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2025环球网校监理工程师《建设工程监理案例分析》（水利）直播密训
第二章 水利工程监理实施
知识点一 水利工程建设
1.水利工程建设程序
水利工程建设程序一般分为：项目建议书、可行性研究报告、施工准备、初步设计 、建设实施、
生产准备、竣工验收、后评价等阶段，各阶段工作实际开展时间可以重叠 。
一般情况下，项目建议书、可行性研究报告、初步设计称为前期工作。立项过程包括项目建议书
和可行性研究报告阶段。
根据目前管理现状，项目建议书、可行性研究报告、初步设计由水行政主管部门或项目法人组
织编制。
8
项目可行性报告批准后，应正式成立项目法人，并按7项目法人责任制实行项目管理。
1
9
知识点二 监理组织 4
8
3
一、工程建设承发包模式与监理模式 信
微
1.平行承发包模式与其监理模式
系
平行承发包模式是指建设单位将建设工联程设计、施工及材料设备采购任务经分解后分别发包给若
题
干设计单位、施工单位和材料设备供应单位，并分别与各承包单位签订合同的组织管理模式。
押
准
精
优
缺
点
点
：
：
缩
合
短
同
工
数
期
量 多
、
，
控
管
制
理
质
困
量
难
。
； 造价控制难度大。
监理模式：
（1） 委托一家工程监理单位实施监理：监理单位应具有较强的合同管理与组织协调能力，并能
做好全面规 划工作。总监理工程师应重点做好总体协调工作，加强横向联系。
8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
联
一
唯
（2）委托多家工程监理单位实施监理：监理单位的监理对象相对单一，便于管理，无法对建设
工程进行总体规划与协调控制。
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8
7
2.施工总承包模式与其监理模式 1
9
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
3 . 工 程 总 承 包 模 式 与 其 监 理 模 式
8
7
二、监理组织模式 1
9
4
常用的项目监理机构组织形式有直线制（特点：任8何一个下级只接受唯一上级的命令）、职能制
3
信
（适用：大中型建设工程。 优点： 加强了项目监理目标控制的职能化分工，可以发挥职能机构的专
微
业管理作用，提高管理效率， 减轻总监理工程师系负担。缺点：命令源不唯一）、直线职能制（直线职
联
能制组织形式既保持了直线制组织实行直线领导、统一指挥、职责分明的优点，又保持了职能制组织
一
目标管理专业化的优点。缺点是职能部门唯与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通信息）、
矩阵制（由纵横两套管理系统组成的矩 阵 组织结构）等。
知识点三 监理单位及人员
一、监理单位
《水利工程施工监理规范》（SL288—2014）规定：监理单位开展监理工作，不得与承包人以及
原材料、中间产品和工程设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系；不得转让、违法分包监理业务；
不得采取不正当竞争手段承揽监理业务。
联合体中标的，联合体各方应当共同与项目法人签订监理合同，就中标项目向项目法人承担连带
责任。
项目法人应当向监理单位提供必要的工作条件，支持监理单位独立开展监理业务，不得明示或者
暗示监理单位违反法律法规和工程建设强制性标准，不得更改总监理工程师指令。
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监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求被监理单位整改；情况严重的，
应当要求被监理单位暂时停止施工，并及时报告项目法人。
二、监理机构及人员
1.监理机构
监理机构核查并签发施工图纸。监理单位不得修改工程设计文件。
在发生下列情况之一时，监理机构应提出暂停施工的建议，报发包人同意后签发暂停施工指示：
（1）工程继续施工将会对第三者或社会公共利益造成损害。
（2）为了保证工程质量、安全所必要。
（3）承包人发生合同约定的违约行为，且在合同约定时间内未按监理机构指示纠正其违约行为，
或拒不执行监理机构的指示，从而将对工程质量、安全、进度和资金控制产生严重影响，需要停工
8
整改。 1 7
9
在发生下列情况之一时，监理机构可签发暂停施工8 4指示，并抄送发包人：
3
（1）发包人要求暂停施工。 信
微
（2）承包人未经许可即进行主体工程施工系时，改正这一行为所需要的局部停工。
联
（3）承包人未按照批准的施工图纸进行施工时，改正这一行为所需要的局部停工。
题
（4）承包人拒绝执行监理机构的指押示，可能出现工程质量问题或造成安全事故隐患，改正这一
准
行为所需要的局部停工。
精
现
出
求
工
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工
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，
，
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监
，
或
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要
提
发
权副总 监理工程师或监理工程师）签发。必要时与发包人协商，组织有关专家会审。
（2）总监理工程师可书面授权副总监理工程师或监理工程师履行其部分职责，但下列工作除外：
①主持编 制监理规划，审批监理实施细则。
②主持审查 承包人提出的分包项目和分包人。
