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2025环球网校监理工程师《建设工程监理基本理论和相关法规》直播密训（三）
第九章 工程监理文件资料管理
第一节 工程监理基本表式及主要文件资料
一、工程监理基本表式及其应用说明
二、工程监理主要文件资料及编制要求
第二节 工程监理文件资料管理职责和要求
一、管理职责
二、管理要求
【考点1】表式分类
【考点2】工程监理单位用表（A类表）
【考点3】监理通知
【考点4】施工单位报审、报验用表（B类表）
【考点5】工程开工报审表
【考点6】通用表（C类表）
【考点7】由总监理工程师签字并加盖执业印章的表式
【考点8】需要建设单位审批同意的表式
【考点9】监理单位和施工单位盖8章 表式
7
1
【考点10】文件资料编制要求4 9
8
3
【考点11】文件资料组卷归信档
微
【考点12】文件资料归档系范围和保管期限
联
第一节 工程监理基本题表式及主要文件资料
押
一、工程监理基本表准式及其应用说明
精
（一）基本表式
根据《工程监理规范》GB/T 50319—2013，工程监理基本表式分为三大类，即：
A类表--工程监理单位用表（共8个）；由工程监理单位或项目监理机构签发；
B类表--施工单位报审、报验用表（共14个）；由施工单位或施工项目经理部填写后报送工程建
设相关方；
C类表--通用表（共3个）；工程建设相关方工作联系的通用表。
1.工程监理单位用表（A类表）
（1）总监理工程师任命书（表A.0.1）。
8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
联
一
唯
工程监理合同签订后，工程监理单位法定代表人要通过《总监理工程师任命书》委派有类似工程
监理经验的监理工程师担任总监理工程师，并在任命书中明确总监理工程师的授权范围。
《总监理工程师任命书》需要由工程监理单位法定代表人签字，并加盖单位公章。
（3）监理通知单（表A.0.3）。
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施工单位有下列行为时，项目监理机构应签发《监理通知单》：
1）施工不符合设计要求、工程建设标准、合同约定；
2）使用不合格的工程材料、构配件和设备；
3）施工存在质量问题或采用不适当的施工工艺，或施工不当造成工程质量不合格；
4）实际进度严重滞后于计划进度且影响合同工期；
8
5）未按专项施工方案施工； 1 7
9
4
6）存在安全事故隐患； 3 8
信
7）工程质量、造价、进度微等方面的其他违法违规行为。
系
2.施工单位报审、报验联用表（B类表）
题
（1）施工组织设计或押（专项）施工方案报审表（表B.0.1）。
准
精
8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
联
一
唯
施工单位编制的施工组织设计、施工方案、专项施工方案 经 其 技术负责人审批同意并加盖施工单
位公章后，需要连同《施工组织设计或（专项）施工方案报审表》一起报送项目监理机构。
先由专业监理工程师审查后，再由总监理工程师审核签署意见。
《施工组织设计或（专项）施工方案报审表》需要由总监理工程师签字，并加盖执业印章。对于
超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项施工方案，还需要报送建设单位审批。
本表还可用于对危及结构安全或使用功能的分项工程整改方案报审及重点部位、关键工序的施工
工艺、“四新”的工艺方法和确保工程质量的措施的报审。对危及结构安全或使用功能的分项工程整
改方案的报审，在证明文件中应有建设单位、设计单位、监理单位各方共同认可的书面意见。
【A开工、停工、复工、付款】＋【B组织设计报审】签字盖章
（2）工程开工报审表（表B.0.2）。
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单位工程具备开工条件时，施工单位需要向项目监理机构报送由施工项目经理签字并加盖施工单
位公章的《工程开工报审表》。
同时具备下列条件时，由总监理工程师签署审查意见，并报建设单位批准后，总监理工程师方可
签发《工程开工令》：
8
7
1
1）设计交底和图纸会审已完成9；
4
8
3
2）施工组织设计已由总监理信工程师签认；
微
3）施工单位现场质量、安系全生产管理体系已建立，管理及施工人员已到位，施工机械具备使用
联
条件，主要工程材料已落实题；
押
4）进场道路及水、准电、通信等已满足开工要求。
精
《工程开工报审表》需要由总监理工程师签字，并加盖执业印章。
【A开工、停工、复工 、付款】＋【B组织设计报审、开工报审】签字盖章
【A 开工、停工、复工、 付款】＋【B 报审：组织设计、开工、竣工验收、支付、费用索赔、工
程延期】签字盖章
总监签字，可不盖章：
《工程复工报审表》
《分包单位资格报审表》
《分部工程报验表》
8
《施工进度计划报审表》 1 7
9
专监签字即可：
信
3 8
4
《施工控制测量成果报验表》 微
系
《工程材料、构配件、设备报审表》 联
一
《____报验、报审表》 唯
专监、总监都可签：《监理通知回复单》
