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第第二二节节 建建设设工工程程投投资资控控制制原原理理
一一、、投投资资控控制制的的动动态态原原理理
二二、、投投资资控控制制的的目目标标
投资估算应是建设工程设计方案选择和进行初步设计的投资控制目标。
设计概算应是进行技术设计和施工图设计的投资控制目标。
施工图预算或建安工程承包合同价则应是施工阶段投资控制的目标。
各个阶段目标相互制约，相互补充，前者控制后者，后者补充前者，共同组成建设工程投资控制的目标系统。
【例题·单选】（2021）选择建设工程设计方案和进行初步设计时，应以（ ）作为投资控制的目标。
A.投资估算
B.设计概算
C.施工图预算
D.施工预算
『正确答案』A
『答案解析』本题考查的是投资控制的目标。投资估算应是建设工程设计方案选择和进行初步设计的投资控制目标。
【例题·单选】建设工程项目施工图设计应依据（ ）设置投资控制目标。
A.投资估算
B.设计概算
C.施工图预算
D.工程量清单
『正确答案』B
『答案解析』投资估算应是建设工程设计方案选择和进行初步设计的投资控制目标；设计概算应是进行技术设计和施工图设计
的投资控制目标。
三三、、投投资资控控制制的的重重点点
■实现建设全过程的投资控制。
■以施工（实施）之前的投资决策和设计阶段为重点。
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环评、经济师、安全、房估、消防/等 QQ/VX:67166815初步设计阶段，75％～95％；
技术设计阶段，35％～75％；
施工图设计阶段，5％～35％。
四四、、投投资资控控制制的的措措施施
1.一般措施
技术与经济相结合是控制投资最有效的手段
组织 明确项目组织结构，明确投资控制者及其任务，以使投资控制有专人负责，明确管理职能分工
措施 【组织、职责、人、任务分工】
技术 重视设计多方案选择，严格审查监督初步设计、技术设计、施工图设计、施工组织设计，深入技术领域研
措施 究节约投资的可能性【设计、施工组织设计】
经济
动态地比较投资的实际值和计划值，严格审核各项费用支出，采取节约投资的奖励措施等【钱】
措施
2.项目监理机构施工阶段投资控制的措施
（1）施工跟踪的人员、任务分工和职能分工。
组织
（2）编制投资控制工作计划和详细的工作流程图。
措施
【记忆】人、分工、组织、流程、计划
（1）严格控制设计变更。
技术
（2）继续寻找通过设计挖潜节约投资的可能性。
措施
（3）审核施工组织设计，对主要施工方案进行技术经济分析。
（1）做好工程施工记录，保存各种文件图纸，特别是注有实际施工变更情况的图纸，注意积累素材，为
合同
正确处理可能发生的索赔提供依据。参与处理索赔事宜。
措施
（2）参与合同修改、补充工作，着重考虑它对投资控制的影响。
（1）编制资金使用计划，确定、分解投资控制目标。对工程项目造价目标进行风险分析，并制定防范性
对策。
（2）进行工程计量。
经济 （3）复核工程付款账单，签发付款证书。
措施 （4）定期进行投资实际支出值与计划目标值的比较；发现偏差，分析产生偏差的原因，采取纠偏措施。
（5）协商确定工程变更的价款。审核竣工结算。
（6）对工程施工过程中的投资支出做好分析与预测，经常或定期向建设单位提交项目投资控制及其存在
问题的报告。
【例题·单选】（2022）下列建设工程投资控制措施中，属于技术措施的是（ ）。
A.明确各管理部门投资控制职责
B.安排专人负责投资控制
C.组织设计方案评审和优化
D.在合同中订立成本节超奖罚条款
『正确答案』C
『答案解析』选项A属于组织措施；选项B属于组织措施；选项C属于技术措施；选项D属于经济措施。
【例题·多选】（2016）监理工程师在施工阶段进行投资控制的经济措施有（ ）。
A.分解投资控制目标
B.进行工程计量
C.严格控制设计变更
D.审查施工组织设计
E.审核竣工结算
『正确答案』ABE『答案解析』选项CD均属于技术措施。
（1）编制资金使用计划，确定、分解投资控制目标。对工程项目造价目标进行风险分析，并制定防范
性对
（2）进行工程计量。
（3）复核工程付款账单，签发付款证书。
经济措
（4）定期进行投资实际支出值与计划目标值的比较；发现偏差，分析产生偏差的原因，采取纠偏措
施
施。
（5）协商确定工程变更的价款。审核竣工结算。
（6）对工程施工过程中的投资支出做好分析与预测，经常或定期向建设单位提交项目投资控制及其存
在问题的报告。
【例题·单选】（2014）下列项目监理机构施工阶段投资控制的措施中，属于技术措施的是（ ）。
A.审核承包人编制的施工组织设计
B.复核工程付款账单，签发付款证书
C.审核竣工结算
D.编制施工阶段投资控制工作计划
『正确答案』A
『答案解析』选项B、C属于经济措施；选项D属于组织措施。
第第三三节节 建建设设工工程程投投资资控控制制的的主主要要任任务务
一一、、我我国国项项目目监监理理机机构构在在建建设设工工程程投投资资控控制制中中的的主主要要工工作作
（一）施工阶段投资控制的主要（基本）工作
1.进行工程计量和付款签证
