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二建、监理、一建、一造、二造、安全、消防、咨询、检测课程押题联系QQ/微信：3849178
学员专用请勿外泄
2025环球网校监理工程师《建设工程合同管理》-直播密训（一）
第一章 建设工程合同管理法律制度
【知识点1】招标采购阶段的管理任务和方法
管理任务 管理方法
1.开展建设工程项目招标采购的总体策划
选用适合工程项目需要的标准招标文件及合同示范文本。
作用在于：
（1）有利于当事人了解并遵守有关法律法规，确保建设工程招标和合同
文件中的各项内容符合法律法规的要求；
（2）可以帮助当事人正确拟定招标和合同文件条款，保证各项内容的完
整性和准确性，避免缺款漏项，防止出现显失公平的条款，保证交易安
2.根据标准文本编制招标
全；
文件和合同条件
（3）有助于降低交易成本，提高交易效率，降低合同条款协商和谈判缔
约工作的复杂性；
（4）有利于当事人履行合同的规范和顺畅；
（5）有利于审计机构、相关行政管理部门对合同的审计和监督；
（6）有助8于仲裁机构或人民法院裁判纠纷，最大限度维护当事人的合法
7
1
9
权益。4
8
3
信
3.细化项目参建各相关方的合同微界面管理
系
联（1）选择好适合项目特点的合同计价方式是招标采购和合同管理工作的
4.合理选择适合建设工程题
押 关键。
特点的合同计价方式 准
精 （2）单价合同、总价合同、成本加酬金合同。
【知识点2】合同计价方式
适用情形 对发包人而言 对承包人而言
（1）可以在设计工作尚未完成、工程
发包时施工工程内容和工程量尚 量清单尚未确定、工作内容无需完整 （1）固定单价合
不能明确确定。 详尽约定的情况下就开始施工招标， 同，存在较大的
单价 （1）固定单价合同：适合于工期 从而缩短招投标时间，利于尽早开工。 报价风险。
合同 较短、工作内容和工程量变化幅度 （2）需要在施工过程中协调工作内 （2）可变单价合
不大的项目； 容、测量核实完成的工程量；且实际 同，承担价格变
8
（2）可变单价合同 应付工程款可能超过估算，控制投7资 动的风险较小。
1
9
4
难度较大。 8
3
信
工程范围和任务明确，工程设计图 微 （1）固定总价合
系
纸完整详细，承包商了解现场条 联 同，承包商几乎
（1）固定总价合同，在一合同签订时就
件、能准确确定工程量及施工计 唯 承担了工作量及
可以基本确定项目总投资额，有利于
划。 价格变动的全部
总价 投资控制，业主承担的风险较小。
（1）固定总价合同：适用于施工 风险。
合同 （2）可调总价合同，市场价格变动等
期较短（一年左右）、价格波动不 （2）可调总价合
风险由业主承担，突破合同既定价格
大的项目； 同，在一定程度
的风险有所增大。
（2）可调总价合同：建设周期一 上降低了承包商
年半以上 的风险。
（1）可以简化招标、节省时间，不需
等到设计图纸完成后才开始招标和施
成本 工，实现设计和施工工作的搭接。
仅适用于工程复杂，工程技术、结
加酬 （2）价格变化或工程量变化的风险基 承包商利润有保
构方案难以预先确定，时间特别紧
金合 本都由业主承担。承包商往往缺乏降 证。
迫（如抢险救灾）的项目。
同 低成本的激励，还可能通过提髙工程
成本而增加自身利润，不利于业主的
投资控制。
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1.发包人：成本加酬金合同＞单价合同（可变＞固定）＞总价合同（可调＞固定）
风险
2.承包人：总价合同（固定＞可调）＞单价合同（固定＞可变）＞成本加酬金合同
比较
3.单价合同在施工工程“价”和“量”方面的风险分配对合同双方均显公平。
【知识点3】合同签订及履行阶段的管理任务和方法
管理任务 管理方法
应用文本分析、风险识别等方法对合同条件（以及招投标文件）审查、认定
和评估。
合同评审主要包括下列内容：
（1）合法性、合规性评审。保证合同条款不违反强制性规定和条文。
（2）合理性、可行性评审。保证合同权利和义务公平合理，不存在重大误
解、履行障碍。
1.组织做好合同评审 （3）严密性、完整性评审。保证与合同履行紧密关联的条件满足合同履行
工作 要求。
（4）与产品或过程有关要求的评审。保证合同内容没有缺项漏项，合同条
款没有文字歧义、数据不全、条款冲突等情形，合同组成文件之间没有矛盾。
通过招投标方7 8式订立合同的，合同内容还应当符合招投标文件的实质性要求
1
9
和条件。8 4
3
信
（5）微合同风险评估。保证合同履行过程中可能出现的经营风险、法律风险
系
处于联可以接受的水平。
题
押（1）合同管理体系和制度建设：如合同目标管理制度、评审会签制度、交
准
2.制定完善的合同管精 底制度、报告制度、文件资料归档保管制度、管理评估和绩效考核制度。
理制度和实施计划 （2）合同实施计划应包括：合同实施总体安排；合同分解与管理策划；建
立 合同实施保证体系；建立合同文件沟通方式、编码系统和文档系统。
（1） 合同各方的相关部门和合同谈判人员应对项目管理机构进行合同交底，
包括下列 内容：合同主要内容；合同订立过程中的特殊问题及待定问题；合
3.落实细化合同交底
同实施计划及责任分配；合同实施的主要风险。
工作
（2）合同交底 可用书面、电子数据、视听资料和口头的形式实施，书面交
底的应签署确认书 。
4.及时进行合同跟踪、诊断和纠偏 8
1
7
5.灵活规范应对处理合同变更问题
8
4 9
6.开发和应用信息化合同管理系统 信
3
微
7.正确处理合同履行中的索赔和争议
系
联
一
8.开展合同管理评价 合同总结报告应包括下列内容：合 同订立
唯
情况评价；合同履行情况评价；合
与经验教训总结 同管理工作评价；对本项目有重大影响 的合同条款评价；其他经验和教训等。
9.倡导构建合同各方合作共赢机制
10.遵守贯彻绿色低碳的原则和理念
【知识点4】管理任务：招标采购阶段VS合同签订及履行阶段
招标采购阶段 合同签订及履行阶段
1.开展建设工程项目招标采购的总体策划 1.组织做好合同评审工作
2.根据标准文本编制招标文件和合同条件 2.制定完善的合同管理制度和实施计划
3.细化项目参建各相关方的合同界面管理 3.落实细化合同交底工作
4.合理选择适合建设工程特点的合同计价方式 4.及时进行合同跟踪、诊断和纠偏
5.灵活规范应对处理合同变更问题
6.开发和应用信息化合同管理系统
7.正确处理合同履行中的索赔和争议
8.开展合同管理评价与经验教训总结
9.倡导构建合同各方合作共赢机制
10.遵守贯彻绿色低碳的原则和理念
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【知识点5】合同法律关系-主体-自然人
1.合同法律关系包括主体、客体、内容三个要素。
2.合同法律关系主体是参加合同法律关系，享有相应权利、承担相应义务的自然人、法人和非法
人组织（其他组织×）。
3.作为合同法律关系主体的自然人必须具备“相应的”民事权利能力和民事行为能力。
4.根据自然人的年龄和精神健康状况，可以将自然人分为完全民事行为能力人、限制民事行为能
力人和无民事行为能力人。
（1）18周岁以上的自然人
完全民事行
（2）16周岁以上，以自己的劳动收入 可以独立实施民事法律行为
为能力人
为主要生活来源的未成年人
（1）可以独立实施纯获利益的或者与其年龄、
限制民事行 智力相适应的民事法律行为。
8周岁以上的未成年人
为能力人 （2）实施其他民事法律行为由其法定代理人代
理或者经其法定代理人同意、追认。
无民事行为 （1）不满8周岁的未成年人
8 由其法定代理人代理实施民事法律行为。
能力人 （2）不能辨认自己行为1 7的成年人
9
4
【知识点6】合同法律关系-主3 8体-法人+非法人组织
信
1.法人应当具备以下条件：微①依法成立；②有自己的名称、组织机构、住所、财产或者经费。
系
2.法定代表人（执行法联人或者非法人组织工作任务的人员一体适用）
题
（1）法定代表人以法押人名义从事的民事活动，其法律后果由法人承受。如：法定代表人因执行
准
精
职务造成他人损害的，由法人承担民事责任；法人承担民事责任后，依照法律或者法人章程的规定，
可以向有过错的法定代表 人追偿。
（2）法人章程或者法人权力机构对法定代表人代表权的限制，不得对抗善意相对人。
3.法人的分类
营利法人 非营利法人 特别法人
为公益 目的或者其他非营利目的成
以取得利润并分配给股东等
立，不向出资人、设立人或者会员
出资人为目的成立的法人
分配所取得 利润的法人
机关法人
8
、农村集体经济组织
1
7
有限责任公司、股份有限公司 事业单位、社会团 体、基金会、社 法人
8
、4 9城镇农村的合作经济组
和其他企业法人等 会服务机构等 织信法
3
人、基层群众性自治组织
微
系法人
联
4.法人VS非法人组织
唯
一
法人 非法人组织
共同点 均为组织，均能够成为合同法律关系的主体
具有法人资格 不具有法人资格
→有独立的财产 →没有独立的财产
区别点 →能够独立承担民事责任 →不能独立承担民事责任
→出资人或者设立人无需为法人未偿债务 →出资人或者设立人需为非法人组织未偿债
承担责任 务承担无限责任
【知识点7】合同法律关系-客体
可为人们控制并具有经济价值的生产资料和消费资 （1）建筑材料、建筑设备、建筑
物 料，可以分为动产和不动产、流通物与限制流通物、 物等
特定物与种类物等。 （2）货币（借款合同）
（1）勘察设计、施工安装等
人的有意识的活动，多表现为完成一定的工作，或提
行为 （2）绑扎钢筋、土方开挖、抹灰
供一定的劳务。
等
智力成果 通过人的智力活动所创造出的精神成果，包括知识产 专利权、工程设计等
