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二建、监理、一建、一造、二造、安全、消防、咨询、检测课程押题联系QQ/微信：3849178
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第二章 水利工程监理实施
第一节 水利工程建设项目管理
考点一、水利工程建设程序★
1.建设阶段划分
水利工程建设项目的实施，必须执行工程建设程序。水利工程建设程序一般分为：项目建议书、可行
性研究报告、施工准备、初步设计、建设实施、生产准备、竣工验收、后评价等阶段，各阶段工作实际开
展时间可以重叠。一般情况下，项目建议书、可行性研究报告、初步设计称为前期工作。立项过程包括项
目建议书和可行性研究报告阶段。
根据目前管理现状，项目建议书、可行性研究报告、初步设计由水行政主管部门或项目法人组织编制。
项目可行性报告批准后，应正式成立项目法人，并按项目法人责任制实行项目管理。
2.建设各阶段的工作要求 7 8
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（1）项目建议书阶段：解决项信目3建设的必要性问题。
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（2）可行性研究报告阶段 系
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根据批准的项目建议书押，可行性研究报告应对项目进行方案比较，对技术上是否可行和经济上是否合
准
理、环境以及社会影响是精否可控进行充分的科学分析和论证，解决项目建设技术、经济、环境、社会可行
性问题。经过批准的可行性研 究报告，是项目决策和进行初步设计的依据。
可行性研究报告编制一般委 托有相应资格的工程咨询或设计单位承担。可行性研究报告经批准后，不
得随意修改或变更。如在主要内容上 有重要变动，应经过原批准机关复审同意。
（3）施工准备阶段
1）施工准备工程开工条件
水利工程建设项目可行性研究报告已经批准 、环境影响评价文件已经批准、年度投资计划已经下达或
建设资金已经落实，项目法人即可组织开工建设施 工 准备工程。
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2）施工准备工程建设内容
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①现场征地、拆迁。 系
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②进场道路及场内交通工程。 一
唯
③施工供电、供水、供风、通信、火工材料和油料仓储设施、施 工支洞、场地平整等临时工程。
④料场开采、砂石加工、混凝土生产、大型施工机械设备土建及安装、施工导流以及经批准的应急工
程、试验工程等专项工程。
⑤生产生活必需的其他临时建筑工程。
（4）初步设计阶段
1）初步设计报告经批准后，主要内容不得随意修改或变更，并作为项目建设实施的技术文件基础。
2）设计变更是指自水利工程初步设计批准之日起至工程竣工验收交付使用之日止，对已批准的初步
设计所进行的修改活动。设计变更分为重大设计变更和一般设计变更。
3）一般设计变更由项目法人组织审查确认后，并报项目主管部门核备，必要时报项目主管部门审批。
4）重大设计变更文件，由项目法人按原报审程序报原初步设计审批部门审批。
重大设计变更是指工程建设过程中，对初步设计批复的有关建设任务和内容进行调整，导致工程任务、
规模、工程等级及设计标准发生变化，工程总体布置方案、主要建筑物布置及结构型式、重要机电与金属
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结构设备、施工组织设计方案等发生重大变化，对工程质量、安全、工期、投资、效益、环境和运行管理
等产生重大影响的设计变更。
5）涉及工程开发任务变化和工程规模、设计标准、总体布局等方面重大变化的设计变更，应当征得
原可行性研究报告批复部门的同意。
6）工程建设中拟采用的新技术、新工艺、新材料、新装备，应由拟采用单位提请，项目法人组织相
关专家对其是否符合强制性条文进行专题技术论证，按程序履行审批手续。
（5）建设实施阶段
1）建设实施阶段是指主体工程的建设实施，项目法人按照批准的建设文件，组织工程建设，保证项
目建设目标的实现。
项目法人或建设单位应当自工程开工之日起15个工作日之内，将开工情况的书面报告报项目主管单
位和上一级主管单位备案。
2）主体工程开工，必须具备以下条件：
①项目法人或者建设单位已经设立。
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②初步设计已经批准，施工详图设4计满足主体工程施工需要。
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③建设资金已经落实。 微
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④主体工程施工单位和监题理单位已经确定，并分别订立合同。
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⑤质量安全监督单位已准经确定，并办理了质量安全监督手续。
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⑥主要设备和材料已经 落实来源。
⑦施工准备和征地移民等 工作满足主体工程开工需要。
巧思妙记
一般设计变更：项目法人组织审查 报备。
重大设计变更：初步设计审批部门审 批。
考点二、项目法人工作要求★
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1.项目法人应当向监理单位提供必要的工作条件 ，支持监理单位独立开展监理1 7业务，不得明示或者暗
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示监理单位违反法律法规和工程建设强制性标准，不得更 改总监理工程师指令信 3。
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2.按照合同约定，由项目法人采购建筑材料、建筑构配 件和设备的，项系目法人应当保证建筑材料、建
联
一
筑构配件和设备符合设计文件和合同要求。项目法人不得迫使市 场主体唯以低于成本的价格竞标，不得任意
压缩合理工期。项目法人不得明示或者暗示勘察、设计、施工和监理 单位违反工程建设强制性标准，不得