3.通用表（C类表）
（1）工作联系单（C.0.1）。
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该表用于项目监理机构与工程建设有关方（包括建设、施工、监理、勘察、设计等单位和上级主
管部门）之间的日常工作联系。
有权签发《工作联系单》的负责人有：建设单位现场代表、施工单位项目经理、工程监理单位项
目总监理工程师、设计单位本工程设计负责人及工程项目其他参建单位的相关负责人等。【各参建方
的项目负责人】
（2）工程变更单（C.0.2）。
8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
施工单位、建设单位、工程监理单位提出工程变更时，应填写《工程变更单》，由建设单位、设
联
题
计单位、监理单位和施工单位共同签认。
押
准
本表由提出方填写，写明工程变更原因和内容，并附上必要的附件，包括：工程变更依据、详细
精
内容、图纸；对工程造价 、工期影响程度的分析，以及对功能、安全影响的分析报告。
（3）索赔意向通知书（C.0.3）。
8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
联
一
唯
施工过程中发生索赔事件后，受影响的单位依据法律法规和合同约定，向对方单位声明或告知索
赔意向时，需要在合同约定的时间内报送《索赔意向通知书》。
本表发送给拟进行相关索赔的对象，并同时抄送项目监理机构。
（二）基本表式应用说明
2.由总监理工程师签字并加盖执业印章的表式
下列表式应由总监理工程师签字并加盖执业印章：
（1）A.0.2工程开工令；
（2）A.0.5工程暂停令；
（3）A.0.7工程复工令；
（4）A.0.8工程款支付证书；
【A 开工、停工、复工、付款】＋【B 报审：组织设计、开工、竣工验收、支付、费用索赔、工
程延期】签字盖章
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（5）B.0.1施工组织设计或（专项）施工方案报审表；
（6）B.0.2工程开工报审表；
（7）B.0.10单位工程竣工验收报审表；
【该表，总监签字盖章，不需甲方同意】
（8）B.0.11工程款支付报审表；
（9）B.0.13费用索赔报审表；
（10）B.0.14工程临时或最终延期报审表。
【A开工、停工、复工、付款】＋
【B报审：组织设计、开工、竣工验收、支付、费用索赔、工程延期】签字盖章
【例题·单选】根据《建设工程监理规范》，需要由总监理工程师签字并加盖执业印章的监理文
件是（ ）。 【2020】
A.分部工程报验表
B.工程原材料报验表
C.隐蔽工程报验表
D.费用索赔报审表
【答案】D
3.需要建设单位审批同意的表式 8
7
1
下列表式需要建设单位审批同意4 9：
8
3
（1）B.0.1施工组织设计或信（专项）施工方案报审表（仅对超过一定规模的危险性较大的分部分
微
项工程专项施工方案）； 系
联
（2）B.0.2工程开工报题审表；
押
（3）B.0.3工程复准工报审表；【该表，总监签字不盖章，但需要甲方同意】
精
（4）B.0.11工程款 支付报审表；
（5）B.0.13费用索赔报审表；
（6）B.0.14工程临时或 最终延期报审表。
【B报审：组织设计、开工、 复工、支付、费用索赔、工程延期】比总监签字盖章的报审表少一
项《单位工程竣工验收报审表》，但增加一项《工程复工报审表》。
【例题·多选】根据《建设工程监理 规范》，需要经建设单位审批的监理文件资料有（ ）。【 2020】
A.单位工程竣工验收报审表
B.工程复工报审表
C.分部工程报验表 8
1
7
9
D.工程款支付报审表
8
4
信
3
E.工程最终延期报审表
微
【答案】BDE
系
联
一
4.需要工程监理单位法定代表人签字并加盖工程监理单 位公章
唯
的表式
只有“A.0.1总监理工程师任命书”需要由工程监理单位法 定代表人签字，并加盖工程监理单位
公章。
5.需要由施工项目经理签字并加盖施工单位公章的表式
“B.0.2工程开工报审表”、“B.0.10单位工程竣工验收报审表”必须由项目经理签字并加盖施
工单位公章。
【开工、竣工】施工单位盖章
二、工程监理主要文件资料及其编制要求
（二）工程监理文件资料编制要求
《工程监理规范》GB/T50319—2013明确规定了监理规划、监理实施细则、监理日志、监理月报、
监理工作总结及工程质量评估报告等监理文件资料的编制内容和要求。
1.监理例会会议纪要
监理例会是履约各方沟通情况、交流信息、研究解决合同履行中存在的各方面问题的主要协调方
式。
会议纪要由项目监理机构根据会议记录整理，主要内容包括：
（1）会议地点及时间；
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（2）会议主持人；
（3）与会人员姓名、单位、职务；
（4）会议主要内容、决议事项及其负责落实单位、负责人和时限要求；【这才是核心内容】
（5）其他事项。
对于监理例会上意见不一致的重大问题，应将各方的主要观点，特别是相互对立的意见记入“其
他事项”中。会议纪要的内容应真实准确，简明扼要，经总监理工程师审阅，与会各方代表会签，发
