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第10章 工程招标投标与合同管理
P281 【考点1】异议处理
异议是投标人司法救济手段之一，与招标文件澄清或修改、投诉、诉讼一起，可有效
维护投标人权益。
1）招标文件异议
潜在投标人或者其他利害关系人对招标文件有异议的，应当在投标截止时间10日前向
招标人或其委托的招标代理公司提出。
招标人或其委托的招标代理公司应当自收到异议之日起3日内作出答复；作出答复
前，应当暂停招标投标活动。
未在规定时间提出异议的，不8得再对招标文件相关内容提出异议或投诉。
7
1
9
4
8
2）开标异议 信 3
微
系
投标人应当在现场联提出异议，异议成立的，招标人应当及时采取纠正措施，或者提交
题
押
评标委员会评审确准认；不成立的，招标人应当当场解释说明。
精
3）评标异议
招标人应当自收到评标报告之日起3日内公示中标候选人，公示期不得少于3日。
应当在中标候选人公示期间提出。未在规定时间提出异议的，不得再针对评标提出投
诉。
P282~287 【考点2】施工招标程序
8
7
1
1）编制招标文件 4 9
8
3
信
微
2）发布招标公告
系
联
一
招标文件的发售期不得少于5日。 唯
3）组织踏勘现场和投标预备会
招标人不得单独或者分别组织部分投标人进行踏勘现场。
4）招标文件修改和澄清
投标人如发现缺页或附件不全等疑问，应在投标截止时间17天前以书面形式，要求招
标人对招标文件予以澄清。
招标文件的澄清和修改通知将在投标截止时间15天前以书面形式发给所有购买招标文
件的投标人，但不指明澄清问题的来源。
如果澄清和修改通知发出的时间距投标截止时间不足15天，且影响投标文件编制的，
相应延长投标截止时间。
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5）处理招标文件异议（略）
6）开标
（1）自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止，最短不得少于20日。
（2）发生下述情形之一的，招标人不得接收投标文件：
① 未通过资格预审的申请人递交的投标文件；
② 逾期送达的投标文件；
③ 未按招标文件要求密封的投标文件。
7）评标
水利工程施工招标评标办法包括经评审的最低投标价法和综合评估法，一般采取综合
评估法。综合评估法中，评审包括8初步评审和详细评审。
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1
9
4
8
初步评审标准分为形式信评3审标准、资格评审标准、响应性评审标准。
微
系
详细评审阶段需要联评审的因素有施工组织设计、项目管理机构、投标报价和投标人综
题
押
合实力。 准
精
投标报价评审包 括总价评审和分项报价合理性两方面。
（1）总价评审
根据投标人报价与平标基 准价的偏差率计算：
投标人报价−评标基准价
偏差率= ×100%
评标基准价
（2）分项报价合理性（略）
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9
P287~288 【考点3】资格条件
信
3 8
4
微
1）资质
系
联
一
唯
2）财务状况
财务状况包括注册资本金、净资产、利润、流动资金投入等方面。
投标人应按招标文件要求填报“近3年财务状况表”。并附经会计师事务所或审计机构
审计的财务会计报表，包括资产负债表、现金流量表、利润表和财务情况说明书的复印
件。
3）投标人业绩
业绩的类似性包括功能、结构、规模、造价等方面。
投标人应按招标文件要求填报“近5年完成的类似项目情况表”。并附中标通知书和
（或）合同协议书、工程接收证书（工程竣工验收鉴定书）、合同工程完工证书的复印件。
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4）信誉
除信用等级应用外，投标单位及其法定代表人、拟任项目负责人开标前有行贿犯罪记
录，投标单位被列入政府采购严重违法失信行为记录名单且被限制投标的、重大税收违法
案件当事人、失信被执行人或在国家企业信用信息公示系统列入严重违法失信企业名单，
有上述情形之一的，其投标将被否决。
5）项目经理资格
① 注册于本单位（须提供社会保险证明）；
② 级别符合《关于印发〈注册建造师执业工程规模标准〉》要求的注册建造师担任；
③ 拟任注册建造师不得有在建工程；
④ 有一定数量已通过合同工程8完工验收的类似工程业绩；
