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2025年环球网校监理工程师《建设工程监理案例分析》精讲班-土建
七、建设工程监理文件档案资料管理
（一）基本表式
根据《建设工程监理规范》基本表式分为：
A类表～工程监理 总监理工程师任命书；工程开工令；监理通知单；监理报告；工程暂停令；旁站
单位用表； 记录；工程复工令；工程款支付证书。
施工组织设计或（专项）施工方案报审表；工程开工报审表；工程复工报审表；
B类表～施工单位 分包单位资格报审表；施工控制测量成果报验表；工程材料、构配件、设备报审
报审、报验用表； 表；报验、报审表；分部工程报验表；监理通知回复单；单位工程竣工验收报审
表；工程款支付报审表；施工进度计划报审表；费用索赔报审表；工程临时或最
终延期报审表。
C类表～通用表 工作联系单；工程变更单；索赔意向通知书。
（二）建设工程监理文件资料管理职责和要求
（1）应建立和完善监理文件资料管理制度，宜设专人管理监理文件资料。
1. 管 理
（4）应根据工程特点和有关规定，保存监理档案，并应向有关单位、部门移交需要存档
职责
的监理文件资料。
（1）建设工程监理文件资7料8的管理要求体现在工程监理文件资料管理全过程，包括：监
1
9
2. 管 理 理文件资料收发文与登记8 4、传阅、分类存放、组卷归档、验收与移交等。
3
信
要求 （2）工程监理文件微资料的归档保存应严格遵循保存原件为主、复印件为辅和按照一定顺
系
序归档的原则。联
题
（三）建设工程监理押文件资料组卷归档
准
工程监理文件资料精归档内容、组卷方式及工程监理档案验收、移交和管理工作，应根据《建设工
程监理规范》GB/T50319—2013.《建设工程文件归档规范》GB/T50328—2014以及工程所在地有关部
门规定执行。
1.建设工程监理文件资料编制及归档要求
（1）归档的文件资料一般应为原件。
（4）文件资料应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、蓝黑墨水，不得使用易褪色的书写材
料，如：红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。
（9）文件资料应采用打印形式并使用档案规定用笔，手工签字，在不能使用原件时，应在复印
件或抄件上加盖公章并注明原件保存处。
8
2.建设工程监理文件资料组卷方法及要求 7
1
9
4
（1）组卷原则及方法： 8
3
信
2）一个建设工程由多个单位工程组成时，应按单位工程组卷； 微
系
3）监理文件资料可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷联。
一
（2）组卷要求 唯
1）案卷不宜过厚，文字材料卷厚度不宜超过20mm，图纸卷厚度不宜超过50mm；电子文件立卷时，
应与纸质文件在案卷设置上一致，并应建立相应的标识关系；
2）案卷内不应有重份文件，印刷成册的工程文件应保持原状。
（3）卷内文件排列
卷内文件按表的类别和顺序排列。电子文件的组织和排序可按纸质文件进行。
1）文字材料按事项、专业顺序排列。同一事项的请示与批复、同一文件的印本与定稿、主件与
附件不能分开，并按批复在前、请示在后，印本在前、定稿在后，主件在前、附件在后的顺序排列；
2）图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列；
3）既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前，图纸排后。
3.建设工程监理文件资料归档范围和保管期限
（1）归档范围。《建设工程文件归档规范》GB/T50328—2014规定的监理文件资料归档范围，分
为必须归档保存和选择性归档保存两类。其中，建筑工程文件归档范围见表9-1。
（2）保管期限。工程档案保管期限分为永久保管、长期保管和短期保管。
永久保管是指工程档案无限期地、尽可能长远地保存下去；
长期保管是指工程档案保存到该工程被彻底拆除；
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短期保管是指工程档案保存10年以下。
（四）建设工程监理文件资料验收与移交
1.验收
对国家、省市重点工程项目或一些特大型、大型工程项目的预验收和验收，必须有地方城建档案
管理部门参加。
2.移交
（1）列入城建档案管理部门接收范围的工程，建设单位在工程竣工验收后3个月内必须向城建
档案管理部门移交一套符合规定的工程档案（监理文件资料）。
