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XXX 同志在全市企业上市工作调度会议上的讲话
同志们：
刚才，XX 主任通报了全市企业上市挂牌工作进展情况，各县区、
市属开发区、市直有关部门汇报了工作落实情况，有关上市后备企
业、证券公司的负责同志作了发言，大家讲的都很好。下面，我就
上市挂牌工作讲几点意见。
一、为什么推进企业上市挂牌工作
在座的各位都是政府和企业分管或直接从事上市挂牌工作同志，
对企业上市的重要性认识都十分清楚、十分到位了。我就对现阶段，
我们为什么着力推进上市挂牌工作，强调五个方面的问题。
第一，当前上市面临着良好的机遇。国家做大资本市场，支持
实体经济发展的大方向已十分明确，包括主板、中小板、创业板在
业的场内市场（也就是我们常说的上市），全国股转系统和地方区
域性市场在内的场外市场（也就是我们常说的挂牌），多层次的资
本市场体系已经搭建起来，蓄水池已经准备好了，谁行动快，谁就
抢占先机。年初，全省全面展开新旧动能转换重大工程动员大会上，
刘家义书记一针见血地指出我省企业上市工作与江苏、XX、广东的
差距。近日，网上一些文章又对上半年全国各省上市工作进行了分
析，今年X-X 月份，全国共新上市XX 家企业，其中XX XX 家（共XXX
家）、XX XX 家（共XXX 家）、XX X 家（XXX 家），而我省为零（共
XXX 家），且与以上三省差距越来越大。省里近期密集出台了一系
列文件，X 月X 日，省金融办联合省委组织部、发改、财政等XX 个
部门印发《关于进一步运用资本市场助推全省新旧动能转换的若干
意见》；X 月X 日，省政府办公厅印发了《关于进一步做好企业上市
工作促进全省新旧动能转换的通知》，对企业上市工作作出安排部
署，要求各市高度重视企业上市工作，县区党政主要领导同志亲自
抓这项工作。紧接着，在山东省党政代表团赴XXX 考察学习交流会
上，家义书记、XX 省长都强调，抓企业上市是我们迫切需要向三省
学习的经验。可以预见，伴随着省委省政府主要领导对上市工作越
来越重视，今后的扶持力度会越来越大，督导力度肯定也会越来越
大。这种形势下，哪个地方能够打破常规，迅速破题，哪里就会引
起关注，成为亮点。我们一定要抓住机遇，利用我市企业规范化改
制工作起步早、基础扎实的良好条件，进一步加大工作力度，争当
全省上市挂牌工作的排头兵。
第二，这是培育新动能，实现产业转型升级的重要抓手。我们
都知道，上市能够帮助企业降低融资成本，整合优势资源，快速扩
张规模。发行上市的过程本身就是非常好的广告，上市后企业的影
响力和知名度会大幅提高，更容易被市场认可，更容易吸聚先进人
才、先进技术，加快企业转型升级步伐。我们现在费很大力气要求
企业创新技术、转型升级，但上热下冷，企业受资金、眼界等影响，
不敢转、不会转的问题不同程度地存在，但企业一旦上市，资本的
力量就会推动着企业向产业高层次迈进，我们一再强调的企业品牌、
创新、质量、标准等问题，也就迎刃而解，变成企业自身追求的问
题。所以，我们抓企业上市，就是抓住了新旧动能转换、企业转型
升级的牛鼻子。
第三，这是防范金融风险的重要措施。在当前经济下行，货币
政策趋紧的情况下，为了规避风险，资金都会向行业头部集中，上
市公司在这方面优势明显。企业通过上市不仅能够筹集到大量社会
资金，而且能够通过增发持续融资，解决新上项目资金问题。 我们
可以看到，市内华泰、科达等上市公司，很少找政府反映资金紧张
问题。只有通过引导企业大量上市，充分利用资本市场，我们的企
业才能解决快速扩张与资金短缺之间的矛盾，在资金紧缩周期下规
避风险，进而实现低成本收购、重组、扩张。我们各级政府也能从
根本上解决企业资金链风险问题，从繁重的金融风险防范中解放出
来。XX 绍兴市实施企业上市和并购重组“凤凰行动”，境内外上市
的企业达到XX 家，其中国内A 股达到XX 家，“新三板”挂牌XX 家，
累计实现资本市场融资XXX 亿元，在经济下行的情况下，却实现了
低成本扩张，海外并购居于XX 省前列。
第四，这是提升企业管理水平的重要手段。我们许多民营企业
是家族企业，受传统思维方式和管理模式影响，企业成败经常系于
一人。上市公司对管理决策、信息披露等都有严格规定，都在阳光
监督之下运行，可以有效规避决策风险、资金风险、经营风险。我
们都知道，格力电器强人董事长董明珠想要投资新能源汽车珠海银
隆，董事会没有通过，只能个人投资，目前投资百亿的南京银隆新
