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2025环球网校监理工程师《建设工程监理基本理论和相关法规》直播密训（二）
第四章 工程监理企业与监理工程师
第一节 工程监理企业
一、工程监理企业组织形式
三、工程监理企业经营活动准则
第二节 监理工程师
一、监理工程师资格考试和注册
二、监理工程师执业和继续教育
三、监理工程师职业道德
【考点1】有限责任公司与股份有限公司
【考点2】工程监理企业经营活动准则
【考点3】监理工程师考试、注册
【考点4】监理工程师职业道德
第一节 工程监理企业
一、工程监理企业组织形式
（一）工程监理企业资质等级
根据 2020 年 11 月国务院常务会议审议通过的《建设工程企业资质管理制度改革方案》（建市
[2020]94 号），工程监理企业资质将分为综合资质和专业资质。综合资质不分等级，专业资质等级
压减为甲、乙两级。专业资质设有 10 个工程类别，包括：建筑工程、铁路工程、市政公用工程、电
力工程、矿山工程、冶金工程、石油化工工程、通信工程、机电工程、民航工程。
根据《公路水运工程监理企业资质管理规定》（交通运输部令2022年第12号），公路、水运工
程监理企业资质均分为甲级、乙级和机电专项。
根据《水利工程建设监理单位资质管理办法》（水利部令第 29 号），水利工程监理单位资质分
为水利工程施工监理、水土保持工程施工监理、机电及金属结构设备制造监理和水利工程建设环境保
护监理四个专业。
其中，水利工程施工监理专业资质和水土保持工程施工监理专业资质分为甲、乙和丙三个等级，
机电及金属结构设备制造监理专业资质分为甲、乙两个等级，水利工程建设环境保护监理专业资质暂
不分级。
二、工程监理企业经营活动准则
遵循“守法、诚信、公平、科学”的准则。
【对比】工程监理实施原则（第六章）
工程监理单位受建设单位委托实施工程监理时，应遵循以下基本原则：
1.公平、独立、诚信、科学原则
（一）守法
守法，即遵守法律法规。对于工程监理企业而言，守法就是要依法经营。
（二）诚信
诚信原则要求市场主体在不损害他人利益和社会公共利益的前提下，追求自身利益，目的是在当
事人之间的利益关系和当事人与社会之间的利益关系中实现平衡，并维护市场道德秩序。
诚信原则的主要作用在于指导当事人以善意的心态、诚信的态度行使民事权利，承担民事义务，
正确地从事民事活动。
工程监理企业应当树立良好的信用意识，使企业成为讲道德、讲信用的市场主体。
（三）公平
公平，是指工程监理企业在监理活动中既要维护建设单位利益，又不能损害施工单位合法权益。
工程监理企业要做到公平，必须做到以下几点：
（1）要具有良好的职业道德；
（2）要坚持实事求是；
（3）要熟悉建设工程合同有关条款；
（4）要提高专业技术能力；
（5）要提高综合分析判断问题的能力。
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【人品好＋尊重事实＋勤劳＋能力强】
第二节 监理工程师
三、监理工程师职业道德
监理工程师在执业过程中也要公平，不能损害工程建设任何一方的利益。为此，监理工程师应严
格遵守如下职业道德守则：【守法、服务、尽责、协作、学习、廉洁】
（1）遵法守规，诚实守信。维护国家的荣誉和利益，遵守法规和行业自律公约，讲信誉，守承
诺，坚持实事求是，“公平、独立、诚信、科学”地开展工作。
（2）严格监理，优质服务。执行有关工程建设法律、法规、标准和制度，履行工程监理合同规
定的义务，提供专业化服务，保障工程质量和投资效益，改进服务措施，维护业主权益和公共利益。
（3）恪尽职守，爱岗敬业。遵守工程监理人员职业道德行为准则，履行岗位职责，做好本职工
作，热爱监理事业，维护行业信誉。
（4）团结协作，尊重他人。树立团队意识，加强沟通交流，团结互助，不损害各方的名誉。
（5）加强学习，提升能力。积极参加专业培训，努力学习专业技术和工程监理知识，不断提高
业务能力和监理水平。
（6）维护形象，保守秘密。抵制不正之风，廉洁从业，不谋取不正当利益。
不为所监理工程指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家；
不收受施工单位的任何礼金、有价证券等；
不转借、出租、伪造、涂改监理证书及其他相关资信证明，不以个人名义承揽监理业务；不同时
在两个或两个以上工程监理单位注册和从事监理活动；
不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职。【可以兼职，有限制】
树立良好的职业形象。保守商业秘密，不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。
第五章 工程监理招标投标与合同管理
第一节 工程监理招标程序和评标方法
一、工程监理招标方式和程序
二、工程监理评标内容和方法
第二节 工程监理投标工作内容和策略
一、工程监理投标工作内容
二、工程监理投标策略
三、工程监理费用计取方法
第三节 工程监理合同管理
一、工程监理合同订立
二、工程监理合同履行
《工程监理合同（示范文本）》（GF－2012－0202）【本门考试不考】
国家发改委等九部委《标准监理招标文件》（2017版）【本门考试考】
【考点1】招标公告与投标邀请书载明内容
【考点2】监理投标工作内容与程序
【考点3】投标文件编制依据与内容
【考点4】《标准监理招标文件》的结构
【考点5】合同文件解释顺序
【考点6】监理工作内容
【考点7】工程监理职责
【考点8】违约责任
工程监理可由建设单位直接委托，也可通过招标方式委托。
工程监理合同管理是工程监理单位明确工程监理义务、履行工程监理职责的重要保证。
第一节 工程监理招标程序和评标方法
一、工程监理招标方式和程序
（一）工程监理招标方式
工程监理招标可分为公开招标和邀请招标两种方式。
1.公开招标
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国有资金占控股或者主导地位等依法必须进行监理招标的项目，应当采用公开招标方式委托监理
任务。公开招标的缺点是，准备招标、资格预审和评标的工作量大，因此，招标时间长，招标费用较
高。
2.邀请招标
邀请招标是指建设单位以投标邀请书方式邀请特定工程监理单位参加投标。
邀请招标属于有限竞争性招标，也称为选择性招标。采用邀请招标方式，建设单位不需要发布
招标公告，也不进行资格预审（但可组织必要的资格审查）。
（二）工程监理招标程序
工程监理招标一般包括：招标准备；发出招标公告或投标邀请书；组织资格审查；编制和发售招
标文件；组织现场踏勘；召开投标预备会；编制和递交投标文件；开标、评标和定标；签订工程监理
合同等环节。
【准备＋公告、邀请＋审资格＋编发文件＋踏勘＋预备会＋收标书＋开标评标定标＋签合同】
1.招标准备
（1）确定招标组织。自行组织监理招标，委托招标代理机构组织招标。
（2）明确招标范围和内容。
（3）编制招标方案。包括：划分监理标段、选择招标方式、选定合同类型及计价方式、确定投
标人资格条件、安排招标工作进度等。
【分成几个标＋公开还是邀请＋总价合同还是单价＋什么资质来干＋什么时间前得开工】
2.发出招标公告或投标邀请书
招标公告与投标邀请书应当载明：建设单位的名称和地址；招标项目的性质；招标项目的数量；
招标项目的实施地点；招标项目的实施时间；获取招标文件的办法等内容。
【谁的项目＋谁投资＋多大项目＋在哪里干＋什么时间干＋去哪里买标书】
3.组织资格审查
资格审查分为资格预审和资格后审两种。
资格预审的目的是为了排除不合格的投标人，进而降低招标人的招标成本，提高招标工作效率。
二、工程监理评标内容和方法
工程监理单位不承担建筑产品生产任务，只是受建设单位委托提供技术和管理咨询服务。工程监
理招标属于服务类招标，其标的是无形的“监理服务”，因此，建设单位在选择工程监理单位最重要
的原则是“基于能力的选择”，而不应将服务报价作为主要考虑因素。
（一）工程监理评标内容【案例】
工程监理评标办法中，通常会将下列要素作为评标内容：
（1）工程监理单位的基本素质。
（2）工程监理人员配备。
（3）工程监理大纲。
（4）试验检测仪器设备及其应用能力。
（5）工程监理费用报价。
（1）工程监理单位的基本素质。
包括：工程监理单位资质、技术及服务能力、社会信誉和企业诚信度，以及类似工程监理业绩
和经验。
【资质＋能力＋信誉＋经验＋业绩】
（2）工程监理人员配备。
总监理工程师的综合能力和业绩是工程监理评标需要考虑的重要内容。
对工程监理人员配备的评价内容具体包括：项目监理机构的组织形式是否合理；总监理工程师
人选是否符合招标文件规定的资格及能力要求；监理人员的数量、专业配置是否符合工程专业特点要
求；工程监理整体力量投入是否能满足工程需要；工程监理人员年龄结构是否合理；现场监理人员
进退场计划是否与工程进展相协调等。
【组织＋总监＋人够不够多＋实力强不强＋老中青合理不＋是不是露露脸就走】
（3）工程监理大纲。
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评标时应重点评审工程监理大纲的全面性、针对性和科学性。