（2）停建、缓建工程的监理文件资料暂由建设单位保管。
（3）对改建、扩建和维修工程，建设单位应组织工程监理单位据实修改、补充和完善监理文件
资料，对改变的部位，应当重新编写，并在工程竣工验收后3个月内向城建档案管理部门移交。
（7）建设单位向城建档案管理部门移交工程档案（监理文件资料），应提交移交案卷目录，办
理移交手续，双方签字、盖章后方可交接。
（五）相关文件
序 保存单位及归档要求
类别 类别
号 建设单位 监理单位 城建档案馆
1 8监理规划 必须 必须 必须
7
1
9
2 8 4监理实施细则 必须 必须 必须
3
信
3 微 监理月报 选择性 必须
系
监理管理文件 4 联 监理会议纪要 必须 必须
题
5押 监理工作日志 必须
准
精6 监理工作总结 必须 必须
监 7 工程复工报审表 必须 必须 必须
理 进度控制文件 1 工程开工报审表 必须 必须 必须
文 1 质 量事故报告及处理资料 必须 必须 必须
件 2 旁站监理记录 选择性 必须
质量控制文件
3 见证取 样和送检人员报备表 必须 必须
4 见 证记录 必须 必须
1 工程延期 申请表 必须 必须 必须
工程管理文件
2 工程延期审批表 必须 必须 必须
8
1 竣工移交证书 必须 9 1
7
必须 必须
监理验收文件 8 4
2 监理资料移交书 必须 信 3 必须
微
1.《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案 管理暂行办系法》
联
第四条 建设单位应当自工程竣工验收合格之日起15日内，依一照本办法规定，向工程所在地的
唯
县级以上地方人民政府建设行政主管部门（以下简称备案机关 ） 备案。
第五条 建设单位办理工程竣工验收备案应当提交下列文件：
（1）工程竣工验收备案表；
（2）工程竣工验收报告。竣工验收报告应当包括工程报建日期，施工许可证号，施工图设计文件审
查意见，勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件及验收人员签署的竣工验收原
始文件，市政基础设施的有关质量检测和功能性试验资料以及备案机关认为需要提供的有关资料；
（3）法律、行政法规规定应当由规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件；
（4）施工单位签署的工程质量保修书；
（5）法规、规章规定必须提供的其他文件。
商品住宅还应当提交《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》。
2.《城市建设档案管理规定（修正）》
第六条 建设单位应当在工程竣工验收后三个月内，向城建档案馆报送一套符合规定的建设工程
档案。凡建设工程档案不齐全的，应当限期补充。
第八条 列入城建档案馆档案接收范围的工程，建设单位在组织竣工验收前，应当提请城建档
案管理机构对工程档案进行预验收。预验收合格后，由城建档案管理机构出具工程档案认可文件。
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第九条 建设单位在取得工程档案认可文件后，方可组织工程竣工验收。建设行政主管部门在办
理竣工验收备案时，应当查验工程档案认可文件。
八、建设工程风险管理
（一）建设工程风险及其管理过程
风险管理包括风险识别、风险分析与评价、风险对策的决策、风险对策的实施和风险对策实施的
监控五个主要环节。
（二）建设工程风险识别与评价
1.风险识别
风险识别的主要内容是：识别引起风险的主要因素，识别风险的性质，识别风险可能引起的后果。
识别建设工程风险的方法有专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法、风险调
查法等。
2.风险分析与评价
（1）风险度量。根据风险事件发生的频繁程度，可将风险事件发生的概率分为3~5个等级。等
级的划分反映了一种主观判断。因此，等级数量的划分也可根据实际情况作出调整。
（2）风险评定。
1）风险后果的等级划分。
通常，可按事故发生后果的严重程8 度划分为3~5个等级。
7
1
2）风险重要性评定。 4 9
8
3
将风险事件发生概率（P）的信等级和风险后果（O）的等级分别划分为大（H）、中（M）、小（L）
微
三个区间，即可形成9个不同系区域。在这9个不同区域中，有些区域的风险量是大致相等的，因此，
联
可以将风险量的大小分为5题个等级：①VL（很小）；②L（小）；③M（中等）；④H（大）；⑤VH（很
押
大）。 准
精
