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第三单元 辽宋夏金多民族政权的并立与元朝的统一
第 9 课 两宋的政治和军事
一、宋初中央集权的加强
1．背景
（1）北宋建立后，相继灭掉南方的几个割据政权和北方的北汉，结束了五代十国的分裂局面。
（2）统治者鉴于唐后期以来军阀割据、政局动荡的历史教训。
（3）统治者需要强化中央集权、维护政权稳定。
2．措施
（1）加强中央对地方的控制
①中央派文官出任地方各州的长官知州，节度使逐渐变为虚衔。
②设诸路转运司统管地方财政，保证各州赋税绝大部分上缴朝廷。
③将地方精锐部队编入禁军，拱卫京师，镇守地方，定期更换驻地。
（2）分散各级机构的权力，使其互相牵制
①在中央A．由枢密院专掌军政，三司专掌财政，与宰相分权，并增设参知政事为副相；B．枢密院与
“三衙”分权，前者有调兵权但并不统兵，后者统兵但无权调兵。
②在地方A．设立“四监司”，从不同方面对各州进行监控；B．州一级增设通判，与知州共同签署文书，
彼此制约。
（3）抑制武将势力膨胀，制定崇文抑武的方针
①罢免宿将兵权，用文官担任枢密院长官。
②大力提倡文治，扩大科举规模，抬高文官和士人的地位。
3．影响
（1）积极作用：有效地预防了内部动乱，巩固了国家的统一和安定，强化了中央集权。
（2）消极影响：制度过于僵化，权力分割过细，也影响了行政效率，助长了因循保守的政治风气。
二、边防压力与财政危机
1．边防压力
（1）来自辽的压力
①北宋统一后，两次发起夺回燕云十六州的北伐，均告惨败。
②后来辽军大举南下，逼迫北宋签订协议，维持已有边界，辽宋皇帝以兄弟相称。北宋每年送给辽一笔钱
物， 称为“岁币”。
（2）来自西夏的压力
①北宋在与西夏的战争中屡战屡败。
②双方达成和议：西夏向北宋称臣，但实际上保持帝号，北宋每年送给西夏钱物，称为“岁赐”。
2．财政危机
（1）养兵：军队不断扩编，导致军费直线上升，占到国家财政开支的大半。（2）养官：政府机构设置重叠，官僚队伍不断膨胀。
三、王安石变法
1．“庆历新政”
（1）背景：北宋的政治风气因循保守，行政效率低下。
（2）概况：宋仁宗在位时，大臣范仲淹曾发起以整顿官僚机构为宗旨的改革。
（3）结果：新政明显触犯了官僚集团的既得利益，引发抵制，很快归于失败。
2．王安石变法
（1）时间：宋神宗时期（1069年始）。
（2）领域： 农业、商业、军事、科举、教育等诸多领域。
（3）原则：加强国家对这些领域的管理和控制，达到富国强兵的目的。
（4）措施
①富国：官府通过向农民提供农业贷款、拨巨资从事商业经营等手段，力图开辟财源。
②强兵：对农民进行编制管理和军事训练，借以恢复 “兵农合一”的征兵制，取代募兵制。
（5）评价
①意义：达到了富国目的，增加了大笔收入。
②局限：强兵的效果不明显；一些措施在执行过程中加重了人民的负担，也引起激烈争议；统治集团内部
的分裂日益严重，北宋逐渐走向衰亡。
四、南宋的偏安
1．南宋建立
（1）1127 年，北宋被金朝攻灭，宋徽宗、宋钦宗被金所俘，史称“靖康之变”。
（2）北宋康王赵构在应天府称皇帝，后定都临安，史称南宋。赵构就是宋高宗。
2．岳家军抗金
（1）南宋初年，岳家军抗金战绩卓著。
（2）宋高宗和宰相秦桧秉承崇文抑武国策，主动向金朝求和。
（3）岳飞被南宋朝廷逮捕杀害。
3．绍兴和议
（1）时间：1141 年，南宋与金订立绍兴和议。
（2）内容：以东起淮水、西至大散关一线划界，南宋对金称臣，每年向金朝缴纳一笔财物，称为 “岁
贡”。
4．宋金对峙
宋金之间几次战争后，南宋不再向金称臣，而是“世为侄国”。
五、宋加强中央集权的特点
1．重文轻武，文人治国。这是吸取了唐末以来藩镇割据、武人乱政的教训，其有利的一面在于有效地巩
