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2025环球网校监理工程师《建设工程监理案例分析》（水利）--突击小灶班
第一章 水利工程招标及投标
知识点一 水利工程招标与投标
一、招标的主要管理要求
（一）招标范围和规模标准
1.符合下列具体范围并达到规模标准之一的水利工程施工必须招标。具体范围：
（1）关系社会公共利益、公共安全的防洪、排涝、灌溉、水力发电、引（供）水、滩涂治理、
水土保持、水资源保护等水利工程建设项目；
（2）使用预算资金 200 万元人民币以上，并且该资金占投资额 10%以上的项目；使用国有企业
事业单位资金，并且该资金占控股或者主导地位的项目；
（3）使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款、援助资金的项目；使用外国政府及其机构
贷款、援助资金的项目。
2.规模标准
（1）施工单项合同估算价 400万元人民币以上；
（2）重要设备、材料等货物的采购200万元人民币以上；
（3）勘察、设计、监理等服务的采购100万元人民币以上。
8
7
（二）招标方式 1
9
4
8
1.水利工程施工招标方式分为3公开招标和邀请招标。
信
微
2.邀请招标 系
联
下列情况之一的，经批题准后可采用邀请招标：
押
（1）技术复杂，有准特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择；
精
（2）采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。
邀请招标由招标人申请有关行政监督部门作出认定。
（三）施工招标条件
水利工程项目施工招标应具备的条件
1.初步设计已经批准。
2.建设资金来源已落实，年度投资计划已经安排。
3.具有能满足招标要求的设计文件，已与设计单位签订适应施工进度要求的图纸交付合同或协
议。
4.有关建设项目永久征地、临时征地和移民搬迁的实施、安置工作已经落7 8实或已有明确安排。
1
9
依法必须招标项目的招标公告和公示信息应当在“中国招标投标公共8服4务平台”或者项目所在
3
信
地省级电子招标投标公共服务平台发布。 微
系
资格预审文件和招标文件的发售期不得少于5日。提交资格预审联申请文件的时间，自资格预审文
一
件停止发售之日起，不得少于5日。 唯
投标人少于3个的，招标人应当重新招标。
资格预审结束后，招标人应当及时向资格预审申请人发出资格预审结果通知书 。未通过资格预
审的申请人不具有投标资格。
（四）组织踏勘现场和投标预备会（可组织，也可不组织，二者顺序不可颠倒）
招标人不得单独或者分别组织部分投标人进行现场踏勘。
对于投标人的疑问，招标人的解答以书面方式通知所有购买招标文件的投标人。该解答的内容为
招标文件的组成部分。
（五）澄清和修改资格预审文件和招标文件
如有疑问，申请人要求澄清资格预审文件的截止时间为申请截止时间 5 天前，投标截止时间 17
天前，以书面形式（包括信函、电报、传真等，下同），要求招标人对资格预审文件和招标文件予以
澄清。
招标人应当在提交资格预审申请文件截止时间至少3日前或者投标截止时间至少15日前，以书
面形式通知所有获取资格预审文件或者招标文件的潜在投标人；不足3日或者15日的，招标人应当
顺延提交资格预审申请文件或者投标文件的截止时间。
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（六）处理资格预审文件和招标文件异议
潜在投标人或者其他利害关系人对资格预审文件有异议的，应当在提交资格预审文件截止时间2
日前提出。对招标文件有异议的，应当在投标截止时间 10日前提出。招标人应当自收到异议之日起
3日内作出答复；作出答复前，应当暂停招标投标活动。
（七）编制标底和最高投标限价
招标人可以自行决定是否编制标底。一个招标项目只能有一个标底。标底必须保密。
招标项目设有标底的，招标人应当在开标时公布。标底只能作为评标的参考，不得以投标报价是
否接近标底作为中标条件，也不得以投标报价超过标底上下浮动范围作为否决投标的条件。招标人设
有最高投标限价的，应当在招标文件中明确最高投标限价或者最高投标限价的计算方法。招标人不得
规定最低投标限价。
（八）确定中标人
招标人可授权评标委员会直接确定中标人，也可根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中
标候选人顺序确定中标人。评标委员会推荐的中标候选人应当限定在1~3人，并标明排列顺序。
定标应当在投标有效期结束日30个工作日前完成。不能在投标有效期结束日30个工作日前完成
评标和定标的，招标人应当通知所有投标人延长投标有效期。
水利部《水利水电工程标准施工招 标文件》规定发出中标通知书后，招标人无正当理由拒签合同
8
7
1
的，招标人向中标人退还投标保证金9，并按投标保证金双倍的金额补偿投标人损失。
4
8
3
（九）投标回避或禁止准入信
微
投标人除应具备承担招标系项目施工的资质条件、能力和信誉外，还不得存在下列情形之一：
联
（1）为招标人不具有题独立法人资格的附属机构（单位）。
押
准
（2）为招标项目前期准备提供设计或咨询服务的，但设计施工总承包的除外。
精
（3）为招标项目的 监理人。
（4）为招标项目的代建 人。
（5）为招标项目提供招标代理服务的。
（6）与招标项目的监理人或 代建人或招标代理机构同为一个法定代表人的。
（7）与招标项目的监理人或代建 人或招标代理机构相互控股或参股的。
（8）与招标项目的监理人或代建人 或招标代理机构相互任职或工作的。
（9）被责令停业的。
（10）被暂停或取消投标资格的。
8
（11）财产被接管或冻结的。 9 1
7
8
4
（12）在最近三年内有骗取中标或严重违约或重 大工程质量问题的。信
3
微
单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同 单位，也不得系参加同一标段投标或者未划分
联
标段的同一招标项目投标。根据水利部相关规定，在一定区 域、一
唯
定一时间存在不良行为记录被有关部
门限制准入或经查询有行贿记录的投标人不得在水利工程中投 标 。
二、投标程序及要求
（一）投标程序
1.编制投标文件
投标文件应按招标文件要求编制，未响应招标文件实质性要求的作无效标处理。投标文件格式要
求有：
（1）投标文件签字盖章要求是：投标文件正本除封面、封底、目录、分隔页外的其他每一页必
须加盖投标人单位章并由投标人的法定代表人或其委托代理人签字，已标价的工程量清单还应由注册
水利工程造价工程师加盖执业印章。
（2）投标文件份数要求是正本1份，副本4份。
（3）投标文件用A4纸（图表页除外）装订成册，编制目录和页码，并不得采用活页夹装订。
（4）投标人应按招标文件“工程量清单”的要求填写相应表格。投标人在投标截止时间前修改
投标函中的投标总报价，应同时修改“工程量清单”中的相应报价，并附修改后的单价分析表（含修
改后的基础单价计算表）或措施项目表（临时工程费用表）。
2.自主提交备选投标方案
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投标人在提交符合招标文件规定要求的投标文件外，可以提交备选投标方案。只有中标人所递交
的备选投标方案方可予以考虑。评标委员会认为中标人的备选投标方案优于其按照招标文件要求编制
的投标方案的，招标人可以接受该备选投标方案。
3.遵守投标有效期约束
水利工程施工招标投标有效期一般为 56 天。在招标文件规定的投标有效期内，投标人不得要求
撤销或修改其投标文件。
需要延长投标有效期的，招标人以书面形式通知所有投标人延长投标有效期。投标人同意延长的，
应相应延长其投标保证金的有效期，但不得要求或被允许修改或撤销其投标文件；投标人拒绝延长的，
其投标失效，但投标人有权收回其投标保证金。
4.递交投标保证金
投标人在递交投标文件的同时，应递交投标保证金，并作为其投标文件的组成部分。投标保证金
一般不超过合同估算价的2％，但最高不得超过80万元。投标保证金提交的具体要求如下：
（1）以现金或者支票形式提交的投标保证金应当从其基本账户转出。
（2）联合体投标的，其投标保证金由牵头人递交，并应符合招标文件的规定。
（3）投标人不按要求提交投标保证金的，其投标文件作无效标处理。