8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
联
唯
一
3）风险可接受性评定。
风险等级为大、很大的风险因素表示风险重要性较高，是不可接受的风险，需要给予重点关注；
风险等级为中等的风险因素是不希望有的风险；
风险等级为小的风险因素是可接受的风险；
风险等级为很小的风险因素是可忽略的风险。
（3）风险分析与评价的方法。风险的分析与评价往往采用定性与定量相结合的方法来进行，这
二者之间并不是相互排斥的，而是相互补充的。目前，常用的风险分析与评价方法有调查打分法、蒙
特卡洛模拟法、计划评审技术法和敏感性分析法等。
（三）建设工程风险对策及监控
1.风险对策
建设工程风险对策包括风险回避、损失控制、风险转移和风险自留。
（1）风险回避。风险回避是指在完成建设工程风险分析与评价后，如果发现风险发生的概率很
高，而且可能的损失也很大，又没有其他有效的对策来降低风险时，应采取放弃项目、放弃原有计划
或改变目标等方法，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。
（2）损失控制。损失控制是一种主动、积极的风险对策。损失控制可分为预防损失和减少损失
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两个方面。预防损失措施的主要作用在于降低或消除（通常只能做到降低）损失发生的概率，而减少
损失措施的作用在于降低损失的严重性或遏制损失的进一步发展，使损失最小化。一般来说，损失控
制方案都应当是预防损失措施和减少损失措施的有机结合。从另一个角度理解，损失控制是控制风险
发生的概率和控制风险发生以后的损失。
（3）风险转移。风险转移是建设工程风险管理中十分重要且广泛应用的一项对策。当有些风险
无法回避、必须直接面对，而以自身的承受能力又无法有效地承担时，风险转移就是一种十分有效的
选择。风险转移可分为非保险转移和保险转移两大类。最常见的非保险转移如：将专业工程分包，在
合同中约定风险的承担方式和比例等。
（4）风险自留。风险自留是指将建设工程风险保留在风险管理主体内部，通过采取内部控制措
施等来化解风险。风险自留可分为非计划性风险自留和计划性风险自留两种。
2.风险监控
（1）监控风险管理计划实施过程的主要内容包括：
1）评估风险控制措施产生的效果；
2）及时发现和度量新的风险因素；
3）跟踪、评估风险的变化程度；
4）监控潜在风险的发展、监测工程风险发生的征兆；
8
7
5）提供启动风险应急计划的时机1和依据。
9
4
8
（2）风险跟踪检查与报告： 3
信
微
1）风险跟踪检查；
系
联
2）风险的重新估计；
题
押
3）风险跟踪报告。
准
精
【经典考题和例题】
某实施监理的工程，根 据《建设工程工程量清单计价规范》进行了招投标。建设单位与甲施工单
位签订了合同，合同工期2年。实施过程中发生如下事件：
事件1：甲施工单位在基础 工程施工时发现，现场条件与施工图不符，遂向项目监理机构提出变
更申请。总监理工程师指令甲施工 单位暂停施工后，立即与设计单位联系，设计单位同意变更，但同
时表示无法及时提交变更后的施工图。总监理工程师将此事报告建设单位，建设单位随即要求总监理
工程师修改施工图并签署变更文件，交甲 施工单位执行。
事件2：工程竣工结算时，施工单位将 事件1中基础工程设计变更所增加的费用列入工程竣工结
算申请，总监理工程师拒绝变更基础工程价款。
8
事件3：工程竣工验收前，项目监理机构根据 规范的要求整理城建档案馆9 1
7
归档资料，其中包括：
8
4
（1）监理会议纪要； 信 3
微
（2）旁站监理记录； 系
（3）监理规划和监理细则； 一
联
唯
（4）监理月报、见证记录；
（5）工程延期申请表、工程延期审批表
事件4：工程施工过程中，项目监理机构提出风险应对建议如下：
（1）材料后期会涨价，签固定合同；
（2）加强造价管理，防止施工单位虚报工程量；
（3）应对不确定因素，编制进度计划留出时间；
（4）给现场建设单位人员购买意外伤害保险。
事件5：施工中施工单位编制了超过一定规模的危险性较大的高大模板工程的专项施工方案，并
组织专家论证、审核后报送项目监理机构审批。总监理工程师审核签字后即交由施工单位实施。施工
过程中，专业监理工程师巡视发现，施工单位未按专项施工方案组织施工，且存在安全事故隐患，便
立刻报告了总监理工程师。总监理工程师随即与施工单位进行沟通，施工单位解释：为保证施工工期，
调整了原专项施工方案中确定的施工顺序，保证不存在安全问题。总监理工程师现场察看后认可施工
