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监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
代代楠楠--22002255监监理理工工程程师师--监监理理概概论论--直直播播点点睛睛班班
代楠-2025监理工程师-监理概论-直播点睛班
日日期期 考考试试科科目目 考考试试时时间间 题题型型题题量量 满满分分 合合格格
单选50
建设工程合同管理 上午9:00-11:00 110分 66
多选30
第一天
单选80
建设工程目标控制 下午2:00-5:00 160分 96
多选40
单选50
基本理论和法规 上午9:00-11:00 110分 66
多选30
第二天
建设工程监理案例分析 下午2:00-6:00 案例6道 120分 72
第一章 工程监理制度及相关制度
锁分点1 工程监理的涵义
1.工程监理行为主体：监理单位【12】
2.实施前提：建设单位的委托和授权【22-2】
3.服务阶段：施工阶段【17.24】
4.实施依据：法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同
5.基本职责：“三控两管一协调”【22】安安全全生生产产管管理理是是法法定定职职责责）
锁分点2 工程监理的性质
①①标标题题【【1177】】②②具具体体体体现现
性质 具体体现
服务性
不能完全取代建设单位/重大问题的决策权/协助建设单位
(16.19)
• 应由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；应有足够数量、有丰富管理
科学性 经验和较强应变能力的监理工程师组成的骨干队伍
(24) • 应有科学的工作态度和严谨的工作作风
• 有制度、方法、手段、技术、数据
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性质 具体体现
• 独立是工程监理单位公平地实施监理的基本前提
• 不不得得有有隶隶属属关关系系
独立性
• 严格按照法律法规、工程建设标准、勘察设计文件、工程监理合同及有关建设工程
(16.18.22)
合同实施监理
• 采采用用科科学学的的方方法法和和手手段段，进行独立分析和判断，独立开展工程监理工作
• 在在维维护护建建设设单单位位合合法法权权益益的的同同时时，，不不能能损损害害施施工工单单位位的的合合法法权权益益。。
公平性
• 公公平平性性是是工工程程监监理理企企业业能能够够长长期期生生存存和和发发展展的的基基本本职职业业道道德德准准则则
锁分点3 强制实施监理的工程范围
《建设工程监理范围和规模标准规定》【22.22-2】
（1）国家重点建设工程 /
（2）大中型公用事业工程 总投资额33000000万万元以上
建筑面积55万万㎡㎡以上（必须）
（3）成片开发建设的住宅小区工程
55万万㎡㎡以下（可以）
（4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资
/
金的工程（23）
总投资额在33000000万万元元以上且关系社会公共利益、公
众安全的基础设施【16】
（5）国家规定必须实行监理的其他工程
学学校校、、影影剧剧院院、、体体育育场场馆馆项项目目。。
【【1177..1188..1199..2200..2211..2222..2233】】
锁分点4 工程监理的法律责任
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监监理理单单位位的的违违法法行行为为 罚罚款款数数额额
酬金1～2倍
资质
【17.18多.15多】
酬金25%～50%
转让工程监理业务
【22（5月）】
50万～100万
知错犯错，弄虚作假
【16多.19.22.20多.23】
10万～30万
未履职（履职不到位）
【18多.21.21多.22（5月）.21】
隶属关系 5万～10万
锁分点5 项目法人的职权
项目董事会的职权 项目总经理的职权
【【1155..1177..1188..1199..2200..2211..2222..2244】】 【【1177..1188..1199..2222】】
①组织编编制制项目初步设计文件；
②组组织织工程设计、施工监理、施工队伍和设备、材
料采购的招标工作，编编制制和确定招标方案、标底和
评标标准，评选和确定投标、中标单位；
③编编制制并组织实施项目年度投资计划、用款计划、
建设进度计划；
①负责筹筹措措建设资资金金 ④编编制制项目财务预算、决算；
②审审核核、上报项目初步设计和概算文件 ⑤编编制制并组织实施归还贷款和其他债务计划；
③审审核核、上报年度投资计划并落实年度资金 ⑥组组织织工程建设实施，负责控制工程投资、工期和
④提出项目开工报告 质量；
⑤研究解解决决建设过程中出现的重重大大问问题题 ⑦负责组组织织项目试生产和单项工程预预验验收收；
⑥负责提提出出项目竣竣工工验验收收申申请请报报告告 ⑧组组织织项项目目后后评评价价，提出项目后评价报告；
⑦审定偿还债务计划和生产经营方针，并负责偿还 ⑨负责生产准备工作和培训有关人员；
债务 ⑩提请董事会聘任或解聘项目高级管理人员；
⑧聘任或解聘项目总经理，并根据总经理的提名， 拟订生产经营计划、企业内部机构设置、劳动定
聘任或解聘其他高级管理人员。 员定额方案及工资福利方案；
在项目建设过程中，在批准的概算范围内对单项
工程的设计进行局部调整；
根据董事会授权处理项目实施中的重大紧急事件
，并及时向董事会报告；
按时向有关部门报送项目建设、生产信息和统计
资料。