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权、技术秘密及在特定情况下的公知技术。
【知识点8】法律事实
自然事件（地震、台风等）
事件
社会事件（如战争、罢工、禁运等）
法律事实
作为/不作为 （行政行为；发生法律效力的法院
行为 判决、裁定以及仲裁机构裁决等）
合法/违法行为
【知识点9】代理
1.代理的特征
（1）代理人必须在代理权限范围内实施代理行为。
（2）代理人以被代理人的名义实施代理行为。
（3）代理人在被代理人的授权范围内独立地表现自己的意志，具体表现为代理人有权自行解决
他如何向第三人作出意思表示，或者是否接受第三人的意思表示。
（4）被代理人对代理行为承担民事责任，既包括对代理人在执行代理任务中的合法行为承担民
8
事责任，也包括对代理人不当代理行1为7承担民事责任。
9
4
2.代理的类别 3 8
信
以代理权产生的依据不同，微可将代理分为委托代理、法定代理（指定代理×）。在工程建设中
系
联
涉及的代理主要是委托代理。如项目经理作为施工企业的代理人、总监理工程师作为监理单位的代理
题
押
人、工程招标代理机构作准为建设单位的代理人等。
精
3.无权代理的情形
（1）没有代理权而为 的代理行为；
（2）超越代理权限而为 的代理行为；
（3）代理权终止后的代理行为。
4.代理行为的责任承担
代理人在授 权范围内实施代理 → 被代理人承担责任（不论好坏）
（1）授权范围明确
“被代理人”追认→被代理人承担责任
代理人超越授权范围 8
1
7
“被代理人”拒绝→行
8
4 9为人承担责任
能 够承担→被代理人信承
3
担责任
微
（2）授权范围不明→被代理人承担责任 系
联
无法承担 →代
唯
理一人承担连带责任
（3）代理事项/行为违法→被代理人和代理人承担连带责任
【知识点10】民事责任
1.建设工程合同中的法律责任，只能是民事责任，包括：①合同责任，包括违约责任、缔约过失
责任；②侵权责任。
2.民事责任的承担方式（可以单独，也可以合并适用）
行政责任 刑事责任
民事责任
行政处罚 行政处分 主刑 附加刑
停止侵害 警告 警告 管制 罚金
排除妨碍 罚款 记过 拘役
剥夺政治权利
消除危险 记大过 有期徒刑
没收违法所得、非法财物
返还财产 降级 无期徒刑 没收财产
恢复原状 责令停产停业 撤职 死刑
修理、重作、更换 开除
暂扣或者吊销许可证、执照
继续履行
赔偿损失 行政拘留
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支付违约金
消除影响、恢复名誉
赔礼道歉
3.按份责任VS连带责任
按份责任 连带责任
“自扫门前雪” “有难同当”
权利人 权利人
图示
责任人 责任人 责任人 责任人 责任人 责任人
1 2 3 1 2 3
（1）均有两个以上责任人；
共同点 （2）责任人各自责任份额的确定：均为根据各自责任大小确定；难以确定责任大小的，
平均承担责任。
8
向权利人承担责任时，责任1 7人之间 向权利人承担责任时，责任人之间有连带关系
9
4
无连带关系 3 8 →任一责任人向权利人承担责任的义务不仅限于自己
信
→各责任人仅有义微务就自己责任 责任份额
系
区别点 份额向权利人承联担责任 →对权利人要求对超过自己责任份额的部分承担责任
题
→对权利人要押求对超过自己责任 的请求无权拒绝
准
精
份额的部分承担责任的请求有权 →向权利人承担责任后，有权就实际承担责任超过自
拒绝 己责任份额的部分，向其他连带责任人追偿
4.建设工程合同的违约责任
（1）工程监理单位与承包 单位串通，为承包单位谋取非法利益，给建设单位造成损失的，应当
与承包单位承担连带赔偿责任。
（2）当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行合同义务的，对方可以在履行期限届满
之前要求其承担违约责任。
（3）建设工程未经竣工验收，发包人擅 自使用后，又以使用部分质量不符合约定为由主张权利
的，不予支持；但是承包人应当在建设工程的合理使用寿命内对地基基础工程和主体结构质量承担民
8
事责任。 1
7
9
8
4
（4）借用资质的连带赔偿责任
信
3
微
【知识点11】担保物权 系
人保 物一保
联
唯
保证 抵押 质押 留置 定金
债务人或者第三 债务人或者第
担保人 只能第三人 只能债务人 只能债务人
人 三人
动产 货币（特殊动
不动产、动产 动产、权利
担保物 ———— （可以约定不得 产），≤合同额
（不转移占有） （转移占有）
留置的动产） 20%
不动产：合同+登 动产：合同+ 债务到期+ 合
设立 记 交付 法占有+同一关
签订保证合同 合同+交付
条件 动产：合同 权利：合同+ 系（企业之间除
（登记→对抗） 交付 外）
一般保证：先债务 以担保财产折价、拍卖、变卖所得价款优先受偿。
人，后保证人 抵押权受偿顺序： 给付定金一方
实现
连带责任保证：任 ① 抵押权已登记的先于未登记的受偿； 违约，没收定金
方式
意选择债务人或 ② 抵押权已登记的，按照登记的先后顺序清偿；顺
保证人 序相同的，按照债权比例清偿； 收受定金一方
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没有约定或者约 ③ 抵押权未登记的，按照债权比例清偿。 违约，双倍返还
定不明确的，按照 所得价款超过债权数额的部分归担保人所有，不足 定金
一般保证 部分由债务人清偿。
被担保的债权既有物的担保又有人的担保，对债权实现没有约定或者不明确：
（1）如果物保由债务人自己提供，债权人应当先就该物的担保实现债权；
人保与物
（2）如果物保由第三人提供，债权人可以就物的担保实现债权，也可以要求保证人承担
保竞合
保证责任；
（3）提供担保的第三人承担担保责任后，有权向债务人追偿。
（1）促使债务人履行债务、担保债权人权利的实现；
共同点 （2）担保合同是被担保合同的从合同：主合同无效/转移/消灭，从合同也无效/转移/消
灭。
【知识点12】保证
1.保证人的资格
（1）具有代为清偿债务能力的法人、其他组织或者公民，可以作为保证人。
（2）以下组织不能作为保证人：
①学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体。（绝对不能）
8
7
②企业法人的职能部门。（绝对1不能）
9
4
8
③企业法人的分支机构。但企3业法人的分支机构有法人书面授权的，可以在授权范围内提供保证。
信
微
（相对不能）
系
联
④ 国家机关。经国务院批准为使用外国政府或者国际经济组织贷款进行转贷的除外。（相对不
题
押
能）
准
精
2.保证范围
（1）保证担保的范围 包括主债权及利息、违约金、损害赔偿金及实现债权的费用。保证合同另
有约定的，按照约定。
（2）当事人对保证担保的 范围没有约定或者约定不明确的，保证人应对全部债务承担责任。
3.保证期间：一般保证的保证人 未约定保证期间的，保证期间为主债务履行期届满之日起6个月。
（注意：连带责任保证的保证期间规定 相同）
4.保证期间债权人与债务人协议变更主合同或者债权人许可债务人转让债务的，应当取得保证人
的书面同意，否则保证人不再承担保证责任 。保证合同另有约定的按照约定。
【知识点13】抵押物（不动产+动产，权利 ×） 8
1
7
可以抵押的财产 不可以抵
8
4 9押的财产
信
3
①建筑物和其他土地附着物（该建筑物占用范围 ① 土地所有权； 微
系
内的建设用地使用权一律一并抵押）； ②耕地 、宅基地联、自留地、自留山等集体所有土
一
②建设用地使用权（该土地上的建筑物一律一并 地使用权 ，但唯法律规定可以抵押的除外；
抵押）； ③学校、幼 儿园、医疗机构等为公益目的成立的
非营利法人的教育设施、医疗卫生设施和其他公
③海域使用权；
益设施；
④生产设备、原材料、半成品、产品； ④所有权、使用权不明或者有争议的财产；（如，
⑤正在建造的建筑物、船舶、航空器； 违法、违章建筑）
⑥交通运输工具； ⑤依法被查封、扣押、监管的财产；
⑦法律、行政法规未禁止抵押的其他财产。
（以招标、拍卖、公开协商等方式取得的荒地等 ⑥依法不得抵押的其他财产。
土地承包经营权）
【知识点14】工程担保
施工投标保证 施工合同履约保证 施工预付款担保
承担 （1）在投标有效期内不得撤销 施工合同的顺利履行、承包商 承包人能够按合同规定进
保证 投标文件； 按期限按质量完全履行合同义 行施工，正确、合理使用发
责任 （2）中标后不得拒绝签订合同 务 包人支付的预付款
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情形 或拒绝提交履约保函。
形式 现金、银行保函、支票、汇票 （1）履约担保金：合同价格的 主要为银行保函
10%
不得超过招标项目估算价的2% （2）履约银行保函：合同价格
金额 （勘察设计≤10万，材料设备 的10% 与预付款金额相同
采购≤80万） （3）履约担保书：合同价格的
30%
提交 开标前 签订建设工程合同时 发包人支付预付款
提交投标文件的截止之日→招 提交履约保证→保修期满并颁 预付款支付之日→发包人
保证
标文件规定的投标有效期截止 发保修责任终止证书后 15 天 向承包人全部收回预付款
期限
时间 或14天 之日
（1）投标人在投标有效期内撤
回其投标；
（1）如果承包商违约，将丧失
（2）中标人在规定期限内无正
收回履约保证金的权利，并且
当理由未能根据规定签订合 如果承包人中途毁约，中止
不以此为限。
同，或根据规定接受对错误的 工程，使发包人不能在规定
（2）若发生下列情况，发包人
实现 修正； 7 8 期限内从应付工程款中扣