明示或者暗示施工单位使用不合格的原材料、中间产品和设备。
典型例题
案例
背景资料：
某引水工程由政府投资42亿元，工程建设内容包括明渠190km，控制性建筑物10座（节制闸3座、
退水闸2座、分水口5个）、排水工程11座（9座排水渡槽、2座排水倒虹吸），跨渠道建筑物10座（跨
渠桥梁）。
事件1：项目实行项目法人责任制，部分建设过程如下：2018年6月可行性研究报告经国家发展和改
革委员会批准。2018年8月投资方组建了项目法人。2018年10月开始组织施工准备，并组织进行了主体
工程设计招标、监理招标和设备采购招标。2018年12月1日主体工程开工，2019年1月30日项目法人
将开工情况的书面报告报项目主管单位和上一级主管部门备案。2019年1月10日初步设计经水利部批准。
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事件2：该项目节制闸设计采用新材料和新装备，设计单位在开工前进行了设计交底，项目法人未按
规定组织论证和办理相关审批手续便督促施工单位按图施工。
事件3：在项目实施阶段，由于征地原因，项目法人和设计单位沟通后，将1座进水节制闸的位置和
结构布置进行了调整后组织实施。
问题：
1.请指出事件1中的不妥之处，并说明理由。
2.请指出事件2中的不妥之处，并说明理由。
3.请指出事件3中的不妥之处，并说明理由。
【参考答案】
1.事件1中不妥之处如下：
（1）主体工程开工时间不妥。
理由是：《水利工程建设程序管理暂行规定》规定，主体工程开工时间应于初步设计批准之后进行。
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（2）开工备案时间不妥。 9
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理由是：《水利工程建设程序管理暂行规定》规定，项目法人应当自工程开工之日起15个工作日内，
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将开工情况的书面报告报项目主联管单位和上一级主管部门备案。
题
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2.事件2中，由于节制闸采用新材料和新设备，项目法人未对其是否符合强制性条文进行专题技术论
准
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证和履行相关审批手续后便组织施工的做法不妥。
理由是：采用“四新”技术，项目法人均应组织专题技术论证，符合强制性条文并按程序履行审批手
续后才能组织实施。
3.事件3中，项目法人将1座节制 闸的位置进行了调整不妥。
理由是：根据《水利工程设计变更管 理暂行办法》的规定，该变更为重大设计变更，重大设计变更文
件应由项目法人按原报审程序报原初步设计审 批部门审批。
第二节 监理组织、规划和实施 8
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考点一、监理单位行为★★★ 信
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1.《水利工程施工监理规范》（SL288-2014）规定：监理 单位开展监联理工作，不得与承包人以及原材
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料、中间产品和工程设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系； 不 得转让、违法分包监理业务；不得采
取不正当竞争手段承揽监理业务。
2.监理单位不得违反标准规范规定或合同约定，通过降低服务质量、减少服务内容等手段进行恶性竞
争，扰乱正常市场秩序。
3.监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求被监理单位整改；情况严重的，
应当要求被监理单位暂时停止施工，并及时报告项目法人。被监理单位拒不整改或者不停止施工的，监理
单位应当及时向有关水行政主管部门或者流域管理机构报告。
4.监理单位不得允许其他单位或者个人以本单位名义承揽水利工程建设监理业务。
监理单位应当聘用一定数量的监理人员从事水利工程建设监理业务。监理人员包括总监理工程师、监
理工程师和监理员。
5.监理机构应审查承包人编制的施工组织设计中的安全技术措施、施工现场临时用电方案，以及灾害
应急预案、危险性较大的分部工程或单元工程专项施工方案是否符合工程建没标准强制性条文（水利工程
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部分）及相关规定的要求，并监督实施。
6.两个或两个以上监理单位可组成监理联合体，共同承揽监理业务。联合体各方应签订协议，明确各
方拟承担的工作和责任。联合体的资质等级应按同一专业资质等级较低的一方确定。联合体各方应共同与
发包人签订监理合同，就中标项目向发包人承担连带责任。
7.监理单位应当按照监理规范的要求，采取旁站、巡视、跟踪检测和平行检测等方式实施监理，发现
问题应当及时纠正、报告。
8.监理单位不得与项目法人或者被监理单位串通，弄虚作假、降低工程或者设备质量。
监理单位应当协助项目法人编制控制性总进度计划，审查被监理单位编制的施工组织设计和进度计划，
并督促被监理单位实施。
监理单位应当协助项目法人编制付款计划，审查被监理单位提交的资金流计划，按照合同约定核定工
程量，签发付款凭证。
9.监理机构核查并签发施工图纸。监理单位不得修改工程设计文件。
10.监理机构应将总监理工程师和其他 主要监理人员的姓名、监理业务分工和授权范围报送发包人，
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并通知承包人。 4
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11.根据《水利工程施工监理微规范》（SL288-2014），监理机构在签发暂停施工指示时，应遵守下列
系
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规定。在发生下列情况之一时题，监理机构应提出暂停施工的建议，报发包人同意后签发暂停施工指示：
押
（1）工程继续施工将准会对第三者或社会公共利益造成损害。
精
（2）为了保证工程质 量、安全所必要。
（3）承包人发生合同约定 的违约行为，且在合同约定时间内未按监理机构指示纠正其违约行为，或
拒不执行监理机构的指示，从而将 对工程质量、安全、进度和资金控制产生严重影响，需要停工整改。
