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丁波涛丨欧美AI智能体监管法规的比较与启示

丁波涛丨欧美AI智能体监管法规的比较与启示

欧美AI智能体监管法规的比较与启示

丁波涛

上海社会科学院信息研究所副所长、研究员

网络

首发时间

2026-5-15

首发地址

https://link.cnki.net/urlid/31.2118.G2.20260514.1317.002

引用本文

丁波涛.欧美AI智能体监管法规的比较与启示[J/OL].信息与管理研究,1-16[2026-05-15].https://link.cnki.net/urlid/31.2118.G2.20260514.1317.002.

*本文系上海市哲社规划“研究阐释党的二十届四中全会精神”专项课题“面向‘主权AI’的人工智能治理体系研究”(课题编号:2026VQH015)的研究成果之一。

摘要

随着AI大模型从生成式AI向具备自主规划与行动能力的AI智能体演进,其自主性引发的责任模糊、风险不确定性等治理挑战日益凸显。本文以欧美AI智能体监管法规为研究对象,采用比较分析法,从行动自主性、风险不确定性、责任模糊性三个维度界定AI智能体的核心特征,并构建了涵盖“干预能力与边界、监管介入时机、责任配置规则”的三维分析框架。在此基础上,系统比较了以《欧盟人工智能法》为核心的风险分级与事先预防模式与美国强调创新优先的事后处置模式。研究发现,欧美现有法规在一定范围内可以对AI智能体进行有效监管,但也面临着越来越多的不适应性,如欧盟模式面临“人类监督悖论”,美国模式则在多智能体协同场景中遭遇“责任黑盒问题”。本文提出,我国应吸收欧盟规制确定性强与美国监管灵活宽容的各自优势,走分级分类、责任清晰、可追溯且动态适应的中间道路,为智能体时代的人工智能治理提供理论参考。

关键词

AI智能体 监管 美国 欧洲

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引言

自2022年OpenAI推出ChatGPT以来,人工智能(以下简称AI)大模型的技术演进经历了三个递进阶段:一是生成式AI,以提示驱动的内容生成为核心;二是AI Agent,在生成式AI基础上引入工具调用与顺序推理能力;三是Agentic AI,进一步实现多Agent协同与动态任务分解。由于目前学界对于AI Agent与Agentic AI的严格定义尚未统一,本文统一采用AI智能体的概念,指具备立体感知、全域协同、精准判断、持续进化等功能且开放的智能系统。与传统生成式AI相比,其自主性更强,不仅能够主动提出建议,还能在用户尚未明确指示的情况下,跨多个应用程序自主执行任务、做出决策并学习新知识。

AI智能体代表了AI发展的最新方向,其与各领域的深度融合将有力促进生产力的革命性跃迁和生产关系的深层次变革,是数智时代实现高质量发展的重要驱动力。《国务院关于深入实施“人工智能+”行动的意见》明确提出,到2030年我国AI全面赋能高质量发展,新一代智能终端、智能体等应用普及率超90%,智能经济成为我国经济发展的重要增长极。另一方面,智能体推动AI从“生成式AI”向“行动式AI”演进,其自主行动能力打破了传统线性因果链条,引发深层治理困境,这是当前我国推进智能经济高质量发展必须应对的关键挑战。为此,本文将分析比较欧洲和美国有关AI智能体监管的法规,为我国完善相关治理体系提供参考借鉴。

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AI智能体监管的分析框架

为系统比较欧美针对AI智能体的监管法规,本文将在厘清AI智能体核心特征的基础上,构建一个基本的分析框架。

1.1 AI智能体的核心特征

AI智能体具有诸多区别于传统AI的特征,这也是对欧美监管法规进行比较的主要切入点。综合已有研究,AI智能体至少在以下三个维度上展现出根本性差异。

一是行动自主性。传统生成式AI以提示驱动的内容生成为核心,其输出结果被限定在用户指令的语义边界内,且每次交互彼此独立。相较之下,AI智能体不仅具备内容生成能力,更引入了工具调用、顺序推理与环境交互机制,能够在用户未明确指示每一步操作的情况下,自主规划任务路径、调用外部应用程序接口、执行多步骤操作,并在执行过程中根据环境反馈动态调整策略。这种自主性使得智能体从“被动响应”转向“主动行动”,其行为不再完全取决于设计者的初始编程,而是呈现出一定程度的目标导向性与自适应性。