（4）招标人与中标人签订合同后 5 日内，向未中标的投标人和中标人退还投标保证金及同期银
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7
1
行存款利息。 4 9
8
3
（5）投标保证金与投标有效信期一致。投标人在规定的投标有效期内撤销或修改其投标文件，或
微
系
中标人在收到中标通知书后，无正当理由拒签合同协议书或未按招标文件规定提交履约担保的，投标
联
题
保证金将不予退还。 押
准
5.参加开标会 精
（1）递交投标文件
投标人应在投标截止时 间前，将密封好的投标文件向招标人递交。投标文件密封不符合招标文件
要求的或逾期送达的，将不被接受。投标人应当向招标人索要投标文件接受凭据。
（2）参加开标人员的要求
投标人的法定代表人或委托代理 人应参加开标会，且应持有本人身份证件及法定代表人或委托代
理人证明文件。
6.按评标委员会要求澄清和补正投标文 件
（1）投标人不得主动提出澄清、说明或补正。
8
（2）澄清、说明和补正不得改变投标文件的 实质性内容（算术性错误修9 1
7
正的除外）。投标文件
8
4
中的大写金额和小写金额不一致的，以大写金额为准 ；总价金额与单价金信额3不一致的，以单价金额为
微
准。若单价有明显的小数点错位，应以总价为准，并修 改单价。 系
联
（3）投标人的书面澄清、说明和补正属于投标文件的组成部分一。
唯
（4）投标人资格条件不符合国家有关规定和招标文件要 求 的 ，或者拒不按照要求对投标文件进
行澄清、说明或者补正的，评标委员会可以否决其投标。
7.评标公示期
招标人应当自收到评标报告之日起3日内公示中标候选人，公示期不得少于3日。
有异议的，应当在中标候选人公示期间提出。招标人应当自收到异议之日起3日内作出答复；作
出答复前，应当暂停招标投标活动。未在规定时间提出异议的，不得再针对评标提出投诉。
（二）投标人资格
投标人应具备与拟承担招标项目施工相适应的资质、财务状况、信誉等资格条件。
（2）资质划分
分为：总承包、专业承包和劳务分包三个序列。
①施工总承包企业资质等级的划分
水利水电工程分为特级、一级、二级、三级。
②施工专业承包企业资质等级的划分
划分为水工金属结构制作与安装工程、水利水电机电安装工程、河湖整治工程、隧道工程4个专
业，每个专业分为一级、二级、三级。
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3.信誉（三等五级）
信用等级分为 AAA（信用很好），AA（信用良好），A 级（信用较好），B（信用一般），C（信
用较差）三等五级。水利建设市场主体信用等级有效期为3年。
被列入"黑名单"的水利建设市场主体信用评价实行一票否决制，取消其信用等级。在"黑名单"
公开期限内，不受理其信用评价申请。招标人应当将市场主体信用信息、信用评价等级和不良行为记
录作为评标要素，纳入评标办法。
除信用等级应用外，投标单位及其法定代表人、拟任项目负责人开标前有行贿犯罪记录，投标单
位被列入政府采购严重违法失信行为记录名单且被限制投标的、重大税收违法案件当事人、失信被执
行人或在国家企业信用信息公示系统列入严重违法失信企业名单，有上述情形之一的，其投标将被否
决。行贿犯罪记录查询以检察院出具的查询结果为准，投标人投标时须提供查询结果；其他不良行为
信息由评标委员会通过信用中国网站、国家税务总局网站、中国政府采购网、最高人民法院网站、国
家企业信用信息公示系统网站官方渠道查询相关主体信用记录。
4.项目经理资格
项目经理应由注册于本单位（须提供社会保险证明）、级别符合《关于印发（注册建造师执业工
程规模标准）（试行）的通知》（建市 [2007] 171号）要求的注册建造师担任。拟任注册建造师不
得有在建工程，有一定数量已通过合同 工程完工验收的类似工程业绩，具备有效的安全生产考核合格
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7
1
证书（B类），在“信用中国”及各9有关部门网站中经查询没有因行贿、严重违法失信被限制投标或
4
8
3
从业等惩戒行为等。 信
微
三、评标 系
联
依法必须进行招标的项题目，其评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，
押
成员人数为五人以上单数准，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。
精
行政监督部门的工作 人员不得担任本部门负责监督项目的评标委员会成员。
评标办法包括经评审的最低投标价法和综合评估法，一般采取综合评估法。综合评分相等时，以
投标报价低的优先；投标报价也相等的，由招标人自行确定。
综合评估法中，评审包括初步 评审和详细评审。
初步评审标准：形式评审标准、 资格评审标准、响应性评审标准。
详细评审标准：施工组织设计、项目 管理机构和投标报价等进行量化打分。
知识点二 监理招标与投标
一、水利工程建设项目依法实行建设监理 。总投资 200 万元以上且符合下列条件之一的水利工
8
程建设项目，必须实行建设监理 : 1
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9
8
4
（1）关系社会公共利益或者公共安全的。
信
3
微
（2）使用国有资金投资或者国家融资的。 系
（3）使用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的。 一
联
唯
铁路、公路、城镇建设、矿山、电力、石油天然气、建材 等 开发建设项目的配套水土保持工程，
符合规定条件的，应当开展水土保持工程施工监理。
二、根据水利部 《水利部关于修改〈 水利工程建设监理单位资质管理办法 〉的决定 》（水利
部令第40号） ，水利工程监理单位及其人员的有关要求如下：
1. 水利工程监理单位资质分类与分级
资质分为：水利工程施工监理、水土保持工程施工监理、机电及金属结构设备制造监理、水利工
程建设环境保护监理四个专业 。
水利工程施工监理、水土保持工程施工监理专业资质等级分为甲级、乙级、丙级三个等级；机电
及金属结构设备制造监理专业资质分为甲级 、 乙级两个等级；水利工程建设环境保护监理专业资质
暂不分级。
三、评标
水利工程建设项目施工标评标委员会由招标人代表和依法抽取的专家组成，为七人以上单数。水
利工程施工招标评标办法包括经评审的最低投标价法和综合评估法，一般采取综合评估法。综合评估
法是指评标委员会对满足招标文件实质性要求的投标文件，按照招标文件规定的评分标准进行打分，
并按得分由高到低顺序推荐中标候选人，但投标报价低于其成本的除外。综合评分相等时，以投标报
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价低的优先；投标报价也相等的，由招标人自行确定。
评标办法包括经评审的最低投标价法和综合评估法，一般采取综合评估法。综合评分相等时，以
投标报价低的优先；投标报价也相等的，由招标人自行确定。
综合评估法中，评审包括初步评审和详细评审。
初步评审标准：形式评审标准、资格评审标准、响应性评审标准。
详细评审标准：施工组织设计（占分40%～60%）、项目管理机构（占分15%～20%）、投标报价
（占分20%～30%）、投标人综合实力（一般占10%）。
第二章 水利工程监理实施
知识点一 水利工程建设
1.水利工程建设程序
水利工程建设程序一般分为：项目建议书、可行性研究报告、施工准备、初步设计 、建设实施、
生产准备、竣工验收、后评价等阶段，各阶段工作实际开展时间可以重叠。
一般情况下，项目建议书、可行性研究报告、初步设计称为前期工作。立项过程包括项目建议书
和可行性研究报告阶段 。
根据目前管理现状，项目建议书、可行性研究报告、初步设计由水行政主管部门或项目法人组织
编制。
8
7
1
项目可行性报告批准后，应正式4 9成立项目法人，并按项目法人责任制实行项目管理。
8
3
知识点二 监理组织 信
微
一、工程建设承发包模式系与监理模式
联
1.平行承发包模式与其题监理模式
押
准
平行承发包模式是指建设单位将建设工程设计、施工及材料设备采购任务经分解后分别发包给若
精
干设计单位、施工单位和 材料设备供应单位，并分别与各承包单位签订合同的组织管理模式。
8
1
7
9
8
4
