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专题三 宋元到明清：多民族政权的并立、统一和中国版图的奠定
第06 讲 两宋的政治和军事及辽夏金元的统治
目录
考情分析
复习目标
网络构建
梳理预测
考点一 两宋的政治统治与内政外交
【夯基·知识梳理】
知识点1 宋朝政治制度与施政措施
知识点2 官员的选拔与管理（选必一）
知识点3 法律与教化（选必一）
知识点4 民族关系与对外交往（选必一）
知识点5 户籍制度和基层治理（选必一）
【提升·考向预测】
考向1 王安石变法
考点二 辽夏金元的政权更替与内政外
交
【夯基·知识梳理】
知识点1 辽夏金元的政治制度与施政措施
知识点2 官员的选拔与管理（选必一）
知识点3 官员的选拔与管理（选必一）
知识点4 户籍制度和基层治理（选必一）
【提升·考向预测】
考向1 元朝的地方管理
真题感悟
考点要求
考题统计
考情分析
王安石变法
2022 江苏卷非选择题，12 分
2021 江苏卷非选择题，12 分
2020 年北京卷选择题，3 分
2020 年山东卷选择题，3 分
2020 年全国新课标Ⅱ卷，15 分
这部分内容是宋朝改革重点，
近几年高考非选择题考查较
多，复习时应该多重视，结合
宋朝大背景了解改革时弊。
元朝的地方管理
2022 江苏卷选择题，3 分
2022 辽宁卷选择题，3 分
2022 浙江卷选择题，2 分
元朝作为少数民族政权在进行
地方管理时有其特殊性，因此
近几年考的较多，复习时要认
1
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2021 海南卷选择题，3 分
2020 天津卷非选择题，20 分
识北方少数民族政权在统一多
民族封建国家发展中的重要作
用。
1、通过唐后期和五代十国的社会动荡，理解北宋初期强化中央集权的举措；了解北宋中期的重要改革，
认识两宋时期在政治、军事上的新变化和重要影响。
2、通过了解辽夏金元诸政权的建立、发展和相关制度建设，认识北方少数民族政权在统一多民族封建国
家发展中的重要作用。
考点一 两宋的政治统治与内政外交
知识点1：宋朝政治制度与施政措施
【整体脉络】
2
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一、宋初中央集权的加强
1、背景：
①建立：960 年后周大将赵匡胤发动陈桥驿兵变（黄袍加身），改国号为宋，以开封为东京，作为都城，
史称北宋。赵匡胤就是宋太祖。
②统一：北宋建立后，相继灭掉南方的几个割据政权和北方的北汉，结束了五代十国的分裂局面（方针：
先南后北）
③教训：吸取唐后期以来军阀割据、政局动荡的历史教训：外重内轻，君弱臣强。
2、目的：加强中央集权，维护政权稳定。
3、措施：
（1）加强对地方的控制：
①行政上（夺其权）：中央派文官出任地方各州的长官知州，节度使逐渐变为虚衔；
②经济财政上（制钱谷）：设诸路转运司统管地方财政，保证各州赋税绝大部分上缴朝廷；
③军事上（收其兵）：将地方精锐部队编入禁军，拱卫京师，镇守地方，定期更换驻地。（杯酒释兵权）
特点：强干弱枝，守内虚外
（2）分散机构权力：（中央：二府三司三衙一台谏，加强君主专制）（特点：分化事权，内外相制）
中央
军事权
①设枢密院专掌军政，分割宰相军权
②枢密院与禁军管理机构“三衙”分权，前者有调兵权但并不统兵，后者统兵但无
权调兵。
财政权
三司专掌财政，与宰相分权，
行政权
增设参知政事为副相，分割宰相行政权
地方
①包括转运司在内，先后设立了平行的四个路级机构（四监司），从不同方面对各
州进行监控和节制。②州一级增设通判，与知州共同签署文书，彼此制约。（削弱
地方权力，强化中央集权。）
皇权-相权特点：从汉唐到宋朝，相权逐渐削弱，君权逐渐加强
3
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（3）崇文抑武（重文轻武——重视文官抑制武将的基本国策）：