8
7
③审批承包人提交的合同工程开工申请、施工组织设1计、施工总进度计划、年施工进度计划、专
9
4
项施工进度计划、资金流计划。 8
3
信
④审批承包人按有关安 全规定和合同要求提交的专项施工方案、度汛方案和灾害应急预案。
微
⑤签发施工图纸。 系
联
⑥主持第一次监理工地会议，签发合同工程开工通知、暂停施工指示和复工通知。
一
⑦签发各类付款证书。 唯
⑧签发变更、索赔和违约有关文件 。
⑨签署工程项目施工质量等级评定意见。
⑩要求承包人撤换不称职或不宜在本工程工作的现场施工人员或技术、管理人员。
签发监理月报、监理专题报告和监理工作报告。
参加合同工程完工验收、阶段验收和竣工验收。
⑪
当监理人员数量较少时，总监理工程师可同时承担监理工程师的职责，监理工程师可同时承担监
⑫
理员的职责。
3.施工组织设计审查重点
（1）商务性审查，审查与投标文件中施工组织设计的一致性。
（2）技术性审查，主要审查施工设备、施工方法、计量方法、质量控制点设置、安全保证措施
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等内容。
（3）除商务性审查和技术性审查外，施工组织设计中的安全技术措施、施工现场临时用电方案，
以及灾害应急预案、危险性较大的分部工程或单元工程专项施工方案是否符合《工程建设标准强制性
条文（水利工程部分）》《建设工程安全生产管理条例》《水利工程建设安全生产管理规定》等相关
规定的要求。
知识点四 监理规划与实施细则
一、监理规划
监理规划是是指导项目监理组织全面开展监理工作的纲领性文件，监理规划的内容，随着工程
的进展需要逐步完善、调整和补充。它是监理单位的重要存档材料。
监理规划应在监理大纲的基础上，结合承包人报批的施工组织设计、施工总进度计划编制，并报
8
监理单位技术负责人批准后实施。 7
1
9
二、监理实施细则 4
8
3
监理细则是在监理规划基础上，由项目监理组信织的专业监理工程师针对建设工程中某一专业或
微
某一方面的监理工作编写，并经总监理工程师批准实施的操作性文件，其作用是指导本专业或本子项
系
目具体监理业务的开展。 联
题
案例一 水利工程监理单位职责
押
【背景】 准
精
某施工单位承包了一供水工程项目，合同条件采用《水利水电土建工程施工合同条件》。在合同
率
意
实
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监
人
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求
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保
正
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到
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证
承
同
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包
格
确？
请说明理由。
4.按照《水利水电工程建设项目施工监理规范》规定，监理应对混凝土进行平行检测。试问检测
数量如何确定？检验费用由哪方负担？
5.为了保证 工程质量，发包人决定在合同规定的检验基础上，增加混凝土取芯检验，并通过监理
8
人指示承包人。你认 为承包人是否有权拒绝进行检验？检验7费用的承担如何确定？
1
9
【参考答案】 4
8
3
1.监理人不应同意。监理人无权自行改变合同信规定的任何质量标准，任何质量不合格均不得同
微
意。
系
2.根据合同条款有关承包人 违约的规定，联监理人可向承包人提出停工整改通知，并暂停对承包人
一
的一切付款；若监理人发出的整改通知后的28天内，承包方继续无视监理单位的指示，仍不提交整
唯
改报告，亦不采取整改措施，则发包方 可 通知承包方解除合同并抄送监理单位，并在发出通知14天
后派员进驻工地直接监管工程，使用承包方设备、临时工程和材料，另行组织人员或委托其他承包人
施工。
3.承包人的观点不正确。依照合同条件，监理人的检验、同意不免除承包人的合同责任。题中所
述更换砂场引起的工期延误和费用损失应完全由承包人承担。
4.按照《水利水电工程建设项目施工监理规范》，监理人对混凝土进行平行检测，其数量应不少
于承包人检测数量的3%，重要部位的每种标号的混凝土最少取样1组。平行检测费用由发包人承担。
5.承包人不得拒绝。这种检验属于额外检验，费用应由发包人承担。
案例二 监理单位人员职责
【背景】
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某水利工程施工过程中发生如下事件：
事件 1：总监理工程师组织编写项目监理规划后，在建设单位主持的第一次工地会议上报送建设
单位代表，并介绍了项目监理规划的主要内容，会议结束时，建设单位代表要求项目监理机构整理会
议纪要，总监理工程师以“谁主持会议谁整理”为由，拒绝整理。
事件2：施工单位向项目监理机构提交了分包单位资格报审材料，包括营业执照、分包单位业绩。
项目监理机构审核时发现，分包单位资格报审材料不全，要求施工单位补充提交相应材料。
事件 3：甲施工单位将其编制的施工组织设计报送建设单位。建设单位考虑到工程的复杂性，要
求项目监理机构审核该施工组织设计；施工组织设计经监理单位技术负责人签字后，通过专业监理工
程师转交给甲施工单位。
【问题】
1.事件1中，总监理工程师的做法有哪些不妥之处？写8 出正确做法。
7
1
2.事件2中，施工单位还应补充提交哪些材料？ 9
4
3.指出事件3中的不妥之处，写出正确做法。 3 8
信
【参考答案】
微
1.（1）监理规划在第一次工地会议上报送系建设单位代表不妥；
联