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8
⑤ 具备有效的安全生产信考3核合格证书（B类）；
微
系
⑥ 在“信用中国”联及各有关部门网站中经查询没有因行贿、严重违法失信被限制投标
题
押
或从业等惩戒行为准等。
精
P289~290 【考 点4】投标程序
1）编制投标文件
（1）投标文件份数要求是 正本1份，副本4份。
（2）投标人在投标截止时间前 修改投标函中的投标总报价，应同时修改“工程量清
单”中的相应报价，并附修改后的单价分 析表（含修改后的基础单价计算表）或措施项目
8
1
7
表（临时工程费用表）。
8
4 9
信
3
微
2）递交投标保证金
系
联
一
投标保证金一般不超过合同估算价的2%，但最高不 得超过唯80万元。投标保证金推行
银行保函制度。
投标保证金的具体要求如下：
（1）以现金或者支票形式提交的投标保证金应当从其基本账户转出。
（2）投标人不按要求提交投标保证金的，其投标文件作无效标处理。
（3）招标人与中标人签订合同后5日内，向未中标的投标人和中标人退还投标保证金
及相应利息。
（4）投标保证金与投标有效期一致。
3）递交投标文件
4）投标文件的撤销和撤回
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投标人撤回已提交的投标文件，应当在投标截止时间前书面通知招标人。招标人已收
取投标保证金的，应当自收到投标人书面撤回通知之日起5日内退还。
5）按评标委员会要求澄清和补正投标文件
（1）投标人不得主动提出澄清、说明或补正。
（2）澄清、说明和补正不得改变投标文件的实质性内容（算术性错误修正的除外）。
（3）投标人的书面澄清、说明和补正属于投标文件的组成部分。
（4）评标委员会对投标人提交的澄清、说明或补正仍有疑问时，可要求投标人进一步
澄清、说明或补正的，投标人应予配合。
（5）投标人拒不按照评标委员会的要求进行书面澄清或说明的，其投标文件按无效标
处理。 8
7
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4
8
算术性错误的修正原则信如3下：
微
系
① 投标文件中的大联写金额和小写金额不一致的，以大写金额为准；
题
押
② 总价金额与准单价金额不一致的，以单价金额为准，但单价金额小数点有明显错误的
精
除外。
6）遵守投标有效期约束
不能在投标有效期内完成 的，招标人应当通知所有投标人延长投标有效期。拒绝延长
投标有效期的投标人有权收回投标保 证金。
因延长投标有效期造成投标人损失的 ，招标人应当给予补偿，但因不可抗力需延长投
8
1
7
标有效期的除外。
8
4 9
信
3
微
P290~291 【考点5】禁止行为
系
联
一
1）禁止投标人串通投标 唯
（1）有下列情形之一的，属于投标人相互串通投标（5种）。
（2）有下列情形之一的，视为投标人相互串通投标（6种）。
认定串通投标的主体包括评标委员会、行政监督机构、仲裁和司法机关。
视为投标人相互串通投标的，评标过程中评标委员会可以视情况给予投标人澄清、说
明的机会。
P296~297 【考点6】履行义务和责任注意事项
（2）发包人应及时向承包人发出开工通知。
开工通知的具体要求如下：
① 监理人应在开工日期7天前向承包人发出开工通知。
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② 工期自监理人发出的开工通知中载明的开工日期起计算。
③ 承包人应在开工日期后尽快施工。承包人在接到开工通知后14天内未按进度计划
要求及时进场组织施工，监理人可通知承包人在接到通知后7天内提交一份说明其进场延
误的书面报告，报送监理人。书面报告应说明不能及时进场的原因和补救措施，由此增加
的费用和工期延误责任由承包人承担。
（3）施工场地包括永久占地和临时占地。
发包人提供施工场地要求如下：
① 发包人应在合同双方签订合同协议书后的14天内，将本合同工程的施工场地范围
图提交给承包人。发包人提供的施工场地范围图应标明场地范围内永久占地与临时占地的
范围和界限。 8
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1
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4
8
③ 除专用合同条款另有信约3定外，发包人应按技术标准和要求（合同技术条款）的约
微
系