9 1 有权凭履约保证索取保证金：
情形 （3）中标人在签订合同时向8 4招 除全部预付款，则发包人有
信 3 ①施工过程中，承包人中途毁
标人提出附加条件或者微未能按 权凭预付款担保向银行索
系 约，或任意中断工程，或不按
照招标文件要求提交联履约保证 赔担保金额。
题 规定施工；②承包人破产，倒
金； 押
准 闭。
（4）投标人采精用不正当的手段
骗取中标。
（1）未中标的投标 人：评标结
工程的进展过程中每次结
束之后
承包商顺利履行完毕自己的义 算工程款（中间支付）分次
（2）中标的投标人：向业 主提
退还 务，招标人必须将履约保证金 返还时，经发包人出具相应
交履约担保之后
全额返还承包商。 文件，担保金额也随之减
（3）最迟应当在书面合同签订
少。
后5日内
【知识点15】工程保险
8
1.建筑工程一切险被保险人
1
7
9
（1）业主或工程所有人； 8
4
信
3
（2）承包商或者分包商； 微
系
（3）技术顾问，包括业主聘用的建筑师、工程师及其 他专业顾联问。
一
唯
2.施工企业职工意外伤害险被保险人
（1）按被保险人人数投保时，其投保人数必须占约定承保团体人员的75%以上，且投保人数不低
于5人。
（2）凡年满 16 周岁至 65 周岁、能够正常工作或劳动、从事建筑管理或作业、并与施工企业建
立劳动关系的人员均可作为被保险人。
3.工程保险期间及保险责任
施工企业职工意外伤害险
建筑工程一切险 安装工程一切险 按被保险人人数 按项目总造价或施
计收 工总面积计收
交付保险费的次日
起 工地动工或材料、设备运 签发保险单的次
卸至施工地点 （或约定保险期间
保 始 抵工地 日零时
开始之日）零时
险
工程所有人对部分或全部 工程预计竣工验收 约定的终止日的 施工合同规定的工
期
终 工程签发完工验收证书或 交付使用之日。如 24时 程竣工之日
间
止 验收合格之时，或实际占 验收完毕先于保险
（1）提前竣工的，保险责任自行终止。
用或使用或接受该部分或 单列明的终止日，
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全部工程之时，以先发生 则验收完毕时保险 （2）延长工期的，应当办理保险顺延。
者为准；但在任何情况下， 期也终止。 （3）因故停工的，需办理保险顺延；工
不超过保险单列明的建筑 程停工期间，保险责任中止，保险人不承
期保险终止日。 担保险责任。
保险期间内+从事建筑施工及相关工作
责任
“不确定性”：自然灾害、意外事故 时，或在施工现场及施工指定的生活区域
范围
内+遭受意外伤害
责任 （1）非意外伤害
“确定性”
免除 （2）与施工无关
【知识点16】施工企业职工意外伤害险保险责任
（1）身故保险责任
第一，被保险人自意外伤害发生之日起180日内因该事故死亡的，保险人按保险金额给付死亡保
险金，本保险合同对该被保险人的保险责任终止。
第二，被保险人因遭受意外伤害事故且自该事故发生日起下落不明，后经人民法院宣告死亡的，
保险人按保险金额给付身故保险金。但若被保险人被宣告死亡后生还的，保险金受领人应于知道或应
当知道被保险人生还后30日内退还保险人给付的身故保险金。
8
（2）伤残保险责任 7
1
9
4
第一，被保险人因遭受意外伤害8事故，并自事故发生之日起180日内因该事故造成保险合同所列
3
信
残疾程度之一者，保险人按该表微所列给付比例乘以保险金额给付残疾保险金。
系
第二，如第180日治疗仍联未结束的，按第180日的身体情况进行残疾鉴定，并据此给付残疾保险
题
金。 押
准
精 第二章 建设工程勘察设计招标
【知识点1】工程勘察设计招标特征
设计阶段 是决定建设项目性能，优化和控制工程质量及工程造价最关键、最有利的
招标标的物特征 阶段，因此虽 然设计投标报价占项目总投资额的比例不大，但设计方案对工程项目
往往更具全局性、长效性和创新性影响。
设计工作对技术要 求髙，从前期准备到后续服务跨越的周期长，成果的内容和质量
招标工作性质 具有较大的不确定性 ，设计方案的优劣往往需要经过较长时间的检验，不易在短期
内准确地量化评判。
通常只能向潜在投标人提供项目概况、功能要求等工程前期的初步性基础资料（如，
8
说明工程项目的实施条件、预 期达到的技术经济指标、投资1
7
限额、进度要求等），
9
招标条件
8
4
且无具体量化的工作量，灵活性较 大，更多还要依赖投
信
标3单位专业设计人员发挥技
微
术专长和创造力，提供智力成果。
系
可以按设计工作深度的不同，分期分阶段 招标（方一
联
案设计、初步设计、施工图设计），
唯
招标阶段划分 逐步细化落实设计成果，但设计进度计划需 要 满足总体投资计划及配合施工安装和
采购工作的要求。
设计投标首先提出设计构思和初步方案，并论述该方案的优点和实施计划，在此
投标书编制要求 基础上进一步提出报价。而不像施工招标，是按规定的工程量清单填报报价后算出
总价。
开标时由各投标人自己说明投标方案的基本构思和意图，以及其他实质性内容，而
开标形式
不是由招标单位的主持人宣读投标书，也不按报价髙低排定标价次序。
评标专家更加注重设计的技术先进性、所达到的技术指标、方案的合理性，以及
评标原则 对工程项目投资效果的影响等方面的因素，并以此做出综合判断，招标人乐于接受
的是物有所值的合理报价，而不过于追求低报价。
设计招标可以根据具体情况，确定投标经济补偿费标准和奖励办法，对未能中标的
投标经济补偿
有效投标人给予费用补偿、对选为优秀设计方案的投标人给予奖励。
设计招标更多地涉及智力成果的知识产权。设计招标人如果要采用未中标人投标文
知识产权保护
件中的技术方案，应征得未中标人的书面同意并给予合理的使用费。
【知识点2】公开招标VS邀请招标
公开招标 邀请招标
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招标人通过国家指定的报刊、信息网络 招标人以投标邀请书的方式，邀请 3个以上具有
概念 或者其他媒体发布招标公告，邀请不特 相应资质、具备承担招标项目勘察设计能力的、
定的法人或者组织投标。 资信良好的特定法人或组织投标。
（1）投标人及投标人的数量事先可以确定；（2）
所有符合条件的有兴趣的单位均可以
招标人对所有发出投标邀请书的投标单位的信
参加投标，能体现出公开、公平、公正
优点 用和能力均予信任；
的招标原则，有利于实现充分竞争（无
（3）缩短了招投标周期；
限竞争性招标）
（4）评标工作量小
（1）招标人事先难以预计有哪些投标
（1）由于邀请参加投标的单位数量有限，一些
人、投标人的数量有多少；
符合条件的潜在竞争者可能未能在邀请之列，而
（2）招标人可能不熟悉某些投标人的
缺点 漏掉更具优势的单位；
情况；
（2）不能充分体现公开竞争、机会均等的原则
（3）招标人所期待的投标人可能并未
（有限竞争性招标）
参加投标等
【知识点3】工程勘察设计发包方式的确定
1.依法必须招标的情形
8
属于依法必须招标的范围1 7 + 达到依法必须招标的规模标准
9
4
关系社会公共利益、公众安
信
全3 8的大型基础设施、公用事
微 前述范围内的项目，其勘察、设计等服
业等项目
系
联 务的采购，单项合同估算价在 100 万
全部或者部分使用国有题资金投资或者国家融资的项目
押 元人民币以上的
使用国际组织或者外准国政府贷款、援助资金的项目
精
2.依法必须招标的项目，经批准可以不进行招标的情形 3.依法必须招标的项目，必须公开招
标的情形
（1）涉及国家安全、国家秘密、抢险 救灾或属于利用扶贫资 国有资金占控股或者主导地位的依法
金实行以工代赈、需要使用农民工等特 殊情况，而不适宜招 必须进行招标的项目，应当公开招标。
标；
（2）采购人或已通过招标方式选定的特许经营 项目投资人依
8
法能够自行勘察、设计； 4.必须公开招9 1标 7 的项目，经批准可以
（3）已建成项目需要改、扩建或者技术改造，由其 他 单位进 邀请招标的信 3 8 情
4
形
行设计影响项目功能配套性； 微
（1）技系术复杂、有特殊要求或者受自
（4）主要工艺、技术采用不可替代的专利、专有技术； 联
然环一境限制，只有少量潜在投标人可
（5）建筑艺术造型有特殊要求； 唯
供 选择；
（6）技术复杂或专业性强，能够满足条件的勘察设计单位少
（2）采用公开招标方式所需费用占项
于3家，不能形成有效竞争。
目合同金额比例过大。
【知识点4】工程勘察设计招标应具备的条件
（1）招标人已经依法成立；
（2）按照国家有关规定需要履行项目审批、核准或者备案手续的，已经审批、核准或者备案；
（3）勘察设计有相应资金或者资金来源已经落实；
（4）所必需的勘察设计基础资料已经收集完成；
（5）法律法规规定的其他条件。
【知识点5】勘察设计投标人资格审查与单位资质管理
1.勘察设计投标人资格审查
（1）能力审查
第一，判定投标人是否具备承担勘察设计任务能力，通常要进一步审查投标单位人员的技术力量。
第二，人员的技术力量主要考察勘察设计负责人的资格和能力，各类勘察设计人员的专业覆盖面、
人员数量和各级职称人员的比例等是否满足完成工程设计的需要。
（2）经验审查
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同类工程的勘察设计经验是非常重要的考察内容，通常通过考察以往完成的项目评定其勘察设计
能力与水平。
2.勘察单位资质类别
资质种类 资质等级 允许承接的业务范围
工程勘察综合资质 甲级 各专业（海洋工程勘察除外）、各等级工程勘察业务
工程勘察专业资质 甲级、乙级、（丙级） 相应专业、相应等级的工程勘察业务
工程勘察劳务资质 不分等级 岩土工程治理、工程钻探、凿井等工程勘察劳务业务