1）【全面性】工程监理大纲内容是否全面，工作目标是否明确，组织机构是否健全，工作计划
是否可行，质量、造价、进度控制措施是否全面、得当，安全生产管理、合同管理、信息管理等方
法是否科学，以及项目监理机构的制度建设规划是否到位，监督机制是否健全等。
2）【针对性】工程监理大纲中应对工程特点、监理重点与难点进行识别。在对招标工程进行透
彻分析的基础上，结合自身工程经验，从工程质量、造价、进度控制及安全生产管理等方面确定监理
工作的重点和难点，提出针对性措施和对策。
3）【科学性】除常规监理措施外，工程监理大纲中应对招标工程的关键工序及分部分项工程制
定有针对性的监理措施；制定针对关键点、常见问题的预防措施；合理设置旁站清单和保障措施等。
（二）工程监理评标方法【案例】
工程监理评标通常采用“综合评估法”，即：通过衡量投标文件是否最大限度地满足招标文件中
规定的各项评价标准，对技术、企业资信、服务报价等因素进行综合评价从而确定中标人。
综合评估法又称打分法、百分制计分评价法。通常是在招标文件中明确规定需量化的评价因素及
其权重，评标委员会根据投标文件内容和评分标准逐项进行分析记分、加权汇总，计算出各投标单位
的综合评分，然后按照综合评分由高到低的顺序确定中标候选人或直接选定得分最高者为中标人。
综合评估法是我国各地广泛采用的评标方法，其特点是量化所有评标指标，由评标委员会专家分
别打分，减少了评标过程中的相互干扰，增强了评标的科学性和公正性。需要注意的是，评标因素指
标的设置和评分标准分值或权重的分配，应能充分评价工程监理单位的整体素质和综合实力，体现评
标的科学、合理性。
第二节 工程监理投标工作内容和策略
一、工程监理投标工作内容
工程监理单位的投标工作内容包括：投标决策、投标策划、投标文件编制、参加开标及答辩、投
标后评估等内容。
【投不投＋怎么投＋编标书＋开标答辩＋评估】
（一）工程监理投标决策【案例】
投标决策，主要包括两方面内容：一是决定是否参与竞标；二是如果参加投标，应采取什么样的
投标策略。
2.投标决策定量分析方法
常用的投标决策定量分析方法有综合评价法和决策树法。
（三）工程监理投标文件编制
1.投标文件编制原则
（1）响应招标文件，保证不被废标。
（2）认真研究招标文件，深入领会招标文件意图。
（3）投标文件要内容详细、层次分明、重点突出。
2.投标文件编制依据
（1）国家及地方有关工程监理投标的法律法规及政策。
（2）工程监理招标文件。工程监理投标文件必须对招标文件作出实质性响应。
（3）企业现有的设备资源。
（4）企业现有的人力及技术资源。
（5）企业现有的管理资源。
【国家政府＋业主＋企业自身】
3.监理大纲编制
工程监理投标文件的核心是反映监理服务水平高低的监理大纲，尤其是针对工程具体情况制定的
监理对策，以及向建设单位提出的原则性建议等。
监理大纲一般应包括以下主要内容：
（1）工程概述。根据建设单位提供和自己初步掌握的工程信息，对工程特征进行简要描述，主
要包括：工程名称、工程内容及建设规模；工程结构或工艺特点；工程地点及自然条件概况；工程质
量、造价和进度控制目标等。
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（2）监理依据和监理工作内容
1）监理依据：法律法规及政策；工程建设标准（包括《建设工程监理规范》GB/T50319—2013）；
工程勘察设计文件；工程监理合同及相关建设工程合同等。
【法律法规＋规范标准＋设计文件＋合同】
2）监理工作内容：一般包括：质量控制、造价控制、进度控制、合同管理、信息管理、组织协
调、安全生产管理的监理工作等。【三控两管一协调＋安全】
（3）工程监理实施方案。工程监理实施方案是监理评标的重点。建设单位一般会特别关注工程
监理单位资源的投入：一方面是项目监理机构的设置和人员配备，包括监理人员（尤其是总监理工程
师）素质、监理人员数量和专业配套情况；另一方面是监理设备配置，包括检测、办公、交通和通信
等设备。
（4）工程监理难点、重点及合理化建议。工程监理难点、重点及合理化建议是整个投标文件的
精髓。工程监理单位在熟悉招标文件和施工图的基础上，要按实际监理工作的开展和部署进行策划，
既要全面涵盖“三控两管一协调”和安全生产管理职责的内容，又要有针对性地提出重点工作内容、
分部分项工程控制措施和方法以及合理化建议，并说明采纳这些建议将会在工程质量、造价、进度等
方面产生的效益。
三、工程监理费用计取方法
由于建设工程类别、特点及服务内容不同，可采用不同方法计取监理费用。
通行的咨询计价方式有以下几种，具体采用哪种计价方式，应由双方在合同中约定。
（一）按费率计费
这种方法是按照工程规模大小和所委托的咨询工作繁简，以建设投资的一定百分比来计算。一般
情况下，工程规模越大，建设投资越多，计算咨询费的百分比越小。这种方法比较简便、科学，颇受
业主和咨询单位欢迎，也是行业中工程咨询采用的计费方式之一。
（二）按人工时计费
这种方法是根据合同项目执行时间（时间单位可以是小时，也可以是工作日或月），以补偿费加
一定数额的补贴来计算咨询费总额。单位时间的补偿费用一般以咨询企业职员的基本工资为基础，再
加上一定的管理费和利润（税前利润）。
采用这种方法时，咨询人员的差旅费、工作函电费、资料费，以及试验和检验费、交通和住宿费
等均由业主另行支付。
这种方法主要适用于临时性、短期咨询业务活动，或者不宜按建设投资百分比等方法计算咨询费
的情形。由于这种方法在一定程度上限制了咨询单位潜在效益增加，因而会使单位时间计取的咨询费
比咨询单位实际支出的费用要高得多。
（三）按服务内容计费
这种方法是指在明确咨询工作内容的基础上，业主与工程咨询公司协商一致确定的固定咨询费，
或工程咨询公司在投标时以固定价形式进行报价而形成的咨询合同价格。当实际咨询工作量有所增减
时，一般也不调整咨询费。
国内工程监理费用一般参考国家以往收费标准或以人工成本加酬金等方式计取。
第三节 工程监理合同管理
一、工程监理合同订立
（一）工程监理合同特点
工程监理合同是一种委托合同，除具有委托合同的共同特点外，还具有以下特点：
（1）资质等级和业务范围相符合。
（2）工程监理合同委托的工作内容必须符合法律法规、有关工程建设标准、勘察设计文件及合
同。与工程勘察设计文件、施工合同及材料设备采购合同相协调。
（3）工程监理合同的标的是服务。而监理合同的履行不产生物质成果。
（二）工程监理合同主要内容
住房城乡建设部和国家工商行政管理总局发布《工程监理合同（示范文本）》GF—2012—0202
国家发改委等九部委联合发布《标准监理招标文件（2017年版）》
监理合同条款由通用合同条款和专用合同条款两部分组成，同时还以合同附件格式明确了合同
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协议书和履约保证金格式。
3.合同附件格式
（1）合同协议书。
合同协议书是合同组成文件中唯一需要委托人和监理人签字盖章的法律文书。
合同协议书除明确规定对当事人双方有约束力的合同组成文件外，订立合同时需要明确填写的内
容包括委托人和监理人名称；实施监理的项目名称；签约合同价；总监理工程师；监理工作质量符
合的标准和要求；监理人计划开始监理的日期和监理服务期限。
（2）履约保证金格式。
履约担保采用保函形式，履约保函标准格式主要有以下特点：
1）担保期限。
自委托人与监理人签订的合同生效之日起，至委托人签发工程竣工验收证书之日起28天后失效。
2）担保方式。
采用无条件担保方式，即：持有履约保函的委托人认为监理人有严重违约情况时，即可凭保函要
求担保人予以赔偿，不需监理人确认。在履约保函标准格式中，担保人承诺“在本担保有效期内，如
果监理人不履行合同约定的义务或其履行不符合合同的约定，我方在收到你方以书面形式提出的在担
保金额内的赔偿要求后，在7日内无条件支付”。
4.合同文件解释顺序
合同协议书与下列文件一起构成合同文件：①中标通知书；②投标函及投标函附录；③专用合同
条款；④通用合同条款；⑤委托人要求；⑥监理报酬清单；⑦监理大纲；⑧其他合同文件。上述合同
文件互相补充和解释。如果合同文件之间存在矛盾或不一致之处，以上述文件的排列顺序在先者为准。
二、工程监理合同履行
（一）委托人主要义务
（1）除专用合同条款另有约定外，委托人应在合同签订后14天内，将委托人代表的姓名、职务、
联系方式、授权范围和授权期限书面通知监理人，由委托人代表在其授权范围和授权期限内，代表委
托人行使权利、履行义务和处理合同履行中的具体事宜。委托人更换委托人代表的，应提前 14 天将
更换人员的姓名、职务、联系方式、授权范围和授权期限书面通知监理人。
（2）委托人应按约定的数量和期限将专用合同条款约定由委托人提供的文件（包括规范标准、
承包合同、勘察文件、设计文件等）交给监理人。
（3）委托人应在收到预付款支付申请后28天内，将预付款支付给监理人。
（4）符合专用合同条款约定的开始监理条件的，委托人应提前7天向监理人发出开始监理通知。
监理服务期限自开始监理通知中载明的开始监理日期起计算。
（5）委托人应按合同约定向监理人发出指示，委托人的指示应盖有委托人单位章，并由委托人
