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第8章 工程招标投标与合同管理
8.1 工程招标投标
8.2 工程合同管理
8.1 工程招标投标
8.1.1 工程招标投标管理要求
8.1.2 工程招标条件与程序
8.1.3 工程投标条件与程序
8.1.1 工程招标投标管理要求
1.招标方式
1）公开招标
国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，应当公开招标；大型基础设施、公用事业等关系社会
公共利益、公众安全的项目应当公开招标；使用国际组织或外国政府贷款、援助资金的项目应当公开招标。
2）邀请招标
国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，应当公开招标；但有下列情形之一的，可以邀请招标：
（1）技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择。
（2）采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。
（3）国务院发展改革部门和省、自治区、直辖市人民政府确定的重点项目不适宜公开招标的，经国务院发展改
革部门或者省、自治区、直辖市人民政府批准，可以进行邀请招标。
（4）不属于依法必须进行招标的项目，或不属于必须依法进行公开招标的项目，可以采用邀请招标；涉及国家
安全、国家秘密或者抢险救灾，不宜公开招标的，也可采用邀请招标。
（5）采用邀请招标方式的，应当向3个以上具备承担招标项目能力、资信良好的特定法人或组织发出投标邀请信。
4）招标人的规定
（1）招标人应当在招标文件中载明投标有效期。投标有效期从提交投标文件的截止之日算起。招标人对招标文
件的修改或澄清，应当在投标截止时间15日前，以书面形式通知所有招标文件收受人。
（2）招标人可以自行决定是否编制标底，不得规定最低投标限价。一个招标项目只能有一个标底。标底必须保
密。
招标人设有最高投标限价的，应当在招标文件中明确最高限价或者最高限价的计算方法。
5）资格预审
（1）招标人采用资格预审办法对潜在投标人进行资格审查的，应当发布资格预审公告，编制资格预审文件。
（2）资格预审应当按照资格预审文件载明的标准和方法进行。[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
（3）资格预审内容包括基本资格审查和专业资格审查。专业资格审查是资格审查的重点，主要内容包括：类似
工程业绩；人员状况，包括承担本项目所配备的管理人员和主要人员的名单和简历；履行合同任务而配备的施工
装备等；财务状况，包括申请人的资产负债表、现金流量表等。
6）资格后审
在开标后由评标委员会按照招标文件规定的标准和方法对投标人的资格进行审查， 资格后审在发布招标公告时
应说明。资格后审的内容和重点与资格预审相同。
7）不平等招标
招标人有下列行为属于不平等招标：
（1）向不同投标人提供有差别的信息。
（2）设定与项目不相适应的资格、技术及商务条件。
（3）对不同投标人采取不同的资格审查或评标标准。
（4）限定或指定特定的专利、商标、品牌原产地或供应者。
（5）非法限定投标人的所有制形式或组织形式。
（6）对依法必须招标的项目，以特定行政区域或特定行业的业绩、奖项作为加分或中标条件。
（7）将应由一个承包单位完成的建筑工程肢解成若干部分发包给几个承包单位。
（8）违法限制或者排斥本地区、本系统以外的法人或其他组织参加投标。
2.开标与评标管理要求
1）开标
（1）开标应公开进行。开标时间应与提交投标文件截止时间相同。开标地点应为招标文件中预先确定的地点。
若有变化应提前告知投标人。投标人少于3个的，不得开标。招标人应当重新招标。
2）评标定标
（1）评标委员会组成。一般由招标人代表和技术、经济等方面的专家组成，其成员人数为5人以上单数。其中技
术、经济等方面的专家不得少于成员总数的2/3。专家由招标人从招标代理机构的专家库或国家、省、直辖市人
民政府提供的专家名册中随机抽取，特殊招标项目可由招标人直接确定。
