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2025环球网校监理工程师《建设工程合同管理》-直播密训（二）
第五章 建设工程勘察设计合同管理
【知识点1】合同条款及格式
合同条款及格式
勘察/设计 合同协议书
合同附件格式
采购 履约保证金格式
通用合同条款 专用合同条款 合同协议书
施工
合同附件格式 履约担保
总承包 预付款担保
【知识点2】担保期限
1.履约担保
勘察/设计合同 施工合同 设计施工总承包合同
合同生效之日起至发包人签收最后 有效期至发包人颁发工程接收证
签订合同之日起，至签发
一批勘察/设计成果文件之日起 28 书；如需竣工后试验，则至竣工后
工程移交证书日止
日后失效 试验通过
（1）无条件的、不可撤销担保：发包人和勘察/设计人变更合同
（1）如果工程延期竣工（无论谁导
8
时，无论担保人是否收到该变更，担保7人承担担保规定的义务不
1
9 致），承包人有义务保证履约担保
4
变。 8
3
信 继续有效；
（2）担保有效期内，如果勘察/微设计人不履行或其履行不符合合
系 （2）继续提供履约担保所需的费用
同的约定，担保人在收到发包联人以书面形式提出的在担保金额内
题 由导致延期的责任方承担。
的赔偿要求后，在7日内押无条件支付。
准
2.预付款担保（无精条件担保），担保期限自预付款支付给承包人起，至发包人签发的进度付款
证书说明已完全扣清预付款止。
3.第三者责任保险，应保证担保期限至颁发缺陷责任期终止证书。
【知识点3】合同文件的组成内容及优先解释顺序
勘察/设计 施工 设计施工总承包 材料/设备采购 设计采购施工（EPC）
（1）合同协议书 （1）合同协议书
（2）中标通知书 （2）专用合同条件
（3）投标函及附录（投标文件×） （3）通用合同条件
（4）商务和技术偏差 （4）业主要求
（4）专用合同条款 7 8
表 9 1
4
8
3
（5）通用合同条款 （5）专用合同信条款 （5）明细表
微
（6）技术标准 系 （6）投标书
（6）发包人要求 （6）发包人要求 （6）通用联合同条款
和要求 一 （投标函×）
唯
（7）费用清单 （7）图纸 （7）承包人建议书 （7）供货要求
（8）分项报价表
（9）材料质量标准/设
（8）已标价的 备技术性能指标的详
（8）勘察纲要/ （7）联合体保证
工程量清单（工 （8）价格清单 细描述
设计方案
程量清单×） （10）相关服务计划/
技术服务和质保期服
务计划
【知识点4】勘察/设计合同当事人
1.建设工程勘察/设计合同当事人包括发包人和勘察/设计人。
2.发包人通常可能是工程建设项目的建设单位或者工程总承包单位。
3.勘察人必须具备以下条件：
发包方违反规定将勘察、设计业务发包给不具有相应资质
（1）必须具备法人资格
等级的勘察、设计单位的，责令改正，处 万元以上
50 100
（非法人组织× 自然人×）
万元以下的罚款
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（2）必须持有工商行政管理部门核发的企
业法人营业执照，并且必须在其核准的经 超越其经营范围订立的建设工程勘察合同为无效合同
营范围内从事建设活动
超越本单位资质等级承揽工程的：
（3）必须持有建设行政主管部门颁发的工 ①责令停止违法行为；
程勘察资质证书、工程勘察收费资格证书， ②有违法所得的，予以没收；
而且应当在其资质等级许可的范围内承揽 ③处合同约定的勘察费 1 倍以上 2 倍以下的罚款；
建设工程勘察业务 ④可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销
资质证书。
【知识点5】勘察合同VS设计合同
1.建设工程勘察合同委托的工作内容
（1）建设工程勘察合同的内容是指勘察人根据建设工程的要求，查明、分析、评价建设场地的
地质地理环境特征和岩土工程条件，编制建设工程勘察文件的活动。
（2）勘察服务内容、勘察范围等在专用合同条款中约定。
2.建设工程设计合同委托的工作内容
建设工程设计合同的内容是指设计人根据建设工程的要求，对建设工程所需的技术、经济、资源、
环境等条件进行综合分析、论证，编制7 8建设工程设计文件的活动。
1
9
【知识点6】勘察合同内容VS8 4设计合同内容
3
信
微勘察合同 设计合同
系
（1）适用的联法律、行政法规及部门规章； （1）适用的法律、行政法规及部门规章；
题
（2）与押工程有关的规范、标准、规程； （2）与工程有关的规范、标准、规程；
准
（3）精工程基础资料及其他文件；（4）本 （3）工程基础资料及其他文件；（4）本
勘察/设计
勘察服 务合同及补充合同；（5）本工程 设计服务合同及补充合同；（5）本工程
依据
设计和施工 需求；（6）合同履行中与勘 勘察文件和施工需求；（6）合同履行中
察服务有关的 来往函件；（7）其他勘察 与设计服务有关的来往函件；（7）其他
依据。 设计依据。
（1）本工程的批准 文件（复印件），以
及用地（附红线范围）、 施工、勘察许可
等批件（复印件）。（2）工程勘察任务
委托书、技术要求和工作范围 的地形图、 （1）包括基础资料、勘察报告、设计任
发包人应向勘 8
建筑总平面布置图。（3）勘察工 作范围 务书等； 1 7
察
供的
/设
文
计
件资
人
料
提
已有的技术资料及工程所需的坐 标 与标 （2）发包人
信
应3 8按
4 9
约定的数量和期限交给
高资料。（4）勘察工作范围地下已有 埋 设计人。 微
系
藏物的资料（如电力、电信电缆、各种管 联
一
道、人防设施、洞室等）及具体位置分布 唯
图。（5）其他必要相关资料。
发包人义务
勘察/设计人的一般义务
【知识点7】发包人代表/EPC业主代表VS项目负责人VS总监理工程师
发包人代表/EPC业主代表 项目负责人 总监理工程师
发包人单位章+签字 勘察/设计人单位章+签字 项目管理机构章+签字
发包人应在合同签订后 14 天内
将发包人代表的姓名、职务、联
系方式、授权范围和授权期限书
面通知勘察人
（1）发包人代表在授权范围内的行为由发包人承担法律责任。
（2）发包人代表可以授权发包人的其他人员负责执行其指派的一项或多项工作，并将被授权人员的
姓名及其授权范围通知勘察人。
（3）被授权人员在授权范围内发出的指示视为已得到发包人代表的同意，与发包人代表发出的指示
具有同等效力。
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紧急情况下可签发临时书面指 承包人对被授权监理人员发出的
示，并在 24 小时内书面确认， 情况紧急下可采取紧急措施，并 指示有疑问，可在该指示“发出”
否则视为正式指示。 在采取措施后 24 小时内向发包 的48小时内、直接向总监理工程
发包人对勘察/设计人提出事项 人提交书面报告 师提出书面异议，总监理工程师
逾期未答复的，视为批准。 48小时内确认
2天内不能履职，征得发包人同
更换-7天内处理 2天内不能履职，通知承包人
意
/EPC：提前14天通知
更换-14天，征得发包人同意 更换-14天，通知承包人
【知识点8】勘察/设计要求1：一般要求
1.勘察/设计人应按照法律规定，以及国家、行业和地方的规范和标准完成勘察/设计工作，并应
符合发包人要求。
2.各项规范、标准和发包人要求之间如对同一内容的描述不一致时，应以描述更为严格的内容为