单位的解释，故未要求施工单位采取整改错误。结果，由上述隐患导致发生了安全事故，导致3人死
亡。
【问题】
1.分别指出事件1中总监理工程师和建设单位做法的不妥之处。写出该变更的正确处理程序。
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2.事件2中，总监理工程师的做法是否正确?说明理由。
3.事件3中所列资料，哪些是城建档案馆要保存的、不保存的？
4.逐项指出事件4的风险应对措施分别属于风险回避、损失控制、风险转移和风险自留四种风险
对策方面哪一个。
5.事件5关于危险性较大方案编审过程中施工单位和监理单位的做法有何不妥，请写出正确的做
法。针对事件5的事故，按照安全事故等级划分的规定，请问属于什么事故?除了这个事故等级，还
有哪些事故等级？
【参考答案】
问题1：（4.5分）
（1）总监理工程师与设计单位联系不妥。（0.5分）
（2）建设单位要求总监理工程师修改施工图并签署变更文件，交甲施工单位执行。不妥（0.5
分）
（3）正确做法：
1）总监理工程师组织专业监理工程师审查施工单位提出的工程变更申请，提出审查意见（0.5
分）。对涉及工程设计文件修改的工程变更，应由建设单位转交原设计单位修改工程设计文件（0.5
分）。必要时，项目监理机构应建议建设单位组织设计、施工等单位召开论证工程设计文件的修改方
案的专题会议。（0.5分） 8
7
1
2）总监理工程师组织专业监理4工9程师对工程变更费用及工期影响作出评估。（0.5分）
8
3
3）总监理工程师组织建设单信位、施工单位等共同协商确定工程变更费用及工期变化，会签工程
微
变更单。（0.5分） 系
联
4）项目监理机构签发题工程变更文件。（0.5分）
押
5）项目监理机构根准据批准的工程变更文件监督施工单位实施工程变更。（0.5分）
精
问题2.（2分）
总监理工程师的做法正确。（0.5分）
理由：根据清单规范规定 ，承包人应在工程变更确定后14d内（0.5分），提出变更涉及的追加
合同价款要求的报告，经工程师确 认后相应调整合同价款（0.5分）。如果承包人在双方确定变更后
的14d内，未向工程师提出变更工程价款的报告，视为该项变更不涉及合同价款的调整。（0.5分）
问题3.（4分）
（1）城建档案馆不保存的：监理会议 纪要（0.5分）；旁站监理记录（0.5分）；见证记录（0.5
分）；监理月报（0.5分）；
（2）城建档案馆保存的：监理规划（0.5分 ）和监理细则（0.5分）；工程延8期申请表（0.5分）、
1
7
9
工程延期审批表（0.5分）。
8
4
信
3
问题4.（2分）
微
（1）材料后期会涨价，签固定合同；属于风险转移 ；（0.5分）
系
联
一
（2）加强造价管理，防止施工单位虚报工程量；属于损 失控
唯
制；（0.5分）
（3）应对不确定因素，编制进度计划留出时间；属于风险 自留；（0.5分）
（4）给现场建设单位人员购买意外伤害保险。属于风险转移；（0.5分）
问题5.（8.5分）
（1）不妥1：施工单位编制了高大模板工程的专项施工方案，并组织专家论证、审核后报送项目
监理机构审批。（0.5分）
正确做法：专项施工方案应当由施工单位组织编写，由施工单位技术负责人签字，加盖单位公章
后报送给监理机构（0.5分），总监理工程师审查后，由施工单位组织专家论证，通过专家论证后，
报给监理机构（0.5分）。
（2）不妥2：总监理工程师审核签字后即交由施工单位实施不妥。（0.5分）
项目监理机构应审查施工单位报审的已经经过专家论证的专项施工方案（0.5分），符合要求的，
应由总监理工程师签认后加盖执业印章后报建设单位（0.5分）。监理机构将审查批准后的专项施工
方案交由施工单位实施（0.5分）。项目监理机构应要求施工单位按已批准的专项施工方案组织交底
后施工（0.5分）。
（3）不妥3：总监理工程师未要求施工单位采取整改不妥。（0.5分）
正确做法：总监理工程师应当签发工程暂停令（0.5分），并应及时报告建设单位（0.5分）。
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施工单位拒不整改或不停止施工时（0.5分），项目监理机构应及时向有关主管部门报告。（0.5分）
（4）该事故属于较大事故（0.5分）。还有一般事故（0.5分）、重大事故（0.5分）、特别重
大事故（0.5分）。
8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
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