代表签字确认。在紧急情况下，委托人代表或其授权人员可以当场签发临时书面指示。委托人代表应
在临时书面指示发出后 24 小时内发出书面确认函，逾期未发出书面确认函的，该临时书面指示应被
视为委托人的正式指示。
（6）委托人应在专用合同条款约定的时间内，对监理人书面提出的事项作出书面答复；逾期没
有做出答复的，视为已获得委托人批准。
（7）委托人应当及时接收监理人提交的监理文件。如无正当理由拒收的，视为委托人已接收监
理文件。委托人接收监理文件时，应向监理人出具文件签收凭证，凭证内容包括文件名称、文件内容、
文件形式、份数、提交和接收日期、提交人与接收人的亲笔签名等。
（8）委托人应在收到中期支付或费用结算申请后的28天内，将应付款项支付给监理人。委托人
未能在前述时间内完成审批或不予答复的，视为委托人同意中期支付或费用结算申请。委托人不按期
支付的，按专用合同条款的约定支付逾期付款违约金。
（9）委托人要求监理人进行外出考察、试验检测、专项咨询或专家评审时，相应费用不含在合
同价格之中，由委托人另行支付。
（10）监理人提出的合理化建议降低工程投资、缩短施工期限或者提高工程经济效益的，委托人
应按专用合同条款约定给予奖励。
（二）监理人的义务
1.监理的工作内容
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2.工程监理职责
（1）监理人应按合同协议书的约定指派总监理工程师，并在约定的期限内到职。监理人更换总
监理工程师应事先征得委托人同意，并应在更换14天前将拟更换的总监理工程师的姓名和详细资料
提交委托人。总监理工程师 2天内不能履行职责的，应事先征得委托人同意，并委派代表代行其职责。
（2）监理人为履行合同发出的一切函件均应盖有监理人单位章或由监理人授权的项目机构章，
并由监理人的总监理工程师签字确认。按照专用合同条款约定，总监理工程师可以授权其下属人员
履行其某项职责，但事先应将这些人员的姓名和授权范围书面通知委托人和承包人。
（3）监理人应在接到开始监理通知之日起7天内，向委托人提交监理项目机构以及人员安排的
报告，其内容应包括项目机构设置、主要监理人员和作业人员的名单及资格条件。主要监理人员应相
对稳定，更换主要监理人员的，应取得委托人的同意，并向委托人提交继任人员的资格、管理经验等
资料。除专用合同条款另有约定外，主要监理人员包括总监理工程师、专业监理工程师等；其他人
员包括各专业的监理员、资料员等。
（4）除专用合同条款另有约定外，建议监理人根据工程情况对监理责任进行保险，并在合同履
行期间保持足额、有效。
（5）总监理工程师应当在办理工程质量监督手续前签署工程质量终身责任承诺书，连同法定代
表人出具的授权书，报送工程质量监督机构备案。总监理工程师应当按照法律法规、有关技术标准、
设计文件和工程承包合同进行监理，对施工质量承担监理责任。
（6）监理人应当根据法律、规范标准、合同约定和委托人要求实施和完成监理，并编制和移交
监理文件。监理文件的深度应满足本阶段相应监理工作的规定要求，满足委托人下一步工作需要，
并应符合国家和行业现行规定。【满足＋满足＋符合】
（7）合同履行中，监理人可对委托人要求提出合理化建议。合理化建议应以书面形式提交委托
人。
（8）监理人应对施工承包人在缺陷责任期的质量缺陷修复进行监理。
（三）违约责任
1.委托人违约
在合同履行中发生下列情况之一的，属委托人违约：
（1）委托人未按合同约定支付监理报酬；
（2）委托人原因造成监理停止；
（3）委托人无法履行或停止履行合同；
（4）委托人不履行合同约定的其他义务。
委托人发生违约情况时，监理人可向委托人发出暂停监理通知，要求其在限定期限内纠正；逾期
仍不纠正的，监理人有权解除合同并向委托人发出解除合同通知。委托人应当承担由于违约所造成的
费用增加、周期延误和监理人损失等。
2.监理人违约
在合同履行中发生下列情况之一的，属监理人违约：
（1）监理文件不符合规范标准及合同约定；
（2）监理人转让监理工作；
（3）监理人未按合同约定实施监理并造成工程损失；
（4）监理人无法履行或停止履行合同；
（5）监理人不履行合同约定的其他义务。
监理人发生违约情况时，委托人可向监理人发出整改通知，要求其在限定期限内纠正；逾期仍不
纠正的，委托人有权解除合同并向监理人发出解除合同通知。监理人应当承担由于违约所造成的费用
增加、周期延误和委托人损失等。
第六章 工程监理组织
第一节 工程监理委托方式及实施程序
一、工程监理委托方式
二、工程监理实施程序和原则
第二节 项目监理机构及监理人员职责
一、项目监理机构的设立
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二、项目监理机构组织形式
三、项目监理机构人员配备及职责分工
【考点1】建设工程组织实施模式与监理委托方式
【考点2】监理机构设立
【考点3】项目监理机构组织形式
【考点4】设置总监理工程师代表的情形
【考点5】监理人员职责分工
【1、3、5都是大考点！】
第一节 工程监理委托方式及实施程序
一、工程监理委托方式
工程监理委托方式的选择与建设工程组织管理模式密切相关。建设工程可采用平行承包、施工总
承包、工程总承包等不同实施组织模式，相应地可选择不同的工程监理委托方式。
（一）平行承包模式下工程监理委托方式
平行承包模式中，各设计单位、各施工单位、各材料设备供应单位之间的关系是平行关系。
优点：有利于缩短工期、控制质量，也有利于建设单位在更广范围内选择施工单位。【施工单位
多，干得快】
缺点：合同数量多，会造成合同管理困难【合同少了好管】；工程造价控制难度大，表现为：
一是工程总价不易确定，影响工程造价控制的实施；
二是工程招标任务量大，需控制多项合同价格，增加了工程造价控制难度；
三是在施工过程中设计变更和修改较多，导致工程造价增加。
在平行承包模式下，工程监理委托方式有以下两种主要形式：
1.建设单位委托一家工程监理单位实施监理
要求被委托的工程监理单位应具有较强的合同管理与组织协调能力，并能做好全面规划工作。工
程监理单位的项目监理机构可以组建多个监理分支机构对各施工单位分别实施监理。在工程监理过程
中，总监理工程师应重点做好总体协调工作，加强横向联系，保证工程监理工作的有效运行。该委托
方式如图6-2所示。（图中实线为合同关系，虚线为管理关系）。
2.建设单位委托多家工程监理单位实施监理
建设单位委托多家工程监理单位针对不同施工单位实施监理，需要分别与多家工程监理单位签订
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工程监理合同，并协调各工程监理单位之间的相互协作与配合关系。采用这种委托方式，工程监理单
位的监理对象相对单一，便于管理，但工程监理工作被肢解，各家工程监理单位各负其责，无法对建
设工程进行总体规划与协调控制。该委托方式如图6-3所示。
在某些大、中型工程监理实践中，建设单位首先委托一家“总监理单位”，再由建设单位与“总
监理单位”共同选择几家工程监理单位分别承担不同施工合同段监理任务；或由建设单位在已选定的
几家工程监理单位中确定一家“总监理单位”。在工程监理工作中，“总监理单位”负责监理项目的
总体规划和协调控制，管理其他各工程监理单位工作，可减轻建设单位的管理压力。该委托方式如图
6-4所示。
（二）施工总承包模式下工程监理委托方式
优点：有利于建设工程的组织管理。施工总承包模式比平行承包模式的合同数量少，有利于建设
单位的合同管理，减少协调工作量，可发挥工程监理单位与施工总承包单位多层次协调的积极性；总
包合同价可较早确定，有利于控制工程造价；既有施工分包单位的自控，又有施工总承包单位监督，
还有工程监理单位的检查认可，有利于工程质量控制；施工总承包单位具有控制的积极性，施工分包
单位之间也有相互制约的作用，有利于总体进度的协调控制。
缺点：建设周期较长；施工总承包单位的报价可能偏高。
在施工总承包模式下，建设单位宜委托一家工程监理单位实施监理。这样有利于工程监理单位统
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筹考虑工程质量、造价、进度控制，合理进行总体规划协调，有利于实施工程监理工作。
虽然施工总承包单位对施工合同承担承包方的最终责任，但分包单位的资格、能力直接影响工程
质量、进度等目标的实现，因此，监理工程师必须做好对分包单位资格的审查、确认工作。
在施工总承包模式下，建设单位委托监理方式如图6-6所示。
（三）工程总承包模式下工程监理委托方式
工程总承包是指建设单位将工程设计、材料设备采购、施工（EPC）或设计、施工（DB）等工作
全部发包给一家单位，由该承包单位对工程质量、安全、工期和造价等全面负责的工程建设组织实施
方式。按这种模式发包的工程也称“交钥匙工程”。工程总承包模式如图6-7所示。
优点：建设单位的合同关系简单，组织协调工作量小；由于工程设计与施工由一个承包单位统筹
安排，一般能做到工程设计与施工的相互搭接，有利于控制工程进度，可缩短建设周期；也可从价值
工程或全寿命期费用角度取得明显的经济效果，有利于工程造价控制。