准。
3.除专用合同条款另有约定外，勘察/设计人完成勘察/设计工作所应遵守的法律规定，以及国家、
行业和地方的规范和标准，均应视为在基准日适用的版本。
4.基准日之后，前述版本发生重大8变化，或者有新的法律，以及国家、行业和地方的规范和标准
7
1
9
实施的，勘察/设计人应向发包人提8 4出遵守新规定的建议。
3
信
5.发包人应在收到建议后 微7天内发出是否遵守新规定的指示。
系
【知识点9】勘察要求联2：勘察作业要求
题
第一，押发包人应在开始勘察前 7 日内，向勘察人提供测量基准点、水准点和书面
准
资料精等；
（1）测绘要求 第二 ，勘察人测绘之前，应当认真核对测绘数据，保证引用数据和原始数据准确
无误，测 绘工作记录不得补记、涂改或者损坏；
第三，工程勘探之前，勘察人应当进行测量放线并进行定位控制。
第一，勘察人 应当根据勘察目的和岩土特性，合理选择勘探方法，并对勘察方法
的正确性、适用性 和可靠性完全负责；
第二，勘察人布置勘 探工作时，应当充分考虑勘探方法对周边环境设施的影响，
（2）勘探要求 由此导致的费用增加和（或）周期延误由勘察人自行承担；
第三，勘察人应在标定的孔 位处进行勘探，不得随意改动位置；
8
第四，勘探工作完成后，勘察 人应当及时封孔，地面平整1 7、清洁卫生，并通知现
9
场验收；验收通过之后如果发生 沉 陷，勘察人应当及时
信
3进8
4
行二次封孔和现场验收。
第一，勘察人应当合理选用取样方 法和取样工具进行微取样；
系
第二，取样后的样品应当根据其类别、 性质和特联点等进行粘贴标签、封装、贮存
一
（3）取样要求 和运输； 唯
第三，取样后的样品应当填写和粘贴标签， 标签内容包括并不限于工程名称、孔
号、样品编号、取样深度、样品名称、取样日期、取样人姓名、施工机组等。
第一，勘察人应当选用合适的原位测试方法和勘察设备进行原位测试，测试成果
应与室内试验数据进行对比分析，检验其可靠性；
第二，勘察人的试验室应当通过CMA计量认证，具有相应的资格证书、试验人员和
试验条件，否则应当委托第三方试验室进行室内试验；
（4）试验要求
第三，勘察人应在试验之前认定取样质量及数量是否满足试验需要；试验之后应
在有效期内保留备样，以备复核试验成果之用；
第四，试验报告的格式应当符合CMA计量认证体系要求，加盖CMA章并由试验负责
人签字确认；试验负责人应当通过计量认证考核，并由项目负责人授权许可。
【知识点10】勘察要求3-7
（1）勘察人应当根据勘察服务方案制订临时占地计划，报请发包人批准；
3.临时占地 （2）位于本工程区域内的临时占地，由发包人协调提供；位于道路、绿化或者其他市
和设施要求 政设施内的临时占地，由勘察人向行政管理部门报建申请；
（3）临时设施的修建、拆除和恢复费用由勘察人自行承担；
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（4）如果恢复或清理标准不能满足要求的，发包人有权委托他人代为恢复或清理，由
此发生的费用从拟支付给勘察人的勘察费用中扣除。
（1）勘察人应编制安全措施计划、应对灾害的紧急预案，报送发包人批准。
（2）勘察人应按预案做好安全检查，配置必要的救助物资和器材，特别加强易燃、易
4.安全作业 爆材料、火工器材、有毒与腐蚀性材料和其他危险品的管理。
要求 （3）勘察人应严格按照国家安全标准制定施工安全操作规程，配备必要的安全生产和
劳动保护设施，加强对勘察人人员的安全教育，并且发放安全工作手册和劳动保护用
具。
5.环境保护 （1）勘察人应编制环保措施计划，报送发包人批准；
要求 （2）勘察人对违反法律和合同约定义务所造成的环境破坏、人身伤害和财产损失负责。
（1）合同履行过程中发生事故的，勘察人应立即通知发包人；
（2）发包人和勘察人应立即组织人员和设备进行紧急抢救和抢修，减少人员伤亡和财
6.事故处理 产损失，防止事故扩大，并保护事故现场；需要移动现场物品时，应作出标记和书面
要求 记录，妥善保管有关证据；
（3）发包人和勘察人应及时如实地向有关部门报告事故发生的情况，以及正在采取的
紧急措施等。
（1）勘察/设计文件的7编8制应符合法律法规、规范标准的强制性规定和发包人要求；
1
9
（2）相关勘察/设计8 4依据应完整、准确、可靠，勘察/设计方案论证充分，计算成果规
3
信
范可靠，并能够微实施；
系
（3）勘察/设联计文件的深度应满足本合同相应勘察/设计阶段的规定要求，满足发包人
7.勘察/设 题
的下一步工押作需要，并应符合国家和行业现行规定。
计文件要求 准
（4）设精计服务应当根据法律、规范标准和发包人要求，保证工程的合理使用寿命年限，
并在设计 文件中予以注明。
（5）设计文 件必须保证工程质量和施工安全等方面的要求，按照有关法律法规规定在
设计文件中提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议。
【知识点11】勘察/设计合同 价格
1.勘察/设计费用实行发包人签 证制度，即勘察/设计人完成勘察/设计项目后通知发包人进行验
收，通过验收后由发包人代表对实施的勘察/设计项目、数量、质量和实施时间签字确认，以此作为
计算勘察/设计费用的依据之一。
2.除专用合同条款另有约定外，合同价格 内容：
8
勘察合同 设计合
1
同7
9
都有
（1）收集资料，踏勘现场，进行评估， 施工配合等全部费用
信
；3 8
4
（2）国家规定的增值税税金 微
系
（1）发包人要求勘察/设计人进行外出考察、 试验检测、联专项咨询或专家评审相应费用；
都没有
（2）应当由勘察/设计人自行承担的费用 唯
一
制订纲要，进行测绘、勘探、取样、试验、测试、分 析、
配合审查等，编制勘察文件，青苗和园林绿化补偿，占 进行设计、审查等，编制设计
独有
地补偿，扰民及民扰，占道施工，安全防护、文明施工、 文件
环境保护，农民工工伤保险
【知识点12】勘察/设计合同价格的支付
1.定金或预付款
（1）发包人应在收到定金或预付款支付申请后 28天内，将定金或预付款支付给勘察/设计人；
（2）勘察/设计服务完成之前，由于不可抗力或其他非勘察/设计人的原因解除合同时，定金不
予退还。
2.中期支付
（1）发包人应在收到中期支付申请后的 28天内，将应付款项支付给勘察/设计人；
（2）发包人未能在前述时间内完成审批或不予答复的，视为发包人同意中期支付申请。
3.费用结算
（1）发包人应在收到费用结算申请后的 28天内，将应付款项支付给勘察/设计人；
（2）发包人未能在前述时间内完成审批或不予答复的，视为发包人同意费用结算申请；
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【知识点13】违约处理
1.勘察/设计合同违约处理
勘察/设计人违约 发包人违约
Step1：发包人可向勘察/设计人发出整改通知， Step1：勘察/设计人可向发包人发出暂停勘察/设
要求其在限定期限内纠正； 计通知，要求其在限定期限内纠正；
Step2：逾期仍不纠正的，发包人有权解除合同并 Step2：逾期仍不纠正的，勘察/设计人有权解除
向勘察/设计人发出解除合同通知。 合同并向发包人发出解除合同通知。
* 勘察/设计人应当承担由于违约所造成的费用 * 发包人应当承担由于违约所造成的费用增加、周
增加、周期延误和发包人损失等。 期延误和勘察/设计人损失等。