固了统一，不利的一面在于造成军队战斗力低下。
2．分割地方权力，中央高度集权。这一方面有利于有效地巩固统一，防止分裂；另一方面导致行政机构
臃肿，办事效率低下。
3．强干弱枝，守内虚外。这一举措有利于加强中央集权，有效地镇压地方和农民阶级的反抗，但导致边防空虚，成为北宋边疆战争中屡败的重要原因。
六、全面认识宋朝与少数民族政权的和议
1．维持了宋辽之间长期的和平，和议给北宋人民带来沉重负担，但它结束了辽宋之间几十年的战争，双
方和平相处并开展频繁的经济文化交流，有利于百姓的生产、生活稳定，也有利于我国多民族国家的发展。
2．北宋向辽交纳岁币，看似屈辱，但是岁币的支出比战费来得低廉，而辽国拿到岁币后向北宋购买商品，
一定程度上促进了贸易、经济的发展和民族的交融。
3．盟约的签订使北宋收回燕云十六州的梦想彻底化为泡影，这是一个绝大的隐患，北宋的北部边防依然
是一马平川无险可守，这为北宋的灭亡埋下了祸根。
4．盟约签订后北宋享受了长期和平，使北宋上下放松了军事斗争准备，导致武备废弛，这也是北宋灭亡
的重要原因。
七、正确认识王安石变法
1．从内容看：主要是调节农民、封建国家与大地主、大官僚的利益再分配。
2．从效果看：变法无法缓和社会的主要矛盾，在大地主、大官僚的反对之下，新法很快被废除。
3．从目的看：变法以维护地主阶级的统治为出发点，农民的处境没有根本的改变，负担依然沉重。
4．从性质看：变法是封建地主阶级针对北宋统治危机进行的改革运动，它不可能从根本上摆脱封建统治
危机。
5．综合来看：变法虽然失败，但也取得一定成效。王安石能够针对错综复杂的局面大刀阔斧地进行改革，
这种勇于改革和敢于斗争的精神，是值得肯定的。
第 10 课 辽夏金元的统治
一、辽与西夏
1．辽朝
（1）政权建立： 916年，契丹族首领耶律阿保机建立契丹国，定都上京，后来版图扩大，改国号为辽。
（2）与北宋关系：长期对峙，大部分时间里维持了和平局面，通使频繁，贸易活跃。
（3）政治统治
①职官设置A．北面官负责契丹等游牧民族事务；B．南面官负责以汉人为主的农耕民族事务。
②政治中心A．皇帝和宫廷每年随季节转换定期迁徙；B．迁徙中的行营成为国家政治中心。
2．西夏
（1）建立：1038年，党项首领元昊脱离宋朝称帝，定都兴庆府，国号大夏。
（2）政治：①中央机构除汉式官称外，同时有一套本民族称谓的官称。
②北宋灭亡后，西夏向金朝称臣，仍然保持事实上的独立。
二、金朝入主中原
1．建立与拓展（1）建立：1115年，女真族首领完颜阿骨打称皇帝，建立金朝，定都会宁府，会宁府也称上京。
（2）拓展：1125年，金灭辽，两年后又灭北宋，与南宋逐渐形成对峙局面。
（3）迁都：1153年，金迁都燕京，将燕京改名为中都。
2．制度
（1）管理：实行猛安谋克制度。
（2）内容：凡女真民户，每三百户编为一谋克，十谋克编为一猛安。他们在汉族村落之间筑寨居住，平
时耕作，战时选拔丁壮出征。
3．盛衰
（1）鼎盛：12世纪后期金世宗在位，政治稳定，经济繁荣，史称 “大定之治”，世宗被百姓誉为“小尧
舜”。
（2）衰落：世宗死后，金朝受到北方游牧民族的袭扰，猛安谋克又日益腐化，统治逐渐衰落。
三、从蒙古崛起到元朝统一
1．蒙古崛起
（1）建立：1206年，漠北蒙古部首领铁木真统一草原各部，建立蒙古汗国，被尊为“成吉思汗”。
（2）拓展：此后半个世纪，蒙古军队先后灭掉西辽、西夏和金朝，收服吐蕃诸部，兼并云南的大理政权，
还远征到中亚、西亚、东欧地区。
2．元的建立
（1）1260年，忽必烈即位，开始推行中原传统政治制度，兴建大都作为首都。
（2）1271年，忽必烈定国号为大元。此后蒙古在其他统治区形成了四大汗国。
3．元朝统一
（1）1276年，元军占领南宋都城临安。