二是风险的不确定性。传统AI治理强调结果风险,其主要关注点在于应对措施是否准确、公平或合规,但AI智能体的决策并非一次性响应,而是逐步展开的,智能体可能在未经人工确认的情况下发起交易、更新记录或与其他系统交互,其行为路径具有高度非线性和涌现性特征。即使在设计阶段覆盖了绝大多数典型场景,智能体仍会因信息不完整或错误、对抗性输入、监督规则模糊等原因而产生“智能体漂移”现象,如偏离设计者设定的初始目标,转而追求低阶或局部收益,或采取欺骗性、破坏性或不符合伦理的路径达成目标。这类不确定性使得传统基于可预见性风险的评估方法难以适用,也为监管带来了全新的挑战。

三是责任的模糊性。传统侵权责任遵循“谁犯错谁担责”的逻辑,但当损害是由一个具备自主决策能力的AI智能体造成时,责任链条变得模糊,AI智能体的分布式架构让这一困境愈发凸显。它能整合多方能力,却没有明确的责任中枢,导致责任可能分散于多个主体之间。当智能体的行为造成损失时,这一特征极大增加了在开发者、部署者、使用者等多元主体之间清晰界定并分配责任的难度。此外,在多智能体协作场景中,多个智能体之间相互调用、协同决策,使因果链条变得更为复杂。更重要的是,即使各方均已尽到合理注意义务,在因算法内生的不确定性导致损害发生时,现行侵权法中的“过错责任”原则难以填补这一责任空白。

1.2  AI智能体监管的三维分析框架

针对AI智能体的上述特征,本文构建一个以“干预能力与边界、监管介入时机、责任配置规则”为核心维度的分析框架,旨在回答三方面问题,如表1所示。

表1 AI智能体监管的三维分析框架

维度一是对自主行为的干预能力与边界。关注监管制度对智能体运行过程的控制性要求,具体包括:(1)透明度与可审计性。智能体的多步推理、工具调用与环境反馈是否必须被完整记录并以人类可理解的格式存储?(2)人工干预接口。系统设计是否强制嵌入“人在回路”(Human-in-the-Loop)机制,允许人类在异常情况下接管、修改或终止智能体操作,防止出现完全脱离人类监管和控制的AI闭环?(3)行为红线规则。是否存在智能体“绝对不能执行”的禁止性行为清单?如冒充专业持证人员、从事未授权金融交易等。

维度二是监管介入的时机与方式。传统AI监管可根据风险等级选择事前审批(如高风险医疗AI需取得许可)、事中监控(如实时审计输出内容)或事后追责(如侵权诉讼)。对于AI智能体,其自主行动能力使得要想预先穷举所有风险变得不再现实,但完全放任事后处置又可能因损害已经发生而不可逆。为此,本维度将比较欧美在不同阶段,如在市场准入前、运行过程中、损害发生后所采取的监管强度、工具与程序。

维度三是责任归属的分配规则。该维度聚焦于责任分配的结构性难题,具体包括三个层次:一是人机责任边界,当损害由算法内生的不确定性引发且各方均无过错时,责任应由智能体自身承担,由受益方分摊,还是通过社会保险机制消化?二是多主体间责任分配,如何确定底层模型开发者、智能体部署企业、终端用户之间的责任份额?三是多智能体责任分担,多个人工智能体交互可能产生复杂、动态的系统性安全风险,对当前基于单一算法和单一模型的AI治理框架提出挑战。对此,如何追溯导致损害的关键决策节点,并按贡献度或控制力分配责任?

