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马克思主义基本原理
25•考研政治•精讲
马原11 第五六七章 课堂笔记
注：
第五章 资本主义的发展及其趋势 一级标题
二级标题
第一节、垄断资本的形成与发展
三级标题
一、资本主义从自由竞争到垄断
关键词
1、资本主义的发展经历了两个阶段：自由竞争资本主义 补充
和垄断资本主义。私人垄断资本主义是在生产集中和资本
集中的基础上形成的。
2、生产集中：是指生产资料、劳动力和商品的生产日益
集中于少数大企业的过程，其结果是大企业在整个社会生
产中所占的比重不断增加。
3、资本集中：是指大资本吞并小资本，或由许多小资本
合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数
大资本家所支配。生产集中和资本集中是资本家追求剩余
价值的结果。
4、垄断：是指少数资本主义大企业为了获得高额利润，
通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销
售和价格进行操纵和控制。
5、垄断产生的原因：
第一，当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会
联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，
以获得高额利润。
第二，企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄
断。第三，激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来越严
重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起
来，实行垄断。
6、垄断组织及其本质：垄断是通过一定的垄断组织形式
实现的。本质上是一样的，即通过联合实现独占和瓜分商
品生产和销售市场，操纵垄断价格，以攫取高额垄断利
润。
二、垄断条件下竞争的特点
1、垄断并不能消除竞争的原因：第一，垄断没有消除产
生竞争的经济条件。第二，垄断必须通过竞争来维持。第
三，社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包
罗万象的社会生产全部包下来。
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2、垄断条件下竞争的特点：垄断条件下的竞争，不仅规
模大、时间长、手段残酷、程度激烈，而且具有更大的破
坏性。
三、金融资本与金融寡头
1、金融资本：是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在
一起而形成的一种垄断资本。
2、金融寡头：在金融资本形成的基础上，产生了金融寡
头。金融寡头是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国
家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。他们支配了
大量的社会财富，控制了整个国家的经济命脉和上层建
筑，是垄断资本主义国家事实上的统治者。金融寡头在经
济领域中的统治主要是通过“参与制”实现的。所谓参与
制，即金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业
的制度。在政治上，利用政权的力量来加强其统治地位。
金融寡头对国家机器的控制，主要是通过同政府的“个人
联合”来实现的。金融寡头还通过建立政策咨询机构等方
式对政府的政策施加影响，并通过掌握新闻出版、广播电
视、科学教育、文化体育等上层建筑的各个领域，左右国
家的内政外交及社会生活。
四、垄断利润和垄断价格
1、垄断利润：归根到底来自无产阶级和其他劳动人民所
创造的剩余价值。
2、垄断利润的来源：
(1) 通过对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强获得
更多利润。
(2) 由于垄断资本可以通过垄断高价和垄断低价来控制市
场，使得它能获得一些其他企业特别是非垄断企业的利
润。
(3) 通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺从国外获