缺点：合同条款不易准确确定，容易造成合同争议。合同数量虽少，但合同管理难度较大，造成
招标发包工作难度大；由于承包范围大，介入工程项目时间早，工程信息未知数多，总承包单位要承
担较大风险；由于有工程总承包能力的单位数量相对较少，建设单位选择余地也相应减少；工程质量
标准和功能要求不易做到全面、具体、准确，“他人控制”机制薄弱，使工程质量控制难度加大。
在工程总承包模式下，建设单位宜委托一家工程监理单位实施监理。在该委托方式下，监理工程
师需具备较全面的知识，做好合同管理工作。该委托方式如图6-8所示。
【例题·多选】关于承包模式的说法，正确的有（ ）。【2021】
A.平行承包模式下，建设单位可以委托几家工程监理单位实施监理
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B.工程总承包模式下，弱化了工程质量“他人控制”机制
C.施工总承包模式下，需要总监理工程师具备更全面的知识
D.交钥匙工程，需要建设单位委托一家“总监理单位”
E.采用施工总承包或工程总承包模式时，建设单位的组织协调工作量小
【答案】ABE
二、工程监理实施程序和原则
（一）工程监理实施程序
1.组建项目监理机构
2.收集工程监理有关资料
3.编制监理规划及监理实施细则
4.规范化地开展监理工作
5.参与工程竣工验收
6.向建设单位提交工程监理文件资料
7.进行监理工作总结
1.组建项目监理机构
工程监理单位在参与工程监理投标、承接工程监理任务时，根据建设工程规模、性质、建设单位
对工程监理的要求，可选派符合总监理工程师任职资格要求的人员主持该项工作。在签订工程监理合
同时，该主持人即可作为总监理工程师在工程监理合同中予以明确。
工程监理单位实施监理时，应在施工现场派驻项目监理机构，项目监理机构的组织形式和规模，
可根据工程监理合同约定的服务内容、服务期限，以及工程特点、规模、技术复杂程度、环境等因素
确定。
总监理工程师由工程监理单位法定代表人书面任命，负责履行工程监理合同，主持项目监理机构
工作，是监理项目的总负责人，对内向工程监理单位负责，对外向建设单位负责。
总监理工程师应根据监理大纲和签订的工程监理合同确定项目监理机构人员及岗位职责，并在监
理规划和具体实施计划执行中进行及时调整。
2.收集工程监理有关资料
项目监理机构应收集工程监理有关资料，作为开展监理工作的依据。
这些资料包括：
（1）反映工程项目特征的有关资料。主要包括：工程项目的批文，规划部门关于规划红线范围
和设计条件的通知，土地管理部门关于准予用地的批文，批准的工程项目可行性研究报告或设计任务
书，工程项目地形图，工程勘察成果文件，工程设计图纸及有关说明等。
【项目自身的】
（2）反映当地工程建设政策、法规的有关资料。主要包括：关于工程建设报建程序的有关规定，
当地关于拆迁工作的有关规定，当地有关工程监理的有关规定，当地关于工程建设招标投标的有关规
定，当地关于工程造价管理的有关规定等。
【项目所在地】
（3）反映工程所在地区经济状况等建设条件的资料。主要包括：气象资料，工程地质及水文地
质资料，与交通运输有关的可提供的能力、时间及价格等的资料，与供水、供电、供热、供燃气、电
信有关的可提供的容（用）量、价格等资料。
【项目所在地】
（4）类似工程项目建设情况的有关资料。主要包括：类似工程项目投资方面的有关资料，类似
工程项目建设工期方面的有关资料，类似工程项目的其他技术经济指标等。
3.编制监理规划及监理实施细则
监理规划是项目监理机构全面开展工程监理工作的指导性文件。
监理实施细则是针对某一专业或某一方面工程监理工作的操作性文件。
4.规范化地开展监理工作
项目监理机构应按照工程监理合同约定，依据监理规划及监理实施细则规范化地开展工程监理工
作。工程监理工作的规范化体现在以下几个方面：
【先干什么后干什么
+谁来干怎么干
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+什么时间干完、干成什么程度】
（1）工作的时序性。是指工程监理各项工作都应按一定的逻辑顺序开展，使工程监理工作能有
效地达到目的而不至于造成工作状态的无序和混乱。
（2）职责分工的严密性。工程监理工作是由不同专业、不同层次的专家群体共同来完成的，他
们之间严密的职责分工是协调进行工程监理工作的前提和实现工程监理目标的重要保证。
（3）工作目标的确定性。在职责分工的基础上，每一项监理工作的具体目标都应确定，完成的
时间也应有明确的限定，从而能通过书面资料对工程监理工作及其效果进行检查和考核。
5.参与工程竣工验收
建设工程施工完成后，项目监理机构应在正式验收前组织工程竣工预验收，在预验收中发现的问
题，应及时与施工单位沟通，提出整改要求。项目监理机构应参加由建设单位组织的工程竣工验收，
签署工程监理意见。
【区分：竣工预验收、竣工验收】
6.向建设单位提交工程监理文件资料
工程监理工作完成后，项目监理机构应向建设单位提交：工程变更资料、监理指令性文件、各类
签证等文件资料。
7.进行监理工作总结
工程监理工作完成后，项目监理机构应及时从两方面进行监理工作总结。
（1）向建设单位提交的监理工作总结【对业主】。主要内容包括：工程概况；项目监理机构；
工程监理合同履行情况；监理工作成效；监理工作中发现的问题及其处理情况；监理任务或监理目标
完成情况评价；由建设单位提供的供项目监理机构使用的办公用房、车辆、试验设施等的清单；表明
工程监理工作终结的说明；其他说明和建议等。
（2）向工程监理单位提交的监理工作总结【对上级】。主要内容包括：
工程监理工作的成效和经验，可以是采用某种监理技术、方法，或采用某种经济措施、组织措施，
或如何处理好与建设单位、施工单位关系，以及其他工程监理合同执行方面的成效和经验；
工程监理工作中发现的问题、处理情况及改进建议。
（二）工程监理实施原则
工程监理单位受建设单位委托实施工程监理时，应遵循以下基本原则：
1.公平、独立、诚信、科学原则
2.权责一致原则
3.总监理工程师负责制原则
4.严格监理，热情服务原则
5.综合效益原则
6.预防为主原则
7.实事求是原则
第二节 项目监理机构及监理人员职责
一、项目监理机构的设立
（一）项目监理机构设立的基本要求
设立项目监理机构应满足以下基本要求：
（1）设立项目监理机构应遵循适应、精简、高效的原则，要有利于工程监理目标控制和合同管
理，要有利于工程监理职责的划分和监理人员的分工协作，要有利于工程监理的科学决策和信息沟通。
（2）项目监理机构的监理人员应由一名总监理工程师、若干名专业监理工程师和监理员组成，
且专业配套，数量应满足监理工作和工程监理合同对监理工作深度及工程监理目标控制的要求，必要
时可设总监理工程师代表。
项目监理机构可设总监理工程师代表的情形包括：
1）工程规模较大，专业较复杂，总监理工程师难以处理多个专业工程时，可按专业设总监理工
程师代表。
2）—个工程监理合同中包含多个相对独立的施工合同，可按施工合同段设总监理工程师代表。
3）工程规模较大，地域比较分散，可按工程地域设置总监理工程师代表。
除总监理工程师、专业监理工程师和监理员外，项目监理机构还可根据监理工作需要，配备文秘、
翻译、司机和其他行政辅助人员。
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（3）一名监理工程师可担任一项工程监理合同的总监理工程师。当需要同时担任多项工程监理
合同的总监理工程师时，应经建设单位书面同意，且最多不得超过三项。
（4）工程监理单位更换、调整项目监理机构监理人员，应做好交接工作，保持工程监理工作的
连续性。工程监理单位调换总监理工程师，应征得建设单位书面同意；调换专业监理工程师时，总监
理工程师应书面通知建设单位。
（二）项目监理机构设立的步骤
工程监理单位在组建项目监理机构时，一般按以下步骤进行：
1.确定项目监理机构目标
2.确定监理工作内容
3.设计项目监理机构组织结构
4.制定工作流程和信息流程
1.确定项目监理机构目标
工程监理目标是项目监理机构建立的前提，项目监理机构的建立应根据工程监理合同中确定的目
标，制定总目标并明确划分项目监理机构的分解目标。
2.确定监理工作内容
根据监理目标和工程监理合同中规定的监理任务，进一步细化监理工作内容，确保监理工作全面
覆盖工程监理合同中规定的监理任务并进行分类归并及组合。
监理工作的归并及组合应便于监理目标控制，并综合考虑工程组织管理模式、工程结构特点、合
同工期要求、工程复杂程度、工程管理及技术特点，还应考虑工程监理单位自身组织管理水平、监理
人员数量、技术业务特点等。
3.设计项目监理机构组织结构
（1）选择组织结构形式。
（2）确定管理层次与管理跨度。
（3）设置项目监理机构部门。
（4）制定岗位职责及考核标准。
（5）选派监理人员。
（1）选择组织结构形式。由于建设工程规模、性质、组织实施模式等不同，应选择适宜的项目
监理机构组织形式，以适应监理工作需要。组织结构形式选择的基本原则是：有利于工程合同管理，
有利于监理目标控制，有利于决策指挥，有利于信息沟通。
（2）确定管理层次与管理跨度。管理层次是指组织的最高管理者到最基层实际工作人员之间等