12.监理机构认为发生了应暂停施 工的紧急事件时，应立即签发暂停施工指示，并及时向发包人报告。
13.在发生下列情况之一时，监理机构 可签发暂停施工指示，并抄送发包人：
（1）发包人要求暂停施工。
（2）承包人未经许可即进行主体工程施工时，改正这一行为所需要的局部停工。
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（3）承包人未按照批准的施工图纸进行施工时，改正这一行为所需要的局部9停工。
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（4）承包人拒绝执行监理机构的指示，可能出现工程质量问题或造成安全事故隐患，改正这一行为
微
系
所需要的局部停工。 联
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唯
（5）承包人未按照批准的施工组织设计或施工措施计划施工 ，或 承包人的人员不能胜任作业要求，
可能会出现工程质量问题或存在安全事故隐患，改正这些行为所需要的局部停工。
（6）发现承包人所使用的施工设备、原材料或中间产品不合格，或发现工程设备不合格，或发现影
响后续施工的不合格的单元工程（工序），处理这些问题所需要的局部停工。
14.处理工程变更
（1）总监理工程师组织专业监理工程师审查施工单位提出的工程变更申请，提出审查意见。对涉及
工程设计文件修改的工程变更，应由建设单位转交原设计单位修改工程设计文件。
（2）总监理工程师组织专业监理工程师对工程变更费用及工期影响作出评估。
（3）总监理工程师组织建设单位、施工单位等共同协商确定工程变更费用及工期变化，会签工程变
更单。
（4）项目监理机构根据批准的工程变更文件监督施工单位实施工程变更。
典型例题
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案例（一）
背景资料：
某水电站枢纽工程，建设内容包括大坝、溢洪道、泄洪洞、引水隧洞、压力钢管、地下厂房、升压变
电站及开关站、管理房等。建设单位公开招标分别确定了一家工程总承包单位和一家监理单位，并分别依
据《水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》和《中华人民共和国标准监理招标文件（2017年版）》
签订了施工总承包合同和施工监理合同。
事件1：监理单位进场后，开展了如下工作：
（1）为照顾持有监理单位股份的某压力钢管供应单位的销售业务，监理单位允许该压力钢管供应单
位向该项目供应压力钢管。
（2）由于无电气设备监理资质，监理单位私下将升压变电站及开关站工程监理任务分包给一家监理
单位以本单位名义监理。
（3）由于该单位缺少金属结构专业监理人员，临时聘用在另一家监理单位注册的金属结构监理专业
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的胡某兼职担任本项目的金属结构专业9监理工程师，两家监理单位未签订协议明确监理责任等有关事宜。
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事件2：在施工过程，施工单位将地下厂房分包给了有另外一家具有施工资质的施工单位，并按程序
微
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报送监理单位审批。总监理工程联师认为分包单位有相应地下厂房的施工资质，便直接签批后同意实施。
题
押
事件3：因发包人供应的某批粗骨料含泥量过高，粒径也不满足要求，因此总监理工程师指示该批粗
准
精
骨料不能用于工程。由于工期较紧，发包人要求总监理工程师同意使用该批骨料。
问题：
1.请指出事件1中的不妥之处，并说明理由。
2.请指出事件2中的不妥之处，并 说明理由。
3.请指出事件3中的不妥之处，并说 明理由。
【参考答案】
1.事件1不妥之处如下：
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（1）监理单位允许持有本单位股份的压力钢管供 应单位向该项目供应压力钢1管
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不妥。
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理由是：监理人员不得与承包人以及原材料、中间产 品和工程设备供应单信位
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有隶属关系或者利害关系。
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（2）监理单位私下将升压变电站及开关站工程监理任务 分包给一家有
系
经验的监理单位以本单位名义
联
一
监理不妥。 唯
理由是：监理单位不得转让、违法分包监理业务。
（3）临时聘用另一家监理单位注册金属结构专业监理工程师的胡某兼职担任本项目的金属结构专业
监理工程师、两家监理单位未签订协议不妥。
理由是：监理工程师需要临时到其他监理单位从事监理业务的，应当由该监理单位与注册单位签订协
议，明确监理责任等有关事宜。
2.事件2中，总监理工程师审批同意地下厂房分包单位的做法不妥。
理由是：按照监理机构权限，总监理工程师审查承包人选择的分包项目和分包人，须报发包人审批同
意后才能实施。
3.事件3中发包人要求总监理工程师同意使用不合格原材料不妥。
理由是：发包人不得明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备；发包人不得
明示或者暗示监理单位违反法律法规和工程建设强制性标准，不得更改总监理工程师指令。
案例（二）
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某大型泵站工程，投资1.2亿元，主要建设内容包括进水工程、泵房工程、出水工程、金属结构及电
气设备等，发包人与承包人按照《水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》签订了施工合同，发包
人与甲乙两家监理人按照《中华人民共和国标准监理招标文件（2017年版）》签订了联合体施工监理合同。
事件1：开工后，承包人向监理人提交了施工组织设计，监理人只对施工进度计划、各项资源（工、
料、机）、质量管理与质量控制的组织保证措施和施工管理机构及劳动力组织等内容进行了审查，未对安
全措施方面进行审核就同意施工单位组织实施。
事件2：甲乙两家监理单位签订的联合体协议明确了甲监理单位负责进水工程、泵房工程、出水工程