2.施工合同违约处理
承包人违约 发包人违约
Step1：承包人向发包人发出通知，要求采取有效措施纠正违约行
Step1：监理人应向承包人发出整
为。
改通知，要求在指定期限内改正。
Step2：发包人收到承包人通知后的 28 天内仍不履行合同义务，
承包人应承担其违约导致的费用
承包人有权暂停施工，并通知监理人。发包人应承担由此增加的
增加和（或）工期延误。
费用和（或）工期延误，并支付承包人合理利润。
Step2：监理人发出整改通知 28
St7e8p3：承包人暂停施工 28 天后，发包人仍不纠正违约行为，承
天后，承包人仍不纠正违约行为， 9 1
8
4包人可向发包人发出解除合同通知。但承包人的这一行为不免除
发包人可向承包人发出解除合同信 3
微 发包人承担的违约责任，也不影响承包人根据合同约定享有的索赔
通知。 系
联 权利。
题
【知识点14】第三人押造成的违约
准
1.在履行合同过程精中，一方当事人因第三人的原因造成违约的，[仍然]应当[由该方当事人]向对
方当事人承担违约责任。
2.一方当事人和第三人 之间的纠纷，依照法律规定或者按照约定解决。
【知识点15】发包人义务VS勘察人义务（“由最有条件的一方尽义务的原则”）
（1）遵守法律
（2）提供勘察资料 （开始勘察前7日内，并对其准确性、可靠性负责）
发包人义务 （3）办理证件和批件
（4）发出开始勘察通知
（5）支付合同价款
8
1
7
（1）遵守法律，依法纳税 9
8
4
（2）完成全部勘察工作，并对工作 中的任何缺陷进行信整
3
改、完善和修补
微
（3）查明、分析、评价建设场地的地 质地理环境特系征和岩土工程条件
联
测绘（测量放线、定位控制）、勘探 （封孔
唯
一，地面平整、清洁卫生，通知现场
验收）、取样、试验（加盖CMA章并由试验 负 责人签字确认）；
提供为完成勘察服务所需的劳务、材料、勘察设备、实验设施等
（4）临时占地、临时设施
勘察人义务
位于道路、绿化或者其他市政设施内的临时占地，由勘察人向行政管理部门报
建申请；
临时设施修建、拆除和恢复费用由勘察人自行承担
（5）保证勘察作业规范、安全和环保，避免勘探对公众与他人的利益造成损害：
编制临时占地计划、安全措施计划、应对灾害的紧急预案、环保措施计划，报送发
包人批准
（6）编制建设工程勘察文件
*发包人提供勘察资料，对其准确性、可靠性负责VS勘察人提供勘察文件、勘察设备，对勘察方
法的正确性、适用性和可靠性负责
*发包人协调提供位于本工程区域内的临时占地VS勘察人申请市政设施内的临时占地
【知识点16】开始设计/开始工作
1.符合专用合同条款约定的开始设计/工作条件的，发包人（监理人获得发包人同意后）应提前7
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天向设计/承包人发出开始设计/工作通知。
2.设计服务期限/合同工期自开始设计/工作通知中载明的开始设计/工作日期起计算。
3.因发包人原因造成合同签订之日起 90 天内未能发出开始设计/工作通知的，设计/承包人有权
提出价格调整要求，或者解除合同。发包人应当承担由此增加的费用和（或）周期延误。
【知识点17】发包人审查设计文件
1.发包人接收设计文件之后，可以自行或者组织专家会进行审查，设计人应当给予配合。
2.审查期限
设计合同：自文件接收之日起不应超过 14天。
总承包合同：自监理人收到承包人设计文件之日起21天内完成审查。
3.发包人逾期未做出审查结论且未提出异议的，设计人的设计文件视为已经通过发包人审查。
4.发包人审查后认为设计文件不符合合同约定，设计人应根据发包人的审查意见（承包人应根据
监理人的书面说明）进行修改后重新报送发包人审查，审查期限重新起算。
5.如果承包人提交设计文件后需要修改，应立即通知监理人，向监理人提交修改后的设计文件后，
审查期限重新起算。
6.设计文件需政府有关部门审查或批准的，发包人应在审查同意承包人的设计文件后7天内，向
政府有关部门报送设计文件，承包人予以协助。
8
7
7.因国家有关部门审批迟延造成9 1费用增加和（或）工期延误，由发包人承担。
4
8
【知识点18】发包人义务V信S3设计人义务（“由最有条件的一方尽义务的原则”）
微
（1）遵守法系律
联
（2）提供题设计资料、勘察报告
押
（3）办准理证件和批件
精
发包人义务
（4）发 出开始设计通知
（5）审查 设计文件
（6）支付合同价款
（1）遵守法律，依法纳税
（2）对建设工程所 需的技术、经济、资源、环境等条件进行综合分析论证
设计人义务
（3）完成全部设计工作 ，并对工作中的任何缺陷进行整改、完善和修补
（4）编制建设工程设计文件
第六章 建设工程施工合同管理
8
【知识点1】施工合同内容 1 7
9
1.简明施工合同VS施工合同
信
3 8
4
简明施工合同 微 标准施工合同
系
一般约定；发包人义务；监理人；承包人；工程 质量；试验联和检验；变更；计量与支付；竣
共同
工验收；缺陷责任与保修责任；保险；不可抗力； 违 约 ；唯
一
索赔；争议的解决
材料和工程设备；施工设备和临时设施；交
施工控制网；工期
通运输；测量放线；施工安全、治安保卫和
独有 （通常由发包人负责材料设备的供应，承包人
环境保护；进度计划；开工和竣工；暂停施
仅承担施工义务，因此合同条款较少）
工；价格调整
2.施工/总承包合同订立时需要明确的内容
合同组成文件中唯一需要发包人和承包人同时签字盖章的法律文书；
除了明确规定对当事人双方有约束力的合同组成文件外，具体招标工程项目订
合同协议书
立合同时需要明确填写的内容仅包括发包人和承包人的名称；施工的工程或标
段；签约合同价；合同工期；质量标准和项目经理的人选。
具体写明承包的施工标段、中标价、工期、工程质量标准和中标人的项目经理
中标通知书
名称。
（1）投标函不同于《建设工程施工合同（示范文本）》规定的投标书及其附件，
仅是投标人置于投标文件首页的承诺文件，保证中标后与发包人签订合同、按
投标函及其附录
照要求提供履约担保、按期完成施工任务。
（2）投标函附录是投标函内承诺部分主要内容的细化，包括项目经理的人选、
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工期、缺陷责任期、分包的工程部位、公式法调价的基数和系数等的具体说明。
（3）因此作为合同组成部分的是投标函（承包人的承诺文件）而非投标文件，
投标文件中的部分内容在订立合同后允许进行修改或调整，如施工前应编制更
为详尽的施工组织设计、进度计划等。
（1）功能要求（包括：工程的目的、规模；性能保证指标（性能保证表）和产
能保证指标）（2）工程范围（3）工艺安排或要求（4）时间要求（5）技术要
发包人要求
求（6）竣工试验（7）竣工验收（8）竣工后试验（如有）（9）文件要求（10）
工程项目管理规定（11）其他要求
包括合同中业主提出的工程目标、范围、设计和技术标准、对工程项目的各种
EPC“业主要求”
功能要求，以及按合同所作的补充和修改。
承包人建议书是对“发包人要求”的响应文件，包括承包人的工程设计方案和
承包人建议书
设备方案的说明；分包方案；对发包人要求中的错误说明等内容。
与施工招标由发包人依据设计图纸的概算量提出工程量清单，经承包人填写单
价后计算价格的方式不同。由于由承包人提出设计的初步方案和实施计划，因
价格清单 此价格清单是指承包人为完成所提投标方案计算得出的设计、施工、竣工、试