能源项目已被法院查封，可见上市公司对企业决策风险的约束还是
十分有效的。上市公司对信息披露有严格的要求，企业经营是否真
好、资金是否存在风险、是否做假帐，安全环保方面是否存在问题，
不用我们查，都会在年报、半年报、重大事项公告中予以公开，资
本市场上的专家、股民都会帮着我们分析，这种监管手段，大大提
高了上市企业的违法成本，促使企业守法、规范发展。同时，我们
许多企业还面临二代接班的问题，一旦老一代企业家退休，继承人
暂时无法胜任，可以通过上市，聘请职业经理人管理企业，让家族
成员成为董事、股东，继续保持企业良性发展。日本的丰田、索尼
等家族财团，都有职业经理人与继承人交替执掌管理大权的案例，
都通过上市改革公司治理结构，实现了企业、家族的常胜不衰。
第五，这是培植地方税源、壮大地方经济的有效手段。从先进
地区经验看，推动企业上市是扩大地方税源的有力手段，上市公司
税源日渐成为地方税源重要且稳定的组成部分。20XX 年，绍兴新昌
县X 家上市公司营业收入达XXX.X 亿元，占规模以上企业的XX%；净
利润XX.X 亿元，占XX%；利税XX.X 亿元，占XX%。企业上市挂牌后，
能够减少不规范纳税现象，从而提高间接税收。对此，大家要算大
帐、算长远账。短期看，我们对企业上市前后几年给予了一定财政
补贴、税收优惠等政策，地方财政作出了一定“牺牲”。但长远看，
上市公司对地方税收的贡献远远大于我们之前给予的奖补。可以说，
我们今天给予企业上市扶持力度越大，培育的上市企业越多，我们
以后的税源就越充足，财力就越有保障。
二、当前上市挂牌工作中存在的问题
去年以来，市委、市政府对企业改制和上市挂牌工作出台了一
系列扶持政策，今年又制定了企业上市挂牌三年行动计划，建立了
季调度、月通报工作制度，各县区、部门积极帮助企业化解上市中
存在的问题，取得了很大成效。刚才，XX 主任也通报工作开展情况。
上半年，全市已有X 家企业报省证监局上市辅导备案，X 家登陆“新
三板”，还有X 家企业在区域股权交易市场挂牌。但是也要清醒地
看到，目前工作中还存在一些亟待解决的问题：一是年初计划总体
推进不够快。XX 家上市后备资源中有XX 家未达到计划进度，其中X
家暂停在东营的上市计划，但却未补充新的上市资源（垦利胜通光
学膜调整为借壳上市；广饶荣邦汽配调整为市外主体上市，大海新
能源、镁卡车轮受大股东大海集团影响，兴达钢帘线受江苏大股东
战略调整影响，暂停上市工作；东营港宏旭化学大股东万达集团将
上市计划由X 家减少为只推动宝钢国际港务上市）；XX 家新三板挂
牌后备资源中，也有X 家未达到计划进度。二是部分拟上市企业反
映的问题未能及时化解，影响了企业上市进度。目前，企业反映的
XX 个问题，还有XX 个没有化解，其中X 个未达到计划进度。三是部
分县区落实奖补政策不到位。截至目前，东营区、垦利区、广饶县、
东营开发区尚未向企业兑现20XX 年度上市挂牌奖补资金，一定程度
上影响了企业工作积极性。希望有关县区对通报中涉及的问题，认
真抓好整改，特别是对政府已经承诺的奖补政策，各县区要立说立
行，抓紧兑现，足额兑现。
三、今后需要抓紧抓好的几项工作
一要抓好上市企业梯队建设。一是加快推进市级调度的XX 家拟
上市企业上市进程。这XX 家企业都是各县区、市属开发区千挑万选，
优中选优、好中选好提报上来的，也是我们今后重点推进的第一梯
队，事关今明两年能否快速突破。大家一定要按照三年计划和年度
任务，细化工作方案，全力帮助企业化解难题，确保按时间节点推
进各项工作。特别是，对年内拟报XX 交易所上市的旺豪化工及拟报
证监系统辅导审核的XX 家企业，要倒排工期，专人负责，跟踪服务，
全力以赴加快推进，力争下半年实现突破，明年有重大进展。这里
强调一点，这个名单是动态调整的，对暂停上市挂牌工作的企业，
相关县区、开发区要及时调整补充新的企业，但各县区年度上市任
务不变，企业上市总量不变。二是挖掘一批新的上市资源。企业上
市环节多、周期长，没有几年的培育很难出成果，必须深挖资源，
形成合理的梯队。各县区、市属开发区要对辖区内企业进行新一轮
的摸排，把基本符合条件的企业都排查出来，纳入上市挂牌后备资
源库。我市大企业多，有些不适宜整体上市，但部分业务板块质量
很好，可以进行分拆，争取尽快达到上市条件。要深入挖掘科技型
中小企业，筛选一批科技含量高、成长潜力大的中小企业从小规范
培育。
二要找准路径，分类推进上市。对纳入后备资源库的企业，要