崇文
重用文官（文官担任枢密院长官、文官任知州）；提倡文治，扩大科举规模；提高文官与士人的
地位
抑武
杯酒释兵权，剥夺武将兵权；分散军权（枢密院与三衙分掌调兵权与统兵权）实行更戍法（禁军
定期更换驻地）
4、影响/评价：
①积极：各级机构逐层统辖，全国一盘棋，集权于中央，
有利于防范内部动乱，维护统治稳定。
②消极：宋朝制度建设严密，对于各种不稳定因素和管理漏洞的防范十分严密，但矫枉过正，严重束缚了
人的积极性和创造性，导致体制僵化，行政效率低下，新出现的问题得不到及时有效解决，统治危机日趋
严重。
二、边防压力与财政危机
（一）军事：边防压力
1、原因：军事积弱
①收精兵，换防（守内虚外）②军权三分（兵不识将、将不专兵）③崇文抑武（武将位低）
2、表现：
（1）宋辽关系
①北宋建立之前，契丹族建立的辽朝在北方草原崛起，占领了燕云十六州，对中原形成严重威胁。
②宋太宗时，两次发起夺回燕云十六州的北伐，均告惨败
③宋真宗时，辽军大举南下，逼迫北宋签订“澶渊之盟”（1005 年）。维持已有边界，辽宋皇帝以兄弟相
称。北宋每年给辽一笔钱物，称为“岁币”。通过协议，北宋获得了北部边防的基本安定
（2）宋辽关系
①北宋与西北党项族新建立的西夏发生战争，也是屡战屡败。
②宋仁宗时双方最终达成“庆历和议”西夏向北宋称臣，但实际上保持帝号；北宋每年送给西夏钱物，称
为“岁赐”。
4
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3、评价：
①积极：客观上减少了相互之间的斗争，有利于民族矛盾的缓和，有利于南北经济的恢复和发展，减少了
相互之间的战争，有利于各民族人民的友好往来。
②消极：给人民带来了沉重的负担，也加剧了财政危机；没有从根本上解决辽夏对北宋的威胁。
（二）财政危机
1、原因：①冗兵——①募兵过滥，连吃败仗；②冗官——官僚队伍膨胀
2、表现：养兵和养官成为朝廷的沉重负担，财政状况日益恶化。
（三）根本原因：北宋初年加强中央集权的结果（过度集权）
三、王安石变法
（一）庆历新政 宋仁宗
1、背景：北宋政治风气因循守旧，行政效率低下
2、改革者：范仲淹“先天下之忧而忧，后天下之乐而乐”
3、改革目的（宗旨）：整顿官僚机构
4、改革结果：明显触犯了官僚集团的既得利益，引发抵制，很快归于失败
（二）王安石变法 （熙宁变法）1069 年 宋神宗
1、背景：①必要性：社会危机严重加剧——内忧外患 ②可能性：庆历新政为王安石变法奠基。
2、领域：农业、商业、军事、科举、教育等诸多领域
3、基本原则：加强国家对这些领域的管理和控制。
4、目的：挽救北宋统治危机，实行富国强兵
5、内容：
目的
内容
结果
富国
官府向农民提供农业贷款
增加了大笔收入
拨巨资从事商业经营
力图在调控经济的同时开辟财源
强兵
对农民进行编制管理和军事训练，逐渐恢复“兵农合一”的征兵制，
取代募兵制
效果不佳，再败西夏
6、性质：封建地主阶级在不触动封建土地私有制的前提下，对生产关系进行局部调整的一次改革。
7、结果：失败
8、评价：
①变法达到了富国目的，增加了大笔收入。
②强兵的效果并不明显，北宋与西夏开战，又以失败告终。
③一些措施在执行过程中加重了人民的负担，引起激烈争议。
④统治集团内部的分裂日益严重，北宋逐渐走向衰亡。
9、变法局限性：
①改革步伐太大，全面改革，触动的利益集团过多；
②操之过急，数项改革几乎同时推行，缺乏渐进性。除此之外，改革措施的本意与实际效果的背离，变法
措施的开展没有得到有效监督，变法过程中用人不当等都不利于变法的开展。
10、变法失败的原因：
①根本原因：王安石变法仅是封建社会内部富国强兵的改革，没有触及也不可能触及导致社会危机加深的
5
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根本问题，也就不能从根本上摆脱封建统治危机。
②重要原因：一是变法触犯了大官僚、大地主的利益，遭到了他们的阻挠和破坏；二是变法过程中用人不