级层次的数量。管理层次可分为3个层次，即决策层、中间控制层和操作层。组织的最高管理者到最
基层实际工作人员权责逐层递减，而人数却逐层递增。
项目监理机构中的3个层次：
1）决策层。主要是指总监理工程师、总监理工程师代表，根据工程监理合同的要求和监理活动
内容进行科学化、程序化决策与管理；
2）中间控制层（协调层和执行层）。由各专业监理工程师组成，具体负责监理规划的落实，监
理目标控制及合同实施的管理；
3）操作层。主要由监理员组成，具体负责监理活动的操作实施。
管理跨度是指一名上级管理人员所直接管理的下级人数。管理跨度越大，领导者需要协调的工作
量越大，管理难度也越大。为使组织结构能高效运行，必须确定合理的管理跨度。
项目监理机构中管理跨度的确定应考虑监理人员的素质、管理活动的复杂性和相似性、监理业务
的标准化程度、各规章制度的建立健全情况、建设工程的集中或分散情况等。
【考虑好管不好管】
【人员素质+工程难易+业务标准化+规章制度+工程集中】
（3）设置项目监理机构部门。
部门设置应达到指令传递快、信息反馈及时、各部门相互联系协调一致的目的。
管理部门设置要根据组织目标与工作内容确定，形成既有相互分工又有相互配合的组织机构。
设置项目监理机构中各职能部门时，应根据项目监理机构目标、可利用的人力和物力资源以及合
同结构情况，将质量控制、造价控制、进度控制、合同管理、信息管理及履行建设工程安全生产管理
法定职责等监理工作内容按不同的职能形成相应管理部门，并明确各部门的职责和权限。【三控两管
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一协调+安全】
（4）制定岗位职责及考核标准。
岗位职务及职责的确定要有明确的目的性，不可因人设事。根据权责一致的原则，应进行适当授
权，以承担相应的职责；并应确定考核标准，对监理人员的工作进行定期考核，包括考核内容、考核
标准及考核时间。
表 6-1 和表 6-2 分别为总监理工程师和专业监理工程师岗位职责考核标准。【职责内容+考核标
准和时间】
（5）选派监理人员。
根据监理工作任务，选择适当的监理人员，必要时可配备总监理工程师代表。监理人员的选择除
应考虑个人素质外，还应考虑人员总体构成的合理性与协调性。
《建设工程监理规范》GB/T50319—2013规定，总监理工程师由监理工程师担任；总监理工程师
代表由具有工程类职业资格的人员（如：监理工程师、造价工程师、建造师、建筑师、注册结构工程
师、注册岩土工程师、注册机电工程师等）担任，也可由具有中级及以上专业技术职称、3 年及以上
工程实践经验并经监理业务培训的人员担任；专业监理工程师由具有工程类职业资格的人员担任，也
可由具有中级及以上专业技术职称、2 年及以上工程实践经验并经监理业务培训的人员担任；监理员
由具有中专及以上学历并经过监理业务培训的人员担任。
4.制定工作流程和信息流程
为使监理工作科学、有序地进行，应按监理工作的客观规律制定工作流程和信息流程，规范化地
开展监理工作。
二、项目监理机构组织形式
项目监理机构组织形式是指项目监理机构具体采用的管理组织结构。
应根据建设工程特点、建设工程组织管理模式及工程监理单位自身情况等选择适宜的项目监理机
构组织形式。
常用的项目监理机构组织形式有：直线制、职能制、直线职能制、矩阵制等。
（一）直线制组织形式
直线制组织形式的特点是项目监理机构中任何一个下级只接受唯一上级的命令。各级部门主管人
员对各自所属部门的事务负责，项目监理机构中不再另设职能部门。
这种组织形式适用范围较广，包括能划分为若干个相对独立的子项目的大、中型建设工程。如图
6－10所示。
直线制组织形式的主要优点是组织机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属
关系明确。
缺点是实行没有职能部门的“个人管理”，这就要求总监理工程师通晓各种业务和多种专业技能，
成为“全能”式人物。
（二）职能制组织形式
职能制组织形式是在项目监理机构内设立一些职能部门，将相应的监理职责和权力交给职能部门，
各职能部门在其职能范围内有权直接发布指令指挥下级。
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职能制组织形式一般适用于大中型建设工程，如图6－13所示。如果子项目规模较大时，也可以
在子项目层设置职能部门，如图6－14所示。
职能组织形式的主要优点是加强了项目监理目标控制的职能化分工，可以发挥职能机构的专业管
理作用，提高管理效率，减轻总监理工程师负担。这种组织形式适用于规模较大、技术复杂，需要在
多专业领域协同工作的建设工程。缺点是由于下级人员受多头指挥，如果这些指令相互矛盾，会使
下级在监理工作中无所适从。
（三）直线职能制组织形式
直线职能制组织形式是吸收直线制组织形式和职能制组织形式的优点而形成的一种组织形式。
这种组织形式将管理部门和人员分为两类：一类是直线指挥部门的人员，他们拥有对下级实行
指挥和发布命令的权力，并对该部门的工作全面负责；另一类是职能部门的人员，他们是直线指挥人
员的参谋，他们只能对下级部门进行业务指导，而不能对下级部门直接进行指挥和发布命令，如图6
－15所示。
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直线职能制组织形式既保持了直线制组织实行直线领导、统一指挥、职责分明的优点，又保持了
职能制组织目标管理专业化的优点。这种组织形式适用于大型、复杂，需要综合管理和专业分工相结
合，以及强调团队协作的建设工程。缺点是职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不
利于互通信息。
（四）矩阵制组织形式
矩阵制组织形式是由纵横两套管理系统组成的矩阵组织结构，一套是纵向职能系统，另一套是横
向子项目系统，如图6－16所示。这种组织形式的纵、横两套管理系统在监理工作中是相互融合关系。
图中虚线所绘的交叉点上，表示了两者协同以共同解决问题。如子项目1的质量验收是由子项目1监
理组和质量控制组共同进行的。
矩阵制组织形式的优点是加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性，将上下左
右集权与分权实行最优结合，有利于解决复杂问题，有利于监理人员业务能力的培养。这种组织形式
适用于可划分为若干个相对独立子项目的大、中型监理项目。缺点是纵横向协调工作量大，处理不
当会造成扯皮现象，产生矛盾。
三、项目监理机构人员配备及职责分工
（一）项目监理机构人员配备
项目监理机构中配备监理人员的数量和专业应根据监理的任务范围、内容、工作期限以及工程的
类别、规模、技术复杂程度、工程环境等因素综合考虑，并应符合工程监理合同中对监理工作深度及
工程监理目标控制的要求，能体现项目监理机构的整体素质。
1.项目监理机构人员结构
项目监理机构应具有合理的人员结构，包括以下两方面：
（1）合理的专业结构。
（2）合理的技术职称结构。
（二）项目监理机构各类人员基本职责
《建设工程监理规范》GB/T50319—2013 规定了总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工
程师和监理员应履行的基本职责。
1.总监理工程师职责
【黄色为只能总监行使，不能委托给总监代表】
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（1）确定项目监理机构人员及其岗位职责；
（2）组织编制监理规划，审批监理实施细则；【审自己】
（3）根据工程进展及监理工作情况调配监理人员，检查监理人员工作；【调人员】
（4）组织召开监理例会；
（5）组织审核分包单位资格；
（6）组织审查施工组织设计、（专项）施工方案；【审施工】
（7）审查开复工报审表，签发工程开工令、暂停令和复工令；【开复工】
（8）组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况；
（9）组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；【签付款】
（10）组织审查和处理工程变更；
（11）调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔；【理索赔】
（12）组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料；
（13）审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程
竣工验收；【竣工验】
（14）参与或配合工程质量安全事故的调查和处理；【质量安全】
（15）组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文件资料。
【总结】
【总监与总监代均可干的事情】
确定人员、定职责；
组织例会、审分包；
付款申请、开复工；
质量安全、体系建；
质量检验、验分部；
月报总结、审变更。
2.总监理工程师代表职责