①专业监理工程师对施工单位在工程款支付报审表中提交的工程量和支付金额进行复核，确定实际完成的工程量，提出到
期应支付给施工单位的金额，并提出相应的支持性材料；
②总监理工程师对专业监理工程师的审查意见进行审核，签认后报建设单位审批；
③总监理工程师根据建设单位审批意见，向施工单位签发工程款支付证书。
2.对完成工程量进行偏差分析
发现偏差→提出调整建议→报建设单位
3.审核竣工结算款
①专业监理工程师审查施工单位提交的竣工结算款支付申请，提出审查意见；
②总监理工程师对专业监理工程师的审查意见进行审核，签认后报建设单位审批，同时抄送施工单位，并就工程竣工结算
事宜与建设单位、施工单位协商；达成一致意见的，根据建设单位审批意见向施工单位签发竣工结算款支付证书；不能达成一
致意见的，应按合同约定处理。
4.处理施工单位提出的工程变更费用
①总监理工程师组织专业监理工程师对工程变更费用及工期影响作出评估；
②总监理工程师组织建设单位、施工单位共同协商确定工程变更费用及工期变化，会签工程变更单；
③项目监理机构可在工程变更实施前与建设单位、施工单位等协商确定工程变更的计价原则、计价方法或价款。
④建设单位与施工单位未能就工程变更费用达成协议时，项目监理机构可提出一个暂定价格并经建设单位同意，作为临时
支付工程款的依据。工程变更款项最终结算时，应以建设单位与施工单位达成的协议为依据。
5.处理费用索赔
①搜集资料→审查费用索赔报审表→与发承包协商，签发费用索赔报审表并报建设单位/（费用和工期相关联）提出费用
索赔和工程延期索赔的综合处理意见
②建设单位向施工单位提出索赔时，监理机构与双方协商处理
【总结】施工阶段：计量、付款、审核结算、变更、索赔
（二）相关服务阶段投资控制的主要工作
1.决策阶段
①投资估算编制。
②融资方案研究。
③工程项目财务分析和经济分析报告编制。
④PPP项目物有所值与财政承受能力论证等。
2.工程勘察设计阶段
①协助建设单位编制工程勘察设计任务书和选择工程勘察设计单位，并应协助签订工程勘察设计合同；
②审核勘察单位提交的勘察费用支付申请表，以及签发勘察费用支付证书；
③审核设计单位提交的设计费用支付申请表，以及签认设计费用支付证书；
④审查设计单位提交的设计成果，提出评估报告；
⑤审查设计单位提出的新材料、新工艺、新技术、新设备在相关部门的备案情况，必要时应协助建设单位组织专家评审；
⑥审查设计单位提出的设计概算、施工图预算，提出审查意见；
⑦分析可能发生索赔的原因，制定防范对策；
⑧协助建设单位组织专家对设计成果进行评审；⑨根据勘察设计合同，协调处理勘察设计延期、费用索赔等事宜。
3.工程保修阶段
①对建设单位或使用单位提出的工程质量缺陷，工程监理单位应安排监理人员进行检查和记录，并应要求施工单位予以修
复，同时应监督实施，合格后应予以签认；
②工程监理单位应对工程质量缺陷原因进行调查，并应与建设单位、施工单位协商确定责任归属。对非施工单位原因造成
的工程质量缺陷，应核实施工单位申报的修复工程费用，并应签认工程款支付证书。
【例题·多选】（2022、2019）项目监理机构在施工阶段进行投资控制的主要工作有（ ）。
A.组织专家对设计成果进行评审
B.审查施工图预算
C.进行工程计量和付款签证
D.审查工程结算报告及保修费用
E.处理工程变更费用和索赔费用
『正确答案』CE
『答案解析』施工阶段投资控制的主要工作：（1）进行工程计量和付款签证；（2）对完成工程量进行偏差分析；（3）审核
竣工结算款；（4）处理施工单位提出的工程变更费用；（5）处理费用索赔。
【例题·多选】（2021）项目监理机构处理施工单位提出的工程变更费用时，正确的做法有（ ）。
A.自主评估工程变更费用
B.组织建设单位、施工单位协商确定工程变更费用
C.根据工程变更引起的费用和工期变化变更施工合同
D.变更实施前，与建设单位、施工单位协商确定工程变更的计价原则、方法
E.建设单位与施工单位未能就工程变更费用达成协议时，自主确定一个价格作为最终结算的依据
『正确答案』BD
『答案解析』处理施工单位提出的工程变更费用：（1）总监理工程师组织专业监理工程师对工程变更费用及工期影响做出评
估。（2）总监理工程师组织建设单位、施工单位等共同协商确定工程变更费用及工期变化，会签工程变更单。（3）项目监理
机构可在工程变更实施前与建设单位、施工单位等协商确定工程变更的计价原则、计价方法或价款。（4）建设单位与施工单
位未能就工程变更费用达成协议时，项目监理机构可提出一个暂定价格并经建设单位同意，作为临时支付工程款的依据。工程
变更款项最终结算时，应以建设单位与施工单位达成的协议为依据。
【例题·多选】（2018）下列工作中，属于工程监理单位提供相关服务的工作内容有（ ）。
A.审查设计单位提出的设计概算
B.审查设计单位提出的新材料备案情况
C.处理施工单位提出的工程变更费用
D.处理施工单位提出的费用索赔
E.调查使用单位提出的工程质量缺陷的原因
『正确答案』ABE
『答案解析』选项C，处理施工单位提出的工程变更费用属于施工阶段投资控制的主要工作；选项D，处理施工单位提出的费
用索赔属于施工阶段投资控制的主要工作。
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