至有关各方并应有签收手续。
2.监理日志
监理日志不能等同于监理日记。监理日志是项目监理机构在实施工程监理过程中，每日对工程监
理工作及施工进展情况所做的记录，由总监理工程师根据工程实际情况指定专业监理工程师负责记录。
每天填写的监理日志内容必须真实、力求详细，主要反映监理工作情况。如涉及具体文件资料，
应注明相应文件资料的出处和编号。
监理日志的主要内容包括：
（1）天气和施工环境情况。
（2）当日施工进展情况：
1）记录当日工程施工部位、施工内容、施工班组及作业人数；
2）记录当日工程材料、构配件和8设 备进场情况，并记录其名称、规格、数量、所用部位以及产
7
1
品出场合格证、材质检验等情况； 4 9
8
3
3）记录当日施工现场安全生信产状况、安全防护及措施等情况。
微
（3）当日监理工作情况，系包括旁站、巡视、见证取样、平行检验等情况。
联
（4）当日存在的问题题及处理情况。
押
（5）其他有关事项准。
精
【天气＋施工进展＋ 监理工作＋问题】
3.监理月报
监理月报是项目监理机构 每月向建设单位和本监理单位提交的工程监理工作及建设工程实施情
况等分析总结报告。
监理月报由总监理工程师组织编写、签认后报送建设单位和本监理单位。
监理月报应包括以下主要内容：
（1）本月工程实施情况；
（2）本月监理工作情况；
（3）本月工程实施的主要问题分析及处理 情况； 8
1
7
9
（4）下月监理工作重点。
8
4
信
3
日志：【天气＋施工进展＋监理工作＋问题】
微
月报：【施工进展＋监理工作＋问题＋下月】
系
联
一
4.工程质量评估报告
唯
（1）工程质量评估报告编制的基本要求
2）工程竣工预验收合格后，由总监理工程师组织专业监理工程师编制工程质量评估报告，编制
完成后，由项目总监理工程师及监理单位技术负责人审核签认并加盖监理单位公章后报建设单位。工
程质量评估报告应在正式竣工验收前提交给建设单位。
（2）工程质量评估报告的主要内容
1）工程概况；
2）工程参建单位；
3）工程质量验收情况；
4）工程质量事故及其处理情况；
5）竣工资料审查情况；
6）工程质量评估结论。
【概况＋参建单位＋质量验收＋质量事故＋资料＋评估结论】
第二节 工程监理文件资料管理职责和要求
（五）工程监理文件资料组卷归档
1.工程监理文件资料编制及归档要求
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（1）归档的文件资料一般应为原件。
（4）计算机输出文字、图件以及手工书写的文件资料，其字迹的耐久性和耐用性应符合现行国
家标准《信息与文献纸张上书写、打印和复印字迹的耐久性和耐用性要求与测试方法》GB/T
32004—2015的规定。
（5）文件资料应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备。
（6）文件资料中文字材料幅面尺寸规格宜为A4幅面（297mm×210mm）。工程文件纸张，其耐久
性和耐用性应符合现行国家标准《信息与文献档案纸耐久性和耐用性要求》GB/T 24422—2009的规定。
（9）文件资料应采用打印形式并使用档案规定用笔，手工签字，在不能使用原件时，应在复印
件或抄件上加盖公章并注明原件保存处。
（2）组卷要求
1）案卷不宜过厚，文字材料卷厚度不宜超过20mm，图纸卷厚度不宜超过50mm；电子文件立卷时，
应与纸质文件在案卷设置上一致，并应建立相应的标识关系；
2）案卷内不应有重份文件，印刷成册的工程文件应保持原状。
（3）卷内文件排列
卷内文件按表的类别和顺序排列。电子文件的组织和排序可按纸质文件进行。
1）文字材料按事项、专业顺序排列。同一事项的请示与批复、同一文件的印本与定稿、主件与
附件不能分开，并按批复在前、请示在8 后，印本在前、定稿在后，主件在前、附件在后的顺序排列。
7
1
2）图纸按专业排列，同专业图4纸9按图号顺序排列。
8
3
3）既有文字材料又有图纸的信案卷，文字材料排前，图纸排后。
微
3.工程监理文件资料及归系档范围和保管期限
联
（2）保管期限。 题
押
工程档案保管期限分准为永久保管、长期保管和短期保管。
精
永久保管是指工程档 案无限期地、尽可能长远地保存下去；
长期保管是指工程档案保存到该工程被彻底拆除；
短期保管是指工程档案保 存10年以下。
保管期限的长短应根据卷内文 件的保存价值确定。当同一案卷内有不同保管期限的文件时，该案
卷保管期限应从长。
第十章 工程项目管理服务
第一节 项目管理知识体系
一、PMBOK总体框架
二、项目利益相关者管理
1
7 8
9
第二节 工程风险管理 8 4
信
3
一、《风险管理指南》ISO31000 微
系
二、工程风险及管理过程 联
一
第三节 工程勘察、设计、保修阶段服务内容 唯
一、工程勘察设计阶段服务内容
二、工程保修阶段服务内容
第四节 工程监理与项目管理一体化
一、工程监理与项目管理服务的区别
二、工程监理与项目管理一体化的实施条件和组织职责
第五节 项目全过程集成化管理
一、全过程集成化管理服务模式
二、全过程集成化管理服务内容
三、全过程集成化管理服务的重点和难点
【考点1】工程风险的分类
【考点2】工程风险识别与评价
【考点3】风险因素分类
【考点4】风险评定
