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2025环球网校监理工程师《建设工程监理案例分析》精讲班-水利
知识点四 工程验收
1.根据《水利水电建设工程验收规程》（SL223—2008）：
（1）工程验收结论应经2/3以上验收委员会（工作组）成员同意。验收过程中发现的问题，其
处理原则应由验收委员会（工作组）协商确定。主任委员（组长）对争议问题有裁决权。若1/2以上
的委员（组员）不同意裁决意见时，法人验收应报请验收监督管理机关决定；政府验收应报请竣工验
收主持单位决定。
（2）合同工程完工验收应具备以下条件：①合同范围内的工程项目和工作已按合同约定完成；
②工程已按规定进行了有关验收；③观测仪器和设备已测得初始值及施工期各项观测值；④工程质量
缺陷已按要求进行处理；⑤工程完工结算已完成；⑥施工现场已经进行清理；⑦需移交项目法人的档
案资料已按要求整理完毕；⑧合同约定的其他条件。
（3）阶段验收应由竣工验收主持单位或其委托的单位主持。阶段验收委员会应由验收主持单位、
质量和安全监督机构、运行管理单位的代表以及有关专家组成；必要时，可邀请地方人民政府以及有
关部门参加。
2.施工单位应按以下要求编制竣工图：
（1）竣工图是项目档案的重要组成部分，一般由施工单位负责编制，须符合《水利工程建设项
目竣工图编制要求》。项目法人负责组织或委托有资质的单位编制工程总平面图和综合管线竣工图。
（2）用施工图编制竣工图的，应使用新图纸，白图或蓝图均可，但不得使用复印的白图和拼接
图编制竣工图。
（3）按施工图施工没有变更的，由竣工图编制单位在施工图上逐张加盖并签署竣工图章。
（4）一般性图纸变更且能在原施工图上修改补充的，可直接在原图上修改，并加盖竣工图章。
修改处应注明修改依据文件的名称、编号和条款号，无法用图形、数据表达或标注清楚的，应在标题
栏上方或左边用文字简练说明。
（4）重新绘制竣工图
①有下述情形之一的均应重新绘制竣工图：
A.涉及结构形式、工艺、平面布置、项目等重大改变。
B.图面变更面积超过20%。
C.合同约定对所有变更均需重绘或变更面积超过合同约定比例。
②重新绘制竣工图按原图编号，图号末尾加注“竣”字，或在新图标题栏内注明“竣工阶段”。
重新绘制竣工图图幅、比例和文字字号及字体应与原施工图一致。
③施工单位重新绘制的竣工图，标题栏应包含施工单位名称、图纸名称、编制人、审核人、图号、
比例尺、编制日期等标识项，并逐张加盖监理单位相关责任人审核签字的竣工图审核章。
案例三十 某引水工程各参建单位质量责任
【背景】
某引水工程，主要建筑物包括渠道、泵站、水闸等。发包人按照《水利水电工程标准施工招标文
件（2009年版）》招标选择了承包人，发包人分别与A单位签订了施工合同、与B单位签订了监理
合同、与C单位签订了设计合同。2019年3月开工，合同工期定为18个月。
【事件】
事件1：施工中的碎石（碎石垫层、混凝土粗骨料等）合同约定由发包人提供，2019年12月，
发包人运至现场的一批碎石经检验不合格，由于市场碎石供应紧张，发包人暗示承包人可以将该批碎
石用于工程。
事件2：设计单位C在设计文件中标明泵站工程的水泵、机电、金属结构设备需采购上海某水工
机械厂家设备，理由是该厂家设备质量有保证。
事件3：承包人A经监理人和发包人同意，将绿化工程分包给了具有资质的D公司，由于D公司
现阶段施工人员设备不足，又将部分工程分包给了E公司。
事件4：2019年10月，由于泵站下部结构有一仓混凝土质量不合格，承包人尚未进行处理，监
理工程师尚未进行签字确认，为了赶工期，承包人直接进行了下一仓混凝土浇筑。
【问题】
问题1.请指出事件1中的不妥之处，并说明理由。
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问题2.请指出事件2中的不妥之处，并说明理由。
问题3.请指出事件3中的不妥之处，并说明理由。
问题4.请指出事件4中的不妥之处，并说明理由。
【答题要点及解析】
1.问题1
答题要点：事件1中发包人暗示承包人使用不合格碎石不妥。
理由是：根据《建设工程质量管理条例》，发包人不得明示或者暗示承包人使用不合格的建筑材