定，向承包人提供施工联场地内的工程地质图纸和报告，以及地下障碍物图纸等施工场地有
题
押
关资料，并保证资准料的真实、准确、完整。
精
（8）发包人提供 材料和工程设备时，应注意以下几点：
③ 承包人应会同监理人在约定的时间内，赴交货地点共同进行验收。
④ 发包人提供的材料和工 程设备运至交货地点验收后，由承包人负责接收、卸货、运
输和保管。
⑤ 发包人要求向承包人提前交货的， 承包人不得拒绝，但发包人应承担承包人由此增
8
1
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加的费用。
8
4 9
信
3
微
⑥ 承包人要求更改交货日期或地点的，应事先报请监理人批准，所增加的费用和
系
联
一
（或）工期延误由承包人承担。 唯
⑧ 材料费的处理有两种方法：
A. 材料费包含在承包人签约合同价中
根据合同约定的计量规则计量，按约定的材料预算价格作为扣除价，由发包人在工程
进度支付款中扣除发包人供应材料费。
B. 材料费不包含在承包人签约合同价中
合同规定材料预算价格及其损耗率的计入和扣回方式，承包人只获得该材料预算价格
带来的管理费率滚动产生的费用，材料费由发包人直接向材料供应商支付。
P299 【考点7】履约担保
承包人应按招标文件的要求，在签约前提交履约担保，金额不超过签约合同价的
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10%，履约担保在发包人颁发合同工程完工证书前一直有效。
发包人应在合同工程完工证书颁发后28天内将履约担保退还给承包人。
根据《关于清理规范工程建设领域保证金的通知》（国办发［2016］49号），投标保证
金、履约保证金、工程质量保证金、农民工工资保证金，推行银行保函制度，建筑业企业
可以银行保函方式缴纳。
P299~300 【考点8】承包人项目经理要求
1）项目经理驻现场的要求
（1）承包人更换项目经理应事先征得发包人同意，并应在更换14d前通知发包人和监
理人。
（2）承包人项目经理短期离开8施工场地，应事先征得监理人同意，并委派代表代行其
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1
9
4
8
职责。 信 3
微
系
（3）监理人要求撤联换不能胜任本职工作、行为不端或玩忽职守的承包人项目经理和其
题
押
他人员的，承包人准应予以撤换。
精
P300 【考点 9】不利物质条件
（1）不利物质条件的界定原则
水利水电工程的不利物质 条件，指在施工过程中遭遇诸如地下工程开挖中遇到发包人
进行的地质勘探工作未能查明的地下 溶洞或溶蚀裂隙和坝基河床深层的淤泥层或软弱带
等，使施工受阻。
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1
7
（2）不利物质条件的处理方法
8
4 9
信
3
微
承包人有权要求延长工期及增加费用。
系
联
一
P302 【考点10】补充地质勘探 唯
永久工程：发包人承担费用。
临时工程：承包人承担费用。
P302~303 【考点11】项目法人推荐分包情形
（1）由于重大设计变更导致施工方案重大变化，致使承包人不具备相应的施工能力；
（2）由于承包人原因，导致施工工期拖延，承包人无力在合同规定的期限内完成合同
任务；
（3）项目有特殊技术要求、特殊工艺或涉及专利权保护的。
P303 【考点12】指定分包
项目法人一般不得直接指定分包人。但在合同实施过程中，承包人无力在合同规定的
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期限内完成合同中的应急防汛、抢险等危及公共安全和工程安全的项目，项目法人经项目
的上级主管部门同意，可指定分包人。
由指定分包人直接对项目法人负责，承包人不对此承担责任。
P303~305 【考点13】水利水电工程承包单位分包管理职责
2. 分包形式和基本要求
（2）水利工程施工分包按分包性质分为工程分包和劳务作业分包。
（4）承包人应在分包合同签订后7个工作日内，送发包人备案。
（6）承包人和分包人应当设立项目管理机构，组织管理所承包或分包工程的施工活
动。
项目管理机构应当具有与所承8担工程的规模、技术复杂程度相适应的技术、经济管理
7
1
9
4
8
人员。其中项目负责人、技信术3负责人、财务负责人、质量管理人员、安全管理人员必须是
微
系
本单位人员。 联
题
押
本单位人员是准指在本单位工作，并与本单位签订劳动合同，由本单位支付劳动报酬、
