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三标体系内审检查表-Excel档分享!ISO9001:2015/ISO14001:2015/ISO45001:2018内审表

当前时间： 2026-04-08 07:35:36 更新时间： 2026-04-08 分类：软件教程 评论(0)

三标体系内审检查表-Excel档分享!ISO9001:2015/ISO14001:2015/ISO45001:2018内审表

体系管理-阅读正文

2. 三标体系内审检查表

ISO9001：2015/ISO14001:2015/ISO45001:2018

管理层

受审部门
管理层
部门负责人
受审日期
2022.11.24
审核员
标准条款
稽核内容
检查方式
文件查阅
现场观察
提问
4.组织环境
1.是否确定了与公司有关的能影响其实现质量、环境、职业健康安全管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些因素进行监视和评审？
√
2.是否确定了与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的所有相关方？是否确定了相关方的需求和期望，有没有将相关方的需求和期望转化成公司合规义务？
√
3.是否按标准建立、实施、保持和持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系？
√
4.质量环境健康安全过程的测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？
√
5.1领导作用和承诺
1.总经理对质量、环境、职业健康安全管理体系作出那些管理承诺？
√
2.公司是否将客户及法律法规要求的重要性适时沟通至公司内各单位？
√
3.公司高层管理者是否了解客户要求，与客户有关的风险和机遇有无确定并进行应对?
√
5.2质量、环境、健康安全、方针
1.公司是否制定了质量、环境、健康安全方针？
√
2.质量、环境、健康安全方针是否形成文件？
√
3.公司如何宣传质量、环境、健康安全方针？
√
5.3组织的岗位、职责和权限
1.有无制定公司组织架构图，各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？
√
2.组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
√
6.1应对风险和机遇的措施
公司确定的需要应对的风险和机遇有哪些？应对风险和机遇的措施包括哪些？如何评价这些措施的有效性。
√
6.2管理目标及其实现的策划
1.公司制定的管理目标是否与质量、环境、健康安全、方针相一致，并可测量？
√
2.公司是否要求各阶层依据公司管理目标建立相应目标？
√
3.公司内各阶层是否针对各自管理目标进行展开与执行?
√
4.管理目标有无进行内部沟通，并适时更新？
√
6.3变更的策划
1.组织针对质量、环境、健康安全体系进行变更时，是否考虑了变更的目的及潜在后果？
√
2.组织在进行质量、环境、健康安全体系变更前是否考虑了资源的可获得性？
√
3.为实施质量、环境、健康安全体系变更，是否产生了责任和权限的分配或再分配？
√
7.1.1资源总则
1.询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些资源？
√
2.可能需要外部提供的资源有哪些？
√
7.4信息交流
1.公司高层管理者是否建立内部各种沟通之过程？
√
2.公司相关人员(或公司对外窗口)是否建立外部各种沟通之过程？
√
3.公司内外部沟通是否维持相关记录与便追踪与确认？
√
9.2内部审核
1.是否制订管理体系年度内审计划表，“计划表”是否包含整个质量、环境、健康安全管理系统?
√
2.管理体系内审执行前后会议是否有记录?
√
3.内审之不符合事项有无矫正预防措施报告?
√
4.内审人员是否有内审资格证？
√
5.内审人员是否与被审核单位业务无关,以确认其独立性?
√
6.内审人员是否针对不符合事项之改善进行追踪与确认?
√
9.3管理评审
1.公司是否明确规定定期执行管理评审？公司是否如期召开管理评审会议?
√
2.管理评审输入内容是否充分？
√
3.管理评审提出了哪些改进措施？是否得到贯彻执行？
√
10持续改进
1..体系运行过程中是否存在不合格、环保违规、职业健康安全事故等？若有，采取了哪些纠正和纠正措施？是否对措施的有效性进行验证？
√
2.公司是如何持续改进管理体系的？采取了哪些措施？
√