取利润。
(4) 通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分
配，从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资
本的收入。
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3、垄断价格：垄断高价是指垄断组织出售商品时规定的
高于生产价格的价格，垄断低价是指垄断组织在购买非垄
断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格
的价格。垄断价格的产生没有否定价值规律。
垄断价格=生产价格+垄断利润=成本价格+平均利润+垄断
利润。
五、国家垄断资本主义的形成、主要形式及作用
1、国家垄断资本主义：是国家政权和私人垄断资本融合
在一起的垄断资本主义。国家垄断资本主义的产生，是垄
断资本主义生产关系在自身范围内的部分质变，标志着资
本主义发展进入了新的阶段。
2、国家垄断资本主义的形成和发展不是偶然的：它是科技
进步和生产社会化程度进一步提高的产物，是资本主义基本
矛盾进一步尖锐化的必然结果。
3、国家垄断资本主义的主要形式有五种：
第一种是国家所有并直接经营企业。
第二种是国家与私人共有、合营企业。
第三种是国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过
程。
第四种是宏观调节。
第五种是微观规制。
4、垄断资本主义的性质没有变：国家垄断资本主义的出
现并没有根本改变垄断资本主义的性质。国家垄断资本主
义的出现是资本主义经济制度内的经济关系调整，并没有
从根本上消除资本主义的基本矛盾。
六、金融垄断资本的发展
金融自由化与金融创新是金融垄断资本得以形成和壮大的
重要制度条件。金融业在国民经济中的地位大幅上升，随
着实体经济的资本利润率下降，导致金融资本的急剧膨
胀；制造业就业人数严重减少，以金融为核心的服务业就
业人数逐步增加；虚拟经济越来越脱离实体经济。金融垄
断资本的发展一方面促进了资本主义经济的发展，另一方
面也造成了经济过度虚拟化，导致金融危机频繁发生，不
仅给资本主义经济带来灾难，也给全球经济带来灾难。
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七、垄断资本向世界范围的扩展
1、垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因：首先，将
国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润；其次，
将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄断优
势，攫取高额垄断利润：再次，争夺商品销售市场；最
后，确保原材料和能源的可靠来源。
2、垄断资本向世界范围扩展的基本形式：第一种是借贷
资本输出。第二种是生产资本输出。第三种是商品资本输
出。
3、输出资本的两种主体：一种是私人资本输出，另一种
是国家资本输出。
4、垄断资本向世界范围扩展的实现形式：通过跨国公司
这一国际垄断组织。
5、垄断资本向世界范围扩展的社会经济后果：对于资本
输出国来讲，资本输出为其带来了巨额利润，带动和扩大
了商品输出，大大改善了国际收支状况，对发展中国家的
经济命脉形成控制。对发展中国家来讲，资本的输入对其
经济和社会发展产生了一定的积极作用，如吸收了资金，
引进了较先进的机器设备和工艺技术，培训了技术人员和
管理人员，利用外资扩大生产，增加产品产量，提高产品
质量，扩大出口，促进经济发展，增加了就业，扩大了外
贸等。资本输入也给发展中国家带来了一定程度的不利影
响，如付出了较大的经济代价和环境资源代价，冲击本国
民族工业，债务加重，对国际资本依赖性增强等。
八、垄断资本国际化条件下的垄断组织
随着资本输出的不断增加和垄断资本势力范围的迅速扩
大，各国之间的经济联系日益密切，国际经济联系也更为
复杂，同时，彼此间的竞争更为激烈，矛盾和冲突也更为
突出。在这样的背景下，各资本主义国家的垄断组织通过
订立协议建立起国际垄断资本的联盟，即国际垄断同盟，
以便在世界范围形成垄断，并在经济上瓜分世界。国际垄
断同盟在经济上瓜分世界是通过垄断组织间的协议实现