运行、缺陷责任期各阶段的计划费用，清单价格费用的总和为签约合同价（合
同价格×）。 7 8
1
9
施工合同：必8 4须明确约定发包人陆续提供施工图纸的数量和期限。
3
信
总承包合微同：专用条款内应明确约定由发包人提供文件的范围和内容、数量和
发包人提供图纸 系
期限，联可能包括项目前期工作相关文件、环境保护、气象水文、地质条件资料
题
等。押
准
精（1）承包人文件是指由承包人根据合同应提交的所有图纸、手册、模型、计算
书 、软件和其他文件，其中最主要的是设计文件。
承包人文件
（2） 需在专用条款约定承包人向监理人陆续提供文件的内容、数量和时间，还
需约定监理人对承包人提交文件应批准的合理期限。
施工合同： 应在专用条款中约定具体的投保内容、保险金额、保险费率、保险
期限等有关内容 。
办理保险
总承包合同：具体 的投保险种、保险范围、保险金额、保险费率、保险期限等
有关内容应在专用条款中明确约定。
【知识点2】监理人
8
1.监理人的地位 1 7
9
（1）监理人不是施工合同的当事人（施工合同 当 事人是发包人和承
信
包3 8人
4
）。
（2）监理人受发包人的委托，依照法律、规范标 准和监理合同等微，对建设工程勘察、设计或施
系
工等阶段实施管理，因此监理人属于发包人一方的人员。 联
一
唯
（3）如果委托监理，监理人的监理范围、职责权限和总 监理 工程师信息，应在专用合同条款中
指明。
（4）但监理人又不同于发包人的雇员，即不是一切行为均遵照发包人的指示，而是在授权范围
内独立工作，以保障工程按期、按质、按量完成，确保发包人的最大利益为管理目标，依据合同条款
的约定，公平合理地处理合同履行过程中的有关管理事项。
（5）监理人与承包人没有任何利益关系。
2.监理人的合同管理行为规则
（1）居于施工合同管理的核心地位，因此通知、指示/令一般由监理人向承包人发出
（2）但监理人不是施工合同当事人，无权发出涉及合同权利义务变更免除的通知、指示/令
（3）监理人在发包人授权范围内公平合理地独立处理合同履行过程中的有关事项
（4）监理人应首先与合同当事人协商，不能达成一致时，才审慎“确定”（决定×）
（5）监理人发出的指示视为已得到发包人的批准，导致的损失由发包人承担赔偿责任
【知识点3】外部原因引起的合同价格调整
1.基准日期为投标截止日前第28天。
2.承包人以基准日期前的市场价格编制工程报价。
3.基准日期后，合同价格调整的条件
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4.通用条款规定用公式法调价，应用中有以下几个基本原则：
（1）在每次支付工程进度款计算调整差额时，如果得不到现行价格指数，可暂用上一次价格指
数计算，并在以后的付款中再按实际价格指数进行调整。
（2）由于变更导致合同中调价公式约定的权重变得不合理时，由监理人与承包人和发包人协商
后进行调整。
（3）因非承包人原因导致工期顺延，原定竣工日后的支付过程中，调价公式继续有效。
（4）因承包人原因未在约定的工期内竣工，后续支付时应采用原约定竣工日与实际支付日的两
个价格指数中，较低的一个作为支付计算的价格指数。
8
（5）人工、机械使用费按照国家1 7或省、自治区、直辖市建设行政管理部门、行业建设管理部门
9
4
或其授权的工程造价管理机构发布3 8的人工成本信息、机械台班单价或机械使用费系数进行调整；需要
信
调整价格的材料，以监理人复核微后确认的材料单价及数量作为调整合同价格差额的依据。
系
★调价公式中的各可调联因子、定值和变值权重，以及基本价格指数及其来源，以基准日的价格为
题
准； 押
准
★长期合同中调价精公式中的可调因素价格指数来源于基准日的价格；
★调价公式中的各可调因子的基本价格指数，指基准日期的各可调因子的价格指数；
★调价公式中的各可调因 子的现行价格指数，指约定的付款证书相关周期最后一天的前 42 天的
各可调因子的价格指数；
★价格指数应首先采用工程项 目所在地有关行政管理部门提供的价格指数，缺乏上述价 格指数
时，也可采用有关部门提供的价格代替 。
★用公式法计算价格的调整，既可 以用支付工程进度款时的市场平均价格指数或价格计算调整
值，而不必考虑承包人具体购买材料的价格 贵贱，又可以避免采用票据法调整价格时，每次中期支付
工程进度款前去核实承包人购买材料的发票或单 证后，再计算调整价格的繁琐
8
程序。
【知识点4】投保责任VS施工安全赔偿责任 VS不可抗力损失责任承担 9 1
7
8
4
1.投保责任 信 3
微
（1）承包人投保。采用平行发包 的方式交由多系个承包人施工，此时由发包人
联
办理。无论是由承包人还是发包人办理保险一，均必须以发包人和承包人的共同
唯
名义投保
工程险、设计险、第
（2）不足额投保时，差额由该事件的风险责任方负责：如永久工程损失的差
三者责任险
额由发包人补偿，临时工程、施工设备等损失由承包人负责
（3）未按约定投保时，原应从该项保险得到的保险赔偿应由负有投保义务的
一方当事人支付
人员保险 发包人、承包人分别为本方人员投保
材料设备保险 发包人、承包人分别为本方材料设备投保
2.施工安全赔偿责任
发包人 承包人
发包人应对其现场机构全部人员的工伤事故承担 承包人应对其雇佣的全部人员，包括分包人人员
责任，但由于承包人原因造成的除外。 的工伤事故承担责任，但由于发包人原因造成的
除外。
发包人应负责赔偿由于发包人原因在施工场地及 承包人应负责赔偿由于承包人原因在施工场地及
其毗邻地带造成的第三者人身伤亡和财产损失。 其毗邻地带造成的第三者人员伤亡和财产损失。
发包人应负责赔偿工程或工程的任何部分对土地
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的占用所造成的第三者财产损失。
3.不可抗力损失责任
发包人 承包人
永久工程，包括已运至施工场地的材料和工程设备（无论谁采购）的损
承包人设备的损坏
害，以及因工程损害造成的第三者人员伤亡和财产损失
承包人人员伤亡和其他财
发包人人员伤亡和其他财产损失及其相关费用
产损失及其相关费用
停工期间承包人应监理人要求照管、清理、修复工程的金额 停工损失
合同解除后不能退还的货款和退货、解除订货合同的费用
不能按期竣工的，应合理延长工期，承包人不需支付逾期竣工违约金；
发包人要求赶工的，应向承包人支付赶工费用
★不可抗力：是指承包人和发包人在订立合同时不可预见，在工程施工过程中不可避免发生并不
能克服的自然灾害和社会性突发事件，如地震、海啸、瘟疫、水灾、骚乱、暴动、战争和专用合同条
款约定的其他情形。
【知识点5】施工准备阶段的合同管理
发包人义务
8
1
7（1）应及时完成施工场地的征用、移民、拆迁工作，按时移交
9
4
3 8 （永久工程用地+施工临时占地）。
1.移交施工现场 信
微 （2）施工场地的移交可以一次完成，也可以分次移交，以不影
系
联 响单位工程的开工为原则。
题
押 （1）应按时提供施工场地范围内地下管线、地下设施、地下水
（一）提供 准
2.提供地精下管线和地 文、地质等有关资料。
施工场地
下设施的相关资料 （2）应保证资料的真实、准确、完整，但不对承包人据此判断、
推论错误导致编制施工方案的后果承担责任。
应根据施工需要，负责办理取得出入施工场地的专用和临时道
3.取得现场外的道 路
路的通行权，以及取得为工程建设所需修建场外设施的权利，