【考点5】区别识别、分析与评价的方法
【考点6】工程风险对策及监控
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【考点7】监理与项目管理一体化
【考点8】全过程集成化管理
第一节 项目管理知识体系
二、项目利益相关者管理
（一）项目利益相关者及其分类
1.按利益相关程度划分
按利益相关程度不同，项目利益相关者可分为主要利益相关者和次要利益相关者。
主要利益相关者是指与项目有合同关系的组织或个人，如投资人、建设单位、勘察单位、设计单
位、总承包单位、分包单位、材料设备供应商、咨询单位、工程监理单位等。
次要利益相关者是指未正式参与到项目中，受项目运作影响或能够对项目运作产生影响的组织
或个人，如政府监管部门，项目所在地社区、居民，新闻媒体，环境保护组织等。
2.按项目掌控力划分
按项目掌控力不同，项目利益相关者可分为强利益相关者和弱利益相关者。
强利益相关者是指对项目有较强掌控权的利益相关者，如投资人、建设单位等。
弱利益相关者是指对项目的掌控权较弱的利益相关者，如咨询单位、中介组织等。
3.按损益程度划分
8
按损益程度不同，项目利益相关1者7可分为受益利益相关者和受损利益相关者。
9
4
受益利益相关者是指得益大于3 8受损的利益相关者，而受损利益相关者是指受损大于得益的利益相
信
关者。如对于因工程建设而需要微搬迁的工厂或需要拆迁的居民，有可能是受益利益相关者，也有可能
系
联
是受损利益相关者。
题
押
4.按利益主体划分
准
精
按利益主体不同，项目利益相关者可分为内部利益相关者和外部利益相关者。
对项目监理机构而言 ，内部利益相关者是指总监理工程师及项目监理机构其他成员；外部利益相
关者则是指项目监理机构以外的其他利益相关者，包括工程监理单位总经理、职能部门及其他项目监
理团队。
（二）项目利益相关者识别与 分析
1.项目利益相关者识别
进行项目利益相关者管理的首要任务是结合项目特点及实施环境识别项目利益相关者。如果不能
全面准确识别项目利益相关者，在项目实施 过程中必定会遇到重重阻力，甚至导致项目失败。识别项
目利益相关者的方法主要有以下5种。
8
1
7
（1）文件资料分析。若有相关方提供的文件资料，可通过分析文件资料9的方式识别项目利益相
8
4
关者。 信
3
微
（2）访谈。访谈是一种重要的识别方式。通过对已 识别或可能的系项目利益相关者进行访谈，往
联
往可识别出新的利益相关者。
唯
一
（3）历史数据分析。通过分析以往类似项目资料、经验 或 教 训来识别项目利益相关者。
（4）假设分析。通过分析假设条件来识别项目利益相关者。
（5）环境因素分析。通过分析组织管理环境（如项目流程、管理制度等）来识别项目利益相关
者。
第二节 工程风险管理
二、工程风险管理及管理过程
（一）工程风险及其分类
2.工程风险分类
（1）按照风险来源进行划分：自然风险、社会风险、经济风险、法律风险和政治风险。
（2）按照风险涉及的当事人划分：建设单位风险、设计单位风险、施工单位风险、工程监理单
位风险等。
（3）按风险可否管理划分：可管理风险和不可管理风险。
（4）按风险影响范围划分：局部风险和总体风险。
（二）工程风险识别与评价
1.风险识别
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（1）风险识别方法。识别建设工程风险的方法有专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清
单法、经验数据法、风险调查法等。
1）专家调查法。
专家调查法主要包括：
头脑风暴法【集体研讨】
德尔菲法【反馈匿名函询法】
访谈法【研究性交谈】
2）财务报表法。
3）流程图法。
运用流程图分析，工程项目管理人员可以明确地发现建设工程所面临的风险。但流程图分析仅着
重于流程本身，而无法显示发生问题的损失值或损失发生的概率。【只能定性、不能量化】
4）初始清单法。
如果对每一个建设工程风险的识别都从头做起，至少有以下三方面缺陷：一是耗费时间和精力多，
风险识别工作的效率低；二是由于风险识别的主观性，可能导致风险识别的随意性，其结果缺乏规
范性；三是风险识别成果资料不便积累，对今后的风险识别工作缺乏指导作用。
因此，为了避免以上缺陷，有必要8建 立建设工程风险初始清单。初始清单只是为了便于人们较全
7
1
9
面地认识风险的存在，而不至于遗漏4重要的建设工程风险，但并不是风险识别的最终结论。
8
3
信
工程风险初始清单 微 表10－1
系
联
风险因素 典型风险事件
题
押
准
精设计内容不全、设计缺陷、错误和遗漏，应用规范不恰当，未考虑地质条件，
设计
未考虑施工可能性等
技术
施工工艺落后，施工技术和方案不合理，施工安全措施不当，应用新技术新方
施工
风险
案失败，未考虑场地情况等
其他 工艺设计未达到先 进性指标，工艺流程不合理，未考虑操作安全性等
自然与 洪水、地震、火灾、台 风、雷电等不可抗拒自然力，不明的水文气象条件，复
8
环境 杂的工程地质条件，恶劣的 气候，施工对环境的影响等1 7
9
8
4
信
3
政治 微
法律法规的变化，战争、骚乱、罢 工、经济制裁系或禁运等
法律 联
一
唯