8.1.2 工程招标条件与程序
1.招标条件
机电工程项目的招标，应当满足法律规定的前提条件。
（1）项目已履行审批手续并获批准。
（2）资金已落实，并在招标文件中如实载明。
（3）招标人已依法成立。
（4）初步设计及概算已履行审批手续，并已获批准。
（5）招标范围、招标方式和招标组织形式等应履行核准手续，并已获核准。[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
（6）有招标所需的设计图纸及技术资料等。
3.招标过程与程序
3）废标及其确认
有下列情况之一的，评标委员会应当否决其投标：
（1）投标文件没有对招标文件的实质性要求和条件做出响应。
（2）投标文件中部分内容需经投标单位盖章和单位负责人签字的而未按要求完成及投标文件未按要求密封。
（3）弄虚作假、串通投标及行贿等违法行为。
（4）低于成本的报价或高于招标文件设定的最高投标限价。
（5）投标人不符合国家或者招标文件规定的资格条件。
（6）同一投标人提交两个以上不同的投标文件或者投标报价（但招标文件要求提交备选投标的除外）。
8.1.3 工程投标条件与程序
1.投标条件
（1）机电工程项目已具备招标条件。
（2）投标人资格已符合规定，并对招标文件做出实质性响应。
（3）投标人已按招标文件要求编制了投标文件。
（4）投标人已按招标文件要求提交了投标保证金。
（5）投标人参加依法必须进行招标的项目的投标，不受地区或者部门的限制，任何单位和个人不得非法干涉。
（6）投标人有下列情况不得参与投标：与招标人存在利害关系可能影响招标公正性的法人、其他组织或者个人；
与招标人单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，不得参加同一标段或者未划分标段的同一招
标项目投标。
3.投标策略
1）技术标的策略
（1）突出自身优势，大扬其长，避其所短，尤其在业绩信誉、施工装备、技术水平和力量、施工组织等方面加
以重点强调。
（2）突出工期目标，在满足业主工期要求时，提出适当缩短工期的目标和具体措施。
（3）强调质量控制的优势，提出优于业主提出的质量目标及实现目标的具体措施。
（4）向业主提出一些有利于降低工程造价、缩短工期、保证质量的合理化建议及一些优惠条件。
2）商务报价的策略
（1）可采用不平衡报价法、多方案报价法、增加建议方案法、投标前突然竞价法、无利润竞标法等方式进行报
价。
（2）根据投标单位的自身情况及此次招标投标的业主、竞争对手的实际情况确定。
4.投标书编制要点[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
1）技术标
（5）施工组织设计纲要：施工组织机构及主要成员情况；施工进度计划及保证措施；质量标准及其保证措施；
职业健康、安全、环境保证措施；主要施工装备配备计划；主要设备及专业的施工方案编制；突出方案在技术、
工期、质量、安全保障等方面有创新，利于降低施工成本。
5.投标文件内容
（1）投标函及附录。
（2）法定代表人身份证明或附有法定代表人身份证明的授权委托书。
（3）联合体协议书（招标文件未表明不接受联合体报价的情况下）。
（4）投标保证金。（5）商务报价。（6）施工组织设计。
（7）项目管理机构。（8）拟分包项目情况表。
（9）资格审查资料。（10）投标人须知前附表规定的其他材料。
6.投标文件的修改、撤回和送达
（1）投标人在招标文件所要求提交投标文件的截止时间前，可以修改、补充或撤回已提交的投标文件，并书面
通知招标人。补充、修改的内容为投标文件的组成部分。
（2）投标人在招标文件所要求提交投标文件的截止时间前，将按要求密封的投标文件送达投标地点。
（3）招标人应当签收在招标文件所要求提交投标文件的截止时间前收到的投标文件，妥善保管，且不得在开标
前开启。
（4）在招标文件所要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件不予接收。
7.电子招标投标方法
1）电子招标投标活动
（1）电子招标投标活动是指以数据电文形式，依托电子招标投标系统完成的全部或者部分招标投标交易、公共