总监理工程师代表是经工程监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工
程师行使其部分职责和权力的人员。
总监理工程师不得将下列工作委托给总监理工程师代表：
（1）组织编制监理规划，审批监理实施细则；【审自己】
（2）根据工程进展及监理工作情况调配监理人员；【调人员】
（3）组织审查施工组织设计、（专项）施工方案；【审施工】
（4）签发工程开工令、暂停令和复工令；【开复工】
（5）签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；【签付款】
（6）调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔；【理索赔】
（7）审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程
竣工验收；【竣工验】
（8）参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。【质量安全】
【审自己】【调人员】【审施工】【开复工】
【签付款】【理索赔】【竣工验】【质量安全】
【总结】
总监理工程师不得将下列工作委托给总监理工程师代表：
【只能总监亲自干的事情】
编写规划、用对人；
审好方案、签发令；
处理争议、管住钱；
竣工验收、事故调。
3.专业监理工程师职责
（1）参与编制监理规划，负责编制监理实施细则；
（2）审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监理工程师报告；
（3）参与审核分包单位资格；
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（4）指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业监理工作实施情况；
（5）检查进场的工程材料、构配件、设备的质量；
（6）验收检验批、隐蔽工程、分项工程，参与验收分部工程；
（7）处置发现的质量问题和安全事故隐患；
（8）进行工程计量；
（9）参与工程变更的审查和处理；
（10）组织编写监理日志，参与编写监理月报；
（11）收集、汇总、参与整理监理文件资料；
（12）参与工程竣工预验收和竣工验收。
【实施细则+监理日志】
【查质量+验分项+处置问题+工程计量】
【其余都是参与】
【总结】
【专监的职责】
参与规划竣工验；
参与变更审分包；
实施细则与日志；
审本专业并报告；
检查质量并计量；
验收批隐与分项、参与分部与竣工；
处置问题与隐患。
4.监理员职责
监理员是在专业监理工程师领导下从事工程检查、材料的见证取样、有关数据复核等具体监理工
作的人员。
监理员应履行下列职责：
（1）检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况；
（2）进行见证取样；
（3）复核工程计量有关数据；
（4）检查工序施工结果；
（5）发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告。
【检查+见证+复核计量+检查结果+报告】
【旁站不只是监理员一个人的职责】
专业监理工程师和监理员的上述职责为其基本职责，在工程监理实施过程中，项目监理机构还应
针对建设工程实际情况，明确各岗位专业监理工程师和监理员的职责分工。
【例题·多选】根据《建设工程监理规范》，关于工程监理人员职责的说法，正确的有（ ）。【 2020】
A.总监理工程师应签发工程款支付证书
B.总监理工程师应组织编写监理月报
C.总监理工程师应主持安全事故处理
D.专业监理工程师应处理质量问题和质量事故
E.总监理工程师应主持审查分包单位资格
【答案】ABE
第七章 监理规划与监理实施细则
第一节 监理规划
一、监理规划编写依据和要求
二、监理规划主要内容
三、监理规划报审
第二节 监理实施细则
一、监理实施细则编写依据和要求
二、监理实施细则主要内容
三、监理实施细则报审
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【考点1】监理规划编写依据
【考点2】监理规划内容
【考点3】监理工作制度
【考点4】监理规划报审程序
【考点5】监理实施细则编写依据
【考点6】监理实施细则主要内容
【考点7】监理工作流程
【考点8】监理实施细则报审
监理规划是项目监理机构全面开展工程监理工作的指导性文件。
监理实施细则是在监理规划的基础上，针对工程项目中某一专业或某一方面监理工作编制的操
作性文件。
第一节 监理规划
一、监理规划编写依据和要求
（一）监理规划编写依据
【国家政府的（法律法规标准、批文）
＋业主的（监理合同、施工合同、业主要求）
＋现场实际（外部环境）
＋监理企业自身】
1.工程建设法律法规和标准
2.建设工程外部环境调查研究资料
（1）自然条件方面的资料。包括：建设工程所在地点的地质、水文、气象、地形以及自然灾害
发生情况等方面的资料。
（2）社会和经济条件方面的资料。包括：建设工程所在地人文环境、社会治安、建筑市场状况、
相关单位（政府主管部门、勘察和设计单位、施工单位、材料设备供应单位、工程咨询和工程监理单
位）、基础设施（交通设施、通信设施、公用设施、能源设施）、金融市场情况等方面的资料。
3.政府批准的工程建设文件。包括：
（1）政府发展改革部门批准的可行性研究报告、立项批文。
（2）政府规划土地、环保等部门确定的规划条件、土地使用条件、环境保护要求、市政管理规
定。
4.工程监理合同文件
工程监理合同的相关条款和内容是编写监理规划的重要依据，主要包括：监理工作范围和内容，
监理与相关服务依据，工程监理单位的义务和责任，建设单位的义务和责任等。
5.建设工程合同
6.建设单位要求
7.工程实施过程中输出的有关工程信息
主要包括：方案设计、初步设计、施工图设计、工程实施状况、工程招标投标情况、重大工程变
更、外部环境变化等。
【国家政府的（法律法规标准1、批文3）
＋业主的（监理合同4、施工合同5、业主要求6）
＋现场实际（外部环境2）
＋监理企业自身】＋【有关工程信息】
监理规划的编制依据 表7—5
编制依据 文件资料名称
（1）可行性研究报告或设计任务书
勘察设计
（2）项目立项批文
反映工程特征的资料 阶段监理
（3）规划红线范围
相关服务
（4）用地许可证
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（5）设计条件通知书
（6）地形图
（1）设计图纸和施工说明书
施工阶段
（2）地形图
监理
（3）施工合同及其他建设工程合同
反映建设单位对项
监理合同：反映监理工作范围和内容、监理大纲、监理投标文件
目监理要求的资料
（1）当地气象资料和工程地质及水文资料
（2）当地建筑材料供应状况的资料
反映工程建设条件的资料 （3）当地勘察设计和土建安装力量的资料
（4）当地交通、能源和市政公用设施的资料
（5）检测、监测、设备租赁等其他工程参建方的资料
（1）工程建设程序
反映当地工程建设法规及政 （2）招标投标和工程监理制度
策方面的资料 （3）工程造价管理制度等
（4）有关法律法规及政策
法律法规，部门规章，工程监理规范，勘察、设计、施工、质量评定、
工程建设法律、法规及标准
工程验收等方面的规范、规程、标准等
二、监理规划主要内容
《建设工程监理规范》GB/T50319—2013明确规定，监理规划的内容包括：工程概况；监理工作
的范围、内容、目标；监理工作依据；监理组织形式、人员配备及进退场计划、监理人员岗位职责；
监理工作制度；工程质量控制；工程造价控制；工程进度控制；安全生产管理的监理工作；合同与信
息管理；组织协调；监理工作设施。
【介绍监理工作如何实施】
【工程特点＋监理范围＋依据＋组织人员＋制度＋设施】
＋【三控两管一协调+安全管理】
（五）监理工作制度
主要包括：项目监理机构现场监理工作制度、项目监理机构内部工作制度及相关服务工作制度
（必要时）。
【考分类，别死记】
1.项目监理机构现场监理工作制度【监理—施工】
（1）图纸会审及设计交底制度；
（2）施工组织设计审核制度；
（3）工程开工、复工审批制度；
（4）整改制度，包括签发监理通知单和工程暂停令等；
（5）平行检验、见证取样、巡视检查和旁站制度；
（6）工程材料、半成品质量检验制度；
（7）隐蔽工程验收、分项（部）工程质量验收制度；
（8）单位工程验收、单项工程验收制度；
（9）监理工作报告制度；
（10）安全生产监督检查制度；
（11）质量安全事故报告和处理制度；
（12）技术经济签证制度；
（13）工程变更处理制度；
第 20 页 共 27 页学员专用 请勿外泄
（14）现场协调会及会议纪要签发制度；
（15）施工备忘录签发制度；
（16）工程款支付审核、签认制度；
（17）工程索赔审核、签认制度等。
【不是死记硬背。而是要学会分类】
2.项目监理机构内部工作制度【监理内部】
（1）项目监理机构工作会议制度，包括监理交底会议，监理例会、监理专题会，监理工作会议
等；
（2）项目监理机构人员岗位职责制度；
（3）对外行文审批制度；