通货膨胀或紧缩，汇率变化，市场动荡 ， 社 会各种摊派和征费的变化，资金不
经济
到位，资金短缺等
组织 建设单位、项目管理咨询方、设计方、施工方、监理方之间的不协调及各方主
非技术
协调 体内部的不协调等
风险
合同条款遗漏、表达有误，合同类型选择不当，承发包模式选择不当，索赔管
合同
理不力，合同纠纷等
建设单位人员、项目管理咨询人员、设计人员、监理人员、施工人员的素质不
人员
高、业务能力不强等
原材料、半成品、成品或不足或拖延，数量差错或质量规格问题，特殊材料和
材料
新材料的使用问题，过度损耗和浪费，施工设备供应不足、类型不配套、故障、
设备
安装失误、选型不当等
5）经验数据法。
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经验数据法也称统计资料法，即根据已建各类建设工程与风险有关的统计资料来识别拟建工程
风险。
已建各类建设工程与风险有关的数据是识别拟建工程风险的重要基础。
6）风险调查法。
风险调查应当从分析具体工程特点入手，
一方面对已识别出的风险进行鉴别和确认；
另一方面，通过风险调查有可能发现此前尚未识别出的重要风险。
通常，风险调查可以从组织、技术、自然及环境、经济、合同等方面分析拟建工程的特点以及相
应的潜在风险。
2.风险分析与评价
【定量】
风险分析与评价的任务包括：
确定单一风险因素发生的概率；
分析单一风险因素的影响范围大小；
分析各个风险因素的发生时间；
分析各个风险因素的结果，探讨这8 些风险因素对建设工程目标的影响程度。
7
1
（1）风险度量 4 9
8
3
信
1）风险事件发生的概率及概率分布。根据风险事件发生的频繁程度，可将风险事件发生的概率
微
系
分为 3～5个等级。 联
题
（2）风险评定 押
准
1）风险后果的等精级划分。为了在采取措施时能分清轻重缓急，需要评定风险因素等级。通常，
可按事故发生后果的严重程度划分为 3～5个等级。
2）风险重要性评定。将 风险事件发生概率（P）的等级和风险后果（O）的等级分别划分为大（H）、
中（M）、小（L）三个区间，即 可形成如图10－2所示的9个不同区域。在这9个不同区域中，有些
区域的风险量是大致相等的，因此 ，可以将风险量的大小分为 5个等级：①VL（很小）；②L（小）；
③M（中等）；④H（大）；⑤VH（很大）。
8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
联
一
唯
3）风险可接受性评定。
根据风险重要性评定结果，可以进行风险可接受性评定。
在图10－2中：
风险等级为大、很大的风险因素表示风险重要性较高，是不可接受的风险，需要给予重点关注；
风险等级为中等的风险因素是不希望有的风险；
风险等级为小的风险因素是可接受的风险；
风险等级为很小的风险因素是可忽略的风险。
【5个风险等级，4种可接受程度】
（3）风险分析与评价的方法
风险的分析与评价往往采用定性与定量相结合的方法来进行，这二者之间并不是相互排斥的，
而是相互补充的。
目前，常用的风险分析与评价方法有调查打分法、蒙特卡洛模拟法、计划评审技术法和敏感性
分析法等。
【区别识别、分析与评价】
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识别建设工程风险的方法：专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法、
风险调查法等。
风险分析与评价方法有：调查打分法、蒙特卡洛模拟法、计划评审技术法和敏感性分析法等。
（三）工程风险对策及监控
1.风险对策
建设工程风险对策包括风险回避、损失控制、风险转移和风险自留。【不去干、管住它、找保险、
认为不会发生】
（1）风险回避。
放弃项目、放弃原有计划或改变目标。
通常，当遇到下列情形时，应考虑风险回避的策略：
1）风险事件发生概率很大且后果损失也很大的工程项目；
2）发生损失的概率并不大，但当风险事件发生后产生的损失是灾难性的、无法弥补的。
（2）损失控制。
主动、积极的风险对策。
分为预防损失和减少损失两个方面。
预防损失措施的主要作用在于降低8 或消除（通常只能做到降低）损失发生的概率，
7
1
9
减少损失措施的作用在于降低损4失的严重性或遏制损失的进一步发展，使损失最小化。
8
3
信
（3）风险转移。 微
系
当有些风险无法回避、必联须直接面对，而以自身的承受能力又无法有效地承担时，风险转移就是
题
一种十分有效的选择。 押
准
风险转移可分为非精保险转移和保险转移两大类。
1）非保险转移。非保险转移又称为合同转移，因为这种风险转移一般是通过签订合同的方式将
建设工程风险转移给非保险 人的对方当事人。
工程风险最常见的非保险转 移有以下 3种情况：
①建设单位将合同责任和风险 转移给对方当事人。被转移者多数是施工单位。
②施工单位进行工程分包。
③第三方担保。合同当事人一方要求另一方为其履约行为提供第三方担保。担保方所承担的风险
仅限于合同责任，即由于委托方不履行或不 适当履行合向以及违约所产生的责任。第三方担保主要有
建设单位付款担保、施工单位履约担保、预付款 担保、分包单位付款担保、工8资支付担保等。
1
7
非保险转移一般都要付出一定的代价。
8