优点：缩短工期 、控制质量。 信 3
微
缺点：合同数量多，管理困难；造价控制难度大。 系
联
监理模式： 一
唯
（1）委托一家工程监理单位实施监理：监理单位应具有 较强 的合同管理与组织协调能力，并能
做好全面规划工作。总监理工程师应重点做好总体协调工作，加强横向联系。
（2）委托多家工程监理单位实施监理：监理单位的监理对象相对单一，便于管理，无法对建设
工程进行总体规划与协调控制。
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2.施工总承包模式与其监理模式
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1
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4
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3
信
微
系
联
3.工程总承包模式与其题监理模式
押
准
精
8
二、监理组织模式 1 7
9
常用的项目监理机构组织形式有直线制（特点 ： 任何一个下级只接受
信
唯3 8
4
一上级的命令）、职能制
（适用：大中型建设工程。优点： 加强了项目监理目 标控制的职能化微分工，可以发挥职能机构的专
系
业管理作用，提高管理效率，减轻总监理工程师负担。缺 点：命令源
联
不唯一）、直线职能制（直线职
一
唯
能制组织形式既保持了直线制组织实行直线领导、统一指挥、 职 责分明的优点，又保持了职能制组织
目标管理专业化的优点。缺点是职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通信息）、
矩阵制（由纵横两套管理系统组成的矩阵组织结构）等。
知识点三 监理单位及人员
一、监理单位
《水利工程施工监理规范》（SL288—2014）规定：监理单位开展监理工作，不得与承包人以及
原材料、中间产品和工程设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系；不得转让、违法分包监理业务；
不得采取不正当竞争手段承揽监理业务。
联合体中标的，联合体各方应当共同与项目法人签订监理合同，就中标项目向项目法人承担连带
责任。
项目法人应当向监理单位提供必要的工作条件，支持监理单位独立开展监理业务，不得明示或者
暗示监理单位违反法律法规和工程建设强制性标准，不得更改总监理工程师指令。
监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求被监理单位整改；情况严重的，
应当要求被监理单位暂时停止施工，并及时报告项目法人。
二、监理机构及人员
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1.监理机构
监理机构核查并签发施工图纸。监理单位不得修改工程设计文件。
在发生下列情况之一时，监理机构应提出暂停施工的建议，报发包人同意后签发暂停施工指示：
（1）工程继续施工将会对第三者或社会公共利益造成损害。
（2）为了保证工程质量、安全所必要。
（3）承包人发生合同约定的违约行为，且在合同约定时间内未按监理机构指示纠正其违约行为，
或拒不执行监理机构的指示，从而将对工程质量、安全、进度和资金控制产生严重影响，需要停工整
改。
在发生下列情况之一时，监理机构可签发暂停施工指示，并抄送发包人：
（1）发包人要求暂停施工。
（2）承包人未经许可即进行主体工程施工时，改正这一行为所需要的局部停工。
（3）承包人未按照批准的施工图纸进行施工时，改正这一行为所需要的局部停工。
（4）承包人拒绝执行监理机构的指示，可能出现工程质量问题或造成安全事故隐患，改正这一
行为所需要的局部停工。
（5）承包人未按照批准的施工组织设计或施工措施计划施工，或承包人的人员不能胜任作业要
求，可能会出现工程质量问题或存在安 全事故隐患，改正这些行为所需要的局部停工。
8
7
1
（6）发现承包人所使用的施工4 9设备、原材料或中间产品不合格，或发现工程设备不合格，或发
8
3
现影响后续施工的不合格的单元信工程（工序），处理这些问题所需要的局部停工。
微
2.监理人员 系
联
水利工程建设监理人员题包括监理员、监理工程师、总监理工程师。水利工程建设监理实行总监理
押
准
工程师负责制。 精
3.总监理工程师
（1）审批施工组织设计 等技术方案。总监理工程师应在约定时间内，组织监理工程师审查，提
出审查意见后，由总监理工程师审定批准。需要承包人修改时，由总监理工程师签发书面意见，退回
承包人修改后再报审，总监理工程 师应组织重新审定，审批意见由总监理工程师（施工措施计划可授
权副总监理工程师或监理工程师）签 发。必要时与发包人协商，组织有关专家会审。
（2）总监理工程师可书面授权副总监 理工程师或监理工程师履行其部分职责，但下列工作除外：
①主持编制监理规划，审批监理实施细 则。
②主持审查承包人提出的分包项目和分包人。
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③审批承包人提交的合同工程开工申请、施 工组织设计、施工总进度计9划1
7
、年施工进度计划、专
8
4
项施工进度计划、资金流计划。 信 3
微
④审批承包人按有关安全规定和合同要求提交的专项 施工方案、系度汛方案和灾害应急预案。
联
⑤签发施工图纸。 一
唯
⑥主持第一次监理工地会议，签发合同工程开工通知、暂 停 施工指示和复工通知。
⑦签发各类付款证书。
⑧签发变更、索赔和违约有关文件。
⑨签署工程项目施工质量等级评定意见。
⑩要求承包人撤换不称职或不宜在本工程工作的现场施工人员或技术、管理人员。
签发监理月报、监理专题报告和监理工作报告。
参加合同工程完工验收、阶段验收和竣工验收。
⑪
当监理人员数量较少时，总监理工程师可同时承担监理工程师的职责，监理工程师可同时承担监
⑫
理员的职责。
3.施工组织设计审查重点
（1）商务性审查，审查与投标文件中施工组织设计的一致性。
（2）技术性审查，主要审查施工设备、施工方法、计量方法、质量控制点设置、安全保证措施
等内容。
（3）除商务性审查和技术性审查外，施工组织设计中的安全技术措施、施工现场临时用电方案，
以及灾害应急预案、危险性较大的分部工程或单元工程专项施工方案是否符合《工程建设标准强制性
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条文（水利工程部分）》《建设工程安全生产管理条例》《水利工程建设安全生产管理规定》等相关
规定的要求。
第三章 水利工程合同管理
知识点一 合同关系、变更程序、监理指示、合同解除
1.合同双方关于施工场地的权利义务及风险分担。
发包人应按专用合同条款约定向承包人提供施工场地，以及施工场地内地下管线和地下设施等
有关资料，并保证资料的真实、准确、完整。
发包人应在合同双方签订合同协议书后的 14 天内，将该合同工程的施工场地范围图提交给承包
人。发包人提供的施工场地范围图应标明场地范围内永久占地与临时占地的范围和界限，以及指明提
供给承包人用于施工场地布置的范围和界限及其有关资料。
若发包人未能按合同约定向承包人提供开工的必要条件，承包人有权要求延长工期。监理人应在
收到承包人的书面要求后，按合同约定，与合同双方商定或确定增加的费用和延长的工期。
2.合同内容
协议书；
中标通知书；
投标函及投标函附录；
8
7
专用合同条款； 9 1
4
8
通用合同条款； 信 3
微
技术标准和要求（合同技系术条款）；
联
图纸； 题
押
已标价工程量清单准；
精
经合同双方确认进入 合同的其他文件。
上述次序也是解释合同的优先顺序。
3.合同分类
水利工程施工合同主要包括单 价合同和总价合同。施工合同价主要有总价结算和单价结算两种类
型。
（1）单价合同
单价合同是指工程量变化幅度在合同 规定范围之内，合同双方按认可的工程单价和实际完成且经
质量认证合格的工程量，进行工程价款结算的 承包合同。单价合同以工程量清单为基础，主要以已标
8
价工程量清单中的单价为依据来计算合同价格。 在支付时则以实际完成的且
1
7符合合同规定的工程量
9
为准结算工程款。
信
3 8
4
水利水电工程通常规模大、施工期长、涉及面广， 施工招标时工程微的具体内容还不够详尽，故多
系
采用单价合同。
联
一
唯