当，出现了一些危害百姓利益的现象；三是改革涉及面过广，头绪过多，且推行操之过急，缺乏渐进性。
11、教训：
①改革必然涉及利益调整，充满阻力，这就要求改革者必须有坚定的信念和坚韧不拔的意志。
②改革要用人得当，善于执行具体改革措施。
③改革派领导集团要团结一致，协调行动。
四、南宋的偏安
1、背景：
①靖康之变：1127 年，金朝南下攻破北宋，两位皇帝徽宗、钦宗被俘虏北去，北宋灭亡。
②南宋建立：1127 年，赵构在应天府称皇帝，后来定都临安（杭州），史称南宋。赵构就是宋高宗。
2、宋金和战
①岳飞抗金：南宋初年，宋军在与金军对抗中素质明显提高，尤以岳飞指挥的“岳家军”战绩卓著。
②绍兴和议：1141 年，南宋与金订立绍兴和议。以东起淮水、西至大散关一线划界，南宋对金称臣，每年
向金朝缴纳一笔财物，称为“岁贡”。岳飞被南宋朝廷逮捕杀害。
3、南宋偏安
①背景：绍兴和议订立后，宋金之间又发生几次战争，南宋地位稍有上升。
②政治地位：不再向金称臣，而是“世为侄国”，继续维持南北对峙的局面。
知识点2： 官员的选拔与管理（选必一）
选拔：科举制进一步发展完善
①科举制比唐朝更为完善，不仅原则上面向全社会开放，而且更加强调公平竞争，“取士不问家世”，科
举成为选官的主要途径；
②北宋朝廷采取南北分卷制度，各自分配名额，分别录取。
考核：制定了严格的标准考核官员
监察：“台谏合一”御史拥有了谏官的议事权，谏官拥有了御史的监察权。
6
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知识点3：法律与教化（选必一）
宋朝的法律：基本沿用唐朝法律体系，制定法律多以唐律为蓝本
《宋刑统》的条目与《唐律疏议》基本相同，内容略有改变
《天圣令》是以唐《开元二十五年令》为蓝本
教化：儒学开始向基层渗透，并发展出理学
①背景：理学从北宋周敦颐开始，到南宋朱熹集大成，程朱理学在南宋后期逐步确立统治地位。
②表现：
A.社会层面：教育、科举、授徒、书院、讲学
B.乡里层面：乡约、族规
C.家庭层面：家训
知识点4：民族关系与对外交往（选必一）
1、民族关系
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2、对外关系（选必三）
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造纸术：对当时欧洲的教育、政治及商业等活动的发展起了重要作用
火药：推动了欧洲火药武器的发展，使封建城堡不堪一击，靠冷兵器耀武扬威的骑士阶层日渐衰落
指南针：促进了远洋航行，推动了大航海时代的到来
知识点5：户籍制度和基层治理（选必一）
1.户籍制度
主户：拥有土地、缴纳赋税的税户
客户：没有土地的佃户
2.基层治理
唐朝的邻保制度，以四家为邻五邻为保，彼此之间相互监督。北宋王安石实施的保甲制即源于此。
3.社会保障
从唐朝开始，政府设收容贫老、孤儿和乞讨流浪人员的专门机构，如唐朝的养病坊、宋朝的福田院、元朝
的众济院、明清的养济院。
社仓、义仓的设置比较普遍（朱子社仓）；
北宋范仲淹在族内创设义田，赈济族人，影响深远；
宗族通过设立义田、义学、义宅、义冢等族产，在衣食、住行、婚娶、蒙养、丧葬等方面资助族中贫困者。
考向1 王安石变法
1．胄案是北宋前期隶属三司的官署，其主要职责是监管兵器的生产，史称三司胄案。澶渊之盟后，胄案
监管仅仅能够达到“谨簿账”而已，神宗时，王安石主张废除三司胄案，设置军器监，派遣专门官员负责
兵器铸造并制定新的管理方法和明确的奖惩制度，宋神宗采纳了这项建议。这一措施（ ）
A．扭转了积贫积弱局面
B．旨在减轻农民的负担
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C．缘于社会稳定的需要
D．有利提升宋军战斗力
2．有学者认为，北宋中期，地主阶级内部剧烈分化，为变法造成了一些条件，但始终没有产生过一股足