3.设计单位资质类别
资质种类 资质等级 允许承接的业务范围
工程设计综合资质 甲级 各行业、各等级的工程设计业务
本行业相应等级的工程设计业务
工程设计行业资质 甲级、乙级、（丙级） 本行业范围内同级别的专业、专项工程设计业务（设
计施工一体化资质除外）
本专业相应等级的工程设计业务
甲级、乙级、（丙级、
工程设计专业资质 本专业范围内同级别的专项工程设计业务（设计施工
丁级）
一体化资质除外）
8
工程设计专项资质 甲级、乙级、1 7（丙级） 本专项相应等级的工程设计业务
9
4
4.单位资质许可范围内承揽业3 8务的规定
信
（1）超越本单位资质等级微承揽工程的：
系
联
①责令停止违法行为；
题
押
②有违法所得的，予以没收；
准
精
③处合同约定的勘察费、设计费 1倍以上2倍以下的罚款；
④可以责令停业整顿 ，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。
（2）发包方违反规定将建设工程勘察、设计业务发包给不具有相应资质等级的建设工程勘察、
设计单位的，责令改正，处 50 万元以上100万元以下的罚款。
【知识点6】标准招标文件
1.招标文件内容
勘察设计 施工 总承包 采购
招标 公告或投标邀请书
投标人须知（前 附表+正文+附表格式） 8
1
7
评标 办法
8
4 9
合同条款及 格式 信
3
微
工程量清单 系
发包人要求
联
一
发包人要求 图纸
唯
供货要求
技术标准 发包 人 资料
投标文件格式
投标人须知前附表规定的其他材料
2.简明标准施工招标文件适用范围：工期不超过 12个月、技术相对简单、且设计和施工不是由
同一承包人承担的小型项目
【知识点7】招标文件重要内容
1.招标公告
招标公告/投标邀请书 具体内容
包括项目名称、项目业主名称、招标人名称、项目审批、核准、备
招标条件 案机关名称及批文名称和编号、建设资金来源、出资比例、并声明
该项目已经具备招标条件及采用的招标方式。
项目概况与招标范围 包括招标项目的建设地点、规模、勘察设计服务期限、招标范围等。
包括投标人须具备的资质要求、业绩要求、在人员及设备方面具有
投标人资格要求 相应的勘察能力或人员方面具有相应的设计能力，是否接受联合体
投标及如果接受联合体投标应满足的要求。
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应写明本次招标是否对未中标投标人投标文件中的技术成果给予经
技术成果经济补偿
济补偿；给予经济补偿的，应写明支付经济补偿费的标准。
包括获取招标文件的时间、地点（或电子招投标交易平台名称）和
招标文件的获取
招标文件的售价及技术资料的押金数额。
投标文件的递交 包括提交投标文件的地点、截止日期和递交的方式。
联系方式 招标人、招标代理人的名称、地址、联系方式、开户银行及账号。
时间 注明公布招标公告或发出投标邀请书的年月日。
2.投标人须知
针对招标工程列明正文中的具体要求，明确新项目的要求、招标程序中主要工作步
1.前附表
骤的时间安排、对投标书的编制要求等内容。
（1）总则，包括项目概况、资金来源和落实情况、招标范围、计划工期和质量要
求、投标人资格要求等内容；
（2）招标文件，包括招标文件的组成、招标文件的澄清与修改等内容；
（3）投标文件，包括投标文件的组成、投标报价、投标有效期、投标保证金和投
标文件的编制等内容；
（4）投标，包括投标文件的密封和标识、投标文件的递交和投标文件的修改与撤
2.正文 回等内容； 7 8
1
9
（5）开标，包括8 4开标时间、地点和开标程序；
3
信
（6）评标，微包括评标委员会和评标原则等内容；
系
（7）合同联授予；
题
（8）重押新招标和不再招标；
准
（9精）纪律和监督；
（10） 需要补充的其他内容。
招标过程 中用到的标准化格式，包括：开标记录表、问题澄清通知书格式、中标通
3.附表格式
知书格式和中 标结果通知书格式。
3.发包人要求
发包人要求 具体内容
项目概况（项目名 称、建设单位、建设规模、项目地理位置、周边环境、树木
情况、文物情况、地质地貌、气候及气象条件、道路交通状况、市政情况等）；
勘察或设计要求
勘察或设计范围及内容 ；勘察或设计依据；勘察基础资料或设计项目使用功能
8
的要求；勘察人员和设备要 求或设计人员要求；其他要1求7
9
适用规范标准 列出适用于项目的国家、行业 、 项目所在地规范、
信
标3 8准
4
、规程名录
微
成果文件的组成（勘察或设计说明、图纸等）；成果文件的深度、格式、份数
系
成果文件要求 和载体（纸质版、电子版）要求；设 计成果文件
联
的展板、模型沙盘、动画要求；
一
唯
成果文件的其他要求
发包人提供的资料；发包人提供的设备设施；发包人财产使用要求及退还要求
其中“发包人提供的资料”包括：
1）施工现场及毗邻区域内的供水、排水、供电、供气、供热、通信、广播电视
等地下管线资料，气象和水文观测资料，相邻建筑物和构筑物、地下工程的有
关资料，以及其他与建设工程有关的原始资料；[勘察设计基础资料]
发包人财产清单
2）定位放线的基准点、基准线和基准标高；
3）发包人取得的有关审批、核准和备案材料，如规划许可证；
4）发包人提供的勘察资料（适用于设计招标）；
5）技术标准、规范；
6）其他资料。
发包人提供的便利条件
勘察人或设计人需要自备的工作条件
发包人的其他要求
【知识点8】标准资格预审文件
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1.资格预审文件内容
招标文件
资格预审文件
勘察设计 施工 总承包 采购
招标公告或投标邀请书 资格预审公告
投标人须知（前附表+正文+附表格式） 申请人须知（前附表+正文）
评标办法 资格审查办法（合格/有限数量）
投标文件格式 资格预审申请文件格式
工程量清单 资格审查方法（预审/后审）
发包人 发包人要求 供货
图纸
要求 要求
技术标准 发包人资料
合同条款及格式
投标人须知前附表规定的其他材料
2.资格预审公告
招标公告 资格预审公告
招标条件 招标条件 此处信息必须与其他地方所公开的信息一致
不可分割的单位工程不得设立标段，也不得以不
项目概况与招标范围 项目概况与8 招标范围
1 7 合理的标段设置或工期限制排斥潜在的投标人。
9
4
8
3 应当限于审查申请人是否具有独立订立合同的
信
微
能力，是否具有相应的履约能力等。主要包括四
系
联
个方面：申请人的资质、业绩、投标联合体要求
题
押
投标人资格要求 申请人资格要求 和标段。其中需要注意的是，应明确提出申请人
准
精
应具有的最低资质；对于联合体，主要是明确联
合体成员在资质、财务、业绩、信誉等方面应满
足的最低要求。
分为合格制和有限数量制两种。如无特殊情况，
资 格预审方法
鼓励招标人采用合格制。
招标文件的获取 资格预审文件的获取
投标文件的递交 资格预审申请文 件的递交
发布公告的媒介 发布公告的媒介
联系方式 联系方式
8
1
7
3.申请人须知 9
8
4
投标人须知 申信请
3
人须知
微
1.前附表 1.前 附表 系
联
（1）总则
唯
一（1）总则
（2）招标文件 （2）资格预审文件
（3）投标文件 （3）资格预审申请文件的编制
（4）投标 （4）递交
（5）开标 （5）审查
2.正文 2.正文
（6）评标 （6）通知和确认
（7）合同授予 （7）申请人的资格改变
（8）重新招标和不再招标 （8）纪律和监督
（9）纪律和监督 （9）需要补充的其他内容
（10）需要补充的其他内容
3.附表格式
4.资格审查办法
1.附表 招标人根据招标项目具体特点和实际需要编制和填写。
（1）审查方法；
2.正文 （2）审查标准，包括初步审查标准、详细审查标准，以及评分标准（有限数量制）；
（3）审查程序，包括初步审查、详细审查、资格预审申请文件的澄清，以及评分
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（有限数量制）；
（4）审查结果。
【知识点9】投标文件
勘察/设计投标文件 材料/设备采购投标文件
勘察纲要或设计方案
投标函及投标函附录 勘察设计工程概况 投标函及投标函附录
法定代表人身份证明或授权委 勘察设计范围及内容 法定代表人身份证明或授权
托书 勘察设计依据及工作目标 委托书
联合体协议书 勘察设计机构设置及岗位职责 联合体协议书
投标保证金 勘察设计说明，勘察、设计方案 投标保证金
（投标有效期为90日） 拟投入的勘察设计人员
资格审查资料 勘察设备（适用于勘察投标）（应列 资格审查资料
勘察或设计费用清单（含增值 明：设备名称、型号规格、单位、数 分项报价表
税税金） 量、制造年份等） 商务和技术偏差表
勘察设计质量、进度、保密等保证措 投标材料质量标准
勘察纲要或设计方案 施 技术支持资料
8
7
1
勘察9设计安全保证措施 相关服务计划
4
8
3
投标人须知前附表规定的其他 信勘察设计工作重点和难点分析 投标人须知前附表规定的其
微
资料 系 对本工程勘察设计的合理化建议 他资料
联
题
【知识点10】勘察设计服务和范围要求
押
准
1.工程勘察设计服务要求
精
（1）“勘察服务” 包括：制订勘察纲要、进行测绘、勘探、取样和试验等，查明、分析和评估
地质特征和工程条件，编制勘察报告和提供发包人委托的其他服务。
（2）“设计服务”包括 ：编制设计文件和设计概算、预算、提供技术交底、施工配合、参加竣
工验收或发包人委托的其他服务。
2.工程勘察设计范围要求
具体勘察和设计范围应当根据工程范围、阶段范围和工作范围三者之间的关联内容进行确定，
并在专用合同条款中约定。
勘察 设计
工程范围 所勘察工程的建设内容 所设计工
1
7程8的建设内容
