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第三章 水土保持工程监理概论
第一节 水土保持工程监理基本规定
一、水土保持工程监理沿革
我国从20世纪80年代末开始推行工程监理制。1995年水利部发布《水利工程建设项目管理规定（试
行）》（水利部水建（1995）128号通知发布），要求水利工程建设全面推行建设监理制。1998年国务院
批准的《全国生态环境建设规划》明确规定：生态环境建设工程严格执行国家基本建设程序，按规划立项，
按项目进行动态管理，按设计施工，按工程进度安排建设资金，按效益考核。水利部将水土保持生态环境
建设纳入基本建设管理程序，积极推行“三制”（即项目法人制、招标投标制和建设监理制）。
二、水土保持工程监理实施的范围
《中国水利百科全书》将水利工程定义为对自然界的地表水和地下水进行控制和调配，以达到除害兴
利的目的而修建的工程。
水利工程建设监理，是指具有相应资质的水利工程建设监理单位，受项目法人（建设单位）委托，按
照监理合同对水利工程建设项目实施中的质量、进度、资金、安全生产、环境保护等进行的管理活动，包
括水利工程施工监理、水土保持工程施工监理、机电及金属结构设备制造监理、水利工程建设环境保护监
理。
水利工程建设项目依法实行建设监理。总投资200万元以上且符合下列条件之一的水利工程建设项目，
必须实行建设监理：
（1）关系社会公共利益或者公共安全的。
（2）使用国有资金投资或者国家融资的。
（3）使用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的。
凡主体工程开展监理工作的项目，应当按照水土保持监理标准和规范开展水土保持工程施工监理。
其中，征占地面积在20hm2以上或者挖填土石方总量在20万m3以上的项目，应当配备具有水土保持专
业监理资格的工程师；
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征占地面积200hm2以上或者挖填土石方总量在200万m3以上的项目，应当由具有水土保持工程施工监
理专业资质的单位承担监理任务。
水利部对全国水利工程建设监理实施统一监督管理。
【例-单选题】以下应当由具有水土保持工程施工监理专业资质的单位承担监理任务的是（）。
A.征占地面积在20hm2以上
B.挖填土石方总量在20万m3以上
C.征占地面积100hm2以上
D.挖填土石方总量在200万m3以上的
答案：D
水土保持工程监理实施的范围主要包括两类：
一类是水土保持生态建设工程监理，依据水土保持生态建设工程设计文件，针对水土保持生态建设工
程施工而开展的质量控制、进度控制、投资控制、安全与文明施工管理、信息管理、合同管理等的专业化
技术服务活动，应由水土保持监理单位承担监理工作。
另一类是生产建设项目水土保持监理，依据有关法律法规、批复的水土保持方案和后续设计文件，针
对生产建设项目水土保持措施落实而开展的跟踪指导和全过程监管的专业化技术服务活动，以及根据合同
约定开展的水土保持施工监理活动。
如果由于监理单位的原因导致工程项目遭受直接损失，监理单位应按有关规定和监理合同约定承担相
应法律责任和经济责任。
三、水土保持工程施工监理合同
监理委托合同简称为监理合同，是项目法人（建设单位）在选定了工程施工监理单位之后，双方为了
更好地履行各自的职责，确保工程按计划实施，而根据国家的有关规定签订的、明确相互权利和义务的协
议。监理合同按不同服务阶段可分为设计监理合同、安装监理合同、施工监理合同和环境监理合同等。目
前水土保持工程建设中常用的是施工监理合同，称水土保持工程施工监理合同。作为受托人必须是依法成
立的具有法人资格的监理企业，并且所承担的工程监理业务应与企业资质等级和业务范围相符合。
水土保持工程监理没有标准的合同示范文本，可参照使用《水利工程施工监理合同示范文本》（GF-
2007-0211）。
水土保持工程建设过程中，监理工作范围和工程施工工期随时都可能发生变化，导致这种变化的因素
一般分为不可抗力因素和人为因素。不可抗力因素一般会在合同条款中予以明确。人为因素导致的变化，