等部位土建工程的监理工作，乙监理单位负责金属结构及电气设备工程的监理工作。在施工过程中由于甲
监理单位监理不力，进水工程发生了重大质量安全事故，乙监理单位以协议明确只负责金属结构及电气设
备工程的监理工作为由，不愿向项目法人承担连带责任。
事件3：甲监理单位审核泵房部分钢筋图时发现配筋虽然满足设计要求，但因钢筋间距太密不能满足
施工时混凝土最大粒径要求。因此，总监理 工程师组织监理机构人员讨论后对钢筋间距进行了修改。
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事件4：甲监理单位现场监理工程4师对施工现场发生的以下事件签发了暂停施工指示：
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（1）承包人进场的施工设备微不能满足施工强度要求。
系
联
（2）基坑抽排水后，由题于地基基础部分图纸延误，承包人赶工期，先行施工。
押
（3）混凝土浇筑时，准现场监理工程师巡查发现承包人使用了未经报验的水泥。
精
（4）承包人砂石料系 统出现故障。
（5）发包人要求暂停施工 。
问题：
1.请指出事件1中的不妥之处，并 说明理由。
2.事件2中，乙监理单位的做法是否 正确?请说明理由。
3.事件3中，甲监理单位的做法是否正确 ?请说明理由。
4.请指出事件4中的不妥之处，并说明理由。
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【参考答案】 9
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1.事件1中监理人未对施工组织设计的安全措施方面内容进行审查不妥。
微
系
理由是：监理人应对施工组织设计中的安全技术措施、施 工现场临时联用电方案，以及灾害应急预案、
一
唯
危险性较大的分部工程或单元工程专项施工方案审查是否符合《工 程 建设标准强制性条文（水利工程部分）》
及相关规定的要求。
2.事件2中乙监理单位的做法不正确。
理由是：甲乙两家监理单位签订的联合体协议，且共同与发包人签订监理合同，就中标项目向发包人
承担连带责任。
3.事件3中监理人的做法不正确。
理由是：监理人不得修改工程设计文件。
4.事件4中不妥之处：
（1）现场监理工程师签发暂停施工指示不妥。
理由是：暂停施工指示应由总监理工程师签发。
（2）对事件4中发生（1）、（4）事件签发暂停施工指示不妥。
理由是：事件4中（1）、（4）不适用暂停施工条件。
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考点二、监理机构★★★
1.监理机构组织形式
（1）直线制
特点是项目监理机构中任何一个下级只接受唯一上级的命令。各级部门主管人员对各自所属部门的事
务负责，项目监理机构中不再另设职能部门。
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直线制组织形式的主要押优点是组织机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系
准
明确。缺点是实行没有职精能部门的“个人管理”，这就要求总监理工程师通晓各种业务和多种专业技能，
成为“全能”式人物。
（2）职能制
职能制组织形式是在项目监理机 构内设立一些职能部门，将相应的监理职责和权力交给职能部门，各
职能部门在其职能范围内有权直接发布 指令指挥下级。职能制组织形式一般适用于大中型建设工程。
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职能组织形式的主要优点是加强了项目监理目标控制的职能化分工，可以发挥职能机构的专业管理作
用，提高管理效率，减轻总监理工程师负担。缺点是由于下级人员受多头指挥，如果这些指令相互矛盾，
会使下级在监理工作中无所适从。
（3）直线职能制
直线指挥部门的人员拥有对下级实行指挥和发布命令的权力，并对该部门的工作全面负责；
职能部门的人员是直线指挥人员的参谋，他们只能对下级部门进行业务指导，而不能对下级部门直接
进行指挥和发布命令。
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直线职能制组织形式既保持了直线制组织实行直线领导、统一指挥、职责分明的优点，又保持了职能
制组织目标管理专业化的优点。缺点是职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通信
息。
（4）矩阵制
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一套是纵向职能系统，另一套是横9向子项目系统。
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矩阵制组织形式的优点是加强了各职能部门 的横向联系，具有较大的机动性和适应性，将上下左右集
权与分权实行最优结合，有利于解决复杂问题，有 利于监理人员业务能力的培养。缺8点是纵横向协调工作
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量大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾。 8
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2.监理机构人员 联
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《建设工程监理规范》GB/T 50319—2013 规定：
（1）总监理工程师由监理工程师担任。
（2）总监理工程师代表由具有工程类职业资格的人员（如：监理工程师、造价工程师、建造师、建
筑师、注册结构工程师、注册岩土工程师、注册机电工程师等）担任，也可由具有中级及以上专业技术职
称、3年及以上工程实践经验并经监理业务培训的人员担任。
（3）专业监理工程师由具有工程类职业资格的人员担任，也可由具有中级及以上专业技术职称、2
年及以上工程实践经验并经监理业务培训的人员担任。
（4）监理员由具有中专及以上学历并经过监理业务培训的人员担任。
考点三、监理人员职责★★★
1.总监理工程师职责
总监理工程师应履行下列职责（依据《建设工程监理规范》GB/T50319-2013）：
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点亮职业人生
（1）确定项目监理机构人员及其岗位职责；
（2）组织编制监理规划，审批监理实施细则；