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欧美AI智能体监管模式比较

当AI拥有了自主执行权,谁来为它的行为负责?面对这一技术跃迁,欧洲与美国展现出了不同的治理逻辑。目前,欧美尚未出台专门针对AI智能体的法规,其基本思路是将其视为一种特殊的AI类型,沿用现有法规对AI智能体进行有效监管。2026年4月,美国、澳大利亚、加拿大、新西兰和英国(即“五眼联盟”)网络安全机构联合发布指导意见,提出AI智能体并不需要一套全新的安全体系,而应将这些系统融入现有的网络安全框架和治理结构中。

2.1 欧盟的AI智能体监管法规

欧盟法规以《欧盟人工智能法》(EU AI Act,以下简称“欧盟AI法”)为代表,对AI智能体治理采用风险分级预防的原则,以保护基本权利、健康、安全为首要目标。欧盟AI法是全球首个全面AI法规,于2024年8月生效,2026年8月2日起全面适用于高风险系统。该法规并未单独针对AI智能体进行监管,而是从多个维度将AI智能体纳入监管范围。

一是明确AI智能体的责任分配。2026年3月9日,英国竞争与市场管理局(CMA)发布《使用人工智能代理时遵守消费者法律指南》,为面向或影响消费者的AI部署应用提供了一项关键指导原则。指南规定AI智能体执行相关功能时即使人类没有参与,也不会减轻消费者保护法中企业的义务;同时还明确指出,部署AI代理的企业,而不是设计或训练底层模型的公司,应对任何违反消费者保护法的行为承担法律责任。

二是将AI智能体纳入高风险系统。欧盟AI法按自治程度和使用场景将AI系统分为四类:禁止风险、高风险、有限风险、最低风险。AI智能体具有欧盟AI法第3条所定义的“自主生成输出并影响物理/虚拟环境”的特征,因而容易被部署在高风险的AI领域。对于AI智能体,欧盟的监管逻辑是,如果这个智能体被部署在高风险领域,如医疗诊断、自主招聘、关键基础设施管理等,那么在其被推向市场之前,部署企业必须证明它是安全、透明且可追溯的。

三是监管AI智能体的自主行为。要求AI智能体严格遵守透明度义务,欧盟AI法第50条规定,除执法、国家安全等法定豁免情形外,所有AI系统在与自然人交互时,需清晰表明其非人类身份。例如聊天机器人、情感陪伴AI等必须提示“您正在与AI对话”‌‌。同时要求在AI设计阶段需嵌入人机交互接口工具,确保人类在系统运行期间可实时干预、审查或终止操作,以防止对健康、安全或基本权利造成重大伤害‌‌。

2.2 美国的AI智能体监管法规

目前,美国尚无联邦层面上的综合AI法规,而是依赖于白宫行政命令、美国国家标准与技术研究院(NIST)等机构的自愿性风险管理框架,以及美国联邦贸易委员会(FTC)等联邦机构的现有法规。总体而言,美国对于AI的监管采用“创新优先+最小负担”原则,强调国家竞争力、国家安全优先和市场驱动导向。

一是明确AI智能体的责任主体。与英国类似,美国普遍将AI智能体视为工具而非法人,要求人为AI智能体的行为负责。但美国更多是从代理法(Agency Law)角度对AI智能体进行规范,将“人-机”关系视为代理关系,即用户(委托人)需对AI智能体(即代理人)的行为承担责任。如美国《统一电子交易法》规定,即使没有人类审查“电子代理人”的具体行为,由其订立的合同仍具有法律约束力。

二是限制AI智能体的自主行为范围。如2025年俄勒冈州颁布了《健康保险人工智能使用法》,明确规定非人类实体,包括由AI驱动的智能体不得使用特定持证医疗专业人员的头衔,例如注册护士和认证用药助理。

三是强调AI智能体行为的事后处置。对于AI智能体,美国治理思路是只有当AI智能体的自主行为真正触碰了国家安全,如网络攻击、生物恐怖主义,或造成了实质性的消费者欺诈时,监管才会重拳出击。

2.3 监管法规的欧美差异

从上述分析中可以看出,针对AI智能体这一具体的AI形态,欧美的监管思路明显不同。虽然双方目前都倾向于将AI智能体纳入现有的法律框架而非建立全新体系,但在治理逻辑、责任分配及行为限制上存在诸多差异,如表2所示。