的，而协议的订立、瓜分的结果又以经济实力为后盾和基
础。当代国际垄断同盟的形式以国家垄断资本主义的国际
联盟为主。
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国际垄断资本还建立起国际经济调节机制，从事国际经济
协调、维护国际经济秩序的国际性协调组织主要有三个：
国际货币经济组织、世界银行和世界贸易组织。
九、垄断资本主义的实质
列宁指出，帝国主义具有五个基本特征：
(1) 垄断组织在经济生活中起决定作用。
(2) 在金融资本的基础上形成金融寡头的统治。
(3) 资本输出有了特别重要的意义。
(4) 瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成。
(5) 最大资本主义大国已把世界上的领土瓜分完毕。
这些特征集中体现了帝国主义的实质，即垄断资本凭借垄
断地位，获取高额垄断利润。
十、 经济全球化及其影响
1、经济全球化的表现：
(1) 是生产全球化。
(2) 是贸易全球化。
(3) 是金融全球化。
2、经济全球化迅猛发展的因素：
(1) 科学技术的进步和生产力的发展为经济全球化提供了
坚实的物质基础和根本的推动力。
(2) 跨国公司的发展为经济全球化提供了适宜的企业组织
形式。
(3) 各国经济体制的变革和国际经济组织的发展是经济全
球化的体制与组织保障。
3、经济全球化的影响：经济全球化是一把“双刃剑”。
第二节、正确认识当代资本主义新变化
十一、第二次世界大战后资本主义的变化及其实质
1、变化的主要表现：第一，生产资料所有制的变化。法
人资本所有制崛起并成为居主导地位的资本所有制形式。
第二，垄断资本形式的变化。实体经济的停滞，驱使资本
家日益依赖金融市场的增长来获取和扩大货币资本。然
而，金融垄断资本主义无论发展到何种程度，都不可能破
解生产停滞的难题，相反，会导致金融危机频繁发生，给
全球经济带来灾难。
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第三，劳资关系和分配关系的变化。资本家及其代理人开
始采取一些缓和劳资关系的激励制度，促使工人自觉地服
从资本家的意志。这些制度主要有：职工参与决策、终身
雇佣、职工持股。此外，社会福利制度的普及化、全民化
也在一定程度上保证劳动者维持最低生活水平，改善了劳
动者的社会状况。
第四，社会阶层和阶级结构的变化。在当代资本主义生产
关系中，社会阶层、阶级结构发生了新的变化：一是资本
家的地位和作用已经发生很大变化。拥有所有权的资本家
一般不再直接经营和管理企业，而是靠手中拥有和掌握的
企业股票等有价证券的利息收入为生，最终成为以剪息票
为生的食利者。二是高级职业经理成为大公司经营活动的
实际控制者。三是知识型和服务型劳动者的数量不断增
加，劳动方式发生了新变化。
第五，经济调节机制和经济危机形态的变化。经济危机呈
现新的特点：去工业化和产业空心化日趋严重，产业竞争
力下降；经济高度金融化，虚拟经济与实体经济严重脱
节；财政严重债务化，债务危机频繁爆发；两极分化和社
会对立加剧；经济增长乏力，发展活力不足，周期性危机
与结构性危机交织在一起；金融危机频发，全球经济屡受
打击。
第六，政治制度的变化。政治制度出现多元化的趋势，公
民权利有所扩大。此外，改良主义政党在政治舞台上的影
响日益扩大。
2、变化的主要原因：首先，科学技术革命和生产力的发
展，是资本主义发生变化的根本推动力量。其次，工人阶
级争取自身权利的斗争，是推动资本主义发生变化的重要
力量。再次，社会主义制度初步显示的优越性对资本主义
产生了重要影响。最后，主张改良主义的政党对资本主义
制度的改革，也对资本主义发生变化起到了重要作用。
3、变化的实质：当代资本主义的新变化并没有改变资本
主义制度的本质，并没有克服资本主义的基本矛盾，也没
有改变马克思主义关于资本主义的基本论断的科学性。
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十二、当代资本主义变化的新特征
第一，科技创新加速资本主义生产方式变化。
第二，国际金融垄断资本主义影响日益显现。国际金融资
本的垄断成为当代资本主义最突出、最鲜明、最主要的特
征。① 金融垄断寡头化。② 金融垄断国际化。③ 经济虚
拟化、产业空心化。
第三，社会阶级层级结构呈现复杂性、多样化。资产阶级