精
缴纳社会保险的人员 。
3. 转包认定（8种情形）
4. 违法分包认定（7种情 形）
5. 出借或借用资质认定（8种情 形）
设备租赁和材料委托采购不属于分包 、转包管理范围。
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7
P305~306 【考点14】合同问题认定
8
4 9
信
3
微
合同问题分为一般合同问题、较重合同问题、严重合同问题、特别严重合同问题。
系
联
一
（1）一般合同问题 唯
项目法人方面主要有以下：
① 未及时审批施工单位上报的工程分包文件；
② 未对施工分包、劳务分包等合同进行备案。
（2）较重合同问题
项目法人方面主要有以下：
① 未按要求严格审核分包人有关资质和业绩证明材料。
施工单位方面：
① 签订的劳务合同不规范；
② 未按分包合同约定计量规则和时限进行计量；
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③ 未按分包合同约定及时、足额支付合同价款。
（3）严重合同问题
项目法人方面主要有以下：
① 对违法分包或转包行为未采取有效措施处理；
② 对工程分包合同履约情况检查不力。
施工单位方面主要有以下：
① 工程分包未履行报批手续；
② 未按要求严格审核工程分包单位的资质和业绩；
③ 对工程分包合同履行情况检查不力。
（4）特别严重合同问题 8
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1
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4
8
责任单位发生转包、违信法3分包、出借借用资质的。
微
系
P306~307 【考点联15】质量管理
题
押
1）承包人的质准量管理
精
承包人应编制工 程质量保证措施文件，包括质量检查机构的组织和岗位责任、质量检
查人员的组成、质量检查程序和实施细则等，并提交监理人审批。
2）监理人的质量检查
3）工程隐蔽部位覆盖前的检查
4）保修
8
1
7
水利水电工程质量保修期通常为一年，河湖 疏浚工程无工程质量保修
8
4 9期。
信
3
微
P310~312 【考点16】变更管理
系
联
一
2）变更权 唯
没有监理人的变更指示，承包人不得擅自变更。
3）变更程序
（1）变更的提出
① 在合同履行过程中，可能发生变更约定情形的，监理人可向承包人发出变更意向
书。
② 变更意向书应说明变更的具体内容和发包人对变更的时间要求，并附必要的图纸和
相关资料。
③ 变变更意向书应要求承包人提交包括拟实施变更工作的计划、措施和完工时间等内
容的实施方案。
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⑥ 承包人收到监理人发出的图纸和文件，经检查认为其中存在变更情形的，可向监理
人提出书面变更建议。变更建议应阐明要求变更的依据，并附必要的图纸和说明。
⑦ 监理人收到承包人书面建议后，应与发包人共同研究，确认存在变更的，应在收到
承包人书面建议后的14天内作出变更指示。经研究后不同意作为变更的，应由监理人书面
答复承包人。
⑧ 若承包人收到监理人的变更意向书后认为难以实施此项变更，应立即通知监理人，
说明原因并附详细依据。监理人与承包人和发包人协商后确定撤销、改变或不改变原变更
意向书。
（2）变变更估价（略）
4）暂估价 8
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9
4
8
（1）必须招标的暂估价信项3目
微
系
① 若承包人不具备联承担暂估价项目的能力或具备承担暂估价项目的能力但明确不参与
题
押
投标的，由发包人准和承包人组织招标。
精
② 若承包人具备 承担暂估价项目的能力且明确参与投标的，由发包人组织招标。
（2）不招标的暂估价项目（略）
P312 【考点17】价格调 整公式
8
1
7
P314 【考点18】工程预付款的扣回与还 清公式
8
4 9
信
3
微
系
联
一
唯
P314~315 【考点19】工程进度付款
（1）进度付款申请单内容：
① 截至本次付款周期末已实施工程的价款；
② 变更金额；
③ 索赔金额；
④ 应支付的预付款和扣减的返还预付款；
⑤ 应扣减的质量保证金；
⑥ 根据合同应增加和扣减的其他金额。
（2）进度付款证书和支付时间