表2  欧美对AI智能体的监管法规比较

总体来看,欧盟对AI智能体的监管采取了类似于交通规则的思路,也就是在车辆上路前就规定了刹车系统和驾驶员权限;而美国的监管思路更接近于刑法,允许车辆先跑起来,但如果碰撞了行人或危害了公共安全,再进行严厉问责。具体而言,两者的核心差异体现在以下方面。

一是监管逻辑上,欧盟采取未雨绸缪的姿态,通过风险分级,将具有自主输出能力的AI智能体划入高风险监控区,要求智能体在设计阶段就必须嵌入人机交互接口,确保人类能随时进行干预。而美国则倾向宽容创新,认为智能体不需要全新的安全体系,其监管法规往往滞后于技术发展,只有当智能体行为导致网络攻击或生物恐怖风险时才需要进行处置。

二是责任边界上,欧盟明确了责任链条的下游,即部署AI智能体的企业,而非底层模型开发者对消费者法律义务负责,防止企业以“AI是自主决策的”为借口逃避法律制裁。而美国则沿用了传统的代理法(Agency Law)逻辑,例如《统一电子交易法》的规定,即使人类没看合同,只要是由其控制的“电子代理人”签的,相应主体就得承担责任。

三是透明度与身份认同上,欧盟要求严格的身份披露义务,智能体必须向人类坦白其非人身份;而美国的限制更为具体和职业化,例如俄勒冈州的立法侧重于防止智能体冒充特定的专业持证人员,如护士、医生等,以维护职业准入门槛和行业信任。

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AI智能体引发的监管法规挑战

尽管欧美目前倾向于采用现有法规对AI智能体进行监管,但随着AI智能体的不断发展,现有法规的不适应性已初步显现。特别是,AI智能体的核心价值在于其毫秒级的自主决策与行动能力,这一特性与现有以人类为中心的责任框架之间存在结构性张力。因此,欧美现有的监管框架在面对具备高度自主性的AI智能体时都面临着诸多困境。

3.1 欧盟的人类监督悖论

欧盟AI法明确要求高风险AI系统必须具备有效的“人在回路”监督机制。根据该条款,高风险AI系统在设计上必须确保在运行时能够被自然人有效监督,其核心目标是防止或尽可能降低AI系统在按预期目的使用,或在可预见的误用条件下可能对健康、安全或基本权利产生的风险。但这一预设建立在几个隐含假设之上,包括人类监督者能够实时获取系统运行状态、能够在合理时间内理解并评估系统决策、能够及时介入并纠正错误。然而,AI智能体的自主行为逻辑与上述假设之间存在矛盾。

其一,智能体的决策时间尺度往往远超人脑的反应极限。在自动驾驶、高频交易、电网调度等场景中,智能体需要在毫秒甚至微秒级别作出判断,而人类从感知到行动的反应时间通常在数百毫秒以上。如果要求人类对智能体的每一个决策进行事前审批或同步干预,不仅会使智能体丧失其核心价值,更可能导致因延迟而引发的灾难性后果。例如在自动驾驶中要求人类确认紧急避让指令,其结果必然是事故无法避免。

其二,智能体的行动路径具有高度非线性和不可预测性。与传统软件系统的确定性输出不同,AI智能体在与环境持续交互的过程中,会实时反馈动态并调整策略。即使开发者能够预见大部分典型场景,智能体在边界条件下的涌现行为仍然难以被完全预判。在这种情况下,“人在回路”所要求的人类实时理解和干预能力面临严峻挑战,当智能体执行一个由十余步推理链构成的复杂任务时,人类监督者几乎不可能在数秒内完整理解其决策逻辑并判断其合规性。

其三,持续性监督带来的认知负荷和心理疲劳导致监督失效。有研究指出,在自动驾驶、证券交易等需要长时间维持注意力的工作场景中,人类监督者往往无法保持有效的注意力水平。这意味着,即使法条要求“人在回路”监督,但实际运行中人类可能无法真正履行监督职责。