开发

标准条款
稽核内容
检查方式
文件查阅
现场观察
提问
5.3组织的岗位、职责和权限
1.有无制定本部门组织架构图、各级人员职责、权限是否有文件规定？
√
2.本部门员工是否清楚本职范围？
√
6.1应对风险和机遇的措施
本部门是否确定了需要应对的风险和机遇？
√
针对识别的风险和机遇是否进行适当评价，并制定了应对措施？
√
对应对措施的有效性是否进行评价。
√
6.1.2环境因素、危险源
查看“环境因素”和“重要环境因素”清单，确认环境因素的识别是否完整?评价是否合理？
√
查看“危险源清单”，确认危险源的识别是否完整？是否对危险源进行风险评价？
√
6.1.3合规性义务
1.针对管理体系方面适用的法规和相关方的要求的有无收集，收集是否有遗漏？
√
2.是否将对其部门适用的法律法规及其他要求进行培训与传达?
√
6.1.4措施的策划
1.针对识别出的环境、职业健康安全管理体系的内外部环境、环境因素/危险源、合规义务，有无制定管理措施？
√
2.对应对措施的有效性是否进行评价。
√
6.2管理目标及其实现的策划
1.本部门有那些管理目标？
√
2.本部门管理目标有无进行统计分析？不达标时是否制定改善对策？
√
7.4信息交流
1.本部门内部交流主要内容有那些,
√
√
2.本部门外部交流相关有那些,主要交流内容包括那些?
√
√
3.内外部沟通是否维持相关记录与便追踪与确认？
√
7.5形成文件的信息
1.质量环境职业健康安全相关记录是否便于阅读、寻找、容易区分?
√
2.相关使用表单有无规定保存期限，有无按要求保存？
√
8.1产品运行策划和控制
2.产品实现的规划，是否规定了相关文件，及相关资源
√
3.产品实现的规划，是否包括产品品质要求和目标？
√
√
4公司是否规定了产品实现所需要的验证、测量、检验活动及接受准则。
√
5.是否对产品打样过程中进行相关质量记录？
√
8.1环境、健康安全体系运行策划和控制
1.部门是否有危险废弃物？如有，则如何控制？
√
√
2.使用酒精、抹机水的人员是否按要求正常佩戴劳保用品？
√
3.本部门有无危险源，有无采取管控措施？
√
8.3产品和服务设计与开发8.3.1总则
1.是否建立、实施和保持设计和开发过程，以便确保后续产品和服务的提供？2.是否存在新产品的设计和开发，是如何控制的？是否保留必要的文件化信息?
√
8.3.2设计和开发策划
1.是否对每一项新产品的设计和开发进行了策划和控制？是否符合产品的特点？2.策划输出是否形成了文件？3.是否明确了开发活动中人员的职责和权限？4.策划输出是否随设计进展适当予以更新？
√
8.3.3设计和开发输入
1.与产品要求有关的设计开发输入是否有规定？形成何种文件？有关输入是否保持其记录？2.输入的充分性与适宜性是否进行了评审，以保证其完善、清楚且不自相矛盾？
√
8.3.4设计和开发控制
1.是否按规定在适宜阶段进行系统的设计和开发的评审？2.是否能在评审中识别和发现设计中的不足和问题，并提出必要的措施，以期有效解决？3.评审的结果和评审决定采取的措施及其实施的情况是否予以记录？
√
8.3.5设计和开发输出
1.设计和开发的输出是否规定形成文件？并对设计输出进行了验证？2.输出文件是否包含或规定：满足设计和开发输入的要求，为采购、生产和服务提供适当信息、包含或引用产品接收准则、规定对安全和正常使用所必需的产品特性？3.输出文件在开发之前是否按规定权限批准？
√
8.3.6设计和开发更改
1.应识别设计和开发更改并保存记录。适当时，应对设计和开发的更改进行评审、验证和确认，并在实施之前得到批准。2.设计和开发的更改对产品组成部分和已交付产品的影响，是否进行了评审？3.更改评审结果及任何必要措施是否记录？
√

市场

标准条款
稽核内容
检查方式
文件查阅
现场观察
提问
4.2组织环境
1.是否确定了与本部门有关的外部和内部因素？是否对这些因素进行监视和评审？是否有相关方需求与期望识别与评价，并监视？
√
5.3组织的岗位、职责和权限
1.有无制定本部门组织架构图、各级人员职责、权限是否有文件规定？
√
2.本部门员工是否清楚本职范围？
√
6.1应对风险和机遇的措施
本部门是否确定了需要应对的风险和机遇？
√
针对识别的风险和机遇是否进行适当评价，并制定了应对措施？
√
对应对措施的有效性是否进行评价。
√
6.1.2环境因素、危险源
查看“环境因素”和“重要环境因素”清单，确认环境因素的识别是否完整?评价是否合理？
√
√
查看“危险源清单”，确认危险源的识别是否完整？是否对危险源进行风险评价？
√
√
6.1.3合规性义务
1.针对管理体系方面适用的法规和相关方的要求的有无收集，收集是否有遗漏？
√
2.对适用法规和相关方的要求是否有进行符合性审查,并形成文件?
√
3.是否将对其部门适用的法律法规及其他要求进行培训与传达?
√
6.2管理目标及其实现的策划
1.本部门有那些管理目标？
√
2.本部门管理目标有无进行统计分析？不达标时是否制定改善对策？
√
7.4信息交流/8.2.1顾客沟通
1.业务是否与客户就有关产品信息,有害物质管理进行有效沟通？
√
√
2.业务与客户沟通是否关于:询价、合约处理(含变更)？
√
3.业务与客户有效沟通是否关于:客户回馈(包括客户抱怨)？
√
4.客户相关要求，有无在公司内部进行沟通，内外部沟通是否维持相关记录与便追踪与确认？
√
7.5形成文件的信息
1.客户合同、合同评审记录是否便于阅读.寻找,容易区分?
√
2.相关使用表单有无规定保存期限，有无按要求保存？
√
8.1环境、健康安全体系运行策划和控制
1.部门是否有危险废弃物？如有，则如何控制？
√
2.本部门有无相关危险源，有无采取管控措施？
√
8.2产品和服务的要求
1.公司对于提出标单或接受订单时,是否加以审查?审查内容是否包括产品要求、适用法规要求，公司的要求？
√
2.订单修正处,是否与客户确认?
√
3.客户需求是否明确?是否传达至相关部门?
√
4.订单是否依规定年限保存?
√
5.客户主动修改订单时,是否公司相关单位均能了解修正内容?
√
6.订单无法如期完成,是否通知客户?
√
8.5.3顾客或外部供方的财产
公司有顾客和供方的财产吗？如有，有进行识别吗？
√
顾客和供方的财产有进行验证吗？
√
顾客和供方的财产有进行维护和保养吗？
√
9.1.2顾客满意
是否制定获取、监视和评审顾客满意度信息的方法
√
是否按要求对顾客满意度进行调查，对调查结果有没有进行汇总分析
√
顾客满意度调查结果没有进行内部沟通
√
10持续改进
1.是否针对客户反馈（包括投诉）进行分析，并制定相关的改进措施。
√
2.矫正与预防措施是否依规定执行并记录?
√
3.矫正与预防措施是否明确有效及是否作好效果确认工作?
√

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