服务和行政监督活动。
（2）电子招标投标系统根据功能不同，分为交易平台、公共服务平台和行政监督平台。
2）电子招标投标要求
（1）电子招标投标交易平台的运营机构，以及与该机构有控股或者管理关系可能影响招标公正性的任何单位和
个人，不得在该交易平台进行的招标项目中投标和代理投标。
（2）电子招标投标交易平台应当允许社会公众、市场主体免费注册登录和获取依法公开的招标投标信息，任何
单位和个人不得在招标投标活动中设置注册登记、投标报名等前置条件限制潜在投标人下载资格预审文件或者招
标文件。
（5）电子招标投标交易平台应当允许投标人离线编制投标文件，并且具备分段或者整体加密、解密功能。投标
人应当按照招标文件和电子招标投标交易平台的要求编制并加密投标文件。投标人未按规定加密的投标文件，电
子招标投标交易平台应当拒收并提示。
（6）投标人应当在投标截止时间前完成投标文件的传输递交，并可以补充、修改或者撤回投标文件。投标截止
时间前未完成投标文件传输的，视为撤回投标文件。投标截止时间后送达的投标文件，电子招标投标交易平台应[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
当拒收。
（7）电子招标投标交易平台收到投标人送达的投标文件，应当即时向投标人发出确认回执通知，并妥善保存投
标文件。在投标截止时间前，除投标人补充、修改或者撤回投标文件外，任何单位和个人不得解密、提取投标文
件。
8.2 工程合同管理
8.2.1 总包合同与分包合同
8.2.2 合同风险防范
8.2.3 合同履约与变更
8.2.4 索赔的类型与实施
8.2.1 总包合同与分包合同
1.施工总包合同
1）施工总包合同示范文本
（1）各种施工合同示范文本一般都由协议书、通用条款、专用条款组成。
（2）除合同文本外，合同文件一般还包括：中标通知书，投标书及其附件，有关的标准、规范及技术文件，图
纸、工程量清单、工程报价单或预算书等。
（3）在合同订立及履行过程中形成的与合同有关的文件均构成合同文件组成部分。
2）合同文件的优先顺序
（1）合同通用条款规定的优先顺序：中标通知书（如果有）；投标函及其附录（如果有）；专用合同条款及其
附件；通用合同条款；技术标准和要求；图纸；已标价工程量清单或预算书；其他合同文件。
（2）根据项目的具体情况在专用合同条款内约定合同文件的优先顺序。原则上应把文件签署日期在后的和内容
重要的排在前面，即更加优先。
（3）所有合同文件中包括合同当事人就该项合同文件所做出的补充和修改，属于同一类内容文件的，应以最新
签署的为准。专用合同条款及其附件须经合同当事人签字或盖章。
3）合同中的承包人（项目经理）
（1）项目经理应为合同当事人所确认的人选，并在专用合同条款中明确项目经理的姓名、职称、注册执业证书
编号、联系方式及授权范围等事项，项目经理经承包人授权后代表承包人负责履行合同。
（2）项目经理应是承包人正式聘用的员工，承包人应向发包人提交项目经理与承包人之间的劳动合同，以及承
包人为项目经理缴纳社会保险的有效证明。
（3）承包人不提交上述文件的，项目经理无权履行职责，发包人有权要求更换项目经理，由此增加的费用和（或）
延误的工期由承包人承担。
（4）项目经理应常驻施工现场，且每月在施工现场时间不得少于专用合同条款约定的天数。项目经理不得同时[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
担任其他项目的项目经理。项目经理确需离开施工现场时，应事先通知监理人，并取得发包人的书面同意。项目
经理的通知中应当载明临时代行其职责的人员的注册执业资格、管理经验等资料，该人员应具备履行相应职责的
能力。
（5）承包人需要更换项目经理的，应提前14天通知发包人及监理单位，并征得发包人书面同意，发包人要求更
换不称职的项目经理的，书面通知中应当载明要求更换的理由。承包人违反上述约定的，应按照专用合同条款的
约定，承担违约责任。
4）项目施工总承包单位的工作
（1）向分包人提供与分包工程相关的各种证件、批件和各种相关资料，向分包人提供具备施工条件的施工场地。