正确做法：监理规划应在召开第一次工地会议前报送建设单位。
题
（2）总监理工程师组织编写项目监押理规划后，直接报送建设单位代表不妥；
准
正确做法：监理规划在编制完成后必须经监理单位技术负责人审核批准，方能报送建设单位。
精
工单 位
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正
2
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交 给甲施
第三章 水利工程合同管理
知识 点一 合同关系、变更程序、监理指示、合同解除
1.合同双方关于施工场地的权利义务及风险分担。
发包人应按专用合同条款约定向承包人提供施工场地，以及施工场地内地下管线和地下设施等
8
有关资料，并保证资 料的真实、准确、完整。 7
1
发包人应在合同双 方签订合同协议书后的 14 天内4，
9
将该合同工程的施工场地范围图提交给承包
8
3
人。发包人提供的施工场地范围图应标明场地范围内信永久占地与临时占地的范围和界限，以及指明提
微
供给承包人用于施工场地布置 的范围和界限及其
系
有关资料。
若发包人未能按合同约定向 承包人提供开联工的必要条件，承包人有权要求延长工期。监理人应在
一
收到承包人的书面要求后，按合同约定，与合同双方商定或确定增加的费用和延长的工期。
唯
2.合同内容
协议书；
中标通知书；
投标函及投标函附录；
专用合同条款；
通用合同条款；
技术标准和要求（合同技术条款）；
图纸；
已标价工程量清单；
经合同双方确认进入合同的其他文件。
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上述次序也是解释合同的优先顺序。
3.合同分类
水利工程施工合同主要包括单价合同和总价合同。施工合同价主要有总价结算和单价结算两种类
型。
（1）单价合同
单价合同是指工程量变化幅度在合同规定范围之内，合同双方按认可的工程单价和实际完成且经
质量认证合格的工程量，进行工程价款结算的承包合同。单价合同以工程量清单为基础，主要以已标
价工程量清单中的单价为依据来计算合同价格。在支付时则以实际完成的且符合合同规定的工程量
为准结算工程款。
水利水电工程通常规模大、施工期长、涉及面广，施工招标时工程的具体内容还不够详尽，故多
8
采用单价合同。 7
1
9
（1）总价合同。总价合同是指支付给承包人的款项4在合同中是一个“规定的金额”，即总价。
8
3
在总价合同中，除非发包人要求发生变更或发信包人违约引起索赔或发生不可抗力事 件（也包括
微
按不可抗力原则处理的异常恶劣气候条件），否则合同价格不发生变化。
系
1）固定总价合同。以设计图纸及现行规联范等为依据，发承包双方就承包工程确定一 个固定的总
题
价，即承包方按投标时发包方接受的合同价格实施工程，无特定情况不作变化。合同总价只在设计
押
和工程范围内有所变更且变更超过了合准同规定的情况下才能随之作相应的变更，除此之外，合同总价
精
是不能变动的。
列
价
增
人
件
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2
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位
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单
一
明
施
照
价
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。
位
种
确
工
这
进
示
⑤
这
；
相
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列
单
行
，
总
种
③
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特
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监
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设
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有
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提
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同
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人
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不
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成
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文
时
包
中
人才能 进行变更。
变更 的6种情况：
（1）取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施；
（2）改变合同中任何一项工作的质量或其他特性；
（3）改变合同 工程的基线、标高、位置或尺寸； 7 8
1
（4）改变合同中 任何一项工作的施工时间或改变已9批准的施工工艺或顺序；
4
8
（5）为完成工程需 要追加的额外工作； 3
信
（6）增加或减少专用合同条款中约定的关键微项目工程量超过其工程总量的一定数量百分比。
系
上述第（1）〜（6）目的变更内容引起工程施工组织和进度计划发生实质性变动和影响其原定的
联
价格时，才予调整该项目的单价。 第（6）一目情形下单价调整方式在专用合同条款中约定。