内部层级结构日趋复杂。最高层是极少数国际金融垄断寡
头阶层，第二层是与前者联合，以能源、军工、高科技利
益集团为主体的国际金融一产业垄断寡头阶层，第三层是
占据各产业垄断地位的产业垄断资本家阶层，第四层是由
经理资本家、食利者阶层、中小企业资本家等构成的一般
资产阶级阶层。工人阶级内部层级结构也逐渐分化。从事
信息、金融等中介服务业的“知识工人”数量和增长速度
均超过“非知识工人”，工人阶级内部因技能、收入等方
面的差异逐渐分化。
第四，发达资本主义国家凭借经济、科技、文化传播等超
级优势，在世界范围内推行霸权主义和强权政治。
21 世纪以来资本主义的新变化并未改变资本主义的经济
和追求利润最大化的本性。
十三、2008年国际金融危机以来资本主义的矛盾与冲突
第一，经济发展“失调”。第二，政治体制“失灵”。第
三，社会融合机制“失效”。这些现象背后的深层次原因
和根源，归根结底还在于资本主义制度本身，在于资本主
义的基本矛盾。
十四、资本主义的历史地位
1、与封建社会相比，资本主义显示了巨大的历史进步性：
2、资本主义的局限性：第一，资本主义基本矛盾阻碍社
会生产力的发展；第二，资本主义制度下财富占有两极分
化，引发经济危机：第三，资产阶级支配和控制资本主义
经济和政治的发展和运行，不断激化社会矛盾和冲突。
这些局限性在资本主义生产方式范围内是不可能根本消除
的，它决定了资本主义生产方式的历史过渡性。
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十五、 资本主义为社会主义所代替的历史必然性
第一，资本主义基本矛盾“包含着现代的一切冲突的萌
芽”。第二，资本积累推动资本主义基本矛盾不断激化并
最终否定资本主义自身。第三，国家垄断资本主义是资本
社会化的更高形式，将成为社会主义的前奏。第四，资本
主义社会存在着资产阶级和无产阶级两大阶级之间的矛盾
和斗争。
当今世界，虽然资本主义制度通过自我调节还能为生产力
的发展提供一定的空间，但社会主义取代资本主义是历史
的必然趋势。
第六章 社会主义的发展及其规律
一、社会主义从空想到科学
从空想到科学：马克思、恩格斯在新的历史条件下创立了
唯物史观和剩余价值学说，为实现社会主义从空想到科学
的飞跃奠定了坚实的理论基础。创立了科学社会主义学
说，从根本上超越了空想社会主义，实现了社会主义从空
想到科学的伟大飞跃。
二、社会主义从理想到现实
1、第一国际：1864年，国际工人协会（第一国际）应运
而生。
2、巴黎公社：1871年爆发的巴黎公社革命，是第一国际
精神的产儿，是无产阶级夺取政权的第一次伟大尝试。马
克思、恩格斯总结巴黎公社经验，指出无产阶级革命取得
成功并保持胜利果实的首要条件是要有革命的武装；必须
打碎旧的国家机器，建立无产阶级的新型国家；无产阶级
政权是为人民服务的机关；必须建立无产阶级政党，发挥
党的政治领导作用。
3、第二国际：巴黎公社失败后，欧洲各国工人运动进入
低潮，第一国际不得不自行解散。
4、十月革命胜利与第一个社会主义国家的建立：俄国十
月革命实现了社会主义从理想到现实的伟大飞跃，开辟了
人类历史的新纪元。它从根本上推翻了人剥削人、人压迫
人的制度，建立起世界上第一个人民当家作主的社会主义
国家。
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三、社会主义从一国到多国
1、社会主义在苏联一国的实践：列宁领导的苏维埃俄国
对社会主义道路的探索，大体上经历了三个时期，即进一
步巩固苏维埃政权时期、外国武装干涉和国内战争时期即
战时共产主义时期、由战时共产主义转变为新经济政策时
期。从1917年11月到1918年春天，苏维埃政权基本上完
成了“剥夺剥夺者”的任务，银行和大工业的国有化使无
产阶级掌握了国家的经济命脉。1920年底，苏维埃俄国
击退外国武装干涉者，取得了国内战争的胜利，1921年
初转入和平经济建设时期。
2、列宁新经济政策：首先，把建设社会主义作为一个长
期探索、不断实践的过程；其次，把大力发展生产力、提
高劳动生产率放在首要地位；再次，在多种经济成分并存
的条件下，利用商品、货币和市场发展经济；最后，利用
资本主义建设社会主义。努力把马克思主义基本原理同俄
国的具体实际相结合，探索出一条适合俄国国情的社会主
义道路。这是列宁对马克思主义的重大贡献，也是他留给
后人的最宝贵的思想遗产。
3、社会主义发展到多个国家：第三次飞跃。
四、科学社会主义基本原则