锁分点6 项目资本金制度
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指在项目总投资中由投资者认认缴缴的出资额。
定义
（总投资是指投资项目的固定资产投资与铺底流动资金之和）
属性 项目资本金属于非非债债务务性性资资金金，项目法人不承担这部分资金的任何利息和债务
项目资本金可视为项目法人进行债务融资的信信用用基基础础
作用
投资者可按其出资比例依法享有所有者权益，也可转让其出资，但不不得得以任何方式抽抽回回。
来源 项目资本金可以用货币出资，也可以用实实物物、、工工业业产产权权、、非非专专利利技技术术、、土土地地使使用用权权作价出资
工工业业产产权权、、非非专专利利技技术术作作价价出出资资的比例不不得得超超过过投资项目资本金总额的2200%%
比例
机器化25% / 其余20%
水泥35% / 钢铁、电解铝40% / 其余30%
锁分点7 委托代理终止的情形
①代理期限届满或者代理事务完成；
②被代理人取消委托或者代理人辞去委托；
③代理人丧失民事行为能力；
④代理人或者被代理人死亡；
⑤作为代理人或者被代理人的法人、非法人组织终止。
锁分点7 诉讼时效
1.诉讼时效期间为三年
2.自权利人知道或者应当知道权利受到损害以及义务人之日起计算；当事人约定同一债务分期履行
的，诉讼时效期间自最后一期履行期限届满之日起计算
3.自权利受到损害之日起超过二十年的，人民法院不予保护
4.区分
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在诉讼时效期间的最后六个月内，因下列障碍，不能行使请求权的，诉讼时
效中止：
①不可抗力；
②无民事行为能力人或者限制民事行为能力人没有法定代理人，或者法 定代
诉讼时效中止的情形 理人死亡、丧失民事行为能力、丧失代理权；
③继承开始后未确定继承人或者遗产管理人；
④权利人被义务人或者其他人控制；
⑤其他导致权利人不能行使请求权的障碍。
自中止时效的原因消除之日起满六个月，诉讼时效期间届满。
有下列情形之一的，诉讼时效中断，从中断、有关程序终结时起，诉讼时效
期间重新计算：
①权利人向义务人提出履行请求；
诉讼时效中断的情形
②义务人同意履行义务；
③权利人提起诉讼 或者申请仲裁；
④与提起诉讼或者申请仲裁具有同等效力的其他情形。
第二章 工程建设程序及组织实施模式
锁分点1 项目建议书和可行性研究报告
项目建议书【【17.18.19.21】 可行性研究报告【【19.22.23】
（1）项目提提出出的的必必要要性性和和依依据据；
（2）产品方案、拟建规模和建设地点的初初步步设设想想
（1）进行市场研究，以解解决决工程建设的必必要要性性问问
；
题题；
（3）资源情况、建设条件、协作关系和设备技术
（2）进行工艺技术方案研究，以解决工程建设的
引进区别、厂商的初初步步分分析析；
技技术术可可行行性性问题；
（4）投资估算、资金筹措及还贷方案设设想想；
（3）进行财务和经济分析，以解决工程建设的经经
（5）项目进进度度安安排排；
济济合合理理性性问题。
（6）经济效益和社会效益的初初步步估估计计；
（7）环境影响的初初步步评评价价。
锁分点2 投资决策管理制度
（二）投资决策管理制度【【1155..1166..1177..1188..1199..2200..2211..2222..2233..2244】】
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投资形式 审批内容
项目建议书
政府
直接投资和资本金注入方式 可行性研究报告
审批制
投资
初步设计、初步设计概算
（15.18.22.24）
投资补助、转贷、贷款贴息 资资金金申请报告
核准制 《目录》内 项项目目申请报告
非政府投资
备案制 《目录》外 政府投资主管部门备案
锁分点3 办证条件
质量监督手续【【1177..1188..2222】】 施工许可证【【1155..1188..2222..2233..2244】】
①已经办理该建筑工程用地批准手续；
（1）施工图设计文件审查报告和批准书；
②依法应当办理建设工程规划许可证的，已经取得
（2）中标通知书和施工、监理合同；
建设工程规划许可证；
（3）建设单位、施工单位和监理单位工程项目的
③需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求；
负责人和机构组成；
④已经确定建筑施工企业；
（4）施工组织设计和监理规划（监理实施细则）
⑤有满足施工需要的资金安排、施工图纸及技术资
；
料；
（5）其他需要的文件资料。
⑥有保证工程质量和安全的具体措施。
第三章 工程监理相关法律法规及标准
锁分点1 日期汇总
1.建筑许可
2.招标投标
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3.备案15日（新建、拆除）
4.事故报告
民报官1h，官报官2h
调查报告：自事故发生之日起60日提交
批复：一般、较大、重大15日批复/ 特别重大30日批复
锁分点2 建筑工程发包与承包
1.禁止
2.不得
3.分包（条件、责任）
4.各单位质量责任
5.各单位安全管理责任
锁分点3 专项方案
对下列达到一定规模的危险性较大的分部分项工程①基基坑支护与降水工程；②土土方开挖工程；
③模模板工程；④起起重吊装工程；⑤脚脚手架工程；⑥拆除、爆爆破工程；⑦其他
方案+验算：专项施工方案+安全验算结果
签字：施工单位技术负责人+总监理工程师
现场监督：专职安全生产管理人员
论证：深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程