通行权
并承担有关费用。
（二）组织 组织设计单位向承包人和 监理人对提供的施工图纸和设计文件进行交底，以便承包人制
设计交底 定施工方案和编制施工组织设 计。
（三）约定
开工时间
根据工程项目的具体实际情况， 在 合同协议书或专用条款中约
9 1
定7 8开工时间。
8
4
承包人义 务 信 3
微
1.应对施工场地和周围环境进行查勘，核对 发包人提供的系有关资料，并进一步收集相关
联
资料。 一
（一）现场 唯
2.对现场查勘中发现的实际情况与发包人所提供 资 料有重大差异之处，应及时通知监理
查勘
人，由其做出相应的指示或说明。
3.在全部合同施工过程中，承包人不得再以不了解现场情况为由而推脱合同责任。
（1）应编制施工组织设计和施工进度计划，报送监理人审批，
并对所有施工作业和施工方法的完备性、安全性、可靠性负责。
（2）应针对深基坑工程、地下暗挖工程、高大模板工程、高空
1.施工组织设计
作业工程、深水作业工程、大爆破工程的施工编制专项施工方
案。对于前 3 项危险性较大的分部分项工程的专项施工，还需
（二）编制
经5人以上专家论证方案的安全性和可靠性。
施工实施计
（1）应在施工场地设置专门的质量检查机构，配备专职质量检
划
查人员，建立完善的质量检查制度。
2.质量管理体系 （2）按时提交工程质量保证措施文件，包括质量检查机构的组
织和岗位责任、质检人员的组成、质量检查程序和实施细则等，
报送监理人审批。
3.环境保护措施 应编制施工环保措施计划，报送监理人审批。
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（三）修建
现场内的道 应负责修建、维修、养护和管理施工所需的临时道路、临时工程和必要的设施，以满足
路和临时工 开工的要求。
程
1.应测设施工控制网，并将施工控制网点的资料报送监理人审批。
（四）管理
2.在施工过程中负责管理施工控制网点，对丢失或损坏的施工控制网点应及时修复，并
施工控制网
在工程竣工后将施工控制网点移交发包人。
（五）提出 1.施工前期准备工作满足开工条件后，向监理人提交开工报审表。
开工申请 2.开工报审表应详细说明施工组织措施落实情况以及工程进度安排。
监理人职责
对承包人报送的施工组织设计、质量管理体系、环境保护措施
1.审查的内容
进行认真审查，批准或要求承包人修改。
（1）不仅要看施工阶段的时间安排是否满足合同要求，更应
评审拟采用的施工组织、技术措施能否保证计划的实现。
（一）审查承
（2）应按时批复或提出修改意见，否则该进度计划视为已得
包人的实施方 2.对施工组织设计
到批准。
案 中的进度计划进行
8
7（3）经批准的施工进度计划称为“合同进度计划”，是控制
1
审查 9
4
8 合同工程进度的依据，对承包人、发包人和监理人均有约束力；
3
信
微 也是施工进度受到非承包人责任原因干扰后，判定是否顺延合
系
联 同工期的主要依据。
题
押 （1）如果约定的开工日期已届至且发包人开工前的配合工作
准
精 已完成，应委托监理人按专用条款约定的时间向承包人发出开
工通知；即使此时承包人的开工准备还不满足开工条件，监
1.发出开 工通知的
理人仍应按时发出开工通知，合同工期不予顺延。
条件
（二）发出开
（2）如果约定的开工日期已届至但发包人开工前的配合工作
未完成，监理人不能按时发出开工通知，此时顺延合同工期
工通知
并赔偿承包人的相应损失。
2.发出开工通知的 监理人征得发包人同意后，应在约定的开工日期7天前向承包
时间 人发出开工通知。
3.开工日期的确定 合同工 期自开工通知中载明的开工日起
8
计算。
1
7
9
★近似“义务”对比： 8 4
信
3
1.提供地下管线和地下设施的相关资料 VS 做好地 下管线和地下设微施的保护工作
系
2.保证资料的真实、准确、完整VS对施工方法的完备 性、安全联性、可靠性负责
一
3.办理取得现场外的专用和临时道路通行权以及修建场 外设唯施的权利 VS 修建现场内的临时道
路和临时工程
4.组织设计交底 VS 设计交底
5.提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议 VS 提出保障施工作业人员安全
和预防生产安全事故的措施
6.提供测量基准点、基准线和水准点等书面资料 VS 依据测量基准点、基准线和水准点等书面资
料测设施工控制网
7.办理施工许可手续 VS 编制/提供施工计划 VS 审查/批准施工计划
8.约定开工时间 VS 提出开工申请 VS 发出开工通知
【知识点6】施工进度管理
1.合同进度计划的动态管理
（1）只要工程的实际进度与合同进度计划不符，包括实际进度超前或滞后于计划进度，均应修
订合同进度计划。
（2）承包人负责修订，监理人负责指示、审查、提出修改意见。
2.暂停施工
责任方 责任承担
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1.未履行合同规定的义务，包括自身未能尽到管理责任或
源于第三者责任原因
承包人有权要求发包人
2.不可抗力
发包人责任 延长工期和（或）增加
3.协调管理原因，为避免同时在现场的两个承包人发生施
费用，并支付合理利润
工干扰，监理人指示某一承包人暂停施工
4.行政管理部门的指令
1.承包人违约引起的暂停施工
2.由于承包人原因为工程合理施工和安全保障所必需的暂
停施工 承包人自行承担增加的
承包人责任
3.承包人擅自暂停施工 费用和工期
4.承包人其他原因引起的暂停施工
5.专用合同条款约定由承包人承担的其他暂停施工
3.发包人要求提前竣工
（1）如果发包人根据实际情况要求承包人提前竣工，应与承包人协商达成提前竣工协议。
（2）协议的内容应包括：
第一，承包人修订进度计划及为保证工程质量和安全采取的赶工措施；
8
第二，发包人应提供的条件； 1 7
9
4
第三，所需追加的合同价款；3 8
信
第四，提前竣工给发包人带微来效益应给承包人的奖励（专用条款使用说明中建议，奖励金额可为
系
发包人实际效益的20%）等。联
题
【知识点7】施工质押量管理
准
1.对承包人的质量精管理
（1）质量检查制度：承包人应在施工场地设置专门的质量检查机构，配备专职质量检查人员，
建立完善的质量检查制度。
（2）规范施工作业的操作 程序：承包人应加强对施工人员的质量教育和技术培训，定期考核施
工人员的劳动技能，严格执行规范和操作规程。
（3）撤换不称职的人员：当监 理人要求撤换不能胜任本职工作、行为不端或玩忽职守的承包人
项目经理和其他人员时，承包人应予以撤 换。
（4）承包人的施工设备和临时设施应专用于合同工程，未经监理人同意，施工设备和临时设施
中的任何部分不得运出施工场地或挪作他用。 对目前闲置的或后期不再使用的施工设备，经监理人根
8
据合同进度计划审核同意后，承包人方可将其撤 离施工现场。 1
7
9
8
4
2.质量检查 信 3
微
（1）材料、设备和工程的试验和检验 系
第一，承包人应对使用的材料和设备进行进场检验和 使用前的一检
联
验，不允许使用不合格的材料和
唯
有缺陷的设备。
第二，（单独责任）承包人应按合同约定进行材料、工程设备和工程的试验和检验，并为监理人
对材料、工程设备和工程的质量检查提供必要的试验资料和原始记录。
第三，（共同责任）按合同约定由监理人与承包人共同进行试验和检验的，承包人负责提供必要