4 9
信
3
2）保险转移。
微
系
转移给保险公司。 联
一
保险并不能转移建设工程所有风险，一方面是因为存在 不可唯保风险，另一方面则是因为有些风
险不宜保险。因此，对于建设工程风险，应将保险转移与风险回 避、损失控制和风险自留结合起来运
用。
（4）风险自留。
内部控制措施等来化解风险。
风险自留可分为非计划性风险自留和计划性风险自留两种。
1）非计划性风险自留。
非计划性的和被动的。【不得不留】
导致非计划性风险自留的主要原因有：缺乏风险意识、风险识别失误、风险分析与评价失误、风
险决策延误、风险决策实施延误等。
2）计划性风险自留。
主动的、有意识的、有计划的。
风险自留绝不可能单独运用，而应与其他风险对策结合使用。在实行风险自留时，应保证重大和
较大的建设工程风险已经进行了工程保险或实施了损失控制计划。
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第三节 工程勘察、设计、保修阶段服务内容
工程勘察、设计、保修阶段的项目管理服务是工程监理企业需要拓展的业务领域。
【一个监理合同（相关服务）】【项目管理服务合同】
一、工程勘察设计阶段服务内容
4.工程勘察成果审查
工程监理单位应审查工程勘察单位提交的勘察成果报告，并向建设单位提交工程勘察成果评估报
告，同时应参与工程勘察成果验收。
（1）工程勘察成果报告。工程勘察报告的深度应符合国家、地方及有关部门的相关文件要求，
同时需满足工程设计和勘察合同相关约定的要求。【满足国家和业主要求】
（2）工程勘察成果评估报告。
勘察评估报告由总监理工程师组织各专业监理工程师编制，必要时可邀请相关专家参加。
工程勘察成果评估报告应包括下列内容：
①勘察工作概况；
②勘察报告编制深度，与勘察标准的符合情况；
③勘察任务书的完成情况；
④存在问题及建议； 8
7
1
9
⑤评估结论。 4
8
3
信
二、工程保修阶段服务内容微
系
（一）定期回访 联
题
制定工程保修期回访押计划及检查内容，并报建设单位批准。
准
保修期期间，应按精保修期回访计划及检查内容开展工作，做好记录，定期向建设单位汇报。
保修期相关服务结束前，应组织建设单位、使用单位、勘察设计单位、施工单位等相关单位对
工程进行全面检查。
（二）工程质量缺陷处理
对建设单位或使用单位提出的 工程质量缺陷，工程监理单位应安排监理人员进行现场检查和调查
分析，并与建设单位、施工单位协商确定责任归属。【协商确定】
同时，要求施工单位予以修复，还应监督实施过程，合格后予以签认。对于非施工单位原因造成
的工程质量缺陷，应核实施工单位申报的修 复工程费用，并应签认工程款支付证书，同时报建设单
位。 8
1
7
第四节 工程监理与项目管理一体化
8
4 9
一、工程监理与项目管理服务的区别 信
3
微
尽管工程监理与项目管理服务均是由社会化的专业单 位为建设单位系（业主）提供服务，但在服务
联
的性质、范围及侧重点等方面有着本质区别。
唯
一
（一）服务性质不同
工程监理是一种强制实施的制度。属于国家规定强制实施监理的工程。
工程项目管理服务属于委托性质，建设单位的人力资源有限、专业性不能满足工程建设管理需求
时，才会委托工程项目管理单位协助其实施项目管理。
（二）服务范围不同
目前，工程监理定位于工程施工阶段，而工程项目管理服务可以覆盖项目策划决策、建设实施
（设计、施工）全过程。
（三）服务侧重点不同
工程监理单位尽管也要采用规划、控制、协调等方法为建设单位提供专业化服务，但其中心任务
是目标控制。
工程项目管理单位能够在项目策划决策阶段为建设单位提供专业化的项目管理服务。
二、工程监理与项目管理一体化的实施条件和组织职责
工程监理与项目管理一体化是指工程监理单位在实施工程监理的同时，为建设单位提供项目管
理服务。由同一家工程监理单位为建设单位同时提供工程监理与项目管理服务。
（一）实施条件
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实施工程监理与项目管理一体化，须具备以下条件：
1.建设单位的信任和支持是前提
2.工程监理与项目管理队伍素质是基础
3.建立健全相关制度和标准是保证
第五节 工程项目全过程集成化管理
工程项目全过程集成化管理是指工程监理单位受建设单位委托，为其提供覆盖工程项目策划决策、
建设实施阶段全过程的集成化管理。工程监理单位的服务内容可包括项目策划、设计管理、招标代
理、造价咨询、施工过程管理等。
一、全过程集成化管理服务模式
目前在我国工程建设实践中，按照工程项目管理单位与建设单位的结合方式不同，全过程集成化
项目管理服务可归纳为独立式、融合式和植入式三种模式。
（一）独立式服务模式
在通常情况下，工程项目管理单位派出的项目管理团队置身于建设单位外部，为其提供项目管理
咨询服务。此时，项目管理团队具有较强的独立性，如图10－6所示。
8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
（二）融合式服务模 式
工程项目管理单位不设立专门的项目管理团队或设立的项目管理团队中留有少量管理人员，而将
大部分项目管理人员分别派到建设单位各职能部门中，与建设单位项目管理人员融合在一起，如图
10－7所示。