3.2 美国的责任黑盒问

与欧盟侧重事前预防不同,美国的监管路径更倾向于事后追责。在AI智能体领域,美国各州及联邦机构普遍将AI智能体视为用户(委托人)的“电子代理人”,从而要求委托人为代理人的行为承担法律后果。

这一框架在单一智能体与单一用户之间具有操作上的可行性。当用户授权一个智能体代为处理特定事务,如自动采购、行程规划时,委托人与代理人之间的关系相对清晰,责任归属可依据代理法原则进行判断。然而,随着多主体开发、集群化协同的多智能体(Multi-Agent Systems)应用日益普及,人与智能体之间存在复杂的协作网络,导致因果关系模糊、责任主体难以界定的“责任黑盒”问题日益凸显,上述线性归责模型正遭遇严峻挑战。正如学者所指出的,美国现行的代理关系法规面对AI智能体时存在信息不对称、自由裁量权过大和忠诚度难以判断等问题,不足以有效监管决策难以解释、运行速度和规模空前的AI智能体。

其一,多智能体之间的协同决策使因果链条高度复杂化。在实际应用中,不同来源、不同开发商的智能体可能共同参与同一任务,例如一个智能体负责市场数据采集,另一个负责风险分析,第三个负责执行交易。当最终结果出现重大失误时,究竟是哪一个智能体的决策环节出了问题?不同智能体的贡献度如何衡量?传统代理法中的“单一代理人”假设在此场景下彻底失效。

其二,责任分担面临多主体间的抽逃困境。由于缺乏统一的审计标准和责任分配规则,当事故发生之后,智能体开发商、部署企业、底层模型提供商、第三方插件开发者之间可能相互推诿。究竟应当由哪个主体来承担责任,目前仍缺乏清晰的法律指引。

其三,算法内生的不确定性引发的责任空白难以填补。即使各方均已尽到合理的注意义务,如模型通过了基准测试、部署者执行了风控措施、使用者遵循了操作指南,智能体在未知环境下仍可能因模型的归纳偏差或分布外泛化失败而产生意外行为。这种既非故意,亦非过失的系统性意外,在现有侵权法框架中很难找到合适的归责依据。

3.3  两种困境的共性根源

欧盟的“人类监督悖论”与美国的“责任黑盒问题”看似源于不同的制度传统,实则共享同一个技术根源,即AI智能体的自主性与不确定性。两者的差异在于,欧盟试图通过强化事前约束来压缩不确定性,却因此陷入了监督效率的悖论;美国则试图通过事后追责来消化不确定性,却又在多智能体场景中遭遇归责机制的失灵。

从更宏观的视角看,两种困境之间存在着微妙的互补关系。欧盟所强调的“设计阶段嵌入可干预机制”“完整决策日志留存”等机制恰恰能够为美国的事后归责提供可审计的证据链;而美国所倡导的“弹性监管”“技术中立”等原则可为欧盟僵化的风险分级体系提供灵活调整的空间。因此,应对AI智能体带来的治理挑战,既不能单纯依赖事前审批,也无法仅凭事后惩罚,而应当构建覆盖“设计—部署—运行—审计”全生命周期的混合治理框架。这一框架需要吸收欧陆成文法系的确定性与英美普通法系的适应性,在保障安全的同时为技术创新保留必要的实验空间。

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对我国的启示与建议

我国在制订AI智能体相关法规时,应吸收欧盟确定性强、保护充分与美国灵活宽容、鼓励创新的各自优势,走出一条分级分类、责任清晰、可追溯、可审计且动态适应的中间道路。这既能有效控制智能体自主行为带来的社会风险,又能为我国在全球AI智能体产业竞争中争取主动地位。

4.1  我国智能体监管法规的现状

目前,我国主要在两个层面上对AI智能体进行监管:一是法律层面上,以《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》及《中华人民共和国个人信息保护法》(即“数安三法”)为代表,对智能体涉及的网络数据安全进行规范;二是规章层面上,以《智能体规范应用与创新发展实施意见》《生成式人工智能服务管理暂行办法》《人工智能拟人化互动服务管理暂行办法》为代表,对智能体的特定行为进行规范。与欧美相比,我国当前的AI智能体监管法规有以下特点。