（3）根据工程进展及监理工作情况调配监理人员，检查监理人员工作；
（4）组织召开监理例会；
（5）组织审核分包单位资格；
（6）组织审查施工组织设计、（专项）施工方案；
（7）审查开复工报审表，签发工程开工令、暂停令和复工令；
（8）组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况；
（9）组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；
（10）组织审查和处理工程变更；
（11）调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔；
（12）组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料；
8
7
1
（13）审查施工单位的竣工申请，9组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工
4
8
3
信
验收；
微
系
（14）参与或配合工程质量联安全事故的调查和处理；
题
押
（15）组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文件资料。
准
精
依据《水利工程施工监 理规范》SL288-2014，总监理工程师主要职责应包括下列各项：
（1）主持编制监理规划，制定监理机构工作制度，审批监理实施细则。
（2）确定监理机构部门职责及监理人员职责权限；协调监理机构内部工作；负责监理机构中监理人
员的工作考核，调换不称职的监理人员 ：根据工程建设进展情况，调整监理人员。
（3）签发或授权签发监理机构的文件 。
（4）主持审查承包人提出的分包项目和 分包人，报发包人批准。
（5）审批承包人提交的合同工程开工申请、 施工组织设计、施工进度计划、资金流计划。
8
（6）审批承包人按有关安全规定和合同要求提交 的专项施工方案、度汛方案1和
7
灾害应急预案。
9
8
4
（7）审核承包人提交的文明施工组织机构和措施。 信
3
微
（8）主持或授权监理工程师主持设计交底：组织核查并 签发施工图纸
系
。
联
一
（9）主持第一次监理工地会议，主持或授权监理工程师主 持监理唯例会和监理专题会议。
（10）签发合同工程开工通知、暂停施工指示和复工通知等重要监理文件。
（11）组织审核已完成工程量和付款申请，签发各类付款证书。
（12）主持处理变更、索赔和违约等事宜，签发有关文件。
（13）主持施工合同实施中的协调工作，调解合同争议。
（14）要求承包人撤换不称职或不宜在本工程工作的现场施工人员或技术、管理人员。
（15）组织审核承包人提交的质量保证体系文件、安全生产管理机构和安全措施文件并监督其实施，
发现安全隐患及时要求承包人整改或暂停施工。
（16）审批承包人施工质量缺陷处理措施计划，组织施工质量缺陷处理情况的检查和施工质量缺陷备
案表的填写；按相关规定参与工程质量及安全事故的调查和处理。
（17）复核分部工程和单位工程的施工质量等级，代表监理机构评定工程项目施工质量。
（18）参加或受发包人委托主持分部工程验收，参加单位工程验收、合同工程完工验收、阶段验收和
竣工验收。
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（19）组织编写并签发监理月报、监理专题报告和监理工作报告；组织整理监理档案资料。
（20）组织审核承包人提交的工程档案资料，并提交审核专题报告。
2.总监理工程师代表职责
总监理工程师代表是经工程监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师
行使其部分职责和权力的人员。总监理工程师不得将下列工作委托给总监理工程师代表（依据《建设工程
监理规范》GB/T50319-2013）：
（1）组织编制监理规划，审批监理实施细则；
（2）根据工程进展及监理工作情况调配监理人员；
（3）组织审查施工组织设计、（专项）施工方案；
（4）签发工程开工令、暂停令和复工令；
（5）签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；
（6）调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔；
8
7
（7）审查施工单位的竣工申请，组9 1织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工
4
8
3
验收； 信
微
系
（8）参与或配合工程质量联安全事故的调查和处理。
题
依据《水利工程施工监押理规范》SL288-2014，总监理工程师可书面授权副总监理工程师或监理工程师
准
精
履行其部分职责，但下列工作除外：
（1）主持编制监理规划 ，审批监理实施细则。
（2）主持审查承包人提出的分包项目和分包人。
（3）审批承包人提交的合同工程开工申请、施工组织设计、施工总进度计划、年施工进度计划、专
项施工进度计划、资金流计划。
（4）审批承包人按有关安全规定和合同要求提交的专项施工方案、度汛方案和灾害应急预案。
（5）签发施工图纸。
8
（6）主持第一次监理工地会议，签发合同工程开 工通知、暂停施工指示和复1工7通知。
9
8
4
（7）签发各类付款证书。 信 3
微
（8）签发变更、索赔和违约有关文件。 系
联
一
（9）签署工程项目施工质量等级评定意见。 唯
（10）要求承包人撤换不称职或不宜在本工程工作的现场施工人 员或技术、管理人员。
（11）签发监理月报、监理专题报告和监理工作报告。
（12）参加合同工程完工验收、阶段验收和竣工验收。
3.专业监理工程师职责
专业监理工程师应履行下列职责（依据《建设工程监理规范》GB/T 50319-2013）：
（1）参与编制监理规划，负责编制监理实施细则；
（2）审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监理工程师报告；
（3）参与审核分包单位资格；
（4）指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业监理工作实施情况；
（5）检查进场的工程材料、构配件、设备的质量；
（6）验收检验批、隐蔽工程、分项工程，参与验收分部工程；
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（7）处置发现的质量问题和安全事故隐患；
（8）进行工程计量；
（9）参与工程变更的审查和处理；
（10）组织编写监理日志，参与编写监理月报；
（11）收集、汇总、参与整理监理文件资料；
（12）参与工程竣工预验收和竣工验收。