（2）组织分包人参加图纸会审，向分包人进行设计图纸交底。
（3）提供本合同专用条款中约定的设备和设施；为分包人提供施工所要求的场地和通道等。
（4）负责施工场地的管理工作，协调分包人与同一施工场地的其他施工人员之间的交叉配合，确保分包人按照
经批准的施工组织设计进行施工。
2.施工分包合同
2）施工分包人的主要责任和义务
（1）除非合同条款另有约定，分包人应履行并承担总包合同中与分包工程有关的发包人的所有义务与责任，同
时应避免因分包人自身行为或疏漏造成发包人违反发包人与业主间约定的合同义务的情况发生。
（2）分包人须服从发包人下达的或发包人转发监理工程师与分包工程有关的指令。未经发包人允许，分包人不
得以任何理由越过发包人与业主或监理工程师发生直接工作联系，分包人不得直接致函业主或监理工程师，也不
得直接接受业主或监理工程师的指令。如分包人与业主或监理工程师发生直接工作联系，将被视为违约，并承担
违约责任。
3）机电工程项目分包合同范围
机电工程总承包单位进行项目分包时应考虑的因素：
（1）总包合同约定的或业主指定的分包项目；
不属于主体工程，总承包单位考虑分包施工更有利于工程的进度和质量的分部工程；
一些专业性较强的分部工程分包，分包单位必须具备相应的企业资质等级以及相应的技术资格，如锅炉、压力管
道、压力容器、起重、电梯技术资格。
（2）签订分包合同后，若分包合同与总包合同发生抵触时，应以总包合同为准，分包合同不能解除总承包单位
的任何义务与责任。分包单位的任何影响到业主与总承包单位间合同的违约或疏忽，均为总承包单位的违约行为。
因此，总承包单位必须重视并指派专人负责对分包单位的管理，保证分包合同和总包合同的履行。
（3）只有业主和总承包单位才是工程施工总包合同的当事人，分包单位根据分包合同也应享受相应的权利和承
担相应的责任。分包合同必须明确规定分包单位的任务、责任及相应的权利，包括合同价款、工期、奖罚等。
（4）分包合同条款应写得明确和具体，避免含糊不清，也要避免与总承包合同中的业主发生直接关系，以免责
任不清。应严格规定分包单位不得把工程转包给其他单位。[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
8.2.2 合同风险防范
2.国际机电工程项目合同风险防范措施
1）项目所处的环境风险防范措施
项目所处的环境风险防范 防范措施
政治风险防范 政府担保，保险。
市场和收益风险防范 政府担保。
财经风险防范 项目融资全部以美元贷款。
法律风险防范 明确因违约、歧义、争端的仲裁在第三国进行。
不可抗力风险防范 保险。
2）项目实施中自身风险防范措施
项目实施中自身风险防范 防范措施
建设风险防范 招标竞争选择承包商，完工风险采用东道国政府和项目公司共同承担。
营运风险防范 委托专业化运行单位。
技术风险防范 委托专业化监造单位，关键技术采用成熟技术。
管理风险防范 提高项目融资风险管理水平，提高项目精细化管理水平。
8.2.3 合同履约与变更
1.合同履约
1）合同分析
（2）分析合同中的漏洞，澄清有争议的内容
包括：合同的法律基础、承包人的主要任务、发包人的责任、合同价格、计价方法、价格补偿条件、施工工期、
顺延惩罚条款、合同变更方式、违约责任、验收、移交和保修、索赔程序和争执的解决等。
1.合同履约
3）合同控制
（1）合同跟踪与控制。
内容包括：工程变更；工程质量是否符合合同要求；工期有无延长，原因是什么；有无合同规定以外的施工任务；[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
成本的增加和减少；对各施工单位所负责的工程进行跟踪检查、协调关系，保证工程总体质量和进度。
（2）合同实施的偏差分析。
内容包括：产生偏差的原因分析；合同实施偏差的责任分析；合同实施趋势分析。
（3）合同实施的偏差处理。
调整措施可以分为：组织措施；技术措施；经济措施；合同措施。
4）工程分包单位管理
（1）总承包单位对分包单位及分包工程的施工管理，应从施工准备、进场施工、工序交验、竣工验收、工程保
修以及技术、质量、安全、进度、工程款支付等进行全过程的管理。