9
包括工程建设程序中的可行性研究 勘察、 包括工程建设程8
4
序中的方案设计、初步设
信
3
阶段范围 初步勘察、详细勘察、施工勘察等阶段 中 计、扩大初微步（招标）设计、施工图设计
系
的一个或多个阶段 等阶段中联的一个或多个阶段
一
包括工程测量、岩土工程勘察、岩土工程 包括编唯制设计文件、编制设计概算、预算、
设计（如有）、提供技术交底、施工配合、 提供 技术交底、施工配合、参加试车（试
工作范围
参加试车（试运行）、竣工验收和发包人 运行）、编制竣工图、竣工验收和发包人
委托的其他服务中的一项或多项工作 委托的其他服务中的一项或多项工作
【知识点11】联合体
1.同一专业单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级；
2.联合体各方不得再以自己的名义单独或参加其他联合体投标，否则相关投标均无效。
3.联合体中标的，其履约担保由牵头人递交；
4.联合体各方共同与招标人签订合同，承担连带责任；
5.联合体协议作为总承包合同附件，承包人不得擅自改变联合体的组成和修改联合体协议。
6.发包人和监理人仅与联合体牵头人或联合体授权的代表联系，由其负责组织和协调联合体各成
员全面履行合同。
【知识点12】转包VS分包
1.禁止转包：承包人不得将其承包的全部工程转包给第三人，也不得将其承包的全部工程肢解后
以分包的名义分别转包给第三人。
2.可以分包，但禁止违法分包：
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（1）禁止分包主体、关键性工作（不论发包方是否同意）
（2）禁止未经发包方书面同意分包非主体、非关键性工作（发包方同意后才可分包）
（3）禁止分包给不具有相应资质等级的单位，分包人的资质能力应经监理人审查
3.委托分包人的招标工作由承包人完成，发包人不是分包合同的当事人。
4.承包人向发包人、监理人提交分包合同副本，就分包项目与分包人承担连带责任。
【知识点13】现场踏勘
（1）招标人按招标文件规定的时间、地点统一组织投标人踏勘项目现场，部分投标人未按时参
加不影响正常进行。
（2）组织踏勘现场的时间一般应在投标截止时间15日前及投标预备会召开前进行。
（3）投标人承担自己踏勘现场发生的费用。
（4）除招标人的原因外，投标人自行负责在踏勘现场中所发生的人员伤亡和财产损失。
（5）招标人在踏勘现场中介绍的工程场地和相关的周边环境情况，供投标人在编制投标文件时
参考，招标人不对投标人据此做出的判断和决策负责。
【知识点14】招标文件VS资格预审文件的澄清
1.招标文件的澄清
投标人对招标文件有疑问 投标人或者利害关系人
8
一般程序 1 7 投标预备会 对招标文件有异议
9
4
（1）投标人应按招标文件规定的时3 8间和形式将 （1）招标人按投标人须 （1）应当在投标截止时
信
提出的问题送达招标人，要求澄微清。 知说明的时间和地点召 间10日前，以书面形式
系
联
（2）除非招标人认为确有必要答复，否则招标 开投标预备会，一般应在 提出。
题
押
人有权拒绝回复投标人在规定时间后提出的任 投标截止时间 15 日前进 （2）招标人将在收到异
准
精
何澄清要求。 行。 议之日起 3 日内作出答
（3）澄清应发给所有购买 招标文件的投标人， （2）投标预备会后，招 复；作出答复前，将暂
但不指明澄清问题的来源。 标人将澄清按规定的形 停招标投标活动。
（4）澄清发出的时间距投标截 止时间不足 15 式通知所有购买招标文
日的，并且澄清内容可能影响投标 文件编制的， 件的投标人，该澄清内容
将相应延长投标截止时间。 为招标文件的组成部分。
（5）投标人收到澄清后，应按规定的时 间和形
式通知招标人确认已收到该澄清。
2.资格预审文件的澄清
8
（1）对于依法必须进行招标的项目的资格预 审公告，应当在国务院发展9 1
7
改革部门依法指定的媒
8
4
介发布，并具有代替招标公告的功能。 信 3
微
（2）招标人应当按照资格预审公告规定的时间、地点 发售资格预审系文件，发售时间不少于5日。
（3）澄清或者修改的内容可能影响资格预审申请文件 编制的，一
联
招标人应当在提交资格预审申请
唯
文件截止时间至少3日前，以书面形式通知所有获取资格预审 文 件的潜在投标人；不足3日的，招标
人应当顺延提交资格预审申请文件的截止时间。
（4）申请人对资格预审文件有异议，应当在递交资格预审申请文件截止时间 2 日前向招标人提
出。招标人应当自收到异议之日起3日内做出答复；做出答复前，应当暂停实施招标投标的下一步程
序。
【知识点15】编制时间
1.给潜在投标人准备资格预审申请文件的时间应不少于5日。
2.依法必须进行招标的货物，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最
短不得少于20日。
【知识点16】开标程序
1.开标应当在招标文件规定的时间（提交投标文件截止时间的同一时间）、地点公开进行。
2.开标由招标人主持并邀请所有投标人参加。
3.开标时应首先检查投标文件的密封情况，再按照规定的开标顺序当众开标，公布：
招标项目名称、投标人名称、投标保证金的递交情况、投标报价、项目负责人、
勘察设计招标
勘察设计服务期限及其他内容
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标段名称、投标人名称、投标保证金的递交情况、投标报价、质量目标、工期及
施工招标
其他内容
4.投标人对开标有异议的，应当在开标现场提出，招标人应当场作出答复，并制作记录。
【知识点17】评标委员会的组成
1.由招标人组建；开标前确定，在中标结果确定前应当保密。
2.成员人数为 5人以上单数。
3.由招标人或其委托的招标代理机构熟悉相关业务的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，
（1）其中技术和经济方面的专家不得少于成员总数的 2/3。
（2）建筑工程设计方案评标时，建筑专业专家不得少于技术和经济方面专家总数的2/3。
4.评标专家的确定，一般项目，可以采取随机抽取的方式；技术复杂、专业性强或者国家有特
殊要求，采取随机抽取方式确定的专家难以保证胜任评标工作的项目，可以由招标人直接确定。
5.评标专家应从事相关专业领域工作满8年并具有高级职称或者同等专业水平。
6.评标委员会成员有下列情形之一的，应当回避：
（1）投标人或者投标人主要负责人的近亲属；
（2）项目主管部门或者行政监督部门的人员；
（3）与投标人有经济利益关系，可 能影响对投标公正评审的；
8
7
1
（4）曾因在招标、评标以及其9他与招标投标有关活动中从事违法行为而受过行政处罚或刑事处
4
8
3
罚的。 信
微
【知识点18】资格审查（系预审）内容
联
勘察设计招标 题 施工招标 材料/设备采购招标
押
初步 申请人的名称；准申请函的签字盖章；申请文件的格式；联合体申请人；资格预审申请文件的
精
审查 证明材料以及其 他审查因素等
1.资质条件 1.资质条件 1.具有独立订立合同的能力
2.具有设计制造、质量控制、经营管理的相应资
2.财务状况 2 .财务状况
格和能力
详细
3.业绩良好。具有设计、制造与招标材料相同或
审查 3.类似项目业绩 3.类似项目业绩
相近材料的供货业绩及运行经验
4.信誉 4.信誉 4.有良好的银行信用和商业信誉
5.项目经理资格 5.具有完善的质量保证体系
8
【知识点19】评标内容
1
7
9
1.勘察设计VS施工VS材料设备采购 8
4
信
3
勘察设计招标 施工招标 材微料、设备采购招标
系
综合评估法 最低评标价法 综合评估法 最低联评标价法 综合评估法
一
1.形式评审 1.形式评审 1.形式评审 1.形 唯式评审 1.形式评审
初
2.资格评审 2.资格评审 2.资格评审 2.资格评审 2.资格评审
步
3.响应性评审 3.响应性评审 3.响应性评审 3.响应性评审 3.响应性评审
评
4.施工组织设计
审
5.项目管理机构
1.运输费、保险费及
1.资信业绩 1.单价遗漏 1.施工组织设计 1.投标报价因素
其他辅助服务费
2.勘察纲要或设 2.交货期
详
2.付款条件 2.项目管理机构 2.商务因素
计方案 3.付款条件
细
评 3.投标报价 4.产品性能 3.技术/服务因
3.投标报价
审 4.其他因素 5.零配件、售后服 素
*认定以低于成 * 认定以低于成 务、生产能力
4.其他因素 4.其他因素
本报价竞标 本报价竞标 [6.运营费用]
2.具体评审内容
形式评审 投标人名称、投标函及附录盖章签字、投标文件格式、联合体投标协议书、报价唯一
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（备选投标方案）等。
投标人营业执照和组织机构代码证；资质要求；财务要求；业绩要求；信誉要求；项
资格评审 目负责人；其他主要人员；联合体投标人；不存在禁止投标情形等各项内容是否符合
投标人须知的规定。
投标报价、投标有效期、投标保证金、投标内容、服务期限/工期/交货期、质量标准、
权利义务、已标价的工程量清单、技术标准和要求等是否符合投标人须知的规定；勘
响应性评审
察纲要或设计方案是否符合发包人要求中的实质性要求和条件；投标材料及相关服务
等是否符合规定。
施工组织设 施工方案与技术措施、质量/安全/环境保护管理体系与措施、工程进度计划与措施、
计评审 资源配备计划；对施工总平面图、施工总承包的管理协调能力。
项目管理机 技术负责人、其他主要成员、施工设备、试验、检测仪器设备等；项目经理的管理能
构评审 力。
【知识点20】中标候选人（1—3人）推荐顺序确定