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① 监理人在收到承包人进度付款申请单14天内完成核查，经发包人审查同意后，出
具经发包人签认的进度付款证书；
② 发包人应在监理收到进度付款申请单后28天内支付。
P315 【考点20】质量保证金
（1）预留
合同工程完工验收前，已经缴纳履约保证金的，进度支付时发包人不得同时预留工程
质量保证金。
合同工程完工验收后，发包人可以预留工程质量保证金，也可以延长履约保证金期限
用于工程质量保证金而不再预留质量保证金。
工程质量保证金的预留比例上8限不得高于工程价款结算总额的3% 。
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1
9
4
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（2）退还 信 3
微
系
在工程质量保修期联满时，发包人将在30个工作日内核实后将质量保证金支付给承包
题
押
人。 准
精
P315 【考点 21】完工付款申请单
① 承包人应在合同工程完工证书颁发后28天内，向监理人提交完工付款申请单，并
提供相关证明材料。
② 完工付款申请单应包括下列 内容：完工结算合同总价、发包人已支付承包人的工程
价款、应支付的完工付款金额。
8
1
7
P316~318 【考点22】农民工工资支付
8
4 9
信
3
微
根据《保障农民工工资支付条例》（国务院令第724号）：
系
联
一
1）工资支付形式与周期 唯
（1）农民工工资应当以货币形式，通过银行转账或者现金支付给农民工本人，不得以
实物或者有价证券等其他形式替代。
（2）用人单位应当按照与农民工书面约定或者依法制定的规章制度规定的工资支付周
期和具体支付日期足额支付工资。
（3）实行月、周、日、小时工资制的，按照月、周、日、小时为周期支付工资；实行
计件工资制的，工资支付周期由双方依法约定。
（4）用人单位与农民工书面约定或者依法制定的规章制度规定的具体支付日期，可以
在农民工提供劳动的当期或者次期。具体支付日期遇法定节假日或者休息日的，应当在法
定节假日或者休息日前支付。
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用人单位因不可抗力未能在支付日期支付工资的，应当在不可抗力消除后及时支付。
（5）用人单位应当按照工资支付周期编制书面工资支付台账，并至少保存3年。
2）工程建设领域特别规定
（1）人工费用拨付周期不得超过1个月。
（2）开设、使用农民工工资专用账户有关资料应当由施工总承包单位妥善保存备查。
（3）金融机构发现资金未按约定拨付等情况的，及时通知施工总承包单位，由施工总
承包单位报告人力资源社会保障行政部门和相关行业工程建设主管部门，并纳入欠薪预警
系统。
工程完工且未拖欠农民工工资的，施工总承包单位公示30日后，可以申请注销农民工
工资专用账户。 8
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1
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4
8
（4）施工总承包单位、信分3包单位应当建立用工管理台账，并保存至工程完工且工资全
微
系
部结清后至少3年。 联
题
押
（5）因建设单准位未按照合同约定及时拨付工程款导致农民工工资拖欠的，建设单位应
精
当以未结清的工程款 为限先行垫付被拖欠的农民工工资。
（6）分包单位对所招用农民工的实名制管理和工资支付负直接责任。
（7）工程建设领域推行分 包单位农民工工资委托施工总承包单位代发制度。
（8）除法律另有规定外，农民 工工资专用账户资金和工资保证金不得因支付为本项目
提供劳动的农民工工资之外的原因被查封 、冻结或者划拨。
8
1
7
（9）建设单位不得因争议不按照规定拨付 工程款中的人工费用，施
8
工4 9总承包单位也不
信
3
微
得因争议不按照规定代发工资。
系
联
一
（10）施工单位允许其他单位和个人以施工单位的名 义对唯外承揽建设工程，导致拖欠
农民工工资的，由施工单位清偿。工程建设项目违反国土空间规划、工程建设等法律法
规，导致拖欠农民工工资的，由建设单位清偿。
P321~323 【考点23】合同解除的价款结算与支付
1）无效合同导致的合同解除
2）承包人违约引起的合同解除
3）发包人违约引起的合同解除
4）不可抗力引起合同解除
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