美国 AI 模型权重管制的“休眠开关”

长期关注我们的读者可能还记得，我们曾撰文讨论 AI Diffusion Rule 的撤销，并形容 BIS 扔掉了一台仍然能够烤面包的烤面包机。如今，家电故事又有了续集：这台烤面包机其实从未离开厨房。[1]

2025 年 1 月发布的 AI Diffusion Rule（90 FR 4544）通常被视为一项芯片规则，但它也直接管制模型。该规则针对先进闭源 AI 模型的权重设立出口管制分类编码 ECCN 4E091，对此类权重规定全球许可证要求，并对盟友国家短名单以外的目的地适用推定拒绝政策（15 C.F.R. § 742.6(a)(13)、(b)(14)）。

该规则还通过 15 C.F.R. § 734.9(l) 中的外国直接产品规则，将范围扩展到并非源自美国的模型：只要模型权重是在以美国原产 AI 芯片为基础建设的设施中训练，无论训练发生在世界何处，都可能受到 EAR 管辖。

2025 年 5 月所谓的“撤销”，仅由一份新闻稿和一项停止执法的指示组成。没有任何《联邦公报》文件修改或删除相关法规文本；这些文本至今仍保留在现行《联邦法规汇编》中。美国政府问责局（GAO）在 2026 年 5 月确认了这一反常状态，认定停止执法公告本身也是一项本应提交国会的“规则”。[2]《联邦公报》中唯一正式承认该停止执法立场的文件，是 2026 年 7 月发布的阿联酋规则（91 FR 43034），而该文件只涉及芯片管制，并未涉及模型权重。

换言之，标有“对 AI 模型权重实施全球管制，并适用外国直接产品规则”的断路器目前处于关闭状态，但仍安装在控制面板中、接线完好并可随时启用。商务部只要决定停止执法阶段已经结束，即可恢复该管制，无需制定新规则、无需征求意见，也无需提前通知。

BIS 自宣布撤销旧规则之日起，就承诺出台替代规则，这项重新布线的工作已被列入日程。原规则案卷现在使用“人工智能扩散框架重新设计”（Redesigned Framework for Artificial Intelligence Diffusion）这一标题；一份草案于 2026 年 2 月提交美国行政管理和预算局信息与监管事务办公室（OIRA），又在 3 月被撤回。商务部副部长 Jeffrey Kessler 于 7 月 14 日向众议院外交事务委员会表示，针对 AI 与半导体的监管行动“即将到来”。商务部自己的监管计划将该规则列为 BIS 监管行动的首项，并承诺在截至 9 月 30 日的 2026 财年内发布。

该计划中有两个细节值得特别关注。第一，替代规则仍将以临时最终规则（interim final rule）形式出台，在未经事先通知和征求意见的情况下生效——换言之，开关仍然是先关闭、后接受提问。第二，监管计划称，新规则将“正式撤销”商务部“已经停止执行”的 2025 年 1 月框架。这是商务部自己的书面确认：新闻稿发布一年多后，旧规则仍从未被正式撤销。

新规则会包含什么目前仍属推测，但这种推测并非无据可循，现有书面记录均指向模型。[3] 推翻 2025 年规则的游说几乎完全来自硬件与数据中心行业：英伟达称该规则是建立在“根本错误”假设上的“失败”；微软要求国会取消 GPU 出货量上限，同时保留定性的安全标准；美国半导体行业协会的正式意见书长篇批评芯片分级与数量上限，却一次也没有提到模型权重管制。BIS 的撤销公告也采用了行业的表述，称该规则“会扼杀美国创新”，并将盟友置于“二等地位”。[4]

似乎没有任何人花费游说资本来反对模型管制。与此同时，芯片问题后来已通过逐案许可框架以及 2026 年 7 月阿联酋规则等出口促进计划单独处理。

因此，重新设计后的框架有一条明显阻力最小的路径：管制模型及模型访问，而非芯片。商务部 6 月向 Anthropic 发出的信函很像这一方向的原型——美国政府首次管制模型本身的访问，而不是将模型权重作为一项物项加以管制。

尤其应关注的是，外国直接产品规则可能进一步延伸至模型输出。使外国训练的模型权重受到 EAR 管辖的同一套逻辑，也可能被用于管制受控模型产生的内容，包括蒸馏模型、使用合成数据训练的衍生模型，甚至模型生成的工作成果。该逻辑已经开始沿技术栈向上迁移。如果重新设计的框架将直接产品待遇适用于模型输出，那么远在美国之外的企业所持有的资产、模型、微调结果乃至交付成果，都可能被华盛顿视为受 EAR 管辖。企业的工作成果将受到一块自己无法触及的控制面板控制。

译者按

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