（4）监理工作日志制度；
（5）监理周报、月报制度；
（6）技术、经济资料及档案管理制度；
（7）监理人员教育培训制度；
（8）监理人员考勤、业绩考核及奖惩制度。
三、监理规划报审【案例】
（一）监理规划报审程序
监理规划报审程序 表7—13
序号 时间节点安排 工作内容 负责人
签订监理合同及收到工 总监理工程师组织
1 编制监理规划
程设计文件后 专业监理工程师参与
2 编制完成、总监签字后 监理规划审批 监理单位技术负责人审批
3 第一次工地会议前 报送建设单位 总监理工程师报送
总监理工程师组织、专业监理工程师参与、
调整监理规划
设计文件、施工组织计划 监理单位技术负责人审批
4 和施工方案等发生重大
变化时 重新审批监理
监理单位技术负责人重新审批
规划
第二节 监理实施细则
一、监理实施细则编写依据和要求
监理实施细则是在监理规划的基础上，当落实了各专业监理责任和工作内容后，由专业监理工程
师针对工程具体情况制定出更具实施性和操作性的业务文件，其作用是具体指导监理业务的实施。
（一）监理实施细则编写依据
《建设工程监理规范》GB/T50319—2013规定了监理实施细则编写的依据：
（1）已批准的工程监理规划；
（2）与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料；
（3）施工组织设计、（专项）施工方案。
监理实施细则在编制过程中，还可以融入工程监理单位的规章制度和经认证发布的质量体系，以
达到监理内容的全面、完整，有效提高工程监理自身的工作质量。
【国家政府的2】＋【施工企业怎么干3】
＋【监理规划1】＋【规章制度、质量体系4】
（二）监理实施细则编写要求
《建设工程监理规范》GB/T50319—2013 规定，采用新材料、新工艺、新技术、新设备的工程，
以及专业性较强、危险性较大的分部分项工程，应编制监理实施细则。
【四新】＋【专业】＋【危大】
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【四新———没有新方案】
对于工程规模较小、技术较为简单且有成熟监理经验和施工技术措施落实的情况下，可不必编制
监理实施细则。
监理实施细则应符合监理规划的要求，并应结合工程专业特点，做到详细具体、具有可操作性。
监理实施细则可随工程进展编制，但应在相应工程开始前由专业监理工程师编制完成，并经总监
理工程师审批后实施。
可根据建设工程实际情况及项目监理机构工作需要增加其他内容。
当工程发生变化导致监理实施细则所确定的工作流程、方法和措施需要调整时，专业监理工程师
应对监理实施细则进行补充、修改。
从监理实施细则目的角度，监理实施细则应满足以下三个方面要求：
1.内容全面
监理工作包括“三控两管一协调”与安全生产管理的监理工作，监理实施细则作为指导监理工作
的操作性文件应涵盖这些内容。
2.针对性强
3.可操作性
监理实施细则应有可行的操作方法、措施，详细、明确的控制目标值和全面的监理工作计划。
二、监理实施细则主要内容
《建设工程监理规范》GB/T50319—2013明确规定了监理实施细则应包含的内容，即：专业工程
特点、监理工作流程、监理工作要点，以及监理工作方法及措施。
三、监理实施细则报审【案例】
（一）监理实施细则报审程序
监理实施细则报审程序 表7—14
序号 节点 工作内容 负责人
1 相应工程施工前 编制监理实施细则 专业监理工程师编制
专业监理工程师送审、总监理
2 相应工程施工前 监理实施细则审批、批准
工程师批准
若发生变化，监理实施细则中工作 专业监理工程师调整，总监理
3 工程施工过程中
流程与方法措施调整 工程师批准
第八章 工程监理工作内容和主要方式
第一节 工程监理工作内容
一、目标控制
二、合同管理
三、信息管理
四、组织协调
五、安全生产管理
第二节 工程监理主要方式
一、巡视
二、平行检验
三、旁站
四、见证取样送检
第三节 工程监理信息化
一、工程监理信息系统
二、建筑信息建模（BIM）技术
【考点1】目标之间的关系
【考点2】工程总目标确定原则
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【考点3】三大目标控制的任务和措施
【考点4】签发工程暂停令的情形
【考点5】巡视
【考点6】平行检验
【考点7】旁站
【考点8】见证取样送检
【考点9】信息化
第一节 工程监理工作内容
任何建设工程都有质量、造价、进度三大目标。
（一）建设工程三大目标之间的关系
从建设单位角度出发，往往希望建设工程的质量好、投资省、工期短（进度快），但在工程实践
中，几乎不可能同时实现上述目标。
1.三大目标之间的对立关系
建设工程三大目标之间存在着矛盾和对立的一面。
【对立：鱼和熊掌不可兼得】
2.三大目标之间的统一关系
【统一：并不相互制约，而是相互促进】
（二）建设工程三大目标的确定与分解
从不同角度将建设工程总目标分解成若干分目标、子目标及可执行目标。
从而形成“自上而下层层展开、自下而上层层保证”的目标体系。
1.建设工程总目标的分析论证
分析论证建设工程总目标，应遵循下列基本原则：
（1）确保建设工程质量目标符合工程建设强制性标准。
在追求建设工程质量、造价和进度三大目标间最佳匹配关系时，应确保建设工程质量目标符合工
程建设强制性标准。
（2）定性分析与定量分析相结合。
（3）不同建设工程三大目标可具有不同的优先等级。
在“质量优、投资省、工期短”之间寻求最佳匹配。
2.建设工程总目标的逐级分解
为了有效地控制建设工程三大目标，需要逐级分解建设工程总目标，按工程参建单位、工程项目
组成和时间进展等制定分目标、子目标及可执行目标，形成如图8—1所示建设工程目标体系。
（三）建设工程三大目标控制的任务和措施
3.三大目标控制措施
为了有效地控制建设工程项目目标，应从组织、技术、经济、合同等多方面采取措施。【至少一
题】
（1）组织措施
组织措施是其他各类措施的前提和保障，包括：建立健全实施动态控制的组织机构、规章制度和
人员，明确各级目标控制人员的任务和职责分工，改善建设工程目标控制的工作流程；建立建设工程
目标控制工作考评机制，加强各单位（部门）之间的沟通协作；加强动态控制过程中的激励措施，调
动和发挥员工实现建设工程目标的积极性和创造性等。
（2）技术措施
为了对建设工程目标实施有效控制，需要对多个可能的建设方案、施工方案等进行技术可行性分
析。为此，需要对各种技术数据进行审核、比较，需要对施工组织设计、施工方案等进行审查、论证
等。此外，在整个建设工程实施过程中，还需要采用工程网络计划技术、信息化技术等实施动态控制。
（3）经济措施
无论是对建设工程造价目标实施控制，还是对建设工程质量、进度目标实施控制，都离不开经济
措施。经济措施不仅仅是审核工程量、工程款支付申请及工程结算报告，还需要编制和实施资金使用
计划，对工程变更方案进行技术经济分析等。而且通过投资偏差分析和未完工程投资预测，可发现
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一些可能引起未完工程投资增加的潜在问题，从而便于以主动控制为出发点，采取有效措施加以预防。
（4）合同措施
加强合同管理是控制建设工程目标的重要措施。建设工程总目标及分目标反映在建设单位与工程
参建主体所签订的合同之中。由此可见，通过选择合理的承发包模式和合同计价方式，选定满意的施
工单位及材料设备供应单位，拟订完善的合同条款，并动态跟踪合同执行情况及处理好工程索赔等，
是控制建设工程目标的重要合同措施。
二、合同管理
（一）工程暂停及复工处理
1.签发工程暂停令的情形
下列情况之一时，总监理工程师应及时签发工程暂停令：
【甲方停1】＋【事故、隐患5】＋【施工：擅自施工2、不服管2、不按文件3、违强条4】
（1）建设单位要求暂停施工且工程需要暂停施工的；
（2）施工单位未经批准擅自施工或拒绝项目监理机构管理的；
（3）施工单位未按审查通过的工程设计文件施工的；
（4）施工单位违反工程建设强制性标准的；
（5）施工存在重大质量、安全事故隐患或发生质量、安全事故的。
【并不见得是全面停工】应事先征得建设单位同意，在紧急情况下未能事先报告时，应在事后
及时向建设单位作出书面报告。
四、组织协调
（二）项目监理机构组织协调方法
项目监理机构可采用以下方法进行组织协调：
1.会议协调法
2.交谈协调法
3.书面协调法
1.会议协调法
会议协调法是工程监理中最常用的一种协调方法，包括第一次工地会议、监理例会、专题会议等。
（1）第一次工地会议
第一次工地会议是建设工程尚未全面展开、总监理工程师下达开工令前，建设单位、工程监理单
位和施工单位对各自人员及分工、开工准备、监理例会的要求等情况进行沟通和协调的会议，也是检
查开工前各项准备工作是否就绪并明确监理程序的会议。
第一次工地会议应由建设单位主持，监理单位、总承包单位授权代表参加，也可邀请分包单位代
表参加，必要时可邀请有关设计单位人员参加。
第一次工地会议上，总监理工程师应介绍监理工作的目标、范围和内容、项目监理机构及人员职
责分工、监理工作程序、方法和措施等。
（2）监理例会
