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二建、监理、一建、一造、二造、安全、消防、咨询、检测课程押题联系QQ/微信：3849178
模块一 监理基本理论､法规､监理规范与合同管理类
九､公路工程目标控制､施工及监理风险管理
知识点一:目标控制基本概念
公路工程三大目标任务:
质量目标､进度目标和费用目标｡三大目标之间存在既对立又统一的关系｡
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控制分类
动态控制是监理工程师对工程项目目标控制采用的基本方法,它贯穿于工程项目监理的全过程｡工程项目的动
态控制分为主动控制和被动控制两种类型｡
动态控制及其基本步骤和要点
(1)步骤分三步,即确定目标､检查成效､纠正偏差｡
(2)动态控制是主体为实现一定的目标而采取的一种行为｡要实现最优化控制,有两个条件,一是要有一个合格
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的主体,二是要有明确的系统目标｡ 9 1
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(3)控制是按事先拟定的计划目标值进行的｡控制活动就是检查实际发生的情信况与计划目标值是否存在偏差,
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偏差是否在允许范围之内,是否应采取控制措施及釆取何种措施以纠正偏差系｡
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(4)控制的方法是检查､分析､监督､引导和纠正｡
(5)控制是针对被控系统而言的,既要对被控系统进行全过程控制,又要对其所有要素进行全面控制｡
(6)控制是动态的,宜以主动控制为主,被动控制为辅｡
(7)工程项目的控制应强调目的性､及时性､有效性｡
(8)控制是一个系统工程,包括组织､程序､手段､措施､目标和信息六个分系统,其中信息分系统贯穿于项目实
施的全过程｡
知识点二:风险概念
1)风险
风险指所有影响工程项目目标实现的不确定因素及其产生后果的集合｡
2)工程风险
工程项目作为集经济､技术､管理､组织各方面的综合性社会活动,它在各个方面都存在着不确定性｡这些事先
不能确定的内部和外部的干犹因素,称为工程风险｡
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3)风险的要素
(1)风险由风险因素､风险事故和损失构成;
风险因素 指引起或增加风险事放发生的机会或扩大损失幅度的条件，是风险事故发 生的潜在原因
风险事故 是造成生命财产损失的偶发事件，是造成损失的直接的或外在的原因，是损失的媒介
损失构成 指非故意的、非预期的和非计划的经济价值的减少
(3)风险量的大小一般为5 个等级,即VL､L､M､H､VH｡
风险的大小可以用风险量来表示:
R = f (p * q)
P——风险概率
q——风险损失
风险量的大小可以用风险评价矩阵,也称概率--影响矩阵来表示｡
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知识点四:风险管理
(1)风险管理的目标
①决算投资不超过概算投资;
②实际工期不超过计划工期;
③实际质量满足合同要求质量;
④建设过程无重大安全事故｡
(2)流程为风险识别､风险评价与分析､风险应对措施､风睑控制等｡
其中识别是通过对经验数据的分析､风险调查､专家咨询以及实验论证等方式,认识工程风险,建立工程风险清
单｡
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(3)控制对策:
①回避(即风险回避);
风险回避是彻底规避风险的一种做法,即断绝风险的来源｡
②损失控制(预防损失和减少损失等)(即风险减轻);
指把不利风险事件发生的可能性和(或)影响降低到可以接受的临界值范围内,也是绝大部分项目应用的主要
风险对策｡
③自留(即风险自留);
风险自留就是将可能的风险损失留给自己承担｡
风险自留分为两种情况:
一､可能是主动的
已知项目风险,但若采取某种风险措施,其费用支出会大于自担风险的损失时,常常主动接受风险,最常见的主
动接受策略是建立应急储备,安排一定的时间､资金或资源来应对风险｡
二､可能是被动的
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已知项目有风险,风险事件不影响项目实1 7施,但由于可能获得高额利润而需要冒险,而且此时无法采用其他的
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合理应对策略,必须被动地保留和承担3这种风险｡
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为了应对风险自留,可以采取事先系制订好后备措施｡
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④转移(即风险转移) 准
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风险转移是试图将可能面临 的风险转移给他人承担,以避免风险损失的方法｡
转移风险是把风险管理的责任简单地推给他人,而并非消除风险｡
分为保险转移方式和非保险转移 方式两种｡
非保险转移有三种方式:担保､分包､ 转让｡
十五､工程文件档案管理､交(竣)工资料编制
知识点一:基本要求
(1)监理资料应随监理过程及时归集,系统化排列,按规定组卷､编列案卷目录｡
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(2)监理单位监理资料专职人员随工程监理过程及时按 监理资料类别､具体资料名称9 1
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进行梳理;
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根据《公路建设项目文件材料立卷归档管理办法》 信
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第二章 第七条 各参建单位应配备具有相关工程专业知识 ､能够适应项目系文件材料立卷归档工作需要的专
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职档案管理人员,并保持其稳定性｡
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(3)按照涉及工程的范围,监理资料按照类别归集,要以合同段､单位工程､分部工程､分项工程划分,施工顺序
等进行系统排列｡
公路工程监理资料包括:
监理管理文件､质量监理文件､安全监理文件､环保监理文件､费用与进度监理文件､合同事项管理,以及监理日
志､巡视记录､旁站记彔､监理月报､监理工作报告等其他监理文件和影像资料｡
根据《公路建设项目文件材料立卷归档管理办法》 第四章
(十)监理文件:
1.监理管理文件以监理合同段为单位,按照依据性文件､ 合同管理文件､工程质量控制文件､安全管理文
件､计划进度 控制文件､费用控制文件等分别整理组卷｡
2.平行试验及独立抽检的文件材料按照单位工程分别整理组卷｡
3.旁站监理记录按施工合同段整理组卷｡
4.监理日志按照监理机构和形成时间整理组卷｡
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(5)案卷应由案卷封面和卷脊､卷内文件目录､卷内文件及备考表组成｡
(6)案卷封面项目组成:
① 案卷题名:包括公路工程建设项目的名称､起讫里程｡
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② 编制单位 1 7