根据企业发展现状，按照主板、中小板、创业板、新三板、区域股
权交易中心，进行分类培育推进。对达不到国内上市要求的传统行
业企业，推动赴XX 等境外交易所上市。对规模相对较小，暂不符合
上市条件的企业，推动到全国股转系统挂牌。同时，对已在新三板
挂牌的企业，抓住全国股转公司与XX 交易所签署“新三板+H”模式
落地契机，推动符合条件的企业赴XX 上市，待条件成熟时再推动其
回归国内A 股市场上市。市、县区金融办要定期深入企业实地调研，
全面了解企业发展现状、上市意愿和具体诉求。根据企业特点和需
求，分类开展对接资本市场专题培训，提高培训的针对性。要开展
形式多样的送政策到企业活动，让企业了解政策、运用政策，真正
调动起广大企业的积极性。
三要全力化解历史遗留问题。进入上市梯队的企业，都是精心
挑选的潜力股，也是今后发展的潜力所在。大家对这些企业要高看
一眼、厚爱一分，真正以“店小二”的精神，真情服务企业、真心
帮助企业，办实事，解难题，扫清上市障碍。目前，我市部分企业
在上市挂牌过程中，面临一些困难和问题。比如，手续不全、财务
不规范、税费补缴数额大、公司架构不合理，等等，影响了进度和
企业的积极性。对这些历史遗留问题特别是拟上市企业反映的具体
困难，各县区、各部门要采取“一企一策”“一事一议”等办法，
建立台账，落实责任，积极帮助协调解决。这一点，在省政府办公
厅下发的《关于进一步做好企业上市工作促进全省新旧动能转换的
通知》中有明确要求，一定要充分领会省里的精神，千方百计为企
业扫清上市障碍。各县区、市属开发区一定要发挥主观能动性，解
放思想，借鉴先进地区经验，全力化解一批问题；对确实超出职权
范围的，要及时提报市政府研究，决不能因问题化解不利，影响企
业上市进程。
四要用好用活各级扶持政策。去年以来，市委、市政府出台了
《支持工业经济发展的十条意见》《推进企业上市挂牌若干政策》
等文件。按照市里的扶持政策，市财政对沪深上市或通过重组在沪
深上市并将注册地迁至我市的企业一次性补助XXX 万元，对境外上
市企业补助XXX 万元，对新三板挂牌企业补助XXX 万元，对区域股
权市场挂牌企业补助XX 万元，对企业及股东上市过程中增加的税收，
地方贡献部分全额返还。各县区、开发区还出台了叠加扶持政策，
上市企业最高可得到XXXX 万元补助。另外，市里总规模XXX 亿元的
企业并购上市基金正在筹建，市人行、银监等部门也在研究专门针
对拟上市企业信用贷款的扶持政策。各县区、开发区也要不等不靠，
研究出台一批企业急需、切实可行的政策措施，促进企业尽快提升
业绩，达到上市条件。比如，通过在银行信贷、财政扶持等方面研
究办法给予重点倾斜，研究设立中小企业上市扶持基金等方式，为
企业加快上市扶上马、送一程。
五要选好用好中介机构。中介机构在推进企业上市过程中发挥
着极其重要的作用。前段时间，市金融办对我市的中介机构情况进
行了摸底，到南方等上市比较好的地方进行了学习，下一步，一定
要学会借助专业机构、专业人员推进上市。市县两级可以采取政府
购买服务的形式，选聘一批证券公司专业人员充实专业力量，深入
企业一对一沟通对接，帮助企业科学选择上市时机和方向，引导企
业加快对接资本市场。要像重视基金公司引进一样，重视证券公司、
会计师事务所等中介机构的引进和培育。
四、加强两项保障
一要加强人员保障。省政府办公厅《通知》明确要求，各市要
高度重视企业上市工作，主要领导亲自抓，分管领导靠上抓，成立
专班推动。对此，市里将在原有推进机制上进一步强化推进力度。
市金融办要抓好统筹调度，对企业反映的问题进一步细化工作计划，
做到可操作、可考核。各县区、市属开发区要把这项工作列入重要
议事日程，定期召开会议安排部署；分管负责同志要具体抓、靠上
抓，定期协调解决困难问题。各县区要进一步配齐配强工作力量，
确保有人管、有人抓，有人具体推动。
二要加强机制保障。市直有关部门对企业反映的问题要加强研
究、加强调度，帮助企业尽快化解历史遗留问题。市发改、科技、
国土、住建、规划、安监、环保、消防等主管部门要建立专人跟踪
帮办机制，协助企业快速办理各项手续。企业上市过程中，需人社、
国土、环保、工商、住房公积金、税务、海关、人行等部门开具合
法合规证明的，相关部门要积极配合开具。市和县区有关部门要加
强工作沟通，确保衔接顺畅，为企业提供高质量服务。
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