监理例会是项目监理机构定期组织有关单位研究解决与监理相关问题的会议。
监理例会应由总监理工程师或其授权的专业监理工程师主持召开，宜每周召开一次。
参加人员包括：项目总监理工程师或总监理工程师代表、其他有关监理人员、施工项目经理、
施工单位其他有关人员。需要时，也可邀请其他有关单位代表参加。
监理例会主要内容应包括：
1）检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项原因；
2）检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施；
3）检查分析工程项目质量、施工安全管理状况，针对存在的问题提出改进措施；
4）检查工程量核定及工程款支付情况；
5）解决需要协调的有关事项；
6）其他有关事宜。
【检查上次会议落实】
【检查：进度、质量、安全、工程量工程款】
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（3）专题会议
专题会议是由总监理工程师或其授权的专业监理工程师主持或参加的，为解决工程监理过程中的
工程专项问题而不定期召开的会议。
2.交谈协调法
在工程监理实践中，并不是所有问题都需要开会来解决，有时可采用“交谈”的方法进行协调。
交谈包括面对面交谈和电话、微信等形式交谈。
3.书面协调法
当会议或者交谈不方便或不需要时，或者需要精确地表达自己的意见时，就会采用书面协调的方
法。书面协调法的特点是具有合同效力，一般常用于以下几方面：
（1）不需双方直接交流的书面报告、报表、指令和通知等；
（2）需要以书面形式向各方提供详细信息和情况通报的报告、信函和备忘录等；
（3）事后对会议记录、交谈内容或口头指令的书面确认。
五、安全生产管理
（一）施工单位安全生产管理体系的审查
1.审查施工单位的管理制度、人员资格及验收手续
项目监理机构应审查施工单位现场安全生产规章制度的建立和实施情况；审查施工单位安全生产
许可证的符合性和有效性；审查施工单位项目经理、专职安全生产管理人员和特种作业人员的资格；
核查施工机械和设施的安全许可验收手续。【四类】
2.审查专项施工方案
专项施工方案审查的基本内容包括：
（1）编审程序应符合相关规定。专项施工方案由施工项目经理组织编制，经施工单位技术负责
人签字后，才能报送项目监理机构审查。
（2）安全技术措施应符合工程建设强制性标准。
第二节 工程监理主要方式
巡视、平行检验、旁站、见证取样送检是工程监理的主要方式。
一、巡视
巡视是指项目监理机构监理人员对施工现场进行定期或不定期的检查活动，是监理人员针对施工
现场进行的日常检查。
（二）巡视工作内容和职责
项目监理机构应在监理规划的相关章节中编制体现巡视工作的方案、计划、制度等相关内容，以
及在监理实施细则中明确巡视要点、巡视频率和措施，并明确巡视检查记录表。【一粗一细】
巡视检查内容以现场施工质量、生产安全事故隐患为主，且不限于工程质量、安全生产方面的内
容。监理人员在巡视检查中发现的情况，应及时、准确地记录在巡视检查记录表中。
总监理工程师应根据经审核批准的监理规划和监理实施细则对现场监理人员进行交底，明确巡
视检查要点、巡视频率和采取措施及采用的巡视检查记录表；合理安排监理人员进行巡视检查工作；
督促监理人员按照监理规划及监理实施细则的要求开展现场巡视检查工作；总监理工程师应检查监
理人员巡视的工作成果，与监理人员就当日巡视检查工作进行沟通，对发现的问题及时采取相应处
理措施。
【交底、明确巡视要点】
【安排人员】【督促巡视】
【检查成果、沟通、采取措施】
1.巡视内容
监理人员在巡视检查时，应主要关注施工质量、安全生产两个方面情况。
2.巡视发现问题的处理
在巡视检查中发现问题，应及时采取相应处理措施；
巡视监理人员认为发现的问题自己无法解决或无法判断是否能够解决时，应立即向总监理工程师
汇报；
及时、准确、真实地记录巡视检查情况；
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二、平行检验
平行检验是项目监理机构在施工单位自检的同时，按照有关规定、工程监理合同约定对同一检验
项目进行的检测试验活动。
平行检验的内容包括工程实体量测（检查、试验、检测）和材料检验等内容。
（一）平行检验的作用
施工现场质量管理检查记录、检验批、分项工程、分部（子分部）工程、单位（子单位）工程等
的验收记录（检查评定结果）由施工单位填写，验收结论由监理（建设）单位填写。
监理人员不应只根据施工单位自己的检查、验收情况填写验收结论，而应该在施工单位检查、验
收的基础之上进行“平行检验”，这样的质量验收结论才更具有说服力。
同样，对于原材料、设备、构配件以及工程实体质量等，也应在见证取样或施工单位委托检验的
基础上进行“平行检验”，以使检验、检测结论更加真实、可靠。
平行检验是项目监理机构在施工阶段质量控制的重要工作之一，也是工程质量预验收和工程竣工
验收的重要依据之一。
三、旁站
旁站是指项目监理机构对工程的关键部位或关键工序的施工质量进行的监督活动。
关键部位、关键工序应根据工程类别、特点及有关规定确定。
（二）旁站工作内容
项目监理机构在编制监理规划时，应制定旁站方案，明确旁站的范围、内容、程序和旁站人员
职责等。
旁站应在总监理工程师的指导下，由现场监理人员负责具体实施。在旁站实施前，项目监理机构
应根据旁站方案和相关的施工验收规范，对旁站人员进行技术交底。
监理人员实施旁站时，发现施工单位有违反工程建设强制性标准行为的，有权责令施工单位立即
整改；发现其施工活动已经或者可能危及工程质量的，应当及时向监理工程师或者总监理工程师报告，
由总监理工程师下达局部暂停施工指令或者采取其他应急措施。
旁站记录是监理工程师或者总监理工程师依法行使有关签字权的重要依据。对于需要旁站的关键
部位、关键工序施工，凡没有实施旁站或者没有旁站记录的，专业监理工程师或者总监理工程师不得
在相应文件上签字。在工程竣工验收后，工程监理单位应当将旁站记录存档备查。
建设单位要求项目监理机构超出规定的范围实施旁站的，应当另行支付监理费用。
凡旁站监理人员未在旁站记录上签字的，不得进行下一道工序施工。
四、见证取样送检
见证取样送检是指项目监理机构对施工单位进行的涉及结构安全的试块、试件及工程材料现场取
样、封样、送检工作的监督活动。即在建设单位或监理单位人员见证下，由施工人员在现场取样，
送至试验室进行试验。
（一）见证取样送检程序
项目监理机构应根据工程的特点和具体情况，制定工程见证取样送检工作制度，将材料进场报验、
见证取样送检的范围、工作程序、见证人员和取样人员的职责、取样方法等内容纳入监理实施细则。
见证取样送检的基本要求和程序如下：
1.一般规定
（1）见证取样涉及三方行为：施工方，见证方，试验方。
见证人员必须取得“见证员证书”，且通过建设单位授权。授权后只能承担所授权工程的见证工
作。
检验报告有5点要求：
①应打印；
②应采用统一用表；
③个人签名要手签；
④应盖有统一格式的“见证检验”专用章；
⑤要注明检验人姓名。
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第三节 工程监理信息化
一、工程监理信息系统
（二）工程监理信息系统的基本功能
工程监理信息系统的目标是实现工程监理信息的系统管理和提供必要的监理决策支持。
工程监理信息系统可为工程监理单位及项目监理机构提供标准化、结构化数据；提供预测、决策
所需要的信息及分析模型；提供建设工程目标动态控制的分析报告；提供解决工程监理问题的多个备
选方案。
工程监理信息系统应具有以下基本功能：
（1）信息管理。
（2）动态控制。针对工程质量、造价、进度三大目标，不仅能辅助编制相关计划，而且能进行
动态分析比较和预测，为项目监理机构实施工程质量、造价、进度动态控制提供支持。
（3）决策支持。能够进行工程建设方案及监理方案比选，为项目监理机构科学决策提供支撑。
（4）协同工作。由工程监理单位单独应用的信息系统逐步转变为工程参建各方共同应用的信息
平台。可以实现工程参建各方信息共享和协同工作。
二、建筑信息建模（BIM）技术
BIM是利用数字模型对工程进行设计、施工和运营的过程。可以实现建设工程全寿命期集成管理。
在建设工程实施阶段，借助于BIM技术，可以进行设计方案比选，实际施工模拟，在施工之前就能发
现施工阶段会出现的各种问题，以便能提前处理，从而可提供合理的施工方案，合理配置人员、材料
和设备，在最大范围内实现资源的合理运用。
1.BIM技术特点
BIM具有可视化、协调性、模拟性、优化性、可出图性等特点。
2.BIM在工程监理中的应用
（1）应用目标
1）可视化展示
2）提高工程设计和项目管理质量
3）控制工程造价
4）缩短工程施工周期
【可视】＋【质量、造价、进度】
（2）应用范围。处于初级阶段，其应用范围主要包括以下几个方面：
1）可视化模型建立。
2）管线综合。
3）4D虚拟施工。
4）成本核算。
对于工程项目而言，预算超支现象是极其普遍的。而缺乏可靠的成本数据是造成工程造价超支的
重要原因。
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