料。
答案解析：问题1主要考核发包人提供原材料的质量责任方面的知识。
《建设工程质量管理条例》（国务院令第687号）第十四条规定：“按照合同约定，由建设单位
采购建筑材料、建筑构配件和设备的，建设单位应当保证建筑材料、建筑构配件和设备符合设计文件
和合同要求，建设单位不得明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备。”
2.问题2
答题要点：事件2中设计单位指定生产厂、供应商不妥。
理由是：根据《建设工程质量管理条例》（国务院令第687号），除有特殊要求的建筑材料、专
用设备、工艺生产线等外，设计单位不得指定生产厂家、供应商。
答案解析：问题2主要考核勘察、设计单位的质量责任方面的知识。
《建设工程质量管理条例》（国务院令第687号）第二十二条规定：“设计单位在涉及文件中选
用的建筑材料、建筑构配件和设备，应当注明规格、型号、性能等技术指标，其质量要求必须符合国
家规定的标准。除有特殊要求的建筑材料、专用设备、工艺生产线等外，设计单位不得指定生产厂、
供应商。”该泵站工程所用的水机、机电、金属结构设备都不是专用设备，不应因保证质量而指定生
产厂家，所有供应设备的厂家都必须保证质量要求。
3.问题3
答题要点：事件3中D公司将绿化工程又分包给E公司不妥。
理由是：《中华人民共和国民法典》规定，禁止分包单位将其承包的工程再分包。
答案解析：问题3主要考核施工单位质量责任和工程违法分包方面的知识。
《中华人民共和国民法典》第七百九十一条规定：“禁止承包人将工程分包给不具备相应资质条
件的单位。禁止分包单位将其承包的工程再分包。”
为了维护水利建设市场秩序，规范水利工程施工转包、违反分包等违法行为认定工作，2016年
12月2日水利部水建管[2016]420号发布施行了《水利工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管
理暂行办法》，此办法中认定承包人将主要建筑物的主体结构工程分包的为违法分包；认定工程分包
单位将其承包的工程中非劳务作业部分再分包的为违法分包。事件3中承包人A经监理人和发包人同
意，将绿化工程分包给了具有资质的D公司，承包人分包的内容不是主体工程，故该绿化工程分包是
合法的；而由于D公司人员设备不足，又将部分工程分包给了E公司，是分包后再次分包，是违法分
包。
4.问题4
答题要点：事件4中上一仓混凝土质量不合格直接进行下一仓混凝土浇筑不妥。
理由是：上一仓混凝土质量不合格，未经监理工程师签字，承包人不得进行下一道工序施工。
答案解析：问题4主要考核监理人的质量责任和工程质量报验制度方面的知识。
《建设工程质量管理条例》（国务院令第687号）第三十七条规定：“工程监理单位应当选派具
备相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻施工现场。未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配
件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。”上一仓混凝土质量不
合格，监理工程师是不会签认的，必须经过处理达到合格后，方能进行下一仓混凝土施工。
《水利工程施工监理规范》（SL288-2014）第3.3条规定：“承包人每完成一道工序或一个单元
工程，都应经过自检。承包人自检合格后方可报监理机构进行复核。上道工序或上一单元工程未经复
核或复核不合格，不得进行下道工序或下一单元工程施工。”
【背景】
某引水工程，发包人按照《水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》招标选择了承包人，
并与承包人签订了施工合同，合同内容包括河渠交叉建筑物1座，左岸排水建筑物1座，渠渠交叉建
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筑物1座，节制闸1座，退水闸1座，渠道1981.9m，还包括砂砾料场的砂砾料开采加工和供应。发
包人与监理人签订了监理合同。
【事件】