锁分点4 生产经营单位的主要负责人及安管人员的职责
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主要负责人职责【【2222..2233..2244】】 安全生产管理机构及安管人员职责【【2211..2222】】
（1）建立健全并落实本单位全员安全生产责任制
（1）组织或者参与拟订本单位安全生产规章制度
，加强安全生产标准化建设；
、操作规程和生产安全事故应急救援预案；
（2）组织制定并实施本单位安全生产规章制度和
（2）组织或者参与本单位安全生产教育和培训，
操作规程；
如实记录安全生产教育和培训情况；
（3）组织制定并实施本单位安全生产教育和培训
（3）组织开展危险源辨识和评估，督促落实本单
计划；
位重大危险源的安全管理措施；
（4）保证本单位安全生产投入的有效实施；
（4）组织或者参与本单位应急救援演练；
（5）组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排
（5）检查本单位的安全生产状况，及时排查生产
查治理双重预防工作机制，督促、检查本单位的安
安全事故隐患，提出改进安全生产管理的建议；
全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；
（6）制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反
（6）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急
操作规程的行为；
救援预案；
（7）督促落实本单位安全生产整改措施。
（7）及时、如实报告生产安全事故。
锁分点5 生产安全事故报告和调查处理
锁分点6 事故报告和调查报告
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事故报告【【1155..1188..1199..2222..2244】】 事故调查报告
①事故发生单位概况； ①事故发生单位概况；
②事故发生的时间、地点和事故现场情况； ②事故发生经过和事故救援情况；
③事故的简要经过； ③事故造成的人员伤亡和直接经济损失；
④已经采取的措施； ④事故发生的原因和事故性质；
⑤事故已经造成或者可能造成的伤亡人数和初步估计的直 ⑤事故责任的认定以及对事故责任者的处
接经济损失； 理建议；
⑥其他应当报告的情况。 ⑥事故防范和整改措施。
锁分点7 不招标和邀请招标
邀请 ①技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择（人少）
招标 ②采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大（钱多）
①需要采用不不可可替替代代的专利或者专有技术
可以 ②采购人依法能够自行建设、生产或者提供
不招标 ③已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设
④需要向原中标人采购，否则将影响施工或者功能配套要求
锁分点8 联合投标
☑ 招标人应当在资格预审公告、招标公告或者投标邀请书中载明是否接受联合体投标。
☑ 联合体应当在提交资格预审申请文件前组成。
☑ 资格预审后联合体增减、更换成员的，其投标无效。
☑ 联合体各方在同一招标项目中以自己名义单独投标或者参加其他联合体投标，相关投标均无效。
☑ 投标人发生合并、分立、破产等重大变化，应当及时书面告知招标人
☑ 联合体各方均均应应具备承担招标项目的相应能力。
锁分点9 开标、评标和中标
锁分点10 要约和承诺
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要约邀请：招标公告（拍卖公告、商业广告和宣传招股说明书等）【【2244】】
要要约约：投标（商业广告和宣传的内容符合要约条件的）
承承诺诺：：中标
要约可以撤销，但是有下列情形之一的除外：【【1188】】
(a) 要约人已确定承诺期限或者以其他形式明示要约不可撤销；
(b) 受要约人有理由认为要约是不可撤销的，并已经为履行合同做了合理准备工作。
锁分点11 格式条款
提供格式条款一方不合理地免除或者减轻其责任、加重对方责任、限制或者排
格式条款无效
除对方主要权利的，该条款无效。
• 应当按照通常理解予以解释。
格式条款争议解决 • 对格式条款有两种以上解释的，应当作出不利于提供格式条款一方的解释。
• 格式条款和非格式条款不一致的，应当采用非格式条款。
锁分点12 缔约过失责任
4.缔约过失责任（合同订立过程中）
当事人在订立合同过程中有下列情形之一，给对方造成损失的，应当承担损害赔偿责任：
• 假借订立合同，恶意进行磋商；
• 故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况；
• 有其他违背诚实信用原则的行为。
锁分点13 监理机构人员组成
授权 任职条件
总监 监监理理单单位位法法定定代代表表人人书书面面任任命命 注注册册监监理理工工程程师师
监理单位法定代表人同意 ①工程类执业资格或
总代
总总监监书书面面授授权权 ②中中级级及以上职称、33年年及以上工程实践经验并经监理业务培训
①工程类执业资格或
专监 总监授权
②中中级级及以上职称、22年年及以上工程实践经验并经监理业务培训
监理员 / 中专及以上学历并经过监理业务培训
第四章 工程监理企业与监理工程师
锁分点1 工程监理企业资质等级
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企业种类 资质种类 等级划分