的试验资料和原始记录。
→监理人收到承包人共同检验通知后，既未发出变更检验时间的通知，又未按时参加
→承包人为了不延误施工可以单独进行试验和检验，将记录送交监理人后可继续施工
→此次试验或检验视为监理人在场情况下进行，监理人应签字确认。
第四，重新检验和试验
→监理人对承包人的试验和检验结果有疑问，或为查清承包人试验和检验成果可靠性
→监理人与承包人共同进行重新试验和检验
→重新试验和检验的结果证明该项材料、设备或工程的质量不符合合同要求，由此增加的费用和
（或）工期延误由承包人承担；重新试验和检验结果证明质量符合合同要求，由此增加的费用和（或）
工期延误由发包人承担，并支付承包人合理利润。
（2）隐蔽工程的质量检查（共同责任）
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必须通知监理人在约定期限内
检查，并附自检记录和必要的检
监理人对已覆盖的隐蔽工
查资料
程部位质量有疑问时，可要
→监理人检查确认质量符合隐
承包 人
求承包人对已覆盖的部位
蔽要求，并在检查记录上签字
自检 确
进行钻孔探测或揭开重新
后，承包人进行覆盖
认工 程
检验（无论此前有否参加验
→监理人检查确认质量不合格
收）
隐蔽部
的，承包人应在监理人指示的时
→经检验证明工程质量不
位具备
间内修整或返工后，由监理人重
覆盖 条
符合合同要求，由此增加的
新检查
费用和（或）工期延误由承
件后
包人承担；经检验证明工程
未通知监理人到场检查，私自将
质量符合合同要求，由此增
工程隐蔽部位覆盖
加的费用和（或）工期延误
→监理人有权指示承包人钻孔
由发包人承担，并支付承包
探测或揭开检查，由此增加的费
人合理利润。
用和（或）工期延误由承包人承
8 →承包人在检验后重新覆
担（不论检查证明1 7质量是否合
4 9 盖恢复原状
格） 3 8
信
微
系
联
3.对发包人提供的材料题和工程设备的管理
押
（1）承包人应根据准合同进度计划的安排，向监理人报送要求发包人交货的日期计划。发包人应
精
按照监理人与合同双方当事人商定的交货日期，向承包人提交材料和工程设备，并在到货7天前通知
承包人。
（2）承包人会同监理人 在约定的时间内，在交货地点共同进行验收。
（3）发包人提供的材料和工程设备验收后，由承包人负责接收、保管和施工现场内的二次搬运
所发生的费用。
第一，发包人要求提前提交材料和 工程设备，承包人不得拒绝，但发包人应承担承包人由此增加
的保管费用。
第二，发包人延误交货及变更交货地点等，发包人应承担由此增加的费用和（或）工期延误，并
向承包人支付合理利润。
1
7 8
9
（4）发包人提供的材料和工程设备的规格、数 量或质量不符合合同要8 4求，发包人应承担由此增
信
3
加的费用和（或）工期延误，并向承包人支付合理利润 。 微
系
（5）因发包人原因造成工程质量达不到合同约定验收 标准，发联包人应承担由于承包人返工造成
一
的费用增加和（或）工期延误，并支付承包人合理利润。 唯
【知识点8】签约合同价VS合同价格
签约合同价 合同价格
签约合同价指签订合同时合 合同价格指承包人按合同约定完成施工、竣工、缺
同协议书中写明的合同总金额（包 陷责任期、保修全部承包工作后发包人应付给承包人的
定义
括了暂列金额、暂估价），即中标 金额（包括了履行合同过程中按合同约定进行的变更、价
通知书中的中标价。 款调整、通过索赔应予补偿的金额），即工程结算总价。
签约合同价是写在协议书和 合同价格是承包人完成全部施工和保修义务后，发
中标通知书内的固定数额，作为 包人按照合同相关条款的约定，在签约合同价基础上补
区别
工程结算价款的基数，在签订合 偿或扣减费用后，最终实际支付给承包人的全部合同价
同时即已确定。 款，只有在最终结算时才能确定。
【知识点9】暂估价VS暂列金额
暂估价 暂列金额
定义 暂估价指发包人在工程量清单中给出的，用于支付必 暂列金额指已标价工程量清单中
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然发生，但招投标阶段暂时不能确定价格的材料、设 所列的，用于支付合同履行阶段可能
备以及专业工程施工的金额，要求承包人按暂估价格 发生，签订协议书时尚未确定或不可
报价，合同履行阶段再最终确定该部分的合同价格金 预见变更的施工及其所需材料、工程
额。 设备、服务等的金额。
价格的最终确定方法：
（1）属于依法必须招标的项目，按中标价确定。
（2）未达到必须招标的规模或标准时，材料和设备
由承包人负责提供，经监理人确认相应的金额；专业
工程施工的价格由监理人进行估价确定。
（3）最终确定价格与暂估价的金额差以及相应税金等
其他费用列入合同价格。
暂列金额是在招投标阶段已经确定价
暂估价是在招投标阶段暂时不能合理确定价格，但
格，但合同履行阶段未必发生，发包
合同履行阶段必然发生，发包人一定予以支付的款
人根据工程实际情况可能予以支付的
区别 项
款项
适用于材料、设备、施工、服务，包
适用于材料、设备、施工 8
7
1 括以计日工方式支付的款项
9
4
8
（1）均属于包括在签约信合3同价内的金额
相同 微
（2）均在（已标价）系工程量清单中列明
联
【知识点10】费用VS题利润
押
1.费用 准
精
（1）通用条款对费用的定义为，履行合同所发生的或将要发生的不计利润的所有合理开支，包
括管理费和应分摊的其他 费用。
（2）费用涉及两个方面 ：①按照合同责任应由承包人承担的开支；②施工阶段处理变更或索赔
时确定应补偿给承包人的款额。
2.利润
可以通过工程量清单单价分析表中 相关子项标明的利润或拆分报价单费用组成确定，也可以在专
用条款内具体约定利润占费用的百分比。
【知识点11】质量保证金
质量保证金是将承包人的部分应得款 扣留在发包人手中，用于因施工8原因修复缺陷工程的
1
7
定义 开支项目，用以约束承包人在施工阶段 、竣工阶段和缺陷责任期
8
4内9按照合同要求对施工的
质量和数量承担约定的责任。 信
3
微
（1）发包人和承包人需在专用条款内约定每 次支付工程进
系
度款时应扣质量保证金的比例
联
一
以及质量保证金总额（可以采用某一金额或签约 合同价
唯
的某一百分比）。
（2）每次支付工程进度款时应扣质量保证金的金额 ：从承包人本期应获得的工程进度付
金额 款中，扣除预付款的支付、扣回以及因物价浮动对合同价格的调整三项金额后的款额为基
数，按专用条款约定的比例计算。
（3）保证金总预留比例不得高于工程价款结算总额的 3%。合同约定由承包人以银行保函
替代预留保证金的，保函金额不得高于工程价款结算总额的3%。
扣留 从第一次支付工程进度款时开始起扣，累计扣留达到约定的总额为止。
（1）监理人颁发缺陷责任终止证书后，承包人向发包人申请返还。
（2）发包人应在14天内会同承包人按照合同规定核实承包人是否完成缺陷修复责任。
（3）如无异议，发包人应当在核实后将剩余质量保证金返还承包人。
返还
（4）如果约定的缺陷责任期满时，承包人还没有完成全部缺陷修复或部分单位工程延长
的缺陷责任期尚未到期，发包人有权扣留与未履行缺陷责任剩余工作所需金额相应的质量
保证金。
【知识点12】施工合同价格支付申请
进度付款申请单 竣工付款申请单 最终结清申请单
时间 单价子目-按月计量， 工程接收证书颁发后 缺陷责任期终止证书签发