（2）1279年，元军击败南宋余部，完成统一。南宋宰相文天祥被俘，坚拒劝降，后来在大都从容就义。
4．社会治理
（1）交通：修筑了四通八达的驿道，设立驿站，为公差人员提供交通和生活服务，并运输官府物资；相
隔一定距离分设急递铺，负责传递公文。
（2）实行行省制度：中央的宰相机构是中书省，委派官员代表中书省处理地方事务，逐渐形成常设机构，
称为行中书省，简称行省。全国共设10个行省。
（3）吐蕃地区：由直属中央政府的宣政院进行管理。
（4）对西域：设北庭都元帅府、宣慰司等管理军政事务。
（5）经略台湾：在隶属福建晋江的澎湖设置巡检司，履行行政管理职能。
四、元朝的民族关系
1．蒙古和回族的形成
（1）蒙古族原是漠北的一个游牧部落，铁木真统一草原后逐渐将其他部落融入其中。
（2）元朝时，很多蒙古人迁入中原，同汉族杂居相处。来自中亚、西亚的波斯人、阿拉伯人等移居中国，
同汉、蒙古、畏兀儿等民族长期相处、不断通婚，逐渐被吸收、融合而形成我国回族的前身——回回。
2．“四等人制”
（1）目的：保障蒙古贵族的统治利益。（2）等级
①第一等：蒙古人；
②第二等：色目人，指蒙古以外的西北、西域各族人，包括西夏、畏兀儿、回回等；
③第三等：汉人，主要指北方的汉族，也包括已经入居中原的契丹、女真人；
④第四等：南人，指原南宋统治区的居民。
3．民族交融
元朝灭亡，以宫廷贵族为核心的一部分蒙古人退回草原。大批留居内地的蒙古人、色目人等，逐渐与汉族
相融合。
五、正确认识辽、西夏、金、元等少数民族政权封建化的相同点
1．兴起背景：兴起之初社会形态都处于奴隶社会阶段，过着游牧生活。
2．封建化原因：都受到汉族地区先进农耕文化的影响。
3．封建化进程：少数民族政权基本上兼有一定汉族地区，并因此逐渐汉化。
4．政治制度：采取 “ 蕃汉分治 ” 的办法分别管理不同民族地区。
5．与宋朝的关系：都与宋朝发生过大规模战争，经济文化交往频繁。
六、行省制的特点和意义
1．特点
（1）行省的双重性，既是朝廷的派出机构，又是地方的最高行政机构。
（2）中央集权与地方分权相结合。行省权力大而不专，受中央控制。
2．意义
（1）便利了中央对地方的管理，加强了中央集权，巩固了统一的多民族国家。
（2）这是我国政治制度史上的一项重大变革，发展了郡县制，对后世产生深远的影响。
七、元朝时期的民族大交融
1．元朝的民族交融，是历史上民族交融的进一步发展，经三国两晋南北朝、隋、唐、五代十国、辽宋夏
金到元朝，民族交融进入了一个新的阶段。
2．元朝民族交融的发展表现在四个方面：汉族人民开发边疆；边疆各族迁入内地，同汉族等杂居相处；
契丹、女真等族与汉族的交融；回族等民族开始形成。
3．元朝的统一促进了民族交融，民族交融又促进了各民族经济文化的发展。
第 11 课 辽宋夏金元的经济、社会与文化
一、农业和手工业的发展
1．农业
（1）宋朝
①一年两熟的稻麦复种制在南方相当普及，有些地方还可以一年三熟，提高了粮食产量。②一些地区出现了固定种植某种经济作物的农户，对传统自然经济结构有一定突破。
③棉花在内地开始种植。
（2）元朝：南方植棉逐渐普遍。
（3）辽夏金元统治之下：边疆地区获得进一步开发，漠北、东北、西北、西南的农业都有显著进步。
2．手工业
（1）制瓷业
①宋朝出现了以五大名窑为代表、风格各异的众多特色瓷器。
②元朝烧出了新型彩绘瓷器青花瓷和釉里红。
③宋元时期，瓷器大量出口海外。
（2）矿冶业
①在北宋手工业中占有重要地位。
②煤的开采量很大，都城东京的居民普遍使用煤作燃料。
③燃料的改进大大提高了金属冶炼的产量和质量。
（3）印刷业：宋元时期发展迅速，有力地推动了文化的普及，进一步带动了造纸业的发展。
二、商业和城市的繁荣
1．商业
（1）市场
①面向大众的基层市场蓬勃涌现。