综综合合资资质质 /
工程监理企业
专专业业资资质质（10个类别）
（建设部）
（建筑工程、铁路工程、市政公用工程、电力工程、矿山工程、冶金工 甲、乙
程、石油化工工程、通信工程、机电工程、民航工程）
公路水运
甲、乙、机电专项
（交通部）
水利工程施工
甲、乙、丙
水土保持工程施工
水利
（水利部） 机电及金属结构设备制造 甲、乙
环境保护监理 暂不分级
锁分点2 工程监理公司的设立
有限责任公司 股份有限公司
• 由一个以上五十个以下股东出资设立 • 可以采取发起设立或者幕集设立的方式
• 股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任 • 股东以其认购的股份为限对公司承担责任。
股东会 股东大会
续上表
企业 有限责任公司 股份有限公司
成员33人人以上，可可以以有公司职工代表
董事会 三三百百人人以上，，应应当当有公司职工代表（除除依依法法设设监监事事会会并并有有公公司司职职工工代代表表的的外外））
股东人数较少或规模较小可不设；设1名执行董事，该董董事事可以兼任公司经理
由董事会决定聘任或者解聘
经理
公公司司经经理理对对董董事事会会负负责责，，行行使使公公司司管管理理职职权权
成成员员33人人以以上上；；
成成员员33人人以以上上
设主席一人，由全体监事过半数选举产
监事会
监事会应包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于11//33
锁分点3 工程监理企业经营活动准则
【【2200..2222..2233..2244】】
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（1）资质
（2）在监监理理投投标标活活动动中中，坚持诚实信用原则，不不弄弄虚虚作作假假，，不低于成本价
参与竞争。
守法【守法守规】 （3）依法依规签订建设工程监理合同。不违背自己承诺。
（4）不与被监理工程的施工及材料供应单位有隶属关系或利害关系，不不谋谋
取取非非法法利利益益。
（5）异地承接监理业务，要主主动动备备案案登登记记。
（1）诚信
（2）依据相关法律法规及合同约定，组建监理机构和派遣监理人员，配备
必要的设备设施，开展工程监理工作
诚信【不包庇不作假】 （3）不不弄弄虚虚作作假假、、降降低低工工程程质质量量，，不索索、、拿拿、、卡卡、、要要
（4）按按规规定定进行检检查查和和验验证证，按按标标准准进行工程验验收收
（5）不不泄泄露露
（6）不不用用虚虚假假资资料料
（1）要具有良好的职业道德；
（2）要坚持实事求是；
公平 （3）要熟悉有关建设工程合同条款；
（（44））要要提提高高专专业业技技术术能能力力；；
（（55））要要提提高高综综合合分分析析判判断断问问题题的的能能力力。。
（1）科学的方案（监理规划、细则）
科学 （2）科学的手段（ 检测或者试验仪器、录像设备、计算机）
（3）科学的方法（数据、计算机信息平台和软件辅助）
锁分点4 监理工程师资格考试和注册
• 报考条件
专业 学历 从事工程业务年限
大专(或高等职业教育) 4年
本科 3年
工程大类、工学、管理学科
硕士 2年
博士 0年
监理工程师可以从事建设工程监理、全过程工程咨询及工程建设某一阶段或某一专项工程咨询，以
及国务院有关部门规定的其他业务。
第第五五章章 工工程程监监理理招招标标投投标标与与合合同同管管理理
锁分点1 招标公告的内容
1）招标公告（或投标邀请书）;
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2）投标人须知；
3）评标办法；
4）合同条款及格式；
5）委托人要求；
6）投标文件格式。
锁分点2 工程监理评标内容
锁分点3 投标决策定量分析方法
1）确定影响投标的评价指标；
综合评价法 2）确定各项评价指标权重；
（（单单项项目目、、多多方方案案）） 3）各项评价指标评分；
（（评评分分、、权权重重）） 4）计算综合评价总分；
5）决定是否投标。
①先根据已知情况绘出决策树；
决策树法 （多项目、多方案）
②计算期望值；（从终点逆向计算）
（概率、损益期望值）
③确定决策方案。
锁分点4 工程监理投标策略
以信誉和口碑取胜【【2222】】 适用于特大、代表性或有重大影响力的工程
以缩短工期等承诺取胜 适用于建设单位对工期等因素比较敏感的工程
适用于工程项目前期建设较为复杂，招标人组织结构不完善，专业人才和
以附加服务取胜
经验不足的工程
适应长远发展的策略 其目的不在于当前招标工程上获利，而着眼于发展，争取将来的优势
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锁分点5 工程监理费用计取方法
• 建设投资的一定百百分分比比来计算【【2233】】
按费率计费
• 工程规模越大，建设投资越多，计算咨询费的百分比越小
• 补偿费+一定数额的补贴
按人工时计费 • 主要适用于临临时时性性、短短期期咨询业务活动，或者不宜按建设投资百分比等方法计
算咨询费的情形【【2211】】
• 实实际际咨咨询询工工作作量量有有所所增增减减时时，，一一般般也也不不调调整整咨咨询询费费国内工程监理费用一般以人
按服务内容计费
工成成本本加加酬酬金金方式计取
锁分点6 合同文件解释顺序
• 合同文件解释顺序【【2200..2244】】
①中标通知书；
②投标函及投标函附录；
③专用合同条款；
④通用合同条款；
⑤委托人要求；
⑥监理报酬清单；
⑦监理大纲；
⑧其他合同文件。
锁分点7 委托人和监理人时间总结