既可能是工期提前、监理工作范围缩小，也可能是工期延长、监理工作范围增加。如果因为项目法人（建
设单位）管理不当、建设资金不到位、当地群众阻碍施工等非监理单位因素导致了施工工期延长，或者项
目法人（建设单位）要求监理单位增加工作范围或工作量，而监理合同中又没有明确的，监理单位应及时
与项目法人（建设单位）签署补充协议，明确相关工作、服务内容和报酬。
监理单位在监理过程中，可以发挥自身技术优势，针对工程建设管理、设计、施工操作、检验技术等
方面，提出合理化建议，在被项目法人（建设单位）采纳并取得较好效益后，如果在合同条款中有明确规
定的，监理单位可按照合同约定，获得相应的奖励。但是，如果由于监理单位的原因导致工程项目遭受直
接损失，监理单位应按有关规定和监理合同约定承担相应法律责任和经济责任。
四、监理服务收费
水土保持施工监理是有偿的技术服务活动，计费应依据所委托的监理业务的范围、工作深度、工程性
质、规模、工作条件确定。水土保持工程监理服务属于技术咨询类服务，实行市场调节价后，有利于调动
监理单位的创新积极性，增强我国水土保持工程监理服务发展的动力。如何更好地适应工程监理服务价格
的市场化改革，通过市场价格来体现监理单位的服务质量、社会信誉度，以及监理服务的价值，保证优质
优价，是监理单位需要重点关注的。
第二节 水土保持工程监理组织
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一、监理单位
水土保持工程监理单位应具有相应资质，并具备相应的水土保持专业技术能力和水平，积极采用先进
的项目管理和技术手段，依法独立、诚信、科学、公平、公正地开展监理工作。项目法人（建设单位）应
以书面形式与水土保持工程监理单位签订合同，合同中应包括监理工作的范围、内容、服务期限和酬金，
以及双方的义务、违约的责任等相关围条款。
监理单位必须具有自己的名称、组织机构和场所，有与承担监理业务相适应的经济、法律、技术及管
理人员，有完善的组织章程和管理制度，并应具有一定数量的资金和设施。
符合条件的单位经工商注册取得营业执照后，按照《水利工程建设监理单位资质管理办法》申请取得
水土保持监理资质等级证书，并在其资质等级许可的范围内承担工程监理业务。
监理单位资质分为水利工程施工监理、水土保持工程施工监理、机电及金属结构设备制造监理和水利
工程建设环境保护监理四个专业。其中水土保持工程施工监理专业资质分为甲、乙两个等级。
【例-单选题】监理单位资质分为()个专业。
A.2
B.5
C.3
D.4
答案：D
1.水土保持工程施工监理专业资质范围
根据水利部发布《水利部关于开展水利工程建设监理单位资质行政许可有关工作的公告》（水利部公
告2021年第9号），取消水利工程建设监理单位丙级资质认定，不再受理丙级资质新申请事项。
水土保持工程施工监理两个专业资质由原来的甲、乙、丙三个等级调整为甲、乙两个等级。
甲级可以承担各等级水土保持工程的施工监理业务。
乙级可以承担Ⅱ等及以下各等级水土保持工程的施工监理业务。
同时具备水利工程施工监理专业资质和乙级以上水土保持工程施工监理专业资质的，方可承担淤地坝
中的骨干坝施工监理业务。
适用《水利工程建设监理单位资质管理办法》的水土保持工程等级划分标准为：
1等：500km2及以上的水土保持综合治理项目；总库容100万m3及以上、小于500万m3的沟道治理工
程；征占地面积500hm2及以上的开发建设项目的水土保持工程。
2 等：150km2及以上、小于 500km2的水土保持综合治理项目；总库容 50万 m3及以上、小于100 万m3
的沟道治理工程；征占地面积50hm2及以上、小于500hm2的开发建设项目的水土保持工程。
2.监理单位开展监理工作应遵守的规定
（1）遵守国家法律、法规、规章和标准，维护国家利益、社会公共利益和工程建设当事人合法权益。
（2）不得与施工单位以及设备、材料、苗木和籽种供货人发生经营性隶属关系或合伙经营。
（3）不得转包或违法分包监理业务。
（4）不得采取不正当竞争手段获取监理业务。
（5）水土保持工程监理的行为主体是具有水土保持相应资质的工程建设监理单位，区别于水行政主