勘察设计招标 施工招标 设备采购招标
综合评估法 最低评标价法/综合评估法 综合评估法
评标价由低到高/综合得分由
Step1 综合得分由高到低 综合评价值由高到低
8
7 高到低
1
9
4
Step2 投标报价低的优先 3 8 投标报价低的优先 依照价格、技术、商务、
信
Step3 勘察纲要/设计方案得微分高的优先 由招标人自行确定 服务的优先次序，按其
系
Step4 按照评标办法前附表联的规定确定 —— 评价值高低排序
题
【知识点21】评标报押告
准
1.评标委员会成员精对需要共同认定的事项存在争议的，应当按照少数服从多数的原则作出结论。
2.持不同意见的评标委员会成员应当在评标报告上签署不同意见及理由，否则视为同意评标报告。
3.评标报告VS资格预审 报告
基本情况和 数据表；评标委员会成员名单；开标记录；符合要求的投标一览表；
否决投标的情况 说明；评标标准、评标方法或者评标因素一览表；经评审的价格
评标报告
一览表；经评审的投标人排序；推荐的中标候选人名单或根据招标人授权确定的
中标人名单，签订合 同前要处理的事宜；以及需要澄清、说明、补正事项纪要
基本情况和数据表；资 格审查委员会名单；澄清、说明、补正事项纪要；审查过
资格预审报告
程、未通过审查的情况说明、通过评审的申请人名单；以及其他需要说明的问题
8
【知识点22】备选投标方案 9 1
7
8
4
1.投标人提供两个或两个以上投标报价，或者在 投标文件中提供一个信报3价，但同时提供两个或两
微
个以上勘察或设计方案的，视为提供备选方案。 系
联
2.如招标人未允许，投标人不得递交备选投标方案，否则其投一标将被否决。
唯
3.如招标人允许，只有中标人所递交的备选投标方案方可 予 以考虑。
【知识点23】投标被否决的情形
1.投标人不符合国家或者招标文件规定的资格条件
2.投标书不符合规定的评审标准
（1）投标文件未按招标文件要求经投标人盖章和单位负责人签字；
（2）投标联合体没有提交共同投标协议；
（3）投标人不按要求提交投标保证金；
（4）同一投标人提交两个以上不同的投标文件或者投标报价，但招标文件要求提交备选投标的
除外；
3.投标文件没有对招标文件的实质性要求和条件作出响应
（1）投标人不按评标委员会要求澄清、说明或补正投标文件中的偏差；
（2）投标人不接受评标委员会对有算术错误的投标报价进行的修正；
4.投标人有串通投标、弄虚作假、行贿等违法行为
5.评标委员会认定投标人以低于成本报价竞标（投标人不能合理说明或者不能提供相应证明材料）
6.法律法规规定的其他应当否决投标的情形
注意：投标否决≠投标保证金没收
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【知识点24】中标人的确定
1.招标人应在收到评标委员会的评标报告之日起3日内，按照投标人须知前附表规定的公示媒介
和期限公示中标候选人，公示期不得少于3日。
2.确定方法
方法一：招标人根据评标委员会的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。
方法二：招标人授权评标委员会直接确定中标人。
3.国有资金占控股或者主导地位的依法必须招标的项目，招标人应当确定排名第一的中标候选人
为中标人。
4.排名第一的中标候选人放弃中标、因不可抗力提出不能履行合同，不按照招标文件要求提交履
约保证金，或者被查实存在影响中标结果的违法行为等情形，不符合中标条件的，招标人可以按照评
标委员会提出的中标候选人名单排序依次确定其他中标候选人为中标人。
5.依次确定其他中标候选人与招标人预期差距较大，或者对招标人明显不利的，招标人可以重新
招标。
【知识点25】签订合同程序
1.确定中标人
2.向中标人发出中标通知书，同时向未中标人发出中标结果通知
3.确定中标人 15日内，招标人编8写招标投标情况书面报告向建设行政主管部门备案
7
1
9
4.中标人提交履约担保 8 4
3
信
5.中标通知书发出之日起微30日内，根据招标文件和中标人的投标文件订立书面合同；同时向未
系
中标人支付技术成果经济补偿联费
题
（1）中标人无正当理押由拒签合同，在签订合同时向招标人提出附加条件，或者不按照招标文件
准
要求提交履约保证金的精，招标人取消其中标资格，其投标保证金不予退还；给招标人造成的损失超过
投标保证金数额的，中标 人还应当对超过部分予以赔偿
（2）招标人无正当理由 拒签合同，或者在签订合同时向中标人提出附加条件的，招标人向中标
人退还投标保证金，给中标人造成损失的，还应当赔偿损失
6.最迟在书面合同签订后 5 日内向中标人和未中标人退还投标保证金及银行同期存款利息。
第三章 建设工程施工招标及工程总承包招标
【知识点1】自行招标VS委托招标
1.自行组织招标
（1）可自行组织招标的条件：
8
①具有编制招标文件和组织评标的能力； 1 7
9
②具有与招标项目规模和复杂程度相适应的技 术 、经济等方面的专业
信
3人8
4
员。
（2）招标人自行办理招标事宜的，招标人应按规 定向建设行政主管微部门备案（审批×）。
系
（3）招标备案文件应说明：招标工作范围；招标方式 ；计划工
联
期；对投标人的资质要求；招标
一
唯
项目的前期准备工作的完成情况；自行招标还是委托代理招标 等 内容。
2.委托招标
（1）招标人如不具备自行组织招标的能力条件，应当委托招标代理机构办理招标事宜。
（2）招标代理机构应当具备的资格条件：
①有从事招标代理业务的营业场所和相应资金；
②有能够编制招标文件和组织评标的相应专业力量。
（3）招标人委托代理招标事宜的，应签订委托代理合同。
【知识点2】标准文件强制性要求
标准施工招标文件 标准施工招标资格预审文件
（1）应不加修改地引用“投标人须知” （1）应不加修改地引用“申请人须知”
投标人须知前附表根据招标项目具体特点和实际需要 申请人须知前附表根据招标项目具体特点和实
编制，用于进一步明确正文中的未尽事宜，并不得与标 际需要编制，用于进一步明确正文中的未尽事
准文件的内容相抵触，否则抵触内容无效 宜，并不得与标准文件的内容相抵触，否则抵触
内容无效
（2）应不加修改地引用“评标办法” （2）应不加修改地引用“资格审查办法”
评标办法前附表由招标人根据招标项目具体特点和实 资格审查办法前附表由招标人根据招标项目具
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际需要编制 体特点和实际需要编制
（3）应不加修改地引用“通用合同条款”
★即通用条款广泛适用于各类建设工程。
★“专用合同条款”可对“通用合同条款”进行补充、
细化，除“通用合同条款”明确规定可以作出不同约
定外，补充和细化的内容不得与“通用合同条款”相抵
触，否则抵触内容无效。
★工程实践应用时，通用条款中适用于招标项目的条
或款不必在专用条款内重复，需要补充细化的内容应
与通用条款的条或款的序号一致，使通用条款与专用
条款中相同序号的条款内容共同构成对履行合同某一
方面的完备约定。
【知识点3】招标程序
招标准备阶段 发标阶段 开标评标阶段 定标阶段
1.确定招标方式 14.确定中标人
6.（组织资格预审） 10.接收投标文件
2.成立招标机构 15A.发出中标通知书
工 3.招标备案 1 7 8 15B.招标投标情况书面
7.发售招9标文件 11.组建评标委员会
作 3 8 4 报告备案
4.编制招标文件 信
程 8.组微织现场踏勘 16.提交履约担保
系 12.开标
序 5.发布招标公告/资 联 17.合同订立
题
9.招标文件的澄清、
格预审公告或者投押
18A.退还投标保证金
准
修改（投标预备会） 13.评标
精
标邀请书 18B.合同备案
【知识点4】资格预审 VS资格后审
资格预审 资格后审
具有单件性特点，且 技术难度较大或投标文 潜在投标人数量不多的通用性、标准化项
适用
件编制费用较高，或潜 在投标人数量较多的 目，多用于邀请招标
范围
招标项目，多用于公开招标
时间 发标（发售招标文件）前 开标后
资格审查委员会
审查 国有资金占控股或者主导地位的依法 必须进
8
评标
1
7委员会
主体 行招标的项目，应当组建；其他项目由招标 9
8
4
人自行组织资格审查。 信
3
微
只是对投标人资格审查的时间不同，审查的目 的、内容、方系法完全相同，均是考察投标人
比较 联
是否具备圆满完成招标工程的施工能力。 一
唯
【知识点5】资格预审申请文件/投标文件的澄清
1.审查过程中，审查委员会可以用书面形式，要求申请人对所提交的资格预审申请文件中不明确
的内容进行必要的澄清或说明。招标人和审查委员会不接受申请人主动提出的澄清或说明。
2.申请人的澄清或说明应采用书面形式，并不得改变资格预审申请文件的实质性内容。申请人的
澄清和说明内容属于资格预审申请文件的组成部分。
3.申请人不按资格审查委员会要求澄清，按该项不符合标准对待，予以淘汰。
4.评标委员会对投标人提交的澄清、说明或补正有疑问的，可以要求投标人进一步澄清、说明或
补正，直至满足评标委员会的要求。
【知识点6】应淘汰的申请人
（1）不满足资格预审文件的初步审查标准和详细审查标准；
（2）不按审查委员会要求澄清或说明；
（3）为招标人不具备独立法人资格的附属机构；
（4）为项目前期准备提供设计或咨询服务（设计施工总承包除外）；
（5）为本项目提供招标代理；
（6）为本项目的监理人、代建人等情形；
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（7）最近三年内有骗取中标或严重违约或重大工程质量问题；
（8）在资格预审过程中弄虚作假、行贿或有其他违法违规行为等。
【知识点7】资格预审合格者的确定