2244小小时时 委托人代表应在临时书面指示发出后24小时内发出书面确认函
22天天 总监理工程师2天内不能履行职责的，应事先征得委托人同意，并委派代表代行其职责
委托人应提前7天向监理人发出开始监理通知
77天天 监理人应在接到开始监理通知之日起77天天内内，向委托人提提交交监理项目机构以及人员安排的报报
告告。。其内容应包括项目机构设置、主要监理人员和作业人员的名单及资格条件。
委托人应在合同签订后14天内将委托人代表的姓名、职务、联系方式、授权范围和授权期限书
1144天天 面通知监理人，更换也是14天
监理人更换总监理工程师应事先征得委托人同意，并应在更换14天前报告委托人。
2288天天 委托人应在收到预付款支付申请后28天内，将预付款支付给监理人。结算也是28天
第第六六章章 工工程程监监理理组组织织
锁分点1 工程监理委托方式
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锁分点2 各种承发包模式的优缺点
（一）各承包方式的优缺点
承包商
工 协 合同管
模式 选择范 进度 造价 质量
期 调 理
围
施工总承 不利（但又利于总体控制 有利（但报价高 有
小 长 有利 有利
包 ） ） 利
不
平行承包 大 短 有利 不利 有利 不利
利
有利（2.2
工程总承 ） 有
小 有利 有利 有利
包 不利（6.2 利
）
锁分点3 项目监理机构的设立步骤
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锁分点4 项目监理机构组织形式
续上表
直线职能制 矩阵制
特点 指指挥挥++参参谋谋 纵横两套管理系统
优点 统一指挥、职责分明+专业化 机机动动性性和适适应应性性
缺点 易产生矛盾，信信息息传传递递路路线线长长 纵纵横横向向协协调调工工作作量量大大
大型、复杂，需要综合管理和专业分工相结合，以及强调团队协作的
适用范围 工程总承包
建设工程。
锁分点5 项目监理机构人员配备
（1）合理的专专业业结结构构
1.项目监理机构的人人员员结结构构
（2）合理的技术职职称称结结构构
（1）工程建设强度（建设强度=投资/工期）
2.影响项目监理机构人员数量的主主要要因因 （2）建设工程复杂程度
素素 （3）工程监理单位的业务水平
（4）项目监理机构的组织结构和任务职能分工
（1）项目监理机构人人员员需需要要量量定定额额
（2）确确定定工程建建设设强强度度
（3）确确定定工程复复杂杂程程度度
3.项目监理机构人员数量的确确定定步步骤骤
（4）根据工程复杂程度和工程建设强度套套用监理人员需要量
定定额额
（5）根据实际情况确确定定监监理理人人员员数数量量
锁分点6 监理人员职责
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1.确确定定项目监理机构人员及其岗岗位位职职责责；
2.组组织织编编制制监监理理规规划划，审审批批监监理理实实施施细细则则；【亲自】【【1166..1177..1188..1199..2211..2222..2233..
2244】】
3.根根据据工工程程进进展展及及监监理理工工作作情情况况调调配配监监理理人人员员，检检查查监理人员工作；
4.组组织织召召开开监理例会；
5.组组织织审审核核分包单位资格
6.组组织织审审查查施施工工组组织织设设计计、、（（专专项项））施施工工方方案案
7.审审查查开复工报审表，签签发发工工程程开开工工令令、、暂暂停停令令和和复复工工令令；
总总监监理理工工程程师师职职责责
8.组组织织检检查查施工单位现场质质量量、、安安全全生产管理体系的建立及运行情况；
【【2200..2211..2222】】
9.组组织织审审核核施工单位的付付款款申请，签签发发工工程程款款支支付付证证书书，，组组织织审审核核竣竣工工结结算算；
10.组组织织审审查查和处理工程变更；
11.调调解解建建设设单单位位与与施施工工单单位位的的合合同同争争议议，处处理理工工程程索索赔赔；
12.组组织织验收分部工程，组组织织审审查查单位工程质量检验资料；
13.审审查查施施工工单单位位的的竣竣工工申申请请，组组织织工工程程竣竣工工预预验验收收，组组织织编编写写工工程程质质量量评评估估报报
告告，参参与与工工程程竣竣工工验验收收；
14.参参与与或或配配合合工工程程质质量量安安全全事事故故的的调调查查和和处处理理；
15.组组织织编编写写监监理理月月报报、监理工作总结，组织质量监理文件资料。
1.参参与与编编制制监监理理规规划划，，负负责责编编制制监监理理实实施施细细则则；
2.审查施工单位提交的涉及本本专专业业的报审文件，并向总监理工程师报告；
3.参参与与审核分包单位资格；
4.指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本本专专业业监理工作实施
情况；
5.检检查查进进场场的的工工程程材材料料、构构配配件件、设设备备的的质质量量；
专专业业监监理理工工程程师师职职责责
6.验验收收检检验验批批、、隐隐蔽蔽工工程程、、分分项项工工程程，，参参与与验验收收分分部部工工程程；
【【1155..1177..1199..2200..2222..2244】】
7.处处置置发发现现的质量问题和安全事故隐患；
8.进进行行工工程程计计量量；（（复复合合工工程程计计量量有有关关数数据据→→监监理理员员））
9.参参与与工程变更的审查和处理；
10.组组织织编编写写监监理理日日志志，，参参与与编编写写监监理理月月报报；
11.收集、汇总、参参与与整理监理文件资料；
12.参参与与工程竣工预验收和竣工验收。