8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
联
一
唯
（三）植入式服务模式
在建设单位充分信任的前提下，工程项目管理单位设立的项目管理团队直接作为建设单位的职能
部门。此时，项目管理团队具有项目管理和职能管理的双重功能，如图10—8所示。
第十一章 国际工程咨询与组织实施模式
第一节 国际工程咨询
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一、咨询工程师
二、工程咨询公司的服务对象和内容
第二节 国际工程组织实施模式
一、CM模式
二、Partnering模式
三、Project Controlling模式
第一节 国际工程咨询
二、工程咨询公司的服务对象和内容
工程咨询公司的业务范围很广泛，其服务对象可以是业主、承包商、国际金融机构和贷款银行，
工程咨询公司也可以与承包商联合投标承包工程。工程咨询公司的服务对象不同，相应的服务内容也
有所不同。
（一）为业主服务
为业主服务是工程咨询公司最基本、最广泛的业务，这里所说的业主包括各级政府（此时不是以
管理者身份出现）、企业和个人。
工程咨询公司为业主服务既可以是全过程服务（包括实施阶段全过程和工程建设全过程），也可
以是阶段性服务。
8
7
（二）为承包商服务 9 1
4
8
工程咨询公司为承包商服务信主3要有以下几种情况：
微
一是为承包商提供合同咨系询和索赔服务。
联
二是为承包商提供技术题咨询服务。
押
三是为承包商提供工准程设计服务。
精
（三）为贷款方服务
贷款方包括一般的贷款银行、国际金融机构（如世界银行、亚洲开发银行等）和国际援助机构（如
联合国开发计划署、粮农组织 等）。
工程咨询公司为贷款方服务的 常见形式有两种：
一是对申请贷款的项目进行评估 。
二是对已接受贷款的项目的执行情况进行检查和监督。
（四）联合承包工程
在国际上，一些大型工程咨询公司往往与 设备制造商和土木工程承包商组成联合体，参与工程总
8
承包或交钥匙工程的投标，中标后共同完成工程 建设的全部任务。 1 7
9
虽然联合承包工程的风险相对较大，但可以给 工 程咨询公司带来更多
信
3的8
4
利润。
微
第二节 国际工程组织实施模式
系
随着社会技术经济水平的发展，建设工程业主的需求也 在不断变
联
化和发展，总的趋势是希望简化
一
唯
自身管理工作，得到更全面、更高效的服务，更好地实现建设 工 程预定目标。与此相适应，建设工程
组织实施模式也在不断地发展，国际上出现了许多新型模式。这里主要介绍 CM模式、Partnering模
式和 Project Controlling模式。
一、CM模式
CM（Construction Management）在我国被翻译为建筑工程管理。但由于“建筑工程管理”的内
涵很广泛，难以准确反映CM模式的含义，故这里直接用CM表示。
（一）CM模式产生背景
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采用快速路径法可以将设计工作和施工招标工作与施工搭接起来，整个建设周期是第一阶段设计
工作和第一次施工招标工作所需要的时间与整个工程施工所需要的时间之和。
与传统模式相比，快速路径法可以缩短建设周期。
与传统模式相比，快速路径法大大增加了施工阶段组织协调和目标控制的难度，例如，设计变更
增多，施工现场多个施工单位同时分别施工导致工效降低等。这表明，在采用快速路径法时，如果管
理不当，就可能欲速不达。
因此，迫切需要采用一种与快速路径法相适应的新的组织管理模式。CM 模式便在如此背景下应
运而生。
所谓CM模式，就是在采用快速路径法时，从建设工程开始阶段就雇用具有施工经验的CM单位（或
CM 经理）参与到建设工程实施过程中，以便为设计人员提供施工方面的建议且随后负责管理施工过
程。
（二）CM模式的种类
CM模式可分为代理型CM 和非代理型CM 两种类型。
1.代理型CM（CM/Agency）
代理型CM模式又称为纯粹CM模式。采用代理型CM模式时，CM单位是业主的咨询单位。
CM 单位对设计单位没有指令权，只能向设计单位提出一些合理化建议。这一点同样适用于非代
8
7
理型CM模式。这也是CM模式与全过9 1程工程项目管理的重要区别。
4
8
代理型CM模式中，CM单位通信 3常是具有较丰富施工经验的专业CM单位或咨询单位。
微
系
联
题
押
准
精
2.非代理型CM（CM/Non－Agency）
非代理型CM 模式又称为风险型 CM 模式（At－Risk CM），在英国则称为管理承包（Management
Contracting）。
1
7 8
9
业主与 CM 单位所签订的合同既包括 CM 服务内 容，也包括工程施工承包8 4内容；而 CM 单位与施工
信
3
单位和材料、设备供应单位签订合同。 微
系
联
一
唯
CM单位与施工单位之间似乎是总分包关系，但实际上却与总分包模式有本质的不同。
其根本区别主要表现在：
一是虽然CM单位与各个分包商直接签订合同，但CM单位对各分包商的资格预审、招标、议标和
签约都对业主公开并必须经过业主的确认才有效。
二是由于CM 单位介入工程时间较早（一般在设计阶段介入）且不承担设计任务，因此，CM 单位