事件1：开工通知发出前，监理人对发包人和承包人的施工准备工作进行了检查，检查内容包括：
①检测条件或检测机构是否满足合同要求；②测量基准点的复核；③测量基准点的移交；④施工用地
的提供；⑤施工组织设计；⑥承包人提供的施工图纸。
事件2：监理人建立了监理工作制度，主要包括：技术文件核查、审核和审批制度，工程质量报
验制度，会议制度，紧急情况报告制度和监理报告制度。
事件3：监理人检查承包人的施工设备进场情况时，发现一台起重设备没有年检，存在安全隐患。
事件4：工程开工前，承包人将进场的人员情况进行了报审，监理人审查了承包人主要管理人员
和技术人员及特种作业人员相关资质情况，发现技术负责人不是投标文件中的技术负责人，有一个电
焊工焊工证超过了有效期。监理人要求承包人更换此两人，技术负责人要求按投标文件中约定的人员
到位或履行相应的变更程序，电焊工要求更换为具有有效焊工证的人员上岗。承包人同意更换电焊工，
但承包人认为进场的技术负责人与投标文件中的技术负责人是同条件的，故不同意监理人的要求。
事件5：监理人审查承包人提交的基础开挖专项施工方案时，发现未提供施工降排水图纸及计算
说明书。承包人认为施工降排水属于临时工程措施，施工图纸和计算说明不需要监理人的审批，因此
拒绝提供。
【问题】
问题1.事件1中，请选择出属于发包人的准备工作，并在此基础上补充完善发包人准备工作条件。
问题2.事件2中，你认为还应补充哪些监理制度？
问题3.事件3中，监理人应如何处理这种情况？监理人对施工设备的进场检查，需要检查哪些内
容？
问题4.请指出事件4中不妥之处，并说明理由。
问题5.请指出事件5中不妥之处，并说明理由。
【答题要点及解析】
1.问题1
答题要点：
（1）事件1中属于发包人开工准备工作条件的是：③、④。
（2）除此之外，发包人开工准备工作条件还包括：首批开工项目施工图纸的提供，施工合同中
约定的应由发包人负责的道路、供电、供水、通信及其他条件和资源的提供情况。
答案解析：问题1主要考核发包人和承包人施工准备工作质量控制施工条件准备方面的知识。
《水利工程施工监理规范》（SL288-2014）第5.2.1条规定，检查开工前发包人应提供的施工条
件是否满足开工要求，应包括的内容：
“1.首批开工项目施工图纸的提供。
2.测量基准点的移交。
3.施工用地的提供。
4.施工合同约定应由发包人负责的道路、供电、供水、通信及其他条件和资源的提供情况。”
2.问题2
答题要点：监理人建立监理工作制度除事件2中包含的内容外，还应补充以下监理制度：原材料、
中间产品和工程设备报验制度，工程计量付款签证制度，工程建设标准强制性条文（水利工程部分）
符合性审核制度，工程验收制度。
答案解析：问题2主要考核监理人施工准备工作质量控制的主要工作制度。
《水利工程施工监理规范》（SL288-2014）第4.3节“监理人主要工作制度”规定，监理人主要
工作制度应包括下列内容：技术文件核查、审核和审批制度，原材料、中间，产品和工程设备报验制
度，工程质量报验制度，工程计量付款签证制度，会议制度，紧急情况报告制度，工程建设标准强制
性条文（水利工程部分）符合性审核制度，监理报告制度，工程验收制度。
3.问题3
答题要点：
（1）事件3中监理人对承包人进场的施工设备存在严重问题或隐患的，应及时书面督促承包人
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限时更换。
（2）对承包人进场施工设备的检查应包括：数量、规格、生产能力、完好率及设备配套的情况
是否符合施工合同的要求，是否满足工程开工及随后施工的需要。
答案解析：问题3主要考核监理人对承包人进场设备检查方面的知识。
《水利工程施工监理规范》（SL288-2014）条文说明中第5.2.2条第2款规定：“对承包人进场
施工设备的检查包括数量、规格、生产能力、完好率及设备配套的情况是否符合施工合同的要求，是
否满足工程开工及随后施工的需要。对存在严重问题或隐患的施工设备，要及时书面督促承包人限时
更换。”
《水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》通用合同条款6.1.1约定：承包人应按合同进