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总价子目-按支付分解报告 后
①截至本次付款周期末已实施
工程的价款
②变更金额 ①竣工结算的合同总价 ①质量保证金的返还
③索赔金额 ②发包人已支付承包人的工 ②缺陷责任期内修复非承
内容 ④本次应支付的预付款和扣减 程价款 包人缺陷责任的工作
的返还预付款 ③应扣留的质量保证金 ③缺陷责任期内涉及的索
⑤本次扣减的质量保证金 ④应支付的竣工付款金额 赔等
⑥根据合同应增加和扣减的其
他金额
【知识点13】工程量复核
1.已完成的合格工程量是支付工程进度款的依据。
2.监理人应在收到承包人提交的工程量报表后的 7天内进行工程量复核，监理人未在约定时间内
复核，承包人提交的工程量报表中的工程量视为承包人实际完成的工程量，据此计算工程价款。
3.监理人对数量有异议或监理人认为有必要时，可要求承包人进行共同复核和抽样复测。承包人
应协助监理人进行复核，并按监理人要求提供补充计量资料。承包人未按监理人要求参加复核，监理
8
人单方复核或修正的工程量作为承包1人7实际完成的工程量。
9
4
8
4.除变更外，总价子目表中标3明的工程量是用于结算的工程量，通常不进行现场计量，只进行图
信
微
纸计量。 系
联
5.监理人有权扣发承包题人未能按照合同要求履行任何工作或义务的相应金额，如扣除质量不合格
押
部分的工程款等。 准
精
【知识点14】进度付款证书/承包人文件
1.进度付款证书
（1）经发包人审查同意后，由监理人向承包人出具经发包人签认的进度付款证书。
（2）通用条款规定，监理 人出具的进度付款证书，不应视为监理人已同意、批准或接受了承包
人完成的该部分工作。
（3）在对以往历次已签发的进度 付款证书进行汇总和复核中发现错、漏或重复的，监理人有权
予以修正，承包人也有权提出修正申请。 经监理人、承包人复核同意的修正，应在本次进度付款中
支付或扣除。
2.承包人文件 8
1
7
9
不论是监理人批准或视为已批准的承包人文件 ，均不影响监理人在以后
8
4拒绝该项工作的权力。
信
3
【知识点15】施工安全管理
微
1.施工安全责任
系
联
一
发包人 承唯包人
发包人应按合同 1.承包人应按合同约定的安全工 作内容，编制施工安全措施计划报送
约定履行安全管 监理人审批，按监理人的指示制定应对灾害的紧急预案报送监理人审
理职责，授权监 批，并按预案做好安全检查，配置必要的救助物资和器材，切实保护
理人按合同约定 有关人员的人身和财产安全。
施工安全 的安全工作内容 2.施工过程中负责施工作业安全管理，特别加强危险品和危险作业的
管理 监督、检查承包 管理。严格按照国家安全标准制定施工安全操作规程，配备必要的安
人安全工作的实 全生产和劳动保护设施，加强安全教育，并发放安全工作手册和劳动
施，组织承包人 保护用具。
和有关单位进行 3.因采取合同未约定的安全作业环境及安全施工措施而增加的费用，
安全检查。 由监理人按商定或确定方式予以补偿。
施工安全
赔偿
2.安全事故处理程序
（1）通知
施工过程中发生安全事故时，承包人应立即通知监理人，监理人应立即通知发包人。
第14页共18页
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（2）及时采取减损措施
工程事故发生后，发包人和承包人应立即组织人员和设备进行紧急抢救和抢修，减少人员伤亡和
财产损失，防止事故扩大，并保护事故现场。需要移动现场物品时，应做出标记和书面记录，妥善保
管有关证据。
（3）报告
工程事故发生后，发包人和承包人应按国家有关规定，及时如实地向有关部门报告事故发生的情
况，以及正在采取的紧急措施。
【知识点16】变更管理
1.变更的范围和内容
（1）“变更”是指根据变更条款的约定，经指示或批准对发包人要求或工程所做的改变。
（2）标准施工合同通用条款规定的变更范围包括：
第一，取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施；
第二，改变合同中任何一项工作的质量或其他特性；（数量×）
第三，改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸；
第四，改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序；
第五，为完成工程需要追加的额外工作。
2.监理人指示变更 7 8
1
9
分类 适用情形 8 4 程序
3
信
属于必须实施的变微更，如按
系
照发包人的要求联提高质量标
直接指示 题 不需征求承包人意见，监理人经发包人同意后，发出变更
准、设计错误押需要进行的设
的变更 准 指示，要求承包人完成变更工作。
计修改、协精调施工中的交叉
干扰等情况。
与承包人协商后再确定是否实施变更，监理人首先向承包
人发出变更意向书，说明变更的具体内容、完成变更的时
间要求等，并附必要的图纸和相关资料。
↓ ↓
承包人收到变更意向书后同 承包人收到变更意向书后
意实施变更，则向监理人提 不同意变更，应立即通知监
属于可能发生的变更，如增
与承包人 出 书面变更建议书，内容包 理人，说明难以实施的原因
加承包范围外的某项新增工 8
协商后确 括拟实 施变更工作的计划、 并附1 7详细依据，如不具备实
定的变更
作
等。
或 改变合同文件中的要求
措施、竣 工时间等内容的实
信
施3 8
4
变
9
更项目的施工资质、无
施方案以及 费用和（或）工微相应的施工机具等原因或
系
期要求。 联 其他理由。
一
↓ 唯 ↓
监理人审查承包人的建议 监理人与承包人和发包人
书，认为可行，并经发包人 协商后确定撤销、改变或不
同意后，发出变更指示。 改变变更意向书。
3.承包人申请变更
分类 适用情形 程序
承包人认为发包人提 1.向监理人提出书面变更建议，阐明要求变更的依据，并附必要
供的图纸和文件存在 的图纸和说明。
属于变更范围的情 2.监理人收到承包人的书面变更建议后，应与发包人共同研究
承包人要
形，如提高了工程质 （1）确认存在变更的，应在收到承包人书面变更建议后的 14 天
求的变更
量标准、增加工作内 内做出变更指示。
容、工程的位置或尺
（2）经研究后不同意作为变更的，由监理人书面答复承包人。
寸发生变化等。
承包人对发包人提供 1.向监理人提出书面合理化建议书，内容应包括建议工作的详细
承包人建
的图纸、技术要求以 说明、进度计划和效益以及与其他工作的协调等，并附必要的设
议的变更
及其他方面，提出了 计文件。
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可能降低合同价格、 2.监理人与发包人协商是否采纳承包人提出的建议。建议被采纳
缩短工期或者提高工 并构成变更的，监理人向承包人发出变更指示。
程经济效益的合理化 3.承包人提出的合理化建议使发包人获得了降低工程造价、缩短
建议。 工期、提高工程运行效益等实际利益，应按专用合同条款中的约
定给予奖励。
4.监理人指示变更VS承包人申请变更
（1）监理人有权发出变更指示。监理人经发包人同意后发出的变更指示是实施变更的唯一依据。
（2）承包人仅有权申请变更。没有监理人的变更指示，承包人不得擅自变更。
【知识点17】变更估价
1.变更估价的程序
（1）承包人应在收到变更指示或变更意向书后的 14天内，向监理人提交变更报价书，详细开列