②宋与辽夏金各政权之间经济往来十分密切，官方设置榷场进行互市交易，民间贸易也相当活跃。
（2）货币
①北宋：钱币年铸造量大并开始出现纸币。
②元朝：在全国范围内将纸币作为主币发行。
（3）外贸
①税收：外贸税收成为宋元两朝国库的重要财源。
②商品：大型远洋海船装载丝织品、瓷器等，远销亚非许多国家和地区，输入中国的商品则以香料、珠宝
等为主。
③港口：主要有广州、泉州、明州等。
2．城市
（1）宋代：北宋东京和南宋临安人口多时均超过百万，市场活跃，交易频繁，娱乐活动丰富多彩。
（2）元代
①大都是北方最大的经济中心和商品集散地。
②杭州被外国旅行家称为“世界最富丽名贵之城”。
三、经济重心南移
1．经济重心逐渐南移的进程
（1）自唐朝中叶以来，南方的经济实力渐渐超过北方。
（2）北宋在经济上对南方依赖明显，户口分布南多北少的格局也已定型。
（3）南宋：长江下游和太湖流域一带，成为全国最重要的粮仓。
（4）元朝：全国大部分人口和税收集中在江南；为将南方财赋顺利北运，重新开通了大运河；创造性地开辟了长途海运航线，主要任务也是运输江南的粮食。
2．经济重心南移的影响
（1）北宋时，南方人在全国统一的科举考试中优势明显，朝廷采取南北分卷制度，各自分配名额，分别
录取。
（2）自南宋起，江浙一带尤其成为人才集中的地区。
四、社会的变化
1．体现
（1）门第观念
①变化：隋唐时期，士族阶层在政治上已经衰落，但重视家族背景的门第观念仍然十分流行。宋朝，这种
情况发生了根本改变。
②原因：宋朝科举制度不仅原则上面向全社会开放，而且更加强调公平竞争。大批出身平民家庭的士人进
入政坛，不少人官居高位。
（2）人身关系
①宋以前，社会上长期存在人身不完全自由并且受到歧视的贱民阶层。到宋朝，他们的数量显著减少。
②前代的家内服役大都由世袭奴婢承担，宋朝更多地来自雇佣。
③宋朝无地农民通常与地主签订契约，租种土地，也较少受到契约关系以外的人身束缚。
（3）社会控制
①土地买卖、典当基本不受官府干预，仅办理法律手续，缴纳交易税即可。
②对于百姓迁移住所、更换职业，以及日常生活标准，官府的限制也比前代更为松弛。
2．趋向
（1）金元时期，受女真、蒙古族自身社会发展进度的影响，上述变化出现了一定程度的逆转。
（2）从长时段来看，发展趋势没有大的改变。
五、宋代经济的发展
1．经济发展的特点
（1）两宋时期，粟、麦在江南大量种植，江北广种水稻，农产品商品化发展。
（2）传统的手工业如瓷器、丝绸各有创新，适应外贸需要的造船业发展很快。
（3）城市逐步增多，商业性和工业性逐步加强。
2．南宋经济发展的原因
（1）政治中心的南移带动经济重心的南移，带来大量的劳动力、技术和生产经验。
（2）南方自然环境相对较好，北方多战乱。
（3）海外贸易发达，进一步促进商品经济的发展。
（4）统治者实行了较为开明的经济政策。
六、正确认识经济重心南移的原因
中国古代经济重心发生南移是多种因素综合作用的结果。主要表现在：
1．北方长期战乱，南方相对安定，为南方经济发展提供了有利的社会环境。
2．北方大量劳动人民为了躲避战乱而南迁，带去先进的工具和技术。牛耕在南方地区得到推广。3．政治中心的南移，加快了南方的开发。南方统治者采取了一系列有利于经济发展的措施。
4．南方自然条件好，适合农业发展，而且对外贸易条件比北方优越。
七、认识宋元时期社会的变化
1．社会阶层的流动
宋代由于科举制的发展，世家大族已经无法再像唐代以前一样垄断仕途，而布衣入仕的途径则宽广了很多，
他们只要能在科举考试中表现才能，就有机会进入仕途，甚至擢升高官，宋代统治阶层的流动性，要比唐
代高了很多。
2．租佃关系发展的影响
（1）契约纳租方式的确定，使佃农对地主的依附关系相对减弱。
（2）从依附关系逐渐解脱出来的农民，生产自主权大为提高，大大提高了他们的生产积极性，促进了农