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③ 编制日期 3
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④ 保管期限 系
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⑤ 密级 题
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⑥ 档号 准
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(7)卷内文件目录组成: 9 1
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① 顺序号 信
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② 文件编号或图样图号 系
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③ 责任者
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④ 文件题名应填写文件材料标题的全称
⑤ 日期
⑥ 页次
(8)卷内目录排列在卷内文件材料的首页之前｡
(9)备考表排列在卷内文件材料的尾页之后｡
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(10)归档文件材料,必须书写工整,字迹线条清楚,纸张便于长期保管,格式统一｡禁止使用圆珠笔､铅笔等字迹
不易长久保存的书写工具书写｡凡由易褪色书写材料制成的文件材料应复印保存｡
根据《公路建设项目文件材料立卷归档管理办法》
第三章 第十一条 收集归档的项目文件材料应为原件｡
知识点:监理档案的存放､保管和移交
监理资料移交时间参见公路工程验收办法､建设项目文件材料立卷归档管理办法等的规定,以及交竣工验收和
档案专项验收的要求:
1)监理档案存放和保管
(1)监理资料管理人员应经过专业培训,具备相应专业知识与工作能力｡
(2)监理资料管理人员调离该岗位之前,必须进行工作交接,留有交接记录,确保监理资料文件管理的延续性｡
(3)监理资料应保存在固定地点,环境适宜,防止损坏和丢失｡保存地点如需调整,总监理工程师应安排专人在
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监理资料转移前后分别对监理资料进行清1 7点并留存记录｡
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拫据公路工程竣工文件材料立卷系归档管理的规定,组成的案卷划分为永久､长期､短期三种保管期限,并依据交
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通运输部门有关保密规定,标题明案卷密级｡
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根据《公路建设项目文件材 料立卷归档管理办法》第二十二条
保管期限分为永久､30年､10年三种｡应根据项目的实际情况､项目文件材料的特性及利用价值,分别确定案卷
的保管期限｡
2)监理档案移交
(1)监理单位应将工程监理资料按合同约定的 时间､套数移交给建设单位,并办理移交手续｡
(2)属于档案馆接收范围的工程监理档案文件, 由建设单位汇总,监理单位参加由档案管理部门对工程监理档
案资料进行的预验收｡
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根据《公路建设项目文件材料立卷归档管理办法》 信
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第四章 第十七条 公路建设项目文件材料归档移交前,由文 件材料形成单系位,在项目文件材料预立卷的基础
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上,按照文件材料的自然形成过程并保持其内在有机联系,进行系 统化
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整理组卷,要做到分类科学,便于保管和
利用｡合同段未完成项目档案整理的,项目法人单位不得组织交工验收 ｡
第五章 第二十八条 公路建设项目各承包单位应在合同段交工验收前,将已经系统化整理的项目档案连同
案卷目录(含电子版目录)和案卷编制说明,经项目法人单位和监理检查合格后,移交项目法人单位,并按规定
办理移交手续｡
第三十二条 项目法人单位应在项目通过竣工验收3个月内,按照有关规定向有关单位办理项目档案移交手
续｡
知识点三:未列入监理资料归档的其他监理文件
监理工作中,尚有许多过程记录､管理文件和影像资料等没有列入监理资料宴求进行归档和提交,监理单位也
要负责分类整理保存,并根据需要在竣工前移交建设单位｡
知识点四:公路工程项目文件归档范围(监理部分)
根据《公路工程竣(交)工验收办法实施细则》(交公路发〔2010〕65号)文件 附件 2
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1 监理管理文件
（一）质量控制措施、规定及往来文件。
工程质量控制文
2 （二）监理独立抽检资料（注：编排顺序参照第四部分）。
件
（三）交工验收工程质量评定资料。
3 工程进度计划管理文件
4 工程合同管理文件
5 其他文件
监理日志，会议记录、纪要，工程照片，音像资料。
6 其它资料
监理机构及人员情况，各级监理人员的工作范围、责任划分、工作制度。
【2023年真题】
某高速公路改扩建工程梁板预制场占地面积约 50亩,采用封闭式管理,场内设有材料加工区､预制区､存梁区
､施工和应急通道等区域,各区域布局合理,功能明确,标识清晰｡需要预制20米空心板梁80片,25mT梁100
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片,3mT梁1500片,35mT梁32片,40mT梁9 135片,50mT梁28片｡
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工程实施过程中发生以下事件: 系
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事件 3:监理机构在监理过程题中,及时收集､整理监理资料,并定期归档,主要包括监理管理､质量控制､进度控
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制等文件,其中规定了监理管理文件包括监理计划､监理细则､质量管理专题会议纪要､会议记录､开工令､监理
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月报､工程分包､监理工作报 告､监理日志､安全管理制度及综合性往来文件等｡
问题:
4.针对事件3:指出规定中不属于监理管理文件的有哪几个?(最多写6个)
答案:
4､不属于监理管理文件的有:①质量管理专题会 议纪要;②开工令;③工程分包;④监理工作报告;⑤监理月报;
⑥监理日志｡(6分) 8
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(出自《公路工程施工监理规范》 9.2.1 监理管理文件 应包括监理合同,监理计
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4划9､监理细则,会议记录､会议
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纪要,综合性往来文件等｡)
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