以不断推动变法前进的强大力量，王安石变法中各股地主政治势力都是朝后退步。这意在说明，当时
A．经济的发展导致地主阶级的分化
B．过度中央集权的弊端日益显现
C．王安石变法不符合时代发展要求
D．统治阶级缺乏政治自救的能力
3．王安石变法期间废除原来按户等轮流充当州县差役的办法，改由州县官府自行出钱雇人应役。雇员所
需经费，由民户按户分摊。原来不用负担差役的女户、寺观，也要缴纳半数的役钱，称为“助役钱”。王
安石此举旨在
A．转嫁财政危机
B．缓和阶级矛盾
C．增加财政收入
D．限制寺观发展
考点二 辽夏金元的政权更替与内政外交
知识点1 辽夏金元的政治制度与施政措施
一、辽与西夏
（一）辽
1、起源：契丹族与鲜卑同源，在辽河上游过着游牧、渔猎生活。
2、建立：916 年契丹族首领耶律阿保机建立契丹国，定都上京（今内蒙古巴林左旗）后来版图扩大，改国
号为辽
3、辽宋关系：辽与北宋长期对峙，大部分时间里维持了和平局面，通使频繁，贸易活跃。
4、政治制度：
（1）南、北面官制：辽朝的职官设置分为南、北面官。
①职责：南面官负责以汉人为主的农耕民族事务；北面官负责契丹族等游牧民族事务
②特点：因俗而治，蕃汉分治（即辽朝固有的制度统治契丹人，用汉人的制度统治汉人）
（2）四时捺钵（nà bō）制度：皇帝和宫廷依然保持草原习俗，每年随季节转换定期迁徙。迁徙中的行营
成为国家政治中心。
（二）西夏
1、起源：党项族是古代羌人的分支，唐末在今陕北、宁夏一带形成边疆藩镇，宋初仍然保持半独立的地
位。
2、建立：1038 年，党项首领元昊脱离宋朝称帝，定都兴庆府（今宁夏银川），国号大夏，史称西夏。
3、夏金关系：北宋灭亡后，西夏向金朝称臣，仍然保持事实上的独立。
4、政治制度：其制度基本模仿北宋，中央机构除汉式官称外，同时有一套本民族称谓的官称。（一制度
两称谓）
二、金朝入主中原
1、起源：女真族活动于黑龙江、松花江流域，以农业、狩猎、畜牧为生。
2、建立：1114 年女真族首领完颜阿骨打举兵反辽，1115 年称皇帝，建立金朝，定都会宁府（上京、今黑
龙江阿城）
3、宋京对峙：1125 年，金灭辽；1127 年灭北宋，与南宋逐渐形成对峙局面
4、迁都：1153 年，金迁都燕京，将燕京改名为中都。
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5、政治制度：①基本沿袭唐宋制度②保持了一套女真民族的管理系统叫作“猛安谋克”
6、猛安谋克制：①性质：女真族的军事和社会组织单位。
②职能：平时耕作，战时选拔丁壮出征。③特点：兵民合一
④效果：不仅节约了财政开支，而且保证了较强的战斗力。
7、金朝的兴衰
①鼎盛：12 世纪后期金世宗在位，金朝进入鼎盛时期，政治稳定，经济繁荣，史称“大定之治”，世宗被
百姓誉为“小尧舜”。
②衰落：世宗死后，金朝受到北方游牧民族的袭扰，猛安谋克又日益腐化，统治逐渐衰落。
三、从蒙古崛起到元朝统一
（一）蒙古崛起
1、建国：1206 年，铁木真统一蒙古草原，建立蒙古汗国，被尊称为“成吉思汗”。
2、扩张：先后灭西辽、西夏（1227）、金（1234），收服吐蕃诸国，兼并云南的大理政权，远征到中亚、
西亚、东欧地区
（二）元朝建立
1、定都大都：1260 年成吉思汗的孙子忽必烈即位，推行中原传统政治制度，兴建大都。
2、元朝建立：1271 年，忽必烈定国号为元，1272 年定都大都（今北京），忽必烈就是元世祖。
3、影响：结束了我国历史上较长时期的分裂割据局面，为统一多民族国家的进一步发展奠定了基础
4、地位：元朝是中国历史上第一个由北方民族建立的大一统王朝。
5、汗国分裂：蒙古其他统治区域，形成四大汗国（钦察汗国、察合台汗国、窝阔台汗国、伊利汗国），
它们在名义上仍将元朝尊为宗主国。
（三）元朝统一
1、占领临安：1276 年，元军占领南宋都城临安
2、完成统一：1279 年，元军在崖山击败南宋余部，完成统一。南宋宰相文天祥被俘，坚拒劝降，在大都
从容就义。