第一，资本主义必然灭亡，社会主义必然胜利。
第二，无产阶级是最先进最革命的阶级，肩负着推翻资本
主义旧世界、建立社会主义和共产主义新世界的历史使
命。
第三，无产阶级革命是无产阶级进行斗争的最高形式，以
建立无产阶级专政的国家为目的。
第四，社会主义社会要在生产资料公有制基础上组织生
产，以满足全体社会成员的需要为生产的根本目的。
第五，社会主义社会要对社会生产进行有计划的指导和调
节，实行按劳分配原则。
第六，社会主义社会要合乎自然规律地改造和利用自然，
努力实现人与自然的和谐共生。
第七，社会主义社会必须坚持科学的理论指导，大力发展
社会主义先进文化。
第八，无产阶级政党是无产阶级的先锋队，社会主义事业
必须始终坚持无产阶级政党的领导。
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第九，社会主义社会要大力解放和发展生产力，逐步消灭
剥削和消除两极分化，实现共同富裕和社会全面进步，并
最终向共产主义社会过渡。
第十，共产主义是人类最美好的社会制度。
五、正确把握科学社会主义基本原则
第一，必须始终坚持科学社会主义基本原则，反对任何背
离科学社会主义基本原则的错误倾向。第二，要善于把科
学社会主义基本原则与本国实际相结合，创造性地回答和
解决社会主义革命、建设、改革中的重大问题。第三，紧
跟时代和实践的发展，在不断总结新鲜经验中进一步丰富
和发展科学社会主义基本原则。
六、科学社会主义基本原则与中国特色社会主义
中国特色社会主义始终坚持科学社会主义基本原则。始终
没有背离科学社会主义基本原则。
七、经济文化相对落后国家建设社会主义的长期性
第一，生产力发展状况的制约。第二，经济基础和上层建
筑发展状况的制约。第三，国际环境的严峻挑战。第四，
马克思主义执政党对社会主义发展道路的探索和对社会主
义建设规律的认识，需要一个长期的过程。
八、社会主义发展道路的多样性
1、社会主义发展道路多样性的原因：第一，各个国家的
生产力发展状况和社会发展阶段决定了社会主义发展道路
具有不同的特点。第二，历史文化传统的差异性是造成不
同国家社会主义发展道路多样性的重要条件。第三，时代
和实践的不断发展，是造成社会主义发展道路多样性的现
实原因。
2、探索适合本国国情的发展道路：第一，探索社会主义
发展道路，必须坚持对待马克思主义的科学态度。第二，
探索社会主义发展道路，必须从当时当地的历史条件出
发，坚持“走自己的路”。第三，探索社会主义发展道
路，必须充分吸收人类一切文明成果。
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第七章 共产主义崇高理想及其最终实现
一、预见未来社会的方法论原则
科学方法论原则主要有：第一，在揭示人类社会发展一般
规律的基础上指明社会发展的方向。第二，在剖析资本主
义社会旧世界中阐发未来新世界的特点。第三，在社会主
义社会发展中不断深化对未来共产主义社会的认识。第
四，立足于揭示未来社会的一般特征，而不对各种细节作
具体描绘。
二、共产主义社会的基本特征
第一、物质财富极大丰富，消费资料按需分配。
第二、社会关系高度和谐，人们精神境界极大提高。
第三、实现每个人自由而全面的发展，人类从必然王国向
自由王国飞跃。
三、共产主义理想的实现是历史发展的必然
四、实现共产主义是人类最伟大事业
五、实现共产主义是长期的历史过程
共产主义一定要实现，共产主义一定能够实现，但共产主
义的实现是一个十分漫长而且充满艰难曲折的历史过程。
首先，资本主义的灭亡和向社会主义的转变是一个长期的
过程。其次，社会主义社会的充分发展和最终向共产主义
过渡需要很长的历史时期。社会主义是共产主义的低级阶
段，也是实现共产主义的必由之路。
六、坚持远大理想与共同理想的辩证统一
第一，坚持和发展中国特色社会主义是中华民族通向共产
主义的必由之路。
第二，正确认识和把握共产主义远大理想与中国特色社会
主义共同理想的关系。首先，从时间上看，远大理想与共
同理想的关系是最终理想与阶段性理想的关系。其次，从
层次上看，远大理想与共同理想的关系是最高纲领与最低
纲领的关系。最后，从范围上看，远大理想与共同理想的
关系也是全人类理想与全体中国人民理想的关系。
七、坚定理想信念，投身新时代中国特色社会主义伟大事
业
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