（1）总价合同。总价合同是指支付给承包人的款项在合 同中 是一个“规定的金额”，即总价。
在总价合同中，除非发包人要求发生变更或发包人违约引起索赔或发生不可抗力事 件（也包括
按不可抗力原则处理的异常恶劣气候条件）,否则合同价格不发生变化。
1）固定总价合同。以设计图纸及现行规范等为依据，发承包双方就承包工程确定一 个固定的总
价，即承包方按投标时发包方接受的合同价格实施工程，无特定情况不作变化。合同总价只在设计
和工程范围内有所变更且变更超过了合同规定的情况下才能随之作相应的变更，除此之外，合同总价
是不能变动的。
2）可调值总价合同。这种合同的总价一般也是以图纸及规定、规范为计算基础，但它是按“时
价”进行计算的。这是一种相对固定的价格，在合同执行过程中，由于物价上涨而使所用的工料成本
增加，因而要对合同总价进行相应的调值。
可调值总价合同均明确列出有关调值的特定条款，往往是在合同特别说明书（亦称特别条款）中
列明。调值工作必须按照这些特定的调值条款进行。
4.变更处理程序。
项目监理单位收到施工单位提交的工程变更申请后，正确的处理程序为：①总监理工程师报发包
人；②发包人联系设计单位；③设计单位修改施工图并签署设计变更文件；④发包人收到设计变更文
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件后转交项目监理单位；⑤总监理工程师向施工单位发出变更指示。
没有监理人的变更指示，承包人不得擅自变更，即只有监理人向承包人发出变更指示后，承包人
才能进行变更。
变更的6种情况：
（1）取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施；
（2）改变合同中任何一项工作的质量或其他特性；
（3）改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸；
（4）改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序；
（5）为完成工程需要追加的额外工作；
（6）增加或减少专用合同条款中约定的关键项目工程量超过其工程总量的一定数量百分比。
上述第（1）〜（6）目的变更内容引起工程施工组织和进度计划发生实质性变动和影响其原定的
价格时，才予调整该项目的单价。第（6）目情形下单价调整方式在专用合同条款中约定。
5.《中华人民共和国合同法》中解除合同的相关规定。
有下列情形之一的，当事人可以解除合同：
①因不可抗力致使不能实现合同目的；
②在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务；
8
③当事人一方迟延履行主要债务1，7经催告后在合理期限内仍未履行；
9
4
④当事人一方迟延履行债务或3 8者有其他违约行为致使不能实现合同目的；
信
⑤法律规定的其他情形。 微
系
知识点二 隐蔽工程验联收、不可抗力、不利物质条件
题
1.隐蔽工程验收程序押和要求。
准
精
《水利水电工程标准施工招标文件（2009 年版）》通用合同条款约定，承包人在自检确认工程
隐蔽部位具备覆盖条件后 ，应通知监理人在约定的期限内按时到场检查。经监理人检查确认质量符合
隐蔽要求，并在检查记录上签字后，承包人才能进行覆盖。监理人未按约定的时间进行检查的，除监
理人另有指示外，承包人可自行完成覆盖工作，并作相应记录报送监理人，监理人应签字确认。
《水利水电工程标准施工招标 文件（2009 年版）》通用合同条款规定，无论监理工程师是否进
行了该部位隐蔽工程的质量验收，总监 理工程师对该部位隐蔽工程的质量有怀疑时均可以要求重新检
验。
经检验证明工程质量符合合同要求的，由发包人承担由此增加的费用和（或）工期延误，并支付
承包人合理利润；
1
7 8
9
经检验证明工程质量不符合合同要求的，由此 增加的费用和工期延误由8 4承包人承担。
信
3
2.不可抗力事件（包括异常恶劣天气）发生时工期 索赔和费用索赔微的处理原则。
系
《水利水电工程标准施工招标文件（2009 年版）》通 用合同条联款规定，不可抗力事件发生后，
一
其导致的人员伤亡、财产损失、费用增加和（或）工期延误 等后果唯，由合同双方按以下原则承担：
（1）永久工程，包括已运至施工场地的材料和工程设备的损害，以及因工程损害造成的第三者
人员伤亡和财产损失由发包人承担。
（2）承包人设备的损坏由承包人承担。
（3）发包人和承包人各自承担其人员伤亡和其他财产损失及其相关费用。
（4）承包人的停工损失由承包人承担，但停工期间应监理人要求照管工程和清理、修复工程的
金额由发包人承担。
（5）不能按期竣工的，应合理延长工期，承包人不需支付逾期竣工违约金。发包人要求赶工的，
承包人应采取赶工措施，赶工费用由发包人承担。
3.不利物质条件的索赔。
除专用合同条款另有约定外，不利的物质条件是指在施工中遭遇不可预见的外界障碍或自然条件
造成施工受阻。
承包人遇到不利物质条件时，应采取适应不利物质条件的合理措施继续施工，并及时通知监理人。
承包人有权根据合同条款的约定，要求延长工期及索赔费用。
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知识点三 索赔计算、计量与支付、验收
1.工程索赔是指在工程合同履行过程中，当事人一方因非己方的原因而遭受经济损失或工期延误，
按照合同约定或法律规定，应由对方承担责任，而向对方提出的工期和（或）费用补偿要求的行为。
2.对总包单位和分包单位关系下的索赔处理程序。
（1）分包单位通过总包单位向监理机构提出索赔申请。
（2）总监理工程师对索赔申请进行审查，初步确定费用和工程延期，与总包单位和发包人协商
后，总监理工程师对索赔费用和工程延期做出决定。
（3）按时通知总包单位复工。
3.由变更引起索赔的处理。
在履行合同过程中，由于发包人改变合同中任何一项工作的质量要求或其他特性的原因，造成工
期延误的，承包人有权要求发包人延长工期和（或）增加费用，并支付合理利润。
4.《标准设计施工总承包招标文件（2012年版）》中关于工期延误的一般规定：
（1）发包人引起的工期延误。在履行合同过程中，由于发包人的下列原因造成工期延误的，承
包人有权要求发包人延长工期和（或）增加费用，并支付合理利润。
（2）承包人引起的工期延误。由于承包人的原因，未能按合同进度计划完成工作，或监理人认
为承包人工作进度不能满足合同工期要 求的，承包人应采取措施加快进度，并承担加快进度所增加的
8
7
1
费用。由于承包人原因造成工期延误9，承包人应支付逾期竣工违约金。逾期竣工违约金的计算方法和
4
8
3
最高限额在专用合同条款中约定信。承包人支付逾期竣工违约金，不免除承包人完成工作及修补缺陷的
微
义务。 系
联
5.分部工程验收和单位题工程验收组织和程序
押
（1）分部工程验收准。具体为：
精
1）分部工程具备验 收条件时，承包人应向发包人提交验收申请报告，发包人应在收到验收申请
报告之日起 10个工作日内决定是否同意进行验收。
2）除专用合同条款另有 约定外，监理人主持分部工程验收，承包人应派符合条件的代表参加验
收工作组。
3）分部工程验收通过后，发包 人向承包人发送分部工程验收鉴定书。承包人应及时完成分部工
程验收鉴定书载明应由承包人处理的遗留问题。
（2）单位工程验收。具体为：
1）单位工程具备验收条件时，承包人应 向发包人提交验收申请报告，发包人应在收到验收申请
8
报告之日起 10个工作日内决定是否同意进行验收 。
1
7
9
2）发包人主持单位工程验收，承包人应派符合 条件的代表参加验收
信
工3 8作
4
组。
3）单位工程验收通过后，发包人向承包人发送单 位工程验收鉴定微书。承包人应及时完成单位工
系
程验收鉴定书载明应由承包人处理的遗留问题。
联
一
唯
4）需提前投入使用的单位工程在专用合同条款中明确。
6.竣工日期
经验收合格工程的实际竣工日期，以提交竣工验收申请报告的日期为准，并在工程接收证书中写
明。若发包人在收到承包人竣工验收申请报告 56 天后未进行验收的，视为验收合格，实际竣工日期
以提交竣工验收申请报告的日期为准，但发包人由于不可抗力不能进行验收的除外。
7.材料交付时的规定
（1）发包人应在材料和工程设备到货7天前通知承包人，承包人应会同监理人在约定的时间内，
赴交货地点共同进行验收。发包人提供的材料和工程设备运至交货地点验收后，由承包人负责接收、