合格制 有限数量制
不限制合格者数量 限制合格者数量
→凡符合资格预审文件规定的初步 →预先设定资格预审合格者数量
审查标准和详细审查标准的申请人 →通过详细审查的申请人不少于 3 个且没有超过规定
均通过资格预审，取得投标人资格。 数量的，均通过资格预审，不再进行评分；
区别
优点：比较公平公正，有利于招标 →通过详细审查的申请人数量超过规定数量的，审查
人获得最优方案； 委员会依据招标文件中的评分标准进行量化打分，按
缺点：可能会出现人数多，增加招 得分由高到低的顺序进行排序，选取规定数量的申请
标成本。 人通过资格预审。
（1）有限数量制和合格制的选择，是招标人基于潜在投标人的多少以及是否需要对人数进
行限制。
比较 （2）二者并无本质或重要区别：审查程序、因素、标准，申请文件澄清；
（3）二者不同仅在于有限数量制在通过详细审查的申请人数量超过规定数量时，需要进行
打分量化，排序选取合格者7。8
1
9
【知识点8】通过资格审查不足8 43家VS投标人不足3家
3
信
通过详细审查的申请人微数量不足3家 投标人数量不足3家（或否决所有投标）
系
联 ↓
题
押 （应当）修改后重新招标
准
修改后重新组织资格精 不再组织资格预审而直接 ↓
预审 招标（直接发包×） 投标人仍少于3家（或再次否决所有投标）
↓
不再进行招标，直接发包
【知识点9】评标方法
经评审的最低投标价法（最低评标价法） 综合评估法
具有通用技术、性能标准或者招标 人对其技术、性
能标准没有特殊要求的招标项目 招标人对招标项目的技术、性能有专门要
（以设备寿命周期成本为基础的评标价法——采购 求的招标项目
8
运行期内各种费用较高的货物） 9 1
7
适 8 4
—— 勘察设计招标信 3
用 微
施工招标 施工招标 系
设计施工总承包招标 设计施一工
联
总承包招标
唯
材料、设备采购招标 材 料 、设备采购招标
—— 机电产品采购招标
（1）对通过初步评审的投标文件，以投标报价为基
（1）确定评分要素和各要素的分值分配
数
（2）对通过初步评审的投标文件，按照
（2）根据详细评审标准规定的量化因素及量化标准
评标办法中所列的分值构成与规定的评
将报价之外的部分评审要素进行价格量化
分标准进行打分
（3）根据对招标人有利或不利的原则在投标报价上 （3）最后计算的累计分值反映投标人的
步 扣减或增加一定金额，最终形成评标价 综合水平
骤 （4）按照综合得分由高到低的顺序推荐1
（4）按照评标价由低到高的顺序推荐 1—3 名中标
—3 名中标候选人或根据招标人的授权直
候选人或根据招标人的授权直接确定中标人。
接确定中标人。
注意：（1）衡量投标书优劣的依据是“评标价”而
不是投标价。（2）“评标价”既不是投标价也不是
中标价。（3）定标签订合同时，仍以投标价作为中
标的合同价。
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【知识点10】对报价算术错误的修正原则
（1）投标文件中的大写金额与小写金额不一致的，以大写金额为准；
（2）总价金额与依据单价计算出的结果不一致的，以单价金额为准修正总价（单价金额小数点
有明显错误的除外）；
（3）投标报价与分项报价的合价不一致，应以各分项合价累计数为准修正投标报价；
（4）如果分项报价中存在缺漏项，则视为缺漏项价格已包含在其他分项报价之中。
（5）修正的价格经投标人书面确认后具有约束力。投标人不接受修正价格的，应当否决该投标
人的投标。
【知识点11】施工招标VS设计施工总承包招标
1.招标程序基本相同
相同
2.评标办法都包括综合评估法和经评审的最低投标价法
1.编制招标文件
（1）编制根据不同
（2）招标文件内容不同
（3）投标人须知在设计方面提出了有关设计工作方面的要求：
第一，质量标准：包括设计要求的质量标准；
8
第二，投标人资格要求：1项7目经理应当具备工程设计类或者工程施工类注册执业资格，设
9
4
计负责人应当具备工程3 8设计类注册执业资格；
信
第三，设计成果补偿微：招标人对符合招标文件规定的未中标人的设计成果进行补偿的，按
系
投标人须知前附联表规定给予补偿，并有权免费使用未中标人设计成果等。
题
2.编制价格清押单
准
（1）价格精清单指构成合同文件组成部分的由承包人按规定的格式和要求填写并标明价格
不同 的清单，它包括勘察设计费清单、工程设备费清单、必备的备品备件费清单、建筑安装工
程费清单、技术 服务费清单、暂估价清单、其他费用清单和投标报价汇总表。
（2）总承包招标文 件编制的价格清单包含的内容与施工合同的投标报价的内容有所不同，
还包括有关勘察设计费等内容。
3.组织资格审查
总承包招标进行资格审查的 审查资料增加了“近年完成的类似设计施工总承包项目情况
表”和“近年完成的类似工程设 计项目情况表”等内容。
4.评标
8
评标办法前附表在设计方面增加了与 设计有关的内容： 1
7
9
8
4
（1）关于设计负责人的资格评审标准需符 合投标人须知相应
信
规3定；
微
（2）资信业绩评分标准新增设计负责人业绩；
系
（3）增加设计部分评审。 一
联
唯
第四章 建设工程材料设备 采购 招标
【知识点1】材料设备采购方式
直接订购 询价 招标
零星采购、应急采购，或只
适 能从一家供应厂商获得，或 采购数额不大的建筑材料和标准规 采购大宗及重要建筑材料
用 必须由原供货商提供产品或 格产品 和设备
向原供货商补订
（1）有利于规范买卖双方
（1）达成交易快，有利于及 （1）避免了招标采购的复杂性，工
的交易行为、扩大比选范
早交货 作量小、耗时短、交易成本低，也在
特 围、实现公开公平竞争
（2）但采购来源单一，缺少 一定程度上进行了供货商之间的报
点 （2）但程序复杂、工作量
对价格的比选，适用的条件 价竞争
大、周期长，适合于较为充
较为特殊 （2）但存在较大的主观性和随意性
分竞争的市场环境
【知识点2】材料设备采购的特点
买受人 即采购人，可以是发包人，也可以是承包人
出卖人 即供货人，可以是生产厂家自己全部生产或部分生产，也可以是从事物资流转业务的供
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应商通过各种渠道组织货源完成供货或设备成套
供应时间 必须严格按照合同约定的时间交付订购的货物，提前交货通常买受人也不同意接受
大宗建筑材料或通用型批量生产的 非批量生产的大型复杂机组设备、特殊用途的大
标的
中小型设备 型非标准部件
合同性质 买卖合同 加工承揽合同
合同的条款一般限于物资交货阶段， 除了交货阶段的工作外，往往还包括生产制造阶
合同内容
主要涉及交接程序、检验方式、质量 段、安装调试阶段、试运行阶段、性能达标检验
特点
要求和合同价款支付等 和保修等方面的条款约定
由于标的物的规格、性能、主要技术 中标人承担的工作往往涵盖从生产、交货、安装
参数均为通用指标，因此招标时一般 到调试、保修的全过程，招标时要对投标人的商
招标内容
侧重对投标人的商业信誉、报价和交 业信誉、加工制造能力、报价、交货期限和方式、
特点
货期限等方面的比较，较多考虑价格 安装（或安装指导）、调试、保修及操作人员培
因素 训等各方面条件进行全面比较，更多考虑性价比
【知识点3】对于既有设备采购又有安装服务的项目
（1）可以采用设备和安装分开招标，为了避免供货与安装的工作范围和职责划分不清，或为了
有利于投标人充分发挥制造和安装的综合实力，也可以采用合并招标。
8
（2）如果采用合并招标，可以按1 7照各部分所占的费用比例来确定具体招标类型，通常设备占费
9
4
用比例大的，可按设备招标，安装3 8工程占费用比例大的，则可按安装工程招标。
信
【知识点4】批次标包划分微考虑因素
系
（1）有利于投标竞争 联
题
押
投标的基本单位是标包，投标人不能仅对一个标包中的某几项进行投标。
准
精
（2）工程实际需要的时间
保证材料设备到货时 间满足工程进度的需要，并节省占用建设资金、降低仓储保管费用。
（3）市场供应情况
（4）市场价格变动趋势
（5）建设资金到位和周转计划
【知识点5】报价方式
1.从中国关境内提供的货物
报价方式 卖方责任 报价内容
（1）不包 括买方在卖方 （3）还应包括8货物在制造或组装时
1
7
出厂价（EXW） 卖方在其所在地或其
所
国
在
内
地
施
受
工
领
现
货
场
物
的
后
运
运
输
至
费
使
外
用
进
的
口的
进
信
3 8
口
已
4 9部
交
件
纳
和
或
原
应
材
交
料
纳
是
的
从
全
关
部
境
关
微
他指定地点（如：工
用和保险费（买 方自行 税、系增值税和其他税
场、工厂或仓库）将
联
一
承担）
唯
（3）投标截止时间前已经进口的货
货物交给买方后即完
（2）应包括要向中国政 物，还应包括货物在从关境外进口时
仓库交货价 成交货
府缴纳的增值税和其他 已交纳或应交纳的全部关税、增值税
税 和其他税
施工现场交 卖方负责将货物运至
出厂价 + 运至施工现场的内陆运输费+保险费
货价 国内施工现场
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2.从中国关境外提供的货物
报价方式 卖方责任 报价内容
卖方在指定的地点将货物 该报价包含将货物在买方指定地点
FCA（Free Carrier）指定地点货
交给买方指定的承运人，即 或其他同意的地点交由承运方保管
交承运人
完成交货 之前的一切运输费用
8
7
卖1方在指定的装运港将货
9
FOB（Free on Board）指定装运 4 该报价包含将货物在指定的装运港
8
信
3物装上买方指定的船只，即
港船上交货 微 装上船之前的一切运输费用
系 完成交货
联