度计划的要求，及时配置施工设备和修建临时设施。进入施工场地的承包人设备需经监理人核查后才
能投入使用。承包人更换合同约定的承包人设备的，应报监理人批准。
6.3约定：承包人使用的施工设备不能满足合同进度计划和（或）质量要求时，监理人有权要求
承包人增加或更换施工设备，承包人应及时增加或更换，由此增加的费用和（或）工期延误由承包人
承担。
4.问题4
答题要点：事件4中承包人不同意监理人的要求不妥。
理由是：承包人派驻现场的主要管理人员、技术人员及特种作业人员应该与施工合同文件一致。
如有变化，应重新审查并报发包人认可。
答案解析：问题5主要考核监理人对承包人进场人员检查方面的知识。
《中华人民共和国民法典》第五百零九条规定：“当事人应当按照约定全面履行自己的义务。”
第五百七十七条规定：“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续
履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。”施工投标文件是施工合同文件之一，对计划进场人
员的约定就是合同约定，技术负责人应该是按合同约定的人员进场，不得随意改变。
《水利工程施工监理规范》（SL288-2014）第5.2.2条检查开工前承包人的施工准备情况中人员
进场要求第1款规定：“承包人派驻现场的主要管理人员、技术人员及特种作业人员是否与施工合同
文件一致。如有变化，应重新审查并报发包人认可。”
《水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》通用合同条款4.6.3约定：“承包人安排在施
工场地的主要管理人员和技术骨干应相对稳定。承包人更换主要管理人员和技术骨干时，应取得监理
人的同意。”4.6.4约定：“特殊岗位的工作人员均应持有相应的资格证明，监理人有权随时检查。
监理人认为有必要时，可进行现场考核。”
5.问题5
答题要点：事件5中承包人拒绝提供临时工程图纸不妥。
理由是：承包人提供的施工图纸，监理人应按施工合同约定进行核查。
答案解析：问题5主要考核监理人对承包人提供施工图纸核查方面的知识。
《水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》通用合同条款1.6.2规定：“承包人提供的文
件应按技术标准和要求（合同技术条款）约定的期限和数量提供给监理人。监理人应按技术标准和要
求（合同技术条款）约定的期限批复承包人。”
《水利水电土建工程施工合同条件》（示范文本GF-2017-0208）通用合同条款5.5规定：承包
人应按合同规定的内容和时间要求，编制施工组织设计、施工措施计划和部分施工图纸提交监理人审
查，并对现场作业和施工方法的完备和可靠负全部责任。
案例三十二 某泵站枢纽工程程序、中间产品质量控制
【背景】
某泵站枢纽工程，建设内容包括渠道工程、进水工程、泵房、出水工程、金属结构及机电设备工
程等。主要工程量土方开挖10万m³，土方回填15万m³，混凝土2万m³。发包人与承包人按照《水
利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》签订了施工合同；发包人与监理人签订了监理合同，在
监理合同中对监理平行检测的项目和数量（比例）约定按《水利工程施工监理规范》（SL288-2014）
的规定执行。
【事件】
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事件1：渠道工程堤防回填设计采用开挖料及A料场的土料回填，压实度为95%。开工后，由于
开挖料不满足回填标准要求，料源不足，承包人自行另外选择了B料场作为回填料源。
事件2：土方回填料全部采用土料，承包人压实质量检测按照土方回填质量检验标准，共检测1500
组。
事件3：由于距离市区较近，采用商品混凝土。商品混凝土进场后，承包人认为商品混凝土出厂
时已经进行出厂合格检验，因此承包人不应再进行检测。
事件4：承包人完成地基承载力试验后，发包人要求监理人对地基承载力试验进行平行检测。
【问题】
问题1.对事件1，请指出不妥之处，并说明理由。
问题2.对事件2，你认为监理人土方回填的平行检测至少取样多少组？说明理由。