依据《水利工程施工监理规范》SL288-2014，监理工程师应按照职责权限开展监理工作，是所实施监
理工作的直接责任人，并对总监理工程师负责。其主要职责应包括下列各项：
（1）参与编制监理规划，编制监理实施细则。
（2）预审承包人提出的分包项目和分包人。
（3）预审承包人提交的合同工程开工申请、施工组织设计、施工总进度计划、年施工进度计划、专
项施工进度计划、资金流计划。
8
7
1
（4）预审承包人按有关安全规定和9合同要求提交的专项施工方案、度汛方案和灾害应急预案。
4
8
3
信
（5）根据总监理工程师的安排核查施工图纸。
微
系
（6）审批分部工程或分部联工程部分工作的开工申请报告、施工措施计划、施工质量缺陷处理措施计
题
押
划。
准
精
（7）审批承包人编制的施工控制网和原始地形的施测方案：复核承包人的施工放样成果；审批承包
人提交的施工工艺试验方案、专项检测试验方案，并确认试验成果。
（8）协助总监理工程师协调参建各方之间的工作关系：按照职责权限处理施工现场发生的有关问题，
签发一般监理指示和通知。
（9）核查承包人报验的进场原材料、 中间产品的质量证明文件；核验原材料和中间产品的质量；复
核工程施工质量；参与或组织工程设备的交货 验收。
（10）检查、监督工程现场的施工安全和文 明施工措施的落实情况，指示承包人纠正违规行为；情节
8
严重时，向总监理工程师报告。 1
7
9
8
4
（11）复核已完成工程量报表。 信
3
微
（12）核查付款申请报表。
系
联
一
（13）提出变更、索赔及质量和安全事故处理等方面的初步 意见。唯
（14）按照职责权限参与工程的质量评定工作和验收工作。
（15）收集、汇总、整理监理档案资料，参与编写监理月报，核签或填写监理日志。
（16）施工中发生重大问题或遇到紧急情况时，及时向总监理工程师报告、请示。
（17）指导、检查监理员的工作，必要时可向总监理工程师建议调换监理员。
（18）完成总监理工程师授权的其他工作。
4.监理员职责
监理员是在专业监理工程师领导下从事工程检查、材料的见证取样、有关数据复核等具体监理工作的
人员。监理员应履行下列职责（依据《建设工程监理规范》GB/T50319-2013）：
（1）检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况；
（2）进行见证取样；
（3）复核工程计量有关数据；
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（4）检查工序施工结果；
（5）发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告。
依据《水利工程施工监理规范》SL 288-2014，监理员应按照职责权限开展监理工作，其主要职责应
包括下列各项：
（1）核实进场原材料和中间产品报验单并进行外观检查，核实施工测量成果报告。
（2）检查承包人用于工程建设的原材料、中间产品和工程设备等的使用情况，并填写现场记录。
（3）检查、确认承包人单元工程（工序）施工准备情况。
（4）检查并记录现场施工程序、施工工艺等实施过程情况，发现施工不规范行为和质量隐患，及时
指示承包人改正，并向监理工程师或总监理工程师报告。
（5）对所监理的施工现场进行定期或不定期的巡视检查，依据监理实施细则实施旁站监理和跟踪检
测。
（6）协助监理工程师预审分部工程或分部工程部分工作的开工申请报告、施工措施计划、施工质量
缺陷处理措施计划。
8
7
1
9
（7）核实工程计量结果，检查和4统计计日工情况。
8
3
信
（8）检查、监督工程现场的微施工安全和文明施工措施的落实情况，发现异常情况及时指示承包人纠
系
联
正违规行为，并向监理工程师题或总监理工程师报告。
押
（9）检查承包人的施准工日志和现场实验室记录。
精
（10）核实承包人质量 评定的相关原始记录。
（11）填写监理日记，依 据总监理工程师或监理工程师授权填写监理日志。
典型例题
案例
背景资料：
某供水工程包括长约33.4km的球墨铸铁 管输水管道工程和1座加压泵站工程，其中泵站主要构筑物
包括泵站主副厂房、清污机、检修闸门、前池等。发包人与监理人依据《中华人民共和国标准监理招标文
8
1
7
件（2017年版）》签订了施工监理合同。 9
8
4
信
3
事件1：副总监理工程师完成了下列工作。
微
系
（1）审批施工组织设计。 联
一
唯
（2）审批深基坑开挖方案。
（3）主持第一次监理工地会议。
（4）审批分部工程和分部工程部分工作的开工申请报告。
（5）审批承包人编制的施工控制网和原始地形的施测方案。
（6）审批承包人提交的土方填筑试验、混凝土配合比试验、金属结构焊接试验的施工工艺试验方案。
（7）审批了承包人提交的桩基静载试验方案。
（8）签发了基础处理变更的变更指示。
（9）要求承包人撤换了不能胜任工作的测量技术人员。
事件2：某监理工程师完成了下列工作。
（1）核验承包人报送的水泥质量报验单，发现缺少厂家出厂合格证，但是检验结果合格，监理工程
师签认了该批水泥进场使用。
（2）参与了单元工程质量检验与验收，并进行签字确认。
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（3）对其所监理范围工程进行了计量确认。
（4）承担了监理员的部分职责。
问题：
1.请指出事件1中的不妥之处，并说明理由。
2.请指出事件2中的不妥之处，并说明理由。
【参考答案】
1.事件1中的不妥之处如下：
（1）中的副总监理工程师审批施工组织设计不妥。
理由是：根据监理规范要求，审批施工组织设计工作，总监理工程师是不能授权给副总监理工程师或
监理工程师的。
（2）中的副总监理工程师审批深基坑开挖方案不妥。
理由是：根据监理规范要求，审批深基坑开挖方案工作，总监理工程师是不能授权给副总监理工程师
8
7
1
或监理工程师的。 9
4
8
3
信
（3）中的副总监理工程师主持第一次监理工地会议不妥。
微
系
理由是：根据监理规范要求联，主持第一次监理工地会议工作，总监理工程师是不能授权给副总监理工
题
押
程师或监理工程师的。
准
精
（8）中的副总监理工程师签发了基础处理变更的变更指示不妥。
理由是：根据监理规范要求，签发了基础处理变更的变更指示工作，总监理工程师是不能授权给副总
监理工程师或监理工程师的。
（9）中的副总监理工程师要求承 包人撤换了不能胜任工作的测量技术人员不妥。
理由是：根据监理规范要求，要求承 包人撒换了不能胜任工作的测量技术人员工作，总监理工程师是
不能授权给副总监理工程师或监理工程师的。
2.事件2中（1）发现水泥缺少厂家出厂合格 证，监理工程师签认了水泥进场使用不妥。
8
理由是：根据监理规范要求，原材料应有厂家质 量证明文件，并经检验合格才1
7
能进场使用。
9
8
4
信
3