3.监理员职责（5条）【【1166..1188..1199..2211..2222..2233】】
（1）检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况
（2）进行见证取样
（3）复核工程计量有关数据
（4）检查工序施工结果
（5）发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告
第七章 监理规划与监理实施细则
锁分点1 监理规划和实施细则的编写依据
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监理规划【【2211..2244】】 监理实施细则【【1166..1177..1188..1199..2211..2222..2244】】
1.工程建设法律法规和标准
2.建设工程外部环境调查研究资料
3.政府批准的工程建设文件 （1）已批准的建设工程监理规划
4.建设工程监理合同文件 （2）与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料
5.建设工程合同 （3）施工组织设计、（专项）施工方案
6.建设单位要求
7.工程实施过程中输出的有关工程信息
锁分点2 监理规划和实施细则的编写要求
1.基本构成内容应当力求统一，这是监理工作规范化、制度化、科
学化的要求。
2.监理规划的内容应具有针对性、指导性和可操作性。是指导监理
机构开展监理工作的纲领性文件。
3.总监理工程师组织专业监理工程师编制，还应听取建设单位的意
监理规划 见，以便能最大限度满足其合理要求。
【【1155..1166..1177..1188..1199..2200..2211..2222..2233 4.工程项目的动态性决定了监理规划的具体可变性。
】】 5.监理规划的编制应充分考虑时效性
监理规划应在签订工程监理合同及收到工程设计文件后由总监理工
程师组织编制，并应在召开第一次工地会议7天前报建设单位，监
理规划报送前还应由监理单位技术负责人审核签字。
6.监理规划经审核批准后方可实施（内部审核-技术负责人签认-提
交建设单位确认）
1.对于工程规模较小、技术较为简单且有成熟监理经验和施工技术措施落实的情况下，
可可以以不不必必编制监理实施细则。
2.监理实施细则可随工程进展编制，但应在相应工程开始前由专业监理工程师编制完成
实施细则 ，并经总监理工程师审批后实施。
【【2233】】 3.从监理实施细则目的角度，监理实施细则应满足以下三个方面要求：
内容全面（三控两管一协调+安全）
针对性强（结合特点、重点、难点制定针对性的措施）
可操作性（可行的方法和目标及计划）
锁分点3 监理规划和实施细则的主要内容
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监理实施细则
监理大纲 监理规划【【2200..1188..2233】】 【【1155..1166..1188..1199..2200..22
22..2244】】
1.工程概况
2.监理工作的范围、内容、目标
3.监理工作依据
4.监理组织形式、人员配备及进退场计划、监
1.工程概述 理人员岗位职责 1.专业工程特点
2.监理依据和监理工作内容 5.监理工作制度（现场+内部+相关） 2.监理工作流程
3.建设工程监理实施方案 6.工程质量控制 3.监理工作要点
4.建设工程监理难点、重点及 7.工程造价控制 4.监理工作方法与措
合理化建议 8.工程进度控制 施
9.安全生产管理的监理工作
10.合同管理与信息管理
11.组织协调
12.监理设施
锁分点4 监理工作制度
1.项目监理机构现现场场监理工作制度（与外部相关主体的工作制度）
2.项目监理机构内内部部工作制度（监理机构内部管理制度）
3.相相关关服服务务工作制度（项目立项阶段、设计阶段、施工招标阶段）
锁分点5 质量、安全、进度控制的措施
措措施施 特特点点（（抓抓关关键键词词）） 举举例例
建立健全 …… 1.建立健全项目监理机构、考评机制
组织措施 制定/完善……制度 2.落实进度控制责任
落实……责任 3.完善职责分工
……比选，择优 1.建立多级网络计划体系
技术措施 建立/完善计划体系 2.审查施工组织设计、施工方案
监控实施……作业计划 3.对多个方案进行技术可行性分析
1.合理化建议被采用
经济措施 实行奖励
2.工期提前实行奖励
按合同要求执行 1.按期协调、按期支付工程款
合同措施
正确处理索赔 2.按合同处理索赔事宜
三大目标的控制措施
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①建立健全实施动态控制的组织机构、规章制度和人员；
②明确各级目标控制人员的任务和职责分工；
组织措施 ③改善建设工程目标控制的工作流程；
前提和保障 ④建立建设工程目标控制工作考评机制，加强各单位（部门）之间的沟通
协作；
⑤加强动态控制过程中的激励措施
①需要对各种技术数据进行审核、比较，需要对施工组织设计、施工方案
技术措施（比较，控制） 等进行审查、论证，使施工组织合理化；
②需要采用工程网络计划技术、信息化技术等实施动态控制
续上表
①审核工程量、工程款支付申请及工程结算报告，需要编制和实施资金使用计划
经济措施 ，对工程变更方案进行技术经济分析等
（资金、奖励） ②通过投资偏差分析和未完工程投资预测，可发现一些可能引起未完工程投资增
加的潜在问题，从而便于以主动控制为出发点，采取有效措施加以预防
选择合理的承发包模式和合同计价方式，选定满意的施工单位及材料设备供应单
合同措施 位；
拟订完善的合同条款，并动态跟踪合同执行情况及处理好工程索赔等
锁分点6 监理规划和实施细则报审