CIF （ Cost, Insuranc题e and
押 将货物装上船之前的一切费用 +从
Freight）成本、保险费准加运费付 卖方负责办理租船订舱
精 装运港运至目的港的运费 + 保险费
至指定目的港
CIP（Carriage and In surance
卖方负责与承运人签订运
Paid to）运费、保险费付至指定 货物运至目的地的运费 + 保险费
输协议
目的地
3.费用承担比较
出口 运输至 装运港 装运 港 海/空 目的港 目的港 运输至 进口 进口
保险
报关 装运港 卸货 装载 运费 卸货 装载 目的地 通关 关税
EXW 买方
FCA 卖方 买方 8
1
7
FOB 卖方 买方
8
4 9
CIF 卖方 买方 信
3
微
CIP 卖方 系 买方
联
一
【知识点6】分项报价表
唯
标准材料及标准设备 大中型机电设备招 标分项报价表
招标分项报价表 （1）供货分项类别 （2）有关境内供货的 （3）有关境外供货的
分项名称 主机和标准附件 原产地和制造商名称 原产地和制造商名称
单位 备品备件 型号和规格 型号和规格
数量 专用工具 数量 数量
单价（元） 安装、调试、检验 单价（注明装运地点） FOB/FCA 单价（注明装运
总价（元） 培训 总价 港或装运地点）
合计报价 技术服务 至最终目的地的运费和 CIF/CIP 单价（注明目的
其他 保险费 港或目的地）
CIF/CIP 总价
至最终目的地的内陆运费
和保险费
【知识点7】价格调整因素
运输费、保险费及其 如果招标文件中要求投标人在投标时报从出厂地运抵指明的项目现场所发生
他辅助服务费用 的运输、保险及其他辅助服务费用，应把该费用加到出厂价上。
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（1）以规定的时间为基础，在可接受的交货时间范围内，每超过基础时间一
周，将在投标价上增加招标文件中规定的投标价的某一百分比。
申报的交货期
（2）提前交货不考虑降低评标价，因为提前交货并不能使工程获得收益，还
可能增加仓储和保护费用。
（1）如果投标书中提出可以减少预付款金额，则应将由此给招标人带来的经
济利益从投标价内扣减此值；
付款条件的偏差
（2）如果投标书中提出需要增加预付款金额，则按招标文件中规定的利率计
算提前支付所产生的利息增加到投标价上。
（1）低于标准性能的，每低一个百分点，投标价将增加招标文件中规定的调
材料性能 整金额。
（2）高于标准的，不考虑降低评标价。
零配件、售后服务、生产能力
在投标报价上增加设备在评审寿命期内运行所发生的各项费用（燃料消耗费、
运营费用 备件及维修费用），再减去寿命期末设备的残值。
计算各项费用和残值时，均应按招标文件规定的贴现率折算成净现值。
【知识点8】评标总价的计算方法
8
（1）计算评标总价时，以货物到1 7达招标人指定到货地点为依据。
9
4
（2）以投标人提供国内货物为3 8例，评标总价的计算方法如下：
信
评标总价=出厂价（含增值微税）+消费税（如适用）+运输、保险费+缺漏项加价+技术商务偏离加
系
联
价+其他费用
题
押
【知识点9】供货要准求
精
设备招标供货要求 材料招标供货要求
设备名称、规格、数 量及单位、交货期、交货地点、技术性能指 材料名称、规格、数量及单
内 标、检验考核要求、技术服务和质保期服务要求等 位、交货期、交货地点、质
容 不仅涉及合同设备的制造 、运输，还涉及技术资料、安装、调试、 量标淮、验收标准和相关服
考核、验收、技术服务及质量 保证等 务要求等
合同设备，指卖方按合同约定应 向买方提供的设备、装置、备品、
备件、易损易耗件、配套使用的软件或其他辅助电子应用程序及
技术资料，或其中任何一部分
相
技术服务，指卖方按合同约定，在合同设 备验收前，向买方提供 相关服
8
务要求，指供货方提
关
1
7
的安装、调试服务或者在由买方负责的安装、调试、考核中对买 供9的与供货材料有关的辅
内 8
4
方进行的技术指导、协助、监督和培训等 信助
3
服务，如：为买方检验、
容 微
质量保证期，指合同设备验收后，卖方按合同约定 保证合同设备系 使用和修补材料提供技术
定 联
适当、稳定运行，并消除合同设备故障的期限 一 指导、培训、协助等
义 唯
质保期服务，指卖方在质量保证期内向买方提供的合同 设 备维护
服务、咨询服务、技术指导、协助以及对出现故障的合同设备进
行修理或更换的服务
【知识点10】机电设备招标的伴随服务
（1）机电设备招标的范围除了交付约定的机组设备外，还包括“伴随服务”，即根据合同规定
卖方承担与供货有关的辅助服务，如运输、保险、安装、调试、提供技术援助、培训和合同中规定卖
方应承担的义务。
（2）一般包括：
①实施或监督所供货物的现场组装和试运行；
②提供货物组装和维修所需的工具；
③为所供货物的每一适当的单台设备提供详细的操作和维护手册；
④在双方商定的一定期限内对所供货物实施运行或监督或维护或修理，但该服务并不能免除卖方
在合同保证期内所承担的义务；
⑤在卖方厂家和/或在项目现场就所供货物的组装、试运行、运行、维护和/或修理对买方人员进
行培训。
（3）伴随服务的报价或双方商定的费用可包括在合同价中。如果未含在合同价中，双方应事先
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就此达成协议，但其费用单价不应超过卖方向其他人提供类似服务所收取的现行单价。
【知识点11】设备招标及报价注意事项
1.投标人可以是生产厂家或工程/贸易公司
（1）如工程公司或贸易公司为投标人，必须提供生产厂家同意其在本次投标中提供该货物的正
式授权书；
（2）一个生产厂家对同一品牌同一型号的材料和设备，仅能委托一个代理商参加投标。
2.对生产厂家应有较高的资质和能力条件的要求
由于产品设计和制造的难度及复杂性，生产厂家须具有相应的制造能力，尤其是制作同类型产品
的经验，以确保标的物能够保质保量、按期交货。
3.编写工作范围时
（1）应注意写明具体采购货物的形式、规格和性能要求、结构要求、结合部位要求、附属设备
以及土建工程的限制条件；
（2）还应注意说明供应的主辅机设备、连接部件等与土建工程和其他工程项目的分界面，必要
时用图纸细分明确。
4.买卖双方权利和义务关系涉及的内容多、期限较长
合同的责任包括产品设计、原材料供应、生产加工、包装运输、到货开箱检验、安装或安装指导、
8
设备调试、启动及试运行、质量保修以7及保修期满后的服务等内容，应针对不同阶段设定明确要求。
1
9
4
5.报价分析包括设备和伴随服3 8务费用
信
6.应明确是否允许提供替代微方案
系
【知识点12】招标人编联制技术性能指标注意事项
题
押
1.技术性能指标应明确、全面，以有助于投标人编制响应性的投标文件，也有助于评标委员会审
准
精
查、评审和比较投标文件。
2.技术性能指标应具 有适当的广泛性，以免在生产制造设备时对普遍使用的工艺、材料和设备造
成限制。
3.主要技术性能指标还要具 体准确，不宜有过大的响应幅度，以免投标报价差异过大，不利于比
选。
4.技术性能指标不得要求或标明某 一特定的专利技术、商标、名称、设计、原产地或供应者等，
不得含有倾向或者排斥潜在投标人的其他内容。如果必须引用某一供应者的技术规格才能准确或清楚
地说明拟招标货物的技术规格时，则应当在 参照后面加上“或相当于”的字样。
5.工艺、材料和设备的标准不得有限制性， 应尽可能地采用国家标准。法律8法规对设备安全性有
1
7
特殊要求的，应当符合有关产品质量的强制性国家 标准、行业标准。
8
4 9
6.应规定技术性能考核指标，并可根据合同设备 的实际情况，规定可信以
3
接受的合同设备的最低技
微
术性能考核指标。
系
联
一
【知识点13】设备采购评标
唯
1.评价值
（1）每个评标委员会成员对评价因素响应值的评价结果称为独立评价值
（2）评标委员会对评价因素响应值的评价结果形成评价值：
评价值=评标委员会成员的有效独立评价值之和÷有效评委数
（3）最优的评价因素响应值得最高评价值，该最高评价值称为基准评价值，其余的评价因素响
应值将依据其优劣程度获得相应的评价值
（4）加权评价值 =评价值×权重
（5）综合评价值的计算
若规定先评价后加权，则投标综合评价值等于第一级各评价因素的加权评价值之和
若规定先加权后评价，则投标综合评价值等于第一级各评价因素的权重评价值之和
2.评价因素
（1）将对招标项目的评价因素分成价格、技术、商务、服务等一级评价因素。
（2）如招标文件设置最高投标限价（明确最高投标限价金额或最高投标限价的计算方法），投
标人的投标价格超出最髙投标限价，其投标将被否决。
（3）如果招标文件中规定了最大的偏离范围或规定不允许有偏离，超出最大偏离范围的或有偏
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离的将被视为非实质性响应投标而被否决。
（4）招标文件可以规定，若投标人的第一级技术评价因素的评价值低于全体有效投标人的平均
评价值一定比例以上的，其投标将被否决。
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7
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4
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信
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题
押
准
精
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