管部门监督管理的特点是不具备行政强制性。
水土保持工程监理的实施需要项目法人（建设单位）委托和授权，并在规定范围内行使管理权。通过
项目法人（建设单位）委托和授权方式来实施建设监理是建设监理与政府对工程建设所进行的行政性监督
管理的重要区别。这种方式也决定了在实施工程建设监理的项目中，项目法人（建设单位）与监理单位的
关系是委托与被委托、授权与被授权的关系。这种委托和授权方式说明，在实施建设监理的过程中，监理
单位的权力主要是由作为建设项目管理主体的项目法人（建设单位）通过授权而转移过来的，在水土保持
工程项目建设过程中，项目法人（建设单位）始终是以建设项目管理主体身份掌握着工程项目建设的决策
权，并承担项目建设风险。
二、监理单位的经营活动准则
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水土保持工程监理单位从事监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则。
三、监理工作的监督管理
水利部实行监理单位资质监督检查制度，对监理单位资质实行动态管理。水利部履行监督检查职责时，
有关单位和人员应当客观、如实反映情况，提供相关材料。
四、监理机构
水土保持监理机构是水土保持监理单位在项目现场设置的履行监理合同授权范围内职责的部门。水土
保持监理机构设置的地点、规模和组织形式应根据合同约定，并结合项目的水土流失防治特点、规模、措
施、影响因素等综合确定。一般工程现场的监理机构名称为：某监理单位某工程项目监理部。在监理实施
过程中，监理单位应将监理合同约定的管理职责与监理权限授予监理机构，指导、检查、考核并要求监理
机构定期向监理单位报工程建设监理的基本情况，监理机构切实履行其职责，公正行使其权限，确保监理
工作有序进行。
按《水土保持工程施工监理规范》（SL523—2011）规定，监理机构的基本职责与权限应主要包括以下
内容：
（1）协助项目法人（建设单位）选择施工单位及设备、工程材料、苗木和籽种供货人。
（2）核查并签发施工图纸。
（3）审批施工单位提交的有关文件。
（4）签发指令、指示、通知和批复等监理文件。
（5）监督、检查施工过程中现场安全、职业卫生和环境保护情况。
（6）监督、检查工程建设进度。
（7）检查工程项目的材料、苗木、籽种的质量和工程施工质量。
（8）处置施工中影响工程质量或安全的紧急情况。
（9）审核工程量，签发付款凭证。
（10）处理合同违约、变更和索赔等问题。
（11）参与工程各阶段验收。
（12）协调施工合同各方之间的关系。
（13）监理合同约定的其他职责与权限。
五、监理人员职责
《水利工程建设监理规定》明确规定，水利工程建设监理实行总监理工程师负责制。总监理工程师负
责全面履行监理合同约定的监理单位职责，发布有关指令，签署监理文件，协调有关各方之间的关系。监
理工程师在总监理工程师授权范围内开展监理工作，具体负责所承担的监理工作，并对总监理工程师负责；
监理员在监理工程师或者总监理工程师授权范围内从事监理辅助工作。
监理人员的配置应根据监理合同约定的监理范围、监理内容、服务期限、工程规模、技术复杂程度、
工程环境、工作深度和密度等因素，综合考虑配备监理人员的数量及分工，根据主体工程点状、线状的不
同分布，工作界面、工作深度及项目法人（建设单位）的要求进行，包括水土保持总监理工程师、水土保
持监理工程师和水土保持监理员，必要时可配备水土保持副总监理工程师或总监代表。
1.水土保持监理机构的人员配置要求
监理人员应根据项目特点和工作需求配置工程、植物等相关的专业人员及管理与辅助人员。水土保持
监理机构应将总监理工程师和其他主要监理人员的姓名、监理业务职责分工和授权范围报送项目法人（建
设单位）并通知施工单位。
2.水土保持监理人员职责
（1）总监理工程师应履行下列主要职责，其中，第1）、2）、3）、4）、5）、6）、7）、11）款不
得委托：
1）主持编制监理规划，制定监理机构规章制度，审批监理实施细则，签发监理机构的文件。
2）确定监理机构各部门职责分工及各级监理人员职责权限，协调监理机构内部工作。