第第八八章章 工工程程监监理理工工作作内内容容和和主主要要方方式式
锁分点1 分析总目标的原则
☑ 确保建设工程质量目标符合工程建设强制性标准；
☑ 定性分析与定量分析相结合；
☑ 不同建设工程三大目标可具有不同的优先等级。
锁分点2 工程暂停与整改通知
20 / 28监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
（1）建设单位要求暂停施工且工程需要暂停施工的；
（2）施工单位未经批准擅自施工或拒绝项目监理机构管理的；
暂停
（3）施工单位未按审查通过的工程设计文件施工的；
【【1166..1177..2200..2211..2222..2233】】
（4）施工单位违反工程建设强制性标准的；
（5）施工存在重大质量、安全事故隐患或发生质量、安全事故的
1）施工不符合设计要求、工程建设标准、合同约定；
2）使用不合格的工程材料、构配件和设备；
3）施工存在质量问题或采用不适当的施工工艺，或施工不当造成工程质量
整改 不合格；
【【1177..1188..1199..2200..2211..2222】】 4）实际进度严重滞后于计划进度且影响合同工期；
5）未按专项施工方案施工；
6）存在安全事故隐患；
7）工程质量、造价、进度等方面的其他违法违规行为。
锁分点3 项目监理机构组织协调方法
方法 内容
（1）第一次工地会议（建设单位主持）：总监理工程师应在会上介绍监理工
作的目标、范围和内容、项目监理机构及人员职责分工、监理工作程序、方法
和措施
会议协调法
（最常用） （2）监理例会
（3）专题会议：由总监理工程师或其授权的专业监理工程师主持或参加的，
为解决工程监理过程中的工程专项问题而不定期召开的会议
交谈协调法 交谈包括面对面交谈和电话、微信等形式交谈
书面协调法 包括联系单、通知单等
访问协调法（7.1） 走访或约见
锁分点4 巡视
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锁分点5 平行检验
锁分点6 旁站
锁分点7 见证取样
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第第九九章章 工工程程监监理理文文件件资资料料管管理理
锁分点1 基本表式应用说明
总监签字+盖章 需要建建设设单单位位审审批批同同意意
（1）A.0.2工程开工令；
（2）A.0.5工程暂停令；
（1）B.0.1施工组织设计或（专项）施工方案报审表
（3）A.0.7工程复工令；
（仅对超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项
（4）A.0.8工程款支付证书；
施工方案）；
（5）B.0.1施工组织设计或（专项）施工方
（（22））BB..00..22工工程程开开工工报审表；；
案报审表；
（3）B.0.3工程复工报审表；
（（66））BB..00..22工工程程开开工工报报审审表表；；
（（44））BB..00..1111工工程程款款支支付付报审表；；
（7）B.0.10单位工程竣工验收报审表；
（（55））BB..00..1133费费用用索索赔赔报审表；；
（（88））BB..00..1111工工程程款款支支付付报报审审表表；；
（（66））BB..00..1144工工程程临临时时或或最最终终延延期期报审表。。
（（99））BB..00..1133费费用用索索赔赔报报审审表表；；
（（1100））BB..00..1144工工程程临临时时或或最最终终延延期期报报审审表表
续上表
监监理理单单位位法法定定代代表表人人签签字字++
总监签字 施工项项目目经经理理签签字字++单单位位章章
单单位位章章
（（11））分分包包单单位位资资格格报报审审表表；；
（（22））施施工工进进度度计计划划报报审审表表；； （1）B.0.2工程开工报审表；
（1）A.0.1总监理工程师任
（（33））分分部部工工程程报报验验表表；； （2）B.0.10单位工程竣工验收
命书。
（（44））监监理理通通知知单单//监监理理通通知知回回复复单单（（重重 报审表。
大大问问题题））
锁分点2 监理日志
23 / 28监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
负责主体 总监理工程师根据工程实际情况指定专业监理工程师负责记录
（1）天气和施工环境情况 （当日）。
（2）当日施工进展情况，包括工程进度情况、工程质量情况、安全生产情况
监理日志 等。
主要内容
【【1188..2200】】 （3）当日监理工作情况，包括旁站、巡视、见证取样、平行检验等情况。
（4）当日存在的问题及协调解决情况。
（5）其他有关事项。
注意 监理日志不能等同于监理日记
锁分点3 工程质量评估报告
1）工程概况；
2）工程参建单位；
工程质量评估报告 3）工程质量验收情况；
主要内容
【【1155..1166..1177..1188..2211..2222..2244】】 4）工程质量事故及其处理情况；
5）竣工资料审查情况；
6）工程质量评估结论。
锁分点4 工作总结
（1）工程概况
（2）项目监理机构
工作总结 （3）工程监理合同履履行行情情况况
主要内容
【【1188】】 （4）监理工作成成效效
（5）监理工作中发发现现的的问问题题及及其其处处理理情情况况
（6）说说明明与与建建议议
锁分点5 文件归档
☑ 电子文件归档应包括在在线线归归档档和离离线线归归档档两种方式，可根据实际情况选择其中一种或两种方式进
行归档。电子文件资料离线归档的存储媒体可采用移移动动硬硬盘盘、、闪闪存存盘盘、、光光盘盘、、 磁磁带带等等。。