卸货、运输和保管。
（2）卖方应根据合同约定的交付时间和批次在施工场地卸货后将合同材料交付给买方，买方对
卖方交付的合同材料的外观及件数进行清点核验后应签发收货清单。卖方应保证合同材料符合合同约
定的规格、质量标准，并且全新、完整，并能够安全使用。买方签发收货清单不代表对合同材料的接
受，双方还应按合同约定进行后续的检验和验收。
（3）如果卖方代表未能依约或按买方通知到场参加开箱检验，买方有权在卖方代表未在场的情
况下进行开箱检验，并签署数量、外观检验报告，对于该检验报告和检验结果，视为卖方已接受，但
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卖方确有合理理由且事先与买方协商推迟开箱检验时间的除外。
知识点四 工程担保、预付款、质量保证金
1.工程担保。
保函分为有条件支付保函和无条件支付保函两种；或者按照担保合同与基础合同的关系分为独立
保函（见索即付保函）和从属性保函两种。
若采用从属性保函，只有被担保人违约，或不能履行合同的情形下，担保受益人方可提出索赔请
求或方有付款请求权。
2.预付款
（1）预付款的定义和分类
用于承包人为合同工程施工购置材料、工程设备、施工设备、修建临时设施以及组织施工队伍进
场等，分为工程预付款和工程材料预付款。预付款必须专用于合同工程。
（2）工程预付款的额度和预付办法
一般工程预付款为签约合同价的10%，分两次支付，招标项目包含大宗设备采购的可适当提高但
不宜超过20%。
（3）当履约担保的保证金额度大于工程预付款额度，发包人分析认为可以确保履约安全的情况
下，承包人可与发包人协商不提交工程预 付款保函，但应在履约保函中写明其兼具预付款保函的功能。
8
7
1
此时，工程预付款的扣款办法不变，9但不能递减履约保函金额。
4
8
3
（4）工程预付款担保的担保信金额可根据工程预付款扣回的金额相应递减。
微
3.质量保证金 系
联
（1）预留 题
押
根据《住房城乡建设准部 财政部关于印发（建设工程质量保证金管理办法）的通知》（建质[2017]138
精
号），第七条 发包人应 按照合同约定方式预留保证金，保证金总预留比例不得高于工程价款结算总
额的 3%。合同约定由承包人以银行保函替代预留保证金的，保函金额不得高于工程价款结算总额的
3%。
（2）退还
在工程质量保修期满时，在30个 工作日内核实后将质量保证金付给承包人。
第四章 水利工程施工质量控制
知识点一 土方填筑工艺试验、原材 料控制程序、平行检测数量及平行检测
1.监理机构应审批承包人提交的现场工艺 试验方案，并监督其实施。
8
2.承包人应按批准的技术方案组织施工，实 施期间如需变更，应重新报批
1
7。
9
3.对承包人或发包人采购的原材料和中间产品 ， 承包人应按供货合同
信
3的8
4
要求查验质量证明文件，
并进行合格性检测。若承包人认为发包人采购的原材料 和中间产品质量微不合格，应向监理机构提供能
系
够证明不合格的检测资料。 联
一
唯
4.平行检测的项目和数量（比例）应在监理合同中约定。 其中 ，混凝土试样应不少于承包人检测
数量的3%,重要部位每种标号的混凝土至少取样1组；土方试样应不少于承包人检测数量的5%，重要
部位至少取样3组。
5.工程需要进行的专项检测试验，监理机构不进行平行检测。专项检测试验一般包括地基及复合
地基承载力静载检测、桩的承载力检测、桩的抗拔检测、桩身完整性检测、金属结构设备及机电设备
检测、电气设备检测、安全监测设备检测、锚杆锁定力检测、管道工程压水试验、过水建筑物充水试
验、预应力锚具检测、预应力锚索与管壁的摩擦系数检测等。
6.《水利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL176—2007）规定：对涉及工程结构安全的试
块、试件及有关材料，应实行见证取样。见证取样资料由施工单位制备，记录应真实齐全，参与见证
取样人员应在相关文件上签字。
7.《水利工程建设安全生产管理规定》规定：施工单位应当在施工组织设计中编制安全技术措施
和施工现场临时用电方案，对下列达到一定规模的危险性较大的工程应当编制专项施工方案，并附具
安全验算结果，经施工单位技术负责人签字以及总监理工程师核签后实施，由专职安全生产管理人
员进行现场监督。对前款所列工程中涉及高边坡、深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的专项施
工方案，施工单位还应当组织专家进行论证、审查。
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8.《水利工程施工监理规范》（SL288—2014）规定：对承包人或发包人采购的原材料和中间产
品，承包人应按供货合同的要求査验质量证明文件，并进行合格性检测。
9.《水利工程施工监理规范》（SL288—2014）规定：监理机构发现承包人未按施工合同约定和
有关规定对原材料、中间产品进行检测，应及时指示承包人补做检测；若承包人未按监理机构的指示
补做检测，监理机构可委托其他有资质的检测机构进行检测，承包人应为此提供一切方便并承担相应
费用。
10.根据《水利工程施工监理规范》（SL288—2014），当平行检测试验结果与承包人的自检试验
结果不一致时，监理机构应组织承包人及有关各方进行原因分析，提出处理意见。“平行检测试验结
果与承包人的自检试验结果不一致”，应区分正常误差和系统偏差。只有发现系统偏差，才需要分析
原因并采取措施。
知识点二 项目划分、质量检验、质量验收
1. 水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准
（1）主控项目应全数检查。
（2）重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程施工质量的验收评定由建设单位（或委托监理单位）
主持，应由建设、设计、监理、施工等单位的代表组成联合小组，共同验收评定，并应在质量验收前
通知质量监督机构。
8
7
2.处理后单元工程质量等级按下9 1列规定重新确定：
4
8
1）全部返工重做的，可重新信 3评定质量等级。
微
2）经加固补强并经设计和系监理单位鉴定能达到设计要求时，其质量评为合格。
联
3）处理后的工程部分题质量指标仍达不到设计要求时，经设计复核，项目法人及监理单位确认能
押
满足安全和使用功能要求准，可不再进行处理；或经加固补强后，改变了外形尺寸或造成工程永久性缺
精
陷的，经项目法人、监理及设计单位确认能基本满足设计要求，其质量可定为合格，但应按规定进行
质量缺陷备案。
3.质量缺陷备案表由监理 单位组织填写，内容应真实、准确、完整。各工程参建单位代表应在质
量缺陷备案表上签字，若有不同意 见应明确记载。质量缺陷备案表应及时报工程质量监督机构备案。
4.单元工程质量等级评定标准
划分工序单元工程（应先进行工序评定，再进行单元评定）
评定对象 合格 优良
工序（一般工序、 各工序施工质量验收 各 工序施工质量验收评定应全
1
部7 8合格，其中优良工序应
9
主要工序） 评定应全部合格 达到 50%及以上，且主要工序8
4
应达到优良等级。
信
3
微
报验资料 符 合本标准的要系求
联
一
工序/不划分工序单元工程 唯
评定对象 合格 优良
逐项应有70%及以上的检验点合格，且不 逐项应有90%及以上的检验点合格，且不
合格点不应集中；（对于河道疏浚工程，合格点不应集中；（对于河道疏浚工程，
一般项目
逐项应有90%及以上的检验点合格，且不 逐项应有95%及以上的检验点合格，且不
合格点不应集中。仅指单元工程） 合格点不应集中。仅指单元工程）
主控项目 检验结果应全部符合本标准的要求
报验资料 符合本标准的要求
5.分部工程质量评定标准（核备）
评定内容 合格 优良
全部合格，其中70%以上达到优
单元工程 合格
良。
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重要隐蔽单元工程
/ 优良率达90％以上
和关键部位单元工程
已按要求处理，
质量事故及质量缺陷 未发生过质量事故
并经检验合格。
原材料、金属结构及启闭机
合格 合格
制造、中间产品、机电产品
优良（当试件组数小于
混凝土（砂浆）试件 合格
30时，试件质量合格）
6.单位工程质量评定标准（核定）
评定内容 合格 优良