变更工作的价格组成及其依据，并附必要的施工方法说明和有关图纸。变更工作如果影响工期，承包
人应提出调整工期的具体细节。
（2）监理人收到承包人变更报价书后的 14天内，根据合同约定的估价原则，商定或确定变更价
格。
2.变更估价的原则（具有严格的先后适用顺序）
Step1：已标价工程量清单中有适7 8用于变更工作的子目，采用该子目的单价计算变更费用；
1
9
4
Step2：已标价工程量清单中无8适用于变更工作的子目，但有类似子目，可由监理人在合理范围
3
信
内参照类似子目的单价商定或确微定变更工作的单价；
系
Step3：已标价工程量清联单中无适用或类似子目的单价，可由监理人按照成本加利润的原则商定
题
押
或确定变更工作的单价。
准
精
【知识点18】不利物质条件
不利物 质条件 异常恶劣气候条件 不利气候条件
风险承担 发包人 发包人 承包人
指承包人在施工 场地遇到的不可预见的自然物质条件、非自然的物质障碍和污染物，
定义
包括地下和水文条件 ，但不包括气候条件
VS暂停施工的紧急情况
（1）承包人可先暂停施工并及时向监理人提出暂停施工的书
应采取合理措施继续 面请 求。监理人应在接到书面请求后的 24 小时内予以答复，
采取措施
施工 逾期未答 复视为同意。
8
1
7
（2）暂停施工期间由承包人负责妥善9保护工程并提供安全保
8
4
障。 信
3
微
【知识点19】补偿标准 系
联
1.施工/总承包合同“补偿原则” 一
唯
（1）有施工延误或暂停，且非承包人原因（发包人原因+ 发 包人应承担的风险）导致→补偿工期
（2）发包人有过错导致承包人损失→补偿费用和利润
（3）发包人无过错导致承包人损失→补偿费用
（4）不可抗力导致承包人损失→不需补偿费用和利润（损失自担）
2.施工合同常考索赔事件
可补偿内容
索赔事件
工期 费用 利润
文物、化石 √ √
不利的物质条件 √ √
异常恶劣的气候条件 √
不可抗力不能按期竣工 √
发包人提前占用工程导致承包人费用增加 √ √ √
发包人提供的材料和工程设备提前交货 √
3.施工合同VS总承包合同
索赔事件 可补偿内容
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施工合同 总承包合同
工期 费用 利润 工期 费用 利润
不可抗力的工程照管、清理、修复 √ √ √ √
异常恶劣的气候条件 √ √ √
行政审批延误 √ √
争议评审组对监理人确定的修改 √ √
发包人提供的材料、设备不符合要求 √ √ √ √ √
【知识点20】竣工日期
1.实际竣工日期
验收合格/基本合格 → 提交竣工验收申请报告日
按时验收
验收不合格 →（重新）提交竣工验收申请报告日
实际竣工日期的确定
延误验收 → 提交竣工验收申请报告日
2.施工期VS合同工期
（1）施工期从监理人发出的开工通知中写明的开工日起算，至工程接收证书中写明的实际竣工
日（即提交竣工验收申请报告日）止。7 8
1
9
（2）合同工期指承包人在投标8 4函内承诺完成合同工程的时间期限，以及按照合同条款通过变更
3
信
和索赔程序应给予顺延工期的时微间之和。
系
（3）以施工期与合同工联期比较，判定是提前竣工还是延误竣工。延误竣工承包人承担拖期赔偿
题
责任，提前竣工是否应获押得奖励需视专用条款中有否约定。
准
【知识点21】程序精：索赔VS竣工验收VS支付
索赔 竣工验收 工程进度款支付 竣工结算/最终结清
通常：索赔意向通知
承 承包人向监理人提 承包人向监理人提交竣工
书（28 天）+索赔通
包 交进度付款申请单 付款申请单（工程接收证
知书（28天）； 承包人向监理人报送
人 （单价子目-按月计 书颁发后）
持续影响事件：延续 竣工验收 申请报告。
申 量，总价子目-按支 /最终结清申请单（缺陷责
的索赔通知+最终索
请 付分解报告）。 任期终止证书签发后）。
赔通知书（28天）。
监理人审查后认 为已
监理人在收到承包 监理8人在收到承包人提交
具备竣工验收条件 ， 1 7
监
理
监
通
理
知
人
书
应
（
在
索
收
赔
到
意
索
向
赔
通
应在收到竣工验收申
人
申请
提
单
交
后
的
1
进
4
度
天
付
内
款
完信
3 8
4的
结
9
清
竣
申
工
请
付
单
款
后
申请
14
单
天
/最
内
终
完
请报告后的28天内提 微
人 知书×）后的 42 天 成核 查。其间，在系收 成核查。未在约定时间内
请发包人进行工程验 联
核 内，将索赔处理结果
收；认为尚不具备的，
到承包 人提
唯
交一的工 核查又未提出具体意见
查 答复承包人。 程量报表 后 的 7 天 的，视为监理人已经核查
也应在该28天内通知
内进行工程量复核。 同意。
承包人。
发包人应在收到监理人提
发
出的竣工结算款金额/最
包
终结清价款后 14 天内完
人
（1）发包人应在监理 成审核。未在约定时间内
审
人收到竣工验收申请 审核又未提出具体意见
核
报告后的56天内进行 的，视为发包人已经同意。
验收。 （1）由监理人向承 （1）由监理人向承包人出
发 （2）由监理人向承包 包人出具经发包人 具经发包人签认的竣工付
包 发包人应在做出索赔 人出具经发包人签认 签认的进度付款证 款证书/最终结清证书。
人 处理结果答复后 28 的工程接收证书。 书。 （2）发包人在监理人出具
支 天内完成赔付。 （2）发包人应在监 竣工付款证书/最终结清
付 理人收到进度付款 证书后 14 天内向承包人
申请单后 28 天内向 支付竣工结算款/最终结
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承包人支付进度应 清款。
付款。
【知识点22】缺陷责任期管理
1.缺陷责任期
（1）缺陷责任期自实际竣工日期（工程接收证书中写明的竣工日）起计算。
（2）在全部工程竣工验收前，已经发包人提前验收的单位工程，按提前验收的该单位工程接收
证书中确定的竣工日为准，其缺陷责任期的起算日期相应提前。
（3）承包人责任原因产生的较大缺陷或损坏，致使工程不能按原定目标使用，经修复后需要再
行检验或试验时，发包人有权要求延长该部分工程或设备的缺陷责任期。
（4）影响工程正常运行的有缺陷工程或部位，在修复检验合格日前已经过的时间归于无效，重
新计算缺陷责任期；
（5）但包括延长时间在内的缺陷责任期最长时间不得超过2年。
2.缺陷责任
（1）缺陷责任期内，发包人对已接收使用的工程负责日常维护工作。
（2）缺陷责任期内出现的工程质量缺陷，应由承包人负责修复，直到检验合格为止；如果承包
人不能在合理时间内修复缺陷，发包人也可自行修复或委托其他人修复。
8
（3）修复费用由缺陷原因的责任1 7方承担。
9
4
（4）修复后，经检查证明其影3 8响了工程或工程设备的使用性能，承包人应重新进行合同约定的
信
试验和试运行，试验和试运行的微全部费用应由责任方承担。
系
联
3.监理人颁发缺陷责任终止证书
题
押
（1）缺陷责任期（准包括延长的期限）终止后14天内，由监理人向承包人出具经发包人签认的缺
精
陷责任期终止证书，并退还剩余的质量保证金。
（2）颁发缺陷责任期 终止证书意味着承包人已按约定完成施工、竣工和缺陷修复责任义务。
8
1
7
9
8
4
信
3
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