☑ 组组卷卷要要求求：：案卷不宜过厚，文字材料卷厚度不宜超过20mm，图纸卷厚度不宜超过50mm；
☑ 排列顺序：同一事项的请示与批复、同一文件的印本与定稿、 主件与附件不能分开，并按批复
在前、请示在后，印本在前、定稿在后，主件在前、附件在后的顺序排列
☑ 保管期限。
永久保管：指工程档案无限期地、尽可能长远地保存；
长期保管：指工程档案保存到该工程被彻底拆除；
短期保管：指工程档案保存10年以下。
保管期限的长短应根据卷内文件的保存价值确定。
当同一案卷内有不同保管期限的文件时，该案卷保管期限应从长。
第第十十章章 工工程程项项目目管管理理服服务务
锁分点1 风险管理“三轮”核心
24 / 28监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
（1）风险管理原则轮中，核心是“价值创造和保护”。
（2）风险管理框架轮中，核心是“领导力和承诺”。
（3）风险管理流程轮中，反映了风险评估的经典流程：风险识别-风险分析-风险评价。
锁分点2 工程风险及其分类
自然风险、社会风险、经济风险
按照风险来源进行划分
法律风险、政治风险
建设单位风险、设计单位风险
按照风险涉及的当事人划分
施工单位风险、工程监理单位风险
按风险可否管理划分 可管理风险和不可管理风险。
按风险影响范围划分 局部风险和总体风险
锁分点3 风险识别方法
风险识别的方法 风险分析与评价的方法
专家调查法
（主要包括头脑风暴、德尔菲法和访谈法）
调查打分法（又称综合评估法或主观评分法）
财务报表法
蒙特卡洛模拟法
流程图法
计划评审技术法
初始清单法
敏感性分析法
经验数据法（统计资料法）
风险调查法等
锁分点4 风险等级
①（H+VH）：大、很大【不可接受的风险】
②（M）：中等【不希望有的风险】
③（L）：小【可接受的风险】
④（VL）：很小【可忽略的风险】
锁分点5 风险对策
25 / 28监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
1）风险事件发生概率很大且后果损失也很大的工程项目。
风险回避【放弃或改变目标】 2）发生损失的概率并不大，但当风险事件发生后产生的损失是灾难性
的、无法弥补的。
• 损失控制是一种主动、积极的风险对策。
• 损失控制可分为预防损失和减少损失两个方面。
• 预防损失措施的主要作用在于降低或消除（通常只能做到降低）损
失发生的概率。
损失控制
• 减少损失措施的作用在于降低损失的严重性或遏制损失的进一步发
展，使损失最小化。
• 一般来说，两者有机结合。
损失控制计划系统由预防计划、灾难计划和应急计划三部分组成。
续上表
• 非保险转移（合同转移）
①建设单位将合同责任和风险转移给对方当事人。
②施工单位进行工程分包。
③第三方担保。担保方所承担的风险仅限于合同责任。
风险转移
• 保险转移。
需要考虑与保险有关的几个具体问题：
①保险的安排方式。
②选择保险类别和保险人。
③进行保险合同谈判。
风险自留 风险自留可分为非计划性风险自留（被动的）和计划性风险自留（主动的）两种
锁分点6 工程监理与项目管理服务的区别
监理 项目管理
服务性质不
强制实施的制度 属于委托性质
同
不同点【【2222..22 服务范围不 定位于工程施工
覆盖项目策划决策、建设实施（设计、施工）全过程。
33】】 同 阶段
服务侧重点 中心任务是目标 更能体现项目策划的重要性，更有利于实现工程项目的
不同 控制 全寿命期、全过程管理。
相同点 均是由社会化的专业单位为建设单位（业主）提供服务
锁分点7 全过程集成化管理服务模式
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第第十十一一章章 国国际际工工程程咨咨询询与与组组织织实实施施模模式式
锁分点1 非代理型CM模式与总分包模式的根本区别
虽然CM单位与各个分包商直接签订合同，但CM单位对各分包商的资格预审、
【价格透明】
招标、议标和签约都对业主公开并必须经过业主的确认才有效。
由于CM单位介入工程时间较早（一般在设计阶段介入）且不承担设计任务，C
成本加酬金
M单位向业主报CM费，而主要是确定计价原则和方式，本质上属于成本加酬金
【目标成本加奖罚】
合同的一种特殊形式。
锁分点2 CM模式的适用情形
（1）设计变更可能性较大的建设工程。
（2）时间因素最为重要的建设工程。
（3）因总的范围和规模不确定而无法准确确定造价的建设工程。
锁分点3 Partnering模式的主要特征和组成要素
1.出于自愿
主要特征 2.高层管理者参与
【【2200..2222..2244】】 3.Partnering协议不是法律意义上的合同
4.信息开放性
1.长期协议
2.共享
组成要素
3.信任
【【2200..2211..2222】】
4.共同的目标
5.合作
锁分点4 Partnering模式的适用情况
27 / 28监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
Partnering模式并不能作为一种独立存在的模式。
1.业主长期有投资活动的建设工程
2.不宜采用公开招标或邀请招标的建设工程
例如，军事工程、涉及国家安全或机密的工程、工期特别紧迫的工程等。
3.复杂的不确定因素较多的建设工程
4.国际金融组织贷款的建设工程
锁分点5 PC与工程项目管理服务的比较
相同点 不同点
地位不同
工作属性相同
服务时间不同
控制目标相同
工作内容不同
控制原理相同
权利不同
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