（四）元朝巩固统一的措施
1、驿站制度
①修驿道、设驿站：为巩固统一，元朝修筑了四通八达的驿道，设立驿站，为公差人员提供交通和生活服
务，并运输官府物资。
②设急递铺：相隔一定距离分设急递铺，负责传递公文。
③作用：有利于加强中央集权，维护国家统一，促进了交通运输的发展；推动了经济文化交流。
2、行省制度：
①内容：当时中央的宰相机构是中书省，委派官员代表中书省处理地方事务，逐渐形成常设机构，称为行
中书省，简称行省。除今天的河北、山西、山东地区由中书省直辖外，全国共设10 个行省。
②特点：行省辖区广阔，军政大权集中（行政效率高）；但受制于中央（中央集权）
③影响：提高了行政效率，巩固了多民族国家统一，是我国省制的开端，也促进了边疆少数民族地区政治、
经济和文化的发展。是中国古代地方行政制度的重大变革。
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3、边疆管理：
①吐蕃地区：由直属中央政府的宣政院进行管理。
②西域：设北庭都元帅府、宣慰司等管理军政事务，加强了对西域的管辖。
③台湾：在隶属福建晋江的澎湖设置巡检司，履行行政管理职能，以经略台湾。
四、元朝的民族关系
（一）蒙古族和回回的形成
1、蒙古族的形成：蒙古原是漠北的一个游牧部落，
铁木真统一草原后逐渐将其他部落融入其中。
2、回回的形成：来自中亚、西亚的波斯人、阿拉伯人等移居中国，同汉、蒙古、畏兀儿等民族长期相处、
不断通婚，逐渐被吸收、融合而形成我国回族的前身——回回。
（二）民族政策——“四等人制”
1、目的：蒙古统治者为了保障自己的统治利益
2、性质：民族歧视和压迫政策；对不同民族采取差别对待措施，后人概括为“四等人制”
3、内容：
等级
名称
构成
第一等
蒙古人
蒙古族
第二等
色目人
指蒙古以外的西北、西域各族人，包括西夏、畏兀儿、回回等
第三等
汉人
北方的汉族和已经入居中原的契丹、女真人
第四等
南人
原南宋统治区的居民
（三）民族交融与元朝灭亡
1、原因：
①随着时间推移，民族矛盾逐渐减弱，社会贫富差距带来的阶级矛盾却日益严重。
②14 世纪中叶，农民起义相继在中原和南方爆发，不久元朝灭亡，以宫廷贵族为核心的一部分蒙古人退回
草原。
2、概况：
①1351 年，韩山童、刘福通、徐寿辉等领导的红巾军起义爆发。
②原属红巾军的朱元璋独树旗帜，1368 年正月在南京称帝，建立明朝。
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③1368 年8 月，明军攻陷元大都，元朝灭亡。
3、结果：以宫廷贵族为核心的一部分蒙古人退回草原。大批留居内地的蒙古人、色目人等，逐渐与汉族
相融合。
【知识拓展】北方少数民族政权在统一多民族封建国家发展中的作用：
①创新制度，影响深远 ②发展生产，开发边疆 ③学习汉制，民族交融
中国古代少数民族王朝统治者学习、接受中原传统典章制度和统治理念的认识：少数民族王朝建立时，由
于大都处于奴隶制或正向封建制度过渡的历史发展阶段，为保持在中原地区的统治地位，少数民族王朝不
得不逐渐调整政策，推动社会经济的恢复和发展。这一过程是少数民族进入经济、文化先进的中原地区，
与汉族逐渐交融的过程，也是少数民族政权逐渐封建化的过程，有助于多民族国家的发展和巩固。
中外关系：意大利旅行家马可·波罗来华
【知识拓展】分封制、郡县制、行省制度的相同点：
①都是中国古代重要的地方行政制度
②目的都是巩固统治
③都在一定时期内产生过积极作用。
知识点2 官员的选拔与管理（选必一）
1、元朝
选拔：1313 年，元仁宗下诏恢复科举。
监察：
知识点3 民族关系与对外交往（选必一）
1. 民族关系：
元朝：①与汉唐王朝通过册封和朝贡对边疆地区实施控制不同，元朝的辽阔疆域与王朝统治相始终，边疆
管理更多地呈现出与内地一体化的趋向。
②“四等人制”。
③元朝灭亡后，以宫廷贵族为核心的一部分蒙古人退回草原，大批蒙古人、色目人留居内地并逐渐与汉族
相融合.