问题3.对事件3，请指出不妥之处，并说明理由。
问题4.对事件4，请指出不妥之处，并说明理由。
【答题要点及解析】
1.问题1
答题要点：事件1中承包人擅自改变回填料不妥。
理由是：承包人发现开挖料不满足回填标准要求时应及时提出意见和建议，变更料场应按规定进
行变更处理，在监理人和发包人同意后方可组织实施。
答案解析：问题1主要考核设计变更中设计与实际有偏差的处置的知识。
《建设工程质量管理条例》（国务院令第687号）第二十八条规定：“施工单位必须按照工程设
计图纸和施工技术标准施工，不得擅自修改工程设计，不得偷工减料；施工单位在施工过程中发现设
计文件和图纸有差错的，应当及时提出意见和建议。”
《堤防工程施工规范》（SL260-2014）第11.2.2条规定：“当发现料场土质与设计有较大差异
时，应取代表性土样通过土工试验进行复验；确实达不到设计要求时，应及时报告监理单位。”
《水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》15.3.1约定：“承包人收到监理人按合同约
定发出的图纸和文件，经检查认为其中存在第15.1款约定情形的，可向监理人提出书面变更建议。
变更建议应阐明要求变更的依据，并附必要的图纸和说明。监理人收到承包人书面建议后，应与发包
人共同研究，确认存在变更的，应在收到承包人书面建议后的 14天内作出变更指示。经研究后不同
意作为变更的，应由监理人书面答复承包人。”
2.问题2
答题要点：对事件2，监理人土方回填的平行检测至少要取75组试样。
理由是；事件2中按照土方回填质量检验标准，承包人土方试样要取1500组试样，监理人平行
检测土方试样应不少于承包人检测数量的5%，监理平行检测土方试样为75组试样，即监理人平行检
测至少要取75组试样。
答案解析：问题2主要考核监理人平行检测数量方面的知识。
《水利工程施工监理规范》（SL 288-2014）第6.2.14条平行检测第3款规定：“平行检测的项
目和数量（比例）应在监理合同中约定。其中，混凝土试样应不少于承包人检测数量的3%，重要部位
每种标号的混凝土至少取样1组；土方试样应不少于承包人检测数量的5%，重要部位至少取样3组。”
3.问题3
答题要点：事件3中承包人对商品混凝土不进行检测试验不妥。
理由是：采购的中间产品必须要进行检测试验并合格，方可用于工程。
答案解析：问题3主要考核在原材料控制方面中间产品的检验知识。
《建设工程质量管理条例》（国务院令第687号）第二十九条规定：“施工单位必须按照工程设
计要求、施工技术标准和合同约定，对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，检验应
当有书面记录和专人签字；未经检验或者检验不合格的，不得使用。”
4.问题4
答题要点：事件4中发包人要求监理人对地基承载力试验进行平行检测不妥。
理由是：根据《水利工程施工监理规范》（SL 288-2014），工程需要进行的专项检测试验，监
理机构不进行平行检测，地基承载力试验是专项检测试验。
答案解析：问题2主要考核平行检测和专项检测试验方面的知识。
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《水利工程施工监理规范》（SL288-2014）及条文说明第4.2.6条规定：“平行检测是由监理机
构组织实施的与承包人测量、试验等质量检测结果的对比性检测。根据《水利工程质量检测管理规定》
和水利工程施工监理实际情况，对不同类别的检测，平行检测实施如下：……（3）工程需要进行的
专项检测试验，监理机构不进行平行检测。”
《水利工程施工监理规范》（SL288-2014）的条文说明第3.3.5条第7款专项检测试验一般包括：
“地基及复合地基承载力静载检测、桩的承载力检测、桩的抗拔检测、桩身完整性检测、金属结构设
备及机电设备检测、电气设备检测、安全监测设备检测、锚杆锁定力检测、管道工程压水试验、过水
建筑物充水试验、预应力锚具检测、预应力锚索与管壁的摩擦系数检测等。”
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