3）指导监理工程师开展工作，负责本监理机构中监理人员的工作考核，根据工程建设进展情况，调整
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监理人员。
4）主持第一次工地会议，主持或授权监理工程师主持监理例会和监理专题会议5）审批开工申请报告，
签发合同项目开工令、暂停施工通知和复工通知等重要监理文件。
6）组织审核付款申请，签发付款凭证。
7）主持处理合同违约、变更和索赔等事宜，签发变更和索赔的有关文件。
8）审查施工组织设计和进度计划。
9）受项目法人（建设单位）委托可组织分部工程验收，参与项目法人（建设单位）组织的单位工程验
收、合同项目完工验收，参加阶段验收、单位工程投入使用验收和工程竣工验收。
10）检查监理日志，组织编写并签发监理月报（或季报、年度报告）、监理专题报告、监理工作报告，
组织整理监理档案资料。
11）签发合同项目保修期终止证书和移交证书。
（2）监理工程师应按照岗位职责和总监理工程师所授予的权限开展工作，应履行下列主要职责：
1）参与编制监理规划、监理实施细则、监理月报（季报、年度报告）、监理专题报告、监理工作报告、
监理工作总结报告。
2）核查并签发施工图。
3）组织设计交底和现场交桩。
4）受总监理工程师委托主持工地例会。必要时及时组织召开工地专题会议，解决施工过程中的各种专
项问题，并向总监理工程师报告会议内容。
5）检查进场材料、苗木、籽种、设备及产品质量凭证、检测报告等。
6）协助总监理工程师协调有关各方之间的关系。按照职责权限处理施工现场发生的有关问题，并按照
职责分工进行现场签证。
7）检验工程的施工质量，并予以确认。
8）审核工程量。
9）审查付款凭证。
10）提出变更、索赔及质量和安全事故等方面的初步意见。
11）按照职责权限参与工程的质量评定和验收工作。
12）填写监理日志，整理监理资料。
13）及时向总监理工程师报告工程建设实施中发生的重大问题和紧急情况。
14）指导、检查监理员的工作。
15）处理现场与监理有关的其他工作。
（3）监理员应协助监理工程师开展工作，并履行下列职责：
1）核实进场材料、苗木、籽种、设备及产品质量检验报告，并做好现场记录。
2）检查并记录现场施工程序、施工方法等实施过程情况。
3）核实工程计量结果。
4）检查、监督工程现场施工安全和环境保护措施的落实情况，发现问题，及时向监理工程师报告。
5）检查施工单位的施工日志和检验记录，核实施工单位质量评定的相关原始记录。
6）填写监理日志。
7）处理监理工程师交办的其他工作。
总监理工程师对监理单位负责，专业监理工程师对总监理工程师负责。监理员对监理工程师负责，协
助监理工程师开展监理工作，承担辅助性监理工作，但无审批权和发布各种监理指示、通知的权利。总监
理工程师应根据分级管理的原则，将一些权限具体、明确地授予监理工程师，并将这种授权及时通报项目
法人（建设单位）和施工单位。但是一些重要的监理权限应由总监理工程师负责，不得授权委托他人。
监理工程师不得同时受聘于两个或两个以上单位，不得允许他人以本人名义执业，严禁“证书挂靠”。
出租、出借注册证书的，依据相关法律、法规进行处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。监理工程师依
据职责开展工作，在本人执业活动中形成的工程监理文件上签章，并承担相应责任。
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监理工程师未执行法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，造成质量安全事故的，依据相关法律、
法规进行处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。取得监理工程师注册证书的人员，应当按照国家专业技
术人员继续教育的有关规定接受继续教育，更新专业知识，提高业务水平。
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