唯
5.《中华人民共和国合同法》中 解除合同的相关规定。
有下列情形之一的，当事人可以解除合同：①因不可抗力致使不能实现合同目的；②在履行期限
届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务；③当事人一方迟延履行主要
债务，经催告后在合理期限内仍未履行；④当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实
现合同目的；⑤法律规定的其他情形。
知识点二 隐蔽工程验收、不可抗力、不利物质条件
1.隐蔽工程验收程序和要求。
《水利水电工程标准施工招标文件（2009 年版）》通用合同条款约定，承包人在自检确认工程
隐蔽部位具备覆盖条件后，应通知监理人在约定的期限内按时到场检查。经监理人检查确认质量符合
隐蔽要求，并在检查记录上签字后，承包人才能进行覆盖。监理人未按约定的时间进行检查的，除监
理人另有指示外，承包人可自行完成覆盖工作，并作相应记录报送监理人，监理人应签字确认。
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《水利水电工程标准施工招标文件（2009 年版）》通用合同条款规定，无论监理工程师是否进
行了该部位隐蔽工程的质量验收，总监理工程师对该部位隐蔽工程的质量有怀疑时均可以要求重新检
验。
经检验证明工程质量符合合同要求的，由发包人承担由此增加的费用和（或）工期延误，并支付
承包人合理利润；
经检验证明工程质量不符合合同要求的，由此增加的费用和工期延误由承包人承担。
2.不可抗力事件（包括异常恶劣天气）发生时工期索赔和费用索赔的处理原则。
《水利水电工程标准施工招标文件（2009 年版）》通用合同条款规定，不可抗力事件发生后，
其导致的人员伤亡、财产损失、费用增加和（或）工期延误等后果，由合同双方按以下原则承担：
（1）永久工程，包括已运至施工场地的材料和工程设
8
备 的损害，以及因工程损害造成的第三者
7
人员伤亡和财产损失由发包人承担。 1
9
4
（2）承包人设备的损坏由承包人承担。 8
3
信
（3）发包人和承包人各自承担其人员伤亡和其他财产损失及其相关费用。
微
（4）承包人的停工损失由承包人承担，但系停工期间应监理人要求照管工程和清理、修复工程的
联
金额由发包人承担。
题
（5）不能按期竣工的，应合理延长工押期，承包人不需支付逾期竣工违约金。发包人要求赶工的，
准
承包人应采取赶工措施，赶工费用由发包人承担。
精
造
承
担
成
包
责
3
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2
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人
理
条
方
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人
件
承
商
。
后，总监理工程师对索赔费用和工程延期做出决定。
（3）按时通知总包单位复工。
3.由变更 引起索赔的处理。
在履行合同 过程中，由于发包人改变合同中任何一项工
8
作 的质量要求或其他特性的原因，造成工
7
期延误的，承包人有权要求发包人延长工期和（或）增加1费用，并支付合理利润。
9
4
4.《标准设计施工总承包招标文件（2012年版）》8中关于工期延误的一般规定：
3
信
（1）发包人引起的工 期延误。在履行合同过程中，由于发包人的下列原因造成工期延误的，承
微
包人有权要求发包人延长工期 和（或）增加费用系，并支付合理利润。
联
（2）承包人引起的工期延误。由于承包人的原因，未能按合同进度计划完成工作，或监理人认
一
为承包人工作进度不能满足合同工期要求唯的，承包人应采取措施加快进度，并承担加快进度所增加的
费用。由于承包人原因造成工期延误， 承 包人应支付逾期竣工违约金。逾期竣工违约金的计算方法和
最高限额在专用合同条款中约定。承包人支付逾期竣工违约金，不免除承包人完成工作及修补缺陷的
义务。
案例一 总承包合同关系、变更索赔等
【背景】
A水电开发公司投资兴建一水利工程，依法与B工程集团公司签订了固定总价EPC总包合同。主
体设计及施工由工程集团公司B承担，经水电开发公司A同意，工程集团公司B与C设计院签订了部
分专项设计合同，约定由C设计院提供钢闸门设计服务；工程集团公司B与D公司签订了机电设备供
应安装合同，约定由D公司提供机电设备并负责进行安装。其余均由工程集团公司B下属分公司E完
成主体设计与施工。
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【事件】
事件1：由于C设计院的任务繁忙，未按合同约定及时提交施工图纸，致使工程集团公司B下属
分公司E工期延误20天，损失2万元。
事件2：由于工程集团公司B下属分公司E的基础预埋件施工偏差，致使D公司设备无法正确安
装，耽误5天工期，E损失5000元，D公司损失1万元。
事件3：由于库区百姓因移民补偿未能和 A 公司及当地政府达成一致，拆迁工作拖延，致使工程
集团公司B下属分公司E的进度延误30天，损失5万元。
【问题】
1.请画出该水利项目EPC承包合同结构图。
2.对事件1，工程集团公司B下属分公司E是否可以向发包人A水电开发公司提出索赔？
3.对事件2，设备供应单位D是否可以向总包单位B提8出 索赔？
7
1
4.对事件3，工程集团公司B是否可以向地方政府提9出索赔？工程集团公司B是否可以向发包人
4
A水电开发公司提出索赔？ 3 8
信
【解析】
微
1.总承包合同结构关系。 系
联
总承包合同由总承包人与发包人签订，由总承包人承担工程建设全过程直至工程竣工验收，最终
题
向发包人移交使用。 押
准
2.总承包合同各方权利义务。