分部工程 合格 70%以上达到优良
主要分部工程质量 8 / 全部优良
7
1
9
4
8
3 未发生过较大质量事故，质量事故已
信
质量事故 已按要求进行处理
微
按要求进行处理。
系
联
题
工程外观质量得分率押 70%以上 85%以上
准
精
单位工程施工质量检验与 评定
基本齐全 齐全
资料
工程施工期及试运行期，单位 符合国家和行业技术标准以 符合国家和行业技术标准以及合同约
工程观测资料分析结果。 及 合同约定的标准要求 定的标准要求
7.工程项目质量评定标准（核定）
评定内容 合格 优良
8
单位工程 合格 7
1
70%以上达到优良
9
8
4
主要单位工程质量 / 信
3
全部优良
微
系
工程施工期及试运行期，各单位工 符合国家和行业技术标 准以及
联
符合国家和行业技术标准以及
一
唯
程观测资料分析结果。 合同约定的标准要求。 合同约定的标准要求。
8.工程项目质量，在单位工程质量评定合格后，由监理单位进行统计并评定工程项目质量等级，
经项目法人认定后，报工程质量监督机构核定。
9.分部工程验收和单位工程验收组织和程序
（1）分部工程验收。具体为：
1）分部工程具备验收条件时，承包人应向发包人提交验收申请报告，发包人应在收到验收申请
报告之日起 10个工作日内决定是否同意进行验收。
2）除专用合同条款另有约定外，监理人主持分部工程验收，承包人应派符合条件的代表参加验
收工作组。
3）分部工程验收通过后，发包人向承包人发送分部工程验收鉴定书。承包人应及时完成分部工
程验收鉴定书载明应由承包人处理的遗留问题。
（2）单位工程验收。具体为：
1）单位工程具备验收条件时，承包人应向发包人提交验收申请报告，发包人应在收到验收申请
报告之日起 10个工作日内决定是否同意进行验收。
2）发包人主持单位工程验收，承包人应派符合条件的代表参加验收工作组。
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3）单位工程验收通过后，发包人向承包人发送单位工程验收鉴定书。承包人应及时完成单位工
程验收鉴定书载明应由承包人处理的遗留问题。
4）需提前投入使用的单位工程在专用合同条款中明确。
10.材料交付时的规定
（1）发包人应在材料和工程设备到货7天前通知承包人，承包人应会同监理人在约定的时间内，
赴交货地点共同进行验收。发包人提供的材料和工程设备运至交货地点验收后，由承包人负责接收、
卸货、运输和保管。
（2）卖方应根据合同约定的交付时间和批次在施工场地卸货后将合同材料交付给买方，买方对
卖方交付的合同材料的外观及件数进行清点核验后应签发收货清单。卖方应保证合同材料符合合同约
定的规格、质量标准，并且全新、完整，并能够安全使用。买方签发收货清单不代表对合同材料的接
受，双方还应按合同约定进行后续的检验和验收。
（3）如果卖方代表未能依约或按买方通知到场参加开箱检验，买方有权在卖方代表未在场的情
况下进行开箱检验，并签署数量、外观检验报告，对于该检验报告和检验结果，视为卖方已接受，但
卖方确有合理理由且事先与买方协商推迟开箱检验时间的除外。
知识点三 工程验收
1.根据《水利水电建设工程验收规 程》（SL223—2008）：
8
7
（1）工程验收结论应经 2/3 以9上1验收委员会（工作组）成员同意。验收过程中发现的问题，其
4
8
3
处理原则应由验收委员会（工作信组）协商确定。主任委员（组长）对争议问题有裁决权。若1/2以上
微
的委员（组员）不同意裁决意系见时，法人验收应报请验收监督管理机关决定；政府验收应报请竣工验
联
收主持单位决定。 题
押
准
（2）合同工程完工验收应具备以下条件：①合同范围内的工程项目和工作已按合同约定完成；
精
②工程已按规定进行了有 关验收；③观测仪器和设备已测得初始值及施工期各项观测值；④工程质量
缺陷已按要求进行处理；⑤工程完工结算已完成；⑥施工现场已经进行清理；⑦需移交项目法人的档
案资料已按要求整理完毕；⑧ 合同约定的其他条件。
（3） 阶段验收应由竣工验收 主持单位或其委托的单位主持。阶段验收委员会应由验收主持单位、
质量和安全监督机构、运行管理单位 的代表以及有关专家组成；必要时，可邀请地方人民政府以及有
关部门参加。
2.施工单位应按以下要求编制竣工图 ：
（1）按施工图施工没有变动的，须在施 工图上加盖并签署竣工图章。
8
（2）一般性的图纸变更及符合杠改要求的， 可在原施工图上更改，在说1 7明栏内注明变更依据，
9
加盖并签署竣工图章。
信
3 8
4
微
（3）凡涉及结构形式、工艺、平面布置等重大改变，或图面变更超过 20%的，应重新绘制竣工
系
图（可不再加盖竣工图章）。重绘图应按原图编号，并在说 明栏内一注
联
明变更依据，在图标栏内注明竣
唯
工阶段和绘制竣工图的时间、单位、责任人。监理单位应在图 标 上方加盖并签署竣工图审核章。
知识点四 质量事故分析及处理
1.质量事故分类
水利工程质量事故按直接经济损失、事故处理所需合理工期，分为特别重大质量事 故、重大质
量事故、较大质量事故、 一般质量事故。
特别重大质量事故，是指造成直接经济损失 1亿元（人民币，下同）以上，或者事故处理所需合
理工期 6个月以上。
重大质量事故，是指造成直接经济损失 5000 万元以上 1 亿元以下，或者事故处理所需合理工期
3个月以上6个月以下。
较大质量事故，是指造成直接经济损失 1000万元以上5000万元以下，或者事故处理所需合理工
期 1个月以上3个月以下的事故。
一般质量事故，是指造成直接经济损失 100万元以上1000万元以下，或者事故处理所需合理工
期 15日以上1个月以下的事故。
这里所称直接经济损失，是指事故处理所需的材料、设备、人工等直接费用；所称的“以上”包
括本数，“以下”不包括本数。
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2.事故调查组织
水利工程质量事故实行分级调查，按照初步判断的事故等级确定事故调查单位。
（1）特别重大质量事故由水利部组织调查。
（2）重大质量事故，由省级水行政主管部门、流域管理机构按照项目监督管理权限组织调查。
（3）较大质量事故，由县级以上地方人民政府水行政主管部门、流域管理机构按照项目监督管
理权限组织调查。
（4）一般质量事故由项目法人组织调查。
3.坚持事故原因未查清不放过、责任人员未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受
到教育不放过的“四不放过”原则。
知识点五 质量分析方法及应用
1.质量直方图分析
8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
2.质量不合格原因的排列图
8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
联
一
唯
3.因果分析图
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第五章 水利工程安全生产监理
知识点一 建设各方安全责任
一、项目法人安全生产的责任
1.项目法人在对施工投标单位进行资格审查时，应当对投标单位的主要负责人、项目负责人以及专职
安全生产管理人员是否经水行政主管部门安全生产考核合格进行审查。有关人员未经考核合格的，不
得认定投标单位的投标资格。
2.项目法人应当向施工单位提供施工现场及施工可能影响的毗邻区域内供水、排水、供电、供气、
供热、通信、广播电视等地下管线资料，气象和水文观测资料，拟建工程可能影响的相邻建筑物和构
筑物、地下工程的有关资料，并保证有关资料的真实、准确、完整，满足有关技术规范的要求。对可
能影响施工报价的资料，应当在招标时提供。
3.项目法人不得调减或挪用批准概算中所确定的水利工程建设有关安全作业环境及安全施工措
施等所需费用。工程承包合同中应当明确安全作业环境及安全施工措施所需费用。（注：根据《水利
部办公厅关于调整水利工程计价依据安全生产措施费计算标准的通知》（办水总〔2023〕38号），将
《水利工程设计概（估）算编制规定》（水总〔2014〕429号）中的安全生产措施费标准统一调整为
2.5%。）
4.组织编制保证安全生产的措施方案，自工程开工之日起 15 个工作日内报有管辖权的水行政主
8
7
管部门、流域管理机构或者其委托的9 1水利工程建设安全生产监督机构备案。措施方案应当包括以下内
4