业的发展，也促进了商品经济的发展。
八、儒学的复兴
1．背景
（1）从三国到五代，以阐释经书字句为主的儒家学说日益僵化，社会影响总体来说不及佛教和道教。
（2）从北宋中期起，一批学者力图挖掘儒家经书的思想内涵，强调学术为现实服务，特别是希望充分发
挥儒学在强化社会伦理道德秩序、树立基本价值观方面的作用。
2．理学的兴起
（1）代表人物：北宋的程颢、程颐兄弟和南宋的朱熹。
（2）思想主张
①理论体系：注重抽象思维，包括宇宙观、人生观、认识论、方法论。
②“理”的内涵： “理”是自然界和社会的根本原则，也称 “天理”。
③人生目标：应当是“存天理，灭人欲”，即通过道德修养克服过度的欲望，最终实现对“天理”的充分
体验，从而达到“圣人”的精神境界。
（3）教育：朱熹从《礼记》中抽出《大学》《中庸》两文，加上《论语》《孟子》二书，合编为“四
书”，并且加以注释，作为先于“五经”的儒学基础读物。
3．影响：从南宋后期起，程朱理学受到官方尊崇，在历史上产生了深远影响。
九、文学艺术
1．宋词
（1）兴起：唐朝后期出现的一种新诗体——词，到宋朝进入鼎盛时期。
（2）特点：词的句子长短不等，用来配乐歌唱，根据乐谱分为不同的词牌，各有固定格式。
（3）代表：豪放派的苏轼、辛弃疾和婉约派的柳永、李清照成就最为突出。
2．曲
元朝时期，文学的主要成就是曲，包括散曲和杂剧。元杂剧标志着中国古代戏曲艺术的成熟，代表作家有
关汉卿、王实甫等。
3．话本
宋元时期，城市中说书演出非常盛行。说书底本称为话本，实际上就是早期的白话小说。4．书法与绘画
宋元两朝，书法名家辈出，与唐朝相比更加追求个性，不拘法度。绘画成就以山水画最为突出，不强调写
实，注重意境和笔墨情趣。花鸟画、人物画水平也很高。
十、科技
1．宋代三大发明的发展
（1）成就
①印刷术：雕版印刷已经相当普及，北宋工匠毕昇发明了活字印刷术。
②火药：大量制造并用于军事。
③指南针：用人工磁化的方法造出的指南针，广泛应用于航海。
（2）意义：三大发明为人类文明的进步作出了重要贡献。
2．三大科学家
（1）北宋的沈括：著有《梦溪笔谈》，记载和总结了当时的许多科技成果。
（2）元朝郭守敬：最突出的成就是设计和监制多种天文观测仪器，主持全国范围的天文测量，编定新的
历法《授时历》，其中测定的数据在当时世界上处于领先地位。
（3）元朝农学家王祯：编撰的《农书》，集北方和南方的农业技术于一体，其中关于农业工具的记载尤
为丰富。
十一、少数民族文字
1．辽：先后创制契丹大字、小字。
2．金：创制了女真文字，在科举中开设女真进士科，用女真文字答题。
3．西夏：西夏文通过出土文献大量保存下来。
4．元：成吉思汗统一草原各部，命人使用畏兀儿文字拼写蒙古语，形成畏兀体蒙古文。忽必烈即位后，
委派八思巴创造出一套拼音符号，这也是汉语拼音化的最早尝试。
十二、宋代理学的特点
1．儒学进一步思辨化。传统儒学经由理学家们的改造，道德信条式的理论体系变成了哲学理论体系。
2．更加强调以伦理道德为思想核心。理学所强调的天理，实质上也就是儒学的伦理道德学说。
3．更多地吸收了佛、道因素。宋明理学作为儒学发展的一个阶段，带有明显的佛道化的特点。
六、宋元时期社会文化与政治、经济之间的关系
1．政治；（1）中央集权的加强：宋元时期，理学兴起，并逐渐成为官方哲学，适应了中央集权政治发展
的需要。（2）知识分子的社会地位：宋朝知识分子地位较高，促进了宋朝文化的全面繁荣；元朝知识分
子地位较低，促进了元曲的繁荣。（3）国家的分裂和统一：两宋时期，国家分裂，两宋文学家多忧世之
作，影响了两宋诗歌、词赋和绘画艺术的发展。
2．经济；商品经济的发展：商品经济的发展促进了市民阶层队伍的扩大，适应市民阶层文化生活需要的
宋词、话本、风俗画、戏曲等得到发展。