（3）分包单位工作中的停检点应在自检合格的前提下，由总包单位检查合格后报请监理（业主代表）进行检查。
分包单位对开工、关键工序交验、竣工验收等过程经自行检验合格后，均应事先通知总承包单位组织预验收，经
认可后由总承包单位通知业主组织检查验收。
（4）总承包单位应及时检查、审核分包单位提交的分包工程施工组织设计、施工方案、质量保证体系、质量保
证措施、安全保证体系及措施、施工进度计划、施工进度统计报表、工程款支付申请、隐蔽工程验收报告和竣工
交验报告等文件资料，提出审核意见并批复。
2.合同变更
2）合同变更的成立条件
（1）合同关系已经存在。
（2）合同内容发生变化。如工程变更主要包括工程量变更、工程项目变更、进度计划变更、施工条件变更、合
同当事人的变化等。设计变更主要包括更改有关标高、基线、位置和尺寸等。
（3）经合同当事人协商一致，或者法院、仲裁庭裁决，或者援引法律直接规定。
3）合同变更的范围
除专用合同条款另有约定外，合同履行过程中发生以下情形的，应进行变更：
（1）增加或减少合同中任何工作，或追加额外的工作。
（2）取消合同中任何工作，但转由他人实施的工作除外。
（3）改变合同中任何工作的质量标准或其他特性。
（4）改变工程的基线、标高、位置和尺寸。
8.2.4 索赔的类型与实施
1.索赔的起因与分类
1）索赔的起因
①合同当事方违约，不履行或未能正确履行合同义务与责任。
②合同错误，如合同条文不全、错误、矛盾等， 设计图纸、技术规范错误等。
③合同变更。[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
④工程环境变化， 包括法律、物价和自然条件的变化等。
⑤不可抗力因素，如恶劣气候条件、地震、疫情、洪水、战争状态等。
2）索赔的分类
（1）按照索赔目的和要求分类：
①工期索赔
②费用索赔
（2）按照索赔事件的性质分类：
有工程延期索赔；工程加速索赔；工程变更索赔；工程终止索赔；不可预见的外部障碍或条件索赔；不可抗力事
件引起的索赔；其他索赔，如货币贬值、汇率变化、物价变化、政策法令变化等原因引起的索赔。
（3）按照索赔的有关当事人分类
包括：总承包方与业主之间的索赔；总承包方与分包方之间的索赔；总承包方与供应商之间的索赔；总承包方向
保险公司的索赔。
承包商向业主的索赔有以下几类：因合同文件引起的索赔；有关工程施工的索赔；有关价款方面的索赔；有关工
期的索赔；特殊风险和人力不可抗拒灾害的索赔；工程暂停、终止合同的索赔；财务费用补偿的索赔等。
2.承包人向发包人提起的索赔
1）承包人可以提起索赔的事件
①发包人违反合同给承包人造成时间、费用的损失
②因工程变更（含设计变更、发包人提出的工程变更、监理工程师提出的工程变更，以及承包人提出并经监理工
程师批准的变更）造成的时间、费用损失
③由于监理工程师对合同文件的歧义解释、技术资料不确切，导致施工条件的改变，造成了时间、费用的增加
④发包人提出提前完成项目或缩短工期而造成承包人的费用增加
⑤发包人延误支付期限造成承包人的损失
⑥对合同规定以外的项目进行检验，且检验合格，或非承包人的原因导致项目缺陷的修复所发生的损失或费用
⑦非承包人的原因导致工程暂时停工。
⑧物价上涨、法规变化及其他原因造成了损失。
2）索赔成立的前提条件
应该同时具备以下三个前提条件：
①与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失。
②造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任。
③承包人按合同规定的程序和时间提交索赔意向通知和索赔报告。
3.施工索赔的关键环节
1）提出索赔意向书
2）做好同期记录
3）提交详细情况报告[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
4）提交最终索赔报告
（2）承包人的正式索赔文件有：索赔申请表、批复的索赔意向书、编制说明、附件等。包括本项费用或工期索
赔有关的各种往来文件，承包人发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