8
容： 信 3
微
（1）项目概况；（2）编系制依据；（3）安全生产管理机构及相关负责人；（4）安全生产的有关
联
规章制度制定情况；（5）题安全生产管理人员及特种作业人员持证上岗情况等；（6）生产安全事故的
押
应急救援预案；（7）工准程度汛方案、措施；（8）其他有关事项。
精
5.项目法人应当将水利工程中的拆除工程和爆破工程发包给具有相应水利水电工程施工资质等
级的施工单位。项目法人 应当在拆除工程或者爆破工程施工 15 日前，将下列资料报送水行政主管部
门、流域管理机构或者其委托 的安全生产监督机构备案：
①拟拆除或拟爆破的工程及可 能危及毗邻建筑物的说明。
②施工组织方案。
③堆放、清除废弃物的措施。
④生产安全事故的应急救援预案。
二、施工单位的安全生产责任
（一）根据《水利工程建设安全生产管理规 定》《水利水电工程施工安全8管理导则》要求：
1
7
1.施工单位应当在施工组织设计中编制安全技术措 施和施工现场临时用电方
8
4 9案，对下列达到一定规模
信
3
的危险性较大的工程应当编制专项施工方案，并附具安全验算结果，经施工单位技术负责人签字以及
微
总监理工程师核签后实施，由专职安全生产管理人员进行 现场监督：
系
联
一
（1）基坑支护与降水工程；（2）土方和石方开挖工程 ；（
唯
3）模板工程；（4）起重吊装工程；
（5）脚手架工程；（6）拆除、爆破工程；（7）围堰工程；（ 8）其他危险性较大的工程。
对前款所列工程中涉及高边坡、深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的专项施工方案，施工单
位还应当组织专家进行论证、审查。
专项施工方案应由施工单位技术负责人组织进行审核，经审核合格的，应由施工单位技术负责人
签字确认。实行分包的，应由总承包单位和分包单位技术负责人共同签字确认。经施工单位审核合格
后应报监理单位，由项目总监理工程师审核签字，并报项目法人备案。
施工单位应严格按照专项施工方案组织施工，不得擅自修改、调整专项施工方案。如因设计、结
构、外部环境等因素发生变化确需修改的，修改后的专项施工方案应当重新审核。对于超过一定规模
的危险性较大的单项工程的专项施工方案，施工单位应重新组织专家进行论证。
2.实行施工总承包的，由总承包单位统一组织编制水利工程建设生产安全事故应急救援预案，工
程总承包单位和分包单位按照应急救援预案，各自建立应急救援组织或者配备应急救援人员，配备救
援器材、设备，并定期组织演练。
3.《中华人民共和国特种设备安全法》规定的施工起重机械验收前，应经具备资质的检验检测机
构检验。施工单位应自施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施验收合格之日起 30
日内向建设行政主管部门或者其他有关部门登记。登记、检验结果应报监理单位备案。
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4.施工单位设施设备投入使用前，应报监理单位验收。验收合格后，方可投入使用。进入施工现
场设施设备的牌证应齐全、有效。
根据《水利工程建设安全生产管理规定》：施工单位在使用施工起重机械和整体提升脚手架、模
板等自升式架设设施前，应当组织有关单位进行验收，也可以委托具有相应资质的检验检测机构进行
验收；使用承租的机械设备和施工机具及配件的，由施工总承包单位、分包单位、出租单位和安装单
位共同进行验收。验收合格的方可使用。
5.施工单位安全生产教育
根据《水利工程施工安全管理导则》SL 721-2015，施工单位应对三级安全教育培训情况建立档
案。
三级安全教育要求是：
（1）公司教育（一级教育）主要进行安全基本知识、法规、法制教育。
（2）项目部（工段、区、队）教育（二级教育）主要进行现场规章制度和遵章守纪教育。
（3）班组教育（三级教育）主要进行本工种岗位安全操作及班组安全制度、纪律教育。
（二）《建设工程安全生产管理条例》规定：
1.建设工程实行施工总承包的，由总承包单位对施工现场的安全生产负总责。
总承包单位应当自行完成建设工程主体结构的施工。
8
7
总承包单位依法将建设工程分包1给其他单位的，分包合同中应当明确各自的安全生产方面的权利、
9
4
8
义务。总承包单位和分包单位对分3包工程的安全生产承担连带责任。
信
微
分包单位应当服从总承包系单位的安全生产管理，分包单位不服从管理导致生产安全事故的，由分
联
包单位承担主要责任。 题
押
2.施工单位应当为施准工现场从事危险作业的人员办理意外伤害保险。
精
意外伤害保险费由施工单位支付。实行施工总承包的，由总承包单位支付意外伤害保险费。意外
伤害保险期限自建设工程 开工之日起至竣工验收合格止。
3.施工单位应当将施工现 场的办公、生活区与作业区分开设置，并保持安全距离；办公、生活区
的选址应当符合安全性要求。职工 的膳食、饮水、休息场所等应当符合卫生标准。施工单位不得在尚
未竣工的建筑物内设置员工集体宿舍 。
知识点二 生产安全事故调查与处理
1.根据《生产安全事故报告和调査处 理条例》：单位负责人接到报告后，应当于1小时内向事故
发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部 门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。
较大事故逐级上报至省、自治区、直辖市人 民 政府安全生产监督管理部门
1
7和8负有安全生产监督管
9
理职责的有关部门。 8 4
信
3
2.事故分级 微
系
生产安全事故分为特别重大事故、重大事故、较大事 故和一般事联故4个等级。
一
唯
事故等级损失内容 特别重大事故 重大事故 较大事故 一般事故
30（含本数，下 10人以上30人以 3人以上10人以
死亡 3人以下
同）人以上 下 下
或者重伤（包括急性 50人以上100人 10人以上50人 3人以上10人以
100人以上
工业中毒，下同） 以下 以下 下
5000万元以上1 1000万元以上 100万元以上
或者直接经济损失 1亿元以上
亿元以下 5000万元以下 1000万元以下
第六章 水利工程投资控制
知识点一 总投资构成
一、项目划分：三大类、五大部分、三级项目
水利工程设计概（估）算编制规定（工程部分2025.3）
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二、建安单价组成
8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
知识点二 合同计量与支 付
一、工程量清单计价规范
根据《水利工程工程量清单计 价规范》GB 50501 一 2007，工程量清单由分类分项工程量清单、
措施项目清单、其他项目清单和零星工 作项目清单组成。
1.分类分项工程量清单
分类分项工程量清单计价采用工程单价计价。对有效工程量以外的超挖、超填工程量，施工附加
量，加工损耗量等，所消耗的人工、材料和机械 费用，均应摊入相应有效工程量8的工程单价中。共14
1
7
9
项，主要包括项目主要特征、计量单位、工程量计 算规则等。
8
4
信
3
微
系
联
一
唯
2.措施项目清单（只计项，不计量）
主要包括：环境保护、文明施工、安全防护措施、小型临时工程、施工企业进退场费、大型施工
设备安拆费等。措施项目清单项目名称应按招标文件确定的措施项目名称填写。
3.其他项目清单
发生于该工程施工过程中招标人要求计列的费用项目。其他项目清单中的暂列金额和暂估价两项，
指招标人为可能发生的合同变更而预留的金额和暂定项目。其中，暂列金额一般可为分类分项工程项
目和措施项目合价的5%。
4.零星工作项目清单
也称“计日工”。零星工作项目清单列出人工（按工种）、材料（按名称和规格型号）、机械（按
名称和规格型号）的计量单位，单价由投标人确定。
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二、合同支付
1.工程预付款的扣回与还清公式
式中R——每次进度付款中累计扣回的金额；
A——工程预付款总金额；
S——签约合同价；
C——合同累计完成金额（不包括变更、索赔、价格调整）；
F——开始扣款时合同累计完成金额达到签约合同价的比例，一般取20%；
1
F——全部扣清时合同累计完成金额达到签约合同价的比例，一般取80%～90%。