一是法规层级不高、监管较为分散,呈现“敏捷治理”与“碎片化”并存的特征。目前我国尚未出台统一的《人工智能法》,国家层面的顶层设计仍在酝酿之中。现行的监管体系主要依赖于各部委,如网信办、工信部等出台的部门规章、规范性文件及指导意见。这种模式具有鲜明的敏捷治理色彩,面对智能体技术迭代快、应用场景变化多等特性,监管部门能够迅速响应,针对深度合成、生成式服务等具体痛点快速出台规则,有效填补了监管体系空白。然而,这种“打补丁”式的立法方式也容易产生治理碎片化问题。由于缺乏一部统领性的基本法,不同部门间的规则可能存在交叉甚至冲突,导致企业在合规时面临标准不一的困扰;同时,低层级的行政规章在法律权威性和稳定性上相对较弱,难以构建起长效、稳固的制度预期。

二是监管重心聚焦于交互内容与社会伦理,强调底线思维与社会稳定。与欧美部分法规侧重于数据隐私或算法透明度不同,我国当前的监管对象更侧重于智能体在与用户交互过程中的内容安全与伦理导向。监管的核心在于确保智能体的输出内容符合法律法规及主流价值观,严防利用新技术生成虚假信息、扰乱舆论秩序。特别是在应对智能体特有的风险方面,监管触角已延伸至心理和社会层面,重点关注防止算法压榨、网络成瘾以及人机情感依赖等问题。通过建立备案制度、安全评估机制和内容标识制度,监管部门致力于从源头上遏制“智能体乱象”,防止技术滥用冲击现有的社会伦理道德体系,从而在保障技术创新的同时,筑牢国家安全与社会稳定的防线。

三是监管视角偏重工具理性,深层次的法律主体资格与责任分配机制尚待破题。工具理性与价值理性的概念源于马克斯·韦伯对“合理性”的划分,前者侧重对方式的审慎选择、利弊权衡及操作可行性比较,后者则聚焦对行动终极目的之价值与意义的追问和确证[]。目前的监管框架在很大程度上仍将智能体视为一种高级的技术工具和服务手段,更多关注技术本身的安全可控(即工具理性),而对于智能体自主性增强后引发的深层次制度性问题(即价值理性),涉及尚显不足。例如,当具备高度自主决策能力的智能体造成损害时,其背后的开发者、部署者与使用者之间应如何精准划分责任?在人机共生环境下,人类应当以何种频率、何种方式进行介入与干预才能既保证效率又确保安全?这些关于人机法律关系重构、算法侵权责任归属以及智能体民事权利能力的复杂命题,目前在法规中鲜有明确界定,这也是未来我国AI立法亟须攻克的深水区。

4.2 建立完善我国智能体监管法规的建议

根据上述对欧美智能体监管法规的分析,结合我国现状,本文提出以下完善我国智能体监管法规的建议。

(1)确立分级分类的监管思路

欧盟的风险分级模式为我国提供了可参照的制度原型。AI智能体应用场景广泛,从低风险的娱乐聊天、日程管理,到高风险的医疗诊断、金融交易、关键基础设施控制,其潜在危害程度差异悬殊。我国在制定相关法规时,应首先建立基于应用场景和自主程度的智能体风险分类体系,而非对所有智能体适用同一套准入标准。具体可借鉴欧盟AI法的思路,将智能体划分为禁止风险、高风险、有限风险与最低风险四级,并针对高风险智能体设置准入门槛、事前合规审查、透明度义务等要求。对于低风险智能体,则应保持监管弹性,以降低企业合规成本,鼓励创新。智能体分类分级的另一个维度是明确人工监督的阈值,需要根据智能体决策的重要性以及人工监督的可能性,明确智能体运行过程中何时需要人为审批,何时由智能体在既定范围内自动进行、只需人为监控即可。

