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VC风控——投后监测台账与预警体系模板
第1949篇 于2026年9月26
使用说明：本模板定义投后台账体系结构。实际工具用 xlsx 技能生成为带公式与条件格式的 Excel 工作簿（红黄绿看板自动着色）；本文件是字段与规则的定义源。
{{基金名称}} 投后监测台账体系
一、台账结构（Excel 工作簿设计）
Sheet 1：组合总览看板
项目 | 赛道 | 投资轮次 | 投资额 | 持股% | 当前灯色 | 赋能等级 | 配合度(最新) | Runway(月) | 下次现场 |
{{}} | 🔴/🟡/🟢 | S/A/B/C | {{0-100}} | {{}} | {{日期}} |
灯色列条件格式：绿=绿色填充；黄=黄色填充；红=红色填充。灯色由 Sheet 3 阈值公式自动判定，禁止手工改。
Sheet 2：季度数据录入（每项目每季度一行）
Sheet 3：预警规则（公式驱动）
规则 | 阈值 | 灯色 |
Runway | <6 月 | 🔴 |
核心团队集中离职 | 30 天内 ≥3 人 | 🔴 |
造假证据/重大处罚 | 布尔标记 | 🔴 |
达成率连续 2 季 <70% | 计数公式 | 🟡 |
应收周转恶化 | 环比 >50% | 🟡 |
配合度连续 2 季下滑 | 趋势公式 | 🟡 |
Runway | 6-12 月 | 🟡 |
以上皆无 | — | 🟢 |
Sheet 4：配合度评分（每项目每季度一行）
及时性(30) + 准确性(40) + 需求合理性(30) = 总分；联动列：考察周期（≥85 半年 / 70-84 季度 / 60-69 月度 / <60 月度+抽查）
Sheet 5：赋能台账
项目 | 等级 | 赋能动作 | 类型(再投资/资源对接/猎头/IT/战咨) | 投入 | 效果跟踪 | 复评日期 |
Sheet 6：处置记录（红黄灯归档）
| 项目 | 灯色触发日 | 触发原因 | 进场日期 | 处置方案 | 状态 | 后续跟进 |
二、季度运作节奏
三、灯色处置 SOP
红灯 SOP
触发日：系统标红 + 通知基金负责人与全部合伙人
72 小时内：投后负责人到现场（不带预案去，先核实现状）
7 天内：处置方案（回购 / 老股转让 / 合并 / 清算四路径对比，含回收测算）
之后：每两周跟进记录归档 Sheet 6，直至解除或退出
黄灯 SOP
两周内现场考察
输出短板清单，三分类：企业自解 / 投资人协助（引荐客户、资金、高管）/ 共同解决
设定复评指标与期限，连续两季黄灯 → 升级红灯评审
绿灯
季度数据跟踪 + 半年一次现场 + 年度复评
四、赋能等级与菜单（复评每半年）
等级 | 判定条件 | 赋能菜单 |
S 战略级 | 绿灯 + 头部潜力 + 组合卡位价值 | 领投下轮、深度董事参与、猎头、IT 系统、战略咨询、政企对接 |
A 重点级 | 绿/黄 + 明确卡点 | 客户供应链引荐、关键招聘、跟投 |
B 常规级 | 绿灯正常 | 季度沟通、情报共享、FA 资源 |
C 观察级 | 红/黄灯 或 配合度<60 | 暂停赋能，风控与退出准备优先 |
联动：红灯自动降 C；黄灯冻结 S/A 新增赋能投入。
五、配合度评分与考察周期联动
配合度 | 考察周期 | 核验强度 |
≥85 | 半年 | 抽样 |
70-84 | 季度 | 常规 |
60-69 | 月度 | 加强 |
<60 | 月度+抽查 | 全量 + 黄灯评审 |
六、外部预警源（月度巡检，可用 automation 定时）
WebSearch 检索企业名 + "诉讼/处罚/欠薪"
裁判文书网新增涉诉查询
招聘网站核心岗位挂岗监控（批量挂岗 = 动荡前兆）
舆情与媒体报道