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2. 蒙古西征（选必三）
影响
①给被征服地区的社会经济带来严重破坏
②客观上推动了东西方的交流
③引发了较大规模的民族迁徙，使亚欧内陆的民族分布产生了变化，一些被征服地区的文化面貌有所改变。
西迁：迁徙的移民主要是西征的蒙古军队。14 世纪后，他们逐渐与当地居民融合。
东迁：大批移民自西东迁，进入中国中原地区，被称为“色目人”。
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知识点4 户籍制度和基层治理（选必一）
1.户籍制度
元朝：按照职业分为军户、民户、匠户、站户等，统称为“诸色户计”，一旦定籍，世代相袭，不得变动。
考向1 元朝的地方管理
1．元朝统治区域辽阔，为加强同各地的联系，修建了覆盖全国的陆海交通网，修筑了四通八达的驿道。
元朝修建的陆海交通网的成就具体表现在（ ）
①开通了以洛阳为中心的大运河 ②设立了为公差人员服务的驿站
③分设了负责传递公文的急递铺 ④开辟了主要运输粮食的长途海运航线
A．②③
B．③④
C．①②③
D．②③④
2．《元史·地理志》这样说：“盖岭北、辽阳与甘肃、四川、云南、湖广之边，唐所谓羁縻之州，往往
在是，今皆赋役之，比于内地”。据此可知元朝（ ）
A．对辽阔的疆域实行了有效的统治
B．实行民族平等政策
C．行省制度维护了国家统一和稳定
D．因地制宜管理各地
3．元朝统一全国前后设立了十一个行省，其原型为金行尚书省和蒙古三大行断事官，其机构名称是汉制，
实乃金元军事征服所派生。这成为我国省制的开端，影响深远。材料主要表明（ ）
A．制度文化传承自有渊源 B．行省制源于金行尚书省
C．民族地区得到有效治理
D．军政因素影响治国方略
1．（2022·海南·统考高考真题）种植桑、枣树是唐宋以降施仁政的象征。宋太祖下诏“广植桑枣者”
免税，“伐桑枣为薪者”治罪；西夏有“禁民伐桑枣为薪”的规定；金朝也规定“凡桑枣，民户以多植为
勤”，即使户籍少的猛安谋克也须拿出十分之一的土地种植桑枣。上述现象说明两宋时期统一多民族国家
的发展表现在（ ）
A．疆域拓展
B．民户管理
C．文化认同
D．政权认同
2．（2022·江苏·统考高考真题）元朝创建行御史台“主察行省”。至元二十年，江淮行省“有欲专肆
而忌廉察官者”，建议行御史台隶属行省。经重臣董文用据理力争，该图谋未能得逞。至元二十八年，行
御史台不受行省节制在法令上被确认。这说明元代（ ）
A．行省长官的特权受到否定
B．地方权力的监督机制得到改善
C．地方的吏治问题得以解决
D．行省事务最终由朝廷大臣决定
3．（2021·海南·统考高考真题）元延祐元年（1314 年）恢复开科取士，规定凡考经问或明经的人，以
《大学》《论语》《孟子》《中庸》为课本，以朱熹《四书章句集注》为参考书。由此，科举再次成为思
想与权力之间的制度化链接。此举意在
A．尊重前朝传统文化信仰
B．争取汉族士人的政治认同
C．缓和中央与地方的矛盾
D．恢复程朱理学的正统地位
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