(2)强化透明度与可追溯性

欧盟法规中对透明度与可审计性的高要求,能够弥补美国事后追责模式中证据链条的缺失。我国应强制要求高风险的AI智能体系统必须具备完整的决策日志记录功能,包括智能体的每一步推理、工具调用、环境反馈及最终输出,并以人类可理解的语言存储,以备监管审计与纠纷处理。同时应建立智能体身份标识制度,在与自然人交互时明确提示其非人类身份,并提供智能体被授权执行的操作和决策范围,以及负责该智能体的人员的联系方式等,以防止误导或欺诈。此外,可参考欧盟在设计阶段嵌入人机交互接口的要求,规定高风险智能体必须设置紧急制动机制,当监测到异常行为或偏离预设边界时,系统能自动降级或移交控制权给人类操作员。

(3)明确AI智能体责任链条

责任归属是AI智能体监管中最核心、最棘手的难题。目前欧盟倾向于将责任分配给部署智能体的企业,而美国则沿用代理法逻辑,要求用户(委托人)负责。这两种路径各有优劣,但鉴于我国企业作为技术应用主体的现实,以及用户权益保护的需要,本文更应倾向于欧盟模式,即由部署AI智能体的组织承担对用户与公共利益的法律义务,避免美国采用代理人法来规则AI智能体时可能存在的责任不清问题。同时,应明确底层模型开发者、智能体集成商、使用者的责任边界,建立按控制力与收益分配责任的分担机制。例如,若智能体发生侵害行为,首先由部署者承担责任,部署者可根据与开发者之间的合同条款进行追偿,但不得因此对抗受害第三方。

(4)建立多智能体责任认定规则

针对上述“责任黑盒问题”在多智能体、多主体协作场景下尤为突出的挑战,我国应提前研究并制定专门针对多智能体系统的治理规则。一方面,应要求各智能体提供标准化的接口日志与交互记录,使得在发生事故后能够通过技术手段回放整个决策链条,识别关键责任节点。另一方面,可借鉴侵权法中的共同侵权与按份责任原则,规定各智能体的控制者按其过错程度以及对损害的贡献比例承担相应责任。当实在无法确定具体责任人时,可参考欧盟《通用数据保护条例》(GDPR)第26条关于“共同控制者”的连带责任机制,多智能体用户可以向任何一个参与协同的智能体部署者行使权利,多个部署者内部通过事先协议或事后协商的方式进行责任分摊。

(5)设置监管沙盒与动态调整机制

美国的创新优先理念提示我们,过于严苛的事前审批可能抑制技术进步与产业生态的形成。我国可在国家层面设立AI智能体监管沙盒,允许企业在受控环境中测试高风险智能体的新应用模式,豁免部分合规义务,但需承担更高的透明度与报告义务。通过沙盒运行积累真实数据,为后续立法提供实证依据。同时应建立法规的动态评估与修订机制,因为AI智能体技术迭代速度远超传统立法周期,过于僵化的条文可能在颁布时即已落后。建议授权专业监管机构,如国家网信办、工信部根据技术发展情况,以部门规章或指南形式适时调整高风险智能体的认定标准与具体监管要求。

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结语

随着AI技术由生成式向行动式跃迁,全球AI治理格局正面临深刻重构。本文对欧盟与美国对AI智能体规制路径进行了比较,并分析了其应对AI智能体自主性与涌现性特征时所遭遇的“人类监督悖论”与“责任黑盒”等适应性困境。我国应充分参考借鉴欧美监管实践中的经验与困境,构建一种兼顾安全与发展、融合确定性与灵活性的混合治理框架,其核心在于通过分级分类管理实现精准施策,依托透明度与可追溯性机制破解算法黑箱难题,并确立以部署者责任为主导、兼顾多主体协同的归责体系。这不仅对于规范AI智能体开发与应用、保障我国数字经济高质量发展具有重要的意义,也将为全球AI治理贡献兼具制度理性与创新活力的“中国方案”。

(参考文献略)

作者简介

About the Author

丁波涛

博士,上海社会科学院信息研究所副所长、研究员。研究方向:智慧城市、数据治理、数字经济等。Email: dbt@sass.org.cn.

来源:《信息与管理研究》

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