2
上述合同累计完成金额均指价格调整前未扣质量保证金的金额。
2.工程进度付款
进度付款申请单内容：
（1）截至本次付款周期末已实施工程的价款；
（2）变更金额；
（3）索赔金额；
8
7
（4）应支付的预付款和扣减的9返1还预付款；
4
8
3
（5）应扣减的质量保证金；信
微
（6）根据合同应增加和扣系减的其他金额。
联
知识点三 合同价格题调整
押
3.价格调整 准
精
（一）人工、材料和设备等价格波动影响合同价格时
1.价格调整公式
式中△P——需调整的价格差额 ；
P——付款证书中承包人应得到的 已完成工程量的金额。不包括价格调整、不计质量保证金的扣
0
留和支付、预付款的支付和扣回。变更及其他金额已按现行价格计价的，也不计在内；
A——定值权重（即不调部分的权重）；
B
1
，B
2
，B
3
，…，B
n
——各可调因子的变值权 重 （即可调部分的权重），为
1
7
各8可调因子在投标函投
标总报价中所占的比例；
8
4 9
F ，F ，F ，…，F ——各可调因子的现行价格 指数，指付款证书相信
3
关周期最后一天的前 42 天
t1 t2 t3 tn 微
的各可调因子的价格指数； 系
联
F
01
，F
02
，F
03
，…，F
0n
——各可调因子的基本价格指数， 指基准
唯
一日期的各可调因子的价格指数。
定值权重实际上代表了承包商应承担的风险，变值权重则 由 发包人承担。因此，当物价处于上涨
时，定值权重越小对承包商越有利；当物价处于下降时，定值权重越大对承包商越有利。
第七章 水利工程进度控制
知识点一 网络计划时间参数计算
（一）时间参数计算的目的
确定计算工期；
确定关键路线；
确定非关键工作的机动时间。
（二）节点时间参数计算
1.节点时间参数在网络图上的表示方法：
2.节点最早时间—— ET 沿线累加、逢圈取大
3.节点最迟时间—— LT 逆线相减、逢圈取小
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（三）工作时间参数计算（六个参数）
1.工作时间参数在网络图上的表示方法：
2.工作最早开始时间（ES）和工作最早完成时间（EF）：
3.工作最迟开始时间（LS）和工作最迟完成时间（LF）：
4.工作总时差（TF ）和工作自由时差（FF ）的计算：
（1）工作总时差：
它是指在不影响总工期的前提下，7 8该工作的机动时间。
1
9
4
（2）工作自由时差： 8
3
信
它是指在不影响后续工作按微照最早可能开始时间开工的前提下，该工作的机动时间。
系
知识点二 关键工作和联关键线路的确定
题
（一）关键工作 押
准
关键工作是网络计精划中总时差最小的工作。当计划工期等于计算工期时，总时差为零的工作就是
关键工作。
（二）关键路线
在双代号网络计划和单代号 网络计划中，关键线路是总的工作持续时间最长的线路。
（三）时差的运用
8
1
7
9
8
4
知识点三 进度计划调整的方法 信
3
微
1.实际进度与计划进度的比较方法 系
联
（1）前锋线检查法——双代号时标网络图
唯
一
（2）列表法——非时标网络图
2.进度计划调整
调整的内容
（1）调整关键线路的长度
（2）调整非关键工作时差
（3）增、减工作项目
（4）调整逻辑关系
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（5）重新估算某些工作持续时间
（6）对资源的投入作相应调整
第八章 水利工程设备制造质量控制
知识点一 设备制造质量控制
1.设备制造原材料质量控制方面的知识。
《水利水电工程启闭机制造安装及验收规范》（SL/T381-2021）第 6.1.5 条规定“启闭机制造、
安装应符合设计图样和有关文件。如需修改，应取得设计单位书面同意。”
2.设备相关尺寸检测方法的基础知识。
《水利水电工程启闭机制造安装及验收规范》（SL/T381-2021）第9.2.1.3条规定“主梁的水平
弯曲f不应大于L/2000，且不应大于20.0mm（L为主梁长度，测量位置于离上翼缘板约100mm处）。”
3.设备出厂试验内容及质量控制方面的知识。
《水利水电工程启闭机制造安装及验收规范》（SL/T381-2021）第 9.3.4 条规定:“分别穿脱销
3次，检查液压自动挂脱梁系统模拟工作情况，就位、穿销、脱销动作应可靠，信号显示应正确，工
作压力应符合设计要求，液压系统应无外漏。”
4.设备制造外购件质量控制方面的知识。
《水电站桥式起重机》（SL673-201 4）第5.10.15.7条 超速保护规定:“起升机构应设置超速开
8
7
1
关。超速开关的整定值取决于控制系4 9统性能和额定下降速度，宜为额定下降速度的1.25~1.4倍。”
8
3
5.设备外协件检查和处理方信面的知识。
微
《水电站桥式起重机》（系SL673-2014）第 5.8.8.4 条规定:“车轮上不应有裂纹，其踏面和轮缘
联
内侧面不应有影响使用性能题的缺陷，且不应焊补。”
押
准
《设备监理合同（示范文本）》（GF-2010-1003）第十八条第五款规定:“监理工程师有“对在
精
本项目上使用的外购的原 材料、元器件、零部件、成品等的质量审查权。对于不符合合同约定有关标
准的，有权通知停止使用” 。
6.考核设备结构制造质量控制方面的知识。
《水电站桥式起重机》（SL6 73-2014）第 5.6.1 条规定:“主梁应有上拱度，并应符合 5.3.6 的
要求”；5.3.6 要求“当空载小车在 极限位置时，上拱最高点应在跨度中部 S/10 范围内，其值不能
小于（0.7/1000）S。”
7.考核设备结构件焊缝缺陷处理方面的 知识。
《水电站桥式起重机》（SL673-2014）第 5.5.1.2 条规定:“焊缝的分类、焊接工艺评定、外观
8
质量检查和内部缺陷探伤应符合 SL36 的规定。” 《水工金属结构焊接通用技1
7
术条件》（SL36-2016）
9
8
4
第9.2.5条规定:“返工后的焊接接头，应按原焊缝 的质量要求和无损检信测3方法进行100%检验。”
微
8.考核设备制造资料准备的基础知识。 系
联
《水利水电工程清污机制造安装及验收规范》（T/CWEC29-202一1）第 6.1.1 条规定:清污:”制造
唯
应具备下列资料:
（1）设计图样，包括总图、装配图及零件图。
（2）制造工艺文件。
（3）主要材料的质量证明文件。
（4）外协件、外购件的质量证明文件。
9.考核设备安全保护方面的基础知识。
编码器是通过单位时间里的脉冲数来检测电动机的转速，然后反馈给变频器实现对电动机的精准
控制，而超速开关是靠装置内部的离心机构，使其在超过一定的转速后开关的接点动作发出电动机超
速信号，这是两种工作原理完全不同的速度测量装置。因而，不能用增量型编码器替代超速开关作超
速保护。
《起重机设计规范》（GB/T3811-2008）第7.4.7条规定:“对于重要的、负载超速会引起危险的
起升机构和非平衡式变幅机构应设置超速开关。超速开关的整定值取决于控制系统性能和额定下降速
度，通常为额定下降速度的1.25~1.4倍。”
10.考核外购件成套工艺是否符合相关标准以及用电安全方面的知识。
《水利水电工程清污机制造安装及验收规范》（T/CWEC29-2021）第 6.8.5 条规定：“电气设备
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中可能触及裸露的带电部分，应设有防护措施、安全标识和警示牌。”
11.考核电流测试方法的基础知识。
《水工金属结构制造安装质量检验通则》（SL582-2012）表 57 序号 5 规定：“电动机三相电流
不平衡度的测量方法是采用电流表同时记录三相电流值，用公式 来计算不平衡度。
《水利水电工程清污机制造安装及验收规范》（T/CWEC29-2021）第 8.3.2 条规定：“耙（抓）
斗清污机应在厂内进行空运转试验。试验时应分别开动各机构，做正、反向运转，试验累计时间各
30min，各机构应运转正常。出厂检验检查项目及质量标准应符合表 10 的规定：序号 44 规定电动机
三相电流不平衡度不大于10%。”
8
7
1
4
9
8
3
信
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题
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