考点四、监理文件★★★ 微
系
联
1.监理大纲 一
唯
（1）监理大纲是建设工程监理投标文件的核心，反映监理服务 水平的高低。
（2）监理大纲的主要内容：
1）监理工程概况。
2）监理范围，监理内容。
3）监理依据，监理工作目标。
4）监理机构设置（框图），岗位职责。
5）监理工作程序、方法和制度。
6）拟投入的监理人员、试验检测仪器设备。
7）质量、进度、造价、安全、环保监理措施。
8）合同、信息管理方案。
9）组织协调内容及措施。
10）监理工作重点、难点分析。
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11）对本工程监理的合理化建议。
2.监理规划
（1）监理规划是指在监理单位与发包人签订监理合同之后，由总监理工程师主持编制，并经监理单
位技术负责人批准的用以指导监理机构全面开展施工监理工作的指导性文件。监理规划应在召开第一次工
地会议7天前报建设单位。
（2）编写依据：
1）工程建设法律法规和标准。
2）建设工程外部环境调查研究资料。
3）政府批准的工程建设文件。
4）建设工程监理合同文件。
5）建设工程合同。
6）建设单位要求。
8
7
7）工程实施过程中输出的有关工程9 1信息。
4
8
3
（3）主要内容： 信
微
系
1）工程概况。 联
题
2）监理工作的范围、内押容和目标。
准
精
3）监理工作依据。
4）监理组织形式、人员 配备及进退场计划、监理人员岗位职责。
5）监理工作制度。
6）工程质量、造价、进度控制。
7）安全生产管理的监理工作。
8）合同管理与信息管理。
9）组织协调。
8
10）监理设施。 1 7
9
8
4
信
3
3.监理实施细则 微
系
（1）监理实施细则是在监理规划的基础上，结合工程专业 特点，在一
联
相应工程开始前由专业监理工程
唯
师编制完成，并经总监理工程师审批后实施。
（2）编写依据：
1）已批准的建设工程监理规划；
2）与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料；
3）施工组织设计、（专项）施工方案。
（3）主要内容：
1）适用范围。
2）编制依据。
3）专业工程特点。
4）专业工程开工条件检查。
5）现场监理工作内容、程序和控制要点。
6）检查和检验项目、标准和工作要求。一般应包括：巡视；旁站监理的范围（包括部位和工序）、
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内容、控制要点和记录；检测项目、标准和检测要求，跟踪检测和平行检测的数量和要求。
7）资料和质量评定工作要求。
8）采用的表式清单。
巧思妙记
规划：总监主持编制，单位技术负责人批准。
实施细则：专监编制，总监审批。
典型例题
案例（一）
背景资料：
某引水工程主体工程包括泵站1座、输水管道21km、调压设施1座等建设内容，发包人与监理人依据
《中华人民共和国标准监理招标文件（2017年版）》签订了施工监理合同。
事件1：总监理工程师认为监理规划与监理大纲内容无区别，于是将监理大纲作为监理规划报送发包
8
7
1
人。 9
4
8
3
信
事件2：总监理工程师授权给一位经验丰富的监理工程师主持编制监理规划，编制完成后报总监理工
微
系
程师审批，完成后报给发包人。联
题
押
事件3：在实施过程中发生了重大技术变更，发包人要求监理人重新报送监理规划，监理人认为监理
准
精
规划是开工初期提交的，不能进行更改。
问题：
1.事件1中，你认为总监理工程师的说法正确吗？请指出监理大纲和监理规划的区别与联系。
2.事件2中有无不妥之处？请说明 理由。
3.事件3中，监理人的说法是否正确 ？请说明理由。
【参考答案】
1.（1）事件1中总监理工程师的说法不正确 。
8
（2）监理大纲和监理规划的区别与联系：监理大 纲是在招标过程中监理单位1为
7
承揽到监理业务而编
9
8
4
写的监理方案性文件；监理规划是在监理单位与发包人签 订监理合同之后，由信总
3
监理工程师主持编制，用
微
以指导监理机构全面开展施工监理工作的指导性文件。监理 规划与监理大纲
系
相比，监理规划更具针对性、
联
一
指导性和可操作性。在监理大纲的基础上，需要结合监理合同、 承包人唯提交的施工组织设计、承包人提交
的施工总进度计划等方面进行细化。
2.事件2中总监理工程师授权给监理工程师主持编制监理规划，编制完成后报总监理工程师审批不妥。
理由是：根据监理规范规定，监理规划应由总监理工程师主持编制，并报监理单位技术负责人批准后
组织实施。
3.事件3中，监理人的说法不正确。
理由是：根据监理规范规定，监理规划应根据其实施情况、工程建设的重大调整或合同重大变更等对
监理工作要求的改变进行修订。
案例（二）
背景资料：
某混凝土坝工程，主要包括土石方开挖、混凝土工程、钻孔与灌浆、地基与基础处理等。发包人与监
理人依据《中华人民共和国标准监理招标文件（2017年版）》签订了施工监理合同。
事件1：为便于指导监理工作开展，总监理工程师要求专业监理工程师在施工措施计划审批前编制完
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成涉及的所有专业工程的监理实施细则。
事件2：总监理工程师认为土石方开挖施工工艺比较简单，土石方开挖监理实施细则由监理员编制，
监理工程师审批。
问题：
1.请指出事件1中不妥之处，并说明理由。
2.请指出事件2中不妥之处，并说明理由。
【参考答案】
1.事件1中总监理工程师的做法不妥。
理由是：监理实施细则应在施工措施计划批准后、专业工程（或作业交叉特别复杂的专项工程）施工
前或专业工作开始前，根据实际情况按进度、分阶段编制。
2.事件2中监理机构的做法不妥。
理由：监理实施细则应由监理工程师组织相关专业监理人员编制，并报总监理工程师批准。
8
考点五、监理工作方法★★★ 1 7
9
4
8
3
1.主要工作方法 信
微
系
（1）现场记录。监理机构联记录每日施工现场的人员等。
题
押
（2）发布文件。采用准通知等书面文件开展施工监理工作。
精
（3）旁站监理。监理机构按照监理合同约定和监理工作需要，在施工现场对工程重要部位和关键工
序的施工作业实施连续性的全 过程监督、检查和记录。如土石方填筑工程的土料、砂砾料、堆石料、反滤
料和垫层料压实工序；以及普通混 凝土工程、碾压混凝土工程、混凝土面板工程、防渗墙工程、钻孔灌注
桩工程等的混凝土浇筑工序。
（4）巡视检查。监理机构对所监理工 程的施工进行定期或不定期的监督与检查。巡视的主要内容包
括：
1）施工单位是否按工程设计文件、工程建设 标准和批准的施工组织设计、（专项）施工方案施工；
8
2）使用的工程材料、构配件和设备是否合格； 9 1
7
8
4