并不向业主直接报出具体数额的价格，而是报 CM 费，本质上属于成本加酬金合同的一种特殊形式。
由此可见，采用非代理型CM模式时，业主对工程费用不能直接控制，因而在这方面存在很大风险。
（三）CM模式的适用情形
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从CM模式的特点来看，在以下几种情况下尤其能体现出其优点：
（1）设计变更可能性较大的建设工程。
（2）时间因素最为重要的建设工程。
（3）因总的范围和规模不确定而无法准确确定造价的建设工程。
二、Partnering模式
伙伴关系。
Partnering 模式意味着业主与建设工程参与各方在相互信任、资源共享的基础上达成一种短期
或长期的协议；在充分考虑参与各方利益的基础上确定建设工程共同的目标；建立工作小组，及时沟
通以避免争议和诉讼的产生，相互合作、共同解决建设工程实施过程中出现的问题，共同分担工程风
险和有关费用，以保证参与各方目标和利益的实现。
（一）Partnering模式主要特征
1.出于自愿
2.高层管理者参与
高层管理者的认同、支持和决策是关键因素
3.Partnering协议不是法律意义上的合同
4.信息开放性
8
7
（三）Partnering模式组成要素9 1
4
8
成功运作Partnering模式所信不3可缺少的元素包括以下几方面：
微
1.长期协议 系
联
2.共享 题
押
3.信任 准
精
4.共同目标
5.合作
（四）Partnering模式适用情况
Partnering 模式总是与建 设工程组织管理模式中的某一种模式结合使用的，较为常见的情况是
与总分包模式、工程总承包模式、 CM 模式结合使用。这表明，Partnering 模式并不能作为一种独立
存在的模式。从 Partnering 模式的实 践情况看，并不存在什么适用范围的限制。但是，Partnering
模式的特点决定了其特别适用于以下几种 类型的建设工程：
1.业主长期有投资活动的建设工程
2.不宜采用公开招标或邀请招标的建设工程 8
1
7
9
3.复杂的不确定因素较多的建设工程 8 4
信
3
4.国际金融组织贷款的建设工程 微
系
三、Project Controlling模式 联
一
项目总控。 唯
（一）Project Controlling模式产生背景
Project Controlling模式是适应大型建设工程业主高层管理人员决策需要而产生的。
Project Controlling方实质上是建设工程业主的决策支持机构，以使业主能够及时地作出正确
决策。
Project Controlling模式的出现反映了工程项目管理专业化发展的一种新趋势，即专业分工的
细化。
（二）Project Controlling模式的种类
根据建设工程的特点和业主方组织结构的具体情况，Project Controlling 模式可分为单平面
Project Controlling 和多平面Project Controlling 两种类型。
1.单平面Project Controlling模式
当业主只有一个管理平面（指独立的功能齐全的管理机构），一般只设置1个Project Controlling
机构，称为单平面Project Controlling模式，其组织结构如图11－5所示。
单平面Project Controlling 模式的组织关系简单，Project Controlling 方的任务明确，仅向
项目总负责人（泛指与项目总负责人所对应的管理机构）提供决策支持服务。
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2.多平面Project Controlling模式
当项目规模大到业主必须设置多个管理平面时，Project Controlling方可以设置多个平面与之
对应，这就是多平面Project Controlling模式，如图11－6所示。
多平面 Project Controlling 模式中，总 Project Controlling 机构对外服务于业主项目总负
责人；对内则确定整个项目的信息规则，指导、规范并检查分 Project Controlling 机构的工作，
同时还承担了信息集中处理者的角色。
8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
（四）应用Project Contr olling模式需注意的问题
（1）一般适用于大型和特大型建 设工程。
（2）不能作为一种独立存在的模式。
（3）不能取代工程项目管理服务。
（4）Project Controlling咨询单位需 要工程参建各方的配合。
【易混淆考点要注意】
1
7 8
9
对比； 8
4
信
3
反义词； 微
系
排比罗列； 联
一
不得、禁止； 唯
“和”与“或”；
分值比重有规律，重点内容年年考；
理解应用最重要，听课做题考试过。
听课＋做题
题目在精，不在多。不搞题海战术。
找重点、查规律，讲道理、做对比、会分类、不死记；
学习轻松、考试简单。
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