监理工程师负责制。项目总监理工程师是项目监理组织履行监理合同的
总负责人，由监理单位法定代表人任命，并书面授权，行使合同赋予监理单位的全部职责，全面负责
项目监理工作。
总监理工程师代表或副总监理工程师由总监理工程师任命和授权，行使总监理工程师授予的权力，
从事总监理工程师委派的工作，并对总监理工程师负责。
现场监理人员数量和专业应根据监理的任务范围、内容、工作时间以及工程的类别、规模、技术
复杂程度、工程环境等因素综合考虑。
（1）专业结构：应满足工程建设内容专业要求。
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（2）职称结构配备：工程勘察设1 7计阶段的服务，对人员职称要求更高些，具有高级职称及中级
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职称的人员在整个监理人员构成中3应占绝大多数。施工阶段监理，可由较多的初级职称人员从事实际
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操作工作，如旁站、见证取样系、检查工序施工结果、复核工程计量有关数据等。
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（3）人员数量：影响题人员数量的因素主要包括工程建设强度、建设工程复杂程度、工程监理单
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位的业务水平、项目监准理机构的组织机构和任务职能分工。
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2.总监理工程师
（1）审批施工组织设 计等技术方案：根据《水利工程施工监理规范》条文说明，总监理工程师
应在约定时间内，组织监理工 程师审查，提出审查意见后，由总监理工程师审定批准。需要承包人修
改时，由总监理工程师签发书面意 见，退回承包人修改后再报审，总监理工程师应组织重新审定，审
批意见由总监理工程师（施工措施计划可授权副总监理工程师或监理工程师）签发。必要时与发包人
协商，组织有关专家会审。
（2）总监理工程师可书面授权副总监 理工程师或监理工程师履行其部分职责，但下列工作除外：
①主持编制监理规划，审批监理实施细则 。
②主持审查承包人提出的分包项目和分包人 。
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③审批承包人提交的合同工程开工申请、施工 组织设计、施工总进度计8
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划、年施工进度计划、专
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项施工进度计划、资金流计划。签发合同工程开工通知 、暂停施工指示微和复工通知、
系
④审批承包人按有关安全规定和合同要求提交的专项 施工方案、联度汛方案和灾害应急预案。
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⑤签发施工图纸。 唯
⑥主持第一次监理工地会议，签发合同工程开工通知、暂停施工指示和复工通知。
⑦签发各类付款证书。
⑧签发变更、索赔和违约有关文件。
⑨签署工程项目施工质量等级评定意见。
⑩要求承包人撤换不称职或不宜在本工程工作的现场施工人员或技术、管理人员。
⑪签签监理月报、监理专题报告和监理工作报告。
⑫参加合同工程完工验收、阶段验收和竣工验收。
当监理人员数量较少时，总监理工程师可同时承担监理工程师的职责，监理工程师可同时承担监
理员的职责。
3.施工组织设计审查重点
（1）商务性审查，审查与投标文件中施工组织设计的一致性。
（2）技术性审查，主要审查施工设备、施工方法、计量方法、质量控制点设置、安全保证措施
等内容。
（3）除商务性审查和技术性审查外，施工组织设计中的安全技术措施、施工现场临时用电方案，
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以及灾害应急预案、危险性较大的分部工程或单元工程专项施工方案是否符合《工程建设标准强制性
条文（水利工程部分）》《建设工程安全生产管理条例》《水利工程建设安全生产管理规定》等相关
规定的要求。
知识点三 监理规划与实施细则
一、监理规划
监理规划是监理单位根据监理委托合同确定的监理范围，并根据该项目的特点而编写的实施监理
的工作计划。它是指导项目监理组织全面开展监理工作的纲领性文件，可以使监理工作规范化、标准
化。监理规划的内容，随着工程的进展需要逐步完善、调整和补充。监理规划的形成过程，真实地反
映了一个工程项目监理的全貌。因此，它是监理单位的重要存档材料。
根据《水利工程施工监理规范》（SL288—2014）附录：
1.监理规划的具体内容应根据不同工程项目的性质、规模、工作内容等情况编制。
2.监理规划应在监理大纲的基础上，结合承包人报批的施工组织设计、施工总进度计划编制，并
报监理单位技术负责人批准后实施。
3.监理规划应根据其实施情况、工程建设的重大调整或合同重大变更等对监理工作要求的改变进
行修订。
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4.监理规划主要内容
①总则：工程概况；主要目标；工程项目组织；监理范围和内容；监理依据；监理组织；监理工
作基本程序；监理工作主要方法和 主要制度；监理人员守则和奖惩制度。
②工程质量控制；
③工程进度控制；
④工程投资控制；
⑤合同管理；
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⑥协调； 1
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⑦工程验收与移交（工作内容）； 信 3
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⑧保修期监理； 系
联
⑨信息管理； 一
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⑩监理设施。
5.监理规划的作用
（1）指导项目监理组织全面开展监理工作；
（2）监理规划是主管机构对监理单位监督管理的重要依据；
（3）监理规划是项目法人确认监理单位履行监理合同的主要依据；
（4）监理规划是监理单位重要的存档资料。
二、监理实施细则
监理细则是在监理规划基础上，由项目监理组织的专业监理工程师针对建设工程中某一专业或某
一方面的监理工作编写，并经总监理工程师批准实施的操作性文件，其作用是指导本专业或本子项目
具体监理业务的开展。
根据《水利工程施工监理规范》（SL288—2014）附录：
1.在施工措施计划批准后，专业工程（或作业交叉特别复杂的专项工程）施工前或专业工作开始
前，负责相应工作的监理工程师应组织相关专业监理人员编制监理实施细则，并报总监理工程师批准。
2.监理实施细则可根据实际情况按进度、分阶段编制，但应注意前后的连续性、一致性。
3.专业工程监理实施细则的内容：
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①适用范围；
②编制依据；
③专业工程特点；
④专业工程开工条件检查。
⑤现场监理工作内容、程序和控制要点；
⑥检查和检验项目、标准和工作要求。一般应包括：巡视检查要点；旁站监理的范围（包括部位
和工序）、内容、控制要点和记录；检测项目、标准和检测要求，跟踪检测和平行检测的数量和要求。
⑦资料和质量评定工作要求；
⑧采用的表式清单。
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