精
（
（
（
【
问
该
1
2
3
参
题
水
）
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）
考
利
1
总
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固
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答
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包
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目
案
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人
有
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有
移
合
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设
民
同
包
计
拆
下
合
和
迁
，
同
施
的
由
结
工
义
于
构
义
务
市
图
务
，
场
如
，
相
变
下
相
应
化
：
应
损
造
损
失
成
失
应
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应
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损
由
发
失
总
包
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承
人
由
包
承
承
人
担
包
承
。
人
担
承
。
担。
8
7
1
问题2： 4 9
8
EPC 总包合同下设计 是总承包人的义务，所以对事3件 1，工程集团公司 B 下属分公司 E 不可以向
信
发包人A水电开发公司提出索赔，但可以通过集团微公司B向专业设计分包商C提出索赔，如若事件1
系
造成总工期延误，发包人单位A可以向总承包人B提出索赔。
联
问题3： 一
唯
E 是总承包人 B 的下属分公司， 其错误即为总承包人 B 的错误，所以对事件 2，设备供应单位 D
可以向总承包人B提出工期和费用索赔 。
问题4：
在该合同结构中，移民拆迁是发包人A的义务，所以对事件3，总承包人B可以向发包人A提出
索赔，但因B与地方政府没有合同关系，所以不可以向地方政府提出索赔。
案例二 某堤防除险加固工程合同管理
【背景】
某工程建设项目，网络计划如下图所示。在施工过程中，由于业主原因，不可抗力因素和施工单
位原因，对各项工作的持续时间产生一定的影响，其结果见表（正数为延长工作天数，负数为缩短工
作天数）。由于工作的持续时间变化，该工程的实际工期为60天。
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8
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1
9
4
8
3
信
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联
题
押
准
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1 8
【
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天
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题
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主
划
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合
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签
可
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证
抗
4
为
6
力
延
什
天
长
因
么
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合
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同
致
际
工
使
工
各
期
期
几
项
6
天
工
0
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作
天
持
。
续
若
时
承
间
包
增
商
加
提
之
出
和
要
为
求延
18
长
天
合
，
同
所
工
以
期
承
1
包
4 天
商
是
要
否
求
合
延
理
长
？
合同
为
工
什
1. 要求延长工期 18 天不合理，因业主原因和不可抗力因素对工作持续时间的影响不是都在关键
路线上。
2.要求延长工期 14 天也不合理，因其中包含了施工单位自身原因所造成的工作持续时间的延长
和缩短。
8
由承包人自己造 成的工期延长不给于延期；由发包人和7不可抗力造成的工期延长并且对影响工期
1
时应给予延期。所以只 考虑发包人和不可抗力造成的工4期9延长。
8
由网络图计算可知： 关键路线是①-②-④-⑤-⑥3-⑨-⑩
信
由发包人和不可抗力因素引起工作B、C、E的微拖期，不影响工期，不予以考虑。
系
只考虑工作A、D、F、H由发包人和不可抗力引起的工程延期。共影响工期12天，所以应该给予
联
工程延期12天。 一
唯
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