3）施工现场管理人员，特别是施工质量管理人员是 否到位； 信
3
微
系
4）特种作业人员是否持证上岗。 联
一
（5）跟踪检测。监理人对承包人在质量检测中的取样和送 样进行唯监督。跟踪监测费用由承包人承担。
跟踪检测的项目和数量（比例）应在监理合同中约定。其中，混凝土试样应不少于承包人检测数量的7%；
土方试样应不少于承包人检测数量的10%。
（6）平行检测。在承包人对原材料、中间产品和工程质量自检的同时，监理机构按照监理合同约定
独立进行抽样检测，核验承包人的检测结果。平行检测费用由发包人承担。平行检测的项目和数量（比例）
应在监理合同中约定。其中，混凝土试样应不少于承包人检测数量的3%，重要部位每种标号的混凝土至
少取样1组；土方试样应不少于承包人检测数量的5%，重要部位至少取样3组。
当平行检测试验结果与承包人的自检试验结果不一致时，监理机构应组织承包人及有关各方进行原因
分析，提出处理意见。应区分正常误差和系统偏差。只有发现系统偏差，才需要分析原因并采取措施。
若原材料平行检测试验结果不合格，承包人应双倍取样，如仍不合格，则该批次原材料定为不合格，
不得使用；若不合格原材料已用于工程实体，监理机构应要求承包人进行工程实体检测，必要时可提请发
包人组织设代机构等有关单位和人员对工程实体质量进行鉴定。
工程需要进行的专项检测试验，监理机构不进行平行检测。专项检测试验一般包括地基及复合地基承
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载力静载检测、桩的承载力检测、桩的抗拔检测、桩身完整性检测、金属结构设备及机电设备检测、电气
设备检测、安全监测设备检测、锚杆锁定力检测、管道工程压水试验、过水建筑物充水试验、预应力锚具
检测等。
（7）见证取样。见证取样由专业监理工程师现场监督施工单位某过程完成情况的活动。见证取样主
要用于项目监理机构对施工单位进行的涉及结构安全的试块、试件及工程材料现场取样、封样、送检工作
的监督活动。
（8）协调。
2.主要工作制度
（1）技术文件核查、审核和审批制度。
（2）原材料、中间产品和工程设备报验制度。
（3）工程质量报验制度。承包人每完成一道工序或一个单元工程，都应经过自检。承包人自检合格
8
后方可报送监理机构进行复核。上道工序1 7或上一单元工程未经复核或复核不合格，不得进行下道工序或下
9
4
8
一单元工程施工。 信 3
微
（4）工程计量付款签证制度系。未经监理机构签证的付款申请，发包人不得付款。
联
题
（5）会议制度。包括第押一次监理工地会议（总监理工程师主持召开）、监理例会和监理专题会议。
准
（6）紧急情况报告精制度。
（7）工程建设标准强制 性条文（水利工程部分）符合性审核制度。
（8）监理报告制度。监理机 构要及时向发包人提交监理月报、监理专题报告；在工程验收时，应提
交工程建设监理工作报告。
（9）工程验收制度。
3.施工图纸的核查与签发
（1）监理机构应在收到发包人提供的施工图纸后及时核查并签发，承包人方可用于施工。承包人无
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图纸施工或按照未经监理机构签发的施工图纸施工，监 理机构有权责令其停工、
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4返9工或拆除，有权拒绝计
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量和签发付款证书。 微
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（2）在施工图纸核查过程中，监理机构可征求承包人的意 见，必要时联提请发包人组织有关专家会审。
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监理机构不得修改施工图纸，对核查过程中发现的问题，应通过发 包 人返回设代机构处理。
（3）对承包人提供的施工图纸，监理机构应按照施工合同约定进行核查，在规定的期限内签发。对
核查过程中发现的问题，监理机构应通知承包人修改后重新报审。
（4）经核查的施工图纸应由总监理工程师签发，并加盖监理机构章。
巧思妙记
平行检测3+5，跟踪检测7+10。
重点回顾
小节 考点 内容
水利工程 水 利 工 程 1.设计变更
建设项目 建设程序 一般设计变更：项目法人组织确认，报项目主管部门核备
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管理 重大设计变更：项目法人报原初步设计审批部门审批
2.主体工程开工条件：初设、图、资金、合同、质监、设备材料、场地
开工之日起15个工作日内，项目法人书面报告开工情况
1.不得有利害关系、不得外借资质、不得转让业务、人员资质、联合体投标
监 理 单 位 2.建议暂停情形：公共损害、保质量安全、合同违约行为
行为 3.可签发暂停指示：发包人要求、未许可主体、未批准图纸、拒绝指示、未按施
组、材料不合格
监理机构 1.组织形式：直线制、职能制、直线职能制、矩阵制
1.总监不得授权的工作：编规划、审细则、第一次会议、开停复通知、付款证书、
变索违文件、质评意见、撤换人员、月报、专报、工作报、完工/阶段/竣工验收
监 理 人 员 2.专业监理工程师职责：编制监理实施细则、检查进场材料设备的质量、进行工
监 理 组 职责 程计量、组织编写 监理日志
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织、规划 3.监理员职责4 9：检查人材机、进行见证取样、复核计量数据、工序施工、向专监
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和实施 报告问题
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1.监题理大纲：招投标过程中，监理方案性文件
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准
2.监理规划：签订监理合同后，总监主持，单位技术负责人批准，第一次工地会
精
监理文件
议 前报建设单位，全面指导性文件
3.监理 实施细则：专业工程施工前，专监组织编制，总监批准，具体指导性文件
1.方法：记 录、文件、旁站、巡视、跟踪、平行、协调
监 理 工 作 2.跟踪检测：混 凝土试样7%、土方试样10%，费用由承包人承担
方法 3.平行检测：混凝 土试样3%，重要1组、土方试样5%，重要3组，费用由发包人
承担
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